PLAN DE AUDITORIA
Auditoría No. Fecha programada 02/05/2019
Objetivo de la Auditoria Alcance de auditoría:
El objetivo de la auditoría se basa en el reconocimiento físico y Conocer la política ambiental institucional
operacional de las actividades realizadas en la planta de de la planta de tratamiento de agua potable
tratamiento de agua potable, y su verificación de cumplimiento o de Tauramena, y los procesos que se
inconformidad con los criterios de calidad establecidos. desarrollan allí
Criterio de auditoría: Auditor Líder / Equipo Auditor:
- Decreto 1575 de 2007 por el cual se establece el sistema para Nombre Cargo
la protección y control de la calidad del agua para consumo Martha Cecilia
humano Alvarez Arias
- Resolución número 000082 de 2009 por el cual se determina el
formulario para las buenas prácticas sanitarias en los acueductos
- Decreto ley 2811 de 1974, código nacional de recursos
naturales renovables y protección del medio ambiente.
- Ley 142 de 1994, por el cual se establece el régimen de los
servicios públicos
- Ley 689 de 2001 por medio de la cual se reformó la ley 142 de
1994.
- Resolución 0196 de 2000. Reglamento de agua potable y
saneamiento básico ras 2000
- Ley 610de2000.
- NTC ISO 14011
- ISO 18000 salud ocupacional y seguridad industrial
Ubicación /Área Procesos Resp. Fecha / Auditor Criterios por
Procedimiento Hora auditar
Condiciones de
Lista de chequeo las
instalaciones
Política
Lista de verificación ambiental y
calidad de
PLANTA DE
procesos
TRATAMIENTO
DE AGUA
Fotografías
POTABLE
Evidencias
MUNICIPIO DE Riesgos
TAURAMENA
Riesgos identificados y estrategias para su atención
Riesgo Efecto Causas (I) (P) Nivel de Plan de
Impacto Probabilid riesgo Acción
ad (I X P)
LISTA DE CHEQUEO
PARÁMETRO PTJE OBSERVACIONES
1 Los pisos y paredes se encuentran en buen
estado de conservación, son de materiales
impermeables, lisos, no absorbentes, lavables y
atóxicos.
2 Los cielos y estructuras elevadas se encuentran
en buen estado de conservación, de manera de
reducir al mínimo la acumulación de suciedad y
de condensación, así como el desprendimiento
de partículas.
3 Las ventanas y otras aberturas se encuentran en
buen estado, de modo de reducir al mínimo la
acumulación de suciedad y en caso necesario
cuentan con malla contra insectos en buen
estado de conservación.
4 Todas las demás estructuras auxiliares están
situadas de manera que no son causa de
contaminación y en buen estado de
conservación.
5 Las superficies de trabajo y los equipos que
entran en contacto directo con los
REACTIVOS se encuentran en buen estado de
conservación.
6* Los sistemas de evacuación de aguas residuales
se encuentran en buen estado de
funcionamiento. ´
7 Acredita registros de las mantenciones
preventivas de las instalaciones, equipos y
utensilios.
8* Abastecimiento de agua potable. (Art.27) de red
pública.
pozo particular (con sistema de potabilización,
con autorización sanitaria y acreditando
controles de cloro libre residual)
9* El sistema de distribución de agua y en caso de
existir almacenamiento, cuenta(n) con
instalaciones diseñadas y mantenidas de manera
de prevenir la contaminación. (Art.27)
10 Los vestuarios y servicios higiénicos del
* personal se encuentran sin conexión directa con
las zonas de preparación de alimentos y en
condiciones de higiene y operación. (Art. 32)
11 Existe ventilación adecuada para evitar el calor
excesivo, la condensación de vapor de agua y la
acumulación de polvo y para eliminar el aire
contaminado. (Art. 35)
12 La iluminación es adecuada. (Art. 34)
13 Los equipos de iluminación suspendidos sobre
el material químico están protegidos para evitar
accidentes
14 Existe un lugar independiente de las zonas de
elaboración o almacenamiento de alimentos,
destinado a la disposición de desechos y
materiales no comestibles. (Ej. detergentes,
sanitizantes, alimentos de descarte). (Art. 36,
51)
15 Se adoptan las medidas necesarias para la
* disposición adecuada y retiro oportuno de los
desechos, de manera que no se acumulen en las
zonas de producción o laboratorio, ni
constituyan focos de contaminación. (Art. 17)
16 Los equipos de frío cuentan con sistema de
control de temperatura y sus correspondientes
registros.
(Art. 37, 69)
LISTA DE VERIFICACIÓN
OBJETO PUNTO DE CONTROL CUMPLIMIENT OBSERVACIONES
O
SI/NO
¿Ha definido la alta
dirección de la organización
una política ambiental?
La política ambiental, ¿es
apropiada y considera: la
naturaleza, escala e
¿Impactos ambientales de
las actividades, y productos
de la organización?
POLÍTICA ¿Incluye la política
INSTITUCIONA ambiental el compromiso de
L la mejora continua?
¿Incluye el compromiso de
prevención de la
contaminación?
¿Incluye el compromiso de
cumplir con la legislación y
reglamentos
¿Ambientales aplicables?
Los objetivos y metas, ¿son
consistentes con la política
ambiental?
¿Son consistentes con el
compromiso de prevenir la
contaminación?
OBJETIVOS Y ¿Se han considerado los
METAS aspectos ambientales
significativos?
¿Se han considerado las
opciones tecnológicas?
¿Cuenta la organización con
un programa ambiental
necesario
¿Para alcanzar los objetivos
y metas ambientales?
¿Cuenta con los recursos
para alcanzar los objetivos y
Metas?
¿Se cumple con lo
establecido en la
normatividad colombiana?
¿Se utilizan materias primas
peligrosas para el medio
ambiente?
¿Se hace un adecuado
PROCESOS manejo de las materias
primas?
¿Se cuenta con un manual
detallado para la adecuada
dosificación de las materias
primas utilizadas?
¿Se cuenta con el personal
calificado para la realización
de cada proceso?
¿Se observan impactos
ambientales generados por
la ejecución de algún
proceso?
¿Existen rejillas de solidos a
la entrada del sistema?
RECEPCIÓN ¿Existe un sistema de
medición del caudal a la
entrada del sistema?
¿Existe personal calificado
supervisando esta actividad?
¿Cuenta con personal
capacitado para esta labor?
¿Existen tanques de
sedimentación acordes al
FLOCULACIÓN caudal de entrada?
¿Los químicos utilizados
para la floculación y
sedimentación son los
estipulados por los entes
supervisores?
¿Existe descripción
detallada del proceso y su
regulación?
¿Cuenta con personal
capacitado para esta labor?
¿Cumple con las buenas
prácticas sanitarias?
DESINFECCIÓ ¿Cumple con los estándares
N de desinfección para agua de
consumo humano?
¿Usa materias primas
optimas y de buena calidad?
Se vigila periódicamente los
estándares de
¿Cumplimiento de calidad?
¿Se realizan pruebas para
determinar la calidad del
proceso?
¿Cuenta con personal
capacitado para esta labor?
TOMA DE ¿Cuenta con un laboratorio
MUESTRAS certificado para realizar las
pruebas fisicoquímicas y
microbiológicas?
¿Se tiene registro detallado
de las actividades
realizadas?
¿Cumple con las buenas
prácticas sanitarias?
