Revista Electrónica de Conocimientos, Saberes y Prácticas, 2018, 1(2), Julio-Diciembre, ISSN: 2616...
1. Introducción
La tarea de la investigación lleva consigo grandes desafíos para quienes se disponen a investigar en
cualquier campo del conocimiento. Todo proceso investigativo plantea una serie de incógnitas, dudas y
confusiones que a medida que uno va incursionando con más ahínco en la investigación, también va
desarrollando paralelamente capacidades investigativas que ayudan a dilucidar las incertidumbres iniciales,
sin embargo, cada vez se vislumbran nuevos retos y desafíos que nos permiten desarrollar una serie de
habilidades y destrezas vinculadas con la investigación, específicamente, en cuanto al uso y construcción de
los antecedentes, también conocido como Estado del Arte.
Uno de estos retos e incertidumbres que afrontamos cada vez que realizamos una investigación tiene que
ver con la redacción de los antecedentes. Estudiantes de grado, investigadores nóveles y profesionales de
posgrado, en algún momento nos llegamos a realizar muchas preguntas en torno a los antecedentes de una
investigación, tales como las siguientes: ¿Qué son los antecedentes? ¿Para qué sirven los antecedentes?
¿Qué contenido debe ir en los antecedentes? ¿Cuáles son los componentes de los antecedentes? ¿Cómo se
estructuran los antecedentes?, en fin, todas estas interrogantes sintetizadas en una sola: ¿Cómo redactar los
antecedentes de la investigación?
Con base en estas inquietudes es que ha surgido el presente artículo, tomando como punto de partida
la experiencia vivida por Orozco (2016) en su tesis doctoral titulada La Didáctica de las Ciencias Sociales
en la Carrera Ciencias Sociales. Impacto en el desempeño de los docentes del área de Ciencias Sociales de
Managua, en donde surgen las ideas iniciales sobre cómo redactar los antecedentes de la investigación, y que
prontamente nos conduciría a proponer el presente modelo el cual es el objetivo principal de esta publicación
y que se patentiza en el apartado Propuesta o intervención. Sin embargo, antes de responder la pregunta
¿Cómo redactar los antecedentes de una investigación cualitativa? es oportuno iniciar respondiendo lo
siguiente: ¿Qué son los antecedentes de la investigación?
Para ello nos parece pertinente plantear el criterio de Méndez, Namihira, Moreno y Sosa (1990), quienes
sostienen que los antecedentes de la investigación “tienen que incluir una buena revisión actualizada de la
bibliografía existente sobre el problema de investigación planteado, por lo que deberán contener resultados o
hallazgos de estudios preliminares, nacionales y/o extranjeros” (p.29). Así también, recientemente Retamozo
(2014) planteó que los antecedentes de la investigación, también llamados estado de la cuestión, “consiste en
una breve revisión bibliográfica exploratoria donde se muestra el conocimiento de las principales referencias
escritas sobre su tema” (p.184), es decir, los antecedentes de la investigación son todos aquellos estudios que
se han realizado sobre el tema de investigación que estamos investigando.
Así también, respondiendo a la pregunta ¿Para qué sirven los antecedentes de la investigación? En
Retamozo (2014) se afirma que los antecedentes o estado de la cuestión tienen el propósito de “mostrar
que el tema fue tratado por otros autores (…) y, a la vez, evidenciar que hay algo aún por decir/conocer
con respecto al tema” (p.185). Complementando esta idea, Bernal (2010) sostiene que los antecedentes, a
lo que él denomina “estado del arte”, tiene como propósito “mostrar el estado actual del conocimiento en
un determinado campo (…), tales estudios muestran el conocimiento relevante y actualizado, las tendencias,
los núcleos problemáticos, los vacíos, los principales enfoques o escuelas (…) y los avances sobre un tema
determinado” (p.112).
Notas de autor
1 Doctor en Educación e Intervención Social, Profesor Investigador de la Universidad Nacional Autónoma de Nicaragua-Managua (UNAN-
MANAGUA).
2 Licenciado en Ciencias de la Educación con Mención en Ciencias Sociales, Profesor de la Universidad Nacional Autónoma de Nicaragua-Managua
(UNAN-MANAGUA).
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A partir de estas consideraciones, las bondades de los antecedentes de una investigación nos permiten
conocer el estado de conocimiento que se tiene sobre nuestro tema de investigación, y a partir de las mismas
conducirnos o encaminarnos hacia el área en la que queremos investigar. Sumado a estos aportes, Hernández
Sampieri, Fernández Collado y Baptista Lucio (2014) también indican que conocer los antecedentes de un
tema a investigar es importante por las siguientes razones:
• · Nos ayuda a no investigar sobre algún tema que ya se haya estudiado a fondo: Dado que replicar
una investigación no sería tan significativo, los procesos investigativos deben ser novedosos y deben
enfocarse en tratar un tema no estudiado, profundizar en uno medianamente conocido, o darle una
visión diferente o innovadora a un problema que ya se haya examinado repetidamente.
· Estructurar más formalmente la idea de investigación: Revisar otras investigaciones sobre el
tema que nos compete nos brinda una idea base, un camino o un esbozo con mayor claridad y
formalidad de lo que desea investigar y cómo se desea investigar.
· Seleccionar una perspectiva desde la cual se abordará la idea de investigación: Aunque los
problemas de investigación sean los mismos estos pueden ser abordados desde diferentes perspectivas,
por eso, conocer estudios previos sobre nuestro problema de investigación nos permitiría asumir una
perspectiva particular y novedosa que generaría nuevos aportes a nuestro campo de conocimiento.
Una vez determinado qué son los antecedentes y cuál es su utilidad en la investigación, se podría proceder
a elaborar los antecedentes de nuestra investigación, sin embargo, nos encontraríamos con la siguiente
interrogante: ¿Qué contenido debe ir en los antecedentes?, o bien, ¿Qué información se debe explicitar en
los antecedentes? La respuesta a esta pregunta yace en la delimitación del tema que se está investigando, ya
que ese es el momento en que se especifica el campo del conocimiento que se investigará, y consigo mismo se
determinan las variables [o categorías] que guiarán todo el proceso investigativo. Lizcano (2005) explica que
los antecedentes deben contener “la información más relevante encontrada en los principales textos acerca
del objeto de estudio propuesto. Se debe señalar con claridad la vinculación entre lo dicho por otros autores
y los distintos tópicos de la investigación proyectada” (p.105).
Reafirmando lo anterior, el contenido de los antecedentes de la investigación debe estar
indispensablemente relacionado con el campo de conocimiento que se investiga, dicho de otra manera,
deben estar vinculados con las variables o categorías del estudio. En el caso del modelo propuesto3, todos
los antecedentes (teóricos, internacionales, regionales y nacionales) están relacionadas con las categorías del
estudio realizado por Orozco (2016) que se tomó de modelo, las cuales son: Desempeño docente y didáctica
de las ciencias sociales o formación del profesorado.
Por otra parte, otras de las preguntas que recurrentemente solemos hacernos al momento de redactar los
antecedentes de una investigación es ¿Cómo se estructuran los antecedentes? Investigaciones como las de
Martínez (2011) y Orozco (2016) indican que es apropiado estructurar los antecedentes en: antecedentes
teóricos, antecedentes internacionales, antecedentes regionales y antecedentes nacionales:
• Antecedentes teóricos4: Estos hacen referencia a la teoría que existe sobre las variables de
la investigación, es decir, a todo aquello que se ha escrito sobre tales variables ya sea a nivel
nacional, regional o internacional. Estos estudios no son de campos (o experimentales) sino
básicamente teóricos, no son producto de un trabajo de campo y no han sido generados
por la aplicación de instrumentos. Por ejemplo, en el modelo de antecedentes propuesto5 se
realiza una reconstrucción de los orígenes de la didáctica de las ciencias sociales como campo
de conocimiento (categoría o variable6 1) a nivel teórico: se registra los primeros usos de
término didáctica de las ciencias sociales, las primeras experiencias didácticas en esta área del
conocimiento, y los primeros autores en incursionar en esta área del conocimiento. Cabe
destacar que estos antecedentes teóricos son de origen internacional, ya que en el contexto
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nicaragüense no se cuenta con estudios sobre el origen de la didáctica de las ciencias sociales
en este contexto.
Antecedentes internacionales7: Los antecedentes internacionales pueden ser teóricos y
también de campos, es decir, estudios generados a partir de la aplicación de instrumentos y
pruebas experimentales. Los antecedentes internacionales teóricos o de campo corresponden
a aquellos estudios realizados fuera del país en donde se realiza la investigación y que están
relacionados con las variables de la investigación que se está realizando. Por ejemplo, en
el modelo propuesto el antecedente internacional corresponde a un estudio realizado en
Estados Unidos y fue de campo porque sus resultados fueron producto de la aplicación de un
instrumento de investigación, a través del cual se identificaron cinco tipologías del maestro
que imparte historia.
Antecedentes regionales8: En el caso de los antecedentes regionales, estos también pueden
ser teóricos y de campo, y son todos aquellos estudios realizados en países que se sitúan en
un área geográfica afín al país en donde se realiza la investigación. En el modelo propuesto
el antecedente regional corresponde a un estudio realizado a nivel centroamericano, área
geográfica a la cual Nicaragua es afín.
Antecedentes nacionales9: Estos antecedentes también pueden ser teóricos y de campo y
se originan en el país en donde se realiza la investigación. En el modelo propuesto se citan
dos estudios nacionales realizados en Managua, Nicaragua, uno en el Instituto de Educación
Secundaria Miguel de Cervantes Saavedra y el otro en el Colegio Alemán Nicaragüense.
Cabe reafirmar que los antecedentes teóricos pueden ser de carácter internacional, regional y
nacional, siempre y cuando se cuente con teorías generadas en tales espacios geográficos, igualmente,
los antecedentes de campos pueden ser internacionales, regionales y nacionales siempre y cuanto
se encuentren estos estudios en estas áreas geográficas. También cabe destacar que los antecedentes
teóricos aluden a la teoría que existe sobre nuestras variables, o categorías en el caso de las
investigaciones de corte cualitativo; y los antecedentes de campo corresponden a los resultados de
estudios realizados a partir de la aplicación de instrumentos a una población determinada. A partir de
esta diferenciación, en el caso del modelo propuesto los antecedentes se estructuraron de la siguiente
manera: en el apartado de antecedentes teóricos se encuentran estudios teóricos realizados a nivel
internacional, y los apartados de ante- cedentes internacionales, regionales y nacionales corresponden
a estudio de campos. Sin embargo, esto puede variar en otras investigaciones según el tipo de estudio
y con la información que se cuente.
Siguiendo con lo cometido, una vez finiquitada la estructura de los antecedentes queda pendiente
la siguiente incógnita: ¿Cuáles son los componentes de los antecedentes? Esta respuesta es amplia
y diversa entre la literatura indagada, sin embargo, de investigaciones como las de Duarte (2015),
Martínez (2011) y Orozco (2016) y de los aportes enunciados en publicaciones como las de Lizcano
(2005) y Retamozo (2014), podemos decir que en los antecedentes se debe:
• Describir el proceso de construcción de los antecedentes: se sugiere desarrollar este aspecto previo a
abordar los estudios que anteceden la investigación10
· Indicar con qué variable o categoría de la investigación se relaciona el antecedente
• Indicar el apellido del autor, año y título de la publicación
· Realizar una breve descripción de la problemática que dio origen al estudio y el área disciplinar
en donde se llevó a cabo el estudio
· Explicitar los objetivos del estudio: se debe plantear el objetivo general y aquellos objetivos
específicos que más estén relacionadas con las variables objeto del estudio que se está realizando
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· Describir el marco metodológico del estudio: es importante mencionar el paradigma, enfoque,
método, técnicas, instrumentos, contexto, tiempo, población y muestra con que se realizó el estudio
· Explicitar las conclusiones: se sugiere exponer aquellas conclusiones que están más relacionadas
con las variables o categorías del estudio que se está realizando
· Elaborar un resumen del estudio: esto aplica principalmente para los antecedentes teóricos, los
cuales requieren describir los aportes teóricos vinculados con las variables del estudio que se está
realizando.
A decir bien, todos estos elementos destacados –entre otros no explicitados acá por razones de
extensión- conllevan a responder la pregunta que dio origen a la realización de este artículo: ¿Cómo
redactar los antecedentes de una investigación cualitativa? Como bien puede verse, la construcción de
los antecedentes de la investigación es un proceso que conlleva tiempo, pues se requiere indagar otras
investigaciones relacionadas con la temática objeto de estudio y conocer las problemáticas que dieron
origen a esos estudios, el abordaje metodológico que se le dio a la investigación y las conclusiones a
las que llegó el estudio, esto a nivel teórico y de campo, y también a nivel internacional y nacional.
Sin embargo, este proceso extenso y exhaustivo sin duda alguna le otorga una validez científica
y metodológica considerable al estudio que se está realizando, y a la vez, como investigadores
nos permite tener un amplio dominio de nuestro campo de investigación, en tanto que podemos
saber qué se ha investigado sobre nuestro tema, hasta dónde han llegado los aportes, qué falta
por investigar y cuál es la tendencia en ese campo de investigación. En el apartado Propuesta
o intervención se presenta el modelo en donde se concretizan todos estos aspectos teóricos y
metodológicos mencionados hasta este momento, los cuales han sido obtenido a través de libros y
artículos científicos, así como en tesis, monografías y experiencias didácticas llevadas a cabo en el área
de la investigación educativa.
2. Fundamentación Teórica
Tipo de investigación: Investigación documental
El presente artículo científico se enmarca en el tipo de investigación documental el cual se ha fundamentado
a partir de un conjunto de bibliografía consultada, entre ellos libros y artículos científicos acerca de cómo
elaborar los antecedentes de una investigación, asimismo, se consultaron tesis en centros de investigaciones
y en plataformas digitales a fin de indagar modelos de redacción de los antecedentes de la investigación.
Sin embargo, previo a definir qué es la investigación de tipo documental, debemos tomar algunas notas
acerca de este tipo de investigación: Primeramente, que la investigación documental no es solamente la
recopilación de abundante información sobre un tema; tampoco es la recitación de ideas de diversos autores
con relación a un tema; no es la adopción pasiva de las ideas de diversos autores; y en un sentido más crítico,
no es copiar información de distintas fuentes de información y elaborar un brillante informe investigativo.
La investigación de tipo documental es más amplia que estas concepciones.
Desde la perspectiva de Morales (2015), la investigación documental es “un procedimiento científico,
un proceso sistemático de indagación, recolección, organización, análisis e interpretación de información o
datos en torno a un determinado tema” (p.214), es decir, este tipo de investigación no se limita únicamente
a recopilar información, sino que el investigador debe de procesar e interpretar la información indagada y
proponer su aplicación. Al respecto Sánchez (2004) plantea las siguientes ideas:
Este tipo de investigación [investigación documental] es la que se realiza, apoyándose en fuentes de carácter documental de
cualquier especie. Como subtipos de esta investigación se ubican las bibliográfica, hemerográfica y archivística. La primera
se basa en consulta de libros, la segunda en artículos o ensayos de revistas y periódicos, y la tercera en documentos que se
encuentran en los archivos, como cartas, circulares, expedientes (p.53).
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