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Código: AQ-CD-FIA
INFORME DE AUDITORIA
Fecha 2017-02-28
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Zona de producción de Helados y procesos del Sistema de Inocuidad
Procesos Auditados:
Alimentaria
Auditor líder Gina Tatiana Ibáñez Reyes (GR)
Fecha de realización de la Auditoria: 22, 23 y 24 de marzo de 2018
Fecha de presentación del informe de auditoría: 26 de marzo de 2018
1. OBJETO DE LA AUDITORIA
1. Determinar si el sistema de gestión integrado es conforme con las disposiciones planificadas,
con los requisitos de la Norma ISO 22000: 2005, con los requisitos del SG establecidos por la
organización y verificar si se ha implementado y se mantiene de manera eficaz
2. Verificar si el Sistema de Gestión de la Inocuidad alimentaria se ha implementado y se
mantiene de forma eficaz.
2. ALCANCE DE LA AUDITORIA
Proceso de producción de la elaboración de helados a base de agua con o sin fruta
3. DOCUMENTOS REVISADOS - CRITERIO
1. Documentación del Sistema de Inocuidad Alimentaria
2. NTC ISO 22000:2005
3. Decreto 2674 de 2013
4. VERIFICACION DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS DE LA AUDITORIA ANTERIOR
Se trata de la primera auditoría realizada al Sistema de Inocuidad alimentaria por lo tanto no se
tienen acciones correctivas y preventivas de auditoria anterior.
5. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS
JAIME RUBIO
SACHA FERNÁNDEZ
ÁNGELA GONZÁLEZ
PAOLA ALFONSO
6. EQUIPO AUDITORIA
GINA TATIANA IBÁÑEZ REYES (GR)
7. ESTADO DEL SISTEMA DE GESTION O PROCESO
Fortalezas
1. Se evidencia el compromiso y apoyo por parte de los responsables de cada uno de los
procesos de AQUIAREL S.A.S.
2. La conformación del equipo de inocuidad es multidisciplinaria y están representados los
diferentes niveles, áreas y dependencias de la empresa
3. Se mantiene un adecuado y completo programa de limpieza y desinfección
4. Con los PCC identificados y la correcta aplicación de las BPM se garantiza la inocuidad de
los helados
5. La edificación está diseñada y construida de manera que protege los ambientes de
producción y evita la entrada de polvo, lluvia e ingreso de plagas u otros contaminantes
6. El conocimiento del personal sobre inocuidad alimentaria
7. Los bajos recuentos microbiológicos de los análisis realizados a las materias primas, agua
potable y productos terminados garantizan el control esencial, previniendo un peligro
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relacionado con la inocuidad alimentaria
8. Se identifican, evalúan y controlan los peligros relacionados con la inocuidad de los
alimentos para asegurar que no afecten al consumidor
9. Se tiene contemplado un procedimiento de retirada del producto y se realizó un simulacro
de recuperación de un producto potencialmente no inocuo
Oportunidades de Mejora (Recomendaciones)
1. Se cuenta con un formato de Objetivos de calidad (AQ-INO-DEOI) pero no se tiene la
medición de los objetivos para el año 2018 – numeral 5.2 f
2. Ampliar el comunicado emitido externamente la información apropiada a través de las
partes relevantes de la cadena alimentaria a contratistas, el INVIMA y Secretaria de Salud –
numeral 5.6.1
3. El Líder del Equipo de inocuidad tiene la función de comunicar externamente la información
sobre la inocuidad, pero no ha sido designado – numeral 5.6.1
4. Aunque se proporciona la capacitación continuada del personal no se cuenta con
capacitaciones sobre el monitoreo, correcciones, acciones correctivas del Sistema de
Inocuidad – numeral 6.2.2 c
5. En el establecimiento de los Programas Prerrequisito no se tuvo en cuenta la gestión de los
materiales comprados, aunque se tiene documentado el Procedimiento de compras –
numeral 7.2.3 f
6. En la revisión de los programas prerrequisito se evidencio:
- Residuos sólidos: No se contempla como se realiza el tratamiento de residuos peligrosos
- Mantenimiento: La calibración de temperatura no se hace en la temperatura que se usa
7. En la revisión en la zona de producción se evidencia que es necesario:
- Implementar el uso de envases para poder pesar con mayor facilidad los saborizantes,
debe tener un rotulo que indique la fecha de reenvase, responsable y nombre del
saborizante.
- Verificar la correcta limpieza del equipo de salmuera pues presenta mucho oxido que
puede por el movimiento del agua puede ingresar al producto
- Documentar y verificar que el agua usada para la limpieza de los moldes luego de la
etapa de congelación por el equipo de salmuera sea Agua Potable Tratada
8. Al verificar el Plan APPCC se evidencia la falta de PPR operacionales de limpieza en proceso
y la verificación de temperatura ambiente; así como de su registro de monitoreo – numeral
7.5
8. NO CONFORMIDADES
N° REQUISITO HALLAZGO
No se tiene los controles para asegurar que los cambios propuestos son No se
1 4.2.2 e siguen los lineamientos establecidos para asignar los códigos a los formatos
del sistema de gestión
No se ha documentado los procesos necesarios para la obtención de
2 7.1
productos inocuos
El procedimiento de Compras establece que para realizar la recepción de las
materias primas se debe verificar el peso, a la fecha para este ítem se verifica
3 [Link] h la que el peso indicado en la presentación del producto sea acorde a la
solicitud de compra, pero no se realiza el pesaje de la materia prima para
validar que cumple con el criterio.
4 7.8 Dentro del Sistema de Gestión de Inocuidad no se ha contemplado la
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8.4.2 realización de la verificación
8.4.3
No se tienen las condiciones óptimas de temperatura para realizar la etapa
5 7.10.3
de desmolde y empaque lo que puede generar un producto no conforme.
Dentro del Plan HACCP establecido en la empresa no se tiene documentada
6 8.2
la validación de las combinaciones de las medidas de control
A
9. CONCLUSIONES
La auditoría fue realizada de acuerdo con los requisitos establecidos en la norma NTC ISO
22000:2005, así como los establecidos por la empresa, por medio de revisión documental, entrevistas
y observación de las actividades y condiciones de producción.
Se evidencia que la empresa tiene la capacidad de elaborar de forma coherente y segura los
productos de modo que satisfagan los requisitos de los clientes y de la legislación aplicable en
cuanto a la seguridad alimentaria.
Se concluye que el sistema de gestión integrado de Inocuidad Alimentaria:
- Es conforme con las disposiciones planificadas.
- Es conforme con los requisitos de la norma auditada.
- Es conforme con los requisitos del sistema de gestión establecidos por la organización.
- Se ha implementado.
- Se mantiene de manera eficaz
- Proporciona información a la dirección sobre los resultados de las auditorias.
Para garantizar la eficacia del sistema de gestión integrado es necesario el establecimiento de
planes de acción de las debilidades y de las no conformidades evidenciadas.
10. APROBACION DEL INFORME
AUDITOR LIDER RESPONSABLE DEL SISTEMA
