ACTIVIDAD 2
EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.
PROFESORA: LILIAN ALEXANDRA DAZA SANCHEZ
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001
(3220429)
CARLOS MARTIN DAZA CHAVES
MAYO -07-2025
1. Diseño del programa de auditorías. El
programa de auditoría que diseñe debe
contener lo siguiente:
Objetivos y alcance del programa de auditoría.
Objetivos y Alcance
Objetivo General: Evaluar la conformidad del Sistema
de Gestión de Calidad (SGC) con los requisitos de la
norma ISO 9001:2015 y los procedimientos internos,
identificar oportunidades de mejora y garantizar la
efectividad del sistema.
Alcance: El programa abarca todos los procesos clave
de la empresa, incluyendo producción, compras,
recursos humanos, logística, finanzas y servicio al
cliente.
Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
Riesgos
Identificado
Proceso a Tipo de Auditor(es) Recursos
Mes s y Acciones
Auditar Auditoría Asignado(s) Necesarios
de
Mitigación
Falta de
registros
Documentac
actualizados
ión de
Interna de Leydy ; acción:
Enero Producción procesos,
Calidad Ramirez revisión
equipo de
previa de
protección
documentac
ión
Falta de
cooperación
Listado de de
Leydy
Marzo Compras Proveedores proveedores proveedores
Ramirez
, contratos ; acción:
comunicació
n anticipada
No
cumplimient
Registros de
Seguridad y o de
Recursos Leydy SST, equipos
Mayo Salud en el normativas;
Humanos Ramirez de
Trabajo acción:
protección
capacitación
previa
Errores en
registros de
Leydy Inventarios,
Interna de inventario;
Julio Logística Ramirez registros de
Calidad acción:
transporte
auditoría de
registros
Inconsistenc
ias en
Estados
Interna de Leydy reportes
financieros,
Septiembre Finanzas Cumplimien Ramirez financieros;
políticas
to acción:
internas
revisión
exhaustiva
b) Criterios de Auditoría
Norma ISO 9001:2015
Manual de calidad de la empresa
Procedimientos e instructivos internos
Requisitos legales y normativos aplicables
Auditores Seleccionados por Procesos
Producción: Auditor interno con experiencia en
manufactura
Compras: Auditor interno con formación en gestión de
proveedores
Recursos Humanos: Auditor especializado en
seguridad y salud en el trabajo
Logística: Auditor con conocimiento en gestión de
inventarios y transporte
Finanzas: Auditor con experiencia en auditoría
financiera
Servicio al Cliente: Auditor con enfoque en
satisfacción del cliente
d) Recursos Necesarios
Humanos: Equipo auditor interno capacitado y con
experiencia en auditoría de calidad.
Materiales: Herramientas y equipos necesarios para la
recopilación de evidencia (por ejemplo, dispositivos de
registro, software de auditoría).
Documentales: Acceso a manuales de calidad,
procedimientos operativos estándar, registros de
auditorías anteriores y cualquier otra documentación
relevante.
e) Identificación y Evaluación de Riesgos
Riesgo: Falta de disponibilidad de auditores
Acción de Mitigación: Crear un equipo de respaldo
capacitado
Riesgo: Falta de cooperación de auditados
Acción de Mitigación: Sensibilizar sobre los
beneficios de la auditoría
Riesgo: Falta de registros en los procesos
Acción de Mitigación: Establecer recordatorios para
actualizar registros
Riesgo: No cumplimiento de normativas
Acción de Mitigación: Capacitación y revisión
periódica de normativas
2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría
que diseñe debe contener lo siguiente:
Objetivos y Alcance de la Auditoría
Objetivo General: Evaluar la conformidad del Sistema
de Gestión de Calidad (SGC) con los requisitos de la
norma ISO 9001:2015, identificar oportunidades de
mejora y verificar la eficacia de las acciones
correctivas implementadas.
Alcance: La auditoría abarcará los procesos de
producción, compras, recursos humanos, logística,
finanzas y servicio al cliente, incluyendo todas las
ubicaciones físicas y virtuales asociadas a estos
procesos.
b) Procesos a Ser Auditados
Producción: Evaluación de la eficacia de los procesos
de fabricación y control de calidad.
Compras: Revisión de la gestión de proveedores y
control de inventarios.
Recursos Humanos: Verificación de la gestión de
personal, formación y seguridad laboral.
Logística: Análisis de la gestión de almacenes,
distribución y transporte.
Finanzas: Revisión de la gestión financiera,
presupuestos y auditoría interna.
Servicio al Cliente: Evaluación de la atención al
cliente, gestión de quejas y satisfacción del cliente.
c) Criterios de Auditoría y Documentación de
Referencia
Criterios:
Requisitos de la norma ISO 9001:2015.
Procedimientos y políticas internas de la organización.
Requisitos legales y regulatorios aplicables.
Documentación de Referencia:
Manual de calidad.
Procedimientos operativos estándar.
Registros de auditorías anteriores.
Informes de acciones correctivas y preventivas.
d) Ubicación, Fechas, Tiempo Esperado y Duración
de las Actividades de Auditoría
Ubicación: Sedes principales de la organización y
plataformas digitales asociadas.
Fechas: Del 1 al 5 de junio de 2024.
Tiempo Esperado: 40 horas en total.
Duración de Actividades:
Día 1: Reunión de apertura y auditoría del proceso de
producción (8 horas).
Día 2: Auditoría del proceso de compras (8 horas).
Día 3: Auditoría del proceso de recursos humanos (8
horas).
Día 4: Auditoría del proceso de logística (8 horas).
Día 5: Auditoría del proceso de finanzas y servicio al
cliente (8 horas).
e) Métodos de Auditoría a Utilizar
Revisión Documental: Análisis de procedimientos,
registros y políticas.
Entrevistas: Conversaciones con personal clave para
evaluar la comprensión y aplicación de los procesos.
Observación Directa: Inspección de actividades y
operaciones en tiempo real.
Muestreo: Selección aleatoria de registros y
actividades para una evaluación representativa.
Listas de Verificación: Uso de checklists para
asegurar la cobertura de todos los criterios de auditoría
f) Roles y Responsabilidades de los Miembros del
Equipo Auditor
Líder del Equipo Auditor:
Planificar y coordinar todas las actividades de
auditoría.
Asignar tareas a los auditores.
Conducir la reunión de apertura y cierre.
Elaborar el informe final de auditoría
Auditores Internos:
Realizar auditorías según los procesos asignados.
Recopilar evidencia objetiva.
Identificar no conformidades y áreas de mejora.
Contribuir al informe de auditoría.
Observadores (si los hay):
Observar las actividades de auditoría sin intervenir
directamente.
Proporcionar retroalimentación sobre el proceso de
auditoría.
Representante del Auditado:
Facilitar el acceso a la documentación y registros.
Coordinar las entrevistas con el personal.
Asegurar la disponibilidad de recursos durante la
auditoría.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del
aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.
Conclusión
Una auditoría bien estructurada es fundamental para la
mejora continua de la organización. Su desarrollo y
ejecución requieren compromiso, coordinación y una
visión estratégica que permita identificar oportunidades
de mejora y mitigar riesgos, contribuyendo así al logro
de los objetivos empresariales y al fortalecimiento de la
cultura organizacional.
