Notas de apoyo de la gestión de controles críticos

Introducción

La gestión de riesgos críticos es una parte integral del proceso de gestión de riesgos. Mediante la
selección de controles críticos adecuados, podemos comenzar a enfocarnos en lo que de verdad importa.
Glencore se ha alineado con el proceso de 9 pasos del ICMM para la gestión de controles críticos. El

proceso de gestión central de controles críticos comienza en el paso 4 con la selección de controles
críticos y continúa hasta el paso 9.

Figura 1: Gestión de controles críticos

Del paso 1 al 4 del proceso de 12 pasos de gestión de riesgos se abarcan del paso 1 al 3 del proceso de
9 pasos del ICMM.

Figura 2: Proceso de 12 pasos del proceso de evaluación de riesgos de Glencore

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Por lo tanto, abarcaremos del paso 4 al 9 en la siguiente información de apoyo.

Información de apoyo

1. Paso 4: Seleccionar los controles críticos

Luego de identificar los controles y cumplir con la definición de control de Glencore (acción, objeto o
sistema que tiene el propósito de evitar o mitigar una causa o una consecuencia que es especificable,
medible y auditable), se deben revisar los controles para determinar cuáles son controles críticos. Para
comenzar este proceso, se debe evaluar cada control mediante el árbol de toma de decisiones de la
Figura 3 para determinar si cumple con los criterios necesarios para designarlo un control crítico.

Figura 3: Árbol de toma de decisiones para los controles críticos

Nota: Se deben usar las siguientes directrices para abordar las siguientes dos preguntas:
 ¿El control es eficaz para gestionar múltiples riesgos? Considere su uso para otros riesgos y
otras causas y consecuencias en la evaluación de riesgos. El objetivo de esto es descubrir qué

tanto dependemos del control y, si se usa en varias áreas, debe considerarse un control crítico
para mantener el nivel de riesgo.
 ¿El control es independiente? Considere si el control definido funciona por sí solo para ayudar
a evitar que la causa se transforme en un evento importante no deseado o disminuir las
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consecuencias de un evento. Si la respuesta es negativa, ¿se debe rediseñar el control

(agregar un componente a su definición)? Asegúrese de que la dimensión del control sea

adecuada antes de responder “no” a esta pregunta.
Luego de verificar los controles con respecto al árbol de toma de decisiones, se deben evaluar los que
cumplan con la definición de control crítico con base en las siguientes preguntas:
 ¿El control crítico identificado es fundamental para evitar o mitigar el evento?
 Si falla o está ausente, ¿aumentaría considerablemente el nivel de riesgo a pesar de la

existencia de otros controles?

Si la respuesta es “sí” para ambas preguntas, el control debe considerarse como un control crítico para

su sitio. Si no selecciona el control como uno crítico para su operación, se debe registrar una
explicación detallada del porqué. Puede usar la plantilla para la revisión de controles para tomar nota

de la evaluación de los controles, críticos o no, según lo descrito anteriormente.

2. Paso 5a: Definir el desempeño y la presentación de informes (especificaciones sobre el desempeño)

Este paso no solo tiene el propósito de proporcionar detalles sobre la operación objetivo del control,

sino también reflexionar y registrar las deficiencias relacionadas con el diseño de los controles o la

eficacia operacional. Es importante que este paso lo realicen personas con conocimiento directo del

control y su funcionamiento. De esta manera, podría ser necesario modificar el personal que es parte
del equipo de evaluación de riesgos para ayudar a completar esta sección.

Lo siguiente tiene el objetivo de brindar directrices sobre lo que debe contener cada uno de los

campos de especificación del desempeño. Para acceder al formulario de especificaciones del

desempeño, haga clic en el botón “+ Performance Standard” (+
desempeño estándar) en el control crítico.

El título de la especificación de desempeño debe ser el mismo que el del control crítico. Esto ayudará
a garantizar que sea fácil de encontrar en la lista de especificaciones de desempeño en RiskManager y
que sea claro a qué corresponden los detalles proporcionados. Algunos ejemplos son los siguientes:

 Limitador de velocidad

 Uso de puntos de anclaje certificados

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 Equipos que cumplen con los criterios de aprobación y desaprobación de la inspección

Este campo es una lista desplegable para que seleccione “acción, objeto o sistema” para definir el tipo
de control crítico.

Los siguientes son algunos ejemplos:

 Limitador de velocidad (objeto)

 Uso de puntos de anclaje certificados (sistema)

 Equipos que cumplen con los criterios de aprobación y desaprobación de la inspección

(acción)

Ingrese una descripción breve y especifique sobre el desempeño del control crítico. Describa cómo
funciona y qué hace. Algunos ejemplos son los siguientes:

 Un dispositivo electrónico instalado en un equipo para limitar la velocidad a la que puede

desplazarse.

 La selección y el uso de puntos de anclaje certificados para el trabajo en las alturas ayuda
a garantizar que, en caso de caída, el punto de anclaje soportará al trabajador sin
ocasionar daños estructurales o que el punto de anclaje falle.
 El trabajador solo debe usar equipos que cumplan con los criterios de aprobación y

desaprobación de la inspección. Esta acción elimina los equipos defectuosos del servicio
antes de usarlos.

Ingrese detalles sobre el desempeño funcional del control o sobre lo que el control debe hacer para

evitar que su modo de falla asociado (causa) produzca un evento importante no deseado. Algunos
ejemplos son los siguientes:

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 Limitador de velocidad: controla la velocidad dentro de un valor máximo prestablecido. El

equipo puede operar con una velocidad de 0-100 km/h.

 Uso de puntos de anclaje certificados: siempre que el trabajador opere en alturas, debe
seleccionar un punto de anclaje certificado al que atar su soga.
 Equipos que cumplen con los criterios de aprobación y desaprobación de la inspección: el
trabajador debe actuar con base en el resultado de los criterios de aprobación y
desaprobación de la inspección. Si el equipo es seguro para usarse (aprueba los criterios de

desaprobación), el trabajador puede ponerlo en servicio. Los equipos que no cumplan con los
criterios se almacenarán hasta que se pueda repararlos.

Con un porcentaje y una descripción asociada, se debe definir el porcentaje de tiempo que el control

puede proteger o mitigar el evento importante no deseado (tiempo disponible dividido entre el
período total [p. ej., 1 año]). Algunos ejemplos son los siguientes:

 Limitador de velocidad: 99 % una vez que se instale, debido al mantenimiento y su reemplazo.

 Uso de puntos de anclaje certificados: 90 % global. Se debe considerar si el trabajador

depende de estos y se debe garantizar que existan puntos de anclaje certificados en el lugar

de trabajo (puntos fijos vs lugares de trabajo sin planificación, y disponibilidad de puntos de

anclaje portátiles). Sin embargo, el trabajador tiene la potestad total para decidir si usar el
punto de anclaje certificado.

 Equipos que cumplen con los criterios de aprobación y desaprobación de la inspección: 100 %
de disponibilidad para realizar la evaluación y tomar la decisión correcta.

Indique un porcentaje de qué tan confiable es el control (la probabilidad de que en un momento
específico el control crítico funcionará correctamente durante un período específico adicional [tiempo

de funcionamiento con respecto al tiempo de inactividad]). Algunos ejemplos son los siguientes:

 Limitador de velocidad: 98 % puesto que pueden surgir variaciones a medida que se realicen
calibraciones o se acerque la fecha de mantenimiento programada.

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 Uso de puntos de anclaje certificados: 75 % de dependencia en la cantidad y ubicación de los

puntos de anclaje, y la presión de la velocidad del factor humano vs el conocimiento o el

desconocimiento de los riesgos.
 Equipos que cumplen con los criterios de aprobación y desaprobación de la inspección: 75 %
de dependencia en la presión de la velocidad del factor humano vs el conocimiento o el
desconocimiento de los riesgos.

Describa si el control presenta deficiencias en diferentes condiciones de exposición. Indique si el

control puede resistir daños potenciales (diferentes situaciones de exposición o condiciones

operacionales que no se incluyen en las especificaciones) y seguir funcionando. Algunos ejemplos son

los siguientes:

 Limitador de velocidad: puede resistir sin problemas diferentes condiciones climáticas (calor,

frío, lluvia, polvo, etc.) y vibración.

 Uso de puntos de anclaje certificados: el control puede sobrevivir cualquier evento potencial.

Sin embargo, puede haber problemas de desempeño si existen presiones de producción o

complejidad para identificar o instalar puntos de anclaje portátiles.

 Equipos que cumplen con los criterios de aprobación y desaprobación de la inspección: el

trabajador puede usarlos de manera flexible en diferentes condiciones. Si cuenta con la
iluminación y los EPI adecuados, este control tiene una capacidad de supervivencia elevada.

En esta sección, describe todos los detalles específicos sobre el desempeño del control. Use este
campo para elaborar una descripción clara de cómo debe ser el funcionamiento del control (sus
parámetros operacionales específicos). Esta descripción se basa en los requisitos de desempeño

elevado anteriores (casilla de requisitos de desempeño). Algunos ejemplos son los siguientes:

 Limitador de velocidad: se instala para que el equipo pueda operar entre 0-35 km/h. Incluso
si se pisa a fondo el acelerador, la velocidad del equipo nunca excederá los 35 km/h.
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 Uso de puntos de anclaje certificados: el trabajador evaluó los posibles puntos de anclaje y

seleccionó uno con un período de certificación vigente que puede sostener una fuerza mayor
a la que probablemente estará expuesto durante una caída.
 Equipos que cumplen con los criterios de aprobación y desaprobación de la inspección: solo
se deben usar equipos que cumplan con los criterios de aprobación y desaprobación de la
inspección. El trabajador evaluó el equipo y determinó que este cumple con los criterios de
desaprobación. Luego de hacer esto, se puede usar el equipo.

o Si se cumple con los parámetros de desaprobación, se puede usar el equipo.

o Si no se cumple con uno o más parámetros de desaprobación, el equipo debe tener
una etiqueta que así lo indique y se debe retirarlo hasta que se repare.
Nota: Se deben enumerar elementos de desaprobación específicos.

Defina los parámetros fuera del desempeño objetivo (el control no tiene el desempeño previsto) que
conllevarán que se investigue la situación y, luego, identifique qué ocasionaría que detenga el trabajo
asociado con este control. Considere estos parámetros como su plan de acción de respuesta (naranja

y rojo) para este control crítico particular. Recuerde que si el control es crítico, significa que contribuye
considerablemente a reducir el nivel de riesgo actual (CLR), de modo que debe haber un punto en el

que consideremos detener los trabajos (aunque solo sea momentáneamente para reparar el control o
añadir soluciones adicionales a corto plazo). Algunos ejemplos son los siguientes:

 Limitador de velocidad (investigación): el equipo parece desplazarse a una velocidad mayor al

límite establecido de 35 km/h. Hay un error de registro en la consola del equipo o el

apagado: es evidente que el equipo se desplaza a una velocidad mayor al límite establecido
de 35 km/h. El velocímetro muestra una velocidad mayor a 35 km/h.
 Uso de puntos de anclaje certificados (investigación): el punto de anclaje parece tener la

certificación vencida, la instalación del punto de anclaje temporal parece ser inadecuada o el
punto de anclaje podría no ser apropiado para resistir una caída a la que podría estar

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expuesto. Apagado: no se usa un punto de anclaje aprobado, el punto de anclaje tiene una

certificación vencida o hay demasiados elementos conectados al punto de anclaje.

 Equipos que cumplen con los criterios de aprobación y desaprobación de la inspección
(investigación: el trabajador no parece que realice inspecciones exhaustivas, el equipo se ve
dañado. Apagado: el equipo no cumple con la inspección de aprobación y desaprobación,
componentes desaprobados presentan daños visibles, una orden de trabajo abierta para
componentes desaprobados o equipo con etiquetas de fuera de servicio.

Nota: Se deben enumerar elementos de desaprobación específicos.

Ahora es momento para pensar en lo que podría interferir con el desempeño del control crítico.
Reflexione de manera integral sobre el control y pregúntese si pueden ocurrir consecuencias debido a

su adquisición, almacenamiento, corrosión o vibración; si puede desactivarse intencionalmente, si es

susceptible a falsas alarmas y si la entrada de agua o polvo, o la falta de atención del operador pueden

afectarlo. La sección sobre la capacidad de supervivencia también puede tener algunos elementos
que incluir en este apartado. Algunos ejemplos son los siguientes:

 Limitador de velocidad: fallas eléctricas en el equipo, desactivación intencional o falta de

calibración y mantenimiento oportunos preventivos.

 Uso de puntos de anclaje certificados: no se puede mover el trabajo al área con los puntos de
anclaje certificados, la instalación del punto de anclaje portátil o temporal es compleja, menor
percepción de riesgo, tareas de corta duración, competencias insuficientes y vibración o

corrosión que afectan la integridad.

 Equipos que cumplen con los criterios de aprobación y desaprobación de la inspección:

visibilidad del área de inspección, complacencia para la tarea de inspección, presiones de
desempeño (falta de tiempo percibido), menor percepción de riesgo, tareas de corta duración

y competencias insuficientes.

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El próximo paso es definir los roles de la gerencia y los trabajadores con respecto al control crítico.

Además, se debe describir el rol del especialista funcional o el experto en la materia. En general, el rol

de la alta gerencia es garantizar que existan recursos para respaldar el funcionamiento adecuado del
control y recibir información relacionada con el desempeño de los controles. Por otro lado, el rol de
los trabajadores está directamente relacionado con el uso o el mantenimiento del desempeño del
control.

En esta sección, se incluyen todos los procesos de gestión que respaldan el funcionamiento del control

con respecto a sus criterios de desempeño objetivo. Estos pueden incluir procedimientos,
capacitación y evaluación de competencias, comunicaciones y señalizaciones, especificaciones de
compra, formularios de inspección, requisitos de mantenimiento preventivo, calibraciones, JTO,

interacciones sobre seguridad y auditorías. Algunos ejemplos relacionados con nuestros tres casos

incluyen los siguientes:

 Limitador de velocidad: especificaciones de compra, inspección previa al uso del equipo y

programa de mantenimiento preventivo.

 Uso de puntos de anclaje certificados: experiencia para certificar y recertificar los puntos de
anclaje, procedimientos de instalaciones temporales, procedimiento para el trabajo en las
alturas y los protocolos para los riesgos, JTO, interacciones sobre seguridad, auditorías de
SafeWork, especificaciones de compra, capacitación y evaluación de competencias,

señalización para la capacidad y certificación del punto de anclaje, y registro de los puntos de

anclaje certificados.
 Equipos que cumplen con los criterios de aprobación y desaprobación de la inspección:
experiencia en la creación de criterios de aprobación y desaprobación, inspección,
capacitación y evaluaciones de competencias, formulario de inspección de aprobación y
desaprobación, JTO, interacciones sobre seguridad, auditorías de SafeWork, y capacitación

sobre los procedimientos de almacenamiento, etiquetado y suministros asociados.

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3. Paso 5b: Definir el desempeño y la presentación de informes (inspección, supervisión y verificación)

Una vez que se ha considerado a profundidad las fortalezas, deficiencias y condiciones operacionales
deseadas del control, se debe determinar si es necesario documentar sus inspecciones, supervisiones y
verificaciones continuas. Cuando guarde el formulario de especificaciones de desempeño, se le
redireccionará al registro de especificaciones. Debajo de los detalles de especificaciones ingresados,
se encuentra una sección titulada “Inspection Processes” (procesos de inspección). En esta sección,

debe hacer clic en “Add” (agregar) para crear un registro de la inspección o supervisión que se realiza
con respecto al control crítico.

Debe crear un registro para cada actividad de inspección o supervisión que realice. A pesar de

algunas actividades que ya realiza como parte de su proceso regular de control operacional, podrían
necesitarse actividades adicionales para garantizar que no deja de lado factores que podrían ocasionar

que los controles fallen o se vean perjudicados según lo identificado en las especificaciones de
desempeño. Estas son las deficiencias de su control crítico.

Nota: Las actividades de inspección y supervisión solo se hacen con fines de registro. Se deben definir
estos detalles para determinar lo que se debe verificar para garantizar que el control funcione dentro

de los parámetros objetivo.

Lo siguiente tiene el objetivo de brindar directrices sobre lo que debe contener el formulario de

actividades de inspección o supervisión.

Describa las actividades de inspección o supervisión que se realizan con respecto al control crítico. Si
desea proporcionar detalles adicionales, puede usar la sección de detalles, ya que la casilla del título
tiene un límite de caracteres. Algunos ejemplos son los siguientes:

 Limitador de velocidad
o Pruebas de velocidad máxima
o Mantenimiento preventivo

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o Inventario de partes de repuesto críticas

 Uso de puntos de anclaje certificados

o Inspección previa al uso: punto de anclaje permanente o temporal
o Observación de las tareas del trabajo (JTO): uso de puntos de anclaje específicos
o Interacciones sobre seguridad: uso de puntos de anclaje específicos
o Inspección de los puntos de anclaje
o Certificación de los puntos de anclaje

 Equipos que cumplen con los criterios de aprobación y desaprobación de la inspección

o Inspección previa al uso: criterios de aprobación y desaprobación

o Observación de las tareas del trabajo (JTO) del proceso de inspección

o Interacciones de seguridad con el trabajador que realiza la inspección

Indique la persona que es responsable de la actividad de inspección. Esta persona es la responsable

del control crítico, lo que es necesario para garantizar su eficacia. No obstante, no importa a quién se

seleccione como el responsable de la inspección, esta persona deberá tener un perfil en RiskManager.

Con el menú desplegable, indique la frecuencia con que se realizará la actividad de inspección o

supervisión. Si no se indica la frecuencia del evento, notifíquelo al líder a cargo de los riesgos para
que la agregue a la lista. Para eventos continuos o previos a la tarea, use una frecuencia diaria.

Use este campo de texto para describir quién realizará la inspección o supervisión. Usar roles o
nombres de puestos de trabajo garantiza que la información se mantenga actualizada por más tiempo
que si se usan nombres de personas. Algunos ejemplos son los siguientes:

 Limitador de velocidad
o Pruebas de velocidad máxima (mensuales): seguridad y mantenimiento

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o Mantenimiento preventivo (trimestrales): mantenimiento

o Inventario de partes de repuesto críticas (cada 6 meses): coordinador del almacén

 Uso de puntos de anclaje certificados
o Inspección previa al uso (diaria) del punto de anclaje permanente o temporal:
trabajador
o Observación de las tareas del trabajo (JTO) (semanalmente): supervisor
o Interacciones de seguridad (cada 2 semanas): supervisor

o Inspección de los puntos de anclaje (cada 6 meses): mantenimiento

o Certificación de los puntos de anclaje (anuales): experto certificado

 Equipos que cumplen con los criterios de aprobación y desaprobación de la inspección

o Criterios de aprobación y desaprobación de la inspección previa al uso (diariamente):

trabajador
o Observación de las tareas del trabajo (JTO) del proceso de inspección

(semanalmente): supervisor
o Interacciones de seguridad con el trabajador que realiza la inspección (cada

2 semanas): supervisor

Luego de crear un registro de inspección en RiskManager, podrá crear un registro de verificación

vinculado con la inspección. En el registro de inspección, haga clic en el botón “Add” (agregar) en la

sección “Verification Activities” (actividades de verificación).

Vincular la actividad de verificación directamente con el proceso de inspección o supervisión crea un

sistema de auditoría de dos niveles para el control crítico. La verificación del control crítico se realiza
mediante una revisión aleatoria de los procesos de inspección y supervisión regulares, de modo que
se pueda garantizar que se trabaja correctamente para mantener el desempeño del control crítico

dentro de lo estipulado.

Lo siguiente tiene el objetivo de brindar directrices sobre lo que debe contener el formulario de
actividades de verificación.

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Describa brevemente la actividad de verificación en la casilla del título. Ya que la casilla del título tiene

un límite de caracteres, use la casilla de detalles para describir con exactitud lo que se debe hacer

como parte de la verificación. Las instrucciones en la casilla de detalles deben ser instrucciones muy
específicas y claras sobre lo que se espera lograr. Los detalles son sumamente importantes porque
son las únicas instrucciones que recibirá el verificador cuando realice la verificación en RiskManager.

Indique la persona que es responsable de la actividad de verificación. Esta persona es la responsable

del control crítico, lo que es necesario para garantizar su eficacia. No obstante, no importa a quién se
seleccione como el responsable de la verificación, esta persona deberá tener un perfil en RiskManager.

Esta persona responsable también recibirá correos electrónicos automáticos de RiskManager si una
verificación expira.

La frecuencia de las verificaciones debe calcularse con base en la frecuencia de la inspección o

supervisión y el tipo de control (acción, objeto o sistema); las acciones deben verificarse con más
frecuencia que los sistemas, y los objetos deben verificarse con menor frecuencia.

Los siguientes son algunos ejemplos del nivel de detalle requerido en el formulario de actividades de

verificación:

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 Limitador de velocidad
Proceso de Actividades de verificación: Frecuencia ¿Quién realizará
inspección la verificación?
1. Seleccione cinco equipos de manera Trimestralmente Supervisor de
Pruebas de
aleatoria y verifique que se realizó la mantenimiento
velocidad
prueba de velocidad. y seguridad*
máxima
a. Si no se aprobó la prueba de
velocidad, se tomaron
acciones inmediatas.
2. Verifique que la pistola de velocidad
usada esté calibrada.
3. Seleccione un método de velocidad y
verifique su competencia para realizar
la prueba y registrar sus resultados.
Mantenimiento 1. Seleccione cinco equipos de manera Cada seis Supervisor de
preventivo aleatoria y verifique que se dio meses mantenimiento*

mantenimiento al limitador de
velocidad.
a. Si se observaron deficiencias,
se corrigieron antes de usar el
equipo.
2. Seleccione un trabajador de
mantenimiento y verifique que
comprende todo el proceso de
mantenimiento, instalación y revisión,
al igual que las partes y herramientas
que deben usarse.
Inventario de 1. Verifique que las especificaciones de Anualmente Supervisor de
partes de compra cumplen con los requisitos de compras*

repuesto expertos certificados.

2. Seleccione un empleado de compras
críticas
pertinente y verifique que comprende
qué debe pedir (especificaciones).
3. Verifique que el inventario en el
almacén cumple con los requisitos
mínimos para las partes de repuesto
críticas.
4. Verifique si la ubicación del almacén es
adecuada para las partes (clima).

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 Uso de puntos de anclaje certificados

Proceso de Actividades de verificación: Frecuencia ¿Quién realizará
inspección la verificación?
Inspección Mensualmente Supervisor*
Seleccione un trabajador (de preferencia,
previa al uso:
uno que ya trabaje en alturas):
punto de
anclaje 1. Verifique que se usa un punto de

permanente anclaje certificado.

o temporal 2. Pídale que expliquen cómo seleccionó

el punto de anclaje y por qué el
dispositivo aprobó la inspección.

Observación Seleccione cuatro JTO aleatoriamente y Trimestralmente Gerente*

de las tareas verifique lo siguiente:

del trabajo 1. Se realizaron correctamente y las

acciones identificadas se plantearon de
(JTO)
manera adecuada y se les hace un
seguimiento hasta que se completan.
2. Seleccione aleatoriamente un supervisor
de los registros de las cuatro JTO y haga
que lleve a cabo una JTO para verificar
su competencia.
Interacciones Seleccione dos interacciones de seguridad Trimestralmente Gerente*
de seguridad aleatoriamente y verifique lo siguiente:
1. Se realizaron correctamente y las
acciones identificadas se plantearon de
manera adecuada y se les hace un
seguimiento hasta que se completan.
2. Seleccione aleatoriamente un supervisor
de los registros de las dos interacciones
de seguridad y haga que lleve a cabo
una interacción de seguridad para
verificar su competencia.
Inspección de Del registro de puntos de anclaje Anualmente Gerente de
los puntos de certificados, seleccione 10 de estos de mantenimiento*

anclaje manera aleatoria y verifique lo siguiente:

1. Se creó la orden de trabajo y esta
incluye estos elementos.

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2. Se dejó de usar los puntos de anclaje si

se observaron deficiencias (y aún no se
han reparado).
3. Se completaron las acciones que
conllevó la inspección o están en vías de
completarse.
Seleccione una persona responsable de
realizar la inspección y pídale que demuestre
cómo inspeccionó el punto de anclaje y qué
haría que este no apruebe la inspección, así
como los pasos que implementaría cuando
así suceda.
Certificación Seleccione un evento de certificación de Cada 2 años Coordinador de
de los puntos manera aleatoria. Para este evento, verifique seguridad*

de anclaje lo siguiente:
1. Un experto certificado realizó la
certificación.
2. Se puede encontrar un registro de las
certificaciones en 20 puntos de anclaje
aleatorios, al igual que un registro de su
ubicación.
3. Se han implementado las
recomendaciones hechas en el informe
o están en vías de implementarse por
completo.

 Equipos que cumplen con los criterios de aprobación y desaprobación de la inspección

Proceso de Actividades de verificación: Frecuencia ¿Quién
inspección realizará la
verificación?
Inspección 1. Seleccione de manera aleatoria cuatro Cada Supervisor*
previa al uso: registros de inspección y verifique que se 2 semanas

criterios de realizaron correctamente y que se indicó

aprobación y que las deficiencias encontradas
desaprobación requieren reparaciones.
2. A partir de los cuatro registros de
inspección, seleccione de manera
aleatoria dos de estos y verifique que el
trabajador que llevó a cabo la inspección
cuente con un certificado de capacitación
vigente.

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3. Tome un equipo y verifique lo siguiente:

a. Se llenó correctamente el
formulario de inspección y se
aprobaron los criterios de
desaprobación.
b. El trabajador lleva a cabo la
inspección e indica por qué o
por qué no cada criterio
aprobaría o no aprobaría la
inspección y qué haría si algo
fallara.

Observación Seleccione cuatro JTO aleatoriamente y Trimestralmente Gerente*

de las tareas verifique lo siguiente:

del trabajo 1. Se realizaron correctamente y las

acciones identificadas se plantearon de
(JTO)
manera adecuada y se les hace un
seguimiento hasta que se completan.
2. Seleccione aleatoriamente un supervisor
de los registros de las cuatro JTO y haga
que lleve a cabo una JTO para verificar su
competencia.
Interacciones Seleccione dos interacciones de seguridad Trimestralmente Gerente*
de seguridad aleatoriamente y verifique lo siguiente:
1. Se realizaron correctamente y las
acciones identificadas se plantearon de
manera adecuada y se les hace un
seguimiento hasta que se completan.
2. Seleccione aleatoriamente un supervisor
de los registros de las dos interacciones
de seguridad y haga que lleve a cabo una
interacción de seguridad para verificar su
competencia.

*Nota: Solo se indica quién realizará la verificación a manera de ejemplo. En RiskManager y la

documentación de los sitios, se debe indicar la persona responsable de la verificación.

4. Paso 6: Asignar responsabilidades

Se debió comenzar a realizar este paso durante los pasos anteriores. Ante cualquier evento,
proporcionar una oportunidad para verificar que cada componente de la evaluación de riesgos se

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haya asignado a una persona de un nivel adecuado. Las responsabilidades para la gestión de riesgos

deben seguir un orden descendente: la alta gerencia será responsable del registro general de riesgos
y, según lo que se muestra en la Figura 4, el resto de la cadena de mando se encargará de los
componentes más detallados.

Director ejecutivo o gerente general

Responsable del registro
de riesgos

Equipo directivo
Responsable de los
riesgos

Superintendentes
Responsable del control
y la verificación

Supervisores
Asignado a la
verificación

Trabajadores
Asignado a la inspección
o supervisión

Figura 4: Asignación en orden descendente de las responsabilidades de los riesgos

5. Pasos 7/8: Implementar procesos de verificación e inspección o supervisión, y una estructura para
presentar informes

Luego de agregar y guardar el registro de verificación, aparecerá con un estado de “versión

preliminar”. Para comenzar a usar el sistema para realizar verificaciones, debe cambiar el estado de las
verificaciones a “In Progress” (en progreso), para lo que debe hacer clic en el botón
“In Progress” en la esquina superior derecha de la ventana de verificación. Cuando hace clic en este

botón, aparece un formulario prellenado que solicita confirmar las selecciones anteriores. Nota: La
fecha de vencimiento representa la primera fecha de vencimiento de la verificación. Si hace clic en
confirmar, el sistema vuelve a generar automáticamente la verificación con base en la frecuencia
seleccionada y la fecha de vencimiento inicial.

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Ahora debe implementar un proceso interno para la presentación de informes de los resultados de
verificación. Los resultados muestran las responsabilidades de riesgos que se indican en la Figura 4. Se

deben presentar informes de todos los resultados de verificación de cada trimestre al departamento.
Se debe implementar un proceso para que el gerente general o el director ejecutivo apruebe el
informe antes de entregarlo. El departamento cumple con la presentación de informes trimestrales

antes de entregarlos a la gerencia. Luego, la gerencia agrega los informes de materias primas en el
paquete de la reunión del Consejo de Administración.

6. Paso 9: Responder ante un desempeño inadecuado del control crítico

Si se identifica un incumplimiento técnico o una falla del control, estos resultados deben notificarse de
inmediato al responsable del control crítico o la verificación. El responsable del control crítico debe
definir los pasos siguientes inmediatos y notificar al responsable del riesgo sobre la situación y el

actual plan de acción. Es importante que esta información se notifique de inmediato como un

problema de control crítico que aumenta el riesgo de que un sitio sufra un incidente importante o
catastrófico (según la definición de control crítico).

Las acciones asociadas con el problema del control crítico se deben indicar en el registro de

verificación de RiskManager (desplácese hacia abajo hasta que aparezca la sección de acciones en la
pantalla). Haga clic en “Add” (agregar) para introducir sus acciones que ahora estarán asociadas con
el registro de verificación.

Si un control crítico sigue presentando problemas con el desempeño, se debe revisar su criticidad y
explorar soluciones alternativas.

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Historial del documento

Revisado por: S. Ferguson - Industrial Enterprise Risk Management

Aprobado por: S. Yarrow – Head of HSEC

Propiedad de: M. Barnett – Risk Lead

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