NORMA ISO 19011:2018 NORMA ISO 19011:2018
6. REALIZACION DE LA AUDITORIA 6. REALIZACION DE LA AUDITORIA
6.4.10 Conduciendo la reunión de cierre
6.4.9 Determinando las conclusiones de la Auditoria Revisar hallazgos
Llegar a un acuerdo respecto a las conclusiones
[Link] Preparación de la reunión de cierre Preparar recomendaciones
Revisar hallazgos Discutir seguimiento
Llegar a un acuerdo respecto a las conclusiones
Preparar recomendaciones
Discutir seguimiento Agradecer la disposición del personal
auditado
Recordar el objeto de la reunión
6. 4.9.2 Contenido las conclusiones de la Auditoria Aclarar los hallazgos
Grado de conformidad – identificación de riesgos – eficacia Recordar el carácter muestral de la
Implementación – mantenimiento – mejora auditoría
Logro de objetivos – alcance – cumplimiento de criterios
Hallazgos similares – detectados en diferentes áreas El objeto de la reunión de cierre es la presentación de los
hallazgos y las conclusiones de auditoría.
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA 6. REALIZACION DE LA AUDITORIA
CONCLUSIONES DE AUDITORIA
6.4.10 Conduciendo la reunión de cierre
• El grado de Conformidad del sistema de gestión con los criterios
de auditoria Recomendaciones
• La eficaz implementación, mantiene y mejora del sistema de Evite la generalización y la personalización.
gestión Comunique la naturaleza y extensión del problema.
• Logros de los objetivos de auditoria No emita juicios de tipo legal ni utilice vocabulario alarmante.
• La capacidad del proceso para asegurar la continua viabilidad, Utilice terminología familiar.
adecuación y eficacia del sistema Evite mensajes contradictorios.
Rectificar si se está equivocado pero no ceder si no se aportan
evidencias en sentido contrario.
Aclarar si, discutir no.
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA 6. REALIZACION DE LA AUDITORIA
REALIZACION DE LA REUNION DE
CIERRE
• Agradecer
6. 5 Preparación y distribución del reporte de auditoría
• Presentar al equipo auditor
• Recordar el objetivo, alcance y criterios Preparación del reporte de auditoría
• Presentación de los resultados Fortalezas/Debilidades Distribución del reporte de la auditoría
• Explicar con exactitud las no conformidades
• Estar preparado para justificar las no conformidades
• Dar oportunidad al auditado de explicar información discrepante
• Informar que el proceso es por muestreo
• Alcances sobre el seguimiento
• Agradecer atenciones
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA 6. REALIZACION DE LA AUDITORIA
DISTRIBUCION DEL INFORME
• El informe de auditoria debería emitirse en el periodo de tiempo
acordado. Si se retrasa, las razones deberían ser comunicadas
al auditado y a la empresa responsable de la gestión del
ACTA DE programa de auditoria.
REUNION DE
CIERRE DE • El informe de auditoria debería estar fechado, revisado y
AUDITORIA aprobado, cuando sea apropiado, de acuerdo con los
procedimientos del programa de auditorias.
¿Qué no debe incluirse en el informe de auditorias?
• Opiniones Subjetivas
• Información Confidencial no correspondiente
• Crítica hacia individuos
• Declaraciones ambiguas
• Detalles triviales
• Hallazgos no mencionados en la reunión de cierre
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA 6. REALIZACION DE LA AUDITORIA
INFORME DE AUDITORIA
ESTRUCTURA FINALIZACION DE AUDITORIA
• Alcance y objetivos de la auditoría
• Identificación de los auditores
• La auditoria finaliza cuando se
• Personas contactadas
hayan realizado todas las
• Fecha de la auditoría
actividades de auditoria
• Normas de referencia
planificadas
• Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los objetivos de la
auditoria.
• Fortalezas y Debilidades
• Descripción de Los hallazgos de auditoria y evidencias
relacionadas
• Adjuntar: Las no conformidades y Observaciones
• Exclusiones
• Conclusiones de la auditoria
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA
6. 6 Finalización de la Auditoria
