UNIVERSIDAD NACIONAL HERMILIO VALDIZÁN

FACULTAD DE INGENIERÍA INDUSTRIAL Y DE SISTEMAS

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

CARRERA PROFESIONAL DE INGENIERIA INDUSTRIAL

Diseño de un sistema integrado de gestión de seguridad, salud ocupacional y medio

ambiente para la constructora CCS contratistas.

SISTEMAS INTEGRADOS DE LA CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

TESIS PARA OPTAR EL TÍTULO PROFESIONAL DE INGENIERO INDUSTRIAL

TESISTA: Bach. Estefany Milagros Caqui Mendoza

ASESOR:

Dr. Pedro Getulio Villavicencio Guardia

HUÁNUCO – PERÚ

2022
 ii

DEDICATORIA

Dedico este logro a Dios por haber sido el guía en todo el trayecto
de mi carrera mi carrera, a mi madre Magdalena Mendoza Nación
por ser el apoyo más importante, por darme su amor y protección
en todo este tiempo y a mi familia por brindarme el apoyo
emocional en todos estos años.

Milagros Caqui Mendoza

 iii

AGRADECIMIENTO

Agradezco a Dios por apoyarme y darme las fuerzas para seguir adelante
a pesar de los momentos difíciles y haberme dado el mejor regalo de la
vida.

A mi madre Magdalena Mendoza Nación, por ser quien ha estado en cada

momento difícil de mi vida, a mis hermanos, a los maestros y compañeros
de la universidad, por el apoyo y las enseñanzas brindadas a lo largo de mi
carrera profesional.

Agradezco a mi compañero de vida, quien estuvo allí apoyándome durante

el trayecto de mi carrera profesional, por darme las fuerzas, el apoyo
emocional y por contribuir en el desarrollo de esta investigación.
 iv

RESUMEN

El trabajo de investigación lleva por título: Diseño de un sistema integrado de gestión de seguridad,
salud ocupacional y medio ambiente para la empresa CCS contratistas; empresa que se dedicada a
la consultoría y ejecución de obras.

El diseño de este sistema fue desarrollado para abordar el siguiente problema; ¿Cómo el diseño de
un Sistema integrado de Gestión de Seguridad, salud ocupacional y medio ambiente basado en las
normas ISO 45001 e ISO 14001 influye en el funcionamiento eficiente, mejora de la salud del
trabajador y el desarrollo sostenible de la empresa CCS contratistas?, es por ello que se planteó
como objetivo general; Diseñar un sistema integrado de gestión de la seguridad, la seguridad en el
trabajo y el medio ambiente para una operación eficiente, un mejor ambiente de trabajo para los
personales y el desarrollo sostenible de la empresa CCS CONTRATISTAS.

El tipo de investigación de la presente tesis es aplicada, se utilizarán investigaciones pasadas, así

como teorías, leyes y normas, es de nivel descriptivo, en la cual se explicará la problemática y
situación actual presente en los proyectos de construcción y es de diseño experimental transversal,
para lo cual se recolectaron datos de un momento dado.

La investigación se elaboró en etapas diferentes las cuales son; el diagnóstico línea base, el diseño
del sistema integrado de gestión seguridad, salud ocupacional y medio ambiental – SIG SSOMA,
en base a las normas ISO 45001 e ISO 14001 y la elaboración del manual del SIG SSOMA.

Palabras claves: Sistema Integrado de Gestión, ISO 45001: 2018, ISO 14001: 2015.
 v

ABTRACT

The research work is entitled: Design of an integrated safety, occupational health and
environmental management system for the company CCS contractors; company dedicated to
consulting and execution of works.

The design of this system was developed to address the following problem; How does the design
of an integrated Safety, Occupational Health and Environment Management System based on the
ISO 45001 and ISO 14001 standards influence the efficient operation, improvement of worker
health and the sustainable development of the CCS contractors company? that is why it was
proposed as a general objective; Design an integrated safety management system, safety at work
and the environment for an efficient operation, a better work environment for personnel and the
sustainable development of the company CCS CONTRACTORS.

The type of research of this thesis is applied, past research will be used, as well as theories, laws
and regulations, it is of a descriptive level, in which the problems and current situation present in
construction projects will be explained and it is of experimental design. cross-sectional, for which
data were collected at a given time.

The investigation was developed in different stages which are; the baseline diagnosis, the design
of the integrated safety, occupational health and environmental management system - SIG
SSOMA, based on the ISO 45001 and ISO 14001 standards and the preparation of the SIG SSOMA
manual.

Keywords: Integrated Management System, ISO 45001: 2018, ISO 14001: 2015.
 vi

Contenido
DEDICATORIA ........................................................................................................................................... ii
AGRADECIMIENTO ................................................................................................................................. iii
RESUMEN .................................................................................................................................................. iv
ABTRACT .................................................................................................................................................... v
INDICE DE TABLAS ................................................................................................................................. ix
INDICE DE FIGURA ................................................................................................................................... x
INTRODUCTION ....................................................................................................................................... xi
CAPITULO I PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ............................................................................ 12
1.1 Antecedentes y fundamentos del problema................................................................................. 12
1.2 Formulación del problema. ........................................................................................................... 2
1.2.1 Problema general................................................................................................................... 2
1.2.2 Problema específico. ............................................................................................................. 2
1.3 Objetivos. ...................................................................................................................................... 2
1.3.1 Objetivo general. ................................................................................................................... 2
1.3.2 Objetivos específicos. ........................................................................................................... 2
1.4 Justificación e Importancia. .......................................................................................................... 3
1.4.1 Justificación. ......................................................................................................................... 3
1.4.2 Importancia. .......................................................................................................................... 3
1.5 Limitaciones.................................................................................................................................. 4
1.6 Hipótesis. ...................................................................................................................................... 4
1.7 Variable. ........................................................................................................................................ 4
CAPÍTULO II MARCO TEÓRICO.............................................................................................................. 6
2.1 Revisión de estudios realizados. ................................................................................................... 6
2.1.1 A Nivel Internacional. ........................................................................................................... 6
2.1.2 A nivel Nacional. .................................................................................................................. 8
2.1.3 A nivel Local....................................................................................................................... 11
2.2 Bases teóricas. ............................................................................................................................. 13
2.2.1 Sistema. ............................................................................................................................... 13
2.2.2 Gestión. ............................................................................................................................... 13
2.2.3 Sistema Integrado de Gestión. ............................................................................................ 13
2.2.4 Norma Internacional ISO 45001:2018. ............................................................................... 14
2.2.5 Ciclo PHVA de la ISO 45001. ............................................................................................ 14
2.2.6 Necesidad de implementar la ISO 45001. ........................................................................... 15
2.2.7 Sistema de Gestión Medio Ambiental................................................................................. 16
2.2.8 Norma Internacional ISO 14001:2015. ............................................................................... 17
 vii

2.2.9 Ciclo PHVA de la ISO 14001:2015. ................................................................................... 18

2.2.10 Beneficios de la noma internacional ISO 14001. ................................................................ 19
2.3 Bases conceptuales...................................................................................................................... 20
CAPÍTULO III MARCO METODOLÓGICO ........................................................................................... 23
3.1 Ámbito. ....................................................................................................................................... 23
3.2 Población..................................................................................................................................... 23
3.3 Muestra. ...................................................................................................................................... 23
3.4 Nivel y tipo de investigación. ..................................................................................................... 24
3.4.1 Nivel de investigación. ........................................................................................................ 24
3.4.2 Tipo de investigación. ......................................................................................................... 25
3.5 Diseño de la investigación. ......................................................................................................... 25
3.5.1 Esquema de investigación. .................................................................................................. 25
3.6 Métodos, técnicas e instrumentos de recolección de Datos. ....................................................... 26
3.6.1 Método. ...................................................................................................................................... 26
3.6.2 Técnicas de Recolección de Datos: ..................................................................................... 26
3.6.3 Instrumentos de Recolección de Datos: .............................................................................. 26
3.7 Validación y confiabilidad del instrumento. ............................................................................... 27
3.7.1 Validación del instrumento. ................................................................................................ 27
3.7.1 Confiabilidad del instrumento. ............................................................................................ 27
3.8 Procedimiento. ............................................................................................................................ 27
3.9 Tabulación y análisis de datos. ................................................................................................... 28
3.9.1 Tabulación de datos: ........................................................................................................... 28
3.9.2 Análisis de datos: ................................................................................................................ 28
CAPÍTULO IV RESULTADOS DE LA INVESTIGACION .................................................................... 28
4.1 La empresa. ................................................................................................................................. 28
4.1.1 Descripción de la empresa. ................................................................................................. 29
4.1.2 Estructura organizativa. ...................................................................................................... 29
4.1.3 Estructura Organizativa en obra. ......................................................................................... 30
4.2 Situación actual de la empresa. ................................................................................................... 30
4.2.1 Resultados de la encuesta. ................................................................................................... 30
5.2.2 Diagnóstico inicial según la norma ISO 45001:2018. ........................................................ 44
5.2.3 Diagnóstico inicial según la norma ISO 14001:2015. ........................................................ 46
CAPÍTULO V DISCUSIÓN DE RESULTADOS ...................................................................................... 68
CONCLUSIONES ...................................................................................................................................... 70
RECOMENDACIONES O SUGERENCIAS ............................................................................................ 70
Referencias.................................................................................................................................................. 71
 viii

ANEXOS .................................................................................................................................................... 73
 ix

INDICE DE TABLAS

Tabla 1: Cuadro de operalizacion de variables ........................................................................................... 5

Tabla 2: Rango de edad de los trabajadores. ............................................................................................. 30
Tabla 3:Ocupación o cargo de los trabajadores. ....................................................................................... 31
Tabla 4:Tareas o actividades...................................................................................................................... 32
Tabla 5: Trabajos de alto riesgo................................................................................................................. 33
Tabla 6:Accidentes de trabajo. ................................................................................................................... 34
Tabla 7:Gravedad de los accidentes. .......................................................................................................... 35
Tabla 8: Daños causados............................................................................................................................ 36
Tabla 9:Exposición al ruido. ...................................................................................................................... 37
Tabla 10:Trabajo en suelos inestables. ...................................................................................................... 38
Tabla 11:Equipos de protección personal. ................................................................................................. 39
Tabla 12:Programa de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente .................................................. 40
Tabla 13:Seguridad, salud ocupacional y medio ambiente. ....................................................................... 40
Tabla 14:Importancia del medio ambiente. ................................................................................................ 41
Tabla 15:Cultivos afectados ....................................................................................................................... 42
Tabla 16:Responsables de la contaminación.............................................................................................. 42
Tabla 17:Cambio climático. ....................................................................................................................... 43
Tabla 18:Criterio de Evaluación Cumplimiento Norma ISO 45001:2018 ................................................. 44
Tabla 19: Resumen del diagnóstico inicial en base a la norma ISO 45001:2018. ..................................... 45
Tabla 20: Criterio de evaluación de cumplimiento en base a la norma ISO 45001:2018. ........................ 45
Tabla 21: Criterio de Evaluación Cumplimiento Norma ISO 45001:2018. ............................................... 46
Tabla 22: Resumen del diagnóstico inicial en base a la norma ISO 14001:2015. ..................................... 47
Tabla 23: Criterio de evaluación de resultados en base a la norma ISO 14001:2015. ............................. 47
 x

INDICE DE FIGURA

Ilustración 1: Ciclo Planifica- Hacer- Verificar- Actuar........................................................................... 15

Ilustración 2: Definición de aspectos e impactos: "causa y efecto". ......................................................... 17
Ilustración 3: Aspectos, impactos y actuación medioambiental: La prevención, la reducción y el control.
.................................................................................................................................................................... 17
Ilustración 4: "Relación entre el ciclo PHVA y el marco de referencia de esta norma" ............................ 19
Ilustración 5: Estructura organizativa de la empresa CCS CONTRATISTAS ........................................... 29
Ilustración 6:Estructura organizativa de la empresa CCS CONTRATISTAS ............................................ 30
Ilustración 7: Edad de los trabajadores ..................................................................................................... 30
Ilustración 8:Ocupación o cargo de los trabajadores. ............................................................................... 32
Ilustración 9: Tareas o actividades ............................................................................................................ 33
Ilustración 10:Trabajos de alto riesgo. ...................................................................................................... 34
Ilustración 11: Accidentes .......................................................................................................................... 35
Ilustración 12:Gravedad de los accidentes. ............................................................................................... 36
Ilustración 13:Daños causados. ................................................................................................................. 37
Ilustración 14:Exposición al ruido. ............................................................................................................ 38
Ilustración 15::Trabajo en suelos inestables. ............................................................................................. 39
Ilustración 16:Equipos de protección personal. ......................................................................................... 39
Ilustración 17:Plan de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente. ................................................. 40
Ilustración 18: Cultivos afectados .............................................................................................................. 42
Ilustración 19:Responsables de la contaminación. .................................................................................... 43
Ilustración 20:Cambio climático. ............................................................................................................... 43
 xi

INTRODUCTION

Uno de los sectores con mayor importancia, ya que genera la actividad económica de nuestro
país es el sector construcción, generando así contribución en el crecimiento económico del país,
aportando una alta tasa laboral; así como también es uno de los sectores con mayor índice de
accidentabilidad.

Uno de las deficiencias relevantes que tiene el sector construcción es el tema de la seguridad en
la ejecución del proyecto. En nuestro país existen diversas empresas del sector construcción que
no brindan la atención e importancia en cuanto a la seguridad de los trabajadores, una de las
causas vendría a ser, el bajo recurso económicos y/o presupuesto, generando un incumplimiento
total de los estándares y parámetros exigidos por la ley N° 29783 “Ley General de Seguridad y
Salud en el Trabajo” y el Reglamento Nacional de Edificaciones “G-050 Seguridad durante la
construcción”, D.S 011-2019-TR “Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo para el sector
de la construcción”.

La protección y salud de los trabajadores en la ejecución de los proyectos de empresas del sector
construcción, no solo es importante por ser un trabajo que tiene un alto grado de peligrosidad,
sino también, porque estos estos trabajos exigen una amplia experiencia, por ello se debe tener
en consideración la prevención de los accidentes de trabajo durante su ejecución, el medio
ambiente también es muy importante , ya que está relacionado a los diversos proyectos civiles,
siendo así, se debe realizar una previa evaluación considerando la magnitud o tamaño del
proyecto a ejecutar acerca del impacto ambiental que puede causar su ejecución.

Diseñar un sistema integrado de gestión de la seguridad, la salud, la seguridad en el trabajo y el

medio ambiente, es de gran importancia dentro del sector construcción, lo cual ayudará al
funcionamiento eficiente, mejora del ambiente laboral del trabajador y el desarrollo sostenible de
la constructora CCS contratistas.
 xii

CAPITULO I PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.1 Antecedentes y fundamentos del problema.

A nivel mundial el sector construcción, en estos últimos años viene a ser uno de los
sectores con mayor número de empleos, generando el crecimiento económico en los
diferentes países.

La OIT presenta algunas valoraciones sobre la tasa de accidentes que conllevan a la

muerte dentro de las economías avanzadas, alcanzando así casi el 50% de Europa oriental
y central, los accidentes mortales superan la tasa en cuatro veces de manera similar de los
países industrializados como son China e India, pero es aún mayor en la región de
América Latina o Caribe, Asia y Medio Oriente.

Los proyectos de construcción en países que están en vía de desarrollo son mucho más
peligrosos que en los países industrializados. En el Perú ocurren accidentes laborales al
año y estos superan los 20000 accidentes al año. La industria manufacturera y el sector
construcción son los más afectados.

En el desarrollo de las actividades por parte de los trabajadores en la ejecución del

proyecto de la empresa CCS contratistas se evidenciaron actos y condiciones sub
estándar, que podrían tener consecuencias graves al no contar con las medidas de control
necesarias, según la Pirámide de control de riesgos-Bird podría ocurrir un accidente fatal,
y esto es a consecuencia de que la empresa CCS contratistas no tiene implementado un
adecuado Sistema integrado de gestión de seguridad, salud, y medio ambiente basado en
las normas internacionales como son las ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015, estas
normas tienen gran importancia dentro del sector construcción, lo cual ayudará al
funcionamiento eficiente, mejora del ambiente laboral del trabajador y el desarrollo
sostenible de la constructora CCS contratistas.
 2

1.2 Formulación del problema.

1.2.1 Problema general.

¿Cómo el diseño del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud ocupacional y medio

ambiente en base a las normas ISO 45001 e ISO 14001 influye en el funcionamiento
eficiente, mejora del ambiente laboral del trabajador y el desarrollo sostenible de la
constructora CCS contratistas?

1.2.2 Problema específico.

• ¿Cómo influye elaborar el diagnóstico inicial para conocer la situación actual de

la constructora CCS contratistas frente a los requerimientos de la norma ISO 45001
e ISO 14001 con el fin de realizar el diseño del Sistema de Gestiónde Seguridad,
Salud ocupacional y Medio ambiente?

• ¿Cómo influye definir los procedimientos en base a las normas norma ISO 45001
e ISO 14001 en la prevención y control de los incidentes, accidentes de trabajo e
impactos ambientales para la constructora CCS contratistas?

• ¿Cuál será la documentación necesaria para cumplir los requisitos del SIG bajo el
alcance de las normas ISO 14001(2015) e ISO 45001(2018) para la constructora
CCS Contratistas?

1.3 Objetivos.

1.3.1 Objetivo general.

Diseñar un Sistema Integrado de gestión de seguridad, saludocupacional y medio

ambiente para el funcionamiento eficiente, mejora del ambiente laboral del
trabajador y el desarrollo sostenible de la constructora CCS contratistas.

1.3.2 Objetivos específicos.

• Realizar el diagnóstico inicial con el fin de conocer el desempeño actual de la

 3

constructora CCS contratistas frente a los requerimientos de la norma ISO 45001

e ISO 14001 con el fin de realizar el diseño del Sistema Integrado de Gestión de
Seguridad, Salud ocupacional y Medio ambiente eficiente.

• Definir los procedimientos de gestión en base las normativas ISO 45001 e ISO
14001 para la empresa CCS Contratistas E.I.R.L.

• Elaborar la documentación necesaria para cumplir los requisitos del SIG SSOMA
bajo el alcance de las normas ISO 14001(2015) e ISO 45001(2018) de la empresa
CCS Contratistas E.I.R.L.

1.4 Justificación e Importancia.

1.4.1 Justificación.

La presente investigación titulada; “Diseño del Sistema integrado de Gestión de

Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente” tiene una justificación práctica,
ya que se sustenta por elaborar el diseño del Sistema basado en las normas ISO
45001:2018 e ISO 14001:2015, para ello se desarrollará el diagnóstico inicial de la
empresa y poder evidenciar el porcentaje de cumplimento de acuerdo a las
normativas vigentes, de la misma manera se identificarán los peligros y se evaluarán
los riesgos para poder adoptar y proponer medidas de control con ello poder
elaborar el plan de seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente para el
funcionamiento eficiente, mejora del ambiente laboral del trabajador y el desarrollo
sostenible de la constructora CCS contratistas.

1.4.2 Importancia.

La importancia del presente proyecto permite a la empresa desarrollar sus

actividades acordes a las Normas de Seguridad y Salud en el Trabajo ISO
45001:2018 y las Normas de Gestión Ambiental ISO 14001:2015 para garantizar la
seguridad y salud de sus trabajadores durante la ejecución de obras civiles por parte
de CCS CONTATISTAS.
 4

1.5 Limitaciones.

Se cuenta con todos los recursos y con las autorizaciones correspondientes, es por ello
que no se cuenta con limitaciones, la constructora CCS constructores está comprometida
a favorecer en la ejecución de la investigación.

1.6 Hipótesis.

Dado que el alcance del artículo es descriptivo, (Sampieri, 2010) menciona que:

“No en toda las investigaciones cualitativas y cuantitativas se plantean hipótesis el

hecho de que formulemos o no hipótesis depende de dos factores esenciales, por lo que
el trabajo de investigación no formula hipótesis, su naturaleza es más bien inducir las
hipótesis por medio de la recolección y el análisis de los datos” 1.

1.7 Variable.

• Variable: Sistema Integrado de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente.

1
Hernández, Fernández & Baptista. (2010). Metodología de la Investigación, México. Editor McGraw-Hill
 5

Tabla 1: Cuadro de operalizacion de variables

 6

CAPÍTULO II MARCO TEÓRICO

2.1 Revisión de estudios realizados.

2.1.1 A Nivel Internacional.

Como afirma (Mayorga, Benítez, & Benítez, 2018); en su estudio titulado

evaluación de factores de riesgos que ocasionan accidentes laborales en las
empresas de la ciudad de Machala, basándose en una metodología de carácter
descriptivo, así como estrategias cuantitativas y cualitativas combinadas. Su
finalidad es prevenir y gestionar los accidentes y enfermedades profesionales en la
ciudad a través de Los principales riesgos laborales a los que se enfrentan los
trabajadores, su nivel de respuesta y la aplicación de medidas de seguridad y salud
en el trabajo por parte de algunos empresarios.

El 30% de la población trabaja para empresas que no ofrecen programas o

políticas de seguridad y salud ocupacional, y el 45% trabaja en ambientes
peligrosos que no cuentan con las medidas de higiene y seguridad para realizar sus
actividades en forma segura.

En base a los resultados de este estudio, se concluye que la mayor parte

empresas activas del sector de la construcción no presentan adecuadas políticas de
seguridad y salud ocupacional. Además de ello se evidencia riesgos locativos,
ergonómicos, eléctricos y mecánicos son los más habituales por las deficientes
políticas de seguridad y salud en la ejecución de las actividades de las empresas.

Como menciona Martines Daza (2014), en su artículo “Evaluación de

Impacto Ambiental de la Construcción Vial”, se evalúan las características de los
proyectos viales y su ambiente de aceptación con la finalidad de evaluar
objetivamente el impacto ambiental de la obra civil. incluir posibles pronósticos
ambientales. Evaluar y orientar los intereses del público en general y de los
profesionales en esta área. La metodología de la investigación es técnico-científico,
 7

en la que colabora un grupo interdisciplinario; teniendo como propósito la

exposición de la condición base, donde se el área de influencia del proyecto para
proveer cuantitativa y cualitativamente la variabilidad que se producirán en ella,
con la finalidad de suministrar elementos técnicos que cooperen en la orientación
de los grupos de trabajo interdisciplinario.

Se han realizado estudios de impacto ambiental (EIA) para satisfacer las

necesidades actuales y evitar poner en peligro los recursos naturales con el fin de
construir un futuro de desarrollo sostenible para nuestro país y las generaciones
futuras.

El EIA para la implementación del proyecto ha determinado que los recursos

ambientales y naturales están en juego y que la implementación del proyecto de
construcción del canal interoceánico en el lago de Nicaragua tendrá impactos y
efectos ambientales impredecibles.

Según Ponce Alcocer (2015); en su tesis titulada “Diseño del Sistema

Integrado de Gestión de la Calidad, Seguridad Salud Ocupacional y Ambiental de
acuerdo a las normas ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007, ISO 14000:2004 para
la Empresa Siembranueva S.A”, planteó como objetivo general Diseñar el sistema
de gestión Integrado de las normas ISO 9001:2008; norma ISO 14001:2004 y
seguridad & salud norma 18001:2007, con la finalidad de mejorar los procesos
agrícolas, medio ambiente, y el ambiente de trabajo.

La presente investigación es de tipo exploratorio, conocido también como un

estudio piloto que permite ejecutar los trabajos en campo, mediante la ejecución de
entrevistas a todo el personal, con el fin de hallar posibles causas y permite contar
con la información necesaria para el diagnóstico, es descriptiva por que busca
conocer las actitudes y costumbres ante la presentación de las actividades, técnicas
y personas.

La investigación se realiza de la siguiente manera. La información se recogió in

situ; en campo, zona de empaques y oficina, con la finalidad de conocer el estado
 8

inicial de la empresa en función del cumplimiento de las normas ISO 9001:2008,

OHSAS 18001;2007 e ISO 14001:2004, posteriormente se procede en base a los
resultados del diagnóstico levantado a definir el proceso del diseño del sistema
integrado que permite integrar e interactuar a estos tres sistemas en sus requisitos
más presentes entre los que podremos resaltar la política integral, control de
documentos y registros, control de acciones correctivas y preventivas, control de
producto no conforme, auditorías internas, adicional los procesos, procedimientos
necesarios que la compañía debe adoptar para el cumplimiento de las cláusulas del
sistema integrado de gestión, en base a esto se realizó la propuesta del diseño del
sistema integrado de gestion que permita la implementación en caso de requerirlo
Siembra nueva S.A.

Al analizar el diagnóstico realizado en base a las normas se logró identificar los

procesos, lo cual ha permito a la compañía hacerse una radiografía de la situación
actual encontrando debilidades al no tener procedimientos documentados
ocasionando un problema en cuanto al control de sus procesos agrícolas no
permitiendo la garantía de efectividad en las tareas que realiza la compañía con
fines productivo. Al efectuar un análisis de riesgos de cada actividad que se realiza
la empresa, se pudo evidenciar los riesgos que afectan a la integridad física de los
colaboradores, así también se realizó el análisis en temas medio ambientales en
donde se pudo tener conocimiento de los impactos ambientales que puede ocasionar
al realizar operaciones agrícolas. Es por ello que se debe elaborar planes de acción
que mejoren las condiciones de trabajo y concientizar a toda la empresa sobre la
importancia de cuidar y preservar los recursos naturales.

2.1.2 A nivel Nacional.

De acuerdo con Tafur Cruz & Fernández Colachahua (2013); en su

investigación titulada “Propuesta De Diseño De Un Sistema Integrado de Gestión
Para Mejorar las Operaciones de la Empresa HIDRANDINA S.A”, tiene como el
objeto es mejorar la capacidad operativa de HIDRANDINA S.A. a través de una
 9

propuesta de diseño de un SIG. El diseño de la investigación es preexperimental y

de tipo aplicada.

En la investigación se realizó un análisis mediante los indicadores de calidad;

“SAIDI y SAIFI”, los indicadores de Seguridad; Índice de severidad, frecuencia y
accidentabilidad, así también se elaboró la matriz IPERC, a los 3 peligros críticos
identificados, y por último se elaboró la matriz de evaluación de impactos
ambientales significativos, con la implementación del Diseño de un SIG para la
empresa se lograría la reducción de los índices de seguridad, representando un
monto de S/. 21,093 en gastos de compensación, así también con la aplicación de
las medidas de control a los impactos ambientales, se logra disminuir S/. 370,000
en gastos por temas medio ambientales que se podrían ocasionar en la ejecución de
las operaciones de la empresa “HIDRANDINA S.A”

Según (Mesariña Quiñones & Lazaro Dias, 2018); en su investigación

titulada “Implementación de la norma ISO 45001:2018 para el control de riesgos
laborales en la empresa Consorcio Ejecutor Chimbote 2018”; Tiene como objetivo
principal desarrollar la norma ISO 45001:2018 para la gestión de peligros laborales
en la empresa metalmecánica. Este estudio es preexperimental, en la cual se
utilizaron análisis documentales, así como también se emplearon las herramientas
de gestión como la MATRIZ IPERC, INSPECCIONES, DIAGRAMA DE
PARETO, IBM y SPSS 25.

Según el resultado de la evaluación inicial, se lograron 164 puntos de 440 puntos,

representando un 37.27%. En base a los resultados se elaboró e implemento el plan
de seguridad y salud en el trabajo y la matriz IPERC, logrando con ello la reducción
de accidentes y perdidas que representa un monto de S/. 6,459.35.

Como plantea (Gutierrez Falcon, 2013); en su tesis titulada “Desarrollo de

un sistema de Gestión Ambiental, seguridad y salud ocupacional para FARMEX
S.A.A, empresa peruana líder en el mercado de agroquímicos. cuyo objetivo es
diseñar e implementar un sistema de gestión ambiental, seguridad y salud en el
 10

trabajo que permita mejorar el desempeño ambiental, de seguridad y salud

ocupacional en la empresa.

El método de la presente investigación es descriptivo. Ya que el desarrollo del

sistema de gestión de SST se basa a las normas internacionales ISO14001,
OHSAS18001, Ley N° 29873, y Ley Suprema N° 0052012TR Normativa
internacional de la Organización Internacional del Trabajo y la comunidad andina.

Se aplicó un esquema de implementación modular a la implementación y se apoyó

con capacitaciones para cada módulo. Las demostraciones de los módulos están
sujetas a la información de diagnóstico que se ejecuta al comienzo del proceso de
implementación.

La implementación tuvo una marca positiva en el desempeño operacional de la

empresa en temas medio ambientales y de seguridad, así como también se
realizaron las bases para poder obtener las certificaciones ISO.

Como plantea (Gomez Oyola, 2019); en su trabajo de investigación titulado

“Implementación del sistema de gestión de seguridad, salud ocupacional y medio
ambiente en la empresa minera paraíso SAC para la mejora continua Arequipa –
2019”, cuyo objetivo de estudio es realizar el Diseño del Sistema de Gestión de
Seguridad Industrial, Salud Ocupacional y Medio Ambiente en la Compañía
MINERA PARAISO S.A.C, según las Normas OHSAS 18001 e ISO 14001 para
mejorar la productividad de la empresa, mejorar la calidad de vida del personal
laboral y el desarrollo sostenible. El tipo de investigación es descriptiva
correlacional con un enfoque cuantitativo. Un sistema de gestión de seguridad,
salud ocupacional y medio ambiente, ha sido probado por muchas empresas en
diferentes disciplinas, que además de reducir y prevenir la siniestralidad, la especial
atención a los profesionales organizativos y preventivos se está convirtiendo en una
herramienta necesaria, no solo para reducir y prevenir accidentes sino también para
integrar la prevención y establecer una cultura de prevención entre los trabajadores
 11

que son los principales destinatarios de este sistema de gestión y con ello se llega
a la conclusión de:

Se logro cambios positivos tras la implementación de un SIG SSOMA y Manuales

de Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio Ambiente, como es la reducción de
indicadores de seguridad y medio ambiente al 35% debido a las características del
sistema, así como también favorece con la gestión del sistema siendo más
entendible y práctico para todos los colaboradores de la empresa.

Según Garcia Escandon (2019) ; en su tesis titulada “Propuesta de

implementación de un sistema de gestión de seguridad, salud ocupacional y medio
ambiente en la empresa consorcio ingeniería; para el proyecto mejoramiento de la
carretera en el distrito de Colquemarca, provincia de Chumbivilcas, Cusco – 2019”,
con objetivo de implementar SGSSOMA para reducir porcentaje de accidentes e
incidentes en dicho distrito. La investigación realizada es de carácter Descriptivo
– Prospectivo – Aplicada.

Implantación del sistema de gestión de seguridad, salud en el trabajo y medio

ambiente, se enfoca en las tareas realizadas con el fin de prevenir los accidentes que
se originan en el trabajo, el sistema dispone la metodología, recurso humano,
acciones de contingencias y estrategias para las actividades que puedan afectar a las
personas, equipos, maquinarias y medio ambiente referenciados en las normativas
nacionales y normas internacionales vigentes.

Luego de la implementación del SG-SSOMA en el consorcio ingeniería, se logró

disminuir el % de accidentes e incidentes; en la obra “Mejoramiento de carretera el
distrito de Colquemarca, provincia de Chumbivilcas, cusco – 2019”.

2.1.3 A nivel Local.

Como plantea Fernandez Gomez (2019); En su tesis que lleva por título
“Diseño de un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo en la empresa
consorcio vial 37 Ayacucho – 2019”, cuyo objetivo es bosquejo de un sistema de
 12

gestión de seguridad y salud laboral en Consorcio Vial37. El carácter investigativo

de este trabajo es aplicado y el diseño es no experimental, transversal y descriptivo.
Criterios relacionados con el tema de investigación, bibliografía, para considerar la
investigación, luego de seleccionar las herramientas adecuadas, logramos diseñar
los procedimientos de gestión de seguridad y salud en el trabajo de las empresas
Consorcio Vial37. El sistema de gestión hizo lo siguiente:

• Procesos, funciones y responsabilidades relacionadas con la seguridad y

salud en el trabajo.

• Diseño de procesos con referencia a requisitos estándar.

• Identificación de riesgos, evaluación de riesgos y establecimiento de

controles en Consorcio Vial 37.

Según (Tucto Borja, 2019); en su investigación de tesis titulada “Diseño de

un sistema integrado de gestión ambiental, seguridad y salud ocupacional en el
alcance de las normas ISO 14001 e ISO 45001 en la municipalidad distrital de
Cahuac 2019” tiene como objetivo el diseño de un sistema integrado de Gestión
Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional en base a las normas ISO 14001(2015)
e ISO 45001(2018).

El carácter de la investigación es aplicado por el uso de conocimientos previos y es

descriptivo porque especifica los perfiles y rasgos de las persona, comunidad,
grupo, proceso u objeto que se analiza y, por lo tanto, es un diseño no experimental,
transversal y descriptivo.

Al desarrollar el SIG para los municipios, pudimos identificar los procesos que se
desarrollarán en el marco del sistema integrado de gestión, lo cual nos permitirá
crear un ambiente de trabajo favorable que facilite la aplicación de las normas
vigentes. Así también se creó una guía instructiva para implementar el SIG.
 13

Posterior al diseño, se realizó una evaluación del diseño del sistema de gestión
integrado, que tuvo un impacto positivo en el cumplimiento de los requisitos de las
normas ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018. el 77,10% para requisitos de gestión
ambiental y el 71,42% para requisitos de seguridad y salud en el trabajo. Resultando
un nivel de cumplimiento ACEPTABLE.

2.2 Bases teóricas.

Enseguida, se presentan las bases teóricas, siendo una de las fuentes principales las normas
ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015.

2.2.1 Sistema.

Conjunto de partes relacionadas entre sí para lograr un mismo objetivo (García

Escandón, 2019) afirma que:
"Un sistema es un conjunto de elementos relacionados entre sí de modo
que cada elemento del sistema es función de algún otro elemento, no habiendo
ningún elemento aislado. Hay diversos tipos de sistemas por lo que sus elementos
pueden ser variados para cada tipo". (p. 16)

2.2.2 Gestión.

La gestión viene a ser el conjunto de operaciones que se realizan para administrar,

dirigir y controlar una empresa, en otras palabras (Garcia Escandon, 2019) afirma:

"La gestión de proyectos es un enfoque metódico para planificar y orientar

los procesos del proyecto de principio a fin. Según el Instituto de Gestión de
Proyectos (Project Management Institute, PMI), los procesos se guían por cinco
etapas: iniciación, planificación, ejecución, control y cierre". (p.16)

2.2.3 Sistema Integrado de Gestión.

Antúnez Saiz (2016) afirma lo siguiente.

"Un sistema integrado de gestión (SIG) es aquel que unifica todos los
 14

componentes de la organización en un sistema coherente, la cual permite el

cumplimiento de su propósito y misión, y estos deben estar enfocados a la
satisfacción de las necesidades y expectativas de todas las partes interesadas de la
organización, tanto externas como internas". (p. 14-15).

2.2.4 Norma Internacional ISO 45001:2018.

Las normas ISO 45001: 2018 especifican los requerimientos del sistema de gestión
para que las organizaciones brinden un lugar de trabajo seguro y saludable,
prevengan lesiones en el lugar de trabajo, problemas de salud, y mejoren de manera
proactiva el desempeño relacionado con SST.

Este estándar se aplica a todas las organizaciones, libremente de su tamaño, tipo o

actividad. Esto puede mejorar la seguridad y la salud de los trabajadores, identificar
peligros y minimizar los riesgos. La política incluye:

• Rendimiento de seguridad y salud ocupacional y mejora continua.

• Cumplir con la equidad y otros requisitos

• Cumplimiento laboral de los objetivos de seguridad.

Esta norma permite a las organizaciones abordar otros aspectos de salud y

seguridad a través de sistemas de gestión, tales como: Salud mental y física de los
empleados. (ISO 45001, 2018, pág. 11)

2.2.5 Ciclo PHVA de la ISO 45001.

La norma internacional ISO 45001:2018 se basa en el ciclo PDCA que utilizan las
empresas para lograr la mejora continua.
Este ciclo PHVA consta de cuatro fases:
• Planificación: esta fase describe los objetivos y procesos necesarios para
identificar, evaluar el riesgo y lograr resultados que sean consistentes con la
política SST de la organización.
• Hacer: Esta segunda fase implementa el proceso en base a lo planificado en
la fase anterior.
 15

• Verificación: En esta fase se desarrollan búsquedas y mediciones de

actividad y tecnología en base a políticas y objetivos de SST y reportar los
resultados.
• Actuar: Esta fase tomará medidas para la mejora continua y el desempeño
de la SST para llegar a los resultados previstos (ISO 45001, 2018, págs. 8-
9)

Ilustración 1: Ciclo Planifica- Hacer- Verificar- Actuar

Fuente: ISO 45001:2018

2.2.6 Necesidad de implementar la ISO 45001.

La implementación de la norma internacional ISO 45001:2018 en una organización

beneficia conjuntame{nte a todos los niveles, cumpliendo con el estándar nacional,
además influye positivamente en obtener más contrataciones comercialmente.

Al implementar este estándar, ayuda a identificar peligros, minimizar los riesgos

existentes dentro de la organización y mejorar la gestión de riesgos en los siguientes
aspectos:

• Protección de los trabajadores: Reducir los niveles de riesgo en el lugar de

trabajo y las enfermedades ocupacionales mediante la caracterización de
peligros, la gestión de riesgos y la ayuda para mejorar y mantener un entorno
 16

de trabajo seguro.

• Reducción de los riesgos: Se alcanza mediante la creación de un plan de acción

para el riesgo. El riesgo debe ser evaluado, inspeccionado, verificado, con
revisión legal y medibles a corto y largo plazo. Minimice el riesgo y
proporcione un entorno de trabajo seguro.

• Cumplimiento legal: Se debe garantizar el acatamiento de los requisitos legales

nacionales e internacionales.

• Sistema de Gestión: La organización del sistema de gestión se basa en la norma

internacional ISO 45001:2018 y, junto con otras normas, influye en su
implementación.

• Responsabilidad: Obtener la certificación es prueba de compromiso Obtener el

atestado es un tema de salud y seguridad dentro de la organización. (ISO 45001,
2018)

2.2.7 Sistema de Gestión Medio Ambiental.

El sistema de gestión ambiental es un conjunto de políticas, principios, que

organizan las funciones y capacidades ambientales de las instituciones públicas para
posibilitar la implementación de las políticas ambientales nacionales, teniendo en
cuenta los procesos relacionados con la biodiversidad, manejo de suelos y el cambio
climático, así también (Roberts & Gary, 2015) menciona que:
"Un sistema de Gestión Medio Ambiental es un proceso orientado a
resolver, mitigar y/o prevenir los problemas de carácter ambiental, con el propósito
de lograr un desarrollo sostenible, entendido este como aquel que permite al hombre
el desenvolvimiento de sus potencialidades y su patrimonio biofísico y cultural,
garantizando su permanencia en el tiempo y espacio".
En la ilustración 2 se muestra un enfoque basado en la gestión causa efecto, también
puede verse en la ilustración 3, la gestión ambiental es esencialmente una
herramienta que permite controlar aspectos y minimizar su impacto en el medio
ambiente.
 17

Ilustración 2: Definición de aspectos e impactos: "causa y efecto".

Fuente: ISO 14001 EMS.

Ilustración 3: Aspectos, impactos y actuación medioambiental: La prevención, la reducción y el control.

Fuente: ISO 14001 EMS.

2.2.8 Norma Internacional ISO 14001:2015.

"La norma ISO 14001:2015 es una normativa la cual permite a las organizaciones
evidenciar la responsabilidad y el compromiso del cuidado del medio ambiente. El
objetivo de la norma es proteger el medio ambiente, mediante la mitigación de
efectos potenciales de esa manera crear un desarrollo sostenible".

"Esta norma es aplicable a cualquier organización sin importar su tamaño, tipo y

actividades; lo cual permite la protección y/o cuidado del medio ambiente. En
relación con la política del sistema de gestión ambiental de la organización; los
resultados previstos de un sistema de gestión ambiental incluyen":

• Desempeño ambiental y mejora.

 18

• Cumplimiento de los requisitos legales y de otro tipo

• Alcanza tus objetivos.
Esta norma no establece un estándar de desempeño ambiental específico. Sin
embargo, la Declaración de Conformidad con esta Norma Internacional incluye
todos los requisitos de un sistema de gestión ambiental y solo se aceptará si se
cumplen en su totalidad. (ISO 14001, 2015, pág. 7)

2.2.9 Ciclo PHVA de la ISO 14001:2015.

El enfoque del sistema de gestión ambiental se basa en el concepto del ciclo PDCA
que las organizaciones utilizan para lograr la mejora continua.

El ciclo PHVA contempla cuatro etapas:

• Planificar: En esta etapa se determina y evalúa los impactos que podrían causar
el desarrollo de los procesos en la elaboración de los proyectos de la
organización, así también se define los objetivos y planes de mejora para el
medio ambiente, todo ello debe estar en base a la política ambiental de la
organización.

• Hacer: Esta segunda fase implementa el proceso en base a lo planificado en la

fase anterior.

• Verificar: Aquí se realiza el seguimiento y medida del proceso y con sustento

de la política y objetivos del Sistema de Gestión Ambiental y comunicar los
resultados.

• Actuar: En esta fase se realizan acciones de mejora continua y desempeño de la

gestión ambiental para lograr los resultados esperados. Los resultados previstos.
(ISO 14001, 2015, págs. 8-9)
 19

Ilustración 4: "Relación entre el ciclo PHVA y el marco de referencia de esta norma"

Fuente: Norma internacional ISO 14001:2015.

2.2.10 Beneficios de la noma internacional ISO 14001.

Los beneficios que obtendrá la empresa al implementar la norma internacional esta

relacionados al ahorro de costos, incremento de eficacia y lo más importante es que
tendrán mayores oportunidades en el mercado; del mismo modo la (ISO 14001,
2015) afirma que:

Los principales beneficios que se obtienen por la implementación darán cuenta del
valor comercial, reducción de emisiones de gases de efecto invernadero,
optimización de la gestión de residuos. Además, ofrece una mejor gestión del riesgo
operativo y una clara ventaja competitiva.

Por lo tanto, el parque empresarial es muy útil para iniciar más negocios y proteger
el medio ambiente.
 20

2.3 Bases conceptuales.

• Información documentada.

"Es aquella información que la empresa debe controlar y conservar como evidencia de
cumplimiento".

• Proceso.

"Es el conjunto de actividades, tareas que están relacionadas entre para transformar las
entradas en salidas".

• Procedimiento.

"Es el conjunto de acciones específicas para realizar una actividad o proceso".

• Desempeño.

"Se relaciona con todo hallazgo o prueba en base a la gestión de procesos, actividades
y/o tareas que desarrolla una organización, y estos resultados son medibles".

• Medición.

"Es aquel proceso que se utiliza para poder medir los resultados obtenidos en la
organización".

• Auditoría.

"Es aquel proceso que consiste en la evaluación y/o validación del cumplimiento del
sistema de gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y medio ambiental".

• Seguridad.

"Seguridad es un estado en la cual los peligros que puedan causar daños físicos,
psicológicos y /o materiales están controlados y estar en un ambiente seguro".

• Salud

"Es un estado de bienestar y/o equilibrio (físico y mental) que percibe el ser humano".

• Seguridad y salud ocupacional.

"Es un área que influye con la seguridad, salud y calidad de vida de las personas en un
centro laboral. También se dice que viene a ser un derecho fundamental que debe
 21

ofrecer toda organización con el objetivo de prevenir las enfermedades ocupacionales".

• Gestión de la seguridad y salud:

"Es un proceso administrativo establecido por la ley, cuenta con una serie de procesos
con el objetivo de prevenir y controlar los accidentes y enfermedades que puedan
ocurrir en el trabajo".
• Riesgo

"El riesgo viene a ser la probabilidad de que el peligro se materialice y pueda ocasionar
daños a la persona, medio ambiente y/o materiales".

• Gestión de riesgos.

"Este procedimiento hace referencia a una secuencia de actividades que permite

identificar, analizar y actuar frente a los factores de riesgo que pueda presentarse en la
empresa, estableciendo estrategias y para reducir al mínimo los riesgos determinados y
mitigar sus efectos".

• Identificación de Peligros.

"Es un proceso que te permite identificar la existencia del peligro y a su vez permite
conocer sus características. mediante el cual se localiza y reconoce que existe un
peligro y se definen sus características".

• Incidente.

"El incidente viene a ser un suceso repentino, lo cual puede causar daños a la persona,
medio ambiente o materiales".

• Incidente Peligroso.

Es aquel suceso altamente riesgoso con el potencial de causar lesiones graves y/o
enfermedades ocupacionales.

• Peligro.

"Es toda fuente, situación o acto con potencial de causar daños a la persona, medio
ambiente y/o materiales".
 22

• Prevención de accidentes.

"Combinación herramientas de gestión que permitan lograr los objetivos previstos en

materia de SST en la organización, el empleador debe facilitar recursos con el propósito
de prevenir accidentes laborales".

• Medio Ambiente.

"Es el entorno natural donde abarcan todos los seres bióticos y abióticos, que
interaccionan naturalmente".

• Impacto ambiental.

"El impacto ambiental viene a ser el cambio o alteración del medio ambiente (agua,
suelo, recursos naturales".
 23

CAPÍTULO III MARCO METODOLÓGICO

3.1 Ámbito.

El ámbito en el que se desarrolló la presente investigación es la Empresa CCS contratistas.

3.2 Población.

Hernández (2010), afirma: "La población es un conjunto de todos los casos que
concuerda con una serie de especificaciones, la cual pueden ser estudiados".

La población estuvo conformada por 62 trabajadores, comprendidos entre (Personal

técnico, Operario, Oficial y Peones).

AREA N· DE TRABAJADORES

Operarios 25

Oficiales 4

Peones 27

3.3 Muestra.

Según Hernández (2010); define a la muestra como "un subgrupo de la población

del cual se recolecta la información y estos deben ser representativos".

"El tipo de muestreo realizado en la presente investigación es Probabilístico –

Estratificado, ya que la exposición al peligro de los trabajadores es de acuerdo al tipo de
actividades que realizan".

Sabiendo que:

P: Probabilidad de éxito (50%)

q: Probabilidad de fracaso (50%)

 24

z: Estadístico z a un 95% de confianza (1,96)

Muestra ajustada:
N= Tamaño de la población (56 trabajadores)

e = Precisión o error máximo admisible (5%)

n= Tamaño de la muestra
n= Tamaño de la muestra

= 26.13 = 26 trabajadores

La cantidad de trabajadores a encuestar es igual a 26

• Trabajadores a encuestar.

1. Operarios = 12
2. Oficiales = 2
3. Peones = 12

3.4 Nivel y tipo de investigación.

3.4.1 Nivel de investigación.

Este estudio explica la situación actual y la problemática existente en obras de

construcción, y tiene un carácter descriptivo, es así como (Morales, 2010) afirma:

"La investigación descriptiva es aquella que narra de modo sistemático las

características de una población, situación o área de interés, en donde los
investigadores recogen los datos sobre la base de una hipótesis o teoría (pero que
no necesariamente es factible de demostrar), exponen y resumen la información de
manera cuidadosa y luego analizan minuciosamente los resultados a fin de extraer
conclusiones atribuibles la población objeto de estudio".
 25

3.4.2 Tipo de investigación.

El tipo de investigación es aplicada por que se utiliza conocimiento previo,

la investigación previa, la teoría, la normativa y la ley estatal peruana. Todo esto
ayuda a identificar el problema de la empresa bajo investigación y brindar posibles
soluciones. También menciona (Tamayo, 2003):

"La investigación de tipo aplicada se dirige a su aplicación inmediata y no

al desarrollo de teorías. Además, está íntimamente ligada a la investigación básica
y busca confrontar la teoría con la realidad. Esto queda justificado en el hecho de
que toda investigación aplicada requiere de un marco teórico".

3.5 Diseño de la investigación.

El diseño de la investigación es Descriptiva, no experimental y transversal; es así como

(Hernandez, 2014) menciona:

"Una investigación transversal recolecta datos en un solo momento, en un tiempo

único. Su propósito es describir variables y analizar su incidencia e interrelación en un
momento dado".

3.5.1 Esquema de investigación.

Donde:

E O

E: Empresa constructora CCS contratistas E.I.R.L.

O: Diseño de un sistema integrado de gestión de seguridad, salud en el trabajo

y medio ambiente.
 26

3.6 Métodos, técnicas e instrumentos de recolección de Datos.

3.6.1 Método.

"Se ha aplicado el método científico, este método está conformado por procesos
que se debe seguir para llegar a los resultados y ser comprobados desde el método
científico, para lo cual se usaran instrumentos confiables".

3.6.2 Técnicas de Recolección de Datos:

o Entrevistas:

Se realizaron entrevistas al personal obrero para identificar los riesgos de seguridad,

salud y medio ambiente en obra.

o Análisis Documental:

Se utilizaron los registros estadísticos de accidentes de trabajo, registro de gestión de

RR. SS que la empresa tiene archivada.

o Técnica de Observación Directa:

"Se realizó la observación del lugar de ejecución del proyecto, los procesos y las
actividades que se realizaron en las distintas áreas para realizar la identificación de
los peligros y evaluación de riesgos (IPER) así como también se evaluará los niveles
de impacto ambiental relacionados a los procesos y actividades que se dan a raíz de
la ejecución del proyecto (Matriz de impacto ambiental) ".

3.6.3 Instrumentos de Recolección de Datos:

o Entrevista: Para la ejecución de la entrevista, se realizó una serie de preguntas

(cuestionario) relacionados al tema de investigación.

o Check list de diagnóstico inicial para la empresa.

o Fuentes Bibliográficas: Para realizar las consultas bibliográficas y la búsqueda
electrónica de los datos se utilizará una computadora

o Observación: Para llevar a cabo este proceso se utilizaron hojas y lapiceros para
anotar todos los datos relevantes.
 27

3.7 Validación y confiabilidad del instrumento.

3.7.1 Validación del instrumento.

Hernández (2014) menciona: "La validación del instrumento se define

como el grado en que un instrumento mide la variable que se va a medir". (p. 200)
Para la validación del instrumento se solicitó el aporte de los profesionales expertos
que conocen del tema de investigación planteado, en cuanto a la elaboración de las
encuestas y la se realizó las correcciones necesarias sugeridas por los expertos.

3.7.1 Confiabilidad del instrumento.

Hernández (2014) afirma: "La confiabilidad viene a ser el grado en que la

aplicación repetida del mismo individuo u objeto producen resultados iguales”. (p.
200).
"La confiabilidad del instrumento se realizó con el método de Alfa de Cronbach,
que consiste en recopilar información de una muestra piloto el cual estuvo
conformado por un 46% de la población, a los cuales se les aplico el instrumento
que posteriormente fueron procesados y analizados, obteniendo como resultados
del 0.843 de nivel de confiabilidad del instrumento (cuestionario), representado así
un nivel de confiabilidad "excelente".

3.8 Procedimiento.

1. Se realizó el diagnóstico inicial en base a las normas ISO 45001 e ISO 14001, con la
ayuda de un check list, para conocer el grado de cumplimiento o la situación en la que
se encuentra la empresa en base a estas normas.
2. Se realizó un cuestionario enfocado en temas de protección y medio ambiente, dicho
cuestionario fue respondido por los trabajadores, sirviendo esto como información para
el diseño del SIG SSOMA.
3. Se identificó las actividades y/o tareas las cuales presentan un peligro para los
trabajadores de la obra y para el medio ambiente, Luego use la Matriz IPERC y la
Matriz de Evaluación de Impacto Ambiental para realizar la identificación de peligros
y la evaluación de riesgos.
 28

4. Se procedió a diseñar el SIG SSOMA; se elaboró el manual, los procedimientos y los

registros respectivos.

3.9 Tabulación y análisis de datos.

3.9.1 Tabulación de datos:

Los datos recopilados de las encuestas realizadas, fueron procesados en hoja de

cálculo Excel.

3.9.2 Análisis de datos:

El analisis de los datos se realizó en tablas y gráficos de frecuencias, donde se pudo

observar las frecuencias absolutas y relativas.

CAPÍTULO IV RESULTADOS DE LA INVESTIGACION

4.1 La empresa.
 29

4.1.1 Descripción de la empresa.

CCS CONTRATISTAS es una empresa enfocada a servicios de ejecución y

consultoría de obras civiles en construcción, reconstrucción, remodelación,
ampliación, mejoramiento, rehabilitación e instalación de obras urbanas y
demoliciones, obras de pavimentación y asfaltados, obras de edificaciones, obras
de saneamiento, obras viales y puentes, obras de represas, encauzamiento,
sostenimiento y descolmatación, obras de irrigación, obras de drenaje, obras de
defensas ribereñas, obras de instalaciones eléctricas y electromecánicas.

4.1.2 Estructura organizativa.

Ilustración 5: Estructura organizativa de la empresa CCS CONTRATISTAS

Fuente: Elaboración propia.

 30

4.1.3 Estructura Organizativa en obra.

Ilustración 6:Estructura organizativa de la empresa CCS CONTRATISTAS

Fuente: Elaboración propia

4.2 Situación actual de la empresa.

El desarrollo de sistemas integrados de mandato de seguridad, protección laboral y medio

ambiente basados en las normas ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015 requiere conocer el
estado actual del hotel en material de seguridad, protección laboral y medio ambiente.

El diagnóstico está basado en los siguientes: Encuesta, Check list en base a las normas,
análisis y matriz de riesgos e impacto ambiental.

4.2.1 Resultados de la encuesta.

1. ¿Qué edad tiene usted?

Tabla 2: Rango de edad de los trabajadores.

Nª DETALLE FRECUENCIA FRECUENCIA

ABSOLUTA RELATIVA
1 De 18-28 8 31%
2 De 29-39 15 58%
3 De 40-50 3 12%
TOTAL 26 100%

Fuente: Elaboración propia

Ilustración 7: Edad de los trabajadores
 31

Fuente: Elaboración propia.

2. ¿Cuál es su ocupación o cargo en el proyecto de construcción?

Tabla 3:Ocupación o cargo de los trabajadores.

Nª DETALLE TOTAL PORCENTAJE

1 Operario 12 46%
2 Oficial 2 8%
3 Peón / ayudante 12 46%
TOTAL 26 100%
Fuente: Elaboración propia.
 32

Ilustración 8:Ocupación o cargo de los trabajadores.

Fuente: Elaboración propia.

3. ¿Cuáles son las tareas o actividades qué desempeña actualmente?

Tabla 4:Tareas o actividades

FRECUENCIA FRECUENCIA
Nª DETALLE
ABSOLUTA RELATIVA
1 Albañilería 13 50%
2 Carpintería 11 42%
3 Ferrería 2 8%
TOTAL 26 100%
Fuente: Elaboración propia.
 33

Ilustración 9: Tareas o actividades

Se puede observar; el 50 % de los trabajadores desempeñan como en

el area de albañileria,el 42% en carpinteria y el 8% en ferreria.
Fuente: Elaboración propia.

4. ¿Qué trabajos de alto riesgo realizo usted?

Tabla 5: Trabajos de alto riesgo.

Nª DETALLE FRECUENCIA FRECUENCIA

ABSOLUTA RELATIVA
1 Trabajos en altura 13 50%
2 Trabajos en caliente 6 23%
3 Trabajos en excavación y 7 27%
zanjas
TOTAL 26 100%

Fuente: Elaboración propia.

 34

Ilustración 10:Trabajos de alto riesgo.

Fuente: Elaboración propia.

5. ¿De los trabajos de alto riesgo que realizo, ¿qué tipo de accidente sufrió?

Tabla 6:Accidentes de trabajo.

Nª DETALLE TOTAL PORCENTAJE

1 Caída de altura mayor a 1.80 m. 12 46%
2 Descarga eléctrica. 1 4%
3 Quemaduras 3 12%
4 Cortes 6 23%
5 Abrasión 0 0%
6 Aplastamiento por derrumbe de tierra. 0 0%
7 Ninguno 4 15%
TOTAL 26 100%
Fuente: Elaboración propia.
 35

Ilustración 11: Accidentes

Fuente: Elaboración propia.

6. ¿De los accidentes que sufrió cuan grave cree usted que fue?

Tabla 7:Gravedad de los accidentes.

Nª DETALLE FRECUENCIA FRECUENCIA

ABSOLUTA RELATIVA
1 Leve 15 58%
2 Moderado 11 42%
3 Grave 0 0%
4 Incapacitante 0 0%
TOTAL 26 100%

Fuente: Elaboración propia.

 36

Ilustración 12:Gravedad de los accidentes.

Fuente: Elaboración propia.

7. ¿De los equipos, instrumentos, herramientas y/o máquinas de trabajo que utiliza
qué tipo de daños te causo?

Tabla 8: Daños causados.

FRECUENCIA FRECUENCIA
Nª DETALLE
ABSOLUTA RELATIVA
1 Cortes, golpes 11 42%
2 Laceración, pinchazos 7 27%
3 Incrustación, abrasión 8 31%
4 Amputaciones 0 0%
TOTAL 26 100%
Fuente: Elaboración propia.
 37

S Ilustración 13:Daños causados.

e
o
b
s
e
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v
a
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l
o
s
t
r
a
b
a
j
a
d
o
r
e Fuente: Elaboración propia.
s
q
u
e 8. ¿Está/estuvo expuesto a un nivel de ruido que le obliga a elevar la voz
u para conversar con otra persona?
t
i
Tabla 9:Exposición al ruido.
l
i Nª DETALLE FRECUENCIA FRECUENCIA
a ABSOLUTA RELATIVA
r 1 Nunca 0
o 0%
n
2 Pocas veces 10
e 19%
q
u 3 Casi siempre 9
17%
i
p 4 Siempre 7
13%
o
s TOTAL 26
100%
,
i
n Fuente: Elaboración propia.
s
t
r
u
m
e
n
t
o
s
,
h
e
r
r
 38

Ilustración 14:Exposición al ruido.

Fuente: Elaboración propia.

9. ¿Trabaja en suelos o pisos inestables e irregulares que pueden

provocarle una caída?

Tabla 10:Trabajo en suelos inestables.

FRECUENCIA FRECUENCIA
Nª DETALLE ABSOLUTA RELATIVA
1 Nunca 0 0%
2 Pocas veces 5 19%
3 Casi Siempre 8 31%
4 Siempre 13 50%

TOTAL 26 100%
Fuente: Elaboración propia.
 39

Ilustración 15::Trabajo en suelos inestables.

Fuente: Elaboración propia.

10. ¿Cuenta usted con los equipos de protección personal adecuados

para eldesempeño de su labor diaria?

Tabla 11:Equipos de protección personal.

Nª DETALLE FRECUENCIA FRECUENCIA

ABSOLUTA RELATIVA
1 Si 11 42%
2 No 15 58%
TOTAL 26 100%

Fuente: Elaboración propia.

Ilustración 16:Equipos de protección personal.

Fuente: Elaboración propia.

 40

11. Tiene conocimiento acerca del plan de seguridad, salud ocupacional y medio
ambiente del proyecto.
Tabla 12:Programa de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente

Nª DETALLE FRECUENCIA FRECUENCIA

ABSOLUTA RELATIVA
1 Si 3 12%
2 No 23 88%

TOTAL 26 100%
Fuente: Elaboración propia.
Ilustración 17:Plan de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente.

Fuente: Elaboración propia.

12. ¿Tiene usted conocimiento acerca de seguridad, salud ocupacional y medio

ambiente?

Tabla 13:Seguridad, salud ocupacional y medio ambiente.

Nª DETALLE FRECUENCIA FRECUENCIA

ABSOLUTA RELATIVA
1 Si 7 27%

2 No 19 73%

TOTAL 26 100%
Fuente: Elaboración propia.
 41

Ilustración 18: Seguridad, salud ocupacional y medio ambiente

Fuente: Elaboración propia.

13. ¿Cuán importante cree Ud. que es el medio ambiente?

Tabla 14:Importancia del medio ambiente.

Nª DETALLE FRECUENCIA FRECUENCIA

ABSOLUTA RELATIVA
1 poco importante 0 0%
2 importante 5 19%
3 muy importante 21 81%
TOTAL 26 100%

Fuente: Elaboración propia.

Ilustración 19: Importancia del medio ambiente.

Fuente: Elaboración propia.

 42

14. ¿Ud. se vería afectado si sus cultivos se encuentran empolvados?

Tabla 15:Cultivos afectados

Nª DETALLE FRECUENCIA FRECUENCIA

ABSOLUTA RELATIVA
1 Si 22 85%
2 No 4 15%
TOTAL 26 100%
Fuente: Elaboración propia.

Ilustración 18: Cultivos afectados

Fuente: Elaboración propia.

15. ¿Quiénes cree Ud. que son los responsables de la contaminación?

Tabla 16:Responsables de la contaminación.

Nª DETALLE FRECUENCIA FRECUENCIA

ABSOLUTA RELATIVA
1 El gobierno 15 56%
2 Las industrias 2 7%
y/o empresas
3 Todos 10 37%
TOTAL 27 100%

Fuente: Elaboración propia.

 43

Ilustración 19:Responsables de la contaminación.

Fuente: Elaboración propia.

16. ¿Cree usted que hubo un cambio climático?

Ilustración 20:Cambio climático.

Nª DETALLE FRECUENCIA FRECUENCIA

ABSOLUTA RELATIVA
1 Si 22 85%
2 No 4 15%
TOTAL 26 100%

Fuente: Elaboración propia.

Tabla 17:Cambio climático.

Fuente: Elaboración propia.

 44

5.2.2 Diagnóstico inicial según la norma ISO 45001:2018.

Para conocer la situación actual de la empresa, realizamos una lista de verificación

basada en la norma ISO 45001:2018 y analizamos cada punto en la siguiente tabla.

Tabla 18:Criterio de Evaluación Cumplimiento Norma ISO 45001:2018

Fuente: Elaboración propia.

 45

Tabla 19: Resumen del diagnóstico inicial en base a la norma ISO 45001:2018.

Fuente: Elaboración propia.

Tabla 20: Criterio de evaluación de cumplimiento en base a la norma ISO 45001:2018.

Fuente: Elaboración propia.

 46

De acuerdo a los resultados obtenidos, en la tabla 20 se muestra el porcentaje de

cumplimiento igual a 13.2%, lo que indica la tabla 21, que la empresa no cumple
con los requisitos del sistema de gestión de SST, por ello se deben tomar medidas
correctivas con suma urgencia e implementar un sistema de gestión de acorde a la
organización.

Urge mejorar los procedimientos y condiciones exigidos por la legislación laboral

en materia de seguridad y salud en el trabajo, como lo exige la Ley 29783 y el
reglamento.

5.2.3 Diagnóstico inicial según la norma ISO 14001:2015.

Para conocer el contexto actual de la empresa, realizamos una lista de confirmación

basada en la norma ISO 14001:2015 y analizamos cada punto en la siguiente tabla.

Tabla 21: Criterio de Evaluación Cumplimiento Norma ISO 45001:2018 .

Fuente: Elaboración propia.

 47

Tabla 22: Resumen del diagnóstico inicial en base a la norma ISO 14001:2015.

Fuente: Elaboración propia.

Tabla 23: Criterio de evaluación de resultados en base a la norma ISO 14001:2015.

Fuente: Elaboración propia.

De acuerdo a los resultados obtenidos, en la tabla 23 se muestra un porcentaje de

cumplimiento igual a 6.7%, lo que indica la tabla 24, que la empresa no cumple con
los requisitos del sistema de gestión ambiental, por ello se deben tomar medidas
correctivas con suma urgencia e implementar un sistema de gestión de acorde a la
 48

organización.

Urge mejorar los procedimientos y condiciones exigidas por la legislación laboral

en materia de gestión ambiental, según lo exigido por la ley 28611Ley general del
medio ambiente.
49
50
51
52
53
54
55
56
57
 58

Fuente: Elaboración propia.

 59

a) Identificación de peligros / aspectos ambientales y evaluación de los riesgos y controles.

60
61
62
63
64
 65

Fuente: Elaboración propia.

 66

5.2.7 Apoyo.

• Recurso.
67
 68

CAPÍTULO V DISCUSIÓN DE RESULTADOS

• Este estudio ha desarrollado un diseño del sistema integrado de Gestión de Seguridad,

Salud en el trabajo y medio ambiente basado en las Normas 14001:2015 e ISO
45001:2018. En la cual se ha desarrollado procedimientos clave, como la creación de
una matriz IPERC y la determinación de impactos ambientales, para garantizar un
entorno de trabajo seguro, la protección del medio ambiente y los recursos naturales.
Estos resultados son similares a los de (Gutiérrez Falcón, 2013). Habiendo realizado
un estudio acerca de la implementación de sistemas de gestión de EHS que tuvieron un
impacto positivo en el desempeño corporativo en términos de seguridad, protección
laboral y medio ambiente, también sentó las bases para obtener la certificación de
acuerdo con los estándares internacionales ISO14001 y OHSAS 18001, finalmente el
grupo Interamericano de Fomento alcanzó la obtención de nivel de excelencia; asi
también (Mesariña Quiñones & Lázaro Días, 2018); señalo los aspectos ambientales y
desarrollo la matriz IPERC, logrando disminuir la accidentabilidad, disminuyendo las
pérdidas económicas y garantizando también las protecciones medioambientales.

• En la presente investigación se realizó un análisis del diagnóstico realizado en base a

las normas ISO 45001 e ISO 14001 en la empresa CCS Contratistas, en lo cual se
obtuvo un 13.2 % de cumplimiento con relación a la seguridad y salud ocupacional
contando con un nivel de cumplimiento BAJO, del mismo modo se obtuvo un 6.7%
respecto al sistema de gestión ambiental que indican que la empresa no ha realizado
evaluaciones de riesgos ni para los trabajadores ni para el medio ambiente, no ha
gestionado adecuadamente la documentación y por tanto no ha tomado medidas
correctivas ni preventivas, por lo que se puede concluir, la empresa no cumple con los
estándares del sistema de gestión de seguridad, salud y seguridad en el trabajo y medio
ambiente.

Al no cumplir con las normativas conlleva a que los colaboradores de la empresa estén
expuestos a diferentes peligros, así también estaría afectando al medio ambiente; y en
contraste con los resultados obtenidos, estos son similares al de (Ponce Alcocer, 2015);
en su investigación al realizar el análisis del diagnóstico realizado en base a las normas
 69

se logró identificar los procesos, lo cual ha permito a la compañía hacerse una

radiografía de la situación actual encontrando debilidades al no tener procedimientos
documentados, al efectuar un análisis de riesgos de cada actividad que se realiza en la
empresa, se pudo evidenciar los riesgos que afectan a la integridad física de los
colaboradores, así también se realizó el análisis en temas medio ambientales, donde se
pudo tener conocimiento de los impactos ambientales que puede ocasionar la empresa
al realizar operaciones agrícolas.

• En este estudio, se elaboró los procedimientos de gestión y los documentos requeridos

en base a las normas ISO 45001 e ISO 14001 como herramienta principal para la futura
implementación del Sistema Integrado de Gestión y con el cumplimiento eficiente y
eficaz garantizar la seguridad de los empleados y la protección del medio ambiente.
Estos resultados son consistentes con los resultados de la investigación de (Tafur Cruz
& Fernández Colachahua 2013). En su estudio, titulado “Propuestas para el Diseño de
Sistemas Integrados de Gestión para Mejorar las Operaciones de HIDRANDINA S.A”,
en este estudio con la propuesta del Diseño de un SIG se alcanzaría la reducción de
índices de seguridad con un monto de S/ 21,093 de las compensaciones, de similar
forma con la aplicación de medidas de control a los impactos ambientales, se logra
reducir S/ 370,000 por gastos medio ambientales durante la ejecución de las
operaciones de la empresa.
 70

CONCLUSIONES

• Se desarrolló un sistema integrado de gestión de seguridad, salud ocupacional y medio

ambiente para la constructora CCS Contratistas de acuerdo a las normas ISO 45001:2018
14001:2015. Se desarrollaron procedimientos básicos, como la creación de una matriz
IPERC y la determinación del impacto ambiental, para garantizar la seguridad de los
empleados y la protección del medio ambiente.
• El diagnóstico realizado en la empresa CCS Contratistas ha sido analizado según las
normas ISO 45001 e ISO 14001 con los siguientes resultados: Se obtuvo un 13.2 % en
cumplimiento del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional, contando con un
nivel de cumplimiento BAJO, así mismo se logró un 6.7% respecto al Sistema de
Gestión Ambiental, lo que supone que no viene realizando la evaluación de riesgos
del trabajador como del medio ambiente, no existe un adecuado control en
documentación y por eso no realizan acciones de manera correctiva ni preventivas, se
concluye que no cumple con el Sistema integrado de gestión de seguridad, salud
ocupacional y medio ambiental, solo cumple parcialmente.

• Se han desarrollado procedimientos de gestión de acuerdo a las normas ISO 45001 e ISO
14001 como herramienta principal para la futura implementación de sistemas integrados
de gestión de SSOMA para la empresa CCS CONTRATISTAS.

• Se elaboro la documentación necesaria al sistema integrado de gestión de seguridad, salud

ocupacional y medio ambiental bajo las normativas ISO 14001(2015) e ISO 45001(2018)
de la empresa CCS CONTRATISTAS.

RECOMENDACIONES O SUGERENCIAS
 71

• Se recomienda a la empresa CCS Contratistas E.I.R.L efectuar el Sistema Integrado

Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente diseñado en la presente
investigación.

• Establecer una Comisión de Seguridad y Salud en el Trabajo para promover la

implementación de sistemas integrados de gestión de seguridad, salud y seguridad en el
trabajo y medio ambiente.

• Brindar cursos de capacitación y conferencias sobre una variedad de temas ambientales y

de seguridad para todos los empleados de CCS Contratistas.

• Implementar planes de inducción y preparación para todos los empleados de la empresa,

bajo las normas ISO 45001 e ISO 14001.

• Ejecutar el uso de formatos propuestos dentro del Manual del Sistema Integrado de Gestión
de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, para la adecuada ejecución de las
actividades realizadas en la empresa CCS Contratistas, así como contar con datos de
manera precisa y actualizados para el desarrollo de las actividades de prevención y
aplicación de medidas correctivas.

Referencias
 72

(s.f.).
14001:2015, I. S. (2015). Sistemas de gestión ambiental. Requisitos con orientación para su uso.
Antúnez Saiz, V. I. (2016). Sistemas integrados de gestión: de la teoría a la práctica empresarial en Cuba.
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Garcia Escandon, E. E. (2019). “Propuesta de implementación de un sistema de gestión de seguridad, salud
ocupacional y medio ambiente en la empresa consorcio ingeniería; para el proyecto mejoramiento
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Gomez Oyola, G. R. (2019). “Implementacion del sistema de gestión de seguridad, salud ocupacional y
medio ambiente en la empresa minera paraíso SAC para la mejora continua Arequipa – 2019”.
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Gutierrez Falcon, P. C. (2013). Desarrollo de un sistema de gestion ambiental, seguridad y salud en el
trabajo para una empresa de formulacion y envase de productos fitosanitarios. Lima.
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INTERAMERICANA EDITORES, S.A. DE C.V.
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[Link]
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disminuir accidentes laborales en empresas de Machala-Ecuador. SciELO, 15-35.
Mesariña Quiñones, J. J., & Lazaro Dias, I. L. (2018). “Implementacion de la norma iso 45001:2018 para
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Morales, F. (2010). Tipos de Investigacion Cientifica. Chile.
Niño Seclen, C. D. (2015). Propuesta de un sistema de gestión ambiental basado en la norma ISO
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14000:2004 para la Empresa Siembranueva S.A. Guayaquil - Ecuador.
Pousa Lucio, X. M. (2006). Un sistema de Gestion Ambiental. España: Ideaspropias.
Robertss, H., & Gary, R. (2015). ISO 14001 EMS Manual del Sistema de Gestion Ambiental. España:
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Tafur Cruz, M. W., & Fernández Colachahua, J. (2013). Propuesta De Diseño De Un Sistema Integrado
de Gestión Para Mejorar las Operaciones de la Empresa HIDRANDINA S.A. Trujillo.
Tamayo Tamayo, M. (2003). El proceso de la investigacion cientifica. Mexico: Limusa S.A.
Tucto Borja, F. R. (2019). Diseño de un sistema integrado de gestion ambiental, seguridad y salud
ocupacional en el alcance de las normas iso 14001 e iso 45001 en la municipalidad distrital de
Cahuac 2019. Huanuco.
 73

ANEXOS
 74

ANEXO A
 75

ANEXO A: Matriz de consistencia.

PROBLEMA OBJETIVOS VARIABLES Sub dimensiones Indicador Métodos/Técnicas Instrumentos

Diagnóstico línea % de cumplimiento •Entrevistas:

1.2.1. Problema general: 1.3.1. Objetivo general base. inicial •Check list de diagnóstico
¿Cómo el diseño del Sistema de Se realizarán entrevistas inicial parala empresa.
Diseñar un Sistema Identificación de
Gestión de Seguridad, salud con los jefes trabajadores
Integrado de gestión de peligros, evaluación de • Entrevista:
Niveles de riesgo de la obra para identificar
ocupacional y medio ambiente en riesgos y control
seguridad, salud ocupacional los riesgos de seguridad Para la entrevista se planteó
base a las normas ISO 45001 e ISO en la obra.
y medio ambiente para un preguntas (cuestionario) y al
14001 influye en el funcionamiento
funcionamiento eficiente, Documentación de los Análisis Documental: mismo tiempo se motiva al
eficiente, mejora de la salud del
mejora de la salud del procesos, teniendo en entrevistado a hablar con
trabajador y el desarrollo sostenible Vi: Sistema de gestión de cuenta Requisitos de la Se utilizará los registros
trabajador y el desarrollo seguridad y salud libertad.
de la constructora CCS normativa. estadísticos de accidentes
sostenible de la constructora Sistema ocupacional ISO
integrado de de trabajo y registro de • Fuentes Bibliográficas:
contratistas? 45001:2018
CCS contratistas. Gestión de gestión de RR. SS que la
Paralas consultas
1.2.2 Problema específico. Seguridad, Matriz de impacto empresa tiene archivada.
1.3.2Objetivos específicos. Salud bibliográficas y
ambiental
¿Como influye elaborar el Ocupacional y Niveles de impacto •Técnica de Observación búsqueda electrónica de
Analizar el diagnóstico Medio ambiental Directa:
diagnóstico inicial para conocer la Ambiente. datos se requirió de una
inicial con el fin de conocer
situación actual de la constructora Se observará el área computadora.
el desempeño actual de la
CCS contratistas frente a los
donde se está
constructora CCS Sistema de gestión Documentación de los • Observación:
ejecutando el proyecto.
requerimientos de la norma ISO ambiental ISO procesos, teniendo en
contratistas frente a los 14001:2015 cuenta Requisitos de la Para la observación se usará
45001 e ISO 14001 con el fin de hojas y lapicero para
requerimientos de la norma normativa.
realizar el diseño del Sistema de especificar
ISO 45001 e ISO 14001 con
previamente lo que se va a
Gestión de Seguridad, Salud
el fin de realizar el diseño del observar y para anotar todos los
ocupacional y Medio ambiente? datos que parezcan
Sistema Integrado de
importantes.
¿Cómo influye identificar las Gestión de Seguridad, Salud
condiciones de salud, trabajo y ocupacional y Medio
medio ambientales pen la ambiente eficiente.
prevención y control de los
Elaborar los procedimientos
incidentes, accidentes de trabajo e
de gestión en base las
impactos ambientales para la
normativas ISO 45001 e ISO
constructora CCS contratistas?
14001 para la empresa CCS
¿Cuál será la documentación Contratistas E.I.R.L.
 76

necesaria para cumplir los Elaborar la documentación

requisitos del SIG bajo el alcance de necesaria para cumplir los
las normas ISO 14001(2015) e ISO requisitos del SIG SSOMA
45001(2018) de la empresa CCS bajo el alcance de las normas
Contratistas? ISO 14001(2015) e ISO
45001(2018) de la empresa
CCS Contratistas E.I.R.L.
 77

ANEXO
B-C
 78

Anexo N· B: Check List de diagnóstico inicial en base a la norma ISO 45001:2018 e ISO14001:2015
para laconstructora CCS contratistas.

LISTA DE VERIFICACION Y EVALUACION DOCUMENTARIA

EMPR CCS CONTRATISTAS E.I.R.L.
ESA
Norm
a
ISO 14001:2015, ISO 45001:2018
Aplic
ada
DOCUMENTOS RELACIONADO: Politica, Objetivos, Manuales, Procedimientos, anexos
VALORACION
0= no cumple 3= cumple con lo minimo 5= cumple parcialmente 10= cumple completamente

EVIDENCIAS/ VALORA VALORA

NUMERAL REQUISITOS GENERALES CION ISO CION ISO
COMENTARIOS 14001 45001
14001 4500
1
4 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 9.00 3.00
4.1 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
¿La organización determina las cuestiones externas e internas que son La organización
pertinentes para su propósito, y que afectan a su capacidad para No cuenta con
3 3
alcanzar los resultados previos de un Sistema de Gestión Integrado? un análisis
FODA
Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y
4.2 4.2
otras partes interesadas
¿La organización determina las otras partes interesadas, además de los
trabajadores, que son pertinentes al sistema de gestión? No están 3 0
debidamente
¿La organización determina las necesidades y expectativas pertinentes
caracterizados 3 0
(los requisitos) de los trabajadores y otras partes interesadas?
4.3 4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión Integrado
¿La organización, al determinar su alcance, tiene en cuenta las No están
actividades relacionadas con el trabajo, planificadas o realizadas? debidamente 0 0
caracterizados
¿La organización incluye en su SGI las actividades, los productos y los
servicios bajo el control de la misma, que pueden tener impacto en el 0 0
desempeño del SGI?
¿La organización tienen disponible el alcance del SIG, como información No hay
documentada? información 0 0
documentada
4.4 4.4 Sistema de Gestión del SIG
¿La organización establece, implementa, mantienen y mejora No se cuenta
continuamente el SGI, incluidos los procesos necesarios y sus con la
interacciones, de acuerdo con los requisitos de este documento? autoevaluación 0 0
frente a los
requisitos.
¿La organización determina como cumplirá los requisitos para No se ha
establecer, documentar, mantener y mejorar continuamente el SIG? definido una 0 0
estrategia

5 5 LIDERAZGO Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES 13.00 8.00

5.1 5.1 Liderazgo y compromiso

0 0
 79

¿La organización demuestra, a través de su alta dirección, liderazgo,

Falta mayor
compromiso, responsabilidad con respecto a ….. ?
empoderamien
¿La organización, a través de su alta dirección, asume la total
to de la alta
responsabilidad y rinde cuentas para la prevención de las lesiones y el 0 0
dirección
deterioro de la salud, protección del medio Ambiente? ?
5.2 5.2 Política del SGI
¿La organización, a través de su alta dirección, establece, implementa
y mantiene una política del SGI que incluya un compromiso Ambiental,
proporcionar condiciones de trabajo seguro y saludables para la
5 5
prevención de lesiones y deterioro de la salud relacionados con el
trabajo y que sea apropiada al propósito, tamaño y contexto de la
organización y a la naturaleza específica de sus riesgos oportunidades?
¿La organización procura que la política, esté disponible como
información
documentada, comunicada dentro de la organización y otros partes
5 3
interesadas?
5.3 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
¿La organización, a través de su alta dirección, se asegura que las En proceso de
responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes dentro del implementació
3 0
SGI se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la n
organización, y se mantengan como información documentada?
5.4 Consulta y participación de los trabajadores
¿La organización, establece, implementa y mantiene procesos para la En proceso de
consulta y participación de los trabajadores a todos los niveles y implementació
funciones aplicables, de los representantes de los trabajadores en n 0 0
desarrollo, la planificación, la implementación, la evaluación del
desempeño y las acciones para la mejora del SGI?
6 6 PLANIFICACION 16 14
6.1 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 6.1.1 Generalidades
¿La organización considera planificar el SGI las cuestiones referidas en
el contexto, partes interesadas y el alcance? Determina riesgos y
0 0
oportunidades necesarios para lograr la mejora continua. Determina y
evalúa los riesgos y oportunidades que son pertinentes. No mantiene
¿La organización mantiene información documentada sobre los riesgos información
y oportunidades, sobre los procesos y acciones necesarias para documentada
determinar y abordar sus riesgos y oportunidades, en la medida 0 0
necesaria para tener la confianza de que se lleven a cabo según lo
planificado?
6.1.2( 6.1.2 Identificación de los peligros y evaluación de los riesgos y
a) (a) oportunidades
6.1.2. 6.1.2. Identificación de peligros
1 1
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos de
identificación continua y proactiva de los peligros, tiene en cuenta la
No está
organización de trabajo, los factores sociales (Incluyendo la carga de
debidamente 5 0
trabajo, horas de trabajo, victimización y acoso, Bull ying e
definido
intimidación), el liderazgo y la cultura de la organización?
¿Identificación de peligros en situaciones rutinarias?

6.1.2( 6.1.2 Aspectos Ambientales

b) (b)
¿La organización, desarrolla periódicamente campañas de reducción de
3
consumo de agua y energía? No está
¿La organización desarrolla periódicamente campañas de educación debidamente
con base en los 3Rs (Reducción, Reutilización y Reciclaje) y mantiene la definido 0 5
información documentada como evidencia?
 80

6.1.3 6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos

¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para:
determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos y 0 0
determinar cómo se aplican estos requisitos en el SGI?
¿La organización mantiene y conserva información documentada sobre No mantienen
sus requisitos legales y otros requisitos? información 0 0
documentada

6.1.4 6.1.4 Planificación de acciones

¿La organización planifica las acciones, para preparase y responder
ante situaciones de emergencia y toma acciones con respecto a
aspectos ambientales y la manera de integrar e implementar las Falta definir el 0 0
acciones? proceso
6.2 6.2 Objetivos y planificación
6.2.1 6.2.1 Objetivos
¿La organización establece objetivos del SGI, para las funciones y
niveles pertinentes para mantener y mejorar continuamente el SGI? En proceso 5 3

¿La organización procura que sus objetivos sean comunicados, medidos Falta definir el
y actualizados? proceso 3 3

6.2.2 6.2.2 Planificación para lograr los objetivos

¿La organización Planifica como lograr sus objetivos del SIG, determina Falta definir el
3
que va hacer? proceso
7 7 APOYO 9 3
7.1 7.1 Recursos
¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para Proporciona
el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua recursos 3 0
del …? ?
7.2 7.2 Competencias
¿La organización determina la competencia necesaria de los No está
trabajadores que afecta o puede afectar a su desempeño de……...? debidamente 0 0
definido
7.3 7.3 Toma de conciencia
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre Falta definir el
y tomar conciencia de la política …..? proceso 3

7.4 7.4 Comunicación

7.4.1 7.4.1 Generalidades
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos Falta definir el 0 0
necesarios para la comunicaciones internas y externas pertinente al proceso
SIG, incluyendo la determinación de: que, como, ¿cuándo comunicar?
7.4.2 7.4.2 Comunicación Interna
¿La organización comunica internamente la información pertinente Falta definir el 3 3
para el SIG, entre los diversos niveles y funciones, incluyendo los proceso
cambios en el SIG?
7.4.3 7.4.3 Comunicación Externa
¿La organización comunica Externamente la información pertinente El proceso no
para el SIG, según se establezca en los procesos de comunicación, es sistemático 0 0
teniendo en cuenta requisitos legales y otros requisitos?
7.5 7.5 Información documentaria
7.5.1 7.5.1 Generalidades
 81

¿La Organización incluye en el SIG la información documentada que no cuenta con

determina como necesaria para la eficacia del SIG? la información 0 0
documentada
7.5.2 7.5.2 Creación y Actualización
La organización al crear y actualizar la información documentada, se
asegura de que la identificación y descripción (por ejemplo: Títulos,
0 0
fecha, autor, numero, ¿idioma, gráficos o número de referencia) sea
apropiado?
7.5.3 7.5.3 Control de la información documentada
¿La información controla la información documentada requerida por el
SIG para asegurarse de que esté disponible y sea idónea para su uso
0 0
donde y cuando se necesite, aborda actividades de preservación,
legibilidad y confidencialidad de la documentación?
8 8 OPERACIÓN 11 3
8.1 8.1 Planificación y control operacional
¿La organización planifica, implementa, controla y mantiene los Falta definir el
procesos necesarios para cumplir los requisitos del SIG? 3 3
proceso
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la
eliminación de los peligros y la reducción de los riesgos para el SIG,
utilizando la jerarquía: Eliminar peligro, sustituir con procesos, 5 0
operaciones, materiales o equipos, controles de ingeniería, ¿equipos de
protección personal?
¿La organización establece procesos para la implementación y el
control de los cambios planificados temporales y permanentes que
Falta definir el
impactan en el desempeño del SIG, cambios de productos, servicios y 0 0
proceso
procesos existentes (incluyendo ubicación de los lugares de trabajo y
sus alrededores, condiciones), incluyendo desarrollo en tecnología?
8.2 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos
necesarios para preparase y responder ante situaciones de emergencia
potenciales, incluyendo el establecimiento de una respuesta No está
planificada a las situaciones de emergencia, primeros auxilios, debidamente 3
comunicación y provisión de información pertinente a todos los definido
trabajadores sobre sus deberes y responsabilidad, a las autoridades
gubernamentales, y según sea apropiado a la comunidad?
9 9 EVALUACION DEL DESEMPEÑO 3 0
9.1 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
9.1.1 9.1.1 Generalidades
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos para No está
el seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación del desempeño? debidamente 3 0
¿Conserva la información documentada como evidencia? definido
9.1.2 9.1.2 Evaluación del cumplimiento

¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para No está

evaluar el cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos, debidamente
0 0
establece frecuencia y métodos para la evaluación de cumplimiento, definido
conserva la documentación de los resultados de evaluación?
9.2 9.2 Auditoría Interna
9.2.1 9.2.1 Generalidades
¿La organización lleva a cabo auditoria internas conforme a los
requisitos de las normas a intervalos planificados, para proporcionar
Falta definir el
información acerca del SIG. ¿De la misma forma asegura que los 0 0
proceso
resultados se informen a los directivos pertinentes y conserva la
información documentada como evidencia?
9.2.2 9.2.2 Programa de Auditoría Interna
 82

¿La organización Planifica, establece, implementa y mantiene

programas de auditorías que incluyan la frecuencia, los métodos,
responsabilidades, consulta, requisitos de planificación, elaboración de 0 0
informes? ¿Selecciona auditores, define el alcance, los resultados se
informen y mantiene una información documentada como evidencia?
9.3 9.3 Revisión por la Alta Dirección
¿La organización revisa el SIG de la organización a intervalos No está
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia debidamente
0 0
continua? ¿Comunica los resultados y conserva la documentación definido
como evidencia?
10 10 MEJORA 0 0
10.1 10.1 Generalidades
¿La organización determina las oportunidades de mejora e implementa No está
las acciones necesarias para alcanzar los resultados previstos de su SIG? debidamente 0 0
definido
10.2 10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos, No está
incluyendo informar, investigar, y tomar acciones para determinar y debidamente
gestionar los incidentes y las no conformidades? definido
¿La organización, en caso ocurrir un incidente o una no conformidad, No está
0 0
toma acciones para controlar y corregir? ¿Evalúa con participación de debidamente
los trabajadores e involucrados con el fin que no vuelva ocurrir y definido
comunica a las partes interesadas, mantiene la información
documentada como evidencia?
RESULTADO FINAL 61.00 31.00

Fuente: Elaboración propia.

 83

Anexo N· D
 84

ENCUESTA

1. ¿Qué edad tiene usted?

a) 18 – 28

b) 29 – 39
c) 40 –50
2. ¿Cuál es su ocupación o cargo en el proyecto de construcción?
a) Operario
b) Oficial
c) Peón / ayudante
3. ¿Cuáles son las tareas o actividades qué desempeña actualmente?
a) Albañilería
b) Carpintería
c) Ferrería
4. ¿Qué trabajos de alto riesgo realizo usted?
a) Trabajos en altura
b) Trabajos en caliente
c) Trabajos en excavación y zanjas
5. De los trabajos de alto riesgo que realizo, ¿qué tipo de accidente sufrió?
a) Caída de altura mayor a 1.80 m.
b) Descarga eléctrica.
c) Quemaduras
d) Cortes
e) Abrasión
f) Aplastamiento por derrumbe de tierra.
6. ¿De los accidentes que sufrió cuan grave cree usted que fue?
a) Leve
b) Moderado
c) Grave
d) Incapacitante
7. ¿Utiliza equipos, instrumentos, herramientas y/o máquinas
de trabajo que puedan provocarle daños (cortes, golpes,
laceración, pinchazos, amputaciones, etc.)?
 85

a) Nunca
b) Pocas veces
c) Siempre
d) Casi siempre
2. ¿Está expuesto a un nivel de ruido que le obliga a elevar la voz para
conversar conotra persona?

a) Nunca
b) Pocas veces
c) Siempre
d) Casi siempre
3. ¿Trabaja en suelos o pisos inestables e irregulares que pueden provocarle una
caída?
e) Nunca
f) Pocas veces
g) Siempre
h) Casi siempre
4. ¿Trabaja en la proximidad de huecos, escaleras y/o desniveles, que pueden
provocarle una caída?

a) Nunca
b) Pocas veces
c) Siempre
d) Casi siempre
5. En caso de algún accidente de trabajo, sabe usted a quien dirigirse.
a) Si
b) No
6. Sabe usted que son y para qué sirven los equipos de protección personal.
a) Si
b) No
7. ¿Cuenta usted con los equipos de protección personal adecuados para el
desempeñode su labor diaria?

a. Si
b. No
 86

1. Conoce usted el programa de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente

delproyecto.

a) Si
b) No
2. ¿Tiene usted conocimiento del significado de seguridad, salud ocupacional y
medioambiente?

a. Si
b. No
3. ¿De una escala del 1 al 5 cuán importante cree Ud. que es el medio ambiente?
a. 1
b. 2
c. 3
d. 4
e. 5
4. ¿Ud. se vería afectado si sus cultivos se encuentran empolvados?
a. Si
b. No
5. ¿Usted recicla?
a) Si
b) No
6. ¿Quiénes cree Ud. que son los responsables de la contaminación?
a) El gobierno
b) Las industrias
c) Todos
7. ¿Cree usted que hubo un cambio climático?
a) Si
b) No
8. ¿Cómo pudo percibir ese cambio climático?
a) Por nada
b) Por las sequias
c) Por el cambio de temperatura
 87

Anexo 01
 88

CÓDIGO: MSIG-001
CS VERSIÓN 001
CONTRATISTAS MANUAL DEL SIG SSOMA FECHA: 15/07/2020
E.I.R.L PÁGINA: Página 88 de 306

MANUAL DEL SIG SSOMA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION DE

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y
MEDIO AMBIENTE EN LA EMPRESA CCS
CONTRATISTAS E.I.R.L

CS CONTRATISTAS
E.I.R.L
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza Estefany

Milagros.

Fecha: Fecha: Fecha:

 89

CÓDIGO: MSIG-001
CS VERSIÓN 001
CONTRATISTAS MANUAL DEL SIG SSOMA FECHA: 15/07/2020
E.I.R.L PÁGINA: Página 89 de 306

CORRESPONDENCIA ENTRE LA NORMA ISO 14001:2015 Y LA NORMA ISO 45001:2018

N° MANUAL DEL SIG ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

1 OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIÓN  
2 REFERENCIAS NORMATIVAS  
3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES  
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 
COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
4.1.
Y DE SU CONTEXTO.
 
COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y
4.2. EXPECTATIVAS DE LAS PARTES  
INTERESADAS.
DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL
4.3.
SGA
 
4.4. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN  
5 LIDERAZGO 
5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO.  
5.2. POLÍTICA  
ROLES, RESPONSABILIDADES Y
5.3.
AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN,
 
CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS
5.4
TRABAJADORES
 
6 PLANIFICACIÓN. 
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y
6.1.
OPORTUNIDADES
 
6.1.1. GENERALIDADES.  
ASPECTOS AMBIENTALES/IDENT.
6.1.2.
PELIGROS
 
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
6.1.3.
REQUISITOS.
 
6.1.4. PLANIFICACIÓN DE ACCIONES.  
OBJETIVOS AMBIENTALES Y
6.2.
PLANIFICACIÓN PARA ALCANZARLOS.
 
6.2.1. OBJETIVOS  
PLANIFICACIÓN DE ACCIONES PARA
6.2.2.
ALCANZAR LOS O.A.
 
7 APOYO  
7.1. RECURSOS  
7.2. COMPETENCIA.  
7.3. TOMA DE CONCIENCIA  
7.4. COMUNICACIÓN  
7.4.1. GENERALIDADES  
7.4.2. COMUNICACIÓN INTERNA  
7.4.3. COMUNICACIÓN EXTERNA.  
7.5. INFORMACIÓN DOCUMENTADA  
7.5.1. GENERALIDADES.  
7.5.2. CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN.  
CONTROL DE LA INFORMACIÓN
7.5.3.
DOCUMENTADA.
 
8 OPERACIÓN  
 90

8 OPERACIÓN  
PLANIFICACIÓN Y CONTROL
8.1.
OPERACIONAL
 
PREPARACIÓN Y RESPUESTAS ANTE
8.2
EMERGENCIA.
 
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO  
SEGUIMIENTO, MEDICIÓN Y ANÁLISIS
9.1.
DE LAS EVALUACIONES.
 
9.1.1. GENERALIDADES.  
9.1.2. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO.  
9.2. AUDITORÍA INTERNA.  
9.3. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN  
10 MEJORA  
10.1 GENERALIDADES  
NO CONFORMIDADES Y ACCIONES
10.2
CORRECTIVAS.
 
10.3. MEJORA CONTINUA.  
 91

1. INDICE
1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................... 5
VISIÓN: ............................................................................................................................................................ 5
MISIÓN: ........................................................................................................................................................... 5
VALORES COMPARTIDOS ................................................................................................................................. 5
2. OBJETIVO DEL MANUAL ........................................................................................................................ 6
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES .................................................................................................................. 6
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN ........................................................................................................ 6
4.1. COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO .............................................................. 6
4.2. COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS .................... 6
4.3. DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST Y MEDIO AMBIENTE .................. 6
4.4. SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y MEDIO AMBIENTE Y SUS
PROCESOS ........................................................................................................................................................ 6
5. LIDERAZGO ........................................................................................................................................... 7
5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO .............................................................................................................. 7
5.2. POLÍTICA DE GESTIÓN DE CALIDAD, AMBIENTAL, SOCIAL, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ..... 7
5.3. ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN .............................................. 9
5.4. CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES ....................................................................... 9
6. PLANIFICACIÓN ................................................................................................................................... 10
6.1. ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES ................................................................ 10
6.2. OBJETIVOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, MEDIO AMBIENTE Y PLANIFICACIÓN PARA
LOGRARLOS ................................................................................................................................................... 10
7. APOYO ................................................................................................................................................ 10
7.1. RECURSOS ......................................................................................................................................... 10
7.2. COMPETENCIA .................................................................................................................................. 10
7.3. TOMA DE CONCIENCIA ..................................................................................................................... 10
7.4. COMUNICACIÓN ............................................................................................................................... 11
7.5. INFORMACIÓN DOCUMENTADA ...................................................................................................... 11
8. OPERACIÓN ........................................................................................................................................ 11
8.1. PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL ..................................................................................... 11
8.2. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS .......................................................................... 12
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO ........................................................................................................... 12
9.1. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN ...................................................................... 12
9.2. AUDITORÍA INTERNA ........................................................................................................................ 12
9.3. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN ........................................................................................................... 12
10. MEJORA .............................................................................................................................................. 12
10.1. GENERALIDADES ........................................................................................................................... 12
10.2. INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIÓN CORRECTIVA ....................................................... 12
10.3. MEJORA CONTINUA ..................................................................................................................... 12
 92

1. INTRODUCCIÓN

El Sistema Integrado Seguridad, Salud ocupacional y Medio Ambiente, en el

trabajo, es una herramienta que nos permite administrar los procesos operativos y
de soporte, con el objetivo de mejorar la eficiencia de estos, controlando las
actividades y operaciones que podrían generar impactos ambientales y peligros
ocasionando riesgos a la seguridad y salud del trabajador.
Incluye la estructura organizativa, la planificación de las actividades, las
responsabilidades, los procesos, los procedimientos y los recursos para desarrollar,
implementar, revisar, mantener y mejorar el desempeño Ambiental, Calidad y de
Seguridad.
Tomamos como referencia las normas ISO 14001:2015 (Sistema de Gestión
Ambiental), e ISO 45001:2018 (Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo), las mismas que facilitan el establecimiento de un conjunto de pautas
sistemáticas de comportamiento ambiental y de seguridad que permiten medir la
actuación de la empresa con criterios aceptados internacionalmente, de manera que
la empresa pueda ser certificada por una empresa externa.

1.1 MISIÓN:
Satisfacer las necesidades de nuestros clientes en la ejecución de nuestros
servicios de consultorías y ejecución de obras civiles. Dando cumplimiento a
los estándares de calidad y a nuestro compromiso con la seguridad y salud a
nuestros empleados y la protección del medio ambiente, satisfaciendo a nuestros
clientes antes, durante y a la entrega de nuestro trabajo.

1.2 VISIÓN:
Ser la empresa de consultoría y ejecución de obras civiles de referencia regional
y nacional, liderando el mercado por medio de responsabilidades y eficiencias
en la ejecución de nuestros servicios, lograr que nuestro personal se sienta
motivado y orgulloso de pertenecer a nuestra organización, fomentado la
calidad, el compromiso con la seguridad de cada uno de ellos y la protección de
nuestro medio ambiente.
 93

1.3 VALORES COMPARTIDOS.

• Honestidad: actuamos de manera recta y proba, sin mentir, engañar u omitir

la verdad.
• Laboriosidad: sentimos pasión por nuestro trabajo; damos lo mejor de
nosotros y actuamos de manera eficiente, segura y responsable.
• Lealtad: estamos comprometidos con nuestra empresa, misión, visión y
valores. Somos parte de un mismo equipo.
• Respeto: demostramos consideración y trato cortés hacia las personas, sus
ideas, su cultura y sus derechos.
• Transparencia: nuestras comunicaciones y actos son veraces, claros,
oportunos y sin ambigüedad.

2.
1. OBJETIVO DEL MANUAL

El presente Manual tiene como objetivo describir el diseño y estructura del

Sistema de Gestión Integrado de Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el
Trabajo, de la empresa CCS CONTRATISTAS E.I.R.L, basado en los requisitos
establecidos en las normas ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.

3.
2. TÉRMINOS Y DEFINICIONES

3.1 Términos relativos a la persona o personas.

3.1.1 Alta dirección:

Persona o grupo de personas que dirigen y controla una organización al
más alto nivel. La alta dirección tiene el poder para delegar autoridad y
proporcionar recursos dentro de la organización, si el alcance del
sistema de gestión comprende sólo una parte de una organización,
entonces alta dirección se refiere a quienes dirigen y controlan esa parte
de la organización.
 94

3.1.2 Parte interesada:

Persona u organización que puede verse afectada, o percibirse como
afectada de una decisión o actividad.
3.1.3 Consultor del sistema de gestión de la calidad:
Persona que ayuda a la organización en la realización de un sistema de
gestión de la calidad, dando asesoramiento o información. El consultor
del sistema de gestión de la calidad puede también ayudar en la
realización de parte del sistema de gestión de la calidad. La Norma ISO
10019:2005 proporciona orientación sobre cómo distinguir un consultor
de sistema de gestión de la calidad competente de uno que no lo es.
3.1.3 Participación activa:
Tomar parte en una actividad, evento o situación.
3.1.4 Compromiso:
Participación activa en, y contribución a las actividades para lograr
objetivos compartidos.
3.1.5 Autoridad para disponer:
Gestión de la decisión, Autoridad de decisión persona o grupo de
personas a quienes se ha asignado la responsabilidad y la autoridad
para tomar decisiones sobre la configuración.

3.2 Términos relativos a la organización.

3.2.1 Organización:
Persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con
responsabilidades, autoridades y relaciones para lograr sus objetivos. El
concepto de organización incluye, entre otros, un trabajador
independiente, compañía, corporación, firma, empresa, autoridad,
sociedad, asociación (1.2.8), organización benéfica o institución, o una
parte o combinación de éstas, ya estén constituidas o no, públicas o
privadas.
3.2.2 Contexto de la organización:
Combinación de cuestiones internas y externas que pueden tener un efecto en un enfoque de
la organización para el desarrollo y logro de sus objetivos.
 95

Los objetivos de la organización pueden estar relacionados con sus

productos y servicios inversiones y comportamiento hacia sus partes
interesadas.
3.2.3 Parte interesada:
Persona u organización que puede afectar, verse afectada o percibirse
como afectadas por una decisión o actividad.
EJEMPLO: Clientes, propietarios, personas de una organización,
proveedores, banca, legisladores, sindicatos, socios o la sociedad que
pueden incluir competidores o grupos de presión contrarios.
3.2.4 Cliente:
Persona u organización que podría recibir o que recibe un producto o un
servicio destinado a esa persona u organización o requerido por ella, un
cliente puede ser interno o externo a la organización.
3.2.5 Proveedor:
Organización que proporciona un producto o un servicio.
EJEMPLO Productor, distribuidor, minorista o vendedor de un
producto, o un servicio.
Un proveedor puede ser interno o externo a la organización.
En una situación contractual, un proveedor puede denominarse a veces
“contratista”.
• Proveedor externo: Proveedor que no es parte de la organización
EJEMPLO Productor, distribuidor, minorista o vendedor de un
producto, o un servicio.
• Proveedor de PRC: proveedor de un proceso de resolución de
conflictos persona u organización que provee y opera un proceso de
resolución de conflictos externo.
Generalmente, un proveedor de PRC es una entidad legal, distinta
de la organización o de la persona como individuo y del reclamante.
De esta manera, se enfatizan los atributos de independencia y
equidad. En algunas situaciones, se establece dentro de la
organización una unidad separada para tratar las quejas sin resolver.
 96

3.3 Términos relativos a las acciones.

3.3.1 Acción preventiva:

Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial
u otra situación potencial no deseable. Puede haber más de una causa
para una no conformidad potencial.
La acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda, mientras
que la acción correctiva se toma para prevenir que vuelva a producirse.

3.3.2 Acción correctiva:

Acción para eliminar la causa de una no conformidad y evitar que vuelva
a ocurrir. Puede haber más de una causa para una no conformidad, la
acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse,
mientras que la acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda.

4.
1. Contexto de la organización.

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto.

❖ Se tendrá como referencia el procedimiento PG-SIG-001 “Planeación
estratégica”.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
❖ Se tendrá como referencia el procedimiento PG-SIG-002 “Comprensión
de las necesidades y expectativas de las partes interesadas”.

4.3 Determinación del alcance del sistema integrado de gestión de seguridad,

salud ocupacional y medio ambiente.
❖ Se determinó como alcance de la organización la:
Ejecución y consultoría de obras civiles en construcción, reconstrucción,
remodelación, ampliación, mejoramiento, rehabilitación e instalación de obras
urbanas y demoliciones, obras de pavimentación y asfaltados, obras de
edificaciones, obras de saneamiento, obras viales y puentes, obras de represas,
encauzamiento, sostenimiento y descolmatación, obras de irrigación, obras de
drenaje, obras de defensas ribereñas, obras de instalaciones eléctricas y
electromecánicas.
 97

4.4 Sistema de gestión de seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente y sus

procesos.

❖ Se tendrá como referencia el procedimiento PG-SIG-004 “Mapa de

procesos”, el mismo que describe los procesos y la interacción entre
ellos.

5.
1. Liderazgo.

1.1
5.1. Liderazgo y compromiso.
La alta dirección de la empresa CCS Contratistas establece y mantiene un
procedimiento PG – SIG-011 “Compromiso y Liderazgo del Programa”.

5.2 Política de gestión de calidad, ambiental, social, seguridad y salud en el

trabajo.
❖ Se tendrá como referencia el procedimiento PG-SIG-012 “Política
integrada de seguridad salud en el trabajo y medio ambiente”.

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.

❖ Se tendrá como referencia el procedimiento PG-SIG-005 “Organización y
funciones” y el PG-SIG-013 “Organigrama”.
5.4 Consulta y participación de los trabajadores.
❖ La consulta y participación se manejan de acuerdo con el procedimiento
PO-SST-001 “Procedimiento de consulta y participación” y PO-SST-
003 “Comité/Supervisor de SST”.

6. Planificación.
2.

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.

6.1.1 Gestión de riesgos y oportunidades
❖ Se tendrá como referencia el procedimiento PO-SST-005 “Riesgos y
oportunidades” Y PO-SGA-002 “Riesgos y oportunidades”.

6.1.2 Identificación de peligros / aspectos ambientales y evaluación de los

riesgos y controles
 98

❖ Se tendrá como referencia los procedimientos PO-SST-004 “IPERC de

SST” y PO-SGA-001 “Aspectos, impactos ambientales y medidas de
control”.

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos.

❖ Se tendrá como referencia el procedimiento PG-SIG-006 “Requisitos
Legales y otros Requisitos”.

6.1.4 Planificación de acciones

❖ Se tendrá como referencia los procedimientos PO-SST-001 “Plan
Anual SST” y PO-SGA-003 “Plan de manejo ambiental y eco
eficiencia”.

6.2 Objetivos de seguridad y salud en el trabajo, medio ambiente y planificación

para lograrlos.

La alta dirección conjuntamente con los representantes de los empleados

aprueba los objetivos del SIG. Se tendrá como referencia el procedimiento
PO-SIG-001 “Planificación del Sistema de Gestión”, PO-SST.

7.
1. Apoyo.

7.1 Recursos.

La organización determina y proporciona las personas necesarias,

manteniendo la infraestructura necesaria para lograr la conformidad de los
requisitos del producto y ambiente de trabajo (ventilación, temperatura,
humedad, iluminación, condición de estabilidad, señalizaciones, orden y
limpieza, etc.), necesarios para la operación de sus procesos y lograr así la
conformidad de los productos y servicios.

7.2 Competencia.
Se cuenta con el procedimiento PO-SIG-004 “Competencia, evaluación y
formación”
 99

La identificación del puesto y sus revisiones están a cargo de los responsables

de Recursos Humanos.

7.3 Toma de conciencia.

Los trabajadores deben ser sensibilizados sobre y tomar conciencia de:
a) la política integrada y los objetivos.
b) su contribución a la eficacia del sistema de gestión, incluidos los
beneficios de una mejora del desempeño.
C) las implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir los
requisitos del sistema de gestión.
d) Los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales
reales o potenciales relacionados, asociados con su trabajo.
e) los incidentes, y los resultados de investigaciones, que sean pertinentes
para ellos;
f) los peligros, los riesgos para la SST y las acciones determinadas, que
sean pertinentes para ellos;
g) la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que
presentan un peligro inminente y serio para su vida o su salud, así como las
disposiciones para protegerles de las consecuencias indebidas de hacerlo.
Todo esto se darán a conocer mediante inducciones, capacitaciones,
entrenamientos, simulacros que serán considerados dentro del plan de
formación R-021 “Plan General de Formación” y serán registrados en
R-163 “Registro de inducción, capacitación, entrenamiento,
participación consulta y simulacros”-

7.4 Comunicación.

❖ Las Comunicaciones Internas y Comunicaciones Externas se manejan de

acuerdo al procedimiento PO-SIG-002 “Gestión de la comunicación”.
7.5 Información documentada.

❖ La documentación es definida en su elaboración, revisión, actualización,

aprobación y distribución en el procedimiento PG-SIG-007 “Gestión de
la información documentada”.
 100

8.
1. Operación.

8.1 Planificación y control operacional.

8.1.1 Generalidades.
❖ Las actividades o tareas serán controladas con Procedimientos e
Instrucciones técnicas.
8.1.2 Eliminar peligros y reducir los riesgos para la SST.
❖ Durante el proceso para eliminar los peligros y reducir los riesgos se utiliza
la jerarquía de los 5 niveles de control el cual será indicado según el
procedimiento PO-SST-004 “IPERC”.

8.1.3 Gestión del cambio.

❖ Se tendrá como referencia el procedimiento PO-SIG-007 “Gestión de
Cambios”.
8.1.4 Compras SST.
❖ Se tendrá como referencia el procedimiento PO-SST-010 “Gestión
proveedores y contratistas”.

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias.

Se ha elaborado el procedimiento PO-SIG-004 “Preparación y respuesta
ante emergencias”.
9.
2. Evaluación del desempeño.
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
9.1.1 Generalidades
❖ Se va a cumplir con realizar seguimientos y mediciones al proceso,
producto, objetivos, así como al control de los equipos de seguimiento y
medición de acuerdo a los procedimientos establecidos en cada unidad,
para lo cual contamos con el procedimiento PO-SIG-005 “Evaluación del
desempeño del SIG” y PO-SIG-006 “Gestión de equipos de medición”.
 101

9.1.2 Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos

❖ La metodología para evaluar los requisitos legales ambientales y de
seguridad se encuentra definido en el procedimiento PG-SIG-006
“Requisitos legales y otros requisitos”.
9.2 Auditoría interna.
La realización de las auditorías interna y/o externa desde su planificación,
sigue los lineamientos definidos por el procedimiento PG-SIG-008
“Auditoria al SIG”.
9.3 Revisión por la dirección.
La revisión se realizada al menos una vez al año por la alta dirección. Para
esto se tomará en cuenta el procedimiento PG-SIG-009 “Revisión por la
dirección”.

10.
1. Mejora.

10.1 Generalidades
Se determina las oportunidades de mejora e implementar las acciones
necesarias para alcanzar los resultados previstos.
Incidentes, no conformidades y acción correctiva.

Se aplicará el procedimiento PO-SIG-009 “No conformidades y acciones

correctivas”.
 102

Anexo 02
 103

CÓDIGO: PG – SIG-001
CS
PLANEACIÓN VERSIÓN 001
CONTRATISTAS
E.I.R.L
ESTRATÉGICA FECHA: 15/07/2021

PÁGINA: Página 103 de 306

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

CS CONTRATISTAS
E.I.R.L

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 104

CÓDIGO: PG – SIG-001
CS
VERSIÓN 001
CONTRATISTAS PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L
PÁGINA: Página 104 de 306

MISIÓN:
Satisfacer las necesidades de nuestros clientes en la ejecución de nuestros servicios de consultorías, supervisiones y obras
civiles. Dando cumplimiento a los estándares de calidad y a nuestro compromiso con la seguridad y salud a nuestros
empleados y la protección del medio ambiente, satisfaciendo a nuestros clientes antes, durante y a la entrega de nuestro
trabajo.

VISIÓN:

Ser la empresa de consultoría, supervisión y ejecución de obras civiles de referencia regional y nacional, liderando el
mercado por medio de responsabilidades y eficiencias en la ejecución de nuestros servicios, lograr que nuestro personal se
sienta motivado y orgulloso de pertenecer a nuestra organización, fomentado la calidad, el compromiso con la seguridad
de cada uno de ellos y la protección de nuestro medio ambiente.
 105

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Y MEDIO AMBIENTE

FORTALEZAS OPORTUNIDADES DEBILIDADES AMENAZAS

Primera experiencia en
Disposición de la Certificar en Sistema de
implementar un
Gerencia General para Gestión ambiental y de Retraso de pagos de la
Sistema de Gestión
la implementación de seguridad y salud en el ejecución de servicios por
según la Norma ISO
la ISO 14001:2015 y trabajo (Norma ISO parte de los clientes.
14001:2015 y
45001:2018 14001:2015 y 45001:2018).
45001:2018.

Personal idóneo para Clientes con la confianza del Responsabilidades

liderar los sistemas desarrollo de un SGA y Expedientes sin la
externas al SIG que
SGSST, durante el desarrollo consideración de partidas
de gestión dentro de la demandan mucho
de los trabajos. ambientales y de SST.
organización tiempo.

Centro de capacitaciones Centros de capacitación

Contamos con
especializados en la Poca participación de con pocas
presupuesto
implementación y mejora del los trabajadores en las programaciones en
independiente para la
Sistema de Gestión capacitaciones Huánuco por no
aplicación del Sistema
Ambiental ISO 14001:2015 ambientales y de SST conseguir mercado de
de Gestión Ambiental
y de seguridad salud en el por acumulación de personas interesadas en
y de SST de acuerdo a
trabajo ISO 45001:2018. trabajos mantener un SGA y de
nuestro alcance.
SST.

Interés creciente por

Perdida de interés en la
parte de la Gerencia
Mercados con exigencias de Presupuesto aún muy ejecución de un Sistema
General en mejorar su
contar un SGA y de SST en bajo y aun no se de Gestión Ambiental y
comportamiento
las licitaciones. autogenera. de SST por las partes
ambiental y de cuidado
interesadas.
al personal.

Pocos trabajadores en
la empresa con Empresas en búsqueda
Cumplimiento de la Obtención de premios y distintas de trabajadores con
legislación ambiental y reconocimientos ambientales responsabilidades a la experiencia en manejo
de SST vigente y de SST. ejecución de un del sistema de gestión
sistema de gestión ambiental y SST.
ambiental y SST.

permanentes para obra, Poder solicitar los permisos Primera Periodos de tramitación de
aunque el expediente correspondientes a las programación de permisos y autorizaciones
 106

Primera
permanentes para
Poder solicitar los permisos programación de Periodos de tramitación de
obra, aunque el
correspondientes a las revisión y permisos y autorizaciones
expediente técnico no
entidades correspondientes actualización de los excesivamente largos.
contemple un
en materia de legislación requisitos legales Dificultad relación con la
presupuesto para el
ambiental. ambientales y de administración competente
pago.
SST.
 107

Anexo 03
 108

CÓDIGO: PG – SIG-002
COMPRENSIÓN DE LAS
CS NECESIDADES Y VERSIÓN 001
CONTRATISTAS EXPECTATIVAS DE LAS FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PARTES INTERESADAS PÁGINA: Página 108 de 306

COMPRENSIÓN DE LAS
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
DE LAS PARTES INTERESADAS

CONTRATISTAS
E.I.R.L
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 109

CÓDIGO: PG – SIG-002
COMPRENSIÓN DE LAS
CS NECESIDADES Y VERSIÓN 001
CONTRATISTAS EXPECTATIVAS DE LAS FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PARTES INTERESADAS PÁGINA: Página 2 de 306

Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas.

Se tienen definidos las necesidades y expectativas de las partes interesadas pertinentes

en el periodo 2021.

Cabe señalar que siempre que se procede a la firma de un contrato de servicio se evalúan
las mismas y se tienen en consideración para el desarrollo de la proyección del proyecto
a realizar.

En caso de nuevas partes interesadas se procede al análisis e incorporación modificando

a la vez la “Fecha de actualización del documento”.

Las necesidades y exceptivas de las partes interesadas pertinentes, y las cuestiones

internas y externan que impactan sobre la organización se tienen en cuentan para la
definición del alcance y límite del sistema integrado de gestión.

La Alta Dirección puede convocar a la realización de ejercicios para actualizar,

incorporando o suprimiendo requisitos y partes interesadas pertinentes.

También cualquier miembro de la cadena de mando a través del Especialista Principal del
SIG puede proponer la incorporación o derogación de requisitos o partes interesadas
previa fundamentación la cual se eleva y evalúa por el Gerente General.
 110

NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS PERTINENTES

Partes interesadas Medio Ambiente Seguridad ocupacional

pertinentes
Necesidades Expectativas Necesidades Expectativas

INTERNAS

Implementar y Cumplimiento de la Implementar y Cumplimiento

mantener un SGA normatividad ambiental mantener un de la
solido que le evitando posibles SGSST solido normatividad
permita mejorar sanciones. que permita en SST
su desempeño mejorar su evitando
Ventaja competitiva ante
ambiental, desempeño posibles
demás postores en
disminuir eliminando y sanciones.
licitaciones públicas.
impactos controlando
Ventaja
ambientales, Valor agregado del peligros para
competitiva
mejorando producto ante algunos evitar cualquier
ante demás
procesos y clientes. tipo de
postores en
reduciendo incidente.
Reducción de gastos por licitaciones
costos.
consumo de recursos. Disponer los públicas.
Disponer los recursos
Mejoramiento en la imagen Valor
recursos necesarios
corporativa de la agregado del
necesarios para la
organización producto ante
para la efectividad de
algunos
efectividad de un un sistema de
clientes.
sistema de gestión
gestión consolidado. Mejoramiento
consolidado. en la imagen
corporativa de
la
organización
La
TRABAJADORES Organizaciones La organización debe Organizaciones
organización
que promuevan comunicar a que promuevan
debe
las prácticas sus trabajadores todas las las prácticas en
comunicar a
ambientales. decisiones que se tomen en SST.
sus
torno a sus políticas y
Contribuir al Contribuir al trabajadores
objetivos ambientales ya
mejoramiento mejoramiento todas las
que estos son los
continuo de su continuo de los decisiones que
principales actores dentro
medio ambiente procedimientos se tomen en
del cumplimiento de estos.
en sus áreas de para la torno a sus
trabajo. protección de políticas y
los objetivos en
trabajadores en SST ya que
su centro estos son los
laboral. principales
actores dentro
del
cumplimiento
de estos.
EXTERNAS

CLIENTES Que no se Cumplimiento por parte de Garantizar las Minimizar los

generen impactos la empresa de la normativa condiciones de accidentes y
• Gobiernos ambientales del Sistema de Gestión Seguridad y enfermedades
regionales
 111

EXTERNAS

CLIENTES Que no se Cumplimiento Garantizar las Minimizar los

generen impactos por parte de la condiciones de accidentes y
• Gobiernos regionales ambientales empresa de la Seguridad y enfermedades
• Municipalidades negativos en la normativa del Salud en el ocupacionales.
realización del Sistema de Trabajo.
Promocionar la
servicio. Gestión
Cumplimiento salud y
Ambiental ISO
Existencia y de los Requisitos prevención de
14001.
cumplimiento de legales, accidentes y
responsabilidades Que la empresa directrices y enfermedades
por parte de la de a conocer que lineamientos en laborales en las
empresa en puede haber cuento al zonas donde
cuanto al cuidado desarrollo sin Sistema de desarrollamos el
del medio perjudicar al Gestión de servicio.
ambiente. medio ambiente. Seguridad Y
salud en el
Que la empresa Que los
Trabajo.
cuente con un pobladores de la
plan comunitario zona conozcan Que los
para el desarrollo que pueden trabajadores de
de capacitaciones generar progreso la zona sean
ambientales en la sin contaminar. capacitados en
zona de ejecución materia de SST.
del servicio.

COMPETENCIA Satisfacer las Competitividad Satisfacer las Competitividad

necesidades en el necesidades de en el
medio cumplimiento del seguridad y cumplimiento del
ambientales SGA. salud en el SGSST.
durante el trabajo durante
cumplimiento de el cumplimiento
nuestro servicio. de nuestro
servicio.

SUPERVISIÓN Que se cumpla lo Que se cumpla Que se dé Dar

pactado acorde a según lo cumplimiento a cumplimiento a
los requisitos del planificado en los lo pactado los requisitos
cliente y los instrumentos de acorde a los estipulados y
requisitos legales gestión ambiental requisitos del reglamentos del
y reglamentarios y los requisitos cliente y los Sistema de
de las normas del Sistema de requisitos Gestión de
ISO 14001:2015. Gestión legales y Seguridad y
Ambiental – ISO reglamentarios Salud en el
14001:2015. de las normas Trabajo – ISO
ISO 45001:2018 45001:2018.
Sistemas de Informar con Sistemas de Informar con
PROVEEDOR
gestión ambiental anticipación gestión de SST anticipación
que sobre los cambios que sobre los cambios
garanticen la o nuevas políticas garanticen la o nuevas políticas
eficiencia y ambientales que eficiencia y de SST que
eficacia de la apliquen a eficacia de la apliquen a
organización. proveedores. organización. proveedores.
Que no existan
accidentes en el
proceso de carga
o descarga de
 112

La organización Buscar una Mejorar la Permitir la

debe de brindar tecnología de formación de los participación
las capacitaciones mejora en cuanto subcontratistas en activa para
y recursos a la aplicación del cuanto a la mejorar el
necesarios para el Sistema de Seguridad y sistema de
cumplimiento de Gestión Salud en el Gestión de
SUBCONTRATISTA los lineamientos Ambiental de trabajo. Seguridad y
de Gestión acuerdo a las Salud en el
Brindar los
Ambiental. necesidades del Trabajo.
recursos
proceso.
necesarios para el
cumplimiento de
los lineamientos
de SST.

Que se controle Que la empresa Que se garantice Que la empresa

los impactos cumpla con todas la cumpla con
ambientales las medidas de implementación todos los
negativos durante control de controles requisitos de la
la ejecución del propuestas en su operativos según ley de seguridad
servicio, las matriz ambiental el orden y salud en el
cuales puedan jerárquico trabajo y sus
afectar a los establecidos en la modificatorias.
trabajadores. matriz IPERC
Que la empresa
garantice la
SINDICATO DE formación de sus
TRABAJADORES trabajadores en
materia de
seguridad y salud
en el trabajo para
evitar incidentes.
Que se garantice
la
implementación
de equipos de
protección
personal y
colectivas.

Garantizar a la Compromiso de Garantizar a los Compromiso de

comunidad un la organización trabajadores de la la organización
ambiente sano, de los impactos comunidad hacia sus
mejorando la ambientales condiciones trabajadores en
calidad de vida y negativos segura de trabajo. caso ocurra un
disminuyendo los generados que incidente con
Garantizar a la
impactos pueden afectar el daños.
comunidad que
ambientales entorno
no ocurrirá
COMUNIDAD negativos. ambiental,
ningún tipo de
degradación de la
incidente en el
calidad de los
desarrollo de las
recursos que son
actividades de la
utilizados por la
organización.
comunidad,
generar
afectaciones a la
salud y la
disminución de
 113

ORGANIZACIONES
REGULADORAS

Asegurar la Organización La organización Ser partícipe de

viabilidad socio comprometida con debe dar los programas
ambiental de los la conservación cumplimiento a de Seguridad y
proyectos de prioritaria de la la legislación de Salud en el
viales. biodiversidad y el SST, cuidando a Trabajo,
medio ambiente, sus trabajadores establecidas por
así como el entorno de incidentes la empresa.
Fiscalización social bajo un con lesiones o
Ambiental a los desarrollo fatales.
M. DE titulares de ordenado en los
TRANSPORTES Y proyectos de proyectos de
COMUNICACIONES competencia del infraestructura del
Sector transporte en los
Transportes y distintos modos y
comunicaciones. niveles de la
organización.
Participación
activa en las
Políticas y Planes
de desarrollo
socio-ambiental.
Supervisar el Promover la Supervisar el Promover
cumplimiento de asistencia técnica, cumplimiento programas de
las Políticas capacitación, de las Políticas análisis de
ambientales de investigación en de SST de vulnerabilidad y
alcance Nacional materia ambiental. alcance mitigación de
aplicables en Nacional riesgos
materia de aplicables en
MINISTERIO DE Los peruanos
Vivienda, materia de
VIVIENDA, deben de vivir
Urbanismo, Vivienda,
CONSTRUCCIÓN Y en un territorio
Construcción y Urbanismo,
SANEAMIENTO. ordenado,
Saneamiento. Construcción y
sostenible, en
Saneamiento.
viviendas
seguras, con
servicios de
agua y
saneamiento
seguros.

Supervisar el Promover en un Supervisar el Promover

cumplimiento de plan comunitario la cumplimiento programas de
las Políticas asistencia técnica, de las Políticas análisis de
ambientales de capacitación, de SST de vulnerabilidad y
alcance Nacional investigación en alcance mitigación de
MINISTERIO DE aplicables en materia ambiental. Nacional riesgos en la
AGRICULTURA materia de obras aplicables en ejecución de
en favor a la materia de obras en
agricultura. desarrollo en beneficio de la
obras a favor de agricultura.
la agricultura.
 114

Supervisar el Promover la asistencia Supervisar el Promover

cumplimiento de técnica, capacitación, cumplimiento de programas de
las Políticas investigación en materia las Políticas de análisis de
ambientales de ambiental. SST de alcance vulnerabilidad y
MINISTERIO
alcance Nacional Nacional mitigación de
DE
aplicables en aplicables en riesgos para la
ENERGÍA Y
materia de obras materia de obras ejecución de
MINAS
de abastecimiento de abastecimiento obras de
de energía y obras de energía y obras abastecimiento de
electromecánicas. electromecánicas. energía y obras
electromecánicas.

Supervisar y Promover la
evaluar la Política conservación y el uso
Nacional del sostenible de los
Ambiente. recursos naturales, la
puesta en valor de la
Asegurar el uso
diversidad biológica y la
sostenible, la
calidad ambiental en
conservación de
beneficio de las personas
los recursos NO APLICA
y el entorno, así como
naturales y la
fomentar la gestión
calidad ambiental
eficiente de la calidad
MINAM en beneficio de
ambiental del aire, agua,
las personas y el
suelo y del manejo de
entorno de
residuos sólidos y
manera
sustancias químicas.
normativa,
efectiva,
descentralizada y
articulada, en el
marco del
crecimiento verde
y la gobernanza
ambiental.

Vigilar y exigir el Prestar

cumplimiento de orientación y
las normas asistencia técnica
legales, especializada de
reglamentarias, forma activa
convencionales y dentro de su
las condiciones ámbito de
contractuales en competencia.
el régimen
Disponer de la
laboral privado,
información
SUNAFIL en cuanto a la
NO APLICA requerida de
seguridad socio
forma inmediata
laboral.
una vez es
Entrega de solicitada por la
información entidad.
requerida,
oportuna y
ajustándose a las
normas y
procedimientos
establecidos.
 115

Anexo 04
 116

CÓDIGO: PG – SIG-003
ALCANCE DEL SISTEMA DE
CS GESTIÓN AMBIENTAL Y VERSIÓN 001
CONTRATISTAS SEGURIDAD Y SALUD EN EL FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L TRABAJO PÁGINA: Página 116 de 306

ALCANCE DEL SISTEMA DE

GESTIÓN AMBIENTAL Y DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
Ejecución y consultoría de obras civiles en construcción, reconstrucción, remodelación,
ampliación, mejoramiento, rehabilitación e instalación de obras urbanas y demoliciones,
obras de pavimentación y asfaltados, obras de edificaciones, obras de saneamiento, obras
viales y puentes, obras de represas, encauzamiento, sostenimiento y descolmatación,
obras de irrigación, obras de drenaje, obras de defensas ribereñas, obras de instalaciones
eléctricas y electromecánicas.

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 117

Anexo 05
 118

CÓDIGO: PG-SIG-004
CS VERSIÓN 001
CONTRATISTAS MAPA DE PROCESOS
FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 118 de 306

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 119

Anexo 06
 120

CÓDIGO: PG – SIG-011
CS COMPROMISO Y VERSIÓN 001
CONTRATISTAS LIDERAZGO DEL FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PROGRAMA
PÁGINA: Página 120 de 306

COMPROMISO Y LIDERAZGO DEL PROGRAMA

El Ing. Freddy Santiago López gerente de la empresa, como representante de la ALTA

DIRECCIÓN en el manejo del Sistema Integrado de Gestión de Seguridad, Salud en el
trabajo y Medio Ambiente. Demostrando liderazgo y compromiso con respecto al SIG,
de acuerdo al mandato de las normas ISO 14001:2015 / ISO 4[Link]
• Asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas en relación a la
eficacia del Sistema de Gestión Ambiental y prevención de las lesiones y el
deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como la provisión de
actividades y lugares de trabajo seguros y saludables.
• asegurándose de que se establezcan la política integrada de SST y MA, los
objetivos relacionados a la gestión ambiental y de seguridad y salud en el trabajo
sean compatibles con la dirección estratégica de la organización.
• asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión de la SST
y MA en los procesos de negocio de la organización.
• asegurándose de que los recursos necesarios para establecer, implementar,
mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST y MA estén disponibles
• comunicando la importancia de una gestión de SST y MA eficaz y conforme con
los requisitos del sistema de gestión de SST y MA.
• asegurándose de que el sistema de gestión de SST y MA alcance los resultados
previstos;
• dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de
gestión de la SST y MA
• Asegurando y promoviendo la mejora continua.
• Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo
aplicado a sus áreas de responsabilidad.
 121

• Desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la organización que apoye los

resultados previstos del sistema de gestión de la SST y MA.
• Protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de incidentes, peligros,
riesgos y oportunidades.
• Asegurándose de que la organización establezca e implemente procesos para la
consulta y la participación de los trabajadores.
• Apoyando el establecimiento y funcionamiento de comités de seguridad y salud.

Agradecemos vuestra colaboración para el mejor desempeño de sus funciones.

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza Estefany

Milagros.

Fecha: Fecha: Fecha:

 122

Anexo 07
123
 124

Anexo 08
 125

CÓDIGO: PG – SIG-005
CS VERSIÓN 001
CONTRATISTAS ORGANIZACIÓN DE FUNCIONES FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 1 de 306

ORGANIZACIÓN DE
FUNCIONES
CS CONTRATISTAS
E.I.R.L

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza Estefany

Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 126

CÓDIGO: PG – SIG-005
CS VERSIÓN 001
CONTRATISTAS ORGANIZACIÓN DE FUNCIONES
FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 2 de 306

1. Objetivo.

El Manual de Organización y Funciones tiene como objetivo describir los roles,

responsabilidades y autoridades en la organización de cada cargo que se desarrolla en CCS
CONTRATISTAS, respecto al sistema de gestión ambiental y el sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo.

El MOF proporciona la estructura organizativa aprobada por la Alta Dirección informando a

los miembros del Directorio de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L y trabajadores sobre sus
funciones y ubicación dentro de la estructura general de la organización para el mejor
desempeño del sistema integrado de gestión.
2. Alcance.

Se aplica a todas las unidades organizativas de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L

3. Referencias.

• ISO 14001:2015 “Sistema de Gestión Ambiental”

• ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”
• Ley N° 29783 “Ley de seguridad y salud en el trabajo” y su modificatoria Ley N° 30222
• Decreto Supremo Nº 005-2012-TR y su modificatoria
• Ley N° 28611 “Ley General del Ambiente”
• Decreto Supremo Nº 007-2017-MINAM y su modificatoria

4. Definiciones.

- Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el

glosario de términos y definiciones del SIG.
 127

CÓDIGO: PG – SIG-005
CS VERSIÓN 001
CONTRATISTAS ORGANIZACIÓN DE FUNCIONES
FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 3 de 306

1. Estructura Organizativa.

GERENCIAGENERAL

ESP. SIG

GERENCIA GERENCIA DE DEPARTAMENTOTÉCNICO Y

ADMINISTRATIVAFINANCIERO Y [Link]. PROYECTOS

ESPECIALISTADE
OBRA INGENIERIA Y
ARQUITECTURA
 128

CÓDIGO: PG – SIG-005
CS VERSIÓN 001
CONTRATISTAS ORGANIZACIÓN DE FUNCIONES FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 4 de 306

5.1. Estructura Organizativa en obra.

RESIDENTE DE OBRA

ESPECIALISTA ASISTENTE DE
SSOMA RESIDENCIA

ING. ADMINISTRADOR
VIGILANTE ALMACENERO MAESTRO DE OBRA
DE OBRAS
 129

CÓDIGO: PG – SIG-005
CS VERSIÓN 001
CONTRATISTAS ORGANIZACIÓN DE FUNCIONES FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 5 de 306

1. Fichas del perfil del puesto de trabajo.

Unidad organizativa: ALTA DIRECCIÓN

Puesto: ALTA DIRECCIÓN
Responde: Junta de Ejerce el mando Todo el Directorio y toda la estructura de
Accionistas sobre: CCS CONTRATISTAS.
Descripción del puesto de trabajo.
Ejercer la representación legal de la compañía, ante terceros y ante toda la clase de autoridades del orden
administrativo o jurisdiccional; garantizando los resultados a través del planeamiento de las estrategias
encaminadas a cumplir con la misión y visión y de gestionar el sistema integrado de gestión en todas las
actividades con el fin de lograr la consecución de objetivos y metas de la organización.
Competencia del puesto de trabajo.
Educación (saber):
− Profesional con experiencia acreditada en liderazgo.
Formación (conocimiento deseado):
− Gestión de Proyectos
− Informática de la gestión
− Sistema integrado de gestión
− Seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente
Experiencia (saber hacer):
− No menos de 3 años de experiencia en el campo de la construcción civil en empresas de similar
envergadura.
Actitudes (saber, estar y querer hacer):
− Orientación hacia resultado, identifica cada uno de sus grupos de interés, creando estrategias para
atender a cada uno de acuerdo con su rol.
− Trabajo en equipo, trabaja con todas las áreas de la compañía para alcanzar resultados integrales,
generando estrategias conjuntas y priorizando el objetivo común a los objetivos individuales.
− Transparencia, desarrolla y promueve un clima caracterizado por la comunicación, la confianza, la
cooperación y la motivación, con el fin de generar soluciones efectivas en momentos en los que se
generan conflictos internos.
− Liderazgo, orienta sus decisiones y actuaciones para conseguir metas organizacionales, generando
sinergias con otras áreas con el fin de movilizar los procesos de manera integrada.
− Toma de decisiones, asume riesgos, es creativo en alternativas y soluciones, capaz de innovar y analizar
las situaciones desde diferentes perspectivas.
 130

− Planificación y visión estratégica, establece planes de acción para alcanzar una visión corporativa de largo
plazo, incluyendo múltiples escenarios y planes de contingencia con base en su conocimiento del entorno
político, económico, social, tecnológico, regulatorio y sectorial a nivel nacional e internacional.
Funciones específicas.
− Vela y exige el desarrollo de los planes de acción para el cumplimiento de los objetivos estratégicos.
− Traza las políticas de la empresa.
− Evalúa sistemáticamente el estado de implementación del SIG, tomando acciones para el desarrollo del
mismo.
− Labora en presentación oportuna de la proforma
Autoridad
− Tomar las decisiones necesarias para el mantenimiento y mejora del SIG.
− Aprobar los actos administrativos necesarios como compromiso de la Alta Dirección.
− Suspender actividades cuando se visualiza un riesgo o se incumple una ley.
− Tomar decisiones sobre los planes, programas, proyectos y demás, que aseguren la mejora continua
de los sistemas de gestión.
− Delegar las funciones del control y seguimiento del SIG

Responsabilidad en el SIG
− Asume la total responsabilidad y rendición de cuentas en relación a la eficacia del Sistema de Gestión
Ambiental y prevención de las lesiones y el deterioro de las saludes relacionadas con el trabajo, así como
la provisión de actividades y lugares de trabajo seguro y saludable.
− Asegura de que se establezcan la política integrada de SST y MA, los objetivos relacionados a la gestión
ambiental y de seguridad y salud en el trabajo sean compatibles con la dirección estratégica de la
organización.
− Asegura que la integración de los requisitos del sistema de gestión de la SST y MA en los procesos de
negocio de la organización;
− Asegura que los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de
gestión de la SST y MA estén disponibles
− Comunica la importancia de una gestión de SST y MA eficaz y conforme con los requisitos del sistema de
gestión de SST y MA.
− Asegura que el sistema de gestión de SST y MA alcance los resultados previstos;
− Dirige y apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión de la SST y MA
− Asegura y promueve la mejora continua;
− Apoya otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de
responsabilidad;
− Desarrolla líder y promueva una cultura en la organización que apoye los resultados previstos del sistema
de gestión de la SST y MA; protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de incidentes,
peligros, riesgos y oportunidades; asegurándose de que la organización establezca e implemente
procesos para la consulta y la participación de los trabajadores apoyando el establecimiento y
funcionamiento de comités de seguridad y salud
 131

Unidad organizativa: GERENCIA GENERAL

Puesto: GERENTE GENERAL
Responde: Junta de Accionistas Ejerce el Todo el Directorio y toda la estructura de
CCS Contratistas E.I.R. L

mando sobre:
Ejerce control y atención metodológica sobre: Jefatura de la Empresa y de las distintas Obras.
Descripción del puesto de trabajo.
Ejercer la representación legal de la compañía, ante terceros y ante toda la clase de autoridades del orden
administrativo o jurisdiccional; garantizando los resultados a través del planeamiento de las estrategias
encaminadas a cumplir con la misión y visión de gestionar el sistema integrado de gestión en todas las actividades
con el fin de lograr la consecución de objetivos y metas de la organización.
Competencia del puesto de trabajo.
Educación (saber):
− Profesional con experiencia acreditada en la gestión de empresas constructoras
Formación (conocimiento deseado):
− Gestión de Proyectos
− Gestión Empresarial
− Gerencia por indicadores
− Informática de la gestión
− Sistema integrado de gestión
Experiencia (saber hacer):
− No menos de 3 años de experiencia demostrada en el desempeño de funciones de nivel gerencial
gestionando proyectos en el campo de la construcción civil en empresas de similar envergadura
Actitudes (saber, estar y querer hacer):
− Orientación hacia resultado, identifica cada uno de sus grupos de interés, creando estrategias para
atender a cada uno de acuerdo con su rol.
− Orientación hacia el cliente interno y externo, indaga proactivamente más allá de las necesidades
manifiestas por los clientes; estructurando soluciones que generen valor y garanticen la satisfacción de
dichas necesidades.
− Trabajo en equipo, trabaja con todas las áreas de la compañía para alcanzar resultados integrales,
generando estrategias conjuntas y priorizando el objetivo común a los objetivos individuales.
− Transparencia, desarrolla y promueve un clima caracterizado por la comunicación, la confianza, la
cooperación y la motivación, con el fin de generar soluciones efectivas en momentos en los que se
generan conflictos internos.
− Liderazgo, orienta sus decisiones y actuaciones para conseguir metas organizacionales, generando
sinergias con otras áreas con el fin de movilizar los procesos de manera integrada.
− Toma de decisiones, asume riesgos, es creativo en alternativas y soluciones, capaz de innovar y analizar
las situaciones desde diferentes perspectivas.
 132

− Planificación y visión estratégica, establece planes de acción para alcanzar una visión corporativa de largo
plazo, incluyendo múltiples escenarios y planes de contingencia con base en su conocimiento del entorno
político, económico, social, tecnológico, regulatorio y sectorial a nivel nacional e internacional.
Funciones específicas.
− Preside el Directorio de CCS Contratistas E.I.R.L
− Representa a la sociedad ante los accionistas, ante terceros y ante toda clase de autoridades del orden
administrativo o jurisdiccional.
− Ejecuta todos los actos, contratos y operaciones comprendidas dentro del objeto social.
− Evalúa periódicamente el cumplimiento y avance de los planes aprobados y la eficiencia de los miembros
del Directorio, adoptando las medidas correctivas necesarias.
− Vela y exige el desarrollo de los planes de acción para el cumplimiento de los objetivos estratégicos.
− Propone los planes, programas, proyectos y contratos de interés para la empresa, el presupuesto y otras
acciones o medidas de carácter técnico – administrativo.
− Traza las políticas de la empresa.
− Evalúa sistemáticamente el estado de implementación del SIG, tomando acciones para el desarrollo del
mismo.
− Presentar a la Junta Directiva los balances periódicos y suministrarle los informes que esta solicite
− Presentar conjuntamente con la Alta Gerencia, en sus reuniones ordinarias, el balance de fin de ejercicio.
− Planifica, organiza, dirige, coordina y evalúa la gestión técnica- administrativa de las distintas gerencias.
− Aplica y exige las políticas y hace normar las acciones necesarias para el funcionamiento de la empresa.
− Realiza las acciones necesarias para la captación de clientes institucionales del sector público y del sector
privado.
− Busca fuentes de financiamiento o acuerdos crediticios, con proveedores para apoyo en la elaboración
y ejecución de obras.
− Propone Joint Venture con algunas organizaciones internacionales o nacionales que acrediten un buen
Know How, para realizar proyectos u obras con CCS Contratistas E.I.R.L
− Realiza búsquedas para Identificar y conocer las convocatorias públicas y privadas.
− Hace el seguimiento y actualización del calendario de convocatorias seleccionadas, y cartas de invitación
a concursos privados.
− Labora en los requerimientos y calificaciones del expediente técnico.
− Elabora la documentación para la participación en Consorcio.
− Labora en la preparación de la Propuesta técnica y económica.
− Labora en la consecución de los compromisos de los profesionales que participan en la proforma.
− Labora en presentación oportuna de la proforma
− De obtenerse la Buena Pro trabaja en la preparación de la documentación y el expediente técnico para
la firma de contrato.
Autoridad
− Autorizar con su firma la aprobación todos los documentos que deben otorgarse en desarrollo del SIG.
− Aplicar medidas disciplinarias ante manifestaciones no acorde con los lineamientos y políticas de CCS
Contratistas E.I.R.L por parte de algún funcionario o trabajador.
Responsabilidad
− Aprobar la documentación del SIG
 133

− Evalúa sistemáticamente el estado de implementación del SIG, tomando acciones para el desarrollo del
mismo.
− Aplica y exige las políticas y hace normar las acciones necesarias para el funcionamiento de la empresa.
− hacer cumplir oportunamente los requisitos o exigencias legales que se relacionen con el funcionamiento
del SIG.

Unidad organizativa: GERENCIA GENERAL

Puesto: ESPECIALISTA PRINCIPAL DEL SIG
Responde: Gerente General Ejerce el mando sobre: Especialista SSOMA
Ejerce control y atención metodológica sobre: Especialista SSOMA
Administradores de procesos
Jefatura de la Empresa y de Obras.
Descripción del puesto de trabajo.
Gestionar el sistema integrado de gestión en todas las actividades que desarrolle CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
manteniéndolo, controlándolo y adecuándolo según lo requiera los distintos proyectos y servicios,
enriqueciéndolo y actualizándolo para lograr su mejora continua y que se convierta en la herramienta más
importante de la gestión en CCS CONTRATISTAS E.I.R. L
Competencias del puesto de trabajo.
Educación (saber):
− Ing. Civil, Ing. Mecánico-Eléctrico, Ing. Mecánico, Ing. Industrial, Ing. Eléctrico, Ing. Sanitario, Ing.
Ambiental, o especialidades afines.
− Con cursos en temas de Medio Ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo, en particular en los temas de
ISO 14001:2015 Y ISO 45001:2018, con curso de auditor en Gestión.
Formación (conocimiento):
− Gestión de Dirección.
− Gestión de Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional.
− Gestión Estratégica.
− Gestión por procesos.
− Otras disciplinas de gestión empresarial.
− Informática de gestión.
− Normalización y metrología
− Sistemas integrados de gestión
Experiencia (saber hacer- tiempo):
− No menos de 2 años de experiencia demostrada en el desempeño de funciones relativas a medio ambiente,
la seguridad y salud, con implementación de sistemas integrado de gestión, incluyendo labores en el sector
de la construcción civil en general.
Actitudes (saber, estar y querer hacer):
− Cumple los valores de la organización
− Orientación hacia resultados.
− Enfoque de proceso.
 134

− Enfoque al cliente interno y externo.

− Enfoque sistémico.
− Trabajo en equipo.
− Transparencia.
− Liderazgo.
− Visión estratégica.
− Negociador.
− Consagrado.
− Crítico y autocritico.
− Con buena comunicación
Funciones especificas
− Es miembro del Directorio de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
− Cumple con las funciones comunes establecidas en el presente manual.
− Representa a la dirección antes el SIG.
− Representa a CCS CONTRATISTAS E.I.R.L en organizaciones relacionadas con la normalización y la
certificación como son INACAL, SGS entre otras organizaciones.
− Realiza las investigaciones de mercado que se consideren necesarias tanto para elaborar el Plan de
Marketing como para cualquier otro requerimiento de las Gerencias.
− Apoya, en lo que respecta a imagen institucional, en la difusión de los Servicios que brinda CCS
CONTRATISTAS E.I.R.L
− Realiza las acciones necesarias para la captación de clientes institucionales del sector público y del sector
privado.
− Crea una base de datos con información relevante para CCS Contratistas E.I.R.L en lo que respecta a los
servicios que brinda CCS Contratistas E.I.R.L
− Establece y supervisa las políticas de Marketing de CCS Contratistas E.I.R.L
− Dirige metodológicamente a los supervisores internos de medio ambiente y seguridad ocupacional en las
obras.
− Adecua los planes de gestión de las normas ISO.
− Estimula el uso de sistemas de gestión normalizados o no y herramientas de gestión como son las ISO 27000,
ISO 28000, etc y otros no normalizados como el sistema de control interno, BSC, etc.
− Evalúa el desempeño de los frentes de Especialista SSOMA en las distintas Obras.
− Elabora el Programa de Auditorías Internas de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
− Es el coordinador de las Auditorías Internas.
− Elabora los planes de capacitación en materia de Especialista SSOMA para JAROME S.C.R.L EIRL.
− Revisa y controla el Plan de Manejo Ambiental de las obras.
− Revisa y controla el Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
− Mantiene el control de la documentación del SIG.
− Coadyuva a la implementación del SIG en CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
− Es coordinador del proceso de implementación del SIG en CCS Contratistas E.I.R.L
− Planifica y Coordina las acciones del Plan de mejora y el Comité de mejora de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
− Administra los procesos de Gestión Especialista SSOMA, Mejora, Gestión de riesgo, Gestión de Auditoría,
Medición de proceso.
− Evalúa las no conformidades generadas en el SIG.
− Elabora información documentada para el SIG.
 135

− Cumple con otras funciones inherentes a su actividad, que se le puedan encomendar.

Autoridad
− Responsabilizar con su firma la elaboración de todos los documentos que deben otorgarse en desarrollo
del SIG.
− Solicita la toma de medidas disciplinarias ante incumplimientos, violaciones de la disciplina laboral, por
parte de algún personal a su cargo.
− Solicita medidas disciplinarias ante violaciones de requisitos legales relacionados con su área de trabajo
como puede ser violaciones del RISST.
− Solicita el otorgamiento de premios a personal y unidades organizativas por el buen desempeño en las
actividades relacionadas con el SIG.
− Participa en la selección del personal para cubrir puestos de Especialista SSOMA en las diferentes obras
siempre y cuando cumplan con el perfil de su puesto de trabajo y con los requisitos establecidos por el
cliente.
− Solicita los medios y recursos necesarios para el cumplimiento de las misiones asignadas.
Responsabilidad
− Asegura que el Sistema Integrado de Gestión se establezca, implemente y mantenga de acuerdos a la norma
ISO 14001:2015/ISO 45001:2018
− Representa a la alta dirección antes el SIG.
− Dirige metodológicamente a los Especialistas SSOMA en las obras
− Elabora el Programa de Auditorías Internas de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
− Es el coordinador de las Auditorías
− Mantiene el control de la documentación del SIG.
− Evalúa las no conformidades generadas en el SIG.
− Elabora y presenta información documentada del desempeño para el SIG, para su revisión y uso como base
para la mejora continua del SIG.
− Realizar las asesorías y acompañamientos a los procesos que conforman el SIG en cuanto a acciones de los
planes de mejoramiento, auditorias, indicadores, documentación, planificación de los procesos, estructura
de nuevos procesos, entre otros.
− Verificar la eficacia de la evaluación de la toma de conciencia en cada proceso
− Difundir y comunicar las políticas, procedimientos, programas, proyectos y demás acciones encaminadas al
cumplimiento de los requisitos del SIG ISO 14001:2015/45001:2018
− Consolidar y preparar la información como insumo para la Revisión por la Dirección
 136

− Gestionar ante la Alta Dirección y el Representante de la Alta Dirección los recursos necesarios (Talento
Humano, financieros y tecnológicos) para el mantenimiento del SIG.

Unidad organizativa: GERENCIA GENERAL

Puesto: GERENTE DE DEPARTAMENTO TECNICO Y PROYECTOS

Responde: Gerente General Ejerce el mando sobre:
Residente de la Obra.
Ejerce control y atención metodológica sobre: Staff de la Obra.
Descripción del puesto de trabajo
− Liderar y gestionar adecuadamente todos los recursos disponibles de la organización (humanos, físicos,
tecnológicos, financieros), para que a través de los procesos de planificación, organización, dirección y control
se logren los objetivos previamente establecidos por la Gerencia General, cumpliendo con las normativas y
reglamentos vigentes.
Competencia del puesto de trabajo
Educación (saber):
− Ing. Civil, Ing. Sanitario o Arquitecto
Formación (conocimiento deseado):
− Gestión de Proyectos
− Ley de contrataciones del estado y su aplicación
− Gestión Empresarial.
− Gerencia por indicadores.
− Informática de la gestión.
− Seguridad y salud en el trabajo
− Medio ambiente y desarrollo sostenible
− Residencia y supervisión de obra
Experiencia (saber hacer):
− No menos de 1 año de experiencia demostrada en el desempeño de funciones de nivel gerencial gestionando
proyectos de obras civiles.
Actitudes (saber, estar y querer hacer):
− Orientación hacia resultado, identifica cada uno de sus grupos de interés, creando estrategias para atender a
cada uno de acuerdo con su rol.
 137

− Orientación hacia el cliente interno y externo, indaga proactivamente más allá de las necesidades manifiestas
por los clientes; estructurando soluciones que generen valor y garanticen la satisfacción de dichas
necesidades.
− Trabajo en equipo, trabaja con todas las áreas de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L para alcanzar resultados
integrales, generando estrategias conjuntas y priorizando el objetivo común a los objetivos individuales.
− Transparencia, desarrolla y promueve un clima caracterizado por la comunicación, la confianza, la
cooperación y la motivación, con el fin de generar soluciones efectivas en momentos en los que se generan
conflictos internos.
− Liderazgo, orienta sus decisiones y actuaciones para conseguir metas organizacionales, generando sinergias
con otras áreas con el fin de movilizar los procesos de manera integrada.
− Toma de decisiones, asume riesgos, es creativo en alternativas y soluciones, capaz de innovar y analizar las
situaciones desde diferentes perspectivas.
− Planificación y visión estratégica, establece planes de acción para alcanzar una visión corporativa de largo
plazo, incluyendo múltiples escenarios y planes de contingencia con base en su conocimiento del entorno
político, económico, social, tecnológico, regulatorio y sectorial a nivel nacional e internacional.
Funciones específicas
− Es miembro del Directorio.
− En ausencia del Gerente General asume sus funciones específicas.
− Evalúa periódicamente en conjunto con el Gerente General el cumplimiento y avance de los planes aprobados
y la eficiencia de los proyectos.
− Aplica y exige las políticas y hace normar las acciones necesarias para el funcionamiento de los proyectos.
− Propone al Gerente General los planes, programas, proyectos y contratos de interés para CCS CONTRATISTAS
E.I.R.L, el presupuesto y otras acciones o medidas de carácter técnico – administrativo.
− Cumple y hace cumplir los planes de acción encaminados al cumplimiento de los objetivos estratégicos de
CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
− Es el Representante ante el Cliente y demás entidades involucradas con el Proyecto.
− Exige el cumplimiento del SIG en el sector de su competencia.
− Revisa todas las valorizaciones y documentos de pago del proyecto
− Revisa y aprueba el cronograma General de la Obra y se encarga de la evaluación de avances de las actividades
conforme a la programación planteada, tomando las medidas correctivas en caso sea necesario.
− Revisa las Órdenes de Compra para la adquisición de todos los equipos y materiales del proyecto.
− Emite y supervisa las aperturas de cartas de crédito para la importación de los equipos y materiales; y dirige
toda la gestión de Importación hasta la llegada a obra de los mismos.
− Controla los plazos de entrega de todos los suministros de procedencia nacional.
− Coordina directamente con el Residente de Obra en todos los aspectos técnicos y administrativos de la obra
tales como el control de Producción, el planeamiento y control de las secciones de Obra, el control ambiental,
la seguridad y el control administrativo.
− Asiste a las reuniones de coordinación con el Propietario y/o con la Supervisión, responsabilizándose del
cumplimiento de todos los acuerdos indicados en el Acta de Reunión.
− Integra el Comité Técnico – Administrativo de la obra.
− Vela por el cumplimiento de las normas de seguridad y medio ambiente y de las disposiciones legales
referentes a la construcción de obras y servicios.
Autoridad
− Todos los documentos que deben
 138

− otorgarse en desarrollo del SIG.

− Participa en reuniones de la alta dirección ordinaria y extraordinaria cuando juzgue necesario o conveniente.
− Aplica las sanciones disciplinarias pertinentes para el personal cuando la gravedad del caso lo amerite.
− Promueve relaciones con otras organizaciones y clientes, para intercambio de información y servicios.
Responsabilidad
− Revisar la documentación del SIG
− En ausencia del Gerente General asume sus funciones.
− Cumple y hace cumplir los planes de acción encaminados al cumplimiento de los objetivos
− Aplica y exige las políticas y hace normar las acciones necesarias para el funcionamiento del SIG.
− Coordina directamente con el Residente de Obra en todos los aspectos técnicos y administrativos de la obra
tales como el control ambiental, la seguridad y administrativo.
− Vela por el cumplimiento de las normas seguridad y medio ambiente y de las disposiciones legales referentes
a la construcción de obras y servicios

Unidad organizativa: GERENCIA GENERAL

Puesto: GERENTE ADMINISTRATIVO, FINANCIERO Y DE RR. HH
Responde: Gerente Ejerce el mando Asistente de administración y recursos
General sobre: humanos
Ejerce control y atención Toda la estructura organizativa de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L y
metodológica sobre: directamente sobre el administrador y almacenero de la obra.,
Descripción del puesto de trabajo.
Liderar y gestionar adecuadamente en forma eficiente la administración de los recursos financieros y físicos de
todos los recursos disponibles de la organización para el cumplimiento de las metas de JAROME S.C.R.L,
controlando y evaluando las compras, presupuestos, costeo pago de obligaciones y registro contable que se
realizan para el logro de los objetivos de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L cumpliendo con las normativas y reglamentos
vigentes.
Competencia del puesto de trabajo.
Educación (saber):
Profesional o técnico afín a la administración, contabilidad y logística.
Formación (conocimiento deseado):
− Contabilidad.
− Finanzas.
− Capital Humano.
− Gestión Empresarial
− Sistemas logísticos.
− Seguridad laboral
Experiencia (saber hacer):
− No menos de 1 años de experiencia demostrada en el desempeño de funciones en empresas de similar
envergadura.
Actitudes (saber, estar y querer hacer):
 139

− Orientación hacia resultado, identifica cada uno de sus grupos de interés, creando estrategias para atender
a cada uno de acuerdo con su rol.
− Orientación hacia el cliente interno y externo, indaga proactivamente más allá de las necesidades
manifiestas por los clientes; estructurando soluciones que generen valor y garanticen la satisfacción de
dichas necesidades.
− Trabajo en equipo, trabaja con todas las áreas de la compañía para alcanzar resultados integrales,
generando estrategias conjuntas y priorizando el objetivo común a los objetivos individuales.
− Transparencia, desarrolla y promueve un clima caracterizado por la comunicación, la confianza, la
cooperación y la motivación, con el fin de generar soluciones efectivas en momentos en los que se generan
conflictos internos.
− Liderazgo, orienta sus decisiones y actuaciones para conseguir metas organizacionales, generando sinergias
con otras áreas con el fin de movilizar los procesos de manera integrada.
− Toma de decisiones, asume riesgos, es creativo en alternativas y soluciones, capaz de innovar y analizar las
situaciones desde diferentes perspectivas.
− Planificación y visión estratégica, establece planes de acción para alcanzar una visión corporativa de largo
plazo, incluyendo múltiples escenarios y planes de contingencia con base en su conocimiento del entorno
político, económico, social, tecnológico, regulatorio y sectorial a nivel nacional e internacional.
Funciones específicas.
− Es miembro del Directorio de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
− Organiza, planifica y somete a la aprobación del Gerente General el presupuesto de la empresa.
− Planea, organiza, conduce, controla y evalúa las actividades administrativas correspondientes a los procesos
de soporte administrativo en la Gerencia de Administración y Logísticas en los aspectos de administración
de personal, financiero y de control interno, de acuerdo a las normas legales y administrativas vigentes.
− Participa en la elaboración del Plan Estratégico Institucional de acuerdo a los lineamientos establecidos.
− Vela por el cumplimiento de los Objetivos Estratégicos de su área de competencia.
− Formula y propone a la Gerencia General, normas, políticas y procedimientos para el mejor funcionamiento
de las actividades relacionadas con la administración y contabilidad de la organización.
− Controla y ejecuta directamente la gestión financiera de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
− Dirige la elaboración, y supervisa la ejecución del plan operativo empresarial de acuerdo con los objetivos
y políticas establecidas por la Gerencia.
− Propone el Plan Anual de Capacitación del personal de la institución.
− Propone a la Gerencia General la actualización y modificación del Reglamento Interno de Trabajo.
− Dispone y/o autoriza las medidas de preservación y recuperación del patrimonio mobiliario de CCS
CONTRATISTAS E.I.R.L
− Consolida anualmente los balances y estados financieros y autoriza la colocación de fondos en los bancos.
− Mantiene informado al Gerente General, sobre el desarrollo, cumplimiento de metas programadas y logros
obtenidos en la gestión de la Gerencia de Administración y Logísticas.
− Dispone y/o autoriza la realización de estudios que prioricen el desarrollo y optimización de los sistemas de
información gerencial.
− Supervisa, evalúa y autoriza la instalación, puesta en marcha y mantenimiento de los sistemas de
información orientados a optimizar los recursos de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
− Coordina la elaboración y/o revisión de documentos de gestión (reglamentos, manuales, directivas,
instructivos de trabajo y otros) que contribuyan a la gestión laboral de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L Supervisa
que el inventario de almacenes, equipos y maquinaria esté actualizado en cantidad estado y ubicación.
 140

− Mantiene actualizada, la lista de los Proveedores aprobados de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L aplicando los
procedimientos y metodología establecidos en CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
− Gestiona los procedimientos de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L L para las adquisiciones de materiales, servicios
y equipos velando por la adquisición de bienes y servicios competitivos en precio y tiempo de entrega.
− Gestiona el seguimiento de las Órdenes de Compra y Órdenes de Servicio a proveedores, mantiene el
registro de Órdenes de compra y Servicio del sistema informático depurado y actualizado.
− Supervisa la entrega, por parte de los proveedores, de la documentación referente a las compras a los
Coordinadores Logísticos y el envío de estos a tiempo a Administración y Logística para el cierre contable.
− Gestiona, mediante los Coordinadores Logísticos, el transporte de materiales y equipos.
− Mantiene, administra y vela por el inventario óptimo en los almacenes de obras y almacén central de
JAROME S.C.R.L minimizando la existencia de materiales de lento movimiento.
− Ejerce Control y soporte metodológico en la gestión de almacenes de obra marcando pautas para la
organización y control interno de los mismos.
− Controla y Supervisa los movimientos de Almacén Central y de Obras organizando el cierre contable de mes
y la actualización diaria del Kárdex de movimientos y los saldos de almacén y el envío de la documentación
de los ingresos al almacén a los Coordinadores Logísticos.
− Orienta y supervisa el diseño del plan anual de mantenimiento preventivo de equipos velando por su
cumplimiento.
− Gestiona la asignación de equipos y maquinarias a obra y su utilización mediante el Administrador de la
Obra.
− Controlar los ingresos y egresos de JAROME S.C.R.L en relación al efectivo y valores.
− Recepciona, verifica y archiva los reportes de ingresos diarios de las cajas y verificar la autenticidad
monetaria.
− Emitir un informe mensual del efectivo cobrado.
− Girar cheques y preparar los Boucher.
− Pagar a los proveedores y otros.
− Realiza las conciliaciones de cajas y Bancos.
− Actualiza y saca reporte de la facturación.
− Administra el fondo de caja chica.
− Realiza los depósitos a Caja Central, del cheque de pago por planilla, impuestos, liquidaciones de personal,
transferencia y otros.
− Informar y hacer seguimiento de las facturas pendientes de cobro y otras cuentas por cobrar.
− Aprovisiona los recibos de honorarios y subvenciones económicas.
− Elabora la posición financiera de bancos.
− Registra la cobranza, las papeletas de depósitos bancarios, notas de cargo y abono en el sistema.
− Registra los cheques cobrados en el sistema. Evalúa el desempeño del personal y órganos a su cargo
utilizando técnicas y herramientas de evaluación.
− Propone convocar al Directorio y al Directorio Ampliado a sus reuniones ordinarias y extraordinarias cuando
juzgue necesario o conveniente.
− Aplica las sanciones disciplinarias pertinentes para el personal cuando la gravedad del caso lo amerite.
Autoridad
 141

- Solicitar la toma de medidas disciplinarias ante incumplimientos, violaciones, fraudes, o presuntos hechos
delictivos.
- Solicitar medidas disciplinarias ante violaciones de requisitos legales relacionados con su área de trabajo.
- Solicitar los medios y recursos necesarios para el cumplimiento de las misiones asignadas.
- Emitir a mi jefe inmediato superior cualquier criterio siempre que se realice en el marco del respeto.

Responsabilidad
− Gestiona de manera eficiente los recursos humanos, financieros y de control interno requeridos en su área
de competencia a fin de que sean obtenidos y brindados en las mejores condiciones de oportunidad y
costos, de acuerdo con las políticas, estrategias de gestión establecidas y la normatividad vigente.
− Organiza, planifica y somete a la aprobación del Gerente General el presupuesto de la empresa para el SIG.
− Vela por el cumplimiento de los Objetivos Estratégicos de su área de competencia
− Es responsable de la custodia y rendición de los recursos monetarios entregados para la consecución de las
actividades a realizar en el mantenimiento, reparación y preservación de equipos
− Es responsable de mantener confidencialidad acerca de los documentos, conversaciones y trámites que lo
ameriten correspondientes a su área y la relacionada a otras áreas de la empresa
− Propone a la Gerencia General la actualización y modificación del Reglamento Interno de Trabajo.
− Supervisa que el inventario de almacenes esté actualizado en cantidad estado y ubicación, resguardando y
asegurando los recursos para el desarrollo del SIG.
− Mantiene actualizada, la lista de los Proveedores aprobados de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L aplicando los
procedimientos y metodología establecidos en CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
− Gestiona los procedimientos de CCS Contratistas E.I.R.L para las adquisiciones de materiales, servicios y
equipos velando por la adquisición de bienes y servicios competitivos en seguridad y medio ambiente.

Unidad organizativa: GERENCIA DE DEPARTAMENTO TECNICO Y PROYECTOS

Puesto: ESPECIALISTA EN INGENIERIA Y ARQUITECTURA
Responde: Gerente de departamento técnico y Ejerce el mando Ingeniero de Maquinaria
proyectos sobre: Topografía
Asistente de la Oficina
Técnica.
Cadista.
Ejerce control y atención metodológica sobre: Jefes de Frentes.
Descripción del puesto de trabajo.
− Se encarga del control y gestión de la programación de la obra, la confección de las valoraciones y los costos
de la Obra.
Competencia del puesto de trabajo.
Educación (saber):
− Bachiller/ Ing. Civil, Ing. Sanitario, Arquitecto, Ing. Eléctrico o Mecánico Eléctrico de cuerdo al tipo de Obra
Formación (conocimiento deseado):
 142

− Administración de proyecto.
− MS Project
− Informática de la gestión.
− Seguridad en obras civiles
− Plan de manejo ambiental en la construcción
Experiencia (saber hacer):
− Contar con participación en la ejecución al menos de una obra
Actitudes (saber, estar y querer hacer):
− Cumple con los valores de la organización
− Orientación hacia resultados.
− Enfoque de proceso
− Enfoque al cliente interno y externo.
− Enfoque sistémico.
− Trabajo en equipo.
− Negociador
− Transparencia.
− Consagrado.
− Crítico y autocrítico.
− Con buena comunicación.
Funciones específicas.
− Mantiene el control de la programación de la Obra.
− Obtiene la información suficiente y necesaria para el cálculo de los costos de la obra.
− Determina los costos de la Obra.
− Mantiene el control de la documentación relacionado con la ejecución de la Obra.
− Controlará los tiempos y el rendimiento de la obra y todos los recursos asignados a su frente de obra,
reportando al final de cada semana los avances concretados.
− Es responsable de abastecer los planos actualizados a la obra.
− Será el responsable de implementar el replanteo de obra
− Recibe, estudia y analiza cotizaciones y presupuestos de acuerdo a las Órdenes de Suministro y
requerimientos de Servicios.
− Realiza cualquier otra tarea afín que le sea asignada.
Autoridad
− Solicitar la retroalimentación de las actividades asignadas al grupo de mejoramiento y el impacto de los
resultados obtenidos
− Asignar la elaboración de los documentos o la identificación d mejoras
− Emitir recomendaciones para la mejora continua
Responsabilidad
− Apoyar y aportar de manera permanente en la implementación y mantenimiento de los Sistemas de Gestión
adoptados por CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
− Promover la cultura de la prevención y el cuidado ambiental y de la salud humana
− Identificar los riesgos para el SIG
− informar y aportar en el cumplimiento de las acciones establecidas Participar en las capacitaciones,
asesorías y seguimientos relacionadas con el SIG
 143

− Dar cumplimiento a las políticas definidas por el SIG

− Definir y ejecutar acciones correctivas y de mejora continua de acuerdo a las necesidades del proceso Medir
el desempeño de los procesos a través de las actividades de control y seguimiento
− Reportar los accidentes e incidentes de trabajo
− Asegurar la disponibilidad de los registros para la toma de decisiones

Unidad organizativa: OBRA.

Puesto: INGENIERO RESIDENTE DE OBRA
Responde: Gerente de departamento técnico y Ejerce el mando Administrador
de proyectos. sobre: Jefes de Frentes
Almacenero
Jefe de Oficina Técnica
Especialista SSOMA de
Obra
Asistente.
Ejerce control y atención metodológica sobre: Todo el personal de la Obra.
Descripción del puesto de trabajo.
El Ing. Residente es el profesional encargado de representar a CCS CONTRATISTAS E.I.R.L L ante el Cliente, estando
dentro de sus facultades el cumplir y administrar el contrato suscrito, así como de velar por el cumplimiento de
las normas de seguridad e higiene en el trabajo y de todas las normativas legales vigentes.
Es el responsable de planificar, implementar, realizar el seguimiento y reajuste o corrección de todo el proceso
de la ejecución de la obra.
Revisa la planificación y seguimiento del Costo de Obra que mensualmente reportara al Gerente de Proyecto y a
la Alta Gerencia de CCS CONTRATISTAS E.I.R. L
Competencia del puesto de trabajo
Educación (saber):
• Ing. Civil, Arquitecto, o de especialidades afines (Ing. Residente de Obras Civiles)
Formación (conocimiento):
• Gestión y Administración en la Construcción
• Sistemas de planificación y control
• Ley de contrataciones del estado vigente y su reglamento y/o de acuerdo al contrato
• Normativa asociada a la naturaleza del proyecto
• Software de diseño (Autodesk)
• Manejo de S10
• Conocimiento de MS Project
• Sistema integrado de Gestión de la empresa (ISO 14001:2015 – ISO 45001:2018)
Experiencia (saber hacer):
El Ing. Residente debe contar con la experiencia laboral detallada y sustentada que cumpla con las expectativas
de calificación profesional que establece el cliente, para así poder desempeñar las funciones relativas a la gestión
 144

y administración de la construcción acordes con la naturaleza y magnitud del proyecto.

Actitudes (saber, estar y querer hacer):
• Cumple con los valores de la organización.
• Orientación hacia resultados.
• Enfoque del Proceso.
• Enfoque al cliente interno y externo.
• Trabajo en equipo.
• Transparencia.
• Liderazgo.
• Visión Estratégica.
• Negociador.
• Consagrado.
• Crítico y autocritico.
• Con buena comunicación
• Toma de decisiones.
Funciones específica.
• Es miembro de la jefatura de CCS Contratistas E.I.R.L
• Preside la Jefatura de la obra.
• Cumple con las funciones comunes establecidas en el presente manual.
• Administra el contrato de obra velando por el cumplimiento de lo pactado.
• Representa a CCS CONTRATISTAS E.I.R.L en la obra ante el cliente o su representante.
• Tiene que conocer y cumplir con los alcances de los planos, especificaciones y normas técnicas
relacionadas al tipo de obra a ejecutar y en base a ellas definir el sistema constructivo más adecuado con
la aplicación de los criterios de las buenas prácticas asociadas.
• Es responsable del manejo del cuaderno de obra, conjuntamente con el supervisor o inspector
• Evalúa el desempeño de los frentes de trabajo
• Vela por el cumplimiento de los plazos de ejecución, establecidos en la Programación de Ejecución de
Obra Vigente.
• Selecciona y asigna el recurso humano y la infraestructura idónea para la actividad a ejecutar.
• Solicita y verifica el suministro oportuno de los insumos requeridos de acuerdo al Cronograma
• Supervisa la implementación del SIG en la Obra.
• Administra la gestión oportuna ante el cliente o su representante de los permisos, licencias y/o
afectaciones que les corresponden y son necesarias para la ejecución de la obra.
• Verifica el cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental de las obras.
• Verifica el cumplimiento del Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo.
• Preside el Grupo de Mejora de la Obra.
• Es el responsable de elaborar los adicionales de obra, deductivos de obra, ampliaciones de plazo,
reconocimiento de mayores gastos generales y de solicitar su revisión y aprobación al Gerente de
Proyecto, para posteriormente gestionar su aprobación ante el Cliente.
• Revisa la planificación y seguimiento del costo de obra que mensualmente reportara al Gerente de
Proyecto y a la Alta Gerencia de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
• Cumple con otras funciones inherentes a su actividad.
Autoridad
 145

− Toma de medidas disciplinarias ante incumplimientos, violaciones de la disciplina laboral, por parte de algún
personal a su cargo.
− Toma medidas disciplinarias ante violaciones de requisitos legales relacionados con su área de trabajo como
puede ser violaciones del RISST.

Responsabilidad
− Preside la Jefatura de la obra
− Representa a CCS Contratistas E.I.R.L en la obra ante el cliente o su representante.
− Supervisa la implementación del SIG en la Obra.
− Verifica el cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental de las obras.
− Verifica el cumplimiento del Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo.
− Revisa la planificación y seguimiento del costo de la implementación del SIG en obra que mensualmente
reportara al Gerente de departamento técnico y proyectos.

Unidad organizativa: OBRAS

Puesto: ING ASISTENTE DEL RESIDENCIA
Responde: Residente de Obra Ejerce el mando sobre: No aplica

Ejerce control y atención metodológica sobre: No aplica

Descripción del puesto de trabajo.
Asiste al Ing. Residente de la Obra en aspectos técnicos y desarrollo constructivo del Proyecto.
Competencia del puesto de trabajo.
Educación (saber):
− Bachiller en Ing. Civil, Ing. Sanitario, Arquitecto, Ing. Eléctrico o Mecánico Eléctrico de cuerdo al tipo de
Obra
Formación (conocimiento deseado):
− Administración de proyecto.
− MS Project
− Informática de la gestión.
− Seguridad en obra
− Plan de manejo ambiental en la construcción
Experiencia (saber hacer):
− Al menos 1 año en el desempeño de funciones relativas a la dirección de obras.
Actitudes (saber, estar y querer hacer):
− Cumple con los valores de la organización
− Orientación hacia resultados.
− Enfoque de proceso
− Enfoque al cliente interno y externo.
− Enfoque sistémico.
− Trabajo en equipo.
 146

− Negociador
− Transparencia.
− Consagrado.
− Crítico y autocrítico.
− Con buena comunicación.
Funciones específicas.
• Responde ante el Ingeniero Residente de la Obra.
• Responde ante el Residente del cumplimiento del SIG en las actividades de su competencia.
• Es responsable técnico de las áreas que se les asigne.
• Supervisa en nombre del Ing. Residente cualquier unidad organizativa del Staff de la Obra.
• Vela por la adecuada organización del trabajo en las distintas cuadrillas, frentes y otras áreas.
• Coordinará los aspectos técnicos con el personal de campo de la supervisión.
• Asistirá al Residente de Obra, en el control técnico de los frentes de trabajo a los cuales está asignado.
• Es responsable de supervisar en nombre del Ing. Residente el control de los recursos en los frentes de la
Obra.
• Controlará los tiempos y el rendimiento de la obra y todos los recursos asignados a su frente de obra,
reportando al final de cada semana los avances concretados.
• Será el responsable de implementar el replanteo de obra
• Recibe, estudia y analiza cotizaciones y presupuestos de acuerdo a las Órdenes de Suministro y
requerimientos de Servicios.
• Emite órdenes de compra y de servicios locales hasta por el monto autorizado para estas.
• Realiza cualquier otra tarea afín que le sea asignada.
Autoridad
− Toma de medidas disciplinarias ante incumplimientos, violaciones de la disciplina laboral, por parte de algún
personal a su cargo.
− Toma medidas disciplinarias ante violaciones de requisitos legales relacionados con su área de trabajo como
puede ser violaciones del RISST
Responsabilidad
• En ausencia del Gerente General asume sus funciones.
• Responde ante el Residente del cumplimiento del SIG en las actividades de su competencia
• Vela por la adecuada organización del trabajo en las distintas cuadrillas, frentes y otras áreas.
• Es responsable de dar cumplimiento a las funciones asignadas.
• Responde por los recursos y activos asignados para su labor.

Unidad organizativa: OBRA

Puesto: ESPECIALISTA SSOMA
Responde: Residente de la Obra. Ejerce el mando No tienen personal bajo su
Especialista Principal sobre: mando.
Empresa
 147

Ejerce control y atención metodológica sobre: Jefatura de la obra.

Maestro de obra.
Todo el personal que labora en la Obra, incluyendo
subcontratistas.
Descripción del puesto de trabajo.
Gestionar el sistema integrado de gestión en todas las actividades que desarrolle la obra, relacionado con el
Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo y el Sistema de Gestión Ambiental.
Competencias del puesto de trabajo.
Educación (saber): Ing. Civil, Ing. Mecánico-Eléctrico, Ing. Mecánico, Ing. Industrial, Ing. Eléctrico, Ing. Sanitario,
Ing. Medio Ambiente, o especialidades afines.
Con cursos en temas de Medio Ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo, en particular en los temas de ISO
14001 Y ISO 45001, con curso de auditor en Gestión.

Formación (conocimiento):
Gestión de Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional
Informática de gestión.
Sistemas integrados de gestión
Experiencia (saber hacer- tiempo):
No menos de 1 años de experiencia demostrada en el desempeño de funciones relativas a la gestión del medio
ambiente, la seguridad y salud, incluyendo labores en el sector de la construcción civil y electromecánica.
Actitudes (saber, estar y querer hacer):
• Cumple los valores de la organización
• Orientación hacia resultados.
• Enfoque de proceso.
• Enfoque al cliente interno y externo.
• Trabajo en equipo.
• Transparencia.
• Liderazgo.
• Negociador.
• Consagrado.
• Crítico y autocritico.
• Con buena comunicación
Funciones específicas.
• Es miembro de la Jefatura de la Obra.
• Es el Coordinador del SIG para la Obra.
• Coadyuva a la implementación del SIG en la Obra.
• Pertenece al Grupo SSOMA de la Obra.
• Participa en los ensayos de laboratorio a los distintos productos acorde con la supervisión.
 148

• Elabora si fuese necesario las Instrucción Técnicas sobre las buenas prácticas en las actividades
relacionadas con la Obra.
• Vela por la aplicación de los procedimientos mandatorios del SIG.
• Asegura las informaciones del SIG a CCS Contratistas E.I.R.L
• Evalúa el desempeño del SIG en la Obra.
• Controla y desarrolla el programa de mejora de la Obra y contribuye al buen funcionamiento del Grupo
de Mejora.
• Mantiene el control de las no conformidades que se generan en la obra, emitiendo el parte semanal.
• Representa a JAROME S.C.R.L EIRL en organizaciones ante la Supervisión de MASS.
• Elabora, controla y ejecuta el Plan Anual de Seguridad y Salud Ocupacional.
• Elabora, controla y ejecuta el Plan de Inspección de Seguridad y Salud Ocupacional.
• Elabora, controla y vela por la actualización de la identificación de peligros y evaluación de riesgo.
• Elabora, control y vela por la actualización de la identificación de peligros y evaluación de riesgos de la
salud ocupacional.
• Coadyuva a la formación y gestión del sub comité de seguridad y salud del trabajo.
• Realiza la investigación de incidentes y accidentes.
• Elabora el plan de respuesta ante emergencia poniéndolo en funcionamiento de acuerdo a la
circunstancia.
• Mantiene el control de los exámenes médicos del personal y exige la realización de los mismos realizando
las coordinaciones necesarias para su realización.
• Elabora, ejecuta y control el plan de inspecciones de SST, dando seguimiento a las no conformidades
detectadas.
• Elabora e informa los partes semanales de las no conformidades detectadas en los distintos frentes y
áreas.
• Vela porque el personal utilice los equipos de protección personal (EPP), aplicando el RISST en caso de
existir incumplimiento en su uso.
• Mantiene el control de los EPP y de los medios auxiliares haciendo las solicitudes de suministro acorde a
lo establecido al efecto.
• Vela porque se apliquen correctamente los permisos de trabajo y que las AST en la Obra.
• Emite la información para las valorizaciones periódicas.
• Emite mensualmente el informe del cumplimiento del Plan Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo.
• Organiza la capacitación en obras en los frentes de SSOMA, incluyendo las charlas, diarias, las
conferencias semanales y cursos programados.
• Evalúa periódicamente el desempeño del sistema de seguridad y salud del trabajo y del sistema de
gestión ambiental de la Obra.
• Cumple, divulga e exigen el cumplimiento de las políticas de seguridad y salud en el trabajo, en contra el
alcoholismo y drogas y de medio ambiente.
• Define la línea base de la seguridad y salud en el trabajo.
• Define el contexto organizacional con respecto al medio ambiente donde se desarrollará Obra.
• Define, controla y mantiene actualizado la identificación y evaluación de aspectos ambientales
significativos de la obra.
• Elabora, ejecuta y controla el Plan de Manejo Ambiental de la Obra.
• Asegura la entrega de los informes de valorización en tiempo.
 149

• Asegura la entrega en tiempo requerido del informe mensual del cumplimiento del Plan de Manejo
Ambiental al Especialista Principal de SIG.
• Asegura, ejecuta y controla la planificación y control operacional de la Obra para minimizar los impactos
ambientales.
• Elabora y asegura el cumplimiento del Plan de relaciones comunitarias para la Obra.
• Solicita y exige la entrega de los recursos necesarios para asegurar la implementación del sistema de
gestión ambiental en la Obra.
• Organiza, planifica controla y gestiona el manejo de los residuos de la Obra.
• Vela porque se cumplan los requisitos legales y reglamentarios inherentes a las disciplinas que atiende.
Autoridad
• Solicita la toma de medidas disciplinarias ante incumplimientos, violaciones de la disciplina laboral, por
parte de algún personal a su cargo.
• Solicita medidas disciplinarias ante violaciones de requisitos legales relacionados con su área de trabajo
como puede ser violaciones del RISST.
• Solicita los medios y recursos necesarios para el cumplimiento de las misiones asignadas.
• Emite a su jefe inmediato superior cualquier criterio siempre que se realice en el marco del respeto.
Responsabilidad
• Coordinar el cumplimiento del SIG de la Obra a cargo.
• Mantiene el control de la documentación del SIG.
• Coadyuva a la implementación del SIG de las Obras.
• Elaborar y controla el Plan de Seguridad y Salud Ocupacional de las obras
• Elabora, y control el plan de inspecciones de SST, dando seguimiento a las no conformidades detectadas.
• Elaborar si fuese necesario las Instrucción Técnicas sobre las buenas prácticas en las actividades
relacionadas con la Obra.
• Vela por la aplicación de los procedimientos mandatorios del SIG.
• Asegura las informaciones del SIG
• Revisa el llenado de los registros
• Revisa el Cumplimiento con lo establecido en la G-050 “N.T.P. G-050”
• Revisa el cumplimiento del IGA del expediente técnico, en caso no exista dicho documento se ejecutará
las medidas de control mencionadas en La Ley del SEIA N° 27446
• Brinda capacitaciones mensuales en temas de SSOMA a todos los trabajadores de la oficina según el plan
de formación.
• Encabeza la gestión de formación del CSST.
• Cumple con los requisitos mínimos de la Resolución Ministerial N° 050-2013-TR
• Mantiene el control de las no conformidades que se generan en la obra, emitiendo el parte semanal.
• Evalúa el desempeño del SIG en la Obra.
• Representa a la empresa ante la Supervisión de SSOMA.
• Realiza la investigación de incidentes y accidentes.
• Revisa el control de los exámenes médicos del personal y exige la realización de los mismos realizando
las coordinaciones necesarias para su realización.
• Asegura el cumplimiento en tiempo y forma de las informaciones estadísticas de la seguridad y salud en
el trabajo.
• Vela porque el personal utilice los equipos de protección personal (EPP), aplicando el RISST en caso de
existir incumplimiento en su uso.
 150

• Elaborar ejecuta y controla el Plan de Manejo Ambiental

• Mantiene el control de las áreas auxiliares haciendo las solicitudes necesarias para el desarrollo de estas.
• Define, controla y mantiene actualizado la identificación y evaluación de aspectos ambientales
significativos de la obra.
• Asegura, ejecuta y controla la planificación y control operacional de la Obra para minimizar los impactos
ambientales

Unidad organizativa: OBRA

Puesto: ADMINISTRADOR DE OBRAS
Responde: Residente de la Obra. Ejerce el mando Asistente Administrativo
Gerente de Administración y sobre:
Logística,
Ejerce control y atención metodológica sobre: Otras áreas del Staff de la Obra
Descripción del puesto de trabajo.
Dirigir la administración de la obra en coordinación directa con el Ing. Residente, que incluye las actividades de
Recursos Humanos, Contabilidad, y Servicios Generales.
Competencias del puesto de trabajo.
Educación (saber):
- Bachiller Ing. Industrial o Licenciado en Administración, Técnico en administración o en contabilidad.
- Con cursos en temas relacionado con el control, administración y gestión.
Formación (conocimiento):
- Gestión del Capital Humano.
- Gestión Estratégica.
- Gestión por procesos.
- Otras disciplinas de gestión empresarial.
- Informática de gestión.
- Sistemas integrados de gestión
Experiencia (saber hacer- tiempo):
- No menos de 1 año en el desempeño.
Actitudes (saber, estar y querer hacer) :
- Cumple los valores de la organización
- Orientación hacia resultados.
- Enfoque de proceso.
- Enfoque al cliente interno y externo.
- Enfoque sistémico.
- Trabajo en equipo.
- Transparencia.
- Liderazgo.
- Visión estratégica.
- Negociador.
- Consagrado.
- Crítico y autocritico.
 151

- Con buena comunicación

Funciones específicas.
− Es miembro de la Jefatura de la Obra.
− Cumple con las funciones comunes establecidas en el presente manual.
− Solicitar la apertura de un Fondo Fijo al inicio de Obra, indicando el monto del mismo, para realizar gastos
menores en Obra de acuerdo a lo necesario previsto, (Movilidad interna, Teléfono, Hospedaje, Gastos
de Representación, Artículos de escritorio, etc.) el mismo que servirá como caja chica.
− Comunicará a los Subcontratistas el procedimiento a seguir para realizar las valorizaciones y que son
como siguen:
− Generar la solicitud de valorización con el metrado de avance de Obra dirigido al Ing. Asistente encargado
de su zona de trabajo.
− Comunicará a los Subcontratistas el procedimiento para solicitar materiales que tiene que ser de manera
formal para evitar inconvenientes y sea más ordenada la gestión.
− Registrará en un archivo individual a cada subcontratista, conteniendo en el mismo los datos de cada
uno, garantías, contratos, estados de cuenta, etc., enviando copias de los mismos a la Gerencia y
Residencia de Obra
− Se encargará de los trámites correspondientes para la apertura del Libro de Planillas en hojas Sueltas
ante el Ministerio de Trabajo y Promoción Social y ESSALUD.
− Cumple lo que le compete del SIG en el sector de su competencia.
− Realizará la inscripción de afiliación al Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo D.L. 18846 S.C.T.R.
y establecerá la tasa o porcentaje a aplicar para efectos del cálculo de pago correspondiente a la zona
de trabajo.
− Se encargará de generar las planillas y Boletas de Pago, en base, al reporte de campo de los Jefes de
Frente de trabajo, visado por la Residencia respectivamente. Esto se realizará en el sistema S10.
− Llevará el control y realizará el cálculo para el pago de A.F.P. a las que estén afiliados los trabajadores
− Realizará los pagos de las contribuciones de los beneficios sociales a las entidades encargadas.
− Realizará las coordinaciones respectivas con la Oficina central, para apertura una Cuenta Corriente o
cuenta de ahorro de Obra, la cual servirá para depositar las transferencias de dinero de Oficina central
Lima hacia Obra, para los gastos solicitados en las Previsiones.
− Llevará el control del estado de Cuenta Corriente de Obra para lo cual aperturará un Libro Bancos, el
mismo que informará semanalmente a Oficina central con el respectivo Visto Bueno de La Gerencia y/o
La Residencia de Obra.
− Realizará las previsiones semanales, correspondientes a los gastos previstos en el cronograma de avance
de Obra, en coordinación con la Gerencia y la Residencia de Obra.
− Recibe, estudia y analiza cotizaciones y presupuestos de acuerdo a las Órdenes de Suministro y
requerimientos de Servicios.
− Emite órdenes de compra y de servicios locales hasta por el monto autorizado para estas.
− Evalúa y hace seguimiento del desempeño de proveedores locales.
− Coordina con JAROME S.C.R.L EIRL la colocación de Órdenes de compra de mayor cuantía a proveedores
locales apoyando en el seguimiento de estas.
− Coordina con JAROME S.C.R.L EIRL el abastecimiento de materiales, suministros y equipos desde la
misma.
 152

− Coordina con el responsable de Almacén la recepción de materiales, suministros y equipos en obra.

− Supervisa las Operaciones del Almacén al inicio de obra velando por el cumplimiento de los
procedimientos establecidos.
− Vela porque los bienes adquiridos localmente cumplan los requisitos demandados y estén en buen
estado.
− Realiza trabajo coordinado con el Gerente de Administración y Logística y el Residente para los envíos
de materiales y equipos y suministros desde CCS Contratistas E.I.R.L u otras obras.
− Mantiene informado al Gerente de Administración y Logística acerca del avance de las compras.
− Se encarga del seguimiento y cumplimiento del Plan de Mantenimiento Anual de los equipos de CCS
Contratistas E.I.R.L asignados en obra coordinando con el Gerente de Administración y Logística la
ejecución de los mismos.
− Mantiene archivo de las cotizaciones, cuadros comparativos y Órdenes de compra, así como de los
documentos relacionados a la gestión de equipos de CCS Contratistas E.I.R.L asignados a obra.
− Cumple con las normas y procedimientos en materia de seguridad integral, establecidos por la
organización.
− Mantiene en orden equipo y sitio de trabajo, reportando cualquier anomalía.
− Elabora informes periódicos de las actividades realizadas
− Organiza y mantiene al día el file personal de cada uno de los trabajadores: Exámenes médicos pre-
ocupacionales, licencias médicas, ausentismo (feriados legales y permisos), asignaciones familiares,
actualizaciones contractuales, ascensos, asignaciones de antigüedad, horas extras, asignación de turno,
información personal CV, contratos, honorarios, dotación, capacitaciones, grados académicos o
especializaciones obtenidas por el personal, calificaciones de desempeño y otras que sean necesarias
para alimentar a un adecuado sistema de información y control del recurso humano.
− Vela por el cumplimiento de las disposiciones legales vigentes, normas y reglamentos referentes a la
administración del recurso humano.
− Realiza el control de asistencia y puntualidad del personal, así como el cumplimiento del rol y horario de
trabajo.
− Atiende trámites y reclamos individuales del personal.
− Organiza y gestiona la evaluación de la competencia del personal periódica.
− Asegura la evaluación de las competencias laborares, velando porque se cumplan las funciones
establecidas en el MOF.
− Recomienda estímulos a los mejores resultados de trabajadores y empleados.
− Programa actividades de capacitación colectiva e individual para el personal.
− Elabora y gestiona el Plan de Capacitación de la Obra en coordinación con el Staff de la Obra.
− Coadyuva y gestiona el procedimiento de selección del personal para la Obra.
− Orienta al usuario con buen trato y calidez.
− Cumple cualquier otra misión que se le asigne siempre que se encuentre en su radio de acción.
Autoridad
− Informa a su jefe inmediato superior las NC identificadas en sus labores.
Responsabilidades
− Solicita y exige la entrega de los recursos necesarios para asegurar la implementación del sistema de
gestión ambiental y seguridad y salud en el trabajo en la Obra.
 153

− Gestiona de manera eficiente los recursos humanos, financieros y de control interno requeridos en su
área de competencia a fin de que sean obtenidos y brindados en las mejores condiciones de oportunidad
y costos, de acuerdo con las políticas, estrategias de gestión establecidas y la normatividad vigente.
− Organiza, planifica y somete a la aprobación del Residente el presupuesto para el SIG.
− Vela por el cumplimiento de los Objetivos Estratégicos de su área de competencia
− Es responsable de la custodia y rendición de los recursos monetarios entregados para la consecución de
las actividades a realizar en el mantenimiento, reparación y preservación de equipos en obra.
− Es responsable de mantener confidencialidad acerca de los documentos, conversaciones y trámites que
lo ameriten correspondientes a su área y la relacionada a otras áreas de la empresa en obra.
− Propone a la Residencia la actualización y modificación del Reglamento Interno de Trabajo.
− Supervisa que el inventario de almacenes esté actualizado en cantidad estado y ubicación, resguardando
y asegurando los recursos para el desarrollo del SIG.
− Mantiene actualizada, la lista de los Proveedores aprobados CCS Contratistas E.I.R.L aplicando los
procedimientos y metodología establecidos en CCS Contratistas E.I.R.L
− Gestiona los procedimientos de CCS Contratistas E.I.R.L para las adquisiciones de materiales, servicios y
equipos velando por la adquisición de bienes y servicios competitivos en seguridad y medio ambiente.

Unidad organizativa: OBRA

Puesto: MAESTRO DE OBRA
Responde: Ingeniero Residente Ejerce el mando Cuadrillas, operarios, obreros,
sobre: peones
Ejerce control y atención metodológica sobre: No aplica
Descripción del puesto de trabajo.
El Maestro de obra es el profesional encargado de la ejecución de la obra en el frente asignado.
Competencia del puesto de trabajo
Educación (saber):
− Técnico en construcción civil
Formación (conocimiento deseado):
− Gestión y Administración en la Construcción
− Sistemas de planificación y control
− Conocimiento de MS Project
− Manejo de base de datos
− Seguridad en la construcción
− Plan de manejo ambiental en la construcción.
Experiencia (saber hacer):
El Maestro de obra debe contar con la experiencia laboral detallada y sustentada que cumpla con las expectativas
de calificación profesional que establece el cliente, para así poder desempeñar las funciones relativas a la gestión
y administración de la construcción acordes con la naturaleza y magnitud del proyecto.
Actitudes (saber, estar y querer hacer):
 154

− Cumple con los valores de la organización.

− Orientación hacia resultados.
− Enfoque del Proceso.
− Enfoque al cliente interno y externo.
− Enfoque sistémico.
− Trabajo en equipo.
− Transparencia.
− Liderazgo.
− Visión Estratégica.
− Negociador.
− Consagrado.
− Crítico y autocritico.
− Con buena comunicación
− Toma de decisiones.
Funciones específicas.
− Es miembro de la jefatura de la obra.
− Cumple con las funciones comunes establecidas en el presente manual.
− Dirige las actividades en el frente designado logrando su ejecución con eficiencia, cumpliendo los plazos
establecidos, con los avances previstos, y al costo programado.
− Tiene que conocer y cumplir con los alcances de los planos, especificaciones y normas técnicas
relacionadas al tipo de obra a ejecutar y en base a ellas coadyuva a definir el sistema constructivo más
adecuado con la aplicación de los criterios de las buenas prácticas asociadas.
− Brinda información al Ing. Residente y la Oficina Técnica sobre el avance de la obra en su frente.
− Selecciona y asigna el recurso humano y la infraestructura idónea para la actividad a ejecutar en el frente.
− Solicita y verifica el suministro oportuno de los insumos requeridos de acuerdo al Cronograma para el
frente que dirige.
− Supervisa la implementación del SIG en el frente que dirige.
− Verifica el cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental en el frente.
− Verifica el cumplimiento del Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo.
− Mantiene relaciones de respecto y con buena comunicación con la supervisión, velando por el
cumplimiento de las observaciones que estas puedan generar.
− Participa en el Grupo de Mejora de la Obra.
− Es la elaboración de los adicionales de obra, deductivos de obra, ampliaciones de plazo, reconocimiento
de mayores gastos generales y de solicitar su revisión y aprobación al Gerente de Proyecto, para
posteriormente gestionar su aprobación ante el Cliente.
− Revisa la planificación y seguimiento del Costo de Obra referente al frente que dirige.
− Cumple con otras funciones inherentes a su actividad.
Autoridad
− Toma medidas disciplinarias ante violaciones de requisitos legales relacionados con su área de trabajo
como puede ser violaciones del RISST.
Responsabilidad
− Verifica el cumplimiento de los lineamientos de seguridad y medio ambiente en todos los frentes de
obra
 155

Unidad organizativa: OBRA

Puesto: RESPONSABLE DE ALMACÉN OBRA
Responde: Administrador de la Obra. Ejerce el mando sobre: Almacenero
Ejerce control y atención metodológica sobre: No aplica
Descripción del puesto de trabajo.
El responsable de Almacén atiende los requerimientos de la obra en cuanto al suministro de materiales,
repuestos, equipos y otros rubros desde las existencias del almacén de obra, recibiéndolos, clasificándolos,
almacenándolos, despachándolos e inventariándolos para satisfacer dichas necesidades.
Competencia del puesto de trabajo.
Educación (saber):
− Estudios Profesionales Técnicos en Administración de Empresas, contabilidad o afines.
− Cursos de especialización en logística o almacenes.
Formación (conocimiento deseado):
− Métodos de conservación y almacenaje de materiales.
− MS Word, MS Excel
− Sistemas de manejo y control de almacenes
Experiencia (saber hacer):
− Al menos 06 meses de experiencia progresiva en puestos similares o relacionados en almacenes.
− Experiencia de trabajo con materiales de construcción y electromecánicos.
Actitudes (saber, estar y querer hacer):
− Cumple con los valores de la organización
− Orientación hacia resultados.
− Enfoque de proceso
− Enfoque al cliente interno y externo.
− Trabajo en equipo.
− Transparencia.
− Consagrado.
− Crítico y autocrítico.
− Con buena comunicación.
Funciones específica.
− Organiza las instalaciones del Almacén al inicio de obra.
− Realiza trabajo coordinado con el Coordinador Logístico para los envíos de materiales y equipos y
suministros desde CCS Contratistas E.I.R.L u otras obras.
− Recibe y revisa cantidades y estado físico de materiales, repuestos, equipos, y otros suministros que
ingresan al almacén.
− Verifica que las características de materiales, repuestos, equipos y suministros que ingresan al almacén
se correspondan con la Orden de Suministro.
 156

− Almacena el material en el almacén a fin de garantizar su rápida localización.

− Recibe y revisa los Vales de Salida para la atención de los requerimientos de obra.
− Ordena la preparación de materiales, equipos y otros suministros.
− Registra las salidas de materiales, repuestos, equipos, y otros suministros solicitados por la obra.
− Elabora guías de remisión para el despacho en vehículos de los requerimientos de obra.
− Efectúa inventarios parciales y periódicos en el almacén.
− Guarda y custodia las existencias en el almacén.
− Archiva la documentación de los movimientos de almacén, así mismo la información relacionada a las
labores del almacén.
− Cumple con las normas y procedimientos en materia de seguridad integral, establecidos por la
organización.
− Mantiene en orden equipo y sitio de trabajo, reportando cualquier anomalía.
− Elabora informes periódicos de las actividades realizadas.
− Realiza cualquier otra tarea afín que le sea asignada.
Autoridad
− Informa a su jefe inmediato superior las NC identificadas en sus labores.
Responsabilidad
− Controla los recursos necesarios para la ejecución de actividades concernientes a la seguridad salud en
el trabajo y medio ambiente.

Unidad organizativa: ADMINISTRADOR

Puesto: VIGILANTE
Responde: Administrador Ejerce el mando sobre: No aplica

Ejerce control y atención metodológica sobre: No aplica

Descripción del puesto de trabajo.
El vigilante cuida las cosas propiedad de CCS Contratistas E.I.R.L los que se encuentren en diferentes centros de
trabajo, oficinas y lugares donde opera CCS Contratistas E.I.R.L cumpliendo lo normado por CCS Contratistas
E.I.R.L en materia de seguridad y salud en el trabajo y medio ambiente.
Competencia del puesto de trabajo.
Educación (saber):
− Nivel Secundario de la Educación Básica concluido.
Formación (conocimiento deseado):
− No aplica.
Experiencia (saber hacer):
− 6 años de experiencia en puestos similares.
− Conocimientos de los riesgos envueltos en su trabajo y de las medidas de seguridad requeridas.
Actitudes (saber, estar y querer hacer):
 157

− Cumple con los valores de la organización

− Orientación hacia resultados.
− Consagrado en el trabajo.
− Trabajo en equipo.
− Buenas relaciones humanas.
Funciones específicas.
− Velar por las materiales y herramientas de CCS Contratistas E.I.R.L
− Recibir, transmitir y anotar mensajes recibidos por los equipos de comunicación implementados para su
labor.
− Realizar otras tareas afines y complementarias, conforme a lo asignado por su superior o usuario.
− Cumple con las normas y procedimientos en seguridad y salud en el trabajo y medio ambiente
establecido por CCS Contratistas E.I.R.L.
Autoridad
- No aplica
Responsabilidad
− Resguarda los recursos necesarios para la ejecución de actividades concernientes a la seguridad salud en
el trabajo y medio ambiente.
− Cumple con los lineamientos de seguridad salud en el trabajo y medio ambiente
 158

Anexo 09
 159

CÓDIGO: PO – SST-001
CS PROCEDIMIENTO DE VERSIÓN 001
CONTRATISTAS CONSULTA Y PARTICIPACIÓN FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 159 de 306

PROCEDIMIENTO DE CONSULTA Y
PARTICIPACIÓN

CS CONTRATISTAS
E.I.R.L

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 160

CÓDIGO: PO – SST-001
CS PROCEDIMIENTO DE VERSIÓN 001
CONTRATISTAS CONSULTA Y PARTICIPACIÓN FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 160 de 306

1. Objetivo
Establecer la metodología para garantizar la información, consulta y
participación de los trabajadores de la empresa CCS Contratistas.
2. Alcance.
Este procedimiento es aplicable para todo los trabajadores directos, indirectos,
contratistas, subcontratistas, visitantes y demás personal que por alguna razón
interactúe con la compañía.
3. Referencias.
- Sistema Integrado de Gestión
- Ley N° 29783 “Ley de seguridad y salud en el trabajo” Art. N° 19, 22, 23,
24 43 y 70
- Decreto Supremo Nº 005-2012-TR Art. N° 77. 88 y 84

4. Definiciones.

Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el

glosario de términos y definiciones del SIG.
5. Descripción de los mecanismos de consulta y participación

5.1 La consulta.

a) Tipos de consultas: Se realizarán 2 tipos de consultas estas son

➢ LAS NORMADAS: estas serán enfatizadas en:

• La determinación de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas.
• El establecimiento de la política de la SST.
 161

• La asignación de roles, responsabilidades y autoridades de la

organización, según sea aplicable.
• La determinación de cómo cumplir los requisitos legales y otros
requisitos.
• El establecimiento de los objetivos de la SST y la planificación para
lograrlos.
• La determinación de los controles aplicables para la contratación
externa, las compras y los contratistas.
• La determinación de qué necesita seguimiento, medición y evaluación.
• La planificación, el establecimiento, la implementación y el
mantenimiento de programas de auditoría.
• El aseguramiento de la mejora continua
➢ LAS PROACTIVAS: Estarán encaminadas a sondear la opinión de los
trabajadores sobre cualquier tema preventivo de interés antes de fijar la
posición de la empresa, que luego, una vez establecida esta, podría
plantear una consulta formal, si procediera.

a) A quien consultar: las consultas serán dadas en el orden del siguiente

diagrama.

▪ Cuando la consulta es de parte de los trabajadores

REPRESENTANTE DE

REPRESENTANTE DE
LA ORGANIZACIÓN
TRABAJADORES
TRABAJADORES

▪ Cuando la consulta es de parte de los representaste de la

organización hacia el represéntate de los trabajadores
 162

▪ Cuando la consulta es de parte de los representaste de la

organización hacia el represéntate de los trabajadores

REPRESENTANTE DE

REPRESENTANTE DE

REPRESENTANTE DE
LA ORGANIZACIÓN
LA ORGANIZACIÓN

TRABAJADORES
▪ Cuando la consulta sea para sondear opiniones las consultas se
darán directamente con todos los trabajadores.
REPRESENTANTE DE
LA ORGANIZACIÓN

a) Como y donde consultar: se realizarán 2 tipos de consultas TRABAJADORES

➢ CONSULTA FORMAL: Estas serán realizadas mediante

o reuniones formales con los representantes de los trabajadores (CTSST,
SSST), cabe resaltar que las reuniones entre representantes de la
organización y representante de los trabajadores se dará cada mes
obligatoriamente, generando un acta de acuerdos sobre la seguridad y
salud en el trabajo.
o Entrega en papel o remisión por correo electrónico: fuese el caso que
un trabajador se encuentre fuera cumpliendo labores de la organización
por ejemplo Residentes de obras y especialistas, estos pueden ser
consultados o realizar consultas mediante un papel o correo electrónico.

CONSULTA PROACTIVA: No se trata de las reuniones convencionales con los

representantes, sino de citas específicas para sondear a los empleados implicados (de un
determinado departamento, de un puesto de trabajo, que realicen una determinada
tarea...) para explicar los proyectos o novedades que afecten a los riesgos laborales o
comentar o analiza.
 163

5.2 La Participación
La participación se dará mediante los representantes de los trabajadores en el
orden como se menciona en el punto 5.3 b); en caso se cuente con menos de 20
trabajadores la participación será de todos los trabajadores.
a) Donde participar: La participación de los representantes de los trabajadores
será una vez obligatoriamente en las reuniones de CTSST, suscribiendo un
acta de reunión que será registrado en un libro de actas, en caso los
representantes de la organización o de los trabajadores solicite una reunión
de urgencia para toma de decisiones esta se dará de inmediato acordando
entre ambos una fecha.

Los temas prioritarios a enfatizar en la participación son:

▪ la determinación de los mecanismos para su consulta y
participación;
▪ la identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos y
oportunidades
▪ la determinación de acciones para eliminar los peligros y reducir
los riesgos para la SST
▪ la determinación de los requisitos de competencia, las necesidades
de formación, la formación y la evaluación de la formación
▪ la determinación de qué información se necesita comunicar y cómo
hacerlo
▪ la determinación de medidas de control y su implementación y uso
eficaces

la investigación de los incidentes y no conformidades y la determinación de las acciones

correctivas
 164

CÓDIGO: PO– SST-003

CS COMITÉ/SUPERVISOR DE VERSIÓN 001
CONTRATISTAS SEGURIDAD Y SALUD EN EL
FECHA: 15/07/2021
TRBAJO
E.I.R.L PÁGINA: Página 164 de 306

COMITÉ/SUPERVISOR DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 165

CÓDIGO: PO– SST-003

CS COMITÉ/SUPERVISOR DE VERSIÓN 001
CONTRATISTAS SEGURIDAD Y SALUD EN EL
FECHA: 15/07/2021
TRBAJO
E.I.R.L PÁGINA: Página 165 de 306

1. Objetivo
Establecer los lineamientos para la constitución y funcionamiento del
Comité/supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo en la empresa. Los Comité
SST se constituye en función a un requerimiento de la Ley 29783, DS005-2012-
TR y se rige según la RM-148-2007-TR.
2. Alcance.
El presente procedimiento se aplica en toda la estructura de la empresa.
3. Referencias.
• ISO 45001:2015 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”
• ISO 14001:2018 “Sistema de Gestión Ambiental”
• Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
• DS-005-2012-TR. Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
• RM-148-2012-TR Reglamento de Constitución y funcionamiento del Comité y
designación de Funciones del Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo y
otros documentos conexos
• G-050 Seguridad durante la construcción
4. Definiciones.
Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario de
términos y definiciones del SIG.
5. Procedimiento de comité/supervisor de SST
❖ Elección del Supervisor de SST
Si la organización cuenta con menos de veinte trabajadores son los mismos
trabajadores quienes nombran al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
Quien tiene por objetivo promover la salud y seguridad en el trabajo, asesorar y
vigilar el cumplimiento de lo dispuesto por el Reglamento Interno de Seguridad y
Salud en el Trabajo y la normativa nacional, favoreciendo el bienestar laboral y
apoyando el desarrollo de la Empresa
 166

❖ Elección del Comité de Seguridad y Salud en el trabajo

La empresa tiene establecido la conformación de un Comité de Seguridad y
Salud en el Trabajo cuando cuente con más de 20 trabajadores.
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo tiene por objetivos promover la
salud y seguridad en el trabajo, asesorar y vigilar el cumplimiento de lo dispuesto
por el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo y la normativa
nacional, favoreciendo el bienestar laboral y apoyando el desarrollo de la
Empresa.
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo se conforman acorde a lo
establecido en el DS 005-2012 TR. y NTP G-050
❖ Funciones del Supervisor y comité de SST
a. Conocer los documentos e informes relativos a las condiciones de trabajo que
sean necesarios para el cumplimiento de sus funciones, así como los
procedentes de la actividad del servicio de seguridad y salud en el trabajo.
b. Aprobar el Reglamento Interno de Seguridad y Salud del empleador.
c. Aprobar el Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
d. Conocer y aprobar la Programación Anual del Servicio de Seguridad y Salud
en el Trabajo.
e. Participar en la elaboración, aprobación, puesta en práctica y evaluación de
las políticas, planes y programas de promoción de la seguridad y salud en el
trabajo, de la prevención de accidentes y enfermedades ocupacionales.
f. Aprobar el plan anual de capacitación de los trabajadores sobre seguridad y
salud en el trabajo.
g. Promover que todos los nuevos trabajadores reciban una adecuada
formación, instrucción y orientación sobre prevención de riesgos.
h. Vigilar el cumplimiento de la legislación, las normas internas y las
especificaciones técnicas del trabajo relacionadas con la seguridad y salud en
el lugar de trabajo; así como, el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en
el Trabajo.
i. Asegurar que los trabajadores conozcan los reglamentos, instrucciones,
especificaciones técnicas de trabajo, avisos y demás materiales escritos o
gráficos relativos a la prevención de los riesgos en el lugar de trabajo.
 167

a. Promover el compromiso, la colaboración y la participación activa de todos los

trabajadores en la prevención de los riesgos del trabajo, mediante la comunicación
eficaz, la participación de los trabajadores en la solución de los problemas de
seguridad, la inducción, la capacitación, el entrenamiento, concursos, simulacros,
entre otros.
b. Realizar inspecciones periódicas en las áreas administrativas, áreas operativas,
instalaciones, maquinaria y equipos, a fin de reforzar la gestión preventiva.
c. Considerar las circunstancias e investigar las causas de todos los incidentes,
accidentes y de las enfermedades ocupacionales que ocurran en el lugar
de trabajo, emitiendo las recomendaciones respectivas para evitar la repetición
de éstos.
d. Verificar el cumplimiento y eficacia de sus recomendaciones para evitar la
repetición de los accidentes y la ocurrencia de enfermedades profesionales.
e. Hacer recomendaciones apropiadas para el mejoramiento de las condiciones y el
medio ambiente de trabajo, velar porque se lleven a cabo las medidas adoptadas y
examinar su eficiencia.
f. Analizar y emitir informes de las estadísticas de los incidentes, accidentes y
enfermedades ocupacionales ocurridas en el lugar de trabajo, cuyo registro y
evaluación deben ser constantemente actualizados por la unidad orgánica de
seguridad y salud en el trabajo del empleador.
g. Colaborar con los servicios médicos y de primeros auxilios.
h. Supervisar los servicios de seguridad y salud en el trabajo y la asistencia y
asesoramiento al empleador y al trabajador.
i. Reportar a la máxima autoridad del empleador la siguiente información:
• El accidente mortal o el incidente peligroso, de manera inmediata.
• La investigación de cada accidente mortal y medidas correctivas adoptadas
dentro de los diez (10) días de ocurrido.
• Las estadísticas trimestrales de accidentes, incidentes y enfermedades
ocupacionales.
• Las actividades trimestrales del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
j. Llevar en el Libro de Actas el control del cumplimiento de los acuerdos.
 168

a. Reunirse mensualmente en forma ordinaria para analizar y evaluar el avance

de los objetivos establecidos en el programa anual, y en forma extraordinaria
para analizar accidentes que revistan gravedad o cuando las circunstancias lo
exijan.
❖ Sobre la conformación del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo
En la empresa conforma un Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo a nivel de
Empresa siempre que el total de trabajadores sea superior a 20 trabajadores en la
oficina central y superior a 25 trabajadores en obra.
El Comité está conformado por igual número de representantes de la empresa
como de los trabajadores.
El número de miembros será de cuatro, dos miembros titulares representantes de
la empresa y dos miembros titulares representantes de los trabajadores, de manera
semejante para miembros suplentes.
Los miembros del Comité deben portar una tarjeta de identificación que acredite
su condición como tal.
En la empresa todo el personal que conforma el Comité de Seguridad y Salud en
el Trabajo cuenta con una tarjeta de identificación que acredite su condición.

CS CONTRATISTAS E.I.R.L

Comité de Seguridad y Salud del

Trabajo.

Nombre y apellidos:
Fecha:

Para ser integrante del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, se requiere:

a) Ser trabajador de la empresa.
b) Tener dieciocho (18) años de edad como mínimo.
c) Formación educacional capaz de poder evaluar la legislación y el SST.
d)Ser proactivo.
 169

En el caso de la constitución del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo se

realizarán las siguientes actividades:
Para la elección de los representantes de los trabajadores, el Gerente General,
convocará a una reunión de los trabajadores, en la cual estos propondrán
candidatos y se efectuara la elección de los representantes por mayoría simple.
El conteo de votos se hará en presencia del Especialista del SIG, y será efectuado
por un grupo de trabajadores designados para este fin, este se efectuará de la
siguiente manera: en orden decreciente, con mayor número de votos serán
elegidos los miembros titulares (02) y por último los miembros suplentes (02).
• Al siguiente día laboral serán publicados los nombres de los representantes de
los trabajadores para el Comité SST.
• El Gerente General, convocará a la instalación del Comité, registrándose ésta
en un acta.
• Esta acta debe contener:

a. Nombre de la empresa.
b. Nombres y cargos de los miembros titulares del comité.
c. Nombres y cargos de los miembros suplentes.
d. Lugar, fecha y hora de la instalación.
e. Otros de importancia.

Esta acta se asentará a partir de la segunda página del libro de actas.

La empresa registrará a través de su representante legal el libro de actas ante el
Ministerio de Trabajo, para lo cual se efectuará un pago en a través del Banco de
la Nación y se emitirá una carta al Ministerio de Trabajo solicitando el registro.

❖ Sobre el funcionamiento del comité/supervisor de SST

• Toda reunión que realice será registrada a través del formato de acta de
reunión, las cuales se encontraran, fechadas y suscritas por los representantes,
también deberá contener los asuntos tratados, acciones propuestas y
con
responsables, sus respectivas fechas de cierre. Deberá ser utilizada como
plantilla, y será conservada por el secretario del Comité/Supervisor de SST.
 170

• El Comité de SST se reunirá una vez al mes de manera ordinaria y de manera

extraordinaria para analizar los accidentes graves o cuando las circunstancias
lo exijan.
• El supervisor se reunirá con la alta dirección una vez al mes de manera
ordinaria y de manera extraordinaria para analizar los accidentes graves o
cuando las circunstancias lo exijan
• El presidente del Comité convocará a la reunión, coordinando con los demás
miembros, éste remitirá la agenda y será el encargado de la apertura de la
reunión.
• La elaboración del acta estará a cargo del secretario del Comité o del mismo
Supervisor de SST.
• La agenda de reunión incluirá como mínimo lo siguiente:
▪ Asistencia.
▪ Revisión del estado de las acciones propuestas en la reunión previa.
▪ Revisión de los de asuntos de seguridad y salud en el trabajo que el
presidente haya incluido en la agenda o que cada representante presente,
en función a esta revisión se establecerán responsables y plazos de
acción para las actividades fijadas.
▪ Revisión de estadísticas de accidentes de la organización.

1. Registros
R-78 Carta del empleador solicitando convocatoria
R-79 Convocatoria al proceso de elección
R-80 Presentación de candidatura
R-81 Lista de candidatos inscritos
R-82 Lista de candidato aptos
R-83 Padrón electoral
R-84 Acta de inicio de proceso de elección
R-85 Acta de conclusión de proceso de elección
R-86 Acta de proceso de elección
R-87 Acta de instalación del CSST/SSST
R-88 Agenda de reuniones
R-89 Acta de reunión mensual.
 171

Anexo 10
 172

CÓDIGO: PO– SST-005

CS VERSIÓN 001
RIESGOS Y
CONTRATISTAS FECHA: 15/07/2021
OPORTUNIDADES
E.I.R.L Página 172 de
PÁGINA:
306

RIESGOS
Y
OPORTUNIDADES

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 173

CÓDIGO: PO– SST-005

CS VERSIÓN 001
RIESGOS Y
CONTRATISTAS
OPORTUNIDADES FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L Página 173 de
PÁGINA:
306

1. Objetivo

Establecer mediante una única metodología de identificación, registro, control y

actualización, la evaluación de riesgos de seguridad en el trabajo asociados a las
actividades de la empresa CCS Contratistas.
2. Alcance.

Los procedimientos generales se aplican a todo el Sistema Integrado de Gestión (en

lo adelante SIG), tanto para la documentación como actividades que se realizan para
la gestión de dicho sistema.
3. Referencias.
- ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo”.
- Ley N° 29783 “Ley de seguridad y salud en el trabajo” y su modificatoria
Ley N° 30222.
- Decreto Supremo Nº 005-2012-TR y su modificatoria.
- Ley N° 28611 “Ley General del Ambiente”.
- Decreto Supremo Nº 007-2017-MINAM y su modificatoria.
4. Definiciones.
- Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario
de términos y definiciones del SIG.
5. Procedimiento de la gestión de riesgos y oportunidades

La gestión de riesgos y oportunidades se aplica inicialmente en las actividades,

proyectos/obras/servicios y se revisa anualmente. Debe realizarse nuevamente si se
incluyen cambios en la planeación estratégica, expectativas de las partes interesadas,
requisitos legales entre otros, cambios que modifiquen las condiciones iniciales
El equipo de evaluación se conforma por:
 174

• Especialista SIG
• Ingeniero de SSOMA (preside el grupo)
• Miembros del Comité de SST.
• Personal involucrado en las actividades del proceso

Se elaborará una matriz con las siguientes consideraciones:

• Requisito: Puede ser de contexto, partes interesadas, aspectos ambientales,
requisitos legales y otros.
• Riesgo u oportunidad: Identificar si dicho requisito generará un riesgo o
brindará una oportunidad.
• Descripción de Riesgo u oportunidad: Se describe el riesgo u oportunidad
identificada
• Efecto: Efecto que podría producirse de no controlar ese riesgo o implantar
esa oportunidad.
• Probabilidad: la posibilidad que se produzca será:

MUY ALTA Semanal (de rutina, una o más veces todas las semanas)
ALTA Mensual (alguna vez al mes todos los meses)
PROBABILIDAD MODERADA Varias veces al año (trimestral, semestral)
BAJA Anual (alguna vez en los últimos 3 años)
MUY BAJA Remota (alguna vez en la experiencia de la organización)

RIESGO: Efectos que comprometen los resultados de la organización y el

rendimiento del sistema. No se asegura que el sistema de gestión de seguridad
y salud en el trabajo pueda alcanzar los resultados previstos.
ALTO
OPORTUNIDAD: Efectos que fortalecen los resultados de la organización y
SEVERIDAD el rendimiento del sistema. Asegura que el sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo pueda alcanzar los resultados previstos.
RIESGO: Moderado impacto con efectos que podrían comprometer
MODERADO moderadamente los resultados de la organización y el rendimiento del sistema.
El sistema de gestión logra los resultados previstos.
 175

OPORTUNIDAD: Moderado impacto con efectos que podrían mejorar

moderadamente los resultados de la organización y el rendimiento del sistema.
El sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo logra los resultados
previstos.
RIESGO: No afectaría de manera significativa a los resultados de la
organización ni al rendimiento del sistema de gestión de seguridad y salud en
el trabajo, pero puede requerir medidas de seguimiento y observación
BAJO
RIESGO: No impacta de manera significativa a los resultados de la
organización ni al rendimiento del sistema, pero puede ayudar al desempeño del
sistema de gestión de la seguridad y salud.

• Severidad: la gravedad del efecto.

• Nivel: Combinación de severidad y probabilidad, que nos dará una escala. Con esta escala
podrás definir a partir de qué nivel será necesario tomar medidas.

SEVERIDAD
BAJO MODERADO ALTO
ALTO Moderado Alto Alto
PROBABILIDAD MODERADO Moderado Moderado Alto
BAJO Bajo Moderado Moderado

• Acciones preventivas: Acciones para evitar los riesgos

• Acciones de mejora: Acciones para implantar oportunidades.
• Eficacia: Declarar la eficacia de las acciones preventivas y de mejora para conocer el
estado del sistema.

6. Registros:
R-027 Matriz Riesgos y Oportunidades en Seguridad y salud en el trabajo.
 176

RIESGOS Y OPORTUNIDADES EN SEGURIDAD Y SALUD EN

CS CONTRATISTAS E.I.R.L EL TRABAJO
CÓDIGO: VERSIÓN: FECHA: PÁGINA:
R-027 001 15/07/2021 Página 1 de 1

RIESGO NIVEL DE ACCIONES ACCIONES DE

REQUISTO DESCRIPCIÓN EFECTO PROBABILIDAD SEVERIDAD EFICACIA
/OPORTUNIDAD RIESGO/OPORTUNIDAD PREVENTIVAS MEJORA
 177

CÓDIGO: P0 – SGA-002
CS
RIESGOS Y VERSIÓN 001
CONTRATISTAS OPORTUNIDADES FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 177 de 306

RIESGOS
Y
OPORTUNIDADES

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 178

CÓDIGO: P0 – SGA-002
CS
RIESGOS Y VERSIÓN 001
CONTRATISTAS OPORTUNIDADES FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 178 de 306

1. Objetivo
Establecer mediante una única metodología de identificación, registro, control y
actualización, la evaluación de riesgos de seguridad en el trabajo asociados a las
actividades de la empresa CCS Contratistas.
2. Alcance.

Los procedimientos generales se aplican a todo el Sistema Integrado de Gestión (en

lo adelante SIG), tanto para la documentación como actividades que se realizan para
la gestión de dicho sistema.
3. Referencias.
- ISO 14001:2015 “Sistema de Gestión ambiental”
- Ley N° 28611 “Ley General del Ambiente”
- Decreto Supremo Nº 007-2017-MINAM y su modificatoria

4. Definiciones.
- Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario
de términos y definiciones del SIG.
5. Procedimiento de la gestión de riesgos y oportunidades
La gestión de riesgos y oportunidades se aplica inicialmente en las actividades,
proyectos/obras/servicios y se revisa anualmente. Debe realizarse nuevamente si se
incluyen cambios en la planeación estratégica, expectativas de las partes interesadas,
requisitos legales entre otros, cambios que modifiquen las condiciones iniciales
El equipo de evaluación se conforma por:
• Especialista SIG
• Ingeniero de SSOMA (preside el grupo)
• Miembros del Comité de SST.
• Personal involucrado en las actividades del proceso

Se elaborará una matriz con las siguientes consideraciones:

 179

• Requisito: Puede ser de contexto, partes interesadas, aspectos ambientales, requisitos

legales y otros.
• Riesgo u oportunidad: Identificar si dicho requisito generará un riesgo o brindará una
oportunidad.
• Descripción de Riesgo u oportunidad: Se describe el riesgo u oportunidad identificada
• Efecto: Efecto que podría producirse de no controlar ese riesgo o implantar esa
oportunidad.
• Probabilidad: la posibilidad que se produzca será:

MUY ALTA Semanal (de rutina, una o más veces todas las semanas)
ALTA Mensual (alguna vez al mes todos los meses)
PROBABILIDAD MODERADA Varias veces al año (trimestral, semestral)
BAJA Anual (alguna vez en los últimos 3 años)
MUY BAJA Remota (alguna vez en la experiencia de la organización)

• Severidad: la gravedad del efecto

RIESGO: Efectos que comprometen los resultados de la

organización y el rendimiento del sistema. No se asegura que el
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo pueda
alcanzar los resultados previstos.
ALTO
OPORTUNIDAD: Efectos que fortalecen los resultados de la
organización y el rendimiento del sistema. Asegura que el
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo pueda
alcanzar los resultados previstos.
RIESGO: Moderado impacto con efectos que podrían
comprometer moderadamente los resultados de la organización
y el rendimiento del sistema. El sistema de gestión logra los
resultados previstos.
SEVERIDAD MODERADO
OPORTUNIDAD: Moderado impacto con efectos que podrían
mejorar moderadamente los resultados de la organización y el
rendimiento del sistema. El sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo logra los resultados previstos.
RIESGO: No afectaría de manera significativa a los resultados
de la organización ni al rendimiento del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo, pero puede requerir medidas de
seguimiento y observación
BAJO
RIESGO: No impacta de manera significativa a los resultados
de la organización ni al rendimiento del sistema, pero puede
ayudar al desempeño del sistema de gestión de la seguridad y
salud.

• Nivel: Combinación de severidad y probabilidad, que nos dará una escala. Con esta escala
podrás definir a partir de qué nivel será necesario tomar medidas.
 180

SEVERIDAD
BAJO MODERADO ALTO
ALTO Moderado Alto Alto
PROBABILIDAD MODERADO Moderado Moderado Alto
BAJO Bajo Moderado Moderado

• Acciones preventivas: Acciones para evitar los riesgos

• Acciones de mejora: Acciones para implantar oportunidades.
• Eficacia: Declarar la eficacia de las acciones preventivas y de mejora para conocer el estado
del sistema.

1. Registros

R-064 Matriz Riesgos y Oportunidades

CS CONTRATISTAS E.I.R.L RIESGOS Y OPORTUNIDADES AMBIENTALES

CÓDIGO: VERSIÓN: FECHA: PÁGINA:
R-064 001 06/02/2019 Página 1 de 1

RIESGO NIVEL DE ACCIONES ACCIONES DE

REQUISTO DESCRIPCIÓN EFECTO PROBABILIDAD SEVERIDAD EFICACIA
/OPORTUNIDAD RIESGO/OPORTUNIDAD PREVENTIVAS MEJORA
 181

Anexo 11
 182

CÓDIGO: PO – SST-004
CS VERSIÓN 001
CONTRATISTAS IPERC DE SST FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 182 de 306

IPERC DE SST

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 183

CÓDIGO: PO – SST-004
CS VERSIÓN 001
CONTRATISTAS IPERC DE SST FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 183 de 306

1. Objetivo

Establecer mediante una única metodología de identificación, registro, control y

actualización, la evaluación de riesgos de seguridad en el trabajo asociados a las
actividades de la empresa CCS Contratistas.
2. Alcance.

El presente procedimiento es aplicable a todas las actividades rutinarias y no

rutinarias de la empresa.
En caso de que el cliente exija una metodología diferente para la gestión de riesgos
de seguridad en el trabajo, le procedimiento queda sin efecto, siempre y cuando la
metodología planteada cumpla los requerimientos del presente procedimiento.
3. Referencias.
- ISO 45001 “Seguridad y Salud en el Trabajo”
- Ley N° 29783 “Ley de seguridad y salud en el trabajo” Art. N° 19, 22, 23,
24 43 y 70
- Decreto Supremo Nº 005-2012-TR Art. N° 77. 88 y 84
4. Definiciones.
- Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario
de términos y definiciones del SIG.
5. Descripción del procedimiento de la IPERC

La identificación de peligros y evaluación de riesgos se aplica inicialmente en las

actividades, proyectos/obras/servicios y se revisa anualmente. Debe realizarse
nuevamente si se incluyen cambios de procesos, compra de nuevos equipos y
herramientas, introducción de nuevos materiales, zona geográfica, características
propias del proyecto a desarrollar, Obra/Servicio, redistribución de las Instalaciones
y otros cambios que modifiquen las condiciones iniciales de trabajo; y cuando se
haya presentado un accidente grave.
 184

El equipo de evaluación se conforma por:

▪ Ingeniero de SSOMA (preside el grupo)
▪ Miembros del Comité de SST.
▪ Personal involucrado en las actividades del proceso.

El IPER se realizará como se describe a continuación:

• Establecer un listado de trabajos o actividades del proceso constructivo de la obra,
para esto puede tomarse las partidas del presupuesto, el flujograma y el mapeo
de los procesos, los planos de la obra y las especificaciones técnicas del proyecto
como referencia.
• Obtener información de cada actividad o tarea considerando.
- Tareas involucradas en la actividad
- Personal que ejecuta las tareas
- Capacitación, sensibilización y adiestramiento.
- Personas expuestas (empleados y terceros)
- Frecuencia y tiempos de exposición
- Existencia de procedimientos y permisos de trabajo
- Materiales y sustancias que utilizar
- Equipos herramientas y maquinarias a utilizar
- Medidas de control de riesgos existentes
- Ocurrencia histórica de incidentes.

• Identificación de Peligros: Es el proceso de detección de peligros y determinación

del riesgo o riesgos asociados a cada peligro, de cada una de las actividades,
deben considerarse:
a. Cómo se organiza el trabajo, los factores sociales [incluyendo la carga de
trabajo, horas de trabajo, victimización y acoso (bullying) e intimidación], el
liderazgo y la cultura de la organización.
b. Las actividades y las situaciones rutinarias y no rutinarias
c. Los incidentes pasados pertinentes internos o externos a la organización,
incluyendo emergencias, y sus causas.
d. otras cuestiones, incluyendo la consideración de:
 185

1. El diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la

maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización del
trabajo, incluyendo su adaptación a las necesidades y capacidades de los
trabajadores involucrados.
2. Las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo
causadas por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la
organización.
3. Las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las
inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar lesiones y deterioro
de la salud a personas en el lugar de trabajo.
b. Los cambios reales o propuestos en la organización, operaciones, procesos,
actividades y el sistema de gestión de la SST.
c. Los cambios en el conocimiento y la información sobre los peligros.

• Evaluación de Riesgos: Evaluación de la magnitud de cada riesgo y toma de

decisiones para definir (en base a su magnitud) si el riesgo es o no tolerable.

Índice del Riesgo = Probabilidad de Ocurrencia X Severidad de la Consecuencia

- Criterio para la cuantificación de la probabilidad de ocurrencia del posible accidente

relacionado a cada peligro:
 186

- Criterio para la cuantificación de la severidad de las consecuencias del posible

accidente relacionado a cada peligro.

• Definición del tratamiento más adecuado para cada riesgo evaluado que no sea tolerable.
Con el propósito de eliminar, controlar o disminuir los riesgos hasta hacerlos tolerables,
con la siguiente jerarquía:
a) eliminar el peligro;
b) sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos peligrosos;
c) utilizar controles de ingeniería y reorganización del trabajo;
d) utilizar controles administrativos, incluyendo la formación;
e) utilizar equipos de protección personal adecuados.
 187

Para mantener los riesgos en un nivel tolerable deberá realizarse una evaluación permanente
considerarse el siguiente diagrama de flujo:

1. Registro

R-026 Matriz IPERC.

 188

Anexo 12
 189

CÓDIGO: PG – SIG-006
CS REQUISITOS LEGALES Y VERSIÓN 001
CONTRATISTAS OTROS REQUISITOS FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 1 de 306

PROCEDIMIENTO DE LA GESTION
DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS

CS CONTRATISTAS
E.I.R.L

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 190

CÓDIGO: PG – SIG-006
CS REQUISITOS LEGALES Y VERSIÓN 001
CONTRATISTAS OTROS REQUISITOS FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 1 de 306

1. Objetivo.

Establecer una metodología que permita gestionar los requisitos legales que sean
aplicables a las actividades realizadas por la empresa, así como las reglamentaciones
internas que se generen en CCS Contratistas E.I.R.L.
1. Alcance.
Los procedimientos generales se aplican a todo el Sistema Integrado de Gestión (en
lo adelante SIG), tanto para la documentación como actividades que se realizan para
la gestión de dicho sistema.

2. Referencias.
• ISO 14001:2015 “Sistema de Gestión Ambiental”
• ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”
• Ley N° 29783 “Ley de seguridad y salud en el trabajo” y su modificatoria
Ley N° 30222
• Decreto Supremo Nº 005-2012-TR y su modificatoria
• Ley N° 28611 “Ley General del Ambiente”
• Decreto Supremo Nº 007-2017-MINAM y su modificatoria

3. Definiciones.
Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario de
términos y definiciones del SIG.
4. Procedimiento de la gestión de requisitos legales y otros requisitos
reglamentarios.

a) Declaración de requisitos legales

• En la empresa siempre será necesario dictar normas de cumplimiento para

organizar alguna actividad, establecer reglas de trabajo, reglamentar algo, por
lo que se establecen las resoluciones como vía para establecer los requisitos
reglamentarios.
 191

• Las resoluciones son elaboradas por el especialista SIG el cual convierte al

marco de un reglamento, y otros documentos las ideas que se quieren regular.
• Las resoluciones de la empresa sólo pueden ser firmadas por el Gerente
General de la empresa y no pueden contradecir ningún requisito legal.
• Estas resoluciones son comunicadas a toda la cadena de mando de la empresa
y a los empleados y trabajadores si fuere necesario, así la responsabilidad de
trasmitirla es del Gerente General quien se auxilia de personal que designa
para dar cumplimiento a esta tarea.

a) Administración y actualización de la legislación

• Son múltiples las fuentes que pueden utilizarse para la adquisición y

actualización de los requisitos establecidos en los distintos documentos
legales, así por ejemplo se tienen páginas web de ministerios, paginas
especializadas, la gaceta “El Peruano” entre otros; de esta forma cualquier
miembro de la cadena de mando a través de los diferentes medios se nutre de
la legislación que impacta en la empresa lo que le permite las actualizaciones
y novedades legales que surgen en la materia, manteniendo así la vigencia de
los registros de leyes correspondientes.
• En todos los casos los miembros de la empresa que adquiera requisitos legales
que impactan en la misma están obligados a compartirlos con el Asistente
Administrativa.
• La asistente administrativa tiene la responsabilidad de mantener actualizada
la base de datos de requisitos legales y reglamentarios de la empresa, la cual
se encuentra ubicada en la red interna de la oficina central, su guía de entrada
es el R-013 además de presentare en soporte digital los documentos donde se
encuentra los requisitos legales o reglamentarios.
• En las Obras es el Residente quien tiene la responsabilidad de implementar
los requisitos legales y reglamentarios
• Lo común es además del R-013 contar en la red con una carpeta de actos
normativos (leyes, decretos leyes, reglamentos y otros documentos legales y
reglamentarios disponibles para los usuarios
• Entre los grupos de requisitos legales tenemos los laborales, del medio
ambiente, de seguridad y salud ocupacional.

b) Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales reglamentarios

• La evaluación es realizada a través de las auditorías internas, las
supervisiones según la planificación de estas.
 192

• De igual forma a solicitud del Gerente General se pueden crear grupo de trabajo que
evalúen el cumplimiento de algunos requisitos en específico tanto legales como
reglamentarios.
• Las evaluaciones tendrán una guía de entrada que es el R-014

5. Registros

R-013 “Registro de requisitos legales y otros”

R-014 “Registro de revisión de los requisitos legales y otros”

CS CONTRATISTAS E.I.R.L REQUISITOS LEGALES Y OTROS

CÓDIGO: VERSIÓN: FECHA: PÁGINA
R-013 001 04/02/2019 Página 1 de 1

Fecha de actualización del

25/07/2021
documento:

IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN APLICACIÓN

Sistema de Acciones para lograr su cumplimiento y/o

Norma Fecha de
Nº Tipo Entidad Sumilla / Título Gestión Art. Texto del artículo Acciones para abordar riesgos relacionados a Responsable
Legal emisión
involucrado requisitos legales
 193

CS CONTRATISTAS E.I.R.L REVISIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS

CÓDIGO: VERSIÓN: FECHA: PÁGINA

R-014 001 04/02/2019 Página 1 de 1

Fecha de actualización del documento: 25/07/2019

IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN APLICACIÓN EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO

Resultado
Sistema de Acciones para lograr su cumplimiento y/o Plazo de Planificación Fecha de de
Norma Fecha de Observación /
Nº Tipo Entidad Sumilla / Título Gestión Art. Texto del artículo Acciones para abordar riesgos relacionados a Responsable Cumplimie del mes de evaluació evaluación Evaluador
Legal emisión Comentario
involucrado requisitos legales nto Evaluación n (OK, EP,
NC)
 194

Anexo 13
 195

CÓDIGO: PO – SST-011
CS VERSIÓN 001
CONTRATISTAS PLAN ANUAL DE SST FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 195 de 6

PLAN ANUAL DE SST

CS CONTRATISTAS
E.I.R.L

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 196

CÓDIGO: PO – SST-011
CS VERSIÓN 001
CONTRATISTAS PLAN ANUAL DE SST FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 2 de 6

1. Objetivo.

Establecer las pautas para la elaboración y gestión del plan anual de SST.
1. Alcance.

Todas las instalaciones y obras de la empresa deben contar con el Plan de SST.
2. Referencias.
- ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo”
- Ley N° 29783 “Ley de seguridad y salud en el trabajo” y su modificatoria
Ley N° 30222
- Decreto Supremo Nº 005-2012-TR y su modificatoria
- NTP G-050 Seguridad durante la construcción
3. Definiciones.
Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario
de términos y definiciones del SIG.
4. Procedimiento de la Gestión de proveedores y contratistas
5.1 Generalidades.
• El Plan Anual de SST es el documento que aglutina las principales actividades
a desempeñar por la SST en la empresa.
• El Plan Anual de SST se ha conformado acorde a la DS 011-2019-TR siendo
un requisito legal su confección y cumplimiento.
• Este Plan se confecciona o actualiza en el primer mes de cada año acorde a
las directivas que envía la Gerencia General de la empresa.
• De esta forma cada Obra debe contar con su Plan Anual de SST, como
también contará con su Plan las Oficinas Centrales de la empresa.
 197

5.2 Estructura del Plan Anual de SST.

El Plan Anual de SST presenta la estructura establecida en la DS 011-2019-
TR y que es:
▪ Portada.
La portada del Plan Anual de SST se confecciona según de PG-01 del SIG
siendo idéntica a la utilizada para un procedimiento del sistema.
▪ Objetivo del Plan:
El plan anual de SST tiene como objeto
a) Cumplir, como mínimo, las disposiciones de las leyes y reglamentos
nacionales, los acuerdos convencionales y otras derivadas de la
práctica preventiva.
b) Mejorar el desempeño laboral en forma segura.
c) Mantener los procesos productivos o de servicios de manera que sean
seguros y saludables
▪ Alcance de la obra:
Se debe describir el alcance de la ejecución de la obra

▪ Descripción del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo

del/la empleador/a:
Dar a conocer el sistema de gestión de SST
▪ Política del sistema de gestión de seguridad y salud:
Para definir la política se debe tener en cuenta los principios establecidos
en el Art. Nº 23 de la Ley de seguridad y salud en el trabajo y la Ley Nº
29783.
▪ Presupuesto:
Se considera el presupuesto de la implementación de la seguridad y salud
en el trabajo
▪ Organización y responsabilidades para el desempeño del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo:
Definir las responsabilidades en la implementación y mantenimiento del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
▪ Elementos del Plan:
 198

i. Objetivos, metas y programa de seguridad y salud en el

trabajo:
• Ejemplos referenciales.

ii. Estructura del Subcomité de seguridad y salud en el trabajo:

Se menciona a los integrantes del comité de seguridad y salud en
el trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo. Se
menciona las consideraciones básicas del reglamento interno de
seguridad y salud en el trabajo.
iii. Identificación de requisitos legales y contractuales
relacionados con la seguridad y salud en el trabajo:
Estos requisitos deben ser trabajos según los registros R-013 y R-
014
iv. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de los controles operacionales, su metodología
y procedimiento:
Definir la metodología a emplear y la planificación de las
actividades para elaborar la identificación de peligros y evaluación
de riesgos laborales. Procedimiento PO-SST-004
v. Mapas de riesgos:
Se debe de diseñar un mapa de riesgos de la infraestructura donde
se realiza el servicio.
vi. Plan de vigilancia de la salud de los/las trabajadores/ as:
Se debe de realizar el seguimiento de todas las actividades
programadas.
vii. Procedimientos de trabajo para las labores de alto riesgo:
Deben ser trabajadas según el procedimiento PO-SST-009
 199

viii. Programa, sensibilización y entrenamiento:

Incluir el programa de capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo
ix. Formatos de los registros del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo:
Se debe de considerar los formatos de registros que serán identificados
en el R-001
x. Programa de inspecciones:
Se determina el equipo de trabajo y los tipos de inspecciones internas
que se realizarán
xi. Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades
profesionales:
Proceso de identificación de los factores, elementos, circunstancias y
puntos críticos que concurren para causar los accidentes e incidentes. La
finalidad de la investigación es revelar la red de causalidad y de ese
modo permite a la dirección del empleador tomar las acciones
correctivas y prevenir la recurrencia de los mismos. Se menciona las
actividades a realizar ante estos sucesos.
xii. Auditorías:
El empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido
aplicado, es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos laborales y
la seguridad y salud de los trabajadores. Se menciona las fechas de
ejecución de las auditorías.

xiii. Gestión de mejora continua de la seguridad y salud en el trabajo:

La revisión del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo se
realiza por lo menos una (1) vez al año. El alcance de la revisión debe
definirse según las necesidades y riesgos presentes. Las conclusiones del
examen realizado por el empleador deben registrarse y comunicarse: a) A
las personas responsables de los aspectos críticos y pertinentes del sistema
de gestión de la seguridad y salud en el trabajo para que puedan adoptar las
 200

medidas oportunas. b) Al Comité o al Supervisor de seguridad y salud del

trabajo, los trabajadores y la organización sindical.
i. Plan de respuesta ante emergencias.
Se establecen procedimientos y acciones básicas de respuesta que se toman
para afrontar de manera oportuna, adecuada y efectiva en el caso de un
accidente y/o estado de emergencia durante el desarrollo del trabajo, que
cubra: - Manejo de sustancias peligrosas. - Plan de respuesta a emergencias
y respuesta.
▪ Fecha y firma de quienes elaboran el plan
El plan debe ser firmado por el gerente o residente segundo sea el caso,
especialista SIG o especialista SSOMA y por el CSST/SSST.

6. Registros
R- 158 Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo
 201

Anexo 14
 202

CÓDIGO: PO– SGA-003

CS PLAN DE MANEJO VERSIÓN 001
CONTRATISTAS AMBIENTAL Y ECO FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L EFICIENCIA
PÁGINA: Página 1 de 306

PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

Y
ECO EFICIENCIA

CS CONTRATISTAS
E.I.R.L

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 203

CÓDIGO: PO– SGA-003

CS PLAN DE MANEJO VERSIÓN 001
CONTRATISTAS AMBIENTAL Y ECO FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L EFICIENCIA
PÁGINA: Página 2 de 306

1. Objetivo

Establecer la metodología para la gestión del plan manejo ambiental de las obras
administradas por CCS Contratistas.
Establecer planes de eco eficiencia en la oficina central y sucursales.
2. Alcance.

Todas las Obras e instalaciones de la empresa

En caso de que el cliente exija una metodología diferente para la implementación del
PMA, el procedimiento queda sin efecto.
3. Referencias.
- ISO 14001:2015 “Sistema de Gestión ambiental”
- Ley N° 28611 “Ley General del Ambiente”
- Ley N° 27446 “Ley del SEIA”
- Decreto Supremo Nº 007-2017-MINAM y su modificatoria
-
4. Definiciones.

Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario de

términos y definiciones del SIG.

5. Procedimiento del Plan de Manejo Ambiental y eco eficiencia

• PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
El plan de manejo ambiental (PMA) persigue ordenar las acciones a realizar en
las obras administradas por la empresa a favor de la gestión ambiental; el mismo
es elaborado y revisado todos los años, ordenando su actualización acorde a los
cambios existentes en el desarrollo de las obras.
 204

Confección del PMA.

El PMA se confecciona teniendo en cuenta como mínimo el siguiente orden y las
orientaciones que a continuación señalamos:
a) Portada:
La portada del plan debe cumplir como requisitos, el mantener el cajetín
de la empresa, señalar “PLAN DE MANEJO AMBIENTAL” en arial 22
a 26 y el nombre de la instalación o proyecto.
A continuación, se coloca el cajetín que identifica quien elaboró, revisó y
aprobó.
o Nombre del proyecto:
o Titular Del proyecto (persona natural o jurídica a cargo Del proyec

o Consultor
o Dirección exacta, teléfono / celular; y correo electrónico
o Describir con precisión el objetivo o finalidad del proyecto.
o Señalar la actividad Del titular, giro, o rubro Del negocio.

b) Introducción.
Se hace una breve introducción que permita referenciar los tipos de
impactos ambientales negativos y las medidas de control dependiendo del
lugar de ejecución y según el tipo de obra a ejecutar demostrando la solides
de la empresa y su compromiso con el medio ambiente.

c) Objetivos.

Objetivo General

Se debe señalar el objetivo general que se persigue.

Señalamos a modo de ejemplo
En la obra:” ………” se tiene como objetivo controlar los posibles
impactos ambientales, que pudieran generarse a consecuencia de la
ejecución de nuestras actividades en la zona de desarrollo del presente
proyecto.
 205

Objetivos Específicos.

Se deben señalar los objetivos específicos.

Señalamos a modo de ejemplo:
▪ Reducir la generación de deshechos a través de iniciativas con la
implementación de buenas prácticas preventivas, programas de
capacitación y sensibilización del personal, transportistas y pobladores
cercanos.
▪ Disponer en forma segura los residuos peligrosos que no puedan ser
reusados o reciclados para no causar daños a la salud y al ambiente.
▪ Adecuarse a las exigencias de protección ambiental contempladas en
los Contratos vigentes, en la legislación y regulaciones ambientales
vigentes.
▪ Propiciar la conservación de suelos, flora, fauna y control de
generación de material que puedan afectar a la salud de los
trabajadores y a la población cercana a la obra. Contar con
procedimientos para el manejo adecuado de los diferentes tipos de
residuos sólidos desde su generación,
▪ Almacenamiento temporal transporte y disposición final.

a) Descripción del proyecto a ejecutar

Se describirá el proyecto para con el fin de conocer las actividades a
realizar y los posibles impactos ambientales.
o Datos generales Del proyecto.
o Características del proyecto
o Infraestructura de servicio
o Vías de acceso
o Materia prima
o Equipos y maquinarias
o Servicios
o Personal

b) Base Legal.
Señalar los documentos legales utilizados y que amparan el PMA.
 206

c) Identificación de aspectos e impactos ambientales

Sobre la identificación de aspectos e impactos ambientales, se debe hacer
un comentario como el ejemplo que señalamos a continuación, haciendo
referencia a los registros y procedimiento que soportan dicha
identificación, así, por ejemplo:
▪ Las entradas y salidas de los procesos a ejecutar se describen y
registran en la matriz ambiental que se anexa como, donde también se
incluye la identificación de los Aspectos Ambientales involucrados y
sus posibles Impactos a generar. Luego se registra la Evaluación de
los Impactos Identificados para medir su significancia
▪ La identificación de los aspectos ambientales e impactos ambientales
descritos en el párrafo anterior se lleva a cabo mediante la metodología
descrita en el procedimiento de la empresa, procedimiento PO-SGA-
001 del SGA,
▪ sea, sólo debemos señalar que se anexan estos formatos y se declara la
metodología, de exigirse se puede entregar una copia no controlada
d) Medidas de prevención, mitigación o corrección de los impactos
ambientales
En este apartado abordar comentarios sobre la aplicación Planificación y
control operacional,
En caso de que el proyecto exige monitoreo ambiental entonces se debe
señalar el momento que se realizarán y el tipo de monitoreo en cuestión.
e) Responsabilidades.
Declarar las responsabilidades de los distintos niveles de la instalación o
del proyecto con respecto al ambiente
f) Plan de relaciones comunitarias.
Se debe comentar que en la empresa las obras cuentan con un Plan de
relaciones comunitaria elaborado acorde el mismo debe anexarse al PMA.
g) Control del PMA.
El PMA es la expresión práctica para la aplicación del sistema de gestión
ambiental en una obra y/o una instalación, el mismo es administrado por
el máximo líder de la instancia sea el Residente de obra o el jefe de la
actividad específica el que se apoya en el Ingeniero en SSOMA para su
implementación.
 207

Las acciones de control se ejecutan pueden ser parciales cuando

abordamos el control en algunos de los planes específicos que lo
conforman o total al plan cuando se realiza la evaluación mensual, se
realizan supervisiones, auditorías o cuando se evalúa el desempeño del
sistema de gestión ambiental.
h) Plan de preparación de respuestas ante emergencias.
El Plan de Preparación de Respuesta ante Emergencia (PPRE) es
conformado para toda la Obra y sus misiones abordan medidas de
seguridad y salud en el trabajo y de medio ambiente;
La empresa organizará su Plan de Preparación de Respuestas Ante
Emergencias (PPRE) según los establece el Procedimiento Operativo,
donde será de obligatoriedad contar con la brigada de emergencias.
i) Cierre o abandono.
En caso que sea una obra se debe señalar un comentario que establezca el
compromiso de la empresa con la rehabilitación.
A continuación, señalamos uno a modo de ejemplo.
▪ La rehabilitación de áreas asignadas para la instalación de
campamentos, almacenes y otras instalaciones provisionales, por
espacio de ………… días que dura la obra, serán realizadas en cuanto
estas se concluyan o se dejen de utilizar.
▪ La empresa asegurará que no queden elementos que generen impactos
negativos al ambiente una vez finalizada la obra.
j) Cronograma
Se debe de redactar un cronograma de actividades el cual debe ser
difundido, dicho cronograma será implementado en el programa anual de
medio ambiente.
k) Presupuesto
En caso el expediente no cuente con presupuesto de mitigación ambiental,
el especialista SSOMA debe de proponer un presupuesto según las
actividades a realizar, dicho presupuesto será revisado y aprobado por el
residente de obra.
• PLAN DE ECOEFICIENCIA
Para el desarrollo del de plan de ecoeficiencia se tendrá en
consideración los siguientes puntos:
 208

a) Introducción
Se hace una breve introducción que permita referenciar los tipos
de impactos ambientales negativos y las medidas de control
dependiendo del lugar de ejecución y según el tipo de obra a
ejecutar demostrando la solides de la empresa y su compromiso
con el medio ambiente.
b) Objetivos
Se debe señalar debe, objetivo general que se persigue.
Señalamos a modo de ejemplo
En la obra: ………………” se tiene como objetivo controlar los
posibles impactos ambientales, que pudieran generarse a
consecuencia de la ejecución de nuestras actividades en la zona de
desarrollo del presente proyecto.
c) Metodología
Se comenta la metodología usar para aplicar los controles medio
ambientales en la oficina central y anexos.
d) Diagnóstico y línea base.
Se debe de conocer la actualidad de las medidas ambientales
aplicadas y la eficacia de estas.
e) Responsables
Se designa responsables para la aplicación y seguimiento de las
medidas de control
f) Organigrama
Se reconoce la organización
g) Actividades
Describimos las actividades a realizar según nuestra línea base
h) Cronograma
Programada las actividades propuestas
i) Evaluación
Evaluamos la eficacia de las medidas de control.
 209

5. Registro
No aplica

Anexo 15
 210

CÓDIGO: PO – SIG-001
CS PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA VERSIÓN 001
CONTRATISTAS DE GESTIÓN FECHA: 07/15/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 1 de 306
 211

CÓDIGO: PO – SIG-001
CS PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA VERSIÓN 001
CONTRATISTAS DE GESTIÓN FECHA: 07/15/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 2 de 306

1. Objetivo
Establecer la metodología para planificación del sistema de gestión
2. Alcance.

Es aplicable en toda la empresa, incluyendo las obras e instalaciones de apoyo.

3. Referencias.
- ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo”
- ISO 14001:2015 “Sistema de Gestión Ambiental”
4. Definiciones.

Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario

de términos y definiciones del SIG.
5. Procedimiento del sistema gestión

En la empresa la planificación del sistema de gestión está conformada de los

siguientes componentes:
• Objetivos y la planificación de las acciones para lograr los objetivos
medioambientales y de SST
• Plan de Manejo ambiental y el Plan Anual de SST
• Presupuesto para el desarrollo
Objetivos y la planificación de las acciones para lograr los objetivos.
En la empresa se tienen definido los objetivos estratégicos con la aplicación de la
PG-SIG-001 así uno de los mismo corresponde a la consolidación del SIG, siendo un
objetivo previsto hasta el 2020.
Con este Objetivo General y teniendo en cuenta la política integrada se definen los
Objetivos Específicos
Los Objetivos Específicos se definen en los niveles pertinentes que en la empresa
son dos:
 212

a. La oficina de la empresa CEACATRU.

b. Obras.
Los Objetivos Específicos de las Obras se definen teniendo en consideración también
los Objetivos Específicos de la oficina de la empresa
Para la planificación de los Objetivos Específicos se aplica el R- 017 Objetivos del
SIG.
De esta forma se planifican las actividades a realizar para lograr el objetivo específico
previsto.

Plan de Manejo Ambiental:

Este plan forma parte de la planificación del sistema sobre todo a nivel de la Obra, y
se confecciona según el procedimiento operativo PO-SGA-003, se destaca entre las
acciones de planificación las relacionadas con los aspectos ambientales, las que
deben divulgare en la Obra.
Plan anual de SST:
Este plan forma parte de la planificación del sistema sobre todo a nivel de la Obra, y
se confecciona según el procedimiento operativo PO-SST-011, se destaca entre las
acciones de planificación las relacionadas con los riesgos, las que deben divulgare en
la Obra.
Planificación del presupuesto para el medio ambiente.
Como parte de la planificación se debe incorporar a los presupuestos que se
realicen las partidas relacionadas para el medio ambiente y SST, así por ejemplo
tenemos.
• Monitoreo Ambiental/monitoreo ocupacional.
• Salarios para el personal que atienden las actividades de medio ambiente y
SST
• Presupuesto para material de oficina.
• Medios de cómputo, cámara fotográfica, entre otros.
• Movilidad entre otros.

2. Registros

R-017 Objetivos del SIG.

 213

CÓDIGO: R-017
VERSIÓN: 001
CS CONTRATISTAS E.I.R.L OBJETIVOS DEL SIG FECHA: 25/07/2021
PÁGINA: Página 1 de 1
DISCIPLINA OBJETIVOS GENERAL OBJETIVOS ESPECIFICOS PROGRAMAS Y ACTIVIDADES META INDICADOR RESPONSABLE RECURSOS MEDICIÓN OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN
Asegurar el cumplimiento de los requisitos (N° de revisiones realizadas de los
Dar cumplimiento a los requisitos legales El presupuesto es asignado de
legales en relación a la normativa de 100% requisitos legales/ N° de revisiones ESP. SIG 100%
identificados según R-013y R-14 acuerdo a las necesidades de la
seguridad y salud en el trabajo programadas) x 100
organización
2 hr de trabajo, infraestrutura (local),
(N° de hombres nuevos inducidos/ ESP. copias documentarias impresas (RIT,
Brindar inducciones a hombre nuevo 100% 100%
N° de trabajadores) x 100 SIG/SSOMA RISST,POLÍTICA, MATRIZ IPERC,
FOLLETOS). Proyector multimedia.

2hrs de trabajo,infaestructura (local), Las capactiaciones son consideradas

(N° de capacitaciones ejecutadas/
Realizar capacitaciones en relación a la ESP. proyector multimedia, copias de tanto para las oficina como para la
100% N° de ejecuciones programadas) x 20%
seguridad y salud de los trabajadores SIG/SSOMA folletos, uso de equipos y materiales ejecución de los servicios de
100
Fomentar una cultura de prevención en según el tipo de capacitación ejecución y supervisión.
temas de seguridad y salud en el trabajo
los entrenamientos son
(N° de entrenamientos ejecutadas/ 4hr trabajo divididos es en2 hr por día,
Realizar entrenamientos para ESP. consideradas tanto para las oficina
100% N° de entrenamientos equipos de entrenamiento, copias de 60%
acontecimientos diversos SIG/SSOMA como para la ejecución de los
programadas) x100 folletos
SEGURIDAD Y SALUD servicios de ejecución y supervisión.
EN EL TRABAJO
los simulacros son consideradas
(N° de simulacros ejecutadas/ 4hr trabajo divididos es en2 hr por día,
reaizar simulacros para la prevención en ESP. tanto para las oficina como para la
100% N° de simulacros programadas) sistemas de aviso de simulacro, equipos 50%
eventos circunstanciales SIG/SSOMA ejecución de los servicios de
x100 de emergencia
ejecución y supervisión.

(N° de documentos aprobados a El presupuesto es asignado de

Aprobar e Implementar el plan anual de Alta dirección
Aprobar e Implementar el plan anual de SST 100% implementar/ N° total de acuerdo a las necesidades de la 90%
SST /SIG/SSOMA
documentos) x100 organización
Buscar la satisfacción del cliente en
Esp. SIG
respecto a la ejecución de actividades
Satisfacer las necesidades de nuestros /SSOMA/Ger El presupuesto es asignado de No contamos con ejecución de
depara cuidar la seguridad y salud de los (N° de clientes satisfechos/
clientes en nuestros servicios en relación al 100% encia acuerdo a las necesidades de la 0% servicios despues de haber
trabajdores como la prevención de N° de servicios realizados) x100
cuidado de nuestros empleado [Link] organización implementado el sistema de gestión
incidentes a terceros durante la ejecución
o y de [Link].
de nuestro servicio
(N° de requisitos cumplidos/ El presupuesto es asignado de
CONSOLIDAR EL SIG Cumplir con los requistos establecidos en
Certificar en las normas ISO 45001:2018 100% N° total de requisitos de la norma) Todos acuerdo a las necesidades de la 100%
la norma ISO 45001:2018
x100 organización
Asegurar el cumplimiento de los requisitos (N° de requisitos legales El presupuesto es asignado de
Dar cumplimiento a los requisitos legales
legales en relación a la normativa de medio 100% cumplidos/ N° de ESP. SIG acuerdo a las necesidades de la 100%
ambientales identificados según R-013
ambiente requisitos legales) x 100 organización
2 hr de trabajo, infraestrutura (local),
Brindar inducciones a hombre nuevo sobre
(N° de hombres nuevos inducidos/ ESP. copias documentarias impresas (RIT,
la protección al medio ambiente en la 100% 100%
N° de trabajadores) x 100 SIG/SSOMA RISST,POLÍTICA, MATRIZ IPERC,
ejecución de sus actividades
FOLLETOS). Proyector multimedia.

Realizar capacitaciones en relación a a la 2hrs de trabajo,infaestructura (local),

(N° de capacitaciones ejecutadas/
Fomentar una cultura de prevención en protección del medio ambiente y ESP. proyector multimedia, copias de
100% N° de ejecuciones programadas) x 60%
temas de medio ambiente. mitigación de impactos en relación na la SIG/SSOMA folletos, uso de equipos y materiales
100
ejecución de sus actividades según el tipo de capacitación

GESTIÓN AMBIENTAL (N° de entrenamientos ejecutadas/ 4hr trabajo divididos es en2 hr por día,
Realizar entrenamientos de ejecución de ESP.
100% N° de entrenamientos sistemas de aviso de simulacro, equipos 0%
mitigación ambiental SIG/SSOMA
programadas) x100 de emergencia

El presupuesto es asignado de
Implementar el plan de eco Implementar el plan de manejo (N° de documentos a implementar/ Alta dirección
100% acuerdo a las necesidades de la 55%
eficiencia/manejo ambiental y el ambiental/ecoeficiencia según sea el caso N° total de documentos) x100 /SIG/SSOMA
organización
Buscar la satisfacción del cliente en Esp. SIG
Satisfacer las necesidades de nuestros respecto a la ejecución de actividades para /SSOMA/Ger El presupuesto es asignado de No contamos con ejecución de
(N° de clientes satisfechos/
clientes en nuestros servicios en relación la prevención de impactos ambientales 100% encia acuerdo a las necesidades de la 0% servicios despues de haber
N° de servicios realizados) x100
cuidado del medio ambiente negativos durante la ejecución de nuestro [Link] organización implementado el sistema de gestión
servicio o y de [Link].
(N° de requisitos cumplidos/ El presupuesto es asignado de
Cumplir con los requistos establecidos en
Certificar en las normas ISO 14001:2015 100% N° total de requisitos de la norma) Todos acuerdo a las necesidades de la 100%
la norma ISO 14001:2015
x100 organización
 214

Anexo 16
 215

CÓDIGO: P0 – SIG-003
CS COMPETENCIA, EVALUACIÓN VERSIÓN 001
CONTRATISTAS Y FORMACIÓN. FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 215 de 306

COMPETENCIA, EVALUACIÓN Y
FORMACIÓN

CS CONTRATISTAS
E.I.R.L

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 216

CÓDIGO: P0 – SIG-003
CS COMPETENCIA, EVALUACIÓN VERSIÓN 001
CONTRATISTAS Y FORMACIÓN. FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 216 de 306

1. Objetivo
El objetivo de este procedimiento es definir el proceso que realiza la empresa para
asegurar la competencia necesaria del personal que realice trabajos, cuyo desempeño
pueda afectar la eficacia del Sistema Integrado de Gestión, identificar las brechas
existentes en las competencias del personal y tomar las acciones necesarias para su
nivelación de CCS Contratistas.
1. Alcance.
Este procedimiento se aplica a las relaciones laborales con todos los trabajadores de
la organización.
2. Referencias.

- ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el

Trabajo”
- ISO 14001:2015 “Sistema de Gestión Ambiental”

3. Definiciones.
Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario
de términos y definiciones del SIG.
4. Procedimiento de mecanismo de competencia, evaluación y formación

• Definición de los perfiles de los puestos de trabajo

Cuando exista la necesidad de convocar a una persona para cubrir un puesto de
trabajo determinado, el responsable del proceso solicitante evaluará si se han
definido las competencias para el puesto y si estas se ajustan a la necesidad del
puesto, de lo contrario es necesario definirlas, para lo cual se elabora o modifica
el “Perfil de puesto”.
En el “Perfil de Puesto” se definen las competencias, basándose en la educación,
formación o experiencia apropiada que debe tener el candidato al puesto de trabajo
para poder llevar a cabo sus funciones y actividades con eficacia, eficiencia
compromiso con el medio ambiente y seguridad, incorporando el perfil al MOF
de la Empresa.
 217

• Convocatoria de Personal
Elaborado y definido el Perfil de Puesto de Trabajo, el Gerente administrativo
financiero y de [Link]. realiza la convocatoria de Personal, para lo cual utilizará
los medios de comunicación disponibles:
− Publicación en páginas web relacionadas a empleos,
− Publicación en redes sociales,
− Publicación en diarios,
− Publicación en banco de trabajo de universidades u otras instituciones
educativas.
− Publicaciones internas.

• Evaluación Inicial de competencias

Luego de realizada la convocatoria de personal, en el caso de personal con tipo
de contratación empleados y profesionales, se realizan las siguientes
evaluaciones:

Secuencia Tipo de evaluación Responsable

Gerente administrativo financiero y [Link]. /
1ra evaluación Revisión de Curriculum Vitae
Especialista SIG
Gerente administrativo financiero y
2da evaluación Entrevista personal
[Link]./Especialista SIG

Luego de las evaluaciones realizadas el responsable del SIG remite a la Gerencia

de Administración financiero y de [Link]. los resultados de la evaluación de
personal respecto a la competencia sobre el SIG.
En el caso del personal de obra, la evaluación la realiza directamente el Residente
de obra acompañado con el especialista SSOMA o quien designe, de acuerdo a la
necesidad en la obra.
• Inducción de personal
El responsable del proceso o quien este designe, es el responsable de brindar a
todos los nuevos colaboradores una inducción general de la organización y una
inducción específica al puesto de trabajo. El proceso de inducción debe incluir los
siguientes temas:
▪ Política y objetivos del Sistema Integrado de Gestión.
 218

▪ Deberes y obligaciones en seguridad, salud en el centro y puesto de trabajo o

función específica.
▪ Los peligros y riesgos de seguridad y salud, asociados con su trabajo.
▪ Los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o
potenciales relacionados, asociados con su trabajo.
▪ Importancia de lograr la conformidad con los requisitos del sistema integrado
de gestión, incluyendo la preparación y respuesta ante emergencia, y los
beneficios de una mejora del desempeño.
▪ Las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema integrado de
gestión, incluyendo el incumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos de la organización.
Todos los colaboradores nuevos deben pasar el proceso de inducción y registrar su
asistencia en el formato R-163 “Registro de asistencia”.
• Evaluación periódica de competencias.
Esta evaluación se aplica de forma anual y tiene alcance a los tipos de contratación
de personal profesional y empleado, siendo el objetivo comparar las competencias
demostradas por la persona con respecto a las necesarias para su puesto, de forma
que se logre identificar la brecha existente y se analizar las causas.
Los pasos a realizar para la evaluación de la competencia son los siguientes.
▪ El especialista SIG hace la convocatoria para la evaluación de la competencia
señalando el cronograma de ejecución.
▪ Se procede a evaluar a su personal (empleado y profesional). aplicando el R-
072.
▪ Discute la evaluación con el evaluado firmando su conformidad.
▪ Entrega la evaluación a la Gerencia Administrativa financiero y [Link].
La evaluación de la competencia categoriza el resultado en 3 niveles, o sea con
desempeño laboral superior (de 95 a 100 puntos), con desempeño adecuado (80 a
94 puntos) y con desempeño laboral deficiente (con menos de 80 puntos.)
Para aquellas Obras que concluyan antes del periodo de evaluación de la
competencia, se realizará la evaluación a todo el personal empleado y profesional
que lleve laborando en la empresa por más de 6 meses.
El resultado de la evaluación de la competencia es archivado en el file del personal en el
 219

Gerente de Administrativa financiera y de [Link].

• Plan general de capacitación.
El Especialista SIG es el encargado de elaborar el Plan General de Capacitación, en este
plan se consolidará sólo las acciones orientadas al “Conocimiento”.
Para la elaboración del plan general de capacitación cada unidad organizativa entrega al
Especialista SIG las necesidades de aprendizaje que se han determinado en las brechas que
existen entre las competencias del personal de su área y las competencias del puesto de
trabajo, también se incorporan necesidades de aprendizaje identificadas por la Gerencia
General.
Pueden existir casos de acciones de capacitación que se realicen en organizaciones
especializadas para lo cual el personal seleccionado tendrá en compromiso de socializar
dicho conocimiento.
En todos los casos el plan de formación se debe entregar con un presupuesto estimado.
Este plan es presentado a la Gerencia General para su aprobación y asignación de recursos.
Una vez aprobado el plan general de capacitación, el responsable de capital humano
coordina con los jefes inmediatos y colaboradores evaluados para la ejecución de las
actividades.
Como parte de la evaluación de la eficacia de la capacitación en la evaluación periódica se
debe señalar que resultados ha obtenido el evaluado a partir de recibir la capacitación
planificada.
El programa de capacitación del sistema integrado de gestión, el cual es elaborado por el
Especialista del SIG, debe estar de acuerdo a lo establecido en el instructivo “IT-02-03
Capacitación en materia de calidad, seguridad y salud en el trabajo y medio ambiente”.
En cada actividad del plan de formación se debe completar el formato R-163 “Registro de
asistencia”
• Evaluación de eficacia de las acciones tomadas
El jefe inmediato es el responsable de evaluar la eficacia de las acciones tomadas por parte
del evaluado así se incluye la eficacia en el desempeño y en las acciones de capacitación.
Los resultados de la evaluación serán comunicados al Gerente Administrativa financiero y
[Link]., así en el caso de no ser eficaces se tomarán nuevas acciones correctivas.
 220

5. Registros
▪ R-021 Plan General de formación
▪ R-072 Evaluación periódica de competencia
▪ R-163 Registro de asistencia
▪ R-162 Registro de charlas diarias
▪ R- 172 Evaluación de eficacia de capacitación
 221

CÓDIGO: R-021

CS CONTRATISTAS VERSIÓN: 001

PLAN GENERAL DE FORMACIÓN
E.I.R.L FECHA: 25/07/2021
Páginas Página 1 de 1

FECHA DE ACTUALIZACIÓN DEL DOCUMENTO:

RAZÓN SOCIAL O DENOMINACIÓN ACTIVIDAD Nº
RUC DOMICILIO
SOCIAL ECONÓMICA TRABAJADORES
Jr. Libra Nro. S/N Cpme. Jancao (A 100 Mts. Del Hospital De Contingencia) Huanuco - Huanuco - Amarilis Ejecución de obras
CCS CONTRATISTAS E.I.R.L 20573008414 10
Jr. Las Palmeras N°108 Urb. Los Portales Huanuco - Huanuco - Amarilis civiles
Objetivo General Cumplimiento de la legislacion en seguridad y salud en el trabajo ; y medio ambiente.
Objetivos Capacitación continua del personal
Específicos Cumplir con las Normas Legales y mejora continua de los documentos
Meta 100%
Presupuesto Gerencia de Administración y Logístia
Ley N°29783 , modificatoria Ley N°30222,ley de SST,D.S N°005-2012 - TR , Reglamento de la ley de SST ,050 -2013-TR,Registros obigatorios del SGSST, D.S. 011-2019-TR Reglemento de SST sector construcción, R.M N°321-2011-
Recursos MINSA , Ley N°28611, Ley General del Ambiente, D. S. N° 008-2005-PCM Ley Marco del Sistema de Gestión Ambiental., Ley N° 26821 Ley Orgánica para el Aprovechamiento Sostenible de los Recursos Naturales, Ley N° 26839 Ley
Sobre la Conservación y el Aprovechamiento Sostenible de la Diversidad Biológica, Ley N° 26786 Ley de Evaluación de Impacto Ambiental para Obras y Actividades
AÑO : 2021 ESTADO
Responsable
(Realizado -
Nº Descripción de la Actividad de Área Indicador Meta Avance OBSERVACIONES
E F M A M J J A S O N D Pendiente - En
ejecución
Proceso)
INDUCCIÓN AL PERSONAL NUEVO

Jefatura de (N° de trabajaores Inducidos 6

Identificación de aspectos e impactos Especialista Todo personal nuevo que ingrese será sometido a
1 Ingenieria y inducidos/N° de trabajadores 100% Realizado
ambientales SIG charlas de inducción.
Arquitectura laborando) x 100 Laborando 6

Jefatura de (N° de trabajaores Inducidos 6

Capacitación en Politica de Seguridad y Especialista Todo personal nuevo que ingrese será sometido a
2 Ingenieria y inducidos/N° de trabajadores 100% Realizado
Salud en el trabajo SIG charlas de inducción.
Arquitectura laborando) x 100 Laborando 6

Jefatura de (N° de trabajaores Inducidos 6

Organización del sistema de gestión de la Especialista Todo personal nuevo que ingrese será sometido a
3 Ingenieria y inducidos/N° de trabajadores 100% Realizado
seguridad y salud en el trabajo SIG charlas de inducción.
Arquitectura laborando) x 100 Laborando 6

Jefatura de (N° de trabajaores Inducidos 6

Reglamento Interno de Seguridad y Salud Especialista Todo personal nuevo que ingrese será sometido a
4 Ingenieria y inducidos/N° de trabajadores 100% Realizado
en el Trabajo SIG charlas de inducción.
Arquitectura laborando) x 100 Laborando 6

Jefatura de (N° de trabajaores Inducidos 6

Derechos y obligaciones de los/las Especialista Todo personal nuevo que ingrese será sometido a
5 Ingenieria y inducidos/N° de trabajadores 100% Realizado
trabajadores/as y supervisores/as SIG charlas de inducción.
Arquitectura laborando) x 100 Laborando 6

Jefatura de (N° de trabajaores Inducidos 6

Conceptos básicos de seguridad y salud en Especialista Todo personal nuevo que ingrese será sometido a
6 Ingenieria y inducidos/N° de trabajadores 100% Realizado
el trabajo SIG charlas de inducción.
Arquitectura laborando) x 100 Laborando 6
NO APLICA
Jefatura de (N° de trabajaores Inducidos 6
Especialista Todo personal nuevo que ingrese será sometido a
7 Reglas de tránsito Ingenieria y inducidos/N° de trabajadores 100% Realizado
SIG charlas de inducción / Solo es aplicable en obra.
Arquitectura laborando) x 100 Laborando 6

Jefatura de (N° de trabajaores Inducidos 6

Especialista Todo personal nuevo que ingrese será sometido a
8 Trabajos de alto riesgo Ingenieria y inducidos/N° de trabajadores 100% Realizado
SIG charlas de inducción / Solo es aplicable en obra.
Arquitectura laborando) x 100 Laborando 6

Jefatura de (N° de trabajaores Inducidos 6

Especialista Todo personal nuevo que ingrese será sometido a
9 Código de colores y señalización Ingenieria y inducidos/N° de trabajadores 100% Realizado
SIG charlas de inducción.
Arquitectura laborando) x 100 Laborando 6

Jefatura de (N° de trabajaores Inducidos 6

Especialista Todo personal nuevo que ingrese será sometido a
10 Control de sustancias peligrosas Ingenieria y inducidos/N° de trabajadores 100% Realizado
SIG charlas de inducción.
Arquitectura laborando) x 100 Laborando 6

Jefatura de (N° de trabajaores Inducidos 6

Especialista Todo personal nuevo que ingrese será sometido a
11 Preparación y respuesta ante emergencias Ingenieria y inducidos/N° de trabajadores 100% Realizado
SIG charlas de inducción.
Arquitectura laborando) x 100 Laborando 6

Jefatura de (N° de trabajaores inducidos 6

Equipos de protección personal y Especialista Todo personal nuevo que ingrese será sometido a
12 Ingenieria y inducidos/N° de trabajadores 100% Realizado
protecciones colectivas SIG charlas de inducción.
Arquitectura laborando) x 100 Laborando 6
 222

ACCIÓN FORMATIVA

(N° de capacitaciones P 1 X
Jefatura de
Capacitación sobre identificación de Ingeniero ejecutados / N° de
1 Ingenieria y 100% Realizado
aspectos e impactos ambientales. SSOMA capacitaciones programados)
Arquitectura E 100% X
x 100

(N° de capacitaciones P 1 X
Capacitación sobre el proceso de elección Jefatura de
Ingeniero ejecutados / N° de
2 y nombramiento del Supervisor de Ingenieria y 100% Realizado
SSOMA capacitaciones programados)
Seguridad y Salud en el Trabajo Arquitectura E 100% X
x 100

(N° de capacitaciones P 1 X Se programa que en este mes exista la ejecución de

Jefatura de
Ingeniero ejecutados / N° de una obra y si en caso no se llegaran a ejecutar se
3 Capacitación "Trabajos en altura" Ingenieria y 100% Pendiente
SSOMA capacitaciones programados) hara una reprogramación ; las actividades realizadas
Arquitectura E 0%
x 100 actualmente van orientadas a consultoria.

(N° de capacitaciones P 1 X Se programa que en este mes exista la ejecución de

Jefatura de
Ingeniero ejecutados / N° de una obra y si en caso no se llegaran a ejecutar se
4 Capacitación "Excavación de zanjas" Ingenieria y 100% Pendiente
SSOMA capacitaciones programados) hara una reprogramación ; las actividades realizadas
Arquitectura E 0%
x 100 actualmente van orientadas a consultoria.

(N° de capacitaciones P 1 X Se programa que en este mes exista la ejecución de

Jefatura de
Capacitación "Trabajos en espacio Ingeniero ejecutados / N° de una obra y si en caso no se llegaran a ejecutar se
5 Ingenieria y 100% Pendiente
confinado" SSOMA capacitaciones programados) hara una reprogramación ; las actividades realizadas
Arquitectura E 0%
x 100 actualmente van orientadas a consultoria.

(N° de capacitaciones P 1 X Se programa que en este mes exista la ejecución de

Jefatura de
Ingeniero ejecutados / N° de una obra y si en caso no se llegaran a ejecutar se
6 Capacitación "Operaciones de izaje" Ingenieria y 100% Pendiente
SSOMA capacitaciones programados) hara una reprogramación ; las actividades realizadas
Arquitectura E 0%
x 100 actualmente van orientadas a consultoria.

(N° de capacitaciones P 1 X Se programa que en este mes exista la ejecución de

Jefatura de
Ingeniero ejecutados / N° de una obra y si en caso no se llegaran a ejecutar se
7 Capacitación "Trabajos en caliente" Ingenieria y 100% Pendiente
SSOMA capacitaciones programados) hara una reprogramación ; las actividades realizadas
Arquitectura E 0%
x 100 actualmente van orientadas a consultoria.

(N° de capacitaciones Se programa que en este mes exista la ejecución de

Jefatura de P 1 X
Capacitación "Trabajos en temperaturas Ingeniero ejecutados / N° de una obra y si en caso no se llegaran a ejecutar se
8 Ingenieria y 100% Pendiente
extremas" SSOMA capacitaciones programados) hara una reprogramación ; las actividades realizadas
Arquitectura E 0%
x 100 actualmente van orientadas a consultoria.

(N° de capacitaciones P 1 X Se programa que en este mes exista la ejecución de

Jefatura de
Capacitación "Trabajos con energia Ingeniero ejecutados / N° de una obra y si en caso no se llegaran a ejecutar se
9 Ingenieria y 100% Pendiente
electrica" SSOMA capacitaciones programados) hara una reprogramación ; las actividades realizadas
Arquitectura
x 100 E 0% actualmente van orientadas a consultoria.

(N° de capacitaciones
Jefatura de P 1 X
Ingeniero ejecutados / N° de
10 Capacitación "Ergonomía " Ingenieria y 100% Pendiente
SSOMA capacitaciones programados)
Arquitectura E 0%
x 100

(N° de capacitaciones P 1 X Se programa que en este mes exista la ejecución de

Jefatura de
Capacitación "Sistema de Ingeniero ejecutados / N° de una obra y si en caso no se llegaran a ejecutar se
11 Ingenieria y 100% Pendiente
bloqueo,rotulado y etiquetado " SSOMA capacitaciones programados) hara una reprogramación ; las actividades realizadas
Arquitectura E 0%
x 100 actualmente van orientadas a consultoria.
(N° de capacitaciones
Jefatura de P 1 X
Capacitación "Dia Mundial del Medio Ingeniero ejecutados / N° de
12 Ingenieria y 100% Realizado
Ambiente " SSOMA capacitaciones programados)
Arquitectura E 100% X
x 100
(N° de capacitaciones
Jefatura de P 1 X
Capacitación "Manejo y gestión adecuada Ingeniero ejecutados / N° de
13 Ingenieria y 100% Realizado
de Residuos solidos " SSOMA capacitaciones programados)
Arquitectura E 100% X
x 100
(N° de capacitaciones
Jefatura de P 1 X
Ingeniero ejecutados / N° de
14 Capacitación "Plan de Ecoeficiencia " Ingenieria y 100% Realizado
SSOMA capacitaciones programados)
Arquitectura E 100% X
x 100
 223

PLAN DE PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

(N° de capacitaciones P 1 X
Jefatura de
Capacitación sobre "Conformación de las Ingeniero ejecutados / N° de
6 Ingenieria y 100% Realizado
brigadas de emergencia" SSOMA capacitaciones programados)
Arquitectura E 100% X
x 100

Entrenamiento sobre respuesta ante (N° de entrenamientos

Jefatura de P 2 X X
emergencias y primeros auxilios - Técnica Ingeniero ejecutados / N° de
7 Ingenieria y 100% En proceso
del RCP(Reanimación Cardio Pulmonar) - SSOMA entrenamientos programados
Arquitectura E 50% X
Tecnica de Hemlich )x100

(N° de entrenamientos P 1 X Se programa que en este mes exista la ejecución de

Jefatura de
Entrenamiento sobre el uso del Kit Ingeniero ejecutados / N° de una obra y si en caso no se llegaran a ejecutar se
8 Ingenieria y 100% Pendiente
antiderrames SSOMA entrenamientos programados hara una reprogramación ; las actividades realizadas
Arquitectura E 0%
)x100 actualmente van orientadas a consultoria.

(N° de entrenamientos
Entrenamiento sobre respuesta ante Jefatura de P 1 X
Ingeniero ejecutados / N° de
9 emergencias de incendios - Uso del Ingenieria y 200% Realizado
SSOMA entrenamientos programados
extintor Arquitectura E 100% X
)x100

(N° de entrenamientos P 1 X
Jefatura de
Entrenamoento de respuestas ante la Ingeniero ejecutados / N° de
10 Ingenieria y 300% Pendiente
presencia de inundaciones SSOMA entrenamientos programados
Arquitectura
)x100 E 0%

Jefatura de (N° de simulacros ejecutados P 2 X X

Ingeniero
11 Simulacros por sismo Ingenieria y / N° de simulacros 100% En proceso
SSOMA
Arquitectura programados )x100 E 50% X

Jefatura de (N° de simulacros ejecutados P 1 X

Ingeniero
12 Simulacros por incendios Ingenieria y / N° de simulacros 100% Realizado
SSOMA
Arquitectura programados )x100 E 100% X

Jefatura de (N° de simulacros ejecutados P 1 X

Ingeniero
13 Simulacros por inundaciones Ingenieria y / N° de simulacros 100% Pendiente
SSOMA
Arquitectura programados )x100 E 0%

Simulacros sobre derrame de combistible , Jefatura de (N° de simulacros ejecutados P 1 X

Ingeniero
14 hidrocarburos y sustancias Ingenieria y / N° de simulacros 100% Pendiente
SSOMA E 0%
contaminantes Arquitectura programados )x100

ELABORADO POR: CARGO: Especialsita SIG FIRMA:

REVISADO POR: CARGO: Gerente General FIRMA:

INDICADOR GENERAL

(N° de inducciones , capacitaciones , entrenamientos y simulacros de emergencia realizados / N° de inducciones , capacitaciones , entrenamientos y simulacros de emergencia programados) x 100
 224

CS CÓDIGO: R-072

CONTRATISTAS EVALUACIÓN PERIÓDICA DE LA VERSIÓN 001

E.I.R.L COMPETENCIA FECHA: 25/07/2021

PÁGINA: Página 224 de 306

EVALUACIÓN DE LA COMPETENCIA PERIODICA PARA EMPLEADOS Y

PROFESIONALES.

Nombre del Evaluado:

Cargo que Ocupa:
Período evaluado: DESDE _______ HASTA _________

Simbología Clave de Evaluación: DLS (Desempeño Laboral Superior) /

DLA (Desempeño Laboral Adecuado) / DLD (Desempeño Laboral Deficiente)

Cumplimiento de las recomendaciones de la evaluación anual

anterior. Clave de Evaluación Evaluación

Cumple la totalidad de las recomendaciones del periodo anterior DLS 15

a)
Cumple con algunas de las recomendaciones del periodo, pero tiene
DLA 10
algunos y entrega en tiempo.
Incumple con las recomendaciones o se repiten los problemas DLD 5

Cumplimiento de los objetivos, funciones y tareas individual y la

realización del trabajo con eficiencia y calidad, Clave de Evaluación Evaluación

Cumple con el 100% de los objetivos propuesto en el periodo DLS 40

b)
Cumple con el 100% de los objetivos propuesto en el periodo, pero tiene
DLA 30
algunos problemas y entrega en tiempo.
Incumple algún Objetivo o se repiten los problemas DLD 20

Comportamiento de la disciplina laboral y el aprovechamiento de Clave de Evaluación Evaluación

las jornadas de trabajo.
No tiene ausencias ni llegadas tardes. Cumple con el reglamento DLS 10
c) disciplinario
Tiene ausencias e impuntualidades no ha sido sancionado, pero descuida DLA 6
elementos de la disciplina laboral
Tiene ausencias e impuntualidades ha sido sancionado DLD 3

d) Cumplimiento de las normas de seguridad y salud en el trabajo y

medio ambiente. Clave de Evaluación Evaluación
 225

Cumple con las normas de seguridad y salud según se establece en su

perfil del puesto utiliza y Cuida los bienes a su disposición DLS 5
correctamente, conoce el SGA, (las políticas de la empresa) y cumple con
su responsabilidad en su puesto de trabajo
Cumple con las normas de SST, pero han existido descuidos con los
bienes puestos a su disposición en alguna ocasión, conoce el SGA, (las DLA 4
políticas de la empresa) y no cumple en su totalidad con su
responsabilidad.
No cumple con las normas, y/o tiene alguna pérdida o no los usa, o realiza
un acto inseguro, y no domina el SGA, (las políticas) y/o no cumple con DLD 1
su responsabilidad.

Uso y cuidado de los recursos materiales, de los equipos,

Clave de Evaluación Evaluación
fundamentalmente de los portadores energéticos y medios de
protección personal.

Cuida los equipos, recursos y materiales puestos a su disposición,

logrando que estos no tengan ninguna pérdida o desperfecto imputable DLS 10
e)
a su labor.
Los equipos puestos a su disposición sufren roturas leves, y/o se produce DLA 5
una pérdida de un recurso o material
Los equipos y/o materiales y/o recursos puestos a su disposición sufren DLD 3
roturas o pérdidas o deterioros por negligencias

Capacitación Clave de Evaluación Evaluación

Cumplió con las acciones planificadas, lo aplica y trasmite DLS 10

f)
Cumplió con las acciones planificadas, pero no logra el efecto necesario
DLA 5
en su aplicación

No cumplió con ninguna de las acciones planificadas DLD 2

Iniciativa y creatividad y actitud al cambio Clave de Evaluación Evaluación

No necesita que le sean indicada todas las tareas

Nivel de independencia

Aporta buenas ideas y sugerencias DLS 5

g)
Realizar trabajos complementarios

Capaz de prever alternativas en la solución de problemas

Necesita algunas orientaciones y aplica en tiempo los cambios DLA 4

Necesita nuevas orientaciones y aplica con demora los cambios DLD 2

 226

Relaciones humanas. Cooperación y trabajo en equipo Clave de Evaluación Evaluación

Disposición de cooperar, Buen trato y comunicación con el cliente

interno y externo Aceptación laboral Adecuada presencia personal DLS 5
Capaz de prever alternativas en la solución de problemas

h) Coopera en ocasiones, Buen trato y sencillo con sus clientes. Ha tenido

al menos una queja y es su comunicación oportuna y eficaz, sabe DLA 3
escuchar. Su presencia personal es correcta.

Tiene dificultades en el trato a sus clientes, con más de una queja.

Comunicación deficiente al omitir información y/o no escucha Descuido DLD 2

en su presencia personal.

Evaluación Final

Resultados de la Evaluación (Comentarios)

Conclusiones de la evaluación:

✓ De 95 a 100 Puntos Desempeño Laboral Superior ____________________

✓ De 80 a 94 Puntos Desempeño Laboral Adecuado ____________________
✓ Menos de 80 Puntos Desempeño Laboral Deficiente ____________________

Recomendaciones para el próximo periodo evaluativo.

_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_________________________________________

Nombres y apellidos del evaluado Firma del evaluado

Fecha de notificación

Cargo Conforme Si

Firma No
 227

CS REGISTRO DE ASISTENCIA,
CÓDIGO: R- 163

CONTRATISTAS CAPACITACIÓN,
VERSIÓN 001

E.I.R.L
FECHA: 25/07/2021
ENTRENAMIENTO E INDUCCION
PÁGINA: Página 227 de 306

REGISTRO DE ASISTENCIA, CAPACITACIÓN,ENTRANEMIENTO E

CS CONTRATISTAS E.I.R.L INDUCCION

CÓDIGO: VERSIÓN: FECHA: PÁGINA:

R- 163 001 25/07/2021 Página 1 de 1
DATOS DEL EMPLEADOR:
DOMICILIO
RAZÓN SOCIAL O ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES
RUC (Dirección, distrito, departamento,
DENOMINACIÓN SOCIAL ECONÓMICA EN EL CENTRO LABORAL
provincia)

MARCAR (X)
INDUCCIÓN CAPACITACIÓN ENTRENAMIENTO PARTICIPACIÓN/CONSULTA SIMULACRO DE EMERGENCIA

TEMA:
FECHA:
NOMBRE DEL
CAPACITADOR O
ENTRENADOR
Nº HORAS
APELLIDOS Y NOMBRES DE LOS
Nº DNI ÁREA FIRMA OBSERVACIONES
CAPACITADOS

RESPONSABLE DEL REGISTRO

Nombre:
Cargo:
Fecha:

Firma:
 228

CÓDIGO: R-162
CS
VERSIÓN 001
CONTRATISTAS CHARLAS DIARIAS FECHA: 25/07/2021
E.I.R.L Página 228 de
PÁGINA:
306

PROYECTO: “……………………………………………………………………………………………………………………………………”
FECHA: ____________________________________________________________________________
HORA DE LA REUNION: _______________________________________________________________
LUGAR DE REUNION: ________________________________________________________________
PERSONA QUE DIRIGE LA REUNION: __________________________________________________________

TEMA TRATADO:
___________________________________________________________________________________________

PARTICIPANTES:

N° APELLIDOS Y NOMBRES D.N.I. FIRMA

01

02

03

04

05

06

07

08

09

10

11

12

13
 229

CÓDIGO: R-172
CS
VERSIÓN 001
CONTRATISTAS EVALUACION DE LA EFICACIA DE
FECHA: 25/07/2021
E.I.R.L LAS CAPACITACIONES
Página 229 de
PÁGINA:
306

CS CONTRATISTAS E.I.R.L EVALUACIÓN DE LA EFICACIA DE LA CAPACITACIONES

CÓDIGO: VERSIÓN: FECHA: PÁGINA:

R-172 001 25/07/2021 Página 1 de 1

DATOS GENERALES

PERIODO:

NOMBRE DEL CAPACITADOR:

CAPACITACIONES RECIBIDAS:

FECHA:

Nº DE HORAS

La presente evaluación tiene como objetivo determinar el nivel de desempeño del personal, respecto a las actividades de capacitación y sensibilización en las que
participo durante el periodo evaluado. Esta información servirá para mejorar la calidad, la eficacia y la eficiencia de los ejercicios de capacitación, por lo que su
valoración es de gran importancia para continuar con el proceso de desarrollo del personal.

LOS PARAMETROS DE EVALUACION Y SUS CORRESPONDIENTES VALORES SON LOS SIGUIENTES:

Sobresaliente: El Desempeño Sobresaliente representa los valores de resultado que superan las espectativas 20

Satisfactorio: El Desempeño Satisfactorio representa el valor aprobatorio que implica el cumplimiento de lo esperado 15

Minimo Aprobatorio: El Desempeño Minimo Aprobatorio representa el valor aprobatorio que implica un cumplimiento por
10
debajo de lo esperado.

No Aprobatorio: Cualquier valor que no cumple con el mínimo aprobatorio será considerado Desempeño No Aprobatorio. 5

ASPECTOS RESULTADO OBSERVACIONES

El desempeño de las funciones y responsabilidades del evaluado despues de las

1 Ninguna
capacitaciones ha sido:
Con las capacitaciones recibidas, la calidad del trabajo y los resultados del
2 Ninguna
evaluado han sido:
La responsabilidad en el desarrollo de las actividades de su puesto de trabajo ha
3 Ninguna
sido:

4 El incrementto en la productividad del evaluado ha sido: Ninguna

5 La actitud del evaluado con respecto al trabajo que desempeña cotidianamente es: Ninguna

El nivel de cumplimiento de lo requerido y su satisfacción respecto a los resultados

6 Ninguna
presentados por el funcionario es:
 230

CALIFICACION EFICACIA DE CAPACITACIÓN RESULTADO

Aspectos Valoración
EFICAZ Si el resultado esta entre 13 y 20 0
1 0
2 0
NO EFICAZ Si el resultado esta entre 5 y 12
3 0
4 0
5 0
Evaluador:
6 0
Resultado 0 Fecha de evaluación:

Anexo 17
 231

CÓDIGO: PO – SIG-002
CS GESTIÓN DE LA VERSIÓN 001
CONTRATISTAS COMUNICACIÓN FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 231 de 306

GESTIÓN DE LA
COMUNICACIÓN

CS CONTRATISTAS
E.I.R.L

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 232

CÓDIGO: PO – SIG-002
CS GESTIÓN DE LA VERSIÓN 001
CONTRATISTAS COMUNICACIÓN FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L PÁGINA: Página 232 de 306

1. Objetivo
El presente procedimiento operativo tiene como objetivo implementar, desarrollar
y mantener mecanismos de comunicación que aseguren el intercambio de
información en todos los niveles de la organización; así como también recibir,
registrar y dar respuesta a comunicaciones de partes interesadas en lo relacionado
con el Sistema Integrado de Gestión.
1. Alcance.
Los procedimientos generales se aplican a todo el Sistema Integrado de Gestión
(en lo adelante SIG), tanto para la documentación como actividades que se
realizan para la gestión de dicho sistema.
2. Referencias.
- ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”
- ISO 14001:2015 “Sistema de Gestión Ambiental”
- Ley N° 29783 “Ley de seguridad y salud en el trabajo” y su modificatoria Ley
N° 30222
- Decreto Supremo Nº 005-2012-TR y su modificatoria
- Ley N° 28611 “Ley General del Ambiente”
- Decreto Supremo Nº 007-2017-MINAM y su modificatoria
3. Definiciones.
- Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario
de términos y definiciones del SIG.
4. Procedimiento de la gestión de la comunicación.

➢ Comunicación Interna
Los canales utilizados para las comunicaciones internas son los siguientes:
• Inducciones
Los trabajadores nuevos recibirán una inducción general que le permita conocer la
gestión de la empresa; se difundirán los aspectos de recursos humanos, estructura
organizacional, productos, servicios, deberes, beneficios y el Sistema Integrado de
 233

Gestión, esta inducción se realiza mediante un video que se le expone al

nuevo ingreso.
• Paneles Informativos
En cada uno de los proyectos/obras/servicios se colocarán Paneles
Informativos para transmitir información escrita o gráfica de amplia difusión
y reducida en extensión, conteniendo noticias de interés general, vinculada a
los acontecimientos de la Empresa relacionados con el Sistema Integrado de
Gestión.
• Reuniones de Trabajo
En cada proyecto/obra/servicio se realizarán reuniones de trabajo, de tal
manera que permita informar al personal sobre temas que requieran de una
ampliación para su comprensión, posibilitando a los participantes la
transmisión de interrogantes o inquietudes sobre los temas tratados.
• Teleconferencias.
Las teleconferencias es un método de comunicación aplicado en la cual se
puede interactuar de manera directa con una persona o hacer reuniones en
grupo.
• Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo actuará según lo establecido en
el Procedimiento de Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
• Mural Informativo
Las tablillas murales están ubicadas en las distintas instalaciones y brinda
información sobre temas como es la seguridad y salud ocupacional, el medio
ambiente, y otros temas de interés.
• Telefonía
A través de los distintos anexos tenemos de manera sencilla comunicación
como también hacia el exterior.
• Correo Electrónico.
Es utilizado para transmitir mensajes operativos o institucionales de manera
electrónica, por medio de la computadora personal.
➢ Comunicación Externa
Las comunicaciones de carácter externo ya sean con autoridades públicas o terceros
serán respondidas por el Gerente General de la empresa o la persona que éste designe,
quién lo hará acompañada por el área especializada, cuando sea posible, sobre el cuál se
 234

deba proporcionar información.

Los canales de comunicación externa son los siguientes:
• Otras Redes Sociales.
• La Empresa utiliza otras redes sociales como son el Facebook, entre otras.
• Reuniones
• Se establecen reuniones de trabajo con clientes y partes interesadas.
• Cartas
• Oficios
• Solicitudes

➢ Comunicación Social

Es toda aquella comunicación que promueve vinculación con la comunidad en la

que la empresa desarrolla sus actividades.
El Gerente General de la empresa o la persona que éste designe, será el
responsable de responder toda inquietud planteada por las comunidades, clientes
y autoridades, las que deben canalizarse por la Gerencia administrativa financiero
y [Link].
➢ Comunicación en crisis

La posibilidad de una crisis está en toda situación que pueda escapar al control del
normal desarrollo de las actividades de la empresa, afectando a personas o bienes,
propios o de terceros y que pueden generar una emergencia comunicacional, en
estos casos el Gerente General o la persona que designe tendrá a su cargo las
relaciones de la empresa con el público, autoridades, comunidades, instituciones,
medios de comunicación, etc.
 235

QUÉ CÓMO
CUANDO QUIÉN A QUIÉN EVIDENCIA
Comunicación Medio de
Frecuencia Emisor Receptor Registro
pertinente comunicación
Reunión / Acta de Reunión /
Personal de CCS
Difusión/ correos Distribución de la
Cada 12 meses / CONTRATISTAS
Jefe SIG electrónicos información documentada
Cada vez que se actualice la política
Clientes / Comunidad Difusión Publicación en Obra

Personal de Obra Difusión

Antes y durante la ejecución de obra / Cada Panel de Política en Almacén
Ing. SSOMA
que se actualice la política de Obra
Política integrada Cliente / Comunidad Difusión

Antes y durante ejecución de obra / Cuando

Colaboradores de Obra Inducción registro de asistencia
ingrese personal nuevo a cada obra
Responsable de las
actividades de
SSOMA en obra Colaboradores externos:
Charla de 10' /
Antes y durante ejecución de obra proveedores / Registro de asistencia
Difusión
subcontratistas

Personal de CCS
Semestral Personal Reunión Acta de Reunión
CONTRATISTAS
Objetivos de Medio Ingeniero Cartel de objetivos en
Ambiente, Al inicio de la ejecución de cada obra Personal de Obra Difusión
Residente Almacén de Obra
Seguridad y Salud
en el Trabajo Responsable de las
Antes y durante ejecución de obra / Cuando Inducción /
actividades dl ing. Colaboradores de Obra registro de asistencia
ingrese personal nuevo a cada obra Charlas diarias
SSOMA en obra
Reunión / Acta de Reunión /
Cada 12 meses / Personal de CCS
Jefe SIG Difusión/ correos Distribución de la
Cada vez que se actualice el RISST CONTRATISTAS
electrónicos información documentada
Reglamento Interno
de SST Ing SSOMA Personal de obra Difusión Cargo de entrega
Antes y durante ejecución de obra / Cuando
ingrese personal nuevo a cada obra Responsable de las
Colaboradores de Obra Inducción Registro de asistencia
actividades de
 236

QUÉ CÓMO
CUANDO QUIÉN A QUIÉN EVIDENCIA
Comunicación Medio de
Frecuencia Emisor Receptor Registro
pertinente comunicación
SSO en obra Colaboradores externos:
proveedores / Inducción
subcontratistas
Staff de CCS
2 veces al año Reunión
CONTRATISTAS Distribución de la
Jefe SIG
información documentada
Al inicio de la ejecución de cada obra Staff de Obra Reunión
Procedimientos /
Instructivos /
Registros Colaboradores de Obra Capacitación
Responsable de las
Durante la ejecución de la obra / Distribución de la
actividades de Colaboradores externos:
Cuando se creen o actualice los documentos información documentada
SSO en obra proveedores / Capacitación
subcontratistas
Cada actualización o ingreso de personal Staff de CCS Difusión de Manual
Gerente General
Roles, nuevo CONTRATISTAS de Funciones
Distribución de la
responsabilidades y
información documentada
autoridades Ingeniero
Antes y durante a la ejecución de la obra Staff de Obra Reunión / Charlas
Residente

Staff de CCS Capacitaciones / Distribución de la

Antes / durante la ejecución de la obra. Jefe SIG
CONTRATISTAS Inducción información documentada
Matriz IPERC / Cada actualización de la matriz IPERC /
Matriz Ambiental Ambiental Matriz en Panel de Almacén
Ingreso de nuevo personal Ing. SSOMA Comunidad Difusión
de Obra

Antes / durante la ejecución de la obra. Staff de Obra

Matriz IPERC / Cada actualización de la matriz IPERC / Colaboradores de Obra Capacitaciones /
Ing. SSOMA Registro de asistencia
Matriz Ambiental Ambiental Proveedores / Inducción
Ingreso de nuevo personal subcontratistas
Gerente dpto.
Staff de CCS
técnico y Reunión Acta de Reunión
Matriz de requisitos CONTRATISTAS
Antes / durante la ejecución de la obra. proyectos
legales y otros
Cada actualización de la matriz
requisitos Ingeniero de Distribución de la
Staff de Obra Reunión
Seguridad información documentada
 237

QUÉ CÓMO
CUANDO QUIÉN A QUIÉN EVIDENCIA
Comunicación Medio de
Frecuencia Emisor Receptor Registro
pertinente comunicación

Plan de SST / Registro de asistencia/

Antes / durante la ejecución de la obra.
Plan Ambiental / Ing. SSOMA Staff de Obra Reunión Distribución de la
Cada actualización del plan.
Programa HSEQ información documentada

Cualquier
Sugerencias para el Administrador de Obra
Cuando se genere colaborador Buzón de Sugerencia -
SIG jefe de Licitaciones
interno o externo
Información relativa
Ingeniero Carta /
a la ejecución de la Mensual Cliente Valorización/Cartas/informes
Residente Correo electrónico
obra
Cumplimiento de
compromisos de Carta /
Mensual Ing. SSOMA Cliente Informe Mensual
Seguridad y Medio Correo electrónico
Ambiente
 238

Anexo 18
 239
CÓDIGO: PG – SIG-007
CONTRATISTAS GESTIÓN DE LA VERSIÓN 001
E.I.R.L INFORMACIÓN
FECHA: 15/07/2021
DOCUMENTADA
PÁGINA: Página 239 de 306

PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
DE LA INFORMACIÓN
DOCUMENTADA

CS CONTRATISTAS
E.I.R.L

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 240

1. Objetivo.
Lograr establecer los requisitos para la gestión de la información documentada de
los sistemas que conforman el SIG, o sea todas las disciplinas que conforman
dicho sistema deben cumplir con los requisitos establecidos en los procedimientos
generales de CCS CONTRATISTAS E.I.R.L
2. Alcance.
Los procedimientos generales se aplican a todo el Sistema Integrado de Gestión
(en lo adelante SIG), tanto para la documentación como actividades que se
realizan para la gestión de dicho sistema.
3. Referencias.
• ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”
• ISO 14001:2015 “Sistema de Gestión Ambiental”
• Ley N° 29783 “Ley de seguridad y salud en el trabajo” y su modificatoria Ley
N° 30222
• Decreto Supremo Nº 005-2012-TR y su modificatoria
• Ley N° 28611 “Ley General del Ambiente”
• Decreto Supremo Nº 007-2017-MINAM y su modificatoria

4. Definiciones.

Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario

de términos y definiciones del SIG.

5. Procedimiento de la gestión de la información documentada.

➢ Formato de la documentación

• Papel utilizado en formato A-4, aunque en registros y diagramas se puede

utilizar el A-3.
• Espaciado e interlineado (opción: inicio/párrafo/interlineado).
• Espaciado entre líneas y entre párrafos 6 puntos.
• Interlineado sencillo de 1.5
• Tipo de letra Calibri (Cuerpo).
• Para títulos y Sub títulos: Negritas, con tamaño 11 o 9.
• En tablas sin negrita y tamaño 9.

Cajetín del documento: Tipo de letra Calibri, negrita y tamaño 14, en la izquierda
logotipo y nombre de la empresa, a la derecha el nombre del documento, en la parte
 241

• inferior el cuadro de identificación en tipo de letra tamaño 9, en este apartado

se señala el código el número de versión, el número de revisión, fecha
(corresponde a la fecha de la última versión del formato documentario),
número de páginas. (ver ejemplo en el presente documento).
• Centro de la portada con letra Calibri y tamaño 26 en negrita el título del
documento
• En el pie del documento en su primera página un recuadro con:
o Fila 1 Elaborado, Revisado Aprobado por:
o Fila 2 Nombre y apellido de quien elabora, revisa y aprueba (sello si fuese
el caso), según el caso.
o Fila 3 Fechas de elaborado, revisado y aprobado.

➢ Estructura de la documentación “Árbol de la documentación”

• 1er Nivel de la documentación: El Manual del SIG.

• 2do Nivel. Se encuentra los manuales de procedimientos operativos.
• 3er Nivel Se encuentran las instrucciones técnicas.
• Y por último el 4to nivel los registros.
 242

➢ Procedimiento documentado

• Se tienen definido dos tipos de procedimientos.

▪ Procedimientos generales: Impactan en todas las disciplinas que
conforman el SIG.
▪ Procedimientos específicos: Impactan sólo en algún proceso o actividad,
pero no en la totalidad del SIG.
• Los procedimientos generales forman parte del Manual de Procedimientos
Generales, se establecen para todos los procedimientos generales.
Se definen los objetivos generales y los específicos, alcance, referencias,
desarrollo y registros.
• Los procedimientos operativos se presentan sólo en casos que es imposible
trasmitir el cómo realizar la operación, o cuando no se ha decidido contar con la
ficha de proceso, conteniendo objetivos, alcance, referencia, términos y
definiciones, desarrollo, registros y anexos.
• De esta forma:
▪ Objetivo específico: Resume la intensión del documento.
▪ Alcance: Define la extensión del procedimiento en cuanto a tipos de
trabajos, tareas, personal, situaciones, momentos y lugar de aplicación.
▪ Términos y definiciones: direcciona al Glosario.
▪ Desarrollo: Se describe de manera sencilla y directa las distintas
operaciones, se puede apoyar con diagramas de flujo.
▪ Registros: Se declaran los registros, hojas de cálculo y otros que se derivan
del procedimiento si fuesen necesario.

➢ Instrucciones técnicas.
• Describen una actividad en específica, y pueden ser presentadas de diversas
maneras como son documentos en soporte de papel, tutoriales, gráficos,
diagramas, infografía entre otras formas.
• Se pueden presentar sólo enmarcando actividades, en un formato similar a los
procedimientos, en forma de cuartilla o simplemente señalando las actividades.
 243

• Se exige en todos los casos la declaración de la empresa, el nombre y el código

de la instrucción técnica.

Nota: Un documento de origen externo puede aplicarse como una instrucción

técnica siempre y cuanto se codifique y se identifique.

➢ Registros
• Son las evidencias objetivas de la conformidad con los requisitos especificados
para los servicios entregados, así como de la operación eficaz del SIG.
• Generalmente son formatos, y se exigen que en el caso de registros internos
presenten el logotipo de la empresa el código del registro versión y la fecha de
vigencia.
➢ Codificación de documentos
• Manual del SIG (MSIG)
• Manual de Procedimientos Generales. (PG).
• Manual de Procedimientos Operativos. (PO).
• Instrucciones Técnicas (IT).
• Registro (R)
• La formación del código por documento parte de definir Tipo de documento
XX, disciplina YY, número consecutivo ZZ.

Tipos de documentos: Procedimiento General (PG), Procedimiento Operativos

(PO), Instrucción técnica (IT)
Registros (R)
Tipo de Actividades: SIG (01)), seguridad y salud en el trabajo (02) y medio
ambiente (03).
Ejemplos:
PG-SIG-01: Procedimiento General 01.
IT-018: Instrucción técnica de seguridad y salud en el trabajo # 18.
Los registros se codifican con la letra R- No. Consecutivo, ejemplo R.001
(Registro # 1)
➢ Elaboración y gestión de la información documentada
• La elaboración de los documentos recae en la cadena de mando de la empresa,
por lo que con independencia que un técnico sea seleccionado por un Gerente
para documentar, es el Gerente el que responde por la elaboración del documento.
 244

• La buena práctica a aplicar se refleja en el presente diagrama:

• La Gerencia que genera el documento es el encargado de la capacitación de los
actores sobre el documento en cuestión.
• El Especialista del SIG es el encargado de controlar por medio del R-001 Registro
único de la I.D, él se encarga de imprimir y distribuir el documento, (R-002.
Control de distribución).
• Al editarse por primera vez el documento se enumera como Versión: 01, y al
modificarse se considera como versión: 02 y así consecutivamente cada vez que
sean modificados.
• El documento controlado es aquel que se encuentra registrado en el Registro de
Distribución y se identifica con un sello que se denomina “DOCUMENTO
CONTROLADO”, en caso de que se imprima un documento de manera no
controlada se sellará como “DOCUMENTO NO CONTROLADO”, ambos sellos
están bajo custodio y uso del Especialista del SIG.
• Las modificaciones de algún documento se realizan bajo consulta de la Unidad
Organizativa que generó el documento y se valida la decisión con el Especialista
del SIG.
• La solicitud se puede hacer a través de un memo simple o un correo a la Unidad
Organizativa que lo generó con copia al Especialista del SIG, realizándose sólo
si se llega al acuerdo de que es necesario.
• Los documentos pueden ser derogados la actividad que describen está cancelada
o eliminada, cuando es cubierto por otro documento o cuando tiene muchas
modificaciones y se decide derogar el mismo, en todos los casos se coloca un
sello que dice “DOCUMENTO ANULADO”.
• La información documentada de carácter externo se controla mediante el R-003
Control de información documentada de origen externo, donde se señala la
información de la entrada y salida de dicho documento.
• La retención de la información documentada está definida de acuerdo al tipo de
documento, por ejemplo, si es un documento técnico, de carácter legal, de
seguridad entre otros, de esta forma la información está declarada en el R-001
Registro Único de la información documentada.
• Una vez vencido el tiempo de retención se procede a la destrucción de estos.
• Queda prohibido el uso de documentos obsoletos en la empresa.
 245

• La información documentada no debe contener tachaduras ni borrones.

• En el caso de los registros se pueden admitir alguna corrección siempre y cuando
se coloque al lado de esta la firma de quien la realizó y la firma reconocida.
• En caso de información documentada que se encuentra en ordenadores y se
registra sobre ellos, en caso de requerir firmas se podrá hacer de manera digital o
en su defecto se imprime y escanea el mismo.
• Cada unidad organizativa es responsable de la custodia de la información
documentada asignada.
➢ Preservación y recuperación de la información documentada
• La información documentada será resguarda en el área de esp SIG/SSOMA
• Toda la documentación física será escaneada para su resguardo, la copia de esta
se entregará a los representantes de la alta dirección
• Los documentos digitales, tendrán copia que serán resguardas por la alta
dirección.

2. Registros

R-001 Registro único de la información documentada.

R-002 Registro de distribución de la información documentada.
R-003 Registro de entrada y salida de la información documentada
 246

CÓDIGO: R-001
VERSIÓN: 001
CS CONTRATISTAS E.I.R.L REGISTRO UNICO DE LA INFORMACION DOCUMENTADA FECHA: 25/07/2021
PÁGINA: Página 1 de 1

TIPO DE
FECHA DE DOCUMENTO
CODIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO VERSIÓN COMENTARIOS Y OBSERVACIONES
VERSIÓN (INTERNO-
EXTERNO)
 247

| CÓDIGO: R-002
CS DISTRIBUCIÓN DE
CONTRATISTAS
VERSIÓN 001
INFORMACIÓN
E.I.R.L
FECHA:
DOCUMENTADA
PÁGINA: Página 247 de 306

Información
Código Versión Fecha Área Nombre y apellido Firma
N° documentada
 248

CÓDIGO: R-003
CS ENTRADA DE LA
CONTRATISTAS
VERSIÓN 001
INFORMACIÓN
E.I.R.L
FECHA: 25/07/2021
DOCUMENTADA
PÁGINA: Página 248 de 306

N° Información documentada Fecha entrada firma Fecha de salida firma

 249

Anexo 19
250
 251

1. Objetivo
Establecer mediante una única metodología de identificación, registro, control y
actualización, la evaluación de riesgos de seguridad en el trabajo asociados a las
actividades de la empresa JAROME

2. Alcance.
El presente procedimiento es aplicable a todas las actividades rutinarias y no rutinarias
de la empresa
En caso de que el cliente exija una metodología diferente para la gestión de riesgos de
seguridad en el trabajo, le procedimiento queda sin efecto, siempre y cuando la
metodología planteada cumpla los requerimientos del presente procedimiento.

3. Referencias.

- ISO 45001 “Seguridad y Salud en el Trabajo”

- Ley N° 29783 “Ley de seguridad y salud en el trabajo” Art. N° 19, 22, 23, 24 43 y 70
- Decreto Supremo Nº 005-2012-TR Art. N° 77. 88 y 84

4. Definiciones.

- Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario de

términos y definiciones del SIG.

5. Descripción del procedimiento de la IPERC

La identificación de peligros y evaluación de riesgos se aplica inicialmente en las

actividades, proyectos/obras/servicios y se revisa anualmente. Debe realizarse
nuevamente si se incluyen cambios de procesos, compra de nuevos equipos y
herramientas, introducción de nuevos materiales, zona geográfica, características propias
del proyecto a desarrollar, Obra/Servicio, redistribución de las Instalaciones y otros
cambios que modifiquen las condiciones iniciales de trabajo; y cuando se haya
presentado un accidente grave.
El equipo de evaluación se conforma por:
▪ Ingeniero de SSOMA (preside el grupo)
▪ Miembros del Comité de SST.
▪ Personal involucrado en las actividades del proceso.
 252

El IPER se realizará como se describe a continuación:

• Establecer un listado de trabajos o actividades del proceso constructivo de la obra,
para esto puede tomarse las partidas del presupuesto, el flujograma y el mapeo de los
procesos, los planos de la obra y las especificaciones técnicas del proyecto como
referencia.
• Obtener información de cada actividad o tarea considerando.
- Tareas involucradas en la actividad
- Personal que ejecuta las tareas
- Capacitación, sensibilización y adiestramiento.
- Personas expuestas (empleados y terceros)
- Frecuencia y tiempos de exposición
- Existencia de procedimientos y permisos de trabajo
- Materiales y sustancias que utilizar
- Equipos herramientas y maquinarias a utilizar
- Medidas de control de riesgos existentes
- Ocurrencia histórica de incidentes.

• Identificación de Peligros: Es el proceso de detección de peligros y determinación del

riesgo o riesgos asociados a cada peligro, de cada una de las actividades, deben
considerarse:
a. cómo se organiza el trabajo, los factores sociales [incluyendo la carga de trabajo,
horas de trabajo, victimización y acoso (bullying) e intimidación], el liderazgo y
la cultura de la organización
b. las actividades y las situaciones rutinarias y no rutinarias
c. los incidentes pasados pertinentes internos o externos a la organización,
incluyendo emergencias, y sus causas;
d. las situaciones de emergencia potenciales;
e. as personas
f. otras cuestiones, incluyendo la consideración de:
1. El diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la
maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización del
trabajo, incluyendo su adaptación a las necesidades y capacidades de los
trabajadores involucrados;
 253

1. Las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo

causadas por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la
organización;
2. Las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las
inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar lesiones y deterioro de
la salud a personas en el lugar de trabajo;
b. los cambios reales o propuestos en la organización, operaciones, procesos,
actividades y el sistema de gestión de la SST.
c. los cambios en el conocimiento y la información sobre los peligros.

• Evaluación de Riesgos: Evaluación de la magnitud de cada riesgo y toma de

decisiones para definir (en base a su magnitud) si el riesgo es o no tolerable.

Índice del Riesgo = Probabilidad de Ocurrencia X Severidad de la Consecuencia

- Criterio para la cuantificación de la probabilidad de ocurrencia del posible

accidente relacionado a cada peligro:
- Criterio para la cuantificación de la severidad de las consecuencias del posible
accidente relacionado a cada peligro.
 254

• Definición del tratamiento más adecuado para cada riesgo evaluado que no sea
tolerable. Con el propósito de eliminar, controlar o disminuir los riesgos hasta
hacerlos tolerables, con la siguiente jerarquía:
a) eliminar el peligro;
b) sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos peligrosos;
c) utilizar controles de ingeniería y reorganización del trabajo;
d) utilizar controles administrativos, incluyendo la formación;
e) utilizar equipos de protección personal adecuados.
 255

Para mantener los riesgos en un nivel tolerable deberá realizarse una evaluación
permanente considerarse el siguiente diagrama de flujo:

1. Registro

R-026 Matriz IPERC.

 256

Anexo 22
 257

GESTIÓN DEL CAMBIO

CS CONTRATISTAS
E.I.R.L

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 258

1. Objetivo
Establecer los lineamientos para realizar de manera planificada los cambios que puedan
afectar el Sistema Integrado de Gestión, identificando los peligros y riesgos relacionados
a la Seguridad y Salud en el Trabajo, aspectos ambientales, consecuencias potenciales
para la entidad

2. Alcance.
para todos los cambios que se presenten en la organización y que afecten el Sistema
Integrado de Gestión

3. Referencias.
- ISO 14001:2015 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”
- ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión Ambiental”
4. Definiciones.
- Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario de
términos y definiciones del SIG.
5. Procedimiento para la gestión del cambio
➢ Condiciones generales
La Gestión de Cambio debe considerar las consecuencias potenciales relacionadas
con:
• La identificación de los peligros, evaluación de los riesgos e implementación de
las medidas de control
• Todo cambio o propuesta de cambio en la organización, actividades o materiales,
incluyendo nuevos proyectos.
• Modificaciones al Sistema Integrado de Gestión (organización/actividades).
• Cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
• Impactos ambientales generados por los cambios procesos administrativos y
operativos de la Organización
• Nuevos servicios en los procesos administrativos y operativos de la Organización.
• Desarrollos nuevos o planificados y las actividades, productos y servicios nuevos
o modificados

Para generar un cambio debe solicitarse mediante el registro R-173 “Solicitud de la

gestión del cambio” al representante alta dirección para que esta sea tema en las
reuniones del CSST/SSST.
259
260
261
 262

CS CONTRATISTAS
SOLICITUD DE GESTIÓN DE CAMBIO
E.I.R.L
CÓDIGO: VERSIÓN: FECHA: PÁGINA:

R-173 001 25/07/2021 Página 1 de 1

INFORMACIÓN DEL SOLICITANTE DEL CAMBIO
ÁREA
NOMBREY APELLIDO N° IDENTIFICACIÓN CARGO
DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO

ANTECEDENTES DEL CAMBIO (POR QUÉ SE REQUIERE?

BENEFICIOS DEL CAMBIO O LAS CONSECUENCIAS DE NO REALIZARLOS

FECHA ESTIMADA UEGENCIA DEL CAMBIO

BAJO MEDIO ALTO CRÍTICO
URGENCIA: la urgencia se basa en la tipificación de las acciones a ejecutar
CRÍTICO: El cambio es requerido para habiliar y/o restaurar los servicios
ALTO: el cambio es requerido para corregir un error que está generando indisponibilidad parcial de los servicio
MEDIO: el cambio es requerido implementar ajustes funcionales en los servicios
BAJO: El cambio es requerido para implementar mejoras y/o liberar nuevas versiones planeadas de los servicos
PLAN ASOCIADO
PLAN TAREA RESPONSABLE
PLAN DE
EJECUCIÓN
COMUNICACIÓN (PORQUE MEDIO SERÁ COMUNICADO EL CAMBIO)

APROBACIÓN DEL CAMBIO

APROBADO POR:
 263

Anexo 23
 264

GESTIÓN DE PROVEEDORES Y
CONTRATISTAS

CS CONTRATISTAS
E.I.R.L

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 265

1. Objetivo
Lograr que todas las Empresas Contratistas que brinden bienes y/o servicios para CCS
Contratistas gestionen sus actividades en forma segura, saludable, social y
ambientalmente viables.

2. Alcance.
Todos los contratistas de bienes y/o servicio de JAROME

3. Referencias.
- ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”
- Ley N° 29783 “Ley de seguridad y salud en el trabajo” y su modificatoria Ley N°
30222
- Decreto Supremo Nº 005-2012-TR y su modificatoria
- NTP G-050 Seguridad durante la construcción

4. Definiciones.
- Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario de
términos y definiciones del SIG.
5. Procedimiento de la Gestión de proveedores y contratistas

• Control de proveedores
La evaluación y selección de proveedores deberán seguir los lineamientos
establecidos por la Gerencia Administrativa financiera y de [Link]., los cuales
deberán tomar en cuenta los estándares Medio Ambiente y Seguridad como:

✓ Empresa certificada en ISO 14001:2015, OHSAS:2007 O ISO 45001:2018

✓ Personal de entrega de producto capacitado en lineamientos de seguridad y
medio ambiente
✓ Personal con seguros SCTR de pensión y salud.
✓ Permisos ambientales y de SST (cuando sea necesario, por ejemplo:
transporte de residuos/materiales peligrosos)
✓ Transporte con plan de emergencias de SST y medio ambiente
✓ Bienes con hojas MSDS
✓ Todos los productos comprados deben cumplir con las especificaciones de
compras definidas previamente para la protección de nuestros trabajadores y
del medio ambiente.
 266

✓ El producto debe venir identificado con su nombre, número de lote, fecha de

fabricación, vencimiento y rotulación de seguridad.
✓ Cada entrega debe corresponder, en lo posible, a un mismo número de lote de
fabricación
Los proveedores que cumplan con la mayoría de requisitos serán registrados en la base de
datos, quienes serán la primera opción de compra.

• Control de contratistas
✓ La línea de supervisión del contratista promoverá permanentemente el compromiso por
la seguridad y Salud Ocupacional y Medio Ambiente en sus áreas de responsabilidad.
✓ Todo personal deberá estar convenientemente capacitado y contará con la experiencia
necesaria para realizar las tareas encomendadas.
✓ Antes del inicio de cada tarea se identificarán peligros/aspectos ambientales y riesgos,
así como asegurar que se dispone de los medios necesarios para implementar los
controles requeridos.
✓ Cualquier accidente será reportado de inmediato al Supervisor de área de SSOMA.
✓ La Empresa Contratista reportará al Área de Seguridad, Medio Ambiente dentro de los
dos primeros días útiles de cada mes, las horas trabajadas de su personal en el mes
anterior, días perdidos, etc.
✓ La Empresa Contratista tendrá la responsabilidad de asegurar la disponibilidad
permanente de EPP que cuente con certificación de calidad de agencias reconocidas y
que sea adecuado a los trabajos y características físicas de cada trabajador.
✓ Los procedimientos, programas, normas y reglamentos que desee aplicar la Empresa
Contratista que no aparezcan en el manual SIG serán informados al Área de Seguridad
y Medio Ambiente.
✓ La Empresa Contratista contará con un Plan de Respuesta a Emergencias enlazado
debidamente con el de la Unidad
✓ Contará con la documentación de sustento disponible para inspecciones o auditorías
por parte de las autoridades
1. Registros
R-103 Evaluación inicial de proveedor.
R-104 Registro de proveedores
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268
269
 270

Anexo 24
 271

PREPARACIÓN Y RESPUESTAS
ANTE EMERGENCIAS

CS CONTRATISTAS
E.I.R.L
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 272

1. Objetivo
Establecer e identificar la metodología para la elaboración de respuesta ante emergencias
que se pudieran producir en el ámbito de CCS Contratistas.

2. Alcance.
Todas las actividades laborales de la empresa CCS Contratistas, visitantes y sub
contratistas

3. Referencias.
- ISO 14001:2015 “Sistema de Gestión Ambiental”
- ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”
4. Definiciones.

Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario de

términos y definiciones del SIG.
5. Procedimiento para la preparación y respuesta ante emergencias

➢ Requerimientos para la preparación y respuesta ante emergencia.

En la empresa, la forma de preparación y respuesta ante emergencia se conforma de
etapas:
Etapa 1. Planificación.
Etapa 2. Ejecución del Plan de Preparación y Respuesta ante Emergencia.
Etapa 3. Control del Plan de Preparación y Respuesta ante Emergencia.
Etapa 4. Mejora al Plan de Preparación y Respuesta ante Emergencia.
Siendo la base técnico-organizativa la confección del Plan de Preparación y Respuesta
ante Emergencia el que se confecciona en cada Obra y en la Oficina de la Gerencia.
En caso de estar ejecutando una Obra donde el cliente cuente con un Planes ante
emergencia, se tomarán en cuenta los requerimientos del mismo para la confección
del mismo.

• Etapa 1 Planificación.

En esta etapa se debe confeccionar el PPRE, para lo cual se crea la Brigada de

Emergencia estando conformado por:
Una vez elaborado el PPRE, este es firmado por el Grupo que participó en su elaboración, el
Especialista Principal del SIG y el Gerente General.
 273

• Etapa 2. Ejecución del PPRE.

El PPRE se activa siempre que exista la necesidad ya sea por efecto de comunicación
de Defensa Civil u otros órganos competentes o por necesidad al ocurrir un evento
negativo como los señalados en el PPRE.
En las Obras se activa el Grupo de Emergencia el cual se mantiene movilizado hasta
tanto cese el peligro y se culmine la recuperación de las actividades, dando
cumplimiento a las medidas señaladas en el PPRE.
En la Gerencia se activa de igual forma quedando movilizado hasta el cese del peligro.
Teniendo en consideración la magnitud del siniestro o el riego del mismo, el jefe de
Emergencia activa el plan de aviso al Grupo y procede a actuar conforme lo
establecido en el PPRE.

• Etapa 3. Control del PPRE.

El Control del PPRE se ejecuta por la Supervisión y/o Ingeniero SSOMA en la Obra
como también por el Especialista Principal del SIG, siendo objeto de auditoría el
mismo en las distintas auditorías y supervisiones internas que se realicen.
El cumplimiento de lo dispuesto en el PPRE es de estricto cumplimiento por parte de
los responsables de las distintas áreas y frentes considerándose como requisitos
obligatorios a realizar.

• Etapa 4, Mejora del PPRE.

Todos los años al concluir el periodo, se valorarán los resultados y se podrán
incorporar las mejoras al PPRE, previa aprobación de la Brigada de Emergencia, así
una ve identificada las mejoras se procede a actualizar el PPRE y se somete a la
consulta del Especialista Principal del SIG para la aprobación por parte del Gerente
General.
Son fuentes que generan mejora, los resultados de simulacros, de la ejecución del
propio plan, de no conformidades obtenidas en actividades como auditoría,
supervisiones entre otras.
El Ingeniero de SSOMA identifica las potenciales emergencias que pudieran ocurrir
en su proyecto/obra/servicio, ya sean propias de la actividad o por factores externos;
para las cuales se elabora un Plan de Respuestas.
 CS PREPARACIÓN Y RESPUESTAS ANTE VERSIÓN 001
CONTRATISTAS EMERGENCIAS FECHA: 15/07/2021
E.I.R.L 274 PÁGINA: Página 1 de 1

Así cada Obra en su etapa inicial confecciona su Plan de Preparación y Respuesta ante
Emergencias, el cual se actualiza a medida que existan cambios en el entorno de la
misma.
En el caso de la oficina de la Gerencia el Plan de Preparación y Respuesta ante
Emergencia se confecciona y/o actualiza todos los años y cuando cambia el entorno
de la misma.

• Diagrama de flujo.

INICIO

IDENTIFICAR ÁREAS POTENCIALES DE EMERGENCIAS

ELABORACIÓN DE PROCEDIMIENTOS

INTEGRACIÓN Y FORMALIZACIÓN
DE BRIGADAS DE EMERGENCIA

IMPLEMENTACIÓN DE SIMULACROS

ANÁLISIS DE EMERGENCIA
¿EXISTE EMERGENCIA? SI

NO

EVALUAR ELABORACIÓN DE
PROCEDIMIENTOS REPORTE APLICACIÓN DE LAS
MEDIDAS ESPECIFICAS
CORRESPONDIENTES
PARA CONTROLAR LA
SITUACIÓN DE
EMERGENCIA

NO
EL PROCEDIMIENTO FUE
APLICADO CORRECTAMENTE

SI

FIN

1. Registros
R-033 Números de emergencia
 275

Anexo 24
 276

EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD SALUD EN EL TRABAJO Y
MEDIO AMBIENTE

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Bach. Caqui Mendoza

Estefany Milagros

Fecha: Fecha: Fecha:

 277

1. Objetivo
Establecer la evaluación periódica del desempeño del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo y medio ambiente de la empresa y sus obras a partir de la evaluación de indicadores de
desempeño.

2. Alcance.
Todas las instalaciones de la empresa JAROME, que incluye, oficinas, obras, almacenes, equipos entre
otros

3. Referencias.
- ISO 14001:2015 “Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”
- ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión Ambiental”

4. Definiciones.
- Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario de términos y
definiciones del SIG.

5. Procedimiento para la gestión de la evaluación del desempeño

En la empresa se realiza la evaluación del desempeño del sistema de gestión de seguridad y salud del
trabajo y medio ambiente teniendo en cuenta:

a. Valoración de los indicadores del desempeño de cada instalación.

b. Valoración del cumplimiento del Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo (PASST) y Plan de
Manejo ambiental/plan de eco eficiencia (PMA/PECO)
c. Resultados de las Auditorías Internas y Supervisiones.
Las tres fuentes de información permiten a la Gerencia General realizar una valoración objetiva del
desempeño del sistema de seguridad y salud en el trabajo y medio ambiente.

La valoración del cumplimiento del PASST y el PMA, los resultados de las supervisiones y auditorías
internas nos permiten hacer evaluaciones trimestrales del estado del desempeño en cada instalación,
pudiendo dar criterios sobre el desempeño en todas la Empresa.

Al concluir el año se hace una evaluación en cada instalación de los indicadores del desempeño del SGSST
y MA, los que son enviados al Especialista Principal del SIG la cual procesa e informa a la Alta Gerencia de
la Empresa e incorpora sus resultados como elementos de entrada a la Revisión de la Dirección.

El R-062 y R-067 son utilizados para la evaluación de los indicadores del desempeño del sistema de gestión
del SST y MA, y puede utilizarse como guía de autocontrol de la implementación del sistema de gestión
de SST y MA en las instalaciones de la empresa.

6. Registro
R-062 Registro de indicadores del desempeño de la seguridad y salud en el trabajo

R-067 Registro Evaluación de los indicadores del desempeño ambiental.

 278

Anexo 25
 279

CÓDIGO: PG – SIG-010
CS NO CONFORMIADES Y VERSIÓN 001
CONTRATISTAS ACCIONES CORRECTIVAS FECHA:
E.I.R.L PÁGINA: Página 279 de 306
 280

1. Objetivo
Establecer los pasos a seguir para el tratamiento a las no conformidades, así como los mecanismos para la

implementación de acciones correctivas.

2. Alcance.
Los procedimientos generales se aplican a todo el Sistema Integrado de Gestión (en lo adelante SIG), tanto para la
documentación como actividades que se realizan para la gestión de dicho sistema.

3. Referencias.
- ISO 45001:2018 “Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo”
- ISO 14001:2015 “Sistema de Gestión Ambiental”
- ISO 19011:2018 “Directrices para la auditoria de sistemas de gestión”

4. Definiciones.
- Todos los términos y definiciones del SIG se encuentran definidos en el glosario de términos y definiciones del
SIG.

5. Procedimiento para las No Conformidades y Acciones Correctivas

✓ La no conformidad es el incumplimiento de un requisito detectado por cualquier persona detectada por una
fuente determinada.
✓ Las fuentes más comunes son: la supervisión, la auditoría, inspecciones, la observación, quejas de clientes,
resultado de encuestas (tanto las quejas como las encuestas previa verificación de la existencia de la misma),
anotaciones en el libro o cuaderno de la obra.
✓ Las etapas más comunes en el tratamiento de una no conformidad es en primera instancia una acción inmediata
que elimine la no conformidad y que denominamos como una corrección, y luego se investiga si es necesario las
causas que la generan para eliminar las mismas lo que se denomina acción correctiva.
✓ En la empresa debe tratarse de identificar no conformidades antes que estas puedan afectar al cliente o a la
eficacia del SIG.
✓ Existirán dos puntos de la recepción de no conformidades que estarán uno en la oficina y el otro en la obra, en
ambos casos se registran según el formato R-007.
✓ En los casos de no conformidades detectada por una de las fuentes (menos la de auditoría), se entregará una
copia del R-007 al responsable afectado, esta información es gerenciada por el Especialista del SIG en la sede de
la empresa y por el Ingeniero de SSOMA en la obra.
✓ Cualquier personal de oficina u obra puede solicitar al personal designado para la gestión de las no conformidades
de señalar la misma, la cual se aplica siempre y cuando corresponda al incumplimiento de requisitos.
✓ Tanto el Especialista del SIG como el Ingeniero de SSOMA pueden apoyar en la realización de la corrección, la
investigación de causa y en la acción correctiva.
✓ Para la investigación de causa se pueden utilizar técnicas estadísticas como son causa y efecto, diagrama de
Pareto entre otras.
✓ De acuerdo al área que tiene responsabilidad de aplicar la acción correctiva, este puede buscar apoyo o asignar
dicha tarea a algún personal de su área lo que no lo exime de la responsabilidad de dar solución de esta.

En el caso específico de las obras, se aplicará también el R-011 el cual trasmite los resultados de las no conformidades,
correcciones y acciones correctivas tomadas como resultados de las inspecciones realizadas, este
 NO CONFORMIADES Y ACCIONES VERSIÓN 001
CONTRATISTAS CORRECTIVAS FECHA:
E.I.R.L 281 PÁGINA: Página 1 de 1

✓ registro es de uso exclusivo del Ingeniero de SSOMA y el Especialista Principal de SIG, siento este reporte realizado
todas las semanas.
✓ Al concluir el mes el Especialista Principal del SIG aplica gráficos de control sobre los resultados de la información
y mensualmente en los 5 primeros días de cada mes emite un informe al Gerente General de las desviaciones
existentes, así como las medidas resueltas y las principales tendencias existentes.
✓ Los resultados de estos análisis forman parte de la revisión por la dirección y otros análisis que se realicen para
el Directorio de la empresa.

1. Registro
R-007 No conformidades y acciones correctivas.

R-011. No conformidades y acciones correctivas para obras

NO CONFORMIDADES Y CÓDIGO: R-007

 282

ACCIONES CORRECTIVAS VERSIÓN 001

FECHA: |
CS
CONTRATISTAS PÁGINA: Página 282 de 306
E.I.R.L
Esta área fue completada por el Auditor Líder / Auditor
Numero de reporte
Número de no conformidad
Estándar de referencia
Número de cláusula estándar
Número de procedimiento
relacionado
TIPO NC MAYOR MENOR

DESCRIPCIÓN:

¿Es necesario realizar una auditoría de seguimiento? SI NO

Recomendaciones:-

Auditor principal / Auditor: Representante de la dirección:

Firma: Firma:

Esta área llena por el cliente

Análisis de causa raíz de no conformidad

Corrección específica requerida

Corrección y acción correctiva planificada

Representante de la dirección
Objetivo de finalización:

Fecha de Terminación:
Fecha Firma
Esta área fue completada por el Auditor Líder
Resultado de Verificación / Evaluación de acciones correctivas tomadas

Auditor líder
Resultado de acción
Adecuado Inadecuado
Fecha Firma
 283

CS
CONTRATISTAS REGISTRO DE NO CONFORMIDADES EN OBRA
E.I.R.L
CÓDIGO: VERSIÓN: FECHA: PÁGINA:
R-011 001 Página 1 de 1

PROYECTO / OBRA / SERVICIO : semana del al , mes:

NO CONFORMIDAD REGISTRADA ACCION CORRECTIVA.

Corrección.
Nro Lugar / Zona Tarea / Actividad Descripción Acción Correctiva Propuesta Responsable Fotos Fecha Acción Correctiva Efectuada FOTOS / EVIDENCIA

Personal trepa
para ingresar

3
Desplazamient
o del personal

nombre y firma del Ing de Seguridad nombre y firma del Ing Residente
 284

Anexo 26
285
 CS
CONTRATISTAS
TRABAJO EN CALIENTE VERSIÓN 001

FECHA:
E.I.R.L
286 PÁGINA: Página 1 de 1

Cartilla de Instrucciones
1. Trabajos en caliente
Se considerará “Trabajos en caliente” a cualquier operación susceptible de producir un foco de calor o chispa
que eventualmente se convierta en fuente de ignición en presencia de material inflamable o combustible, a
saber:
• Soldadura eléctrica.
• Corte y soldadura oxiacetilénica.
• Esmerilado.
• Uso de llamas abiertas.
• Arenado.
• Uso de motores, equipos e instalaciones eléctricas, herramientas, etc. que no sean a prueba de explosión.
• Operación de vehículos.
• Operación de picado y taladrado.
2. Se considerará “área restringida” a aquella que contenga instalaciones, equipos y existencias susceptibles de
dañarse y afectarse por el calor, chispas o el fuego; sustancias combustibles o inflamables; o atmósfera con
vapores o gases inflamables. todo “trabajo en caliente” a efectuarse en una “área restringida” requerirá de un
“permiso para trabajos en caliente”, el cual deberá colocarse en forma visible en el lugar donde se esté
realizando la labor.
3. Para operaciones de soldadura, corte, esmerilado y arenado se deberá cumplir con las Directivas de Seguridad
que aparecen en las respectivas Cartillas (Instructivos).
4. Las operaciones de soldadura, corte, esmerilado, picado, taladrado y arenado a realizarse sobre superficies de
tuberías, tanques y recipientes que hayan contenido sustancias inflamables o combustibles, deberán
efectuarse sólo después de haberse confirmado la ausencia de vestigios de esas sustancias, incidiendo
principalmente en la comprobación de la existencia de atmósfera inerte.
5. La inertización de atmósferas se podrá realizar por cualquiera de los siguientes procedimientos
• Lavado a vapor
• Inyección de gas inerte
• Drenaje y ventilación natural
• Ventilación forzada
• Inundación por agua
6. Para trabajos en caliente en recintos cerrados se requerirá solicitar “Permiso de Entrada en Espacio Confinado”.
Se deberá tener en cuenta que superficies dentro de espacios confinados que hayan sido pintados
recientemente pueden contener atmósferas inflamables.
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 288

Cartilla de Instrucciones

1. Los trabajos en altura no serán realizados por personas cuya condición física les cause vértigo, altere su sistema
nervioso, padezcan epilepsia o sean susceptible por cualquier causa de desvanecimiento.

2. Siempre que se efectúen trabajos con peligro de caída libre a una altura igual o mayor a 1.80 m., se deberá usar
arnés de seguridad provisto de cuerda de seguridad (línea de vida) con gancho de doble seguro, la cual deberá ir
fijada al anillo posterior del arnés. El arnés de seguridad se usará en labores que requieran posicionamiento ó
restricción, como por ejemplo cuando se trabaja:
- A 1.80 m. o más del borde de techos, losas, aberturas y excavaciones sin protección contra caída en su
perímetro.
- En áreas donde existe riesgo de caída sobre elementos punzo cortantes, contenedores de líquidos,
instalaciones eléctricas activadas y similares.
- En posiciones precarias a cualquier altura (Ej. pendientes o posiciones desequilibradas).

3. La cuerda de seguridad del arnés deberá engancharse firmemente sobre la cabeza del trabajador, a una estructura
u objeto resistente, o en su defecto a una línea de vida sin nudos ni empates, de resistencia comprobada (como
mínimo cable de acero de ½” fijado con grapas o soga de nylon de 5/8”), y convenientemente fijada, no
permitiéndose el uso de soga de manila para este fin. Se deberá tener en cuenta la distancia posible de caída, la
elongación de las líneas de vida horizontales de soga y la presencia de obstáculos para determinar la altura
adecuada del punto de enganche del arnés. Sólo se permitirá usar los andamios para fijación del arnés cuando no
exista otra alternativa, en cuyo caso se debe garantizar la estabilidad del andamio con anclajes laterales (arriostres),
suficientemente resistentes para evitar que el andamio se voltee o desplace en caso de tener que soportar la caída
del trabajador. Para trabajos en andamios colgantes se usará arnés de seguridad con sistema de amortiguación de
impacto (shock absorber) enganchado permanentemente por medio de gancho deslizante tipo freno alpino (rope-
grap) a línea de vida vertical fijada independientemente del andamio. Se usará una línea de vida vertical por cada
trabajador. En general, en caso de alto riesgo de caída de altura se debe garantizar el enganche permanente del
arnés mediante rope grap o uso de doble cuerda de seguridad. Para ascenso o descenso de grúas torre con escala
continua se usará sistema de protección tipo rope-grap.

Antes de usar el arnés de seguridad deberán ser inspeccionados visualmente por el trabajador para verificar su buen
estado. Se revisarán costuras, hebillas, remaches, cuerdas de seguridad, ganchos, etc. Si se observan cortes,
 289

1. abrasiones, quemaduras o cualquier tipo de daño, el equipo deberá ser inmediatamente descartado y reemplazado
por otro en buen estado.

2. Se deberá acordonar toda el área sobre la cual se efectúa el trabajo en altura si existe la posibilidad de circulación
de personas y/o vehículos por la misma. Así mismo, se deberá colocar avisos de prevención y/o prohibición (peligro
caída de objetos / peligro no pasar) y amarrar herramientas y materiales.

3. Toda movilización vertical de materiales, herramientas y objetos en general deberá efectuarse utilizando sogas. El
ascenso y descenso de personal debe realizarse con las manos libres.

4. Mensualmente deberá realizarse una inspección minuciosa de todos los cinturones y arneses de seguridad, así
como de las líneas de vida.

5. El almacenamiento de arneses y líneas de vida se efectuará en lugares apropiados, aireados y secos, lejos del
contacto con aceite o grasa; o con equipos u objetos cortantes. Es recomendable colgar estos implementos de
seguridad en ganchos adecuados.

6. Todo arnés de seguridad, línea de vida de soga nylon ó amortiguador de impacto sometido a carga por caída de un
usuario deberá retirarse definitivamente de servicio. Los rope-grap y las líneas de vida retractiles, en estos casos,
deberán ser revisados y aprobados por distribuidor autorizado.

7. Nunca se deben improvisar las plataformas de trabajo, se construirán de acuerdos con las normas vigentes.

8. Cuando resulte imposible sujetarse el arnés de seguridad, se colocarán las redes protectoras horizontales o se
instalaran cables fiadores para sujetarse al cinto.

A. Sistemas de Protección contra caídas:

Brindarán superficies de trabajos en áreas elevadas que no tienen aberturas en el piso, las mismas que, estarán
equipadas con barandas normales en todos los costados abiertos.
El sistema de baranda estándar consiste en una barandilla superior de 2 x 4 pulgadas (5 x 10 cm.) de madera o
material equivalente a aproximadamente 42 pulgadas (106.7) por encima de la superficie de trabajo; una barandilla
media a aproximadamente 21 pulgadas (53 cm.) por encima de dicha superficie, y una madera a la altura de los pies,
montada en la superficie de trabajo. La distancia entre postes de apoyo no debe exceder 8 pies
 290

(2.4 m), y todo el sistema debe soportar 200 libras (90.7 kg.) de fuerza en cualquier dirección, con una deflexión
mínima. Estos sistemas se usan para proteger lados abiertos de pisos, plataformas y pasillos en áreas elevadas.
A. Arnés de seguridad y sistemas de cuerdas:

Son sistemas que se usan como refuerzos de los sistemas primarios de protección para trabajos en altura cuando
no existan estos.
Las cuerdas de protección contra caídas deben ser enganchada al anillo tipo “D” ubicado en la parte media posterior
del arnés.
Los anillos tipo “D” ubicados en la cintura pueden usarse solamente para posicionarse y con dispositivos de ascenso
de escaleras con barandillas.
Los dispositivos de posicionamiento de trabajo deben engancharse a los anillos tipo “D” en el cinturón de arnés.
Solamente se usarán sistemas de arneses y cuerdas provistas por la empresa o por los clientes.

B. Líneas de Vida:

El sistema de líneas de vida sirve como puntos de enganche para las colas de vida del arnés y deben soportar al
menos 5000 libras (2268 kg.) por trabajador.
Las líneas de vida pueden montarse vertical u horizontalmente, y su propósito es generalmente brindar movilidad
al personal que realiza operaciones en altura.

C. Soga estática:

Se requieren sogas salvavidas estáticas con amarras para cada trabajador que realice operaciones en andamios
simples y suspendidos.
Esto será de soga de fibra sintética, autorizados por la supervisión, la empresa o la de los clientes.

NOTA: Se usarán amortiguadores en lugares en que las líneas de vida toquen bordes filosos de toda estructura
metálica.

Los dispositivos de las líneas de vida retractiles deben fijarse por medio de grilletes, anillos tipo “D” y amarras de
cable o eslingas sintéticas, no debe usar en ningún momento soga ya de sea de fibra sintética o natural.
 291

Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”

UNIVERSIDAD NACIONAL “HERMILIO VALDIZÁN” HUÁNUCO – PERÚ
FACULTAD DE INGENIERÍA INDUSTRIAL Y DE SISTEMAS
“

RESOLUCIÒN Nº 0202-2022-UNHEVAL/FIIS-D/V.
Huánuco, 21 de abril de 2022.
CONSIDERANDO:
Que con Resolución Nº 077-2020-UNHEVAL-CEU, del [Link].2020, se PROCLAMA Y ACREDITA a partir del 14 de diciembre de 2020
hasta el 13 de diciembre de 2024, al Dr. MARCO ANTONIO VILLAVICENCIO CABRERA como Decano de la Facultad de Ingeniería
Industrial y de Sistemas, de la Universidad Nacional Hermilio Valdizán de Huánuco;

Que con Oficio N° 179-2022-UNHEVAL/PROFI-C, de fecha 13 de marzo de 2022, la Coordinadora del PROFI, manifiesta que, en
atención a los documentos, remite la solicitud digital y el ejemplar de tesis del bachiller: ESTEFANY MILAGROS CAQUI MENDOZA,
quien estudió en el Programa de Fortalecimiento en Investigación PROFI correspondiente al Ciclo Académico 2021-I, con la finalidad
de obtener el título profesional de la Escuela Profesional de Ingeniería Industrial. Solicitando se fije fecha y hora, en base a los Art.
46°, 46.3° y 47° del Reglamento del Programa;

Que visto el expediente, en mérito al Art. 46º, 46.3° y 47° del Reglamento del PROFI, mi Despacho considera procedente emitir una
Resolución designando los Jurados Examinadores de tesis de los Bachilleres de la EP de Ingeniería Industrial – PROFI 2021-I, y fijar
fecha, hora y lugar para la sustentación pública virtual, debiendo el Presidente del Jurado hacer conocer el Link respectivo;

BACHILLER TÍTULO DE LA TESIS JURADOS DIA/HORA/LUGAR

DISEÑO DE UN SISTEMA INTEGRADO DE Dra. Guadalupe Ramírez Reyes Día: viernes [Link].2022
✓ ESTEFANY GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD PRESIDENTE Hora: 09:00am
MILAGROS CAQUI OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE PARA Dr. Marco Villavicencio Cabrera LUGAR: Sustentación Virtual
MENDOZA LA CONSTRUCTORA CCS CONTRATISTAS. SECRETARIO
Jorge Chávez Estrada
VOCAL

Que estando a las atribuciones conferidas al Decano de la Facultad de Ingeniería Industrial y de Sistemas, por la Ley Universitaria N° 30220, Estatuto
Universitario y Resolución N° 077-2020-UNHEVAL-CEU;

SE RESUELVE:

1° DESIGNAR Jurados Examinadores de tesis de Bachilleres de la EP de Ingeniería Industrial – PROFI 2021 - I, en mérito al Art. 46°, 46.3° y 47° del
Reglamento del PROFI y fijar fecha, hora y lugar para la sustentación pública virtual, por lo manifestado en los considerandos de la presente
Resolución:

BACHILLER TÍTULO DE LA TESIS JURADOS DIA/HORA/LUGAR

DISEÑO DE UN SISTEMA INTEGRADO DE Dra. Guadalupe Ramírez Reyes Día: viernes [Link].2022
✓ ESTEFANY GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD PRESIDENTE Hora: 09:00am
MILAGROS CAQUI OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE PARA Dr. Marco Villavicencio Cabrera LUGAR: Sustentación Virtual
MENDOZA LA CONSTRUCTORA CCS CONTRATISTAS. SECRETARIO
Jorge Chávez Estrada
VOCAL

2° DAR A CONOCER a los órganos internos y a los interesados.

Regístrese, comuníquese y archívese

Dr. Marco Villavicencio Cabrera

DECANO FIIS

c.c.:PROFI/Jurados/Interesados/Archivo.
 292

UNIVERSIDAD NACIONAL “HERMILIO VALDIZÁN” HUÁNUCO – PERÚ

FACULTAD DE INGENIERÍA INDUSTRIAL Y DE SISTEMAS

ACTA DE SUSTENTACIÓN DE TESIS PARA OPTAR EL TÍTULO DE

INGENIERO INDUSTRIAL - PROFI

En Huánuco, a los 28 días del mes de abril de 2022, siendo las 9:00 a.m. horas de
acuerdo al Reglamento del Programa de Fortalecimiento en Investigación PROFI de la
Universidad Nacional Hermilio Valdizán, Capítulo XII DE LA SUSTENTACIÓN DE LA
TESIS, Art. 48º al 52º, se procedió a la evaluación de la sustentación de la tesis virtual,
titulado: DISEÑO DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE SEGURIDAD,
SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE, PARA LA CONSTRUCTORA CCS
CONTRATISTAS EIRL; presentado por la Bachiller en Ingeniería Industrial:
ESTEFANY MILAGROS CAQUI MENDOZA

Este evento se realizó vía Cisco Webex de la Facultad de Ingeniería Industrial y de

Sistemas de la UNHEVAL, ante los miembros del Jurado Calificador, integrado por los
siguientes catedráticos:

PRESIDENTE: Dr. GUADALUPE RAMÍREZ REYES.

SECRETARIO: DR. MARCO ANTONIO VILLAVICENCIO CABRERA.
VOCAL : Mg. JORGE TEÓFILO CHÁVEZ ESTRADA.

Finalizado el acto de sustentación, se procedió a la calificación conforme al Artículo 51º

y 52º del Reglamento del Programa de Fortalecimiento en Investigación PROFI,
obteniéndose el siguiente resultado. Nota: 15.00 (Quince) equivalente a la calificación
de BUENO. Quedando el bachiller en Ingeniería Industrial: ESTEFANY MILAGROS
CAQUI MENDOZA: APROBADO.

Con lo que se dio por concluido el acto y en fe de la cual firman los miembros del jurado
Calificador.

……………….………………..……
Dr. Guadalupe Ramírez Reyes
PRESIDENTE

………………………………………. ………..…………………………….
Dr. Marco Villavicencio Cabrera Mg. Jorge Chávez Estrada
SECRETARIO VOCAL
 293

UNIVERSIDAD NACIONAL “HERMILIO VALDIZÁN” DE HUÁNUCO FACULTAD

DE INGENIERÍA INDUSTRIAL Y DE SISTEMAS CARRERA PROFESIONAL DE
INGENIERÍA INDUSTRIAL

CONSTANCIA DE APTO

De acuerdo al Reglamento General de Grados y Títulos Modificado de la

Universidad Nacional Hermilio Valdizán de Huánuco aprobado con Resolución
del Consejo Universitario N° 1893-2021- UNHEVAL, de fecha 17 de agosto de
2021 y en atención a la Tercera Disposición Complementaria, donde estipula que
los trabajos de investigación y tesis de pregrado deberán tener una similitud
máxima del 30%.
Después de aplicado el Software Turnitin, se evidencia una similitud del 21%
encontrándose bajo los parámetros reglamentados.

Tesis para optar el Título Profesional de Ingeniero Industrial:

"DISEÑO DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD
OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE PARA LA CONSTRUCTORA CCS
CONTRATISTAS”

Tesista

Bach. Ingeniería Industrial Estefany Milagros Caqui Mendoza

Huánuco, 30 de marzo de 2022

Nérida del Carmen Pastrana Díaz

Directora de Investigación - FIIS
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