ACTIVIDAD 3
EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
PROFESORA: LILIAN ALEXANDRA DAZA SANCHEZ
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001 (3220429)
CARLOS MARTIN DAZA CHAVES
MAYO -14 -2025
EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)
proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:
a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la
asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
REUNION DE APERTURA
EMPRESA: Textil S.A.S
Representante: Derly Muñoz
Dirección: Cra 43 # 9-21 Cali
Tel: (004) 66666-66
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: dmuñ
[email protected]De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad Correo
electrónico: dmuñ
[email protected]Memorando reunión de apertura
Para: “responsable de proceso” / Copia “Alta Gerencia”
De: “responsable de Ejecutar la auditoria”
Fecha: “del memorando”
Objetivo
Verificar, a través de una auditoría interna, el estado actual y la eficacia del Sistema de
Gestión de Calidad en el proceso de Gestión Humana, con el fin de identificar
oportunidades de mejora y proponer acciones que contribuyan al fortalecimiento continuo
de dicho sistema en la empresa Textil S.A.S.
Alcance
Evaluar si las actividades desarrolladas en el proceso de Gestión Humana se
encuentran alineadas con los procedimientos, formatos, instructivos y políticas
establecidos por la empresa, conforme a los lineamientos del Sistema de Gestión de
Calidad SGC
Criterios de Auditoria
Política de Cliente
Manual de Procedimientos
Norma ISO 9001:2015
Política Anticorrupción de la empresa
Política de contratación de la empresa
Procedimiento “Gestión Humana”
Manual de funciones
Manual de procedimientos
Oficialización de la Auditoria
Reunión de Apertura:
16 de marzo de 2024, Hora 9:00 am
Reunión de Cierre:
17 de mayo de 2024, Hora 1:30 pm
De manera atenta, nos dirigimos a usted, responsable del proceso de Gestión Humana,
para informarle que, de acuerdo con el cronograma de auditorías establecido por el Área
de Control Interno y aprobado por la Alta Gerencia, se tiene programada la auditoría
interna de su dependencia durante el presente mes.
El objetivo de esta auditoría es verificar el cumplimiento de los lineamientos y objetivos
establecidos, según lo indicado en el presente memorando. La auditoría será liderada por
el equipo del Área de Auditoría Interna, por lo cual se solicita su colaboración y la de su
equipo de trabajo, conforme a los tiempos y requerimientos establecidos.
Le solicitamos amablemente asegurar la disponibilidad del personal a su cargo para la
reunión de apertura, en la cual se presentará el plan de auditoría, la documentación
requerida inicialmente y los aspectos que serán objeto de revisión. Durante el proceso, el
equipo auditor podrá solicitar información adicional, conforme a su criterio profesional.
Agradecemos de antemano su disposición y compromiso con el mejoramiento continuo del
Sistema de Gestión de Calidad de nuestra organización.
Indicadores
a. Indicadores de Rotación Personal
b. Indicadores de Gestión
Procedimiento a Auditar
c. Contratación de funcionarios
d. Bienestar y salud ocupacional
e. Formación del personal
f.Liquidación y finalización de costo
Responsable Área:
“Nombre de los funcionarios designados por el área de Control Interno para realizar la
Auditoria”
ASISTENTES Equipo Auditor de Gerencia de Calidad
Nombre Cargo Firma
Jenifer Acosta Experta Técnica SGC
Karla Muñoz Ingeniera de Procesos
David Ramirez Ingeniera de Procesos
AUDITADOS Coordinador de la entrega de hilaza
Nombre Cargo Firma
Camilo Rojas Coordinador de proceso
Alejandro Acosta Receptores materiales
Yimer Camacho Entrega de materiales
PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR
FECHA: 6 DE MARZO 2024
PROCESOS Y/O AUDITOR CARGO HORA
ACTIVIDAD
Reunión de apertura Yerson Representante Experto 7:45 a. m.
Castellano técnico
Dirección de sistema. 4,1 Julieth Varela Secretaria General 8:00 a. m.
5,1
5,2 5,3 5,4 5,5
Tramites: 7,1 7,5 8,2 8,2,4 Carlos Martínez Coordinador de plantas 10:00 a. m.
8,3
8,5
ALMUERZO 13:00:00 m.
Medición y análisis de Mónica Dorado Ingeniero de proceso 3:00 p. m.
mejora
Reunión de cierre Edwin Pedraza Representante Experto 4:30 p. m.
técnico
b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.
No Documento Revisado Observaciones del Documento
1 Política de Contratación. Revisión estándares ISO, Actualización y
posibles oportunidades de mejora.
2 Evaluación conocimientos Comprensión y conocimiento de la política de
política de calidad y objetivos. calidad y objetivos.
3 Procedimiento de contratación Revisión de hojas de vida al azar y su debida
(evidencia, hoja de vida de estandarización de calidad.
funcionario)
c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usará durante la auditoría.
La escucha activa
d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental,
físicas y escritas.
e) Generación de hallazgos de auditoría.
Fecha: 16 DE MARZO 2024 Auditor (es): Grupo auditor
Proceso Auditado: “Gestión Humana” Auditado (s): “Dueño del proceso”
No Evidencias de Criterios de Hallazgos de la C NCM NCm
Auditoría Auditoria Auditoría
1 Proceso de Política Se evidencia que la X
contratación. contratación de los
de contratación. funcionarios se está
haciendo acorde a
las
normas establecidas.
2 Evaluación, Conocimiento y Se evidencia que un
conocimiento, comparaciones 30% de los
de la política Funcionarios que
política de Calidad y y interactúan en el X
objetivos. objetivos proceso no cuentan
con e l
de calidad. conocimiento
requerido.
3 Procedimiento de Estandarización Se evidencia la
bienestar y salud de los implementación que
ocupacional. documentos y no X
referencia en los
procedimientos.
Se encuentran
estandarizados y
Adicional no son
referenciados en el
procedimiento matriz.
4 Procedimiento Estandarización El procedimiento
formación de de los se ajusta de
personal. documentos y acuerdo con los
referencia en los documentados
procedimientos. y sus X
documentos
se encuentran
debidamente
estandarizados.
5 Liquidación y Revisión Se evidencia que no
financiación existe formatos ni
de formatos de entrevistas de retiros
de contratos. retiros y hojas de de funcionarios X
vida al azar y de
su debida acuerdo con los
estandarización procedimientos.
de calidad.
6 Proceso de afiliación Revisión de La afiliación de X
de personas Plantilla de los funcionarios
Afiliación de los se hace a
últimos tres Tiempo yen los
meses. términos requeridos
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
Realizar una revisión periódica de los procedimientos auditados, con el fin de
actualizarlos cuando sea necesario y así garantizar su mejora continua y
optimización.
Implementar las acciones correctivas pertinentes, destinadas a subsanar las no
conformidades identificadas durante la auditoría, asegurando el cumplimiento de los
requisitos del Sistema de Gestión de Calidad.
Garantizar que el personal a cargo conozca y comprenda tanto la Política de
Calidad como los objetivos establecidos, promoviendo su apropiación e
implementación efectiva en el desarrollo de sus funciones.
Actualizar el procedimiento de Bienestar y Salud Ocupacional, conforme a la No
Conformidad Mayor (NCM) detectada, asegurando su alineación con los requisitos
normativos y del Sistema de Gestión de Calidad.
g) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
A través del proceso de auditoría, se busca establecer un procedimiento estandarizado y
debidamente documentado que defina la forma en que debe llevarse a cabo la supervisión
de las actividades asociadas a una función específica. Este procedimiento debe permitir
obtener resultados que contribuyan a la mejora continua y a la verificación del
cumplimiento de los indicadores establecidos por la organización.
Durante la auditoría, es fundamental estar atentos a los posibles hallazgos que puedan
evidenciarse. Asimismo, se requiere la máxima disponibilidad del responsable del proceso
auditado, con el fin de facilitar toda la información necesaria y garantizar que la auditoría
se desarrolle de manera efectiva y permita emitir conclusiones claras y fundamentadas por
parte del auditor.
Bibliografías
Material de la plataforma
