PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE

SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

PLAN DE RIESGOS
CONTRATACIÓN DEL SERVICIO DE CONSULTORÍA DE OBRA PARA SUPERVISIÓN DE OBRA: SUPERVISION
DE LA OBRA: “MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA
DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO, RONCHA, CHILCAS Y
ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION – DEPARTAMENTO DE JUNIN”

Elaborado por
CONSORCIO SUPERVISOR
MICCAL

junio del 2022

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE
SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

PLAN DE RIESGO

El Plan de Riesgos, propuesto, tiene por finalidad establecer acciones sistemáticas y permanentes, en lo que se
refiere a control de riesgos DURANTE EL PERIODO DE EJECUCION DE LA OBRA, integradas al proceso
constructivo, que permitan proteger la integridad física y mental de los trabajadores y evitar los daños a
equipos, materiales e instalaciones, durante la ejecución de la obra: “MEJORAMIENTO Y
AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION
SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE
TISTES, QUILLAYO, RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE
CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION – DEPARTAMENTO DE JUNIN”

Introducción

Si definimos el riesgo como una posibilidad de evento o incidente dentro del

proceso de planeamiento y construcción y que este produzca un contratiempo
o una desgracia, o de que alguien o algo sufra perjuicio o daño.

Por tanto, el identificar los riesgos para enfrentarlos debidamente, tendremos

como metodología de gestión a la Guía del PMBOK.

La Gestión de los Riesgos del Proyecto incluye los procesos para llevar a cabo la
planificación de la gestión de riesgos, así como la identificación, análisis,
planificación de respuesta y control de los riesgos de un proyecto. Los
objetivos de la gestión de los riesgos del proyecto consisten en aumentar la
probabilidad y el impacto de los eventos positivos, y disminuir la probabilidad y el
impacto de los eventos negativos en el proyecto. Una descripción general de los
procesos de gestión es:

1. Planificar la Gestión de los Riesgos: El proceso de definir cómo realizar

las actividades de gestión de riesgos de un proyecto.
2. Identificar los Riesgos: El proceso de determinar los riesgos que pueden
afectar al proyecto y documentar sus características.
3. Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos: El proceso de priorizar riesgos
para análisis o acción posterior, evaluando y combinando la
probabilidad de ocurrencia e impacto de dichos riesgos.
4. Realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos: El proceso de analizar
numéricamente el efecto de los riesgos identificados sobre los objetivos
generales del proyecto.
5. Planificar la Respuesta a los Riesgos: El proceso de desarrollar opciones
y acciones para mejorar las oportunidades y reducir las amenazas a los
objetivos del proyecto.
6. Controlar los Riesgos: El proceso de implementar los planes de
respuesta a los riesgos, dar seguimiento a los riesgos identificados,
monitorear los riesgos residuales, identificar nuevos riesgos y evaluar la
efectividad del proceso de gestión de los riesgos a través del proyecto

El riesgo de un proyecto es un evento o condición incierta que, de producirse,

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SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
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tiene un efecto positivo o negativo en uno o más de los objetivos del proyecto,
tales como el alcance, el cronograma, el costo y la calidad.

Un riesgo puede tener una o más causas y, de materializarse, uno o más

impactos. Una causa puede ser un requisito especificado o potencial, un
supuesto, una restricción o una condición que crea la posibilidad de
consecuencias tanto negativas como positivas.

De acuerdo a Directiva N° 012-2017-OSCE/CD, Gestión de Riesgos en la

Planificación de la Ejecución de Obra:

El enfoque integral de gestión de riesgos debe contemplar los siguientes procesos:

- Identificar riesgos
- Analizar riesgos
- Planificar la respuesta a riesgos
- Asignar riesgos

I. FINALIDAD

Precisar y uniformizar los criterios que deben ser tomados en cuenta por las
Entidades para la implementación de la gestión de riesgos en la planificación
de la ejecución de obras; con lo que, se incrementará la eficiencia de las
inversiones en las obras públicas.

II. OBJETO

Establecer disposiciones complementarias para la aplicación de las normas

referidas a la identificación y asignación de riesgos previsibles de ocurrir
durante la planificación de la ejecución del contrato de obras públicas.

III. ALCANCE

La presente Directiva es de cumplimiento obligatorio para las Entidades que

se encuentran bajo el ámbito de aplicación de la normativa de contrataciones
del Estado, conforme al artículo 3 de la Ley de Contrataciones del Estado; así
como, para los proveedores que participen en las contrataciones que realicen
las Entidades.

[Link] LEGAL

- Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, y sus modificatorias

- Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado
mediante Decreto Supremo N° 350-2015-EF. Y sus modificatorias.
- Resolución ministerial Nº 055-2020-TR “Guía para la prevención del
Coronavirus en el ámbito laboral”
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Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias,

modificatorias y conexas, de ser el caso.

V. RIESGOS

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

1- Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o

la calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar
retrasos en la ejecución de la obra. En particular puede ser una
incompatibilidad entre especialidades, o un presupuesto y/o metrado
errado.

2- Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos durante

el periodo de construcción, los cuales se pueden originar por diferentes
causas que abarcan aspectos técnicos, ambientales o regulatorios y
decisiones adoptadas por las partes. Los vecinos pueden ser un motivo
de sobrecostos y/o sobreplazos durante el periodo de construcción.

3- Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en las

condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo previsto en los
estudios de la fase de formulación y/o estructuración que redunde en
sobrecostos o ampliación de plazos de construcción de la
infraestructura. Estos pueden ser vicios ocultos: Durante la demolición, o
durante el movimiento de tierras, puede aparecer acequias
subterráneas, las cuales no se han podido establecer su ubicación
durante la elaboración del expediente técnico pues los términos de
referencia no lo requerían.

4- Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la

normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en la
aprobación de los estudios ambientales. El movimiento de camiones
llevando y trayendo material (puede ser desmonte, tierra, materiales de
construcción, equipos, etc) perturba ambientalmente el entorno urbano.

5- Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos arqueológicos

significativos que generen la interrupción del normal desarrollo de las
obras de acuerdo a los plazos establecidos en el contrato o sobrecostos
en la ejecución de las mismas. Cabe la remota posibilidad de encontrar
restos o vestigios arqueológicos en la zona, a pesar de estar lejos de los
asentamientos y/o construcciones pre hispánicas importantes.

6- Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la no obtención

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de alguno de los permisos y licencias que deben ser expedidas por las
instituciones u organismos públicos distintos a la Entidad contratante y
que es necesario obtener por parte de ésta antes del inicio de las obras
de construcción. entra en el riesgo de no obtener las aprobaciones en el
tiempo adecuado, puesto que al tener silencio administrativo negativo,
puede dilatarse en perjuicio de la obra.

7- Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas

causas no resultarían imputables a ninguna de las partes. Estos pueden
ser terremotos, fenómenos ambientales (niño costero) conmoción social,
terrorismo, u otros similares.

8- Riesgos vinculados a accidentes de construcción . Se debe tener en

cuenta que el proyecto es una obra soterrada, comprende excavaciones
a profundidades de 12.00 mts. Aprox. Propenso a accidentes en obra.

9- Riesgo de contagio por COVID-19. De acuerdo al desarrollo de la obra se

tendrá necesariamente relaciones con personas de la misma y ajenas a
la obra (trabajadores, proveedores, autoridades, etc). Cualquier persona
corre riesgo de contraer COVID-19 si se ve expuesta al virus.

ANALIZAR RIESGOS
1- Riesgo de errores o deficiencias en el diseño. La incompatibilidad entre
especialidades, o falta de datos, o un presupuesto y/o metrado errado,
puede generar un retraso importante dentro de la construcción.

2- Riesgo de construcción. Los vecinos pueden ser un motivo de sobrecostos

y/o sobreplazos durante el periodo de construcción pues estos podrían
llegar a generar retrasos.

3- Riesgo geológico. Estos pueden ser vicios ocultos: Durante la demolición,

o durante el movimiento de tierras, puede aparecer acequias
subterráneas, las cuales no se han podido establecer su ubicación
durante la elaboración del expediente técnico pues los términos de
referencia no lo requerían.

4- Riesgo ambiental. El movimiento de camiones llevando y trayendo

material (puede ser desmonte, tierra, materiales de construcción,
equipos, etc) perturba ambientalmente el entorno urbano. El ruido
generado por la construcción podría afectar a los vecinos.

5- Riesgo arqueológico. Cabe la remota posibilidad de encontrar restos o

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vestigios arqueológicos en la zona (huacos, ofrendas, u otro similar), a

pesar de estar lejos de los asentamientos y/o construcciones pre
hispánicas importantes.

6- Riesgo de obtención de permisos y licencias. entra en el riesgo de no

obtener las aprobaciones en el tiempo adecuado, puesto que al tener
silencio administrativo negativo, puede dilatarse en perjuicio de la obra.

7- Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor . Estos pueden ser

terremotos, fenómenos ambientales (niño costero) conmoción social,
terrorismo, u otros similares.

8- Riesgos vinculados a accidentes de construcción . Se debe tener en

cuenta que el proyecto será una obra soterrada a una profundidad de 12
mts. Aprox. está sujeto a derrumbes, desprendimiento de terreno;
complementario a ello el terreno colinda con vías públicas, propiedad de
terceros, y de no tener las medidas preventivas necesarias podría
afectar la salud física de las personas, vía pública, propiedad de
terceros, etc.

9- Riesgo de contagio por COVID-19. Al ser un tipo de obra “estática” en un

solo lugar, es susceptible a aglomeraciones; por lo que los impactos por
el COVID-19 se dan mayormente donde hay estas concentraciones,
aglomeraciones y desplazamiento de personas, espacios con poca
ventilación, incumplimiento de distanciamiento social, etc.

PLANIFICAR LA RESPUESTA A RIESGOS

1- Riesgo de errores o deficiencias en el diseño. Se compatibilizará
adecuadamente el expediente, así como se obtendrá cotizaciones que
respalden el presupuesto. Los errores o inexactitudes del expediente
serán mucho menores.

2- Riesgo de construcción. Los vecinos pueden ser un motivo de

sobrecostos y/o sobreplazos durante el periodo de construcción pues
estos podrían llegar a generar retrasos. Teniendo estos posibles
inconvenientes, se tendrá que brindar información respectiva de manera
transparente y precisa.

3- Riesgo geológico. Estos pueden ser vicios ocultos: Durante la demolición,

o durante el movimiento de tierras, puede aparecer acequias
subterráneas, las cuales no se han podido establecer su ubicación
durante la elaboración del expediente técnico pues los términos de
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referencia no lo requerían. Estas deberán tener un movimiento de tierras

cuidadoso en cuanto al desvió de estas acequias subterráneas.

4- Riesgo ambiental. El movimiento de camiones llevando y trayendo

material (puede ser desmonte, tierra, materiales de construcción,
equipos, etc) perturba ambientalmente el entorno urbano. El ruido
generado por la construcción podría afectar a los vecinos. Establecer un
horario de trabajo y de limpieza inmediata en caso de ensuciar la zona
de tránsito en vecindario.

5- Riesgo arqueológico. Cabe la remota posibilidad de encontrar restos o

vestigios arqueológicos en la zona (huacos, ofrendas, u otro similar), a
pesar de estar lejos de los asentamientos y/o construcciones pre
hispánicas importantes. Se procederá de acuerdo a los protocolos del
PAMA.

6- Riesgo de obtención de permisos y licencias. La licencias de autorizacion,

entra en el riesgo de no obtener las aprobaciones en el tiempo
adecuado, puesto que al tener silencio administrativo negativo, puede
dilatarse en perjuicio de la obra. Para este tramite se solicita el apoyo
directo de la gerencia municipal con el propósito de se cumplan los
plazos establecidos por ley, sin llegar a alargamientos de tiempo
perjudiciales.

7- Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor . Estos pueden ser

terremotos, fenómenos ambientales (niño costero) conmoción social,
terrorismo, u otros similares. Cualquier riesgo de este tipo deberá ser
comunicado de inmediato a la entidad con el propósito de obtener
permisos que permitan trabajar sábados y domingos y recuperar el
tiempo perdido.

8- Riesgos vinculados a accidentes de construcción. Se debe tener en cuenta

los procedimientos constructivos adecuados (excavaciones masivas
controladas), omando las medidas de seguridad necesarias (colocar
vallas de seguridad en las vías públicas).

9- Riesgo de contagio por COVID-19. Se debe dar estricto cumplimiento a las

normas legales vigentes (Resolución ministerial Nº 055-2020-TDR y
modificatorias “Guía para la prevención del Coronavirus en el ámbito
laboral”), con el fin de prevenir, controlar y vigilar el cumplimiento
efectivo de las medidas de prevención para evitar el contagio por
COVID-19 durante la ejecución de la obra.

ASIGNAR RIESGOS
““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION
SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
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Ver anexos de asignación de riesgos.

LISTADO DE
FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Número 1
1 DEL DOCUMENTO Fecha 20/06/202
1
"MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE
AGUA POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA DE
Nombre del EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA
Proyecto DE TISTES, QUILLAYO, RONCHA, CHILCAS Y
DATOS GENERALES ACOPUQUIO, DEL DISTRITO DE CHAMBARA -
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE CONCEPCION – DEPARTAMENTO
JUNIN”

Distrito de Chambara, Provincia de Concepcion

Ubicación
Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO CR1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 1- Riesgo de errores o deficiencias en el diseño
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° ERRORES EN EXP. TECNICO
1
Causa N°
2
Causa N°
3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.1 Muy bajo 0.05

0
Baja 0.3 Bajo 0.10
0
Moderada 0.5 X Moderado 0.20 X
0
Alta 0.7 Alto 0.40
0
Muy alta 0.9 Muy alto 0.80
““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION
SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
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0
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del
Priorida
Riesgo 0.100 Prioridad Moderada
d del
=Probabilida
Riesgo
d x Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo XEvitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO ERRORES EN EXPEDIENTE TECNICO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
COMPATIBILZAR EL EXPEDIENTE EN TANTO POR EL CONTRATISTA
Y APROBAR ESTA COMPATIBILIZACION POR EL SUPERVISOR.

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable

de su de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Número 1
1 DEL DOCUMENTO Fecha 20/06/202
2
"MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE
AGUA POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA DE
Nombre del EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA
DE TISTES, QUILLAYO, RONCHA, CHILCAS Y
Proyecto ACOPUQUIO, DEL DISTRITO DE CHAMBARA -
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE CONCEPCION – DEPARTAMENTO
JUNIN”

Distrito de Chambara, Provincia de Concepcion

Ubicación
Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO CR2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 2- Riesgo de construcción
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° OPOCISION DE VECINOS
1
Causa N°
2
Causa N°
3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.1 Muy bajo 0.05

0
Baja 0.3 Bajo 0.10
0
Moderada 0.5 X Moderado 0.20 X
0
Alta 0.7 Alto 0.40
0
Muy alta 0.9 Muy alto 0.80
0
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del
Priorida
Riesgo 0.100 Prioridad Moderada
d del
=Probabilida
Riesgo
d x Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO MALA COMUNICACIÓN ENTRE CONTRATISTAS DE
OBRA, ENTIDAD Y VECINOS
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
COMUNICAR OPORTUNAMENTE LOS CRONOGRAMAS DE OBRA,
PLAZOS, HORARIOS DE TRABAJO U OTROS.

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
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Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable

de su de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Número 1
1 DEL DOCUMENTO Fecha 20/06/202
2

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE

Nombre del AGUA POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA DE
Proyecto EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO TISTES, QUILLAYO, RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO,
DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE
CONCEPCION – DEPARTAMENTO DE JUNIN”

Distrito de Chambara, Provincia de Concepcion

Ubicación
Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO CR3
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 3- Riesgo
geológico
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° VICIOS OCULTOS
1
Causa N°
2
Causa N°
3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.1 Muy bajo 0.05
0
Baja 0.3 Bajo 0.10
0
Moderada 0.5 X Moderado 0.20 X
0
Alta 0.7 Alto 0.40
0
Muy alta 0.9 Muy alto 0.80
0
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del
Priorida
Riesgo 0.100 Prioridad Moderada
d del
=Probabilida
Riesgo
d x Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO EN MOVIMIENTOS DE TIERRA PODRIA APARECER
VICIOS OCULTOS QUE DEBERAN TENERSE EN CUENTA
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO COMUNICAR OPORTUNAMENTE A ENTIDAD. ADEMAS RECOGER
INFORMACION DE VICIOS OCULTOS PARA PODER PROCEDER A
EVITARLOS SIN AFECTAR EL PRESUPUESTO

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
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Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable

PLAN DE RIESGOS
de su de su
elaboración aprobació
n
DNI: Cargo:
Dependencia:

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Númer 1
1 DOCUMENTO o
Fecha 20/06/2022

Nombre “MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA

del POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS
DATOS GENERALES DEL Proyect LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
2 PROYECTO
o RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA -
PROVINCIA DE CONCEPCION – DEPARTAMENTO DE JUNIN”

Ubicació Distrito de Chambara, Provincia de Concepcion

n
Geográfic
a
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO CR4
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 4- Riesgo
ambiental
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) CAMIONES TRANSITANDO FUERA DE
Causa N°
1
HORARIO DE TRABAJO POR EL ENTORNO
URBANO
Causa N°
2
Causa N°
3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.1 Muy bajo 0.05
0
Baja 0.3 Bajo 0.10
0
Moderada 0.5 X Moderado 0.20 X
0
Alta 0.7 Alto 0.40
0
Muy alta 0.9 Muy alto 0.80
0
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del
Priorida
Riesgo 0.100 Prioridad Moderada
d del
=Probabilida
Riesgo
d x Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar
Evitar Riesgo X
Riesgo
Aceptar
Transferir Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO LOS CAMIONES DEJAN RESTOS DE MATERIALES Y DESECHOS
A LO LARGO DE SU TRAYECTORIA. LA CONSTRUUCCION
HACE RUIDO

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
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5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
COMUNICAR OPORTUNAMENTE A VECINOS HORARIOS DE ATENCION.
Y HACER LIMPIZAS PERMANENTES

Nombres y Apellidos del Nombres y Apellidos del responsable

responsable de su
de su elaboración aprobació
n
DNI: Cargo:
Dependencia:

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA Número 1
1 DEL DOCUMENTO Fecha 20/06/2022

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE

Nombre del AGUA POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA DE
DATOS GENERALES Proyecto EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE
2 DEL PROYECTO TISTES, QUILLAYO, RONCHA, CHILCAS Y
ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA
DE CONCEPCION – DEPARTAMENTO DE JUNIN”

Distrito de Chambara, Provincia de Concepcion

Ubicación
Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO CR5
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 5- Riesgo arqueológico
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) SE ENCUENTRAN RESTOS
Causa N°
1
ARQUEOLOGICOS EN EL SUBSUELO
Causa N°
2
Causa N°
3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del
Priorida
Riesgo 0.100 Prioridad Moderada
d del
=Probabilida
Riesgo
d x Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO HALLAZGO DE RESTOS ARQUEOLOGICOS TALES COMO
CERAMICA, OFRENDAS, TEXTILES, RESTOS OSEOS Y/O
ESTRUCTURAS PRESHISPANICAS
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
PROCEDER DE ACUERDO A PLAN DE MONITOREO
ARQUEOLOGICO

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable

de su de su
elaboración aprobació
n

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE
SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA Número 1

1 DEL DOCUMENTO Fecha 20/06/2022

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE

Nombre del AGUA POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA DE
DATOS GENERALES Proyecto EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA
2 DEL PROYECTO DE TISTES, QUILLAYO, RONCHA, CHILCAS Y
ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA
DE CONCEPCION – DEPARTAMENTO DE JUNIN”

Distrito de Chambara, Provincia de Concepcion

Ubicación
Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO CR6
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 6- Riesgo de obtención de permisos y licencias
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) RETRASOS POR SILENCIO
Causa N°
1
ADMINISRATIVO
NEGATIVO
Causa N°
2
Causa N°
3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.1 Muy bajo 0.0
0 5
Baja 0.3 Bajo 0.1
0 0
Moderada 0.5 X Moderado 0.2 X
0 0
Alta 0.7 Alto 0.4
0 0
Muy alta 0.9 Muy alto 0.8
0 0
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del
Priorida
Riesgo 0.100 Prioridad Moderada
d del
=Probabilida
Riesgo
d x Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO DEMORA EN ENTREGA DE LAS licencias de
autorización de corresponder

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO MONITOREAR DIARIAMENTE EL SEGUIMIENTO DE ESTE TRAMITE
Y CREAR LAZOS DE COMUNICACIÓN ENTRE GERENCIA DE LA
ENTIDAD COMPETENTE

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE
SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable

de su de su
elaboración aprobación

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE
SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
1 NÚMERO Y FECHA Número 1
DEL DOCUMENTO Fecha 20/06/202
2

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE

Nombre del AGUA POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA DE
DATOS GENERALES Proyecto EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE
2 DEL PROYECTO TISTES, QUILLAYO, RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO,
DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE
CONCEPCION – DEPARTAMENTO DE JUNIN”

Distrito de Chambara, Provincia de Concepcion

Ubicación
Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO CR7
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 7- Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) TERREMOTOS, CONMOCION SOCIAL,
Causa N° TERRORISMO, FENOMENOS
1 AMBIENTALES
DE TRASCENDENCIA
Causa N°
2
Causa N°
3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.1 Muy bajo 0.05
0
Baja 0.3 Bajo 0.10
0
Moderada 0.5 X Moderado 0.20 X
0
Alta 0.7 Alto 0.40
0
Muy alta 0.9 Muy alto 0.80
0
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del
Priorida
Riesgo 0.100 Prioridad Moderada
d del
=Probabilida
Riesgo
d x Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
OCURRENCIA DE EVENTOS NO PREDECIBLES
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO COMUNICAR A ENTIDAD LA DEMORA Y ESTABLECER HORARIOS
DE TRABAJO SABADO Y DOMINGO PARA RECUPERAR DIAS DE
TRABAJO.

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE
SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable

de su de su
elaboración aprobación

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE
SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Número 1
1 DEL DOCUMENTO Fecha 20/06/202
2

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE

Nombre del AGUA POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA DE
DATOS GENERALES Proyecto EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE
2 DEL PROYECTO TISTES, QUILLAYO, RONCHA, CHILCAS Y
ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA
DE CONCEPCION – DEPARTAMENTO DE JUNIN”

Distrito de Chambara, Provincia de Concepcion

Ubicación
Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO CR8
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 8- Riesgos vinculados a accidentes de
construcción
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) DESPRENDIMIENTO DE TERRENO,
MATERIALES DE CONSTRUCCION U
Causa N°
OTROS QUE PUEDAN CAUSAR
1
DAÑO PERSONALES Y / O
MATERIALES
Causa N°
2
Causa N°
3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.1 Muy bajo 0.05
0
Baja 0.3 Bajo 0.10
0
Moderada 0.5 X Moderado 0.20 X
0
Alta 0.7 Alto 0.40
0
Muy alta 0.9 Muy alto 0.80
0
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del
Priorida
Riesgo 0.100 Prioridad Moderada
d del
=Probabilida
Riesgo
d x Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
DAÑOS A TERCEROS
5.3 ACCIONES PARA DAR REALIZACION DE EXCAVACIONES MASIVAS CONTROLADAS,
RESPUESTA AL RIESGO MEDIANTE CALZADURAS, ANILLOS DE PROTECCION, CREAR
ELEMENTOS DE PROTECCION TALES COMO VALLAS DE
SEGURIDAD ANTI IMPACTO U OTROS QUE PROTEJAN DE CAIDAS
DE ELEMENTOS.

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE
SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable

de su de su
elaboración aprobación

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE
SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA Número 1

1 DEL DOCUMENTO Fecha 20/06/2022

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE

Nombre del AGUA POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA DE
DATOS GENERALES Proyecto EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE
2 DEL PROYECTO TISTES, QUILLAYO, RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO,
DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE
CONCEPCION – DEPARTAMENTO DE JUNIN”

Distrito de Chambara, Provincia de Concepcion

Ubicación
Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO CR9
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 9- Riesgos de contagio por COVID-19
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) CONTACTO DE PERSONAS DENTRO Y
Causa N°
1
AJENAS A LA OBRA
Causa N°
2
Causa N°
3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.1 Muy bajo 0.05
0
Baja 0.3 Bajo 0.10
0
Moderada 0.5 Moderado 0.20
0
Alta 0.7 X Alto 0.40 X
0
Muy alta 0.9 Muy alto 0.80
0
Moderada 0.700 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del
Priorida
Riesgo 0.280 Alta Prioridad
d del
=Probabilida
Riesgo
d x Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
CONTAGION DE PERSONAS
5.3 ACCIONES PARA DAR
ESTRICTO CUMPLIMIENTO A LAS NORMAS LEGALES VIGENTES
RESPUESTA AL RIESGO
(RESOLUCIÓN MINISTERIAL Nº 055-2020-TDR Y MODIFICATORIAS
“GUÍA PARA LA PREVENCIÓN DEL CORONAVIRUS EN EL ÁMBITO
LABORAL”)

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE
SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE
SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatur
1
alfanumérica) y la fecha en que se emite dicho a
documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar una nomenclatur
3.1
también alfanumérica) para identificar cada a
riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para

identificar el riesgo, pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como:
3.2
revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de
información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de
chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos
3.3
identificados. Es posible que una causa pueda generar más de un riesgo
identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con
4.1
una X en la celda que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con
4.2
una X en la celda que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la

probabilidad de ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina
4.3
de manera automática la prioridad del riesgo motivo de análisis (alta,
moderada, baja), teniendo en cuenta los criterios definidos en la matriz de
probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello,

conforme a la metodología del PMBOK, se precisa
lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de

un riesgo a través de acciones específicas. Las acciones tendientes a
reducir la probabilidad no necesariamente son las mismas para disminuir
el impacto del riesgo.
5.1
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe
tenerse en cuenta que, en determinados casos, evitar el riesgo puede
generar la modificación de las condiciones
iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las

medidas a adoptar si el riesgo se
materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero,

junto con la responsabilidad
““MEJORAMIENTO de la respuesta.
Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION
SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE
SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que

5.2
habilitará a poner en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos
5.3
identificados, conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
DEPARTAMENTO DE JUNIN”
 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE
SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO YYDISPOSICION
AMPLIACIONSANITARIA
DEL SERVICIO DE
AGUA POTABLE
EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTAYDEROSA
Número 1 Nombre del DE TISTES, QUILLAYO, RONCHA, CHILCAS
ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA
DE-JUNIN”
PROVINCIA
2. DATOS GENERALES
Proyecto DE CONCEPCION – DEPARTAMENTO
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 10/05/2021 Ubicación Distrito de Chambara, Provincia de Concepcion
Geográfica

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo
COMPATIBILZAR EL EXPEDIENTE EN TANTO POR EL
PRIORIDAD
CR1 1- Riesgo de errores o deficiencias en el diseño X CONTRATISTA Y APROBAR ESTA COMPTAIBILIZACION X
MODERADA POR EL SUPERVISOR.

PRIORIDAD COMUNICAR OPORTUNAMENTE LOS CRONOGRAMAS

CR2 2- Riesgo de construcción X X
MODERADA DE OBRA, PLAZOS, HORARIOS DE TRABAJO U OTROS.

COMUNICAR OPORTUNAMENTE A ENTIDAD. ADEMAS

PRIORIDAD RECOGER INFORMACION DE VICIOS OCULTOS PARA
CR3 3- Riesgo geológico X X
MODERADA PODER PROCEDER A EVITARLOS SIN AFECTAR EL
PRESUPUESTO

PRIORIDAD COMUNICAR OPORTUNAMENTE A VECINOS HORARIOS

CR4 4- Riesgo ambiental X X
MODERADA DE ATENCION. Y HACER LIMPIZAS PERMANENTES

PRIORIDAD PROCEDER DE ACUERDO A PLAN DE MONITOREO

CR5 5- Riesgo arqueológico X X
MODERADA ARQUEOLOGICO

MONITOREAR DIARIAMENTE EL SEGUIMIENTO DE ESTE

PRIORIDAD
CR6 6- Riesgo de obtención de permisos y licencias X TRAMITE Y CREAR LAZOS DE COMUNICACIÓN ENTRE X X
MODERADA
LAS ENTIDADES

COMUNICAR A ENTIDAD LA DEMORA Y ESTABLECER

PRIORIDAD
CR7 7- Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor X HORARIOS DE TRABAJO SABADO Y DOMINGO PARA X
MODERADA
RECUPERAR DIAS DE TRABAJO.

REALIZACION DE EXCAVACIONES MASIVAS

CONTROLADAS, MEDIANTE CALZADURAS, ANILLOS DE
PRIORIDAD
CR8 8- Riesgos vinculados a accidentes de construcción X PROTECCION, CREAR ELEMENTOS DE PROTECCION X
MODERADA
TALES COMO VALLAS DE SEGURIDAD ANTI IMPACTO U
OTROS QUE PROTEJAN DE CAIDAS DE ELEMENTOS.

ESTRICTO CUMPLIMIENTO A LAS NORMAS LEGALES

19

VIGENTES (RESOLUCIÓN MINISTERIAL Nº 055-2020-TDR

CR9 9. Riesgo de contagio por COVID-19 ALTA PRIORIDAD X X
Y MODIFICATORIAS “GUÍA PARA LA PREVENCIÓN DEL
CORONAVIRUS EN EL ÁMBITO LABORAL”)

Nombres y Apellidos del responsable de

Nombres y Apellidos del responsable de su
su elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE
SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una
1
nomenclatura alfanumérica) y la fecha en que se emite dicho
documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura
3.1
alfanumérica) para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para
identificar el riesgo, pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como:
3.2
revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de
información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de
chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al
3.3
riesgo, de acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con
4.1
una X en la celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos
4.2
identificados, conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –
 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO DE
SUPERVISION DE OBRA
CONSORCIO SUPERVISOR MICCAL

““MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION

SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS LOCALIDADES DE SANTA ROSA DE TISTES, QUILLAYO,
RONCHA, CHILCAS Y ACOPUQUIO, DISTRITO DE CHAMBARA - PROVINCIA DE CONCEPCION –