LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA INTERNA ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 - ISO 45001:2018 Documento

NUMERAL ISO 9001 NUMERAL ISO 14001 NUMERAL ISO 45001 REQUISITO No
Cumple Cumple En OBSERVACIONES
Proceso

Manual del Sistema de Gestión Integral

Caracterizaciones de proceso
Procedimiento Información documentada
Procedimiento de Acciones correctivas
REVISION DE REVISION DE REVISION DE
DOCUMENTOS A DOCUMENTOS A DOCUMENTOS A Procedimientos salidas no conformes
CONOCER POR EL CONOCER POR EL CONOCER POR EL actualizar según decreto 44 / identidad de genero/ solicitar formato
AUDITOR, PREVIO A AUDITOR, PREVIO A AUDITOR, PREVIO A Matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos de SST X achs
LA AUDITORIA LA AUDITORIA LA AUDITORIA
Matriz de aspectos e impactos del Sistema de Gestión Ambiental
Procedimiento de auditorias internas del Sistema de Gestión de calidad
Manual de Gestión de Riesgos X
Matrices de Riesgos de proceso de calidad
PLANEAR
REQUISITOS GENERALES

Realizar una inspección del área de trabajo para identificar control de riesgos de SST, calidad y aspectos de Medio Ambiente.

Solicitar al auditado ubicarse en el mapa de procesos de la empresa

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
Solicitar la caracterización de los procesos, las cuales sirven de guía para realizar la auditoría o tenerla previamente

Preguntar sobre las generalidades del proceso: objetivo, actividades generales, cómo hace seguimiento, medición, análisis y mejora

Verificar conocimiento de los procesos

COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

4.1 4.1 4.1
Comprensión de la Comprensión de la Comprensión de la Realizo el analisis DAFO? FODA? X SGI-PPRR-REG-02
Organización y de su Organización y de su Organización y de su
contexto contexto contexto
El análisis DOFA incluye los aspectos de SST, calidad y Ambiente? X SGI-PPRR-REG-02

4.2. 4.2. 4.2. COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
Comprensión de las Comprensión de las Comprensión de las Se identifican las necesidades y expectativas de las Partes interesadas aplicables y se describe de
necesidades y necesidades y necesidades y qué manera se da respuesta a las mismas? X SGI-PPRR-REG-03
expectativas de las expectativas de las expectativas de las No hay Pts solo
Partes interesadas Partes interesadas Partes interesadas Las necesidades y expectativas identificadas de las Partes interesadas incluye temas de SST, Calidad matriz
y Ambientales? X SGI-PPRR-REG-03
5. 5. 5. LIDERAZGO
Liderazgo Liderazgo Liderazgo
5.1
Liderazgo y LIDERAZGO Y COMPROMISO
compromiso
GENERALIDADES

Se evidencia Liderazgo del líder de proceso? como?

Se evidencia el apoyo que hace el Líder de proceso a sus equipos de trabajo? como?

5.1 5.1 Cómo el líder de proceso orienta el cumplimiento de los objetivos del proceso como?
Liderazgo y Liderazgo y
5.1.1 compromiso compromiso Se tienen los recursos necesarios para el proceso y el funcionamiento del Sistema Integrado de cuales?
Generalidades Gestión?
Se evidencia que la Dirección rinde cuentas a los colaboradores con respecto al Sistema de SST, x
calidad y de Ambiente?
La Alta dirección promueve el cumplimiento de los objetivos del Sistema Integrado de Gestión? como?
La Alta Dirección promueve y facilita la participación de los trabajadores en el Sistema de Gestión como?
Integrado?
La Dirección participa de las actividades programadas de SST, Calidad y Ambiente? como?
 ENFOQUE AL CLIENTE
5.1.2 - - Se determinan los requisitos de los clientes, legales y reglamentarios aplicables al proceso? mmmmm
Enfoque al cliente
Se mantiene el enfoque de aumentar la satisfacción de los clientes en el proceso? x brochure ver si hay algun pt
5.2 5.2 5.2 POLITICA
Política Política Política
COMUNICACION DE LA POLITICA
5.2.2 5.2 5.2
Comunicación de la Política Ambiental Política de Seguridad y La politica de Calidad, Ambiente y SST está disponible en el proceso ? Donde?, registro? En que parte del proceso? Cpacitacion?
política Salud en el trabajo Buscar registros
Es entendida, al igual que la Misión, Visión? en que parte del proceso?/ registro firmado?

ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

5.3 5.3 5.3
Roles, Roles, Roles, El líder de proceso y el equipo e trabajo tiene claras las responsabilidades y autoridades asignadas? descripciones de cargo….donde? En contrato?
responsabilidades y responsabilidades y responsabilidades y
autoridades en la autoridades en la autoridades en la La Dirección delega responsabilidades relacionadas con el Sistema de Gestión integrado, pero a su Auditorias internas, hay alguna? actualizar
Organización Organización Organización vez hace seguimiento a su cumplimiento? organigrama
El líder de proceso o el equipo de trabajo desempeñan otros roles en la Organización? Para estos roles tienen claro sus descripciones de cargo….donde? En contrato?
responsabilidades y autoridad delegada?
La Dirección proporciona el tiempo, la formación y los recursos necesarios para la consulta y encuestas/capacitaciones, hay algo? Programa anual?
participación?
5.4 Verificar que los trabajadores hacen el reporte oportuno de los actos y condiciones inseguras, como lo definió la existe formato reporte flash? Quien lo debe hacer? si solo es de sst
Consulta y Organización. Se promocionaeste mecanismo de participación en la Organización? por que estan
- - participación de los La Dirección proporciona el acceso a la información del desempeño del Sistema Integrado de incluidas otras
trabajadores gestión? Publicaciones luego de resultados de auditorias internas areas?
La consulta a los trabajadores considera: sobre las necesidades y espectativas de las Partes interesadas, la politica, los
objetivos del Sistema, sobre el seguimiento y medición del Sistema, los peligrs y riesgos, lacomunicación interna, la crear encuesta de cuerdo a las necesidades
investigación de incidentes y accidentes, las No Conformidades.
6 6 6 PLANIFICACION
Planificación
6.1 Planificación
6.1 Planificación
6.1
Acciones para abordar Acciones para abordar Acciones para abordar ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
riesgos y riesgos y riesgos y
oportunidades oportunidades oportunidades
El proceso cuenta con la matriz de riesgos de la gestión? Está completa y bien diligenciada? x
La metodología de riesgos identifica el objetivos del proceso, los riesgos, las causas, los controles, la valoración del riesgo x
residual, decisión sobre el riesgo?
Los riesgos identificados son coherentes con los objetivos del proceso? Se consideraron en la matriz todos los críticos?

Se identificaron las acciones de mejora para abordar los riesgos?

actualizar matriz de acuerdo a enfoque de generos, solicitar formato a traspasar info de la
ACHS antigua
Es adecuada la calificación de los riesgos?
6.1.1 6.1.1 6.1.1
Generalidades Generalidades
En el proceso se identifican "Oportunidades" y se gestionan?

Se identifican los riesgos operativos asociados al desarrollo de los programas de gestión de SST?
El líder del proceso y su equipo de trabajo conocen la matriz de aspectos e impactos ambientales y en esta identifican los
riesgos de la gestión ambiental? Al respecto realizan alguna gestión?
ASPECTOS AMBIENTALES

El líder de proceso y equipo de trabajo conocen y entienden la matriz de aspectos e impactos ambientales? x
- 6.1.2 -
Aspectos Ambientales
Aplican los controles ambientales que corresponden y que están descritos en la Matriz? x Actualizar / hacer denuevo
Verificar en el sitio que se cumplen los controles que define la Matriz de aspectos e impactos. Hacer prueba de recorrido
para establecer que todos los aspectos aplicables están descritos en la Matriz x
de aspectos e impactos.
IDENTIFICACION DE PELIGROS Y VALORACIÓN DE RIESGOS

El líder de proceso y equipo de trabajo conocen y entienden la matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos? x REGISTRO DIFUSIÓN
6.1.2
Identificación de
- - peligros y valoración de Verificar en el sitio que se cumplen los controles que define la Matriz de Peligros y Riesgos. Hacer
prueba de recorrido para establecer que todos los peligros aplicables están descritos en la Matriz de peligros y riesgos Programa de trabajo anual
los riesgo y
oportunidades Aplican los controles de SST que corresponden, de acuerdo alos definidos en la Matriz de peligros y Programa de
riesgos y los programas de gestión en SST? Creacion de pts/ formato de inspección
trabajo anual/
Se identifican además de los peligros y riesgos, las Oportunidades para la mejora continua de la Creación de
gestión en SST? Inspecciones formatos/ NO SE
LOGRA
VISUALIZAR
 Programa de
trabajo anual/
Creación de
formatos/ NO SE
LOGRA
Se conoce y entiende la matriz de requisitos legales aplicables de SST y Ambiente. Difusión a los colaboradores VISUALIZAR
6.1.3 6.1.3
- Requisitos legales y Requisitos legales y Se actualiza con frecuencia la matriz legal de requisitos? Cada vez que hay alguna actualización,
otros requisitos otros requisitos
Se asegura en el proceso que se cumple la normatividad? Registros

OBJETIVOS
6.2 6.2 6.2
Objetivos de la calidad Objetivos ambientales Objetivos sst y El líder de proceso y equipo de trabajo conocen cuáles son los objetivos estratégicos de la Organización y a cuáles aporta x Programa de trabajo anual/ hay?
y planificación para y planificación para planificación para desde el proceso?
lograrlos lograrlos lograrlos A partir del Direccionamiento estratégico, objetivos estratégicos cómo se alinean o se desprenden los objetivos del de acuerdo a accidentabilida anual y necesidades encontradas/
proceso? solicitadas por clientes, no hay reunión mensual con achs
6.2.1 6.2.1 6.2.1 El proceso tiene plan táctico / operativo o de gestión para dar cumplimiento a los objetivos Programa anual de prevención de riesgos
objetivos ambientales objetivos sst estratégicos?

6.2.2 6.2.2 Se hace seguimiento a este plan táctico? Auditorias internas, por jefatura de prevención de riesgos
Planificación de Planificación de
6.2.2 acciones para lograr acciones para lograr El proceso conoce y aporta al cumplimiento de los objetivos del Sistema de Gestión Ambiental? aun no me meto en 14001
los objetivos los objetivos
ambientales ambientales El proceso conoce y aporta al cumplimiento de los objetivos del Sistema de Gestión de SST? si, esta planificado para que funcione

PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS

6.3 6.1.4 6.1.4 El líder de proceso y su equipo de trabajo conocen la metodología / procedimiento de la Gestión del Cambio?
Planificación de los Planificación de Planificación de Realizar procedimiento de actualizaciones, cambios, etc de
cambios cambios cambios documentos de Procedimientos
Se han presentado cambios relacioandos con el SST y Ambiente y estos se han controlado? Se tienen las evidencias?
Se han presentado cambios en el proceso y se ha aplicado la metodología definida? Verificar un Inspecciones planificadas, difusion de pts, fotografias
caso.
HACER
7 7 7 APOYO
Apoyo Apoyo Apoyo
7.1 RECURSOS
Recursos
GENERALIDADES
7.1.1
Generalidades contratos, registros
En el proceso se evidencia que se cuenta con los recursos necesarios? recursos humanos y materiales. seremi, oficina,
asesor achs
PERSONAS
7.1.2
Personas En el proceso se evidencia que se tiene el equipo de personas suficiente para el desarrollo de las evaluacion de
actividades? resultado de auditoria interna del departamento resultados
INFRAESTRUCTURA
7.1 7.1
Recursos Recursos
El proceso cuenta con la infraestructura / instalaciones necesarias para el desarrollo de sus actividades? Contratos de arriendo, compra oficinas, etc.
como lo podriamos
Se evidencia mantenimiento, aseo, limpíeza de las áreas de trabajo? inspeccion visual/ registro de sanitizacion o desratizacion de áreas. registrar/
¿contratos de
7.1.3 Se dispone de los equipos de cómputo que requiere el proceso para el desarrollo de sus personal de aseo?
Infraestructura actividades? Registro de entrega de celulares, computadoras, tablet, etc

Se evidencia su correcto funcionamiento al igual qe los aplicativos? Registro de entrega de celulares, computadoras, tablet, etc

La Dirección asigna los recursos que requiere el SST recursos humanos y materiales./ actas asignacion de recursos/actas
de reuniones
La Dirección proporciona los recursos necesarios para la operación del Sistema de Gestión Ambiental aun no me meto en 14001

AMBIENTE PARA LA OPERACIÓN DE LOS PROCESOS

7.1.4 Se evidencia condiciones aptas de trabajo en la parte física de las instalaciones?

Ambiente para la - -
operación de los Se evidencia un ambiente de laboral adecuado de relaciones entre el líder de proceso y su equipo de trabajo? Con las
procesos demás áreas?
Ver controles aplicados en SST y Ambiente
7.1.5
Recursos de - - RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICION
seguimiento y
medición
GENERALIDADES
7.1.5.1 - -
Generalidades Se evidencian acciones de seguimiento en el proceso, para verificar que se cumple su propósito? (Verificar durante toda
la auditoria y puntualizar en el requisito 9 de las normas)
 TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES
7.1.5.2 9.1.1 9.1.1
Se evidencia el control de calibración / verificación de instrumentos? Verificar instrumentos en los talleres y pedir control tenemos equipos de medicion? / No Aplica
trazable de calibración y/o verificación. Multímetros, pinza amperimétrica.
Se cuenta con procedimiento para el control de calibración o verificación de equipos? Solicitar casos de equipos y verificar No aplica
por trazabilidad que se cumple el procedimiento?
Se evidencian registros de verificación de equipos? No aplica
Trazabilidad de las Medición (Calibración Medición (Calibración
mediciones de equipos) de equipos)
Se evidencian los certificados de calibración de equipos patrón? No aplica

Se evidencia la identificación de los equipos de medición? No aplica/ Nomina de equipos para descartar

7.1.6 CONOCIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓN

Conocimientos de la - -
Organización Conocen las directrices de la Organización para gestionar el conocimiento en la Organización?

COMPETENCIA

Verificar en el perfil o en qué documento se describen los riesgos de SST aplicables a cada cargo Revisar formato ODI

Verificar que la persona tiene su exámen médico de ingreso. Examen preocupacional

Verificar que están y se encuentran diligenciadas en su totalidad las evaluaciones del desempeño Se Proyecta a futuro

Preguntar cómo se identifican las necesidades de formación de acuerdo a evaluacion no sabe, no quiere, no puede
Verificar cómo se consolidan las necesidades de formación, se prioriza y se programan para su Programa de capacitación anual/Instituto
4.2.2 realización
7.2 7.2 Competencia,
Competencia Competencia formación y toma de Pedir registros de las capacitaciones realizadas Crear una unica carpeta con carpetas para cada cliente
conciencia
Preguntar cuál es el mecanismo para evaluar la eficacia de las acciones de formación Prueba /Intituto/app toma una evaluación.

Verificar que la eficacia se evidencia con registros de la puesta en práctica de los conocimientos. Inspeccion sorpresa/ registro fotografico

Verificar alineación con las metodología definida en la Organziación para gestionar el conocimiento Plan es resultado de la accidentabilidad anual

Preguntar por el programa de Bienestar y evidencias de la ejecución ACHS, Beneficios, alcances

Preguntar sobre la gestión para la mejora del ambiente laboral Resultados Ceal/ y programa de trabajo de CEAL

Evaluarel enfoque de equipo de trabajo y manejo del riesgo psicosocial. Capacitación CEAL

TOMA DE CONCIENCIA
7.3 7.3 7.3 El líder de proceso promueve con su equipo de trabajo la toma de conciencia con respecto al
Toma de Conciencia Toma de Conciencia Toma de Conciencia Sistema de Gestión de Calidad, SST y Medio Ambiente?
Capacitacion / registro
El equipo de trabajo evidencia interés, compromiso con respecto al Sistema de Gestión de Calidad,
SST y Ambiente?
COMUNICACION
7.4 7.4
Comunicación Comunicación Cuáles son los mecanismos de comunicación en la Organización
7.4.1 7.4.1 Procedimiento canales de comunicación Preguntar a Jeane
7.4 Generalidades Generalidades Se determina el qué, cuando, a quién, cómo y quien comunica la información que requiere ser dada
Comunicación 7.4.2 7.4.2 a conocer internamente y a la Partes interesadas?
Comunicación interna Comunicación interna
7.4.3 7.4.3 Se evidencia buena comunicación en el proceso? Realizan reuniones de trabajo? Registro Registro de reuniones de trabajo/ crear formato
Comunicación externa Comunicación externa
Realizan Reuniones de proceso? Dejan Actas / notas / registros de los temas tratados y compromisos? Reuniones con ACHS por accidentabilidad
7.5 7.5 7.5
Información Información Información INFORMACION DOCUMENTADA
documentada documentada documentada
GENERALIDADES

Preguntar en el proceso cómo acceden a la documentación del Sistema de Gestión

Procedimiento para acceder a documentacion/ Plataforma de acceso
Verificar si acceden fácilmente a la documentación del Sistema de Gestión
7.5.1 7.5.1 7.5.1 Vertificar la codificación / control de los documentos del proceso y que no se utilizan obsoletos u otros diferentes que no Revisión anual
Generalidades Generalidades Generalidades sean los que están en la plataforma tecnológica
Verificar que el líder de proceso y el equipo de trabajo conocen, saben cómo consultar la documentación del Sistema de
Gestión y utilizan el mecanismo establecido por la Organización
Procedimiento para acceder a documentacion/ Plataforma de acceso
 7.5.1 7.5.1 7.5.1
Generalidades Generalidades Generalidades

Verificar que los documentos externos aplicables al proceso se identifican y se controlan en cuanto a Procedimiento para acceder a documentacion/ Plataforma de acceso
su actualización
Verificar que los documentos externos aplicables se usan en el proceso
7.5.2 7.5.2 7.5.2
Creación y Creación y Creación y CREACION Y ACTUALIZACION
actualización actualización actualización
CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENTADA
Con respecto a los registros que se utilizan en el proceso, se evidencia que utlizan los formatos Dejar constancia de formatos UNICOS
establecidos en los procedimientos?
Verificar el correcto diligenciamiento de los registros, sin errores, enmendaduras, la información es
clara?
El archivo de los registros está controlado? Verificar el sistema de archivo de los registros Acceso limitados a los responsables

7.5.3 7.5.3 7.5.3 Verificar el correcto almacenamiento, protección, cuidado, identificación, orden de los registros (uso carpetas y/o digital
Control de la Control de la Control de la de carpetas, archivadores) integrar a los
Información Información Información procedimientos tipo
documentada documentada documentada Los registros son fácilmente identificables, recuperables, se pueden ubicar fácilmente? orden de registro unico y
almacenamiento
Se evidencia control en la transferencia de archivo / registros al archivo central? de este

Verificar registros de transferencias realizadas

Verificar que los registros que se conservan en los equipos de cómputo están ordenados
Verificar la protección, salvaguarda, back up de la información / registros / documentos que se
conservan en medio magnético
8 8 OPERACIÓN
Operación Operación
PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

Cómo se realiza la planificación del proceso? o de la prestación del servicio?

8.1 En la planificación de procesos se tuvo en cuenta los criterios de conformidad de las salidas del
Planificación y control - - proceso?
operacional
La planificación del producto / servicio / proceso se muestra el algún documento?

En la planificación se tuvo en cuenta el control de los procesos externos, cuando aplique?

En la planificación del proceso, se consideran los aspectos / impactos ambientales y como aplicar los controles que
corresponden y definidos en la matriz de aspectos / impactos y los programas de gestión ambiental
Realizar un recorrido por las instalaciones verificando la matriz de aspectos e impactos ambientales. Todo lo que se
8.1 observe en la instalación debe ser coherente / aplicable con lo descrito en la matriz.
- Planificación y control -
operacional Verificar en los sitios de trabajo que se aplican las acciones de control definidas en la matriz de
aspectos e impactos ambientales.
Verificar las acciones que realizan con respecto a los programas ambientales: manejo y uso eficiente del agua, la energía,
combustible.
Evaluar desde la perspectiva del ciclo de vida ambiental, el control aplicable en la comprade insumos y en general
adquisición de bienes y servicios. (papel, liquidos de aseo, pinturas, otros)
Verificar y comprobar en los sitios de separación de residuos que se realiza conforme a lo dispuesto
por la Organización.
Vertificar qué otras acciones de tipo ambiental se realizan: promoción del cuidado preservación de los recursos naturales,
generación de conciencia ambiental, acciones de influencia con terceros y otras Partes interesadas.
En la planificación del proceso se consideraron los riesgos de SST y como aplicar los controles que corresponden según
la matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos y los programas de SST
Realizar un recorrido por las instalaciones verificando la matriz de peligros y riesgos. Todo lo que se observe en la
instalación debe ser coherente / aplicable con lo descrito en la matriz.
Verificar en los sitios de trabajo que se aplican las acciones de control definidas en la matriz de peligros y riesgos.
Verificar las acciones que realizan con respecto a los programas de gestión SST: Riesgo psicosocial, ergonomía,
8.1 locativos, iluminación, entre otros definidos por la Organización
- - Planificación y control
operacional Verificar mecanismos utilizados para hacer el seguimiento a los trabajadores. Aplicación de exámenes médicos de
ingreso, periódicos, consolidación de información estadística y generación de acciones.
Se realizan inspecciones periódicas de sitios de trabajo, puestos de trabajo, vehículos, equipo de emergencia,
herramientas, ergonómicas, etc? se toman oportunamente las acciones decorrección?
Verificar acciones parala proomoción, campañas de prevención en temas de salud y hábitos de vida saludable.
Tabaquismo, nutrición, ejercicio, etc.
Verificar si algún trabajador tiene prescripciones médicas restrictivas al trabajo y qué acciones sehan tomado.
 8.2
Requisitos para los - - REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
productos y servicios

COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE

Se proporciona al cliente la información correcta y clara de los productos y servicios?

Se tratan las consultas, contratos y los cambios en los mismos? Verificar cumplimiento del Procedimiento Gestión
Ventas
8.2.1 7.4.3 7.4.3 Hacer trazabilidad con casos de atención a clientes y registrar cuáles clientes / casos fueron
Comunicación con el Comunicación externa Comunicación externa verificados en la auditoria
cliente Se obtiene retroalimentación de satisfacción de los clientes?
Los Asesores comerciales recibe PQR de los clientes anunciantes? Las reportan, registran y canalizan
para dar tratamiento oportuno?
En las relaciones con los clientes reciben PQR relacionaas con los temas de SST y Ambiente? Se desarrolla eltratamiento
pertinente?

8.2.2 DETERMINACION DE LOS REQUISITOS DE LOS CLIENTES

Determinación de los
requisitos relacionados - - Cómo se determinan los requisitos de los clientes?
con el productos y Se incluyen en los requisitos los reglamentarios aplicables?
servicios Procedimiento de Elaboración de propuestas comerciales
8.2.3 Hacer trazabilidad con ejemplos de propuestas elaboradas, presentadas a los clientes hasta qyue pasan a Pautas
Revisión de los - - REVISION DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
requisitos para los
productos y servicios
La Organización verifica que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los clientes?

Se revisan los requisitos de los clientes en los documentos contractuales?

8.2.3.1 - -
Se revisan los requisitos reglamentarios aplicables?

Se Controlan los cambios en los documentos contractuales de los clientes?

8.2.3.2 - - Se conserva la información documentada de las revisiones de los requisitos de los clientes?
Procedimiento de Elaboración de propuestas comerciales / Procedimiento de crédito
8.2.4 CAMBIOS EN LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
Cambios en los - -
requisitos para los Cuando se realizan cambios en los Contratos, se controlan?
productos y servicios Hacer trazabilidad de Contratos / Ordenes de publicidad / Pautas / transmisión
El equipo de trabajo del proceso conoce el Plan de emergencias de la empresa?

8.2 8.2 El equipo de trabajo sabe cómo actuar en caso de emergencia? Preguntar a varias personas en caso de incendio,
Preparación y Preparación y primeros auxilios, evaluación, inundación, entre otros casos?
- respuesta ante respuesta ante
emergencias emergencias El equipo de trabajo sabe cómo se identifican los brigadistas?
Preguntar si hace uso del equipo de emergencia, el botiquín, qué registros dejan de estas
8.4 actividades?
Control de los
procesos, productos y - - CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
servicios suministrados
externamente GENERALIDADES

ALMACEN
Realizar un recorrido por las instalaciones de Alamacén y verificar controles de SST y Ambiente (entre otros disposición
de residuos, manejo de químicos / fichas de seguridad)
Verificar orden y aseo de la instalación, buenas prácticas de almacenamiento, identificación de los sitios de
almacenamiento, señalización, disponibilidad de equipo de emergencia / extintores
Verificar el control de inventarios, tomar una muestra física y verificar contra los registros del
sistema de información
Verificar que se hacen inventarios periódicos y se mantienen los resultados. Se toman acciones si se
presentan diferencias.
PROCESO
Tomar una muestra de los proveedores a los cuales se les compran bienes y servicios para hacer las
verificaciones correspondientes
Para la selección de proveedores la Organización estableció criterios para determinar su capacidad de suministrar bienes
y servicios conforme a los requisitos de la Organización?
En el caso de bienes capacidad jurídica, operativa para la entrega y suministro de certificaciones aplicables de SST y
Ambiente
En el caso de proveedores de servicios que se prestan en las instalaciones de RCN capacidad juridica, financiera,
administrativa, técnica, operativa, SST y Ambiente
En el caso de proveedores de servicios que se prestan fuera de las instalaciones de RCN capacidad
jurídica, técnica, operativa y Ambiente

8.4.1 - -
Generalidades
 Se mantienen soportes que evidencian la capacidad de los proveedores?

Se realiza la evaluación periódica de los proveedores?

8.4.1 - -
Generalidades
Se realiza la re evaluación periódica de los proveedores
Se tienen identificados los proveedores críticos a los cuales se debe hacer seguimiento / verificación
de capacidad en sus instalaciones,
Se definieron criterios para hacer el seguimiento al desempeño de los proveedores? Se aplican y se hace seguimiento a
los proveedores durante la prestación del servicio? Mientras se recibe la entrega
del bien solicitado?
Con base en los resultados de la evaluación, re evalaución se toman acciones dependiendo de los
resultados? Se retroalimenta a los proveedores?
En todos los casos verificar los registros que evidencian la selección, evaluación y re evaluación
Verificar el procedimiento de Selección, seguimiento al desempeño, evaluación y reevaluación de
proveedores
TIPO Y ALCANCE DEL CONTROL

Los productos y servicios suministrados externamente se encuentran controlados?

Se implementan actividades de control de acuerdo con el bien o servicio adquirido?

8.4.2 Verificar la aplicación del Procedimiento de Compras con una muestra para hacer trazabilidad de la compra y del
Tipo y alcance del - - proveedor. Tomar muestra de servicios y de bienes
control
Verificar registros aplicados y conformidad del procedimiento

Se exige a los proveedore elcumplimiento legal aplicable de los requisitos de SST?

Se verifica en la prestación de un servicio de un proveedor a RCN el cumplimiento de los requisitos SST? Tomar muestra
de servicios ejecutado en la instalación y verificar cumplimiento con soportes.
INFORMACIÓN PARA LOS PROVEEDORES EXTERNOS
Los requisitos de los bienes y servicios a adquirir se comunican oportunamente a los proveedores? Se les informa que
8.4.3 deben cumplir con los rquisitos de SST y Ambiente, desde el momento de solicitar cotización o en la Orden de compra /
Información para los - - servicio?
proveedores externos Los requisitos incluyen cuando aplique los métodos, procesos, equipos, competencia del personal?

Se hacen verificaciones en las instalaciones del proveedor, cuando aplique?

8.5
Producción y provisión - - PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
del servicio
CONTROL DE LA PRODUCCION Y DE LA PROVISION DEL SERVICIO

La producción y provisión del servicio se encuentra en condiciones controladas?

8.5.1
Control de la - - El control incluye el uso de equipos de seguimiento y medición?
producción y de la
prestación del servicio Verificar los proedimientos aplicables de cada proceso. En las emisorasevaluartodo el proceso deprestación del servicio
conforme a requisitos de la Organización. Verificar aplicación de los
Valores de contenido.
El control incluye el seguimiento y la medición en las etapas apropiadas, uso adecuado de infraestructura, acciones para
prevenir errores humanos, implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega?
IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD
8.5.2
Identificación y - - Se controla la trazabilidad del producto / servicio en el proceso?
trazabilidad
Se conserva información documentada de la trazabilidad?

8.5.3 PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES O PROVEEDORES EXTERNOS

Propiedad
perteneciente a los - - Se controla y cuida la propiedad del cliente?
clientes o proveedores
externos Se toman las acciones pertinentes para la salvaguarda de la propiedad del cliente y cuando se pierde o deteriora en
manos de la Organización?
PRESERVACION
8.5.4 - - El producto / servicio se preserva en la Organización?
Preservación
Se protege y cuida el producto / servicio en la Organización, la información de los clientes?

ACTIVIDADES POSTERIORES A LA ENTREGA

8.5.5
Actividades posteriores - -
a la entrega
 8.5.5
Actividades posteriores - - Se implementan acciones de control para las Actividades posteriores a la entrega del bien o servicio?
a la entrega
Se ofrecen y se controlan las garantías a los clientes

CONTROL DE LOS CAMBIOS

8.5.6 - - Se controlan los cambios para la producción o la prestación del servicio?
Control de los cambios
Se toman las acciones pertinentes cuando se presentan cambios de la producción o del servicio?

LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.6 La Organización verifica en las etapas adecuadas la conformidad del producto / servicio?
La liberación del producto / servicio se realiza cuando se han cumplido todas las etapas
planificadas?
La Organización conserva la información documentada de la liberación de los productos y servicios?. Verificar la bitácora
de incidencias en cada Emisora y evaluar el tratamiento realizado si se presentan incidencias negativas. Verificar las
Liberación de los - - acciones correctivas tomadas.
productos y servicios
Se evidencia la trazabilidad de las personas que autorizan la liberación del producto?

8.7
Control de las Salidas - - CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
No Conformes
Las salidas no conformes se identifican y controlan? Determinar si se presentan interrupciones en la señal emitida y las
acciones tomadas.
Se implementan acciones de corrección frente a las salidas no conformes? Verificarcon respectoalos informes de
8.7.1 - - auditoria si se presentan diferencias en la emisión de la pauta publicitaria y qué accioines de remediación setoman en
caso de que se presenten.
Se mantienen registros de las salidas no conformes?

8.7.2 - - La información documentada de las salidas no conformes incluye la descripción de la no

conformidad, las acciones tomadas, las concesiones y la autoridad?
VERIFICAR
9 9 9
Evaluación del Evaluación del Evaluación del EVALUACION DEL DESEMPEÑO
desempeño desempeño desempeño
9.1 9.1 9.1
Seguimiento,
Seguimiento, medición, medición,
análisis y evaluación análisis y Seguimiento, medición, SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
análisis y evaluación
evaluación

GENERALIDADES

Se tienen definidos indicadores de gestión en el proceso?

9.1.1 9.1.1 9.1.1 Se hace medición en el proceso de la producción o prestación del servicio?
Generalidades Generalidades Generalidades
Se realizan los análisis de los resultados de las mediciones?

Se conserva información documentada de las mediciones y de los análisis? Verificar la aplicación de indicadores
deproceso, de SST y Ambientales. (Incidentes y accidentes, enfermedadlaboral, cumplimiento de actividades delos
progrmas de gestión SST y ambiente, consumo de agua, energía, generación de residuos, consumo de combustible, etc)

SATISFACCION DE LOS CLIENTES

La Organización realiza seguimiento a la percepción de los clientes con respecto al cumplimiento de

sus requisitos?
9.1.2 - -
Satisfacción del cliente
Se hace la consolidación de datos?

Se realizan los análisis de la información?

Procedimiento Medición de la Satisfacción del cliente

ANALISIS Y EVALUACION

Se evidencian los análisis de la información de la medición? Los datos sin análisis son incompletos.

9.1.3 - -
Análisis y evaluación
 9.1.3 - - Se analizan los resultados de la conformidad del producto, grado de satisfacción, los indicadores de gestión, los
Análisis y evaluación resultados de las acciones para abordar los riesgos?

Se analizan los resultados de los proveedores?

Se toman acciones de mejora a partir de los análisis?

Se tiene la matriz legal?

9.1.2 9.1.2 Se evidencia actualización?

- Evaluación del Evaluación del
cumplimiento legal y cumplimiento legal y
otros requisitos otros requisitos Se hacen verificaciones de cumplimiento de los requisitos legales?

Tomar la matriz de requisitos legales ambiental y de SST y verificar en el sitio las acciones de cumplimiento, según lo
definido en esta Matriz.

9.2 9.2 AUDITORIA INTERNA

Auditoria Interna Auditoria Interna

9.2.1 9.2.1 Se tienen establecidos los intervalos para realizar las auditorias internas?
Generalidades

La Organización cuenta con un programa de auditorias internas, que incluya los métodos,
frecuencia, responsabilidades?

El programa de auditoria se definió teniendo en cuenta la importancia de los procesos involucrados, los cambios que
afectan a la Organización y los resultados de auditorias previas?

4.5.5 SE cuenta con auditores internos competentes? Se definieron los requisitos de competencia?
auditoria interna
9.2.2 Se mantienen los registro adecuados de la auditoria conforme al procedimiento interno si se tiene? Planes de auditoria,
9.2.2 Programa de auditoria listas de chequeo, listas de asistencia según aplique.
interna

Se presentan informes de las auditorias internas?

Se generan las acciones correspondientes a partir de los resultados de las auditorias?

Verificar que se han cerrado oportunamente las No Conformidades que se hayan generado en las
auditorias internas previas realizadas
9.3
Revisión por la REVISION POR LA DIRECCION
Dirección
9.3.1 GENERALIDADES
Generalidades

ENTRADAS PARA LA REVISION POR LA DIRECCION

La información de entrada para la Revisión incluye la información de revisiones previas, cambios en las cuestiones
internas y externas, satisfacción y retroalimentación del cliente, grado de
9.3.2 9.3 9.3 cumplimiento de los objetivos?
Entradas de la revisión Revisión por la Revisión por la
por la Dirección Dirección Dirección La información de entrada para la Revisión incluye los indicadores de gestión, las salidas no conformes que se han
presentado, no conformidades y acciones correctivas, auditorias internas, desempeño de los proveedores, riesgos y
oportunidades de mejora?

Se presenta un informe de Revisión por la Dirección?

SALIDAS DE LA REVISION POR LA DIRECCION

9.3.3
Salidas de la revisión
por la Dirección Las salidas incluyen las oportunidades de mejora, cualquier necesidad de cambio en el Sistema de
Gestión, las necesidades de recursos?
ACTUAR
10 10 10 MEJORA
Mejora Mejora Mejora

GENERALIDADES

10.1 10.1 10.1

Generalidades Generalidades Generalidades
 10.1 10.1 10.1 Se registran acciones de mejora relacionadas con el aumento de la satisfacción de los clientes y el
Generalidades Generalidades Generalidades cumplimiento de sus requisitos?
Se registran acciones de mejora para mejorar los productos y servicios, mejorar el desempeño y
eficacia del Sistema de gestión?
10.2
No conformidad y NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
Acción Correctiva
Cuando ocurre una No Conformidad el proceso toma acciones?

10.2 10.2 Se hacen análisis de causas de las No conformidades y se proponen acciones adecuadas?
10.2.1 No conformidad y No conformidad y
Acción Correctiva Acción Correctiva Se realizan las actividades de investigación de incidentes y accidentes de SST y Ambientales?
Verificar casos con sus respectivas acciones correctivas
En las acciones correctivas y de mejora, se encuentran también lostemas de SST y Ambiente?
Verificar cumplimiento.

10.2.2 Se conserva la información documentada de las acciones de mejora?

MEJORA CONTINUA

10.3 10.3 10.3 Se evidencia mejora continua del proceso?

Mejora Continua Mejora Continua Mejora Continua

Se consideran los resultados del análisis y evaluación para hacer la mejora continua?