Autoevaluación RESSO 2023

Nombre o Razón Social EECC División Fecha Autoevaluación 4/27/2023

Gabriela Mistral
JEJ INGENIERIA S.A.
% Cumplimiento Autoevaluación
SGSST 93%
% cumplimiento Lista de Verificación
RESSO 100%

Numero de Autoevaluación 1 Autoevaluación RESSO Final 96%

Nombre Administrador (a) Contrato EECC Roland Kremer Morales

Nombre Asesor(a) en Prevención de Riesgos EECC Alfonso Lopez Ramirez

Nombre Administrador(a) de Contrato Codelco Rodrigo Araya Gaete

Autoevaluación Riesgos Criticos Autoevaluación EST

RC 6 100% EST 1 100%

RC 10 100% EST 2 100%
RC 27 100% EST 3 100%
EST 4 100%
EST 5 100%
EST 6 100%
EST 7 100%
EST 8 100%
EST 9 100%
EST 10 100%

Número y denominación del Contrato o Servicio Gerencia / Superintendencia/Direccion

"Servicio de Contro Tecnico para la Perforación, Habilitación de Pozos Hidrogeológicos DGM" , Superintendencia Suministros Estrategicos e Infraestructura

Fecha Inicio / Término Contrato Cantidad de trabajadores y trabajadoras

Inicio 15-09-2022 Término 04-06-2023 5

Nombre y Firma Administrador de Contrato EECC Nombre y Firma Asesor (a) en Prevención EECC
 Evaluación %
N° Ítem Plan de Acción Responsable Fecha
(Si o No) Cumplimiento
A.- SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO IV)
¿Cuenta la empresa contratista con un Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo, certificado en la norma OHSAS 18.001 o ISO 45001,
1 SI 100%
asociada al alcance de la obra o servicios prestados específicamente a la
División/VP?
B.- PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO V RESSO)
B.1 Contenido del programa de seguridad y salud en el trabajo
¿En la elaboración del Programa de Seguridad y Salud en el
Trabajo de la empresa, se consideró los enunciados de la
Política Corporativa de Gestión de Seguridad, Salud en el
Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? Descrita en el
Título I RESSO y en especial, que contenga las medidas
2 para la prevención y control del riesgo que disponga la SI 100%
autoridad sanitaria para los casos de Pandemias (Formulario
único de fiscalización de medidas preventivas para el covid19 en lugares de
trabajo)

¿Esta Política Corporativa se dio a conocer a todos los

3 trabajadores (as) de la empresa contratista y subcontratista? SI 100%
¿Se cuenta con evidencia de ello?
B.2 Elementos del programa (establecimiento de objetivos y metas)
¿El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y metas
consistentes en la política de seguridad y salud ocupacional, cuenta con
4 indicadores de desempeño, responsables, recursos y plazos consistentes SI 100%
con la criticidad de las actividades definidas, así también como los 12
Elementos del SIGO de CODELCO?
Planificación y administración del sistema de gestión (identificación y
B.3
cumplimiento del marco regulatorio)
¿La empresa cuenta con una metodología formal para la identificación y
5 evaluación del marco regulatorio legal que aplica a sus procesos SI 100%
identificando nivel de cumplimiento, programas de brechas y monitoreo?
Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Proceso de
B.4
Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos)
El programa de seguridad cuenta con un registro de identificación de
6 peligros y evaluación de riesgos actualizado acorde a las actividades del SI 100%
contrato y está en concordancia con la Carta Gantt del contrato?
El programa de SST cuenta con la validación previa, por parte del organismo

7 administrador del seguro correspondiente?. Además, ¿está suscrito por el SI 100%

representante legal y por el administrador de la empresa contratista?

¿La empresa cuenta con la identificación de los GES (Grupo de Exposición
Similar), un Programa de Vigilancia Ambiental, un listado de expuestos y un
Programa de Vigilancia Médica en coordinación con el organismo
8 SI 100%
administrador del seguro?
¿Cumple con las medidas prescritas emitidas por el organismo
administrador?
Acerca del sistema de identificación del marco
B.5 regulatorio:
¿Se dio cumplimiento en plazo a las
instrucciones/observaciones de los organismos y autoridades
fiscalizadoras competentes y la de sus subcontratos? Si
9 aplica. ¿Informando los resultados al administrador Codelco No Aplica El contrato no cuenta con fiscalizaciones de los Organismos
vía LOD Libro de obra o carta contractual?
B.6 Estandarización de los controles operacionales
¿Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de cumplimientos

10 de los requisitos de los Riesgos Criticos aplicables (Bowtie) y ECF que SI 95% Plan de Brechas ECF Adminitrador de Contrato05/06/23

aplican a sus procesos o servicios y cuenta con plan de brechas, si aplica?

¿Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de los “EST”
11 que aplican a sus procesos o servicios y cuenta con plan de brechas, si SI 100%
aplica?
¿Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades definidas en el
12 SI 100%
“Estándar de Liderazgo”, de acuerdo a lo programado?
Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas en el

13 “Estándar de Seguridad Conductual” de acuerdo a lo programado (N° SI 100%

Observadores, cierre de ciclo, conductas preocupantes y plan de acción)?

Respecto al “Estándar de Aprendizaje”. ¿Se difunden los reportes de
incidentes Divisionales y Corporativos, en especial los que apliquen a su
14 servicio?. Si aplica, ¿la empresa realiza una evaluación de la probabilidad de SI 100%
ocurrencia del incidente y de los controles existentes en su área de
responsabilidad?
¿De los incidentes del contrato (Evento significativo,F,CTP,o STP), se ha
realizado la investigación respectiva, las medidas correctivas y preventivas
15 se encuentran cerradas dentro del plazo de acuerdo a la investigación y se No Aplica El contrato No ha tenido eventos
privilegia la definición de medidas de control de alta jerarquía?. Estas
medidas; ¿fueron verificadas en terreno?
B.7 Preparación y respuesta ante emergencias
¿La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que considere la
16 comunicación, coordinación y plan de acción ante una emergencia que le SI 100%
afecte y se difundió a sus trabajadores (as)?
¿La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionados a
17 SI 100%
emergencias que afecten a su servicio?
¿La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisores y línea de
18 mando respecto de los planes de emergencia de Codelco y propios, SI 100%
asociados a las áreas donde ejecutaran sus actividades?
¿La empresa contratista evaluó los riesgos de un potencial accidente grave
o fatal considerando los Riesgos Criticos aplicables (Bowtie) y ECF
19 identificados y de las tareas críticas? De lo anterior se realizo un simulacro SI 0% Realizar Plan de simulacro
administrador de contratp31/05/23
documental e implemento las medidas correctiva y preventivas dentro de
los plazos definidos?
C.- IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (TITULO VI RESSO)
C.1 Obligación de informar / derecho a saber
¿La empresa informa a todos sus trabajadores(a) a través de la “Obligación
de Informar” acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas
20 preventivas y de los métodos de trabajo seguros, antes de iniciar cualquier SI 100%
tipo de actividad? (Evidencia de la Obligación de Informar y la evaluación de
comprensión de la misma).
¿La empresa cuenta con un procedimiento de capacitación, en el cual
21 SI 100%
incluye un programa de trabajadores (as) de baja experiencia laboral (BEL)?.
C.2 Participación de los trabajadores
¿La empresa cuenta con un mecanismo para la participación y consulta de
los trabajadores en materias de SST (procedimiento/ instructivos trabajos
22 SI 100%
críticos, matriz de riesgos, etc.)? ¿Y este considera un plan de motivación y
reconocimiento de sus trabajadores?.
¿Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y canalizar la

23 participación de sus trabajadores, supervisores y línea de mando en los SI 100%

Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa y/o de Faena?

C.3 Documentación que debe mantener la empresa principal
¿La empresa cuenta en su instalación de faena con todos los documentos

24 del Sistema de Gestion de Seguridad y Salud Ocupacional, indicados en el SI 100%

Titulo VI de la guía de implementación del RESSO?

C.4 Libro de obra o de servicios o libro de obra digital (LOD)
¿Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de Servicios o Libro de
25 SI 100%
Obra Digital ?
C.5 Libro SERNAGEOMIN
¿La empresa gestiona en los plazos estipulados por el servicio, a través de

26 un plan, y programa las observaciones detectadas por SERNAGEOMIN y SI 100% Cuando Corresponda

éstas son enviadas por LOD al Administrador de Contrato Codelco ?

Control y actualización de documentos y datos de seguridad y salud en el
C.6
trabajo
¿Cuenta la empresa con un procedimiento interno que asegure que todos

27 los documentos en materia de gestión de seguridad y salud en el trabajo SI 100%

estén disponibles, revisados y actualizados periódicamente?

¿Los trabajadores (as) cuentan con los procedimientos propios de su tarea,
28 SI 100%
en el área de trabajo?
C.7 Estándares de control operacional
¿La empresa cuenta con documentos operativos que asignan responsables y

29 las actividades asociadas a las medidas de control necesarias de acuerdo a SI 100%

los Riesgos Crticos aplicables (Bowtie) ,ECF,EST?

La empresa realiza auditorias a los Riesgos Criticos aplicables (Bowtie) ECF,
EST?. De los hallazgosa los Controles Criticos Preventivos levantados en
30 SI 100%
terreno ¿estos son cerrados e informados al administrador de contrato
Codelco?
D.- RESULTADOS DE FISCALIZACIONES INTERNAS Y EXTERNAS (TITULO VII RESSO)
D.1 Registro y seguimiento de instrucciones
¿La empresa comunica los resultados de las entidades fiscalizadoras o de los
organismos administradores de la Ley 16.744 al Administrador de Contrato
31 SI 100% Cuando Corresponda
Codelco y a la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División,
mediante LOD / Carta Contractual?
¿Existe un programa interno para el cumplimiento de las instrucciones y

32 medidas correctivas emanadas de las autoridades fiscalizadoras externas o SI 100% Cuando Corresponda

de los organismos administradores de la Ley 16.744?

D.2 Calificación de empresas contratistas
¿La empresa contratista o subcontratista solicitó y recibió la notificación de
33 su categorización mediante el LOD / Libro de Obra, enviada por su SI 100% Al comienzo del Contrato
Administrador de Contrato de Codelco?
E.- PROCEDIMIENTOS EN CASO DE ACCIDENTES E INCIDENTES (TITULO VIII RESSO)
¿Cuenta la empresa con personal capacitado en el método para investigar
34 SI 100%
incidentes definido por Codelco?
¿En los Accidentes, la empresa aplica los lineamientos del Procedimiento de
35 SI 100% Cuando Corresponda
Gestión de Incidentes?
F.- OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES DE LAS EMPRESAS CONTRATISTAS Y SUB- CONTRATISTAS ( TITULO IX Y X RESSO)
¿Cuenta la empresa con un plan de identificación, difusión y control para
36 que sus trabajadores (as) cumplan con las obligaciones indicadas en el Título NO 0% Crear Plan identificación,
Administrador de Contrato31/05/23
IX del RESSO?
¿Están los reglamentos internos de HyS de la empresa debidamente
37 actualizados y correctamente asociados con las obligaciones indicadas en el SI 100%
Título IX del RESSO?
¿La empresa difundió a todos (as) sus trabajadores (as) la información
38 acerca de las normas, estándares y procedimientos que le competen en sus SI 100%
labores?
 G.- MEDIDAS DE PREVENCIÓN ESPECIALES TITULO XI RESSO
G.1 Aviso escrito
¿La empresa informa a través del Libro de Obras o Libro de Obra Digital o
Cartas Contractuales al Administrador de Contrato Codelco respecto de los
39 SI 100%
trabajos que implican riesgos inherentes altos, indicando los métodos
seguros para realizar sus tareas críticas?
H.- ESTÁNDARES MÍNIMOS (TITULO XII RESSO)
H.1 Estándares corporativos
¿Existe registro formal de “Reunión de Inicio”, adecuadamente firmado,
donde acrediten la entrega de los documentos estipulados por las
40 SI 100%
Divisiones de Codelco y en especial el RESSO a la empresa contratista y por
extensión a los subcontratistas?
¿Existe registro formal de “Reunión de Arranque”, adecuadamente firmado,
donde acrediten la entrega de los documentos estipulados por las
41 Divisiones de Codelco, incluyendo la declaración de los subcontratos, toma SI 100%
de conocimiento del RESSO, de la empresa contratista y por extensión a los
subcontratistas?
I.- COMITÉS PARITARIOS DE HIGIENE Y SEGURIDAD (TITULO XII)
¿Se cumple el programa de trabajo de los comités paritarios considerando
42 SI 100% Cuando Corresponda
las actas y los puntos legales descritos en la legislación Art 24 DS N°54?
J.- ESTADÍSTICA E INFORMACIÓN (TITULO XIV)
¿La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe requerido una
vez por mes en la fecha requerida y los datos referente al cumplimiento de
43 las actividades impresas en él son concordante, con la información SI 100%
existente en el área de trabajo? (EJ: Actividades de Liderazgo Preventivo y
autoevaluaciones del RESSO, etc.)
¿La empresa entrega las estadísticas de información de riesgos
44 SI 100%
profesionales en los formatos y plazos requeridos por Codelco?
K.- INFRACCIONES O FALTAS DE LOS CONTRATISTAS / TRABAJADORES (TITULO XV Y XVI)
¿Cuenta la empresa con un plan de difusión, capacitación y evaluación para
que sus trabajadores, supervisores y línea de mando cumplan y conozcan el
45 proceder ante faltas menores, graves e infracciones de los contratistas o No 0% Crear Plan de difusion,Administrador
ca de Contrato31/05/23
subcontratistas y de los trabajadores (as) indicadas en el Título XV y XVI del
RESSO?

AUTOEVALUACION % CUMPLIMIENTO 93%

N° Ítem Cumplimiento %

1 PLANIFICACIÓN DE LA TAREA
Realización del análisis de riesgos de la tarea (ART). 100%
Se ha realizado el ART en terreno antes de la actividad. 100%
Cuenta con la participación de los trabajadores. 100%
1.1
Es revisado por el supervisor. 100%

Se han implementado las medidas de control identificadas. 100%

1.2 Se realiza Permiso Especial de Trabajo (Si aplica). No Aplica

1.3 Personal cuenta y utiliza los EPP exigidos por el área. 100%
1.4 Se encuentra el área segregada / delimitada. 100%

1.5 Se identifican interacciones con otros trabajos en el área. 100%

2 AISLACIÓN Y BLOQUEO.
2.1 Se realiza bloqueo personal de equipo, máquina, sistema. No Aplica

Elementos de bloqueo en buen estado, personales e

2.2 No Aplica
identificados.
3 TRABAJOS EN ALTURA FÍSICA.
3.1 Personal cuenta con autorización. No Aplica

3.2 Plataforma de trabajo cuenta con registro de inspección. No Aplica

Herramientas, equipos y elementos cuentan con sistemas

3.3 No Aplica
que eviten su caída desde altura.
3.4 Se cuenta con puntos de anclaje certificados. No Aplica
Se cuenta con certificados, inspeccionados, y con código de
3.5 No Aplica
color correspondiente.
4 EQUIPOS Y HERRAMIENTAS PORTÁTILES Y MANUALES.
Herramientas se encuentran en buen estado, con código de
4.1 100%
color de inspección del mes.
Herramientas eléctricas se encuentran aisladas, en buen
4.2 No Aplica
estado.
Equipos y Herramientas cuentan con sistema de hombre
4.3 No Aplica
muerto.
5 CARGAS SUSPENDIDAS E IZAJE.
5.1 Se cuenta con plan de izaje / procedimiento. No Aplica
Elementos de izaje en buen estado, inspeccionado y con
5.2 No Aplica
código de color correspondiente.
6 MANEJO SUSTANCIAS PELIGROSAS.
6.1 Se cuenta con hoja de datos de seguridad. No Aplica
6.2 Contenedores Originales o de re envase rotulados. No Aplica
7 VEHÍCULOS LIVIANOS / EQUIPOS PESADOS.
7.1 Operador o conductor cuenta con licencia respectiva. 100%
Se realiza check list del vehículo / Encuesta Fatiga y
7.2 100%
Somnolencia.
7.3 Se cuenta con plan de tránsito. 100%
7.4 Existe segregación equipo - persona en la actividad. 100%
8 INCENDIO.
Se cuenta con equipos en buen estado y procedimiento en
8.1 100%
caso de emergencia.
Trabajos en caliente autorizados / Medidas de contol
8.2 No Aplica
implementadas.

% CUMPLIMIENTO 100%