PROCESAL PENAL I

Las 5 principales características del sistema penal acusatorio (Pregunta de exámen)

-​ Público
-​ Concentrado
-​ Contradictorio
-​ Adversarial

🙂
-​ Con inmediación probatoria
Y oral

Ius punendi: Poder que tiene el Estado para perseguir el delito

Momento histórico cs. momento real

Hechos fácticos -> Circunstancias de tiempo, modo y lugar.

Verdad real: Tal como ocurrieron los hechos

Verdad procesal: Lo que logra demostrarse
Verdad consensual: acuerdo de las partes
Verdad histórica: Contexto no determinante

De nada sirve tener un derecho si no se puede probar, el sistema no gira en torno a un

hecho en sí, sino de quien tenga la capacidad de probar y argumentar mejor.

EPISTEMOLOGÍA:
Rama que estudia el conocimiento. ¿Qué es posible llegar a conocer?, su tarea principal es
el estudio crítico, histórico y conceptual de la ciencia.

EPISTEMOLOGÍA JURÍDICA
Estudia los fundamentos, métodos y criterios de validez del conocimiento jurídico. Se
pregunta cómo y en qué condiciones podemos afirmar que conocemos el derecho. La
epistemología en el derecho penal investiga las bases y métodos donde se obtiene y valida
el conocimiento dentro del ámbito penal. Cuestionar qué hace que una ley penal sea justa,
efectiva y moralmente aceptable.

SISTEMA INTEGRAL DE JUSTICIA PENAL

-​ Política criminal: manera en que reacciona el estado frente a los delitos que
acontecen
-​ Criminología (Sociología jurídico penal): diversas teorías que explican el delito
-​ Proceso penal: Construcción que lleva hacer efectivos los derechos valores y
normas
-​ Dogmática penal: Conducta tipificada que atente contra un bien jurídicamente
tutelado y que se dé en condiciones subjetivas de dolo, culpa y preterintención.

ETAPAS DE PROCESO EN COLOMBIA

-​ Investigación
-​ Juzgamiento
-​ Ejecutorio

-​
¿Qué es un principio del derecho?

1.​ Normas o reglas

2.​ Principios de Derecho

PRINCIPIOS RECTORES Y GARANTÍAS PROCESALES

Estructura básica de las normas jurídicas

Supuesto de hecho + Consecuencia jurídica

“El que matare a otro” + “Incurrirá en prisión…”
 1.​ Supuesto de hecho: Describe la situación o conducta que, de verificarse en la
realidad genera una consecuencia jurídica.
2.​ Consecuencia jurídica: Efecto normativo que se deriva del cumplimiento del
supuesto de hecho.

Metodología de aplicación -> SUBSUNCIÓN

El proceso de subsunción se da cuando un juez o autoridad competente determina que una
conducta específica se adecúa al supuesto de hecho de una norma y, por lo tanto, se debe
aplicar la consecuencia jurídica prevista en la misma.

Principios en el sistema penal:

-Normas
-Principios
-Valores
-Procedimientos
-Procesos
-Actores

CARACTERÍSTICAS DE LAS NORMAS PENALES

-​ Generalidad: Para todos.
-​ Obligatoriedad: Su cumplimiento es obligatorio.
-​ Imperatividad: Unido a la obligatoriedad, imperativa
-​ Especificidad: Determinado el bien jurídico, hay un delito específico que lo protege

FUNCIONES
-​ Prevención general: protege un bien jurídico general
-​ Prevención especial
-​ Protección de bienes jurídicos
-​ Reparación y restitución
-​
TIPOS DE NORMAS PENALES
-​ Normas sustantivas: Del código penal
-​ Normas procesales: Del proceso penal
-​ Normas de ejecución penal: cumplimiento de la sanción

La norma en el derecho penal es la regla de conducta establecida que define

comportamientos prohibidos considerados delitos y establece las sanciones o penas
aplicables a quien infrinja reglas.
Robert Alexis y Durkheim.

La ponderación de principios es un método de resolución de conflictos aplicado cuando dos

o más principios jurídicos entran en discordancia y es imposible su aplicación conjunta

CARACTERÍSTICAS DE LA PONDERACIÓN DE PRINCIPIOS:

1.​ Conflicto entre principios: Se presenta cuando dos principios constitucionales o
normativos aplicables a un caso específico llevan a soluciones opuestas.
2.​ Ausencia de jerarquía absoluta: A diferencia de las reglas, los principios no son
absolutos.
3.​ Análisis de proporcionalidad: La ponderación se realiza mediante un test de
proporcionalidad, que evalúa:
-​ Idoneidad: Si la medida adoptada contribuye a la protección del principio
favorecido
-​ Necesidad: Si no existe otra medida menos restrictiva que logre el mismo
objetivo
-​ Proporcionalidad en sentido estricto: Se evalúa si el sacrificio de un
principio está justificado en razón del beneficio obtenido con la prevalencia
del otro.

PRINCIPIO DE IGUALDAD
Todos nacemos libres e iguales ante la ley, artículo 7 de la Constitución Política.

PRINCIPIO DE LEGALIDAD
Ampara a las personas que están siendo parte de algún proceso judicial, se encuentra en el
Art. 29 de la Constitución Política, a su vez, en el CPP en los primeros artículos habla de la
legalidad, a su vez en tratados internacionales en el Pacto Internacional de los derechos
civiles y políticos y en la Convención Interamericana.

PRINCIPIO DE PRESUNCIÓN DE INOCENCIA E INDUBIO PRO-REO

Una persona investigada por la comisión de un hecho punible
Cuando hay una duda en el proceso se resuelve a favor del reo. En sentencia condenatoria
más allá de toda duda razonable sobre la responsabilidad del infractor

artículo 29 Constitución Política. presunción de inocencia

Sentencia 689/1996
la persona detenida sigue gozando de presunción de inocencia
Sentencia C-289/12
Accion publica de inconstitucionalidad, se retiro a un soldado estando en detención
preventiva

PRINCIPIO NOS BIS IN IDEM

No ser juzgado o sancionado más de una vez por el mismo delito

PRINCIPIO DE SELECCIÓN PROBATORIA

es un principio del derecho procesal penal que se refiere a la capacidad de las partes
involucradas en un proceso judicial de elegir y presentar las pruebas más relevantes y
pertinentes para su caso

PRINCIPIO DE ORALIDAD
Establece los actos procesales más relevantes (como los debates, la presentación de
pruebas, los alegatos y la decisión judicial) deben realizarse verbalmente y en audiencias
públicas, garantizando transparencia, inmediación y contradicción entre las partes

PRINCIPIO DE DERECHO DE LAS VÍCTIMAS

derechos tales como la dignidad humana, compensaciones por los perjuicios dañados, su
participación en el proceso y también establece la obligación que tiene el estado de
garantizar su acceso a la justicia.

PRINCIPIO DE LEALTAD
El principio de lealtad procesal es una manifestación de la buena fe, por cuanto excluye las
trampas judiciales, los recursos torcidos, la prueba deformada y las inmoralidades de todo
orden, y constituye exigencia jurídica, precisó la Corte Constitucional.

PRINCIPIO DE GRATUIDAD
La situación económica de las partes no puede influir en el acceso a la justicia, a la vez, el
Estado y el órgano judicial tomará los gastos haciendo que este acceso sea gratuito.

PRINCIPIO DE INTIMIDAD
Preservar la intimidad de las personas y sus familias así como su buen nombre, previniendo
la hostigación digital, el acoso y la persecución.

PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN
Toda persona tiene el derecho a presentar pruebas y a controvertir las que haya en su
contra. Art 29
Cada persona tiene derecho a defenderse en un juicio, contradecir.

OBJETO Y FINALIDAD DEL PROCESO PENAL EN COLOMBIA

El proceso penal constituye un pilar fundamental del sistema de justicia, diseñado para
garantizar la investigación y sanción de conductas delictivas.

Etapas procesales:
-​ Investigación
​ - Indagación preliminar
-Juzgamiento
-Ejecución de penas y medidas de seguridad

Hay jueces y fiscales que tienen competencia a nivel nacional

Finalidad del Proceso penal

Garantizar la justicia y la protección de derechos fundamentales de las partes involucradas
-> Administrar justicia

Partes:
1.​ Fiscalía General de la Nación
2.​ Defensa (Ya sea pública o de confianza)

El titular de la acción penal es el Estado a través de la Fiscalía general de la nación

Además, el artículo 4 de la Ley 599 de 2000 señala las funciones de la pena, que reflejan la
finalidad del proceso penal: "La pena cumplirá las funciones de prevención general,
retribución justa, prevención especial, reinserción social y protección al condenado.

El Objeto del proceso penal es la investigación y juzgamiento de las conductas punibles,

garantizando la aplicación de la ley penal y la protección de los derechos de las víctimas y
del acusado.

Importancia del Proceso penal:

mantener el orden social, garantizar la justicia y proteger los derechos fundamentales de los
ciudadanos. A través de este proceso, se busca esclarecer hechos delictivos, sancionar a
los responsables y brindar reparación a las víctimas, contribuyendo así a la confianza en el
sistema de justicia y al fortalecimiento del Estado de derecho.

Tipos de hechos
Hechos indicadores:
Hecho indefinido: Abstracto
Hecho notorio: No necesita demostración
Hecho judicial/relevante: Interesa al derecho penal se encuadra en un tipo
Hecho abstracto: No hay coordenadas fácticas de tiempo, modo y lugar.
La imputación únicamente puede llevar hechos jurídicamente relevantes.

Reparación de las víctimas: Verdad, justicia, reparación y garantía de no repetición.

Diferencias entre Proceso penal y Procedimiento penal

El "proceso penal" se refiere al conjunto de etapas y actuaciones destinadas a la
investigación, juzgamiento y sanción de conductas delictivas. Por otro lado, el
"procedimiento penal" se refiere al conjunto de normas que regulan cómo debe llevarse a
cabo ese proceso. En Colombia, el procedimiento penal está establecido en la Ley 906 de
2004, que define aspectos como la competencia de los órganos judiciales, los derechos y
deberes de las partes, y las etapas procesales. el primero se centra en la aplicación práctica
de la justicia en casos concretos, mientras que el segundo establece las reglas y principios
que guían esa aplicación. Los principios hacen parte tanto del proceso penal como del
procedimiento penal.

Preguntas Valeria lectura:

1.​ Cuáles son las partes principales dentro del proceso penal
1. ¿En qué se diferencia la actuación de la procuraduría con la de la Fiscalía?
2. ¿En qué se diferencian los análisis de documentos en los medios cognoscitivos y el uso
de documentos públicos y privados en los medios de conocimiento?
3. ¿Qué tipo de documentos privados se utilizan como medios de conocimiento en un
proceso?
4. ¿La hipótesis delictiva es lo mismo que la teoría del caso?
5. En la órden y prioridad en la obtención de las pruebas, ¿cómo se determina la
esencialidad de una prueba para la estructura del caso penal?

Preguntas María José lectura:

COMPOSICIÓN ESQUEMÁTICA DEL PROCESO PENAL

El objeto de estudio es la ley 599 de 2000 y la ley 906 de 2004, se tiene también en cuenta
el Art. 93 de la Constitución Política, es decir, no solo son 380 artículos, sino la aceptación
de múltiples tratados en la legislación nacional que hacen parte del bloque de
constitucionalidad.

En penal, el Pacto internacional de los Derechos civiles y políticos establecen las pautas del
proceso penal desde un aspecto garantista, la Convención Americana sobre Derechos
Humanos que marca la obligación de un proceso penal justo y equitativo, Estatuto de Roma
el cual influencia en la tipificación de delitos en Colombia, y la Convención de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, la cual refuerza la investigación y
la cooperación penal internacional.

Acto legislativo 02 de 2001 y 03 de 2002.

Partes: Fiscalía general de la Nación y la defensa (pública o de confianza)
El primer interviniente tendrá que ser la víctima obligatoriamente. Actúa a través de un
representante de víctimas.
Policía Judicial
Función concedida al Estado a determinados miembros de la policía y órganos de
investigación.

Peritos
Es un experto en determinada ciencia, arte, profesión u oficio que elabora un peritaje sobre
cierta materia (balística, química, toxicológica, etc).

Testigos
Aquel que ha presenciado directamente un hecho jurídicamente relevante, y es capaz de
describir las situaciones fácticas (de tiempo, modo y lugar).

Ministerio público
Híbrido únicamente existente en Colombia, Procuraduría que entra en proceso penal.

Juez
Tercero imparcial presente en las distintas partes del proceso penal
-​ Juez de garantías
-​ Juez de conocimiento
-​ Juez de penas y medidas de seguridad
-​
Investigación, juzgamiento y ejecución son las 3 grandes etapas del proceso penal.

Investigación
En esta etapa se realiza la investigación a través de medios cognoscitivos (rastros, huellas)
tienen vocación a convertirse en medios de conocimiento.

Si la fiscalía recoge elementos materiales probatorios e información legalmente obtenidos

que posibilita la continuación de la investigación, puede pasar a la imputación de cargos.

Estándar de prueba -> Inferencia razonable de autoría y participación.

3 audiencias preliminares.
-​ Legalización de captura: Se vigila la no vulneración de derechos
-​ Formulación de imputación: se mira o analiza si hay un estándar de inferencia
razonable de autoría y participación.
-​ Audiencia de solicitud de medida de aseguramiento: Se realiza test de
proporcionalidad bajo los criterios de idoneidad, razonabilidad y proporcionalidad de
la pena.

¿Cuándo se realizan?
-​ Hecho cometido en flagrancia.
-​ Cuando media una órden judicial proferida por un juez penal.
-​ Imputación directa a una persona por vinculación en el proceso.

JUZGAMIENTO
Inicia con la audiencia de formulación de acusación
Requisito imprescindible: Traslado del escrito de acusación
Se cumple el segundo estándar de prueba que es la probabilidad de verdad.

-​ Audiencia de Formulación de acusación: Vincula de manera directa a la persona, en

el escrito de acusación están contenidos todos los hechos fácticos, el tipo penal y los
medios de conocimiento taxativamente determinados por ley.
-​ Audiencia preparatoria: Se presentan las pruebas de la fiscalía y la defensa bajo los
parámetros de conducencia, pertinencia, se admiten o inadmiten las pruebas y se
fija la fecha de audiencia de juicio oral
-​ Juicio Oral: Se desarrolla todo el enlace probatorio se controvierte las pruebas, y
además se valoran por parte del juez dichas pruebas, el juicio oral termina con la
audiencia del sentido del fallo y la audiencia del ipc de 447

EJECUCIÓN
Se inicia con la sentencia judicial y tiene como finalidad el cumplimiento de la sentencia la
cual desarrolla el tercer conocimiento más allá de duda razonable. Se aplican los
subrogados penales. El juez de ejecución de penas y medidas de aseguramiento se
encarga de permisos, reducción de penas y distintos subrogados.

Noticia criminis
-​ Denuncia: Cualquier persona ante la Fiscalía.
-​ Querella: Inspección de policía, la víctima o querellante legítimo únicamente.
-​ Petición especial: Por parte del Ministerio Público
-​ Flagrancia: Se atrapa al delincuente en el momento del cometimiento del acto.
-​ De oficio: Propio de la Fiscalía.
Policía judicial
Función que imprime el Estado a determinados servidores.

CONSULTA: ¿Qué funcionarios en Colombia tienen funciones de policía judicial?

Esta policía recauda pruebas. Está presente en la etapa de investigación.

Hay actos que requieren permiso del juez, buscar datos privados, información personal,
interceptación.

Medios cognoscitivos vs. Medios de conocimiento

En el proceso penal, los medios cognoscitivos y los medios de conocimiento cumplen
funciones distintas. Mientras que los medios cognoscitivos se emplean en la fase de
indagación e investigación, los medios de conocimiento tienen relevancia en la etapa
de juzgamiento, cuando la prueba es valorada para establecer la responsabilidad penal del
acusado.

Los medios cognoscitivos son aquellos mecanismos mediante los cuales la Fiscalía
General de la Nación y la Policía Judicial obtienen información inicial sobre un hecho
delictivo. Estos medios permiten recopilar elementos materiales probatorios y evidencia
física en la etapa de indagación e investigación.Según el artículo 275 del Código de
Procedimiento Penal, los medios cognoscitivos incluyen:
-​ Denuncias.
-​ Querellas.
-​ Informes de Policía Judicial.
 -​ Declaraciones de víctimas o testigos.
-​ Interceptaciones autorizadas de comunicaciones.
-​ Inspecciones judiciales.
-​ Peritajes técnicos y científicos.
-​ Análisis de documentos y registros oficiales.
-​ Rastros, huellas, muestras biológicas y evidencias materiales.

Estos medios son fundamentales para que la Fiscalía estructure su hipótesis delictiva y
determine la necesidad de continuar con la recolección probatoria en el proceso penal.

Los medios de conocimiento son aquellos que permiten la comprobación y valoración

de la prueba en juicio para determinar la responsabilidad penal del acusado. A diferencia
de los medioscognoscitivos, estos son utilizados en la etapa de juzgamiento y sirven
para establecer la verdad de los hechos dentro del juicio oral.

Según el artículo 382 del Código de Procedimiento Penal, los medios de conocimiento
incluyen:
-​ Testimonios de testigos y peritos.
-​ Declaraciones del acusado.
-​ Documentos públicos y privados.
-​ Reconocimientos en fila o individuales.
-​ Inspecciones judiciales con valor probatorio.
-​ Elementos materiales probatorios debidamente recolectados.

Estos medios son utilizados en la fase de juicio oral, donde el juez de conocimiento los
evalúa con base en los principios de contradicción e inmediación para determinar la
culpabilidad o inocencia del
procesado.

PROGRAMA METODOLÓGICO DE INVESTIGACIÓN

El programa metodológico de investigación es el plan diseñado por la Fiscalía General
de la Nación para orientar la recolección, análisis y uso de la evidencia dentro del proceso
penal. Su objetivo es asegurar que la investigación se realice de manera eficiente,
garantizando el cumplimiento del debido proceso y la correcta aplicación de la ley. Este
programa establece las directrices bajo las cuales la Policía Judicial y los fiscales
adelantan la investigación criminal, asegurando que la búsqueda de pruebas se lleve a cabo
conforme a los principios de legalidad, objetividad e imparcialidad.

Elementos del Programa Metodológico de Investigación

El programa metodológico de investigación se compone de varios elementos clave que
orientan la labor de la Fiscalía y la Policía Judicial:
1. Hipótesis delictiva:
Se plantea un supuesto preliminar sobre la ocurrencia del delito, los posibles responsables y
el contexto en el que se produjo.
2. Fiscal de unidad investigativa:
Es el responsable de la dirección del proceso investigativo y de la coordinación con la
Policía Judicial.
3. Línea investigativa:
Comprende las estrategias de indagación y recolección de pruebas que se van a
implementar para comprobar la hipótesis delictiva.
4. Estrategia investigativa:
Se definen los métodos y técnicas que se emplearán para la obtención, preservación y
análisis de la evidencia. Esta estrategia debe cumplir con los principios de legalidad,
eficiencia y pertinencia probatoria.5. Orden y prioridad en la obtención de pruebas: Se
determina la secuencia de actos investigativos, priorizando aquellos que son esenciales
para la estructuración del caso penal.
6. Análisis y contextualización de los indicios probatorios:
Cada elemento probatorio recolectado es evaluado en su contexto para determinar su
validez y relación con la hipótesis delictiva. Este programa permite estructurar la
investigación de manera organizada y efectiva, asegurando que se
recopilen los elementos materiales probatorios suficientes para fundamentar la
acusación en el juicio
oral.