INFORME DE AUDITORÍA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
(OHSAS 18001: 2007 - Requisitos)
EMPRESA: Alanda Management Service S.L.
DOMICILIO: Ctra. Cádiz, Km-192,
29604, Marbella (Málaga)
C.C.C: 29/1074819
FECHA: Julio 2009
ÍNDICE
1. Objetivos de la Auditoria
2. Alcance de la Auditoría
3. Representante del auditado
4. Identificación del equipo auditor
5. Fecha y lugar de la Auditoría in situ
6. Resumen del proceso de Auditoría
7. Criterios de Auditoría
8. Hallazgos de Auditoría
9. Conclusiones de la Auditoría
10. Opiniones divergentes sin resolver entre el auditor y el auditado
11. Declaración de confidencialidad
12. Aprobación del Informe de Auditoría
13. Lista de distribución del informe
Anexo: Listas de verificación OHSAS 18001:2007 - Requisitos
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1.- Objetivos de la Auditoria
El objetivo del presente informe es determinar si el sistema de gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) es conforme con las disposiciones
planificadas para la gestión de SST, incluidos los requisitos del estándar
OHSAS 18001:2.007; y si se ha implementado adecuadamente y se mantiene;
y es eficaz para cumplir la política y los objetivos de la organización.
El informe pone de manifiesto los trabajos realizados, las evidencias
encontradas y las conclusiones obtenidas durante la realización de la auditoría
de SST en la empresa Alanda Management Service S.L.
Los aspectos detectados durante el proceso de la Auditoría se agrupan en dos
apartados:
— No Conformidades: son aquellas discrepancias con los requisitos
establecidos en la OHSAS 18001:2.007. Las No Conformidades demuestran
fallos en el cumplimiento del Sistema de acuerdo con los requerimientos
estándar.
Se ha utilizado la clasificación de infracciones que aparecen en el Real Decreto
Legislativo 5/2000, de 4 de agosto, por el que se aprueba el texto refundido de
la Ley sobre Infracciones y Sanciones en el Orden Social, para graduar la
relevancia de cada una de las No Conformidades.
— Observaciones: son discrepancias con los requerimientos, las cuales no
demuestran un incumplimiento de éstos, sino una posible minoración de su
eficacia. En general, las observaciones no corregidas acabarán
convirtiéndose en No Conformidades. Las No Conformidades se tratan en el
Informe de Auditoría como un incumplimiento de los requisitos establecidos
en el estándar OHSAS 18001:2.007, y dependiendo del grado y número de
ellas pueden dar lugar a una opinión no favorable sobre la adecuación del
Sistema de Gestión de la SST de la empresa.
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2.- Alcance de la Auditoría
El alcance del presente informe es la Auditoría del Sistema de Prevención
realizado a la empresa Alanda Management Service S.L., con domicilio en
Ctra. Cádiz, Km-192, 29604, Marbella (Málaga). Alanda Management Service
S.L. desarrolla su actividad, principalmente, en el establecimiento Alanda Club
Marbella, sito en la misma dirección. Dicho establecimiento consta de un total
de 150 apartamentos turísticos, así como de un edificio independiente como
Casa Club.
Se realiza la auditoría por parte de Sociedad de Prevención de Maz. Seguridad
Laboral S.L., de conformidad con lo establecido en el punto 4.5.5 Auditoría
interna de la OHSAS 18001:2007 Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo - Requisitos y la OHSAS 18002:2008 - Directrices para la
implementación del OHSAS 18001:2007.
En la realización de la auditoría, llevada a cabo a través de técnicas de
muestreo vertical, mediante muestras suficientemente representativas, se ha
buscado la variedad en los distintos departamentos de la empresa visitados
(trabajo de campo) y las actividades importantes respecto al funcionamiento
del sistema de gestión de la prevención de riesgos laborales de la empresa
Alanda Management Service S.L.
Los resultados de la auditoría del sistema de gestión de la SST llevada a cabo
por Sociedad de Prevención de Maz. Seguridad Laboral S.L. quedan reflejados
en el presente informe y deben comunicarse a todas las partes pertinentes tan
pronto como sea posible, para permitir que se tomen acciones correctivas.
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Elementos evaluados:
El Sistema de Gestión de la SST, que se aplica en la empresa Alanda
Management Service S.L ha sido evaluado mediante unas listas de
verificación, que se aportan como anexo a este informe, basados en los
requisitos del estándar OHSAS 18001:2007, actualmente vigentes en materia
de prevención de riesgos laborales y según los siguientes apartados.
Grupo Elemento
1. Requisitos generales 1 Requisitos generales
2 Política de Seguridad y 2 Política de seguridad y salud
Salud
3 Planificación 3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgo y
determinación de controles.
3.2 Requisitos legales y otros requisitos
3.3 Objetivos y programas
4 Implementación y operación 4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.3.1 Comunicación
4.3.2 Participación y consulta
4.4 Documentación
4.5 Control de documentos
4.6 Control operacional
4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
5 Verificación 5.1 Medición y seguimiento del desempeño
5.2 Evaluación del cumplimiento legal
5.3.1 Investigación de incidentes
5.3.2 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
5.4 Control de los registros
5.5 Auditoria interna
6 Revisión por la dirección 6 Revisión por la dirección
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3.- Representante del auditado
Por parte de Alanda Management Service S.L, participaron en el proceso los
siguientes interlocutores:
Nombre Función
Francisco Gallardo Dir. de Servicios y Proyectos
Responsable de Seguridad y Salud
en el Trabajo
Rafael Tienda Subdirector / Jefe Recepción
Elaine Dunne Directora Comercial
Fran Cerván Admón. y Dir. Financiero
Se consultó en las distintas visitas de auditoría (trabajo de campo) a las
personas, entre otras, que a continuación se indican:
- Jesús C. Eseverri - Director General del Complejo
- Andrés Guasch - Manager de Restauración
4.- Identificación del auditor
Sociedad de Prevención de Maz es una Servicio de Prevención Ajeno
acreditado a nivel nacional (SP/1/1997/N) desde el 28 de Noviembre de 1997,
con un nivel de clientes y reputación muy elevados.
Sociedad de Prevención de Maz ha efectuado distintos trabajos de auditoría,
tanto legales como de mejora, para algunas de las principales empresas del
país como Compañía Logística Acotral, Vensy España, Saica, Grupo
Dragados, Alcoa , etc.
— Auditor:
José Antonio Rubio Márquez. Ingeniero Agrónomo. Técnico Superior de
Prevención de Riesgos Laborales. Coordinador Técnico del Servicio de
Prevención de Riesgos Laborales de la Sociedad de Prevención de MAZ en
Málaga. Lleva 10 años en la empresa.
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5.- Fecha y lugar de la Auditoría in situ
Reunión inicial: 3 de Julio de 2.009; a las 10:00 hrs
Trabajo de campo: 3 de Julio de 2.009, de 10:15 a 14:30 hrs
y de 16:00 a 20:00 hrs.
Reunión final: 3 de Julio de 2.009; a las 20 hrs.
6.- Resumen del proceso de Auditoría
6.1. Reunión inicial
— Tiene una duración aproximada de 20 minutos.
— Presentación oficial del Auditor, objetivo y alcance de la Auditoría:
a) Presentación del Plan de Auditoría.
b) Explicación de los criterios en los que se basará el desarrollo de la
Auditoría.
c) Requisitos de confidencialidad.
d) Formato y contenido del Informe Final de Auditoría, fecha de entrega
prevista y distribución que se hará de éste.
e) Recepción de la documentación aportada por la Empresa. Duración
prevista de las diferentes actividades de la Auditoría.
f) Calendario de reuniones a mantener con el auditado (si se consideran
necesarias).
g) Aclaraciones, ruegos y preguntas.
— Presentación de la empresa por la Dirección:
a) Presentación de los representantes de Alanda Management Service SL,
considerando la presencia de los Delegados de Prevención y/o de los
representantes de los trabajadores.
En el caso de que la Empresa estime conveniente la presencia de
personal ajeno se entenderá, a menos que se especifique otra cosa, que
las aportaciones que realice serán consideradas como realizadas por la
propia Empresa.
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b) Descripción de las actividades que se realizan.
c) Facilitar un lugar donde el Auditor pueda trabajar y desarrollar la Auditoría.
d) Designar qué persona/s de la Empresa acompañarán al Equipo Auditor en
las visitas de trabajo en planta.
e) Consensuar con el Auditor el calendario de reuniones.
f) Facilitar las credenciales precisas para que el Equipo Auditor pueda
acceder y trabajar en el centro de trabajo.
6.2 Revisión de la documentación
Previo a la realización de la auditoría, el auditor revisa los documentos y
registros pertinentes del sistema de gestión de la SST, y los resultados de
auditorías previas.
Documentación revisada:
la información sobre las funciones, responsabilidades y autoridades (un
diagrama de la organización);
la declaración de la política de SST;
los objetivos y programas de SST;
los procedimientos de auditoría del sistema de gestión de la SST;
los procedimientos e instrucciones de trabajo de SST;
los resultados de la identificación de peligros, la evaluación de riesgos y
el control de cambios;
los requisitos legales y otros requisitos aplicables;
los informes de incidentes, no conformidades y acciones correctivas.
6.3. Inicio del proceso de auditoría (Trabajo de campo)
Una vez concluida la Reunión Inicial se inicia el Proceso de Auditoría, a través
del cual se comprueba:
a) Si el sistema de gestión de la SST es conforme con las disposiciones
planificadas para la gestión de la Seguridad y salud en el Trabajo (SST).
b) Si el sistema de gestión de la SST es conforme con los requisitos del
estándar OHSAS 18001:2.007.
c) Si el sistema de gestión de la SST se implementa y mantiene
adecuadamente.
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d) Si el sistema de gestión es eficaz para cumplir la política y los objetivos de
Alanda Club Marbella.
Se audita una muestra representativa de las actividades esenciales, y se
entrevista trabajadores individuales, miembros del comité de seguridad y salud
y personal externo pertinente como contratistas.
Se examina la documentación, registros y resultados pertinentes.
Se verifica en el procedimiento de auditoría del sistema de gestión de la SST
para ayudar a evitar la malinterpretación o aplicación incorrecta de los datos,
información u otros registros recopilados.
Las evidencias de la auditoría se evalúan frente a los criterios de auditoría para
generar los hallazgos y conclusiones de la auditoría. Las evidencias de la
auditoría son verificables. Las evidencias de la auditoría se registran.
Se mantienen reuniones con la Dirección o interlocutores designados por la
empresa para informar del desarrollo y avance de la Auditoría y para ampliar
información.
6.4. Reunión final (presentación de resultados)
Reunión final con la Dirección y miembros del Comité de Seguridad y Salud,
para presentar las conclusiones por parte del Auditor y para asegurar que se
comprenden claramente y se está de acuerdo con las no conformidades que se
hubiesen detectado.
6.5. Entrega del informe de auditoría
El informe de la Auditoría es enviado en los quince días siguientes de la
Reunión Final.
7.- Criterios de Auditoría
OHSAS 18001-2007 (Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en
el Trabajo. Requisitos)
Política y procedimientos de SST.
Documentación del Sistema de Gestión de la SST de Alanda
Managemet Service, S. L.
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8.- Hallazgos de Auditoría
Análisis por Requisitos de la OHSAS 18001:2.007
Requisitos generales (Requisito 4.1 OHSAS 18001:2.007)
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La organización ha determinado su posición actual con respecto a los
requisitos OHSAS 18001 por medio de una revisión inicial.
la organización ha considerado las condiciones y factores que afectan, o
podrían afectar, a la seguridad y salud de las personas, las políticas de SST
que necesita, y la manera en que va a gestionar sus riesgos de SST.
El nivel de detalle y complejidad del sistema de gestión de la SST, la extensión
de la documentación y los recursos dedicados al mismo son acordes a la
naturaleza (tamaño, estructura, complejidad) de la organización y de sus
actividades.
La organización implementa su sistema de gestión de la SST para toda la
organización, tiene en cuenta no solo sus empleados sino todas las personas
bajo su control dentro del lugar de trabajo.
Se hacen patentes las siguientes no conformidades:
No Conformidad 1: El sistema no se considera establecido, ya que todos sus
elementos no se han implementado de forma demostrable.
No Conformidad 2: Faltan verificaciones, acciones correctivas y revisiones del
sistema por la dirección, elementos que aseguran el mantenimiento activo del
sistema
Se hacen patentes las siguientes observaciones:
Observación 1: No está bien definido el alcance del sistema, documentado en
el punto 1.2 del Manual de Gestión. No está incluida la Restauración. No está
incluida la gestión de apartamentos turísticos.
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Política de SST (Requisito 4.2 OHSAS 18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La política, incluye declaraciones sobre el compromiso de la organización con:
la prevención de los daños y el deterioro de la salud;
la mejora continua de la gestión de la SST y del desempeño de la SST;
el cumplimiento de los requisitos legales aplicables, y de otros requisitos
que la organización suscribe.
La política está comunicada a través del intranet al personal con acceso, y
para el resto está colgada en tablones de comunicaciones en mantenimiento,
comedor y vivienda.
La política ha sido enviada a subcontratistas.
Planificación. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles (Requisito 4.3.1 OHSAS 18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La organización ha establecido el PC 10.1.1 Identificación de peligros y
evaluación de riesgos y el 10.1.2 Determinación de controles, para la
identificación de peligros, la evaluación de los riesgos y la determinación de
controles.
En el punto 10.1 de Manual de Gestión expresamente se referencian los
puntos que se deben tener en cuenta de acuerdo a la OHSAS en la
identificación y evaluación de los riesgos.
En este mismo punto, se explica como se aborda la determinación de controles
(planificación preventiva), subdividiéndolos en cuatro grupos:
Medidas o actividades para eliminar o reducir los riesgos.
Actuaciones para controlar los riesgos.
Actuaciones frente a sucesos previsibles
Actuaciones frente a cambios previsibles
La organización ha llevado a cabo las evaluaciones de riesgos por puesto de
trabajo de acuerdo al organigrama de la empresa.
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Las Evaluaciones están firmadas por D. Javier Moreno Amurgo, técnico
competente del SPA MAZ.
Ninguna evaluación tiene una antigüedad superior a dos años.
Se constata que el técnico del SPA MAZ ha sido acompañado en sus visitas
por el personal designado en el procedimiento PC 10.1.1 Identificación y
evaluación de riesgos.
Se hacen patentes las siguientes no conformidades:
No Conformidad 3: Las planificaciones preventivas del las evaluaciones de
riesgos, no están firmadas por la Gerencia, ni por los Delegados de
Prevención.
No Conformidad 4: No existe la evaluación de riesgos del puesto de
informático.
No Conformidad 5: Se constata verbalmente, la existencia de una trabajadora
sensible en el puesto de camarera de pisos. Este hecho no está reflejado en la
Evaluación de riesgos de dicho puesto.
No Conformidad 6: Las panificaciones preventivas en cada departamento no
se están llevando a cabo de acuerdo al procedimiento PC 10.1.2
Determinación de controles. No se asigna responsable, presupuesto y fecha de
ejecución en las planificaciones del SPMAZ. No se llevan a cabo las
planificaciones anuales propias de la empresa por departamentos.
No Conformidad 7: El Parte de Comunicación referenciado en el PC 10.1.1
Identificación y evaluación de riesgos. No está disponible, ni está comunicada
su existencia, a todos los trabajadores.
Se hacen patentes las siguientes observaciones:
Observación 2: El Parte de Comunicación referenciado en el PC 10.1.1
Identificación y evaluación de riesgos. Ha sido empleado solo una vez en el
puesto de jardinero. No está firmada la ejecución de la medida propuesta, si
bien esta si se ha llevado a cabo.
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Planificación. Requisitos legales y otros requisitos (Requisito 4.3.1
OHSAS 18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La organización ha establecido el procedimiento PC 9.2 Requisitos legales,
para establecer la metodología para identificar, acceder y registrar los
requisitos derivados tanto de la legislación y reglamentación de Seguridad y
Salud en el Trabajo aplicable por la organización en su actividad y ubicación
geográfica, como otros requisitos subscritos.
Se hacen patentes las siguientes observaciones:
Observación 3: El documento F-PC 9.2-03 Listado de Legislación de
Prevención, está incompleto.
Objetivos y programas (Requisito 4.3.3 OHSAS 18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La organización ha establecido en el Cuadro de Mandos y el en Plan de
Prevención, anexos al Manual de Gestión, los objetivos de SST, para el año
2.009, donde a su vez planifica su consecución, estableciendo fecha de inicio y
final, recursos necesarios y responsabilidades.
Los objetivos son medibles y coherentes.
Los programas se revisan en los Comités de Seguridad y Salud, dejando
constancia de ello, en las actas.
Se han establecido indicadores adecuados en el Cuadro de Mandos para el
seguimiento del Sistema de Gestión de la SST.
Se hacen patentes las siguientes no conformidades:
No Conformidad 8: No están firmados por la Dirección, los objetivos anuales y
los programas establecidos para conseguirlos.
Se hacen patentes las siguientes observaciones:
Observación 4: No se ha realizado ninguna reunión para hacer un
seguimiento de la marcha de los indicadores establecidos.
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Implementación y operación. Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad (Requisito 4.4.1 OHSAS 18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
En el punto 5.5 del Manual de Gestión y en el Plan de Prevención de la
organización se exponen los recursos, las funciones la responsabilidad y la
autoridad.
La alta dirección es el responsable en última instancia de la seguridad y salud
en el trabajo y del sistema de gestión de la SST.
Se hacen patentes las siguientes no conformidades:
No Conformidad 9: El Plan de Prevención donde se establecen funciones y
responsabilidades, está asumido formalmente, es decir, firmado, por el 50% de
los trabajadores.
No Conformidad 10: No se ha comunicado a los trabajadores, los nombres de
los responsables de SST.
Implementación y operación. Competencia, formación y toma de
conciencia (Requisito 4.4.2 OHSAS 18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
Se han realizado los perfiles de los puestos de trabajo, a través de un proceso
de Análisis y Descripción de Puestos de Trabajo, realizado por el SPMAZ.
Se identifican las necesidades de formación a partir de las evaluaciones de
riesgo por puestos de trabajo.
Se imparte formación a todos los trabajadores para la prevención de los
riesgos laborales en sus puestos de trabajo. Se mantienen los registros
asociados.
La organización ha establecido el procedimiento PC 6.2 Recursos humanos
para asegurar que todos los trabajadores poseen la formación necesaria para
realizar sus actividades y son conscientes de la importancia de la SST.
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Se hacen patentes las siguientes no conformidades:
No Conformidad 11: No se evalúa la eficacia de la formación.
No Conformidad 12: No se ha establecido el Programa de integración,
mencionado en el PC 6.2.
Se hacen patentes las siguientes observaciones:
Observación 5: Se detectan errores en los certificados emitidos por el SPMAZ
Observación 6: No se planifican los cursos de formación con el F-PC 6.2-01
Observación 7: No se han realizado los perfiles de los puestos con el F-PC
6.2-03.
Implementación y operación. Comunicación, participación y consulta
(Requisito 4.4.3 OHSAS 18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La organización ha establecido el procedimiento de comunicación PC 5.5.3
con el objeto de establecer el sistema de comunicación interna con respecto al
Sistema de Gestión de la SST, externa respecto a contratistas y visitantes. Y la
participación y consulta de los trabajadores.
El comité de SST está correctamente constituido y documentado.
Las reuniones del Comité de SST están bien documentadas.
La organización a desarrollado el el 2.008 un Análisis y Descripción de Puestos
de trabajo, en la que los trabajadores, se han involucrado en la identificación de
los peligros, la evaluación de riesgos y la determinación de los controles;
En el procedimiento PC 10.4 de Investigación de Incidentes se contempla la
participación de los trabajadores.
En el procedimiento PC 10.2.1 de Coordinación de actividades empresariales
se establecen cauces de comunicación y participación de las subcontratas.
Se hacen patentes las siguientes no conformidades:
No Conformidad 13: No se han nombrado los delegados de prevención
formalmente con el F-PC 5.5.3-03.
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Se hacen patentes las siguientes observaciones:
Observación 8: No se están utilizando los formatos de Consulta a los
delegados de prevención F-PC 5.5.3-05, informe de los delegados de
prevención F-PC 5.5.3-06, y respuesta a los informes de los delegados de
prevención F-PC 5.5.3-07.
Implementación y operación. Documentación y control de la
documentación (Requisitos 4.4.4 y 4.4.5 OHSAS 18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
Los requisitos de la documentación se establecen en el punto 4.2 del Manual
de Gestión.
La documentación del sistema de gestión de la SST incluye:
a) la política y los objetivos de SST;
b) la descripción del alcance del sistema de gestión de la SST;
c) la descripción de los elementos principales del sistema de gestión de la SST
y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados;
d) los documentos, incluyendo los registros, requeridos por el estándar
OHSAS; y
e) los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organización
como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y
control de los procesos relacionados con la gestión de los riesgos para la SST.
La organización ha establecido el procedimiento de control documental PC 4.2
con el objeto de establecer el sistema para controlar la elaboración,
distribución, modificación y retirada de toda la documentación aplicable dentro
del sistema de gestión.
Se dispone del listado de documentación externa y normas (F-PC 4.2-01)
Se hacen patentes las siguientes no conformidades:
No Conformidad 14: No se ha realizado el documento F-PC 4.2-3 Listado de
Formatos y Registros.
No Conformidad 15: No se ha realizado el documento F-PC 4.2-2 Listado de
documentos en vigor
Se hacen patentes las siguientes observaciones:
Observación 9: No se está registrado la entrega de documentos del sistema
de gestión a aquellas personas que no tienen acceso a la intranet. F-PC 4.2-04
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Implementación y operación. Control operacional (Requisito 4.4.6 OHSAS
18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La organización ha identificado aquellas operaciones y actividades que están
asociadas con los peligros identificados para los que es necesaria la
implementación de controles para gestionar el riesgo o riesgos para la SST
La organización ha establecido los procedimientos de la relación adjunta:
PC 10.2.1 Coordinación de actividades preventivas
IT 10.2.1 Control de Compras
IT 10.2.2 Vigilancia de la salud
IT 10.2.3 Trabajo con Andamios Prefabricados
IT 10.2.4 Trabajo con plataformas elevadoras móvil de personal
Todos se están usando salvo la IT 10.2.3 y la 10.2.4 que no se han empleado
por no ejecutarse las tareas para las que están definidas.
Se hacen patentes las siguientes no conformidades:
No Conformidad 16: No se han entregado manuales con instrucciones de
uso seguro de las máquinas de acuerdo a la IT 10.2.1 Control de Compras
No Conformidad 17: No se ha documentado la entrega de las fichas de
seguridad de los productos químicos con el F-PC 6.2.05
No Conformidad 18: No se localiza el Informe de Evaluación de Vigilancia de
la Salud. De acuerdo a la IT 10.2.2 de Vigilancia de la Salud
Se hacen patentes las siguientes observaciones:
Observación 10: Se está rellenando de forma incompleta el formato de
compra de EPI F-IT 10.2.1-05.
Observación 11: No se ha definido en la IT 10.2.2 de Vigilancia de la Salud
los puestos que son obligados de pasar reconocimiento médico.
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Implementación y operación. Preparación y respuesta ante emergencias
(Requisito 4.4.7 OHSAS 18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La organización ha establecido el procedimiento de planes de emergencia PC
9.5 con el objeto de describir la metodología empleada por la organización
para identificar y responder a accidentes potenciales y a situaciones de
emergencia con el fin de prevenir y reducir los impactos en la Seguridad y
salud en el Trabajo.
La organización dispone de un Plan de Emergencias, donde se contemplas el
riesgo de incendio
La organización ha realizado un simulacro de evacuación y lo ha documentado
Se hacen patentes las siguientes no conformidades:
No Conformidad 19: El plan de emergencia no contempla actuaciones ante
accidentes laborales
No Conformidad 20: El plan de emergencia no dispone de un apartado
dedicado a la planificación. No hay nada planificado.
Medición y seguimiento del desempeño (Requisito 4.5.1 OHSAS
18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La organización ha establecido los procedimientos de la relación adjunta para
hacer el seguimiento y medir de forma regular el desempeño (resultados
medibles) de la SST:
PC 8.4 Gestión de la Mejora.
PC 7.6 Calibración de equipos
PC 8.2.2 Auditoría interna
PC 10.3.1 Inspecciones y controles periódicos
Se han establecido los siguientes indicadores:
% Evaluaciones de riesgos por puestos: 100 / mensual
% Planificaciones por puestos aprobadas por la dirección: 100 / mensual
Nº Controles internos en Vivienda y servicios Técnicos: 1/mensual
Nº Controles internos en Recepción, comercial y administración: 1/trimestral
% Vigilancia de la salud: Aptitudes + No aceptaciones = 100 % de la plantilla /
mensual
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% Formación: 100 % de la plantilla/mensual
% Coordinación de actividades: 100 % de las concurrentes/mensual
Nº Reuniones de Comité de Seguridad y salud: 1/Trimestral
%Investigación de incidentes: 100/mensual
Índice de Incidencia; II= nº acc/nº trab x 1000 < 65
Se hacen patentes las siguientes no conformidades:
No Conformidad 21: No se cumple con los siguientes indicadores:
% Evaluaciones de riesgos por puestos: 100 / mensual
% Planificaciones por puestos aprobadas por la dirección: 100 / mensual
Nº Controles internos en Recepción, comercial y administración: 1/trimestral
% Vigilancia de la salud: Aptitudes + No aceptaciones = 100 % de la plantilla /
mensual
% Coordinación de actividades: 100 % de las concurrentes/mensual
Se hacen patentes las siguientes observaciones:
Observación 12: No ha habido ninguna reunión de seguimiento de
indicadores, según el PC 8.4 Gestión de la Mejora.
Verificación. Evaluación del cumplimiento legal (Requisito 4.5.2 OHSAS
18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La organización ha establecido el procedimiento PC 9.2 Requisitos legales,
para establecer la metodología para evaluar el cumplimiento legal, tanto de la
legislación y reglamentación de Seguridad y Salud en el Trabajo aplicable por
la organización en su actividad y ubicación geográfica, como otros requisitos
subscritos.
Se hacen patentes las siguientes no conformidades:
No Conformidad 22: La organización no mantiene los registros de los
resultados de las evaluaciones periódicas del cumplimiento legal. F-PC 9.2-04
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Verificación. Investigación de incidentes (Requisito 4.5.3.1 OHSAS
18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La organización ha establecido el procedimiento PC 10.4 Investigación de
Incidentes, para establecer la metodología para investigar los incidentes
ocurridos.
Se hacen patentes las siguientes observaciones:
Observación 13: No hay constancia de investigaciones de incidentes sin daño
físico..
Verificación. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
(Requisito 4.5.3.2 OHSAS 18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La organización ha establecido el procedimiento PC 8.3 No conformidades,
acciones correctivas y preventivas, para establecer la metodología para
detección, análisis, evaluación, control, tratamiento o información de las no
conformidades y establecer una sistemática para identificar y poner en práctica
acciones correctivas y preventivas para evitar que estas vuelvan a repetirse.
Se hacen patentes las siguientes no conformidades:
No Conformidad 23: La organización no está aplicando el procedimiento PC
8.3 No conformidades, acciones correctivas y preventivas.
Verificación. Control de los registros (Requisito 4.5.4 OHSAS
18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La organización ha establecido el procedimiento de control documental PC 4.2
con el objeto de controlar los registros.
Se hacen patentes las siguientes no conformidades:
No Conformidad 24: La organización no mantiene los registros necesarios
para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de
la SST
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No Conformidad 25: La organización no mantiene los registros necesarios
para demostrar la conformidad con los requisitos del estándar OHSAS
18001:2007
Se hacen patentes las siguientes observaciones:
Observación 14: La organización no mantiene los registros necesarios para
demostrar la conformidad con los resultados logrados
Verificación. Auditoría interna (Requisito 4.5.5 OHSAS 18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La organización ha establecido el procedimiento de control documental PC
8.2.2 con el objeto de establecer la metodología de actuación de la
organización para la realización de auditorías internas de su Sistema de
Gestión de la SST, las cuales permiten verificar la correcta implantación del
Sistema y determinar si el mismo es eficaz.
Se dispone de una Plan de auditoría del SPMAZ de Junio de 2.009
Se hacen patentes las siguientes observaciones:
Observación 15: No se solicita el currículum al auditor.
Observación 16: La organización no ha realizado un Plan anual de auditorías
según el PC 8.2.2 y el F-PC 8.2.2.01.
Revisión por la dirección (Requisito 4.6 OHSAS 18001:2.007).
Durante el proceso de auditoría se ha constatado:
La organización ha establecido en el punto 5.6 de Manual de Gestión como se
debe realizar la revisión por la dirección.
Se hacen patentes las siguientes observaciones:
Observación 17: La organización no ha realizado ninguna revisión por la
dirección.
21
8.1.- Cuadro resumen de las No conformidades y observaciones
No conformidades
Grupo Elemento Muy Grave Observaciones
Leves
graves s
4.1Requisitos 4.1 Requisitos generales
01,02 01
generales
4.2 Política de 4.2 Política de seguridad y salud
Seguridad y
Salud
4.3 Planificación 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de 03,04
05
riesgo y determinación de controles. 06,07 02
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 03
4.3.3 Objetivos y programas 08 04
4.4 Implementación 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y
y autoridad 09,10
operación
4.4.2 Competencia, formación y toma de
11,12 05,06,07
conciencia
4.4.3.1 Comunicación
13 08
4.4.3.2 Participación y consulta
4.4.4 Documentación
14,15 09
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional 16,17
10,11
18
4.4.7 Preparación y respuesta ante
19,20
emergencias
4.5 Verificación 4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño 21 12
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 22
4.5.3.1 Investigación de incidentes 13
4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y
23
acción preventiva.
4.5.4 Control de los registros 24,25 14
4.5.5 Auditoria interna 15,16
4.6 Revisión por la 4.6 Revisión por la dirección
17
dirección
22
9.- Conclusiones de la Auditoría
9.1 Conformidad del sistema de gestión de la SST con las disposiciones
planificadas para la gestión de la SST.
Consideramos que el sistema es conforme.
Los elementos que conforman el sistema de gestión han sido planificados a
partir de la Evaluación Inicial de Riesgos.
Muchos de estos elementos no se han implementado al no haberse establecido
adecuadas planificaciones con la asignación de fechas de ejecución, coste y
personas responsables.
9.2 Conformidad del sistema de gestión de la SST con los requisitos del
estándar OHSAS 18001:2.007.
Estimamos la No Conformidad del Sistema de Prevención de Alanda
Management Service, aun cuando se ha constatado en el proceso de auditoría
llevado a cabo que no existen "No Conformidades" Graves o Muy Graves. El
elevado número de leves, nos hace llegar a esta valoración.
9.3 Implementación y mantenimiento del sistema de gestión.
Estimamos que el sistema no está adecuadamente implementado.
No se puede demostrar la implementación de muchos de los elementos del
sistema de gestión, principalmente, por la falta de los registros necesarios.
Mantener, implica que, una vez establecido, el sistema sigue funcionando.
Se considera que el sistema no está establecido.
Elementos tales como la verificación y las acciones correctivas y la revisión por
la dirección, están diseñados para asegurar el mantenimiento activo del
sistema y todos estos son puntos débiles o inexistentes en el sistema actual.
23
9.4 Eficacia del sistema de gestión para cumplir la política y los objetivos de
Alanda Management Service.
Se estima un alto grado de cumplimiento de la política en materia de seguridad
y salud en el trabajo.
Estimamos la Conformidad del Sistema de Prevención de Alanda Management
Service S.L. y la capacidad del sistema para alcanzar los objetivos de
prevención, principalmente por lo que respecta al Índice de Incidencia y en:
Evaluaciones de riesgos por puestos
Controles internos en Vivienda y servicios Técnicos
Vigilancia de la salud
Formación
Reuniones de Comité de Seguridad y salud
Investigación de incidentes
No así en:
Planificaciones por puestos
Controles internos en Recepción, comercial y administración
Coordinación de actividades empresariales
10.- Opiniones divergentes sin resolver entre el auditor y el auditado
No existen opiniones divergentes entre el auditado y el auditor respecto de los
hallazgos de auditoría.
11.- Declaración de confidencialidad
La información suministrada o generada antes, durante y tras la auditoría
interna, está sometida a los criterios de confidencialidad más estrictos por
parte del equipo auditor, el cual, emite copia única del presente informe al
Director del Complejo quien, bajo su responsabilidad emitirá las copias
oportunas inscribiéndolas en la Lista de Distribución del Informe.
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12.- Aprobación del Informe de Auditoría
En Marbella a 17 de Julio de 2009 queda aprobado el Informe de Auditoría por
Auditado y Auditor, dando por conformes los datos contenidos en el mismo.
Como evidencia de ello, ambas partes firman expresando conformidad:
Elaborado: Auditor Revisado: Responsable de Aprobado: Director del
Seguridad y Salud Complejo
Fdo.: José A. Rubio Márquez Fdo.:Francisco Gallardo Fdo.:Jesús C. Eseverri
Fecha: 17- Julio - 2009 Fecha: 17- Julio - 2009 Fecha: 17- Julio - 2009
13.- Lista de distribución del informe
Nombre y apellidos Departamento y cargo
Jesús C. Eseverri Director General del Complejo
Francisco Gallardo Director de Servicios y Proyectos
Responsable de SST
Rafael Tienda Subdirector / Jefe Recepción
Elaine Dunne Directora Comercial
Fran Cerván Admón. y Dir. Financiero
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