CONTRATO DE INTERMEDIACIÓN BURSÁTIL

Fecha de contrato: 24/11/2024

No. de contrato: RPH267

CONTRATO DE INTERMEDIACIÓN BURSÁTIL QUE EN LOS TÉRMINOS DEL PRESENTE PROEMIO, LAS SIGUIENTES
DECLARACIONES Y CLÁUSULAS, CELEBRAN POR UNA PARTE GRUPO BURSÁTIL MEXICANO, S.A. DE C.V. CASA DE
BOLSA, REPRESENTADA POR NATALIA SALDATE DURON (EN ADELANTE LA 'CASA DE BOLSA'), Y POR LA OTRA, LA(S)
PERSONA(S) INDICADA(S) A CONTINUACIÓN (EN ADELANTE EL 'CLIENTE').

 Calle: MONTE ALBAN  Calidad migratoria: No Aplica

 No. Ext.: 115  Residencia: México
 No. Int.:  Identificador fiscal: HOMG7511109D3
 Colonia: Narvarte Poniente  CURP: HOMG751110HDFRCR02
 Del./CD.: Ciudad de México  Nacionalidad: México
 C.P.: 03020
 Estado: Ciudad de México
 País: México

Correo electrónico: [email protected]

Teléfono: Int. Cod.: Lada: Ext.:

29464739 52 55

LA CASA DE BOLSA SÓLO RECONOCERÁ Y ACEPTARÁ DEL CLIENTE DEPÓSITOS O TRANSFERENCIAS EFECTUADAS MEDIANTE LA CUENTA CLABE SEÑALADA EN CADA CONFIRMACIÓN DE
APERTURA DE CUENTA, O EN AQUELLAS CUENTAS BANCARIAS CUYO TITULAR SEA LA CASA DE BOLSA Y QUE SE LE DEN A CONOCER AL CLIENTE POR ESCRITO, EN CUYO CASO EL CLIENTE
DEBERÁ INCLUIR COMO NÚMERO DE REFERENCIA EN SUS DEPÓSITOS O TRANSFERENCIAS AQUEL QUE CORRESPONDA A SU CUENTA, A EFECTO DE SER IDENTIFICABLES POR LA CASA DE
BOLSA. CUALQUIER OTRA FORMA DE DEPÓSITO O ABONO QUE NO SEA REALIZADO EN LA FORMA AQUÍ ESTABLECIDA, SERÁ RESPONSABILIDAD EXCLUSIVA DEL CLIENTE.
DECLARACIONES tanto, a pérdidas o ganancias, debidas en lo general a las
fluctuaciones del mercado. Cualquier rendimiento que se garantice,
I.- Declara la CASA DE BOLSA: no importando el medio, se tendrá por inexistente, salvo tratándose
de Operaciones de Reporto y Operaciones de Préstamo de
a) Ser una sociedad constituida conforme a las leyes de los Estados Valores.
Unidos Mexicanos, según se desprende de la escritura pública
89,877, de fecha 16 de enero de 2008, otorgada ante la fe del Lic. e) Que los recursos con los que celebre las operaciones objeto del
José Luis Quevedo Salceda, Notario Público No. 99 de México, presente Contrato provendrán en todos los casos de fuentes lícitas,
Distrito Federal, ahora Ciudad de México, e inscrita en el Registro reconociendo en este acto que conoce las normas relativas al
Público de la Propiedad y de Comercio del Distrito Federal, ahora reporte de operaciones relevantes e inusuales establecidas en las
Ciuda de México, el día 4 de marzo de 2008, bajo el folio disposiciones aplicables en materia de prevención de lavado de
mercantil número 376,589; autorizada para organizarse y operar dinero, o aquellas que las sustituyan en el futuro, no siendo la
como casa de bolsa mediante Oficio No. 312-3/852612/2007, de CASA DE BOLSA responsable de movimientos que ordene realizar
fecha 17 de diciembre de 2007, expedido por la Comisión el CLIENTE en contravención a las disposiciones señaladas.
Nacional Bancaria y de Valores, teniendo como Registro Federal
de Contribuyentes GGB080116 EZ0. f) Que cuenta con los conocimientos suficientes para ordenar las
operaciones a las que se refiere el presente Contrato, así como
b) Que el representante comparece en su carácter de apoderado, recibir los servicios que la CASA DE BOLSA le proporcione.
según se acredita con la escritura pública 100,708, de fecha 23 de
diciembre de 2013, otorgada ante la fe del Lic. José Luis Quevedo g) Que en términos de la Ley del Mercado de Valores, otorga su
Salceda, Notario Público No. 99 de México, Distrito Federal, ahora consentimiento para que la Comisión Nacional Bancaria y de
Ciudad de México e inscrita en el Registro Público de la Propiedad Valores investigue actos o hechos que contravengan lo previsto en
y de Comercio del Distrito Federal, ahora Ciudad de México el día dicha Ley, para lo cual le podrá practicar visitas de inspección que
12 de marzo de 2014, bajo el folio mercantil número 376589. versen sobre tales actos o hechos, así como emplazarlo, requerirle
Dichas facultades no le han sido revocadas, suspendidas, información que pueda contribuir al adecuado desarrollo de la
modificadas ni limitadas en forma alguna. investigación y tomar su declaración en relación con dichos actos.
Asimismo, reconoce y acepta que la CASA DE BOLSA podrá
c) Ser el legítimo propietario o tener la facultad de disponer de todos compartir su información para cumplir con cualesquiera
y cada uno de los Valores objeto de las operaciones que realice al obligaciones legales y regulatorias aplicables, sin la necesidad de
amparo del presente Contrato, así como de las garantías que, en solicitar autorización adicional al CLIENTE.
su caso, constituya.
h) Que el correo electrónico designado para efectos de girar
II.- Declara el CLIENTE: instrucciones a la CASA DE BOLSA sobre las operaciones
previstas en el presente Contrato, así como sobre cualquier acto
a) Que son ciertos los datos que han quedado indicados en la relacionado con el Contrato, es de su uso y acceso exclusivo, por
Carátula y aquellos establecidos en el cuestionario de lo que asume la responsabilidad de dicha designación, y reconoce
Conocimiento del Cliente, mismos que forman parte integrante del las instrucciones que se giren a través del mismo.
presente Contrato, incluso sus modificaciones, los cuales acredita
con los documentos que en copia forman parte del expediente del III.- Declaran ambas partes:
CLIENTE, y acepta que la CASA DE BOLSA podrá en cualquier
momento verificar y/o solicitar la actualización de los datos ahí a) Que en el presente Contrato de Intermediación Bursátil se
asentados o documentos presentados y, en consecuencia, estipulan los derechos y las obligaciones de las partes, derivados
integrarlos a su expediente. Si el CLIENTE es Persona Moral, del mandato general que otorga el CLIENTE a la CASA DE
declara estar legalmente constituida y tener por representante legal BOLSA, de los servicios de guarda y administración de valores que
a cualquier persona indicada así en la Carátula, declarando las se obliga a prestar la CASA DE BOLSA y de las operaciones que
facultades para actuar a nombre y por cuenta del CLIENTE no han celebren ambas partes entre sí, de manera general, y en específico
sido revocadas, modificadas, limitadas ni suspendidas en forma aquellas que se realicen con o por cuenta del CLIENTE; rigiéndose
alguna. El CLIENTE declara irrevocablemente reconocer su la relación contractual por todo el clausulado del presente
obligación y exclusiva responsabilidad de informar oportunamente instrumento, con independencia de su división en capítulos.
a la CASA DE BOLSA de cualquier modificación a los datos aquí
mencionados y cualesquiera otros declarados o acreditados de Con base en lo anterior, las partes convienen las siguientes:
cualquier manera ante la CASA DE BOLSA.

b) Ser el legítimo propietario o tener la facultad de disponer de todos

y cada uno de los Valores objeto de las operaciones que realice al
amparo del presente Contrato, así como de las garantías que, en CLÁUSULAS
su caso, constituya.

c) Que conoce el alcance de los derechos y las obligaciones que en

los términos de la vigente Ley del Mercado de Valores se derivan I. DEFINICIONES
de este Contrato, y que conoce y acepta que las operaciones que
celebre la CASA DE BOLSA a su amparo, las llevará a cabo con PRIMERA.- Para los efectos del presente Contrato las partes
apego a la Ley del Mercado de Valores y a las disposiciones de entenderán por:
carácter general expedidas por las autoridades competentes, a los
Reglamentos Interiores de las Bolsas, al Reglamento de la S.D. Apoderado Autorizado: Al apoderado de la CASA DE BOLSA autorizado
Indeval, Institución para el Depósito de Valores, S.A. de C.V., a las para celebrar operaciones con el público, en términos de las
normas de autorregulación expedidas por el organismo disposiciones aplicables, a través del cual la CASA DE BOLSA presta
autorregulatorio al que pertenece la CASA DE BOLSA y, en su servicios al CLIENTE sobre determinada Cuenta.
caso, a las normas de operación a las que la CASA DE BOLSA
deba sujetarse cuando se trate de valores negociados en el Asesor en Inversiones: Es aquella persona que sin ser intermediario del
extranjero. mercado de valores proporciona de manera habitual y profesional
servicios de administración de cartera de valores tomando decisiones de
d) Que reconoce expresamente que por la naturaleza de las inversión a nombre y por cuenta de terceros y otorga asesoría de
inversiones en el mercado de valores que son materia de este inversión en valores, análisis y emisión de recomendaciones de
Contrato, incluso aquellas realizadas en acciones de sociedades inversión.
de inversión, no es posible asegurar rendimiento alguno ni
garantizar tasas de interés, estando sus inversiones sujetas, por

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Bolsas: Las sociedades denominadas Bolsa Mexicana de Valores, especificando, en su caso, los Valores, operaciones, porcentajes,
S.A.B. de C.V., y Bolsa Institucional de Valores, S.A. de C.V., quienes parámetros, plazos o cualesquiera otras características conforme a
proporcionan el servicio de Bolsa de Valores en México.
las cuales el CLIENTE otorga la discrecionalidad, por los medios que
Carátula: Se refiere a la o las hojas iniciales del presente Contrato que GBM establezca.
incluye datos de identificación del CLIENTE, elecciones específicas por
éste respecto de su relación contractual con la CASA DE BOLSA, datos Fecha de Celebración: Al Día Hábil en que las partes convengan una
de identificación de la CASA DE BOLSA, y cualquier otra información Operación con Divisas.
acordada específicamente por las partes mediante la suscripción que de
tiempo en tiempo realicen de sus términos. Fecha de Liquidación: Al Día Hábil en el cual sea exigible el
cumplimiento de las obligaciones en cada Operación con Divisas, según
CCV: La sociedad denominada Contraparte Central de Valores de haya sido pactada por las partes.
México, S.A. de C.V.
Firma Electrónica: Es un conjunto de datos que se adjuntan a una
Claves de Identificación: Son, en conjunto, y según se requieran según comunicación electrónica, en mensaje de datos, como Claves de
el Medio de Acceso, Plataforma y/o servicio que ofrezca la CASA DE Identificación, cuyo propósito es identificar al CLIENTE como autor
BOLSA al CLIENTE, la Clave o Nombre de Usuario, Contraseña, legítimo de éste, e indicar que el CLIENTE aprueba la información que
números de identificación personal de carácter confidencial (NIP), la firma, y que produce los mismos efectos jurídicos que la firma autógrafa,
clave que emita un Token, y/o cualquier otro requisito de acceso al siendo admisible como prueba en juicio.
medio y/o servicio de que se trate.
Firma Digital: Significa la firma autógrafa de cualquiera de las partes
Comercialización: Recomendación generalizada, sin necesidad de realizada mediante medios digitales.
perfilar al CLIENTE, efectuada a través del alcance de los servicios
prestados mediante determinada plataforma para realizar operaciones Firma Autógrafa: Significa a la firma que una persona plasma en un
sobre ciertos instrumentos de aquellos detallados en el Anexo 6, o el documento con su propio puño y letra.
que corresponda de momento a momento, de las Disposiciones de Folleto Informativo: Documento elaborado por la CASA DE BOLSA
carácter general aplicables a las entidades financieras y demás mediante el cual se dan a conocer al CLIENTE para la realización de
personas que proporcionen servicios de inversión. operaciones en las Bolsas, los tipos de orden, medios de recepción de
instrucciones, mecanismos y políticas de transmision de ordenes y
Comisión: La Comisión Nacional Bancaria y de Valores. asignación de operaciones, en términos del Manual de Políticas y
Lineamientos para la Recepción, Registro y Ejecución de Órdenes y
Confirmación de Apertura de Cuenta: Documento que forma parte Asignación de Operaciones.
integral del presente Contrato, mediante el cual, la CASA DE BOLSA
confirma al CLIENTE la apertura que realice de cualquier Cuenta al Grupo Empresarial: En términos de la Ley del Mercado de Valores, es el
amparo del mismo, sus características, el manejo que respecto de ésta conjunto de personas morales organizadas bajo esquemas de
se hubiere pactado y demás información contemplada al efecto en este participación directa o indirecta del capital social, en las que una misma
Contrato o cualquier otra que la CASA DE BOLSA considere pertinente. sociedad mantiene el control de dichas personas morales.
En uso de Plataformas u otros Medios de Acceso que cuenten con la
funcionalidad correspondiente, se considerará como tal la información Guía de Servicios de Inversión: Documento en el que se describen,
que al efecto muestre la CASA DE BOLSA a través de la Plataforma o entre otras cosas, los servicios de inversión que la CASA DE BOLSA
Medio de Acceso. proporciona a su clientela, las clases o categorías de Valores objeto de
sus servicios, los rubros y límites de comisiones, costos,
Confirmación de Modificaciones en Cuenta: Documento que forma parte contraprestaciones y cualesquiera otros cargos derivados de los
integral del presente Contrato, mediante el cual, la CASA DE BOLSA servicios prestados, y que la CASA DE BOLSA pone a disposición de la
confirma al CLIENTE la modificación a alguna característica específica clientela por medios de acceso público o entrega a posibles clientes
de la Cuenta de que se trate. En uso de Plataformas u otros Medios de antes de su contratación.
Acceso que cuenten con la funcionalidad correspondiente, se
considerará como tal la información que al efecto muestre la CASA DE Indeval: A la sociedad denominada S.D. Indeval, Institución para el
BOLSA a través de la Plataforma o Medio de Acceso. Depósito de Valores, S.A. de C.V.

Contrato: Al presente Contrato de Intermediación Bursátil. Internet: La red mundial de telecomunicaciones conocida como Internet.

Cuenta: Cualquiera que la CASA DE BOLSA abra al CLIENTE al Moneda Nacional: Pesos moneda de curso legal en los Estados Unidos
amparo del presente, según lo establecido en la Cláusula Tercera y para Mexicanos, según lo establecido en la Ley Monetaria de los Estados
todos los efectos contemplados en este Contrato. Unidos Mexicanos.

Días Hábiles: Aquellos que se señalen como tales en el calendario Medios de Acceso: Cualquier medio electrónico, de cómputo o
bursátil que publique la Comisión. telecomunicaciones, así como equipos, sistemas automatizados,
incluyendo Plataformas, que hubieren sido aceptados por las partes con
Divisas: A los dólares de los Estados Unidos de América, así como a las Claves de Identificación que les correspondan.
cualquier otra moneda extranjera libremente transferible y convertible de
inmediato a la moneda citada. Montos de Referencia: Al monto de la Operación con Divisas pactado
por las partes.
Divisa Base: Significa la divisa que la parte que actúe como comprador
deberá pagar a la parte que actúe como vendedor y que precisamente Operaciones con Divisas: Aquellas operaciones de compraventa en que
las partes convengan en la Fecha de Celebración de cada Operación las Divisas y su contravalor se entreguen a más tardar tres Días Hábiles
con Divisas. después de la Fecha de Celebración de la Operación correspondiente,
pudiendo determinarse como “Fecha Valor mismo Día”, “Fecha Valor 24
Divisa de Referencia: Significa la Divisa que la parte que actúe como horas”, “Fecha Valor 48 horas” o “Fecha Valor 72 horas”.
vendedor deberá entregar a la parte que actúe como comprador y que
precisamente las partes convengan en la Fecha de Celebración de cada Operación de Reporto: Aquella operación mediante la cual el Reportador
Operación con Divisas. adquiere por una suma de dinero la propiedad determinados Valores y
se obliga a transferir al Reportado la propiedad de otros tantos Valores
Otorgamiento de Discrecionalidad: Acto mediante el cual el CLIENTE, de la misma especie en el plazo convenido y contra el reembolso del
mismo precio, más un Premio. El Premio queda en beneficio del
otorga la discrecionalidad a la CASA DE BOLSA para el manejo de
Reportador, salvo pacto en contrario. Por Valores de la misma especie
alguna Cuenta, bajo los parámetros del Perfil de Inversión, o se entenderá aquellos que tengan igual clave de emisión.

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Operaciones por Cuenta Propia o de Autoentrada: Aquellas operaciones Token: Dispositivo físico que emite una clave numérica aleatoria, misma
mediante las cuales la CASA DE BOLSA compra o vende por si misma que permite la autenticación de determinado usuario de un sistema
Valores de renta variable de o a la posición del CLIENTE a través de las computacional.
Bolsas con el objeto de proveer de liquidez al mercado y facilitar el
intercambio de títulos entre los inversionistas, así como aquellas Valores: Son aquellos que se refieren como tales en la Ley del Mercado
autorizadas a realizar a la CASA DE BOLSA directamente con el de Valores, y, tratándose de operaciones cuya regulación esté sujeta a
CLIENTE de conformidad con la Ley del Mercado de Valores y con las las disposiciones de Banco de México, se estará a lo dispuesto en la
Disposiciones de Carácter General emitidas por las autoridades definición que las mismas establezca.
competentes.
Las definiciones establecidas en esta cláusula serán aplicables ya sea
Perfil de Inversión: Categorización del Cliente y de cada Cuenta que que se presenten en singular o plural, así como sus conjugaciones y
abra al amparo del presente Contrato, cuando se reciban Servicios de modalidades, obligándose las partes al contenido de las mismas.
Inversión asesorados, en el entendido que el Perfil de Inversión
asignado a una Cuenta se encuentra conformado por el Perfil del Cliente Los términos utilizados con mayúscula inicial que no se hubieren
y el Perfil de la Cuenta. definido en la presente cláusula o en cualquier otra parte del presente
Contrato, tendrán el significado atribuido en la Guía de Servicios de
Personas Autorizadas: La o las personas que el CLIENTE designe y Inversión, en la Ley del Mercado de Valores, en las disposiciones y
comunique a la CASA DE BOLSA para actuar como tales de la manera reglas aplicables, así como en el Reglamento Interior de la Bolsa y su
señalada en las Cláusulas Cuadragésima Quinta y Cuadragésima Manual Operativo, en el orden mencionado.
Sexta, según corresponda, quienes podrán instruir la celebración de
operaciones y en general realizar cualesquiera actos por cuenta del
CLIENTE que no se encuentren reservadas a éste ya sea por las II. MANDATO GENERAL PARA ACTOS DE INTERMEDIACIÓN EN
políticas de la CASA DE BOLSA o por restricción expresa del propio EL MERCADO DE VALORES
CLIENTE. En caso de que el CLIENTE sea Persona Física, también se
considerarán Personas Autorizadas en términos del presente Contrato
los representantes legales debidamente acreditados, sin más
limitaciones que las de los poderes correspondiente. SEGUNDA.- Mandato. El CLIENTE otorga a la CASA DE BOLSA, un
mandato general para que por cuenta del CLIENTE, realice actos de
Plataforma: Cualquier aplicación o plataforma de acceso vía internet que intermediación en el mercado de valores, así como para la realización
la CASA DE BOLSA ponga a disposición de su clientela, a través de las de cualesquiera actos relacionados con el mercado de valores, entre los
cuales puede prestar determinados servicios, según la funcionalidad que que se mencionan, de manera enunciativa mas no limitativa, el comprar,
mantenga aplicación o plataforma que corresponda de momento a vender, dar y recibir en garantía, guardar, administrar y depositar los
momento. valores; actuar como representante del CLIENTE en asambleas de
accionistas, obligacionistas, tenedores de certificados de participación o
Políticas Operativas: Aquellas políticas que mantenga la CASA DE de otros Valores, en el ejercicio de derechos corporativos y
BOLSA vigentes en cada momento, que resultan relevantes para el patrimoniales; recibir fondos; canjear; reportar; prestar; ceder; transmitir,
CLIENTE en la prestación de los servicios amparados en este Contrato. traspasar y en general, realizar cualquier otra operación o movimiento
en la Cuenta autorizado por la Ley del Mercado de Valores y las
Precio de Cierre: Al determinado como tal en la Bolsa respectiva, o en el disposiciones de carácter general emanadas de ella, así como las
mercado que coticen. disposiciones de carácter general de Banco de México, y llevar a cabo
cualquier acto relacionado con valores, títulos o documentos a ellos
Precio de Mercado: El último Precio de Cierre en el caso de acciones asimilables u otros instrumentos autorizados bursátiles o extrabursátiles
que coticen en la Bolsa y, tratándose de Valores distintos a las antes y cualquier otro que autorice la Ley, incluyendo operaciones con valores
mencionadas y acciones de sociedades o fondos de inversión, el último denominados o referenciados a divisas emitidos en México o en el
precio que para los mismos hubiere proporcionado un proveedor de extranjero, realizar operaciones en el Sistema Internacional de
precios autorizado por la Comisión. Cotizaciones, así como operaciones con metales amonedados y divisas.

Premio: Para cada Operación de Reporto, la cantidad que el Reportador En el supuesto de que las autoridades aprueben alguna nueva
se obliga a pagar al Reportado en la fecha de vencimiento, denominado operación con posterioridad, la CASA DE BOLSA quedará facultada
en la misma moneda que los Valores objeto de la operación, con para llevarla a cabo sin necesidad de modificar el presente Contrato.
excepción de las operaciones celebradas con Valores denominados en
UDIS, en cuyo caso deberán denominarse en moneda nacional. La CASA DE BOLSA podrá poner a disposición del CLIENTE servicios
de mediación, depósito, administración y, en general, servicios
Solicitud de Apertura de Cuenta: Documento que forma parte integral del relacionados sobre Valores no inscritos en el Registro Nacional de
presente Contrato, mediante el cual, el CLIENTE solicita a la CASA DE Valores o listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones.
BOLSA la apertura de cualquier Cuenta adicional al amparo del mismo,
el manejo que respecto de la Cuenta que corresponda desee pactar con
la CASA DE BOLSA así como cualquier otra característica que en este
Contrato se contemple se deba incluir dicho documento. En uso de TERCERA.- Cuenta. Las partes convienen que la CASA DE BOLSA
Plataformas u otros Medios de Acceso que cuenten con la funcionalidad abrirá al CLIENTE una o más Cuentas en las que se registrarán, de
correspondiente, se considerará como tal el registro por el CLIENTE de manera enunciativa y no limitativa, las operaciones realizadas, las
la información que corresponda a una Solicitud de Apertura de Cuenta a entregas o traspasos de Valores o efectivo hechos por el CLIENTE, o
través de la propia Plataforma o Medio de Acceso, sin necesidad de por instrucciones de éste, las percepciones de intereses, rendimientos,
suscribir documento adicional alguno. dividendos, amortizaciones, importe de ventas de títulos y derechos y en
general cualquier saldo a favor del propio CLIENTE en Valores o
Servicios de Inversión: Significan aquellos servicios definidos en las efectivo; así como los retiros de Valores o efectivo hechos por el
Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades financieras CLIENTE y los honorarios, remuneraciones, gastos, comisiones y
y demás personas que proporcionen servicios de inversión. demás pagos que el CLIENTE cubra o deba pagar a la CASA DE
BOLSA conforme a este Contrato.
Términos y Condiciones: Al documento de dicho nombre en el cual se
especifican los términos en los que funcionará la prestación de los Se abrirá una primera Cuenta de manera automática con la celebración
servicios al CLIENTE contemplados en la Plataforma correspondiente. del presente Contrato. Cuentas adicionales serán abiertas a solicitud
que extienda el CLIENTE por escrito a la CASA DE BOLSA mediante
Tipo de Cambio Pactado: Significa, respecto de cada Operación, el tipo cualquier Solicitud de Apertura de Cuenta que suscriba, documento que
de cambio de la Divisa Base frente a la Divisa de Referencia que en todo caso formará parte integral del presente Contrato. El CLIENTE
libremente convengan las partes en la Fecha de Celebración. reconoce y acepta que todas y cada una de las Cuentas adicionales

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abiertas se regirán por lo estipulado en el presente Contrato, así como a correspondiente, la operación deberá realizarse al amparo del
los Términos y Condiciones aceptados por el CLIENTE. y que en servicio de Ejecución de Operaciones.
ningún caso las Cuentas podrán mantener titulares distintos a los
referidos en el presente Contrato y/o sus modificaciones. El CLIENTE acuerda expresamente que la CASA DE BOLSA no
tendrá responsabilidad alguna, si por motivos de valuación posterior
La CASA DE BOLSA, luego de abrir cualquier Cuenta al amparo del a la realización de las operaciones asesoradas, o derivado del retiro
presente, dirigirá al CLIENTE la Confirmación de Apertura de Cuenta, en de recursos de la Cuenta, la integración de la misma se aleja de la
la que se señalan las características de la Cuenta que ha sido abierta a integración que la CASA DE BOLSA hubiere determinado como
solicitud del CLIENTE, el manejo y tipo de servicio de inversión que adecuada según el Perfil de Inversión que mantenga la Cuenta.
respecto de la misma se hubiere pactado, y demás información
contemplada al efecto en este Contrato o cualquier otra que la CASA DE c) Comercialización: Al contratar este servicio, el CLIENTE recibe
BOLSA considere pertinente. Cualquier Confirmación de Apertura de recomendaciones generalizadas para realizar operaciones de
Cuenta formará parte integrante del presente Contrato. La Solicitud de compra, venta o reporto sobre los valores establecidos en el Anexo
Apertura de Cuenta, junto con la Confirmación de Apertura de Cuenta 6 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las
correspondiente, conformará de manera plena el acuerdo de voluntades entidades financieras y demás personas que proporcionen
entre el CLIENTE y la CASA DE BOLSA respecto de la información ahí servicios de inversión.
contenida.
d) Gestión de Inversiones: Al contratar el manejo discrecional de
determinada Cuenta, el CLIENTE reconoce que estará recibiendo
CUARTA.- Servicios de Inversión. El CLIENTE reconoce haber el servicio de Gestión de Inversiones para dicha Cuenta, rigiéndose
recibido o haber consultado la Guía de Servicios de Inversión y conocer además la discrecionalidad mencionada por lo establecido en la
sus términos, confirmando su aceptación y acuerdo con dichos términos Cláusula Novena de este Contrato.
al contratar la prestación de éstos en cada Cuenta que solicite abrir.
El CLIENTE únicamente podrá instruir la celebración de
Aunado a lo anterior, y según el servicio de inversión pactado, el operaciones en una Cuenta con manejo discrecional, cuando se
CLIENTE reconoce expresamente que: trate de instrucciones de traspaso o retiro de recursos, siendo
totalmente responsable el CLIENTE de la elección de Valores que,
a) Ejecución de Operaciones: Al contratar el servicio de Ejecución de en su caso, determine con este fin.
Operaciones, las operaciones que se efectúen en la Cuenta no
derivarán de asesoría alguna por parte de la CASA DE BOLSA, La CASA DE BOLSA no tendrá responsabilidad alguna cuando por
siendo exclusiva responsabilidad del CLIENTE informarse cuestiones de valuación, cambios de Perfil de Inversión, así como
debidamente sobre los Valores y operaciones a realizar, verificar por los señalados en el párrafo anterior, la integración de la Cuenta
que las operaciones que instruya vayan de acuerdo a sus objetivos se aleja de aquella determinada como adecuada según el Perfil de
de inversión y asegurarse que mantengan niveles de riesgo Inversión o el Mandato Específico que se mantenga para la Cuenta,
adecuados a su situación personal. reconociendo el CLIENTE que la CASA DE BOLSA gestionará la
reintegración correspondiente en el tiempo que estime conveniente
En caso de que el CLIENTE designe a un Asesor en Inversiones o para el CLIENTE, con base en la situación prevaleciente en el
persona encargada del manejo de la Cuenta, el servicio de inversión mercado, entre otros factores.
que la CASA DE BOLSA brindará respecto de dicha Cuenta será
exclusivamente el de Ejecución de Operaciones, y en ningún caso El CLIENTE reconoce que para la prestación de Servicios de Inversión
podrá considerarse a la CASA DE BOLSA responsable de las asesorados, la CASA DE BOLSA basará sus recomendaciones o
recomendaciones u operaciones efectuadas por el Asesor en manejo discrecional, según sea el caso, en el Perfil de Inversión que de
Inversiones o persona encargada del manejo de la Cuenta los cuestionarios correspondientes hubiere resultado para el CLIENTE y
designado por el CLIENTE. Igualmente, el CLIENTE declara que al la Cuenta de que se trate, y aquellos productos, servicios, Valores,
contratar al Asesor en Inversiones, la CASA DE BOLSA le operaciones o integraciones de cartera que la CASA DE BOLSA
reconocerá el carácter de sofisticado y elegible para todos los determine de tiempo en tiempo como adecuados para dicho Perfil de
efectos, según lo dispuesto en las disposiciones de carácter general Inversión. Por este motivo, el CLIENTE reconoce la importancia de que
emitidas por la Comisión. la información proporcionada a la CASA DE BOLSA sea verdadera y de
acuerdo a la realidad del CLIENTE, a sus propósitos, objetivo, nivel de
b) Asesoría de Inversiones: En la prestación del servicio de Asesoría tolerancia al riesgo y horizonte de las inversiones, siendo total y
de Inversiones, la CASA DE BOLSA no mantendrá obligación exclusivamente responsable de la información proporcionada, y de
alguna de dirigir al CLIENTE las recomendaciones para la tomar en cuenta cualesquiera advertencias y aclaraciones de la CASA
celebración de operaciones de tiempo en tiempo, sino que se podrá DE BOLSA para estos efectos.
limitar a asesorar o brindar consejos o recomendaciones
personalizadas, de acuerdo al Perfil de Inversión, únicamente De acuerdo a lo establecido en la Ley del Mercado de Valores, se
cuando el CLIENTE establezca comunicación con el Apoderado reconoce que, sin importar el tipo de servicio de inversión pactado, la
Autorizado correspondiente, siendo responsabilidad exclusiva del CASA DE BOLSA: (i) no garantiza, directa o indirectamente,
CLIENTE las operaciones que instruya u omita instruir, derivadas rendimientos ni el éxito de las inversiones; (ii) no asume la obligación de
de las recomendaciones de la CASA DE BOLSA. devolver la suerte principal de los recursos que le hayan sido
entregados para la celebración de operaciones con Valores; (iii) no se
Por su parte, tratándose de Cuentas con dos o más cotitulares, la responsabiliza de las pérdidas que pueda sufrir el CLIENTE como
CASA DE BOLSA podrá limitar la prestación del servicio de Asesoría consecuencia de las operaciones realizadas al amparo de este Contrato,
de Inversiones y la correspondiente recepción de instrucciones para ni de forma alguna asume el riesgo en el diferencial de precio o tasa a
la celebración de operaciones en determinada Cuenta, a la persona favor del CLIENTE. Lo anterior, sin perjuicio de aquellas obligaciones de
que los titulares del Contrato hubieren designado como Persona pago asumidas por la CASA DE BOLSA en la celebración de
Designada para girar Instrucciones de Inversión. Lo anterior sin operaciones concretas por cuenta propia.
perjuicio de la facultad con la que en todo momento contarán todos
los cotitulares de ordenar traspasos de Valores o retiros de efectivo
con cargo a la Cuenta, sumado, en su caso, a la correspondiente
operación de venta de Valores para generar la liquidez necesaria al QUINTA.- Instrucciones y Cumplimiento de Operaciones. El
efecto. CLIENTE se obliga a cumplir en sus términos las operaciones
celebradas por la CASA DE BOLSA por cuenta del primero, a fin de que
Si al momento de encontrarse prestando el servicio de Asesoría de esta última esté en posibilidad de cumplir a su vez con las operaciones
Inversiones, el CLIENTE pretendiera instruir la realización de una celebradas frente a terceros.
operación que no se encuentre dentro de lo que la CASA DE
BOLSA considera adecuado para la Cuenta al amparo de este Salvo que el CLIENTE haya optado por encomendar a la CASA DE
servicio, indicará al CLIENTE que para aceptar la instrucción BOLSA discrecionalidad en el manejo de la Cuenta correspondiente, el

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mandato para efectuar operaciones con Valores que se refiere la o fondos de inversión, cualesquier Valores no incluidos en las clases o
Cláusula Segunda será desempeñado por la CASA DE BOLSA con categorías de este párrafo y Valores del mercado de capitales.
sujeción a las instrucciones expresas del CLIENTE, o de cualquier
persona debidamente facultada al efecto, que reciba la CASA DE
BOLSA a través del uso de canales de acceso electrónico directo
proporcionados por la CASA DE BOLSA o Apoderado Autorizado, Con el producto de dichas ventas, la CASA DE BOLSA efectuará el
reconociendo el CLIENTE que el resto de los empleados, directivos y/o cargo de las cantidades adedudadas por el CLIENTE, por concepto de
apoderados de la CASA DE BOLSA están impedidos de darles pago de éstas.
cumplimiento, sin responsabilidad ni para ellos ni para la CASA DE
BOLSA. Si el producto de las ventas efectuadas conforme esta cláusula, no es
suficiente para cubrir el monto adeudado por el cliente, el CLIENTE
La CASA DE BOLSA estará facultada para encomendar la realización reconoce que quedará expedita la acción de la CASA DE BOLSA por el
del encargo a otra casa de bolsa, sin necesidad de obtener el resto de la deuda a su favor.
consentimiento del CLIENTE, en el caso de operaciones a realizarse en
mercados internacionales o en otros supuestos previstos en las normas
aplicables, pero haciéndose responsable de la actuación del delegatario OCTAVA.- Excusas. La CASA DE BOLSA se reserva el derecho de
respectivo. corroborar la existencia y veracidad de la instrucción del CLIENTE, y el
solicitar su confirmación por los medios que juzgue convenientes,
El CLIENTE autoriza expresamente a que la CASA DE BOLSA realice pudiendo la CASA DE BOLSA dejar en suspenso la ejecución de la
operaciones de facilitación con el fin de satisfacer de manera total o instrucción hasta en tanto el CLIENTE no confirme de manera
parcial instrucciones para la realización de operaciones pendientes de fehaciente la misma. En este supuesto, al no recibir la confirmación del
realizar por parte de el CLIENTE, pudiendo ser incluso mediante CLIENTE, la CASA DE BOLSA quedará liberada de la obligación de
ordenes globales. darle cumplimiento y por lo mismo no tendrá responsabilidad alguna
derivada de su inejecución por cambios en los precios del mercado,
conclusión de los horarios de operación u otros de naturaleza
SEXTA.- Sistema de Recepción y Asignación. El CLIENTE reconoce semejantes, sino hasta en tanto reciba la confirmación.
y acepta los términos y condiciones establecidos en el Folleto
Informativo que le ha sido proporcionado, y cuyas modificaciones le Igualmente, y conforme a lo dispuesto por la Ley del Mercado de
serán igualmente dadas a conocer a través de nuevas versiones del Valores, la CASA DE BOLSA deberá excusarse, sin su responsabilidad,
folleto mencionado. La CASA DE BOLSA podrá modificar a dar cumplimiento a las instrucciones del CLIENTE que contravengan
unilateralmente el Folleto Informativo, debiendo proporcionar a el lo establecido en las leyes y disposiciones de carácter general
CLIENTE el Folleto con las modificaciones, para el reconocimiento de expedidas por las autoridades competentes, así como en el Reglamento
éste último. Interior de la Bolsa, del Indeval, la CCV, y de las normas de
autorregulación emitidas por el organismo autorregulatorio al que
En este acto, el CLIENTE acuerda que en operaciones celebradas al pertenece.
amparo de órdenes derivadas de instrucciones a la mesa de operación
de la CASA DE BOLSA, podrá compartir la asignación con otras
órdenes derivadas de instrucciones a la mesa, según la política de
agrupación y asignación que para estos efectos mantiene la CASA DE NOVENA.- Discrecionalidad. En caso de que el CLIENTE convenga el
BOLSA y que se muestra en el Folleto Informativo señalado en el Otorgamiento de Discrecionalidad en el manejo de la Cuenta, dicho
párrafo anterior. manejo se regirá por las siguientes estipulaciones:

El CLIENTE reconoce que no deberá solicitar la ejecución de operación a) El CLIENTE autoriza a la CASA DE BOLSA para ejercer el
alguna en la que mantenga simultáneamente el carácter de comprador y mandato y manejar la Cuenta como considere conveniente,
vendedor y, en caso de presentarse injustificadamente una operación realizando las operaciones a las que se refiere la Cláusula
con esa característica, la CASA DE BOLSA podrá ordenar su Segunda y cualquier otra contemplada o no excluida en el presente
cancelación, o realizar actos tendientes a mitigar o subsanar la falta, en Contrato, siempre de acuerdo al Perfil de la Cuenta del CLIENTE
cuyo caso el CLIENTE se obliga a reembolsar cualquier cantidad que se hubiere establecido para la Cuenta que corresponda; de
erogada o pérdida generada con motivo del incumplimiento del igual manera, el CLIENTE autoriza expresamente a la CASA DE
CLIENTE a lo establecido en el presente párrafo. BOLSA a ejercer los derechos derivados de los Valores que le han
sido encomendados en guarda y administración.

SÉPTIMA.- Incumplimiento de Operaciones. El CLIENTE podrá establecer los términos de la discrecionalidad

para determinada Cuenta, para lo cual deberá obtener el
En ningún caso la CASA DE BOLSA estará obligada a cumplir consentimiento previo de la CASA DE BOLSA mediante la
instrucciones por cuenta del CLIENTE si éste no la ha provisto de los suscripción por las Partes de un mandato específico, en donde se
recursos o Valores necesarios para ello, o si no existen en la Cuenta determinen los Valores, operaciones, porcentajes, parámetros,
saldos acreedores o cualquier tipo de crédito disponible para liquidar las plazos o cualesquiera otras características conforme a las cuales
operaciones instruidas. la CASA DE BOLSA llevará a cabo el manejo de la Cuenta.

Si por cualquier motivo la CASA DE BOLSA efectúa la liquidación, total o Sin perjuicio de lo anterior y de conformidad con lo establecido en
parcial, de alguna operación con recursos propios, el CLIENTE queda la fracción VIII del artículo 200 de Ley del Mercado de Valores,
obligado a reembolsarle dichas cantidades o Valores a la CASA DE cuando en una Cuenta con manejo discrecional, el CLIENTE, o
BOLSA, incluyendo cualesquiera comisiones y gastos relacionados con alguna Persona Autorizada de éste, ordene o instruya a la CASA
dichas operaciones y su liquidación, el mismo día en que ésta las DE BOLSA la realización de determinados actos u operaciones, se
hubiere erogado. entenderá que tal discrecionalidad quedará limitada sólo respecto
de los mismos y por ende, el CLIENTE asume la responsabilidad
En caso de que el CLIENTE incumpla su obligación en términos del que corresponda a dichas órdenes. Las instrucciones que gire el
párrafo anterior, la CASA DE BOLSA quedará facultada para vender CLIENTE o alguna Persona Autorizada de éste a la CASA DE
desde la Cuenta, o en su defecto en cualquier otra cuenta que BOLSA, al amparo de una Cuenta con manejo discrecional, en
mantenga con la CASA DE BOLSA, por lo que el CLIENTE la instruye ningún caso implicarán mayor limitación que la del acto u
irrevocablemente al efecto, en primer lugar, Valores de mercado de operación específica, menos aún su revocación, la cual en todo
dinero, y si su valor no es suficiente, podrá vender cualquier Valor caso deberá notificarse por escrito.
propiedad del CLIENTE hasta por la cantidad equivalente a la sumatoria
cualquier cantidad adeudad más los intereses moratorios generados b) El CLIENTE declara que al otorgar la discrecionalidad en el manejo
hasta el momento, en el siguiente orden de prelación y según se de su Cuenta a la CASA DE BOLSA, se le reconocerá el carácter
obtenga la liquidez más inmediata por su venta: acciones de sociedades

5 GBM V.02/2024
 de elegible para todos los efectos, según lo dispuesto en las Tratándose de efectivo, cuando por cualquier circunstancia la CASA DE
disposiciones de carácter general emitidas por la Comisión. BOLSA no pueda aplicar los recursos al fin señalado por el CLIENTE el
mismo día de su recepción, adquirirá, de persistir el impedimento para
c) El CLIENTE acepta expresamente que la CASA DE BOLSA no será su aplicación, acciones representativas de algún fondo de inversión en
responsable de las minusvalías reflejadas en la Cuenta, derivadas instrumentos de deuda, depositándolas en la Cuenta correspondiente, o
del manejo discrecional de la misma, por lo que libera a la CASA bien, los invertirá en reportos de corto plazo sobre valores
DE BOLSA de toda responsabilidad por dicho manejo. gubernamentales, en cualquier caso a elección de la CASA DE BOLSA.

d) Las operaciones a que se refiere la presente cláusula serán Igualmente, en caso de que la CASA DE BOLSA reciba dólares por
ordenadas por el Apoderado Autorizado que maneje la Cuenta, sin parte de el CLIENTE, y éste último no haya girado ninguna instrucción
que sea necesaria la previa aprobación o ratificación del CLIENTE para su inversión al final de día, el CLIENTE en el presente acto autoriza
para cada operación, salvo que la CASA DE BOLSA así lo requiera. a la CASA DE BOLSA, realice los actos necesarios con la finalidad de
comprar acciones representativas de algún fondo de inversión en
La discrecionalidad pactada podrá revocarse en cualquier momento por instrumentos de deuda en dólares, depositándolas en la Cuenta
el CLIENTE mediante comunicación fehaciente por escrito, dada a la correspondiente.
CASA DE BOLSA, la cual surtirá sus efectos desde el momento en que
la CASA DE BOLSA la hubiere confirmado de recibido, sin afectar de El retiro físico o traspaso de los Valores depositados, se podrá ordenar
manera alguna aquellas operaciones pendientes de liquidar. por el CLIENTE mediante la suscripción de los documentos que para
tales efectos le solicite la CASA DE BOLSA que acrediten la devolución
El CLIENTE autoriza expresamente a la CASA DE BOLSA para que en o transferencia a entera conformidad de quien recibe, previa legitimación
cumplimiento del manejo discrecional pactado, pueda asignarle de éste último.
operaciones provenientes de órdenes globales y de paquete, incluso
con títulos de baja, mínima o nula bursatilidad, ya sea de compra o
venta según sea el caso. DÉCIMA PRIMERA.- Asambleas. El CLIENTE que desee asistir a una
asamblea a la cual mantenga el derecho de asistir, lo solicitará por
El manejo discrecional de cualquier Cuenta pactado de conformidad con escrito a la CASA DE BOLSA con cuando menos 8 (ocho) Días Hábiles
la presente continuará aún de no presentarse cualquier comunicación de anticipación a la fecha en que se cierre el registro de participantes y
con el CLIENTE, o ante su fallecimiento o incapacidad, en tanto no se si no hubiera éste, a la fecha de la celebración de la asamblea, a efecto
giren instrucciones distintas por quien se acredite ante la CASA DE de que la CASA DE BOLSA pueda, en los términos de la Ley del
BOLSA como facultado al efecto. Mercado de Valores y de las demás disposiciones aplicables, entregar al
CLIENTE oportunamente la documentación necesaria para acreditar su
derecho de asistencia a la asamblea de accionistas, obligacionistas,
III. GUARDA Y ADMINISTRACIÓN tenedores de certificados de participación u otros Valores (“Asambleas”),
en el entendido de que cualquier gasto que se genere con motivo de lo
señalado en este párrafo deberá ser pagado por el CLIENTE.
DÉCIMA.- Naturaleza. Las partes convienen que la CASA DE BOLSA
prestará al CLIENTE el servicio de guarda y administración respecto de En el caso de que la CASA DE BOLSA no reciba la solicitud a que se
los Valores que el CLIENTE le confíe para tal efecto, y de los fondos que refiere el párrafo anterior dentro del plazo establecido, podrá cuando así
éste le entregue para la celebración de operaciones, en los términos lo considere prudente y sin responsabilidad de ésta, representar al
establecidos en la Ley del Mercado de Valores. CLIENTE en Asambleas respecto de los Valores sobre los que se esté
prestando el servicio de guarda y administración, en ejercicio del
En virtud del servicio de guarda y administración de Valores, la CASA mandato que le fue conferido de conformidad con la Cláusula Segunda
DE BOLSA se obliga a recibir los Valores propiedad del CLIENTE que el del presente Contrato. Para estos efectos, el CLIENTE autoriza a la
mismo le entregue o que le sean transferidos por orden de éste o los CASA DE BOLSA a proporcionar toda aquella información o
que se adquieran en cumplimiento del presente Contrato y a tenerlos documentos del CLIENTE que resulten necesarios para acreditar su
depositados en institución para el depósito de valores. Así mismo, la titularidad al representarlo en asambleas de accionistas o tenedores, en
CASA DE BOLSA se obliga a efectuar en relación a dichos Valores, los relación con el presente mandato.
cobros y a practicar los actos necesarios para la conservación de los
derechos y el cumplimiento de las obligaciones que los referidos Valores Si el CLIENTE desea que otra persona lo represente en la asamblea,
confieran o impongan al CLIENTE y a disponer de ellos para la deberá solicitar por escrito a la CASA DE BOLSA la entrega de la
ejecución de sus instrucciones, sin que dentro de estos actos se documentación necesaria para acreditar su derecho de asistencia a la
comprenda el ejercicio de derechos o acciones judiciales. misma, con la antelación señalada en el primer párrafo. Dicha
documentación será entregada al CLIENTE siempre que la emisora la
Las partes reconocen la naturaleza fungible de los Valores derivada de ponga a disposición de la CASA DE BOLSA.
su depósito en una institución para el depósito de valores y por
ministerio de la Ley del Mercado de Valores, por lo que la CASA DE La CASA DE BOLSA informará al CLIENTE, cuando éste así lo solicite
BOLSA, en calidad de administradora de los mismos, únicamente está por escrito, sobre los acuerdos tomados en las Asambleas a las que
obligada a restituir otros tantos Valores de la misma especie y calidad de hubiere concurrido en ejercicio del mandato conferido en los términos de
los depositados originalmente. la presente cláusula. Queda expresamente convenido que la CASA DE
BOLSA no tendrá obligación alguna de avisar al CLIENTE de la o las
En el supuesto de que los Valores respecto de los cuales la CASA DE convocatorias a las Asambleas que se celebren con relación a los
BOLSA esté prestando el servicio a que se refiere esta cláusula dejen Valores propiedad del CLIENTE, por lo que será responsabilidad y
de estar dejen de estar depositados en una institución de depósito de obligación de éste enterarse de dichas convocatorias a través de los
valores, la CASA DE BOLSA notificará al CLIENTE de este hecho y por medios de comunicación empleados por las propias emisoras de los
consiguiente cesarán sus obligaciones en relación con tales Valores. Valores, así como obtener los formatos de poderes que en su caso
requiera.
Por consiguiente, al ocurrir el supuesto a que se refiere el párrafo
anterior, el CLIENTE será responsable del ejercicio de todas las Dentro del mandato que el CLIENTE confiere a la CASA DE BOLSA en
acciones judiciales o extrajudiciales de cobro y de todos los actos este Contrato, se comprenden específicamente las facultades a que se
necesarios para la conservación de los derechos que confieran los refieren los artículos 192 de la Ley General de Sociedades Mercantiles,
Valores en cuestión y del cumplimiento de las obligaciones que los 221 y 228s de la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito y
mismos impongan. La CASA DE BOLSA pondrá a disposición del demás preceptos aplicables de éstas u otras leyes, a fin de que la CASA
CLIENTE dichos Valores cuando ello sea posible. El CLIENTE, además, DE BOLSA lo represente en Asambleas, respecto de los Valores de los
deberá pagar a la CASA DE BOLSA cualquier erogación que realice en cuales se esté prestando el servicio de guarda y administración.
relación con dichos Valores y con los actos que, en su caso, siga para
concretar su retiro.

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 V. OPERACIONES DE REPORTO
DÉCIMA SEGUNDA.- Ejercicio de Derechos y Exhibiciones. Cuando
haya que ejercer derechos o efectuar exhibiciones o pagos de cualquier
clase en relación con los Valores respecto de los cuales la CASA DE DÉCIMA QUINTA.- Naturaleza. En las Operaciones de Reporto sobre
BOLSA esté prestando el servicio de guarda y administración, se estará Valores que celebren las partes, invariablemente la CASA DE BOLSA
a lo siguiente: actuará como reportada y el CLIENTE como reportador.
Consecuentemente la CASA DE BOLSA se obliga a transferir la
a) Si los Valores atribuyen un derecho de opción o preferencia, la propiedad de los Valores reportados al CLIENTE, y éste se obliga a
CASA DE BOLSA ejercerá tal derecho de acuerdo a las pagar un precio en dinero y a transferir a la CASA DE BOLSA la
instrucciones del CLIENTE, siempre y cuando haya sido provista de propiedad de otros tantos Valores de la misma especie en el plazo
los fondos suficientes por lo menos 2 (dos) Días Hábiles antes del convenido, contra el reembolso que haga la CASA DE BOLSA del
vencimiento del plazo señalado para efectuar el pago del derecho mismo precio más el Premio pactado. Por los Valores de la misma
opcional o de preferencia. La falta de entrega por parte del CLIENTE especie se entenderá aquellos que tengan igual clave de emisión.
de los fondos señalados en este párrafo, eximirá a la CASA DE
BOLSA de toda responsabilidad por la falta de ejecución de los
actos de administración mencionados. DÉCIMA SEXTA.- Objeto. Solamente podrán ser objeto de Operaciones
de Reporto los Valores inscritos en el Registro Nacional de Valores que
b) Los derechos patrimoniales correspondientes a los Valores respecto sean autorizados en las disposiciones de carácter general emitidas por
de los cuales se esté prestando el servicio de guarda y las autoridades competentes para ser reportados. Podrán ser objeto de
administración serán ejercidos por la CASA DE BOLSA por cuenta reporto los Valores denominados en Moneda Nacional, en Unidades de
del CLIENTE, y acreditados a éste en la Cuenta en la que se Inversión (UDIS) o en Divisas.
encuentren los Valores de los cuales deriven.
Los Valores reportados se mantendrán depositados en una institución
c) La CASA DE BOLSA no será responsable frente al CLIENTE por para el depósito de valores autorizada.
actos o situaciones propios del Indeval, la CCV o de cualquier otra
institución, cámara o entidad que preste servicios similares, por los
que se afecte u obstaculice el ejercicio de algún derecho a los que DÉCIMA SÉPTIMA.- Concertación. Siempre que se trate de Cuentas
se refiere la presente cláusula. con manejo no discrecional, la contratación de Operaciones de Reporto
se llevará a cabo conforme a las instrucciones del CLIENTE.
d) Cuando se haya pactado discrecionalidad en el manejo de la
Cuenta, o el CLIENTE haya conferido discrecionalidad respecto de Tratándose de Cuentas con manejo discrecional, mediante la
determinados Valores y éstos otorguen un derecho de opción o de celebración y firma del presente Contrato, el CLIENTE instruye
preferencia, la CASA DE BOLSA actuará siempre que el CLIENTE le expresamente en forma general a la CASA DE BOLSA para que ésta
haya provisto de fondos suficientes. realice por su cuenta Operaciones de Reporto, así como para
prorrogarlas y ejecutar los diferentes actos derivados de dichas
operaciones.

DÉCIMA TERCERA.- Endosos, Cesiones y Canjes. Con objeto de que En toda Operación de Reporto que celebren las partes y, en su caso sus
la CASA DE BOLSA pueda cumplir con el servicio de guarda y prórrogas, deberá especificarse cuando menos el reportador, reportado,
administración a que se refiere este capítulo, en los términos de la Ley precio, Premio y plazo del reporto, así como las características
del Mercado de Valores, las partes convienen en que la CASA DE específicas de los Valores objeto del mismo como son: emisor, clave de
BOLSA queda facultada para suscribir, en nombre y representación del emisión, valor nominal, tipo de valor y en su caso el avalista, aceptante
CLIENTE, los endosos, cesiones y canjes de Valores nominativos, o garante de los Valores.
expedidos o endosados a favor del CLIENTE respecto de los cuales se
esté prestando el servicio antes aludido. Cuando al prorrogarse la operación se modifique la cantidad de los
Valores objeto del reporto o la tasa del Premio convenido originalmente,
se entenderá que se trata de una nueva operación y deberá liquidarse la
IV. OPERACIONES POR CUENTA PROPIA DE LA CASA DE primeramente convenida en los términos de este Contrato.
BOLSA CON EL CLIENTE

DÉCIMA OCTAVA.- Precio y Premio. El precio y el Premio del reporto

DÉCIMA CUARTA.- Con independencia del tipo de manejo de la se denominarán en la misma moneda de los Valores objeto de la
Cuenta, el CLIENTE otorga su consentimiento expreso para celebrar operación de que se trate, con excepción de reportos celebrados con
directamente como contraparte de la CASA DE BOLSA, operaciones Valores denominados en UDIS, en cuyo caso se denominarán
con Valores, incluyendo compraventas denominadas de Autoentrada, invariablemente en Moneda Nacional, al valor de conversión de dicha
Ventas en Corto, Operaciones de Reporto, Operaciones con Divisas, unidad de cuenta que publique el Banco de México para el día de la
operaciones de préstamo de valores y, en general, realizar cualquier concertación de la operación.
otra Operación por Cuenta Propia autorizada, o que con posterioridad
autorice la Comisión o Banco de México. El precio y el Premio serán pactados libremente por la CASA DE BOLSA
y el CLIENTE, sin que pueda exceder su Valor de Mercado.
En caso de que el CLIENTE haya pactado discrecionalidad en el manejo
de la Cuenta, en este acto instruye de manera general a la CASA DE El Premio de las Operaciones de Reporto se expresará como un
BOLSA para que le puedan ser asignados a la Cuenta Valores de la porcentaje o tasa de interés sobre el precio, aplicada durante el plazo
posición propia de la CASA DE BOLSA. del reporto. El Premio podrá pactarse como una tasa fija o variable.

La CASA DE BOLSA identificará las Operaciones por Cuenta Propia DÉCIMA NOVENA.- Liquidación de Operaciones de Reporto. Al
efectuadas con el CLIENTE en los estados de cuenta que emita vencimiento del plazo de la Operación de Reporto, la liquidación
mensualmente respecto de cada Cuenta. consistente en la transferencia de otros tantos Valores y el reembolso
del precio más el Premio, deberá efectuarse el propio día del
Las Operaciones de Autoentrada podrán igualmente derivar de la vencimiento; en caso contrario se estará a lo estipulado en la Cláusula
actividad que, en su caso, la CASA DE BOLSA desempeñe como Vigésima Tercera de este Contrato.
Formador de Mercado, sobre Valores de renta variable, las cuales
mantienen por objeto promover la liquidez de dichos Valores, establecer En las Operaciones de Reporto todos los cálculos se harán con la
precios de referencia y contribuir a la estabilidad y continuidad de los fórmula de año comercial de trescientos sesenta días y número de días
mismos. naturales efectivamente transcurridos en la operación de que se trate.

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Todos los pagos o entregas que deban ser hechos por la CASA DE Reporto deberá efectuarse en la fecha valor determinada para la
BOLSA o por el CLIENTE se harán en la fecha en que sean exigibles, operación al momento de su concertación, la cual no podrá ser posterior
en la forma y moneda estipulada para cada operación y a las cuentas al cuarto día hábil inmediato siguiente al de la concertación
que correspondan o domicilios señalados en el presente instrumento. correspondiente.

VIGÉSIMA.- Moneda de Liquidación. Las Operaciones de Reporto VIGÉSIMA SEXTA.- Comprobante. La CASA DE BOLSA emitirá, el
podrán ser liquidadas en la misma moneda en que se encuentren mismo día de la concertación de la Operación de Reporto y, en su caso,
denominados los Valores reportados o en Moneda Nacional, según el de sus prórrogas, un comprobante mediante algún medio que deje
hayan convenido las partes al momento de la concertación constancia documental, incluso en Medios de Acceso, de la celebración
correspondiente y siempre consignándose el comprobante respectivo, o prórroga de la citada operación, el cual conservará a disposición del
en el entendido de que si tal denominación es en Unidades de Inversión CLIENTE o bien se lo enviará en caso de que éste así lo solicite. En
(UDIS), las operaciones se liquidarán invariablemente en Pesos moneda dicho comprobante se deberá establecer cuando menos el reportado, el
de curso legal en México tal como fueron concertadas. reportador, precio, Premio y plazo del reporto, así como las
características específicas de los Valores materia del mismo como son:
En el caso de que se pacte que alguna Operación de Reporto sea emisor; clave de la emisión; valor nominal; tipo de Valor y, en su caso,
liquidada en una moneda distinta a aquella en que se encuentren avalista, aceptante o garante de los Valores.
denominados los Valores, el CLIENTE deberá, al momento de
concertarse la operación, convenir con la CASA DE BOLSA la referencia
de tipo de cambio aplicable, mismo que deberá ser en todo caso el que VIGÉSIMA SÉPTIMA.- Normatividad. En la celebración de
se encuentre vigente en la fecha en que deba realizarse tal liquidación. Operaciones de Reporto, se observarán las estipulaciones señaladas
anteriormente, las reglas que al efecto emita el Banco de México
Lo anterior deberá consignarse además en el comprobante respectivo. mediante disposiciones de carácter general, la Ley General de Títulos y
Operaciones de Crédito y la Ley del Mercado de Valores, en lo
conducente.
En caso de que el CLIENTE sea una entidad que por su naturaleza o
VIGÉSIMA PRIMERA.- Plazo. El plazo de toda Operación de Reporto características deba sujetarse a las disposiciones emitidas por Banco de
será el que libremente determinen las partes, respetando siempre lo México para la celebración de Operaciones de Reporto, el presente
establecido en la presente cláusula. capítulo no le será aplicable, sujetándose dichas operaciones a los
términos y condiciones que se establezcan en los contratos marco que
Las Operaciones de Reporto, incluyendo sus prórrogas, deberán vencer al efecto celebren ambas partes en términos de las disposiciones
a más tardar el día hábil anterior a la fecha de vencimiento de los mencionadas.
Valores objeto de la operación de que se trate.

Tratándose de Operaciones de Reporto celebradas con Valores objeto VI. OPERACIONES CON DIVISAS
de operaciones de arbitraje internacional, el plazo de dichas
operaciones no podrá ser superior a cuatro (4) Días Hábiles.
VIGÉSIMA OCTAVA.- Las partes acuerdan realizar operaciones de
Si el plazo de alguna Operación de Reporto vence en un día que no compraventa de Divisas, contra moneda nacional o contra otras Divisas,
fuere hábil, se entenderá prorrogado al primer día hábil siguiente. actuando para cada Operación con Divisas, indistintamente ya sea
como compradores o vendedores, de conformidad con lo siguiente:

VIGÉSIMA SEGUNDA.- Vencimiento Anticipado. El plazo fijado para a) Por virtud de cada una de las Operaciones con Divisas, las partes
el vencimiento de cada operación, incluyendo sus prórrogas, sólo podrá llevarán a cabo compraventas de Divisas, en las que dependiendo
darse por vencido anticipadamente cuando exista acuerdo entre las el carácter con el que actúen, sea que como vendedores
partes, o en el supuesto de incumplimiento de las obligaciones transmitan la propiedad de Divisas de Referencia, o bien, sea que
asumidas por el reportador. como compradores paguen por ellas el correspondiente
contravalor en Divisa Base, precisamente en la Fecha de
Liquidación y conforme al Tipo de Cambio Pactado para cada una
VIGÉSIMA TERCERA.- Abandono. Si el día en que la Operación de de las Operaciones con Divisas.
Reporto deba ser liquidada en los términos pactados, la CASA DE
BOLSA no la liquida o la operación es prorrogada, se tendrá por b) La Fecha de Liquidación, el Monto de Referencia, el Tipo de
abandonada la misma, extinguiéndose la obligación del CLIENTE Cambio Pactado, la Divisa Base y la Divisa de Referencia, se
prevista en la Cláusula Décima Quinta; no obstante lo anterior, el pactarán en específico para cada una de las Operaciones con
CLIENTE podrá exigir a la CASA DE BOLSA el pago del Premio Divisas.
convenido, así como las diferencias que resulten a cargo de la CASA DE
BOLSA, tomando como base para determinar dichas diferencias la a) La Fecha de Liquidación podrá pactarse como:
información proporcionada por el proveedor de precios designado por la
CASA DE BOLSA.
I. Fecha Valor mismo Día: La operación será liquidada en la
Fecha de Celebración.
II. Fecha Valor 24 horas: La operación se liquidará el Día Hábil
VIGÉSIMA CUARTA.- Intereses. Los intereses que, en su caso,
inmediato siguiente a la Fecha de Celebración.
devenguen los Valores objeto de alguna Operación de Reporto se
III. Fecha Valor 48 horas: La operación se liquidará el segundo
pagarán a las personas que aparezcan como titulares de dichos Valores
Día Hábil siguiente a la Fecha de Celebración.
en los registros de la institución para el depósito de valores en la cual se
IV. Fecha Valor 72 horas: Sólo tratándose de Operaciones con
encuentren depositados los mismos, al cierre de operaciones del día
Divisas necesarias para la liquidación de compras de Valores
hábil inmediato anterior al del vencimiento de cada período de interés.
denominados en moneda distinta a la Moneda Nacional, se
podrá pactar que la Fecha de Liquidación sea el tercer Día Hábil
Los intereses devengados durante el plazo del reporto quedarán a favor
siguiente a la Fecha de Celebración.
de la CASA DE BOLSA, por lo que en el supuesto de que el CLIENTE
reciba los intereses pagados por el emisor correspondientes a los
Al efecto, la CASA DE BOLSA dará a conocer los tipos de cambio, sólo
Valores objeto del reporto, deberá entregarlos a la CASA DE BOLSA el
con fines informativos, mediante carteles, pantallas, pizarrones o
mismo día en que los reciba.
tableros en sus instalaciones, que en forma destacada muestren las
cotizaciones respectivas, sin perjuicio de que los tipos de cambio
también puedan mostrarse en otros lugares de sus instalaciones. Las
VIGÉSIMA QUINTA.- Transferencia. La transferencia de los Valores y
Operaciones con Divisas que realice la CASA DE BOLSA, deberán
de los fondos respectivos derivada de la celebración de la Operación de

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efectuarse a tipos de cambio iguales o más favorables para el CLIENTE, lleve a cabo uno, o bien, dos Días Hábiles siguientes a la Fecha de
que aquellos anunciados. Celebración.

Cada Operación con Divisas deberá pactarse a través de las formas Por lo que las Operaciones con Divisas distintas a las mencionadas en
establecidas al efecto y se confirmarán el mismo día de su concertación, el párrafo anterior, incluyendo aquellas cuya Fecha de Celebración sea
mediante correo electrónico con acuse de recibo, o en su defecto, la misma que su Fecha de Liquidación, serán pagaderas
utilizando algún otro medio de comunicación acordado por las partes individualmente de conformidad con lo pactado por las partes en el
que deje constancia documental con acuse de recibo. Así mismo, la momento de su concertación.
CASA DE BOLSA emitirá un comprobante que mantendrá a disposición
del CLIENTE y que podrá enviárselo cuando éste así lo solicite.
VII. OPERACIÓN CON ACCIONES DE SOCIEDADES DE
INVERSIÓN
VIGÉSIMA NOVENA.- Pagos. Todos los pagos que se deriven de las
Operaciones con Divisas a favor del CLIENTE, se harán en la Cuenta o,
en su caso, en aquellas cuentas bancarias del CLIENTE debidamente TRIGÉSIMA TERCERA.- Operación con Acciones de Sociedades de
acreditadas ante la CASA DE BOLSA para efectos de este Contrato. Inversión. En el supuesto de que la CASA DE BOLSA adquiera por
cuenta del CLIENTE acciones representativas del capital social de
Dichos pagos serán efectuados en la Fecha de Liquidación, en fondos sociedades de inversión, las partes convienen en sujetarse a la Ley de
disponibles y libres de cualquier deducción o reclamación, a excepción Sociedades de Inversión y las disposiciones de carácter general
de las deducciones o retenciones de impuestos que las partes emitidas por la Comisión así como a las características que la sociedad
estuvieran obligados a efectuar. de inversión de que se trate dé a conocer en los prospectos de
información al público inversionista, en los términos de la Ley de
La CASA DE BOLSA no podrá cobrar al CLIENTE comisiones por las Sociedades de Inversión.
Operaciones con Divisas que celebre.
Las partes acuerdan que el mecanismo establecido por la CASA DE
BOLSA para dar a conocer la información que más adelante se detalla,
TRIGÉSIMA.- Intereses en Operaciones con Divisas. Las partes consistirá en distribuir al CLIENTE dicha información o bien ponerla a
acuerdan expresamente que si en la Fecha de Liquidación pactada para su disposición, según sea el caso, empleando para ello cualquiera de
las Operaciones con Divisas, una parte no paga a la otra parte la los siguientes medios:
contraprestación correspondiente, dicha parte pagará intereses
moratorios sobre los saldos insolutos a la tasa que se determina en el (i) En las sucursales de la CASA DE BOLSA.
inciso III de la Cláusula Quincuagésima Segunda de este Contrato, así (ii) A través de la página internet de la CASA DE BOLSA, sea de
como los costos de las líneas de crédito que en su caso se hayan manera directa o mediante link a la página de la sociedad operadora de
dispuesto por la CASA DE BOLSA; en la inteligencia de que la tasa las sociedades de inversión correspondientes.
moratoria se devengará diariamente desde el día en que la cantidad (iii) A través del envío al CLIENTE por parte de la CASA DE
correspondiente sea líquida y exigible, y hasta la fecha en que la misma BOLSA de avisos o documentación relacionada con sociedades de
sea cubierta. En todo caso, la tasa que se determine conforme a lo inversión, por correo certificado o por conducto de empresas de
establecido en esta cláusula, se aplicará por igual a los adeudos que mensajería especializadas, con la periodicidad que a su juicio considere
sean exigibles tanto a la CASA DE BOLSA como al CLIENTE. conveniente.
(iv) A través del envío al CLIENTE por medios electromagnéticos,
Los intereses moratorios pagaderos conforme a esta cláusula, serán o a través de correo electrónico.
calculados sobre la base de un año de trescientos sesenta (360) días y (v) A través del estado de cuenta del CLIENTE.
del número de días efectivamente transcurridos, incluyendo el primero
pero excluyendo el último de dichos días. Las partes convienen que a través de cualquiera de los mecanismos
establecidos en el párrafo anterior, la CASA DE BOLSA dará a conocer
al CLIENTE cuando sea necesario o cuando así lo considere
TRIGÉSIMA PRIMERA.- Responsabilidad. Cada parte asume toda conveniente, la siguiente documentación o información:
responsabilidad derivada de las Operaciones con Divisas concertadas, y
se compromete a honrar la Operación con Divisas de que se trate y a (i) Los prospectos de información al público inversionista de cada
conocer al destinatario de los fondos. Así mismo, la parte de que se trate sociedad de inversión en la que invierta, incluyendo las actualizaciones
no responsabilizará a la otra parte, ni a sus directores, funcionarios o o modificaciones que en su caso llegasen a tener, mismas que dará a
empleados en caso de que la moneda nacional o divisa materia del conocer al CLIENTE según se presenten dichas actualizaciones o
presente Contrato, sea incautada, embargada, retenida, interceptada, modificaciones, formando parte integrante del presente Contrato.
bloqueada o de cualquier manera se interrumpa la liquidación de las (ii) Los documentos con información clave de las sociedades de
Operaciones con Divisas, por virtud de una ley, regla o disposición que inversión en las que invierta.
se aplique en cualquier jurisdicción concurrente, ni por orden judicial o (iii) El porcentaje y concepto de comisiones que sean cobradas al
de autoridad regulatoria, incluyendo el tránsito por otra jurisdicción que CLIENTE con relación a las sociedades de inversión en las que invierta.
se utilice para llevar a cabo las Operaciones con Divisas. (iv) Cualquier aviso que la CASA DE BOLSA deba dar al CLIENTE
Adicionalmente, la parte de que se trate indemnizará a su contraparte en relación con sociedades de inversión.
por cualquier daño o perjuicio que le ocasione por razones de
incumplimiento de un ordenamiento judicial o legislación aplicable. Así mismo, las partes acuerdan que será a través de los prospectos de
información al público inversionista, en los términos anteriormente
TRIGÉSIMA SEGUNDA.- Compensación. De conformidad con lo mencionados, que se dará a conocer al CLIENTE que cuente con
establecido en el artículo 2185 y demás aplicables del Código Civil acciones representativas del capital social tanto de sociedades de
Federal, en caso de existir cantidades pagaderas en la misma Divisa por inversión de renta variable como en instrumentos de deuda:
ambas partes respecto de una o varias Operaciones de Divisas, las dos
deudas, hasta la cantidad que importe la menor, serán forzosamente (i) Los términos, condiciones y procedimientos respecto del
compensadas y, por lo tanto, se extinguirán, debiendo la parte cuyo cálculo de las comisiones que se le cobrarán, así como la periodicidad
importe sea mayor realizar el pago por la cantidad en exceso de las en que éstas serán cobradas y la antelación con que se le informará
cantidades compensadas, en las cuentas que se señalan en el presente respecto de los aumentos o disminuciones que se pretendan llevar a
Contrato. cabo.
(ii) Los resultados que se hayan obtenido sobre el rendimiento de
Solamente procederá la compensación a que se refiere esta cláusula las acciones representativas del capital social de las sociedades de
cuando las Divisas materia de las Operaciones con Divisas sean inversión, incluyendo las comisiones que se refieran o calculen por el
Dólares de los Estados Unidos de América o Moneda Nacional y las desempeño del administrador de activos.
partes hayan pactado que la Fecha de Liquidación de las mismas se (iii) El tipo de personas que podrán adquirir las acciones
representativas del capital social de cada sociedad de inversión en

9 GBM V.02/2024
cuestión, las que, en su caso, podrán diferenciarse en función de las identificación, entre otras, la elección del medio a través del cual gire
distintas series y clases de acciones. instrucciones a la CASA DE BOLSA es su exclusiva responsabilidad.
(iv) Las características, derechos y obligaciones que, en su caso,
otorguen las distintas series y clases de acciones representativas del Igualmente y con independencia del tipo de cuenta de que se trate, la
capital social de las sociedades de inversión, la política detallada de CASA DE BOLSA podrá notificar al CLIENTE cualquier confirmación,
compra y venta de dichas acciones, la anticipación con que deberán aviso, requerimiento o comunicado, inclusive el estado de cuenta, por
presentarse las órdenes relativas, los días y horarios de operación y el los mismos medios señalados en el primer párrafo de esta cláusula.
límite máximo de tenencia por inversionista.
Entre los equipos y sistemas automatizados, las partes reconocen
Estarán en todo momento a disposición del CLIENTE, y de esta manera expresamente, sin limitar, los mecánicos, electrónicos, ópticos o
el CLIENTE reconoce como entregados, tanto los prospectos de telemáticos, el teléfono, las terminales de cómputo y la red mundial de
información al público inversionista actualizados como los documentos telecomunicaciones conocida como Internet, en el entendido que el
con información clave de las sociedades de inversión respecto de las acceso a estos equipos y sistemas atenderá a la naturaleza de la
cuales la CASA DE BOLSA actúe como distribuidor, mismos que podrán operación a realizar y el alcance de los distintos equipos y sistemas
ser consultados ya sea de manera electrónica a través de la página de automatizados. Cuando la CASA DE BOLSA se encuentre en posibilidad
Internet de la CASA DE BOLSA (www.gbm.com.mx) o de manera de incorporar cualquier equipo o sistema para la prestación de servicios,
impresa luego que el CLIENTE lo solicite así a la CASA DE BOLSA. así lo comunicará al CLIENTE junto con las bases para determinar las
operaciones y servicios que podrán contratarse a través del equipo o
En atención a lo anterior, el CLIENTE se obliga a conocer el contenido sistema de que se trate, los medios de identificación del usuario y las
del prospecto de información al público inversionista vigente relacionado responsabilidades correspondientes a su uso, conviniendo
con la sociedad de inversión cuyas acciones pretenda adquirir, así como expresamente las partes desde ahora que su utilización por parte del
el respectivo documento con información clave, a fin de evaluar las CLIENTE implica la aceptación del equipo o sistema y de todos los
características de dicha sociedad de inversión, sus objetivos y los efectos jurídicos que se deriven de su uso.
riesgos que puedan derivar del manejo de tales valores, previamente a
que realice la adquisición respectiva. Mediante el uso de los equipos y sistemas automatizados que las partes
reconocen en este acto, el CLIENTE podrá concertar operaciones,
Las partes acuerdan que al momento de realizar la compra de acciones ejercer derechos, cumplir obligaciones, hacer movimientos en la Cuenta
representativas del capital social de sociedades de inversión que en que corresponda, dar avisos, hacer requerimientos y girar cualquier otra
términos de este Contrato realice el CLIENTE, se entenderá que: instrucción que el propio equipo y sistema permitan, en atención a su
naturaleza, bajo los conceptos de marca y servicio que la CASA DE
(i) El CLIENTE revisó el prospecto de información al público BOLSA llegue a poner a disposición del CLIENTE.
inversionista, así como el documento con información clave
correspondiente.
(ii) El CLIENTE aceptó los términos de los respectivos prospectos TRIGÉSIMA QUINTA.- Claves de Identificación Recíproca. En la
de información al público inversionista, y que manifestó su conformidad utilización de Medios de Acceso, la CASA DE BOLSA asignará al
respecto de cualquier otra información distinta al prospecto de CLIENTE, según corresponda, una Clave de Usuario, Contraseña,
información al público inversionista referida en la presente cláusula y números de identificación personal de carácter confidencial (NIP) que
dada a conocer por la CASA DE BOLSA mediante el mecanismo citado. determine el propio CLIENTE para cada medio de acceso y/o servicio,
El consentimiento del CLIENTE expresado de la forma aquí prevista así como cualquier otro requisito que determine la CASA DE BOLSA,
liberará tanto a la CASA DE BOLSA, a la sociedad de inversión de que mismos que lo identificarán como el CLIENTE, y le permitirán acceder a
se trate así como a su sociedad operadora, de toda responsabilidad. los distintos equipos y sistemas automatizados reconocidos por las
partes, para efecto de concertar operaciones, recibir servicios e
El Cliente reconoce que en el caso celebrarse cualquier tipo de interactuar electrónicamente con la CASA DE BOLSA. La CASA DE
operaciones con acciones de sociedades de inversión referenciadas a BOLSA mantendrá un registro de todas las operaciones y/o consultas
Divisas, éstas se considerarán conforme a los tipos de cambio que realizadas por el CLIENTE.
publique el Banco de México en el Diario Oficial de la Federación, las
que podrán liquidarse en Moneda Nacional conforme a las disposiciones La custodia y el uso de las mencionadas Claves de Identificación serán
previstas en la Ley Monetaria, y regirse además por las disposiciones de la exclusiva responsabilidad del CLIENTE. La información e
generales expedidas por la Comisión al efecto. instrucciones que el CLIENTE transmita o comunique a la CASA DE
BOLSA utilizando dichas Claves de Identificación para realizar los actos
a que se refiere el párrafo anterior, tendrán pleno valor probatorio y
fuerza legal para acreditar la operación realizada, el importe de la
VIII. DISPOSICIONES GENERALES misma, su naturaleza, así como las características y alcance de sus
instrucciones.

TRIGÉSIMA CUARTA.- Medios de Comunicación. Las partes Por su parte, el CLIENTE no necesitará elemento adicional para
convienen que las instrucciones que el CLIENTE gire a la CASA DE identificar a la CASA DE BOLSA que el uso del Medio de Acceso puesto
BOLSA para celebrar operaciones, ejercer derechos, cumplir a su disposición por ésta como medio de comunicación, o, en su caso,
obligaciones, así como para concertar operaciones con la CASA DE el uso de cuentas de correo electrónico de su Apoderado Autorizado o
BOLSA o girar otras instrucciones para la realización de movimientos en personal distinto de la CASA DE BOLSA facultado para enviar
su Cuenta y ordenar retiros de Valores o efectivo, salvo que en el comunicaciones al CLIENTE, con la terminación “@gbm.com.mx” y
presente Contrato se establezca una forma especial o se hubiere páginas de Internet reconocidas públicamente como propiedad de la
acordado alguna limitación entre el CLIENTE y la CASA DE BOLSA, CASA DE BOLSA.
podrán hacerse en forma verbal, ya sea personal o telefónica, escrita,
y/o a través de cualquier medio electrónico, de cómputo o En los términos de lo establecido en el Título II, Libro Segundo del
telecomunicaciones, así como equipos, sistemas automatizados, Código de Comercio y por lo dispuesto en la Ley del Mercado de
incluyendo Plataformas, que hubieren sido aceptados por las partes con Valores, las partes convienen que las Claves de Identificación, que se
las Claves de Identificación que les correspondan, los que conocerán establezcan para el uso de equipos y sistemas automatizados,
como “Medios de Acceso” para efectos de este Contrato. sustituirán a la Firma Autógrafa por una de carácter electrónico y se les
reconocerá el carácter de Firma Digital, por lo que las constancias
El CLIENTE reconoce que la CASA DE BOLSA mantiene a su documentales o técnicas derivadas del uso de esos medios en donde se
disposición distintos medios de comunicación para la recepción de evidencie el uso de dichas Claves de Identificación, producirán los
instrucciones, encontrándose el CLIENTE facultado a elegir cualquiera mismos efectos que las leyes otorgan a los documentos suscritos por
de ellos, y que, en el entendido que comprende que ciertos medios de las partes y tendrán igual valor probatorio.
comunicación permiten mayores medidas de seguridad que otros, como
lo son la Firma Autógrafa, Firma Digital o Electrónica, claves de Adicionalmente, para comunicaciones efectuadas por medios distintos a
los electrónicos según lo establecido en los párrafos precedentes de

10 GBM V.02/2024
esta cláusula, la CASA DE BOLSA establecerá los requisitos mínimos Disposiciones emitidas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
que deberán contener las comunicaciones emitidas por el CLIENTE, con Sólo se excluirán de esta presunción, las instrucciones recibidas cuando
el objeto de su debida identificación. haya mediado el aviso sobre la pérdida de Claves de Identificación
según el procedimiento establecido para la Plataforma.

TRIGÉSIMA SEXTA.- Responsabilidad en Medios de Acceso. La El CLIENTE reconoce y acepta que en el uso del servicio al que se
CASA DE BOLSA quedará liberada de cualquier responsabilidad al refiere la presente cláusula, deberá operar con completo apego a las
ejecutar instrucciones recibidas a través de los Medios de Acceso que leyes y demás disposiciones de carácter general aplicables, así como a
ha puesto a disposición del CLIENTE y atribuirá a él su uso aun cuando lo estipulado en el presente Contrato, en cuyo caso la CASA DE BOLSA
las Claves de Identificación hubieren sido extraviadas por el CLIENTE o será responsable de las operaciones efectuadas por el CLIENTE a
robadas, si éste no lo notificó a la CASA DE BOLSA según el través de este medio.
procedimiento establecido por ésta, o en su defecto por escrito, a fin de
que se tomen las medidas necesarias tendientes a evitar el acceso a La CASA DE BOLSA se reserva la facultad de modificar, limitar o
terceros no autorizados. suspender la funcionalidad y servicios que de tiempo en tiempo preste a
través de cualquier Plataforma, en el entendido que mantendrá a
Cuando por negligencia, culpa, dolo o mala fe del CLIENTE, llegaran a disposición del CLIENTE, mecanismos alternativos para la recepción de
ser rebasadas las medidas de seguridad para el acceso a equipos y los servicios de la CASA DE BOLSA y la recepción de sus instrucciones.
sistemas automatizados e incluso induzcan al error, causándose con ello
un daño o perjuicio al CLIENTE, la CASA DE BOLSA quedará liberada
de cualquier responsabilidad al ejecutar las instrucciones recibidas, sin TRIGÉSIMA OCTAVA.- Grabaciones Telefónicas. El CLIENTE autoriza
perjuicio de las acciones civiles y/o penales que pudieran proceder en a la CASA DE BOLSA a grabar, a su entera discreción, las
contra del responsable. La CASA DE BOLSA quedará liberada de conversaciones telefónicas que mantenga con el CLIENTE, sus
cualquier responsabilidad al ejecutar instrucciones recibidas a través de representantes y/o Personas Autorizadas. El CLIENTE acepta desde
los Medios de Acceso que ha puesto a disposición del CLIENTE. Así ahora que la CASA DE BOLSA no tendrá obligación de informarle, en su
mismo, el CLIENTE se obliga a indemnizar y a sacar en paz y a salvo a momento, que se están grabando dichas conversaciones, así como que
la Casa de Bolsa, en relación con cualquier tipo de erogaciones que tales grabaciones serán propiedad exclusiva de la CASA DE BOLSA y
tuviera que realizar por cualquier reclamación que pudiera presentarse que su contenido producirá los mismos efectos que las leyes otorgan a
por los supuestos previstos en éste párrafo. los documentos autógrafos suscritos por las partes, teniendo en
consecuencia el mismo valor probatorio.
Así mismo, el CLIENTE reconoce y acepta que la CASA DE BOLSA por
ningún motivo estará obligada a identificar ni verificar la dirección IP
desde la cual el CLIENTE accede a cualquier medio de acceso, TRIGÉSIMA NOVENA.- Mensajes de Datos. Las partes reconocen que
incluyendo los accesos a las Plataformas, o cualquier otro que ponga la en términos del Código de Comercio, los actos relacionados con los
CASA DE BOLSA a disposición del CLIENTE. equipos y sistemas automatizados, son de naturaleza mercantil. De
acuerdo a lo anterior, el CLIENTE y la CASA DE BOLSA convienen que:

a) Se entenderá como “mensaje de datos” a toda información

TRIGÉSIMA SÉPTIMA.- Plataformas. La CASA DE BOLSA podrá generada, enviada, recibida o archivada por medios
poner a disposición del CLIENTE Plataformas para, entre otras cosas, la electrónicos, ópticos o cualquier otra tecnología o medio
prestación de sus servicios, incluyendo Servicios de Inversión, recabar tecnológico (como pudieran ser los equipos y sistemas
del CLIENTE aquella información y documentos para la debida automatizados y tecnológicos especializados).
integración de su expediente, y mantener constante comunicación con el
mismo. b) Se entenderá que un “mensaje de datos” ha sido enviado por
el propio CLIENTE, cuando éste realice operaciones a través
Al momento que el CLIENTE ingrese en alguna Plataforma y haga uso del equipo o sistema de que se trate, utilizando las Claves de
de ésta, estará aceptando los Términos y Condiciones aplicables al uso Identificación a las que se refiere este clausulado.
de dicha Plataforma. Se contará con Claves de Identificación para el uso
de la Plataforma, que permitirán la identificación recíproca entre la c) La CASA DE BOLSA recibe un “mensaje de datos” enviado
CASA DE BOLSA y el CLIENTE en el uso de la misma, cuya guarda y por el CLIENTE, cuando éste lo ingrese al sistema que ponga
custodia serán responsabilidad única del CLIENTE. a su disposición la CASA DE BOLSA, digitando sus Claves de
Identificación.
Asimismo, el CLIENTE reconoce que podrá firmar los documentos
necesarios para el uso de Plataformas, mediante Firma Electrónica o d) Se entenderá que la información y notificaciones que envíe la
Firma Digital, según se establezca de momento a momento en las CASA DE BOLSA al CLIENTE a través de ese servicio serán
Plataformas, reconociendo en todo momento la validez de dichas firmas recibidas por el CLIENTE en el momento en que ingresen en
como constancia de su aceptación de los términos contenidos en los dicho sistema.
mismos, y reconociendo que su uso produce los mismos efectos legales
que la firma autografa. La CASA DE BOLSA solo será responsable de omisiones o retrasos en
la ejecución de órdenes efectivamente recibidas en sus sistemas
Entre otras cosas, podrá tener acceso a su estado de cuenta, efectuar el automatizados o informáticos, según sea el caso y, en consecuencia, no
alta y baja de sus cuentas de retiro, así como ordenar retiros, según la asumirá responsabilidad alguna por fallas o retrasos propios o de
funcionalidad que de tiempo en tiempo se mantenga en la Plataforma. terceros que provean servicios relacionados o que sean necesarios para
el uso de Medios de Acceso.
Adicionalmente, a través de su Plataforma, la CASA DE BOLSA podrá
poner a disposición del CLIENTE, comunicados, avisos, documentos de
actualización de términos de los servicios, entre otros, sobre los cuales,
en ocasiones se podrá requerir la aceptación, la cual podrá consistir en
la Firma Electrónica del CLIENTE. En caso de no requerise la CUADRAGÉSIMA.- Reserva de Derechos Sobre Medios de Acceso.
aceptación expresa del CLIENTE, la sola puesta a disposición y el La CASA DE BOLSA podrá ampliar, disminuir o modificar en cualquier
ingreso del CLIENTE a la Plataforma, constituirán prueba suficiente del tiempo, en todo o en parte, temporal o permanentemente, sin necesidad
conocimiento del CLIENTE de los términos de las referidas de notificación previa al CLIENTE, las condiciones, características y
comunicaciones. alcances de los Medios de Acceso que pone a disposición del CLIENTE,
así como restringir el uso y acceso a los mismos, limitando inclusive su
El CLIENTE reconoce y acepta que todas las instrucciones que gire a la duración o cantidad de uso. De igual forma y a su propio juicio, la CASA
CASA DE BOLSA a través de su acceso en alguna Plataforma, se DE BOLSA podrá suspender temporal o permanentemente los derechos
presumirán giradas por él, de conformidad con lo estipulado por el del CLIENTE para utilizar los equipos y sistemas automatizados por
Código de Comercio, así como por la Ley del Mercado de Valores y las considerar que su uso viola los términos de este documento o que su

11 GBM V.02/2024
uso puede dañar los intereses de otros clientes o proveedores, a la legales o bien, designar a personas autorizadas, para que a su nombre
CASA DE BOLSA o a los otros miembros del Grupo Empresarial al que y por su cuenta realicen cualesquiera actos contemplados en este
pertenezca. Contrato que no se encuentren reservados al CLIENTE ya sea por las
políticas de la CASA DE BOLSA o por restricción expresa del propio
CUADRAGÉSIMA PRIMERA.- Exclusión de Responsabilidad. El CLIENTE, entre las cuales se encuentran, sin excluir, girar instrucciones,
CLIENTE acepta expresamente que la CASA DE BOLSA no será ordenar retiros, confirmar operaciones o movimientos, ejercer derechos
responsable de daño alguno, incluyendo sin límite, daños, pérdidas, y cumplir obligaciones derivadas del presente Contrato y de las
gastos directos, indirectos, inherentes o consecuentes que surjan en operaciones celebradas a su amparo.
relación con los sistemas, o su uso o imposibilidad de uso por alguna de
las partes, o en relación con cualquier falla en el rendimiento, error, La designación de Personas Autorizadas así como el establecimiento de
omisión, interrupción, defecto, demora en la operación o transmisión, limitaciones en su actuación, podrá efectuarse mediante comunicación
virus de computadora o falla de sistema o línea, o por cualquier falla en por escrito del CLIENTE dirigida a la CASA DE BOLSA o mediante la
los sistemas de terceros que impidan el correcto funcionamiento de los inclusión de los mismos en la Carátula, en todo caso con las
servicios, o por cualquier otra razón ajena a la CASA DE BOLSA, así formalidades que requiera la CASA DE BOLSA según sus políticas.
como tampoco será responsable de los daños o perjuicios que se
ocasionen como consecuencia de deficiencias, desperfectos, fallas u El CLIENTE reconoce y acepta como válidas todas y cada una de las
otros problemas que se originen por la instalación, adecuación y instrucciones que al amparo de dicha designación instruya el o los
conexión de los sistemas del CLIENTE referidos en el presente representantes legales y/o personas autorizadas, sin necesidad de
Contrato, así como de los daños y perjuicios que se le pudieran causar, ulterior formalidad. Queda convenido que las personas autorizadas no
por caso fortuito, fuerza mayor o por cualquier otro acontecimiento o podrán registrar cuentas bancarias para la liquidación de operaciones, ni
circunstancia inevitable, más allá del control razonable de la CASA DE designar beneficiarios ni nombrar a personas que los sustituyan, siendo
BOLSA, el CLIENTE no pudiera hacer uso de los sistemas éstas facultades exclusivas del CLIENTE.
automatizados o realizar alguna de las operaciones previstas en este
Contrato. En tal caso el CLIENTE podrá girar instrucciones a través de Cuando el CLIENTE sustituya o revoque el poder o autorización al
cualquier otro procedimiento convenido. representante legal y/o Personas Autorizadas, deberá comunicarlo de
forma inmediata por escrito a la CASA DE BOLSA, en su caso
adjuntando la documentación que esta última le requiera, por lo que ésta
no será responsable de la omisión o retraso de tal aviso.
CUADRAGÉSIMA SEGUNDA.- Valor Probatorio. El CLIENTE y la
CASA DE BOLSA aceptan, en los términos aquí previstos, dar al medio
El CLIENTE reconoce y acepta como válidas todas y cada una de las
o medios de comunicación pactados en este Contrato, la fuerza
instrucciones que al amparo de dichos documentos instruyan las
probatoria a que se refiere la Ley del Mercado de Valores, es decir, el
Personas Autorizadas, sin necesidad de ulterior formalidad. En todo
valor probatorio que las leyes otorgan a los documentos suscritos por
caso, el CLIENTE libera de toda responsabilidad a la CASA DE BOLSA
las partes.
por las operaciones realizadas conforme a las instrucciones dadas por el
representante legal y/o personas autorizadas.
En todo caso, las instrucciones del CLIENTE para la ejecución de
operaciones o movimientos en cualquier Cuenta, deberán precisar el
tipo de operación o movimiento, el sentido de la operación así como las
CUADRAGÉSIMA SEXTA.- Representantes Legales y Personas
características necesarias para identificar los Valores materia de las
Autorizadas. (SÓLO PARA PERSONAS MORALES) Las partes
mismas.
convienen expresamente que este Contrato, y cualquier Cuenta abierta
a su amparo, son individuales y que no existe ni podrá existir cotitular
El CLIENTE conviene en que, la falta de alguno o algunos de los
alguno ni beneficiario de los mismos. El CLIENTE designa para
requisitos antes mencionados constituirá causa suficiente para que la
representarlo en todo lo relativo al presente instrumento a aquellas
CASA DE BOLSA pueda, a su juicio, excusarse legítimamente y sin
personas que aparezcan como su representante legal o apoderado en la
responsabilidad de llevar a cabo las operaciones solicitadas por el
Carátula, quienes habrán acreditado su personalidad y facultades a
medio respectivo.
satisfacción de la CASA DE BOLSA.

De así convenir a sus intereses, el CLIENTE podrá designar a Personas

CUADRAGÉSIMA TERCERA.- Liberación de Responsabilidad. El
Autorizadas mediante comunicación por escrito del CLIENTE dirigida a
CLIENTE en este acto libera de antemano a la CASA DE BOLSA, sus
la CASA DE BOLSA o mediante la inclusión de los mismos en la
directivos y empleados, sus accionistas, apoderados y delegatarios de
Carátula, en todo caso con las formalidades que requiera la CASA DE
cualquier responsabilidad surgida por operaciones ejecutadas con base
BOLSA según sus políticas, para que a su nombre y por su cuenta
en instrucciones que ésta reciba identificando al CLIENTE como emisor
realicen cualesquiera actos contemplados en este Contrato que no se
de las mismas, aún de haber sido giradas por un tercero incluso en
encuentren reservados al CLIENTE a través de sus representantes
contra de la voluntad de el CLIENTE.
legales o apoderados, ya sea por las políticas de la CASA DE BOLSA o
por restricción expresa del propio CLIENTE, entre las cuales se
CUADRAGÉSIMA CUARTA.- Apoderado para Celebrar Operaciones.
encuentran, sin excluir, girar instrucciones, ordenar retiros, confirmar
Para los efectos previstos en este Contrato, la CASA DE BOLSA,
operaciones o movimientos, ejercer derechos y cumplir obligaciones
conforme a sus procedimientos, asignará al CLIENTE a alguno de sus
derivadas del presente Contrato y de las operaciones celebradas a su
Apoderados Autorizados para recibir a través de éste instrucciones del
amparo.
CLIENTE, y en general prestar Servicios de Inversión servicios en cada
Cuenta, cuyo nombre aparecerá en los estados de cuenta
Asimismo, el CLIENTE otorga expresamente tanto a sus representantes
correspondientes. El Apoderado Autorizado podrá ser sustituido en sus
legales como a las personas que nombre como Personas Autorizadas,
ausencias temporales por otro Apoderado Autorizado, quien estará
la autorización a que se refiere el artículo 310 del Código de Comercio.
igualmente facultado para recibir instrucciones y prestar los Servicios de
Las personas mencionadas en el presente párrafo se considerarán
Inversión al CLIENTE para la o las Cuentas de que se trate.
factores del CLIENTE para todos los efectos legales a que haya lugar.
La CASA DE BOLSA podrá libremente sustituir en forma definitiva al
Cuando el CLIENTE sustituya o revoque el poder o autorización a los
Apoderado Autorizado asignado a la Cuenta, notificando a éste la
representantes legales y/o Personas Autorizadas, deberá comunicarlo
sustitución en el estado de cuenta del mes en que se produzca el
de forma inmediata por escrito a la CASA DE BOLSA, en caso de
cambio, anotando el nombre y número telefónico del nuevo facultado.
sustitución adjuntando la documentación que esta última le requiere con
el fin de acreditar la personalidad y facultades de los nuevos
representantes legales y/o Personas Autorizadas, por lo que ésta no
CUADRAGÉSIMA QUINTA.- Personas Autorizadas. (SÓLO PARA
será responsable de la omisión o retraso de tal aviso, ni afectará las
PERSONAS FÍSICAS) El CLIENTE, cuando así convenga a sus
operaciones concertadas pendientes de liquidar.
intereses y bajo su exclusiva responsabilidad, podrá hacerse
representar en este Contrato por medio de uno o más representantes

12 GBM V.02/2024
El CLIENTE reconoce y acepta como válidas todas y cada una de las causahabientes legítimos o testamentarios del CLIENTE le soliciten la
instrucciones que al amparo de dichos documentos instruya el o los entrega de los saldos que reporte la Cuenta.
representantes legales y/o Personas Autorizadas, sin necesidad de
ulterior formalidad. En todo caso, el CLIENTE libera de toda En Contratos con dos o más titulares, la designación de los beneficiarios
responsabilidad a la CASA DE BOLSA por las operaciones realizadas deberá hacerse conjuntamente por todos los titulares. En este caso, el
conforme a las instrucciones dadas por medio de sus representantes o derecho de los beneficiarios nacerá hasta que todos los titulares hayan
las Personas Autorizadas que designe. fallecido. Únicamente se podrán hacer modificaciones en relación con la
designación de beneficiarios y, en su caso, a los porcentajes
establecidos, mediante comunicación suscrita por todos los titulares del
CUADRAGÉSIMA SÉPTIMA.- Tipo de Cuentas. (SÓLO PARA Contrato.
PERSONAS FÍSICAS) Las partes convienen expresamente que
cualquier Cuenta abierta al amparo del presente Contrato será del tipo Cualquier designación o modificación en la designación de beneficiarios
que corresponda dependiendo de la existencia de un único titular, o de surtirá efectos una vez que ésta hubiere sido registrada en los sistemas
dos o más personas como titulares. Para los efectos del presente de la CASA DE BOLSA, lo anterior, sin perjuicio que ante las
instrumento se entiende por Cuenta: circunstancias de algún caso particular, la CASA DE BOLSA determine a
su discreción que se tenga como válida alguna designación o
1.- Individual, aquella que mantiene como titular a una sola persona. modificación en la designación de beneficiarios, aún sin haber quedado
registrada en en sus sistemas, siempre que al menos se cuente con
2.- Solidaria, en la que dos o más personas físicas son titulares de la prueba de la voluntad del CLIENTE, así como que éste había
misma Cuenta, estando todas ellas sujetas a las obligaciones y gozando comunicado la designación o modificación a la CASA DE BOLSA.
de los derechos derivados de este Contrato. Salvo, en su caso, por
aquellos actos reservados a la Persona Designada para Girar En caso de que algún beneficiario no aceptare la parte que le
Instrucciones de Inversión, cada uno de los titulares podrá recibir los corresponde manifestándolo por escrito, o hubiere fallecido con
servicios, girar en forma independiente cualesquiera instrucciones, y anterioridad al titular, la parte que se hubiere determinado a su favor se
convenir con la CASA DE BOLSA las operaciones previstas en el repartirá entre los demás beneficiarios a prorrata según el porcentaje
mismo, así como hacer retiros parciales o totales de cualquier Cuenta. que le corresponda a cada uno.

Los titulares solidarios estarán facultados cualquiera de ellos para Una vez que se hayan entregado los recursos a los beneficiarios, la
solicitar a la CASA DE BOLSA la modificación de sus propios datos CASA DE BOLSA procederá a cancelar el Contrato sin necesidad de
personales acreditados para efectos del presente Contrato, así como instrucción adicional alguna.
aquellas cuentas bancarias a su nombre acreditadas para el retiro de
recursos. Adicionalmente, cualquier titular podrá dar de alta cuentas
bancarias a nombre de otro titular en el Contrato. CUADRAGÉSIMA NOVENA.- Comprobante. La CASA DE BOLSA
elaborará un comprobante de cada operación que realice al amparo de
En el caso de Contrato y Cuenta(s) solidarias, la CASA DE BOLSA este Contrato, que contendrá todos los datos necesarios para su
requerirá de la solicitud o confirmación de todos los titulares para: (i) dar identificación y el importe de la operación. Este comprobante y el
de alta o baja a cualquier cotitular y (ii) modificar la acumulación o carga número de su registro contable, quedarán a disposición del CLIENTE en
fiscal definida conforme a la Cláusula Sexagésima. la oficina principal de la CASA DE BOLSA en donde se maneje la
Cuenta, a partir del siguiente día hábil de celebrada la operación, a
menos de que la misma se manejare a través de una oficina ubicada
CUADRAGÉSIMA OCTAVA.- Beneficiarios. (SÓLO PARA PERSONAS fuera de la plaza en la que se encuentre la oficina matriz de la CASA DE
FÍSICAS) Conforme a lo dispuesto en la Ley del Mercado de Valores, el BOLSA, caso en el cual, tal comprobante estará a disposición del propio
CLIENTE señala como beneficiarios de cada Cuenta abierta al amparo CLIENTE el segundo día hábil posterior a la fecha en que lo solicite. Lo
de este Contrato, a aquellos que determine como tales en cada Solicitud anterior con independencia de que la misma operación se vea reflejada
de Apertura de Cuenta; quienes tendrán derecho, luego de acreditar en el estado de cuenta mensual.
fehacientemente a la CASA DE BOLSA el fallecimiento del CLIENTE, a
recibir la totalidad de los recursos acreditados en la Cuenta sobre la cual Adicionalmente, la CASA DE BOLSA podrá emitir comprobantes de
hubieren sido designados como beneficiarios, en las proporciones que depósitos, retiros u otros movimientos que se efectúen en alguna
les correspondan de ser más de uno, según lo establece la Ley del Cuenta; y dirigirlos al CLIENTE por aquellos medios de comunicación
Mercado de Valores en su artículo 201. que señale al CLIENTE para estos efectos. En caso de existir
discrepancia con lo indicado en los comprobantes emitidos en términos
Cualquier beneficiario tendrá derecho de elegir la entrega de Valores de este párrafo, el CLIENTE deberá comunicar tal situación de manera
registrados en la Cuenta o el importe de su venta. inmediata a la CASA DE BOLSA, con el objeto de efectuar la aclaración
de cualquier eventualidad que se hubiere presentado.
Si no existieren beneficiarios, el importe deberá entregarse conforme a
la legislación común.

Los montos correspondientes serán entregados previa acreditación de la QUINCUAGÉSIMA.- Envío de Estado de Cuenta. La CASA DE BOLSA
personalidad de los beneficiarios, entrega de los documentos solicitados enviará al CLIENTE, dentro de los primeros cinco Días Hábiles
por la CASA DE BOLSA y suscripción de la instrucción que requiera la posteriores al corte mensual, un estado de cuenta autorizado con los
CASA DE BOLSA para estos efectos. Si fueran varios los beneficiarios requisitos legales y fiscales conforme a las disposiciones aplicables, con
designados, la CASA DE BOLSA les entregará la parte proporcional la relación de todas las operaciones realizadas con él o por su cuenta y
determinada por el CLIENTE y si no se hubiere establecido la que reflejará la posición de Valores y efectivo de la Cuenta al último Día
proporción que a cada uno de ellos le corresponda, les entregará por Hábil del mes que corresponda, así como la posición de Valores y
partes iguales el saldo a que tengan derecho, de acuerdo a lo estipulado efectivo del corte mensual anterior.
en la presente cláusula.
El CLIENTE acuerda expresamente que los citados estados de cuenta
Dicha entrega se efectuará directamente a los beneficiarios si fueren sean puestos a su disposición mediante la página de Internet de la
mayores de edad o a su representante legal si fueren menores de edad CASA DE BOLSA, a través del acceso individualizado con el uso de
o sufrieron alguna incapacidad legalmente declarada. Claves de Identificación, y/o en su caso, a través de Plataformas, los
cuales se entenderán entregados al momento en que se encuentren
La CASA DE BOLSA calculará los saldos de la Cuenta conforme a los consultables por el CLIENTE. Adicionalmente, la CASA DE BOLSA
precios que para los Valores rijan en el mercado, y en ningún momento podrá enviar notificaciones sobre la emisión de los estados de cuenta en
asumirá responsabilidad alguna ante los beneficiarios ni ante los el acceso antes mencionado, o incluso adjuntar el archivo electrónico
causahabientes legítimos o testamentarios del CLIENTE por el demérito que contenga dichos estados de cuenta, así como el envío de cualquier
que los Valores puedan sufrir entre la fecha de fallecimiento del otra comunicación o información relacionada con el presente Contrato,
CLIENTE y aquella en que los beneficiarios y, en su caso, al correo electrónico que el CLIENTE mantenga registrado ante la CASA

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DE BOLSA para dichos efectos. El CLIENTE sólo deberá reconocer III.- Los intereses a razón del 2% anual, calculado sobre la base de
como válidos aquellos correos electrónicos provenientes de la siguiente 360 días por el número de días efectivamente transcurridos, sobre
dirección [email protected], o cualquier otro correo que para las cantidades que éste le adeude, en el entendido de que la
dichos efectos notifique la CASA DE BOLSA. CASA DE BOLSA podrá cargar en la Cuenta el interés referido. El
mismo interés estipulado en esta cláusula deberá pagar la CASA
El CLIENTE reconoce y acepta que será su exclusiva responsabilidad la DE BOLSA al CLIENTE por los adeudos a favor de éste que le
verificación del contenido de los estados de cuenta para los efectos sean exigibles a aquella únicamente por causas imputables a la
legales a que haya lugar, y reconoce por cumplida en tiempo la CASA DE BOLSA.
obligación a que se encuentra sujeta la CASA DE BOLSA conforme a Los intereses a que se refiere esta fracción habrán de
este Contrato, al momento en que estén disponibles para su consulta los diferenciarse de los gastos en que incurra la CASA DE BOLSA
referidos estados de cuenta. (entre otros, por el uso de líneas de crédito o financiamientos) y
que habrá de repercutir al CLIENTE.
En su caso, los asientos que aparezcan en los estados de cuenta IV.- Los gastos diversos que se originen con motivo del cumplimiento
podrán ser objetados por el CLIENTE por escrito a través de cualquier de las operaciones y servicios realizados por la CASA DE BOLSA
medio convenido en este Contrato, dentro de los sesenta Días Hábiles y, en su caso, los impuestos, derechos y contribuciones derivados
siguientes a la fecha de su recepción por parte del CLIENTE, en la de los mismos.
inteligencia de que, si dichos asientos no son objetados por el CLIENTE V.- El monto al que hubiere ascendido cualquier cantidad erogada o
dentro del plazo señalado, se entienden plenamente aceptados y pérdida generada a la CASA DE BOLSA derivado del
ratificadas aquellas operaciones y movimientos que fueren causa de los incumplimiento del CLIENTE a lo señalado en la Cláusula Sexta
mismos. del presente Contrato.

Así mismo, para que el CLIENTE, en su caso, pueda hacer las El CLIENTE reconoce que no deberá solicitar la ejecución de operación
objeciones en tiempo, la CASA DE BOLSA tendrá a disposición de alguna en la que mantenga simultáneamente el carácter de comprador y
aquél, a partir del Día Hábil siguiente a la fecha de corte, en la oficina vendedor y, en caso de presentarse injustificadamente una operación
donde se maneje la Cuenta, una copia de dicho estado de cuenta. con esa característica, la CASA DE BOLSA podrá ordenar su
cancelación, o realizar actos tendientes a mitigar o subsanar la falta, en
Independientemente del acuerdo sobre la consulta de estados de cuenta cuyo caso el CLIENTE se obliga a reembolsar cualquier cantidad
a través de Medios de Acceso, la CASA DE BOLSA podrá, con el objeto erogada o pérdida generada con motivo del incumplimiento del
de comprobar el domicilio del CLIENTE ante ésta o por cualquier otro CLIENTE a lo establecido en el presente párrafo.
motivo de seguridad, enviar el estado de cuenta de manera física al
domicilio del CLIENTE acreditado ante la CASA DE BOLSA para estos Los cargos a que se refiere la presente cláusula, se realizarán sobre los
efectos. recursos líquidos disponibles en la Cuenta que corresponda,
considerándose como recursos líquidos disponibles tanto el efectivo en
Con independencia de lo establecido en esta cláusula, la CASA DE Pesos como las acciones de la sociedad de inversión en instrumentos
BOLSA podrá remitir al CLIENTE, por cualquier medio de comunicación de deuda que la CASA DE BOLSA utilice comúnmente con el fin de no
aceptado por las partes en términos de este Contrato, requerimientos de mantener efectivo en las cuentas de sus clientes, así como cualquier
confirmación de información, ratificación de saldos de Valores y efectivo otro instrumento que se utilice con el mismo propósito en los términos
y/o de las operaciones o movimientos efectuados en cualquier Cuenta, indicados en el penúltimo párrafo de la Cláusula Décima.
los cuales las partes reconocen que contarán con el valor probatorio a
que se refiere la Cláusula Cuadragésima Segunda. En este sentido, si al momento en que deba efectuarse el cargo
correspondiente no se encontrare efectivo suficiente acreditado en la
Cuenta, pero se mantuvieren acciones de la sociedad de inversión antes
QUINCUAGÉSIMA PRIMERA.- Contraprestaciones. El CLIENTE señalada, o cualquier otro instrumento utilizado para los fines
deberá cubrir a favor de la CASA DE BOLSA, como remuneración por mencionados, el CLIENTE instruye expresamente a la CASA DE BOLSA
las operaciones en que intervenga y los servicios que preste, las a realizar las ventas o liquidaciones necesarias sobre dichas acciones o
comisiones, costos, honorarios y cualesquiera otras contraprestaciones instrumentos, con el objeto de efectuar en la Cuenta los cargos que
que las partes determinen libremente. El CLIENTE manifiesta conocer correspondan.
los esquemas de contraprestación a la CASA DE BOLSA establecidos
en la Guía de Servicios de Inversión, su forma de cálculo, así como sus En caso de que la CASA DE BOLSA o cualquier otro tercero realice
límites, y acepta por completo sus términos al solicitar cualquier servicio. erróneamente un depósito de recursos en cualquiera de las Cuentas
abiertas al amparo de este Contrato, el CLIENTE autoriza
El CLIENTE reconoce que, salvo que acuerde por escrito un esquema irrevocablemente a la CASA DE BOLSA a retirar los dichos recursos y
de comisiones distinto con la CASA DE BOLSA, el porcentaje base de la entregarlos a quien corresponda, sin necesidad de notificación previa o
comisión aplicable para las operaciones de compra y venta de Valores autorización adicional por parte del CLIENTE.
llevadas a cabo en cada Cuenta, será aquel pactado con la CASA DE
BOLSA y reflejado en cada Confirmación de Apertura de Cuenta o Por su parte, el CLIENTE reconoce la obligación que mantiene de
Confirmación de Modificaciones en Cuenta, según sea el caso, informar a la CASA DE BOLSA cualquier depósito o transferencia no
quedando facultada la CASA DE BOLSA a aplicar un porcentaje menor reconocidos en su Cuenta, en cuanto dicha situación sea de su
por cualquier motivo, sin encontrarse obligada a ello. conocimiento.

En cualquiera de los casos, y de estimarlo así conveniente, las partes Asimismo, en caso de que el CLIENTE disponga o haga uso de los
podrán acordar libremente la comisión aplicable para operaciones recursos depositados erróneamente en su Cuenta, de conformidad con
específicas, ya sea mayor o menor al porcentaje base pactado, esta cláusula, deberá reembolsar dichos recursos a entera satisfacción
indistintamente y por cualquier motivo. de la CASA DE BOLSA.

QUINCUAGÉSIMA TERCERA.- Documentos No Negociables. Los

QUINCUAGÉSIMA SEGUNDA.- Cargos a la Cuenta. El CLIENTE recibos, comprobantes, estados de cuenta y demás documentos que la
autoriza expresamente a la CASA DE BOLSA a cargarle en la Cuenta en CASA DE BOLSA expida a favor del CLIENTE para acreditar la
la que se hubieren generado las obligaciones de pago, entre otros recepción o transferencia de Valores y efectivo, se expedirán
conceptos, lo siguiente: invariablemente a nombre del CLIENTE y en ningún caso serán
I.- El importe de las operaciones que la CASA DE BOLSA realice en negociables.
cumplimiento del presente Contrato.
II.- Las remuneraciones que la CASA DE BOLSA devengue, de
acuerdo con los aranceles o tarifas establecidos para cada tipo de QUINCUAGÉSIMA CUARTA.- Destino Preferente. Sin perjuicio de lo
operación o servicio, o aquellos que las partes hubieren acordado. dispuesto en la Cláusula Séptima, y de conformidad con la Ley del
Mercado de Valores, las partes reconocen que todos los Valores y

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efectivo propiedad del CLIENTE registrados en cualquier Cuenta abierta los recursos, por lo que no serán admitidas instrucciones para la
al amparo del presente Contrato, se entienden especial y celebración de operaciones distintas a las señaladas previamente, sin
preferentemente destinados al pago de las remuneraciones, intereses, responsabilidad para la CASA DE BOLSA.
gastos o cualquier otro adeudo en favor de la CASA DE BOLSA con
motivo de lo estipulado en este Contrato, por lo que el CLIENTE no A partir de que se comunique la decisión de dar por terminado el
podrá retirar dichos Valores o efectivo sin satisfacer los adeudos a su Contrato, la CASA DE BOLSA, sin su responsabilidad, se abstendrá de
cargo. ejecutar cualquier instrucción del CLIENTE que no sea aquella que
tenga por efecto retirar los Valores o el efectivo, o bien proceder a la
venta de los Valores con el único fin de retirar el producto que de los
QUINCUAGÉSIMA QUINTA.- No Ejercicio de Derechos. Ninguna mismos se obtenga, previo pago de cualquier adeudo a cargo del
omisión o demora por parte de la CASA DE BOLSA en ejercer CLIENTE.
cualquiera de sus derechos, facultades o recursos contenidos en este
Contrato implicará una renuncia a ello; ni el ejercicio individual o parcial Sin perjuicio de lo anterior, y siempre que se trate de cualquier Cuenta
de dichos derechos, facultades o recursos precluirá cualquier otro adicional abierta al amparo del presente Contrato, el CLIENTE podrá
derecho de exigibilidad de éstos o el ejercicio de otros derechos, solicitar su cancelación a la CASA DE BOLSA, sin que ello implique
facultades o recursos conforme a este Contrato. terminación al Contrato, siempre que en dicha Cuenta: (i) no existan
operaciones pendientes de liquidar, (ii) no existan montos adeudados a
cargo del CLIENTE, y (iii) no se mantengan recursos ni Valores
acreditados en la misma.
QUINCUAGÉSIMA SEXTA.- Retiros de Efectivo. Las partes convienen
que cualquier retiro de efectivo ordenado por el CLIENTE se realizará Si en términos del artículo 212 Bis 1 de las Disposiciones, la CASA DE
mediante depósito o transferencia a la cuenta bancaria abierta a nombre BOLSA recibe una solictitud de otra casa de bolsa para el traspaso de
del CLIENTE debidamente registrada ante la CASA DE BOLSA, estando los recursos en la Cuenta y cancelación de este Contrato, el CLIENTE
la CASA DE BOLSA facultada para autorizar, a su completa discreción y reconoce y acepta que la CASA DE BOLSA podrá requerir al CLIENTE
sin responsabilidad, que el depósito se lleve a cabo en cuenta distinta o confirmación sobre la procedencia de dicha solicitud, previo a la
de titular distinto al CLIENTE, o que el retiro se efectúe mediante ejecución de la misma.
cheque librado a la orden del CLIENTE o de otra persona, requiriéndose
previamente para todos los casos mencionados anteriormente, solicitud
del CLIENTE dada a la CASA DE BOLSA por escrito, que incluya la
información que requiera la CASA DE BOLSA al efecto. QUINCUAGÉSIMA NOVENA.- Modificaciones. En el evento de
modificaciones o adiciones al clausulado del presente Contrato, así
como cualquier convenio, contrato o acto jurídico que se derive del
mismo, la CASA DE BOLSA podrá enviar al CLIENTE, debidamente
QUINCUAGÉSIMA SÉPTIMA.- Aplicabilidad. Las estipulaciones suscrito por su representante legal, el convenio modificatorio relativo,
contenidas en este Contrato serán aplicables en lo conducente a cuyos términos podrán ser objetados por el CLIENTE dentro de los
cualquier operación o acto encomendado por el CLIENTE a la CASA DE veinte Días Hábiles siguientes a la fecha de su recepción. De no
BOLSA, respecto de cualquier instrumento bursátil o extrabursátil con el expresar objeciones dentro del plazo establecido, el CLIENTE acepta
que la CASA DE BOLSA pueda operar conforme a las leyes o que, en términos de la Ley del Mercado de Valores, el convenio se
disposiciones aplicables en vigor o que se establezcan en el futuro. tendrá por aceptado y surtirá plenos efectos legales, aún sin contener la
firma del CLIENTE.

En adición a lo anterior, la CASA DE BOLSA podrá comunicar al

QUINCUAGÉSIMA OCTAVA.- Duración, Transferencia, Suspensión y CLIENTE modificaciones al presente Contrato a través de alguna
Terminación . Es voluntad de las partes que el perfeccionamiento de la Plataforma que utilice el CLIENTE, a través de la cual el CLIENTE podrá
celebración del presente Contrato y el inicio de los derechos y manifestar su consentimiento a las modificaciones efectuadas.
obligaciones recíprocas derivados de éste, salvo por lo que respecta a la
apertura de al menos una Cuenta, se sujete a que el CLIENTE efectúe Así mismo, si previo a la conclusión del plazo establecido en el párrafo
el primer depósito de recursos en la Cuenta. Iniciada su vigencia, la anterior el CLIENTE realiza cualquier acto o gira cualquier instrucción de
duración del presente Contrato es indefinida, pudiendo cualquiera de las acuerdo a los términos del convenio en cuestión, el mismo se tendrá por
partes darlo por terminado con el simple aviso a la contraparte en forma aceptado por el CLIENTE y a partir de ese momento surtirá plenos
fehaciente por cualquiera de los medios acordados por las partes, con al efectos legales, sin necesidad de que concluya el plazo señalado.
menos cinco Días Hábiles de anticipación a la fecha de terminación
deseada o, en su caso, los que sean necesarios para realizar las Los convenios a los que se refiere esta cláusula podrán hacerse del
liquidaciones pendientes, en el entendido que la terminación no surtirá conocimiento del CLIENTE a través de cualquiera de los medios de
efectos en tanto no se cumpla con lo siguiente: (i) sean liquidadas las comunicación pactados en este Contrato, y observando el plazo y las
operaciones pendientes, (ii) se cubran en su totalidad los adeudos a modalidades para la manifestación del consentimiento a que se refiere
cargo del CLIENTE, y (iii) no se mantengan recursos ni Valores la presente. En el caso de Contratos con más de un titular, el convenio
acreditados en ninguna Cuenta abierta al amparo del Presente. Lo podrá hacerse llegar a cualquiera de los titulares.
anterior resultará también aplicable en caso de que el CLIENTE solicite
a la CASA DE BOLSA traspasar sus valores a otra casa de bolsa. Ante modificaciones o actualizaciones de la información manifestada en
la Carátula, la CASA DE BOLSA podrá determinar que deba suscribirse
La CASA DE BOLSA podrá suspender cualquiera de sus servicios o el Contrato, incluyendo Carátula y clausulado, o únicamente la Carátula
efectuar la inactivación de cualquier Cuenta de forma inmediata, cuando del mismo, en la que se señalará la versión del clausulado de este
sea solicitado por autoridad competente o exista algún incumplimiento Contrato vigente al momento, la cual, ya sea por suscripción expresa
por parte del CLIENTE, incluyendo incumplimientos sobre entrega o previa o por consentimiento de las partes en términos de los primeros
actualización de información solicitada por esta CASA DE BOLSA. tres párrafos de esta cláusula, ya estará surtiendo plenos efectos
legales y se incorporará a dicha Carátula por referencia.
En caso de que la CASA DE BOLSA decida dar por terminado el
presente Contrato, se suspenderá inmediatamente la prestación de Sin perjuicio de lo anterior, la CASA DE BOLSA podrá determinar que
cualquier Servicio de Inversión, obligándose el CLIENTE a retirar sus cualquier modificación instruida válidamente por el CLIENTE surta
Valores o efectivo instruyendo a la CASA DE BOLSA para tales efectos efectos desde la aplicación de la misma en los registros y sistemas de la
a más tardar el día en que surta efectos la terminación, pero en todo propia CASA DE BOLSA, y/o no sea necesaria la suscripción del
caso con la antelación necesaria según la liquidación de las operaciones CLIENTE de manera adicional a la solicitud de las mismas, informándolo
que se deban celebrar para este fin. En caso contrario, la CASA DE así al CLIENTE en el envío de la confirmación correspondiente.
BOLSA podrá proceder a inactivar la Cuenta o traspasar los Valores y/o
efectivo de que se trate a una cuenta concentradora administrada por la La confirmación mencionada en el párrafo anterior podrá hacerse llegar
CASA DE BOLSA, debiendo el CLIENTE ordenar la venta y/o retiro de al CLIENTE por cualquier medio de comunicación pactado en el

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presente Contrato, incluso por vía telefónica. En el caso de Contratos que determine la autoridad judicial correspondiente, cualesquier otros
con más de un titular, la confirmación podrá hacerse llegar a cualquiera gastos incurridos por, o generados contra la CASA DE BOLSA con
de los titulares. En uso de Plataformas u otros Medios de Acceso que motivo del juicio, incluidos honorarios de abogados y peritos. Asimismo,
cuenten con la funcionalidad necesaria al efecto, la CASA DE BOLSA el CLIENTE se obliga a sacar en paz y a salvo, e indemnizar a la CASA
podrá emitir la confirmación correspondiente mediante la información DE BOLSA por reclamaciones de terceros por actos responsabilidad del
que al efecto muestre a través de la Plataforma o Medio de Acceso. propio CLIENTE, lo anterior, cuando la CASA DE BOLSA hubiere
actuado por instrucciones del CLIENTE.
Cualquier solicitud de modificaciones, junto con la confirmación
correspondiente, conformará de manera plena el acuerdo de voluntades En el caso de que le fuera fincada cualquier responsabilidad a la CASA
entre el CLIENTE y la CASA DE BOLSA respecto de la información ahí DE BOLSA relacionada con el presente Contrato, las partes convienen
contenida. que los daños y perjuicios reclamables por el CLIENTE tendrán como
máximo, el monto al que asciendan las comisiones por intermediación
El CLIENTE reconoce que su información o documentos de carácter en el mercado de valores o comisión por manejo de cuenta, generadas
personal, deben coincidir sin importar que éste mantenga distintos por las operaciones efectuadas en las Cuentas abiertas al amparo del
contratos celebrados con la CASA DE BOLSA, o incluso con otras presente Contrato durante los 12 meses anteriores a la fecha de cálculo,
entidades pertenecientes al mismo Grupo Empresarial del que forma la y no serán capitalizables.
CASA DE BOLSA. En este sentido, reconoce, acepta y autoriza a la
CASA DE BOLSA a homologar y/o compartir dicha información o Sin perjuicio de cualquier otra vía para resolver controversias derivadas
documentos entre los distintos contratos que en su caso mantenga con del presente Contrato, la Comisión Nacional para la Protección y
la CASA DE BOLSA, así como con otras entidades pertenecientes al Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros
mismo Grupo Empresarial del que forma parte la CASA DE BOLSA, (www.condusef.gob.mx, Tel: 018009998080,
incluyendo la recepción de la información o documentos de dichas [email protected]) podrá conocer de cualquier controversia
entidades, y a actualizar los registros y expedientes correspondientes entre el CLIENTE y la CASA DE BOLSA derivado del presente Contrato,
para todos los efectos legales a que haya lugar, entendiéndose por lo que el CLIENTE, en términos de la Ley de Protección y Defensa
actualizados los términos de su identificación como parte en el presente al Usuario de Servicios Financieros, podrá iniciar el procedimiento de
Contrato, incluyendo, sin excluir cualquier otro, su domicilio y datos de reclamación respectivo.
contacto.
Los párrafo primero y segundo anteriores continuarán vigentes a la
terminación del presente Contrato.
SEXAGÉSIMA.- Cargas Fiscales. Las partes aceptan y reconocen que
todas las contribuciones, derechos, impuestos y demás cargas fiscales
que se generen o lleguen a generarse con motivo de la celebración de SEXAGÉSIMA CUARTA.- Títulos. Las partes manifiestan
las operaciones a las que se refiere el presente instrumento, podrán expresamente que los títulos establecidos al inicio de cada capítulo, así
estar sujetas a la retención al CLIENTE con cargo a la Cuenta como de cada cláusula son meramente para efectos de identificación,
correspondiente, y pago de los mismos por la CASA DE BOLSA a por lo que de ninguna manera podrán ser considerados como elemento
nombre del CLIENTE de conformidad con las leyes y disposiciones de restricción o limitación respecto del contenido o de sus efectos o
fiscales que, en su caso, les sean aplicables. alcances legales.

Por su parte, en caso de Cuentas con dos o más titulares y de así

permitirlo la normatividad fiscal aplicable, la CASA DE BOLSA podrá dar SEXAGÉSIMA QUINTA.- El presente Contrato sustituye todo Contrato
al CLIENTE la opción de determinar a quien o quienes de entre los de Intermediación Bursátil o de Comisión Mercantil celebrado con
titulares correspondería la acumulación o carga fiscal de intereses o anterioridad entre el CLIENTE y la CASA DE BOLSA respecto de
cualquier otro concepto, en la medida admitida por dicha normatividad cualquier Cuenta abierta a su amparo y las operaciones efectuadas en
fiscal aplicable de tiempo en tiempo. la misma.

El CLIENTE reconoce expresamente que sin importar cualquier POLÍTICAS OPERATIVAS FUNDAMENTALES DE LA CASA DE
determinación efectuada en el presente Contrato o cualquier documento BOLSA
relacionado con éste, o con su relación con la CASA DE BOLSA, en
todo momento regirán las reglas fiscales prevalecientes y que resulten 1. La CASA DE BOLSA sólo reconocerá y aceptará del CLIENTE
aplicables. depósitos o transferencias efectuadas mediante la cuenta CLABE
señalada en cada Confirmación de Apertura de Cuenta, o en aquellas
cuentas bancarias cuyo titular sea la CASA DE BOLSA y que se le den a
SEXAGÉSIMA PRIMERA.- En caso de que el CLIENTE, ya sea persona conocer al CLIENTE por escrito, en cuyo caso el CLIENTE deberá incluir
física o moral, sea de nacionalidad extranjera, éste acepta considerarse como número de referencia en sus depósitos o transferencias aquel
que corresponda a su Cuenta, a efecto de ser identificables por la CASA
como nacional mexicano respecto a todos y cada uno de los Valores,
DE BOLSA. .
operaciones e instrumentos que se adquieran o que se celebren al
amparo o en relación con este Contrato, y en no invocar la protección de
En consecuencia, la CASA DE BOLSA no recibirá del CLIENTE
su gobierno por lo que se refiere a dichos Valores, operaciones e
dinero en efectivo ni reconocerá depósito alguno realizado en
instrumentos; asimismo, adquiere la obligación de no invertir en Valores
formas o medios distintos a los señalados. En el supuesto de
no permitidos así como a no exceder los porcentajes de participación y
efectuarse depósito con cheque, el mismo deberá girarse a nombre
de control autorizados en su carácter de extranjero.
de “Grupo Bursátil Mexicano, S.A. de C.V., Casa de Bolsa”, siendo
responsabilidad única y exclusiva del CLIENTE el efectuar su
depósito en la cuenta correspondiente.
SEXAGÉSIMA SEGUNDA.- Ley Aplicable y Jurisdicción. Para la
interpretación, cumplimiento y ejecución del presente Contrato, las
El personal de la CASA DE BOLSA, incluyendo cualquier
partes se someten a las leyes vigentes de los Estados Unidos
Apoderado Autorizado, no se encuentra facultado para realizar
Mexicanos y a la jurisdicción de los tribunales competentes, sean
excepciones a lo establecido en el presente numeral.
locales o federales, con sede en la Ciudad de México, Distrito Federal,
renunciando a cualquier otra jurisdicción, fuero o competencia, que
2. La CASA DE BOLSA no estará obligada a cumplir con las
pudiera corresponderles por razón de su domicilio o por cualquier otra
instrucciones del CLIENTE, cuando los depósitos no se efectúen a
causa.
las cuentas señaladas en términos del numeral anterior. Cuando
por alguna circunstancia el CLIENTE no pueda ingresar el número
de referencia, éste se obliga a notificar a la CASA DE BOLSA del
SEXAGÉSIMA TERCERA.- Controversias. En el supuesto de que el
depósito realizado, mediante el envío por algún medio acordado en
CLIENTE inicie un juicio en contra de la CASA DE BOLSA y en
el presente del comprobante de depósito, el mismo día en que haya
sentencia firme se declaren infundadas sus pretensiones, el CLIENTE
sido realizado, antes de las 13:30 hrs. En caso contrario, la CASA
se obliga a pagar a la CASA DE BOLSA, además de los gastos y costas

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DE BOLSA no estará obligada a referir tal depósito a la Cuenta que
corresponda, sino en la fecha en que reciba la notificación
correspondiente, no asumiendo responsabilidad respecto de tal
depósito hasta su cabal identificación.

3. Tratándose de Valores, la CASA DE BOLSA sólo

reconocerá recibidos del CLIENTE aquellos que le sean entregados
por conducto de Indeval y excepcionalmente los títulos físicos
sujetos a la verificación de su autenticidad y vigencia. El depósito
inicial de Valores en el Indeval que realice la CASA DE BOLSA por
cuenta del CLIENTE, se sujetará en todo caso a los endosos y las
formalidades establecidas en la Ley del Mercado de Valores. El
estado de cuenta correspondiente hará las veces de
reconocimiento de depósito y resguardo de los Valores propiedad
del CLIENTE.

4. Ningún Apoderado Autorizado se encuentra facultado por

la CASA DE BOLSA para expedir certificación, aclaración, estados
de cuenta o constancia alguna relativa a las operaciones
celebradas con el CLIENTE, ni para expedir recibos de Valores,
cheques o efectivo, y en particular para garantizar rendimientos
sobre sus inversiones y, por tanto, la CASA DE BOLSA desconoce
la validez de este tipo de documentos.

Las Políticas Operativas de la CASA DE BOLSA, podrán ser

modificadas sin previo aviso, y se encontrarán publicadas en la
página de internet: www.gbm.com.mx en su versión vigente en cada
momento para su consulta por el CLIENTE. Lo anterior, sin
prejuicio que la CASA DE BOLSA podrá notificar las modificaciones
efectuadas a sus Políticas Operativas, mediante aviso que en su
caso incluya en el estado de cuenta, o por cualquier otro medio de
comunicación pactado en este Contrato.

Leído que fue por las partes el presente Contrato y enteradas de su

contenido y alcance jurídico, lo celebran en la Ciudad de México, Distrito
Federal, en la Fecha de Celebración señalada en la Carátula,
incluyendo sus modificaciones, para todos los efectos legales a que
haya lugar.

LA CASA DE BOLSA

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Natalia Saldate Durón

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