LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R-01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/25/2019
“CONSTRUCCION DE EMBALSES ALUMBRACOCHA Y
YANACOCHA PARA RIEGO PRESURIZADO ZONA ALTO
Nombre del Proyecto ANDINA, DISTRITO DE HUASAHUASI, PROVINCIA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO TARMA, DEPARTAMENTO JUNIN”.
Ubicación Geográfica HUASAHUASI - TARMA - JUNIN
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1
CÓDIGO DE RIESGO R - 01
3.2 Riesgs vinculadosa ccidentes de construccion y daños a
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
terceros
3.3
Causa N° 1 ASPECTOS TECNICOS
ASPECTOSN AMBIENTALES O
CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
REGULATORIOS
DECISIONES ADOPTADAS POR LAS
Causa N° 3
PARTES
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 4.2
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
PERSONAL HERIDO
5.3 ACCIONES PARA DAR ASPECTOS TECNICOS: se debe asegurar que el personal cuente con sus
RESPUESTA AL RIESGO implemetos de seguridad personal, y asegurar la ejecucion de la obra con
personal calificado. ASPECTOS
AMBIENTALES O REGULATORIOS: La obra debe contar con un plan de
contingecia y mitigacion ambiental, durante y despues de la ejecucion de
obra. DECISIONES
ADOPTADAS POR LAS PARTES: Comunicacion fluida entre entidad,
supervision y contratista, teniendo acuerdos para el bienestar de la
ejecucion de la obra.
2 de 10
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R-02
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/25/2019
“CONSTRUCCION DE EMBALSES ALUMBRACOCHA Y
YANACOCHA PARA RIEGO PRESURIZADO ZONA ALTO
Nombre del Proyecto ANDINA, DISTRITO DE HUASAHUASI, PROVINCIA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO TARMA, DEPARTAMENTO JUNIN”.
Ubicación Geográfica HUASAHUASI - TARMA - JUNIN
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1
CÓDIGO DE RIESGO R - 02
3.2 Posible suspension del plazo de ejecucion de obra, afectando
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
la ruta critica.
3.3
Causa N° 1 Precipitaciones de gran magnitud
CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Falta de abastecimineto de materiales
Causa N° 3 Inestabilidad geotecnica y deslizamiento
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 4.2
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05 x
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Muy bajo 0.050
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.005 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO IMPLICA REDUCIR LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA O
IMPACTO DE UN RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR PRECIPITACIONES DE GRAN MAGNTUD: Evacuar de las zanjas evitando
RESPUESTA AL RIESGO la satracon de las mismas FALTA DE
ABASTECIMINETO DE MATERIALES: debido a falta de pago, es posible
no tener mercaderiia y/o equios para tener un mejor avance de obra.
INESTABILIDAD GEOTECNICA Y
DESLIZAMIENTO: evacuar de forma inmediata, establecer procedimientode
evacuaciony considerar posibles tratamientos de suss suelos.
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R-03
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/25/2019
“CONSTRUCCION DE EMBALSES ALUMBRACOCHA Y
YANACOCHA PARA RIEGO PRESURIZADO ZONA ALTO
Nombre del Proyecto ANDINA, DISTRITO DE HUASAHUASI, PROVINCIA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO TARMA, DEPARTAMENTO JUNIN”.
Ubicación Geográfica HUASAHUASI - TARMA - JUNIN
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1
CÓDIGO DE RIESGO R - 03
3.2 Riesgo ambiental relacionado con el riesgode incumplimiento de
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO la normativa y de las normativa ambental y de las medidas
correctoras definidas en la aprobacion de los estudios.
3.3
Causa N° 1 GENERACION DE RUIDO
CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 GENERACION DE POLVO
GENERACION DE RESIDUOS SOLIDOS Y
Causa N° 3
LIQUIDOS
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 4.2
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 X Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Alta 0.700 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.070 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
REDUCIR LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA O EL IMPACTO
DE UN RIESGO A TRAVES DE ACCIONES ESPECIFICAS.
5.3 ACCIONES PARA DAR GENERACION DE RUIDO: La excavacion con maquinaria seran controlados a
RESPUESTA AL RIESGO traves de proceso que sera evaluado por la supervision.
GENERACION DE POLVO: se requiere una planificacion para el
moviento de tierras. GENERACION DE
RESIDUOS SOLIDOS Y LIQUIDOS: Los residuos solidos y liquidos seran
tratados en un relleno sanitario autorizado.
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R-04
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/25/2019
“CONSTRUCCION DE EMBALSES ALUMBRACOCHA Y
YANACOCHA PARA RIEGO PRESURIZADO ZONA ALTO
Nombre del Proyecto ANDINA, DISTRITO DE HUASAHUASI, PROVINCIA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO TARMA, DEPARTAMENTO JUNIN”.
Ubicación Geográfica HUASAHUASI - TARMA - JUNIN
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1
CÓDIGO DE RIESGO R - 04
3.2
Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito,
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
cuyas causas no resultan imputables a ninguna de las partes.
3.3
Causa N° 1 sismo de gran intensidad
CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 4.2
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
REDUCIR LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA O EL IMPACTO
DE UN RIESGO A TRAVES DE ACCIONES ESPECIFICAS.
5.3 ACCIONES PARA DAR Identificar las posibles fallas geologicas existentes cerca al perimetro del
RESPUESTA AL RIESGO terreno donde se ejecutara la obra. Analizar los sismos sucesivos hace mas
de 50 años.
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R-05
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/25/2019
“CONSTRUCCION DE EMBALSES ALUMBRACOCHA Y
YANACOCHA PARA RIEGO PRESURIZADO ZONA ALTO
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES ANDINA, DISTRITO DE HUASAHUASI, PROVINCIA DE
2 DEL PROYECTO TARMA, DEPARTAMENTO JUNIN”.
Ubicación Geográfica HUASAHUASI - TARMA - JUNIN
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1
CÓDIGO DE RIESGO R - 05
3.2 Riesgos arqueologicos que se traduce en hallazgos de restos
arqueologicos significativos que generan la interrupcion del
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO normal desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos
establecidos en el contrato.
3.3
Causa N° 1 TRAMITE DE CIRA
CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 4.2
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Implica eliminar las causas generadoras del riesgo. Debe tenerse en cuenta
que en determinados casos, evitar que el riesgo pueda generar la
modificacion de las condiciones iniciales del proyecto.
5.3 ACCIONES PARA DAR ACCIDENTES LABORALES: Considerar un supervisor de seguridad para
RESPUESTA AL RIESGO la gestion de riesgos laborales. ENFERMEDADES
OCUPACIONALES: Se debe elaborar un plan de seguridad y salud
ocupacional antes de inicio de obra, el cual sera ejecutado por el contratista.
DAÑOS AL PROCESO,
MATERIALES, EQUIPO, INSTALACION DE TERCEROS: Establecer para
todo trabajo de alto riesgo, un plan de trabajo seguro.
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
8 de 10
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Número Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha Ubicación Geográfica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo
Nombres y Apellidos del responsable de su
Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 10
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
