Mapa Riesgos

Sistema de Gestión de calidad

Proceso: DOCENCIA - Riesgos de Proceso

Objetivo: Responder a las necesidades del medio con la creación, actualización, extensión, ampliación, modificación, oferta e inactivación de programas académicos pertinentes y de calidad, garantizando personal docente cualificado acorde con las necesidades de los programas y las funciones sustantivas para la prestación del servicio académico.
Código: FMC01

Aplica desde el análisis de las necesidades hasta la oferta y prestación del servicio académico.
Alcance: Versión: 03

Identificación del riesgo Análisis del riesgo inherente Evaluación del riesgo - Valoración de los controles Evaluación del riesgo - Nivel del riesgo residual Plan de Acción
Atributos

Catastrófico Impacto Residual Final

Probabilidad Residual

Probabilidad Residual

Zona de Riesgo Final

Tipo de riesgo
Referencia

Tratamiento
Implementación

Documentado Documentado DocumentadoDocumentado Documentación

No. Control
Frecuencia con la

Calificación

Frecuencia
Probabilidad Impacto Zona de Riesgo Fecha

Evidencia

Final
Impacto Causa Inmediata Causa Raíz Descripción del Riesgo Clasificación del Riesgo cual se realiza la % Criterios de impacto Observación de criterio % Descripción del Control Afectación Plan de Acción Responsable

%
Tipo
Inherente Inherente Inherente Implementación
actividad

Reducir (mitigar)
Continua

Con Registro Con RegistroCon Registro

Preventivo
1 2 Extremo 1 Probabilidad

Manual
40% 12,0% 12% 100%

Muy Baja
Económico Imposibilidad de acceder a los Aumento en la deserción Posibilidad de afectación económica por imposibilidad de Usuarios, productos y practicas , Muy Baja 20% Mayor a 500 SMLMV Mayor a 500 SMLMV Catastrófico 100% El Profesional Especializado de la facultad, valida y envía la

Extremo
recursos financieros externos estudiantil acceder a los recursos financieros externos, debido al organizacionales relación de estudiantes en tercera repitencia para que se
aumento en la deserción estudiantil incluyan en la estrategia de Aula Taller.

Reducir (mitigar) Reducir (mitigar)Reducir (mitigar)

Realizar la inducción y reinducción

Continua
Preventivo Preventivo
2 Probabilidad

Manual
40% 7,2% 7% 100%

Muy Baja

Catastrófic
El Profesional Especializado de la facultad, valida y envía la

Extremo
o
Proceso

relación de estudiantes con necesidad de apoyo por parte de de docentes incluyendo esta
Vicerrectora de docencia 31/12/2024
los programas de Bienestar Institucional temática
y Decanaturas
Realizar reuniones de coordinación
de área

Continua
3 Probabilidad

Manual
40% 4,3% 4% 100%

Muy Baja

Catastrófico
La Vicerrectoría de Docencia, gestiona las alianzas y

Extremo
convenios con instituciones públicas y/o privadas para
garantizar la calidad del servicio y aumento de la cobertura

Las Decanaturas junto con sus

Continua

Con Registro
Preventivo
2 12000 Alto 1 Probabilidad

Manual
Económico y Problemas de índole judicial Falsedad en documento público o Posibilidad de afectación reputacional y económica por Usuarios, productos y practicas , Muy Alta 100% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60% El Docente del curso, verifica la identificación del estudiante 40% 60,0% 60% 60%

Media

Moderado

Moderado
Reputacional a la suplantación de estudiantes problemas de índole judicial, debido a falsedad en organizacionales entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de relevancia frente en la presentación de actividades evaluativas docentes participan articuladamente
Proceso

documento público o a la suplantación de estudiantes relevancia frente al logro de los al logro de los objetivos y activamente de los procesos de
Vicerrectora de docencia 31/12/2024
objetivos inducción y reinducción definidos
y Decanaturas
para todos los docentes: cátedra,
ocasionales y regulares.

Documentado

Reducir (mitigar)
Continua

Con Registro
Alto

Preventivo
3 1400 1 Probabilidad

Manual
Reputacional Desarrollo curricular sin Incumplimiento de los docentes Posibilidad de afectación reputacional por desarrollo Usuarios, productos y practicas , Alta 80% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60% El Decano y los profesionales de la facultad desarrollan la 40% 48,0% 48% 60%

Media

Moderado

Moderado
sujeción a los lineamientos con sus compromisos curricular sin sujeción a los lineamientos pedagógicos organizacionales entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de relevancia frente Inducción sobre actividades y compromisos académicos y Realizar la inducción y reinducción
pedagógicos institucionales. Institucionales institucionales, debido al incumplimiento de los docentes relevancia frente al logro de los al logro de los objetivos normatividad al inicio de cada período académico. de docentes incluyendo esta
con sus compromisos Institucionales objetivos temática
Promover el uso de universitas la 31/12/2024

Reducir (mitigar)
Documentado
utilización del listado con las fotos de

Continua

Con Registro Con RegistroCon Registro

Preventivo
2 Probabilidad

Manual
El Profesional Especializado, evalúa al docente en sus 40% 28,8% 29% 60%

Baja

Moderado

Moderado
compromisos y verifica la evaluación de los estudiantes estudiantes
Muestreo en los salones

Reducir (mitigar) Reducir (mitigar)

DocumentadoDocumentado

Continua
Preventivo Preventivo
3 Probabilidad

Manual
40% 17,3% 17% 60%

Muy Baja Muy Baja

El Decano verifica que se realice el Comité de Evaluación de

Moderado Moderado

Moderado Moderado
los docentes de catedra cada semestre

Continua
4 Probabilidad

Manual
Las Decanaturas conciertan los planes de trabajo para los 40% 10,4% 10% 60%
Proceso

docentes regulares y ocasionales, definen el objeto

contractual para los docentes de cátedra, ambas actividades Vicerrectora de docencia
Para los docentes de cátedra y Decanaturas
dentro de las fechas establecidas según normativa
Institucional.
aplicará la siguiente evaluación 60%
evaluación de los estudiantes y 40%
evaluación administrativa realizada

Documentado

Reducir (mitigar)
Continua

Con Registro
Preventivo
5 Probabilidad

Manual
40% 6,2% 6% 60%

Muy Baja
El Comité Evaluador evalúa a los docentes regulares y por el Profesional Especializado y los

Moderado

Moderado
31/12/2024
ocasionales emitiendo un concepto y calificación numérica Coordinadores de Área, dicha
que se remiten al Consejo de Facultad para surtir los trámites evaluación es enviada al Consejo de
pertinentes. Facultad y luego de ser aprobada se
almacena en Universitas XXI por
parte de admisiones.

Reducir (mitigar)
Documentado Documentado Documentado

Continua

Con Registro Con Registro Con Registro

Preventivo
4 14000 Alto 1 Probabilidad

Manual
Económico y Entrega de información Inadecuados e insuficientes Posibilidad de afectación reputacional por la entrega de Usuarios, productos y practicas , Muy Alta 100% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60% 40% 60,0% 60% 60%

Media

Moderado

Moderado
Reputacional académica errada e inoportuna mecanismos de comunicación información académica errada e inoportuna a los usuarios, organizacionales entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de relevancia frente El Profesional de Admisiones, actualiza la información de
Actualizar el sitio web en la página Coordinación de 31/12/2024
a los usuarios debido a inadecuados e insuficientes mecanismos de relevancia frente al logro de los al logro de los objetivos interés a los usuarios en el sitio web de la página
Institucional admisiones
comunicación objetivos institucional

Reducir (mitigar)
Continua
Preventivo
2 Probabilidad

Manual
40% 36,0% 36% 60%

Baja

Moderado

Moderado
Proceso

El Profesional de Admisiones, actualiza, publica y divulga las Actualizar el sitio web las guías en el Coordinación de 31/12/2024
guías de trámites y servicios del proceso sitio web admisiones

Reducir (mitigar)
Continua
3 Probabilidad

Manual
30% 25,2% 25% 60%

Detectivo

Baja

Moderado

Moderado Moderado Moderado Moderado Moderado

El Profesional de Admisiones, verifica la respuesta oportuna
Socializar los informes de Coordinación de 31/12/2024
a las solicitudes de los usuarios enviadas a las cuentas de

Reducir (mitigar)
seguimiento admisiones

Documentado
correo establecidas

Con RegistroCon Registro

Preventivo Preventivo Preventivo Preventivo

Continua Continua
5 14000 Alto 1 Probabilidad

Manual AutomáticoAutomático Manual

Reputacional Afectación en la prestación del Perdida de información Posibilidad de afectación reputacional, por afectación en la Usuarios, productos y practicas , Muy Alta 100% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60% El Profesional de Admisiones, crea expedientes en los 40% 60,0% 60% 60%

Media

Modera
do
servicio prestación del servicio, debido a la pérdida de información organizacionales entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de relevancia frente softwares académico y documental

Reducir (mitigar)
relevancia frente al logro de los al logro de los objetivos

Documentado
2 El Profesional de Admisiones, coordina la digitalización de los Probabilidad 50% 30,0% 30% 60%

Baja

Moderado
objetivos
documentos de los estudiantes admitidos Actualizar los expedientes Coordinación de
31/12/2024

Reducir (mitigar) Reducir (mitigar)

continuamente admisiones

DocumentadoDocumentado DocumentadoDocumentado

Con Registro Con Registro

Continua Continua
3 Probabilidad 50% 15,0% 15% 60%

Media Muy Baja

El software académico realiza respaldo de la información en

Moderad
o
servidores por fuera la institución

6 Económico y No prestación de servicios a Suspensión de los servicios del Posibilidad de afectación reputacional, por la no Fallas Tecnológicas 5001 Muy Alta 100% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60% Alto 1 El Profesional de Admisiones, supervisa contrato de Probabilidad 40% 60,0% 60% 60%

Moderado
Reputacional los usuarios sistema académico prestación de servicios a los usuarios, debido a la entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de relevancia frente mantenimiento del software académico
Gestionar los recursos para la
suspensión de los servicios del sistema académico relevancia frente al logro de los al logro de los objetivos Coordinación de 31/12/2024
continuidad del contrato de
objetivos admisiones
mantenimiento

Reducir (mitigar)
Con RegistroCon RegistroCon Registro
Continua
7 12000 Alto 1 Probabilidad

Manual
30% 36,0% 36% 60%

Detectivo
Reputacional Estudiantes no desarrollan las Insumos, materiales y equipos Posibilidad de afectación reputacional, por estudiantes Usuarios, productos y practicas , Muy Alta 100% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60%

Baja

Moderado Moderado Moderado

Moderado ModeradoModerado ModeradoModerado Moderado Moderado

Los Profesionales responsables de cada laboratorio,
competencias experimentales insuficientes en laboratorios y que no desarrollan las competencias experimentales, organizacionales entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de relevancia frente diligencia y verifican el FD-ME23-Control de prácticas
granjas debido a insumos, materiales y equipos insuficientes en relevancia frente al logro de los al logro de los objetivos

Reducir (mitigar)
(laboratorios) para cada práctica.
los laboratorios y granjas objetivos

Continua
2 Probabilidad

Manual
30% 21,6% 22% 60%

Preventivo PreventivoPreventivo Preventivo Preventivo Detectivo

Baja
El Coordinador, realiza seguimiento y verificación a la
ejecución de la Programación del Servicio de Prácticas de
Proceso

Actualizar el proyecto en el banco

Reducir (mitigar)
Laboratorio de acuerdo con el procedimiento. Coordinador de
para gestionar los recursos para el 31/12/2024

Documentado
laboratorios

Continua
3 Probabilidad

Manual
40% 13,0% 13% 60%

Media Muy Baja Muy Baja

Admisiones y Programación Académica, envía el reporte de mantenimiento de los laboratorios
programación académica para la asignación de las prácticas

Reducir (mitigar)
Documentado
a los profesionales de cada laboratorio.

Con RegistroCon Registro

Continua Continua
4 Probabilidad

Manual
El Coordinador del CLE y de granja gestiona los recursos de 40% 6,5% 6% 60%

Moderad
o
inversión para el CLE a través del (POAI) - Plan de Compras.

Reducir (mitigar)
Documentado
8 5000 Alto 1 Probabilidad

Manual
Reputacional Estudiantes con baja Daños de equipos de laboratorios Posibilidad de afectación reputacional, por estudiantes con Daños Activos Físicos Alta 80% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60% 40% 48,0% 48% 60%

Moderado
Los Profesionales responsables de cada laboratorio,
formación y rendimiento y granjas baja formación y rendimiento, debido a daños de equipos entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de relevancia frente diligencian y actualizan FD-ME30 Historial del Equipo para

Reducir (mitigar)
de laboratorios y granjas relevancia frente al logro de los al logro de los objetivos

DocumentadoDocumentado Documentado Documentado

cada uno

Con RegistroCon Registro Con Registro Con Registro Con Registro

objetivos

Continua Continua
2 Probabilidad

Manual Manual
El Coordinador, gestiona los recursos de inversión para el 40% 28,8% 29% 60%

Baja

Modera
do
CLE a través del (POAI) - Plan de Compras.

Reducir (mitigar)Reducir (mitigar)

3 Probabilidad 40% 17,3% 17% 60%

Muy Baja
El Profesional responsable de cada laboratorio, elabore

Moderado
solicitud contratación o licitación a través de FLG01 para Actualizar el Plan anual de
Proceso

contratar el servicio de mantenimiento. Adquisiciones o para gestionar los Coordinador de

31/12/2024
recursos para el mantenimiento de laboratorios
los laboratorios

Continua
4 Probabilidad

Manual
Detectivo 30% 12,1% 12% 60%

Muy Baja

Moderado

Moderado
El Profesional responsable de cada laboratorio, realiza
identificación de necesidades y las reporta al coordinador
para ser incluidas en el plan anual de adquisiciones de cada

Aceptar Reducir (mitigar)

vigencia

Continua
Preventivo Preventivo

5 Probabilidad
Manual

40% 7,3% 7% 60%

Baja Muy Baja

Leve Moderado

Bajo Moderado
El Profesional responsable de cada laboratorio elaboran y
reportan al la coordinación el Plan de mantenimiento del
laboratorio Documentado

Continua
9 100 Moderado 1 Probabilidad
Manual

Económico y Afectación en la prestación del Pérdida y deterioro en el material Posibilidad de afectación económica reputacional, por Daños Activos Físicos Media 60% Afectación menor a 10 SMLMV . Afectación menor a 10 SMLMV . Leve 20% El Coordinador de Bibliotecas, actualiza el Reglamento 40% 36,0% 36% 20%
Reputacional servicio bibliográfico afectación en la prestación del servicio, debido a la Interno del Sistema de Bibliotecas ID-GB14 y realiza la
pérdida y deterioro en el material bibliográfico socialización del mismo
 Documentado

Con Registro Con Registro Con RegistroCon RegistroCon Registro

Continua
Detectivo Preventivo
2 Probabilidad

Manual

Aceptar
40% 21,6% 22% 20%

Leve
El Coordinador de Bibliotecas actualiza y socializa el Manual

Baja

Bajo
de Gestión de Colecciones MD-GB06

Documentado

Continua
3 Probabilidad

Manual

Aceptar
30% 15,1% 15% 20%

Muy Baja Muy Baja Muy Baja

Leve
El Profesional Universitario del área de servicio de

Bajo
Proceso

bibliotecas, genera el reporte de los usuarios morosos y Gestionar con servicios generales al Coordinación de
envía correos de alerta 31/12/2024
mantenimiento periódico del equipo bibliotecas

Documentado Documentado DocumentadoDocumentado

Continua
Manual Automático

Aceptar
4 Probabilidad 40% 9,1% 9% 20%

Preventivo Detectivo

Leve
El equipo de antenas de seguridad, emite alerta electrónica

Bajo
para controlar la salida de los libros en la sede Poblado.

Continua

Aceptar
5 Probabilidad 40% 5,4% 5% 20%

Leve
El personal de la biblioteca, administra y opera el Software

Bajo
Bibliográfico para la administración del Sistema de Bibliotecas

Continua
Preventivo
10 500 Moderado 1 Probabilidad

Manual

Aceptar
Reputacional Estrategias de formación Inadecuadas estrategias de Posibilidad de afectación reputacional por disminución de Ejecución y Administración de Media 60% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60% La Coordinación de Nuevas Tecnologías Educativas verifica 40% 36,0% 36% 60%

Baja

Moderado

Moderado
implementadas para los formación para los procesos la credibilidad de los docentes debido a que las procesos entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de relevancia frente que el proceso de capacitación haya sido apropiado por el
procesos virtuales no sean virtuales estrategias de formación implementadas para los relevancia frente al logro de los al logro de los objetivos docente de acuerdo con los criterios establecidos reflejados
adecuadas procesos virtuales no sean adecuadas objetivos en su espacio virtual.

Continua

Con Registro
Preventivo
2 Probabilidad

Manual

Aceptar
La Coordinación de Nuevas Tecnologías Educativas realiza 40% 21,6% 22% 60%

Baja

Moderado

Moderado
seguimiento periódico a los docentes y estudiantes en la
plataforma Polivirtual verificando la interacción en el curso y
posteriormente se envía con copia a los docentes un correo
electrónico a los estudiantes que llevan más de 8 días sin
ingresar a la plataforma o que nunca han accedido. A estos
últimos adicionalmente se les realiza llamada telefónica, con
el fin de acompañar el proceso de aprendizaje. De igual
manera el docente tiene acceso a un link donde puede
generar reporte del seguimiento cuando lo desee.
Proceso

Actualizar los cursos que están en

Profesional Especializado
aplicaciones viejas a unas mucho 31/12/2024
de Nuevas Tecnologías
mas nuevas e interactivas

Documentado

Continua

Con Registro
Preventivo
3 Probabilidad

Manual

Aceptar
40% 13,0% 13% 60%

Muy Baja
La Coordinación de Nuevas Tecnologías Educativas con el

Moderado

Moderado
acompañamiento de las Coordinaciones Académicas,
semestralmente identifican y validan prácticas deficientes
por los docentes, nuevos docentes, nueva documentación y
protocolos de soportes y realizan reinducción en las
herramientas tecnológicas utilizadas para el proceso
educativo.

Documentado

Continua

Con Registro
Preventivo
4 Probabilidad

Manual

Aceptar
40% 7,8% 8% 60%

Muy Baja
La Coordinación de Nuevas Tecnologías Educativas

Moderado

Moderado
identifica en las asesorías solicitadas por los docentes las
competencias tecnológicas (validación de saberes) para
enfocar las temáticas y de ser necesario se remite al área
experta en el tema.

Documentado

Reducir (mitigar)
Continua

Con Registro
Preventivo
11 500 Moderado 1 Probabilidad

Manual
Reputacional Falta de ética Incumplimiento de los derechos de Posibilidad de afectación reputacional por el uso de Ejecución y Administración de Media 60% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60% La Coordinación de Nuevas Tecnologías Educativas realiza 40% 36,0% 36% 60%

Baja

Moderado

Moderado
autor material académico publicado en las plataformas virtuales procesos entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de relevancia frente revisión y reestructuración de los contenidos publicados por
Presiones indebidas que no cumpla los derechos de autor establecidos en la relevancia frente al logro de los al logro de los objetivos los docentes con el fin de eliminar los posibles recursos
normatividad colombiana debido a falta de ética, objetivos multimediales que infringieran los derechos de autor.
Ausencia de controles presiones indebidas o ausencia de controles.

Documentado

Continua

Con Registro
Preventivo

Aceptar
2 Probabilidad

Manual
La Coordinación de Nuevas Tecnologías Educativas 40% 21,6% 22% 60%

Baja

Moderado

Moderado
identifica en las asesorías solicitadas por los docentes las
competencias tecnológicas para enfocar las temáticas y de
ser necesario se remite al área experta en el tema.
Ampliar la capacitación de docentes
Proceso

con nuevos niveles II y III y Profesional Especializado

31/12/2024

Documentado Documentado

Continua

Con Registro
Preventivo

Aceptar
3 Probabilidad

Manual
40% 13,0% 13% 60%

Muy Baja
La Coordinación de Nuevas Tecnologías Educativas verifica

Moderado

Moderado
convalidación de los tres cursos de de Nuevas Tecnologías
con el diligenciamiento del formato correspondiente, el item
maestros digitales por un diplomado
para la revisión de los derechos de autor en las plataformas
digitales.

Continua

Con Registro
Preventivo

Aceptar
4 Probabilidad

Manual
40% 7,8% 8% 60%

Muy Baja
Para el caso en que el docente no cite o referencie el

Moderado

Moderado
contenido de terceros, La Coordinación de Nuevas
Tecnologías Educativas valida con el CDR que este material
hace parte de su catálogo. Si no hace parte este debe ser
eliminado inmediatamente de la plataforma.

Documentado

Reducir (mitigar) Reducir (mitigar)

Continua

Con Registro
Preventivo
12 500 Moderado 1 Probabilidad

Manual
Reputacional Afectación en el desarrollo de Atraso en la puesta en marcha de Posibilidad de afectación reputacional debido al retraso en Fallas Tecnológicas Media 60% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60% La coordinación de Nuevas Tecnologías Educativas realizará 40% 36,0% 36% 60%

Baja

Moderado

Moderado
los calendarios académicos cursos virtuales requeridos por los el inicio o desarrollo de los cursos virtuales entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de relevancia frente la planeación de la construcción de los cursos virtuales,
Participar por parte de los
programas académicos relevancia frente al logro de los al logro de los objetivos acorde a los cronogramas de los programas académicos, Profesional Especializado 31/12/2024
funcionarios en la capacitación de
objetivos buscando garantizar la disponibilidad de los cursos. de Nuevas Tecnologías
valores o código de integridad

Documentado

Continua

Con Registro
Preventivo
13 14000 Extremo 1 Probabilidad

Manual
40% 60,0% 60% 100%

Catastrófico
Económico y Procesos disciplinarios, Decisiones amañadas en el Posibilidad de afectación reputacional y económica, por Ejecución y Administración de Muy Alta 100% Responder afirmativamente de Entre 12 y 19 CATASTRÓFICO Catastrófico 100% El Decano lidera el tratamiento de asuntos académicos a

Extremo
Media
Reputacional penales, tutelas o demandas manejo de los asuntos procesos disciplinarios, penales, tutelas o demandas, procesos DOCE a DIECINUEVE pregunta(s) través del Consejo de Facultad, de acuerdo con lo estipulado
en el Reglamento Estudiantil y la normatividad aplicable o
Corrupción

académicos debido a decisiones amañadas en el manejo de los genera un impacto catastrófico

asuntos académicos decisión del Consejo de Facultad, según el caso o se remita Promover los protocolos y rutas de
según el ente de autoridad Vicerrectora de docencia 31/12/2024
atención a Denuncias

Documentado Documentado

Reducir (mitigar)
Continua

Con Registro
Preventivo
14 14001 Extremo 1 Probabilidad

Manual
40% 60,0% 60% 100%

Catastrófico
Económico y Procesos disciplinarios, Acoso académico y/o sexual o Posibilidad de afectación reputacional y económica, por Usuarios, productos y practicas , Muy Alta 100% Responder afirmativamente de Entre 12 y 19 CATASTRÓFICO Catastrófico 100% Los Decanos, si detectan un acaso, dan reporte a través de

Extremo
Media
Reputacional penales, demandas, o pérdida violencia basada en genero en el procesos disciplinarios, penales, demandas, o pérdida de organizacionales DOCE a DIECINUEVE pregunta(s) correo establecido en la política de VBG y promueven entre
de la imagen y credibilidad proceso educativo la imagen y credibilidad, debido al acoso académico y/o genera un impacto catastrófico los estudiantes, docentes y personal administrativo el uso de
Corrupción

sexual o violencia basada en genero en el proceso este para denunciar posibles eventos de corrupción. Promover los protocolos y rutas de Vicerrectora de docencia,

Reducir (mitigar)
educativo atención a casos de acoso y Decanaturas y/o 31/12/2024

Con Registro Con Registro Con RegistroCon Registro

violencia sexual en las inducciones profesores

Continua Continua
2 Probabilidad

Manual
30% 42,0% 42%

Catastrófi
100%

Preventivo Preventivo Detectivo

Los funcionarios de las facultades, reportan los casos al

Moderado Moderado Extremo

Media

co
Comité de Convivencia y al comité VBG

Reducir (mitigar) Reducir (mitigar) Reducir (mitigar) Reducir (mitigar)Reducir (mitigar)

Documentado Documentado Documentado
15 2 Moderado 1 Probabilidad

Manual
40% 12,0% 12% 60%

Muy Baja Muy Baja

Reputacional Afectación de la calidad y la Violación del principio de selección Posibilidad de afectación reputacional, por afectación de la Fraude Interno Muy Baja 20% Responder afirmativamente de UNA Entre 1 y 5 es MODERADO Moderado 60% Los consejos de facultad definen las tablas de ponderación

Moderado Moderado
imagen objetiva en la vinculación de calidad y la imagen, debido a la Violación del principio de a CINCO pregunta(s) genera un por facultad
estudiantes selección objetiva en la vinculación de estudiantes impacto moderado

Continua
2 Probabilidad

Manual
El Consejo Académico define la asignación de cupos por 40% 7,2% 7% 60%
programa

Continua
Preventivo
3 Probabilidad

Manual
40% 4,3% 4% 60%

Muy Baja
El Profesional de Admisiones, controla a través del Sistema

Moderado

Moderado
Académico Universitas XXI del promedio de las pruebas
Corrupción

Saber 11 obtenido por el aspirante de acuerdo con el Formalizar la estrategia de llamados

programa al que se presenta. Tablas de Ponderación adicionales mediante acto Vicerrectora de docencia 31/12/2024
administrativo

Documentado Documentado Documentado

Continua

Con Registro Con Registro

Preventivo
4 Probabilidad

Manual
40% 2,6% 3% 60%

Muy Baja
El Profesional de Admisiones, elabora y actualiza el

Moderado

Moderado
Procedimiento para la Inscripción, Selección y Matricula de
Estudiantes

Continua
Preventivo
5 Probabilidad

Manual
40% 1,6% 2% 60%

Muy Baja
El Profesional de Admisiones, publica listado de los aspirante

Moderado

Moderado
seleccionados por programa a través de la Web, del Sistema
Académico Universitas XXI de acuerdo con el promedio
obtenido de mayor a menor

Reducir (mitigar)
Con Registro
Continua
Alto

Preventivo Preventivo
16 2 1 Probabilidad

Manual
40% 12,0% 12% 80%

Muy Baja
Económico y Procesos disciplinarios Fraude académico o Posibilidad de afectación reputacional y económica, por Fraude Interno Muy Baja 20% Responder afirmativamente de SEIS Entre 6 y 11 es MAYOR Mayor 80% El Profesional de Admisiones, aplica el Reglamento

Mayor

Alto
Reputacional administrativo procesos disciplinarios, demandas o procesos penales, a ONCE pregunta(s) genera un Estudiantil, según Capítulo II, Artículo 77 fraude académico.
Corrupción

Reducir (mitigar)
Participar por parte de los

Documentado
debido al fraude académico o administrativo impacto mayor

Con Registro
funcionarios en la capacitación de Vicerrectora de docencia 31/12/2024

Continua
2 Probabilidad valores o código de integridad

Manual
El profesional de admisiones registra la sanción en el historial 40% 7,2% 7% 80%

Mayor
Baja
Muy

Alto
académico

*Nota: La columna referencia se sugiere para mantener el consecutivo de riesgos, así el riesgo salga del mapa no existirá otro riesgo con el mismo número. Una entidad puede ir en el riesgo 150 pero tener 70 riesgos, lo que permite llevar una traza de los riesgos. Esta información la debe administrar la Oficina Asesora de Planeación o Gerencia de Riesgos.

Fuente: Adaptado de Curso Riesgo Operativo Universidad del Rosario por Dirección de Gestión y Desempeño Institucional de Función Pública, 2020.

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Gestión de Estudiantes
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Gestión Laboratorio