PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA -
2025
Organización: Industrias Técnicas Globales S.A.
Sistema de Gestión: Calidad – ISO 9001:2015
Responsable del Programa: Coordinador de Calidad – Ing. Marcela Rodríguez
Periodo: Enero – Diciembre 2025
1. Objetivos del Programa de Auditoría
- Verificar la conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC) con los requisitos de la
norma ISO 9001:2015.
- Asegurar la implementación efectiva de los procesos establecidos.
- Identificar oportunidades de mejora continua.
- Evaluar la eficacia de las acciones correctivas implementadas.
- Preparar a la organización para auditorías externas.
2. Alcance del Programa de Auditoría
Este programa abarca todas las áreas y procesos del SGC, incluyendo:
- Dirección y Planificación
- Producción
- Compras y Proveedores
- Mantenimiento
- Recursos Humanos
- Atención al Cliente
- Logística y Almacén
- Gestión de Calidad
3. Cronograma de Auditorías Anuales
Mes Proceso a Auditar Auditor Observaciones
Responsable
Enero Gestión Directiva Laura Pérez Inicio de año
Febrero Recursos Humanos Pedro López
Marzo Compras y Diana Ríos
Proveedores
Mayo Producción Juan Morales Proceso crítico
Julio Logística y Almacén Elena Vargas
Agosto Atención al Cliente Carlos Gutiérrez
Octubre Gestión de Calidad Laura Pérez
Noviembre Auditoría Integral Equipo Auditor Preparatoria para
Final Completo externa
4. Criterios de Auditoría
- Norma ISO 9001:2015
- Manual de Calidad
- Procedimientos e instructivos internos
- Requisitos legales y reglamentarios aplicables
- Objetivos e indicadores del SGC
5. Auditores Asignados por Proceso
Proceso Auditor Principal Auditor de Apoyo
Gestión Directiva Laura Pérez -
Producción Juan Morales Pedro López
Compras Diana Ríos Elena Vargas
Calidad Carlos Gutiérrez Juan Morales
Logística y Almacén Elena Vargas Laura Pérez
6. Recursos Necesarios
- Manuales, procedimientos y registros del SGC
- Equipos de cómputo para registro de hallazgos
- Salas de reunión para entrevistas
- Formatos de auditoría (listas de verificación, informe)
- Tiempo disponible del personal auditado y auditor
- Capacitación periódica para auditores internos
7. Identificación y Evaluación de Riesgos del Programa de Auditoría
Riesgo Identificado Probabilidad Impacto Acción Preventiva
Cambios en Media Alta Confirmar agenda
disponibilidad del con anticipación
personal
Inexperiencia de Alta Media Realizar
auditores nuevos capacitación previa
Información Media Alta Solicitar revisión
desactualizada documental previa
Modificaciones Baja Alta Seguimiento
imprevistas del constante de
proceso cambios
Retrasos por Media Media Planificar con
solapamiento de coordinación
actividades operativa
8. Seguimiento del Programa
- Revisión mensual del cumplimiento del cronograma.
- Reuniones trimestrales del equipo auditor para seguimiento de hallazgos comunes.
- Evaluación del desempeño de los auditores.
- Revisión del programa al cierre del año para ajustes futuros.
PLAN DE AUDITORÍA DEL PROCESO DE
PRODUCCIÓN
9. Criterios de Auditoría y Documentación de Referencia
- Norma ISO 9001:2015 (Cláusulas 8.5 y 8.6)
- Procedimientos internos de Producción
- Instrucciones de trabajo y hojas de ruta
- Manual del Sistema de Gestión de la Calidad
- Registros de producción y control de calidad
10. Ubicación, Fechas, Tiempo Esperado y Duración de las Actividades de
Auditoría
- Ubicación: Planta principal de producción
- Fecha: 10 de mayo de 2025
- Reunión de apertura: 30 minutos
- Auditoría del proceso de producción: 3 horas
- Revisión documental: 1 hora
- Reunión de cierre: 30 minutos
- Duración total estimada: 5 horas
11 Métodos de Auditoría a Utilizar
- Entrevistas con personal clave del proceso de producción
- Observación directa de las actividades operativas
- Revisión y análisis de registros de producción
- Verificación contra listas de chequeo
- Evaluación de cumplimiento de indicadores clave
12. Roles y Responsabilidades de los Miembros del Equipo Auditor
Nombre Rol Responsabilidad
Juan Morales Auditor Líder Planificación y conducción
de la auditoría, redacción
del informe final.
Pedro López Auditor Asistente Apoyo en entrevistas,
verificación documental y
recolección de evidencia.
Supervisor Planta Auditado Brindar acceso a la
información y facilitar el
proceso de auditoría.
13. Conclusiones del Aprendizaje
A través del desarrollo de esta actividad, he podido comprender de manera integral la
importancia de planificar y estructurar adecuadamente tanto un programa como un plan de
auditoría. El ejercicio me permitió identificar todos los elementos clave que aseguran el
éxito del proceso de auditoría interna, como la definición clara de objetivos, criterios,
riesgos, recursos y responsabilidades.
Asimismo, aprendí a diseñar un cronograma coherente y estratégico para evaluar todos los
procesos del sistema de gestión de calidad en un periodo determinado, alineado con los
requisitos de la norma ISO 9001:2015. También reforcé la capacidad de análisis crítico para
anticipar riesgos y definir acciones preventivas efectivas.
Finalmente, reconozco el valor de las auditorías internas como herramientas fundamentales
no solo para verificar la conformidad, sino también para impulsar la mejora continua dentro
de una organización. Esta actividad ha fortalecido mi competencia en gestión de auditorías,
planificación y aseguramiento de la calidad.
