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Módulo II
Clase 1 - Cláusulas 5 & 6
Normas ISO 9001:2015 · 14001:2015
· 45001:2018
 2

Objetivos del Módulo:

Analizar, comprender y aplicar los requisitos
normativo de la Cláusula 5 y Cláusula 6 de las
normas ISO
 3

Instrucciones:
Ingresar a la plataforma y acceder a los recursos
normativos.
Abrir la norma ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001
 4

Tabla de contenidos

Resumen módulo anterior

1 Cláusula 4

2
La Cláusula 5
Liderazgo

La Cláusula 6

3 Planificación
 5

Resumen

Durante el módulo anterior se revisó la Estructura de Alto Nivel que aplica a la

construcción y revision de las normas ISO a partir del año 2012, y de manera
específica, la cláusula 4 en las normas construidas bajo este modelo.
 6

Estructura de Alto Nivel

 4 Contexto de la Organización 7

4.1 Comprensión de la organización y

su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y

Cláusula 4 expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del

sistema de gestión de la calidad

4.4 Sistema de gestión de la calidad y

sus procesos
 Principios de la gestión de la calidad 8

1.- Enfoque al cliente

(de quién se depende)

2.- Liderazgo
(para entregar una orientación y propósito claros)

3.- Compromiso con las personas

(para generar compromiso y pertenencia)

7 Principios 4.- Enfoque de procesos

(para mejorar la eficiencia al relacionar etapas relacionadas)

5.- Toma de decisiones basadas en evidencia

(al analizar la información se tiene un horizonte nítido de la situación)

6.- Mejora continua

(para optimizar el desempeño haciéndolo cada vez mejor)

7.- Gestión de relaciones

(con el propósito de generar sinergias y aumentar el beneficio mutuo)
 9

Tabla de contenidos

Resumen módulo anterior

1 Cláusula 4

2
La Cláusula 5
Liderazgo

La Cláusula 6

3 Planificación
 10

ISO 9001:2015
“Liderazgo”

Cláusula 5 ISO 14001:2015

“Liderazgo”

ISO 45001:2018
“Liderazgo y participación de
los trabajadores”
¿Qué es el liderazgo? 11

Liderazgo es el arte de influir en los demás por el propósito de motivarlos para la

concreción de ciertos objetivos, y contexto es el “entorno físico o de situación, ya sea
político, histórico, cultural o de cualquier otra índole, en el cual se considera un
hecho.” (Diccionario de la Real Academia Española).

Por lo tanto la influencia del contexto en la acción de liderar es concluyente en el éxito

de la misión, ya que el contexto, es decir, este entorno o situación cultural envuelve el
accionar del líder condicionándolo en su tarea o permitiéndole licencias que un grupo
diferente no podría dárselas.

En este sentido el contexto demarca la acción, delimita el campo de trabajo del líder y
obliga a definir las estrategias necesarias para lograr el cumplimiento de los objetivos
(Carrillo, 2015)
¿Qué es el liderazgo? 12

Liderazgo es el arte de influir en los demás por el propósito de motivarlos para la

concreción de ciertos objetivos, y contexto es el “entorno físico o de situación, ya sea
político, histórico, cultural o de cualquier otra índole, en el cual se considera un
hecho.” (Diccionario de la Real Academia Española).

Por lo tanto la influencia del contexto en la acción de liderar es concluyente en el éxito

de la misión, ya que el contexto, es decir, este entorno o situación cultural envuelve el
accionar del líder condicionándolo en su tarea o permitiéndole licencias que un grupo
diferente no podría dárselas.

En este sentido el contexto demarca la acción, delimita el campo de trabajo del líder y
obliga a definir las estrategias necesarias para lograr el cumplimiento de los objetivos
(Carrillo, 2015)
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
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5 Liderazgo 5 Liderazgo 5 Liderazgo y participación de los

trabajadores
5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades La alta dirección debe demostrar La alta dirección debe demostrar
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al liderazgo y compromiso con respecto al
liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión ambiental: sistema de gestión de la salud y seguridad
sistema de gestión de la calidad: a) Asumiendo la responsabilidad y la del trabajo:
a) Asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con relación a a) Asumiendo la total responsabilidad y
rendición de cuentas con relación a las eficacia del SGA; rendición de cuentas para la
las eficacia del SGC; b) Asegurándose de que se prevención de las lesiones y el
deterioro de la salud relacionados
b) Asegurándose de que se establezcan la política ambiental y
con el trabajo, así como la provisión
establezcan la política de la calidad los objetivos ambientales, y que
de actividades y lugares de trabajo
y los objetivos de la calidad, y que estos sean compatibles con la seguros y saludables.
estos sean compatibles con la dirección estratégica y contexto de b) Asegurándose de que se establezcan
dirección estratégica y contexto de la organización; la política de la SST y los objetivos
la organización; relacionados de la SST y sean
compatibles con la dirección
estratégica de la organización;
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
14

5 Liderazgo 5 Liderazgo 5 Liderazgo y participación de los

trabajadores
5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso
c) Asegurándose de la integración de los c) Asegurándose de la integración de los c) Asegurándose de la integración de los
requisitos del sistema de gestión de la requisitos del sistema de gestión requisitos del sistema de gestión de la SST
calidad en los procesos de negocio de la ambiental en los procesos de negocio de en los procesos de negocio de la
organización; la organización; organización;
d) Promoviendo el uso del enfoque a d) Asegurándose de que los recursos d) Asegurándose de que los recursos
procesos y el pensamiento basado en necesarios para el SGA estén disponibles; necesarios para establecer, implementar,
riesgos; e) Comunicando la importancia de una mantener y mejorar el SG SST;
e) Asegurándose de que los recursos gestión ambiental eficaz y conforme con e) Comunicando la importancia de una
necesarios para el SGC estén disponibles; los requisitos del SGA; gestión de la SST eficaz y conforme con
f)Comunicando la importancia de una f) Asegurándose de que el SGA logre los los requisitos del SG SST;
gestión de la calidad eficaz y conforme resultados previstos; f) Asegurando y promoviendo la mejora
con los requisitos del SGC; g) Dirigiendo y apoyando a las personas, continua;
g) Asegurándose de que el SGC logre los para contribuir a la eficacia del SGA; g) Dirigiendo y apoyando a las personas,
resultados previstos; h) Promoviendo la mejora continua; para contribuir a la eficacia del SG SST;
h) Comprometiendo, dirigiendo y h) Asegurando y promoviendo la mejora
apoyando a las personas, para contribuir a continua;
la eficacia del SGC.
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
15

5 Liderazgo 5 Liderazgo 5 Liderazgo y participación de los

trabajadores
5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso
i) Promoviendo la mejora; i) Apoyando otros roles pertinentes de la i) Apoyando otros roles pertinentes de la
j) Apoyando otros roles pertinentes de dirección, para demostrar su liderazgo dirección, para demostrar su liderazgo
la dirección, para demostrar su en la forma en la que aplique a sus aplicando a sus áreas de
liderazgo en la forma en la que aplique áreas de responsabilidad. responsabilidad;
a sus áreas de responsabilidad; j) Desarrollando, liderando y
promoviendo una cultura en la
organización que apoye los resultados
previstos del SG SST;
k) Protegiendo a los trabajadores de
represalias al informar incidentes,
peligros, riesgos y oportunidades;
l) Asegurándose que la organización
establezca e implemente procesos para
la consulta y la participación de los
trabajadores (5.4)
m) Apoyando el establecimiento y
funcionamiento de comités de
seguridad y salud (5.4. (e)
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
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5 Liderazgo 5 Liderazgo 5 Liderazgo y participación de los

trabajadores
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.2 Enfoque al cliente
La alta dirección debe demostrar
liderazgo y compromiso con respecto al
enfoque al cliente asegurándose que:
a) Se determinan, se comprenden y se
cumplen regularmente los requisitos
del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables;
b) Se determinan y se consideran los
riesgos y oportunidad que pueden
afectar a la conformidad de los
productos y servicios y a la capacidad
de aumentar la satisfacción del cliente:
c) Se mantiene el enfoque en el aumento
de la satisfacción del cliente.
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
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5 Liderazgo 5 Liderazgo 5 Liderazgo y participación de los

trabajadores
5.2 Política de la calidad 5.2 Política ambiental 5.2 Política de la SST
5.2.1 Establecimiento de la política de la La alta dirección debe establecer, La alta dirección debe establecer,
Calidad implementar y mantener una política implementar y mantener una política de la
La alta dirección debe establecer, ambiental que, dentro del alcance de su SST que:
implementar y mantener una política de SGA: a) Incluya un compromiso para
la calidad que: a) Sea apropiada al propósito y contexto proporcionar condiciones de trabajo
a) Sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la seguras y saludables para la prevención
de la organización y apoye su dirección naturaleza, magnitud e impactos de lesiones y deterioro de la salud
estratégica; ambientales de sus actividades, relacionadas con el trabajo y que sea
b) Proporcione un marco de referencia productos y servicios; apropiada al propósito, tamaño y
para el establecimiento de los b) Proporcione un marco de referencia contexto de la organización y la
objetivos de la calidad; para el establecimiento de los naturaleza específica de sus riesgos para
c) Incluya un compromiso de cumplir los objetivos ambientales; la SST y sus oportunidades para la SST;
requisitos aplicables; c) Incluya un compromiso para la b) Proporcione un marco de referencia
para establecer los objetivos de la SST;
d) Incluya un compromiso de mejora protección del medio ambiente,
c) Incluya un compromiso para cumplir los
continua del sistema de gestión de la incluida la prevención de la
requisitos legales y otros requisitos;
calidad. contaminación, y otros compromisos
específicos pertinentes al contexto.
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
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5 Liderazgo 5 Liderazgo 5 Liderazgo y participación de los

trabajadores
5.2 Política de la calidad 5.2 Política ambiental 5.2 Política de la SST
5.2.1 Establecimiento de la política de la d) Incluya un compromiso de cumplir con d) Incluya un compromiso para eliminar los
Calidad los requisitos legales y otros requisitos; peligros y reducir los riesgos para la SST
d) Incluya un compromiso de mejora e) Incluya un compromiso de mejora (8.1.2).
continua del sistema de gestión de la continua del SGA para la mejora del e) Incluya un compromiso para la mejora
calidad. desempeño ambiental. continua del SG SST;
5.2.2 Comunicación de la política de la La política ambiental debe: f) Incluya un compromiso para la consulta y
calidad; - Mantenerse como información la participación de los trabajadores, y
La política de la calidad debe: documentada. cuando existan, de los representantes de
a) Estar disponible y mantenerse como - Comunicarse dentro de la organización. los trabajadores.
información documentada; - Esta disponible para las partes La política de la SST debe:
b) Comunicarse, entenderse y aplicarse interesadas. - Estar disponible como información
dentro de la organización; documentada;
c) Estar disponible para las partes - Comunicarse dentro de la organización;
- Estar disponible para las partes
interesadas pertinentes según
interesadas, según sea apropiado;
corresponda.
- Ser pertinente y apropiada.
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
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5 Liderazgo 5 Liderazgo 5 Liderazgo y participación de los trabajadores

5.3 Roles, responsabilidades y 5.3 Roles, responsabilidades y 5.3 Roles, responsabilidades y

autoridades en la organización autoridades en la organización autoridades en la organización
La alta dirección debe asegurarse de que las La alta dirección debe asegurarse de que La alta dirección debe asegurarse de que las
responsabilidades y autoridades para los roles las responsabilidades y autoridades para responsabilidades y autoridades para los
pertinentes se asignen, se comuniquen y se los roles pertinentes se asignen y roles pertinentes dentro del SG SST se
entiendan en toda la organización. comuniquen dentro de la organización. asignen y comuniquen a todos los niveles
La alta dirección debe asignar La alta dirección debe asignar la dentro de la organización, y se mantengan
responsabilidad y autoridad para: responsabilidad y autoridad para: como información documentada. Los
a) Asegurarse de que el SGC es conforme con los a) Asegurarse de que el SGA es trabajadores en cada nivel de la
requisitos de esta norma; organización deben asumir la
conforme con los requisitos de esta
b) Asegurarse de que los procesos están responsabilidad de aquellos aspectos del SG
generando y proporcionando las salidas
norma, e
b) Informar a la alta dirección sobre el SST sobre los que tengan control.
previstas;
desempeño del SGA, incluyendo su La alta dirección debe asignar
c) Informar, en particular, a la alta dirección sobre
el desempeño del SGC y sobre las desempeño ambiental. responsabilidad y autoridad para:
oportunidades de mejora; a) Asegurarse de que el SGSST es conforme
d) Asegurarse de que se promueve el enfoque al Fin del requisito con los requisitos de este documento;
cliente en toda la organización; b) Informar a la alta dirección sobre el
e) Asegurarse que la integridad del SGC se desempeño del SG SST.
mantiene cuando se planifican e implementan
cambios
Fin del requisito
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
20

5 Liderazgo y participación de los

trabajadores
5.4 Consulta y participación de los
trabajadores
La organización debe establecer,
implementar y mantener procesos para la
consulta y la participación de los
trabajadores en el desarrollo, la
planificación, la implementación, la
evaluación del desempeño y las acciones
para la mejora del SG SST.
La organización debe:
a) Proporcionar los mecanismos, el
tiempo, la formación y los recursos
necesarios para la consulta y la
participación:
b) Proporcionar el acceso oportuno a
información clara, comprensible y
pertinente sobre el SG SST;
c) Determinar y eliminar obstáculos o
barreras a la participación y minimizar
las que no se puedan eliminar;
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
21

5 Liderazgo y participación de los

trabajadores
5.4 Consulta y participación de los
trabajadores
d) Enfatizar la consulta de los trabajadores
no directivos sobre lo siguiente:
1) La determinación de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas;
2) Establecimiento de la política de la SST
3) Asignación de roles, responsabilidades y
autoridades de la organización, según
sea aplicable;
4) Determinación de cómo cumplir los
requisitos legales y otros requisitos;
5) Establecimiento de los objetivos de la
SST y la planificación para lograrlos;
6) La determinación de los controles
aplicables para la contratación externa,
las compras y los contratistas;
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
22

5 Liderazgo y participación de los

trabajadores
5.4 Consulta y participación de los
trabajadores
d) Enfatizar la consulta de los trabajadores
no directivos sobre lo siguiente:
7) La determinación de qué necesita
seguimiento, medición y evaluación;
8) La planificación, el establecimiento, la
implementación y el mantenimiento de
programas de auditoría;
9) El aseguramiento de la mejora continua.
e) Enfatizar la participación de los
trabajadores no directivos en lo siguiente:
1) La determinación de los mecanismos de
consulta y participación;
2) La identificación de los peligros y la
evaluación de los riesgo y
oportunidades;
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
23

5 Liderazgo y participación de los

trabajadores
5.4 Consulta y participación de los
trabajadores
e) Enfatizar la participación de los
trabajadores no directivos en lo siguiente:
3) La determinación de acciones para
eliminar los peligros y reducir los riesgos
para la SST;
4)La determinación de los requisitos de
competencia, las necesidades de
formación, la formación y la evaluación de
la formación;
5) La determinación de qué información se
necesita comunicar y cómo hacerlo
6) La determinación de medidas de control
y su implementación y uso eficaces;
7) La investigación de los incidentes y no
conformidades y la determinación de las
acciones correctivas.
Fin del requisito
 24

RESUMEN DEL REQUISITO

Norma ISO 9001:2015 Norma ISO 14001:2015

Cláusula 5 Gestión de la Calidad Gestión ambiental

Norma ISO 45001:2018

Gestión de la seguridad y salud del trabajo
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
25

5 Liderazgo 5 Liderazgo 5 Liderazgo y participación de los T.

5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al cliente
5.2 Política 5.2 Política ambiental 5.2 Política de la SST
5.2.1 Establecimiento de la Política de
la calidad
5.2.2 Comunicación de la P. de la C.
5.3 Roles, responsabilidades y 5.3 Roles, responsabilidades y 5.3 Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización. autoridades en la organización autoridades en la organización
5.4 Consulta y participación de los
trabajadores.
 26

Tabla de contenidos

Resumen módulo anterior

1 Cláusula 4

2
La Cláusula 5
Liderazgo

La Cláusula 6

3 Planificación
 27

ISO 9001:2015
“Planificación”

Cláusula 6 ISO 14001:2015

“Planificación”

ISO 45001:2018
“Planificación”
¿Qué es Planificar? 28

Para las normas ISO, planificar es “establecer los

objetivos del sistema y sus procesos, y los recursos
necesarios para generar y proporcionar resultados de
acuerdo con los requisitos del cliente y las políticas de
las organización, e identificar y abordar los riesgos y
oportunidades”

Para Chiavenato (2010) “es el proceso que sirve para

formular y ejecutar las estrategias de la organización
con la finalidad de insertarla, según su misión, en el
contexto en que se encuentra”.

Para la RAE “hacer plan o proyecto de una acción”

Observo, analizo, pienso y luego escribo…

 29

Planificación

Resultados en
concordancia con las
Objetivos del Sistema expectativas del cliente; y
el concordancia con las
políticas de las
organización
Procesos

Para abordar riesgos

Recursos y oportunidades
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
30

6 Planificación 6 Planificación 6 Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y 6.1 Acciones para abordar riesgos y 6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades oportunidades oportunidades
6.1.1 Al planificar el SGC, la organización DEBE 6.1.1 Generalidades 6.1.1 Al planificar el SGC, la organización
considerar las cuestiones referidas en el apartado La organización debe establecer, implementar y DEBE considerar las cuestiones referidas en el
4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2 y mantener los procesos necesarios para cumplir apartado 4.1 y los requisitos referidos en el
determinar los riesgos y oportunidades que es los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4
Al planificar el SGA, la organización debe
4.2 y 4.3 y determinar los riesgos y
necesario abordar con el fin de: oportunidades que es necesario abordar con
a) Asegurar que el SGC pueda lograr sus resultados considerar:
a) Las cuestiones referidas en 4.1 el fin de:
previstos;
b) Los requisitos referidos en 4.2 a) Asegurar que el SG SST pueda alcanzar sus
b) Aumentar los efectos deseables; c) El alcance de su sistema de gestión ambiental resultados previstos
c) Prevenir o reducir efectos no deseados; Y determinar los riesgos y oportunidades
d) Lograr la mejora b) Prevenir o reducir efectos o deseados;
relacionadas con sus: c) Lograr la mejora continua.
- Aspectos ambientales (6.1.2)
- Requisitos legales y otros requisitos (6.1.3)
d) Al determinar los riesgos y oportunidades
- Y otras cuestiones y requisitos identificados para el SG SST y sus resultados previstos
en 4.1. y 4.2 que es necesario abordar, la organización
Que necesitan abordarse para: debe tener en cuenta:
- Asegurar que el SGA puede lograr los - Los peligros
resultados previstos; - Los riesgos para la SST y otros riesgos
- Prevenir o reducir los efectos no deseados, - La oportunidades para la SST y otras Opp.
incluida la posibilidad de que condiciones
ambientales externas afecten la organización.
- Los requisitos legales y otros requisitos.
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
31

6 Planificación 6 Planificación 6 Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y 6.1 Acciones para abordar riesgos y 6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades oportunidades oportunidades
. 6.1.1 Generalidades 6.1.1 Al planificar el SGC
Que necesitan abordarse para: La organización, en sus procesos de
- Lograr la mejora continua. planificación, debe determinar y evaluar los
Dentro del alcance del SGA , la organización riesgos y oportunidades que son pertinentes
debe determinar las situaciones de para los resultados previstos del SG SST
emergencia potenciales, incluidas las que asociados con los cambios en la organización,
pueden tener un impacto ambiental. sus procesos, o el SG SST. En el caso de
La organización debe mantener la información cambios planificados, permanente o
documentada de sus: temporales, esta evaluación debe llevarse a
- Riesgos y oportunidades que es necesario cabo antes de que se implemente el cambio.
abordar; La organización debe mantener información
- Procesos necesarios especificados desde el documentada sobre:
apartado 6.1.1 al 6.1.4 en la medida - Los riesgos y oportunidades
necesaria para tener confianza de que se - Los procesos y acciones necesarios para
llevan a cabo de la manera planificada. determinar y abordar sus riesgos y
oportunidades en la medida necesaria
para tener confianza que sean planificados
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
32

6 Planificación 6 Planificación 6 Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y 6.1 Acciones para abordar riesgos y 6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades oportunidades oportunidades
6.1.2 la organización debe planificar 6.1.2 Aspectos ambientales 6.1.2 Identificación de peligros y evaluación
a) Las acciones para abordar estos riesgos y Dentro del alcance definido del SG SST, la de los riesgos y oportunidades
oportunidades; organización debe determinar los aspectos 6.1.2.1 Identificación de los peligros
b) La manera de: ambientales de sus actividades, productos La organización debe establecer,
1) Integrar e implementar las acciones en sus y servicios que puede controlar y de implementar y mantener procesos de
procesos del SGC (4.4) aquellos en los que puede influir, y sus identificación continua y proactiva de los
2) Evaluar la eficacia de estas acciones.
impactos ambientales asociados, desde un peligros. Los procesos deben tener en cuenta,
perspectiva de ciclo de vida. pero no limitarse a:
Cuando se determinan los aspecto a) Cómo se organiza el trabajo, los factores
ambientales, la organización debe tener en sociales (incluyendo carga laboral, acoso,
cuenta: intimidación), el liderazgo y la cultura de
a) Los cambios, incluidos los desarrollos la organización;
nuevos o planificados, y las actividades, b) Las actividades y las situaciones rutinarias
productos y servicios nuevos o y no rutinarias, incluyendo los peligros
modificados. que surjan de:
b) La condiciones anormales y las
situaciones de emergencia
razonablemente previsibles.
6 Planificación ISO 14001:201533

Ciclo de Vida de los productos o servicios de una organización, como: el

conjunto de etapas concatenadas e interrelacionadas por las que éste pasa:
desde la selección de las materias primas para su fabricación, hasta su fin de
vida útil y su gestión como residuo.

Extracción de la Manufactura Extracción de la Uso y Reciclaje o

6.1 Acciones para materia prima materia prima mantención disposición final
abordar riesgos y
oportunidades

Impactos ambientales
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
34

6 Planificación 6 Planificación 6 Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y 6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales … 6.1.2.1 Identificación de los peligros
La organización debe determinar aquellos b) Las actividades y las situaciones rutinarias
aspectos que tengan o puedan tener un y no rutinarias, incluyendo los peligros que
impacto ambiental significativo, es decir los surjan de:
aspectos ambientales significativos, mediante el c) Los incidentes pasados
uso de criterios establecidos. d) Las situaciones de emergencia potenciales;
La organización debe determinar aquellos e) Las personas, incluyendo considerar:
aspectos ambientales significativos entre los 1) Aquella con acceso al lugar de trabajo y
diferentes niveles y funciones de la organización sus actividades, incluyendo trabajadores,
según corresponda. contratistas, visitantes y otras personas;
La debe comunicar sus aspectos ambientales 2) Aquellas en la inmediaciones del lugar de
significativos entre los diferentes niveles y trabajo que puedan verse afectadas por
funciones de la organización, según las actividades de la organización;
corresponda. 3) Los trabajadores en una ubicación que no
está bajo el control directo de la
La organización debe mantener
organización:
información documentada de sus:
f) Otras cuestiones, incluyendo la
- Aspectos ambientales e impactos asoc.
consideración de:
- Criterios usados para determinar los
aspectos ambientales significativos.
6 Planificación ISO 14001:201535
6.1.2 Aspectos ambientales
¿Qué es un aspecto ambiental?
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que
puede interactuar con el medio ambiente.
“mi organización usa energía “mi organización consume
renovable” combustible fósil para operar”

6.1 Acciones para

abordar riesgos y
oportunidades
¿Qué es un impacto ambiental?
Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
“Luego contribuye positivamente al “luego, contamina en aire”
entorno ambiental”
6 Planificación ISO 14001:201536

Ejemplo de identificación de aspectos ambientales y su impacto en un proceso de fabricación de cajas

de cartón (Considerando el ciclo de vida del producto)

Actividad que se realiza Aspecto ambiental Impacto ambiental

Diseño del producto No es aplicable, puesto que no hay control ni capacidad de influencia
sobre esta etapa
Suministro de piezas y Consumo de materiales Agotamiento del recurso nat.
componentes Consumo de combustible Agotamiento del recurso nat.
Producción de las cajas Consumo de materia prima Agotamiento del recurso nat.
Generación de residuos peligroso Ocupación del suelo
Generación residuos no peligrosos Ocupación del suelo
Actividades de oficina Consumo de energía eléctrica Agotamiento de recurso nat.
Consumo de papel Agotamiento de recurso nat.
Trasporte del producto Ruido Contaminación acústica,
terminado afectación de la fauna cercana
Gestión final de la vida útil Generación de residuos no Ocupación del suelo
peligrosos
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
37

6 Planificación 6 Planificación 6 Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
6.1.2.1 Identificación de los peligros
f) Otras cuestiones, incluyendo:
1) El diseño de las áreas de trabajo, los
procesos, las instalaciones, la
maquinaria/equipos, los procedimientos
operativos y la organización del trabajo,
incluyendo su adaptación a las
necesidades y capacidades de los
trabajadores involucrados;
2) Las situaciones que ocurren en la
inmediaciones del lugar de trabajo
causadas por actividades relacionadas con
el trabajo bajo el control de la
organización;
3) Las situaciones no controladas por la
organización y que ocurren en las
inmediaciones del lugar de trabajo que
pueden causar lesiones y deterioro de la
salud a personas en el lugar de trabajo;
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
38

6 Planificación 6 Planificación 6 Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
6.1.2.1 Identificación de los peligros
g) Los cambios reales o propuestos en la
organización, operaciones, procesos,
actividades y el SG SST.
h) Los cambios en el conocimiento y la
información sobre los peligros.
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
39

6 Planificación 6 Planificación 6 Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST
y otros riesgos para el SG SST
La organización debe establecer,
implementar y mantener procesos para:
a) Evaluar los riesgos para la SST a partir de
los peligros identificados, teniendo en
cuenta la eficacia de los controles
existentes;
b) Determinar y evaluar los otros riesgos
relacionados con el establecimiento,
implementación, operación y
mantenimiento del SG SST.
Las metodologías y criterios de la
organización para la evaluación de los riesgos
para la SSR debe definirse con respecto al
alcance, naturaleza y momento en el tiempo,
para asegurarse de que son más proactivas
que reactivas y que se utilicen de un modo
sistemáticos. Es información documentada
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
40

6 Planificación 6 Planificación 6 Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para
la SST y otras oportunidades para el SG SST
“La organización debe establecer,
implementar y mantener procesos para”
a) Evaluar las oportunidades para la SST que
permitan mejorar el desempeño de la SST,
teniendo en cuenta los cambios planificados
en la organización, sus políticas, sus procesos o
sus actividades; y,
a) Las oportunidades para adaptar el
trabajo, la organización del trabajo y el
ambiente de trabajo a los trabajadores;
b) Las oportunidades de eliminar los
peligros y reducir los riesgos para la SST.
b) Otras oportunidades para mejora el sistema de
gestión de la SST
La norma señala que los riesgos para la SST y las
oportunidades pueden dar como resultado otros
riesgos y otras oportunidades para la organización.
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
41

6 Planificación 6 Planificación 6 Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y 6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades oportunidades
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos 6.1.3 Determinación de los requisitos legales
La organización debe: y otros requisitos
a) determinar y tener acceso a los La organización debe establecer,
requisitos legales y otros requisitos implementar y mantener procesos para:
relacionados con sus aspectos a) Determinar y tener acceso a los requisitos
ambientales. legales y otros requisitos actualizados que
b) Determinar cómo estos requisitos sean aplicables a sus peligros, sus riesgos
legales y otros requisitos se aplican a para la SST y su sistema de gestión de la
la organización. SST;
c) Tener en cuenta estos requisitos b) Determinar cómo estos requisitos legales
legales y otros requisitos cuando se y otros requisitos aplican a la organización
establezca, implemente o mantenga y y que necesita comunicarse.
mejore su SGA. c) Tener en cuenta estos requisitos legales y
(Se requiere información documentada de otros requisitos al establecer,
los requisitos legales y otros requisitos, los implementar, mantener y mejorar de
cuales, a su vez dan origen a riesgos y manera continua sus SG SST
oportunidades) (Información documentada de requisitos, y
actualizada)
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
42

6 Planificación 6 Planificación 6 Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y 6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades oportunidades
6.1.4 Planificación de acciones 6.1.4 Planificación de acciones
La norma requiere que la organización a) Las acciones para:
planifique, 1) Abordar estos riesgos y oport.
a) La toma de acciones que aborden: 2) Abordar los requisitos legales y otros
1) Aspectos ambientales significativos requisitos
2) Requisitos legales y otros requisitos 3) Prepararse y responder ante
3) Riesgos y oportunidades que haya situaciones de emergencia
identificado en el 6.1.1 b) La manera de
b) La manera de: 1) Integrar e implementar las acciones es
sus procesos del SG SST o en otros proceso del
1) Integrar e implementar las acciones
negocio.
en los procesos del SGA o en otros
2) evaluar la eficacia de esta acciones.
procesos
Tener en cuenta la jerarquía de los controles y
2) Evaluar la eficacia de estas acciones
las salida del SG SST cuando se planifiquen la
toma de acciones.
La organización debe considerar la jerarquía
Se debe hacer uso buenas prácticas, opciones
de los controles y las salidas para tomar acc. tecnológicas, requisitos financieros,
Cuando planifica acciones se emplean las operacionales y de negocio.
mejores prácticas tecnológicas, financieras,
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
43

6 Planificación 6 Planificación 6 Planificación

6.2 Objetivos de la calidad y 6.2 Objetivos ambientales y 6.2 Objetivos de la SST y planificación
planificación para lograrlos planificación para lograrlos. para lograrlos
6.2.1 La organización debe establecer objetivos 6.2.1 Objetivos ambientales 6.2.1 Objetivos de la SST
de la calidad para las funciones y niveles La organización debe establecer objetivos La organización debe establecer objetivos de
pertinentes y los procesos necesarios para el SGC. ambientales para aquellas funciones y la SST para aquellas funciones y niveles
Los objetivos de la calidad deben: niveles que sean pertinentes, teniendo en pertinentes para mantener y mejorar
a) Coherentes con la política de la calidad cuenta los aspectos ambientales continuamente el SG SST y el desempeño.
b) Medibles significativos , requisitos legales, riesgos, Los objetivos de la SST deben:
c) Considerar los requisitos aplicables oportunidades. a) Coherentes con la política de la SST
d) Pertinentes para la conformidad de los Estos objetivos ambientales deberán ser: b) Ser medibles o evaluables en términos de
productos y servicios, de modo que desempeño
a) Coherentes con la política ambiental
aumenten la satisfacción del cliente c) Tener en cuenta:
b) Ser medibles ( en el caso que se puedan
e) Sean objeto de seguimiento a) Los requisitos aplicables
f) Se comuniquen medir)
c) Se objeto de seguimiento b) Los resultados de la evaluación de los
g) Se actualicen en la medida que corresponda riesgos y oportunidades
d) Comunicarse
c) Los resultados de la consulta con los
La organización debe mantener información e) Actualizarse, según corresponsa
trabajadores, y, cuando existan, con
documentada sobre los objetivos de la calidad. los representantes de los trabajadores
Requiere ser información documentada d) Ser objeto de seguimiento
e) Comunicarse
f) Actualizarse, según sea apropiado
6 Planificación ISO 9001:201544

Cuando se formulen los objetivos,

estos DEBEN demostrar valor en
las funciones, niveles y procesos
pertinentes.

6.2 Objetivos de Funciones Niveles Procesos

La calidad y planificación Administración Estratégico Ventas
Contabilidad Operativo Producción
para lograrlos
Servicio al cliente Soporte Post Venta
EJEMPLO Política de la Calidad
… “Brindamos servicios de implementación de sistemas contables con un sistema
de soporte las 24 horas del día”….
Objetivo 1 Objetivo 2
Optimizar las competencias de nuestros RRHH. Mejorar el servicio al cliente
Proceso: Gestión del Talento Humano Proceso: Alta Dirección / Post Venta / Venta /
Producción
Acciones: Capacitar al 90% del talento humano Acciones: Implementar un CMR antes del 25 de
antes del 5 de Julio de XX en las competencias Dic. para realizar seguimiento a los clientes.
nnnnn
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
45

6 Planificación 6 Planificación 6 Planificación

6.2 Objetivos de la calidad y 6.2 Objetivos ambientales y 6.2 Objetivos de la SST y planificación
planificación para lograrlos planificación para lograrlos para lograrlos
6.2.2 Al planificar cómo lograr sus objetivos de 6.2.2 Planificación de acciones para lograr 6.2.2 Planificación para lograr los objetivos
la calidad, la organización debe determinar: los objetivos ambientales de la SST
a) Que se va a hacer Al planificar cómo lograr sus objetivos Al planificar cómo lograr sus objetivos de la
b) Que recursos se requieren ambientales, la organización debe SST, la organización debe determinar
c) Quién va a ser responsable determinar: a) Qué se va a hacer
d) Cuándo se finalizará a) Qué se va a hacer b) Qué recursos se requerirán
e) Cómo se evaluarán los resultados b) Qué recursos se requerirán c) Quién será responsable
c) Quién será responsable d) Cuándo se finalizará
d) Cuándo se finalizará e) Cómo se evaluarán los resultados,
e) Cómo se evaluarán los resultados. incluyendo los indicadores de
seguimiento.
La organización debe considerar cómo se f) Cómo se integrarán las acciones para
pueden integrar las acciones para el logro de lograr los objetivos de la SST en los
sus objetivos ambientales a los procesos de la procesos de negocio de la organización.
organización. La organización debe mantener y conservar
información documentada sobre los objetivos
del SG STT y los planes para lograrlos.

Fin del requisito Fin del requisito

 6 Planificación ISO 14001:201546

Ejemplo de objetivo ambiental

a) A partir de una política ambiental que declara:

“nos comprometemos a minimizar los impactos ambientales negativos”

b) Un objetivo podría ser

“reducir la emanaciones de Monóxido de Carbono en un 50%, respecto del
6.2 Objetivos ambientales año anterior”
y planificación para
lograrlos c) La Meta (implícita en el objetivo) en un 50%, respecto del año anterior”

d) Programa: “Optimización de aspectos contaminantes”

e) Acción: Reemplazar la flota vehicular diesel por autos eléctricos.

 6 Planificación ISO 14001:201547

Ejemplo de indicadores de control

(Respecto de la meta)
c) La Meta (implícita en el objetivo) reducir las emanaciones en un 50%,
respecto del año anterior”

Se podría generar un indicador de cumplimiento:

100 ∗ 𝑅𝑒𝑠𝑢𝑙𝑡𝑎𝑑𝑜 𝑅𝑒𝑎𝑙 (𝑙𝑜 𝑞𝑢𝑒 𝑒𝑓𝑒𝑐𝑡𝑖𝑣𝑎𝑚𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑚𝑎𝑛𝑜)

6.2 Objetivos ambientales Cumplimiento de Meta 𝑖 =
𝑅𝑒𝑠𝑢𝑙𝑡𝑎𝑑𝑜 𝑃𝑙𝑎𝑛𝑖𝑓𝑖𝑐𝑎𝑑𝑜 (𝑙𝑜 𝑞𝑢𝑒 𝑝𝑙𝑎𝑛𝑖𝑓𝑖𝑞𝑢𝑒 𝑒𝑚𝑎𝑛𝑎𝑟)
y planificación para
lograrlos
Controles
Aceptable Tolerable Intolerable
I ≥ 50% 50% > I > 40% I ≤ 40%
 6 Planificación ISO 14001:201548

Ejemplo de indicadores de control

(Respecto de la acción)
e) Acción: Reemplazar la flota vehicular Diesel por autos eléctricos.

Se podría generar un indicador de cumplimiento:

100 ∗ 𝑅𝑒𝑠𝑢𝑙𝑡𝑎𝑑𝑜 𝑅𝑒𝑎𝑙 (𝑙𝑜 𝑞𝑢𝑒 𝑒𝑓𝑒𝑐𝑡𝑖𝑣𝑎𝑚𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑚𝑎𝑛𝑜)

Cumplimiento de Meta 𝑖 =
𝑅𝑒𝑠𝑢𝑙𝑡𝑎𝑑𝑜 𝑃𝑙𝑎𝑛𝑖𝑓𝑖𝑐𝑎𝑑𝑜 (𝑙𝑜 𝑞𝑢𝑒 𝑝𝑙𝑎𝑛𝑖𝑓𝑖𝑞𝑢𝑒 𝑒𝑚𝑎𝑛𝑎𝑟)
6.2 Objetivos ambientales
y planificación para
Controles
lograrlos

Aceptable Tolerable Intolerable

I ≥ 50% 50% > I > 40% I ≤ 40%
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
49

6 Planificación
6.3 Planificación de los cambios
Cuando se determine la necesidad de realizar
cambios al SGC, los cambios deben ser
planificados (4.4)
La organización debe considerar:
a) Determinar el propósito de los cambios y
sus consecuencias
b) Integridad del SGC
c) Disponibilidad de Recursos
d) Asignación o reasignación de
responsabilidades y autoridades

Fin de requisito
6 Planificación ISO 9001:201550

6.2.2 Que cuestiones se deben determinar al hacerlo

a) Que se va a hacer
b) Que recursos se requieren
c) Quién va a ser responsable
d) Cuándo se finalizará
e) Cómo se evaluarán los resultados

6.2 Objetivos de Objetivo de la Calidad N° XXXX

La calidad y planificación Descriptor del Objetivo:
para lograrlos Acciones:
EJEMPLO Propietario:
Procesos sobre los que impacta
Niveles sobre los que impacta
Funciones sobre las que impacta
Recursos necesarios
Fecha de inicio / Fecha de término
Indicado de eficacia / eficiencia
Criterio de Evaluación
 51

RESUMEN DEL REQUISITO

Norma ISO 9001:2015 Norma ISO 14001:2015

Cláusula 6 Gestión de la Calidad Gestión ambiental

Norma ISO 45001:2018

Gestión de la seguridad y salud del trabajo
 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
52

6 Planificación 6 Planificación 6 Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y 6.1 Acciones para abordar riesgos y 6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades oportunidades oportunidades
6.1.1 6.1.1
6.1.2 6.1.2
6.1.3 6.1.3
6.1.4 6.1.4
6.2 Objetivos de la calidad y 6.2 Objetivos ambientales y 6.2 Objeticos de la SST y planificación
planificación para lograrlos planificación para lograrlos para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales 6.2.1 Objetivos de la SST
6.2.2 Planificación de acciones para 6.2.2 Planificación para lograr los
lograr los objetivos ambientales objetivos de la SST
6.3 Planificación de los cambios
 53

CONCLUSIONES
• El liderazgo efectivo y la planificación eficaz son
dos condiciones críticas para la implementación,
mantenimiento y usabilidad de un sistema de
gestión.
• Sin estos dos elementos resulta impensable que
un sistema alcance sus objetivos.
• Los objetivos de un sistema de gestión van
relacionados con los objetivos estratégicos de
una organización y son similares, pero no son
necesariamente los mismos.
 54

Fin del Módulo II

Cláusula 5 y Cláusula 6 de las normas ISO