MODULO IV
PREVENCION DE LAVADO DE DINERO Y
ACTIVIDADES VULNERABLES
ALMA MARIANO AGUILAR
ANALISIS DE LA SERIE OZARK
DR. LUDGAR MELING PAREDES HERNANDEZ
FECHA DE ENTREGA:
30/ABRIL/2021
ÍNDICE
ANALISIS............................................................................................ 2
TEMPORADA 1................................................................................ 2
TEMPORADA 2................................................................................ 4
TEMPORADA 3................................................................................ 5
CONCLUCIONES ............................................................................... 7
1
ANALISIS
TEMPORADA 1
No. TIPO DE ACCIÓN
ILÍCITA O ACTIVIDAD
ACCIÓN ILÍCITA O ACTIVIDAD VULNERABLE DE REFERENCIA EXACTA
VULNERABLE IDENTIFICADA ACUERDO CON EL
MARCO JURIDICO
1 Homicidio, Robo Priva la vida de otro ART.302 COIGO
Robo PENAL
ART. 367 CODIGO
PENAL
CAP. 1,4,5,6,7,8,9,10
2 Traslado de Dinero Traslado o Custodia ART. 17 LFPIORPI
de dinero o valores FRACCION X
CAP. 1,9
3 Renta de una bodega Arrendamiento ART. 17 LFPIORPI
FRACCION XV
CAP. 1
4 Prestación de Servicios Profesionales Organización de ART. 17 LFPIORPI
de manera Independiente aportaciones de FRACCION XI, XI (d)
capital o cualquier CAP. 2,6,9
otro
tipo de recursos para
la constitución,
operación y
administración de
sociedades
mercantiles
5 Bienes y raíces Desarrollos ART. 17 LFPIORPI
Inmobiliarios FRACCION V
CAP. 2,3,4,5,6
6 Servicios Profesionales La compra o venta de ART. 17 LFPIORPI
bines inmuebles o la FRACCION XI, XI (a)
cesión de derechos CAP. 6,7,9
sobre estos
7 Posesión de armas Quienes posean armas LEY FEDERAL DE
sin haber hecho la ARMAS Y
manifestación de las EXPLOSIVOS
mismas a la Secretaría ART. 77 (1)
de la Defensa Nacional CAP. 5,9,10
8 Corrupción CAP. 5,6,7,8,9,10
9 Secuestro CAP. 6, 10
2
10 Otorgamiento de préstamos o créditos Servicios de Mutuo, ART. 17 LFPIORPI
Prestamos o Créditos FRACCION IV
CAP. 7
11 Prestación de Servicios Profesionales La administración y ART. 17 LFPIORPI
de manera Independiente manejo de recursos, FRACCION XI, XI (b)
valores o cualquier CAP. 7,8
otro
activo de sus clientes.
12 Prestación de Servicios Profesionales El manejo de cuentas ART. 17 LFPIORPI
de manera Independiente bancarias, de ahorro FRACCION XI, XI (c)
o de valores. CAP. 7
13 Narcotráfico CAP. 4,5,6,7,8,9,10
14 Lavado de Dinero Operaciones con CODIGO PENAL
Recursos de FEDERAL 400 BIS
Procedencia Ilícita CAP. 6,7,8,9,10
15 Alteración de Información Financiera CAP. 9
16 Ampliación del crédito de las tarjetas Tarjetas de Servicio o ART. 17 LFPIORPI
de crédito. FRACCION II
CAP. 9
17 Falsificación de Datos Personales CAP. 10
18 Tortura Violación de CAP. 10
Derechos
19 Propuesta de crear un casino La constitución, ART. 17 LFPIORPI
Prestación de Servicios Profesionales escisión, fusión, FRACCION XI, XI (e)
Independientes operación y CAP. 10
administración de
personas morales o
vehículos
corporativos, incluido
el fideicomiso
y la compra o venta
de entidades
mercantiles.
3
TEMPORADA 2
ACCIÓN ILÍCITA O ACTIVIDAD VULNERABLE TIPO DE ACCIÓN ILÍCITA REFERENCIA EXACTA
IDENTIFICADA O ACTIVIDAD
VULNERABLE DE
No. ACUERDO CON EL
MARCO JURIDICO
1 Homicidio, Robo Priva la vida de otro ART.302 CODIGO PENAL
Robo ART.367 CODIGO PENAL
CAP. 1, 7,9,10
2 Adquisición de un Barco Comercialización de LFPIORPI ART.17
transporte FRACCION VIII CAP.2
3 Corrupción CAP. 1,2,9
4 Extorsión CAP. 2,9
5 Contrabando, Narcotráfico CAP. 2, 8
6 Tarjetas de Servicio, crédito o prepagadas Tarjetas de Servicio, LFPIORPI ART. 17
crédito o prepagadas FRACCION II CAP. 3
7 Donativos a Fundaciones Donativos LFPIORPI ART. 17
FRACCION XIII
CAP.3,4,8
8 Consumo de Drogas CAP. 4
9 Tortura Violación de Derechos CAP. 5
10 Secuestro Violación de Derechos CAP. 7
11 Chantaje CAP. 4,5,7
12 Posesión de armas Quienes posean armas LEY FEDERAL DE ARMAS
sin haber hecho la DE FUEGO Y EXPLOSIVOS
manifestación de las ART. 77 (1)
mismas a la Secretaría de CAP. 7
la Defensa Nacional
13 Corredor Publico Servicios Fe Pública ART. 17 LFPIORPI
FRACCION XII
CAP. 8
14 Información sobre Monedas Virtuales CAP. 8
15 Subasta de Obras de Arte Obras de Arte ART. 17 LFPIORPI
FRACCION VII CAP. 8
4
16 Evasión de Impuestos CAP.8
TEMPORADA 3
TIPO DE ACCIÓN ILÍCITA
O ACTIVIDAD
No. ACCIÓN ILÍCITA O ACTIVIDAD VULNERABLE VULNERABLE DE REFERENCIA EXACTA
IDENTIFICADA ACUERDO CON EL
MARCO JURIDICO
1 Lavado de Dinero Operaciones con CODIGO PENAL FEDERAL
Recursos de ART. 400 BIS
Procedencia Ilícita CAP. 1,4,5,6,7,8,9,10
2 Guerra en el Narcotráfico CAP.1,2,3,6, 7
3 Homicidio Privación de la vida ART. 302 CODIGO PENAL
CAP. 1,3,6,7,9,10
4 Apertura del Casino Juegos de Apuesta ART. 17 LFPIORPI
FRACCION I
CAP. 1
5 Traslado de Dinero Traslado o Custodia de ART. 17 LFPIORPI
dinero o valores FRACCION X
CAP. 2,7
6 Servicios Profesionales La constitución, escisión, ART. 17 LFPIORPI
fusión, operación y FRACCION XI, XI (e)
administración de CAP. 1,
personas morales o
vehículos corporativos,
incluido el fideicomiso
y la compra o venta de
entidades mercantiles.
7 Secuestro Violación de Derechos CAP. 1,4,5
8 Tortura Violación de Derechos CAP. 1,4
9 Soborno CAP. 1,2,5,6
10 Adquisición de casa La compraventa de ART. 17 LFPIORPI
bienes inmuebles o la FRACCION XI, XI (a)
cesión de derechos CAP. 1
sobre estos.
11 Aportaciones de capital a nuevas empresas La organización de ART. 17 LFPIORPI
para su expansión aportaciones de capital o FRACCION XI, XI (d)
cualquier otro tipo de CAP. 2
recursos para la
constitución, operación y
administración de
sociedades mercantiles.
5
12 Adquisición de otro Casino La compraventa de ART. 17 LFPIORPI
bienes inmuebles o la FRACCION XI, XI (a)
cesión de derechos CAP. 3
sobre estos.
13 Compra de un Hotel La compraventa de ART. 17 LFPIORPI
bienes inmuebles o la FRACCION XI, XI (a)
cesión de derechos CAP. 3
sobre estos.
14 Posesión de armas Quienes posean armas LEY FEDERAL DE ARMAS
sin haber hecho la DE FUEGO Y EXPLOSIVOS
manifestación de las ART. 77 (1)
mismas a la Secretaría CAP. 1,3,5,6
de la Defensa Nacional
15 Servicios Profesionales El manejo de cuentas ART. 17 LFPIORPI
bancarias, de ahorro o FRACCION XI, XI (c)
de valores. CAP. 4
16 Creación de una fundación para desviación de Donativos LFPIORPI ART. 17
dinero FRACCION XIII
CAP. 6,8
17 Utilización de Criptomonedas Activos Virtuales LFPIORPI ART. 17
FRACCION XVI
CAP. 7
18 Créditos por parte del Casino Mutuo Préstamo o LFPIORPI ART. 17
Crédito FRACCION IV
CAP. 6,7
6
CONCLUCIONES
En base al análisis realizado, en cuanto a la actividad principal que realiza Marty
Byrde quien presta Servicios Profesionales, de los que se presentan de forma ilícita
y reiteradas veces ya que realiza varias actividades vulnerables, de las cuales hace
un fácil acceso al lavado de dinero conforme al Art. 17 de la Ley LFPIORPI, tales
como las aportaciones de capital a nuevos negocios para reactivar el negocio y
volverlo más rentable, para al mismo tiempo lograr su cometido que era lavar dinero,
así como tomar en cuenta que en un principio solo estaba involucrado el contador
Público Marty, pero con el tiempo involucra a toda la familia Byrde, ya que al
complicarse las actividades realizadas necesita la ayuda de toda la familia, puesto
que se le encomienda realizar lavado de dinero para un cartel así como intervenir
en varias ocasiones en su relación con el narcotráfico.
Así como se realizan donativos a fundaciones, como creación de estas para la
evasión de impuestos, también se realizan falsificación de datos personales, para
abrir nuevas cuentas bancarias para lavado de dinero y trasladarlo a nuevas
cuentas, se hace uso de activos virtuales para el mismo fin.
También se destacan todos los actos ilícitos que se realizan, tales como homicidios,
secuestros, posesión de armas, corrupción, extorsiones, torturas dentro de los
cuales están penados por algunas leyes como lo son el Código Penal Federal,
Derechos Humanos, Ley Federal de Armas y Explosivos, entre otras.
Con lo que se puede concluir que la familia es infringiendo en repetidas ocasiones
en incidencias marcadas en la Leyes que nos rigen, pero dentro de las cuales tiene
mayor participación para el lavado de dinero y narcotráfico.
