CONCEPTOS BÁSICOS PARA AFRONTAR UNA

AUDITORÍA EN PRL

“APLICACIONES INFORMÁTICAS DE APOYO

EMPRESARIAL EN MATERIA DE PRL 2016”
(DI-0003/2015)
 El contenido de esta publicación es responsabilidad exclusiva de la entidad ejecutante y no refleja
necesariamente la opinión de la FUNDACIÓN PARA LA PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES

ÍNDICE
Objetivos

Introducción

Unidad 1: Las auditorías de PRL. Aspectos generales

Unidad 2: El proceso de auditoría en Prevención de Riesgos Laborales

Unidad 3: Requisitos auditables

2
OBJETIVOS
 Conocer los conceptos básicos de una auditoría así como su metodología, de cara a su
implantación en cualquier tipo de empresa, tamaño y sector con el fin de facilitar una
herramienta útil para la preparación, desarrollo y ejecución de cualquier auditoría de
prevención de riesgos laborales.

3
INTRODUCCIÓN

Cada vez son más el número de organizaciones que someten sus sistemas de gestión a auditorías
(internas/externas) y son muchas las personas involucradas en dichos procesos. En muchas
ocasiones sólo aquellos que tienen una implicación más directa han recibido formación o se han
especializado en el campo de las auditorías.

El presente curso está indicado para todos los integrantes de una organización que de una
manera directa o indirecta año tras año participan en procesos de auditoría, permitiéndoles
conocer tanto el lenguaje que habitualmente se utiliza así como las fases del proceso.

4
UNIDAD 1: LAS AUDITORÍAS DE PREVENCIÓN DE RIESGOS
LABORALES. ASPECTOS GENERALES
1.1. Qué es una auditoría en Prevención de Riesgos Laborales

La Ley 31/1995 de 8 de noviembre, de Prevención de Riesgos Laborales (en adelante LPRL), y el

Real Decreto 39/1997, de 17 de enero por el que se aprueba el Reglamento de los Servicios de
Prevención, modificado por el Real Decreto 604/2006, de 19 de mayo, impone a las empresas la
obligación de revisar, mediante auditores externos, la adecuación de su sistema de prevención
de riesgos laborales una vez pasado un año desde la primera planificación preventiva y cuando
la totalidad de sus actividades preventivas no hayan sido concertadas con un Servicio de
Prevención Ajeno, siempre por una entidad debidamente acreditada ante la Autoridad Laboral.

En el R.D. 604/2006 por el que se aprueba el Reglamento de los Servicios de Prevención se

define la Auditoría de Prevención como:

“Un instrumento de gestión que persigue reflejar la imagen fiel del sistema de
prevención de riesgos laborales de la empresa, valorando su eficacia y detectando las
deficiencias que puedan dar lugar a incumplimientos de la normativa vigente para
permitir la adopción de decisiones dirigidas a su perfeccionamiento y mejora”.

La Norma OHSAS 18001:2007 y futura ISO 45001, definen la auditoría como “un proceso
sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas
de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen con los criterios de
auditoría”.

De estos conceptos, se pueden extraer una serie de características, importantes de resaltar:

 No es una inspección. La auditoría analiza el

funcionamiento del sistema de gestión de la
prevención, sus puntos fuertes y débiles a lo largo
del tiempo. En la inspección, se realiza un análisis
de un proceso, equipo o sistema valorando su
funcionamiento en ese momento.

 Es sistemática. Los resultados de la auditoría, no se

basan en el azar, son debidos a un análisis
minucioso, ordenado y planificado por parte del
auditor, que permiten un grado de fiabilidad muy
elevado.

5
 Es independiente. Los auditores son independientes
de la actividad auditada, no pueden ser parciales y no
tienen conflictos de intereses con la empresa auditada.

 Es objetiva. El resultado de la auditoría se basa en las

denominadas “evidencias objetivas”. Es la base racional
para llegar a conclusiones de auditoría confiables y
reproducibles en un proceso de auditoría sistemático.
Las conclusiones del auditor se basan en muestras de
información disponible.

 Es periódica. Cualquier sistema de gestión se implanta

para una organización y unas necesidades
empresariales de un determinado momento. A lo largo
del tiempo, los cambios en alguna de las partes del
sistema pueden generar nuevas necesidades que
hacen que los sistemas implantados dejen de ser
eficaces. Las auditorías, al ser periódicas, deben impedir ese desajuste entre el
sistema y la realidad.

 No busca culpables. La auditoría busca, a través del

análisis del pasado, soluciones para el futuro. En ella
se analizan los fallos del sistema, no de las personas
que los cometieron, ya que, si éstos existieron fue
porque el sistema se lo permitió.

6
1.2. Tipos de Auditoría

AUDITORÍA • Miembros de la empresa.

INTERNA • Técnicos externos contratados.
EN FUNCIÓN
DE QUIÉN AUDITA • Solicitada por un cliente.
AUDITORÍA
EXTERNA • Reglamentaria. *
• De segunda o tercera parte. **

(*) Auditorías reglamentarias son realizadas de manera obligatoria por todas las organizaciones
que realicen parte o toda su actividad preventiva con un servicio de prevención propio.

(**) Auditorías de segunda parte son aquellas solicitadas por un cliente de la empresa auditada,
el cual quiere conocer antes de realizar la compra o contratación si la empresa auditada cumple
con los requisitos legales o contractuales en materia de prevención.

(**) Auditorías de tercera parte son aquellas llevadas a cabo por una tercera pate independiente
de la empresa auditada.

AUDITORÍA
 Supervisión de la empresa.
REGLAMENTARIA

AUDITORÍA
EN FUNCIÓN • Supervisión proceso.
DE UN PROCESO
DE QUÉ SE AUDITA

AUDITORÍA • Auditorías de conformidad.

DE ACUERDO
A NORMA

7
 AUDITORÍA • Sólo algunas partes de la empresa.
PARCIAL • Sólo algunos procesos.
EN FUNCIÓN
DE SU ALCANCE
• Todo el Sistema de Gestión
AUDITORÍA
GLOBAL • De la totalidad de la empresa

AUDITORÍA
• Requisitos que tienen
HORIZONTAL
aplicación en todo el ámbito del
EN FUNCIÓN sistema.
DEL PROGRAMA • Requisitos cuya aplicación se lleva
AUDITORÍA
a cabo en un proceso específico.
VERTICAL

AUDITORÍA • Responde a la planificación

PROGRAMADA
• Es conocida de antemano
EN FUNCIÓN
DE CUÁNDO SE AUDITA
AUDITORÍA • Se origina por posibles
NO PROGRAMADA problemas.

8
1.3. Cuándo se deben realizar las auditorías

El R.D. 604/2006 de 19 de mayo, determina que las empresas que no hubieran concertado el
servicio de prevención con una entidad especializada (Servicio de Prevención Ajeno), deberán
someter su sistema de prevención al control de una auditoría o evaluación externa. Asimismo,
las empresas que desarrollen las actividades preventivas con recursos propios y ajenos.

El R.D. 337/2010 de 19 de marzo, fija los plazos siguientes:

 La primera auditoría del sistema de prevención de la empresa deberá llevarse a cabo

dentro de los doce meses siguientes al momento en que se disponga de la
planificación de la actividad preventiva.

 La auditoría deberá ser repetida cada cuatro años, excepto cuando se realicen
actividades incluidas en el Anexo I* de este Real Decreto, en que el plazo será de dos
años. Estos plazos de revisión se ampliarán en dos años en los supuestos en que la
modalidad de organización preventiva de la empresa haya sido acordada con los
representantes de los trabajadores de la empresa.

*Anexo I:

 Trabajos con exposición a radiaciones ionizantes en zonas controladas según R.D. 53/1992, de 24
de enero, sobre protección sanitaria contra radiaciones ionizantes.
 Trabajos con exposición a sustancias o mezclas causantes de toxicidad aguda de categoría 1, 2 y
3, y en particular a agentes cancerígenos, mutagénicos o tóxicos para la reproducción, de
categoría 1A y 1B, según el Reglamento (CE) n.º 1272/2008, de 16 de diciembre de 2008, sobre
clasificación, etiquetado y envasado de sustancias y mezclas.
 Actividades en que intervienen productos químicos de alto riesgo y son objeto de la aplicación del
R.D. 886/1988, de 15 de julio y sus modificaciones, sobre prevención de accidentes mayores en
determinadas actividades industriales.
 Trabajos con exposición a agentes biológicos de los grupos 3 y 4, según la Directiva 90/679/CEE y
sus modificaciones, sobre protección de los trabajadores contra los riesgos relacionados a agentes
biológicos durante el trabajo.
 Actividades de fabricación, manipulación y utilización de explosivos, incluidos los artículos
pirotécnicos y otros objetos o instrumentos que contengan explosivos.
 Trabajos propios de minería a cielo abierto y de interior, y sondeos en superficie terrestre o en
plataformas marinas.
 Actividades en inmersión bajo el agua.
 Actividades en obras de construcción, excavación, movimientos de tierras y túneles, con riesgo
de caída de altura o sepultamiento.
 Actividades en la industria siderúrgica y en la construcción naval.
 Producción de gases comprimidos, licuados o disueltos o utilización significativa de los mismos.
 Trabajos que produzcan concentraciones elevadas de polvo siliceo.
 Trabajos con riesgos eléctricos en alta tensión.

El R.D. 604/2006 de 19 de mayo, amplia lo anterior con el enunciado siguiente:

9
  En todo caso, deberá repetirse cuando así lo requiera la autoridad laboral, previo
informe de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social y, en su caso, de los órganos
técnicos en materia preventiva de las comunidades autónomas, a la vista de los
datos de siniestralidad o de otras circunstancias que pongan de manifiesto la
necesidad de revisar los resultados de la última auditoría.

1.4. Quién puede realizar una auditoría

El R.D. 337/2010 de 19 de marzo, fija la obligación de disponer de una autorización

previa por parte de la autoridad laboral, para las personas físicas o jurídicas que vayan
a realizar auditorías preventivas.

Los órganos competentes de la CCAA, son los encargados de conceder la autorización,

tras la solicitud de acreditación disponen de un plazo de tres meses para resolver, el
silencio administrativo se considerará en este caso como desestimatorio.

La auditoría deberá ser realizada por personas físicas o jurídicas que posean, además,
un conocimiento suficiente de las materias y aspectos técnicos objeto de la misma y
cuenten con los medios adecuados para ello. Deben ser Técnicos Superiores en
Prevención de Riesgos Laborales en cualquiera de las cuatro especialidades: Seguridad
en el trabajo, Higiene industrial, Ergonomía y Psicosociología aplicada y Medicina del
Trabajo.

Las personas físicas o jurídicas que realicen la auditoría del sistema de prevención de
una empresa no podrán mantener con las mismas vinculaciones comerciales,
financieras o de cualquier otro tipo, distintas a las propias de su actuación como
auditoras, que puedan afectar a su independencia o influir en el resultado de sus
actividades.

10
UNIDAD 2: EL PROCESO DE AUDITORIA EN PREVENCIÓN DE
RIESGOS LABORALES
Este tema detalla una orientación sobre la preparación y realización de las actividades de
auditoría.

El grado de aplicación de cada una de las fases de la auditoría depende de los objetivos y
alcance de la auditoría.

2.1. Fases de la auditoría

El proceso de auditoría se compone de seis grandes fases:

Fase 1: Inicio de la auditoría.

La iniciación de la auditoría exige realizar una serie de pasos previos que van a permitir
establecer un primer contacto del equipo auditor con la organización y su sistema de gestión de
la prevención. Muchos de los aspectos posteriores de la auditoría van a estar condicionados por
la recogida de información en esta primera fase.

En este inicio, pueden establecerse un listado de actividades que deben de tenerse en cuenta,
y que a continuación se desarrollan:

 Realización de una reunión previa: Es

conveniente mantener una reunión con la
empresa que permita recabar los datos sobre
los siguientes aspectos (actividad, estructura y
organización, situación de centros de trabajo,
riesgos comunes presentes en la actividad,
legislación aplicable, número aproximado de
trabajadores, equipos de trabajo y plazo para la realización de la auditoría).

 Alcance de la auditoría: El alcance de la auditoría es una de las cuestiones más

importantes, conviene que se definan el alcance y el
grado de profundidad y el período que va a abarcar la
auditoría. En todo caso, cuando se esté realizando una
auditoría legal conforme al artículo 30.6 de la LPRL, el
alcance de la auditoría tendrá que ser la totalidad del
sistema de gestión de la prevención.

11
  Se debe realizar un contrato: El auditor debe
acordar por escrito con su cliente el objetivo y
alcance del trabajo, así como los honorarios y los
criterios para su cálculo.

 Análisis previo del sistema de gestión de la

prevención de la empresa: Es un proceso de obtención de
información respecto a la organización y a los
procedimientos establecidos en la empresa, con objeto de
que sirva como base para las pruebas a realizar en la
auditoría. La información se obtiene generalmente a
través de entrevistas con interlocutores de la empresa, y
mediante el estudio de documentos tales como los manuales de procedimientos y
la evaluación de riesgos.

Fase 2: Preparación y planificación de la auditoría.

La preparación y planificación de la auditoría van a permitir, tanto al equipo auditor como a la

empresa auditada, plasmar temporalmente la realización de la misma. La planificación siempre
debe quedar abierta, ya que en el desarrollo de la auditoría pueden darse “desviaciones” que
deberán tenerse en cuenta y que pueden alterar la planificación inicial.

En todo caso, la preparación y planificación de la auditoría deben contener una serie de

principios que deben estar plasmados en el PLAN DE AUDITORÍA.

La preparación de la auditoría engloba una estrategia global (Plan de Auditoría). El alcance con
que se lleve a cabo la planificación varía según el tamaño y complejidad de la actividad de la
empresa.

El auditor debe documentar adecuadamente el Plan de Auditoría, dicho plan se utiliza para
transmitir las instrucciones al resto del equipo auditor en cuanto al trabajo que deben realizar.

El auditor debe conocer la naturaleza de la entidad, su organización y las características de su

forma de operar, como por ejemplo:

 Tipo de actividad de la empresa

 Tipo de productos o servicios que presta

 Riesgos de la actividad de la empresa

 Ámbito geográfico de su actividad

 Plan de Prevención de la empresa

 Procedimientos de gestión de prevención

12
  Estructura organizativa

 Centros de trabajo a auditar

 Legislación vigente

Los detalles del plan de auditoría deben comunicarse al auditado en el transcurso de la auditoría.

Normalmente la auditoría del sistema de prevención será realizada por un equipo compuesto
por dos auditores (uno con experiencia en el mismo sector de actividad-líder del equipo auditor-
, y otro con menos experiencia que ayudará al primero).

REALIZACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA:

 PROPOSITO Y ALCANCE
- Qué se pretende con la auditoría y a qué elementos del sistema de gestión de la
prevención afecta.

 DEPARTAMENTO Y ACTIVIDADES
- Tiempo y horario en cada área o departamento.
- Responsables que deben asistir.

 REQUISITOS EXIGIDOS
- Normas, especificaciones, legislación, etc.

 DOCUMENTACIÓN
- Documentación y registros que deben estar disponibles.

 CONFIDENCIALIDAD
- Información sobre la confidencialidad a la que está sometido el equipo auditor.

 HORARIOS RECURSOS
- Horarios previstos para cada actividad: reunión inicial, comidas, reuniones del
equipo auditor, etc.
- Hora de comenzar y finalizar (adaptarse a la organización).

ASIGNACIÓN DE TAREAS:

- Realizada por el Auditor Jefe.

- Considerar:
o Especialización de los auditores.
o Independencia.
o Alcance de la auditoría.
- Elaboración de una tabla de designación de las tareas.

13
Fase 3: Ejecución de las auditorías.

Durante la fase de ejecución de la auditoría se pone en marcha el trabajo de campo propiamente

dicho. Este trabajo de campo va a consistir en la recogida de evidencias y pruebas para analizar
la eficacia del sistema de gestión de la prevención de la empresa auditada.

1. Reunión inicial:

El objeto de la reunión inicial es:

 Presentar los componentes del equipo

auditor a la dirección de la empresa.

 Revisar los objetivos y alcance de la

auditoría.

 Presentar un resumen de la metodología

de la auditoría.

 Establecer las fechas de las siguientes reuniones.

 Clarificar posibles cuestiones del plan de auditoría.

 Aprobar el plan de auditoría.

2. Recogida de evidencias:

Las evidencias de la auditoría se obtienen a través

de pruebas del cumplimiento del sistema de gestión de la
prevención de la empresa auditada, mediante uno o más
de los siguientes métodos:

 Inspección documental (revisión de la existencia y concordancia de los registros

documentales del sistema de gestión de prevención de la empresa auditada).

14
  Observación de procesos (como por ejemplo, el auditor puede observar como
el personal de la entidad realiza la formación en prevención a los trabajadores).

 Entrevistas (las entrevistas consisten en obtener información apropiada de las

personas de la empresa con responsabilidades en la gestión de la prevención).

 Inspección ocular (la inspección ocular consiste en la comprobación física de que

las condiciones de seguridad en los diferentes centros de trabajo muestreados
por el auditor son adecuada y cumplen con la normativa).

 Mediciones (consisten en la comprobación de la exactitud de los resultados y

mediciones realizada por la entidad, en la evaluación de riesgos y controles
periódicos).

3. Análisis del sistema de prevención:

En el análisis del sistema de prevención deberán analizarse por los menos los siguientes
elementos:

 Organización de la prevención

 Evaluación de riesgos

 Equipos de trabajo

 Equipos de protección individual

 Formación a los trabajadores

 Medidas de Emergencia

 Riesgo grave e inminente

 Información, consulta y participación de los trabajadores

 Coordinación de actividades empresariales

 Trabajadores contratados temporalmente

 Cantidad y organización del trabajo

 Vigilancia de la Salud

 Controles activos y reactivos.

 Planificación de la acción preventiva

 Documentación

15
Fase 4: Informe de la auditoría.

El contenido del informe de auditoría debe reflejar fielmente la realidad verificada en

la empresa, estando prohibido toda alteración o falseamiento del mismo.

La empresa adoptará las medidas necesarias para subsanar aquellas deficiencias que los
resultados de la auditoría hayan puesto de manifiesto y que supongan incumplimientos de la
normativa sobre prevención de riesgos laborales.

El informe de auditoría debe emitirse en el periodo de tiempo acordado. Si se retrasa, las

razones deberían comunicarse al auditado y a la persona responsable de la gestión del programa
de auditoría.

El informe de auditoría debe estar fechado, revisado y aprobado, cuando sea apropiado, de
acuerdo con los procedimientos del programa de auditoría.

A continuación, el informe de auditoría debe distribuirse a los receptores, tal y como se define
en los procedimientos de auditoría o en el plan de auditoría.

Empresa Auditora

Dirección

Delegados de Comité de
Responsables Responsable de
prevención Seguridad y
areas auditadas prevención
Salud

16
Fase 5: Finalización de la auditoría.

La auditoría finaliza cuando se han realizado

todas las actividades de auditoría planificadas, o
si se ha acordado de otro modo con el cliente de
la auditoría (por ejemplo, podría haber una
situación inesperada que impida que la auditoría
se finalice de acuerdo con el plan).

Los documentos pertenecientes a la auditoría

deben conservarse o destruirse de común
acuerdo entre las partes participantes y de
acuerdo con el plan de auditoría.

Fase 6: Realización de las actividades de seguimiento de la auditoría.

Las conclusiones de las auditorías pueden,

dependiendo de los objetivos de la auditoría, indicar
la necesidad de correcciones, o de acciones
correctivas, preventivas o de mejora. Tales acciones
generalmente son decididas y emprendidas por el
auditado en un intervalo de tiempo acordado.

Cuando sea apropiado, el auditado debería

mantener informada a la persona responsable de la
gestión del programa de auditoría y al equipo auditor sobre el estado de estas acciones.

Debe verificarse si se contemplaron las acciones y su eficacia. Esta verificación puede ser parte
de una auditoría posterior

17
UNIDAD 3: REQUISITOS AUDITABLES
En este capítulo se hace un breve recorrido sobre algunos de los requisitos auditables en el
campo de la prevención de riesgos laborales:

3.1. Organización de la prevención

Auditar la organización de la prevención quizá sea uno de los aspectos más difíciles ante los
cuales se va a encontrar el auditor. La organización es un aspecto con altos componentes
subjetivos por lo que hay que realizar un gran esfuerzo para analizar la misma, debiendo en
muchos casos valorar ésta no en función de lo que se ha establecido, sino en función de los
resultados a los que se llega con ella.

Antes de pasar a analizar la organización de la prevención es importante destacar que no

hay que referirse simplemente a la modalidad elegida por parte de la empresa para llevar
a cabo la prevención en la empresa de acuerdo con el artículo 30.1 y sucesivos de la Ley
de Prevención de Riesgos Laborales. La organización de la prevención debe ser analizada
de acuerdo con lo establecido en el Artículo 1 del Reglamento de los Servicios de
Prevención es decir “La prevención de riesgos laborales, como actuación a desarrollar en
el seno de la empresa, deberá integrarse en el conjunto de sus actividades y decisiones,
tanto en los procesos técnicos, en la organización del trabajo y en las condiciones en que
éste se preste, como en la jerarquía de la empresa, incluidos todos los niveles de la misma”.
Esto implica que la empresa debe haber establecido no sólo la modalidad preventiva:
trabajador designado, servicio de prevención propio o ajeno, sino que además, deben
haberse establecido las actuaciones de todos y cada uno de los trabajadores y niveles
jerárquicos en materia de prevención, teniendo en cuenta que como indica el artículo
antes citado “La integración de la prevención en todos los niveles jerárquicos de la empresa
implica la atribución a todos ellos y la asunción por éstos de las obligaciones de incluir la
prevención de riesgos laborales en cualquier actividad que realicen u ordenen y en todas
las decisiones que adopten”.

18
Conocida la organización de la prevención en la empresa, el auditor debe proceder a analizar la
modalidad elegida por parte de la empresa de acuerdo con lo establecido en el artículo 30.1 de
la Ley de Prevención de Riesgos Laborales y el Capítulo III del Reglamento de los Servicios de
Prevención.

Por tanto, el auditor debe plantearse las siguientes cuestiones:

 ¿Está integrada la prevención en todos los niveles jerárquicos de la empresa?

 ¿Cumple la modalidad elegida con los requisitos establecidos en la Ley?

 ¿Se ha consultado la modalidad elegida a los trabajadores?

 ¿Se ha constituido el Servicio de Prevención en las fechas adecuadas?

 ¿Constituye una unidad organizativa específica?

 ¿Tiene cubiertas el Servicio de Prevención al menos dos especialidades?

 ¿Tiene concertadas con un Servicio de Prevención Ajeno las especialidades que no tiene

cubiertas con trabajadores propios?

 ¿Disponen de capacidad técnica para desarrollar sus funciones los trabajadores que

integran el Servicio de Prevención?

 ¿Tienen dedicación exclusiva los trabajadores del servicio de prevención?

 ¿Es suficiente la dedicación de los técnicos del servicio de Prevención?

 ¿Están en plantilla los trabajadores asignados al servicio de prevención?

 ¿Está establecido de forma documentada la sistemática de actuación del Servicio de

Prevención?

 ¿Dispone el Servicio de Prevención de los medios técnicos necesarios para el desarrollo

de su trabajo?

 ¿Para aquellas empresas en las que existiera un Servicio Médico se ha integrado éste en

el Servicio de Prevención?

 ¿Es adecuada la localización geográfica del Servicio de Prevención?

 Para las empresas con servicio de prevención mancomunado ¿tienen capacidad para

ello?

19
3.2 Evaluación de riesgos

La evaluación de riesgos es la herramienta básica para el desarrollo de la actividad preventiva,

por lo que dada su importancia, el auditor debe prestarle especial atención, utilizando la
información obtenida de ella como guía para el desarrollo de las verificaciones posteriores
durante la auditoría.

El auditor debe verificar los siguientes puntos:

 ¿Se ha realizado una evaluación inicial de riesgos?

 ¿La evaluación ha sido realizada por técnicos cualificados?

 ¿Es adecuado el método elegido para realizar la evaluación?

 ¿Está aplicado de forma adecuada el método elegido para la evaluación de riesgos?

 ¿Cuándo la evaluación ha exigido la realización de mediciones, análisis o ensayos y la

normativa existente no indica o concreta métodos, o deban ser interpretados, ha
recurrido el evaluador a los criterios establecidos en el artículo 5 del Reglamento de los
Servicios de Prevención?

 ¿Recoge la evaluación de riesgos todos los puestos de trabajo existentes en la empresa?

 ¿Están incluidos todos los trabajadores en la evaluación de riesgos?

 ¿Están determinados los elementos peligrosos de cada uno de los puestos de trabajo

 ¿Existen riesgos evitables evaluados?

 ¿En los casos de mediciones o ensayos se indican los valores obtenidos?

20
 ¿Han sido realizadas las mediciones con equipos adecuados?

 ¿Están calibrados los equipos utilizados?

 ¿Para los puestos de trabajo desempeñados por menores se ha evaluado dicha

particularidad?

 ¿Se han evaluado los factores de riesgo que puedan influir en la función de procreación
de los trabajadores?

 ¿Se han evaluado los posibles riesgos para las trabajadoras en situación de embarazo,
parto reciente o lactancia?

 ¿Se ha revisado la evaluación de riesgos para aquellos puestos de trabajo en los que se
ha detectado daños a la salud de los trabajadores?

 ¿Se ha revisado la evaluación de riesgos como consecuencia de cambios en las

condiciones de trabajo?

 ¿Se ha revisado la evaluación de riesgos como consecuencia los datos epidemiológicos

aportados por el sistema de información sanitaria u otras fuentes disponibles?

 ¿Se ha establecido la periodicidad con la que deben ser revisadas las evaluaciones de
riesgos?

 ¿Las medidas adoptadas como consecuencia de la evaluación de riesgos anteponen la

protección colectiva a la individual?

 ¿Se han planificado adecuadamente las medidas a adoptar consecuencia de la evaluación

de riesgos?

 ¿Se cumplen los plazos adoptados para implantar las medidas preventivas?

21
3.3 Equipos de trabajo

Uno de los principales focos de riesgos para los trabajadores son los equipos de trabajo
(cualquier máquina, aparato, instrumento o instalación utilizada en el trabajo). El empresario
debe adoptar las medidas necesarias con el fin de que éstos sean adecuados para el trabajo
que deba realizarse y convenientemente adaptados a tal efecto, de forma que se garantice la
seguridad y salud de los trabajadores. Cuando no sea posible garantizar totalmente la
seguridad y la salud de los trabajadores durante la utilización de los equipos de trabajo, el
empresario tomará las medidas adecuadas para reducir tales riesgos al mínimo.

En cualquier caso, el empresario deberá utilizar únicamente equipos que satisfagan:

a) Cualquier disposición legal o reglamentaria que le sea de aplicación.

b) Las condiciones generales previstas en el Anexo I del Real Decreto 1215/1997.

El número y variedad de equipos de trabajo que nos podemos encontrar en las empresas es
elevado. El auditor deberá conocer las distintas disposiciones legales o reglamentarias que le
sean de aplicación a cada uno de ellos. En general relacionadas con la reglamentación de
seguridad industrial.

Estas son las cuestiones a las que el auditor debe dar respuesta:

 ¿Dispone la empresa de una relación de equipos de trabajo puestos a disposición de los

trabajadores?

 ¿Ha comprobado el empresario que los equipos de trabajo existentes en la empresa

cumplen con los requisitos de seguridad y salud incluidos en el Real Decreto 1215/1997

 ¿El empresario analiza las condiciones del puesto de trabajo para la elección de los equipos
de trabajo?

 ¿Tras la instalación, y antes de la puesta en marcha por primera vez de un equipo, se

comprueba que está instalado con las adecuadas condiciones de seguridad?

22
 ¿Tras la instalación y antes de la puesta en marcha de un equipo que ha cambiado de lugar
de emplazamiento se comprueba que éste está instalado con las adecuadas condiciones
de seguridad?

 ¿Son revisados los equipos con posterioridad a un accidente?

 ¿Se comprueba que los equipos de trabajo son utilizados de acuerdo con los criterios
establecidos en el Anexo II del RD 1215/1997

 ¿En caso de existir trabajadores con discapacidades físicas, son adaptados los equipos para
su utilización por estos trabajadores?

 ¿Adopta el empresario las medidas necesarias para que, mediante un mantenimiento

adecuado, los equipos de trabajo se conserven durante todo el tiempo de utilización en
las condiciones de seguridad establecidas en su revisión inicial?

 ¿Se realizan las operaciones de mantenimiento establecidas en la normativa específica de

aplicación?

 ¿Son llevadas a cabo las inspecciones periódicas de los equipos sometidos a Reglamentos
de Seguridad Industrial?

 ¿Son llevadas a cabo las operaciones de mantenimiento por personal especialmente

capacitado?

 ¿Son reparados adecuadamente los equipos de trabajo?

 ¿Son utilizados los equipos por personal competente?

23
3.4 Equipos de protección individual

Cuando los riesgos no se puedan evitar o no puedan limitarse suficientemente por medios
técnicos de protección colectiva o mediante medidas, métodos o procedimientos organizativos,
el empresario debe proporcionar a los trabajadores equipos de protección individual adecuados
para el desempeño de sus funciones y velar por el uso efectivo de los mismos.

Su entrega y uso a los trabajadores debe cumplir una serie de requisitos que el auditor debe
comprobar mediante las preguntas siguientes:

 ¿Se han definido las características que deben reunir los equipos de protección individual
para garantizar su función?

 ¿Se compran los equipos de protección individual de acuerdo con los seleccionados en
función de los riesgos?

 ¿Se comprueba que los equipos suministrados son acordes con los equipos solicitados?

 ¿Son conformes los equipos de protección individual con los requisitos establecidos en el Real
Decreto 1407/1992

 ¿Se han entregado los equipos de protección necesarios a cada trabajador?

 ¿Se adecuan los equipos de protección individual a las condiciones anatómicas, fisiológicas y
del estado de salud del trabajador?

24
  ¿Se proporcionan gratuitamente a los trabajadores los equipos de protección individual?

 ¿Se corresponden los equipos de protección individual utilizados por cada trabajador con los
riesgos existentes en su puesto de trabajo?

 ¿Se reponen los equipos de protección individual cuando están deteriorados o se sobrepasa
su vida útil?

 ¿Para los equipos que requieran un mantenimiento se lleva el mismo a cabo?

 ¿Se da una información y formación adecuada para el uso de los equipos a los trabajadores?

 ¿Se organizan cursos de formación?

3.5. Formación a los trabajadores

Para evitar situaciones de riesgo a la seguridad y salud de los trabajadores, éstos deben de estar
formados adecuadamente. Un adecuado desarrollo de la actividad preventiva debe basarse en
una adecuada formación de todos y cada uno de los trabajadores en la empresa.

La formación a la que se refiere este apartado se corresponde con la formación de carácter

general a todos los trabajadores y no a la formación necesaria y obligatoria para los trabajadores
que desempeñen alguna función o responsabilidad en materia de seguridad y salud laboral
como los trabajadores designados o miembros del Servicio de Prevención.

El auditor debe dedicar especial atención a los aspectos relacionados con el desarrollo de las
actividades formativas e informativas por parte del empresario. Para ello planteará las
siguientes cuestiones:

25
  ¿La formación impartida está de acuerdo a las necesidades de cada puesto de
trabajo?

 ¿Reciben formación los trabajadores cuando se incorporan a la empresa?

 ¿Son formados los trabajadores cuando cambian sus funciones?

 ¿Se recicla periódicamente la formación?

 ¿Se imparte la formación dentro de la jornada de trabajo?

 ¿Es impartida la formación por personal capacitado?

 ¿Se imparte formación sobre señalización?

 ¿Son formados los trabajadores para el uso de los equipos de trabajo?

 ¿Se registra la formación recibida por los trabajadores?

 ¿Está planificada la formación?

3.6 Medidas de Emergencia

El auditor comprobará cómo está organizado el empresario para las situaciones de emergencia
realizando las siguientes cuestiones:

26
 ¿Ha analizado el empresario las posibles situaciones de emergencia?

 ¿Se han establecido las medidas necesarias en materia de primeros auxilios?

 ¿Se han analizado las medidas necesarias en materia de lucha contra incendios?

 ¿Se han adoptado las adecuadas medidas de evacuación de los trabajadores?

 ¿Se revisan periódicamente las medidas de emergencia?

 ¿Son adecuados los medios técnicos existentes para las situaciones de emergencia?

 ¿Se mantienen adecuadamente los medios técnicos existentes para las situaciones de
emergencia?

 ¿Ha sido designado personal para la puesta en práctica de las medidas de emergencia?

 ¿Está formado adecuadamente el personal designado?

 ¿Se han organizado las relaciones necesarias con servicios externos de la empresa?

 ¿Se realizan prácticas o simulacros de emergencias?

27
3.7 Riesgo grave e inminente

La principal dificultad que va a encontrar el auditor es localizar si se ha dado alguna situación de

riesgo grave e inminente. Teniendo en cuenta que el riesgo puede ser detectado por parte de
los trabajadores o el empresario, el auditor tendrá que entrevistar a los trabajadores, sus
representantes y al empresario. Hay que contar, además, con los informes o anotaciones
existentes en el Libro de Visitas por parte de la inspección de trabajo.

 ¿El empresario ha informad a los trabajadores en caso de riesgo grave o inminente?

 ¿Ha adoptado las medidas necesarias y dado las instrucciones precisas para que, en caso de
peligro grave, inminente e inevitable, los trabajadores puedan interrumpir su actividad, y si fuera
necesario, abandonar de inmediato el lugar de trabajo?

28
3.8 Información, consulta y participación de los trabajadores

Respecto a la información, en muchos casos, el auditor, al igual que el empresario, tendrá

dificultades para distinguir entre formación e información, ya que la frontera entre ambas
actuaciones puede ser bastante difusa.

En cuanto a la sistemática establecida por parte de la empresa para llevar a cabo la entrega de
la información y documentación a los trabajadores, el artículo 33 de la Ley de Prevención de
Riesgos Laborales se obliga al empresario a consultar el procedimiento a los trabajadores. Una
vez establecido el mismo, el auditor debe comprobar el cumplimiento de dicho procedimiento.

El auditor debe comprobar si se cumple dicho procedimiento y para ello debe verificar los
siguientes puntos:

 ¿El empresario adopta todas las medidas necesarias para que los trabajadores estén
informados sobre los riesgos para la seguridad y salud que afectan a la empresa en su
conjunto?

 ¿El empresario adopta todas las medidas necesarias para que los trabajadores estén
informados sobre los riesgos para la seguridad y salud que afectan a su puesto de trabajo?

 ¿Se ha dado información sobre las medidas adoptadas en caso de emergencia?

 ¿Son adecuados los cauces utilizados para informar a los trabajadores?

 ¿Han sido elegidos los Delegados de Prevención?

 ¿Tienen los Delegados de Prevención acceso a la información y documentación relativa a las

condiciones de trabajo?

 ¿Son informados los Delegados de Prevención sobre los daños producidos a la salud de los
trabajadores?

29
 ¿Reciben los Delegados de Prevención las informaciones obtenidas por la empresa
procedente de las personas u órganos encargados de las actividades de protección y
prevención en la empresa?

 ¿Reciben los Delegados de Prevención las informaciones obtenidas de los organismos

competentes para la seguridad y salud de los trabajadores?

 ¿Se consulta a los trabajadores la adopción de decisiones en materia preventiva?

 ¿Son realizadas las consultas con la debida antelación?

 ¿Son motivadas las decisiones negativas del empresario a la adopción de medidas preventivas
propuestas por los Delegados de Prevención?

 ¿Se ha constituido el Comité de Seguridad y Salud?

 ¿Está constituido adecuadamente el Comité de Seguridad y Salud?

 ¿Tiene el Comité establecidas sus normas de funcionamiento?

 ¿Documenta el Comité los asuntos tratados?

 ¿Participa el Comité en la elaboración, puesta en práctica y evaluación de los Planes y

Programas de prevención de riesgos en la empresa?

 ¿Promueve el Comité de Seguridad y Salud iniciativas sobre métodos y procedimientos para

la efectiva prevención de los riesgos?

 ¿Tiene a su disposición el Comité los documentos e informes relativos a las condiciones de

trabajo?

 ¿Ha analizado el Comité los daños producidos en la salud o en la integridad física de los
trabajadores?

 ¿Conoce y ha informado de las memorias anuales y programaciones anuales de servicios de

prevención?

30
3.9 Coordinación de actividades empresariales

Durante la auditoría se analizarán las cuestiones que se incluyen a continuación, teniendo en

cuenta que la empresa auditada puede actuar como empresa principal, contratista o
subcontratista.
El auditor debe comprobar la coordinación de entre empresas y para ello debe verificar que se
cumplen los siguientes puntos:

 ¿Coordina la empresa las actividades con el resto de las empresas que desarrollan actividades
en su centro de trabajo?

 ¿Se informa a los trabajadores propios de la información recibida de otras empresas?

 ¿Suministra el empresario la información adecuada a las empresas que desarrollan

actividades en su centro de trabajo?

 ¿En los casos de ser el empresario auditado el contratista o subcontratista, ha recibido la

documentación indicada en la pregunta anterior?

 ¿Si la empresa ha contratado o subcontratado obras o servicios de su propia actividad, se ha

vigilado el cumplimiento de la normativa sobre prevención de riesgos laborales?

 ¿Se coordina el uso de equipos, máquinas, productos, etc. suministrados a empresas

subcontratadas cuando actúan fuera del centro de trabajo?

 ¿Al contratar la empresa trabajadores autónomos, cumple con los requisitos indicados en las
cuestiones anteriores

 ¿En las instalaciones mineras, recoge el “documento sobre seguridad y salud” las actividades
de coordinación empresarial?

31
3.10 Trabajadores contratados temporalmente

La LPRL hace hincapié en asegurar que los grados de protección sean, como mínimo, iguales para
los trabajadores eventuales que para los fijos. En este apartado analizaremos los aspectos de
igualdad de actuación, no entrando en analizar la calidad de la formación, información, etc., que
son incluidos en otros puntos, pues la adecuación a la Ley de estos aspectos no varía para los
trabajadores a los que nos estamos refiriendo en este apartado.

El auditor debe conocer si todos los trabajadores reciben el mismo nivel de protección, para ello
debe averiguar los siguientes puntos:

 ¿Reciben el mismo nivel de protección los trabajadores de trabajo temporal que los fijos de
plantilla?

 ¿Se informa adecuadamente a los trabajadores de trabajo temporal?

 ¿Se asegura el empresario que los trabajadores de trabajo temporal están adecuadamente
cualificados?

 ¿Ha realizado la Empresa de Trabajo Temporal los reconocimientos médicos de forma

adecuada?

 ¿Se informa al trabajador designado o al servicio de prevención de la contratación de

trabajadores temporales?

 ¿Se informa a los representantes de los trabajadores de la contratación de trabajadores de

trabajo temporal?

 ¿Suministra la empresa usuaria los equipos de protección individual?

32
3.11 Cantidad y organización del trabajo

Los principios de acción preventiva, en concreto el d) ”Adaptar el trabajo a la persona, en

particular en lo que respecta a la concepción de los puestos de trabajo, así como a la elección de
los equipos y los métodos de trabajo y de producción, con miras, en particular, a atenuar el
trabajo monótono y repetitivo y a reducir los efectos del mismo en la salud “ y el g) “Planificar
la prevención, buscando un conjunto coherente que integre en ella la técnica, la organización del
trabajo, las condiciones de trabajo, las relaciones sociales y la influencia de los factores
ambientales en el trabajo” establecen la necesidad de tener en cuenta la organización, cantidad
y forma de trabajo como factores de influencia en la salud del trabajador. El auditor analizará
estos factores y cómo son tenidos en cuenta en la organización del trabajo, en especial cuando
exista una reglamentación de referencia que establezca criterios específicos.

El auditor debe recoger esta información:

 ¿Es adecuada la jornada de trabajo de los trabajadores nocturnos?

 ¿Realizan horas extras los trabajadores nocturnos?

 ¿En los trabajos organizados según un cierto ritmo, se ha determinado los periodos de
descanso?

 ¿Se ha ordenado el tiempo de trabajo de los trabajadores que utilizan pantallas de

visualización?

33
3.12 Vigilancia de la Salud

Analizar las influencias que sobre el trabajador está teniendo su trabajo sólo puede ser llevado
a cabo mediante una adecuada vigilancia de la salud. El desarrollo de ésta es un aspecto básico
a tener en cuenta durante la auditoría, ya que de su análisis podremos deducir si la prevención
está siendo adecuada en muchas otras actividades.

El auditor debe recoger información para conocer si se cumple la vigilancia de la salud,

formulándose las siguientes cuestiones:

 ¿Se adecua la vigilancia de la salud a los riesgos existentes en la empresa?

 ¿Es de carácter voluntario la realización de la vigilancia de la salud?

 ¿Cuándo un trabajador se niega a la realización de las actividades relacionadas con su

vigilancia de la salud y éstas se consideran necesarias, se comunica este hecho a los
representantes de los trabajadores?

 ¿Se realizan reconocimientos médicos de ingreso a los trabajadores?

 ¿Se realizan reconocimientos médicos periódicos?

 ¿Se certifica la aptitud de los trabajadores como consecuencia de los reconocimientos?

 ¿Son específicos los reconocimientos médicos?

 ¿Son adecuados los exámenes de la salud realizados?

 ¿Se realizan reconocimientos médicos específicos cuando un trabajador cambia de

puesto?

34
  ¿Existen historiales médicos individuales de los trabajadores?

 ¿Son analizados los resultados de la vigilancia de la salud de los trabajadores

 ¿Cuándo existen riesgos biológicos y es posible, se ha ofrecido a los trabajadores la

vacunación?

3.13 Controles activos y reactivos.

El deber de protección de la seguridad y salud de los trabajadores por parte del empresario
obliga no sólo a realizar actividades en un determinado momento, sino que debe asegurarse que
las actuaciones llevadas a cabo son efectivas en todo momento. Para conseguirlo, el empresario
debe establecer una serie de controles activos y reactivos. Entendido por controles activos las
comprobaciones para asegurar el cumplimiento de las actividades relacionadas con la seguridad
y salud de los trabajadores, y por controles reactivos los realizados como consecuencia de fallos
en la acción preventiva.

El auditor debe obtener información sobre estos controles planteándose estas preguntas:

 ¿Se realizan inspecciones de seguridad?

 ¿Se realizan las verificaciones y mediciones de los contaminantes detectados en la

evaluación de riesgos?

 ¿Se realizan controles de eficacia?

35
  ¿Realiza el empresario controles sobre las condiciones de trabajo?

 ¿Realizan las inspecciones de las instalaciones sometidas a Reglamentos de Seguridad

Industrial?

 ¿Se controla el uso de los equipos de protección individual?

 ¿Se realizan las actuaciones necesarias para asegurar el orden y limpieza?

 ¿Se realizan controles de los equipos de trabajo?

 ¿Se investigan los accidentes e incidentes?

 ¿Se investigan los resultados de la vigilancia de la salud?

 ¿En las instalaciones mineras, se ha actualizado el “documento sobre seguridad y salud

minera” como consecuencia de accidentes graves o mortales?

 ¿Se tienen en cuenta los resultados de los controles en la acción preventiva?

3.14 Planificación de la acción preventiva

Todas las actividades relacionadas con la gestión empresarial deben ser planificadas a corto y
medio plazo. La acción preventiva, como un elemento más de la gestión empresarial, debe ser

36
igualmente planificada por parte del empresario. Añadiéndose a la necesidad empresarial la
obligación establecida en la Ley de Prevención de Riesgos Laborales.

El auditor debe analizar cómo es llevada a cabo la planificación por parte de la empresa a través
de las cuestiones que se plantean a continuación.

 ¿Se planifica la acción preventiva de acuerdo a los resultados de la evaluación de riesgos?

 ¿Se consulta la planificación de la acción preventiva a los representantes de los trabajadores?

 ¿Se ha elaborado un Plan de Prevención?

 ¿Es correcta la planificación?

 ¿Está planificada la acción preventiva en un tiempo determinado?

 ¿Existe un Programa anual de actividades?

 ¿Se realiza un seguimiento de la planificación?

37
3.15 Documentación

Una de las características de la LPRL es la necesidad de documentar las actividades realizadas.

Consecuentemente el empresario debe considerar como documentación no sólo la indicada en
el artículo 23 de la Ley, sino toda aquella documentación que justifique sus actuaciones.

El auditor debe revisar y comprobar que la documentación está en regla y debe requerir a la
empresa dicha documentación:

 ¿Está documentada la evaluación de riesgos?

 ¿Está documentada la Planificación de la acción preventiva?

 ¿Están documentados los controles periódicos de las condiciones de trabajo?

 ¿Está correctamente documentada la elección de los equipos de trabajo, las sustancias o

preparados químicos y del acondicionamiento de los lugares de trabajo?

 ¿Están documentados los controles del estado de salud de los trabajadores?

 ¿Posee la empresa copia de los conciertos con Servicios de Prevención Ajenos?

 ¿Dispone la empresa de los informes de auditoría?

 ¿Se han notificado los accidentes de trabajo?

 ¿Existe relación de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales?

38