Etapas del proceso
penal común
Mg. Yusther Waldo Pío
Abad
PROCESO PENAL
Investigación preparatoria Etapa intermedia Juzgamiento
Se investiga Se controla Se juzga
FISCAL JUEZ DE INVESTIGACIÓN JUEZ PENAL
PREPARATORIA
SUJETOS PROCESALES
❖ PNP
❖ Imputado
❖ Agraviado
❖ Tercero civil
EL PROCESADO
Etapas del derecho
procesal penal
NCPP
•Inv. preparatoria
•Etapa intermedia
•Etapa de juzgamiento
Investigación
preparatoria
Diligencias preliminares
Urgentes Inaplazables
NCPP
Investigación Preparatoria Formalizada 2004
ACTOS DE GENERAR
INVESTIGACIÓN CONVICCIÓN
Diligencias Preliminares
FIS C AL
Diligencias preliminares
MINISTERIO
PNP
PÚBLICO
ART 330 CPP
EJERCE LA ACCIÓN PENAL
Diligencias Preliminares
FIS C AL
Diligencias preliminares
• NOTICIA CRIMINAL
• DENUNCIA
• PAG WEB MP
• FLAGRANCIA
LA ACCIÓN PENAL • (ARRESTO CIUDADANO)
Plazos determinados
Diligencias preliminares
CASOS SIMPLES 60 DIAS 60
CASOS COMPLEJOS 8 MESES
CASACION
144-2012
CRIMEN ORGANIZADO 36 MESES
Plazos determinados
Inv. Preparatoria
Formalizada 60 DIAS
CASOS SIMPLES 120 DIAS
CASOS COMPLEJOS 8 MESES 8 MESES
CRIMEN ORGANIZADO 36 MESES 36 MESES
Características
• DILIGENCIAS PRELIMINARES
SE APERTURA
LQRR
CONTRA
• INVESTIGACION P. FORMALIZADA
JUEZ DE INV.
PREPARATORIA
CÓMPUTO DEL PLAZO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
Dos son los problemas que presenta el cómputo del plazo de las
diligencias preliminares
Desde cuando se empieza a contabilizar el plazo de las diligencias
preliminares?
Casaciones 66-2010
Puno y 144-2012-Ancash
Si el plazo de las diligencias preliminares debe contabilizarse en
días naturales o hábiles?
Archivar
Sobreseimiento
Diligencias preliminares
Fiscal Archivar
Fiscal
Investigación P. Formalizada
Juez de
Fiscal Sobreseimiento
Garantías
13
¿Cuando finaliza la etapa de investigación preparatoria?
DCIP
¿ Disposición de conclusión de
investigación preparatoria?
La investigación preparatoria concluye cuando se
notifica las partes con la disposicion de
conclusion de la investigacion, por cuanto el acto
de notificacion es la situacion que desencadena
la finalizacion del computo de plazo
Expediente: 00031-2017 Sala Penal de Apelaciones
14
La etapa
intermedia
Emitido la DCIP
ART CPP
ACUSAR 344
Fiscal
SOBRESEIMIENTO
Etapa intermedia
“La etapa intermedia consiste en el conjunto de actos
procesales en los cuales se discuten preliminarmente las
condiciones de forma y de fondo de los requerimientos
efectuados por el titular de la acción penal”
SALINAS SICCHA, Ramiro, “La etapa intermedia y resoluciones
judiciales según el Código Procesal Penal de 2004”. Grijley,
2014, Lima
La etapa intermedia
Investigación preparatoria
Etapa intermedia
Juzgamiento
¿Qué es la etapa intermedia?
Caducidad del plazo para formular
requerimiento de acusación
• Concluida la Investigación, corresponde al Fiscal tomar la decisión sobre el futuro
del caso. El NCPP plantea la posibilidad que el Fiscal formule acusación fiscal,
solicite el sobreseimiento o presente un requerimiento mixto.
• El plazo para tomar esa decisión se encuentra previsto en el inciso 1 del artículo 344º
del Código Procesal Penal, que señala que dispuesta la conclusión de la investigación
preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artículo 343º, el fiscal decidirá
en un plazo de quince días si formula acusación, siempre que exista base suficiente
para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
La etapa intermedia
Juez de
investigación
preparatoria
Fiscal Defensa técnica
Audiencia de
control de
acusación Actor civil
Tercero civil
Requerimiento de acusación escrito
• Es el ejercicio de la promoción de la acción penal pública a cargo del representante del
Ministerio Público que surge como consecuencia de su obligación como persecutor
del delito y de la Reparación Civil y siempre que existan motivos fundados de la
existencia de un hecho penalmente relevante, elementos de convicción suficientes y
probabilidad de causa.
• En el Acuerdo Plenario N° 6-2009/CJ-116 de fecha 13 de noviembre de 2009, se
conceptualizó a la acusación fiscal, como un acto de postulación del Ministerio
Público, que promueve en régimen de monopolio en los delitos sujetos a persecución
penal pública.
Partes del
requerimiento
de acusación
fiscal
La etapa intermedia
La etapa intermedia prevista en el código procesal penal 2004, es
el período comprendido desde la conclusión de la investigación
preparatoria hasta el auto de enjuiciamiento; dirigida por el juez
de la investigación preparatoria.
Partes del requerimiento de acusación fiscal
Sobreseimiento
Artículo 344.- El Sobreseimiento se dicta para poner término
o dejar cerrada la investigación en los casos que no es
posible pasar a Juicio Oral, acabando de este modo con el
proceso penal.
Presupuestos del artículo 334, numeral 2
Presupuestos del artículo 334, numeral 2
La acusación fiscal
La acusación fiscal es un acto de postulación que asiste al Ministerio
Público. Está precedida por la formalización de la denuncia que es el
escrito que da inicio al procedimiento preliminar y, luego, por los actos de
introducción de los hechos al indicado procedimiento.
Su contenido esencial consiste en la deducción de la pretensión penal -
como objetivo principal y de la pretensión civil como objetivo accesorio,
pero necesario al sustentarse en la producción de un daño como
consecuencia de la comisión de un delito.
¿Qué
alternativas de
defensa permite
el NCPP?
Alternativas de
la defensa
técnica frente a
la acusación
escrita del fiscal
Control formal, sustancial y probatorio
de la acusación fiscal
Control formal
La decisión de formular observaciones a la acusación es una causal de suspensión
de la audiencia, que será del caso instar sólo cuando el defecto detectado
requiera de un nuevo análisis del Ministerio Público. De no corresponder la
suspensión, siempre será del caso decidirla y proseguir con la audiencia para dar
paso a la discusión de las demás observaciones.
Esta observación de declararse fundada, obliga a que MP corrija o subsane en
audiencia lo cuestionado; también existe la posibilidad de devolución de
acusación a efectos que precise la información omitida.
Control sustancial
• Tiene lugar en un momento procesal distinto, luego de la subsanación de las
observaciones de la acusación fiscal. Ésta comprende el examen de la
concurrencia de cinco elementos necesarios para la viabilidad de la acusación
respecto de los cargos objeto de investigación: elemento fáctico, elemento
jurídico, elemento personal, presupuestos procesales vinculados a la vigencia
de la acción penal y elementos de convicción suficientes (artículo 344°.1 NCPP).
• De ser admitido este observación, se declarará sobreseída el proceso
Control probatorio
Se entiende como control probatorio, al accionar de poder ofrecer
pruebas y que estas sean admitidas por el Juez de la Investigación
Preparatoria.
Título IV: El auto de citación a juicio
Artículo 355.- Auto de citación a juicio
• Debe considerarse lo previsto en el artículo 355 del CPP, que establece lo siguiente: a. Se dictará el auto de
citación a juicio con indicación de la sede del juzgamiento y la fecha de realización del juicio, que será fijada lo
más próximo posible, con un intervalo no menor de diez (10) días hábiles.
Jurisprudencia del artículo 355 del Código Procesal Penal
• Alcances y contenido del juicio oral (doctrina legal) [AP 5-2012/CJ-116].
• Presupuestos materiales para la declaración de contumacia en etapa de enjuiciamiento (precedente vinculante)
[AP 5-2006/CJ-116].
• Sesiones sucesivas de juicio oral se comunican en audiencia, no hace falta notificar [Casación 778-2019, Lima].
• Citación a juicio: Juez no puede fijar una fecha menor a los 10 días pero debe ser razonable [Casación 317-2018,
Ica].
• Procesado que brindó un domicilio falso puede ser declarado contumaz aunque desconozca citaciones a juicio
oral [RN 13-2021, Cusco].
¿Qué se puede plantear, discutir y
decidir en la etapa intermedia?
a) el sobreseimiento,
b) saneamiento de vicios procesales,
c) aclaración de la acusación,
d)resolver excepciones y otros
medios de defensa,
Contenido de la acusación según el
procesal
código penal del 2004
Los datos.- Que sirvan para identificar al imputado, es decir que
el acusado debe estar debidamente invidualizado.
Imputación.- Delimitación clara y precisa del hecho atribuido al
acusado. Las circunstancias precedentes, concomitantes y
posteriores, es decir tiene que ser ubicable en el tiempo y lugar.
Si son varios hechos independientes, la separación y el detalle
de cada uno de ellos.
Contenido de la acusación según el
procesal
código penal del 2004
Elementos de convicción o de juicio.- Que fundamenten el
requerimiento acusatorio, estos pueden ser datos de la
investigación o inferencias en base a lo recabado, los elementos
de convicción o elementos de juicio que le den cierta solidez a la
acusación.
La participación.- La forma de intervención en el ilícito que se
atribuye al imputado; esto es si ha actuado en calidad de autor
mediato o inmediato, instigador o cómplice.
Contenido de la acusación según el
procesal
código penal del 2004
Circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal.-
Estas tienen que ver con las agravantes o atenuantes que
estando fuera del delito y no siendo esenciales para su
realización.
Calificación jurídica.- El artículo de la Ley penal que tipifique el
hecho, así como la cuantía de la pena que se solicite.
Contenido de la acusación según el
procesal
código penal del 2004
Fijación del monto de la reparación civil.- Además los bienes
embargados o incautados al acusado, o tercero civil, que
garantizaran su pago y la persona a quien corresponda percibirlo.
Los medios de prueba que ofrezca el Fiscal para actuación
en Juicio.- El fiscal presentará la lista de testigos y peritos, con
indicación del nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que
declararán.
Contenido de la acusación según el
procesal
código penal del 2004
Medidas cautelares.- El Fiscal indicará en la acusación las medidas de coerción
subsistentes dictadas durante la Investigación Preparatoria y esta facultado para
solicitar su variación o que se dicten otras según corresponda.
El juicio oral
Mg. Yusther Waldo Pío
Abad
Auto de
enjuiciamiento
Importancia del auto de
enjuiciamiento
Es la resolución judicial donde el juez de investigación
preparatoria la expide, indicando los nombres de los
imputados y agraviados, el delito acusado, la
tipificación, LOS MEDIOS DE PRUEBAS ADMITIDOS y
de ser el caso CONVENCIONES PROBATORIAS. Entre
otros datos.
Alegatos de
apertura
Definición
Es la primera oportunidad que tienen las
partes para comunicar su teoría del caso
ante el órgano jurisdiccional, es un relato
resumido de los hechos, derechos y pruebas
con la intención de persuadir al juzgador.
CLARO
HECHOS
BREVE
ALEGATOS
DE LEMA DERECHOS
APERTURA ORDENADA
NO
MEDIOS DE
ARGUMENTATIV
PRUEBAS
A
Regulado en el art. 155.4 CPP:
PRUEBA Los autos que decidas sobre la
ADMITIDA admisión de la prueba pueden
Constituye en ser objeto de reexamen por el
nuevo análisis juez de la causa.
por parte del juez
del juzgamiento Propósito: Que el juez EXCLUYA
el medio de prueba admitido
respecto a un (prueba persona, pericial y/o
medio de prueba documental) por tanto NO
admitido en PODRÁ SER ACTUADA EN
etapa intermedia JUICIO.
Momentos TUTELA DE DERECHOS
previo al (Acuerdo Plenario 4-
juicio oral 2010)
para
solicitar CONTROL
exclusión de PROBATORIO
medios de (Etapa Intermedia)
pruebas
Medios de pruebas ilícitas (declaraciones en base
a torturas, un allanamiento del inmueble no
¿Porque autorizado judicialmente, acta de transcripción de
comunicaciones sin autorización judicial)
se puede
excluir los Medios de pruebas irregular ( Ejm:
pericia oficial no notificada a las partes
medios de para su posterior observación art. 177 y
pruebas 180 del CPP
admitidos OPORTUNIDAD: Cuando se va actuar el medio
? de prueba (se realiza mediante incidente), el
código no regula la oportunidad.
EXAMEN DE TESTIGOS
La
actuación EXAMEN DE PERITOS
probatoria
PRUEBA MATERIAL –
LECTURA DE LA PRUEBA
DOCUMENTAL
Fundamentar la Fundamentar la
existencia de una
falta de memoria declaración previa en
del testigo sobre un la que el testigo
hecho recuerde ese hecho.
Que el testigo lea Interrogue para que
para si la el testigo declare
declaración previa sobre el hecho no
en lo pertinente recordado
Refrescamiento de
memoria del testigo
El uso de documentos o
declaraciones previas para refrescar
o ayudar a la memoria del testigo,
requiere previa fundamentación para
el interrogador:
Obtener testimonio favorable
Limitar el efecto negativo del
OBJETIVOS
testimonio adverso
Destruir o desacreditar al testigo
o testimonio adverso
Interrogatorio
- Percibió cuando a la acusada le daban órdenes a gritos por
terceras personas.
- Percibió siempre a la acusada llorando, agobiada
con preocupación.
- Escuchó cuando la acusada le dijo, durante el cautiverio, que
la habían amenazado para mantenerla retenido en su casa.
- Concluyó que, por lo que percibió, no sabría si la acusada
estaba amenazada o era cómplice de quienes la
secuestraron.
Contrainterrogatorio
P. ¿Usted vio cuando a la acusada le daban órdenes a gritos,
correcto? SI
P. ¿Es cierto que usted vio siempre a la acusada llorando,
agobiada con preocupación? SI
P. Usted dijo hace un momento que la persona que la cuidaba le
dijo que la habían amenazado a mantenerla a usted secuestrada
en esa casa, eso es correcto? SI
P. Si le entendí bien, usted manifestó que no sabe si la
acusada estaba amenazada o era cómplice de quienes la
secuestraron a
usted? eso es verdad
Emplear el lenguaje exactamente
utilizado por el testigo
Escuchar atentamente las respuestas
Punto del testigo tal como él las ha
claves entregado.
Copiar textualmente la respuesta
cuando se trata de una concesión
importante sobre un hecho relevante
para nuestra teoria del caso
Alegatos de
conclusión
Alegatos de clausura
Presentación ordenada de los hechos y como fue
probado
Los hechos vinculado a las pruebas actuadas
Lema Que logramos acreditar con los órganos de pruebas
en el interrogatorio y/o contrainterrogatorio, así con
las documentales
Por último – solicitud del fallo – absolución o
condena
JURISPRUDENCIA
1.¿Una insuficiente imputación necesaíia en la foímalización de la investigación
píepaíatoíia puede seí motivo paía ampaíaí la excepción de impíocedencia de
acción? [Casación 814-2015, Junín]
[Link] de la foímalización de la investigación píepaíatoíia
(doctíina juíispíudencial) [Casación 332-2015, Del Santa]
[Link] suspensión de la píescíipción de la acción penal fíente a la foímalización de
la investigación píepaíatoíia [Casación 779-2016, Cusco]
[Link]ón de foímalización de la investigación píepaíatoíia no puede seí
cuestionada mediante audiencia de tutela [Casación 01-2001, Piuía]
74
JURISPRUDENCIA
5. Acueídos plenaíios fijaíon que foímalización de la investigación no inteííumpe
sino suspende píescíipción [Casación 96-2016, Huauía]
[Link] la disposición de foímalización de la investigación píepaíatoíia solo se exige
sospecha inicial simple [Exp. 00004-2015-48-5201-JR-PE-01,Lima]
[Link] que foímalización de la investigación suspende píescíipción y anulan
íesolución que se apaító de doctíina juíispíudencial [Casación 895-2016, La Libeítad]
[Link] de salida no íequieíe foímalización de la investigación píepaíatoíia
[A.V. 11-2018] hábeas coípus se puede dejaí sin efecto la disposición
9. ¿Mediante fiscal
de 75
foímalización de investigación píepaíatoíia? [Exp. 01937-2013-PHC/ľC, Lima]
JURISPRUDENCIA
[Link]ón diíecta suspende el plazo de píescíipción al igual que la
foímalización de la investigación píepaíatoíia [Exp. 4344-2014-0, La
Libeítad]
[Link]ón suplementaíia: ¿fiscalía puede íealizaí diligencias adicionales
a las oídenadas poí el juzgado? [Exp. 02250-2017-12-2111-JR- PE-04,
Juliaca]
12. Investigación suplementaíia: actos de investigación a íealizaíse
[Casación 1693-2017, Áncash]
[Link] la píóííoga de la investigación poí el juez ésta ya no es
píoííogable sucesivamente [Casación 1682-2017, Puno]
76
Gracias
