Código:
TAN-NGE-SGI-009-REG-007
REGISTRO DE VERIFICACIÓN HSE EMPRESAS CONTRATISTAS
Versión: 13
Requisitos de Gestión
4/04/2025
SERVICIOS:
EMPRESA:
FECHA:
ATENDIDO POR: REALIZADO POR:
CALIFICACIONES: CUMPLE (C) NO CUMPLE (NC) OBSERVADO (OBS) NO APLICA (NA)
CERTIFICACIÓN ISO 45001
NRO DE TRABAJADORES EN SERVICIO
CERTIFICACIÓN ISO 14001
Aspectos Calificación Calificación OBSERVACIONES/
N° Requisitos EVIDENCIAS REQUERIDAS
MA SSO RECOMENDACIONES
ALCANCE DEL SISTEMA DE El sistema de gestión cubre el alcance del Orden de Servicio
I 1
GESTIÓN servicios ejecutados para CMA Mapeo de procesos
Programa de liderazgo SSO (SWLP) en el que Estructura del programa
se establezcan las habilidades requeridas, Registros de
2 No Aplica
responsabilidades, acciones a cumplir y el implementación y
seguimiento seguimiento
II LIDERAZGO
Estructura Organizacional, definición de Organigrama
funciones y responsabilidades en SSO y MA Manual de funciones, etc.
3
(Gerente/ Supervisores/ Seguridad/ Difusión de manual de
Trabajadores). funciones a los trabajadores
Fechada y Firmada por la
Cuenta con la declaración de una Política
Alta Dirección de la
4 SST y MA actualizada y esta ha sido
Empresa.
III POLITICA difundida a todo su personal
Registros de difusión
Conocimiento de la Política por los Entrevistas al personal,
5
trabajadores (Propia y Antapaccay). registros
Diagnóstico Línea base de su gestión SSO
basada en los requisitos legales aplicables?
Ley 29783, su reglamento y modificatorias - Registro de evaluación
6 DS 024-2016 EM y su modificatoria DS 023- Plan para la gestión de
2017 EM. GAP's
IV REQUISITOS LEGALES Correcta identificación de requisitos legales
aplicables a sus aspectos ambientales.
Matriz de conformidad de cumplimiento
legal SSO y MA: Todos los requisitos legales Matriz de identificación,
7
identificados y en cumplimiento (plan de evaluación y seguimiento
cumplimiento y mejora)
Se han definido objetivos para la gestión, un
Plan Anual
PLAN y PROGRAMA anual para lograr lo
8 Acta de reunión y
indicado PMA 2023 y PASSO? (2022), el plan
aprobación
fue aprobado por el comité
OBJETIVOS, METAS, PLANES
V
Y PROGRAMAS Registros de Seguimiento al
Seguimiento periódico y cumplimiento del
9 Plan Anual y PMA
Plan Anual PMA / PASSO
Evidencias de cumplimiento
Difusión del PMA, objetivos y metas
10 No Aplica Registros de difusión
ambientales.
Cuenta con Reglamento Interno de Reglamento Interno
Seguridad y Salud en el trabajo, este se difundido
VI REGLAMENTO INTERNO SSO 11 No Aplica
encuentra actualizado y ha sido difundido a Cargos de entrega a los
todo el personal? (2020-2021-2022) trabajadores.
Supervisor Operativo competente para el
12 No Aplica Verificar competencia
tipo de servicio ejecutado
VII SUPERVISIÓN Supervisor/Técnico HSE ACREDITADO acorde
Verificar acreditación del
13 al tipo de empresa. (Aprobación por SSO y
personal
MA)
Programa anual de capacitación SSO y MA
Programa actual, indica
asociado a cubrir los riesgos y necesidades
14 posición, requerimiento,
por puesto de trabajo, cumplimiento legal y
programa, referencia, etc.
otros requeridos.
VIII CAPACITACIÓN Registros, verificación de
Cumplimiento del Programa anual de
15 acreditación y sistema HSEC
capacitación de SSO y MA
Web
Cumplimiento del plan de capacitación por Registro de seguimiento y
16 No Aplica
perfil de puesto (FHP) cumplimiento
EPP
Entrega e inspección del EPP adecuado Registros de entrega e
IX EQUIPO DE PROTECCIÓN 17 No Aplica
para la tarea inspección
PERSONAL
Se han mapeado las actividades
18 Mapeo de Procesos
desarrolladas
Se han identificado los aspectos
ambientales significativos y no significativos
de todas sus actividades según al mapeo de Registro IPERC Línea base
IDENTIFICACIÓN DE procesos. actualizado
19
X PELIGROS Y EVALUACIÓN DE Asi como peligros y evaluado riesgos de Mapa de riesgo
RIESGOS todas sus actividades: alcance HS, incluye IPERC Continuo
aspectos de salud e higiene: Matriz IPERC LB
actualizada.
Se cuenta con la difusión de los aspectos Registros de difusión
20 No Aplica
ambientales significativos y no significativos. Materiales de difusión
Checklist de Verificación SSO Cttas_2025.xlsx Pág. 1 de 3
Aspectos Calificación Calificación OBSERVACIONES/
N° Requisitos EVIDENCIAS REQUERIDAS
MA SSO RECOMENDACIONES
Se realiza diariamente charlas de 5 min y/o Entrevista al personal,
21 YO ASEGURO, en lamisma se incluye el registros físicos y en el
desarrollo de temas ambientales. sistema si aplica.
Plan de comunicación y/o
Se realiza la comunicación interna y externa objetivos relacionados
22 de los aspectos ambientales y sistema de No Aplica Evidencias de
gestión ambiental. comunicación de temas
ambientales
Registros de la ejecución de
reuniones y seguimiento
Se realizan reuniones, campañas,
periódico
23 herramientas para lograr conciencia No Aplica
COMUNICACIÓN, TOMA DE Evidencias del desarrollo de
ambiental.
campañas y herramientas,
XI CONCIENCIA
etc.
PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
Procedimiento para negarse a trabajar en
24 No Aplica Registros STOPWORK
condiciones inseguras de trabajo.
La empresa cuenta con un Comité SST
establecido de manera paritaria o un Acta de conformación e
25 No Aplica
SUPERVISOR DE SEGURIDAD elegido por los instalación
trabajadores.
Se realizan reuniones e inspecciones Registros de la ejecución de
26 periódicas por parte del Comité o Supervisor: No Aplica las reuniones y seguimiento
mínimo mensual periódico
Procedimiento
Programa de reconocimiento en SSO,
27 No Aplica Registros y evidencia de los
cumplimiento del mismo
reconocimientos realizados
PET por tarea en relación al mapeo
Documento actualizado,
desarrollado correcta identificación de
28 disponible, trazable con el
riesgos de SSO, aspectos ambientales y
registro IPERC.
controles
PROCEDIMIENTOS DE Se programan y realizan observaciones de
XII
TRABAJO 29 tarea para verificar el cumplimiento de No Aplica Registros
procedimientos en SSO
Capacitación de los trabajadores en la Entrevista al personal sobre
30
aplicación de los Procedimientos de trabajo. conocimiento del PET
Registros, certificados
Personal entrenado y Líder en Primeros
31 No Aplica Líder con 8 hrs de
Auxilios
PRIMEROS AUXILIOS, capacitación especializada
XIII
ASISTENCIA MÉDICA
Inspección periódica de los equipos de
32 respuesta a emergencias: Trauma Kit, kit Check list, inspecciones
antiderrame
Plan de Manejo de emergencias de la
Contratista
Incluye procedimientos específicos de
Plan debidamente
33 rescate en caso de accidente personal:
actualizado
Trabajo en altura, espacios confinados, etc.
Incluye la identificación de potenciales
emergencias ambientales.
Capacitación para los trabajadores sobre
XIV EMERGENCIAS 34 como actuar en caso de una emergencia Entrevistas
especifica.
Se han programado/realizado pruebas Registro de simulacros
periódicas a los procedimientos o planes de Planificación de simulacros
35 No Aplica
respuesta a emergencias ambientales Informes
(simulacros). Planes de acción
Brigada de Emergencias/personal calificado
36 en primera respuesta, mínimo el 5% del Nombramientos
personal
Cuenta con un procedimiento para la
37 gestión de incidentes de SSO y MA? Reporte Procedimiento, Registros
inicial, investigación, seguimiento y cierre.
Gestión completa para los incidentes
XV INCIDENTES 38 Registros
ocurridos en la ejecución de sus actividades
Se han difundido las lecciones aprendidas
Registros de difusión
de eventos internos y externos, y se han
39 Registro de gestión de
desarrollado acciones preventivas en base
mejoras
a ellas
Registros (LTIFR-TRIFR-DISR)
Se realiza el seguimiento y medición de
índice de Frecuencia -
forma regular del cumplimiento de los
Accidentabilidad"
objetivos y metas.
"Registros
XVI ESTÁDISTICA 40 Reporte estadístico: Indicadores de
Análisis de Indicadores
Seguridad, Reporte y difusión. Se analizan los
proactivos.
índices de seguridad y se plantean acciones
Reporte mensual de Gestión
de mejora para mantenerlos bajo control.
Ambiental
Programa y registros de las inspecciones
41 ambientales / seguridad con participación Registros
del comité/Gerenciales/Supervisor
Programa de Auditorías internas a sus
42 sistema de gestión SSO y MA, Ejecución de al Registros de auditorias
XVI menos una auditoría en los últimos 12 meses
INSPECCIONES y AUDITORIAS
I Registros de seguimiento y
Seguimiento al levantamiento de las
evidencia de
43 observaciones o no conformidades
levantamiento de
registradas. (Inspecciones/ Auditorias)
observaciones
Checklist de Verificación SSO Cttas_2025.xlsx Pág. 2 de 3
XVI
INSPECCIONES y AUDITORIAS
I
Aspectos Calificación Calificación OBSERVACIONES/
N° Requisitos EVIDENCIAS REQUERIDAS
MA SSO RECOMENDACIONES
Implementación del libro de seguridad y Libro implementado con los
44
mejoras ambientales registros al día
Escala de calificación:
Calificación SSO DEFICIENTE -100.0% 100% Óptimo
96 a 99 % Bueno
RESULTADOS 90 a 95 % Aceptable
Calificación MA DEFICIENTE -100.0% 65 a 89 % Débil
< a 65 % Deficiente
Escala de calificación: CRITERIOS PARA EL SEGUIMIENTO
El contratista tiene el plazo de 2 días para presentar el plan de acción y 15 días para el levantamiento de las observaciones y
recomendaciones.
96 a 99 % Bueno
El área de Gestión SSO realizará una verificación inopinada de cumplimiento, si se evidencia desatención de las observaciones se
90 a 95 % Aceptable
procederá con el informe respectivo al Dueño de Contrato y Superintendencia de Contratos como una falta a los compromisos SSO de la
contratista.
El contratista tiene el plazo de 1 día para presentar el plan de acción y 7 días para el levantamiento de las observaciones y
recomendaciones.
65 a 89 % Débil El área de Gestión SSO realizará una verificación inopinada de cumplimiento, si se evidencia desatención de las observaciones se
procederá con el informe respectivo al Dueño de Contrato y Superintendencia de Contratos como una falta a los compromisos SSO de la
contratista.
Se detienen las operaciones del contratista hasta el levantamiento de las observaciones, se procederá con el informe respectivo al Dueño
de Contrato y Superintendencia de Contratos como una falta a los compromisos SSO de la contratista.
< a 65 % Deficiente
Para reanudar actividades: El Ingeniero de Seguridad del área responsable verificará el levantamiento de las observaciones y
recomendaciones.
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