INFORME FINAL DE AUDITORÍA
INTERNA
Norma: ISO 45001:2018
Empresa: Constructora Altura S.A.C.
Dirección: Av. Las Obras 1234, Lima, Perú
Servicio auditado: Servicio de Salud Ocupacional
Fecha de auditoría: 15 al 17 de mayo de 2025
Equipo auditor:
- Líder de auditoría: Ing. Paola Sánchez
- Auditor: Dr. Marco Reyes
- Observador: Lic. Estefanía Quispe
1. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
Evaluar la conformidad del Servicio de Salud Ocupacional con los requisitos de la norma ISO
45001:2018 y verificar la eficacia de su implementación en la protección de la salud de los
trabajadores en el contexto de la construcción civil.
2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA
Revisión del Servicio de Salud Ocupacional en la sede central y en el proyecto “Torre
Central”, incluyendo evaluación médica periódica, monitoreo ocupacional y gestión de
enfermedades profesionales.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
- ISO 45001:2018
- Manual de Salud Ocupacional
- Procedimientos médicos internos
- Legislación nacional en salud ocupacional
4. CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
No Conformidades (NC):
NC-01: Ausencia de protocolos médicos actualizados
No se encontró evidencia de actualización de protocolos médicos conforme a la normativa
vigente (requisito 8.1).
NC-02: Registro incompleto de exámenes médicos ocupacionales
Faltan resultados firmados de exámenes periódicos de algunos trabajadores (requisito 7.5).
NC-03: Deficiente seguimiento de enfermedades ocupacionales
Se evidenció que algunos casos sospechosos de enfermedad ocupacional no han sido
derivados ni investigados adecuadamente (requisito 10.2).
NC-04: Evaluación inadecuada de riesgos ergonómicos
No se ha documentado la evaluación de riesgos ergonómicos en actividades administrativas
y de supervisión (requisito 6.1.2).
NC-05: Falta de capacitación en primeros auxilios
No se encontraron registros de capacitación reciente en primeros auxilios para el personal
médico y brigadistas (requisito 7.2).
Oportunidades de Mejora (OM):
OM-01: Implementar sistema digital de historia clínica ocupacional
Mejoraría el acceso, seguimiento y confidencialidad de la información médica.
OM-02: Establecer indicadores de desempeño en salud ocupacional
Permitiría medir de forma efectiva el impacto del servicio en la prevención.
OM-03: Fortalecer comunicación entre el área médica y los supervisores
Una comunicación más fluida ayudaría a intervenir tempranamente en casos de riesgo.
OM-04: Integrar programas de bienestar y salud mental
Complementaría las acciones preventivas con enfoque integral.
Observaciones (OBS):
OBS-01: Falta de señalética en el consultorio médico móvil
Podría dificultar su identificación en situaciones de emergencia.
OBS-02: Documentación impresa almacenada sin orden específico
Esto puede dificultar la búsqueda de información en auditorías o inspecciones.
5. CONCLUSIÓN GENERAL
El Servicio de Salud Ocupacional de Constructora Altura S.A.C. presenta deficiencias
significativas respecto a los requisitos de la norma ISO 45001:2018. Las no conformidades
encontradas deben ser corregidas de forma prioritaria para garantizar la protección de la
salud de los trabajadores. Se recomienda desarrollar un plan de acción con responsables y
plazos definidos, además de considerar las oportunidades de mejora para optimizar la
gestión de la salud ocupacional.
Firma del líder del equipo auditor:
_________________________
Ing. Paola Sánchez
Fecha: 18/05/2025
Firma del representante auditado:
_________________________
Dr. Álvaro Lazo – Coordinador de Salud Ocupacional
Fecha: 18/05/2025
NO CONFORMIDADES (NC)
NC-01: Ausencia de protocolos médicos actualizados
📌 Requisito relacionado: 8.1 – Planificación y control operacional
🔍 Qué exige la norma:
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para controlar
situaciones en las que la ausencia de protocolos actualizados pueda representar un riesgo
para la salud. Esto incluye asegurar que los protocolos médicos estén actualizados,
documentados y alineados con los riesgos y requisitos legales aplicables.
NC-02: Registro incompleto de exámenes médicos ocupacionales
📌 Requisito relacionado: 7.5 – Información documentada
🔍 Qué exige la norma:
La organización debe mantener la información documentada necesaria para tener
confianza en que los procesos están siendo realizados según lo planificado. Esto incluye
los registros médicos, los cuales deben estar completos, disponibles, firmados y
protegidos contra pérdida de confidencialidad.
NC-03: Deficiente seguimiento de enfermedades ocupacionales
📌 Requisito relacionado: 10.2 – Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
🔍 Qué exige la norma:
La organización debe responder a incidentes y no conformidades, tomar acciones para
controlarlos y prevenir su recurrencia. Esto implica investigar causas, documentar el
análisis y tomar acciones correctivas efectivas en casos de sospechas de enfermedad
ocupacional.
NC-04: Evaluación inadecuada de riesgos ergonómicos
📌 Requisito relacionado: 6.1.2 – Identificación de peligros y evaluación de riesgos y
oportunidades
🔍 Qué exige la norma:
La empresa debe identificar peligros, evaluar riesgos relacionados con la salud y
seguridad, y considerar todos los factores, incluyendo ergonómicos, físicos,
psicosociales, etc. La falta de evaluación ergonómica representa un incumplimiento
crítico en el análisis de peligros.
NC-05: Falta de capacitación en primeros auxilios
📌 Requisito relacionado: 7.2 – Competencia
🔍 Qué exige la norma:
La organización debe asegurarse de que los trabajadores sean competentes, incluyendo la
capacitación apropiada. En este caso, la formación en primeros auxilios es esencial para
personal médico y brigadistas, especialmente en entornos de alto riesgo como la
construcción civil.
🟡 OPORTUNIDADES DE MEJORA (OM)
OM-01: Implementar sistema digital de historia clínica ocupacional
📌 Requisito relacionado: 7.5 – Información documentada / 9.1 – Seguimiento,
medición, análisis y evaluación
🔍 Qué exige la norma:
Aunque no es obligatorio usar un sistema digital, sí es un medio recomendado para
mantener trazabilidad, confidencialidad y accesibilidad de los registros. Un sistema
digital puede fortalecer el control documental y permitir mejor análisis de datos.
OM-02: Establecer indicadores de desempeño en salud ocupacional
📌 Requisito relacionado: 9.1 – Seguimiento, medición, análisis y evaluación del
desempeño
🔍 Qué exige la norma:
La empresa debe determinar qué debe ser monitoreado y medido. Establecer indicadores
permite a la organización evaluar el desempeño del servicio de salud ocupacional y su
impacto preventivo.
OM-03: Fortalecer comunicación entre el área médica y los supervisores
📌 Requisito relacionado: 7.4 – Comunicación
🔍 Qué exige la norma:
Es obligatorio establecer procesos eficaces de comunicación interna. Una comunicación
directa y fluida entre áreas críticas (como salud ocupacional y supervisión de obra) es
clave para identificar y actuar sobre riesgos a tiempo.
OM-04: Integrar programas de bienestar y salud mental
📌 Requisito relacionado: 6.1.4 – Planificación de acciones / 8.1 – Control operacional
🔍 Qué exige la norma:
Aunque no lo menciona de forma literal, la norma promueve un enfoque proactivo para
identificar y actuar sobre riesgos psicosociales y promover entornos de trabajo
saludables. Programas de bienestar y salud mental son coherentes con estos principios.
🔍 OBSERVACIONES (OBS)
OBS-01: Falta de señalética en el consultorio médico móvil
📌 Requisito relacionado: 8.1.4.2 – Eliminación de peligros y reducción de riesgos
🔍 Qué exige la norma:
Las instalaciones deben estar claramente identificadas para asegurar acceso rápido en
caso de emergencia. Una señalética adecuada es parte del control operacional para
reducir el riesgo en situaciones críticas.
OBS-02: Documentación impresa almacenada sin orden específico
📌 Requisito relacionado: 7.5.3 – Control de la información documentada
🔍 Qué exige la norma:
La documentación debe estar disponible, protegida, organizada y fácilmente recuperable.
El desorden puede comprometer la trazabilidad y accesibilidad de la información médica
y de gestión.
¿Te gustaría que toda esta información la agregue a un documento Word como anexo al
informe?
4o
Tú dijiste:
si por favor
ChatGPT Plus
Parece que no puedo realizar tareas avanzadas de análisis o generación de documentos en
este momento. Por favor, intenta nuevamente más tarde.
6. REQUISITOS EVALUADOS SEGÚN ISO 45001:2018
Durante la auditoría interna se evaluaron los siguientes requisitos de la norma:
Cláusula Requisito Evaluado Observaciones / Hallazgos
Contexto de la organización y Revisión de la identificación de partes
4.1 - 4.2
partes interesadas interesadas en salud ocupacional.
Liderazgo, participación de los Evidencia de participación del personal
5.1 - 5.4
trabajadores y consulta médico y comités SST.
6.1.1 - Identificación de peligros y NC-04: Evaluación inadecuada de riesgos
6.1.2 evaluación de riesgos ergonómicos.
Objetivos de SST y Revisión de metas de reducción de
6.2
planificación para lograrlos enfermedades ocupacionales.
NC-05: Falta de capacitación en primeros
7.2 Competencia
auxilios.
OM-03: Comunicación deficiente entre áreas
7.4 Comunicación
médicas y supervisores.
NC-02: Registros incompletos de exámenes
7.5 Información documentada
médicos. OBS-02: Desorden documental.
8.1 Control operacional NC-01: Protocolos médicos no actualizados.
Seguimiento, medición, análisis OM-02: Ausencia de indicadores de
9.1
y evaluación desempeño en salud.
Cláusula Requisito Evaluado Observaciones / Hallazgos
Incidentes, no conformidades y NC-03: Seguimiento deficiente de
10.2
acciones correctivas enfermedades ocupacionales.
7. PLAN DE AUDITORÍA
Periodo de auditoría: 15 al 17 de mayo de 2025
Ubicaciones auditadas: Sede central de Constructora Altura S.A.C. y proyecto “Torre
Central”
a. Objetivo del Plan de Auditoría:
Verificar la conformidad del Servicio de Salud Ocupacional con los requisitos de ISO
45001:2018, así como la eficacia del sistema implementado para proteger la salud de los
trabajadores.
b. Alcance:
Evaluación médica periódica
Monitoreo ocupacional
Gestión de enfermedades profesionales
Capacitación y respuesta ante emergencias
Revisión de documentación e infraestructura médica
c. Criterios:
Norma ISO 45001:2018
Legislación nacional aplicable
Procedimientos internos y manuales de la organización
d. Metodología:
Entrevistas con personal médico y administrativo
Revisión de registros y documentos
Inspección visual de instalaciones (consultorio móvil, archivo físico, etc.)
Revisión de casos prácticos y análisis de seguimiento de enfermedades
e. Cronograma Resumido:
Día Actividades Principales
15/05 Reunión de apertura, revisión documental, entrevistas iniciales
16/05 Evaluación en proyecto “Torre Central”, observación de prácticas en campo
Revisión de registros médicos, verificación de cumplimiento legal, reunión de
17/05
cierre
¿Deseas también que prepare un modelo de plan de acción correctiva para abordar las
No Conformidades (NC)? Esto podría ayudarte a estructurar las medidas necesarias con
responsables y plazos definidos.
4o
Tú dijiste:
si
ChatGPT Plus
Perfecto, a continuación te presento un modelo de plan de acción correctiva para
abordar las No Conformidades (NC) detectadas en el informe de auditoría interna. Este
plan incluye las acciones correctivas propuestas, responsables, plazos y estado de
seguimiento.
🛠️PLAN DE ACCIÓN CORRECTIVA
Empresa: Constructora Altura S.A.C.
Área: Servicio de Salud Ocupacional
Auditoría Interna según ISO 45001:2018
Fecha de Auditoría: 15 al 17 de mayo de 2025
Descripción de la Acción Correctiva Plazo
NC Responsable Estado
No Conformidad Propuesta Máximo
Revisar y actualizar todos
Ausencia de los protocolos médicos
NC- protocolos conforme a la normativa Jefe de Salud
30/06/2025 Pendiente
01 médicos nacional vigente. Ocupacional
actualizados Validarlos con el área
legal y médica.
Registro
Completar los registros
incompleto de
NC- faltantes, exigir firma Coordinador
exámenes 15/06/2025 Pendiente
02 médica y digitalizarlos Médico
médicos
para resguardo.
ocupacionales
Establecer un
procedimiento para la
Deficiente
investigación y Médico
NC- seguimiento de
seguimiento de casos Ocupacional + 10/07/2025 Pendiente
03 enfermedades
sospechosos. Formar un RRHH
ocupacionales
comité de revisión
médica.
Descripción de la Acción Correctiva Plazo
NC Responsable Estado
No Conformidad Propuesta Máximo
Realizar una evaluación
Evaluación
ergonómica completa en
NC- inadecuada de Especialista en
áreas administrativas y de 30/06/2025 Pendiente
04 riesgos SST
supervisión, con medidas
ergonómicos
de control.
Programar e implementar
Falta de capacitaciones Área de
NC-
capacitación en obligatorias en primeros Capacitación + 30/06/2025 Pendiente
05
primeros auxilios auxilios para el personal Jefe Médico
médico y brigadistas.
📌 RECOMENDACIONES PARA SEGUIMIENTO
Verificación de eficacia: Las acciones implementadas deberán ser verificadas
mediante revisión documental y entrevistas durante la próxima auditoría de
seguimiento.
