TEMA 1: HISTORIA Y PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL
Concepto de Proceso Penal:
La persona en sociedad tiende a ser sociable, desembocando en una serie de
conflictos. Por ello, era necesario un sistema para resolverlos, siempre buscando la paz
social. El proceso penal busca resolver de una manera justa los conflictos. Entre las
distintas opciones, se encontraban:
- Autotutela, es decir, gana el más fuerte. Actualmente quedan muy pocos
ejemplos, ya que se prohíbe la violencia. Ejemplo: El vecino de un chalet puede
cortar los setos del otro vecino que entren en su zona.
- Autocomposición negocial.
- El proceso penal, el sistema actual. Definido como las reglas y garantías para la
aplicación de las penas del código penal.
El proceso penal se basa en dos mecanismos (prevenir y sancionar):
1. Evitar el conflicto. Describe los conflictos habituales en una sociedad,
anticipándose a ellos y establece un interés permanente entre las partes que
están en conflicto.
2. Sancionar. Si no se cumple, existen unas consecuencias judiciales que consisten
en conductas sancionadoras.
Por tanto, la función del derecho procesal consiste en garantizar la aplicación de las
normas y, en caso contrario, que se dé una aplicación efectiva (órganos, procedimiento
y consecuencia).
Diferencia entre derecho material y derecho procesal:
Normas de carácter material: son los bienes jurídicos protegidos, conductas y penas.
Lo que debe y no debe hacerse y cuáles son las sanciones. El derecho material, por
tanto, describe las conductas que serán sancionadas.
Pero el ordenamiento jurídico necesita normas procesales para establecer qué se hace
y cómo se hace cuando algún miembro de la sociedad infringe el OJ. Si no se cumple lo
previsto en la ley, la ley prevé medidas coactivas.
El Proceso Penal es el conjunto de normas del ordenamiento jurídico que regulan el
procedimiento y las reglas y garantías para la aplicación el derecho penal sustantivo o
material a un caso concreto.
No son solo normas procedimentales, sino que también afectan a garantías esenciales
en el proceso penal justo: garantía de la intimidad, de la inviolabilidad del domicilio,
habeas corpus, etc. Por la naturaleza de la sanción que previene, es decir, la privación
de libertad, contienen un equilibrio entre la seguridad y libertad. El modelo de proceso
penal es el termómetro de los elementos autoritarios del Estado. Constantemente se
maneja el equilibrio en la sociedad y para los derechos fundamentales la seguridad.
1
1882 es la fecha de nuestra Ley de Enjuiciamiento Criminal (ha sido actualizada en
numerosas ocasiones). Es difícil encontrar consenso porque comprende cuestiones
esenciales y delicadas.
ESQUEMA BÁSICO
El proceso penal empieza con una fase previa o anterior: la fase de instrucción o
investigación. Un hecho delictivo normalmente viene rodeado por cierta
clandestinidad o circunstancias que se desconocen con respecto a él. Es necesaria esta
fase previa para recolectar toda la información posible sobre el hecho delictivo y su
posible autor. Incluso para adoptar medidas cautelares que sean precisas, garantizar
posibles indemnizaciones económicas futuras. La investigación la dirigen órganos
oficiales.
Ahora llega la fase intermedia o de control de la acusación. Sirve para tomar una
decisión esencial en el proceso penal: si hay indicios suficientes, si la instrucción ha
proporcionado indicios suficientes o material suficiente para formular acusación contra
una persona concreta. Si un juez dice que los hay, vamos a la tercera fase. Así, se evita
la llamada de pena de banquillo, es decir, se continúa con la fase de juicio aunque esté
claro que el acusado es inocente, para que conste que ha sido juzgado.
Fase de juicio oral o fase contradictoria. El juicio es público y contradictorio. Donde se
formulan las acusaciones, defensas y el tribunal toma una decisión.
En el proceso penal, a diferencia del civil que es entre partes con toda la información,
el fiscal la policía o las acusaciones no tienen información sobre el hecho delictivo, se la
proporcionan.
TRASCENDENCIA
El problema que plantea el proceso penal es que necesario un equilibrio entre la
seguridad de la sociedad y el derecho a la libertad del imputado (presunción de
inocencia), de tal manera que existirá más equilibrio cuanto más democrática sea la
sociedad. No es un expediente que se pueda resolver de cualquier manera. Tenemos
normas internacionales y constitucionales que nos dicen que el proceso penal es el
termómetro entre las garantías esenciales de los ciudadanos.
LOS MODELOS DE PROCESO PENAL
MODELO ACUSATORIO PURO
Se parece a un proceso civil actual o de partes, donde el protagonismo lo tienen éstas
y es eminentemente oral. Hay intervención, mismos medios de ataque y defensa... El
tribunal tiene una función exclusivamente decisoria. Oral público y contradictorio.
Características:
— Oralidad. — Contradicción y publicidad. —Protagonismo de las partes. — Iniciativa
del acusador. — Imparcialidad del tribunal.
2
MODELO INQUISITIVO
Procedimiento instrumento del estado. Características:
— Escritura. — Secreto. — Sin defensa durante la investigación. — Coincidencia
acusador y sentenciador. — Utilización de la tortura.
MODELO ACUSATORIO FORMAL O MIXTO
Mezcla de los dos anteriores. Poder judicial controlado por el gobierno y la
Administración. La fase de investigación del modelo inquisitivo y la fase del juicio oral
del modelo acusatorio puro. Es un producto de Napoleón. La contrarrevolución
burguesa.
Históricamente ha sido una sucesión que tiene que ver con el sistema ideológico. Ha
ido cambiando en función de como ha ido cambiando la ideología de una sociedad. El
inquisitivo corresponde con un modelo autoritario, mientras que el liberal o
democrático con poder horizontal responde al acusatorio puro.
EVOLUCIÓN HISTÓRICA MODELOS DE PROCESO PENAL
En las Civilizaciones Clásicas: Roma pasa de una República a un Imperio, por lo que en
cuanto al modelo procesal penal pasa de un modelo acusatorio a uno inquisitivo. En
Grecia, cambia igual de la República (polis) a la época del Imperio.
En la Edad Media había un sistema político débil, donde la monarquía era muy
dependiente, falta de autoridad. A esta época corresponde al modelo acusatorio, está
en manos de los nobles, de los ciudadanos, etc. ya que no existe un poder fuerte. En
Estado Absoluto, una vez que la monarquía toma el poder, se cambia al modelo
inquisitivo.
3
En el Estado de Derecho, desde que nace a principios del [Link], se forma un estado
liberal, hasta el final de la IIGM el modelo procesal penal es el modelo acusatorio
formal o mixto. Napoleón crea un sistema de codificación, racionaliza el modelo
normativo y lo exporta a toda Europa. A partir de la II mitad del SXX, con la
constitución italiana, cambia por completo el sistema político, evolucionando a una
nueva época donde predomina el derecho. Por ello, cambia a su vez el modelo
procesal penal, ya que no habían garantías para los derechos fundamentales, y pasa a
ser el Modelo Contradictorio, con garantías, defensas, seguridad, etc.
1948, Declaración fundamental de Derechos Humanos
1950, Convenio de Roma
Pacto fundamental NY de 1966
Dedican todos estos textos algunos artículos a las garantías del proceso penal.
MODELO EUROPEO CONTINENTAL:
o Modelo Napoleónico: extendido a Europa SXIX
o Instrucción dirigida por el juez
o Principio de obligatoriedad ejercicio de la acción penal
o Validez en juicio de las pruebas obtenidas en la investigación
- Crisis modelo acusatorio mixto: II mitad SXX:
o Garantías internacionales del proceso penal
o Exigencias de eficacia en la lucha contra la criminalidad
Evolución: Modelo Contradictorio: implantado en Europa (en España parcialmente:
proceso penal que tiene modelos de distintas épocas mezclados)
- Simplificación y agilidad
- Fiscal director de la investigación
- Principio de oportunidad reglada
- Equilibrio entre garantías y eficacia
Modelo Anglosajón: parecido al modelo acusatorio puro:
- Proceso oral público y contradictorio
- Ministerio publico monopolio de la acusación
- Investigación dirigida por el ministerio público
- Principio de discrecionalidad libre en el ejercicio de la acción penal
- Jurado
