GOBIERNO DE CHILE

MINISTERIO DE HACIENDA
Dirección de Presupuestos
***

MEDIOS DE VERIFICACION

PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN

AÑO 2002
 Medios de Verificación. Programa de Mejoramiento de la Gestión (PMG) 2002.

1.- Antecedentes

Con la aplicación del artículo 6º de la Ley Nº 19.553 se inició el desarrollo de los Programas de
Mejoramiento de la Gestión (PMG). El Programa de Mejoramiento de la Gestión correspondiente
al año 2001 experimentó importantes modificaciones, orientando dicho instrumento al desarrollo
de áreas estratégicas de la gestión pública.

Entre los principios que orientan las modificaciones introducidas al proceso de formulación y
evaluación del PMG en el año 2001 y que se mantienen para el PMG del año 2002 se encuentra la
verificación de los compromisos. Este principio exige que el cumplimiento de los objetivos de
gestión deben ser verificados a través de medios específicos, disponibles para quienes realicen este
proceso.

Por otra parte, la auditoria de los PMG ha sido establecida como prioridad por el Consejo de
Auditoria Interna General de Gobierno (CAIGG) al definirlo como objetivo gubernamental de
auditoria desde el año 2001. Lo anterior refuerza el desarrollo de los PMG y la precisión de su
evaluación de cumplimiento.

Con el objeto de contribuir a un adecuado proceso de auditoria se han identificado los Medios de
Verificación para cada una de las etapas y sistemas definidos en los PMG. Este documento ha sido
elaborado con el apoyo de los profesionales que conforman la red de expertos vinculados a cada
uno de los sistemas e incorporan sugerencias y observaciones de los auditores ministeriales y
regionales coordinados por el CAIGG.

2.- Conceptos

Programa Marco , comprende etapas de desarrollo o estados de avance posibles para cada uno de
los sistemas de gestión establecidos en dicho programa.

Etapas de Desarrollo, son una secuencia de desarrollo y por tanto acumulativas, así, una etapa
incluye el desarrollo de la anterior. Cada etapa se define especificando claramente sus contenidos
y exigencias, de modo tal que con el cumplimiento de la etapa final, el sistema o proyecto se
encuentre implementado según características y requisitos básicos.

Objetivos de Gestión, se refiere al compromiso propuesto por la institución y corresponde a la

etapa que alcanzará cada sistema del PMG.

Requisitos Técnicos, son especificaciones en detalle de los contenidos y exigencias establecidas

para cada etapa de desarrollo. Dichos requisitos definen la ca lidad exigida para cada “objetivo de
gestión”.

Medios de Verificación, es el instrumento a través del cual se acredita (o audita) el cumplimiento

de los “objetivos de gestión”.
Acreditación (o proceso de auditoria ), es el proceso de verificación del cumplimiento de los
“objetivos de gestión”, a través de los Medios de Verificación definidos en cada caso. Consiste en
verificar la existencia del medio (instrumento) y los requisitos técnicos que deben contener.

Certificación Técnica, consiste en la validación del cumplimiento de los requisitos técnicos de

cada “objetivo de gestión. Dichos requisitos son certificados técnicamente por instituciones (red
de expertos) que tienen la responsabilidad del desarrollo del sistema, en los casos de Atención de
Usuarios, Desconcentración y Administración Financiero – Contable. Dicho proceso de
certificación debe estar completado previo al proceso de acreditación de los Medios de
Verificación.

Por su parte, aquellos sistemas no vinculados con otras instituciones, y que por lo tanto se
gestionan completamente al interior de cada servicio, el cumplimiento de los requisitos técnicos es
responsabilidad del encargado del sistema. Este caso se refiere a los sistemas del área de Recursos
Humanos.

Certificación de la veracidad de la información, es un proceso de carácter más permanente, de

responsabilidad de los auditores, realizado a lo largo del desarrollo de todos los procesos
vinculados a los “objetivos de gestión” comprometidos en el PMG. Consiste en examinar y
evaluar, las fuentes de información vinculadas con los Medios de Verificación y los procesos que
las generan.

Cumplimiento del PMG , se entenderá cumplido el PMG si el cumplimiento global ponderado de la

institución es, al menos de un 75% . Se entenderá cumplido cada “objetivo de gestión” si cumple
con todos los requisitos técnicos acreditados por los medios de verificación. La medición del
grado de cumplimiento del objetivo de gestión” tomará sólo valores de 100% si cumple y 0% en
caso contrario.

El cumplimiento del PMG dará derecho a los funcionarios del servicio respectivo a: un incremento
del 3% de la base remuneracional en aquellas instituciones que hayan obtenido un grado de
cumplimiento igual o superior a 90 %; un aumento de 1,5% de la base remuneracional en aquellas
instituciones que logren un grado de cumplimiento mayor o igual a 75% y menos que 90%; un
incremento de 0% de la base remuneracional en aquellas instituciones que alcancen un grado de
cumplimiento menor a 75%.

3 Los sistemas del Programa Marco y los organismos técnicos involucrados en su desarrollo,
son los siguientes:
 Areas Sistemas Institución Responsable
Capacitación
Recursos Humanos Higiene – Seguridad y Servicio
Mejoramiento de Ambientes de (Auditor Interno)
Trabajo

Evaluación de Desempeño

Atención a Usuarios Oficinas de Información, Ministerio Secretaría General

Reclamos y Sugerencias, OIRS de la Presidencia
(SEGPRES -Proyecto de
Simplificación de Trámites Reforma Modernización)

Planificación / Control de
Gestión Planificación / Control de Dirección de Presupuestos
Gestión DIPRES

Servicio (Auditor Interno) y

Auditoria Interna Auditoria Interna Consejo de Auditoria Interna
General de Gobierno,
CAIGG)

Desconcentración Compromisos de Subsecretaría de Desarrollo

Desconcentración 2000 – 2002 Regional
(CD2000-2002) y Compromisos (SUBDERE)
Adicionales
Subsecretaria de Hacienda y
Administración Financiera Sistema de Compras y Dirección de
Contrataciones del Sector Aprovisionamiento del Estado
Público (DAE – Ministerio de
Hacienda)

Administración Financiero - Contraloría General de la

Contable República - DIPRES

Enfoque de Género Enfoque de Género Servicio Nacional de la Mujer

(SERNAM)
4. Medios de Verificación. Etapas, medios de Verificación, Requisitos Técnicos.

A continuación se presenta, para cada etapa de los sistemas del Programa Marco, los
correspondientes medios de verificación y requisitos técnicos.

Cabe recordar que las etapas de desarrollo son acumulativas, mostrando una secuencia de
desarrollo del sistema. La tipificación de las etapas de cada sistema presentada en este documento
corresponde a la definición establecida en el documento técnico de los PMG.

Cada etapa de desarrollo va acompaña da de los Medios de Verificación correspondientes para la

acreditación del cumplimiento de los “objetivos de gestión”, de acuerdo a lo señalado
anteriormente. Asimismo, para cada Medio de Verificación se especifica en detalle los requisitos
técnicos necesarios para cumplir los “objetivos de gestión”.
 AREA: RECURSOS HUMANOS
SISTEMA: CAPACITACION

MEDIO DE VERIFICACIÓN

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 1 es un informe que debe ser validado
por el auditor interno. El informe deberá incluir los siguientes aspectos:

q Certificado que acredita el funcionamiento del Comité a partir de información ingresada en el

SISPUBLI
q las propuestas de acciones de capacitación
q el ingreso de la información de las acciones de capacitación al SISPUBLI

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 2 es un informe que debe ser validado
por el auditor interno. El informe deberá incluir los siguientes aspectos:

q Certificado que acredita el funcionamiento del Comité a partir de información ingresada en el

SISPUBLI
q la propuesta de Plan Anual de Capacitación
q el Programa de Trabajo informado a los funcionarios

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 3 es un informe que debe ser validado
por el auditor interno. El informe deberá incluir los siguientes aspectos:

q Certificado que acredita el funcionamiento del Comité a partir de información ingresada en el

SISPUBLI
q la propuesta de Plan Anual de Capacitación
q acciones de capacitación ejecutadas
q el Programa de trabajo informado a los funcionarios

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 4 es un informe que debe ser validado
por el auditor interno. El informe deberá incluir los siguientes aspectos:

q Certificado que acredita el funcionamiento del Comité a partir de información ingresada en el

SISPUBLI
q la propuesta de Plan Anual de Capacitación
q acciones de capacitación ejecutadas
q el programa de trabajo informado a los funcionarios
q Evaluación del Plan Anual de Capacitación
q diseño del Programa de Seguimiento de las Recomendaciones surgidos de la evaluación.
 AREA: RECURSOS HUMANOS
SISTEMA: CAPACITACION
ETAPA I REQUISITOS TÉCNICOS
q El servicio dispone el funcionamiento del Comité q Funcionamiento del Comité
Bipartito de Capacitación, cumpliendo los Ø Se considera funcionando al Comité Bipartito si se realizan
siguientes requisitos: al menos:
§ Seis reuniones en el año
Ø Realiza a lo menos reuniones bimestrales con la § Participan dos tercios de los representantes titulares
participación de sus representantes titulares. como promedio al año
Ø Elabora y presenta al Jefe de servicio al menos un Ø El Informe de las principales actividades realizadas por el
informe de las principales actividades realizadas Comité deberá contener:
por el Comité. § las principales actividades realizadas.
§ Las acciones implementadas.
§ Los resultados de las acciones implementadas
§ Las medidas adoptadas

q El Comité Bipartito de Capacitación propone al q La propuesta para cada acción de capacitación, deberá contener
Jefe de Servicio una terna de los organismos lo siguiente:
capacitadores preseleccionados, para su elección. § La terna de organismos capacitadores
La elaboración de la propuesta se formula § Los criterios de evaluación utilizados para
cumpliendo los siguientes requisitos: preseleccionar los oferentes:
i. Perfil Profesional de los relatores
Ø Diseña un mecanismo objetivo de ii. Trayectoria del organismo en la materia específica
evaluación y selección de los oferentes, que a capacitar
establezca: iii. Ofertas técnica y económica
• Criterios de preselección que consideren § La justificación de la terna preseleccionada
la acreditación del organismo ante el § La acreditación de los organismos ante el Sence
SENCE
• Criterios de evaluación de ofertas que Nota :
consideren al menos: perfil profesional de Ø En Aquellos casos en que la terna de organismos
los relatores, trayectoria del organismo en preseleccionados incluya un organismo no acreditado por
la materia específica a capacitar, y ofertas Sence, se deberá justificar en base a los siguientes criterios:
técnica y económica. § Es un organismo perteneciente al Sector Público
Ø Aplica el mecanismo, esto es, evalúa las § Es un organismo perteneciente a Universidades, Centro
ofertas según los criterios establecidos de Investigación, u organismos internacionales de
Ø Presenta un informe al Jefe de Servicio, con la reconocido prestigio
terna preseleccionada y su justificación Ø En aquellos casos en que no sea posible presentar una terna
de organismos capacitadores, se deberá informar:
§ El organismo propuesto como oferente
§ La justificación técnica de oferente único
§ La causa de no presentación de terna de organismos
capacitadores las causas son las siguientes:
i. La falta de oferentes en el curso a dictar, por lo
específico de su contenido.
ii. El curso es dictado por un organismo del sector
público
iii. El curso en dictado por un centro de investigación u
organismo internacional de reconocido prestigio
iv. El (los) funcionarios beneficiarios de la
capacitación accede (n) a una beca entregada por
organismos externos.
 ETAPA I REQUISITOS TÉCNICOS

q El servicio informa la ejecución de las acciones q El Informe deberá contener lo siguiente:

de capacitación, en los plazos señalados en las Ø Mecanismo de selección de (los) organismos capacitadores
instrucciones de la Ley de Presupuestos: Ø Organismos capacitadores seleccionados en cada acción de
Ø Al organismo responsable de la administración del capacitación
sis tema SISPUBLI Ø Principales acciones de capacitación realizadas
Ø Al Comité Bipartito de Capacitación Ø N° de funcionarios capacitados en cada acción realizada
Ø A los funcionarios de la institución Ø Monto del gasto total ejecutado
Ø Mecanismos de difusión interna utilizados para informar al
Comité Bipartito y a los funcionarios sobre las acciones de
capacitación realizadas
Ø Observaciones y recomendaciones realizadas por el Comité
Bipartito y los funcionarios sobre las acciones de
capacitación realizadas
Ø Conclusiones que incorporan las observaciones y
recomendaciones que se desprenden de las acciones de
capacitación implementadas en el periodo (lecciones del
proceso), así como las observaciones y recomendaciones que
el Jefe de Servicio estime pertinentes incorporar del Comité
Bipartito y de los funcionarios.
Ø Descripción y justificación de las principales desviaciones
entre los resultados efectivos de las acciones de capacitación
y la programación efectuada por el servicio en su Plan Anual
y Programa de Trabajo
Ø Incorporación de los compromisos asumidos para el
siguiente período y los plazos de ejecución.
 AREA: RECURSOS HUMANOS
SISTEMA: CAPACITACION

ETAPA II REQUISITOS TÉCNICOS

q El Comité Bipartito de Capacitación presenta al q La propuesta de Plan Anual de Ca pacitación deberá incluir los
Jefe de Servicio una propuesta de Plan Anual de siguientes contenidos:
Capacitación, cumpliendo los siguientes requisitos: Ø Diagnóstico de competencias laborales de los funcionarios que
considera al menos: nivel educacional, trayectoria en materia de
Ø Elabora un diagnóstico de competencias laborales capacitación, importancia de la capacitación en relación con las
de los funcionarios que considera al menos: nivel funciones que desempeña.
educacional, trayectoria en materia de Ø Diagnóstico de necesidades de capacitación institucional, que
capacitación, importancia de la capacitación en contempla al menos: análisis de los objetivos estratégicos, áreas
relación a las funciones que desempeñan. claves de funcionamiento y necesidades de mejoramiento de la
Ø Elabora un diagnóstico de necesidades de gestión
capacitación institucional, que contempla al Ø Establecimiento y priorización de las áreas claves de
menos: análisis de los objetivos estratégicos, áreas capacitación institucional, en función del diagnóstico anterior
claves de funcionamiento y necesidades de Ø Compromisos asumidos en el período anterior que se incorporan
mejoramiento de la gestión. al Plan
Ø Establece y prioriza las áreas claves de Ø Definición de mecanismos de selección de beneficiarios de la
capacitación institucional, en función del capacitación
diagnóstico anterior. Ø Mecanismos de selección de organismos capacitadores, en base a
Ø Define los mecanismos de selección de los criterios establecidos en la Etapa anterior
beneficiarios de la capacitación.
Ø Aplica los mecanismos de selección de organismos
capacitadores, en base a los criterios establecidos
en la Etapa 1.
Ø Elabora y presenta la Propuesta de Plan Anual de
Capacitación al Jefe de Servicio q El Informe deberá incluir lo siguiente:
Ø Análisis de los Diagnósticos que surjan en relación con
q El servicio cuenta con un Programa de Trabajo competencia laborales de los funcionarios y las necesidades
para la ejecución del Plan Anual aprobado y lo de capacitación institucional
comunica a los funcionarios. Este Programa Ø Las áreas claves de capacitación institucional priorizados y
señala: su relación con el Diagnóstico anterior.
Ø Principales hitos o actividades del Programa a Ø El mecanismo de selección de beneficiarios de la
ejecutar capacitación
Ø Cronograma de trabajo o la secuencia temporal en Ø El mecanismo de selección de organismos capacitadores de
que se ejecutan las actividades acuerdo a lo establecido en etapa I
Ø Responsables de cada una de las actividades Ø Principales hitos y actividades del Programa a ejecutar
Ø Cronograma de trabajo o la secuencia temporal en que se
q El servicio informa a los funcionarios el Plan ejecutan las actividades
Anual de Capacitación aprobado Ø Responsables de cada una de las actividades
 AREA: RECURSOS HUMANOS
SISTEMA: CAPACITACION

ETAPA III REQUISITOS TECNICOS

q El servicio ejecuta el Plan Anual de Capacitación

aprobado, implementando lo establecido en el
Programa de Trabajo.

La aplicación del Plan Anual considera el

cumplimiento de los requisitos señalados en la
etapa de diseño, lo ajusta al Programa de Trabajo
definido para su implementación y explica las
desviaciones.

q El servicio informa la ejecución de las acciones q El Informe deberá contener:

de capacitación:
Ø Al organismo responsable de la Ø Mecanismo de selección de los organismos capacitadores
administración del sistema SISPUBLI Ø Los organismos seleccionados en cada acción de
Ø Al Comité Bipartito de Capacitación capacitación
Ø A los funcionarios de la institución Ø Principales acciones de capacitación realizadas
Ø N° de funcionarios capacitados en cada acción realizada
Monto del gasto total ejecutado.
Ø Mecanismos de difusión interna utilizados para informar al
Comité Bipartito y a los funcionarios sobre las acciones de
capacitación realizadas
Ø Observaciones y recomendaciones realizadas por el Comité
Bipartito y los funcionarios sobre las acciones de
capacitación realizadas
Ø Descripción y justificación de las principales desviaciones
entre los resultados efectivos de las acciones de capacitación
y la programación efectuada por el servicio en su Plan Anual
y Programa de Trabajo
Ø Compromisos asumidos para el siguiente período y los
plazos de ejecución
 AREA: RECURSOS HUMANOS
SISTEMA: CAPACITACION

ETAPA IV REQUISITOS TECNICOS

q El Comité Bipartito de Capacitación: q El informe deberá señalar lo siguiente:

Ø Elabora y presenta un Informe de Evaluación del Ø Diferencias entre las acciones de capacitación
Plan Anual de Capacitación ejecutado. efectivamente realizadas y las programadas así como el
Ø Elabora un diseño de Programa de Seguimiento a gasto de capacitación ejecutado y programado
las Recomendaciones derivadas del Informe de Ø Diferencias entre los funcionarios capacitados respecto de lo
Evaluación programado
Ø Resultado de los compromisos as umidos en la etapa anterior,
q El servicio difunde el Informe de Evaluación de en cuanto a cumplimiento de plazos y los medios adoptados
Resultados realizado por el Comité Bipartito de Ø Recomendaciones derivadas de la ejecución de las acciones
Capacitación a los funcionarios. de capacitación
Ø Compromisos asociados a las recomendaciones
Ø Plazos y responsables para cumplir los compromis os e
implementar las recomendaciones
Ø Mecanismos por el cual se informa a los funcionarios la
evaluación del Proceso

q El servicio deberá al menos mantener el grado de

desarrollo del sistema de acuerdo a cada una de
las etapas tipificadas
 AREA: RECURSOS HUMANOS
SISTEMA: HIGIENE – SEGURIDAD Y MEJORAMIENTO DE AMBIENTES DE TRABAJO

MEDIO DE VERIFICACIÓN

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 1 es un informe que debe ser validado por el auditor
interno. El informe deberá incluir los siguientes aspectos:

q Informe del funcionamiento y de las principales actividades realizadas por el Comité

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 2 es un informe que debe ser validado por el auditor
interno. El informe deberá incluir los siguientes aspectos:

q La propuesta de Plan Anual de Prevención de Riesgos y Mejoramiento de Ambientes de Trabajo

q El Informe del Plan Anual de Prevención de Riesgos y Mejoramiento de Ambientes de Trabajo y el Programa de
Trabajo que se presenta a los funcionarios

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 3 es un informe que debe ser validado por el auditor
interno. El informe deberá incluir los siguientes aspectos:

q El Informe de Seguimiento del Plan Anual y de Situaciones Extraordinarias Ocurridas elaborado por el Comité
Paritario
q El Informe con el resultado parcial del Plan Anual de Prevención de Riesgos y Acciones Extraordinarias ocurridas
en el período que se presenta a los funcionarios

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 4 es un informe que debe ser validado por el auditor
interno. El informe deberá incluir los siguientes aspectos:

q El Informe de Evaluación de Resultados del Plan Anual y Diseño del Programa de Seguimiento de
Recomendaciones elaborado por el Comité Paritario
 AREA: RECURSOS HUMANOS
SISTEMA: HIGIENE – SEGURIDAD Y MEJORAMIENTO DE AMBIENTES DE TRABAJO

ETAPA I REQUISITOS TECNICOS

q El servicio dispone el funcionamiento del q Funcionamiento del Comité
Comité Paritario de Higiene y Seguridad, Ø Se considera funcionando al Comité Paritario si se
cumpliendo los siguientes requisitos: realizan:
§ Doce reuniones en el año
Ø Realiza al menos una reunión mensual con § Participan dos tercios de los representantes titulares
la participación de representantes titulares como promedio al año
de la Dirección del servicio y de los Ø El Informe de las principales actividades realizadas por el
funcionarios. Comité deberá contener:
Ø Elabora y presenta al Jefe de Servicio al § Las principales actividades realizadas
menos un informe de las actividades del § Las acciones implementadas
Comité. § Los resultados de las acciones implementadas
§ Las medidas adoptadas

AREA: RECURSOS HUMANOS

SISTEMA: HIGIENE – SEGURIDAD Y MEJORAMIENTO DE AMBIENTES DE TRABAJO

ETAPA II REQUISITOS TECNICOS

q El Comité Paritario de Higiene y Seguridad en q La propuesta de Plan Anual de Prevención de Riesgos y
funciones elabora y presenta al Jefe de Servicio Mejoramiento de Ambientes de Trabajo deberá incluir los
una propuesta de Plan Anual de Prevención de siguientes contenidos:
Riesgos y Mejoramiento de Ambientes de Ø Diagnóstico de calidad de los ambientes de trabajo, a
Trabajo, que incluye: partir de la opinión emitida por expertos en materia de
prevención de riesgos y mejoramiento de ambientes de
Ø Un diagnóstico de calidad de los trabajo
ambientes de trabajo, a partir de la opinión Ø Áreas claves de mejoramiento de ambientes
emitida por expertos en materia de prevención Ø Mecanismos de selección de proyectos específicos de
de riesgos y mejoramiento de ambientes de mejoramiento de ambientes a implementar en el siguiente
trabajo (Mutuales de Seguridad). período
Ø Áreas claves de mejoramiento de Ø Principales iniciativas de mejoramiento de ambientes de
ambientes. trabajo seleccionadas
Ø Mecanismos de selección de
proyectos específicos de mejoramiento de
ambientes a implementar en el siguiente
período.

q El Comité presenta al Jefe de Servicio la

propuesta de Plan Anual de Prevención de
Riesgos y Mejoramiento de Ambientes de
Trabajo, conteniendo al menos los aspectos
señalados en el art. 24 del Reglamento para la
Constitución y Funcionamiento de los Comités
Paritarios de Higiene y Seguridad (DS 54,
21.02.1969 y sus modificaciones).

q El servicio elabora el Programa de Trabajo para

la ejecución del Plan Anual aprobado y lo
comunica a los funcionarios.
 ETAPA II REQUISITOS TECNICOS

q El servicio informa a los funcionarios el Plan q El Informe deberá incluir lo siguiente:

Anual que se apruebe Ø Análisis del diagnóstico de calidad de los ambientes de
trabajo
Ø Las áreas claves de mejoramiento de ambientes
Ø Los mecanismos de selección de proyectos específicos de
mejoramiento de ambientes para el siguiente período
Ø Principales iniciativas de mejoramiento de ambientes de
trabajo seleccionadas
Ø Principales hitos o actividades del Programa a ejecutar
Ø Cronograma de trabajo o la secuencia temporal en que se
ejecutan las actividades
Ø Responsables de cada una de las actividades
 AREA: RECURSOS HUMANOS
SISTEMA: HIGIENE – SEGURIDAD Y MEJORAMIENTO DE AMBIENTES DE TRABAJO

ETAPA III REQUISITOS TECNICOS

q El servicio ejecuta el Plan Anual de Prevención q El Informe de Seguimiento deberá considerar lo siguiente:
de Riesgos y Mejoramiento de Ambientes de
Trabajo según lo establecido en el Programa de Ø Resultado parcial de las principales acciones realizadas en
Trabajo. materia de Higiene-Seguridad y Mejoramiento de
Ambientes de Trabajo
La aplicación del Plan Anual considera el Ø N° de funcionarios beneficiados con las iniciativas
cumplimiento de los requisitos señalados en la Ø Descripción de la totalidad de eventos ocurridos y no
etapa de diseño y se ajusta al Programa de contemplados en el Plan Anual establecido en el período
Trabajo definido para su implementación. anterior, relativos al Control de la Tasa de Riesgo de
Accidentabilidad (situaciones extraordinarias)
q El Comité Paritario de Higiene y Seguridad
elabora y presenta al Jefe de Servicio informe de
seguimiento de las acciones definidas en el Plan
Anual aprobado el año anterior (en ejecución).

q El Comité Paritario de Hig iene y Seguridad

elabora y presenta al Jefe de Servicio informe de
seguimiento respecto a situaciones
extraordinarias que se han producido en el
periodo. Estas dicen relación con el Control de
la Tasa de Riesgo de Accidentabilidad.

q El servicio difunde a los funcionarios los q El Informe deberá contener:

informes anteriormente señalados Ø Resultado parcial de las principales acciones realizadas en
materias de Higiene y Seguridad consideradas en el Plan
Anual y su Programa de Trabajo
Ø Resultado parcial de las acciones extraordinarias ocurridas
en el período
Ø N° de funcionarios beneficiados con las acciones
anteriores
Ø Monto de gasto ejecutado
Ø Descripción y justificación de las principales desviaciones
entre los resultados efectivos de sus iniciativas en
ejecución y la programación efectuada por el servicio en
su Plan Anual y Programa de Trabajo
Ø Mecanismos de difusión interna utilizados para informar a
los funcionarios las iniciativas a implementar
Ø Observaciones y recomendaciones realizadas por el
Comité Paritario y los funcionarios sobre las acciones
realizadas en materia de higiene y seguridad
 AREA: RECURSOS HUMANOS
SISTEMA: HIGIENE – SEGURIDAD Y MEJORAMIENTO DE AMBIENTES DE TRABAJO

ETAPA IV REQUISITOS TECNICOS

q El Comité Paritario de Higiene y Seguridad: q El Informe deberá considerar:

Ø Principales acciones realizadas en materias de Higiene y
Seguridad consideradas en el Plan Anual y su Programa de
Ø Elabora y presenta un Informe de Trabajo
Evaluación de Resultados de la programación y Ø Principales situaciones extraordinarias ocurridas en el
ejecución del Plan Anual realizado el anterior período
periodo Ø Descripción y justificación de las principales desviaciones
Ø Elabora un diseño de Programa de entre los resultados efectivos de las iniciativas y la
Seguimiento a las Recomendaciones derivadas programación efectuada por el servicio en su Plan Anual y
del Informe de Evaluación de Resultados. Programa de Trabajo
Ø N° de funcionarios beneficiados con las acciones
anteriores
Ø Observaciones y recomendaciones realizadas por el
Comité Paritario y los funcionarios sobre las acciones
realizadas en materia de higiene y seguridad
Ø Recomendaciones derivadas de la implementación de las
q El servicio difunde el Informe de Evaluación de iniciativas de mejoramiento en materias de higiene y
Resultados realizado por el Comité Paritario de seguridad y situaciones extraordinarias ocurridas
Higiene y Seguridad a los funcionarios Ø Compromisos asociados a las recomendaciones
Ø Plazos de los compromisos y responsables
Ø Mecanismo por el cual se informa a los funcionarios la
evaluación del Proceso

q El servicio deberá al menos mantener el grado

de desarrollo del sistema de acuerdo a cada una
de las etapas tipificadas
 AREA: RECURSOS HUMANOS
SISTEMA: EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

MEDIO DE VERIFICACIÓN

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 1 es un informe que debe ser validado por el Auditor
Interno, este informe deberá incluir los siguientes aspectos:

q Decreto Supremo con toma de razón, que establece fecha y número de la publicación del Reglamento Especial de
Calificaciones, visado por la SUBDERE.

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 2 es un informe que debe ser validado por el Auditor
Interno, este informe deberá incluir los siguientes aspectos:

q Decreto Supremo con toma de razón, que establece fecha y número de la publicación del Reglamento Especial de
Calificaciones, visado por la SUBDERE.
q Los criterios de evaluación y principales elementos del nuevo sistema de evaluación e indicando la realización de
la jornada de capacitación a evaluadores y preevaluadores.
q Carta de la Asociación de Funcionarios o de un representante por estamento, certificando la difusión de los
criterios de evaluación y los principales elementos del sistema de evaluación del desempeño.

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 3 es un informe que debe ser validado por el Auditor
Interno, este informe deberá incluir los siguientes aspectos:

q Decreto Supremo con toma de razón, que establece fecha y número de la publicación del Reglamento Especial de
Calificaciones, visado por la SUBDERE.
q Los resultados del proceso de evaluación del desempeño y el programa de seguimiento de las recomendaciones.
q Carta de la Asociación de Funcionarios o de un representante por estamento, certificando la difusión de los
criterios de evaluación y los principales elementos del sistema de evaluación del desempeño. certificando que el
proceso de evaluación del desempeño se efectuó de acuerdo a los criterios establecidos en la Etapa II.

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 4 es un informe que debe ser validado por el Auditor
Interno, este informe deberá incluir los siguientes aspectos:

q Decreto Supremo con toma de razón, que establece fecha y número de la publicación del Reglamento Especial de
Calificaciones, visado por la SUBDERE.
q Los resultados del proceso de evaluación del desempeño y los resultados del programa de seguimiento de las
recomendaciones.
q Carta de la Asociación de Funcionario s o de un representante por estamento, certificando la difusión de los
criterios de evaluación y los principales elementos del sistema de evaluación del desempeño. certificando que el
proceso de evaluación del desempeño se efectuó de acuerdo a los criterios establecidos en la Etapa II. Y
certificando que el proceso de evaluación del desempeño, que incluye la implementación de las
recomendaciones, se efectuó de acuerdo a los criterios establecidos en el Programa de seguimiento.
 ETAPA I REQUISITOS TECNICOS

q El servicio dicta Reglamento Especial de Ø Organismo Técnico Validador: SUBDERE. El Reglamento

Evaluación de Desempeño, a través de Decreto Especial de Calificaciones deberá incluir al menos:
Supremo, el que incorpora al menos los
siguientes aspectos: Ø las normas establecidas en el reglamento general de
calificaciones
Ø Cumple con las normas establecidas por el Ø el listado de materias que deben ser incluidas en el
Reglamento General de Calificaciones. reglamento y se encuentran señaladas en la guía
Ø Las materias señaladas en la guía metodológica Reglamentos Especiales de Calificaciones
metodológica Reglamentos Especiales de Ø la exigencia de efectuar capacitación a los actores
Calificaciones. involucrados en el proceso como requisito del proceso de
Ø La capacitación a los actores involucrados calificaciones
en el proceso de calificaciones. Ø la exigencia de incluir la hoja de observaciones del
Ø El formulario de hoja de observaciones funcionario
para el funcionario.

Notas:
§ El Reglamento Especial de Calificaciones debe ser visado
técnicamente por la SUBDERE.
§ Para aquellas instituciones que aun no han dictado el Decreto
Supremo que aprueba el Reglamento Especial de Calificaciones
que regirá para el período calificatorio 2002-2003, se informa
que el plazo máximo de dicho decreto Tomado Razón y
publicado en el Diario Oficial, es antes del 01.09.02.
§ El Reglamento Especial de Calificaciones deberá exceptuar las
materias que no deben ser incluidas en el reglamento según se
señala en la guía metodológica Reglamentos Especiales de
Calificaciones.
 AREA: RECURSOS HUMANOS
SISTEMA: EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

ETAPA II REQUISITOS TÉCNICOS

q El servicio define los criterios de evaluación q Los criterios deberán cumplir los siguientes requisitos:
que consideran al menos los siguientes Ø Estar referidos a la aplicación del proceso de evaluación
aspectos: Ø Garantizar un proceso de evaluación objetivo
Ø Garantizar un proceso aplicado con total transparencia
Ø Proceso de evaluación objetivo. Ø Garantizar criterios comunes para todos los funcionarios
Ø Proceso aplicado con total transparencia. Ø Garantizar un proceso plenamente informado
Ø Criterios comunes para todos los
funcionarios.
Ø Proceso plenamente informado.

q El servicio difunde a los funcionarios los

principales elementos del nuevo sistema de
evaluación del desempeño

q El servicio capacita a evaluadores y pre- q La jornada de capacitación de evaluadores y preevaluadores

evaluadores, previo al primer proceso de deberá realizarse previo al primer proceso de evaluación
calificaciones, en al menos los siguientes correspondiente al año del PMG y deberá contemplar lo
aspectos: siguiente:
Ø Fecha y lugar de la capacitación
Ø Informa sobre criterios uniformes Ø Criterios uniformes mediante los cuales son evaluados los
mediante los cuales son evaluados los funcionarios
funcionarios. Ø Procedimientos administrativos y plazos para efectuar el
Ø Establece los procedimientos proceso de evaluación
administrativos y plazos para efectuar el Ø Simulación del proceso de evaluación
proceso de evaluación
Ø Efectúa una simulación del proceso de
evaluación.
 AREA: RECURSOS HUMANOS
SISTEMA: EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

ETAPA III REQUISITOS TECNICOS

q El servicio aplica el sistema de evaluación del q El Informe de la aplicación del sistema de evaluación de
desempeño, en base a los criterios y desempeño1 deberá incluir los siguientes aspectos:
procedimientos establecidos
Ø Cumplimiento de plazos del proceso por parte de cada una
de las jefaturas directas y de la Oficina encargada del
personal o la que haga sus veces.
Ø Verificación de las firmas por parte de cada uno de los
funcionarios al ser notificados de los informes de
desempeño, de las precalificaciones, de la calificación, de la
apelación y de la ubicación en el Escalafón de Mérito.
Ø Verificación y uso de hojas de observaciones del
funcionario.
Ø Verificación de que la institución diseñó y aprobó por
resolución los modelos de Hoja de Vida, Hoja de
Calificaciones, Hoja de Precalificaciones, de Informes de
desempeño, de Observaciones y de otros instrumentos
auxiliares de calificación.

q El servicio efectúa un análisis y elabora un q El Informe de los Resultados del proceso de evaluación del
informe de los resultados de las calificaciones desempeño2 , y el Programa de Seguimiento de las
obtenidos en el proceso de evaluación del recomendaciones deberá incluir los siguientes aspectos:
desempeño considerando:
Ø Informe ejecutivo
Ø Informes ejecutivos. Ø Análisis de resultados en términos cuantitativos: número de
Ø Identificación de resultados en términos funcionarios por lista de calificación, por puntajes de
cuantitativos, esto es; N° de personas por lista, calificación y su distribución según estamento y calidad
puntajes y su distribución. Así como jurídica (planta y/o contrata); número de funcionarios según
cualitativos, es decir: problemas detectados, puntaje máximo; número de funcionarios que hicieron
causas que los generan y recomendaciones que observaciones a sus informes de desempeño y/o
sean pertinentes para su perfeccionamiento. precalificación; número de funcionarios que apelaron ante
el Jefe Superior del Servicio.
Ø El servicio elabora un Programa de Ø Análisis cualitativos de los resultados de las calificaciones:
seguimiento de las recomendaciones obtenidas problemas detectados mediante fuente de información
del Informe de Resultados de las primaria, como entrevistas, encuestas, reuniones grupales
Calificaciones. interactivas de análisis y relevamiento de información, son
subsanados a través de la reglamentación especial.
Ø Recomendaciones efectuadas por los funcionarios.
Ø Fecha de aplicación de las recomendaciones.
Ø Compromisos asumidos vinculados a las recomendaciones
Ø Justificación de aquellas recomendaciones no aceptadas.

1 Respecto de las instituciones cuyos Reglamentos Especiales de Calificación comienzan a regir a contar del período
calificatorio 2002-2003, deberán dar cumplimiento a las normas establecidas en el Reglamento General de
Calificaciones, para el período en vigencia (2001-2002).
2 Las instituciones cuyos Reglamentos Especiales de Calificación comienzan a regir a contar del período calificatorio
2002-2003, deberán elaborar el informe de resultados de las calificaciones del período 2001-2002 en virtud del
Reglamento General.
 AREA: RECURSOS HUMANOS
SISTEMA: EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

ETAPA IV REQUISITOS TECNICOS

q El servicio ejecuta el Programa de seguimiento q Este informe del Programa de Seguimiento de las
de las recomendaciones considerando: Recomendaciones3 deberá señalar:

Ø Informe ejecutivo. Ø Cumplimiento de los diferentes plazos, considerados en el

Ø Estado de avance de las recomendaciones sistema de calificaciones.
formuladas. Ø Cumplimiento de los compromisos acordados

q Este informe deberá indicar:

q El servicio evalúa los resultados del proceso
modificado y mejorado Ø Cumplimiento de plazos por parte de las jefaturas directas
(precalificadores).
q El servicio deberá al menos mantener el grado Ø Existencia de las firmas por parte de los funcionarios al ser
de desarrollo del sistema de acuerdo a cada una notificados, tanto de los Informes de Desempeño o
de las etapas tipificadas. instrumentos auxiliares como de la Precalificación, además
de la calificación, apelación, ubicación en el Escalafón de
Mérito.
Ø Existencia de hojas de observaciones del funcionario.
Ø Cumplimiento en la aplicación de los criterios de
evaluación definidos.

3 Si de las recomendaciones formuladas, producto del “Informe de Resultados de las Calificaciones”, de la etapa anterior,
ameritan, según opinión de la institución, modificar el Reglamento Especial de Calificaciones, se deberá cumplir el
siguiente procedimiento:
Ø El proyecto de Decreto Supremo modificatorio debe ser visado por la SUBDERE.
Ø El Decreto debe estar tomado razón y publicado antes del 31 Dic, para que rija para el período calificatorio
siguiente.
AREA: ATENCIÓN DE USUARIOS
SISTEMA: OFICINAS DE INFORMACIÓN, RECLAMOS Y SUGERENCIAS

MEDIO DE VERIFICACIÓN

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 1 es un informe que debe ser validado por
SEGPRES. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Diagnóstico de las OIRS

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 2 es un informe que debe ser validado por
SEGPRES. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Diagnóstico de las OIRS

q Diseño del Plan General de aplicación de las OIRS
q Programa de trabajo para la aplicación del Plan de las OIRS.

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 3 es un informe que debe ser validado por
SEGPRES. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Diagnóstico de las OIRS

q Diseño del Plan General de aplicación de las OIRS
q Programa de trabajo para la aplicación del Plan de las OIRS
q Informe de avances con los resultados de la implementación parcial de las OIRS.

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 4 es un informe que debe ser validado por
SEGPRES. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Informe de diagnóstico de las OIRS

q Diseño del Plan General de aplicación de las OIRS
q Programa de trabajo para la aplicación del Plan de las OIRS
q Informe final con los resultados de la implementación de las OIRS
q Diseño del programa de seguimiento de recomendaciones formuladas en el informe de resultados
 AREA: ATENCIÓN DE USUARIOS
SISTEMA: OFICINAS DE INFORMACIÓN, RECLAMOS Y SUGERENCIAS

ETAPA I REQUISITOS TECNICOS

Organismo Técnico Validador: SEGPRES

q El servicio elabora un diagnóstico del estado de q El Informe de Diagnóstico deberá incluir los siguientes
las oficinas de información, reclamos y aspectos:
sugerencias (OIRS), y presenta informe a la
Secretaría General de la Presidencia Ø Principales productos/servicios de la OIRS y sus
(SEGPRES). Para esto el servicio: clientes/usuarios/beneficiarios
Ø Nivel de accesibilidad para los usuarios: facilidad de acceso,
Ø Utiliza el modelo OIRS de la SEGPRES que visibilidad de la oficina, calidad de ubicación, entre otros
especifica, entre otros, las entidades que Ø Nivel de atención a los usuarios: señalética, orientación
deben establecer oficinas de información, general a los usuarios, recepción y respuesta de reclamos y
norma s que las rigen, funciones y sugerencias, entre otros
condiciones de instalación y Ø Gestión interna de las OIRS en aspectos tales como:
funcionamiento capacitación al personal en atención de público, estadísticas
Ø Identifica la situación actual de las oficinas, de atención, conexión a red interna computacional e Internet,
realiza comparaciones con el estándar registro de usuarios representativos, entre otros aspectos
señalado en el modelo, y establece las Ø Indicadores de calidad asociados a los principales productos
diferencias o brechas de funcionamiento de la(s) OIRS, tales como tiempos máximos de respuesta y
encuestas de evaluación de usuarios
Ø Grado de desarrollo institucional de las OIRS, de acuerdo al
modelo de SEGPRES
Ø Identificación de brechas entre el estado actual de las OIRS
del servicio y el modelo de SEGPRES.
 AREA: ATENCIÓN DE USUARIOS
SISTEMA: OFICINAS DE INFORMACIÓN, RECLAMOS Y SUGERENCIAS

ETAPA II REQUISITOS TECNICOS

Organismo Técnico Va lidador: SEGPRES

q El servicio diseña plan general de aplicación del q El plan general de aplicación del modelo OIRS deberá incluir
modelo de acuerdo a los resultados del los siguientes aspectos:
diagnóstico y presenta informe a la SEGPRES. Ø Objetivos específicos del Plan
El plan especifica: Ø Ubicación de las OIRS en la estructura organizacional del
servicio
Ø Los recursos físicos: local, equipos y Ø Recursos físicos de cada OIRS especificando la ubicación
mobiliario física de las oficinas, el mobiliario y el equipamiento y
Ø Los instrumentos y medios para transmitir la redes computacionales para la transmisión de la
información en las OIRS información
Ø El personal, definiendo los perfiles de las Ø Características del personal de cada OIRS indicando el
personas a cargo de las OIRS nombre del responsable, su perfil, responsabilidades y
atribuciones, el N° de funcionarios encargados de la
atención directa de los usuarios y el perfil de dichos
funcionarios
q El servicio elabora un programa de trabajo de Ø Grado de desarrollo institucional comprometido para la
acuerdo al plan general de aplicación del implementación del plan de acuerdo al modelo de
modelo, y presenta el informe a la SEGPRES, SEGPRES
el que incluye: Ø Indicadores de Resultados que permitan medir la calidad
de atención de cada OIRS
Ø Principales hitos de la implementación de las Ø Metas establecidas para los Indicadores de Resultados
OIRS definidos
Ø Cronograma de implementación,
identificando las actividades, plazos y q El programa de trabajo para la aplicación del plan deberá
responsables incluir los siguientes aspectos:
Ø Principales hitos de la implementación de las OIRS,
indicando para cada caso en que OIRS se instalará el
modelo SEGPRES
Ø Cronograma de implementación, identificando las
actividades, plazos y responsables para cada OIRS a
implementar
 AREA: ATENCIÓN DE USUARIOS
SISTEMA: OFICINAS DE INFORMACIÓN, RECLAMOS Y SUGERENCIAS

ETAPA III REQUISITOS TECNICOS

Organismo Técnico Validador: SEGPRES

q El servicio implementa parcialmente las OIRS q El informe de avance del servicio deberá incluir los siguientes
en base al programa de trabajo antes definido, aspectos:
para lo cual debe realizar las siguientes
actividades: Ø Resultado parcial del grado de desarrollo institucional,
identificando y justificando las brechas entre el resultado
Ø Establece criterios y mecanismos para efectivo y el grado de desarrollo comprometido
responder las peticiones , reclamos y Ø Resultado de los indicadores identificando y justificando
sugerencias de los usuarios, en aspectos tales brechas entre el resultado efectivo y la meta comprometida
como: calidad de servicio, accesibilidad, Ø Resultado del proceso de capacitación de los funcionarios,
simplicidad, oportunidad identificando N° de funcionarios capacitados, fechas,
Ø Diseña el sistema de información de las lugares y contenidos de la capacitación.
OIRS, de modo que garantice fidelidad,
oportunidad y calidad de los datos. El
sistema id entifica las fuentes internas y
externas de información, los procesos y
usuarios
Ø Capacita a los funcionarios para asegurar el
nivel de conocimientos y destrezas adecuado
para el desempeño de las funciones de las
OIRS, dispuesto en Párrafo II, Título II de la
Ley N° 18.834
 AREA: ATENCIÓN DE USUARIOS
SISTEMA: OFICINAS DE INFORMACIÓN, RECLAMOS Y SUGERENCIAS

ETAPA IV REQUISITOS TECNICOS

Organismo Técnico Validador: SEGPRES

q El servicio implementa y opera en régimen las q El informe final de la aplicación del modelo OIRS del servicio
Oficinas de información (OIRS), incorporando a deberá incluir los siguientes aspectos:
las actividades de la etapa anterior lo siguiente:
Ø Resultado final del grado de desarrollo institucional,
Ø Opera el sistema de información de las OIRS, identificando y justificando las brechas entre el resultado
de acuerdo al diseño de la etapa anterior. efectivo y el grado de desarrollo comprometido
Ø Actualiza y evalúa la información, reclamos Ø Resultado de los indicadores, identificando y justificando
y sugerencias recogida por la Oficina brechas entre el resultado efectivo y la meta comprometida
Ø Mide los Indicadores de resultados para
evaluar la gestión de la oficina respecto de
los reclamos y sugerencias recibidos q El diseño del programa de seguimiento de recomendaciones
formuladas en el informe de resultados, deberá incluir los
q El servicio elabora informe de resultado de la siguientes aspectos:
implementación del Modelo OIRS y lo presenta
a la SEGPRES, considerando: Ø Recomendaciones derivadas de la implementación de cada
OIRS del servicio
Ø Informes Ejecutivos Ø Compromisos asociados a las recomendaciones para cada
Ø Identificación de resultados y OIRS implementada
recomendaciones para los siguientes períodos Ø Plazos de los compromisos

q El servicio diseña un Programa de Seguimiento

de las Recomendaciones formuladas en el
Informes de Resultados. Este contempla un
Informe Ejecutivo que indica el estado de
avance de las recomendaciones formuladas, y
una evaluación en términos cualitativos y
cuantitativos de los cambios implementados.

q El servicio deberá al menos mantener el grado

de desarrollo del sistema de acuerdo a cada una
de las etapas tipificadas.
 AREA: ATENCIÓN DE USUARIOS
SISTEMA: SIMPLIFICACIÓN DE TRÁMITES

MEDIO DE VERIFICACIÓN

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 1 es un informe que debe ser validado por
SEGPRES. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Diagnóstico de los procesos asociados a trámites administrativos para otorgar servicios a sus clientes/ usuarios/
beneficiarios

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 2 es un informe que debe ser validado por
SEGPRES. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Diagnóstico de los procesos asociados a trámites administrativos para otorgar servicios a sus clientes/ usuarios/
beneficiarios
q Diseño del Plan de Simplificación/Eliminación de Trámites

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 3 es un informe que debe ser validado por
SEGPRES. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Diagnóstico de los procesos asociados a trámites administrativos para otorgar servicios a sus clientes/ usuarios/
beneficiarios
q Diseño del Plan de Simplificación/Eliminación de Trámites
q Programa de trabajo para la implementación de la Simplificación/Eliminación de Trámites

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 4 es un informe que debe ser validado por
SEGPRES. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Diagnóstico de los procesos asociados a trámites administrativos para otorgar servicios a sus clientes/ usuarios/
beneficiarios
q Diseño del Plan de Simplificación/Eliminación de Trámites
q Programa de trabajo para la implementación de la Simplificación/Eliminación de Trámites
q Informe con los resultados y recomendaciones para nuevos procesos del servicio en materias de
Simplificación/Eliminación de Trámites.
q Diseño del programa de seguimiento de recomendaciones formuladas en el informe de resultados
q Carta de Derechos Ciudadanos publicada en la OIRS
 AREA: ATENCIÓN DE USUARIOS
SISTEMA: SIMPLIFICACIÓN DE TRÁMITES

ETAPA I REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: SEGPRES

q El servicio elabora un diagnóstico de los q El Informe deberá incluir al menos los siguientes aspectos:
procesos asociados a trámites administrativos
para otorgar servicios a sus clientes/ usuarios/ Ø Principales productos/servicios y sus
beneficiarios, y presenta informe a la Secretaría clientes/usuarios/beneficiarios
General de la Presidencia (SEGPRES). Para Ø Medición de los tiempos de respuesta asociados a los
esto el servicio: principales productos y usuarios finales
Ø Análisis de los procesos administrativos actuales,
Ø Utiliza el modelo de simplificación/ identificando las etapas de los procesos internos y externos
eliminación de trámites definido en (orientados a los clientes/ usuarios/ beneficiarios).
Instructivo Presidencial. Ø Análisis e identificación de los volúmenes de operación
Ø Identifica la situación actual de los Ø Identificación de brechas entre el estado actual de los
procesos asociados a trámites principales trámites del servicio y el modelo de SEGPRES
administrativos, para lo cual:
§ Identifica los principales productos o
servicios que la institución presta a
los clientes/ usuarios/ beneficiarios.
§ Analiza los procesos administrativos
actuales, identificando las etapas de
los procesos internos y externos
(orientados a los clientes/ usuarios/
beneficiarios), los volúmenes de
operación y los tiempos de respuesta.
Ø Realiza comparaciones entre la situación
actual y el modelo, a partir de lo cual
establece las diferencias o brechas de
funcionamiento.
 AREA: ATENCIÓN DE USUARIOS
SISTEMA: SIMPLIFICACIÓN DE TRÁMITES

ETAPA II REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: SEGPRES

q El servicio elabora el plan de simplificación/ q El informe deberá incluir al menos los siguientes aspectos:
eliminación de trámites y presenta informe a la
SEGPRES, cumpliendo los siguientes Ø Objetivos específicos del Plan
requisitos: Ø Identificación de los procesos administrativos que se
modifican
Ø Identifica los procesos administrativos que Ø Identificación de los trámites factibles de eliminar o
se modifican. simplificar, en base a los trámites analizados
Ø Identifica los trámites factibles de eliminar anteriormente
o simplificar, en base a los trámites Ø Definición del objetivo de la eliminación o simplificación
analizados anteriormente. en cada trámite factible de simplificar
Ø Define el objetivo de la eliminación o Ø Diseño del proceso de eliminación o simplificación de
simplificación. trámites
Ø Diseña el proceso de eliminación o Ø Descripción y definición de los Indicadores de Resultados
simplificación. en la dimensión Eficacia – Calidad
Ø Describe y define Indicadores de Ø Comprometer para cada indicador establecido una meta
Resultados en la dime nsión de Eficacia -
Calidad.
Ø Compromete una meta para cada indicador
establecido.

ETAPA III REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: SEGPRES

q El servicio elabora un programa de trabajo q El informe deberá incluir al menos los siguientes aspectos:
para la implementación de la eliminación/ Ø Trámites que se modificarán
simplificación de trámites y lo presenta a la Ø Principales hitos de la implementación de la
SEGPRES, incluyendo: simplificación/eliminación de trámites.
Ø Los trámites que se modificarán. Ø Cronograma de implementación, identificando las
Ø Los principales hitos, cronograma de actividades, plazos y responsables
trabajo, los plazos y los responsables de la
implementación.
 AREA: ATENCIÓN DE USUARIOS
SISTEMA: SIMPLIFICACIÓN DE TRÁMITES

ETAPA IV REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: SEGPRES

q El servicio implementa el plan de eliminación/ q El informe deberá incluir al menos los siguientes aspectos:
simplificación de trámites, operando con Ø Resultado parcial del grado de desarrollo institucional
procesos administrativos mejorados. identificando y justificando las brechas entre el resultado
efectivo y el grado de desarrollo comprometido
Ø Resultados de Indicadores identificando y justificando
brechas entre el resultado efectivo y la meta comprometida,
durante el proceso de aplicación del modelo
Ø Resultado del proceso de simplificación/ eliminación,
indicando los nuevos valores alcanzados por los indicadores
al final del proceso.

q El informe deberá incluir al menos los siguientes aspectos:

Ø Resultado final del grado de desarrollo institucional,
identificando y justificando las brechas entre el resultado
efectivo y el grado de desarrollo comprometido
q El servicio elabora un informe con los Ø Resultado final de los indicadores, identificando y
resultados y recomendaciones para nuevos justificando brechas entre el resultado efectivo y la meta
procesos de cambio y lo presenta a la comprometida.
SEGPRES, incluyendo:
q El informe deberá incluir al menos los siguientes aspectos:
Ø Informes Ejecutivos Ø Recomendaciones derivadas de la implementación de los
Ø Evaluación del cumplimiento del estándar trámites simplificados/ eliminados
para los trámites seleccionados, a través de Ø Compromisos asociados a las recomendaciones
los indicadores definidos. Ø Plazos de cada compromiso.

q El servicio diseña un programa de seguimiento

de las recomendaciones formuladas en los q La Carta de Derechos Ciudadanos deberá incluir el nuevo
informes de resultado. Este contempla un compromiso (o meta) para el trámite simplificado y deberá
informe ejecutivo que indica el estado de constituir un compromiso efectivo ante los usuarios del
avance de las recomendaciones formuladas y Servicio.
una evaluación en términos de calidad de
servicio en la atención de clientes/ usuarios/
beneficiarios.

q El servicio elabora y publica en las OIRS la

Carta de Derechos Ciudadanos, que incluye el
estándar del proceso de trámites.

q El servicio deberá al menos mantener el grado

de desarrollo del sistema de acuerdo a cada una
de las etapas tipificadas
 AREA: PLANIFICACIÓN/ CONTROL DE GESTIÓN
SISTEMA: PLANIFICACIÓN/ CONTROL DE GESTIÓN

MEDIO DE VERIFICACIÓN

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 1 es un informe que debe ser validado por DIPRES.
Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Definiciones estratégicas del servicio

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 2 es un informe que debe ser validado por DIPRES.
Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Definiciones estratégicas del Servicio

q Diseño del Sistema de Información para la Gestión.

El medio de verificación para los servicios que compro meten la etapa 3 es un informe que debe ser validado por DIPRES.
Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Definiciones estratégicas del Servicio

q Diseño del Sistema de Información para la Gestión.
q Informe de avance con los Resultados de los indicadores

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 4 es un informe que debe ser validado por DIPRES.
Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Definiciones estratégicas del Servicio

q Diseño del Sistema de Información para la Gestión.
q Informe final con los Resultados de los indicadores
q Formulario de Indicadores de Desempeño del Servicio
 AREA: PLANIFICACIÓN/ CONTROL DE GESTIÓN
SISTEMA: PLANIFICACIÓN/ CONTROL DE GESTIÓN

ETAPA I REQUISITOS TECNICOS

Organismo Técnico Validador: DIPRES

q El servicio establece la misión, objetivos q Este informe deberá contener:

estratégicos, productos y servicios, para lo cual Ø las definiciones estratégicas de la institución, señalando al
debe considerar el análisis de lo siguiente: menos:
Ø misión y objetivos estratégicos consistencia con
Ø Ámbito donde opera el servicio y los Ø la identificación de clientes/usuarios/beneficiarios, y
cambios esperados futuros, lo que requiere Ø productos (bienes o servicios ) Relevantes o Estratégicos
conocer previamente: los productos y/o proporcionados .
servicios otorgados, insumos y clientes,
estructura organizacional y funciones
específicas, sistemas de información.
Ø La legislación
Ø Las percepciones del equipo directivo y
los funcionarios
Ø La opinión de los clientes
 AREA: PLANIFICACIÓN/ CONTROL DE GESTIÓN
SISTEMA: PLANIFICACIÓN/ CONTROL DE GESTIÓN

ETAPA II REQUISITOS TECNICOS

Organismo Técnico Validador: DIPRES

q El servicio diseña el Sistema de Información q El informe deberá contener al menos lo siguiente:

para la Gestión que debe cumplir con lo
siguiente: Ø Centros de responsabilidad definidos, los que deben
cumplir con: ser relevantes (según las definiciones
Ø Definición de centros de estratégicas de la Etapa I), disponer de cierto grado de
responsabilidad (centros de costos) de autonomía presupuestaria, tener un ejecutivo responsable
acuerdo a las declaraciones estratégicas por su gestión y generar información relevante para la
definidas, considerando los siguientes medición de indicadores
criterios: que sea relevante, que Ø Cada centro de responsabilidad deberá contar con
disponga de cierto grado de autonomía, indicadores de desempeño asociados a resultados, en el
que existe un ejecutivo responsable, que ámbito de eficiencia, eficacia, economía y calidad (ver
genere información. Guía Metodológica de Indicadores de Gestión, en
Ø Identificación de indicadores de [Link]), debiendo señalarse la fórmu la de
desempeño por centro de cálculo el producto o servicio al que se vincula y el medio
responsabilidad, en los ámbitos de de verificación.
Eficiencia, Eficacia, Economía y
Calidad.
Ø Identificación de la información
relevante para la construcción de
indicadores de desempeño.
Ø Diseño de los mecanismos e
instrumentos de recolección y
sistematización de la información
 AREA: PLANIFICACIÓN/ CONTROL DE GESTIÓN
SISTEMA: PLANIFICACIÓN/ CONTROL DE GESTIÓN

ETAPA III REQUISITOS TECNICOS

Organismo Técnico Validador: DIPRES

q El servicio tiene en funcionamiento el SIG, q El informe deberá contener al menos lo siguiente:

mide los indicadores de desempeño construidos
e identifica aspectos del sistema necesarios de Ø La medición periódica de los indicadores de desempeño
ajustar para su pleno funcionamiento definidos en la Etapa II y sus resultados
Ø La identificación de los aspectos del sistema necesarios de
ajustar para el pleno funcionamiento del sistema de
información

ETAPA IV REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: DIPRES

q El servicio tiene en pleno funcionamiento el q El informe deberá ser presentado en formato establecido
SIG y presenta los indicadores de desempeño en por DIPRES junto con el proyecto de presupuesto para el
la formulación de Presupuesto año siguiente y deberá cumplir con señalar:

q El servicio deberá mantener el grado de Ø Nombre del indicador de desempeño, por ámbito
desarrollo del sistema de acuerdo a cada una de Ø fórmula o algoritmo de cálculo (Unidad de medida,
las etapas tipificadas. periodicidad o frecuencia)
Ø productos (bienes o servicios) relevantes o Estratégicos
al que se vincula
Ø medios de verificación
AREA: AUDITORIA INTERNA
SISTEMA: AUDITORIA INTERNA

MEDIO DE VERIFICACIÓN

El Medio de Verificación para los servicios que comprometen la etapa 1 es un informe que debe ser validado por el
Consejo de Auditoria General de Gobierno (CAIGG). Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Resolución exenta u otro documento oficial del Jefe de servicio creando la unidad de Auditoria Interna.

El Medio de Verificación para los servicios que comprometen la etapa 2 es un informe oficial del Jefe de servicio que
debe ser validado por el CAIGG. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Resolución exenta u otro documento oficial del Jefe de servicio creando la unidad de Auditoria Interna.
q Diagnóstico de las áreas de riesgo de la institución.
q Plan General y Programa para el año con el desarrollo de los objetivos institucionales, ministeriales y
gubernamentales para cada uno de ellos.

El Medio de Verificación para los servicios que comprometen la etapa 3 es un informe oficial del Jefe de Servicio que
debe ser validado por carta emitida por CAIGG. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Resolució n exenta u otro documento oficial del Jefe de servicio creando la unidad de Auditoria Interna.
q Diagnóstico de las áreas de riesgo de la institución.
q Plan General y Programa para el año con el desarrollo de los objetivos institucionales, ministeriales y
gubernamentales para cada uno de ellos.
q Informe de las áreas criticas de la organización, las limitancias observadas y las sugerencias para abordarlas..

El Medio de Verificación para los servicios que comprometen la etapa 4 es un informe oficial del Jefe de Servicio que
debe ser validado por carta emitida por CAIGG. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Resolución exenta u otro documento oficial del Jefe de servicio creando la unidad de Auditoria Interna.
q Diagnóstico de las áreas de riesgo de la institución.
q Plan General y Programa para el año con el desarrollo de los objetivos institucionales, ministeriales y
gubernamentales para cada uno de ellos.
q Con la ejecución anual del Programa Anual. Informe ejecutivo, aprobado por el jefe de servicio y presentado al
Ministro
q Programa de Seguimiento, de acuerdo a formato de documento técnico del CAIGG.
q Seguimiento de los compromisos, de acuerdo a formato de documento técnico del CAIGG.
 AREA: AUDITORIA INTERNA
SISTEMA: AUDITORIA INTERNA

ETAPA I REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: CAIGG

q El servicio crea formalmente la Unidad de q La resolución deberá especificar:

Auditoria Interna, considerando: Ø La Misión de la Unidad, las incompatibilidades y sus
objetivos.
Ø La Unidad de Auditoria Interna depende Ø Las principales funciones de la Unidad de Auditoria, como
directamente del Jefe de Servicio. por ejemplo: prestar asesoría técnica especializada en
Ø La misión y los objetivos de la Unidad de materias de auditoria y control interno al Jefe Superior del
Auditoria Interna se definen en concordancia Servicio, cumplir con características de transparencia y
con las orientaciones estratégicas del servicio y objetividad, velando por la reserva de las materias y de la
las normativas vigentes en el tema, de acuerdo a documentación utilizada.
las Bases para la creación de Unidades de Ø La metodología de trabajo y coordinación con el Consejo
Auditoria Interna. de Auditoría Interna General de Gobierno a través del
Auditor Ministerial.
Nota
Se deberá elaborar previamente un Informe de diagnóstico de la
Unidad de Auditoría Interna que deberá preguntarse al Jefe de
servicio señalando:
Ø Ubicación o dependencia de la Unidad.
Ø Cantidad de personal que trabaja en la Unidad por
estamento, señalando la profesión.
Ø Fecha y número del documento que nombra al Jefe de la
Unidad de Auditoria como tal.
Ø Para el Jefe de la Unidad: la profesión, año de titulación,
Universidad que otorgó el título, cursos de capacitación o
actualización y experiencia en el área de Auditoria o
Control Interno y tipo de contrato.
Ø Si los funcionarios y/o Jefe de la Unidad, efectúan labores
diferentes a las propias de Auditoria.
Ø Para el caso particular de los Auditores Regionales, si el
Comité de Auditoria de la Región está constituido
formalmente y la periodicidad de las reuniones.
 AREA: AUDITORIA INTERNA
SISTEMA: AUDITORIA INTERNA

ETAPA II REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: CAIGG

q La Unidad de Auditoria Interna elabora un q El Informe de diagnóstico del servicio deberá incluir los
diagnóstico y presenta informe al Jefe de siguientes conceptos:
Servicio indicando las áreas que puedan
representar riesgo para el normal Ø Fortalezas y debilidades de la Unidad de Auditoria en
funcionamiento de la organización y los temas relación con:
que se deben auditar. El diagnóstico contempla § Organización de la Unidad de Auditoria: ámbito
los tipos de auditorias que se han realizado de acción, auditorias de los tres últimos años,
previamente, la existencia de manuales de existencia de manuales actualizados de
organización y procedimientos, la participación organización y procedimientos.
de la función de auditoria en la planificación y § Objetivos y funciones: indicar detalladamente si se
desarrollo de sistemas de información, entre realizan las funciones que debería hacer una
otros. Unidad de Auditoria.
§ Personal: Analizar la dotación en cuanto a
cantidad, cualificación, supervisión, programas y
necesidades de capacitación.
Ø Metodología para realizar planificación y seguimiento
sobre el funcionamiento de la Unidad.
Ø Desarrollo de sistemas de información informáticos:
participación de la Unidad en etapa de desarrollo de los
sistemas y su posterior evaluación.
Ø Diagnóstico de riesgos del servicio
§ Identificación de áreas criticas del Servicio,
mediante una metodología de evaluación
§ Recomendación de los temas relevantes a auditar
para aquellas áreas determinadas como de mayor
riesgo para la organización.
 AREA: AUDITORIA INTERNA
SISTEMA: AUDITORIA INTERNA

ETAPA II REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: CAIGG

q La Unidad de Auditoria Interna elabora un q El Informe del Plan General y Plan Anual de Auditoria y
Plan General para tres años y un Plan Anual deberá contemplar los siguientes capítulos:
para el año siguiente, en base al diagnóstico Ø Introducción
realizado y presenta el informe correspondiente, Ø Plan General especificando las actividades y objetivos de
considerando: control, y describiendo los objetivos específicos,
Ø Las tres líneas de auditoria: Institucional, procedimientos, sistemas y elementos relevantes de los
Ministerial y Gubernamental, siendo esta objetivos institucionales, ministeriales y gubernamentales
última definida por S.E. el Presidente de la Ø Plan Anual detallando las actividades y objetivos de control,
República y coordinada por el Consejo de y describiendo los objetivos específicos, procedimientos,
Auditoria Interna General de Gobierno sistemas y elementos relevantes de los objetivos
(CAIGG). gubernamentales, ministeriales e institucionales. Además,
Ø El cumplimiento de los Programas de presentar un cronograma específico con los plazos y
Mejoramiento de la Gestión de la prioridades para el año.
institución. Ø Metodología que se utilizará en las auditorias
Ø Cumplimiento de los Objetivos Ø Equipo de trabajo
Ministeriales fijados de acuerdo al Ø Resultados esperados
diagnóstico que determinó las áreas que
debían auditarse.
Ø Los requisitos establecidos por el Consejo
de Auditoria Interna General de Gobierno
(CAIGG), y que, entre otros, indica las
orientaciones que se deben tener presente
para definir los planes y las áreas de interés
del Gobierno en materia de auditorias.
 AREA: AUDITORIA INTERNA
SISTEMA: AUDITORIA INTERNA

ETAPA III REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: CAIGG

q El Plan General y Plan Anual de Auditoria q El informe deberá cumplir con los siguientes requisitos:
correspondiente al período, se ejecuta Ø Indicar en detalle la forma y contenido de las acciones
cumpliendo los siguientes requisitos: desarrolladas en cada uno de los objetivos planteados en el
Ø Aplica los mecanismos de auditorias de Plan distinguiendo aquellos de carácter preventivo.
acuerdo a la metodología que señala el Ø Señalar las áreas críticas de la organización, las limitaciones
CAIGG, cuyos principales aspectos a observadas y las sugerencias para abordarlas.
considerar son: personal, estructura
organizacional, procedimientos y métodos
y sistemas de información.
Ø Aplica normas relativas a la estructuración
de planes de trabajo.
Ø Realiza las actividades especificadas en el
Plan General y en el Plan Anual de
Auditoria, incluyendo al menos 3 auditorias
de carácter preventivo durante el desarrollo
de esta etapa.
 AREA: AUDITORIA INTERNA
SISTEMA: AUDITORIA INTERNA

ETAPA IV REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: CAIGG

q La Unidad de Auditoria Interna genera q Los informes con el resultado de la ejecución del Plan Anual
semestral y anualmente informes de resultado deberán cumplir con los siguientes requisitos:
de la ejecución del Plan Anual de las auditorias Ø Contener al menos los siguientes capítulos:
realizadas, considerando: § Introducción
§ Evaluación de Resultados : Señalar el resultado de cada
Ø Informes Ejecutivos. uno de los objetivos examinados separados por cada
Ø Identificación de antecedentes, objetivos tipo, considerando el alcance y la cobertura
específicos de auditoria, resultados, opinión institucional, aspectos relevantes, metodología y la
del Auditor y recomendaciones para los evaluación como tal.
siguientes períodos. § Conclusiones: Señalar una conclusión general como
resultado de la evaluación, conjuntamente con
conclusiones específicas referidas a cada uno de los
tipos de objetivos.
§ Recomendaciones a los procesos internos y gestión de la
institución
Ø El Informe Ejecutivo deberá incluir en forma resumida (1 o
2 páginas) los mismos cuatro puntos anteriores.
Ø El informe semestral deberá presentar el resultado de la
aplicación del plan dentro del primer semestre del año y el
informe anual, entrega el resultado de todo el año.
q El informe del Programa de Seguimiento deberá contener los
q La unidad de Auditoria Interna elabora un siguientes capítulos:
Programa de Seguimiento de las Ø Introducción
recomendaciones formuladas en los informes de Ø Descripción del programa en cuanto a las áreas prioritarias
resultados. Este programa se ejecuta de acuerdo para hacer el seguimiento de recomendaciones relevantes, el
a la metodología de trabajo definida por el alcance y la cobertura del Plan indicando los compromisos
CAIGG la que contempla, entre otros, informes formulados y su Cronograma de Trabajo (Plazos y
ejecutivos que indica el estado de avances de la Responsables).
incorporación de las recomendaciones Ø Definición de la metodología de trabajo que se utilizará en
formuladas y una evaluación en términos de las auditorias, considerando las normas de general
beneficios y costos cualitativos y cuantitativos aceptación, las propias de cada Servicio y las pautas
de los cambios implementados y su impacto. referenciales del CAIGG.
q El informe con el seguimiento de los compromisos deberá
considerar los siguientes capítulos:
q El servicio deberá al menos mantener el grado Ø Introducción
de desarrollo del sistema de acuerdo a cada una Ø Resultados del programa de seguimiento.
de las etapas tipificadas. § Evaluación de la necesidad de implementar los
compromisos
§ El alcance y cobertura del trabajo
§ La evaluación del estado de cumplimiento de los
compromisos expresado en porcentaje. La escala de
evaluación corresponde a: compromisos adoptados
(76%-100%), con alto avance (51% -75%), en proceso
(26%-50%) y no adoptados (0%-25%)
Ø Conclusiones
Ø Nuevas recomendaciones
 AREA: DESCONCENTRACIÓN
SISTEMA: COMPROMISOS DE DESCONCENTRACIÓN 2000-2002 Y COMPROMISOS ADICIONALES

MEDIO DE VERIFICACIÓN

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 1 es un informe que debe ser validado por carta
emitida por SUBDERE en que certifica la validación/ no validación. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Primer informe de avance con los resultados de los compromisos de Desconcentración

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 2 es un informe que debe ser validado por carta
emitida por SUBDERE en que certifica la validación/ no validación. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Primer informe de avance con los Resultados de los compromisos de Desconcentración

q Correcciones a las definiciones encontradas y los compromisos adicionales en el caso que correspondan

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 3 es un informe que debe ser validado por carta
emitida por SUBDERE en que certifica la validación/ no validación. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Segundo informe de avance con los resultados de los compromisos de Desconcentración iniciales y adicionales.

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 4 es un informe que debe ser validado por carta
emitida por SUBDERE en que certifica la validación/ no validación. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Informe de cumplimiento final con los resultados de los compromisos de Desconcentración iniciales y
adicionales
q Resultados de la Evaluación de impacto Regional de los compromisos de desconcentración
 AREA: DESCONCENTRACIÓN
SISTEMA: COMPROMISOS DE DESCONCENTRACIÓN 2000-2002 Y COMPROMISOS ADICIONALES

ETAPA I REQUISITOS TÉCNICOS

q El servicio implementa los Compromisos de Organismo Técnico Validador: SUBDERE

Desconcentración de Ministerios y Servicios
2000-2002, cumpliendo las siguientes
condiciones o requisitos:

Ø Firma Documento Presidencial de los

Compromisos de Desconcentración de
Ministerios y Servicios 2000-2002.
Ø Elabora Programa de trabajo para la
implementación de los Compromisos de
Desconcentración.

q Las unidades correspondientes a los niveles q El informe deberá cumplir los siguientes requisitos para cada
central y regional del servicio elaboran el tipo de desconcentración y cada compromiso:
primer informe de avance de la Ø El plazo, cobertura, grado de cumplimiento, medio de
implementación de los Compromisos de verificación y observaciones.
Desconcentración de Ministerios y Servicios Ø El grado de avance (cumplimiento) de los compromisos a
2000-2002, según las siguientes condiciones: diciembre del 2001.

Ø Cumple el formato y contenido

establecido por la Subsecretaría de
Desarrollo Regional y Administrativo
(SUBDERE), el que contiene para cada
transferencia, el plazo, la cobertura y el
porcentaje de cumplimento, entre otros.
Ø Presenta informe a la SUBDERE.
 AREA: DESCONCENTRACIÓN
SISTEMA: COMPROMISOS DE DESCONCENTRACIÓN 2000-2002 Y COMPROMISOS ADICIONALES

ETAPA II REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Va lidador: SUBDERE

q El servicio corrige las deficiencias y q El informe deberá indicar los siguientes aspectos:
problemas encontrados en el proceso de
implementación de los Compromisos de Ø Las deficiencias encontradas al proceso de
Desconcentración de acuerdo a lo especificado implementación de los compromisos
en el primer informe de avance, cumpliendo Ø Los compromisos adicionales que se generan a partir
las siguientes condiciones y requisitos: de los problemas detectados, los que deben incluir la
justificación del cambio o incorporación de
Ø Elabora un informe que contiene entre compromiso adicional, la modificación del
otros aspectos, las medidas a compromiso, plazo, cobertura y medio de verificación.
implementar y los plazos requeridos Ø Los nuevos compromisos de Desconcentración,
para solucionar los problemas y señalando plazo, cobertura y medio de verificación.
cumplir los Compromisos, de acuerdo Ø Oficio conductor del Ministro del Ramo.
al formato establecido por la
SUBDERE.
Ø Presenta informe a la SUBDERE.

q El servicio incorpora compromisos

adicionales de Desconcentración, según las
condiciones y requisitos siguientes:

Ø Elabora un listado con los

compromisos adicionales de
Desconcentración.
Ø Presenta los compromisos adicionales
a la SUBDERE, como un anexo a los
Compromisos de Desconcentración
iniciales.
 AREA: DESCONCENTRACIÓN
SISTEMA: COMPROMISOS DE DESCONCENTRACIÓN 2000-2002 Y COMPROMISOS ADICIONALES

ETAPA III REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: SUBDERE

q El servicio elabora programa de trabajo de la q El informe deberá cumplir con los siguientes requisitos para
implementación de los compromisos cada tipo de compromiso de desconcentración:
adicionales.
Ø El plazo, cobertura, grado de cumplimiento, medio de
q El servicio implementa los compromisos verificación y observaciones.
adicionales y continúa implementando los Ø Los compromisos iniciales y los compromisos adicionales.
compromisos iniciales de desconcentración. Ø El grado de avance de los compromisos (cumplimiento) a
diciembre del 2002.
q El servicio elabora un segundo informe de
avance de los Compromisos de
Desconcentración 2000-2002, incluyendo los
compromisos adicionales, de acuerdo a la
evaluación del avance realizado por las
instituciones correspondientes a los niveles
central y regional del servicio, según las
siguientes condiciones:

Ø Cumple el formato y contenido establecido

por la SUBDERE, el que contiene para
cada transferencia, entre otros, el plazo, la
cobertura y el porcentaje de cumplimento.
Ø Presenta informe a la SUBDERE.
 AREA: DESCONCENTRACIÓN
SISTEMA: COMPROMISOS DE DESCONCENTRACIÓN 2000-2002 Y COMPROMISOS ADICIONALES

ETAPA IV REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: SUBDERE

q El servicio cumple el 100% de los El informe deberá incluir los siguientes aspectos:
Compromisos de Desconcentración iniciales y
adicionales. Ø Resumen final del cumplimiento indicando para cada tipo
de compromiso de desconcentración:
q El servicio elabora un informe final con el § El plazo, cobertura, grado de cumplimiento a
resultado del cumplimiento de los diciembre del 2002 , medio de verificación y
Compromisos de Desconcentración iniciales y observaciones.
adicionales del período 2000-2002, según las § Los compromisos iniciales y los compromisos
siguientes requisitos: adicionales.
Ø Evaluación del impacto regional de los compromisos
Ø Cumple el formato, contenido y plazos desconcentrados que incluye los siguientes conceptos:
establecidos por la SUBDERE, el que
contiene para cada transferencia, entre § Metodología
otros, el plazo, la cobertura y el porcentaje § Cuestionario
de cumplimiento. § Indicadores de evaluación
Ø Presenta informe a la SUBDERE. § Funciones a desconcentrar a futuro

q El servicio deberá al menos mantener el grado

de desarrollo del sistema de acuerdo a cada una
de las etapas tipificadas
AREA: ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
SISTEMA: COMPRAS Y CONTRATACIONES DEL SECTOR PÚBLICO

MEDIO DE VERIFICACIÓN

El Medio de Verificación para los servicios que comprometen la etapa 1 es

q Certificado de incorporación del Servicio al Sistema, provisto por la DAE y validado por la Subsecretaria de
Hacienda.
q Informe del porcentaje de compras susceptibles de ser informadas, validado por DIPRES.

El Medio de Verificación para los servicios que comprometen la etapa 2.

q Reporte del Chile Compras con una operación de compra completa (adjudicada) validada por la Subsecretaria de
Hacienda.
q Informe del porcentaje de compras susceptibles de ser informadas validado por DIPRES.

El Medio de Verificación para los servicios que comprometen la etapa 3 y 4 es:

q Reporte del Chile Compras con el monto total informado en el sistema, validado por la Subsecretaria de
Hacienda.
q Informe de Ejecución Presupuestaria.
q Informe del porcentaje de Compras susceptibles de ser informadas validado por DIPRES.
q Informe oficial del jefe de servicio, señalando el seguimiento realizado a los contratos informados en las
operaciones adjudicadas.
 AREA: ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
SISTEMA: COMPRAS Y CONTRATACIONES DEL SECTOR PÚBLICO

ETAPA I REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: SUBSECRETARIA DE

HACIENDA/D A E
q El servicio se incorpora al Sistema de Compras
y Contrataciones del Sector Público (SCCP), q El certificado se obtiene presentando a la DAE, los siguientes
de acuerdo a los siguientes requisitos documentos:
establecidos por la DAE-Ministerio de
Hacienda: Ø Encuesta de diagnóstico.
Ø Informe de brechas.
Ø Elabora un diagnóstico de la situación Ø Resolución del Jefe de Servicio de intención de
actual en términos de las capacidades y incorporación al sistema.
requerimientos para implementar el SCCP, Ø Registro de incorporación al sistema.
en base a encuesta de diagnóstico diseñada
por la DAE-Ministerio de Hacienda. q Porcentaje de compras susceptibles de ser informadas, validado
Ø Presenta informe que identifica las por DIPRES.
brechas en sus procesos de compra con
relación al estándar requerido y
establecido por el SCCP, de acuerdo a lo
definido por la DAE-Ministerio de
Hacienda.
 AREA: ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
SISTEMA: COMPRAS Y CONTRATACIONES DEL SECTOR PÚBLICO

ETAPA II REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: SUBSECRETARIA DE

HACIENDA/DAE
q El servicio comienza la operación del sistema q El informe deberá basarse en los reportes del sistema y
considerando, a lo menos, una operación de presentar a lo menos la siguiente información:
compra completa, a través del mecanismo de
licitación pública. Este mecanismo incluye el Ø El nombre del reporte y su fecha de emisión.
llamado, la selección, y adjudicación de la Ø El procedimiento de compra (licitación pública, licitación
compra. La operación corresponde a alguna privada, cotizaciones o compra directa)
inversión incluida en el subtítulo 31 o alguna Ø La fecha de inicio de la operación.
compra del subtítulo 22 de la Ley de Ø El número o código (del sistema)
Presupuestos. Ø El estado (operación completa: es cuando está adjudicada)

q Para aquellos servicios que no realicen licitaciones públicas,

deberán informar dentro de un plazo no superior a quince días
desde la firma del contrato, una operación de compra completa,
q El servicio publica en el SCCP: a través del mecanismo de licitación privada (LP), o
cotizaciones (CZ), o compra directa (CD), debiendo en cada
Ø las bases de licitación. caso informar:
Ø la serie de preguntas y respuestas. Ø Qué oferentes fueron invitados a participar (LP, CZ)
Ø los mecanismos de adjudicación definidos Ø Qué oferentes se presentaron (LP, CZ)
(técnicos, económicos o una ponderación Ø Qué oferente se adjudicó el contrato (LP, CZ, CD)
entre ambos), con los puntajes obtenidos Ø El precio convenido (LP, CZ, CD)
por los proponentes. Ø Las prestaciones contratadas (LP, CZ, CD)
Ø el ó los proponentes adjudicados. Ø El plazo de ejecución (LP, CZ, CD)
 AREA: ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
SISTEMA: COMPRAS Y CONTRATACIONES DEL SECTOR PÚBLICO

ETAPA III REQUISITOS TÉCNICOS

Organis mo Técnico Validador: : SUBSECRETARIA DE

HACIENDA/DAE

q El servicio informa, a través del SCCP, el 80% q El informe deberá contener la siguiente información:
del monto de sus compras susceptibles de ser
informadas, establecidas en la etapa 1, referidas Ø El procedimiento de compra (licitación pública, licitación
al subtítulo 31 y/o 22 de la Ley de privada, cotizaciones o compra directa)
Presupuestos. Las compras susceptibles de ser Ø La fecha de inicio de la operación.
informadas son: Ø El número o código (del sistema)
Ø El estado (operación completa: es cuando está adjudicada).
Ø Compras vía licitación públicas definidas Ø El Monto (M$) de compras informado en el sistema que
por el Ministerio de Hacienda. deberá ser igual o superior al Monto (M$) de las compras
Ø Otras compras susceptibles de ser susceptibles a ser informadas y que fue validado por
informadas establecidas por el Ministerio DIPRES en la etapa I.
de Hacienda en la etapa 1. Ø El monto de compras que se informa es el gasto devengado.

q El servicio efectúa el seguimiento en el SCCP q El informe deberá contener la siguiente información:

del o los contratos informados en la licitación
pública realizada en la etapa anterior, y Ø El procedimiento de compra
aquellos informados en esta etapa, para lo cual Ø El monto adjudicado
ingresa la información del contrato en el SCCP. Ø El proveedor adjudicado
Ø El número o código (del sistema)
Ø La fecha del contrato
Ø La duración del contrato
 AREA: ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
SISTEMA: COMPRAS Y CONTRATACIONES DEL SECTOR PÚBLICO

ETAPA IV REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: : SUBSECRETARIA DE

HACIENDA/DAE
q El servicio informa el 100 % del monto de sus
compras susceptibles de ser informadas,
referidas al subtítulo 31 y 22 de la Ley de q El informe deberá contener la siguiente información:
Presupuestos, utilizando todas las
funcionalidades del SCCP: Ø El procedimiento de compra (licitación pública, licitación
privada, cotizaciones o compra directa)
Ø Compras vía licitación públicas definidas Ø La fecha de inicio de la operación.
por el Ministerio de Hacienda. Ø El número o código (del sistema)
Ø Otras compras susceptibles de ser Ø El estado (operación completa: es cuando está adjudicada).
informadas. Ø El Monto (M$) de compras informado en el sistema que
deberá ser igual o superior al Monto (M$) de las compras
susceptibles a ser informadas y que fue validado por
DIPRES en la etapa I. El monto de compras que se informa
es el gasto devengado.

q El servicio efectúa el seguimiento en el SCCP q El informe deberá contener la siguiente información:

de todos los contratos informados en las
licitaciones públicas adjudicadas, para lo cual Ø El procedimiento de compra
se ingresa la información en el SCCP. Ø El monto adjudicado
Ø El proveedor adjudicado
q El servicio deberá al menos mantener el grado Ø El número o código (del sistema)
de desarrollo del sistema de acuerdo a cada una Ø La fecha del contrato
de las etapas tipificadas. Ø La duración del contrato
 AREA: ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
SISTEMA: ADMINISTRACIÓN FINANCIERO-CONTABLE

MEDIO DE VERIFICACIÓN

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 1 es un informe oficial del jefe de servicio el que
debe ser validado por el Auditor Interno. Este informe deberá contener los siguientes aspectos:

q El equipo de trabajo, principales funciones y el nivel de capacitación en procesos financiero-contables.

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 2 es un informe oficial del jefe de servicio el que
debe ser validado por el Auditor Interno. Este informe deberá contener los siguientes aspectos:

q Informe con el equipo de trabajo, principales funciones y el nivel de capacitación en procesos financiero-
contables.
q Carta emitida por Contraloría General de la República que certifica la validación/ no validación de la entrega
oportuna de los Informes.
q Carta emitida por la Dirección de Presupuestos que certifica la validación / no validación de la entrega oportuna
de la información enviada a la DIPRES.

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 3 es un informe oficial del jefe de servicio el que
debe ser validado por el Auditor Interno. Este informe deberá contener los siguientes aspectos:

q Informe oficial del Jefe de Servicio presentando el equipo de trabajo, principales funciones y el nivel de
capacitación en procesos financiero-contables, validado por el Auditor Interno.
q Carta emitida por Contraloría General de la República que certifica la validación/ no validación de la entrega
oportuna de los Informes de Variación de la gestión Financiera del año.
q Carta emitida por DIPRES que certifica la validación/ no validación de contenido, oportunidad, calidad y
pertenencia de la información enviada a la DIPRES.

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 4 es un informe oficial del jefe de servicio el que
debe ser validado por el Auditor Interno. Este informe deberá contener los siguientes aspectos:

q Informe oficial del Jefe de Servicio presentando el equipo de trabajo, principales funciones y el nivel de
capacitación en procesos financiero-contables, validado por el Auditor Interno.
q Carta emitida por Contraloría General de la República que certifica la validación/ no validación de la entrega
oportuna de los Informes de Variación de la gestión Financiera del año.
q Carta emitida por DIPRES que certifica la validación/ no validación de contenido, oportunidad, calidad y
pertenencia de la información enviada a la DIPRES.
 AREA: ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
SISTEMA: ADMINISTRACIÓN FINANCIERO-CONTABLE

ETAPA I REQUISITOS TÉCNICOS

Organismos Técnico Validador: Auditor Interno/Contraloría General
de la República
q El informe deberá señalar el porcentaje de los funcionarios del
q El servicio cuenta con equipo de trabajo equipo de trabajo competente en procesos financiero-contable
competente en procesos financiero-contable. acreditado por el Jefe de servicio. Dicho % deberá ser al menos
un 50 % para cumplir los requisitos del PMG.
La competencia del grupo de trabajo se acredita si:
Ø Los funcionarios profesionales, han sido acreditados por la
Contraloría en los cursos de Contabilidad Gubernamental
nivel I y II. Podrán acreditar el curso de contabilidad
gubernamental aquellos profesionales que:
Ø Nivel I
§ Hayan cursado el nivel I de los cursos de
Contabilidad General de la Nación dictado por la
Contraloría a lo más los últimos 5 años
§ Hayan convalidado estudios con la Contraloría
General de la República. Este proceso podrá ser
realizado por aquellas personas con título
profesional4 o con cursos en entidades de
educación superior o técnica en cuya malla
curricular se dicte alguno de los cursos de
Contabilidad Gubernamental o Contabilidad
Pública con un mínimo de 70 horas.
§ Tengan al menos 5 años de experiencia y cumplan
los siguientes requisitos:
i. debe contar con el patrocinio de su institución
para solicitar la convalidación a la Contraloría
ii. Aprobar con un mínimo de 70 % un examen
de contenido tomado por Contraloría en
materias de Contabilidad Gubernamental o
Pública.
Ø Nivel II
§ Hayan cursado el nivel II de los cursos de
Contabilidad General de la Nación dictado por la
Contraloría, a lo más los últimos 5 años.
Ø Los funcionarios adminis trativos, han sido capacitados por
la Contraloría en tópicos de Contabilidad General. Podrán
acreditar el curso de nivel básico, aquellos administrativos
que:
§ Hayan cursado el curso básico de Contabilidad
General dictado por la Contraloría a lo más los
últimos 5 años.
§ Hayan rendido cursos de al menos 70 horas sobre
tópicos de contabilidad general.
§ Tengan al menos 5 años de experiencias y cuenta
con el patrocinio de su institución para solicitar la
convalidación a la Contraloría

4 De las carreras de Ingeniería Comercial, Contador Auditor, Contador Público, Contador General, Administrador Público,
Ingeniero Civil.
 AREA: ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
SISTEMA: ADMINISTRACIÓN FINANCIERO-CONTABLE

ETAPA II REQUISITOS TÉCNICOS

Organismos Técnico Validador: DIPRES/Contraloría General de la
República
q El servicio envía oportunamente, a DIPRES y a
la Contraloría General de la República:

Ø Informe de Gestión Financiera del Sector q El informe deberá señalar al menos los siguientes puntos:
Público.
Ø Fechas de los Informes de Gestión ingresados en DIPRES
Ø Fecha de cada informe enviado al sector presupuestario
q El servicio envía oportunamente a la DIPRES, ingresado en DIPRES, según se establece en las
la siguiente información: Instrucciones para la Ejecución de la Ley de Presupuestos y a
instrucciones impartidas por DIPRES.
Ø Programación Anual de Caja
Ø Identificación de estudios y proyectos de
inversión, de acuerdo a los artículos 5° y
6° de la Ley de Presupuestos
Ø Ejecución de programas institucionales
incluidos en el subtítulo de Transferencias
Corrientes. Informe de avance de egresos
y gastos de los Programas ejecutados total
o parcialmente y de asignaciones globales
a unidades de un Servicio, incluidos en el
subtítulo 25, ítem 33 de su presupuesto.
Ø Ajuste del Subtítulo 11 “Saldo Inicial de
Caja” (información del Saldo Final de Caja
del año anterior).
 AREA: ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
SISTEMA: ADMINISTRACIÓN FINANCIERO-CONTABLE

ETAPA III REQUISITOS TÉCNICOS

Organismos Técnico Validador: DIPRES/Contraloría General de la
República

q El servicio envía la totalidad de la información q El informe deberá señalar al menos lo siguiente:

solicitada por la DIPRES y la Contraloría con Ø Fecha de ingreso de cada informe a la DIPRES y la
la oportunidad y calidad mínima requerida, Contraloría.
esto es: Ø Errores de imputación corregidos

Ø Informa sin errores de imputación.

ETAPA IV REQUISITOS TÉCNICOS

Organismos Técnico Validador: DIPRES/Contraloría General de la
República

q El servicio cuenta con información q El informe deberá señalar al menos lo siguiente:

complementaria para el análisis financiero y la
envía oportunamente a la DIPRES, en relación Ø Las desviaciones del gasto y su justificación.
a: Ø Los ajustes al plan anual de caja y su justificación.
Ø El estado de avance en la ejecución física de los proyectos de
Ø Justificación de las desviaciones del gasto. inversión, destacando el porcentaje de avance y su
Ø Ajustes al Programa Anual de Caja con su justificación.
justificación.
Ø Estado de Avance en la ejecución física de
los proyectos de inversión.

q El Servicio deberá al menos mantener el grado

de desarrollo del sistema de acuerdo a cada una
de las etapas tipificadas.
AREA: ENFOQUE DE GÉNERO
SISTEMA: ENFOQUE DE GÉNERO

MEDIO DE VERIFICACIÓN

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 1 es un informe que debe ser validado por
SERNAM. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Diagnóstico de los productos (bienes y/o servicios) entregados a los clientes/usuarios/beneficiarios e

identificación de los sistemas de información para el registro de sus clientes/usuarios/beneficiarios.

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 2 es un informe que debe ser validado por
SERNAM. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Diagnóstico de los productos (bienes y/o servicios) entregados a los clientes/usuarios/beneficiarios e

identificación de los sistemas de información para el registro de sus clientes/usuarios/beneficiarios.
q Diseño del Plan para incorporar la perspectiva de género en la entrega de los productos (bienes y/o servicios)
q Programa de trabajo para la implementación del plan para incorporar el enfoque de género
q Diseño lógico y Programa de Trabajo para la implementación del sistema de información

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 3 es un informe que debe ser validado por
SERNAM. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Diagnóstico de los productos (bienes y/o servicios) entregados a los clientes/usuarios/beneficiarios e

identificación de los sistemas de información para el registro de sus clientes/usuarios/beneficiarios.
q Diseño del Plan para incorporar la perspectiva de género en la entrega de los productos (bienes y/o servicios)
q Programa de trabajo para la implementación del plan para incorporar el enfoque de género
q Diseño lógico y Programa de Trabajo para la implementación del sis tema de información
q Informe de avance del servicio con los resultados de la implementación del enfoque de género y del programa de
seguimiento

El medio de verificación para los servicios que comprometen la etapa 4 es un informe que debe ser validado por
SERNAM. Este informe deberá incluir lo siguiente:

q Diagnóstico de los productos (bienes y/o servicios) entregados a los clientes/usuarios/beneficiarios e

identificación de los sistemas de información para el registro de sus clientes/usuarios/beneficiarios.
q Diseño del Plan para incorporar la perspectiva de género en la entrega de los productos (bienes y/o servicios)
q Programa de trabajo para la implementación del plan para incorporar el enfoque de género
q Diseño lógico y Programa de Trabajo para la implementación del sistema de información
q Informe final del servicio con los resultados de la implementación del enfoque de género y del programa de
seguimiento
 AREA: ENFOQUE DE GÉNERO
SISTEMA: ENFOQUE DE GÉNERO

ETAPA I REQUISITOS TÉCNICOS

Organismo Técnico Validador: SERNAM

q El servicio elabora un diagnóstico5 de los q El Informe de Diagnóstico6 deberá incluir los siguientes
productos (bienes y/o servicios) entregados a aspectos:
sus clientes/usuarios/beneficiarios desde la
perspectiva de enfoque de género y presenta Ø Productos relevantes (bienes y/o servicios) de la institución
informe al Servicio Nacional de la Mujer señalados en la ficha de identificación7 . Dentro de éstos se
(SERNAM) para su validación. Para esto el deberá identificar los productos (bienes y/o servicios) que
servicio: registran algún avance o incorporan, en los que corresponda
y en los que no corresponda incorporar la perspectiva de
Ø Analiza e identifica los productos de la género
institución que deben incorporar
modificaciones para responder a la
Ø Clientes/usuarios/beneficiarios según sexo, señalados en la
perspectiva de enfoque de género. ficha de identificación 8 . Dentro de éstos se deberá señalar
Ø Identifica en forma precisa las los Clientes/usuarios/beneficiarios según sexo, asociados
modificaciones necesarias de incorporar con productos que registran algún avance o incorporan, y
en la entrega de los productos en aspectos en los que es factible incorporar la perspectiva de género
tales como: Ø Las iniquidades de género existentes y las barreras9 que dan
o características de los productos origen a ellas.
o provisión o modo de acceso de los Ø Selección, de entre los que corresponde, los productos en
productos. que es factible incorporar la perspectiva de género a partir
del diagnóstico de los productos (incluye los que están en
q El servicio identifica el o los sistemas de proceso y nuevos).
información para el registro de sus Ø Identificación de los sistemas de información que debe
clientes/usuarios/beneficiarios por sexo. considerar al menos los siguientes aspectos:
o Evaluación global de los niveles de desagregación de
los datos vinculados a clientes/usuarios/beneficiarios 10
o Evaluación de los sistemas de procesamiento de datos
estadísticos respecto de la incorporación de la variable
sexo en las salidas computacionales
Ø Selección de los sistemas de información en que es factible
incorporar la perspectiva de género a partir del diagnóstico.

5 Una vez concluida la etapa 1 del sistema, el servicio podrá eximirse y no desarrollar las siguientes etapas del Sistema Enfoque de Género cuando el
resultado del diagnóstico, validado por SERNAM, concluye que:
Ø El servicio no tiene productos relevantes a los que se les pueda incorporar enfoque de género, y
Ø Para el servicio no es factible identificar a sus clientes/usuarios/beneficiarios por sexo en los sistemas de información.
6 El diagnóstico consiste en identificar la situación actual del servicio respecto de la existencia o no de iniquidades, ó desigualdades, entre hombres y
mujeres en la entrega o provisión de productos (bienes y/o servicios).
7 Corresponde a la ficha de identificación Formulario A-1 presentada en el Proyecto de Ley de Presupuesto del año 2002, actualizada según corresponda
8 Corresponde a la ficha de identificación Formulario A-1 presentada en el Proyecto de Ley de Presupuesto del año 2002, actualizada según corresponda
9 Las barreras corresponden a los impedimentos o causas que existen para visualizar las necesidades diferenciadas de hombres y mujeres en el diseño,
acceso y entrega de los productos. Estas pueden ser por ejemplo: falta de información desagregada por sexo, ausencia de conocimiento o sensibilización
en el tema de los funcionarios encargados de la formulación de políticas, de la operación de los programas, etc.
10 Estos aspectos también se deben considerar para sistemas estadísticos externos.
 AREA: ENFOQUE DE GÉNERO
SISTEMA: ENFOQUE DE GÉNERO

ETAPA II REQUISITOS TECNICOS

Organismo Técnico Validador: SERNAM

q De acuerdo al diagnóstico, el servicio elabora el q El plan deberá incluir los siguientes aspectos:
Plan para incorporar la perspectiva de enfoque Ø Objetivos general del Plan
de género en la entrega de sus productos, Ø Productos que deben incorporar modificaciones para
aprobado por el jefe de servicio y presenta responder a la perspectiva de género seleccionados en el
informe al SERNAM para su validación. Este diagnóstico (con y sin avance), incluyendo nuevas si
plan debe incluir, si corresponde, las iniciativas existen
nuevas (nuevos productos) que deben incorporar Ø Objetivos específicos del Plan, señalando para cada
la perspectiva de enfoque de género. producto seleccionado las modificaciones que incorporan
q El servicio elabora un programa de trabajo para el enfoque de género
la implementación del Plan para incorporar la Ø Indicadores para medir el avance de la incorporación de
perspectiva de enfoque de género en la entrega género y sus metas
de sus productos (incluye nuevos productos si Ø Unidad encargada de definir los requerimientos para la
corresponde) según lo que corresponda y lo implementación del Plan
presenta al SERNAM para su validación,
incluyendo: q El programa de trabajo para aplicación del plan deberá incluir
los siguientes aspectos:
Ø Los principales hitos, cronograma de Ø Principales hitos de la implementación (acciones que se
trabajo, los plazos y los responsables de la originan del objetivo general y específicos del Plan)
implementación. Ø Cronograma de trabajo, identificando las actividades,
plazos y responsables para la implementación

q El servicio elabora el diseño lógico del sistema q El diseño lógico debe considerar los siguientes aspectos:
de información para el registro de sus Ø Objetivos específicos
clientes/usuarios/beneficiarios por sexo . Ø Unidad encargada de definir los requerimientos para la
implementación del diseño lógico
q El servicio elabora, según lo que corresponda, el
programa de trabajo para la implementación del
Ø Diseño del sistema
diseño lógico del sistema de información para el
q El programa de trabajo para la implementación del diseño
registro de sus clientes/usuarios/beneficiarios por
lógico del sistema de información deberá incluir los siguientes
sexo, incluyendo:
aspectos:
Ø Los principales hitos, cronograma de Ø Principales hitos de la implementación
trabajo, los plazos y los responsables de la Ø Cronograma de trabajo, identificando las actividades,
implementación. plazos y responsables para la implementación
 AREA: ENFOQUE DE GÉNERO
SISTEMA: ENFOQUE DE GÉNERO

ETAPA III REQUISITOS TECNICOS

Organismo Técnico Validador: SERNAM

q El servicio implementa el Programa de Trabajo q El informe de avance del servicio deberá incluir los siguientes
que incorpora la perspectiva de enfoque de aspectos:
género en la entrega de sus productos (incluye
nuevos productos si corresponde). Ø Resultado Programa de Trabajo:
o Descripción del desarrollo alcanzado de la
q El servicio implementa, cuando corresponda, la incorporación del enfoque de género a productos del
incorporación de la perspectiva de enfoque de servicio (incluye iniciativas nuevas en caso de
género de las iniciativas nuevas que el servicio existir). El grado de avance se debe medir con los
ofrezca y que surjan durante el desarrollo de esta indicadores definidos en el plan.
etapa. o Descripción del desarrollo alcanzado en la
implementación del sistema de información.
q El servicio implementa el programa de trabajo
Ø Programa de Seguimiento de la implementación:
del sistema de información para el registro de
o Identificación de las brechas entre el resultado
sus clientes/usuarios/beneficiarios por sexo.
efectivo y el grado de desarrollo comprometido o
programado
11
q El servicio diseña un Programa de Seguimiento o Identificación de iniquidades que persistan
de la implementación, el que debe considerar al o Recomendaciones para subsanar las dificultades
menos: encontradas en la implementación del Plan
o Compromisos asociados a las recomendaciones
Ø Análisis de la implementación realizada comprometidas señalando plazos, responsables e
Ø Evaluación de los resultados indicadores para medir su cumplimiento
Ø Recomendaciones o Programa de difusión (actividades y fechas) de la
incorporación de la perspectiva de género en la
q El servicio difunde a los entrega de sus productos relevantes
clientes/usuarios/beneficiarios y a sus
funcionarios de la incorporación de la
perspectiva de género en la entrega de sus
productos relevantes.

11 Corresponde a las iniquidades que no pudieron ser subsanadas en el Plan de Trabajo o a aquellas que no fueron contempladas en el diagnóstico inicial.
 AREA: ENFOQUE DE GÉNERO
SISTEMA: ENFOQUE DE GÉNERO

ETAPA IV REQUISITOS TECNICOS

Organismo Técnico Validador: SERNAM

q El servicio elabora un informe de los resultados q El informe final de la aplicación del programa de trabajo12 que
y recomendaciones de la implementación deberá incluir los siguientes aspectos:
efectuada según lo establecido en el programa de
Trabajo de la etapa anterior y el Programa de Ø Informes Ejecutivos
Seguimiento y lo presenta al SERNAM para su Ø Descripción del desarrollo alcanzado en la incorporación
validación, incluyendo: del enfoque de género a productos del servicio (considera
las iniciativas nuevas que el servicio ofrezca y que surjan
Ø Informes Ejecutivos durante el desarrollo de esta etapa y aspectos no
Ø Evaluación de las modificaciones incorporados en el programa de la etapa anterior). El
incorporadas a los productos respecto de la grado de avance se debe medir con los indicadores
perspectiva de enfoque de género. definidos en el plan.
Ø Compromisos asociados a las Ø Identificación de las brechas entre el resultado efectivo y
recomendaciones y los plazos de el grado de desarrollo comprometido
incorporación Ø Evaluación de las modificaciones incorporadas a los
Ø Resultado de la medición de los indicadores productos respecto de la perspectiva de enfoque de
género.
q El servicio implementa, cuando corresponda, la
incorporación de la perspectiva de enfoque de
Ø Recomendaciones, sus compromisos asociados señalando
cronograma, responsables e indicadores para medir su
género de las iniciativas nuevas que el servicio
ofrezca y que surjan durante el desarrollo de esta cumplimiento, y el resultado de la implementación de las
recomendaciones comprometidas, que debe ser medido
etapa.
con indicadores.
q El servicio implementa aquellos aspectos del Ø Resultados del grado de desarrollo del sistema de
Plan que corresponda, no incorporados en el información, considerando al menos:
programa de trabajo de la etapa anterior. o Evaluación final del grado de avance de la
desagregación por sexo de las estadísticas que
produce el servicio.
o Identificación de problemas y recomendaciones
asociadas al mejoramiento de las estadísticas
desagregadas por sexo en la institución.
o Definición de nuevos compromisos, cronograma y
responsables.

12 Considera las iniciativas definidas en el Plan de Trabajo de la etapa 2 y las iniciativas nuevas que se implementan en la etapa 3 y 4.