INSTRUCTIVO DE LA FICHA TÉCNICA

ESTÁNDAR PARA LA FORMULACIÓN Y

EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
DE SANEAMIENTO EN EL AMBITO RURAL

OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL

DE INVERSIONES (OPMI) DE VIVIENDA,
CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO

NOVIEMBRE - 2022
Contenido
Presentación......................................................................................................................................4
Consideraciones Generales..............................................................................................................5
I. Aspectos Generales...................................................................................................................6
1.1 INSTITUCIONALIDAD..............................................................................................6
1.2 RESPONSABILIDAD FUNCIONAL Y TIPOLOGÍA DEL PROYECTO..............................................6
1.3 NOMBRE DEL PROYECTO DE INVERSIÓN......................................................................6
1.4 ALINEAMIENTO Y CONTRIBUCIÓN AL CIERRE DE UNA BRECHA PRIORITARIA.......................8
II. Identificación............................................................................................................................10
2.1 ÁREA DE ESTUDIO Y ÁREA DE INFLUENCIA................................................................10
2.1.1Área de estudio................................................................................................10
2.1.2Área de Influencia.............................................................................................10
2.1.3Características físicas y geográficas que influirán en el diseño del proyecto, demanda y costos
......................................................................................................................................... 11
2.1.4Análisis de la disponibilidad del recurso hídrico en el área de estudio............................11
2.1.5Identificar los peligros que pueden ocurrir en el área de estudio....................................11
2.2 DIAGNÓSTICO DE LA UNIDAD PRODUCTORA DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO.........12
2.2.1Identificación de la unidad productora del servicio..........................................................12
2.2.2Diagnóstico de la Unidad Productora del Sistema de Agua Potable.................................12
2.2.3Diagnóstico de la Unidad Productora del sistema de disposición sanitaria de excretas. .14
2.2.4Diagnóstico de la Unidad Productora del Sistema de Alcantarillado sanitario.................15
2.2.5Diagnóstico de la Unidad Productora del Sistema de Tratamiento de agua residual.......16
2.2.6Exposición de la UP frente a los peligros identificados en el diagnóstico del área de estudio16
2.2.7Vulnerabilidad por factores de fragilidad y resiliencia......................................................17
2.2.8Diagnóstico de la Gestión de los Servicios de Saneamiento............................................17
2.3 DIAGNÓSTICO DE LA POBLACION DEL AREA DE INFLUENCIA..............................................16
2.3.1Características de la población del área de influencia.....................................................16
2.3.2Población del ámbito de influencia con y sin acceso a los servicios de saneamiento......17
2.3.3...............................................................Matriz de involucrados ¡Error!
Marcador no definido.
2.4 PROBLEMA CENTRAL, CAUSAS Y EFECTOS.................................................................18
2.4.1Problema central, causas y efectos..................................................................18
2.5 PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO........................................................................18
2.5.1Objetivo del proyecto.......................................................................................18
2.5.2Medios fundamentales y fines..........................................................................18
2.5.3Planteamiento de alternativas de solución.......................................................................18
2.6 APORTE AL CIERRE DE BRECHA Y VINCULACIÓN AL INDICADOR........................................19

1
 2.6.1Aporte al cierre de brecha de cobertura...........................................................19
2.6.2Aporte al cierre de brecha de calidad...............................................................20

III. Formulación....................................................................................................................................... 21
3.1 HORIZONTE DE EVALUACIÓN..............................................................................................21
3.2 ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA............................................................................................21
3.2.1Principales parámetros y supuestos considerados para la estimación y proyección de la
demanda de agua potable, disposición sanitaria de excretas y alcantarillado sanitario
21
3.2.2Estimación y proyección de la demanda de agua potable...............................................22
3.2.3Estimación y proyección de la demanda de disposición sanitaria y alcantarillado sanitario 22
3.3 ESTIMACIÓN DE LA OFERTA................................................................................................23
3.3.1Oferta de Agua Potable....................................................................................................23
3.3.2Oferta de disposición sanitaria de excretas, alcantarillado sanitario y/o tratamiento de
aguas residuales
23
3.4 BALANCE OFERTA – DEMANDA...........................................................................................23
3.5 DESCRIPCIÓN DE LA ALTERNATIVA TÉCNICA......................................................................23
3.5.1Análisis Técnico de la Alternativa seleccionada...............................................................23
3.5.2Metas físicas de los Sistemas...........................................................................................26
3.6 COSTOS DEL PROYECTO.....................................................................................................27
3.6.1Costos de inversión a precios de mercado.......................................................................27
3.6.2Costos de inversión a precios de mercado según tipo de servicio..................................29
3.6.3Cronograma de ejecución física.......................................................................................29
3.6.4Cronograma de ejecución financiera................................................................................30
3.7 COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO......................................................................31
3.7.1Costos de operación y mantenimiento del servicio de agua potable...............................31
3.7.2Costos de mantenimiento del servicio de disposición sanitaria de excretas,
alcantarillado sanitario y tratamiento de aguas residuales
32
3.7.3Costos incrementales de operación y mantenimiento.....................................................32
3.8 FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES PRECIOS DE MERCADO.............................................33
IV. Evaluación social.......................................................................................................................................33
4.1 BENEFICIOS SOCIALES......................................................................................................... 33
4.1.1Estimación de la curva de demanda de agua para nuevos y antiguos usuarios.............33
4.1.2Estimación de los beneficios de los nuevos y antiguos usuarios.....................................33
4.2 COSTOS SOCIALES..............................................................................................................34
4.2.1Costos de inversión a precios sociales.............................................................................34
4.2.2Costos de operación y mantenimiento a precios sociales................................................35
4.3 COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO A PRECIOS SOCIALES...................................35
4.4 ESTIMACIÓN DE INDICADORES DE RENTABILIDAD SOCIAL.................................................36
2
 4.4.1Evaluación social costo beneficio del servicio de agua potable.......................................36
4.4.2Evaluación social costo efectividad del servicio de alcantarillado u otras formas de
disposición sanitaria de excretas y /o tratamiento de aguas
38
4.5 COSTO PER CÁPITA POR SISTEMAS.....................................................................................39

4.6 SOSTENIBILIDAD.................................................................................................40
4.6.1Estimación preliminar de la cuota familiar.......................................................................40
4.6.2Responsable de la operación y mantenimiento del proyecto...........................................42
4.7 MODALIDAD DE EJECUCIÓN Y FUENTE DE FINANCIAMIENTO..............................................42
4.8 GESTIÓN INTEGRAL DE LOS RIESGOS........................................................................42
4.9 IMPACTO AMBIENTAL..........................................................................................43
4.10............................................RESUMEN DEL PROYECTO: MATRIZ DEL MARCO LÓGICO 43
4.11...............................................................CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 46
4.12....................................................................................................... ANEXOS 46
V. FIRMAS......................................................................................................................................46

3
Presentación
En el marco del inciso 16, numeral 10.3 a del artículo 10 del Reglamento del Decreto
Legislativo N°1252, que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones, la OPMI del Sector aprueba metodologías específicas para la
formulación y evaluación ex ante de los proyectos inversión que se enmarquen en el
ámbito de la responsabilidad funcional del Sector, las cuales son aplicables a los tres
niveles de gobierno. Asimismo, según el inciso 17, la OPMI del Sector, aprueba la
estandarización de proyectos de inversión que se enmarquen en el ámbito de la
responsabilidad funcional del Sector, teniendo en cuenta el Anexo 9 “Lineamientos
para la Estandarización de Proyectos de Inversión” de la Directiva N° 001-2019-EF/63.01.

En dicho contexto, la Oficina de Inversiones de la Oficina General de Planeamiento y

Presupuesto del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, en su calidad de
Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI) del Sector, identificó la
necesidad de Actualizar la Ficha Técnica Estándar (FTE) para Proyectos de Inversión de
Saneamiento en el ámbito rural, aprobada mediante Informe Técnico N°
264-2021/VIVIENDA-OGPP-OI y publicada mediante Resolución Ministerial N°253-
2021-VIVIENDA.

Por tal razón, se procedió con la actualización de la citada Ficha Técnica Estándar y su
instructivo, el cual tiene como propósito facilitar y orientar el proceso de la formulación
y evaluación de proyectos de inversión de los servicios de saneamiento rural. Para la
actualización de la Ficha Técnica Estándar se ha tomado como referencia la “Guía General
para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión” del [Link]
(publicada el año 2019).

El contenido del presente documento se ha estructurado en cuatro (04) Módulos: I.

Aspectos Generales, donde se presentan los aspectos generales relacionados al
proyecto de inversión (institucionalidad, responsabilidad funcional, nombre del
proyecto, entre otros); II. Identificación, donde se presentan aspectos relacionados a la
identificación del problema que se busca resolver con el proyecto a través de alternativas
de solución (área de estudio e influencia, diagnóstico de la unidad productora, diagnóstico
de la población del área de influencia, diagnóstico de involucrados, problema central,
causas y efectos, planteamiento de alternativas de solución, entre otros); III.
Formulación, donde se presentan aspectos relacionados al dimensionamiento del
proyecto y el análisis de la propuesta técnica para estimar los costos del proyecto
(demanda y oferta de los servicios, balance oferta-demanda, alternativa técnica, costo
de inversión, entre otros); y IV. Evaluación, donde se presentan aspectos
relacionados a la evaluación social para adoptar la alternativa más eficiente y
sostenible (beneficios sociales, costos a precios sociales, evaluación social costo beneficio
y costo efectividad, sostenibilidad, entre otros).

4
 Consideraciones Generales
Las Fichas Técnicas estándar, que se elaboren y evalúen en el marco del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones tienen carácter de
Declaración Jurada y su veracidad constituye estricta responsabilidad de la UF, siendo
aplicables las responsabilidades que determine la Contraloría General de la República y la
normativa vigente1.
El presente instrumento metodológico denominado “Ficha Técnica Estándar” (FTE) es de
aplicación para la formulación y evaluación de proyectos de inversión de servicios de
saneamiento rural, cuyo monto de inversión definido por el Sector, es menor o igual a S/
69 Millones.
Se debe tener en cuenta, que la viabilidad de un proyecto de inversión se otorga
cuando se ha evidenciado que está alineado al cierre de brechas de infraestructura o
de acceso a servicios, contribuye al bienestar de la población beneficiaria y al resto de la
sociedad en general y que dicho bienestar sea sostenible durante la Funcionamiento. Para
ello, la Unidad Formuladora deberá verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos
en el Artículo 26 de la Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual
y Gestión de Inversiones.
La alternativa técnica propuesta para el proyecto de inversión deberá ceñirse a los
documentos técnicos, así como a la normatividad técnica vigente aprobada por el
Sector, tales como: la Norma Técnica de Opciones Tecnológicas para sistemas de
saneamiento del ámbito Rural (aprobada con la RM N° 192-2018-VIVIENDA), y el
Reglamento Nacional de Edificaciones (Titulo II y III) en lo que refiere a Obras de
Saneamiento e Instalaciones Sanitarias (según corresponda), entre otras.
Como resultado de la actualización de la Ficha Técnica Estándar, se han actualizado
también los costos per capitas (máximo) para los servicios de agua potable y disposición
sanitaria de excretas o alcantarillado sanitario en el ámbito rural, por regiones y tipos de
sistemas. Por lo cual, se recomienda a la Unidad Formuladora tener en cuenta estos
valores como parámetros máximos a considerar en la determinación del costo de
inversión del proyecto (costo por habitante). De ser el caso, si se supera dichos costos per
capitas máximo, este deberá ser sustentado técnica, económica y/o socialmente,
adjuntando dicho documento en los Anexos de la FTE.
La FTE no aplica para proyectos no estandarizados como: infraestructura localizada
aguas arriba de la captación (obras de trasvase de agua, represa) tratamiento para
potabilizar agua mediante procesos de desalinización, disposición final de aguas
residuales mediante emisarios sub acuáticos, intervenciones en más de un CCPP con
sistemas de agua potable independientes, e intervenciones con sistemas de agua de
lluvia.

5
1 En concordancia a lo establecido en el artículo 21, párrafo 21.3 de la Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones.

6
I. Aspectos Generales
1.1 INSTITUCIONALIDAD

Unidad Formuladora (UF)

Es el órgano responsable de formular y evaluar el proyecto de inversión
mediante fichas técnicas y estudios de pre inversión, quien debe estar
debidamente registrado en el Banco de Inversiones del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones (SNPMGI) y contar con las
competencias legales pertinentes para formular y evaluar el proyecto de
inversión.
Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)
Es el órgano o dependencia de la entidad que se encarga de la ejecución del
Proyecto de Inversión (PI), debiéndose consignar el nombre del responsable de la
UEI, o responsables de las distintas UEI, en caso se tenga más de una a cargo de
la ejecución del proyecto de inversión.

1.2 RESPONSABILIDAD FUNCIONAL Y TIPOLOGÍA DEL PROYECTO

El presente corresponde a las funciones que recaen sobre los Sectores u

Organismos Constitucionalmente Autónomos, conforme lo dispuesto en el
numeral 7.2 del artículo 7 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252,
Reglamento del SNPMGI.
Al respecto, los proyectos de servicios de saneamiento rural, según el
Clasificador de Responsabilidad Funcional del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones (Anexo N°02 de la Directiva
N° 001-2019-EF/63.011), se encuentran en la siguiente cadena funcional:

Función 18 SANEAMIENTO
División funcional 040 SANEAMIENTO
Grupo funcional 0089 SANEAMIENTO RURAL
Sector responsable VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO

1.3 NOMBRE DEL PROYECTO DE INVERSIÓN

La denominación del nombre del proyecto de inversión debe responder a los

resultados del diagnóstico, con el cual se estará en las condiciones de identificar
variables como: la naturaleza de la intervención (ampliación, mejoramiento,
creación o recuperación), el objeto de intervención y su localización2.

A continuación, se citan algunos ejemplos para definir el nombre del proyecto:

7
2 En algunos casos, el nombre del proyecto puede incluir a varios centros poblados que serán beneficiados con una infraestructura común
en todos o algunos de sus elementos.

8
 Cuadro N°01
Nombre del proyecto de inversión

En esta sección, se define el nombre del proyecto. En el numeral 1.3 de la FTE,

se podrá identificar hasta 04 Centros Poblados3 (CCPP) a intervenir (según
corresponda); y de ser el caso, si se interviniera en más CCPP, se deberá
señalarlos en el cuadro, considerando que deberán pertenecer a un mismo
Distrito.

Nota:
La Ficha Técnica Estándar es aplicable a la intervención de uno o más de un CCPP
con una misma Unidad Productora por servicio; de tratarse de CCPP con
Unidades Productoras independientes por servicio, corresponderá realizar
proyectos de inversión independientes.

9
3 (*) Ubigeos: [Link]

1
 Ejemplo:
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICIÓN SANITARIA DE EXCRETAS, DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y
DISPOSICIÓN SANITARIA DE EXCRETAS EN EL CASERÍO CORRAL DE ARENA DEL DISTRITO DE OLMOS, PROVINCIA DE LAMBAYEQUE - DEPARTAMENTO
DE LAMBAYEQUE

Naturaleza de intervención Objeto de intervención

AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO SERVICIO DE AGUA POTABLE SISTEMA DE AGUA POTABLE

SERVICIO DE DISPOSICIÓN SANITARIA DE SISTEMA DE DISPOSICIÓN SANITARIA DE
AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO
EXCRETAS EXCRETAS

Localización:
Nro Departamento Provincia Distrito Centro poblado UBIGEO CCPP
1 LAMBAYEQUE LAMBAYEQUE OLMOS CORRAL DE ARENA 14030883

2
3
4

1.4 ALINEAMIENTO Y CONTRIBUCIÓN AL CIERRE DE UNA BRECHA PRIORITARIA

Los proyectos de inversión formulados y evaluados con la presente Ficha

Técnica Estándar corresponden a los servicios de saneamiento en el ámbito
rural, los cuales se encuentra predeterminados y sistematizados en la FTE.

Indicadores de brecha de acceso a los servicios:

Según la naturaleza de intervención, el proyecto de inversión debe estar alineado a:

a) Indicador de cierre de brecha de cobertura del servicio:

 Porcentaje de la población rural sin acceso al servicio de agua potable
mediante red pública o pileta pública.
 Porcentaje de la población rural sin acceso al servicio de alcantarillado u
otras formas de disposición sanitaria de excretas.

b) Indicador de cierre de brecha de calidad del servicio:

 Porcentaje de viviendas rurales con servicio de agua con cloro residual
menor al límite permisible (0.5 mgl/l)
 Porcentaje de población rural que no tiene continuidad del servicio de agua potable

En el siguiente cuadro se muestran los servicios de saneamiento del ámbito urbano

vinculados a sus respectivos indicadores:

Tipo de
Servicio (*) Indicador de brecha
Indicador
PORCENTAJE DE LA POBLACIÓN RURAL SIN ACCESO AL
SERVICIO DE AGUA POTABLE MEDIANTE RED PÚBLICA COBERTURA
O PILETA PÚBLICA
PORCENTAJE DE VIVIENDAS RURALES CON SERVICIO DE
SERVICIO DE AGUA POTABLE
AGUA CON CLORO RESIDUAL MENOR AL LÍMITE PERMISIBLE CALIDAD
(0.5 MG/L)
PORCENTAJE DE POBLACIÓN RURAL QUE NO TIENE
CALIDAD
CONTINUIDAD DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE

1
 Tipo de
Servicio (*) Indicador de brecha
Indicador
SERVICIO DE DISPOSICIÓN
PORCENTAJE DE LA POBLACIÓN RURAL SIN ACCESO AL
SANITARIA DE EXCRETAS
SERVICIO DE ALCANTARILLADO U OTRAS FORMAS DE COBERTURA
SERVICIO DE
DISPOSICIÓN SANITARIA DE EXCRETAS
ALCANTARILLADO SANITARIO
SERVICIO DE TRATAMIENTO
INDICADOR POR DEFINIR
DE AGUAS RESIDUALES
(*) Servicios de saneamiento de acuerdo al Decreto Legislativo N°1280 Ley Marco de la Gestión y Prestación de los Servicios de
Saneamiento

De presentarse actualizaciones al indicador de cierre de brechas de cobertura y/o

calidad al cual se encuentre alineado el proyecto, éste deberá ser actualizado en la
fase de Ejecución y/o alineado en la elaboración de la FTE.

El valor de la contribución al cierre de brechas que se presenta en el siguiente

cuadro, proviene como resultado de la información analizada en el numeral 2.6
Aporte al cierre de brechas y vinculación al indicador. Se debe precisar que, en
dicho numeral se presenta el detalle de la estimación del valor de la contribución al
cierre de brechas de cobertura y calidad del proyecto de inversión.

Ejemplo:
Valor de
Nombre del Indicador de Unidad
Tipo de Nivel de contribución
Servicio brecha de acceso a de Año
indicador desagregación al cierre de
servicios medida
brechas
PORCENTAJE DE LA
POBLACIÓN RURAL SIN
ACCESO AL SERVICIO DE
AGUA POTABLE COBERTURA Personas Distrit 201 277
AGUA POTABLE MEDIANTE
RED PÚBLICA O PILETA al 9
PÚBLICA
PORCENTAJE DE VIVIENDAS
RURALES CON SERVICIO DE
AGUA POTABLE CALIDAD AGUA CON CLORO RESIDUAL Vivienda Distrit 201 180
MENOR AL LÍMITE PERMISIBLE s al 9
(0.5 MG/L)
PORCENTAJE DE POBLACIÓN
RURAL QUE NO TIENE
AGUA POTABLE CALIDAD Personas Distrit 201 623
CONTINUIDAD DEL SERVICIO
DE AGUA POTABLE al 9
PORCENTAJE DE LA
DISPOSICIÓN
POBLACIÓN RURAL SIN
SANITARIA DE
ACCESO AL SERVICIO DE
EXCRETAS Y/O COBERTURA Vivienda Distrit 201 623
ALCANTARILLADO U OTRAS
ALCANTARILLADO s al 9
FORMAS DE DISPOSICIÓN
SANITARIO
SANITARIA DE EXCRETAS

1
II. Identificación

En este módulo, se deberá describir las condiciones actuales de los servicios de

saneamiento rural (agua potable, disposición sanitaria de excretas y/o
alcantarillado sanitario) en el ámbito de influencia y ámbito de estudio del
proyecto; así mismo, se deberá identificar la capacidad de producción del
servicio, el estado actual de cada Unidad Productora (UP) y de los componentes
y/o activos que comprenden dicha UP4.

La elaboración del diagnóstico, requiere la recopilación, sistematización, interpretación y an

2.1 ÁREA DE ESTUDIO Y ÁREA DE INFLUENCIA

Son los espacios geográficos que sirve de referencia para contextualizar la situación
negativa, comprende: i) el área de estudio, donde se ubica la UP a intervenir
(cuando ésta existe) o donde podría construirse una nueva UP y ii) el área de
influencia, donde se localiza la población afectada por el problema.

2.1.1 Área de estudio

En el numeral 2.1.1 se debe identificar el área de estudio; se debe señalar: el

departamento, provincia, distrito, centro poblado (CCPP) y el código de UBIGEO
del CCPP5 (de no existir considerar el UBIGEO del distrito) donde se ubica la UP,
además deberá incluirse un mapa o croquis como anexo de la FTE.

Ejemplo:

Localidad / Sector Zona

Nro Departamento Provincia Distrito Centro Poblado UBIGEO
1/ geográfica
1 LAMBAYEQUE LAMBAYEQUE OLMOS CORRAL DE ARENA CORRAL DE ARENA 1403088
3 COSTA
2

(*) De ser el caso, si se interviniera en más de 04 CCPP, se deberá agregar filas en el cuadro, considerando que deberán
pertenecer a un mismo Distrito.
1/ Cuando corresponda

2.1.2 Área de Influencia

En el numeral 2.1.2 se debe identificar el área de influencia; se debe señalar: el

departamento, provincia, distrito, centro poblado (CCPP) y el código de UBIGEO
del CCPP (de no existir considerar el UBIGEO del distrito) donde se ubica la UP,
además deberá incluirse un mapa o croquis como anexo de la FTE.

1
4
La revisión del listado de activos estratégicos puede ser consultada en el siguiente link: [Link]
publicaciones/362918-activos- estrategicos-del-ministerio-de-vivienda-construccion-y-saneamiento
5
Ver el directorio nacional de Centros Poblados del Censo 2017 del INEI: [Link]

1
 Ejempl
Localidad / Sector Zona
Nro Departamento Provincia Distrito Centro Poblado UBIGEO
1/ geográfica
1 LAMBAYEQUE LAMBAYEQUE OLMOS CORRAL DE ARENA CORRAL DE ARENA 1403088
3 COSTA
2

Nota: El área de influencia del proyecto debe estar localizada dentro de un mismo distrito.
(*) De ser el caso, si se interviniera en más de 04 CCPP, se deberá agregar filas en el cuadro, considerando que deberán
pertenecer a un mismo Distrito.
1/ Cuando corresponda

2.1.3 Características físicas y geográficas que influirán en el diseño del proyecto, demanda y
costos

En el numeral 2.1.3 de la FTE, se identifica las características físicas,

geográficas y climatológicas del área donde se ubica la UP a intervenir, entre
ellas: tipo de suelo, altitud, temperatura, precipitación y humedad.

Ejemplo:

Altitud Temperatura Precipitación Humedad

Nro Centro poblado Tipo de suelo Fuente de información
(m.s.n.m.) (C°) (mm) (%)
1 CORRAL ARENA Semi rocoso 1400 20 5 70 SENAMHI
2

2.1.4 Análisis de la disponibilidad del recurso hídrico en el área de estudio

En el numeral 2.1.4 de la FTE, se debe señalar: las fuentes de agua existentes,

el caudal aforado (medido), la fecha del aforo (medición), el caudal mínimo
estimado (por aforo en época de estiaje o por referencia de la población), la cota (en
msnm), las coordenadas geográficas (WGS84) referenciales del punto donde está
ubicada la fuente, el uso actual de la fuente y la calidad del agua de dicha fuente.
Asimismo, se debe señalar si, se cuenta con el documento de autorización de
disponibilidad hídrica otorgado por la Autoridad Nacional del Agua (ANA).

Ejemplo:

Calidad del agua

Nombre de Q Mínimo COTA Coordenadas Cuenta con Documento de
Fecha de Q Aforado Uso (señalar los
la fuente de estimado referencial geográficas WGS84 libre libre
Aforo (l/s) actual parámetros que
agua (l/s) (msnm) disponibilidad disponibilidad
Este Norte superan los LMP)
El agua no
contiene
Manantial de X: Y: Consum parámetros físicos,
27/05/202 3.2 3.00 115 SI SI
ladera 62921 934781 o químicos o
0
Lluclla 8 5 human bacteriológicos que
o superen los límites
máximos
permisibles.

2.1.5 Identificar los peligros que pueden ocurrir en el área de estudio

En el numeral 2.1.5 de la FTE, se debe identificar los principales peligros que

podrían afectar a la UP, la frecuencia, intensidad y grado de peligro, así como,

1
 Ejempl
señalar si existe o no información que indique futuros cambios en las características
del peligro o los nuevos peligros, precisando las características de dichos cambios o
nuevos peligros. Para obtener información se puede recurrir a fuentes secundarias
como el mapa de peligros de CENEPRED.

1
 Ejempl
¿Existen antecedentes de ocurrencia en el área ¿Existe información que indique futuros cambios en
de estudio? las características del peligro o los nuevos peligros?
Peligros
Grado de Características de los cambios o los nuevos
Sí/No Frecuencia Intensidad Sí/No
peligro peligros
Sismos SI Medio Medio Medio NO
NO La zona del proyecto sufre de lluvias
Deslizamiento SI Bajo Alto Medio
intensas por causa del fenómeno del Niño
cada 10 años
Lluvias intensas SI Medio Bajo Bajo NO

2.2 DIAGNÓSTICO DE LA UNIDAD PRODUCTORA DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO

2.2.1 Identificación de la unidad productora del servicio

En el numeral 2.2.1, se debe identificar la UP del servicio (sistemas existentes),

señalar las coordenadas geográficas (WGS84) referenciales del punto donde
está ubicada cada UP, el nombre del centro poblado (localidad o sector) donde se
ubica la población atendida; además se debe señalar si la UP se encuentra
ubicado en i) área nacional protegida o zona de amortiguamiento, ii) zona de
restos arqueológicos; y iii) zona inundable. Asimismo, se deberá adjuntar plano o
croquis de la UP en Anexos. Para obtener información sobre las áreas naturales
protegidas y zonas de amortiguamiento se puede recurrir a información de
SERNANP.

Ejemplo:

Coordenadas
Código de la Ubicado en Área Ubicado en
geográficas Centro poblado
Nombre de la Unidad Unidad WGS84 Nacional Protegida zona de Zona
Servicio Productora /localidad/sector
Productora: o Zona de restos Inundable
(*) Este Norte Amortiguamiento arqueológicos

Servicio de agua Sistema de agua X: Y:

Corral de NO NO NO
potable potable Corral de 62921 934781
Arena
Arena 8 5
Servicio de Sistema de disposición
X: Y:
disposición sanitaria de Corral de NO NO NO
62920 934780
sanitaria de excretas Corral de Arena
4 2
excretas Arena

(*) Incluir el código de identificación en caso el Sector lo haya definido

Como parte de la información, se deberá generar un archivo KML para la localización

de las Unidades Productoras. Cabe precisar que, dicho archivo será requerido
cuando se proceda con el registro del proyecto de inversión en el Banco de
Inversiones (llenado del Formato N° 07-A).

2.2.2 Diagnóstico de la Unidad Productora del Sistema de Agua Potable

a) Identificación de las fuentes hídricas de cada UP

En esta sección del numeral 2.2.2 (literal A) se debe señalar el nombre de la UP, el
número de fuentes hídricas de la UP, el tipo de fuente (superficial, subterráneo o
mixto), el nombre de la fuente y el tipo de sistema de agua potable existente.

1
 Ejempl
N° de fuentes
Tipo de fuente Tipo de sistema de agua
Nombre de la UP hídricas de la Nombre de las fuentes hídricas
hídrica potable
UP

Sistema de agua potable Corral

1 Subterránea Manantial de ladera de Lluclla Sistema de agua por
de Arena
gravedad

b) Situación actual de las UP del sistema de agua potable

En el literal B de la misma sección, se debe Identificar los componentes del sistema

de agua potable y sus características como: capacidad, antigüedad, operatividad,
lugar de ubicación, coordenadas referenciales, estado de conservación y una
breve descripción de su estado actual.

Para el caso de las tuberías (líneas de impulsión, conducción, aducción o redes de

distribución, etc.) se deberá consignar como características de dimensionamiento,
principalmente diámetro y longitud; para las captaciones, estaciones de bombeo y
plantas de tratamiento se consignarán los caudales y para las unidades de
almacenamiento como reservorios y cisternas se expresará su capacidad en
volumen (m3, litros, etc.).

En un sistema de agua potable los componentes principales son: Fuente de

abastecimiento, (superficial, subterránea), Captación, Línea de aducción, Línea
de conducción, Línea de impulsión, Reservorio, Estación de bombeo, Redes de
distribución, Conexiones de agua potable, Piletas públicas, entre otros.

1
 Ejemplo:

Unidad Física Dimensión Física ¿Se cuenta con Coordenadas

Nombre
Componente documento
Antigüedad Esta Operativo del lugar
del sistema de que acredite la Descripción del estado actual
(años) do (Si/No) donde se
agua U.M. Cantidad U.M. Cantidad disponibilidad Este Norte
ubica
de terreno?
SISTEMA DE AGUA POTABLE CORRAL DE ARENA: Sistema d agua por gravedad
La estructura de captación se
encuentra deteriorada, se
evidencia filtraciones de agua de
la estructura de la cámara
húmeda. La tapa metálica de la
cámara húmeda y la cámara seca
presentan signos de corrosión, en
CORRAL
Captación la cámara húmeda no se cuenta
Nro 1.00 Lps 2 30 Malo Si DE Si
por con canastilla en la tubería de
ARENA
manantial salida, en la cámara seca las
válvulas requieren ser cambiadas,
complejidad para poder
maniobrar la apertura y cierre de
las válvulas. La captación no
presenta cerco perimétrico. La
captación fue reparada por los
pobladores, pero sin tener en
cuenta
criterios técnicos adecuados.
Se encuentra en mal estado ya
que la población debe realizar
continuamente labores de
reparación debido a las roturas de
CORRAL
Línea de las tuberías en la línea de
m 1200 mm 50 30 Malo Si DE Si
conducció conducción, se evidencia varios
ARENA
n tramos de la línea de conducción
donde la tubería se encuentra
expuesta superficialmente. No se
evidencia la
presencia de válvulas de aire
ni de purga en la línea de
conducción.
No se evidencia fisuras ni grietas
en la estructura del reservorio,
pero el equipamiento en la caseta
de válvulas se encuentra en mal
CORRAL estado (se evidencia fugas de
Reg
Reservorio Nro 1 m3 50 30 Si DE SI agua en las válvulas y en las
ula
ARENA tuberías de empalme,
r
complejidad para maniobrar la
apertura y cierre de las válvulas,
etc.) debido a la falta de
mantenimiento. No
se cuenta con algún dispositivo
para la desinfección del agua
(cloración).
Se encuentra en mal estado ya
CORRAL que la población debe realizar
Línea
m 300 mm 50 30 Malo Si DE continuamente labores de
de
ARENA reparación debido a roturas
aducció
frecuentes de la tubería en la
n
línea de
aducción.
Se encuentra en mal estado ya
CORRAL que la población debe realizar
Red de
m 5300 m 3910 30 Malo Si DE continuamente labores de
distribuci
ARENA reparación debido a roturas
ón
frecuentes de la tubería de la red
de
distribución.
La caja de registro se encuentra
Conexiones CORRAL
en mal estado (las tapas se
domiciliaria Nro 100 Nro 100 30 Malo Si DE
encuentran deterioradas y se
s- ARENA
evidencia fugas en las
viviendas
válvulas).

Para el caso de sistemas como: captación de agua de lluvia, filtros de mesa,

protección de manantiales, pozos con bombas manuales, entre otros, se evalúa
el estado del pozo o manantial protegido; se identifica su capacidad y
dimensión física, estado de operación, antigüedad, coordenadas de ubicación,
entre otros y se realiza una breve descripción del estado actual.

2.2.3 Diagnóstico de la Unidad Productora del sistema de disposición sanitaria de excretas

1
a) Características del área donde se ubica la UP e identificación del tipo de sistema de
disposición sanitaria de excretas existente

En esta sección del numeral 2.2.3 (literal A), debe indicarse el nombre del
centro poblado (localidad o sector) donde se ubica la UP; señalar si el área
donde se ubica la UP presenta nivel freático, está en zona inundable, test de
percolación, características del suelo, e indicar el tipo de sistema de disposición
sanitaria existente.

2
 Ejemplo:

Nivel
Zona Tasa de percolación
Nombre de la UP freático Características del suelo
inundable (min/cm)
(m)
SISTEMA DE DISPOSICIÓN SANITARIA Hasta los 2.5 metros de profundidad de
No No 3.5
DE EXCRETAS DE CORRAL DE ARENA excavación no se encontró presencia de nivel
freático.

b) Situación actual de los componentes y activos del sistema de disposición sanitaria de

excretas existente

En el literal B de la misma sección, se debe señalar la información respecto a:

cantidad de UBS o letrinas, antigüedad promedio, situación de la operatividad y
estado de conservación de las UBS o letrinas existentes, diferenciando las UBS con
Arrastre hidráulico de las composteras y de las Letrinas en general.

Ejemplo:

Tipo de servicio
N° de ¿Cuántas se
de disposición Antigüedad Diagnóstico del estado
UBS/letrina u Material Estado encuentran
sanitaria de (años) actual
otros operativas?
excretas
Las letrinas existentes
son básicamente pozos
ciegos construidos
Paredes de artesanalmente por cada
propietario, y usan
Letrinas o similar 50 plástico y 20 Malo 50 plástico y calamina
calamina como cubierta de sus
letrinas. La población que
no cuenta con pozos
ciegos realiza la
deposición de excretas
a
campo abierto.

2.2.4 Diagnóstico de la Unidad Productora del Sistema de Alcantarillado sanitario

a) Características del área donde se ubica la UP e identificación del tipo de sistema de

alcantarillado sanitario

En esta sección del numeral 2.2.4 (literal A), debe indicarse el tipo de sistema
existente y señalar las características de la UP, entre ellas: capacidad de diseño,
volumen de producción, antigüedad, operatividad, estado de conservación,
coordenadas de ubicación y una breve descripción de estado actual del sistema;
asimismo, respecto a las características del suelo, deberá indicarse el tipo de suelo,
el nivel freático y presencia de fallas geológicas.

Volumen Coordenadas
Capacidad Presencia Presencia UTM Descripción
Unidad Centro de Tipo de Antigüedad Operativo
de diseño de Nivel de falla Estado del estado
Productora Poblado producción suelo (Años) (SI/NO)
(l/s) freático geológica Este Norte actual
(l/s)

b) Situación actual de la Unidad Productora del sistema de alcantarillado sanitario

En el literal B de la misma sección, se deber identificar los componentes del

2
sistema de alcantarillado, señalar sus características como: capacidad actual y
de diseño, antigüedad, operatividad, estado de conservación, coordenadas
referenciales, y una breve descripción de su estado actual.

2
 En el sistema de alcantarillado sanitario entre los componentes principales se tiene:
Colector primario, Colector secundario, Estación de bombeo, Línea de impulsión,
Emisor y efluente (ingreso y salida de la PTAR) y Conexiones de alcantarillado,
entre otros.

Ejemplo:
Dimensión Cuenta con Coordenadas
Unidad Física Antigüe
Componentes Física Operativo documento de UTM Descripción del estado
dad Estado
del sistema Canti Canti (SI/NO) disponibilidad actual
U.M. U.M. (Años) Este Norte
dad dad de terreno

2.2.5 Diagnóstico de la Unidad Productora del Sistema de Tratamiento de agua residual

a) Características del área donde se ubica la UP e identificación del tipo de sistema de

tratamiento de aguas residuales

En el numeral 2.2.5 (literal A), debe indicarse el tipo de sistema existente y

señalar las características del mismo, tales como: capacidad de diseño,
volumen de producción, antigüedad, operatividad, estado de conservación,
coordenadas de ubicación y una breve descripción de estado actual del sistema;
asimismo, respecto a las características del suelo, deberá indicarse el tipo de suelo,
el nivel freático y presencia de fallas geológicas.

b) Características del cuerpo receptor

En el literal B, se debe identificar el cuerpo receptor de las descargas que aguas

residuales con o sin tratamiento, señalar el volumen de agua vertida (tratada o no
tratada), la calidad del agua (indicar cumple con los estándares de calidad LMP y
ECA), coordenadas de ubicación y una breve descripción de estado actual.

c) Situación actual de la UP del servicio de tratamiento de aguas residuales

En el literal B, se debe identificar los componentes del sistema de tratamiento

de aguas residuales, señalar sus características como capacidad, antigüedad,
operatividad, estado de conservación, coordenadas referenciales, y una breve
descripción de su estado actual.

2.2.6 Exposición de la UP frente a los peligros identificados en el diagnóstico del área de

estudio

En el numeral 2.2.6 se debe identificar si la UP estaría o está localizada en el área de

probable impacto negativo del peligro y definir su grado la exposición (bajo, medio
o alto).

2
 Ejemplo:

Grado de exposición
Peligros UP expuesta al peligro
Bajo Medio Alto
Deslizamientos X SISTEMA DE AGUA POTABLE
Sismos X TODOS LOS SISTEMAS
Lluvias intensas X TODOS LOS SISTEMAS

2.2.7 Vulnerabilidad por factores de fragilidad y resiliencia

En el numeral 2.2.7, se debe determinar el grado de vulnerabilidad (Bajo, Medio o

Alto) de la o las unidades productoras ante factores de fragilidad y resiliencia, en
función a las determinadas en la FTE.

Fragilidad: Se refiere al grado de resistencia y/o protección frente al impacto de un peligro, sobr

Resiliencia: Se refiere al nivel o grado de asimilación y/o recuperación que pueda tener la unidad

Ejemplo:

2.2.8 Diagnóstico de la Gestión de los Servicios de Saneamiento

a) Descripción de la gestión actual de los servicios

En el numeral 2.2.8 (literal A), se debe consignar información sobre la gestión

operativa, administrativa y financiera de los servicios de saneamiento que se
brinda a la población afectada por centro poblado (según corresponda). Se debe
señalar el operador del servicio, el porcentaje de cobertura de los servicios, indicar
si se cuenta con un plan de operativo y con los recursos humanos y logísticos para
la operación y mantenimiento, señalar el costo de O y M (S/ mes), la cuota
familiar, subsidio (de ser el caso), número de conexiones existentes
(diferenciado por tipo de usuario) y señalar principales restricciones o
limitaciones para la operación y mantenimiento los sistemas.

2
 Ejemplo:

Se
Conexiones existentes (unid)
Cuenta dispone Cobertu
Cuota Cuenta
Operador del con un de ra del Costo de O y M Restricciones o limitaciones para la operación y
Servicios familiar con
servicio Plan personal, servicio (S/. mes) mantenimiento
(S/. mes) Subsidio Doméstico Comercial Estatal Social TOTAL
Operativo materiales %
y equipos
NUEVA ESPERANZA
Junta de La morosidad en el pago de la cuota por parte de
Administración los beneficiarios del servicio de agua potable limita
Servicio de agua NO NO 56% 5.00 NO 100 0 2 0 102
de las
potable
Servicio de labores de operación y mantenimiento por parte
Saneamiento de la JASS.
Cada propietario se hace cargo del
Servicio de mantenimiento y/o acondicionamiento de su
Población NO NO 0%
disposición sanitaria letrina. Dicha labor de
de excretas mantenimiento es mínimamente realizada por
cada propietario de la letrina.

b) Continuidad y calidad del servicio de agua potable

En el numeral 2.2.8 (literal B), se debe consignar información sobre continuidad del servicio de agua potable que se brinda a la
población del centro(s) poblado(s) y además señalar si el agua que se consume tiene presencia de cloro residual dentro del límite permisible
(0.5 mg/l).

Parámetros CCPP 1 CCPP 2 CCPP 3 CCPP 4 TOTAL

Continuidad de servicio de agua potable por red

pública las 24 horas y 7 días a la semana
(personas)
Presencia de cloro residual en el servicio
de AP (viviendas)

c) Mantenimiento de las UP de los servicios

1
En el literal C de la misma sección, se debe indicar por cada sistema existente los principales activos que reciben mantenimiento (de
tipo preventivo o correctivo), frecuencia (cada cuanto tiempo lo realizan), la fecha del último mantenimiento realizado y las acciones de
mantenimiento realizado.

1
2.3 DIAGNÓSTICO DE LA POBLACION DEL AREA DE INFLUENCIA

2.3.1 Características de la población del área de influencia

En esta sección se analiza a la población afectada considerando las siguientes

variables:

 Identificación de la población afectada o beneficiaria (obtenida del Censo

Nacional de Población y Vivienda del INEI o padrón de usuarios)
 Tasa de crecimiento intercensal, estimada entre los últimos censos poblacionales
(Censos Nacionales de Población y Vivienda del INEI), así como su proyección para
el horizonte de evaluación del estudio (20 años).
 Identificación de Instituciones Educativas existentes, Establecimientos de Salud y
Sociales

A través de encuestas socioeconómicas, se deberá identificar:

 La población conectada y no conectada al servicio (N° de viviendas
conectadas y no conectadas al servicio)
 Fuentes y formas de abastecimiento alternativo al servicio (acarreo desde la fuente)
 Formas de almacenamiento del agua.
 Ingreso promedio mensual
 Disponibilidad de pago por la prestación de un buen servicio de agua potable y
saneamiento

Ejemplo: Información General

Unidad de
Detalle Valor Fuente
Medida
Población Actual (hab) Personas 623 Padrón de Beneficiarios
N° de Viviendas Total Viviendas 180 Padrón de Beneficiarios
Densidad Poblacional (hab/viv) 3.46 Encuestas de Campo
Cobertura de Agua Potable Porcentaje 56% Encuestas de Campo
Cobertura de Disposición Sanitaria de Excretas Porcentaje 0% Encuestas de Campo
Cobertura de Alcantarillado Porcentaje Encuestas de Campo
Ingreso Promedio Mensual (Soles/ 600 Encuestas de Campo
Vivienda)
N° de Instituciones Educativas Unidades 2 Padrón de Beneficiarios
N° Usuarios de Otras Instituciones Estatales o Unidades 5 Padrón de Beneficiarios
Sociales
Tasa de Crecimiento Poblacional Porcentaje 1.8% INEI - Censo Poblacional

Ejemplo: Información del Centro Poblado

Población Viviendas Ingreso Promedio Mensual

Centro Poblado Fuente de Información
(Personas) (Unidades) (Soles)
CORRAL ARENA 623 180 600 Encuesta de Campo

Total 623 180 600

Nota: De presentarse más de 04 Centros Poblados, se deberá incluirlos en la última celda del cuadro de forma agregada.

1
 Ejemplo: Información de acarreo de agua

Tiempo de acarreo x viaje (min) Volumen de Acarreo

Persona que acarrea Tiempo de
N° de N° Baldes Capacidad x
acarreo x viaje
Viajes x Día x Viaje Balde (lts)
(min)
Madre 15 2 1 8
Padre 15 2 2 8
Hijos mayores 0 0 0 0
Hijos menores 0 0 0 0

Para el análisis y registro de la información socio económica y de abastecimiento

de agua de los usuarios conectados y no conectados en el área de influencia, se
deberá recurrir a encuestas de campo (preliminar), que deberán adjuntarse como
Anexo en la FTE.

2.3.2 Población del ámbito de influencia con y sin acceso a los servicios de saneamiento

a) Población con y sin acceso

En el numeral 2.3.2 se debe identificar la población con y sin acceso a los

servicios de saneamiento (agua potable, disposición sanitaria de excretas y/o
alcantarillado sanitario), la cual debe estar sustentada a través del padrón de
usuarios (o documento similar), donde se visualice la cantidad de personas por
vivienda.

Ejemplo: Servicio de Agua Potable

Población
Viviendas del Viviendas
del ámbito Población Población sin Viviendas sin
Nombre de la UP ámbito de con
de con acceso acceso conexión
influencia conexión
influencia

Sistema de Agua Potable (Total) 623 346 277 180 100 80

CORRAL DE ARENA 623 346 277 180 100 80

Ejemplo: Servicio de Disposición Sanitaria de Excretas

Población
Viviendas del
del ámbito Población Población sin Viviendas Viviendas sin
Nombre de la UP ámbito de
de con acceso acceso con UBS UBS
influencia
influencia

Sistema de Disposición Sanitaria de

623 346 277 180 100 80
Excretas (TOTAL)
CORRAL DE ARENA 623 346 277 180 100 80

1
2.3.3 Diagnóstico de Involucrados

En el numeral 2.3.3 se debe identificar a la población involucrada beneficiaria o

perjudicada con el proyecto, a los agentes o entidades que podrían apoyar la
ejecución y funcionamiento del proyecto; precisando su posición (oponente o
cooperante), sus intereses, estrategias y compromisos.

El compromiso que asume el Gobierno Local y la Junta Administrativa de los

Servicios de Saneamiento (JASS) respecto a la operación y mantenimiento de
los servicios, debe ser sustentado y ser adjuntado en anexos.

2.4 PROBLEMA CENTRAL, CAUSAS Y EFECTOS

2.4.1 Problema central, causas y efectos

En el numeral 2.4 de la FTE, se debe identificar el problema central. El problema

central y sus causas deben estar sustentados sobre la base de la información
registrada en el diagnóstico y las características de la(s) unidad(es) productora(s)
de los servicios de saneamiento.

Las causas directas se encuentran predeterminadas, y están relacionadas a las

unidades productoras de los sistemas de saneamiento (agua potable, disposición
sanitaria de excretas, alcantarillado sanitario y tratamiento de aguas residuales,
según corresponda). Asimismo, se debe identificar las causas indirectas en los
campos editables de dicho numeral.

Los efectos directos están predeterminados y se relacionan principalmente a: i)

incremento de incidencia de enfermedades gastrointestinales, ii) Incremento del
gasto en salud de las familias por enfermedades relacionadas al consumo de agua
de mala calidad.

2.5 PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO

2.5.1 Objetivo del proyecto

El objetivo central o propósito del proyecto está asociado con la solución del
problema central; por lo que es la situación opuesta a dicho problema y debe
estar relacionado a la naturaleza de intervención del proyecto. En el numeral
2.5.1 de la FTE, se debe identificar el objetivo central del proyecto.

2.5.2 Medios fundamentales y fines

En el numeral 2.5.2 de la FTE, los medios de primer nivel se encuentran

predeterminados y se relacionan de manera inversa a las causas directas
identificadas en el numeral 2.4; asimismo, se deberá identificar los medios
fundamentales y las acciones para la(s) alternativa(s) de solución.

2.5.3 Planteamiento de alternativas de solución

En esta sección, se plantea la alternativa de solución para resolver el problema

identificado, sobre la base del análisis de las acciones que permitirán lograr los
1
medios fundamentales.

1
 En la FTE en el numeral 2.5.3, la alternativa de solución está predeterminada y
automatizada; se relaciona con el objetivo y los medios fundamentales identificados
en el numeral 2.5.2 y la naturaleza de intervención del proyecto.

En el caso de proponerse una única alternativa de solución, se deberá sustentar las

razones porque no se propone otras alternativas de solución (numeral 2.5.4).

Ejemplo:

DESCRIPCIÓN DE LA
SERVICIO NOMBRE DE LA UP
ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN
SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL
SERVICIO DE AGUA POTABLE
CASERÍO CORRAL DE ARENA

SISTEMA DE DISPOSICIÓN SANITARIA

SERVICIO DE DISPOSICIÓN
ALTERNATIVA 1 SANITARIA DE EXCRETAS DE EXCRETAS DEL CASERÍO CORRAL
DE ARENA

SERVICIO DE ALCANTARILLADO
SANITARIO

SERVICIO DE AGUA POTABLE

SERVICIO DE DISPOSICIÓN
ALTERNATIVA 2
SANITARIA DE EXCRETAS
(*)

SERVICIO DE ALCANTARILLADO
SANITARIO

Nota: (*) En el Anexo 12, se deberá adjuntar el desarrollo de la descripción técnica de la 2da Alternativa y el
resumen del costo de inversión.

2.6 APORTE AL CIERRE DE BRECHA Y VINCULACIÓN AL INDICADOR

Identificándose que el proyecto de inversión contribuye al cierre de una o más

brechas prioritarias del Sector, se procederá en esta sección a determinar cuanta
es dicha contribución al cierre de brecha de cobertura de los servicios de agua
potable, disposición sanitaria de excretas y/o alcantarillado sanitario (de ser el
caso), y cuanta es la contribución al cierre de brecha de calidad del servicio de
agua potable. En esta sección, se deberá realizar una correcta vinculación de la
inversión con las cadenas funcionales e indicadores de brecha aprobados por el
Sector Vivienda, Construcción y Saneamiento, en tal sentido se recomienda
revisar los “Lineamientos para la vinculación de las inversiones con las cadenas
funcionales, indicadores de brechas y registro de la contribución al cierre de brechas
de los servicios del sector Vivienda, Construcción y Saneamiento”6.

2.6.1 Aporte al cierre de brecha de cobertura

En esta sección, se debe identificar la contribución del proyecto al cierre de brecha

de cobertura de los servicios de agua potable, disposición sanitaria de excretas y/o
alcantarillado sanitario, los cuales podrán ser igual o menor a la población rural sin
acceso al servicio respectivo.
Cabe precisar que las intervenciones con naturaleza de creación y ampliación se
orientan al indicador de cobertura del servicio.

2
6 “Lineamientos para la vinculación de las inversiones con las cadenas funcionales, indicadores de brechas y registro de la contribución al
cierre de
brechas de los servicios del sector vivienda, construcción y saneamiento”.

2
 Con dicha información, se estimará el porcentaje de la brecha de cobertura sin y con
proyecto para los indicadores siguientes:

● “Porcentaje de la población rural sin acceso al servicio de agua potable mediante red pública o
pileta pública”.

● “Porcentaje de la población rural sin acceso al servicio de alcantarillado u otras formas de

disposición sanitaria de excretas”.

Ejemplo:
Contribuci
Población ó n al
Población Población Brecha de
del cierre de Brecha de
Vinculación al cierre de brecha de con acceso sin acceso cobertura
U.M. ámbito de brechas cobertura
cobertura al servicio al servicio con
influencia (d) ≤ (c) sin proyecto
(b) (c) = (a) - (b) proyecto
(a)
PORCENTAJE DE LA POBLACIÓN
RURAL SIN ACCESO AL SERVICIO
Personas 623 346 277 44.46 0.00%
DE AGUA POTABLE MEDIANTE
277 %
RED PÚBLICA O PILETA PÚBLICA
PORCENTAJE DE LA POBLACIÓN
RURAL SIN ACCESO AL SERVICIO
DE ALCANTARILLADO U OTRAS Personas 623 0 623 623 100% 0.00%
FORMAS DE DISPOSICIÓN
SANITARIA DE EXCRETAS

2.6.2 Aporte al cierre de brecha de calidad

Identificar la contribución del proyecto al cierre de brecha de calidad del

servicio de agua potable. Con dicha información, se estimará el porcentaje de
la brecha de calidad sin y con proyecto para el servicio de agua potable.

● “Porcentaje de viviendas rurales con servicio de agua con cloro residual menor al límite permisible
(0.5 mg/l).
● “Porcentaje de población rural que no tiene continuidad del servicio de agua potable”

Ejemplo:
Total de N° de N° de viviendas
viviendas en viviendas con sin presencia Contribución
Brecha de Brecha de
Vinculación al cierre de brecha el ámbito de presencia de de cloro al cierre de
U.M. calidad sin calidad con
de calidad influencia de cloro residual residual >=0.5 brechas
proyecto proyecto
la inversión >=0.5 mgL mgL (d) ≤ (c)
(a) (b) (c) = (a) - (b)
PORCENTAJE DE VIVIENDAS
RURALES CON SERVICIO DE
AGUA CON CLORO Vivienda 180 0 180 180 100.00 0.00%
RESIDUAL s %
MENOR AL LÍMITE PERMISIBLE
(0.5 MGL/L)
Población con Población sin
continuidad continuidad de
de servicio de servicio de
Población del Contribución
agua potable agua potable Brecha de Brecha de
Vinculación al cierre de brecha ámbito de al cierre de
U.M. por red por red pública calidad sin calidad con
de calidad influencia brechas
pública las 24 las 24 horas y 7 proyecto proyecto
(a) (d) ≤ (c)
horas y 7 días días a la
a la semana semana
(b) (c) = (a) - (b)
PORCENTAJE DE POBLACIÓN
RURAL QUE NO TIENE
Personas Si Si 623 623 100% 0.00%
CONTINUIDAD DEL SERVICIO
DE AGUA POTABLE

2
III. Formulación
3.1 HORIZONTE DE EVALUACIÓN

El horizonte de evaluación comprende la Fase de Ejecución y la Fase de

Funcionamiento, y sirve para determinar los flujos de costos y beneficios que serán
sujeto de evaluación7.

En este periodo se proyecta la demanda en situación “con y sin proyecto” y la oferta “sin
proyecto”, de los servicios de agua potable, disposición sanitaria de excretas, alcantarillado
sanitario y tratamiento de aguas residuales, para determinar la brecha de demanda no
cubierta en dichos servicios.

En la Fase de Ejecución se debe considerar el tiempo previsto para la

elaboración del expediente técnico y la ejecución física, el cual debe incluir el
tiempo de los procesos de contratación, permisos y otros según requiera el
proyecto.

Para la Fase de funcionamiento en proyectos de saneamiento, se considera un

periodo de 20 años.

Ejemplo:

Fase de
Fase de ejecución: 1 año funcionamiento: 20 años Horizonte de evaluación: 21 años

3.2 ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA

3.2.1 Principales parámetros y supuestos considerados para la estimación y proyección de la

demanda de agua potable, disposición sanitaria de excretas y alcantarillado sanitario

En el numeral 3.2.1 se debe consignar la información que se utilizará para estimar

y proyectar la demanda en situación sin y con proyecto durante el horizonte de
evaluación. Los parámetros y supuestos a considerar, entre otros, son:

 Población actual y proyectada al inicio de la fase de funcionamiento

 Población con y sin acceso al servicio de agua potable
 N° de Total de Viviendas, y viviendas con y sin conexión domiciliaria de agua
potable
 N° de usuarios de IE, ES, e Instituciones sociales
 Densidad poblacional (hab/viv)
 Dotación domiciliaria (lt/hab/día), dotación de población no conectada
(l/hab/día) y dotación estatal y social (lt/día)
 Porcentaje (%) de cobertura de agua potable, UBS y alcantarillado
 Tasa de crecimiento poblacional
 Demanda máxima diaria y horaria
2
  Porcentaje de pérdidas de agua
 Porcentaje de Regulación
 Porcentaje de contribución al sistema de alcantarillado
7 Ítem 2.2 de la Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión publicada por la DGPMI el año 2019

2
  N° de horas de servicio, horas de bombeo y horas de reserva

Para el análisis de la demanda, se recurre a la información del Diagnóstico de donde se obtiene: pobla

3.2.2 Estimación y proyección de la demanda de agua potable

Para esta sección se tiene en cuenta lo siguiente:

 La población demandante se estima tomando como referencia el padrón

de usuarios del servicio o Censo 2017 del INEI.
 Para proyectar la demanda durante el horizonte de evaluación, se utiliza
la tasa de crecimiento intercensal del área rural (TCI) de la localidad donde
se ubica el proyecto. Dicha TCI, será calculada con la población de los
Censos del INEI.
 La demanda estimada y proyectada, corresponde a la suma de los
consumos totales de usuarios domésticos y no domésticos (en lt/seg y
m3/año) estimados para cada año, en el horizonte de evaluación.
 Se estima y proyecta la demanda de producción de agua y el
volumen de almacenamiento (m3)

En base a los parámetros identificados en el numeral 3.2.1, en la Ficha Técnica

Estándar de forma automática se proyectará la demanda de agua potable
durante el horizonte de evaluación.

3.2.3 Estimación y proyección de la demanda de disposición sanitaria y alcantarillado

sanitario

a) Demanda de UBS: Corresponde a la suma de UBS totales, que se requieren por

tipo de usuario - viviendas (domésticos y no domésticos) estimados para cada
año, en el horizonte de evaluación.

b) Demanda de alcantarillado sanitario: Corresponde a la suma de los consumos

totales de usuarios domésticos y no domésticos (en lt/seg y m3/año) estimados
para cada año, en el horizonte de evaluación, al cual se aplica el factor de
contribución al sistema de alcantarillado (80%, según RNE) y se obtiene la
demanda de evacuación de aguas residuales (lt/seg y m3/día).

En base a los parámetros identificados en el numeral 3.2.1, en la Ficha Técnica

Estándar de manera automática se proyecta la demanda de disposición
sanitaria de excretas y alcantarillado sanitario (incluye tratamiento de agua
residual) durante el horizonte de evaluación.

2
3.3 ESTIMACIÓN DE LA OFERTA

3.3.1 Oferta de Agua Potable

Se debe consignar los parámetros que se utilizará para estimar la Capacidad Actual
y la Oferta optimizada (en situación sin proyecto) durante el horizonte de
evaluación.

Para ello, se tiene en cuenta los componentes principales del sistema: La Fuente,
Captación, Líneas de impulsión, Planta de tratamiento de agua, líneas de
conducción, reservorio, línea de aducción, red de distribución y conexiones
domiciliarias.

3.3.2 Oferta de disposición sanitaria de excretas, alcantarillado sanitario y/o tratamiento

de aguas residuales.

Se debe consignar los parámetros que se utilizará para estimar la Capacidad Actual
y la Oferta optimizada (en situación sin proyecto) durante el horizonte de
evaluación.

Para ello, se tiene en cuenta los componentes principales del sistema: N° de UBS,
Conexiones domiciliarias de alcantarillado y planta de tratamiento de aguas
residuales.

3.4 BALANCE OFERTA – DEMANDA

Con la información que proviene de la estimación de la demanda y oferta de los

servicios de Agua Potable, Alcantarillado, Tratamiento de Aguas Residuales y
UBS, en la Ficha Técnica Estándar en los numerales 3.4.1, 3.4.2 y 3.4.3 se
proyecta de manera automática la oferta optimizada y la brecha por cada
servicio durante el horizonte de evaluación del proyecto.

3.5 DESCRIPCIÓN DE LA ALTERNATIVA TÉCNICA

3.5.1 Análisis Técnico de la Alternativa seleccionada

En base de los aspectos técnicos de Localización, Tamaño y Tecnología, en esta

sección se debe señalar los principales factores empleados para determinar o
seleccionar la alternativa técnica factible para cada uno de los sistemas a intervenir.

Se debe realizar una breve descripción de la alternativa técnica que permita

resolver la problemática y lograr el objetivo identificado en el Diagnóstico.

Dicha alternativa técnica, deberá ceñirse a los documentos técnicos, así como a la
normatividad técnica vigente aprobada por el Sector, tales como: la Norma
Técnica de Opciones Tecnológicas para sistemas de saneamiento del ámbito Rural
(aprobada con la RM N° 192- 2018-VIVIENDA), y el Reglamento Nacional de
Edificaciones (Titulo II y III) en lo que refiere a Obras de Saneamiento e Instalaciones
2
Sanitarias (según corresponda), entre otras.

Por otro lado, en caso el proyectista considere de manera excepcional incluir para
un ámbito rural un servicio de alcantarillado y tratamiento de agua residual, esta
deberá ser sustentada técnica y económicamente.

2
Tecnología:

Se deberá identificar para cada sistema de saneamiento a intervenir (agua potable,

disposición sanitaria de excretas, alcantarillado sanitario y tratamiento de aguas
residuales) las opciones tecnológicas posibles (según corresponda), señalando los
principales componentes y/o activos que intervienen en el proceso de producción de
los servicios. Asimismo, se debe señalar los factores condicionantes de tales
opciones tecnológicas que permitan la implementación del proyecto. Dichas
opciones tecnológicas deben sustentarse en las normas técnicas vigentes
aprobadas por el Sector.

Localización:

Para el análisis de la localización se debe tener en cuenta la información del área

de influencia y de estudio, señalada en el Diagnostico. Se identifican y analizan
los criterios y factores condicionantes para la ubicación de los diferentes
componentes y activos que conforman cada uno de los sistemas (UP) a intervenir
(agua potable, alcantarillado sanitario, disposición sanitaria de excretas y
tratamiento de aguas residuales). Asimismo, se revisan las normas y parámetros
sectoriales que se deben cumplir al proponer una determinada localización de los
elementos del proyecto.

En relación a los riesgos por desastres, la localización es un factor esencial. Si en la

localización propuesta para los elementos del proyecto existen peligros que los
pueden impactar y causarles daños, hay que analizar otras posibles alternativas
de localización y evaluar cuál es la mejor.

Tamaño:

Teniendo en cuenta la capacidad de los elementos de los sistemas existentes

optimizados y la brecha o déficit de cada elemento de cada elemento o
componente de los sistemas de saneamiento identificados, se determina el
tamaño y las características de los mismos.

Para ello, es importante tomar en cuenta el periodo óptimo de diseño o las

recomendaciones que el Sector pudiera dar sobre el particular; asimismo, se debe
tener en cuenta la influencia de los factores de localización y tecnología.

En la FTE, en el numeral 3.5.1, se deberá ingresar la información de la alternativa

técnica8.

2
8 Descripción de la alternativa de técnica al que se le agrega cada uno de los aspectos técnicos analizados (tamaño, localización y
tecnología, - incluye medidas de reducción de riesgo- de corresponder) y que será evaluada en la Sección "Evaluación Social”.

2
Ejemplo:

Aspectos Factores empleados para la selección de la

Unidad Productora Planteamiento Técnico de la Alternativa
técnicos Alternativa

- El rendimiento de la actual
fuente de abastecimiento de Captación Manantial Lluclla
manantial de ladera satisface la Construcción de una nueva captación
demanda de agua de la para manantial de ladera de la fuente
población. de Lluclla (reposición de la estructura
- La calidad del agua de la fuente existente).
cumple con los estándares de Incluye construcción de cerco
calidad requeridos (parámetros perimétrico.
físico, químico y bacteriológico). Línea de Conducción
Localización
- No existen conflictos con Instalación de línea de
pobladores por el uso de la conducción (reposición) tubería
fuente. PVC DN 63 mm longitud 1300
- Se tiene un acceso adecuado m.
a la fuente de manantial de Construcción de 02 válvulas de aire
ladera. y 02 válvulas de purga.
- No existen dificultades para la Construcción de 01 pase aéreo
SISTEMA DE
obtención de la servidumbre de (longitud 10 m).
AGUA POTABLE
paso de la línea de conducción. Reservorio
- La cota de terreno donde se ubica Mejoramiento del reservorio
el existente de 50 m3 (equipamiento
reservorio existente garantiza la de la caseta de válvulas), incluye
presión adecuada en las viviendas. construcción de cerco perimétrico.
- La infraestructura de la captación Línea de Aducción
cubre la brecha proyectada en el Instalación de línea de aducción
horizonte de evaluación. (reposición), tubería PVC DN 75
Tamaño - El volumen del reservorio tiene mm longitud 300 m
la capacidad suficiente para Red de Distribución
satisfacer la brecha de Instalación de redes de
almacenamiento en el horizonte distribución (reposición), tubería
de evaluación. de PVC DN 32 mm (9,500 m).
Conexiones
Instalación de 183 conexiones
- Para el diseño estructural de la domiciliarias y 02 conexiones
captación se considera los criterios estatales (reposición de 100
Tecnología
técnicos establecidos en el RNE conexiones domiciliarias y 02
respecto al diseño de sismo conexiones estatales e instalación de
resistencia. 83 nuevas conexiones domiciliarias).

Unidades Básicas de Saneamiento

- Aceptación de la población al
tipo de UBS que se esté UBS con Arrastre Hidráulico
Localización proponiendo de acuerdo a la Construcción de 185 Unidades
capacidad de percolación del Básicas de Saneamiento con arrastre
SISTEMA DE hidráulico, que incluye módulos de
terreno.
DISPOSICIÓN servicios higiénicos (instalaciones
- Alto grado de dispersión
SANITARIA DE con inodoro, lavatorio, lavadero
de las viviendas.
EXCRETAS multiuso y ducha), caja de registro,
- Existe disponibilidad de área en
Tamaño las viviendas para ubicar el tipo tanque biodigestor y pozo
de UBS a percolador.
considerar.
- Diseño del tipo de UBS según
Tecnología las características de
percolación del terreno.

Localización

SISTEMA DE
ALCANTARILLADO Tamaño
SANITARIO

Tecnología

Localización

SISTEMA DE
TRATAMIENTO DE Tamaño
AGUAS
RESIDUALES

3
Tecnología

3
3.5.2 Metas físicas de los Sistemas

En esta sección se detallará cuantitativamente para cada sistema de saneamiento a

intervenir, las metas de los componentes y/o activos predeterminados por el Sector
en la FTE9, si hubiera algún activo no incluido en la lista desplegable
predeterminada, se podrá adicionar en las celdas editables (siempre que este
contemplado en la normatividad del sector).

Para las metas físicas de cada sistema (según corresponda: agua potable,
alcantarillado sanitario u otra disposición sanitaria de excretas (UBS) y tratamiento
de aguas residuales), se debe señalar el tipo de sistema, naturaleza de la acción,
componentes, tipo de factor productivo al que se vincula (infraestructura,
equipos, intangibles u otros), especificar su unidad física, cantidad y, de
corresponder, su dimensión física y respectivo valor 10. Asimismo, se debe indicar el
tipo de tecnología y el documento de disponibilidad de terreno o arreglo
institucional para realizar la intervención (los componentes y/o activos que se
registren en esta tabla deben corresponder a los esenciales para la definición de la
capacidad de producción del servicio o servicios).

Ejemplo: Sistema de agua potable

Unidad Física Dimensión Física Documento de

Naturaleza de Component Tipo de Factor Tipo de
Disponibilidad de Terreno o
acción es / Activo Productivo U.M. Cantidad U.M. Cantidad Tecnología
de Arreglo institucional
Sistema por gravedad sin
tratamiento
Captació Captación tipo
Reparación n por Infraestructu Nro 1 Lps 3 manantial de
mananti ra ladera
al
Se cuenta con
Línea de documentación que
Construcció Infraestructu m 1300 mm 63 Tubería de PVC
conducció garantiza la libre
n ra
n disponibilidad de terrenos
para
la instalación de la línea.
Se cuenta con el
Rectangular saneamiento físico legal
Reparación Reservorio Infraestructu Nro 1 m3 50
apoyado del terreno donde se ubica
ra
el reservorio
existente.
Se cuenta con
Línea documentación que
Remodelació Infraestructu m 300 mm 75 Tubería de PVC
de garantiza la libre
n ra
aducció disponibilidad de terrenos
n para
la instalación de la línea.
Red de
Construcció Infraestructu m 9500 mm 32 Tubería de PVC
distribució
n n ra
Conexione
Reparación s Infraestructu Nro 183 Nro 183
domiciliari ra
as
- viviendas
Conexiones
Construcció Infraestructu Nro 2 Nro 2
IIEE
n ra

Para el caso de los sistemas de agua potable, alcantarillado sanitario y tratamiento

de aguas residuales, según corresponda; la identificación de metas físicas se
realiza por cada sistema, el cual puede beneficiar o abastecer a uno o más centros
poblados, según se identifique en el diagnóstico. Para el caso de intervenciones
con UBS (disposición sanitaria de excretas) la identificación de metas se realiza
por los usuarios (domésticos y no domésticos) que pueden pertenecer a uno o varios
3
 centros poblados, según corresponda.

Asimismo, se debe considerar en las metas físicas, los componentes sociales

(intangibles) como: el plan de comunicación y educación sanitaria, y el plan para la
gestión de servicio.

9Los componentes y activos estratégicos se listan en el documento “Activos estratégicos de los servicios de saneamiento, movilidad urbana y
espacios
públicos” publicado en el portar institucional del MVCS.
[Link]
saneamiento
10 Se debe identificar la naturaleza de las acciones por factor de producción en concordancia con la Guía General para la Identificación,
Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión

3
3.6 COSTOS DEL PROYECTO

3.6.1 Costos de inversión a precios de mercado

Luego de haber determinado las metas físicas de la alternativa técnica, en el

numeral 3.6.1 de la FTE se deben estimar los costos a precios de mercado para los
componentes de los sistemas de los servicios de saneamiento (según
corresponda) y del componente social; así como, estimar los costos de mitigación
ambiental y de flete para los sistemas a intervenir.

Se debe indicar el porcentaje estimado de gastos generales, y en caso la

modalidad de ejecución sea indirecta por contrata, incluir el porcentaje del IGV y
utilidad.

De igual manera, precisar el costo de elaboración del expediente técnico (debe

incluir los términos de referencia con sus respectivos costos para los servicios
de sensibilización a la población), supervisión y costo de liquidación.

Dependiendo de la magnitud, complejidad y necesidad justificada del proyecto

la UF podrá incluir el costo de gestión de la ejecución del proyecto, el cual está
referido al planeamiento, organización, dirección, seguimiento y/o control del
proyecto, a fin de lograr una administración e implementación eficiente de las
acciones11.

Dichas acciones de gestión deben ser sustentadas en el presupuesto del proyecto, y

no deben superponer o duplicarse con las funciones permanentes de la UEI de la
entidad a cargo de la ejecución del proyecto.

Los costos de inversión deberán ser determinados sobre la base de costos unitarios
y metrados cuyo presupuesto se adjuntará como anexos en la FTE.

11De conformidad con la Guía General de Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión del SGPMGI, p or la
complejidad o envergadura del proyecto puede ameritar contar con un área de gestión del proyecto en la entidad que se

3
encargue de dirigir, coordinar y ejecutar diferentes aspectos técnicos durante la fase de Ejecución. Por ejemplo, algunas tareas o
actividades que se pueden incluir en la gestión del proyecto son la preparación de los términos de referencia y/o el plan de trabajo
para los estudios complementarios; asistir y participar en calidad de área usuaria en los procesos de selección y contratación; y de
supervisar y/o monitorear la ejecución de los contratos hasta la liquidación y el cierre del proyecto, entre otros.

3
Ejemplo:

Costos de inversión a precios de mercado

Mitigación de Gastos Generales Utilidad Impuestos
Unidad Naturaleza de Costo Unitario Total a Precios
Componentes / Activo Unidad Metrado Costo Directo S/ Impacto Flete S/ Costo de Inversión S/ Sub Total S/
Productora acción S/ 8% 7% 18% Privados S/
Ambiental S/

COSTO AGUA POTABLE 61,859.02 495,565.00 15,000.00 160,500.00 671,065.00 53,685.20 46,974.55 771,724.75 138,910.46 910,635.21
Reparación Captación por manantial und 1 52,300.00 52,300.00 12,682.06 135,698.08 200,680.14 16,054.41 14,047.61 230,782.16 41,540.79 272,322.95
Construcción Linea de conducción m 1300 57.85 75,205.00 14.03 150.10 75,369.13 6,029.53 5,275.84 86,674.49 15,601.41 102,275.90
Reparación Reservorio und 1 8,500.00 8,500.00 2,061.14 22,054.18 32,615.32 2,609.23 2,283.07 37,507.62 6,751.37 44,258.99
SISTEMA DE
Remodelación Linea de aducción m 300 68.30 20,490.00 16.56 177.21 20,683.77 1,654.70 1,447.86 23,786.34 4,281.54 28,067.88
AGUA Construcción Red de distribución m 9500 26.87 255,265.00 6.52 69.72 255,341.23 20,427.30 17,873.89 293,642.42 52,855.64 346,498.05
POTABLE Reparación Conexiones domiciliarias - und 183 453.00 82,899.00 109.85 1,175.36 84,184.20 6,734.74 5,892.89 96,811.84 17,426.13 114,237.97
Remodelación Conexiones IIEE und 2 453.00 906.00 109.85 1,175.36 2,191.20 175.30 153.38 2,519.89 453.58 2,973.46

SISTEMA DE COSTO DISPOSICIÓN SANITARIA DE EXCRETAS 12,000.00 2,220,000.00 8,000.00 23,600.00 2,251,600.00 180,128.00 157,612.00 2,589,340.00 466,081.20 3,055,421.20
DISPOSICIÓN Construcción UBS con arrastre hidráulico und 185 12,000.00 2,220,000.00 8,000.00 23,600.00 2,251,600.00 180,128.00 157,612.00 2,589,340.00 466,081.20 3,055,421.20
SANITARIA
DE
EXCRETAS
SISTEMA DE COSTO ALCANTARILLADO SANITARIO

ALCANTARIL
LADO
SANITARIO

SISTEMA DE COSTO TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES

TRATAMIENT
O DE AGUAS
RESIDUALES

COSTO DE INTANGIBLES 45,000.00 45,000.00 45,000.00 3,600.00 3,150.00 51,750.00 9,315.00 61,065.00
Implementación Plan de comunicación y N° de 1 15,000.00 15,000.00 15,000.00 1,200.00 1,050.00 17,250.00 3,105.00 20,355.00
educación documentos
INTANGIBLES
Implementación Plan de capacitación para la N° de 1 15,000.00 15,000.00 15,000.00 1,200.00 1,050.00 17,250.00 3,105.00 20,355.00
gestión documentos
Implementación Plan de Monitoreo Arqueológico N° de 1 15,000.00 15,000.00 15,000.00 1,200.00 1,050.00 17,250.00 3,105.00 20,355.00
documentos

SUB TOTAL COSTO DE INVERSIÓN 2,760,565.00 23,000.00 184,100.00 2,967,665.00 237,413.20 207,736.55 3,412,814.75 614,306.66 4,027,121.41

ESTUDIO DEFINITIVO 189,645.00 189,645.00 189,645.00 189,645.00 189,645.00

EXPEDIENTE TÉCNICO Estudio 1 144,645.00 144,645.00 144,645.00 144,645.00 144,645.00
SUPERVISIÓN DE EXPEDIENTE TÉCNICO GBL 1 45,000.00 45,000.00 45,000.00 45,000.00 45,000.00
SUPERVISIÓN 195,000.00 195,000.00 195,000.00 195,000.00 195,000.00
SUPERVISIÓN DE LA OBRA GBL 1 180,000.00 180,000.00 180,000.00 180,000.00 180,000.00
SUPERVISIÓN DEL COMPONENTE SOCIAL GBL 1 15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00
GESTIÓN DELPROYECTO
LIQUIDACIÓN GBL 1 118,981.69 118,981.69 118,981.69 118,981.69 118,981.69

COSTO DE INVERSIÓN 3,264,191.69 23,000.00 184,100.00 3,471,291.69 237,413.20 207,736.55 3,916,441.44 614,306.66 4,530,748.10
COSTO DE CONTROL CONCURRENTE *
COSTO TOTAL DE INVERSIÓN DEL PROYECTO 4,530,748.10

Nota (*) En aplicación al artículo Nº 02 de la Ley N° 31358, si el costo de inversión es mayor a S/ 10 millones. se deberá estimar el Costo de Control Concurrente (CCC) hasta el 2% sobre el costo total de la
inversión. Asimismo, se debe tener en cuenta la Directiva N°008-2022-CG/GMPL (aprobado con RC N°103-2022-CG). El CCC no forma parte de la evaluación social del PI.

2
 3.6.2 Costos de inversión a precios de mercado según tipo de servicio

En el numeral 3.6.2 de la FTE, se consignará el resumen de los costos de

inversión a precio de mercado según el tipo de servicio, el cual se encontrará
automatizado, ya que la información proviene del numeral 3.6.1.

3.6.3 Cronograma de ejecución física

En el cronograma de ejecución física señalado en el numeral 3.6.2, se deberá

indicar la fecha de inicio y término de la ejecución de cada una de los componentes
o acciones de cada sistema a intervenir, así como la programación durante el
periodo de ejecución a nivel de metas, pudiendo ser mensual o trimestral.

Este cronograma debe guardar consistencia con las metas del cuadro de costos,
señalados en el numeral 3.6.1. Si la meta programada no guarda relación con la
meta establecida en el cuadro de costos, en la FTE se visualizará un mensaje de
alerta “diferente a la meta”.

Ejemplo:
Según el plazo de ejecución seleccionar
la
opción “mensual o trimestral”
Unidad de Fecha de Fecha de Mensual
Sistemas Componentes / Activos Total
Medida Inicio Término 1 2 3 4 5 6 7 8

Captación por manantial und 1 1

Linea de conducción m 500 500 300 1300

Reserv orio und 1 1
Linea de aducción m 100 200 300
SISTEMA DE AGUA
Red de distribución m 4/10/202 28/03/202 4000 4000 150 9500
POTABLE
1 2 0

Conex iones
domiciliarias - v iv und 90 93 183
iendas
Conex iones IIEE und 3 Diferente a la
meta
0
SISTEMA DE
DISPOSICIÓN UBS con arrastre 90 95 185
hidráulico 4/10/202 21/03/202
SANITARIA DE
1 2 0
EXCRETAS
0

SISTEMA DE 0
ALCANTARILLADO 0
SANITARIO 0
SISTEMA DE 0
TRATAMIENTO DE
0
AGUAS
0
RESIDUALES
Plan de comunicación y N° de
educación sanitaria documento 0.5 0.5 1
CAPACITACIÓN s
Plan de capacitación N° de
para la gestión del serv documento 0.5 0.5 el meta sea diferente a la meta establecida
Cuando 1
icio s en el numeral 3.5.1, se visualizará el mensaje
“DIFERENTE A LA META”. Por lo tanto, la UF
deberá revisar la programación.
2
Nota: Los datos del cronograma son únicamente para fines didácticos.

2
 3.6.4 Cronograma de ejecución financiera

En el numeral 3.6.3 de la FTE, la programación de la ejecución financiera de cada

una de las acciones durante la fase de ejecución del proyecto esta automatizada
en base a los cuadros
3.6.1 y 3.6.2; más bien, se debe indicar la fecha de inicio y término de la
programación, pudiendo ser mensual o trimestral.

Ejemplo:

Fecha de Fecha de Mensual

Sistem as Com ponentes / Activos TOTAL
Inicio Térm ino 1 2 3 4 5 6 7 8
Diferente a la
COSTO AGUA POTABLE 0 311,659.8 92,951.8 188,207.9 202,076.5 117,225.7 0 0 m eta
3 3 7 2 7
Captación por manantial 272,322.95 272,322.95
Linea de conducción 39,336.88 39,336.88 23,602.13 102,275.90
SISTEMA DE Reservorio 44,258.99 44,258.99
AGUA
Linea de aducción 9,355.96 18,711.92 28,067.88
POTABLE
Red de distribución 145,893.92 145,893.92 54,710.22 346,498.05
viviendas 56,182.61 58,055.36 114,237.97
Diferente a la
Conexiones IIEE 4,460.19 meta
0
COSTO DISPOSICIÓN SANITARIA
SISTEMA DE DE EXCRETAS 0 0 0 0 0 1,486,421.12 1,569,000.08 0 3,055,421.20
DISPOSICIÓN UBS con arrastre hidráulico 1,486,421. 1,569,000. 3,055,421.20
SANITARIA DE 12 08
EXCRETAS 0
0
COSTO ALCANTARILLADO
SISTEMA DE SANITARIO 0 0 0 0 0 0 0 0 0
ALCANTARILL 0
ADO
0
SANITARIO
0
COSTO TRATAMIENTO DE
SISTEMA DE AGUAS RESIDUALES 0 0 0 0 0 0 0 0 0
TRATAMIENTO 0
DE AGUAS
0
RESIDUALES
0
SOCIALES 0 20,355.00 20,355.00 0 0 0 0 0 40,710.00
Plan de comunicación y
CAPACITACIÓN educación sanitaria 10,177.50 10,177.50 20,355.00
Plan de capacitación
para la gestión del 10,177.50 10,177.50 20,355.00
servicio
Diferente a la
SUB TOTAL COSTO DE INVERSIÓN 0 332,014.83 113,306.83 188,207.97 202,076.52 1,603,646.89 1,569,000.08 0 m eta
ESTUDIO DEFINITIVO 210,000.00 0 0 0 0 0 0 0 210,000.00
EXPEDIENTE TÉCNICO Estudio 150,000.00 150,000.00
SUPERVISIÓN DE EXPEDIENTE
TÉCNICO GBL 45,000.00 45,000.00
PLAN DE MONITOREO
ARQUEOLÓGICO 15,000.00 15,000.00
SUPERVISIÓN 0 37,500.00 37,500.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00 0 195,000.00
SUPERVISIÓN DE LA OBRA GBL 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.0 180,000.00
0
SUPERVISIÓN DEL COMPONENTE
SOCIAL GBL 7,500.00 7,500.00 15,000.00
GESTIÓN DELPROYECTO 0
LIQUIDACIÓN GBL 118,981.69 118,981.69
Diferente a la
TOTAL COSTO DE INVERSIÓN
210,000.00 369,514.83 150,806.83 218,207.97 232,076.52 1,633,646.89 1,717,981.77 0 m eta
Nota: Los datos del cronograma son únicamente para fines didácticos.

Cuando el costo total sea diferente al costo de inversión estimado

30 en el num
3.7 COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

En el numeral 3.7, se debe determinar los costos de los insumos y recursos

necesarios para operar y mantener los servicios de agua potable, disposición
sanitaria de excretas, alcantarillado y/o tratamiento de aguas residuales (según
corresponda) en condiciones adecuadas para el consumo humano, tanto para la
situación sin proyecto y con proyecto, los cuales deberán ser sustentados mediante
un presupuesto detallado, el cual se adjuntará a los anexos de la FTE.

En la FTE, los costos de operación y mantenimiento de los servicios de

saneamiento, están desagregados de manera predeterminada en los rubros de
mano de obra calificada y no calificada, herramientas, materiales e insumos. La UF
deberá estimar y registrar la cantidad, costo unitario y frecuencia de cada rubro; y
de forma automática se calculará el costo anual.

3.7.1 Costos de operación y mantenimiento del servicio de agua potable

Para el sistema de agua potable, se deberá determinar los costos fijos y variables

Ejemplo: Costos de Operación y Mantenimiento del sistema de agua potable

Con proyecto Sin proyecto

Unidad
Costo
Rubros de Costo Frecuenci Costo Frecuenci Costo anual
Cantidad Cantidad unitario
medida unitario (S/) a anual anual (S/) a anual (S/)
(S/)
Costos de Admin. y Operación 24,720.00 0
Mano de obra calificada 0 0
Mano de obra semicalificada persona 1 1,200.00 12 14,400.00 0
l
Mano de obra no calificada persona 1 650 12 7,800.00 0
l
Herramientas mensua 1 50 12 600 0
l
Materiales mensua 1 40 12 480 0
l
Insumos mensua 1 40 12 480 0
l
Consumo de Energía Eléctrica mensua 1 80 12 960 0
l
Costos de Mantenimiento 8,880.00 6,600.00
Mantenimiento rutinario 6,240.00 6,600.00
Mano de obra calificada 0 0
Mano de obra semicalificada persona 1 1,200.00 4 4,800.00 0
l
Mano de obra no calificada 0 1 200 12 2,400.00
Herramientas mensua 1 40 12 480 1 150 12 1,800.00
l
Materiales mensua 1 40 12 480 1 100 12 1,200.00
l
Insumos mensua 1 40 12 480 1 100 12 1,200.00
l
Mantenimiento periódico 2,640.00 0
Mano de obra calificada 0 0
Mano de obra semicalificada persona 1 1,200.00 2 2,400.00 0
l
Mano de obra no calificada 0 0
Herramientas mensua 1 40 2 80 0
l
Materiales mensua 1 40 2 80 0

3
 l
Insumos mensua 1 40 2 80 0
l
Costo Total anual 33,600.00 6,600.00
Nota: Los costos no son estimados ni referenciales, son únicamente para fines didácticos.

3
 Determinado los costos de operación y mantenimiento del servicio, dichos costos se
proyectan en el horizonte de evaluación del proyecto. En la Ficha Técnica
Estándar, este Flujo de Operación y Mantenimiento se estima de forma
automática.

Ejemplo: Flujo de operación y mantenimiento del servicio de agua potable

Con proyecto Sin proyecto

Año Costos de operación Costos de Costo total O&M Costos de operación Costos de Costo total O&M
Costo Fijo Costo Variable Total mantenimiento con proyecto Costo Fijo Costo Variable Total mantenimiento sin proyecto
1 24,720.00 1,067.75 25,787.75 6,240.00 32,027.75 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
2 24,720.00 1,086.23 25,806.23 6,240.00 32,046.23 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
3 24,720.00 1,103.17 25,823.17 8,880.00 34,703.17 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
4 24,720.00 1,120.11 25,840.11 6,240.00 32,080.11 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
5 24,720.00 1,137.05 25,857.05 6,240.00 32,097.05 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
6 24,720.00 1,153.98 25,873.98 8,880.00 34,753.98 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
7 24,720.00 1,172.46 25,892.46 6,240.00 32,132.46 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
8 24,720.00 1,189.40 25,909.40 6,240.00 32,149.40 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
9 24,720.00 1,206.34 25,926.34 8,880.00 34,806.34 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
10 24,720.00 1,223.28 25,943.28 6,240.00 32,183.28 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
11 24,720.00 1,241.76 25,961.76 6,240.00 32,201.76 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
12 24,720.00 1,258.69 25,978.69 8,880.00 34,858.69 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
13 24,720.00 1,275.63 25,995.63 6,240.00 32,235.63 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
14 24,720.00 1,292.57 26,012.57 6,240.00 32,252.57 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
15 24,720.00 1,309.51 26,029.51 8,880.00 34,909.51 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
16 24,720.00 1,327.99 26,047.99 6,240.00 32,287.99 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
17 24,720.00 1,344.93 26,064.93 6,240.00 32,304.93 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
18 24,720.00 1,361.86 26,081.86 8,880.00 34,961.86 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
19 24,720.00 1,378.80 26,098.80 6,240.00 32,338.80 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
20 24,720.00 1,395.74 26,115.74 6,240.00 32,355.74 0 344.35 344.35 6,600.00 6,944.35
Nota: Los costos no son estimados ni referenciales, son únicamente para fines didácticos.

Determinado los costos de operación y mantenimiento del servicio, dichos costos se

proyectan en el horizonte de evaluación del proyecto. En la Ficha Técnica
Estándar, este Flujo de Operación y Mantenimiento se estima de forma
automática.
3.7.2 Costos de mantenimiento del servicio de disposición sanitaria de excretas,
alcantarillado sanitario y tratamiento de aguas residuales.

Los costos de operación y mantenimiento están desagregados de manera

predeterminada en los rubros de mano de obra calificada y no calificada,
herramientas, materiales e insumos. La UF deberá estimar y registrar la cantidad,
costo unitario y frecuencia de cada rubro; y de forma automática se calculará el
costo anual.

Determinado los costos de operación y mantenimiento del servicio, dichos costos se

proyectan en el horizonte de evaluación del proyecto. En la Ficha Técnica
Estándar, este Flujo de Operación y Mantenimiento se estima de forma automática

3.7.3 Costos incrementales de operación y mantenimiento.

Los costos incrementales de operación y mantenimiento señalado en el

numeral 3.7.3, se estiman de manera automática, cuyo resultado se obtiene de la
resta de los costos de operación y mantenimiento con proyecto menos los costos de
3
operación y mantenimiento en situación sin proyecto.

3
 3.8 FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES PRECIOS DE MERCADO

En el numeral 3.8, el Flujo de Costos Incrementales a precios de mercado de la

situación con y sin proyecto se calculan de manera automática para cada
uno de los servicios de saneamiento; la información para su cálculo proviene
del cuadro de costos señalados en el numeral 3.6.2 de la FTE, y de los cuadros de
costos de O y M señalados en el numeral 3.7 de la FTE.

IV. Evaluación social

4.1 BENEFICIOS SOCIALES

Los beneficios del proyecto están dados por el mayor nivel de satisfacción que
recibe la población por contar con servicios de agua potable, alcantarillado
sanitario, disposición sanitaria de excretas y/o tratamiento de aguas residuales.

Para el caso del servicio de agua potable, los beneficios pueden cuantificarse a través
del ahorro de recursos y la disposición a pagar por el mayor consumo de agua
que permita la implementación del proyecto; por tanto, la metodología de
evaluación a aplicar es la de costo beneficio.

Para el servicio de disposición sanitaria de excretas y/o alcantarillado sanitario 12,

se evalúan mediante la metodología Costo – Efectividad, dado que, los beneficios a
obtener en la intervención resultan complejos de cuantificar monetariamente.

4.1.1 Estimación de la curva de demanda de agua para nuevos y antiguos usuarios

Para estimar la curva de la demanda de los usuarios domésticos se identifican

dos puntos (consumo y precio), uno asociado estará asociado a la población no
conectada (nuevos usuarios) que acarrean agua de alguna fuente y el otro
punto está asociado a la población conectada (antiguos usuarios) que cuentan
con un servicio restringido y con el proyecto incrementarán su consumo,
mejorando así la calidad del servicio.
Para ello, se debe considerar la información relacionada al acarreo de agua de
la población afectada señalado en el Diagnostico, en el literal c) del numeral 2.3.1
(Miembros de la familia que acarrean, Tiempo de acarreo por viaje (minutos),
Volumen por balde (litros), N° de viajes por día).

4.1.2 Estimación de los beneficios de los nuevos y antiguos usuarios

Con dicha información y los parámetros de evaluación social (Anexo 11) 13 respecto
al valor del tiempo se estimará y proyectará los beneficios por incremento de
consumo de agua para las familias conectadas (antiguos usuarios) y no conectadas
(nuevos usuarios) para el horizonte de evaluación. En la Ficha Técnica Estándar,
dichos beneficios se calculan automáticamente (numeral 4.1.1 y 4.1.2).

12 En la evaluación costo efectividad se realizará de forma conjunta para los servicios de disposición sanitaria de excretas,

3
alcantarillado y/o tratamiento de aguas residuales Incluye el Tratamiento de Agua Residuales (de corresponder).
13 Anexo N°11: parámetros de evaluación social de la directiva general del sistema nacional de programación multianual y gestión de inversiones.

3
4.2 COSTOS SOCIALES

Los costos de inversión y costos de mantenimiento de los servicios de

saneamiento, serán estimados a precios sociales, aplicando los factores de
corrección establecidos por el ente rector del [Link] (Anexo 11).

En el numeral 4.2.1 de la FTE, los costos de inversión están desagregados de

manera predeterminada, considera los rubros de bienes transables y no
transables, mano de obra calificada, semi calificada y no calificada y combustible.
Se deberá estimar y registrar el costo a precio de mercado por cada rubro de los
sistemas y el factor de corrección correspondiente; con cuyo resultado se
determina el costo de inversión a precios sociales. Dicho cálculo se obtiene de
modo automático, y debe guardar consistencia con el cuadro de costos, señalados
en el numeral 3.5.1. Si no guardara relación se visualizará un mensaje de alerta
“diferente al costo”.

4.2.1 Costos de inversión a precios sociales

Ejemplo:

Costo total a
precios de Factor de Costo a precios
Componentes Rubro Incidencia
mercado (soles corrección sociales (S/)
con IGV)
Total Sist. agua potable 910,635.20 730,220.15
Bienes transables 27,319.06 3.00% 0.943 25,761.87
Bienes no transables 564,593.82 62.00% 0.847 478,210.97
SISTEMA DE AGUA Mano de obra calificada 182,127.04 20.00% 0.79 143,880.36
POTABLE Mano de obra semicalificada 27,319.06 3.00% 0.6 16,391.43
Mano de obra no calificada 45,531.76 5.00% 0.42 19,123.34
Combustible 63,744.46 7.00% 0.735 46,852.18
Total Sist. de disposición 3,055,421.20 2,441,281.54
Bienes transables 0 0.00% 0.943 0
SISTEMA DE Bienes no transables 1,986,023.78 65.00% 0.847 1,682,162.14
DISPOSICIÓN Mano de obra calificada 611,084.24 20.00% 0.79 482,756.55
SANITARIA DE Mano de obra semicalificada 91,662.64 3.00% 0.6 54,997.58
EXCRETAS Mano de obra no calificada 152,771.06 5.00% 0.42 64,163.85
Combustible 213,879.48 7.00% 0.735 157,201.42
Total Sist. de alcantarillado 0 0
Bienes transables 0.943 0
Bienes no transables 0.847 0
SISTEMA DE
Mano de obra calificada 0.79 0
ALCANTARILLADO
Mano de obra semicalificada 0.6 0
SANITARIO Mano de obra no calificada 0.42 0
Combustible 0.735 0
Total Sist. de tratamiento de 0 0
Bienes transables 0.943 0
Bienes no transables 0.847 0
SISTEMA DE
Mano de obra calificada 0.79 0
TRATAMIENTO DE
Mano de obra semicalificada 0.6 0
AGUAS RESIDUALES Mano de obra no calificada 0.42 0
Combustible 0.735 0
Total capacitaciones 40,710.00 32,527.29
Bienes transables 0 0.00% 0.943 0
Bienes no transables 26,461.50 65.00% 0.847 22,412.89
Mano de obra calificada 8,142.00 20.00% 0.79 6,432.18
CAPACITACIÓN
Mano de obra semicalificada 1,221.30 3.00% 0.6 732.78
Mano de obra no calificada 2,035.50 5.00% 0.42 854.91
Combustible 2,849.70 7.00% 0.735 2,094.53
SUB TOTAL 4,006,766.40 3,204,028.98
ESTUDIO DEFINITIVO 210,000.00 0.79 165,900.00
SUPERVISIÓN 195,000.00 0.79 154,050.00
GESTIÓN DELPROYECTO 0 0.79 0
LIQUIDACIÓN 118,981.69 0.79 93,995.54
COSTO DE INVERSIÓN A PRECIOS SOCIALES 4,530,748.09 3,617,974.52
Nota: Los costos no son estimados ni referenciales, son únicamente para fines didácticos.

3
4.2.2 Costos de operación y mantenimiento a precios sociales

A partir de la estimación de los costos de operación y mantenimiento a precios de

mercado en situación con y sin proyecto señalados en el numeral 3.7 de la FTE; se
estimará los costos a precios sociales aplicando el factor de corrección
correspondiente, para cada uno de los servicios de saneamiento.
Ejemplo: Costos de O y M del sistema de agua potable a precios sociales

Con proyecto Sin proyecto

Costo total a precios de Costo total a precios
Rubros Costo a precios Factor de Costo a precios
mercado (soles con Factor de corrección de mercado (soles
sociales (S/) corrección sociales (S/)
IGV) con IGV)

Costos de admin. y operación 24,720.00 14,050.44 1,800.00 1,322.40

Bienes transables 0.943 0.943
Bienes no transables 2,520.00 0.847 2,134.44 1,200.00 0.847 1,016.40
Mano de obra calificada 0.790 0.790
Mano de obra semicalificada 14,400.00 0.600 8,640.00 300.00 0.600 180.00
Mano de obra no calificada 7,800.00 0.420 3,276.00 300.00 0.420 126.00
Combustible 0.735 0.735
Costos de mantenimiento 8,880.00 5,742.96 7,800.00 5,379.60
Mantenimiento rutinario 6,240.00 4,099.68 6,600.00 4,565.40
Bienes transables 0.943 0.943
Bienes no transables 1,440.00 0.847 1,219.68 4,200.00 0.847 3,557.40
Mano de obra calificada 0.790 0.790
Mano de obra semicalificada 4,800.00 0.600 2,880.00 0.600
Mano de obra no calificada 0.420 2,400.00 0.420 1,008.00
Combustible 0.735 0.735
Mantenimiento periódico 2,640.00 1,643.28 1,200.00 814.20
Bienes transables 0.943 0.943
Bienes no transables 240.00 0.847 203.28 600.00 0.847 508.20
Mano de obra calificada 0.790 0.790
Mano de obra semicalificada 2,400.00 0.600 1,440.00 300.00 0.600 180.00
Mano de obra no calificada 0.420 300.00 0.420 126.00
Combustible 0.735 0.735

Costo Total anual 33,600.00 19,793.40 9,600.00 6,702.00

Nota: Los costos no son estimados ni referenciales, son únicamente para fines didácticos.

4.3 COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO A PRECIOS SOCIALES

A partir de los costos sociales de inversión y costos de mantenimiento con y sin

proyecto, se elaborará el flujo de costos sociales para el horizonte de evaluación.

En el numeral 4.3.3, se automatiza los costos incrementales de operación y

mantenimiento con y sin proyecto. La información para su cálculo proviene del
cuadro de costos del numeral 4.3.1 y 4.3.2.

3
4.4 ESTIMACIÓN DE INDICADORES DE RENTABILIDAD SOCIAL

4.4.1 Evaluación social costo beneficio del servicio de agua potable

El servicio de agua potable puede cuantificarse, es decir se pueden valorar los

beneficios monetariamente y comparar con los costos del proyecto. Por tanto,
para su evaluación se aplicaría la metodología costo beneficio.

El Valor Actual Neto (VAN) será estimado con la tasa social de descuento (TSD) que determ
el Anexo N°11 “Parámetros de evaluación social” de la Directiva N°001 - 2019-EF/63.0114.

En el numeral 4.1.1 de la FTE, el Flujo de beneficios y costos sociales de

servicio de agua potable se determinan de forma automática; los datos para su
estimación provienen de la información de los cuadros de demanda (población
brecha), costos sociales y beneficios sociales.

14 Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, Modificada por la R.D
N°006-2020- EF/63.01, y R.D. N°008-2020-EF/63.01.
3
 Colocar el valor de la tasa
Ejemplo: social de descuento (TSD)
establecida por el ente
rector
del [Link]
Nº de Familias conectadas al servicio Beneficios Brutos (S/.año) Costos
Población Inversión Total Factor de Valor actual del
Población incrementales Flujo neto a
Años Conectada Total a precios descuento flujo neto a
Total Antiguas Nuevas Total Antiguas Nuevas de operación y precios sociales
(%) sociales (S/.) precios
mantenimiento 8%
sociales

0 833,017.97 -833,017.97 1.00 -833,017.97

0
1 645 100% 100 86 186 68,007.27 158,604.21 226,611.48 0.00 14,197.44 212,414.04 0.92 196,679.67
6
2 657 100% 100 90 190 68,007.27 165,981.15 233,988.42 0.00 14,213.09 219,775.33 0.85 188,421.92
7
3 668 100% 100 93 193 68,007.27 171,513.86 239,521.13 0.00 15,870.72 223,650.41 0.79 177,540.91
4
4 679 100% 100 96 196 68,007.27 177,046.56 245,053.83 0.00 14,241.78 230,812.05 0.73 169,653.75
5
5 690 100% 100 99 199 68,007.27 182,579.27 250,586.54 0.00 14,256.13 236,330.41 0.68 160,842.50
1
6 701 100% 100 103 203 68,007.27 189,956.21 257,963.48 0.00 15,913.76 242,049.72 0.63 152,532.38
0
7 713 100% 100 106 206 68,007.27 195,488.91 263,496.18 0.00 14,286.13 249,210.05 0.58 145,411.67
3
8 724 100% 100 109 209 68,007.27 201,021.62 269,028.89 0.00 14,300.47 254,728.41 0.54 137,621.83
0
9 735 100% 100 112 212 68,007.27 206,554.32 274,561.59 0.00 15,958.10 258,603.49 0.50 129,366.13
0
10 746 100% 100 116 216 68,007.27 213,931.26 281,938.53 0.00 14,329.17 267,609.36 0.46 123,954.91
3
11 758 100% 100 119 219 68,007.27 219,463.97 287,471.24 0.00 14,344.82 273,126.42 0.42 117,139.24
9
12 769 100% 100 122 222 68,007.27 224,996.67 293,003.94 0.00 16,002.45 277,001.50 0.39 110,001.11
7
13 780 100% 100 125 225 68,007.27 230,529.38 298,536.65 0.00 14,373.51 284,163.13 0.36 104,486.19
8
14 791 100% 100 129 229 68,007.27 237,906.32 305,913.59 0.00 14,387.86 291,525.73 0.34 99,253.15
0
15 802 100% 100 132 232 68,007.27 243,439.02 311,446.29 0.00 16,045.49 295,400.81 0.31 93,122.65
5
16 814 100% 100 135 235 68,007.27 248,971.73 316,979.00 0.00 14,417.86 302,561.14 0.29 88,314.71
2
17 825 100% 100 138 238 68,007.27 254,504.43 322,511.70 0.00 14,432.20 308,079.50 0.27 83,264.32

3
 0
18 836 100% 100 142 242 68,007.27 261,881.37 329,888.64 0.00 16,089.83 313,798.81 0.25 78,527.85
0
19 847 100% 100 145 245 68,007.27 267,414.08 335,421.35 0.00 14,460.90 320,960.45 0.23 74,370.41
2
20 858 100% 100 148 248 68,007.27 272,946.78 340,954.05 0.00 14,475.24 326,478.81 0.21 70,045.44
5

VAN SOCIAL 1,667,532.79

TIR SOCIAL 27.79%
VAC 978,169.71
RATIO B/C 2.705
Nota: Los costos no son estimados ni referenciales, son únicamente para fines didácticos.

3
4.4.2 Evaluación social costo efectividad del servicio de alcantarillado u otras formas de
disposición sanitaria de excretas y /o tratamiento de aguas

Los servicios de disposición sanitaria de excretas, alcantarillado sanitario y

tratamiento de aguas residuales se evalúan mediante la metodología Costo –
Efectividad, dado que, los beneficios a obtener en la intervención resultan
complejos de cuantificar.

𝑉𝐴𝐶 (𝐼𝑛𝑣𝑒𝑟𝑠𝑖ó𝑛 + 𝑜𝑝𝑒𝑟𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑦 𝑚𝑎𝑛𝑡𝑒𝑛𝑖𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜)

𝐼𝐶𝐸 =
𝑃𝑟𝑜𝑚𝑒𝑑𝑖𝑜 𝑑𝑒 𝑙𝑎 𝑝𝑜𝑏𝑙𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑏𝑒𝑛𝑒𝑓𝑖𝑐𝑖𝑎𝑑𝑎 (𝑒𝑛 𝑒𝑙 ℎ𝑜𝑟𝑖𝑧𝑜𝑛𝑡𝑒 𝑑𝑒
𝑒𝑣𝑎𝑙𝑢𝑎𝑐𝑖ó𝑛)

El indicador de rentabilidad social Costo Efectividad (ICE) se obtiene del valor actual de los c

Este procedimiento, se encuentra automatizado y determinado en el numeral 4.4.2. de la

FTE.

Ejemplo:
Inversión Costos de Factor de
Población Flujo neto a Valor Actual a
Población Población total a operación y descuento
Años conectada precios precios
total beneficiada precio mantenimie
% sociales 8% sociales
social nto
0 623 2,784,956. 2,784,956.55 1.000 2,784,956.55
55
1 645 100% 645 0.00 8,618.23 8,618.23 0.926 7,979.84
2 657 100% 657 0.00 8,618.23 8,618.23 0.857 7,388.74
3 668 100% 668 0.00 19,456.45 19,456.45 0.794 15,445.16
4 679 100% 679 0.00 8,618.23 8,618.23 0.735 6,334.65
5 690 100% 690 0.00 8,618.23 8,618.23 0.681 5,865.42
6 701 100% 701 0.00 19,456.45 19,456.45 0.630 12,260.86
7 713 100% 713 0.00 8,618.23 8,618.23 0.583 5,028.65
8 724 100% 724 0.00 8,618.23 8,618.23 0.540 4,656.16
9 735 100% 735 0.00 19,456.45 19,456.45 0.500 9,733.07
10 746 100% 746 0.00 8,618.23 8,618.23 0.463 3,991.91
11 758 100% 758 0.00 8,618.23 8,618.23 0.429 3,696.21
12 769 100% 769 0.00 19,456.45 19,456.45 0.397 7,726.42
13 780 100% 780 0.00 8,618.23 8,618.23 0.368 3,168.90
14 791 100% 791 0.00 8,618.23 8,618.23 0.340 2,934.17
15 802 100% 802 0.00 19,456.45 19,456.45 0.315 6,133.48
16 814 100% 814 0.00 8,618.23 8,618.23 0.292 2,515.58
17 825 100% 825 0.00 8,618.23 8,618.23 0.270 2,329.24
18 836 100% 836 0.00 19,456.45 19,456.45 0.250 4,868.96
19 847 100% 847 0.00 8,618.23 8,618.23 0.232 1,996.95
20 858 100% 858 0.00 8,618.23 8,618.23 0.215 1,849.02
VAC SOCIAL 2,900,859.94
Población promedio 752
ICE 3,857.73

Nota: Los costos no son estimados ni referenciales, son únicamente para fines didácticos.

3
Para el ejemplo anterior, el Indicador Costo Efectividad (ICE) se interpreta de la siguiente manera: “ La solución al problema del
servicio de alcantarillado u otras formas de disposición sanitaria de excretas y /o tratamiento de aguas a valor social cuesta S/ 3,857.73 por
beneficiario”. Este indicador puede ser comparable con otras alternativas de solución que se formulen y se elegirá la de menor
costo.

3
 En el numeral 4.4.3, se deberá registrar el resumen de los indicadores de
rentabilidad social de las alternativas de solución propuestas en el proyecto de
inversión.
Alternativa 01 Alternativa 02
A Precio de Mercado (S/) 4,530,748.09
Monto de Inversión Total
A Precio Social (S/) 3,617,974.52
Valor Actual Neto-VAN (S/) 1,667,532.79
Costo Beneficio
Tasa Interna de Retorno-TIR (%) 27.79%
Costo Efectividad Índice Costo Efectividad (S//hab) 3,858

4.5 COSTO PER CÁPITA POR SISTEMAS

El costo per cápita (costo por habitante), es el resultado de dividir la inversión

total a precios de mercado de cada sistema (agua potable, disposición sanitaria de
excretas y alcantarillado sanitario) a intervenir entre la población beneficiaria, cuyo
resultado deberá ser comparado con los costos per cápita (máximo) determinados
por el Sector.

Este procedimiento esta predeterminado y automatizado en la FTE (numeral

4.5). Se debe indicar el Tipo de Fuente y Tecnología, y de acuerdo a la
ubicación geográfica se podrá identificar si el costo per cápita por sistemas es
menor o igual al costo per cápita máximo determinado por el sector.

Ejemplo:

Costos Referenciales
¿El costo per cápita por Costo
componente
por es ≤ al costo per cápita máximo referencial
Alternativa 01 (*)
Tipo Indicador
Tipo de Fuente o Tecnología
Habitante
Zona

Costo per cápita de Agua PotableCOSTA FUENTE SUPERFICIAL NO SUPERA EL COSTO PER CÁPITA MÁX
1,612.86 10,769
ARRASTRE HIDRÁULICO NO SUPERA EL COSTO PER CÁPITA MÁX
Costo por Costo per cápita de COSTA
NO SUPERA EL COSTO PER CÁPITA MÁX
per cápita Disposición Sanitaria de 5,869
5,411.56
por
Excretas
sistema
Costo per cápita de Alcantarillado
COSTA
N.A.

(*) Costos per cápita por sistemas estimados aprecios de mercado

Los costos per capitas del proyecto “NO SUPERA EL C
Para el agua potable, debe indicarse el tipo de fuente y la para la UBS indicarse el tipo de tecnología

El análisis del costo per cápita es un parámetro para la determinación de los costos de inve

4
 Costos per capitas máximo de Agua Potable a precios de mercado
Aprobado por el Sector (Soles S/)

REGION FUENTE FUENTE

NATURAL SUBTERRÁNEA SUPERFICIAL
COSTA 10,769 5,720
SIERRA 13,102 9,670
SELVA 12,910 10,08
3

Fuente: Informe N°157-2021-VIVIENDA/VMCSDGPRCS-DS

Informe Nº 248 -2021/VIVIENDA/VMCS/PNSR/UPP

Costos per capitas máximo de UBS y Alcantarillado Sanitario a precios de mercado

Aprobado por el Sector (Soles S/)
REGION COMPOSTAJE
ARRASTRE HIDRÁULICO UBS/COMPOSTERA ALCANTARILLADO (*)
NATURAL CONTINUO
Costa - 5,869 8,166 5,964
Sierra - 10,870 13,079 11,776
Selva 11,662 14,111 11,113 -
Fuente: Informe N°157-2021-VIVIENDA/VMCSDGPRCS-DS; Informe Nº 248 -2021/VIVIENDA/VMCS/PNSR/UPP
(*) Incluye costos de tratamiento de aguas residuales y solo aplica en intervenciones de Mejoramiento y Ampliación

4.6 SOSTENIBILIDAD

Consiste en analizar la forma cómo el proyecto garantiza el logro de sus objetivos a

lo largo de su horizonte de evaluación, para lo cual se debe tener en cuenta los
aspectos siguientes:

 Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operación,

operación y mantenimiento.
 Capacidad de gestión de la organización encargada del proyecto en su
etapa de inversión y operación.
 Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento,
indicando los compromisos asumidos para su funcionamiento (incluye
subsidios de ser el caso)
 La participación de los beneficiarios.

En el numeral 4.12 de Anexos de la FTE, se listan los documentos que deberán

adjuntar para la sostenibilidad del proyecto.

4.6.1 Estimación preliminar de la cuota familiar

Se debe estimar preliminarmente el total de la cuota anual que debería pagar

cada usuario (vivienda o familia) por el servicio, a fin de cubrir los costos de
operación y mantenimiento para cada uno de los servicios. La suma de estos
costos, se deberá dividir entre la cantidad de usuarios proyectados en cada año
para obtener la Cuota a pagar anualmente15.

Este procedimiento y cálculo está automatizado en la FTE (numeral 4.6.1). El dato

de ingreso promedio de una familia proviene de la información del Diagnóstico
(numeral 2.3.1), los costos de operación y mantenimiento provienen del numeral 3.7
y los usuarios beneficiados provienen del análisis de Demanda.
4
15 La estimación de la Cuota a pagar por familia, se estima en base a lo establecido en la Resolución de Consejo Directivo N° 028-2018-SUNASS-SD

4
 Ejemplo:

Costos de Operación y Mantenimiento (Soles)

UBS, alcantarillado Cuota a pagar

Años Usuarios
Agua sanitario y/o (S/ /familia/mes)
Total
Potable tratamiento de
aguas residuales

1 32,027.75 10,175.00 42,202.75 186 18.91

2 32,046.23 10,175.00 42,221.23 190 18.52
3 34,703.17 24,050.00 58,753.17 193 25.37
4 32,080.11 10,175.00 42,255.11 196 17.97
5 32,097.05 10,175.00 42,272.05 199 17.70
6 34,753.98 24,050.00 58,803.98 203 24.14
7 32,132.46 10,175.00 42,307.46 206 17.11
8 32,149.40 10,175.00 42,324.40 209 16.88
9 34,806.34 24,050.00 58,856.34 212 23.14
10 32,183.28 10,175.00 42,358.28 216 16.34
11 32,201.76 10,175.00 42,376.76 219 16.13
12 34,858.69 24,050.00 58,908.69 222 22.11
13 32,235.63 10,175.00 42,410.63 225 15.71
14 32,252.57 10,175.00 42,427.57 229 15.44
15 34,909.51 24,050.00 58,959.51 232 21.18
16 32,287.99 10,175.00 42,462.99 235 15.06
17 32,304.93 10,175.00 42,479.93 238 14.87
18 34,961.86 24,050.00 59,011.86 242 20.32
19 32,338.80 10,175.00 42,513.80 245 14.46
20 32,355.74 10,175.00 42,530.74 248 14.29
Cuota Máxima 25.37
Nota: Los costos no son estimados ni referenciales, son únicamente para fines didácticos.

Capacidad de Pago ¿Capacidad de Pago cubre Entidad Responsable que Señale el documento
de la Familia la cuota máxima? asume el subsidio que acredita el
subsidio

40.0 NO NECESITA SUBSIDIO

0
Nota: En caso el sistema opere bajo micro medición, estimar el cálculo de la cuota familiar en base al Anexo N° 04 de la
Resolución de Concejo Directivo N° 028-2018-SUNASS-SD. El mencionado cálculo debe ser adjuntado como parte de los
anexos de la FTE.

Si del resultado de la estimación de la cuota preliminar, se determina que supera la capacidad d

4
4.6.2 Responsable de la operación y mantenimiento del proyecto

En el numeral 4.6.2, se debe indicar el nombre de la entidad que se hará cargo de la

prestación de los servicios de agua potable y alcantarillado luego de ejecutado
el proyecto (según corresponda de acuerdo al Reglamento de la Ley General de
Servicios de Saneamiento).

Dicha entidad deberá estar organizada y constituida como una Junta de

Administración de Servicios de Saneamiento (JASS) o como un Operador
Especializado. En algunos casos, puede ser una Unidad de Gestión constituida por
la municipalidad

La UF deberá verificar que dicha entidad cuente con la capacidad técnica y

operativa para la operación y mantenimiento del servicio de agua y alcantarillado,
de corresponder. Se deberá adjuntar en los anexos de la FTE, los documentos de
conformación respectivos.

De darse el caso, que el proyecto está ubicado en el ámbito de una EPS, deberá
adjuntarse un documento de la mencionada EPS, comprometiéndose a hacerse
cargo de la administración, operación y mantenimiento de la infraestructura
intervenida con el proyecto.

4.7 MODALIDAD DE EJECUCIÓN Y FUENTE DE FINANCIAMIENTO

Previo análisis, en el numeral 4.7, se deberá proponer la modalidad ejecución más
adecuada para el proyecto, entre ellas:
• Administración directa
• Administración indirecta - Por contrata
• Administración indirecta - Asociación público privada (APP)
• Administración indirecta - Núcleo ejecutor
• Administración indirecta - Ley N° 29230 (Obras por Impuestos)

Asimismo, se deberá identificar la fuente de financiamiento prevista para el

proyecto, entre ellas:
• Recursos ordinarios
• Recursos directamente recaudados
• Recursos por operaciones oficiales de crédito
• Donaciones y transferencias
• Recursos determinados

4.8 GESTIÓN INTEGRAL DE LOS RIESGOS

La sistematización de los riesgos se realiza a través del cuadro de la sección 4.8

4
 Ejemplo:

Tipo de riesgo
Probabilidad Impacto
(operacional, contexto
de ocurrencia (bajo,
de cambio climático, Descripción del riesgo Medidas de mitigación
(baja, media, moderado,
mercado, financiero,
legal) alta) mayor)
El planteamiento del
Reservorios, tuberías sistema está acorde a
Sismos Medio Moderado
primarias e las normas de Diseño
interconexiones (antisísmico)
Ubicación de
Lluvias intensas Reservorios, captación Alto Moderado elementos
principales sobre
plataformas
Infraestructura con
sistema de
Reservorios, tuberías
Contaminación del Medio Bajo ventilación que
primarias e
agua impide la
interconexiones
contaminación del
agua
potable
Diseño de la
Ataque corrosivo a
Reservorio, planta infraestructura
las estructuras de Medio Moderado
de tratamiento con aditivos
concreto armado
contra la
corrosión

4.9 IMPACTO AMBIENTAL

En el numeral 4.9, se identifica los impactos negativos que tendrá el proyecto

durante su ejecución y sus medidas de mitigación, estimando los costos de
mitigación (dichos costos deberán estar incluidos en los costos de inversión del
proyecto).

Ejemplo:

Impactos Negativos Medidas de Mitigación Costo (S/)

Durante la Ejecución
Alteración de la calidad del aire y nivel de ruidos
por la Plan de manejo ambiental
emisión de partículas, gases y ruidos Programa de medidas
Impacto 1:
por el preventivas y correctivas
movimiento de tierra, movilización de
Programa de seguridad y
maquinaria y
construcción de estructuras. salud ocupacional
Contaminación de suelos por la presencia de Programa de manejo de residuos
residuos Programa de señalización
de obra (restos de madera, concreto, latas de ambiental Programa de manejo 23,000.0
Impacto 2: social, entre otros
pintura, 0
aceleradores de fragua, etc.), así como
vertimientos de
combustibles y/o aceite de máquinas)
Interrupción y des vio del tráfico vehicular
debido a la
Impacto 3: apertura de zanjas para la instalación de
tuberías de
agua potable y alcantarillado
Durante el Funcionamiento
Impacto 1:
Impacto 2:

4.10 RESUMEN DEL PROYECTO: MATRIZ DEL MARCO LÓGICO

4
En esta sección, el marco lógico del proyecto es presentado a través de una
matriz de dos entradas, las filas hacen referencia a los niveles de objetivos del
proyecto:

● Fin. – Contribución al logro de un objetivo de desarrollo. Impacto a largo plazo.

● Propósito. - Es el objetivo central e inmediato del proyecto. Es el resultado
esperado en la fase de funcionamiento.
● Componentes. - Son los bienes y/o servicios concretos que brinda el proyecto. Se
relaciona con los objetivos específicos del proyecto (medios fundamentales de
primer nivel).

4
 ● Acciones. – Son las acciones que se plantean para el logro de los
componentes del proyecto.

Por otro lado, las columnas de esta matriz contienen información referente a cada
uno de los niveles de las filas:

● Nivel de Objetivos. – Es la narrativa de los distintos niveles de objetivos.

● Indicadores. - Los indicadores son utilizados como medida para verificar el
cumplimiento de los objetivos del proyecto. Considera los atributos de:
cantidad, calidad, tiempo y beneficiario.
● Medios de verificación. – Es la fuente de información para construir indicadores
y verificar el cumplimiento de objetivos.
● Supuestos. - Son las condiciones que deben existir para el éxito del proyecto, Se
asocia con los riesgos que puedan afectar el cumplimiento de los objetivos del
proyecto.

En el numeral 4.10 del Marco Lógico, los Objetivos, medios de verificación y supuestos se
encuentran predeterminados y los campos de indicadores y acciones se encuentran editables.

4
 MATRIZ DEL MARCO LÓGICO
Nivel de Objetivo Indicadores Medios de Verificación Supuestos

El 100% de la población accede a los servicios

1. Es tadísticas del INEI
Contribuir a mejorar la calidad de vida de la de agua potable, alcantarillado y tratam iento
Fin 2. Encues tas aplicadas a
población beneficiaria de aguas res iduales, logrando disminuir sus
la población de la
neces idades básicas insatisfechas (NBI) en
localidad
saneamiento básico.

1. El operador de los servicios

- La brecha de cobertura de acces o a los realiza adecuadam ente la
Adecuada y suficiente pres tación de los servicios
servicios de agua potable y disposición sanitaria operación y
de agua potable y disposición sanitaria de 1. Es tadísticas del INEI,
de excretas es 0% al año 1. mantenimiento de los sistemas de agua
Propósito excretas en el Caserío CORRAL DE ARENA DEL cobertura de atención de los
- La brechas de calidad del servicio de agua potable y saneamiento.
DISTRITO DE OLMOS, PROVINCIA DE servicios .
potable (cloro res idual menor al Límite Perm 2. La población utiliza adecuadam
LAMBAYEQUE - DEPARTAMENTO DE 2. Diagnóstico de Brechas
isible de 0.5 MG/L) es 0% al año 1 ente los servicios de agua y
LAMBAYEQUE
saneamiento
3. La población paga oportunam
ente su cuota

La población cuenta con acces o al servicio de

agua potable, instalación de 83 conexiones
Suficiente y adecuada infraes tructura de agua
potable domiciliarias nuevas, repos ición de 100
conexiones domiciliarias y 02 conexiones 1. Acta de recepción
estatales. de obra y trans ferencia a la
entidad res ponsable de la
La población cuenta con acces o al servicio de operación y mantenimiento de Se cuenta oportunam ente con los recurs
Productos Adecuada infraes tructura para la disposición
saneamiento, se han instalado 185 UBS servicio os neces arios para el financiam iento del
sanitaria de excretas
tipo con arras tre hidráulico 2. Inform e de cierre del proyecto.
proyecto

Los operadores del servicio y la población ha

Adecuada gestión de los servicios de sido capacitada al 100% sobre el adecuado
saneamiento uso de los servicios de saneamiento
1. Sistema de agua potable
1.1 Captación: Construcción de 01 Captación
1.1 Captación
para manantial, incluye cerco perim etrico

1.2. Línea de conducción: Intalación de

1.2. Línea de conducción
tuberia PVC DN 63mm, L=1300 ml y
equipamiento

1.3. Reservorio: Mejoram iento de un res

1.3. Reservorio ervorio apoyado V=50 m 3 y equipamiento
(incluye cerco perim étrico)

1.4. Línea de aducción: Instalación de tuberia

1.4. Linea de aducción
PVC DN 75mm, L=300 ml
Se cuenta oportunam ente con los recurs
1.5. Instalación de redes de distribución:
1.5. Instalación de redes de distribución os neces arios para el financiam iento del
Instalación de tuberia PVC DN=32 mm L=9,500
proyecto.
Acciones 1.6 Conexiones domiciliarias : Instalación de 83 1. Reportes de avance de Adquisición oportuna de insumos,
1.6 Conexiones domiciliarias conexiones domiciliarias nuevas, repos ición de ejecución de la Unidad materiales , equipos y herram ientas.
100 conexiones domiciliarias y 02 conexiones Ejecutora. 2.. Liquidación de Ejecución del proyectos acorde a su
estatales. obra program ación física y financiera.
2. Sistema de disposición sanitaria de excretas
2.1 Instalación de UBS con arras tre hidráulico :
Instalación de 185 UBS c/arras tre hidráulico,
2.1 Instalación de UBS con arras tre hidráulico
incluye módulos de servicios higiénicos , caja
de regis tro, tanque biodigestor y pozo
percolador

3. Plan de capacitación y de comunicación

3.1 Capacitación a los operadores del
3.1 Plan de capacitación para la gestión del
servicio servicio y talleres de sensibilización a la
población

3.2 Plan de com unicación y educación sanitaria

4
 Costo de inversión del proyecto S/ 4,530,748.09

Nota: Esquema y ejemplo solo para fines didácticos.

4
 4.11 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

En esta sección se deberá indicar los aspectos más relevantes del proyecto; como
vinculación al indicador de brecha, contribución al cierre de brechas de
cobertura del servicio, costo de inversión, plazo de ejecución, resultado del
proceso de formulación y evaluación del proyecto (viable, no viable) señalando el
parámetro de evaluación que lo sustenta.

Asimismo, la UF debe señalar los aspectos que considera indispensables para

que sean tomados en cuenta por la Unidad Ejecutora de Inversiones a cargo del
proyecto, durante la elaboración de los estudios definitivos y/o durante la
ejecución de obra.

4.12 ANEXOS

· Anexo N°01: Croquis de ubicación del proyecto.

· Anexo N°02: Fotos Satelitales del Área de Influencia.
· Anexo N°03: Croquis/Esquemas de los sistemas existentes.
· Anexo N°04: Reporte de aforos de las fuentes de agua.
· Anexo N°05: Descripción preliminar de la topografía y tipo de suelo en el área de
estudio.
· Anexo N°06: Reporte del test de percolación.
· Anexo N°07: Análisis Físico-Químico y Bacteriológico de la Fuente de Agua.
· Anexo N°08: Estudio Hidrológico (En caso el proyecto se encuentre en zona inundable).
· Anexo N°09: Padrón Preliminar de Asociados (beneficiarios) (*)
· Anexo N°10: Esquema o croquis de la alternativa de solución.
· Anexo N°11: Presupuestos de Costos de Inversión (Costo Directo, GG, Utilidades, IGV).
· Anexo N°12: Descripción Técnica de la 2da alternativa y cuadro resumen del costo de
inversión.
· Anexo N°13: Estructura de costo de O&M.
· Anexo N°14: Compromiso de pago de cuota familiar (*)
· Anexo N°15 Compromiso de O&M, y si se necesita subsidio.
· Anexo N°16 Acta de Asamblea General Disponibilidad de Terrenos (preliminar) (*)
· Anexo N°17 Encuesta socio económica preliminar (*)
Resolución Administrativa de la Autoridad Local de Agua para la
· Anexo N°18
Acreditación de Disponibilidad Hídrica o Licencia de Uso de Agua (**)
· Anexo N°19 Resolución de Alcaldía de conformación de JASS.
· Anexo N°20 Documento de conformación de UGM.

Nota: (*) Se recomienda utilizar de referencia los Formatos establecidos en la Resolución Directoral
N°252-2018/VIVIENDA/MVCS/PNSR, según la información requerida en la FTE
(**) Marco legal del DS N° 022-2016-MINAGRI

V. FIRMAS
Culminada la elaboración de la Ficha Técnica Estándar, el responsable de formular el
proyecto y responsable de la Unidad Formuladora, deberán visar y firmar la FTE y
anexos, adicionalmente, los anexos N° 04, 08 y 09 deberán también ser visados y
firmados por el ingeniero responsable de su elaboración; cuyo contenido en el marco

4
del numeral 16.3, artículo 16 del Reglamento del Decreto Legislativo N°1252, tiene
carácter de declaración jurada.