Universidad Nacional Abierta
Dirección de Investigación y Postgrado
Curso: Desarrollo de la Investigación Empresarial
.DIreccion ae
`Investigaciones y
Postgrado
LA INVESTIGACION EDUCATIV
Capítulo VII- Secciones 6 a 6.4
Albert, M. (2007). La investigación educativa. España:
MacGraw-Hill.
Compilación con Fines Académicos y se respetan los
Derechos de autor.
216 La investigación educativa; claves teóricas
de trabajo en grupo, enfoque socioafectivo y la resolución de conflictos (Pérez Serrano,
58-61, en López Barajas-Montoya Sáenz, 1994).
6. EL ESTUDIO DE CASOS
6.1. Definición y características
El estudio de casos es definido por Denny (1978:370) como un examen completo o
intenso de una faceta, una cuestión o quizá los acontecimientos que tienen lugar en un
marco geográfico a lo largo del tiempo. Otros autores, como McDonald y Walker
(1977), hablan del estudio de casos como un examen de un caso en acción. Patton lo
considera como una forma particular de recoger, organizar y analizar datos. Todas las
definiciones vienen a coincidir en que el estudio de casos implica un proceso de in-
dagación que se caracteriza por el examen detallado, comprehensivo, sistemático y en
profundidad del caso objeto de interés (García Jiménez, 1991:67). Consiste en una
descripción y análisis detallados de unidades sociales o entidades educativas únicas.
Es un tipo de investigación apropiado para estudiar un caso o situación con cierta in-
tensidad en un período de tiempo corto. El potencial del estudio de casos radica en.
que permite centrarse en un caso concreto o situación e identificar los distintos pro-
cesos interactivos que lo conforman, así como su flexibilidad y aplicabilidad a situa-
ciones naturales.
Un caso puede ser una persona, una organización, un programa de enseñanza, una
colección, un acontecimiento particular. La única exigencia es que posea algún límite fí-
sico o social que le confiera identidad.
El estudio de casos, como método de investigación, ha tenido gran importancia en el
desarrollo de las ciencias sociales. Los estudios de Freud, Piaget, Maslow y Rogers, que
nacieron y se nutrieron del estudio de casos, son un buen ejemplo de las aportaciones e
importancia de este método. El estudio de casos constituye uno de los modelos-tipo ge-
nerales de investigación de las ciencias sociales, utilizándose con frecuencia en so-
ciología, antropología, economía, política, etc. Si bien es cierto que en la actualidad se
viene considerando el estudio de casos fundamentalmente desde la perspectiva huma-
nístico-interpretativa, su uso, no obstante, no se limita a esta corriente. Desde otras pers-
pectivas, como la corriente positivista (Campbell-Stanley, 1973) o la corriente socio-
crítica (Kemmis, 1980), se considera la realización de estudios de casos.
El estudio de casos como metodología de investigación presenta las siguientes ca-
racterísticas:
• Es eficaz como forma de acercamiento a la realidad.
• Permite su identificación-reconocimiento-comprensión.
• Opera a través de la descomposición y análisis de la realidad en sus variables más
significativas.
Métodos cualitativos de investigación 217 '
trata de un método apropiado para el estudio de los fenómenos complejos, ca-
terizados por la interacción entre sus variables.
adecuado para el examen de las realidades susceptibles de tratarse como sis-
eas abiertos que interactúan en su entorno.
)one una descripción densa del problema a estudiar.
Diseño es flexible.
)one una descripción de las partes interesadas y los motivos.
inductivo, descriptivo, específico, heurístico, longitudinal.
construye sobre el conocimiento tácito.
DS
o bibliografía, podemos encontrar distintas clasificaciones de estudios de casos
pomo base multiplicidad de criterios; así, por ejemplo, Bogdan y Biklein, en Ro-
Jómez, Gil Flores y García Jiménez (1996), presentan una tipología distin-
;ntre el estudio de caso único y casos múltiples y diferenciando en cada uno de
ntos tipos.
S iV10DALIDADÉS DESCRIPCIÓN
Histórico-organizativo Se ocupa de la evolución de una institución.
Observacional Se apoya en la observación participante como prin-
cipal técnica de recogida de datos.
Biografía Buscan, a través de extensas entrevistas con una per-
sona, una narración en primera persona.
Comunitario Se centran en el estudio de un barrio o
comunidad de vecinos.
Situacional Estudian un acontecimiento desde la perspectiva
de los que han participado en el mismo.
Microetnografía Se ocupan de pequeñas unidades o actividades es-
pecíficas dentro de una organización.
Inducción analítica modifi- Persigue el desarrollo y contrastación de
cada ciertas explicaciones en un marco
representativo de un contexto más general.
Comparación constante Pretenden generar teoría contrastando las
hinñtP... PYtrafrlae Pnain rnntPPtn [Link],-.+.-10
218 La investigación educativa: claves teóricas
Los diseños de caso único o N=1 son aquellos que centran su análisis en un único
caso. Su utilización se fundamenta por varios motivos: uno de ellos sería por su carác-
ter crítico, de tal forma que el caso permita confulnar, cambiar, modificar o ampliar el
conocimiento sobre el objeto de estudio; otro, por su carácter extremo o de unicidad. El
carácter único, irrepetible y peculiar de cada sujeto que interviene en un contexto
educativo justifica por sí mismo este tipo de diseño, aún más si se dan las circunstancias
que lo hagan más extremo, como, por ejemplo, alumnado de condiciones especiales, y
otro motivo será por el carácter revelador del mismo, es decir, cuando el investigador
tiene la oportunidad de estudiar un caso o fenómeno al que con anterioridad era inac-
cesible para la comunidad científica, como un caso irrepetible o poco común.
Duke (1989) enumera algunas de las situaciones en las que es adecuado un diseño
de caso único:
a) Cuando se trata de un estudio ideográfico.
b) Cuando está justificado suponer que el proceso estudiado es ya general porque
las diferencias individuales son mínimas.
c) Si el resultado del estudio invalida una supuesta afirmación universal.
d) Cuando sólo hay una oportunidad de observar y estudiar un solo sujeto.
e) Si se pretende estudiar en profundidad un problema, el estudio de un solo sujeto
puede ayudar a precisar cuestiones y a sugerir el modo de abordarlo.
Los diseños de casos múltiples se utilizan cuando queremos estudiar varios casos
únicos a la vez para estudiar la realidad que se desea explorar, describir, explicar, etc.
Un factor importante en los casos múltiples es que la elección de los casos ha de estar
en función a la importancia o revelación que cada caso concreto puede aportar al estu-
dio en su totalidad. Una característica de este tipo de diseño es la replicación, es decir,
la posibilidad de contestar y contrastar las respuestas que se obtienen de forma parcial
con cada caso que se analiza.
Otra clasificación es la presentada por Stake (1994), que diferencia entre:
Estudios de caso intrínseco. Este tipo de estudio lo que pretende es alcanzar una
mejor comprensión del caso concreto. El caso tiene importancia por sí mismo, no
porque sea representativo de otros ni porque se vaya a construir una teoría, sino porque
el interés radica en el caso mismo.
Estudios de caso instrumental. Este tipo de estudio es secundario, desempeña un
papel de apoyo facilitando la comprensión de algo. El caso puede ser característico de
otros o no serlo. Un caso se elige en la medida en que aporte algo a la comprensión del
tema objeto de estudio.
Estudio de casos colectivo. Este tipo de estudio se realiza cuando el interés se centra
en un fenómeno, población o condición general. La indagación no es en un caso
Métodos cualitativos de investigación 219
concreto, sino en un determinado número de casos conjuntamente. Es un estudio in-
tensivo de varios casos.
Otra clasificación es la de Merriam (1988), basada en la naturaleza del informe foral;
según este criterio, pueden ser: estudio de casos descriptivo, interpretativo y evaluativo.
El estudio de casos descriptivo presenta un informe detallado del caso en estudio sin
fundamentación teórica. Son descriptivos, no se guían por hipótesis previas. Aportan in-
formación básica.
El estudio de casos interpretativo reúne información de un caso con la finalidad de
interpretar o teorizar acerca del caso. Desarrolla categorías conceptuales para ilustrar,
defender o desafiar presupuestos teóricos defendidos antes. El modelo de análisis es in-
ductivo.
El estudio de casos evaluativo implica descripción, explicación y juicio. Se utiliza
sobre todo para el estudio de programas escolares, para la evaluación educativa, eva-
luaciones etnográficas, descripciones de programas, estudios sociológicos.
6.3. Ventajas y limitaciones del estudio de casos en la investigación
Entre las ventajas, Marcelo (1992) señala las siguientes:
a) A diferencia de otros métodos de investigación, los estudio de caso conectan di-
rectamente con la realidad. Por su naturaleza práctica y contextual, posibilitan la
comunicación entre investigación, teoría y práctica.
b) Rieconocen la complejidad y variedad del entramado social. Como totalidades
holísticas, reflejan todos los elementos que componen la realidad del caso en una
unidad atendiendo tanto a la historia como a las perspectivas de las personas que
desde dentro o fuera tienen que ver con el mismo.
c) Pueden constituir una base de. datos para múltiples propósitos, incluso distintos
para los que fueron realizados.
d) Inducen a la acción. Dado que se inician en la acción, contribuyen a la misma.
Las ideas que se van generando pueden ser utilizadas como feed-back haciendo
posible el descubrimiento de nuevas relaciones y conceptos.
e) Producen resultados que son asequibles a distintas audiencias, incluso a públicos
no especializados. En este sentido, su consumo puede ser inmediato.
Pérez Serrano (1994:99) señala las siguientes ventajas:
a) Puede ser un modo de continuar profundizando en el proceso de investigación a
partir de un conjunto de datos analizados estadísticamente.
b) Es un método apropiado para investigaciones a pequeña escala en un marco li-
mitado de tiempo, de espacios y de recursos.
220 La investigación educativa: claves teóricas
c) Es un método abierto que no cierra en sí mismo la posibilidad de retomar otras
condiciones personales e institucionales diferentes.
d) Resulta de gran utilidad para el profesorado que colabora en la investigación, así
como para el propio investigador, ya que planifica situaciones de progreso de la
tarea escolar desde parámetros fundamentales en las experiencias prácticas.
e) Conduce a los participantes a la toma de decisiones a reforzar una decisión
buscada con objetividad, como integración de la totalidad de la información
disponible y dando a cada elemento su lugar dentro del conjunto.
Junto con las ventajas, también se deben presentar las limitaciones que este méto-
do tiene en la investigación (Ruiz Carrascosa, en López Barajas y Montoya, 1995:137,
op. cit.).
Señala, entre otras, las siguientes:
a) Problemas del investigador al quedar implicado en las cuestiones o situaciones
sometidas a estudio.
b) Problemas respecto al carácter confidencial de los datos.
c) Problemas surgidos de la pugna por el acceso a los datos y el control de éstos por
parte de los diferentes grupos interesados.
d) Problemas relativos a la publicación con la necesidad de preservar el anonimato
de los sujetos.
e) Problemas derivados del hecho de que la audiencia sea incapaz de distinguir en-
tre los datos y su interpretación por parte del investigador.
f) El problema de la generalización considerados en términos de la limitación de su
- fiabilidad y su validez.
g) Se cuestiona el valor de los estudios de un solo evento.
Kratochwill (1978) presenta las siguientes:
a) Falta de atención a la validez tanto interna como externa.
b) Limitadas opciones de diseño.
c) Dificultad existente para generalizar los hallazgos.
6.4. El proceso del estudio de casos
El proceso de investigación con el estudio de casos sigue los pasos señalados en la in-
vestigación educativa con un enfoque cualitativo, está basado en la lógica que guía las eta-
pas de recogida, análisis e interpretación de la información ya indicados en los procesos
cualitativos, pero con la peculiaridad de que en este tipo de investigación se da un estudio
intensivo y profundo de uno o pocos pasos de un fenómeno. Como caracteriza a las in-
Métodoscualitativos de investigación 221
vestigaciones de corte cualitativo, el diseño se articula en tomo a una serie de fases o pa-
sos que siguen un enfoque progresivo e interactivo: el tema se va delimitando y focali-
zando a medida que el proceso avanza. Las primeras fases son de exploración y recono-
cimiento y se analizan los contextos y sujetos que pueden ser fuente de información y las
posibilidades que revisten dentro de los objetivos de la investigación. El investigador, a
medida que va cubriendo las fases del estudio, incorpora las nuevas ideas y plantea-
mientos que van surgiendo, lo que permite modificar y reestructurar las anteriores.
Este procedimiento se va realizando a lo largo del tiempo que dura el estudio.
Además de acogerse a los pasos generales de un proceso de investigación cualitati-
va, de fonna específica López Barajas señala los siguientes:
1. Selección del caso.
2. Distribución y lectura personal.
3. Recabar informaciones complementarias.
4. Deliberación acerca de las decisiones a tomar:
4.1. Decisión personal, redacción escrita.
4.2. Trabajo en equipo. Conclusiones preliminares.
4.3. Puesta en común general.
5. Discusión general. Establecer conclusiones y analizar consecuencias.
6. Conceptualización y fundamentación de los problemas estudiados. Orientados
por el profesor.
7. Programa de implementación y seguimiento.
8. Valoración y retroinfomiación.
7. LA INVESTIGACIÓN-ACCIÓN
7.1. Concepto
Existen muchas definiciones que reflejan la diversidad teórica y práctica de la relación
entre investigación y acción, una de ellas está relacionada con la finalidad a la que se re-
fieren; nos podemos encontrar también definiciones que reconocen finalidades de in-
vestigación, acción y colaboración; otras, insisten en el cambio o acción social; otras,
relacionadas con funciones de control de lo real en la investigación; otras, responden a
la metodología difícil de codificar en cánones precisos que permitan con rigor acotar su
conceptualización. La investigación acción se caracteriza por su naturaleza ambigua y
heterogénea, admite variedad de usos e interpretaciones y carece de criterios claves y
concretos para delimitar la gran variedad de orientaciones metodológicas que reclaman
para sí. El concepto de investigación acción ha ido cambiando con el tiempo y espe-
