SISTEMA INTEGRADO DE

GESTION

MÓDULO 4
PLANIFICACIÓN Y LA GESTION DE
RIESGOS

Ponente: Mg. Vianca Madrid

 Estructura del Anexo SL
1.- Objeto y Campo
10.- Mejora
de aplicación

9.- Evaluación del 2.- Referencias

desempeño Normativas
ESTRUCTURA
DE ALTO NIVEL
PARA 3.- Términos y
8.- Operación
NORMAS DE Definiciones
SISTEMAS DE
GESTIÓN
4.- Contexto de la
7.- Apoyo
Organización

5.- Liderazgo
6.- Planificación
participación de los trabajadores (ISO 45001)

Mg. Vianca Madrid

 6. Planificación
6.1
Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.2
Objetivos calidad, ambiental y SYSO y planificación para lograrlos

6.3
Planificación de los cambios (Sólo ISO 9001:2015)

Mg. Vianca Madrid

SESIÓN 1

Norma ISO 31000

 ISO 31000

Mg. Vianca Madrid

 Proceso de Gestión del Riesgo

El proceso de la gestión del riesgo

implica la aplicación sistemática de
políticas, procedimientos y prácticas a
las actividades de comunicación y
consulta, establecimiento del contexto
y evaluación, tratamiento, seguimiento,
revisión, registro e informe del riesgo.

Mg. Vianca Madrid

 Proceso de Gestión del Riesgo

Evaluación de riesgo

La evaluación del riesgo es el proceso global de

identificación del riesgo, análisis del riesgo y
valoración del riesgo.

La evaluación del riesgo se debería llevar a cabo de

manera sistemática, iterativa y colaborativa,
basándose en el conocimiento y los puntos de vista
de las partes interesadas. Se debería utilizar la mejor
información disponible, complementada por
investigación adicional, si fuese necesario.

Mg. Vianca Madrid

 Proceso de Gestión del Riesgo
Evaluación de riesgo

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

El propósito de la identificación del riesgo es

encontrar, reconocer y describir los riesgos que
pueden ayudar o impedir a una organización
lograr sus objetivos. Para la identificación de los
riesgos es importante contar con información
pertinente, apropiada y actualizada.

Mg. Vianca Madrid

 Proceso de Gestión del Riesgo

Evaluación de riesgo
ANÁLISIS DEL RIESGO

El propósito del análisis del riesgo es comprender la naturaleza del

riesgo y sus el nivel del riesgo.

Las técnicas de análisis pueden ser cualitativas, cuantitativas o una

combinación de éstas, dependiendo de las circunstancias y del uso
previsto.

El análisis del riesgo busca establecer la probabilidad de ocurrencia del

mismo y sus consecuencias, éste último aspecto puede orientar la
clasificación del riesgo, con el fin de obtener información para establecer
el nivel de riesgo y las acciones que se van a implementar.

Mg. Vianca Madrid

 Proceso de Gestión del Riesgo
Evaluación de riesgo

Mg. Vianca Madrid

 Proceso de Gestión del Riesgo
Evaluación de riesgo
VALORACIÓN DEL RIESGO

El propósito de la valoración del

riesgo es apoyar a la toma de
decisiones. La valoración del
riesgo implica comparar los
resultados del análisis del riesgo
con los criterios del riesgo
establecido para determinar
cuándo se requiere una acción
adicional.

Mg. Vianca Madrid

 Proceso de Gestión del Riesgo
Tratamiento del riesgo
El propósito del tratamiento del riesgo es
seleccionar e implementar opciones para
abordar el riesgo.
El tratamiento del riesgo implica un proceso
iterativo de:
• Formular y seleccionar opciones para el
tratamiento del riesgo
• Planificar e implementar el tratamiento del
riesgo
• Evaluar la eficacia de ese tratamiento
• Decidir si el riesgo residual es aceptable
• Si no es aceptable, efectua
tratamiento adicional

Mg. Vianca Madrid

 Proceso de Gestión del Riesgo
Tratamiento del riesgo
RIESGO RESIDUAL

Después que las decisiones relacionadas con el

tratamiento del riesgo han sido implantadas, siempre
habrá riesgo remanente.

El riesgo residual puede ser difícil de evaluar, pero por lo

menos un estimado debe ser hecho para asegurar que se
tiene instaurada la suficiente protección.

Mg. Vianca Madrid

 Proceso de Gestión del Riesgo
Seguimiento del riesgo
El seguimiento es esencial para asegurar que las
acciones se están llevando a cabo y evaluar la
eficacia de la implementación del control.
Esta verificación o seguimiento puede ser periódica
o eventual, deberá abarcar los aspectos de la
gestión de riesgos con la finalidad de:

▪ Asegurar que los controles son eficaces

▪ Obtener información adicional para mejorar la
apreciación del riesgo
▪ Analizar y sacar conclusiones
▪ Detectar cambios en el contexto interno y
externo, incluido los criterios de riesgo.

Mg. Vianca Madrid

SESIÓN 2

Acciones para abordar los riesgos y

oportunidades
 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 14001)

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 14001)
Aspectos ambientales

causa efecto

aspecto impacto
Vertido de Muerte de peces
petróleo

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 14001)
Aspectos ambientales
Relación aspecto e impacto ambiental

ASPECTO AMB IMPACTO AMB

Generación de residuos Contaminación del cuerpo hídrico

Modificación de las características FQ Perdida de especies de fauna y flora

del agua acuática

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 14001)
Aspectos ambientales

¿QUÉ ES SIGNIFICATIVO?

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 14001)
Aspectos ambientales

MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Etapa de ciclo Eval
Condiciones

Valoración Impacto

AA SIGNIFICATIVO
de vida Impact

u otro aplicable
Requisito legal
Ambiental

SIGNIFICATIVO
Ambiental
Severidad (S)
Sub C

Probabilidad(P)
Proceso Aspecto Impacto

Emergencia
activid
Tratamiento

Naturaleza
Operación
Creación

Planificación

Anormal
Entrega
Ambiental Ambiental
O

Normal
Diseño

ad

AA NO
Final N
T
*D.S:014-2017-MINAM - Aprueban Reglamento
del Decreto Legislativo N° 1278, Decreto I
Almacenamiento de
Legislativo que aprueba la Ley de Gestión N
Derrame de Integral de Residuos Sólidos. Art. 48, 49, 51, 52,

Negativo
Almacén
Productos Quimicos
X Producto químico X
Contaminación del
4 4 16 54, 55. AAS U
Líquidos (Materia Prima- Suelo/Aire
Producto Terminado)
al suelo *Decreto Supremo N° 011-2017-MINAM .- A
Aprueban Estándares de Calidad Ambiental
(ECA) para Suelo- Anexo

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 14001)
Aspectos ambientales

MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Evaluación del
MEDIDAS DE CONTROL Comunicación del AAS
Impacto

AA NO SIGNIFICATIVO
Valoración Impacto

AA SIGNIFICATIVO
Residual

= (M+S+D) x P
C Ambiental

Ambiental
Emergencias y
Capacitaciones
O

Probabilidad(P)
Compensación
/operacionales

Electrónico
Inspecciones
Inducciones

y/o Cartas

Simulacros
Charlas e

Severidad
Controles

ingeniería
Eliminar

sustituir

Correo
Murales
N Controles administrativos/seguimiento
T
de
o

(D)
I
N
*Aseguramie
U nto y
*Capacitación de Manejo de materiales
A Peligrosos.
mantenimient
o de Racks *Plan de contingencia. X 4 2 8 AANS
*Capcitación Apilador eléctrico y
*Kit contra
Montacargas
derrames

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 14001)
Aspectos ambientales
Evaluación de la Significancia (*) del Ciclo de Vida.

Los responsables del proceso deben identificar y seleccionar en qué etapa de ciclo de vida se encuentran sus procesos.

El ciclo de vida consta de las siguientes etapas:

• Creación del Producto/Servicio:

(*) Alcance: La creación de la necesidad del producto/servicio hasta implementarla en el mercado como identificación de necesidades del mercado, rediseño de nuevos productos, nuevos
clientes, nuevos proveedores.
• Diseño (*) :
(*) Alcance: Corresponde al proceso de investigación y desarrollo que comprende ensayos, pruebas hasta la creación de un producto.
• Planificación del Producto/Servicio:
Alcance: Desde las solicitudes del producto/servicio hasta antes de la ejecución del producto/servicio. Incluye: Atención de clientes, cotizaciones propuestas, establecimientos de recursos y
equipos, órdenes de producción/trabajo/servicio, desde la visitas comercial, aceptación de oferta económica y hasta la planeación de la producción.
Corresponde al proceso de gestión de abastecimiento de producto, bienes y servicios.
• Operación del Producto/Servicio:
Alcance: Desde la Ejecución del producto/servicio hasta antes de la entrega. Incluye: Producción, Transporte, Almacenamiento, Mantenimiento, Control de Calidad y documentación que
acompaña al producto.
• Entrega del Producto/Servicio:
Alcance: Desde la entrega del producto/servicio hasta la facturación. Incluye: Confirmación de entrega del servicio, facturación, satisfacción del cliente, reclamos.
• Tratamiento final del Producto/Servicio:
Alcance: Desde el cobro de la facturación hasta el servicio post venta. Incluye: Servicio Post venta, archivo histórico, disposición final del producto, recojo de productos (Campo Limpio).

El ciclo de vida se incluye en la matriz en una columna. En cada proceso se determinará en qué etapa del ciclo de vida se encuentra el servicio con el objetivo de identificar sus aspectos
ambientales y establecer los controles necesarios para la prevención/minimización o eliminación del impacto.
Evaluación de la Significancia (*) del Ciclo de Vida.

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 14001)
Aspectos ambientales
Severidad Negativo Positivo
Se logra eliminar el impacto, No El resultado al medio ambiente es ligeramente Definición de Probabilidad:
Insignificante
permanece en el tiempo (Dentro del positivo, no genera mayor beneficio Raro
(1) El aspecto se presenta anual.
primer mes). Ejemplo: Uso de energía solar para celulares. (1)
El impacto es reversible, Permanece El resultado al medio ambiente es poco positivo, Eventual El aspecto se presenta
Menor
un breve lapso de tiempo (1 a 3 no genera mayor beneficio (2) semestral.
(2)
meses). Ejemplo: Uso de energía solar para thermas. Probable El aspecto se presenta
El impacto puede disminuir hasta un El resultado al medio ambiente es positivo, genera (3) mensual.
Moderado 75% mediante controles, Dura un un beneficio al medio ambiente y un ahorro Frecuente El aspecto se presenta
(3) lapso de tiempo moderado (3 a 6 significativo. (4) semanal
meses). Ejemplo: Uso de compost para las plantaciones. Constante
El resultado al medio ambiente es muy positivo, El aspecto se presenta diario.
(5)
El impacto se puede recuperar genera un beneficio importante al medio ambiente
Mayor
parcialmente sólo un 50%, Dura un y un ahorro significativo.
(4)
largo lapso de tiempo (6 a 12 meses). Ejemplo: Uso de compost para las plantaciones en
la fábrica.
El resultado al medio ambiente es altamente
El impacto es irrecuperable, positivo, genera un beneficio extremo al medio
Enorme
permanece en el tiempo ambiente y un ahorro significativo.
(5)
indefinidamente. Ejemplo: Instalación de sistemas de recirculación
de agua para los procesos de productivos.

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 14001)
Aspectos ambientales
IMPACTO CLASIFICACION DEL SIGNIFICADO DEL
PUNTUACION MEDIDA DE CONTROL
IMPACTO ASPECTO
NIVEL DE RIESGO Insignificante Menor Moderado Mayor Enorme
1 2 3 4 5 AA Negativo / AA Positivo: No
ACEPTABLE 0-5 AA NO Significativo
requiere acción especifica
Constante 5 5 10 15 20 25
AA Negativo: Requiere acciones de
control y seguimiento para evitar el
PROBABILIDAD

Frecuente 4 4 8 12 16 20 impacto ambiental adverso. Ejm:

MODERADO 6 - 12 AA NO Significativo Monitoreos

Probable 3 3 6 9 12 15
AA Positivo: Requiere evaluación para
su incorporación
Eventual 2 2 4 6 8 10
AA Negativo: Requiere acciones de
prioridad primaria para el control,
Raro 1 1 2 3 4 5 tratamiento y mitigación de los
impactos ambientales asociados al
Aspecto Ambiental. Ejm. Tratamiento
SEVERO 15-25 AA Significativo
de efluentes

AA Positivo: Requiere un plan de

implementación, recursos por parte de
la organización.

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 45001)

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 45001)
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y las oportunidades

Evaluación de riesgos SST y otros

riesgos del SGSST

Determinar la
metodología y criterios
para evaluar los riesgos
Determinar y SST y mantener y
evaluar los riesgos conservar información
relacionados al documentada al
SGSST respecto

Evaluar riesgos SST

de la identificación
de peligros,
considerando las
medidas de control

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 45001)
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y las oportunidades

Evaluación de oportunidades SST • Mejorar el desempeño SST

y otras oportunidades del SGSST • Cambios en la organización
• Políticas, procesos y actividades
Oportunidades SST • Oportunidades para adaptar el lugar de trabajo, la organización
del trabajo o el entorno de trabajo
• Oportunidades para eliminar peligros y reducir riesgos SST

Otras • Mejora del sistema de gestión de seguridad y salud

ocupacional
oportunidades

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 45001)
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y las oportunidades

MATRIZ IPERC – IDENTIFICACION DE PELIGROS EVALUACION DE RIESGOS Y CONTROLES

Evaluación de Riesgos
Proceso Actividad Tarea Peligros Riesgos Nivel Nivel Clasific de
Probabilida Severidad Riesgo (P x
d (P) (S) S)
C
Superficie Golpes o cortes
resbaladiza, con equipos, O
irregular, herramientas u C 3 13 N
Evaluación obstáculos en objetos T
de fisuras y el piso punzocortantes
Reparación de
desgaste
Evaluación de Fisuras I
fisuras
critico de
de forma visual N
Superficies Golpes o cortes
Dipper
Punzo con objetos C 3 13
U
Cortantes punzocortantes A

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 45001)
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y las oportunidades

MATRIZ IPERC – IDENTIFICACION DE PELIGROS EVALUACION DE RIESGOS Y CONTROLES

Jerarquía de Control Reevaluación

Controles de
Eliminación Sustitución Control Administrativo EPP P S PxS
Ingeniería
C
O Instalación de escalera
Cumplir con los PETS y EPPs básico en
N Estandares.Capacitación buenas condiciones
pequeña para acceso E 4 23
en inspección y de uso, chaleco
T al componente
observación de tareas reflectivo
I
N Cumplir con los PETS y
Guantes de
U Delimitar el área, maniobra, EPPs
Estandares.Capacitación
ingreso solo personal básico en buenas E 4 23
A autorizado
en inspección y
condiciones de uso,
observación de tareas
chaleco reflectivo

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
(ISO 45001)
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y las oportunidades
MATRIZ BÁSICA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

PLAZO DE
NIVEL DE
Catastrófico 1 1 2 4 7 11 RIESGO
DESCRIPCIÓN MEDIDA
CORRECTIVA
Riesgo intolerable, requiere controles
inmediatos. Si no se puede controlar
Mortalidad 2 3 5 8 12 16 ALTO el PELIGRO se paralizan los trabajos 0-24 HORAS
SEVERIDAD

operacionales en la labor.
Iniciar medidas para eliminar/reducir
el riesgo. Evaluar si la acción se
Permanente 3 6 9 13 17 20 MEDIO
puede ejecutar de manera inmediata
0-72HORAS

Este riesgo puede ser tolerable.

Temporal 4 10 14 18 21 23 BAJO 1 MES

Menor 5 15 19 22 24 25
A B C D E
Prácticamente
Ha Podría Raro que
Común imposible que
sucedido suceder suceda
suceda

FRECUENCIA

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Requisitos legales y otros requisitos

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Requisitos legales y otros requisitos
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

C
O
N
T
I
N
U
A

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Requisitos legales y otros requisitos
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

C
O
N
T
I
N
U
A

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Planificación de acciones

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Jerarquía de controles (8.1.2) 1. Eliminación (Cambio
de proceso de trabajo,
entre otros)

2.Sustitución (Sustituir el
peligro por otro más seguro o
diferente que no sea tan
peligroso para los
trabajadores)
3.Controles de ingeniería (Uso de tecnologías
de punta, diseño de infraestructura, métodos
de trabajo, selección de equipos, aislamientos,
mantener los peligros fuera de la zona de
contacto de los trabajadores, entre otros).

4. Señalización, alertas y/o controles administrativos

(Procedimientos, capacitación y otros).

5. Usar Equipos de Protección Personal (EPP), adecuados para el tipo de

actividad que se desarrolla en dichas áreas.

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y las oportunidades

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

RIESGO/ POTENCIALES CAUSA RAIZ, PODRIA CONTROLES P S RIESGO CONTROL P S RIESGO
OPORTUNID RIESGOS/OPORTUNIDA OCURRIR, FUENTE DEL EXISTENTES /OPORT PROPUESTO ACEPTABLE
AD D RIESGO / BENEFICIO UNIDAD /
INICIAL OPORTUNI
DAD
RIESGO Cambio en la normativa La legislación actual tiene Programa de 3 3 Riesgo Revisión periódica de la 1 1 Riego
vigente en materia de SST vacíos legales que no auditorias para el Alto matriz de cumplimiento bajo (1)
permiten cumplir con la cumplimiento de la (9) legal y actualización en
normativa actual normativa actual los requisitos de las
auditorias
RIESGO Falta de cultura ambiental Desconocimiento Ninguno 3 3 Riesgo Capacitación 1 2 Riego
por parte de la comunidad Alto programada en temas bajo (2)
(9) ambientales
RIESGO Producto dañado en Mal apilamiento de las Ninguno 3 3 Riesgo Capacitación al personal 1 3 Riego
almacenamiento cajas de producto Alto en técnicas de bajo (3)
terminado (9) almacenaje y manejo de
cargas

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y las oportunidades

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

RIESGO/OP POTENCIALES RIESGOS/ CAUSA RAIZ, PODRIA CONTROLES P S RIESGO CONTROL P S RIESGO
ORTUNIDAD OPORTUNIDAD OCURRIR, FUENTE DEL EXISTENTES /OPORT PROPUESTO ACEPTABLE
RIESGO / BENEFICIO UNIDAD /
INICIAL OPORTUNI
DAD
OPORTUNIDA Actividades y programas Cumplimiento de los Auditoria de 2 2 Oportunid Programas de ahorro de 3 3 Oportunidad
D en materia ambiental requisitos legales cumplimiento de ad media energía, agua y manejo alta (9)
los programas (4) de residuos.
ambientales
OPORTUNIDA Mayor cantidad de Mejorar el estándar de Lista de 2 2 Oportunid Evaluar a los 3 3 Oportunidad
D proveedores de EPPs en EPPs con mejores proveedores ad media proveedores nuevos de alta (9)
el mercado precios locales (4) acuerdo a las normativas
por tipo de EPP
OPORTUNIDA Nuevos proveedores en el Facilidad en la ninguno 2 2 Oportunid Evaluar a los 2 3 Oportunidad
D mercado material X importación de productos ad media proveedores asegurando alta (6)
(4) el cumplimientos de
criterios en calidad, SST
y medio ambiente

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y las oportunidades

EVALUACION DEL RIESGO

NIVELES PROBABILIDAD SEVERIDAD (Impacto en la EVALUACI SEVERIDAD

organización o partes ON DEL
interesadas) BAJA MEDIA ALTO
RIESGO
Puede ocurrir en circunstancias
excepcionales; una vez cada Impacto insignificativo, no afectaría
BAJA RIESGO RIESGO RIESGO
1 dos años. / actividades ni procesos de la organización
BAJO (1) BAJO (2) MEDIO (3)

PROBABILIDAD
No existen condiciones que o terceros.
impliquen riesgo.
Puede ocurrir una vez al año. / Impacto que podría ocasionar un perjuicio MEDIA RIESGO BAJO RIESGO RIESGO
Existen condiciones que hacen en una actividad o proceso crítico o más de (2) MEDIO (4) ALTO (6)
2 poco probable en el corto plazo una actividad o proceso no crítico de la
pero que no son suficientes para organización o terceros. ALTA RIESGO RIESGO RIESGO
evitarlo en el largo plazo. MEDIO ALTO (6) ALTO (9)
Impacto que podría ocasionar un perjuicio (3)
Ocurrirá en la mayoría de las significativo para la organización o terceros
circunstancias; varias veces al y que podría impedir la ejecución de las
3 actividades de la organización,
mes. / La ocurrencia es
inminente. incumplimientos legales, regulatorios,
normativos, hay multas y/o sanciones

Mg. Vianca Madrid

 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y las oportunidades

EVALUACION DE LAS OPORTUNIDADES

NIVELES PROBABILIDAD SEVERIDAD EVALUACI SEVERIDAD

ON DE LA BAJA MEDIA ALTO
Impacto no significativo, no OPORTUNI
La probabilidad que se pueda
1
realizar es nula.
beneficiaria el logro de objetivos de la DAD
compañía o terceros.
BAJA OPORTU OPORTUNI OPORTUNID
NIDAD DAD BAJA AD MEDIA (3)

PROBABILIDAD
Puede ocurrir su realización.
Existen condiciones que hacen Impacto que podría ocasionar un BAJA (1) (2)
poco probable la realización en beneficio para el logro de objetivos de OPORTUNI
2 MEDIA RIESGO BAJA OPORTUNID
el corto plazo (1 año) pero que la compañía o terceros hasta a un (2) AD MEDIA (4) DAD ALTA
no son suficientes para evitarlo 50% (6)
en el largo plazo.
ALTA OPORTUNI OPORTUNI OPORTUNI
Impacto que podría ocasionar un
DAD DAD ALTA DAD ALTA
beneficio para el logro de objetivos de
Se puede realizar en la MEDIA (3) (6) (9)
la compañía o terceros a un 100% y
3 mayoría de las circunstancias.
que además genera nuevas
La ocurrencia es inminente.
oportunidades en el ámbito de
tecnología y de negocio.

Mg. Vianca Madrid

 Taller N° 3: Acciones para abordar riesgos y
oportunidades

• Elaborar la Matriz de riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de calidad,

ambiental, seguridad y salud ocupacional

Tiempo 20 minutos

Mg. Vianca Madrid

SESIÓN 3

Objetivos SG y Planificación para lograrlos

 6.2 Objetivos SG y planificación para lograrlos
Objetivos del SG

Mg. Vianca Madrid

 6.2 Objetivos SG y planificación para lograrlos
Objetivos del SG

Mg. Vianca Madrid

 6.2 Objetivos SG y planificación para lograrlos
Planificación de acciones para lograr los objetivos de SST y ambientales

Mg. Vianca Madrid

 6.2 Objetivos SG y planificación para lograrlos
Planificación de acciones para lograr los objetivos de SST y ambientales

FECHA DE ESTADO COMO SE

OBJETIVO ESTRATEGIA/ACTIVIDAD RECURSOS RESPONSABLE FINALIZACION (Abierto, INTEGRAN LAS
cerrado,en ACCIONES
proceso)
Incrementar la Visitar a los clientes de Viáticos para los viajes Jefe de Ventas 2 meses Abierto Elaboración de
satisfacción de las partes acuerdo a un los Indicadores
interesadas cronograma de gestión

Disminuir en un X% la Elaborar un plan de Presupuesto para

generación de residuos manejo de Residuos cumplir con el plan, Jefe SSOMA 2 meses Abierto Plan de manejo
sólidos sólidos implementar los tachos de residuos
de segregación de sólidos
colores
Disminuir en un X% el Establecer un plan para Capacitar en el plan,
consumo de energía reducir el consumo de presupuesto para Jefe de SSOMA 2 meses Abierto Programa anual
eléctrica energía eléctrica cumplir con el plan MA

Mg. Vianca Madrid

 6.2 Objetivos SG y planificación para lograrlos
Planificación de acciones para lograr los objetivos de SST y ambientales

FECHA DE ESTADO COMO SE

OBJETIVO ESTRATEGIA/ACTIVIDAD RECURSOS RESPONSABLE FINALIZACION (Abierto, INTEGRAN LAS
cerrado,en ACCIONES
proceso)
Informar a la alta dirección Especialista para capacitar Comité de SST
Mejorar en % la y responsables de proceso en el cumplimiento de los Presidente del 1 meses Abierto
participación en el Comité el cumplimiento de los requisitos legales en SST Comité de SST
de SST requisitos Legales en SST
Solicitar lugar para la
Reducir el número de Elaborar un programa de capacitación, presupuesto
accidentes con tiempo cuidado de manos para la elaboración de Jefe de SST 2 meses Abierto Programa de SST
perdido en manos material para el
cumplimento del
programa
Un médico Ocupacional,
Reducir el número de Implementar un programa Presupuesto para realizar Jefe de SST 3 meses Abierto Programa de SST
casos de enfermedad de Salud Ocupacional los EMOs, Recursos para el
laboral en el 2019 desarrollo del programa

Mg. Vianca Madrid

SESIÓN 4

Planificación de los cambios

 6.3. Planificación de los cambios (ISO 9001:2015)
Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el sistema de gestión, estos cambios deben
llevar a cabo de manera planificada

Mg. Vianca Madrid

 6.3. Planificación de los cambios (ISO 9001:2015)

Mg. Vianca Madrid

 6.3. Planificación de los cambios (ISO 9001:2015)
PROPOSITO CONSECUENCIAS ACTIVIDADES A RESPONS
ABLE SOPORTE RECURSOS PLAZO DE
CAMBIO DEL CAMBIO DEL CAMBIO PROCESO REALIZAR IMPLEMENT
ACION

No aplicar la norma • Documento que

ISO 9001:2015 identifique a las
puede ocasionar • Identificar a las partes partes interesadas y
perdida de interesadas de cada sus requisitos
integridad del proceso y sus respectivos • Documento que
Lograr que el SG de sistema, requisitos determinan el Presupuesto
la organización se insatisfacción de las • Determinar el contexto de contexto de la para encontrar
Actualizar el 4 meses
actualiza de acuerdo partes interesadas y Todos los la organización Líderes de organización un consultor y
SGC con la (colocar la
a los requisitos de la perdida de la procesos • Actualizar, comunicar y proceso • Política y objetivos capacitar a los
norma ISO fecha)
ISO 9001:2015 certificación asegurar la comprensión de del SGC lideres de la
9001:2015
otorgada por el la política y objetivos de • Caracterizaciones, organización
organismo calidad. procedimientos,
certificador en el • Actualizar los indicadores formatos de los
SGC por proceso procedimientos

Mg. Vianca Madrid