INFORME DE AUDITOR
FECHA 1/29/2025 LUGAR
PROCESO(S) AUDITADOS Sistema Integrado de
Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015
ELEMENTOS AUDITADOS Procedimientos internos del SIG
Requisitos legales y reglamentarios aplica
Políticas y objetivos del SIG
AUDITOR Kerlys Oviedo / Yineth Cisneros
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA:
Evaluar la conformidad y eficacia del Sistema Integrado de Gestión (SIG) conform
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018, así como identificar o
ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
Todos los procesos del SIG implementados en la Institución Educativa Nueva Esp
calidad, medio ambiente y seguridad y salud en el trab
HALLAZGOS DE AUDITORÍA
NC. DESCRIPCIÓN
7.2 ISO No se evidencia un plan de capacitación para algunos docentes
9001/14001/45001 de seguimiento en la formación continua del personal.
7.5 ISO Se identificó una falta de control en la actualización de docume
9001/14001/45001 administrativos. Algunos formatos utilizados están desactualiza
8.4 ISO 9001 No se realiza una evaluación formal de los proveedores de serv
8.7 / 10.1 / 10.2 ISO No existen registros formales de incidentes ni un seguimiento d
9001/14001/45001 implementadas.
OBS. DESCRIPCIÓN
4.1 – ISO Se recomienda actualizar periódicamente el análisis del contex
9001/14001/45001 vez al año, para reflejar los cambios internos y externos.
4.3 – ISO Se recomienda revisar y, de ser necesario, ajustar el alcance
9001/14001/45001 anualmente para asegurar su pertinencia frente a los cambios o
4.4 – ISO Se sugiere realizar una revisión periódica de los procesos del s
9001/14001/45001 asegurar su efectividad y fomentar la mejora continua.
5.1 ISO Se recomienda reforzar la comunicación del compromiso de la
9001/14001/45001 integrado hacia todos los niveles del personal.
5.2 ISO A pesar de que existe una política integrada, se sugiere asegur
9001/14001/45001 comprendida por todo el personal.
6.3 ISO Se recomienda mantener registros claros y actualizados sobre
9001/14001/45001 el sistema integrado de gestión.
7.1 ISO Se sugiere ajustar los recursos disponibles según las necesida
9001/14001/45001 procesos del SIG.
7.3 ISO Se recomienda reforzar la participación del personal administra
9001/14001/45001 concientización sobre el SIG.
7.4 ISO Se sugiere mejorar los canales de comunicación interna y exter
9001/14001/45001 estudiantes, padres y personal operativo.
ASPECTOS POSITIVOS
• El contexto de la organización está identificado mediante análisis FODA.
• Se mantiene actualizado el listado de partes interesadas relevantes.
• El alcance del sistema de gestión está documentado y accesible.
• La documentación muestra evidencia de seguimiento a los objetivos de calidad
• Se observa compromiso del equipo directivo con el sistema integrado de gestión
CONCLUSIÓN
Como resultado de la auditoría al Sistema Integrado de Gestión (SIG) de la Instituci
se concluye que el sistema cumple en términos generales con los requisitos de las
14001:2015 e ISO 45001:2018. Sin embargo, se evidencian no conformidades relac
personal, la actualización documental, la evaluación de proveedores y el seguimien
atendidas para fortalecer su eficacia. Asimismo, se identificaron oportunidades de m
cultura organizacional y el desempeño del sistema. Pese a lo anterior, se destacan
compromiso del equipo directivo, la disponibilidad de información documentada y la
organizacional, lo cual refleja un enfoque favorable hacia la mejora continua.
INFORME ENTREGADO A: Coordinación Académica y de
FIRMAS
Auditor(es)
Nombre: Kerlys Oviedo Moreno
Firma: Kerlys O.
Nombre: Yineth Cisneros
Firma: Yineth C.
EDICIÓN: 01
INFORME DE AUDITORÍA VERSIÓN: 000
FECHA: 05/01/2025
Cartagena – Sede Principal Institución
NO. 1
Educativa Nueva Esperanza
Sistema Integrado de Gestión (SIG)
Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018
Procedimientos internos del SIG
Requisitos legales y reglamentarios aplicables
Políticas y objetivos del SIG
Sede Principal Institución Educativa
AUDITADOS
Nueva Esperanza
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA:
ema Integrado de Gestión (SIG) conforme a los requisitos de las normas
e ISO 45001:2018, así como identificar oportunidades de mejora.
ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
os en la Institución Educativa Nueva Esperanza, incluyendo aspectos de
o ambiente y seguridad y salud en el trabajo.
HALLAZGOS DE AUDITORÍA
DESCRIPCIÓN
an de capacitación para algunos docentes nuevos, lo que refleja una falta
ormación continua del personal.
de control en la actualización de documentos académicos y
os formatos utilizados están desactualizados.
uación formal de los proveedores de servicios externos.
rmales de incidentes ni un seguimiento de las acciones correctivas
DESCRIPCIÓN
zar periódicamente el análisis del contexto organizacional, al menos una
ar los cambios internos y externos.
ar y, de ser necesario, ajustar el alcance del sistema de gestión
urar su pertinencia frente a los cambios organizacionales.
a revisión periódica de los procesos del sistema integrado de gestión para
d y fomentar la mejora continua.
ar la comunicación del compromiso de la alta dirección con el sistema
os niveles del personal.
una política integrada, se sugiere asegurar que sea conocida y
el personal.
ner registros claros y actualizados sobre la planificación de los cambios en
e gestión.
recursos disponibles según las necesidades identificadas en los distintos
ar la participación del personal administrativo en las actividades de
el SIG.
canales de comunicación interna y externa, en especial hacia
personal operativo.
ASPECTOS POSITIVOS
ntificado mediante análisis FODA.
artes interesadas relevantes.
documentado y accesible.
e seguimiento a los objetivos de calidad y seguridad.
ectivo con el sistema integrado de gestión.
CONCLUSIÓN
Integrado de Gestión (SIG) de la Institución Educativa Nueva Esperanza,
minos generales con los requisitos de las normas ISO 9001:2015, ISO
go, se evidencian no conformidades relacionadas con la capacitación del
valuación de proveedores y el seguimiento de incidentes, que deben ser
smo, se identificaron oportunidades de mejora que pueden impulsar la
sistema. Pese a lo anterior, se destacan aspectos positivos como el
bilidad de información documentada y la clara identificación del contexto
avorable hacia la mejora continua.
Coordinación Académica y de Calidad Institucional
FIRMAS
Auditado (s)
Nombre: Rector. Julián Mendoza Paredes
Firma: Julian Mendoza
Nombre: Auditor. Kevin Arguelles Ramirez
Firma: Kevin A.
HALLAZGOS DE AUDITORÍA
NC (No Se listan por separado con una descripción clara del
Conformidades) incumplimiento.
OBS Comentarios que no constituyen no conformidad, pero
(Observaciones) donde hay oportunidades de mejora.
Fortalezas o elementos destacados del sistema que
ASPECTOS
agregan valor o cumplen de forma ejemplar.
POSITIVOS
INTEGRANTES:
Kerlys Oviedo Moreno, Yineth Cisneros Vanegas, Kevin Arguelles
Ramirez
