Diagnóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Elaborado por Ing. Milagros Santillán / Dra. Alejandra Guerrero Firma:

Fecha: 1/17/2025

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR FUENTE SI NO OBSERVACIÓN
I. Compromiso e Involucramiento
Art 17 - Ley 29783
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un sistema de gestión de Art 18 (a) - Ley
1
No se evidencia la matriz de presupuesto en seguridad y salud, entrega de equipos de protección,
seguridad y salud en el trabajo. 29783 Art 80 (d) - uniformes, etc
DS.005-2012-TR

Art 18 (b) - Ley Si bien el Programa Anual de SST indica un cumplimiento de 77%, no se evidencia documentación
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud en el trabajo. 29783 Art 26 (h) - 1
DS.005-2012-TR que respealde dicho cumplimiento

Art 18 (c), Art 59 -

Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para asegurar la mejora Ley 29783
continua. Art 79, Art 89 -
1 No presenta informes de inspecciones periódicas y análisis de riesgos.
DS.005-2012-TR

Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el trabajo en Art 18 (d) - Ley
1
No se evidencia políticas de reconocimiento del personal en materia de seguridad
equipo. 29783 Registros de actividades de reconocimiento (premios, menciones honoríficas).
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos del trabajo en toda la Art 18 (e) - Ley
1
No presenta Planes de sensibilización y capacitación en seguridad (No se evidencia registros o
Principios empresa. 29783 evidencia fotograsfica)
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre empleador y trabajador y
Art 18 (f) - Ley 29783 1
Se evidencia (RIT) Protocolos y políticas de comunicación interna.
viceversa. Sin embargo no se evidencia realización de encuestas de clima laboral.

Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia de seguridad y Art 18 (g) - Ley
1
No evidencia protocolos para la recepción de sugerencias y quejas de los trabajadores.
salud en el trabajo. 29783 Actas de reuniones con los empleados sobre seguridad y salud.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el mejoramiento continuo Art 18 (h) - Ley
1
No se evidencia registros de premiación o incentivos para trabajadores que participen activamente
de la seguridad y salud en el trabajo. 29783 en seguridad y salud laboral.

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas. Art 18 (i) - Ley 29783 1
No se evidencia Informes de evaluación de riesgos laborales.
Planes de acción para mitigar los riesgos identificados.

Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de las organizaciones sindicales en

Art 18 (j) - Ley 29783 1
Se evidencia la participación de los representantes de los trabajadores mediantes las actas de
las decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo. reuniones del comité de SST.
Nivel de cumplimiento 10 2 8
Nivel de cumplimiento % 100% 20% 80%
II. Política de seguridad y salud ocupacional
Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo, específica y apropiada Art 22 (a) - Ley
para la empresa, entidad pública o privada. 29783
1 Se evidencia una politica pero no se encuentra difundia a todos los trabajadores

Art 22 (b) - Ley

La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima autoridad de la empresa. 29783
1 Se evidencia la Politica de Seguridad y Salud en el Trabajo version 01 aprobado el 06/04/2022

Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la política de seguridad y salud Art 22 (c) (d) - Ley
1
No evidencia Registros de capacitación y socialización de la política de seguridad y salud en el
en el trabajo. 29783 trabaj que demuestren el conocimiento de los trabajadores sobre la política.

Política Su contenido comprende:

a) La protección de la seguridad y salud de todos los miembros de la organización mediante la
prevención de las lesiones, dolencias, enfermedades e incidentes relacionados con el trabajo.
b) El cumplimiento de los requisitos legales pertinentes en materia de seguridad y salud en el trabajo,
de los programas voluntarios, de la negociación colectiva en seguridad y salud en el trabajo, y de otras
prescripciones que suscriba la organización. Art 23 - Ley 29783 1
Se evidencia la Politica de Seguridad y Salud en el Trabajo version 01 aprobado el 06/04/2022 el
c) La garantía de que los trabajadores y sus representantes son consultados y participan activamente cual cumple con el contenido
en todos los elementos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
d) La mejora continua del desempeño del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
e) El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo es compatible con los otros sistemas
de gestión de la organización, o debe estar integrado en los mismos.

No evidencia registros de inspecciones de seguridad y auditorías realizadas en la empresa.

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, informes de investigación de Informes de investigación de accidentes laborales y análisis de causas.
accidentes, informe de estadísticas, avances de programas de seguridad y salud en el trabajo y Art 46 - Ley 29783 1 Estadísticas de accidentes, enfermedades y otros incidentes laborales.
opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de las mismas. Avances de los programas de seguridad y salud laboral.
Actas de reuniones o decisiones basadas en la retroalimentación de los trabajadores.
Dirección

No evidencia organigrama de seguridad y salud en el trabajo que muestre claramente la delegación

El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el sistema de
Art 26 - Ley 29783 1
de funciones.
gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. Descripciones de cargo y funciones de los responsables del sistema de gestión de seguridad y
salud.

Art. 26 Ley 29783

El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
Artículo modificado
1
No evidencia actas de reuniones en las que la Alta Dirección participe activamente en la toma de
por el Artículo 2 de la decisiones relacionadas con la seguridad y salud laboral.
Ley N° 30222
Liderazgo

El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la seguridad y salud en el Art 80 (d) - DS.005-
trabajo. 2012-TR
1 No evidencia matriz de presupuesto asignado a la seguridad y salud en el trabajo.

No evidencia MOF, Descripción de cargos para cada nivel de mando, especificando competencias y
Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles de mando de la
empresa.
Art 26 - Ley 29783 1 responsabilidades en seguridad y salud en el trabajo. Reglamento interno de seguridad y salud que
mencione las responsabilidades específicas.
Organización Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestión de seguridad y salud el Art 26 (j) - DS.005-
trabajo. 2012-TR
1 No evidencia matriz de presupuesto asignado a la seguridad y salud en el trabajo.

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definición de estímulos y sanciones. RM - 050-2013-TR 1

No evidencia actas de reuniones del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (CST) donde se
discutan y definan estímulos y sanciones.

El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de trabajo y
Competencia adopta disposiciones de capacitación en materia de seguridad y salud en el trabajo para que éste
Art. 27 - Ley 29783
1
No evidencia MOF, Descripción de cargos para cada nivel de mando, especificando competencias y
Art 51 - Ley 29783 responsabilidades en seguridad y salud en el trabajo
asuma sus deberes con responsabilidad.

Nivel de cumplimiento 12 2 10

Nivel de cumplimiento % 100% 17% 83%

III. Planeamiento y aplicación
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico participativo del
estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Art 37 - Ley 29783 1 No evidencia lista de verificación o linea base

Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su Reglamento y otros
dispositivos legales pertinentes, y servirán de base para planificar, aplicar el sistema y como referencia Art 37 - Ley 29783 1 No evidencia lista de verificación o linea base
Diagnóstico para medir su mejora continua.
 Diagnóstico

La planificación permite:
* Cumplir con normas nacionales
* Mejorar el desempeño
Art 38 - Ley 29783 1 No evidencia lista de verificación o linea base
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros

El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos. Art 47 - Ley 29783 1
No evidencia procedimiento de identificación de peligros y evaluación de riesgos, mapa de riesgo,
plan de evacuación, plan de emergencia

Comprende estos procedimientos:

* Todas las actividades Art 77 - DS 005-
1
No evidencia procedimiento de identificación de peligros y evaluación de riesgos, mapa de riesgo,
* Todo el personal 2012-TR plan de evacuación, plan de emergencia
* Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de trabajo que garanticen la
seguridad y salud del trabajador. Art 21 - Ley 29783
1
No evidencia procedimiento de identificación de peligros y evaluación de riesgos, mapa de riesgo,
* Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos. Art. 50 - Ley 29783 plan de evacuación, plan de emergencia
* Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales
* Mantener políticas de protección.
* Capacitar anticipadamente al trabajador.
Planeamiento para la
identificación de peligros,
evaluación y control de riesgos El empleador debe realizar una evaluación de los riesgos por exposición a agentes físicos, químicos,
biológicos, disergonómicos y psicosociales, procedimientos o condiciones de trabajo que, por el puesto RM 375-2008-TR
de trabajo o por las labores que se realizan, puedan afectar la salud de la mujer gestante y/o el anexo 7
1 No evidencia informes de monitoreo de agentes fisicos, desergonomicos y psicosociales
desarrollo normal del embrión o el feto, de manera cierta o potencial.

El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como mínimo o cuando cambien las
Art 57 - Ley 29783 1
Se evidencia una Matriz IPERC general del 2023, pero la normativa indica que se debe contar con
condiciones o se hayan producido daños. una matriz IPERC por cada puesto de trabajo

La evaluación de riesgo considera:

* Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores. Art 57 - Ley 29783 1 LA Matriz IPERC indica Controles pero no evidencia las medidas implementadas
* Medidas de prevención.

Art 75 - Ley 29783 No evidencia registro de participación de los trabajadores en la identificación de los peligros y
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación de peligros y evaluación de
Art 82 - DS.005- 1
riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su aplicación. 2012-TR evaluación de riesgos

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles de aplicar, que comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo. Art 26 (f) - DS.005-
* Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales. 2012-TR Art 32 (a) -
* La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y respuesta a DS.005-2012-TR Art 1 No hay matriz de objetivos y metas sst
situaciones de emergencia. 81 - DS.005-2012-
Objetivos * Definición de metas, indicadores, responsabilidades. TR RM.050-2013-TR
* Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

La empresa, cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos Art 32 (a) - DS.005-
los niveles de la organización y están documentados.
2012-TR Art 81 - 1 No hay matriz de objetivos y metas sst
DS.005-2012-TR

Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.

Art 32 (f) - DS.005-
1
Existe un programa anual de seguridad y salud en seguridad el cual ha obtenido cumplimiento de
2012-TR 67.81%
Art 80 (a) - DS.005-
Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos. 2012-TR
1 Si evidencia los objetivos en el programa anual SST

Art 80 (b) - DS.005-

Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el trabajo. 2012-TR
1 Si evidencia la responsabilidad del asesor SST en el Programa anual SST
Programa de seguridad y salud en
el trabajo
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico.
Art 80 (c) - DS.005-
1
Si evidencia los plazos pero en el seguimiento no se evidencia los documentos que indiquen el
2012-TR cumplimiento
Art 80 (d) - DS.005-
Se señala dotación de recursos humanos y económicos 2012-TR
1 Se evidencia la dotación economica en el programa
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la función de procreación del
Art 65 - Ley 29783 1
No se evidencia procedimientos, matriz iperc, capacitación, RIST mencion sobre personal en
trabajador. estado de gestación
Nivel de cumplimiento 18 5 13
Nivel de cumplimiento % 100% 28% 72%
IV. Implementación y operación
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma paritaria. (Para el caso de
Art 29 - Ley 29783 1
No se evidencia el acta de instalación del comite donde indica el proceso de instalación, miembros
empleadores con 20 o más trabajadores). vigentes del CSST
 El empleador es responsable de:
* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
* Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
Art 49 - Ley 29783 1
Personas sin EMO con 2 años en la empresa: 56%
* Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las condiciones de trabajo. Personas con EMO vigente: 44%
* Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al término de la relación
laboral.
Estructura y responsabilidades
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y salud en el trabajo,
al asignarle sus labores.
Art 51 - Ley 29783 1 No hay evidencia del MOF

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de alto riesgo. Art 55 - Ley 29783 No Aplica

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, biológicos, disergonómicos y

psicosociales no generen daño al trabajador o trabajadora.
Art 56 - Ley 29783 1 No evidencia informes de monitoreo de agentes fisicos, desergonomicos y psicosociales
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el centro de
trabajo.
Art 62 - Ley 29783 1 No evidencia Matriz de presupuesto en seguridad y salud en el trabajo
Los/las trabajadores/as o personal de dirección y de confianza no participan en el procedimiento para la
elección de los/las representantes de los/las trabajadores/as ante el CSST; por lo tanto, no pueden RM - 245 - 2021 - TR 1 No se evidencias las cartas del empleador de la instalación al CSST, donde indican el cargo
elegir ni ser elegidos/as como tales.
Determinación del número de miembros del CSST: El CSST es bipartito y paritario. Es bipartito por
contar con representación del/ de la empleador/a y de los/las trabajadores/as; y, es paritario porque RM - 245 - 2021 - TR 1 No se evidencia acta de instalación del CSST
ambas partes tienen igual número de representantes.
El CSST no puede estar integrado por menos de cuatro (4) ni más de doce (12) miembros. Asimismo RM - 245 - 2021 - TR 1 Si evidencia que cumple en las actas de reunión de CSST
A efectos de determinar el número de integrantes del CSST, el/la empleador/a comunica a todos/as
los/as trabajadores/as por un medio masivo (correo electrónico institucional, intranet, paneles y otros) RM - 245 - 2021 - TR 1 No evidencia comunbicado la difusión a sus trabajadores
su propuesta de número de miembros del CSST y los criterios utilizados para su formulación.
Si en un plazo de tres (3) días naturales, el sindicato mayoritario, los sindicatos minoritarios que
representan a la mayoría de los/as trabajadores/as o la coalición de trabajadores/as, no formula RM - 245 - 2021 - TR 1 No evidencia el acta de instalación y los anexos
oposición; se considera aceptada la propuesta del/de la empleador/a.
El número de miembros no puede ser menor a seis (6) en el caso de los/las empleadores/as con más
de cien (100) trabajadores/as, agregándose al menos a dos (2) miembros por cada cien (100) RM - 245 - 2021 - TR 1 No evidencia el acta de instalación y los anexos
trabajadores/as, hasta un máximo de doce (12) miembros.

Responsabilidad de la convocatoria a las elecciones de los/as representantes de los/as trabajadores/as

ante el CSST De existir un sindicato mayoritario, éste convoca con transparencia y la mayor difusión
posible. De no existir sindicato mayoritario, convoca el sindicato más representativo del/de la
RM - 245 - 2021 - TR 1 No evidencia el acta de instalación y los anexos
empleador/

Convocatoria: Como mínimo, antes de los sesenta (60) días calendario de vencido el mandato de
los/as representantes de los/as trabajadores/as ante el CSST, el/la empleador/a remite una
comunicación al sindicato mayoritario o al más representativo, según el caso, poniendo en
RM - 245 - 2021 - TR 1 No se evidencia ANexo2 para intalación del CSST
conocimiento la necesidad de elegir a los/as representantes de los/as trabajadores/as ante el CSST

La convocatoria debe precisarse:

_El número de representantes titulares y suplentes que deben ser elegidos/as
_El plazo de vigencia del CSST, de acuerdo a lo previsto en el artículo 62° del RLSST.
_El lugar que la entidad pública o privada pone a disposición del convocante para la realización del
procedimiento de elección.
_Requisitos que deben cumplir los/as trabajadores/as que desean postular (artículo 47 del RLSST).
_Modalidad en la que se llevará a cabo el proceso de elecciones: Presencial, no presencial,
semipresencial.
_Fecha en que pueden inscribirse los/as candidatos/as.
RM - 245 - 2021 - TR 1 No evidencia el acta de instalación y los anexos
_Fecha en que se publicará la lista de candidatos/as inscritos/as. Entre la publicación de los/as
candidatos/as inscritos y la fecha de la elección deben mediar quince (15) días hábiles.
_Fecha en que se darán a conocer la lista de candidatos/as aptos/as.
_Fecha, lugar y horario en que se realizará la elección.
_La nómina de los/as trabajadores/as habilitados/as para elegir a los/as representantes de los/as
trabajadores/ as, de conformidad con lo señalado en el numeral 2 del presente documento.
_Plazo para las tachas e impugnaciones ante la JE.

Proceso de elección del El proceso de elección está a cargo de la Junta Electoral (JE)
Supervisor o Comité de SST Es el organismo que tiene a su cargo todo el proceso electoral hasta la proclamación de los/as
elegidos/as, dejando constancia de todo lo actuado en un legajo que formará parte del archivo del
CSST. RM - 245 - 2021 - TR 1 No evidencia el acta de instalación y los anexos
Independientemente a quien corresponda la responsabilidad de la convocatoria al proceso electoral,
el sindicato mayoritario, el sindicato más representativo o el/la empleador/a deberán conformar una JE
para el procedimiento de elecciones de los/las representantes de los/as trabajadores/as ante el CSS.
 Para ser parte de la JE, se requiere:
_Ser trabajador/a del empleador/a, no ser trabajador/a de dirección y/o confianza y tener dieciocho (18)
años como mínimo.
_Los/as integrantes de la JE están prohibidos/as de participar como personeros/as y candidatos/as
RM - 245 - 2021 - TR 1 No evidencia el acta de instalación y los anexos
ante el CSST, Subcomité de SST o del/de la Supervisor/a de SST, en el proceso electoral del cual
están a cargo.

La JE esta conformado por:

_Presidente/a: Es el/la encargado/a de convocar, presidir y dirigir las reuniones de la JE, así como
facilitar la aplicación y vigencia de los acuerdos de ésta. Representa a la JE ante el/la empleador/a y
los/as trabajadores/as, durante el proceso electoral.
- Secretario/a: Está encargado/a de las labores administrativas de la JE.
- Primer/a Vocal: Aporta iniciativas, fomenta y hace cumplir las disposiciones o acuerdos tomados por
la JE.
RM - 245 - 2021 - TR 1 No evidencia el acta de instalación y los anexos
- Segundo/a Vocal: Aporta iniciativas, fomenta y hace cumplir las disposiciones o acuerdos tomados
por la JE.
Los/las integrantes de la JE y los cargos que asumen son designados por el sindicato mayoritario, el
sindicato más representativo o el/la empleador/a, dependiendo de quién tuvo a su cargo la
convocatoria a elecciones.

El/La personero/a es el/la trabajador/a designado/a, de manera facultativa, por el sindicato que agrupa
a la mayoría de trabajadores o por las listas o candidatos/as que postulan. La designación se realiza
ante la JE, hasta cinco (5) días hábiles después de la publicación de la lista de candidatos/as aptos/as.
RM - 245 - 2021 - TR 1 No evidencia el acta de instalación y los anexos
El número máximo de personeros/as que se designan lo determina la JE

El personero/a, se requiere ser trabajador/a del/de la empleador/a, no ser trabajador/a de dirección

y confianza, tener dieciocho (18) años como mínimo, no participar como candidato/a de los/as
trabajadores/as ante el CSST, Subcomité de SST o del/de la Supervisor/a de SST, y no ser parte de la
RM - 245 - 2021 - TR 1 No evidencia el acta de instalación y los anexos
JE

Las tachas se presentan por escrito con la debida sustentación desde el momento en que se publique
la lista de candidatos/as inscritos/as y será resuelta dentro de las 24 horas siguientes.
Los/as trabajadores/as, de considerarlo, realizan impugnación al acta del proceso electoral en el plazo
RM - 245 - 2021 - TR 1 No evidencia el acta de instalación y los anexos
establecido por la JE, lo cual se resuelve en un plazo no mayor a tres (3) días hábiles.

La determinación de todos/as los/as postulantes inscritos/as y la fecha de la elección medien quince

(15) días hábiles, dentro de los cuales debe verificarse que los/as postulantes cumplan los requisitos RM - 245 - 2021 - TR 1 No evidencia el acta de instalación y los anexos
del artículo 47° del RLSST.

Fecha para la instalación de los CSST: En un plazo no mayor a diez (10) días hábiles desde la fecha
RM - 245 - 2021 - TR 1
Si bien se cuenta con un acta de instalación con fecha 21/03/2024, no se podría corroborar si
de la elección. cumple con los días indicados desde la fecha de elecciones
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los riesgos en el centro
de trabajo y las medidas de protección que corresponda.
Art 52 - Ley 29783 1 No se evidencia registro de capacitacion
Art 28 - DS.005-
El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo. 2012-TR
1 No se evidencia registro de capacitacion
Art 28 - DS.005-
El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador. 2012-TR
1 No se evidencia matriz de presupuesto SST
Art 74 - Ley 29783
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitación. Art 29 (e) - DS.005- 1 No se evidencia en las actas la aprobación del CSST
2012-TR
Art 29 (b) - DS.005-
La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la materia. 2012-TR
1 No se evidencia perfil del capacitador en la materia
Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el trabajo o al supervisor de Art 66 - DS.005-
seguridad y salud en el trabajo. 2012-TR
1 No se evidencia capacitación al CSST
Capacitación Art 33 (g) - DS.005-
Las capacitaciones están documentadas. 2012-TR
1 No se evidencia registro de capacitacion

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

* Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
* Durante el desempeño de la labor.
* Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador desempeña, cualquiera que
sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su contrato.
* Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el trabajador. Art 27 - DS.005-
* Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo. 2012-TR
1 No evidencia el acta de instalación y los anexos
* En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la prevención de nuevos
riesgos.
* Para la actualización periódica de los conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.
 Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad:
* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas técnicas o
administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan disposiciones
Medidas de prevención administrativas de control. Art 21 - Ley 29783 1 No evidencia el PASST, registros de capacitacion de IPERC,
* Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos, técnicas,
medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún riesgo
para el trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados, asegurándose que los
trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.

La empresa ha elaborado planes y procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de Art 83 - DS.005-
emergencias. 2012-TR
1 No evidencia el palan anual de seguridad y salud en el trabajo (PASST)

Art 83 - DS.005-
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, evacuación. 2012-TR
1 No evidencia acta de brigadistas
Preparación y respuestas ante
emergencias Art 83 - DS.005- Las actas de CSST no evidencia la aprobación del PASST, Programa anual SST, Politica, RISST,
La empresa revisa los planes y procedimientos ante situaciones de emergencias en forma periódica. 2012-TR
1
Programa de Capacitaciones , IPERC, Procedimientos de seguridad, etc.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro grave e
inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.
Art 63 - Ley 29783 1 No se evidencia recomendaciones de seguridad y salud a los trabajadores en su ingreso

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades,

trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios y cooperativas
de trabajadores, garantiza:
* La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
* La seguridad y salud de los trabajadores.
Art 68 - Ley 29783 1 No evidencia gestion de contratistas, procedimiento respecto a terceros
Contratistas, Subcontratistas, * La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por cada empleador.
empresa, entidad pública o * La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y salud en el trabajo
privada, de servicios y por parte de la empresa, entidad pública o privada que destacan su personal.
cooperativas

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de seguridad y salud en el
trabajo sea que tengan vínculo laboral con el empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa Art 77 - Ley 29783 1 No evidencia gestion de contratistas, procedimiento respecto a terceros
especiales de servicios o cooperativas de trabajadores.

Los trabajadores han participado en:

*La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el
trabajo.
Consulta y comunicación * La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud Art 19 - Ley 29783 1
Se evidencia el acta de instalación del CSST con fecha 21/03/2024. También se evidencia las actas
en el trabajo del comité de SST del mes de mayo a diciembre del 2024
* La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.

Consulta y comunicación
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
Art 70 - Ley 29783 1
No evidencia el acta de instalación y los anexos del CSST, No evidencia participación de
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en su seguridad y salud. trabajadores del IPERC
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes Art 37 - DS.005-
Consulta y comunicación
lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización 2012-TR
1 No evidencia intormes trimestral del CSST
Nivel de cumplimiento 41 3 37
Nivel de cumplimiento % 100% 8% 93%
V. Evaluación Normativa
La empresa tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la Art 46 - Ley 29783
normatividad aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y se mantiene Art 77 (a) Art 84 - 1 No evidencia procedimiento IPERC
actualizada. DS.005-2012-TR

La empresa con 20 o más trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud Art 74 - DS.005-
en el Trabajo. 2012-TR
1 Evidencia Reglamento interno de seguridad

La empresa, con 20 o más trabajadores tiene un Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo Art 42 (s) - DS.005-
(Salvo que una norma sectorial no establezca un número mínimo inferior). 2012-TR
1 Evidencia las actas firmadas del CSST

Los equipos a presión que posee la empresa tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE. 42 F No Aplica

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la utilización de ropas
y/o equipos de trabajo o de protección personal representan riesgos específicos para la seguridad y Art 61 - Ley 29783 No Aplica
salud de los trabajadores.
Art 66 - Ley 29783
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en periodo de
embarazo o lactancia conforme a ley.
Art 92 - DS.005- 1 No evidencia procedimiento
2012-TR

El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas. Art 67 - Ley 29783 No Aplica

El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente trabajador previamente

a su incorporación laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duración de la exposición al Art 67 - Ley 29783 No Aplica
riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.
 La empresa dispondrá lo necesario para que:
* Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan una fuente de peligro.
Requisitos legales y de otro tipo * Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada utilización y
mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los materiales peligrosos. Art 69 - Ley 29783 1 No evidencia capacitación de IPERC
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución colocadas en los
equipos y maquinarias estén traducido al castellano.
* Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias o útiles de trabajo
son comprensibles para los trabajadores.

Los trabajadores cumplen con:

* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y salud en el trabajo
que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus superiores
jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los equipos de
protección personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para los cuales no
hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo, incidentes
peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo Art 79 - Ley 29783 1 No evidencia entrega del RISST
requiera.
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental.
* Someterse a exámenes médicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y salud
y/o las instalaciones físicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente
de trabajo, incidente peligroso o incidente.
* Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.

Nivel de cumplimiento 10 2 4
Nivel de cumplimiento % 100% 33% 67%
VI. Verificación
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con regularidad los
resultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.
Art 40 - Ley 29783 1 Contaba con un asesor de SST

La supervisión permite:
* Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Art 41 - Ley 29783 1 No se evidencia registro de inspecciones, plan anual SST, lista de verificación
* Adoptar las medidas preventivas y correctivas.

Art 86 - DS.005-
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas. 2012-TR
1 No evidencia lista de verficicación

Art 89 (a y f) -
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo. DS.005-2012-TR
1 No evidencia matriz de objetivos

Los trabajos que se puedan realizar en posición sentada deben cumplir los siguientes requisitos
mínimos:
a) El mobiliario debe estar diseñado o adaptado para esta postura, de preferencia que sean regulables
en altura, para permitir su utilización por la mayoría de los usuarios.
c)El tiempo efectivo de la entrada de datos en computadoras no debe exceder el plazo máximo de
cinco (5) horas, y se podrá permitir que en el período restante del día, el empleado puede ejercer otras
RM 375-2008-TR
actividades. Las actividades en la entrada de datos tendrán como mínimo una pausa de diez (10)
Anexo Titulo IV
1 No evidencia informe disergonomico
minutos de descanso por cada 50 (cincuenta) minutos de trabajo, y no serán deducidas de la jornada
de trabajo normal.
e) Se incentivarán los ejercicios de estiramiento en el ambiente laboral.
f) Todos los empleados asignados a realizar tareas en postura sentada deben recibir una formación e
información adecuada, o instrucciones precisas en cuanto a las técnicas de posicionamiento y
utilización de equipos, con el fin de salvaguardar su salud.

Supervisión, monitoreo y
seguimiento de desempeño
 Los asientos utilizados en los puestos de trabajo deberán cumplir los siguientes requisitos mínimos de
confort:
a) La silla debe permitir libertad de movimientos. Los ajustes deberán ser accionados desde la posición
normal de sentado.
Supervisión, monitoreo y b) La altura del asiento de la silla debe ser regulable (adaptable a las distintas tipologías físicas de las
seguimiento de desempeño personas); la ideal es la que permite que la persona se siente con los pies planos sobre el suelo y los
muslos en posición horizontal con respecto al cuerpo o formando un ángulo entre 90 y 110 grados. Con
esas características, la altura de la mesa se concretará a la altura del codo.
c) En trabajos administrativos, la silla debe tener al menos 5 ruedas para proporcionar una estabilidad
adecuada RM 375-2008-TR
d) Las sillas de trabajo deberán tener un tapiz redondeado para evitar compresión mecánica del muslo; Anexo Titulo IV
1 No evidencia informe de monitoreo ocupacionales
el material de revestimiento del asiento de la silla es recomendable que sea de tejido transpirable y
flexible y que tenga un acolchamiento de 20 mm. de espesor, como mínimo. El material de la tapicería
y el del revestimiento interior tienen que permitir una buena disipación de la humedad y del calor. Así
mismo, conviene evitar los materiales deslizantes.
e) El respaldo de la silla debe ser regulable en altura y ángulo de inclinación. Su forma debe ser
anatómica, adaptada al cuerpo para proteger la región lumbar.
f) Los reposa brazos son recomendables para dar apoyo y descanso a los hombros y a los brazos,
aunque su función principal es facilitar los cambios de posturas y las acciones de sentarse y levantarse
de la silla.

Los equipos utilizados en el trabajo informático, deberán observar las siguientes características:
a) Los equipos deben tener condiciones de movilidad suficiente para permitir el ajuste hacia el
trabajador.
b) Las pantallas deben tener protección contra reflejos, parpadeos y deslumbramientos. Deberán tener
regulación en altura y ángulos de giro.
c) La pantalla debe ser ubicada de tal forma que la parte superior de la pantalla se encuentre ubicada a
la misma altura que los ojos, dado que lo óptimo es mirar hacia abajo en vez que hacia arriba. RM 375-2008-TR
d) La pantalla se colocará a una distancia no superior del alcance de los brazos, antebrazos y manos Anexo Titulo VI
1 No evidencia informe de monitoreo ocupacionales
extendidas, tomada cuando la espalda esta apoyada en el respaldar de la silla. De esta manera se
evita la flexoextensión del tronco.
e) El teclado debe ser independiente y tener la movilidad que permita al trabajador adaptarse a las
tareas a realizar, debe estar en el mismo plano que el ratón para evitar la flexoextensión del codo.
f) Proporcionar un apoyo adecuado para los documentos (atril), que podrá ajustarse y proporcionar una
buena postura, evitando el frecuente movimiento del cuello y la fatiga visual.

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la relación laboral a los Art 49 - Ley 29783
trabajadores (incluyendo a los adolescentes). Art 2 (49) -Ley 30222
1 No se cuenta con dicha información

Los trabajadores son informados:

* A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional. Art 71- Ley 29783
* A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a la evaluación de su salud. Art 102 - DS.005-
1 No se cuenta con dicha información
* Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para ejercer discriminación. 2012-TR

Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar acciones preventivas o
correctivas al respecto.
Art 71 - Ley 29783 1 No se cuenta con dicha información

Respecto a los exámenes médicos ocupacionales comprendidos en el literal d) del artículo 49 de la

Ley:
a) Los exámenes médicos ocupacionales se practican cada dos (2) años. En el caso de nuevos
trabajadores se tendrá en cuenta su fecha de ingreso, para el caso de los trabajadores con vínculo
vigente se tomará en cuenta la fecha del último examen médico ocupacional practicado por su
empleador.
b) Los trabajadores o empleadores podrán solicitar, al término de la relación laboral, la realización de
un examen médico ocupacional de salida.
DS 016-2016-TR
1
Personas sin EMO con 2 años en la empresa: 56%
Art. 1 Personas con EMO vigente: 44%
La obligación del empleador de efectuar exámenes médicos ocupacionales de salida establecida por el
artículo 49 de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, se genera al existir la solicitud escrita del
trabajador.
c) Los estándares anteriores no se aplican a las empresas que realizan actividades de alto riesgo,
conforme lo establece el inciso d) del artículo 49 de la Ley, las cuales deberán cumplir con los
estándares mínimos de sus respectivos Sectores.
d) En ningún caso el costo del examen médico será asumido por el trabajador.

Salud en el trabajo
 6.7.2.-La presencia del médico ocupacional para la vigilancia de la salud de los trabajadores en las
empresas y/o ambientes de trabajo, debe regirse de acuerdo a lo siguiente: 1. No se cuenta con un programa de viigliancia medica ocupacional.
a) Con más de 500 trabajadores, se deberá garantizar la permanencia del médico ocupacional 2. No se cuenta con el procedimiento de exámenes médicos ocupacionales.
Salud en el trabajo mínimamente por 6 horas diarias por 5 días a la semana.
RM 312-2011- 3. No se cuenta con el procedimiento de instalación e inspección del botiquín de primeros auxilios.
b) Con 500 o menos trabajadores, el desarrollo de la actividad de vigilancia de salud estará a cargo del
médico ocupacional, sin la exigencia de un mínimo de horas presenciales, lo cual se verificará con la
MINSA Art 1 / RM
1
4. No se cuenta con una matriz de seguimiento de exámenes médicos ocupacionales.
571-2014-MINSA 5. No se cuenta con una matriz de vigilancia médica para el seguimiento de enfermedades crónicas,
presentación y cumplimiento de los siguientes documentos:
Art. 1 comunes y ocupacionales.
- Plan Anual de Salud Ocupacional
- Programa de Vigilancia de la Salud de los Trabajadores 6. No se cuenta con un registro de atenciones médicas brindadas por el área de salud ocupacional.
El cumplimiento de los documentos señalados es responsabilidad del empleador sin la exigencia de un 7. No se cuenta con una matriz de restricciones en base a los EMO´s culminados.
mínimo de horas presenciales del médico ocupacional.

c)Proveer el uso de instrumentos, aditamentos o accesorios de protección solar cuando resulte

inevitable la exposición a la radiación solar, como sombreros, gorros, anteojos y bloqueadores solares,
entre otros.
d) Disponer la colocación de carteles, avisos o anuncios en lugares expuestos a la radiación solar en Ley 30102 Art. 2 No Aplica
su jurisdicción, donde se incluya lo siguiente: “La exposición prolongada a la radiación solar produce
daño a la salud”.
e) Promover acciones de arborización que permitan la generación de sombra natural en su jurisdicción.

4.1 Los empleadores, independientemente del régimen laboral al que pertenezcan sus trabajadores,
tienen la obligación de adoptar medidas de protección cuando, por la naturaleza del trabajo que
realizan sus trabajadores, estén expuestos de manera prolongada a la radiación solar.
4.2 Al inicio de la relación laboral, el empleador debe informar a los trabajadores sobre los efectos
Ley 30102 Art. 4 No Aplica
nocivos para la salud por la exposición prolongada a la radiación solar, haciéndoles entrega de los
elementos de protección idóneos con la debida capacitación para su adecuado uso.

5.1 Promuévase la realización de actividades educativas y laborales sin exposición prolongada a la

radiación solar y con la protección adecuada, debiendo tomarse las medidas de protección
complementarias en los casos en que se consideren necesarias.
Ley 30102 Art. 5 No Aplica
5.2 El reglamento establece las sanciones y multas en caso de incumplimiento de la presente Ley.

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los accidentes de trabajo Art 110 - DS.005-
mortales dentro de las 24 horas de ocurridos. 2012-TR No Aplica
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, dentro de las 24 horas de
Art 110 - DS.005-
producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad física de los 2012-TR
1 No se ha reportado eventos
Accidentes, incidentes peligrosos trabajadores y/o a la población.
e incidentes, no conformidad, Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de trabajo, Art 42 - Ley 29783
acción correctiva y preventiva incidentes peligrosos y otros incidentes. Art 33 (a) - DS.005- 1 No se ha reportado eventos
2012-TR
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las auditorías de Art 43 y 44 - Ley
seguridad y salud en el trabajo. 29783
1 No se ha reportado eventos
Art 41, 42, 43, 44 -
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783
1 No se ha reportado eventos
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e
incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas Art 92 - Ley 29783 1 No se ha reportado eventos
correctivas y preventivas adoptadas.

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos para:

* Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
* Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de hecho.
Art 93 - Ley 29783 1 Cuando sea el caso.
* Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
Investigación de accidentes y
enfermedades ocupacionales Art 42 - Ley 29783
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes. Art 33 - DS.005- 1 Cuando sea el caso.
2012-TR
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las acciones Art 85 - DS.005-
correctivas. 2012-TR
1 Cuando sea el caso.

El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a

otro puesto que implique menos riesgo.
Art 76 - Ley 29783 1 Cuando sea el caso.
Art 50 (a) - Ley El IPERC no se encuentra por puesto de trabajo y las areas identificadas solo son de oficina, esta
La empresa ha identificado las operaciones y actividades que están asociadas con riesgos donde las
29783 Art 32 - 1
medidas de control necesitan ser aplicadas. DS.005-2012-TR pendiente el trabajo remoto, actividades que se realizan dentro de la empresa
Control de las operaciones
La empresa ha establecido procedimientos para el diseño del lugar de trabajo, procesos operativos,
Art 50 (b) - Ley
instalaciones, maquinarias y organización del trabajo que incluye la adaptación a las capacidades 29783
1 No se evidencia procedimiento en seguridad o trabajo remoto
humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, método de trabajo, estructura
Gestión del cambio organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el campo de la seguridad, cambios Art 57 - Ley 29783 1
El IPERC no se encuentra por puesto de trabajo y las areas identificadas solo son de oficina, esta
tecnológicos, adaptándose las medidas de prevención antes de introducirlos. pendiente el trabajo remoto, actividades que se realizan dentro de la empresa
 Se cuenta con un programa de auditorías. Art 43 - Ley 29783 1 No se evidencia un programa de auditorias

El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la adecuada aplicación del sistema
de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
Art 43 - Ley 29783 1 Se menciona en el programa las auditorias, sin embargo no se evidencia el informe
Auditorias
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la participación de los
trabajadores o sus representantes.
Art 43 - Ley 29783 1 No evidencia auditorias Mintra

Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la empresa. Art 44 - Ley 29783 1
No se evidencia correo o comunicado a la alta dirección, no se evidencia en el acta la comunicación
a la alta dirección
Nivel de cumplimiento 32 0 28
Nivel de cumplimiento % 100% 0% 100%
VII. Control de información y documentos
La empresa establece y mantiene información en medios apropiados para describir los componentes Art 32 y 33 - DS.005-
1
No se evidencia lista maestra de documentos, tampoco el facil acceso a los trabajadores a la
del sistema de gestión y su relación entre ellos. 2012-TR documentación de seguridad y salud
Los procedimientos de la empresa, en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan Art 85 - DS.005-
periódicamente. 2012-TR
1 No se evidencia en las actas procedimientos o documentos aprobados o revisados en SST

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y externas relativas a
la seguridad y salud en el trabajo.
Art 37 - DS.005-
* Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la seguridad y salud en el trabajo 2012-TR
1 No poresenta procediumiento de comunicaciones
entre los distintos niveles y cargos de la organización.
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes sobre
seguridad y salud en el trabajo se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de seguridad y salud Art 35 - Ley 29783
Documentos
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o función del Art 30 - DS.005- 1 Se debe adjuntar a los contratos las recomendaciones de SST.
trabajador. 2012-TR

El empleador ha:
* Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo.
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de seguridad. Art 49 (a), 54 - Ley
* Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo. 29783
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible. Art 30, 32, 75 -
1 No evidencia entrega del RISST
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo DS.005-2012- TR
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o función, el primer día
de labores

El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:

* Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a compras y arrendamiento
financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la organización de los requisitos de
seguridad y salud. Art 84 - DS.005-
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización en 2012-TR
1 No se evidencia procedimiento en seguridad
materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisición de bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes y
servicios mencionados.

La empresa establece procedimientos para el control de los documentos que se generen por esta lista Art 32 y 33 - DS.005-
de verificación. 2012-TR
1 No se evidencia procedimiento de control de documentos

Este control asegura que los documentos y datos:

Control de la documentación y de
* Puedan ser fácilmente localizados.
los datos
* Puedan ser analizados y verificados periódicamente. Art 32, 33 y 35 -
* Están disponibles en los locales. DS.005-2012- TR
1 No se evidencia procedimiento de control de documentos
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestión actualizados y a

disposición del trabajador referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes, en el que deben constar la investigación y las medidas correctivas.
* Registro de exámenes médicos ocupacionales.
Art 28 - Ley 29783
* Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores de riesgo
disergonómicos.
Art 33 - DS.005- 1 No se evidencia los registros obligatorios
2012-TR
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
* Registro de estadísticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
* Registro de auditorías.
Gestión de los registros
 Gestión de los registros
La empresa cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes
peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
* Sus trabajadores.
Art 33 (a) - DS.005-
* Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización. 2012-TR
1 No se evidencia los registros obligatorios
* Beneficiarios bajo modalidades formativas.
* Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus actividades total o
parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pública o privada.

Los registros mencionados son:

Art 38 - Ley 29783
* Legibles e identificables.
* Permite su seguimiento.
Art 35 - DS.005- 1 No se evidencia los registros obligatorios
2012-TR
* Son archivados y adecuadamente protegidos

Nivel de cumplimiento 11 0 11

Nivel de cumplimiento % 100% 0% 100%

VIII. Revisión por la dirección

La alta dirección: Art 90 - DS.005-
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que es apropiada y efectiva. 2012-TR
1 A la fecha no se ha realizado revisión por la Dirección

Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad pública o privada.
* Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.
* Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
* La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes
relacionados con el trabajo.
* Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas por la dirección de la
Art 46- Ley 29783 1 No evidencia entrega de informe a la alta dirección
empresa, entidad pública o privada.
* Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
* Los cambios en las normas.
* La información pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.

La metodología de mejoramiento continuo considera:

* La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas como seguras.
* El establecimiento de estándares de seguridad. Art 89 - DS.005-
* La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares de la empresa, 2012-TR
1 No se evidencia reconocimiento del desempeño en Seguridad y Salud en el Trabajo
Gestión de la mejora continua entidad pública o privada.
* La corrección y reconocimiento del desempeño

La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa lograr los fines previstos y

determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema de gestión de seguridad y Art 44- Ley 29783 1 No se evidencia el informe de auditoria y plan de seguimiento de los hallazgos
salud en el trabajo.

La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros

incidentes, permite identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares),
* Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo)
Art 42- Ley 29783 1 No se han reportado eventos
* Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, para la planificación de la
acción correctiva pertinente.

El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos laborales cuando resulten

inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al
personal de los regímenes de intermediación y tercerización, modalidad formativa e incluso a los que
prestan servicios de manera independiente, siempre que éstos desarrollen sus actividades total o
Art 59- Ley 29784 1 No se evidencia el plan de acción de los hallazgos en la auditoria
parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pública o privada durante el
desarrollo de las operaciones.

Nivel de cumplimiento 6 0 6
Nivel de cumplimiento % 100% 0% 100%
140 14 117
RESULTADO FINAL
100% 10.7% 89.3%
RESULTADOS DE LA SITUACIÓN ACTUAL DE LA EMPRESA FRENTE A LA R.M.
050-2013 TR
LINEAMIENTOS PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
1. COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO 20%
2. POLÍTICA DE SEGURIDAD 17%
3. PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN 28%
4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 8%
5. EVALUACIÓN NORMATIVA 33%
6. VERIFICACIÓN 0%

7. CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS 0%

8. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 0%

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO (%) 11%
FRENTE A LA R.M. Cumple 11%
No cumple 89%
E DE CUMPLIMIENTO
20%
17% Línea Base SGSST de NEORIS
28%
8%
11%
33%
0%

0%

0%
11%

89%