PLANTILLAS PARA LA PA-4
Contenido
PLAN DE GESTION DE RECURSOS HUMANOS............................................................................................................1
PLAN DE GESTION DE RIESGOS...................................................................................................................................5
PLAN DE GESTIÓN DE INTERESADOS........................................................................................................................12
PLAN DE GESTION DE RECURSOS HUMANOS
PLAN DE GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS
Instrucciones Generales:
El Plan de Gestión de Personal es un documento emitido por el Equipo de Gerencia del Proyecto. Este documento
(plantilla) no es limitante de la información que el grupo maneje, el grupo de alumnos puede realizar las mejoras o
modificaciones que considere necesarias en este documento.
Componente Descripción
Grupo
Título del Proyecto
<Indicar Nombre, Puesto Organizacional y a quien responde y a qué organización
Gerente del Proyecto
pertenece>
< Descripción del procedimiento general de obtención del personal. Se puede utilizar un
Proceso general de diagrama de flujo para especificar dicho proceso y se puede diferenciar los procedimientos o
obtención del personal políticas específicas para la obtención del personal interno y externo>
< Tabla cronológica de participación del personal. Puede ser bosquejada como un
Calendario de recursos
histograma de recursos>
Criterios para salida del
< Se refiere a criterios de liberación del personal>
personal
Necesidades de < Para cada curso de capacitación necesario para los miembros del equipo de proyecto se
formación o debe detallar lo siguiente: Descripción del curso, Fecha de Inicio, Fecha de fin, Número de
capacitación horas, Asistentes...etc.>
Políticas de
<Criterios objetivos y tangibles para premiar el alto desempeño de los miembros del equipo>
Reconocimientos y
Recompensas
<Las normas son establecidas de acuerdo a las leyes laborales peruanas y a las normas
Normas de
internas de la organización ejecutora o el cliente>
Cumplimiento
Estrategias de <Políticas de cumplimiento para garantizar la seguridad del personal durante el proyecto>
Seguridad del Personal
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ORGANIGRAMA DEL PROYECTO
Instrucciones Generales:
El organigrama del proyecto es un entregable elaborado por el Equipo de Gerencia del Proyecto. A continuación se muestra un
ejemplo de un organigrama de un proyecto. Este es solo un ejemplo para un tipo de proyecto específico, no es una plantilla.
Equipo de dirección de proyecto
MATRIZ DE ROLES Y RESPONSABILIDADES
Instrucciones Generales:
La matriz de roles y responsabilidades (RAM) es un entregable elaborado por el Equipo de Gerencia del Proyecto. La matriz RAM
puede ser elaborada como una matriz de alto nivel (por actividad) o una matriz de bajo nivel (por entregable). A continuación se
muestra un ejemplo de un matriz RAM (de alto nivel) de un proyecto. Este es solo un ejemplo para un tipo de proyecto específico,
no es una plantilla.
Nota.- Este es solo un ejemplo de matriz tipo RACI. El grupo deberá elegir que tipo de matriz utilizar, justificar por qué y
desarrollarla.
ROLES
Director del Proyecto
Equipo del Proyecto
Gerente Funcional
Patrocinador
Cliente
RESPONSABILIDADES
Aceptación formal del producto o servicio A R
Analizar presupuestos y restricciones R A C
Aprobar cambios A R
Aprobar el plan para la dirección del proyecto A R C
Asignar personas al proyecto R A
Descomposición de los paquetes de trabajo A R
Establecer dependencias y crear diagramas A R
Estimar costos y duración de las actividades R A C
Negociar la disponibilidad del recurso R A
Realizar el acta de constitución del proyecto A R
Realizar el EDT A R
MATRIZ DE COMUNICACIONES (Ejemplo)
Interesados Necesidades de Método Responsab
Rol Frecuencia
Principales Información Preferido le
Estado del
Patrocinado Reunión / Gerente de
Pérez, Luis proyecto, riesgos, Semanal
r Informe PDF Proyecto
presupuesto
Avances, cambios,
Gerencia Correo / Coordinad
Gómez, Ana validación Continua
Ejecutiva Reunión or Técnico
funcional
Tareas asignadas,
Mendoza, Reunión diaria Líder de
Cliente objetivos Diaria
Raúl / Trello Equipo
semanales
Miembros Fechas de
Correo /
Soto, Carla del equipo entrega, requisitos Quincenal Comprador
Llamada
de proyecto técnicos
Capacitación,
Manual / Analista de
Ríos, Jorge Empleados actualizaciones de Mensual
Video Soporte
funcionalidades
Resultados clave,
Campos, Informe Gerente de
Proveedores impacto Mensual
Elena Ejecutivo Proyecto
estratégico
Integración
Vargas, Arquitecto
Sindicatos técnica, accesos, Semanal Reunión / Jira
Daniel TI
seguridad
Agencias Información Por
Gerente de
León, Sandra del relevante según requerimient Correo / Zoom
Proyecto
Gobierno fase o
Impacto social y Reunión
Fernández, Relaciones
Prensa ambiental del Ocasional comunitaria /
Mario Públicas
proyecto Webinar
Acceso a reportes Diario/ Plataforma Analista de
Huerta, Karla Comunidad
y dashboards Semanal BI / Email Datos
PLAN DE GESTION DE RIESGOS
PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS
Instrucciones Generales:
El Plan de Gestión de Riesgos es un documento emitido por el Equipo de Gerencia del Proyecto. El detalle de cómo
redactar este documento está contenido en el acápite 11.1 del PMBOK® Guide. Este es un formato que usa el Instituto
para la Calidad de la Pontificia Universidad Católica del Perú para evaluar la planificación de los riesgos de un proyecto
propuesto por un grupo de alumnos. Este documento (plantilla) no es limitante de la información que el grupo maneje,
el grupo de alumnos puede realizar las mejoras o modificaciones que considere necesarias en este documento.
Componente Descripción
Grupo
Título del Proyecto
<Indicar Nombre, Puesto Organizacional y a quien responde y a qué organización
Gerente del Proyecto
pertenece>
Métodos
Herramientas y técnicas
Metodología
Fuentes de Información
Roles y
<Responsables de la gestión de los riesgos durante todo el proyecto>
Responsabilidades
Presupuesto <Recursos costos necesarios para la gestión de los riesgos>
< Define cuándo y con qué frecuencia se realizará el proceso de gestión de riesgos durante
Periodicidad
el ciclo de vida del proyecto>
<Puede ser bosquejado en la estructura de desglose de riesgos. Ver ejemplo en la siguiente
Categorías de Riesgo página>
Definiciones de <Definición de escalas de impacto para los objetivos del proyecto. Ver definición ejemplo en
Probabilidad e Impacto la siguiente página>
Matriz de Probabilidad <Ver matriz de ejemplo en la página sub siguiente>
e impacto
<Se identifican los plazos y la cadena de mando para el escalamiento de polémicas que no
Formatos de registro de
puedan resolverse a un nivel inferior. Ver matriz de comunicaciones en la siguiente página >
riesgos
< Si los procesos serán auditados y como se documentará las lecciones aprendidas >
Seguimiento
PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS
Instrucciones Generales:
El Plan de Gestión de Riesgos es un documento emitido por el Equipo de Gerencia del Proyecto. Este documento (plantilla) no es
limitante de la información que el grupo maneje, el grupo de alumnos puede realizar las mejoras o modificaciones que considere
necesarias en este documento.
ESTRUCTURA DE DESGLOSE DE RIESGOS (RBS) - Ejemplo
DEFINICIÓN DE ESCALAS DE IMPACTO
Condiciones definidas para Escalas de Impacto de un Riesgo sobre los Principales Objetivos del
Proyecto
Moderado Alto Muy Alto
Objetivos del Proyecto Muy Bajo (0.1) Bajo (0.2) (0.4) (0.6) (0.8)
Aumento del Aumento del
Costo: El presupuesto no exceda
Aumento del Aumento del presupuesto entre 8- presupuesto entre 16 - Aumento del
el presupuesto asignado
presupuesto < 3 % presupuesto < 8 % 15 % 25 % presupuesto > 25 %
Tiempo: El plazo para la Retraso de la Retraso de la Retraso de la
implantación del proyecto no debe Retraso de la Retraso de la implantacion entre 6 a implantacion entre 11 implantacion > 15
pasar de Octubre del 2006 implantacion < 3 días implantacion < 5 días 10 días a 15 días días
Alcance: Cambios en el Alcance Cambios mínimos que Cambios que afectan Cambios que afectan
Inicial del Proyecto, ya sea por no afectan ni al Cambios que afectan al presupuesto y/o al al presupuesto y/o al Cambios que afectan
decisión del Negocio o del presupuesto ni al al presupuesto y/o al cronograma entre 4 - 7 cronograma entre 8 - al presupuesto y/o al
Organismo Regulador cronograma cronograma
Númeroende< 3 % % de
Número 10 % de
Número cronograma
Númeroende> 10 %
Incidencias en los Incidencias en los Incidencias en los Incidencias en los
Número de Incidencias aplicativos entre 6 a aplicativos entre 13 a aplicativos entre 21 a aplicativos > 30 y/o
Calidad: Deben haber pocas
en los aplicativos < 5 y/o 12 y/o tiempos de 20 y/o tiempos de 30 y/o tiempos de tiempos de respuesta
incidencias y un buen tiempo de
tiempos de respuesta de respuesta de 5 respuesta de 7 respuesta de 9 de más de 10
respuesta en las aplicaciones
3 segundos por segundos por segundos por segundos por segundos por
transacción transacción transacción transacción transacción
PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS
Instrucciones Generales:
El Plan de Gestión de Riesgos es un documento emitido por el Equipo de Gerencia del Proyecto. Este documento (plantilla) no es
limitante de la información que el grupo maneje, el grupo de alumnos puede realizar las mejoras o modificaciones que considere
necesarias en este documento.
MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
Prob. Amenazas Oportunidades
0.9 0.045 0.09 0.18 0.36 0.72 0.72 0.36 0.18 0.09 0.045
0.7 0.035 0.07 0.14 0.28 0.56 0.56 0.28 0.14 0.07 0.035
0.5 0.025 0.05 0.10 0.20 0.40 0.40 0.20 0.10 0.05 0.025
0.3 0.015 0.03 0.06 0.12 0.24 0.24 0.12 0.06 0.03 0.015
0.1 0.005 0.01 0.02 0.04 0.08 0.08 0.04 0.02 0.01 0.005
0.05 0.1 0.2 0.4 0.8 0.8 0.4 0.2 0.1 0.05
REGISTRO DE RIESGOS
Instrucciones Generales:
El Registro de Riesgos es un entregable emitido por el Equipo de Gerencia del Proyecto. Para la identificación de los
riesgos se pueden utilizar una variedad de herramientas y técnicas. A continuación se muestra una plantilla para
identificación de riesgos según la técnica de la tormenta de ideas. Este documento (plantilla) no es limitante de la
información que el grupo maneje, el grupo de alumnos puede realizar las mejoras o modificaciones que considere
necesarias en este documento.
Componente Descripción
Moderador de la
Sesión y Cargo
Grupo participante <Miembros del equipo y otros participantes de la reunión>
Ubicación <Sala de reuniones>
Elemen Riesgo Causas de Impacto Posibles Identificado
to de la identificad los del Riesgo respuestas por quién:
EDT o riesgos
REGISTRO DE RIESGOS (priorizados)
Instrucciones Generales:
El Registro de Riesgos priorizados es un entregable emitido por el Equipo de Gerencia del Proyecto. A continuación se
muestra una plantilla para el análisis cualitativo de riesgos evaluando la probabilidad e impacto y la matriz de
probabilidad e impacto. Este documento (plantilla) no es limitante de la información que el grupo maneje, el grupo de
alumnos puede realizar las mejoras o modificaciones que considere necesarias en este documento.
Componente Descripción
Gerente de Proyecto
Responsable de la
gestión de riesgos
Riesgo Categoría ¡Requiere
Elemento Probabilidad Nivel del
identificad de Riesgo Probabilidad Impacto respuesta
de la EDT x Impacto riesgo
o (RBS) inmediata!
< Elemento <Según la <Especificar <Alto, medio o
de la EDT o definición planes de acción y bajo e identificar
actividad de escalas responsables de el color rojo,
sobre la cual de los riesgos> amarillo o verde
se identificará impacto> según matriz de
los posibles probabilidad e
riesgos > impacto>
REGISTRO DE RIESGOS (cuantificados)
Instrucciones Generales:
El Registro de Riesgos cuantificados es un entregable emitido por el Equipo de Gerencia del Proyecto. A continuación
se muestra una plantilla para el análisis cuantitativo de riesgos utilizando las entrevistas para evaluar la probabilidad y
el impacto de los riesgos. Este documento (plantilla) no es limitante de la información que el grupo maneje, el grupo de
alumnos puede realizar las mejoras o modificaciones que considere necesarias en este documento.
Componente Descripción
Gerente de Proyecto
Responsable de la
gestión de riesgos
Riesgo Probabilidad Costo del Probabilidad Reserva de
identificado Impacto x Impacto contingencia
<En valor monetario $> <Reserva de costos>
REGISTRO DE RIESGOS (y estrategias de respuesta)
Instrucciones Generales:
El Registro de Riesgos cuantificados es un entregable emitido por el Equipo de Gerencia del Proyecto. A continuación
se muestra una plantilla para el análisis cuantitativo de riesgos utilizando las entrevistas para evaluar la probabilidad y
el impacto de los riesgos. Este documento (plantilla) no es limitante de la información que el grupo maneje, el grupo de
alumnos puede realizar las mejoras o modificaciones que considere necesarias en este documento.
Componente Descripción
Gerente de Proyecto
Responsable de la
gestión de riesgos
Riesgo Dueñ Estrateg Síntomas Presupuest Planes de Posibles
identificado os de ias de y señales oy contingencia y riesgos
y tipo los Respues de reservas de respaldo residuales y
<Riesgo riesg ta
<Mitigar, adverten de
<$ para <Planes de secundarios
identificado y si transferir, implementar las contingencia si es que
es amenaza (A) u eliminar (A) estrategias y el riesgo fue aceptado
oportunidad (O)> y explotar, para y planes de reserva
mejorar, contingencias> para los otros riesgos
compartir si es que el plan
(O) y principal falla>
aceptar>
PLAN DE GESTIÓN DE INTERESADOS
REGISTRO DE INTERESADOS
Instrucciones Generales:
El Registro de interesados es un entregable elaborado por el Equipo de Gerencia del Proyecto. Este documento (plantilla) no es limitante de la
información que el grupo maneje, el grupo de alumnos puede realizar las mejoras o modificaciones que considere necesarias en este
documento.
INFORMACIÓN DE LOS INTERESADOS
Nro. Interesado Cargo en la Ubicación Rol en el Proyecto Información de
organización Contacto
1
2
3
4
EVALUACIÓN DE LA INFORMACIÓN DE LOS INTERESADOS
Nro. Interesado Tipo de Interesado Principales Principales Influencia en el Fase en el proyecto
Necesidades e Requerimientos Proyecto de mayor
Intereses participación
1
2
3
4
* Tipo de Interesado (Cliente, Patrocinador, Directores, Usuario, etc)
* Influencia en el proyecto (alto,medio,bajo)
MATRIZ DE ANALISIS DE LOS INTERESADOS
Nro. Interesado Nivel de Clasificación Evaluación del impacto de Estrategia potencial
Participación no cumplir con sus para conseguir su
requerimientos apoyo en el proyecto
1
2
3
4
* Clasificación (opositor, neutral, partidiario, etc)
* Nivel de Participación (alto,medio,bajo)
PLAN DE GESTIÓN DE INTERESADOS
Instrucciones Generales:
El Plan de Gestión de las Comunicaciones es un documento emitido por el Equipo de Gerencia del Proyecto. El detalle de cómo
redactar este documento está contenido en el acápite 13.2 del PMBOK® Guide. Este es un formato que usa el Instituto para la
Calidad de la Pontificia Universidad Católica del Perú para evaluar la planificación de las comunicaciones de un proyecto propuesto
por un grupo de alumnos. Este documento (plantilla) no es limitante de la información que el grupo maneje, el grupo de alumnos
puede realizar las mejoras o modificaciones que considere necesarias en este documento.
Componente Descripción
Grupo
Título del Proyecto
<Indicar Nombre, Puesto Organizacional y a quien responde y a qué organización pertenece>
Gerente del Proyecto
<Cuales son los atributos que serán usados para conocer totalmente a los interesados. Ejemplos
datos personales, nivel de interés, requerimientos, poder, autoridad etc.>
<Cuáles son los niveles de compromiso deseado de los interesados claves para el éxito del proyecto>
<Cómo gestionar el impacto de los cambios con las partes involucradas e impactadas>
<Cuales será la estrategia de comunicación con los interesados según la fase del proyecto>
Estrategia de Gestión de
Interesados <Cuál será la estrategia para alcanzar compromiso de los interesados a lo largo del proyecto>
<Cual será la estrategia para mantener intacta la buena relación entre el equipo del proyecto y los
interesados, con el objetivo de satisfacer las necesidades y requerimientos de los interesados>
<Cómo serán abordados y solucionados los conflictos que puedan surgir>
<Como será realizado el monitoreo de la estrategia de gestión de interesados para asegurar que esté
dando resultados durante el ciclo de vida del proyecto>
