PROCEDIMIENTO

IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION DE RIESGOS Y

DETERMINACION DE CONTROLES
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Procedimiento de Identificación de Peligros,
Evaluación de Riesgos y determinación de
controles
1. OBJETIVO
Establecer la metodología para la identificación de peligros y evaluación de riesgos con la
finalidad de establecer medidas de control preventivas que nos permitan eliminar o
minimizar los riesgos de acuerdo a las actividades comprendidas en los diferentes
procesos y servicios que se realizan en MOLISSA.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todo puesto de trabajo, tarea o actividad que realiza el
personal (incluidos contratistas, proveedores y visitantes) bajo el control de MOLISSA.
3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS:

 Ley 29783 “Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo”, modificatoria Ley 30222.

 Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S. N° 005-2012-TR).
 Norma OHSAS 18001:2007 Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
– Requisito 4.3.1
 Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo: Decreto Supremo N° 005-2012- TR,
modificatoria D.S. N006-2014-TR
 La Resolución Ministerial N° 050-2013-TR, formatos referenciales que contemplan la
información mínima que deben contener los registros obligatorios del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
 El Decreto Supremo N° 024-2016-EM “Reglamento de Seguridad y Salud en el
Trabajo en Minería” y su modificatoria.
 Procedimiento de Identificación y Evaluación del Cumplimiento de Requisitos Legales
de Seguridad y Salud en el Trabajo y Otros Requisitos

4. RESPONSABILIDADES
El Gerente / Jefe / Supervisor son responsables de:
 Revisar y aprobar los resultados del proceso de la identificación de peligros y
evaluación de riesgos asegurando los controles para los riesgos no aceptables.
 Contribuir con su experiencia y participar de manera activa en el proceso de la
identificación de peligros y evaluación de riesgos.
 Mantener actualizado en la identificación de peligros, evaluación de riesgos y
verificar la implementación de los controles.
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 Verificar que la identificación de peligros y evaluación de riesgos general se
encuentre disponible en las zonas de trabajo.
 Revisar los resultados de los estudios de la identificación de peligros y evaluación
de riesgos de su área de responsabilidad.
 Participar activamente en el programa de implementación y desarrollo de la Matriz
de la identificación de peligros y evaluación de riesgos.
 Reconocer logros sobresalientes y reorientar fallas e incumplimientos en la
implantación y aplicación de la matriz de la identificación de peligros y evaluación
de riesgos y por el cumplimiento de las recomendaciones.
 Identificar y corregir cualquier barrera u obstáculo para la implementación del
procedimiento en sus áreas de responsabilidad.
 Promover y asegurar que los lineamientos para realizar la identificación de peligros
y evaluación de riesgos, sean adecuadamente comunicados y entendidos por sus
colaboradores.
Área de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente es responsable de:
 Capacitar al Gerente / Jefe / Supervisor, en la metodología de identificación de
peligros, evaluación de riesgos y control.
 Verificar el cumplimiento de actualización anual o cuando sea necesario.
 Gestionar la implementación de los controles indicados en el IPERC.
Los colaboradores de la organización y/o terceros, son responsables de:
 Participar en el proceso de Identificación de peligros, evaluación de los riesgos y la
determinación de los controles.
 Es responsabilidad de los trabajadores conocer los peligros y riesgos que puedan
existir en el lugar de trabajo que puedan afectar su salud o seguridad a través del
de la identificación de peligros y evaluación de riesgos y de la información
proporcionada por el supervisor.
 Cumplir con los pasos de este procedimiento.

5. DEFINICIONES
Accidente de Trabajo (AT): Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con
ocasión del trabajo y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación
funcional, una invalidez o la muerte. Es también accidente de trabajo aquél que se
produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o durante la ejecución de una
labor bajo su autoridad, y aun fuera del lugar y horas de trabajo. Análisis de Trabajo
Seguro (ATS): Es una herramienta de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional que
permite determinar el procedimiento de trabajo seguro, mediante la determinación de los
riesgos potenciales y definición de sus controles para la realización de las tareas.
Actividades rutinarias: Secuencia de actividades que se realizan repetidamente, las cuales
pueden ser programadas o no programadas.
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Actividades no rutinarias: Actividades que se desarrollan eventualmente, las mismas que
no son repetitivas.
Condición normal: Cuando el desarrollo de las actividades se ejecuta dentro de su estado
natural o dentro de las condiciones que le son inherentes.
Condición anormal: Cuando el desarrollo de las actividades se halla accidentalmente
fuera de estado natural o de las condiciones que le son inherentes. No es necesario un
plan de emergencia.
Condición de Emergencia: Situación circunstancial de peligro o desastre que requiere una
acción inmediata por parte de un equipo especializado.
Enfermedad: Condición física o mental adversa que surge de una actividad laboral
Equipo evaluador: Grupo de personas que tendrán la responsabilidad de elaborar el
IPERC. Será conformado como mínimo por una persona que haya recibido la
capacitación correspondiente.
Evaluación del riesgo: Proceso para evaluar el riego o riesgos que surgen de un peligro o
peligros, tomando en cuenta la adecuación de cualquier control existente; y decidir si el
riesgo o riesgos son o no aceptables.
Identificación de Peligros: Proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y
se definen sus características.
IPERC: Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
Lugar de trabajo: Cualquier lugar físico en el que se desempeñan actividades
relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización.
Mitigación: Moderación o disminución de una cosa que es rigurosa o grave y se hace más
suave o más soportable.
Parte interesada: persona o grupo que tiene interés o está afectado por el desempeño de
SST de una organización.
Peligro: Fuente, situación o acto que tiene un potencial para causar daños en términos de
daño humano o deterioro de la salud, o una combinación de éstos.
Permiso Escrito para Trabajos de Alto Riesgo (PETAR): Es un documento firmado para
cada turno por el ingeniero supervisor y jefe de Área donde se realiza el trabajo mediante
el cual se autoriza a efectuar trabajos en zonas o ubicaciones que son peligrosas y
consideradas de alto riesgo.
Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro (PETS): Documento que contiene la
descripción específica de la forma cómo llevar a cabo o desarrollar una tarea de manera
correcta desde el comienzo hasta el final, dividida en un conjunto de pasos consecutivos o
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sistemáticos. Resuelve la pregunta: ¿Cómo hacer el trabajo/tarea de manera correcta y
segura?
Probabilidad: Posibilidad de ocurrencia de un evento o exposición peligrosa. Riesgo:
Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un suceso o exposición peligrosa y la
severidad del daño o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposición.
Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones
y genere daños a las personas, equipos y al ambiente.
Riesgo residual: Es el riesgo remanente que existe después de que se haya tomado las
medidas de seguridad.
Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organización, teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su propia política SSOMA.
Seguridad y salud en el trabajo (SST): Condiciones y factores que afectan o podrían
afectar, la salud y seguridad de empleados, trabajadores temporales, contratistas, visitas
y cualquier otra persona en el lugar de trabajo. Las organizaciones pueden tener un
requisito legal para la salud y seguridad de personas más allá del lugar de trabajo
inmediato, o para quiénes se exponen a las actividades del lugar de trabajo. Severidad:
Se refiere al nivel que pueden tener las consecuencias, es decir el nivel de las lesiones o
daños o enfermedades que puede provocar la ocurrencia de un evento o exposición
peligros.
Trabajo de Alto Riesgo: Aquella tarea cuya realización implica un alto potencial de daño
grave a la salud o muerte del trabajador. autoridad minera.
Temporalidad: Temporalidad de los eventos a realizar (Pasados (P), Actuales (A) o
Futuros (F)).

6. PROCEDIMIENTO

ITE
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE
M
6.1 DESIGNACIÓN O CONFORMACIÓN DEL EQUIPO DE TRABAJO
6.1.1 El líder de contrato designará según corresponda al equipo de Supervisor ó líder
trabajo (Lideres de trabajo y trabajadores con la capacidad de del trabajo /
proporcionar Supervisor o líder del información suficiente y Trabajador
especializada de los procesos y actividades o trabajo/Trabajador autorizado
cambios) con el propósito de asegurar diferentes puntos de
vista, así autorizado como información de experiencias previas.
6.1.2 El equipo debe tener las características siguientes: Supervisor ó líder
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> Debe ser multidisciplinario según se requiera. del trabajo /
> Deben conocer los procesos a ser evaluados (personal Supervisor
involucrado en las actividades). SSOMA /
> Los miembros del equipo multidisciplinario deben recibir Trabajador
capacitación en los métodos de revisión que se deberán de autorizado
aplicar, así como en el llenado de la Matriz de la identificación de
peligros y evaluación de riesgos.
> Conformado por los trabajadores y sus representantes.
6.2 IDENTIFICACIÓN DE ACTIVIDADES
6.2.1 Una vez conformado el equipo de trabajo se realiza la Supervisor ó líder
identificación de actividades mediante el mapeo de procesos del trabajo /
siguiendo los siguientes trabajo/Supervisor — pasos, los mismos Supervisor
son registrados en el formato Matriz de Mapeo de Procesos SSOMA /
Trabajador
autorizado
6.2.2 Se deberá: Supervisor ó líder
> Identificar las etapas que conforman dicho proceso. del trabajo /
> Identificar las actividades de cada etapa. Supervisor
> Identificar todas las actividades operacionales, de SSOMA /
mantenimiento y SSOMA / Trabajador administrativas o de Trabajador
servicios que se realizan en cada sub proceso autorizado sean autorizado
propios o de terceros (contratistas / subcontratistas).
6.2.3 Para realizar la identificación de peligros y evaluación de riesgos Supervisor ó líder
necesitamos primero realizar el mapeo de procesos, para ello del trabajo /
usamos el formato de Mapeo de Procesos. Supervisor
SSOMA /
Trabajador
autorizado
6.3 IDENTIFICACIÓN CUALITATIVA DE PELIGROS, RIESGOS Y SEVERIDAD
6.3.1 A partir de los levantamientos realizados, mediante el mapeo de Supervisor ó líder
procesos, se debe completar los siguientes pasos utilizando el del trabajo /
formato IPERC: Identificación de Peligros, Evaluación de Supervisor
Riesgos y determinación de controles. SSOMA /
Se deberá: Trabajador
a) Completar el encabezado autorizado
6.3.2 b) Registrar los subprocesos y actividades identificadas, Supervisor ó líder
respetando el orden lógico de ocurrencia indicado en el mapeo del trabajo /
de procesos. Supervisor
SSOMA /
Trabajador
autorizado
6.3.3 c) Las actividades identificadas deben incluir tanto las rutinarias Supervisor ó líder
como las no rutinarias y se debe tener en cuenta los puestos de del trabajo /
trabajo; así como el grupo de especial riesgo. Supervisor
En caso en el grupo de especial riesgo se identifique una mujer SSOMA /
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embarazada se deberá llenar previamente el Formulario de Trabajador
Evaluación de Riesgo para la salud de la mujer autorizado autorizado
gestante de acuerdo a lo indicado en el anexo Nro 8 de la R.M
3742008TR.
6.3.4 d) Para la identificación cualitativa de los peligros, riesgos y Supervisor ó líder
severidad el equipo de trabajo tiene que tener en cuenta lo del trabajo /
relacionado a: Supervisor
- Actividades de todo el personal que tiene acces o al lugar de SSOMA /
trabajo (incluyendo persona bajo maodalidad formativa, Trabajador
contratistas y visitantes). autorizado
- Comportamiento humano, capacidades y otros factores
humanos.
- Peligros que se originan fuera de las instalaciones y pueden
afectar de manera adversa la salud y seguridad de las personas
que se encuentren realizando actividades para MOLISSA.
- Peligros de los alrededores del lugar de trabajo que afecten las
actividades.
- Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, ya
sean suministrados por la empresa o proporcionados por otros.
- Cambios o propuestas de cambios en la organización, sus
actividades o materiales.
- Modificaciones en el sistema de gestión de seguridad y salud
6.3.4 ocupacional, incluyendo cambios temporales, y sus
impactos en las operaciones, procesos y actividades.
- Diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria/equipos, procedimientos de operación y organización
del trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades
humanas.
- Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la
valoración del riesgo y la implementación de los controles
necesarios.
- Actividades rutinarias y no rutinarias.
- Registros de incidentes de SSOMA.
- Peligros nuevos resultado de acciones correctivas/ preventivas
propuestas..
Nota: Para cada actividad, el equipo de trabajo identifica los
peligros y los Riesgos Asociados, utilizando para ello la “Lista
Estandarizada de Peligros y Riesgos”.
6.3.5 Una vez identificado los peligros, automáticamente saldrá los Supervisor ó líder
riesgos asociados y a su vez la consecuencia de acuerdo al del trabajo /
peligro determinado. Datos a ingresar: Peligros y las medidas de Supervisor
control existentes. SSOMA /
Trabajador
autorizado
6.4 EVALUACIÓN DEL RIESGO INICIAL (RIESGO PURO)
6.4.1 El equipo de trabajo con la información obtenida evaluará los Supervisor ó líder
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riesgos de la actividad, en función de la Probabilidad y del trabajo /
Severidad, para lo cual determinará el nivel de riesgo puro Supervisor
multiplicando el valor de la Probabilidad y el valor de la SSOMA /
Severidad. Trabajador
Elementos: autorizado
Índice de Probabilidad: ( 1P )
Índice de Severidad: ( 1S)
Índice de Riesgo: ( IR ) = IP * 1S
Índice de Probabilidad ( IP ) se determina por: IP=A+B+C+D
A (Índice de Expuestos): Número de personas expuestas.
B (Índice de Procedimiento): Procedimiento o criterio operacional
utilizado con eficacia.
C (Índice de Capacitación): Nivel de Capacitación.
D (Índice de Frecuencia): Frecuencia de exposición al peligro.
Por lo tanto, el índice de riesgo (IR) se calcula teniendo en
cuenta los siguientes índices: IR = (A+B+C+D) x 1S
6.4.2 Para obtener los valores de índice de Probabilidad (IP) y de Supervisor ó líder
índice de Severidad (1S), se deben de utilizar las tablas del trabajo /
siguientes: Supervisor
SSOMA /
Tabla 1: índice de Probabilidad (1P) Trabajador
autorizado

Tabla 2: índice de Severidad (1S)

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6.4.3 Con los valores obtenidos de las tablas de índices de Supervisor ó líder
Probabilidad (Tabla 1) y Severidad (Tabla 2), el equipo de del trabajo /
trabajo registra dichos valores en el formato IPERC: Supervisor
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y SSOMA /
determinación de controles, obteniéndose de esta forma el nivel Trabajador
de riesgo puro de la actividad. El nivel de riesgo se obtiene de la autorizado
tabla 3 y los criterios de evaluación del riesgo se obtiene de la
tabla 4.
La tabla 3: Matriz de Riesgo de Seguridad Integrada.

La tabla 4: Criterios de Evaluación de Riesgos.

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Nota: Para la evaluación del riesgo inicial se consideran los

controles actuales con que se cuentan.

6.5 IMPLEMENTACIÓN DE CONTROLES Y EVALUACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL

6.5.1 Una vez determinado el nivel y el criterio de evaluación del Supervisor ó líder
riesgo inicial, se debe verificar que para los riesgos con criterio del trabajo /
“NO ACEPTABLE”, se deben proponer medidas de control y Supervisor
colocarlas en el formato IPERC: Identificación de Peligros, SSOMA /
Evaluación de Riesgos y determinación de controles, con lo cual Trabajador
permitan reducir el criterio del riesgo inicial a “Aceptables” autorizado

Para el establecimiento de los controles se considera la

reducción de riesgos de acuerdo a la siguiente jerarquía:
- Eliminación
- Sustitución
- Controles de Ingeniería directos asociados a las actividades.
- Controles administrativos, advertencias y/o controles propios
del proyecto.
- Equipos de Protección Personal

Para determinar los controles, se debe tener en cuenta que

estos servirán para mitigar los distintos niveles de riesgo, por lo
tanto, se deberán considerar desde los más efectivos
(eliminación) hasta los menos efectivos como uso de EPP (ver
anexo 1).
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6.5.2 Una vez establecidas las Medidas de Control Completarías, el Supervisor ó líder
Equipo de trabajo (según corresponda), procede a realizar un del trabajo /
evaluación de los riesgos, pero ahora considerando las medidas Supervisor
de control complementarias, obteniéndose una nueva SSOMA /
calificación (Nivel de Riesgo Residual) siguiendo la metodología Trabajador
descrita en ítem 6.4, del presente procedimiento. autorizado
6.6 ACTUALIZACIÓN DE MATRIZ IPERC
6.6.1 Las matrices IPERC deben ser revisadas cuando ocurran lo Supervisor ó líder
siguiente: del trabajo /
Cuando cambie un requisito legal u otro requisito o aplique uno Supervisor
nuevo. SSOMA /
Cuando se identifican nuevos peligros y riesgos resultado de Trabajador
acciones correctivas/ preventivas propuestas. autorizado
Ante la ocurrencia de un incidente, si se determina como plan
de acción la necesidad de revisar y actualizar la identificación de
peligros y evaluación de riesgos del área.
Cambios en los materiales, equipos, productos químicos, etc.
Evaluación Cualitativa / Cuantitativa de exposición a peligros
relacionados a salud ocupacional.
Emergencias o simulacros.
Datos de Auditoría.
De no presentarse alguno de los casos descritos anteriormente
la evaluación de riesgos se realizará una vez al año.
6.7 ACTIVIDADES CRÍTICAS
6.7.1 Las actividades críticas se establecerán de manera automática Supervisor ó líder
en el formato IPERC: Identificación de Peligros, Evaluación de del trabajo /
Riesgos y determinación de controles, para obtener el listado se Supervisor
deberá de filtrar la fila de actividad crítica. SSOMA /
Trabajador
autorizado
6.7.2 La verificación de la implementación de los controles para Supervisor ó líder
aquellos riesgos que hemos definido como Riesgos “No del trabajo /
aceptables” se realizará a través de Auditorias, Reportes de Supervisor
observaciones preventivas e inspecciones. SSOMA /
Trabajador
autorizado

7. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN:

- Formato Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y

determinación de controles
- Formato Análisis de Trabajo Seguro (ATS)
- Formato Mapeo de procesos
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8. REVISIÓN:

Las revisiones se realizarán anualmente, y/o cuando se generen cambios en las

actividades.

9. ANEXOS:

ANEXO 1: JERARQUÍA DE CONTROLES DE RIESGO

Los siguientes métodos (en orden de efectividad) de control deben aplicarse para
manejar el riesgo de caída o de ser golpeado por un objeto en caída (el nivel más
cercano a la parte superior es el primero que debe usarse, cada vez que esto sea
posible):
La Jerarquía de Control del Riesgo debe aplicarse en el siguiente orden:
Eliminación: eliminando la necesidad de trabajar en altura. Por ejemplo:
Realizando el trabajo a nivel de suelo o terreno.
Sustitución: Proporcionando un acceso seguro y superficie de trabajo estable
cuando se necesite hacer actividad en altura. Por ejemplo: mediante el uso de
manlift, plataformas, andamios, etc.
Controles de Ingeniería: Rediseñando el equipo o proceso de trabajo de manera
que el riesgo de caída pueda ser eliminado o minimizado. Usando barreras físicas
para separar o aislar a los trabajadores del lugar por donde podrían caer. Por
ejemplo: barandas temporales, barricadas, etc.
Controles Administrativos: Proporcionar controles administrativos para mejorar las
condiciones seguridad cuando se hace trabajo en altura. Por ejemplo:
entrenamiento, las señales de advertencia, restringiendo el acceso, etc.
Equipo de Protección Personal: Implica el uso de equipo de detención de caídas.
Esta es la opción menos efectiva ya que no cambia el peligro latente. Debido a los
riesgos asociados al uso de escaleras portátiles, su uso se debe considerar sólo
cuando no es factible el uso de otros medios más seguros.