“AÑO DE LA RECUPERACIÓN Y CONSOLIDACIÓN DE LA

ECONOMÍA PERUANA”

“FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS”

ASIGNATURA: DERECHO PROCESAL PENAL IV

SECCION: “D”

TEMA: - LA ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL

- LAS DILIGENCIAS EN EL EXTERIOR

DOCENTE: Mg. MARIELA CATHERINE GARAY MERCADO

ALUMMNOS: - APAC ACOSTA, Jhull

- BARRUETA VILLANUEVA, Nataly
- RODRIGUEZ RIVA AGÜERO, Alejandra
- TAMARA GAMARRA, Jhonatan

CICLO: IX

HUÁNUCO – PERÚ

2025
1
 INTRODUCCIÓN

En un mundo cada vez más globalizado, donde los delitos trascienden

fronteras y las organizaciones criminales operan a nivel transnacional, la

cooperación entre Estados se vuelve una herramienta fundamental para

garantizar la eficacia de la justicia penal. La asistencia judicial internacional

surge como un mecanismo esencial mediante el cual los países colaboran

mutuamente en la obtención de pruebas, la localización de personas, la

ejecución de diligencias procesales y, en general, en el desarrollo de

investigaciones y procesos penales.

Este trabajo tiene como objetivo analizar el funcionamiento, los procedimientos

y la importancia de la asistencia judicial internacional, con especial énfasis en

las diligencias que deben realizarse fuera del territorio nacional. Se abordarán

las diferencias entre la asistencia activa y pasiva, los requisitos legales, los

niveles de intervención según el grado de afectación a los derechos

fundamentales y las implicancias del traslado de personas condenadas.

Asimismo, se revisarán estadísticas recientes que evidencian la aplicación de

estos mecanismos en el Perú.

A través de este estudio, se busca comprender cómo la cooperación jurídica

internacional no solo facilita la lucha contra la criminalidad organizada, sino que

también fortalece los principios de justicia, legalidad y debido proceso,

asegurando que los delitos no queden impunes, sin importar en qué parte del

mundo se cometan.

2
 AGRADECIMIENTO

Expresamos nuestro sincero agradecimiento a la Mg. Mariela Catherine Garay

Mercado, por su constante dedicación, guía académica y motivación en el

desarrollo de este trabajo. Asimismo, reconocemos el esfuerzo conjunto de

todos los integrantes del grupo, cuyo compromiso y colaboración fueron

fundamentales para la realización de esta investigación.

3
 DEDICATORIA

Este trabajo es dedicado a nuestra estimada

Maestra Mg. Mariela Garay Mercado, por sus

enseñanzas y su metodología que utiliza para

con nosotros en nuestro aprendizaje, motivándonos

a continuar aprendiendo en el Curso de Derecho

Pr

4
 INDICE

LA ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL …………………………… 3

LAS DILIGENCIAS EN EL EXTERIOR …………………………………….. 8

ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA – TRÁMITE ……………………………. 9

ASISTENCIA JUDICIAL ACTIVA – TRÁMITE …………………………… 11

EL DE LAS CONDENAS …………………………………………………… 11

ESTADISTICAS 2021 – 2022 …………………………………………….. 14

CONCLUSIONES ………………………………………………………………….

RECOMENDACIONES

BIBLIOGRAFIA

5
LA ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL
Puede definirse a la cooperación jurídica como el mecanismo mediante
el cual un Estado solicita colaboración a otro a fin de resolver
satisfactoriamente diferentes aspectos de un proceso judicial.
Dicha asistencia puede solicitarse en el marco de causas penales (en el
sentido amplio del término), como así también en procedimientos civiles,
comerciales, laborales, etc.

La capacidad de movilización de bienes y personas ha cambiado

radicalmente en los últimos años, las organizaciones criminales ya no actúan
solamente en un país, sino que poseen algún tipo de contacto interestatal (ya
sea al preparar el crimen, ejecutarlo o al ocultarse u ocultar rastros), y
proliferan a un ritmo vertiginoso.

Así, la asistencia jurídica internacional en materia penal es un importante

mecanismo mediante el cual la Comunidad Internacional hace frente al delito
en general y, especialmente, a la delincuencia transnacional.
Sin esa entreayuda internacional, una gran cantidad de procedimientos se
verían desprovistos de pruebas elementales o se encontrarían impedidos de
materializar actos procesales imprescindibles para proseguir con la
investigación.

Originariamente la asistencia en materia penal estaba ligada al instituto

de la extradición, como máxima expresión de la cooperación. De allí que tanto
las leyes internas como los Tratados suscriptos por nuestro país tuvieran el
enfoque puesto en la extradición de delincuentes y contuvieran solo algunas
regulaciones sobre asistencia. Sin perjuicio de ello, y como consecuencia de la
importancia que la asistencia comenzó a poseer para resolver asuntos
criminales, los Estados comenzaron a regular separadamente a la asistencia,
tanto en el ámbito interno como convencional.

6
 Existen diferentes niveles de cooperación, determinados por el grado de
avance que la medida solicitada tendrá sobre las garantías individuales de una
persona o los derechos que la misma pudiere afectar con su ejecución.
De ese modo, se han delimitado tres diferentes niveles o grados de
asistencia que van desde las medidas más sencillas y que no producen
afectación alguna de garantías y derechos, hasta aquellas que avanzan en
forma directa sobre dichas esferas, pasando por un nivel intermedio en el cual
la afectación se produce de modo indirecto o avanza mínimamente.

Medidas tales como la solicitud de documentación (judicial o

extrajudicial), el requerimiento de información, la notificación de resoluciones
judiciales, la citación a audiencias, por mencionar solo algunos ejemplos,
conforman las medidas de asistencia de primer nivel, en razón de que su
cumplimiento no afecta, en principio, los derechos y garantías de persona
alguna.

En un segundo nivel encontramos medidas que producen cierta

afectación, como por ejemplo la solicitud de remisión de documentación en
poder de particulares, ciertas pericias sobre personas o empresas, citaciones a
personas acusadas o el pedido de información personal, entre otras.

Entre las medidas de tercer nivel, que avanzan sobre los derechos y
garantías de personas en pos de la búsqueda de la verdad material y en el
marco de una investigación, podemos nombrar los allanamientos de inmuebles,
las requisas de personas, la intercepción de correspondencia o y de
comunicaciones telefónicas, el embargo, secuestro y decomiso de objetos.

De esta manera las autoridades encargadas de conducir una

investigación penal pueden peticionar medidas a otros estados dentro del
umbral cuyo piso seria la remisión de copias de actuaciones judiciales, y con un
techo que llegaría hasta un allanamiento de domicilio o intervención de
comunicaciones telefónicas o incluso, detenciones preventivas y extradiciones.

7
En otras palabras, la producción de medidas en el marco de una investigación
penal, al utilizar la herramienta de la cooperación jurídica internacional, carece
de fronteras. Todos los actores que luchan contra la delincuencia deben ser
conscientes de la importancia que reviste la cooperación internacional,
utilizarla, colaborar cuando sean requeridos y, principalmente, transformarla en
un mecanismo ágil, veloz y sin grandes formalismos.

LAS DILIGENCIAS EN EL EXTERIOR

Es el mecanismo mediante el cual un Estado solicita a otro, la actuación

de diligencias dentro del territorio extranjero, para obtener información o
documentación que nos permitan esclarecer las investigaciones o procesos
penales que se encuentran en giro, las mismas que se llevarán a cabo bajo las
reglas procesales del Estado requerido.

Requisitos: Las solicitudes de asistencia judicial se harán por escrito y

deberán contener las siguientes indicaciones:
El nombre de la autoridad extranjera encargada de la investigación o del
juzgamiento;
1. Delito a que se refiere el procedimiento;
2. Descripción sumaria de los hechos;
3. Acto que origina la solicitud de asistencia;
4. Descripción precisa de la asistencia; y,
5. Plazo de ejecución.

Si la solicitud no se ajusta a los requisitos exigidos o cuando la información

suministrada no sea suficiente para su tramitación, se podrá pedir al Estado
requirente modifique su solicitud o la complete con información adicional.
Durante ese lapso la autoridad nacional podrá adoptar actos de auxilio
genéricos en la investigación o medidas provisionales, como bloqueo de
cuenta, embargos o confiscaciones preventivas, para evitar perjuicios
irreparables.

8
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA - TRÁMITE

Procedimiento
 La FN cursará las solicitudes de asistencia de las autoridades
extranjeras al Juez de la Investigación Preparatoria del lugar donde deba
realizarse la diligencia.
 El Juez en el plazo de 2 días, decidirá la procedencia de la solicitud.
 Contra la resolución del Juez de la Investigación Preparatoria procede
el recurso de apelación sin efecto suspensivo.
 La Sala Penal Superior correrá traslado al Fiscal Superior y a los
interesados por el plazo de 3 días, y previa vista de la causa, resolverá
en el plazo de 5 días
 En el trámite de ejecución intervendrá el MP y se citará a la Embajada
del país solicitante para que se haga representar por un Abogado. Se
aceptará la intervención de los abogados.
 En todo lo referente a las condiciones y formas de realización del acto
de asistencia, rige la legislación nacional.
 Corresponde actuar la diligencia de asistencia judicial al propio Juez,
quien luego de ejecutarla, elevará las actuaciones a la Fiscalía de la
Nación para su envío a la autoridad requirente por intermedio del
Ministerio de Relaciones Exteriores o en su caso directamente.

Diligencias que pueden requerirse sin perjuicio de lo que dispongan los

Tratados

 Notificación de resoluciones y sentencias, así como de testigos y peritos

a fin de que presenten testimonio;
 Recepción de testimonios y declaraciones de personas;
 Exhibición y remisión de documentos judiciales o copia de ellos;
 Remisión de documentos e informes;

9
  Realización de indagaciones o de inspecciones;
 Examen de objetos y lugares; Práctica de bloqueos de cuentas,
embargos, incautaciones o secuestro de bienes delictivos, inmovilización
de activos, registros domiciliarios, allanamientos, control de
comunicaciones, identificación o ubicación del producto de los bienes o
los instrumentos de la comisión de un delito, y de las demás medidas
limitativas de derechos
 Facilitar información y elementos de prueba;
 Realización de indagaciones o de inspecciones;
 Examen de objetos y lugares;
 Traslado temporal de detenidos sujetos a un proceso penal o de
condenados, cuando su comparecencia como testigo sea necesaria, así
como de personas que se encuentran en libertad
 Diligencias en el exterior
 Entrega vigilada de bienes delictivos.

Traslado al extranjero de persona privada de libertad

 Sólo podrá autorizarse si el requerido presta su consentimiento, con

asistencia de su abogado defensor, y siempre que su presencia en el
país no fuera necesaria para una investigación y juzgamiento.

 La autoridad extranjera deberá comprometerse a mantener en custodia

física a la persona trasladada y devolverla luego de acabadas las
diligencias, en un tiempo que no exceda de 60 días o el que le resta para
el cumplimiento de la condena, a menos que el requerido, la fiscalía de
la nación y la autoridad extranjera consientan prorrogada

Prohibiciones

 Los documentos, antecedentes, informaciones o pruebas obtenidas en

aplicación de la asistencia judicial no podrán divulgarse o utilizarse para
propósitos diferentes de aquellos especificados en la carta rogatoria, sin

10
 previo consentimiento de la Fiscalía de la Nación (Principio de
Confidencialidad).

ASISTENCIA JUDICIAL ACTIVA - TRÁMITE

Procedimiento
 Corresponde a los Jueces y Fiscales, en el ámbito de sus respectivas
atribuciones, cursar la Asistencia Judicial a las autoridades extranjeras.
 Ésta se tramitará por intermedio de la Fiscalía de la Nación.
 La Fiscalía de la Nación en su calidad de Autoridad Central la presentará
a través de la DGAL del MRE, previa la traducción al idioma que
corresponda.
 El MRE la presentará por conducto diplomático al Estado Requerido.

DILIGENCIAS EN EL EXTRANJERO POR JUEZ O FISCAL PERUANO

Procedimiento:
 El Fiscal Superior o la Sala Penal Superior competente, según
corresponda realizarla al Fiscal o al Juez, podrán de acuerdo con la
naturaleza de la actuación y la urgencia de la misma, previa aceptación
del Estado extranjero, autorizar el traslado del Fiscal o del Juez. La
decisión que se emite no es recurrible.
 Expedida la autorización del Superior, dará aviso al Ministerio de
Relaciones Exteriores y a la representación diplomática acreditada en
Perú del país donde debe realizarse la diligencia.
 Se formará un cuaderno aparte conteniendo copia certificada de los
actuados pertinentes que resulten necesarios para determinar la
necesidad y urgencia. La resolución que acuerde solicitar la autorización
será motivada y precisará las diligencias que deben practicarse en el
extranjero.
 La FN recibirá por conducto del Ministerio de Relaciones Exteriores la
respuesta al estado requerido sobre la posibilidad de realzarse en su
territorio estas diligencias y las anexará a los actuados.

11
EL DE LAS CONDENAS

El traslado de personas condenadas es un acto de cooperación penal

internacional mediante el cual el Estado que impuso una sentencia
condenatoria (Estado de condena), permite a un condenado previa
presentación de su solicitud, cumplir el resto de la pena impuesta en su país de
origen (Estado de cumplimiento), buscando su resocialización dentro de su
entorno social, cultural e idiomático.
El traslado de condena requiere el consentimiento del Estado de condena y del
Estado de cumplimiento, previa voluntad del interno condenado.

Existe 02 tipos Traslado de Condena:

1. traslado Activo: Son las solicitudes presentadas por los ciudadanos
peruanos que se encuentran cumpliendo condenan en el extranjero.
2. Traslado Pasivo: Son las solicitudes presentadas por los ciudadanos
extranjeros que se encuentran cumpliendo condenan en el Perú.

El trámite de las solicitudes de Traslado de Personas Condenadas, tiene dos

fases:
PRIMERA FASE
La Autoridad central forma el cuaderno de traslado con los requisitos
contemplados en el artículo 543 del Nuevo Código Procesal, modificado por el
Decreto Legislativo Nº 1281; el cual posteriormente es derivado al MINJUS.

SEGUNDA FASE
Una vez recepcionado el cuaderno de traslado por el MINJUS, dicha
documentación es derivada a la COETC para la elaboración del informe técnico
(no vinculante), el cual es elevado al Despacho Ministerial para la decisión del
caso.
La decisión final sobre el traslado de condenados (activo o pasivo), compete al
Gobierno
(Consejo de ministros) mediante Resolución Suprema (numeral 2 del artículo
540 del Código

12
Procesal Penal - D. Leg. Nº 957, modificado por el [Link]. Nº 1281).
El Gobierno peruano a través de la emisión de la Resolución Suprema,
resuelve acceder o denegar las solicitudes de Traslados de Personas
Condenadas en base a los Tratados bilaterales suscritos por el Perú con otros
Estados o bajo el Principio de Reciprocidad, contemplado por nuestra norma
interna sobre la materia.

Marco legal interno

El instrumento de Traslado de Condenados se encuentra contenida en las
disposiciones del Libro Séptimo "La Cooperación Judicial Internacional del
Código Procesal Penal", el mismo que en la Sección V referida al
"Cumplimiento de Condenas" regula el traslado de extranjeros que han sido
condenados en el Perú

Normatividad aplicable
artículo 542º del Código Procesal Penal (Decreto Legislativo Nº 957,
modificado por el Decreto Legislativo 1281) señala las condiciones para el
traslado y el cumplimiento de condenas, al amparo de los :
1. Tratados y Convenios Internacionales ó
2. Principio de Reciprocidad, en un marco de respeto de los derechos
humanos.
Y complementariamente el Decreto Supremo Nº 016-2006-JUS y su
modificatoria Decreto Supremo Nº 010-2008-JUS.

LA ENTREGA VIGILADA
Al Exterior:
 La Fiscalía Provincial del lugar donde ocurra el hecho, previa
coordinación con la FN y mediando solicitud expresa y motivada de la
autoridad competente extranjera, podrá autorizar la entrega vigilada con
el fin de descubrir a las personas implicadas en delitos de naturaleza
internacional o transnacional y de entablar acciones penales contra
ellas.

13
  Corresponde al Fiscal Provincial conducir, con la activa intervención de
la PNP, todo el procedimiento de entrega vigilada.

 La entrega vigilada se acordará mediante una

Disposición, que se guardará en reserva, y que se comunicará a la
autoridad central extranjera o, por razones de urgencia, directamente a
la autoridad que ha de realizar la investigación.

 La Disposición determinará, según el caso, que las remesas ilícitas cuya

entrega acordado puedan ser interceptadas, y autorizadas a proseguir
intactas o a sustituir su contenido, total o parcialmente.

 La Fiscalía de Nación establecerá, en coordinación con la autoridad

Procedimiento mutuamente convenido para la entrega vigilada.
Asimismo, vigencia de Ley penal nacional, la atribución que corresponde
al Ministerio Público de promover la acción penal en el país, en caso el
procedimiento de entrega vigilada dé resultados positivos.

Autorización para utilizar la entrega vigilada:

 La Fiscalía que investiga un delito, previa coordinación con la FN, podrá

autorizar se solicite a la autoridad extranjera competente la utilización de
la entrega vigilada.

 En virtud de la urgencia podrá utilizarse el canal directo con la autoridad

central del país requerido o, autorización de ella, con el órgano que de
inmediato tendrá a su cargo la ejecución de dicha técnica de
cooperación.

ERRORES FRECUENTES EN LA FORMULACIÓN DEL PEDIDO

 Se omite invocar el instrumento internacional (Tratado Convención).

14
  No se precisa con claridad la actuación requerida.
 No sustenta la necesidad de la actuación requerida.
 No se realiza la descripción típica del delito o delitos que se investigan.
 Se anexan documentos innecesarios.
 Se realizan pedidos mediante oficios.

Información que debe considerarse en los pedidos sobre cuentas

bancarias

 Documento de apertura de cuenta.

 Poder que haya otorgado el investigado al abrir la cuenta.
 Nombres de las personas autorizadas para consignar, y firmar dicha
cuenta.
 Tarjetas de débito y crédito que estén relacionadas.
 Extractos bancarios comprendidos entre los años X a X.
 Cheques emitidos a cargo de la cuenta del investigado, con copia del
anverso para determinar quién o quiénes efectuaron su cobro.
 Fecha posible de cierre de la cuenta

Información que debe considerarse en los pedidos sobre cuentas

bancaria
Valores en custodia.

 Caja de seguridad.
 Canje de moneda.
 Transferencia interbancaria.

ESTADISTICAS 2021 – 2022

15
AÑO 2021 – Publicaciones de Resoluciones supremas (conteniendo

solicitudes de traslados de personas condenadas). Periodo: 01 de agosto

al 31 de diciembre de 2021.

SOLICITUD DE TRASLADOS TOTAL

TRASLADO PASIVO 70

TRASLADO ACTIVO 2

TOTAL 72
Fuente: DCJI (Información recopilada del diario oficial “El Peruano”).

AÑO 2022 – Publicaciones Supremas (conteniendo solicitudes de

traslados de personas condenadas). Periodo: 01 de enero al 27 de

setiembre de 2022.

SOLICITUDES DE TRASLADOS TOTAL

TRASLADOS PASIVO 67

TRASLADO ACTIVO 6

TOTAL 73

Fuente: DCJI (Información recopilada del diario oficial “El Peruano”).

16
ESTADÍSTICAS

17
18
 CONCLUSIÓN

La asistencia judicial internacional se erige como un pilar fundamental en la

lucha contra la criminalidad transnacional, permitiendo a los Estados cooperar

eficazmente en la obtención de pruebas, el aseguramiento de bienes, la

localización de imputados y el cumplimiento de actos procesales que, de otro

modo, quedarían fuera del alcance de la jurisdicción nacional. Esta figura,

amparada en principios de reciprocidad, soberanía y respeto a los derechos

fundamentales, trasciende las fronteras territoriales del derecho penal clásico

para consolidarse como un verdadero instrumento de justicia global.

La práctica jurídica demuestra que el éxito de una investigación penal, en

contextos donde los delitos afectan a múltiples jurisdicciones, depende en gran

medida de la celeridad, formalidad y precisión con la que se formulen los

requerimientos de asistencia. Por ello, es indispensable que los operadores del

sistema de justicia —jueces, fiscales y defensores— manejen con solvencia

técnica los mecanismos y tratados internacionales vigentes, evitando errores

procesales que puedan viciar o entorpecer la cooperación.

Asimismo, el uso de medidas limitativas de derechos en el marco de la

cooperación judicial exige un control estricto de legalidad y proporcionalidad,

garantizando que el respeto al debido proceso no se vea comprometido, aun

19
cuando se actúe en el ámbito de otra soberanía. La figura del traslado de

personas condenadas, por su parte, revela la dimensión humana del sistema

penal, al buscar la resocialización del penado en su entorno cultural y social,

conforme al principio de dignidad humana.

En definitiva, la cooperación judicial internacional no solo responde a una

necesidad práctica en la persecución penal, sino que representa una

manifestación tangible del principio de solidaridad entre Estados en la

administración de justicia. Su fortalecimiento no debe limitarse a la firma de

tratados, sino que requiere una implementación eficaz, flexible y respetuosa del

orden jurídico nacional e internacional.

20
 RECOMENDACIÓN

A modo de recomendación pensada en grupo llegamos a la conclusión que:

1. Fortalecer la capacitación continua de jueces, fiscales y demás

operadores del sistema de justicia penal en materia de cooperación

jurídica internacional, especialmente en el manejo de instrumentos

multilaterales, principios de reciprocidad y requisitos formales para la

tramitación de solicitudes de asistencia.

2. Establecer protocolos uniformes y manuales de buenas prácticas para la

formulación de cartas rogatorias, que aseguren la claridad, legalidad y

fundamentación de las solicitudes, a fin de evitar su rechazo por defectos

de forma o fondo.

3. Optimizar la función de la Autoridad Central, garantizando que la Fiscalía

de la Nación actúe como un verdadero ente articulador, eficiente y

diligente, en la canalización de requerimientos de asistencia, evitando

dilaciones indebidas que afecten la eficacia de las diligencias procesales.

4. Fomentar la suscripción de tratados bilaterales y multilaterales, así como

la adhesión a convenios internacionales de cooperación penal (como la

Convención de Palermo o la de Viena), con el objetivo de ampliar el

21
 marco normativo aplicable y facilitar la ejecución de actos procesales en

el extranjero.

5. Implementar sistemas digitales de gestión y seguimiento de solicitudes de

cooperación, que permitan el monitoreo en tiempo real del estado de los

requerimientos, asegurando transparencia, trazabilidad y seguridad

jurídica en el procedimiento.

6. Reforzar el control judicial sobre las medidas limitativas de derechos

fundamentales, tales como allanamientos, interceptaciones o secuestros

de bienes, asegurando que toda medida ejecutada en el marco de la

asistencia internacional respete los principios del debido proceso,

legalidad y proporcionalidad.

7. Promover mecanismos ágiles de comunicación directa entre autoridades

competentes (cuando esté permitido por tratados), sin detrimento del

canal diplomático, a fin de dar respuesta oportuna en casos urgentes o

que requieran inmediatez procesal.

22
 BIBLIOGRAFIA

 [Link]

internacional

 [Link]

INTERNACIONAL

 ucjie

 [Link]

nuevo?p=12

 Modelo de solicitud de asistencia judicial internacional | LP

 Extradicciones y cooperación judicial internacional - Orientación - Ministerio Público

Fiscalía de la Nación - Plataforma del Estado Peruano

 PPT - Asistencia jurídica internacional y recuperación de activos PowerPoint

Presentation - ID:5024236

23
24