Anexo N° 01
X0AT
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO Fecha 16/11/2024
"CREACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO
RURAL EN EL CASERÍO RUMICHACA DEL DISTRITO DE
Nombre del Proyecto
HUAMACHUCO – PROVINCIA DE SÁNCHEZ CARRIÓN –
DATOS GENERALES
2 DEPARTAMENTO LA LIBERTAD"
DEL PROYECTO
DISTRITO HUAMACHUCO - PROVINCIA SANCHEZ CARRIÓN -
Ubicación Geográfica
REGIÓN LA LIBERTAD
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de errores o deficiencias en el diseño al cálculo estructural de la
infraestructura proyectada, topografía o estudio de suelos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estudio topográfico no compatible con el terreno.
Causa N° 2 Deficiente estudio de Mecánica de Suelos
Errores en los cálculos estructurales de la infraestructura
Causa N° 3
proyectada.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
LA MUNICIPALIDAD A TRAVES DE LA SUPERVISIÓN REALIZARÁ UN
INFORME DETALLADO DE COMPATIBILIDAD DEL TERRENO CON LOS
PLANOS DEL EXPEDIENTE TÉCNICO, ASÍ MISMO DEBERÁ ANALIZAR Y
EMITIR OPINIÓN TECNICA EN REFERENCIA AL ESTUDIO DE SUELOS Y
AL DISEÑO DE LOS CÁLCULOS ESTRUCTURALES DE LA
INFRAESTRUCTURA PROYECTADA, DURANTE LOS PRIMEROS OCHO
DÍAS DE INICIADO EL PLAZO DE EJECUCIÓN DE OBRA.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO -REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS ADECUANDOSE A LA
TOPOGRAFÍA DEL TERRENO, REALIZAR UN NUEVO CÁLCULO DE LAS
ESTRUCTURAS PROYECTADAS ,
1 de 6
LISTADO DE FORMATOS
X1A0T
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
X3A0T
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
4 de 6
X4A0T
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"CREACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN EL
Número 1 Nombre del Proyecto CASERÍO RUMICHACA DEL DISTRITO DE HUAMACHUCO – PROVINCIA DE SÁNCHEZ
1. DATOS GENERALES CARRIÓN – DEPARTAMENTO LA LIBERTAD"
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 16/11/2024 Ubicación Geográfica DISTRITO HUAMACHUCO - PROVINCIA SANCHEZ CARRIÓN - REGIÓN LA LIBERTAD
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Riesgo de errores o deficiencias en el diseño al cálculo Realizar un replanteo según detalle de planos adecuándose a la
Prioridad
R1 estructural de la infraestructura proyectada, topografía o estudio X topografía del terreno, realizar un nuevo cálculo de las estructuras X
Moderada
de suelos. proyectadas.
Nombres y Apellidos del responsable de su
Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
5 de 6
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
