Probabilidad
FUENTE
CLASE
ETAPA
TIPO
Descripción (Qué puede pasar y, cómo Consecuencia de la
N°
puede ocurrir) ocurrencia del evento
Operacional
Ejecución
General
Externo
Inasistencia o ausencia del personal Retrasos en la ejecución del
contratado para ejecutar las actividades mantenimiento requerido por
1
3
diarias la Unidad
Seguridad
Ejecución
General
Accidentes laborales, posibles
Interno
Falta de elementos de protección personal o
sanciones y suspensión de
2
3
uso inadecuado por parte de la cuadrilla
actividades
Específico
Ejecución
Logístico
Externo
No disponibilidad o entrega tardía de Demoras en las actividades
herramientas o equipos por parte del de mantenimiento
3
2
contratista programadas
Operacional
Ejecución
General
Externo
Coordinación deficiente con la unidad militar Paralización temporal de las
4
para el suministro de materiales labores por falta de insumos
Ejecución
General
Posibles sanciones legales,
Interno
Legal
Incumplimiento en pago de seguridad social y
suspensión del contrato y
5
parafiscales del personal
perjuicio al personal
Económico
Ejecución
General
Externo Atrasos en la ejecución de las
Falta de liquidez por parte del CONTRATISTA
actividades por falta de mano
6
2
para la contratación de mano de obra
de obra
Operacionales
Rechazo de la oferta, en el
Selección
General
Externo
evento en que sea única
Que se presenten ofertas artificialmente bajas
7
2
oferta declaratoria de desierto
del proceso
Operacional
Contración
General
Externo
Incumplimiento de las obligaciones contenidas Retraso en la ejecución del
es
8
1
en el contrato y en la ficha técnica. objeto contractual.
Demoras en la entrega del
De la Naturaleza
objeto contractual, aumento
Aspectos meteorológicos como las aguas
Especifico
en los costos logísticos y
Ejecución
Externo
lluvias que se presenten en la región. Así
operacionales para la
mismo como fenómenos naturales por
9
5
ejecución de las obras, daños
terremotos, inundaciones por fuertes lluvias,
inminentes de la zona de las
capilaridad del nivel freático o otras.
obras que impidan su
desarrollo y ejecución
Social o político
Pérdida de materiales o
Ejecución
General
elementos, parálisis o
Interno
10
Hurto y/o vandalismo prórroga en la ejecución del
1
contrato, afectaciones a
terceros
Operacional
Ejecución
General
La no detección de algún defecto o error
Interno
Incumplimiento o parálisis del
11
generado por el contratista durante la
2
contrato
ejecución del contrato
Social o político
Planeación
General
Externo
Nuevas obligaciones para
12
Cambio de régimen político 1
las partes
Efectos desfavorables ocasionados por
normas, disposiciones o directrices que
Regulatorio
Ejecución
General
Externo
adopte la administración durante la Nuevas obligaciones para
13
1
ejecución del contrato y que sean las partes
aplicables al contrato, con excepción de
normas tributarias
Fecha estimada en que se inicia el tratamiento
Responsable por implementar el tratamiento
Tratamiento/Controle s implementados
Fecha estimada en que se completa el
¿Afecta la ejecución del constrato?
Impacto después
del tratamiento
¿A quién se le asigna?
tratamiento
Valoración
Categoría
Impacto
Probabilidad
Valoración
Categoría
Impacto
Supervisor del
Riesgo Medio
Contratista
Verificar que el contratista
contrato
cuente con personal de Bajo Final del
SÍ
Acta de inicio
3
reemplazo, cláusula de contrato
penalidad por inasistencia
Supervisor de
Verificación del
Riesgo Alto
Contratista
contratista
cumplimiento en dotación
Medio
SST y
SÍ
de EPP, inducción en SST, Inicio ejecución Permanente
5
cláusula de cumplimiento y
supervisión in situ
Supervisor del contrato Supervisor y contratista
Riesgo Medio
Contratista
Verificación de inventario
Medio
mínimo antes del inicio,
SÍ
Acta de inicio Permanente
3
cláusula de penalización
por retraso
Entidad y Supervisor
Riesgo Medio
Planificación semanal de
Medio
SÍ
actividades y solicitud Inicio ejecución Permanente
4
anticipada de materiales
Supervisor y oficina
Riesgo alto
Contratista
Verificación documental en
jurídica
Medio
cada pago parcial,
SÍ
Inicio ejecución Permanente
4
exigencia de planilla PILA
y soportes mensuales
Durante la evaluación
económica de la oferta se
deberá verificar los
Entidad Estatal
Riesgo Alto estados financieros de la
Contratista
Durante la
empresa contratista,
evaluación del Hasta la
Bajo
SÍ
teniendo en cuenta todos
4
4
proceso adjudicación
los aspectos que indiquen
contractual
la posibilidad o no de
contratar con la misma,
minimizando al máximo
este riesgo
Riesgo Medio
Económico
Evitar el Riesgo por la
Evaluador
Entidad
Comité
entidad - Verificación de Etapa Etapa
Bajo
SÍ
3
3
las ofertas por parte del Precontractual contractual
Comité Evaluador
Riego Bajo
Contratista
Supervisor
Se da inicio al Hasta el
Desde la
procedimiento establecido vencimiento
Bajo
SÍ
suscripción del
3
en el artículo 86 de la Ley 3 contrato
del plazo de
1474 de 2011. ejecución
Ante cualquier situación
anormal de la naturaleza,
estar informados con las
entidades oficiales, y
Riesgo alto
Contratista
Contratista
Desde requisitos
tomar las acciones Plazo
Medio
ejecución y
SÍ
preventivas. Así mismo Ejecución
4
legalización
reponiendo tiempos de contrato
contrato
trabajo ya sean de fines de
semana o nocturnos y/o
posible prorroga si es de
fuerza mayor
Tomar todas las medidas
Con la
Supervisor del
de seguridad necesarias,
Contratista -
Riesgo Bajo
Contratista
suscripción del
contrato
así como el asegurar
Ejecución del acta de recibo
Bajo
SÍ
integralmente los bienes
2
contrato a satisfacción
que se puedan ver
y/o liquidación
comprometidos en la
según aplique
ejecución del contrato.
Contratista - Supervisor
Con la
suscripción del
El supervisor debe
del contrato
Riesgo alto
Contratista
acta
monitorear la ejecución del
Ejecución del liquidación
Bajo
SÍ
contrato conforme a las
4
contrato según aplique
especificaciones técnicas
y/o el término
requeridas
de la garantía
técnica
de proyecto y ordenador del gasto
Comités estructuradores, gerente
50% contratista 50% entidad
Las partes deben
mantenerse
bajo
bajo
1 2 Planeación Adjudicación
SI
1
1
2
actualizadas en los
cambios normativos
proyecto, supervisor y ordenador del gasto
Comités estructuradores, gerente de
50% contratista 50% entidad
Actualización normativa Con la
constante, incluir suscripción
Planeación -
requisitos en los del acta de
Ejecución.
documentos del recibo a
Dependerá de la
bajo
3 4 proceso vinculando a bajo satisfacción
SI
1
1
2
entrada en
ambas partes para el y/o
vigencia de la
cumplimiento del liquidación
normatividad
contrato y disposiciones según
adicionales aplique
Monitoreo y revisión
¿Cómo se realiza el
Periodicidad
monitoreo?
Verificación diaria de Reporte
asistencia semanal
Inspecciones
Reporte de novedades y
aleatorias
accidentes
semanales
Revisión de inventario Inspección
cada 15 días visual semanal
Coordinación semanal Semanal
Mensual y en
Verificación documental
cada pago
Realizando una correcta Durante el
evaluación económica periodo de
del contrato evaluación
Verificación de las
En la
ofertas por parte del
Evaluación del
Comité Económico
Proceso
Evaluador
A través de los
Mensual
informes de supervisión
Revisión con constante
Durante la
con los canales de
ejecución del
meteorología y páginas
contratos
de proyección del tiempo
Con la expedición por
parte del supervisor del
contrato de los informes Mensual /
de supervisión y Como indique
verificando el el cronograma
cronograma de
ejecución
Con la expedición por
parte del supervisor del
contrato de los informes Mensual /
de supervisión y Como indique
verificando el el cronograma
cronograma de
ejecución
Mantener actualizada
Mensual
la normatividad
Con la expedición por
parte del supervisor
del contrato de los Mensual /
informes de Como
supervisión y indique el
verificando el cronograma
cronograma de
ejecución
