LA ETAPA INTERMEDIA
ABG. LUIS PAREDES TEJADA
Diligencias preliminares Investigación preparatoria FASE INTERMEDIA Juicio Oral
Disposición de Disposición de Disposición de Requerimiento Auto de Auto de
formalización y acusatorio. enjuiciamiento citación a juicio Sentencia
iinicio de conclusión de la
diligencias continuación de investigación
preliminares la investigación preparatoria
preparatoria
FASE INTERMEDIA
Desde el punto de vista procedimental, la etapa intermedia es bifronte, pues mira, de un lado, a la investigación
preparatoria, para resolver su correcta clausura o el archivo de la causa (artículos 345.2, 346.5, 346.1, 347.2 y 352.4
CPP), y de otro, a la etapa de enjuiciamiento, determinando su desarrollo (artículo 353 CPP) (Armenta Deu, Teresa, 2007, p.
209).
1. El Juez de Investigación Preparatoria controla la legalidad y el resultado de la
investigación.
2. Determinar la continuidad o no del proceso.
Evitar acusaciones o sobreseimientos prematuras.
Racionalizar recursos presupuestales:
• Gastos para el imputado
• Gasto para el Estado (Poder Judicial, Ministerio Público)
• Gasto para la víctima
Control de calidad
• fáctico,
• jurídico (penal y procesal) y
• Probatorio
¿PUEDE EL FISCAL CONCLUIR LA INVESTIGACIÓN HABIENDO AÚN
DILIGENCIAS PENDIENTES PROPUESTAS POR LA DEFENSA?
- Artículo 139, numeral 14 de la Constitución Política del Perú. Derecho de defensa.
- Si las defensas ofrecen medios de investigación durante la misma y el Fiscal hace caso
omiso a estas y decide concluirla arbitrariamente, entonces nos encontraríamos ante un estado de afectación
al debido proceso por causar indefensión a los investigados. (Expediente n.° 299-2017-118. Resolución n.°
08, fj. 19.)
- El Fiscal podrá concluir la investigación cuando considere que ha cumplido con el objeto, aun cuando no
hubiera vencido el plazo (artículo 343). Luego de concluida, el Fiscal decidirá en el plazo de 15 días si
formula acusación o sobreseimiento (artículo 344.1)
- El Fiscal debe actuar con criterios de objetividad (artículo 321.1 CPP).
¿HAY CADUCIDAD SI EL FISCAL NO ACUSA EN EL PLAZO DE 15 DÍAS?
“La norma establecida en el artículo N°144 CPP no permite que se declare la caducidad del ejercicio
de la acusación por vencimiento del plazo”. “Sin embargo, su inobservancia necesariamente debe
estar sujeta a una sanción disciplinaria, puesto que todo justiciable tiene derecho a ser juzgado
en un plazo razonable (…)” (Casación N.° 54- 2009/La Libertad, fundamento noveno y décimo).
PLAZO DEL TRASLADO PARA OBSERVACIÓN Y CONTROL: 10 DÍAS (ARTÍCULO 350 DEL CPP)
La exigencia de diferenciar La norma no hace ninguna
los plazos del traslado en Existen acusaciones que distinción entre el plazo de
¿Es razonable función de la complejidad constan de decenas de miles procesos simples y
de la causa se torna mucho de folios complejos, o, proceso de
el plazo? más necesario. criminalidad organizada.
R. N. N.° 2580-2017-LIMA DEL 21 DE FEBRERO DE
2018, CONSIDERANDO 3.20
R. N. N.° 2580-2017-Lima del 21 de febrero de 2018, considerando 3.20
El derecho a un plazo razonable constituye una
manifestación implícita del derecho al debido proceso
establecida en el artículo 139°, inciso 3 de la
Constitución Política del Perú. PLAZO RAZONABLE
“(…) tiene como finalidad impedir que el acusado
permanezca sometido a un proceso judicial por un
tiempo
excesivo y el efecto jurídico de su violación es la
reducción prudencial de la pena”.
Otorgar un plazo prudencial, fijado por caso, permite un mejor debate y
mucho más orden en la discusión de problemas jurídicos y probatorios ¿Plazo legal
esenciales en esta fase.
o judicial?
EXPEDIENTE N.° 00299-2017-186-5001-JR-PE-04, RESOLUCIÓN N.° 6, OTORGÓ UN PLAZO DE 20
DÍAS PARA CONTESTAR LA ACUSACIÓN.
GIMENO SENDRA, en aras de preservar “el principio de igualdad de armas
previsto en el apartado 3) del artículo 1° del Título Preliminar CPP incide en la
exigencia de que las partes cuenten con los mismos medios de ataque y defensa
e idénticas posibilidades y cargas de alegación, prueba e impugnación, a efectos
de evitar desequilibrios entre sus respectivas posiciones procesales.
El otorgar un plazo mayor en casos complejos y de criminalidad organizada, ofrece más eficiencia en el desarrollo de la
etapa.
VERIFICACIÓN PREVIA
A) IDENTIFICACIÓN DE TODOS LOS SUJETOS PROCESALES, A EFECTOS DE REALIZAR UNA CORRECTA NOTIFICACIÓN.
Reglamento y directivas internas del Ministerio Público:
B) ADJUNTAR LOS ELEMENTOS DE CONVICCIÓN AL REQUERIMIENTO FISCAL
Código Procesal Penal Directiva 002-2017-MP-FN, F 3
Artículo 122.5 que “Las disposiciones y los requerimientos (…)
El requerimiento fiscal es la pretensión formulada ante el órgano
estarán acompañados de los elementos de convicción que lo
jurisdiccional con la finalidad de solicitar la realización de un acto
justifiquen.”
procesal; dicho requerimiento debe estar debidamente motivado,
Artículo 349.1.c manifiesta que “la acusación fiscal debe
acompañando los elementos de convicción que lo justifiquen, de ser
contener los elementos de convicción que fundamentan el
el caso.
requerimiento acusatorio.”
¿ES LO MISMO ANEXAR LA CARPETA FISCAL QUE LOS
ELEMENTOS DE CONVICCIÓN?
Aborda la importancia de que la Fiscalía adjunte
los elementos de convicción al notificar el
requerimiento acusatorio. La Sala Penal Especial
señaló que esta práctica es esencial para La Sala enfatizó que la omisión de adjuntar las
garantizar el derecho de defensa del imputado, copias de los elementos de convicción detallados
permitiéndole conocer detalladamente las pruebas en el requerimiento acusatorio impide que los
en su contra y preparar adecuadamente su imputados puedan responder con pleno
estrategia legal. conocimiento y ejercer las acciones previstas en el
artículo 350 del Código Procesal Penal. Esto afecta
R. N. N.° 2580-2017-Lima del 21 de febrero de 2018, considerando
(Apelación-Exp. 3.20
N° 12-2019-2, directamente el principio de legalidad y el derecho
03/09/2020 FJ. 2, 9, 5) de defensa.
Por lo tanto, la Sala concluyó que es obligatorio
que el Ministerio Público adjunte las copias
En este caso, se discutió la validez de los certificadas de los elementos de convicción que
elementos de convicción y la incorporación de justifican el requerimiento acusatorio,
nuevos medios probatorios, con debates sobre si garantizando así el derecho de defensa de los
su omisión o presentación incompleta afecta la imputados.
legalidad del proceso y el principio de
contradicción.
(Apelación-Exp. N° 12-2019-2,
03/09/2020 FJ. 2, 9, 5)
Expediente N° 299-2017-186
¿CUÁNDO PROCEDE EL SOBRESEIMIENTO?
SOBRESEIMIENTO
ARTÍCULO 344.2
El hecho no se realizó o no pude
La acción penal se ha extinguido.
atribuírsele al imputado.
R. N. N 2580-2017-Lima del 21 de febrero de 2018, considerando 3.20
No existe razonablemente la
No es típico o concurre causa de posibilidad de incorporar nuevos
justificación, inculpabilidad o no datos a la investigación y no
de punibilidad. haya elementos de convicción
suficientes
.
¿EXISTE DIFERENCIA ENTRE LA EXCEPCIÓN DE IMPROCEDENCIA DE
ACCIÓN Y SOBRESEIMIENTO POR ATIPICIDAD?
EXCEPCIÓN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN SOBRESEIMIENTO
LEGITIMACIÓN Es el imputado, además del tercero civil, por No es una cuestión de exclusividad del
interpretación extensiva del artículo 113.1 del CPP. imputado, sino también es deber del
fiscal.
OBJETIVO Busca el archivo de todo el proceso en un trámite Que el proceso llegue a una resolución
incidental, por lo que el examen negativo de final en un escenario natural, y no en
subsunción debe ser manifiesto. forma paralela a través de un incidente.
R. N. N 2580-2017-Lima
MEDIOS DE del 21 de
Nofebrero de 2018,
se exige medios considerando
de investigación 3.20
para su Requiere la necesidad de realizar
INVESTIGACIÓN planteamiento. operaciones probatorias, para afirmar
una causa de resolución del conflicto [art.
344 CPP],
DIFERENCIAS
No regula un supuesto de certeza absoluta, regula un supuesto de
Regula un supuesto de certeza absoluta. El juez de la investigación insuficiencia, que, además, no solo está referido a la determinación del presunto
preparatoria se convence de la imposibilidad de atribuirle el hecho delictivo autor (insuficiencia subjetiva), también está referido a la existencia del
y lo declara así en el auto de sobreseimiento hecho (insuficiencia objetiva).
344.2.a (El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede 344.2.d (No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a
atribuírsele al imputado) la investigación y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado)
¿QUÉ POSIBILIDADES TIENE EL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FRENTE
AL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO FISCAL LUEGO DE LA AUDIENCIA DE
CONTROL?
- Si considera fundado el requerimiento, dictará auto de sobreseimiento.
- Si no lo considera fundado, expedirá un auto elevando las actuaciones al fiscal superior para
que ratifique o rectifique la solicitud del fiscal provincial. La resolución judicial debe expresar las
razones en las que se funda su desacuerdo.
- Si considera admisible la oposición formulada, en ese sentido, por una de las partes, dispondrá
de la realización de una investigación suplementaria e indicará el plazo y las diligencias que el fiscal
debe realizar
¿SE PUEDE DISCUTIR LA PRETENSIÓN CIVIL ANTE UN AUTO DE
SOBRESEIMIENTO? SÍ
La sentencia absolutoria o el auto de sobreseimiento no
impedirá al órgano jurisdiccional pronunciarse sobre la
acción civil derivada del hecho punible válidamente
ejercida, cuando proceda.
Artículo 12.- Ejercicio alternativo y accesoriedad
ACUSACIÓN
La acusación es el acto por el cual el Ministerio Es un acto procesal que compete exclusivamente al ministerio
publico – sobre la base del principio acusatorio-, pues es una
Público ejercita la acción penal pública, cuando
exigencia que sin acusación no hay posibilidad de llevar a cabo el
cuente con suficientes elementos de convicción
juzgamiento.
que acrediten la existencia del hecho punible y
vinculen la conducta del imputado con su comisión. Casación N.° 617 -2015/ Huaura, 10 de enero de 2017, FJ. 6
¿Cuáles son los actos procesales de la acusación?
El escrito de acusación Dos actos procesales distintos Alegato acusatorio de clausura
Se presenta al concluir las actuaciones de Se formula al concluir la actividad
investigación para pedir al juez la probatoria, para provocar un
continuación del proceso por del proceso porque pronunciamientojudicial sobre la
existe suficiente fundamento para enjuiciar a la procedencia de la sanción penal
persona que aparece como imputada que existe solicitada.
suficiente
Bases suficientes o elementos de
convicción suficientes
¿CUÁLES SON LOS PRESUPUESTOS PARA UNA ADECUADA
ACUSACIÓN?
Para la justificación de la acusación, se debe realizar tanto una interna como
externa, y para ello es necesario utilizar los elementos de convicción. Este
deber de motivación impone al fiscal que los requerimientos emitidos han
de ser fundados en derecho, de modo que requiere suficiente
explicación que permita conocer los criterios fácticos y jurídicos
esenciales que fundamentan la decisión de solicitar pena y
reparación civil para el acusado.
PERSPECTIVA
FÁCTICA
PERSPECTIVA 4 PERSPECTIVAS QUE PLANTEA EL ARTÍCULO 349°.1 CPP PERSPECTIVA
SUBJETIVA PROBATORIA
PERSPECTIVA
JURÍDICA
¿CÓMO SE REALIZA EL CONTROL DE
ACUSACIÓN?
Corresponda al órgano FINALIDAD DEL CONTROL DE ACUSACIÓN
Evitar la realización de un
jurisdiccional que dirige la
juicio público cuando no están
fase intermedia para “En el control de acusación se ofrecen los dadas las condiciones legales
determinar si se cumplen medios probatorios destinados a confirmar para iniciarlo o para obtener
todas las condiciones los hechos imputados. Si estos son el resultado esperado. un
para resolver sobre la manifiestamente insuficientes para
FINALIDAD Estado de Derecho,
procedencia del probarla, entonces resulta inútil ir a juicio respetuoso de los valores no
requerimiento fiscal oral a actuar medios de prueba que a todas puede tolerar que se realicen
acusatorio. luces son incapaces de probar la juicios innecesarios, que
imputación fáctica”. demanden un inútil gasto de
energía, tiempo y dinero, no
Auto de calificación de casación N.° 760- solo para este; sino, sobre
2016/La Libertad, FJ 9 todo, para el procesado.
IMPLICA
Ejercer un control sobre la
regularidad del proceso y sobre
la observancia de los requisitos
o presupuestos legales.
¿Cuál es el momento procesal adecuado para cuestionar un
defecto formal de la acusación?
LA ETAPA
INTERMEDIA
Si no se observa tal situación en Vinculado al principio de
dicho procedimiento precluye la preclusividad
posibilidad de intentarlo cerrada esa fase Si no hay observaciones formuladas por
procesal las partes, el juez tendrá por
modificado, aclarado o saneado el “Exige que cada acto o
dictamen acusatorio en los términos actividad procesal se realice
precisados por el fiscal, en caso dentro de la fase o período que
contrario el juez resolverá mediante tenga asignado […] dirigido a
Una decisión ulterior, en dirección distinta, resolución inapelable. ordenar las actuaciones que se
importaría una clara afectación al debido produce en el proceso y [que]
proceso, al principio de eficacia de la serie veda considerar cuestiones
procedimental”. suscitadas fuera del momento
y cause procesal oportunos (...)”.
Recurso de Casación N° 247-2018-Áncash
Sentencia del Tribunal Supremo de España,
Sala Primera, Rec. N.° 1146/2000
¿CABE UN CONTROL FORMAL DE OFICIO?
“Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del Ministerio Público, el Juez
dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por cinco días para
que corrija el defecto, luego de lo cual se reanudará. En los demás casos, el Fiscal, en la
misma audiencia, podrá hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que
corresponda, con intervención de los concurrentes. […]
Art. 352.2 del Nuevo Código Procesal Penal
La Corte Suprema, justifica esta prerrogativa
¿Cual es la razón? El control formal de la acusación fiscal, que incluso
puede promoverse de oficio por el Juez de la Investigación
Preparatoria, está contemplado en el literal a) del citado apartado
“El órgano jurisdiccional no puede ser ajeno y está en la 1) del artículo 350° NCPP.
obligación de advertir los defectos y exigir su
subsanación –es de tener presente que todo Acuerdo Plenario N.° 6-2009
presupuesto o impedimento procesal es controlable de
oficio”. Éste comprende los supuestos descritos en el párrafo 9° en relación con
el artículo 349° NCPP.
Casación N.° 247-2018/Ancash
Los defectos denunciados, requerirán […] una decisión inmediata de
devolución de las actuaciones al Fiscal, con la necesaria suspensión de la
audiencia, siempre que se requiera de “…un nuevo análisis del Ministerio
Público”.
¿CUÁNTAS VECES SE DEVUELVE LA ACUSACIÓN?
En la práctica procesal es usual la realización de un ineficiente control formal de la acusación, por lo cual, sería
ideal que la defensa sea proactiva y formule observaciones a la acusación, y si estas son declaradas fundadas,
el juez ordenará que subsane la acusación al fiscal como parte del control formal.
¿Qué sucede cuando el representante del Ministerio Público no levanta las observaciones,
y la acusación no cumple por ejemplo con la garantía de determinación del hecho en la
acusación, y, desde luego, el Juez no puede dictar saneamiento procesal?
Es preciso remarcar que, en
supuestos de notorios errores
formales como errores en los
nombres de los sujetos procesales,
calificaciones jurídicas genéricas, En algunos casos, por insistencia la acusación Ese rol disfuncional del juez de
presentación de fácticos de la logra superar el filtro de la etapa intermedia, investigación preparatoria pervierte el
imputación del hecho punible en surgiendo un juicio con una acusación ilegal, saneamiento, y es similar al rol del
el "rubro" de los elementos de vulnerando la garantía de la determinación del servidor de mesa de partes; la audiencia
convicción, etc. El juez debe hecho. de control degenera en una mera liturgia
realizar una primera evaluación tránsito ritual, que concluye con un auto de
formal. saneamiento que no sanea, pues el uso
curial de los términos en las
Algunos jueces dictan auto de resoluciones de: “sanear la relación
saneamiento, desarrollando todo el iter procesal”.
(MENDOZAA AMAYA, Celis. La procesal de la etapa intermedia, dictando auto
necesidad de una imputación concreta en de enjuiciamiento con una ineficiente acusación,
la construcción de un proceso penal trasladado la posta y la obligación a que todo se
cognitivo, 2019, p. 244). resuelva en el juicio, cuando lo que corresponde
es un auto de sobreseimiento definitivo.
¿CUÁNDO SUBSANA DE FORMA ORAL Y CUANDO ESCRITO?
El artículo 351.3 del CPP faculta al fiscal subsanar de forma oral en la misma audiencia, presentando el escrito respectivo,
modificando, aclarando o integrando la acusación en lo que no sea sustancial.
Artículo 351.3 del CPP
Ello faculta al fiscal subsanar de forma oral en la misma
“Instalada la audiencia, el Juez otorgará la audiencia, presentando el escrito respectivo; y posteriormente
palabra por un tiempo breve y por su orden el Juez, en ese mismo acto correrá traslado a los demás
al Fiscal, a la defensa del actor civil, así sujetos procesales concurrentes para su absolución inmediata.
como del acusado y del tercero civilmente
responsable, los que debatirán sobre la
procedencia o admisibilidad de cada una de
las cuestiones planteadas y la pertinencia En cambio, si los defectos de la acusación requieren un nuevo
de la prueba ofrecida. El Fiscal podrá en análisis del Ministerio Público, el Juez dispondrá la devolución de
la misma audiencia, presentando el la acusación y suspenderá la audiencia otorgándole 5 días al
escrito respectivo, modificar, aclarar o fiscal para que corrija el defecto y levantar las observaciones;
integrar la acusación en lo que no sea respetando la vinculación de la acusación con la disposición
sustancial; el Juez, en ese mismo acto de formalización de investigación preparatoria, luego de lo
correrá traslado a los demás sujetos cual se reanudará para un nuevo control formal.
procesales concurrentes para su absolución
inmediata.”
¿LA DEVOLUCIÓN DEL REQUERIMIENTO ACUSATORIO AUTORIZA AL MINISTERIO PÚBLICO INCORPORAR UN
NUEVO REQUERIMIENTO EN SUSTITUCIÓN DEL PRIMIGENIO QUE FUE NOTIFICADO A LOS
SUJETOS PROCESALES?
El fiscal no puede sustituir el primigenio requerimiento en sus aristas sustanciales que pueda dar
NO inicio a una nueva audiencia de control
Acuerdo Plenario N.°05-2019-CSJPE, FJ 13.
No se pueden formular cambios sustanciales al referido requerimiento de manera unilateral por el
responsable de formular la acusación
Acuerdo Plenario N.°05-2019-CSJPE, FJ 13.
Esta práctica es equivocada, en tanto supone reactivar un procedimiento que ya precluyó con el traslado
de la acusación primigenia (original
La devolución del requerimiento acusatorio
al Ministerio Público en la fase oral del control
de acusación autoriza al titular de la persecución No autoriza sustituir el primigenio requerimiento,
penal a realizar las modificaciones en la menos reiniciar la etapa intermedia ni ordenar la
resolución que dispuso la devolución, o formación de un nuevo cuaderno.
aquellas que no sean sustanciales.
