ISSN 1405-7743

PP. 1-126
1-16 Seguridad estructural de plataformas autoelevables petroleras en operación Universidad Nacional Autónoma de México w Facultad de I ngeniería w México 2017
Campos Dante, Cabrera-Miranda José Manuel, Martínez-Mayorga Joan Manuel,

•
López-Cornejo Marcelino, Espinosa-Zamudio Esteban Ernesto

eneo-marzo 2017
17-29 Control de un sistema de descargas de barrera dieléctrica basado en el diseño gráfico de sistemas
Jiménez-Aviles Gerardo, Valdivia-Barrientos Ricardo, Colín-Cruz Arturo,
Pacheco-Pacheco Marquidia, Pacheco-Sotelo Joel

31-42 Avances en investigación sobre el compostaje de biorresiduos en municipios menores de países en desarrollo. Lecciones
desde Colombia
Oviedo-Ocaña Edgar Ricardo, Marmolejo-Rebellon Luis Fernando, Torres-Lozada Patricia

•
43-53 Nuevo modelo para la expansión de sistemas eléctricos de distribución con generación distribuida considerando un
planeamiento multi-etapa coordinado

Núm. 1
Hincapié-Isaza Ricardo Alberto, Home-Ortiz Juan Manuel, Gallego-Rendón Ramón Alfonso

55-65 Use of Value Driver Maps for Six Sigma Project Selection: A Case Study on Sales and Marketing for Soft Drinks
Bottling Industry

Vol. XV I II
Sangabriel-Guillen Omar, Temblador-Pérez María del Carmen, De la Rosa-Hernández Romina Marisol

67-74 Carta de control para procesos multinomiales: estudio de desempeño

Ramírez-Méndez Esmeralda, Cantú-Sifuentes Mario

•
75-86 Gas Turbine Diagnostic Algorithm Testing Using the Software ProDiMES
Felipe-Altamirano Salvador, Loboda Igor, Cisneros-Azuara Felipe de Jesús, Pérez-Ruiz Juan Luis

Ingeniería, Investigación y Tecnología

87-99 Flujos de carga automotriz y su impacto en la infraestructura ferroviaria en México: un enfoque de fluidez en la cadena
de suministro
Cedillo-Campos Miguel Gastón, García-Ortega María Gabriela, Martner-Peyrelongue Carlos Daniel,
Saucedo-Martínez Jania Astrid, Ponce-Ceja Nohemí

101-109 Theoretical Prediction of Physical Properties (Viscosity) on 2D-based Nanofluids

Taha-Tijerina José, Sakhavand Navid, Kochandra Raji, Ajayan Pulickel M., Shahsavari Rouzbeh

111-126 Study of the Distribution of Heavy Metals in the Atmosphere of the Guanajuato City: Use of Saxicolous Lichen Species
as Bioindicators
Puy-Alquiza María Jesús, Miranda-Aviles Raúl, Zanor Gabriela Ana,
Salazar-Hernández Ma. Mercedes, Ordaz-Zubia VeliaYolanda

[Link]/~revistafi Vol. XVIII Núm. 1 enero-marzo 2017

 Universidad Nacional Autónoma de México
Dr. Enrique Luis Graue Wiechers
Rector

Dr. Leonardo Lomelí Venegas

Secretario General

…
Ing. Leopoldo Silva Gutiérrez Dr. Alberto Ken Oyama Nakagawa
Secretario Administrativo Secretario de Desarrollo Institucional

Dr. César Iván Astudillo Reyes Dra. Mónica González Contró

Secretario de Atención a la Comunidad Universitaria Abogada General
Dr. Carlos Agustín Escalante Sandoval
Director de la Facultad de Ingeniería, UNAM

Comité Editorial
Álvaro Aldama Rodríguez Dante Jaime Morán Zenteno
Consultor Instituto de Geología, UNAM

Ricardo Chicurel Uziel

Instituto de Ingeniería, UNAM Felipe Ochoa Rosso
Felipe Ochoa y Asociados Consultores
Guillermo Cisneros Pérez
Universidad Politécnica de Madrid Octavio Rascón Chávez
Consultor
José Luis Fernández Zayas
Instituto de Ingeniería, UNAM
Hugh Rudnick
Dante Fratta Pontificia Universidad Católica de Chile
School Civil Environmental Engineering,
Louisiana State University Jorge Humberto Sierra Carmona
Roberto Meli Piralla Facultad de Ingeniería,
Investigador Emérito, UNAM Universidad de Antioquia Colombia

Federico Méndez Lavielle Carlos L.V. Aiken

Facultad de Ingeniería, UNAM
University of Texas at Dallas
Sanjit K. Mitra
Electrical and Computer Engineering, Jaime Urrutia Fucugauchi
University of California Sta. Barbara Instituto de Geofísica, UNAM

…
Revista Ingeniería Investigación y Tecnología
Gerardo Ruíz Solorio
Director Técnico y Editor

Eva Myriam Soroa Zaragoza Cuitláhuac Ernesto Sánchez Basilio Yuritzi Renee Olvera Rangel
Coordinación Editorial Coordinación de Arbitraje Coordinación de Diseño y Edición
Comité Científico Asesor

Ricardo Aceves García

Universidad Nacional Autónoma de México

Rafael Almanza Salgado

Universidad Nacional Autónoma de México

Facundo Almeraya Calderón

Universidad Autonoma de Nuevo León

Ma. del Pilar Alonso Reyes

Universidad Nacional Autónoma de México

Alejandro Aragón Zavala

Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey

Alfonso Humberto Castillejos Escobar

Centro de Investigacion y de Estudios Avanzados Del IPN

Carlos Cruickshank Villanueva

Universidad Nacional Autónoma de México

Carlos Díaz Delgado

Universidad Autónoma del Estado de México

Jesus Manuel Dorador González

Universidad Nacional Autónoma de México

Mayra Elizondo Cortés

Universidad Nacional Autónoma de México

José Luis Fernández Zayas

Universidad Nacional Autónoma de México

Bernardo Frontana de La Cruz

Universidad Nacional Autónoma de México

Ma. Cristina Gigola Paglialunga

Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Antonio Hernández Espriú

Universidad Nacional Autónoma de México

Carlos Federico Jasso Gastinel

Universidad de Guadalajara

Fernando Lepe Casillas

Universidad Nacional Autónoma de México

Miguel Moctezuma Flores

Universidad Nacional Autónoma de México

Humberto de Jesus Ochoa Domínguez

Universidad Autónoma de Ciudad Juárez

Juan Carlos Olivares Galván

Universidad Autónoma Metropolitana

Francisco José Rodriguez Ramírez

Universidad Nacional Autónoma de México

Benito Sánchez Lara

Universidad Nacional Autónoma de México

Alejandro Sosa Fuentes

Universidad Nacional Autónoma de México

María Maura Margarita Teutli León

Benemerita Universidad Autonoma de Puebla

Luis Roberto Vega González

Universidad Nacional Autónoma de México
 Contenido

1-16 Seguridad estructural de plataformas autoelevables petroleras en operación

Structural Safety of Oil Jack-Up Rigs in Operation
Campos Dante, Cabrera-Miranda José Manuel, Martínez-Mayorga J. Manuel,
López-Cornejo Marcelino, Espinosa-Zamudio Esteban Ernesto

17-29 Control de un sistema de descargas de barrera dieléctrica basado en el diseño

gráfico de sistemas
Control of a Dielectric Barrier Discharge Reactor based on Graphical System Design
Jiménez-Aviles Gerardo, Valdivia-Barrientos Ricardo, Colín-Cruz Arturo,
Pacheco-Pacheco Marquidia, Pacheco-Sotelo Joel

31-42 Avances en investigación sobre el compostaje de biorresiduos en municipios

menores de países en desarrollo. Lecciones desde Colombia
Advances in Research on Biowaste Composting in Small Municipalities of Developing
Countries. Lessons from Colombia
Oviedo-Ocaña Edgar Ricardo, Marmolejo-Rebellon Luis Fernando, Torres-Lozada Patricia

43-53 Nuevo modelo para la expansión de sistemas eléctricos de distribución con

generación distribuida considerando un planeamiento multi-etapa coordinado
A New Expansion Model for Electric Distribution Systems with Distributed Generation
Considering Coordinated Multi-Stage Planning
Hincapié-Isaza Ricardo Alberto, Home-Ortiz Juan Manuel, Gallego-Rendón Ramón Alfonso

55-65 Use of Value Driver Maps for Six Sigma Project Selection: A Case Study on Sales
and Marketing for Soft Drinks Bottling Industry
Uso de mapas de dirección de valor para la selección de proyectos de Six Sigma: caso
de estudio en ventas y mercadotécnica para la industria embotelladora de bebidas
carbonatadas
Sangabriel-Guillen Omar, Temblador-Pérez María del Carmen,
De la Rosa-Hernández Romina Marisol

67-74 Carta de control para procesos multinomiales: estudio de desempeño

The Control Chart for Multinomial Processes: Performance Study
Ramírez-Méndez Esmeralda, Cantú-Sifuentes Mario

75-86 Gas Turbine Diagnostic Algorithm Testing Using the Software ProDiMES
Prueba de algoritmo de diagnóstico de turbinas de gas usando el Software ProDiMES
Felipe-Altamirano Salvador, Loboda Igor, Cisneros-Azuara Felipe de Jesús, Pérez-Ruiz Juan Luis

87-99 Flujos de carga automotriz y su impacto en la infraestructura ferroviaria en

México: un enfoque de fluidez en la cadena de suministro
Automotive Freight Flows and Its Impact on Railway Infrastructure in Mexico:
A Supply Chain Fluidity Approach
Cedillo-Campos Miguel Gastón, García-Ortega María Gabriela,
Martner-Peyrelongue Carlos Daniel, Saucedo-Martínez Jania Astrid, Ponce-Ceja Nohemí

101-109 Theoretical Prediction of Physical Properties (Viscosity) on 2D-based Nanofluids

Predicción teórica de las propiedades físicas (viscosidad) en nanofluidos 2D
Taha-Tijerina José, Sakhavand Navid, Kochandra Raji, Ajayan Pulickel M., Shahsavari Rouzbeh

111-126 Study of the Distribution of Heavy Metals in the Atmosphere of the Guanajuato
City: Use of Saxicolous Lichen Species as Bioindicators
Estudio de la distribución de metales pesados en la atmosfera de la ciudad de Guanajuato:
uso de especies de líquenes saxícolas como bioindicadores
Puy-Alquiza María Jesús, Miranda-Aviles Raúl, Zanor Gabriela Ana,
Salazar-Hernández Ma. Mercedes, Ordaz-Zubia VeliaYolanda
Ingeniería. Investigación y Tecnología es una publicación trimestral de la Facultad de Ingeniería de la
Universidad Nacional Autónoma de México.
Ingeniería. Investigación y Tecnología is a journal published quarterly by the Facultad de Ingeniería, UNAM.

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de Ciencia y Tecnología, Índice de Revistas del CREDI-España, Índice Internacional de Revistas
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Suecia, Red Iberoamericana de Innovación y Conocimiento Científico REDIB, España, ScienceDirect de
Amsterdam, Catálogo de revistas científicas y arbitradas de la UNAM, SciELO USA, Scientific Journal
Impact Factor, Publindex Colciencias Colombia, Biblat, México.

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ISSN 1405-7743

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Universidad Nacional Autónoma de México, 2016.

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Vol. XVIII - Núm. 1 - enero-marzo 2017

I ngeniería I nvestigación y T ecnología
volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017 1-16
ISSN 1405-7743 FI-UNAM artículo arbitrado
Información del artículo: recibido: octubre de 2015, reevaluado: mayo de 2016, aceptado: septiembre de 2016
Attribution-NonCommercial-NoDerivatives 4.0 International (CC BY-NC-ND 4.0) license

Seguridad estructural de plataformas autoelevables

petroleras en operación
Structural Safety of Oil Jack-Up Rigs in Operation

Campos Dante
Instituto Mexicano del Petróleo (IMP)
Dirección de Servicios de Ingeniería
Correo: dcampos@[Link]

Cabrera-Miranda José Manuel

Pemex Exploración y Producción (PEP)
Ciudad del Carmen
Correo: pexjmcabreram01@[Link]

Martínez-Mayorga Joan Manuel

Instituto Mexicano del Petróleo
Dirección de Servicios de Ingeniería
Correo: joanm@[Link]

López-Cornejo Marcelino
Instituto Mexicano del Petróleo
Dirección de Servicios de Ingeniería
Correo: mrclopez@[Link]

Espinosa-Zamudio Esteban Ernesto

PEMEX, Ciudad del Carmen
Gerencia de Mantenimiento Integral Marino
Subdirección de Mantenimiento y Logística
Correo: [Link]@[Link]

Resumen

Se presentan un modelo de riesgo y otro de confiabilidad que definen la seguridad a exigir y la disponible, respecti-
vamente, de una plataforma marina autoelevable de piernas independientes ante el peligro meteorológico y oceano-
gráfico (metoceánico). Las exigencias se definen en términos del índice de confiabilidad óptimo anual, del factor de
reserva de resistencia (RSR) y de solicitaciones metoceánicas. La seguridad disponible se define en términos del ín-
dice de confiabilidad calculado a partir de tres estados límite de falla: el vuelco de la plataforma, el hundimiento
vertical y deslizamiento lateral de alguna de sus zapatas (spud-can). Si la seguridad disponible es mayor que la que
se exige, entonces, el empleo de la autoelevable será adecuado; de lo contrario, la autoelevable y su entorno estarían
en una situación muy vulnerable. Además estos modelos serán una herramienta para decidir rentar o no una au-
toelevable. Al final se realiza una aplicación numérica para dos lugares en el Golfo de México que mostraron un buen
comportamiento del sistema empleado.
Descriptores: seguridad requerida, seguridad disponible, elevación del casco, volteo de la autoelevable, costos de las
autoelevables.
 Seguridad estructural de plataformas autoelevables petroleras en operación

Abstract

Algorithms and calculations are derived to define the target safety level and real safety level for an independent legs offshore
jack-up platform before meteorological and oceanographic hazards in a specific location. The risk model helps to define the re-
quired safety level which is defined by the annual optimal reliability index, the reserve strength ratio (RSR) and the maximum
environmental loads which must survive. Furthermore, the reliability analysis allows to know the installed (real) safety level of
the jack-up in terms of reliability index, for which three failure limit states are considered as follows: overturning of the platform,
vertical penetration of spud-cans and horizontal sliding of the foundation. If real safety level is higher than the target safety
level, then the performance of the jack-up platform is adequate; on the contrary, the jack-up platform would be under a very
vulnerable situation. This work is a tool for decision making on the rent of a jack-up rig. A numerical application for two loca-
tions in the Gulf of Mexico, which considers different water depths, shows a good safety behavior of this kind of offshore units for
the studied conditions.
Keywords: safety required, safety available, elevation the hull, Jack-up overturning, Jack-up costs.

Introducción Para ejecutar un servicio, por ejemplo perforar po-

zos para una plataforma fija, la autoelevable pasará por:
En diferentes zonas marinas de explotación petrolera
del mundo, prestan servicio centenares de plataformas a) Traslado hacia la plataforma fija en aguas libres de
autoelevables de diferente tipo y dimensiones. Éstas, obstáculos
móviles e híbridos de plataformas fijas y flotantes, se b) Traslado en presencia de otras instalaciones
utilizan en distintas épocas del año y afrontan condicio- c) Aproximación y acercamiento a la plataforma fija
nes metoceánicas, suelos y profundidades muy diver- d) Fijación inicial de piernas y posicionamiento final
sas. Prestan servicio, principalmente de perforación, a en el sitio
plataformas marinas fijas con diferentes dimensiones, u e) Elevación del casco a la altura de las operaciones
operan individualmente, por un tiempo dependiente f) Ajuste y alineación de la torre de perforación con los
de las actividades a realizar (Campos et al., 2012). La fi- pozos
gura 1a muestra una autoelevable perforando para una g) Operación, perforación de pozos
plataforma fija y la figura 1b muestra el modelo analíti- h) Finalización de las operaciones, retiro de los voladi-
co aproximado empleado, en SACS (Bentley, 2012), de zos
la Noble Eddie Paul (Noble Asset Mexico LLC, 2007; i) Desconexión de las zapatas del fondo marino y pre-
Offshore Magazine, 2011). paraciones en el casco para navegación

a) b)

Figura 1. Plataforma autoelevable, a) La autoelevable GSF Adriatic VII prestando servicio a una plataforma
fija (Sharples, 2008), b) Isométrico del modelo empleado de la autoelevable

2 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 1-16 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Campos Dante, Cabrera-Miranda J. Manuel, Martínez-Mayorga J. Manuel, López-Cornejo Marcelino, Espinosa-Zamudio E. Ernesto

j) Alejamiento y traslado. Se reinicia el ciclo con el Modelo de riesgo estructural metoceánico

paso a) o b)
Riesgo global
En cada paso, la autoelevable se debe desempeñar con
la seguridad estructural suficiente y necesaria ante Se aplica un formato modificado del empleado para
cualquier tipo de carga o peligro natural. El presente plataformas marinas fijas por Lind y Davenport (1972),
trabajo se ocupa de la seguridad estructural en opera- Stahl (1986) y Bea (1997) en el desarrollo de la norma
ción, paso g). NRF-003-PEMEX-2000 (PEMEX, 2000), asimismo por
Mediante un modelo de confiabilidad estructural Campos et al. (2010) en la NRF-003-PEMEX-2007 (PE-
metoceánico se muestra el cálculo del índice de MEX, 2008). Se consideró que para el tiempo de vida de
confiabilidad disponible de la autoelevable, asociado servicio estructural nominal de diseño (L), el valor es-
a tres estados límite. A partir de estos cálculos, dadas perado del costo total de la plataforma autoelevable
las condiciones del suelo y de fijación de las zapatas, E[CT] (Ec. 1), que incluye estructura y sistemas, com-
se podrán estimar las condiciones metoceánicas puesto por su costo inicial, CI, y el valor esperado del
máximas para comportamientos seguros de la plata- costo futuro por colapso, E[CF], debe ser mínimo.
forma.
Para el mismo lugar, con un modelo de riesgo, se E [CT] = CI + E [CF] (1)
definen las exigencias mínimas de seguridad y meto-
ceánicas que debe cumplir la autoelevable para ga- Ambos términos dependen de la probabilidad de falla
rantizar desempeños seguros y económicos. Así, el anual de la autoelevable (Pf) (Lind y Davenport, 1972;
índice de confiabilidad óptimo anual obtenido tendrá Stahl, 1986; Bea, 1997), con CI = C − DCi log Pf y
un valor balanceado entre seguridad y consecuencias E [CF] = Pf CF PVF (ver Fig. 2) en donde C es una cons-
de falla definidas en términos económicos; se toman tante, DCi es la inversión a aplicar en la estructura de la
en cuenta la posibilidad de la pérdida de la autoeleva- autoelevable para reducir su probabilidad de falla
ble junto con el retiro y abandono de sus escombros, anual diez veces, CF es el costo futuro de la autoeleva-
las consecuencias debido a pérdidas de vidas huma- ble, que toma en cuenta las consecuencias de falla del
nas, la remediación del medio ambiente, la pérdida sistema y PVF una función de valor presente que per-
de pozos y la reposición de la infraestructura dañada, mite traer a un instante de referencia los costos deven-
a la cual la autoelevable presta servicio. Se considera gados en el futuro. La PVF depende de una tasa neta de
la diversidad de situaciones en las que trabajan y la descuento (r) y L, tal que PVF (r,L) = [1 − exp (−rL)] / r.
temporalidad en sus distintas ubicaciones. Debido a Entonces la Ec. 1 se convierte en
los tiempos, del orden de varios meses, en que una
autoelevable permanece en una posición fija durante E [CT] = C − DCi log Pf + CF PVF (r, L) Pf (2)
su operación, los niveles de seguridad deben asociar-
se a la caracterización del peligro metoceánico de lar- donde la derivada respecto a Pf permite obtener la pro-
go plazo. babilidad de falla total óptima anual
Ambos modelos, de confiabilidad y riesgo, toman
en cuenta el peligro metoceánico histórico del lugar y el log e
Pfot =
comportamiento estructural de las autoelevables ante CF
PVF(r , LDEL
DEFINICION ) RIESGO DE FALLA (3)
las solicitaciones derivadas de dicho peligro. El modelo EXPLORACIÓN Y PRODUCCIÓN
DCi ESTRUCTURAL ACEPTABLE
de confiabilidad estructural permitirá informar si la
plataforma que se desea utilizar es adecuada o no res-
E[CT]
pecto a los resultados del modelo de riesgo. Si es ade-
cuada, se indicarán las condiciones en que estará Punto de
costo óptimo
trabajando y las exigencias a cumplir para operar sin la
ocurrencia del colapso.
Aunque en el modelo analítico de la plataforma au-
Valor esperado del costo
toelevable mostrado en la figura 1b no se observan los futuro, E[CF]

módulos, equipos, helipuerto y la torre de perfora- Costo inicial, CI

ción, sus pesos y las fuerzas laterales por efectos del

viento sí se tomaron en cuenta para los análisis estruc- Log Pf
turales. Fig.2.
Figura 3.4.1 Evaluación
Evaluación costo-beneficio
costo-beneficio
Figura 2 Evaluación costo-beneficio

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 1-16 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 3
 Seguridad estructural de plataformas autoelevables petroleras en operación

y su correspondiente índice de confiabilidad óptimo es Pérdidas por reposición, por retiro y abandono,
del pozo y porcentaje de la plataforma fija
bot = − Ф−1 [Pfot] (4)
La pérdida total de la autoelevable se considera me-
donde Ф(.) es la función de distribución normal están- diante el costo de reposición (CR). Se manejan valores
dar. constantes para el retiro y abandono de escombros (CA),
La figura 2, que representa a la Ec. 2, muestra que la pérdida del pozo en ejecución (CPZ) y la fracción del
para probabilidades de falla bajas, el costo inicial con- costo por perder la plataforma fija a la que se presta
trola el costo total; mientras que para probabilidades de servicio (γ CP), donde γ es un factor de reducción entre
falla altas, domina el costo futuro. El punto de costo to- cero y uno. Como hipótesis de análisis se considera
tal esperado mínimo define la Pf ot. que: a) la falla y el remplazo de la estructura ocurren
Una fracción (η) de la Pf ot es la probabilidad de falla una sola vez en el tiempo L, y b) la falla es igualmente
ambiental óptima anual (Pfo), asociada a los eventos me- probable en cualquier tiempo. Así, el valor esperado de
toceánicos extremos, así Pfo = η Pf ot y el índice de confia- los costos mencionados es
bilidad ambiental óptimo a exigir es
E[CR] + E[CA] + E[CPZ] + E[CP] =
βo = ‒Φ‒1[Pf o] (5) Pf (CR + CA + CPZ + γCP) PVF (r,L) (8)

Formulación del costo futuro Pérdida de utilidad por posponer la renta de

la autoelevable
El E[CF], de la Ec. 1, se desglosa en los costos de conse-
cuencias por perder vidas humanas, E[CH], o sufrir le- Es el valor esperado de la pérdida de utilidad (E[CU]) de
siones, E[CL], por reposición de la autoelevable E[CR], la empresa arrendadora por dejar de rentar la autoele-
por su retiro y abandono, E[CA], por pérdidas de vable debido al colapso ocurrido en cualquier instante
utilidad al posponer la renta de la autoelevable, E[CU], t y por un periodo de interrupción d hasta el reinicio de
y un porcentaje de pérdida de la plataforma fija a la actividades. d considera el tiempo de retiro y abandono
cual está dando servicio en el momento del colapso, de escombros, de los trabajos de recuperación de pozos
E[CP]. Entonces y reposición de la autoelevable. Entonces

∫ Pf CU (τ ) e − rrτdτ ,
L
E[CF] = E[CH] + E[CL] + E[CR] + E[CA] + E[CU] + E[CP] (6) E [CU] = 0

en donde CU(t) = ∫ tL U (τ ) e − r (τ −t ) dτ − ∫ tL++ddU (τ − d)e − r (τ −t )dτ

Pérdidas debidas a fatalidad y lesiones
Se considera que la fatalidad o lesión se origina por un (Stahl, 1986), donde U (t) es la utilidad por la renta de la
evento accidental de fuego y explosión igualmente pro- autoelevable. Como, por año, Pf = cte y U (t) = U, se tendrá
bable durante el tiempo L, como una fracción constante
(ζ) de la probabilidad de falla de la estructura, es decir, E[CU ] = Pf U ∫ 0Lψ (τ ) e − rrτdτ ,
igual a ζPf. Sean PP la probabilidad asociada con la pre-
con ψ (t ) ∫ e − r (τ −t ) dτ − ∫ tL++dd e − r (τ −t ) dτ .
L
sencia de personal en alguna hora, al menos, de una = t
catorcena dada dentro de un año, C1H y C1L los costos
asociados a una fatalidad y a una lesión, respectiva- Para mantener las formas de las Ecs. 7 y 8, se introduce
mente. Dado que las lesiones y fatalidades son conse-
l = ( ∫ 0Lψ (τ ) e − r (τ −t )dτ / [d PVF(r, L) , tal que E [CU] se escri-
‒rτ
cuencia del mismo evento, se tiene que
be como
∫ 0 N(C1 + C1 )(ζ Pf )Ppe dt
E [CH + CL] =
L H L − rt

E[CU] = l Pf U d PVF (r,L) (9)

donde N es el número de personas en la autoelevable.
Considerando que la probabilidad de falla anual es Valor esperado del costo futuro
constante, se llega a
Con las Ecs. 7, 8 y 9 se forma la Ec. 6 expandida:
N (C1H + C1L )(ζ Pf )Pp PVF(r , L)
E [CH + CL] = (7)

4 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 1-16 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Campos Dante, Cabrera-Miranda J. Manuel, Martínez-Mayorga J. Manuel, López-Cornejo Marcelino, Espinosa-Zamudio E. Ernesto

E [CF] = ζPf N (C1H + C1L )PP PVF(r , L) + Pf (C R + C A + C PZ + vación mínima de la cara inferior del casco de la au-
toelevable (ECMIN). Se estima que ECMIN = k HU, con
γ C P )PVF(r , L) + l Pf U d PVF(r , L) k = 0.726 aproximadamente, que considera la elevación
de la cresta y las mareas astronómica y de tormenta, tal
Entonces que, la ola última no impacte el casco.

C F ζ N (C1H + C1L )PP + C R + C A + C PZ + γ C P + lUd (10)

= Aplicación numérica del modelo de riesgo ante
huracanes
que se emplea en la Ec. 3.
Se realiza para las localizaciones L-1 y L-2 en la Sonda
Factor de reserva de resistencia de Campeche, México. La tabla 2 muestra la profundi-
dad y la H100, u ola de referencia de cada lugar según
Se introduce el RSR a exigir, que se relaciona con el ín- Oceanweather, Inc. (OWI, 2006). Se calculan los índices
dice de confiabilidad óptimo anual ambiental e incerti- de RSR confiabilidad total y ambiental óptimos anuales
dumbres de la carga y la capacidad estructural, con y valores de a exigir (tabla 1), también la HU y la ECMIN
valores adoptados de plataformas marinas fijas tipo (tablas 2 y 3).
jacket (Stahl, 1986; Bea, 1997; Campos et al., 2010):
Asignación de valores en el algoritmo de riesgo
BS
=RSR exp( bOo s ln R / S − 2.33s ln S) (11)
BR Algunos términos ya se conocen y se manejan como
constantes, otros se emplean como variables para el
con: análisis paramétrico.

BR = 1.32 Mediana del sesgo de la capacidad Valores constantes

BS = 0.89 Mediana del sesgo de la carga lateral
sln R/S = 0.77 Desviación estándar de la carga más Se asignaron valores constantes a: r = 0.075 (Campos et
la resistencia al., 2010), d = 200 días, L = 30 años, CPZ = 20 millones de
sln S = 0.80 Desviación estándar de la carga de dólares de Estados Unidos (MMUSD), CA = 10 MMUSD,
oleaje CP = 500 MMUSD. Se obtienen λ = 0.72 y PVF (r, L) =
En la práctica, el RSR se obtiene de manera determinis- 11.93. No se consideran tripulación en las plataformas y
ta como el cociente entre la fuerza cortante basal lateral afectación al medio ambiente por cierre de pozos por
con la que falla la estructura y una fuerza cortante de mandato del plan de emergencias de PEMEX (1997)
referencia. La falla la produce el perfil de cargas de la ante la presencia de huracanes.
altura de ola última (HU) aplicado en forma incremen-
tal. El cortante de referencia corresponde a la aplicación
Asignación de los valores variables
de la ola con periodo de retorno de 100 años (H100) y
parámetros correspondientes. La deducción de la Ec. 11 Se cubre un grupo amplio de autoelevables al emplear
toma en cuenta este criterio (Campos et al., 2010). valores de costo inicial o reposición, CR, de 100 a 350
MMUSD (Kaiser y Snyder, 2012). Y, para tomar en
Altura de ola última y elevación del casco de la cuenta diferentes niveles de seguridad global se em-
autoelevable
plean valores válidos para el ΔCi, de 2 a 12 MMUSD.
La utilidad de la autoelevable (U), proviene de su
A partir de la H100 y del RSR (Ec. 11), se calcula HU renta diaria que es un porcentaje v de su costo, tal que
(Campos et al., 2010), tal que U = 365 υ CR; incluso, se considera variable para un mis-
mo costo de la autoelevable, así a υ se le asignan los valo-
1 res de 0.05% y 0.30%.
 B  α (12) Finalmente, se considera la pérdida de la platafor-
=HU  S  exp( b oas ln R/S − 2.33s ln S )  H100
 BR   ma fija a la cual la autoelevable proporciona servicio
mediante dos escenarios: no hay pérdida o la autoele-
donde α ≈ 2 para plataformas controladas por la fuerza vable está brindando un servicio individual (γ = 0) y la
de arrastre. A su vez, HU se emplea para calcular la ele- pérdida es total (γ = 1).

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Tabla 1. Índices de confiabilidad ambiental anual

βot MIN Pfot MAX η Pfo MAX βo MIN RSR

0.75 2.4481×10-3 2.81 0.91

2.72 3.2641×10-3 0.50 1.6320×10-3 2.94 1.01
-4
0.25 8.1602×10 3.15 1.18

βot MAX Pfot MIN η Pfo MIN βo MAX RSR

-5
0.75 4.8054×10 3.90 2.11
-5 -5
3.83 6.4072×10 0.50 3.2036×10 4.00 2.27
0.25 1.6018×10-5 4.16 2.57

Tabla 2. Altura de ola última y elevación del casco asociados a los índices de confiabilidad mínimos
βo MIN = 3.15 βo MIN = 2.94 βo MIN = 2.81
Profundidad H100
Localización RSR = 1.18 RSR = 1.01 RSR = 0.91
(m) (m)
HU (m) ECMIN (m) HU (m) ECMIN (m) HU (m) ECMIN (m)
L-1 50.8 13.51 14.69 10.66 13.56 9.84 12.91 9.37
L-2 90.0 15.00 16.31 11.84 15.05 10.93 14.33 10.40

Tabla 3. Altura de ola última y elevación del casco asociados a los índices de confiabilidad máximos
βo MAX = 4.16 βo MAX = 4.00 βo MAX = 3.9
Localización RSR = 2.57 RSR = 2.27 RSR = 2.11
HU (m) ECMIN (m) HU (m) ECMIN (m) HU (m) ECMIN (m)
L-1 21.66 15.72 20.35 14.78 19.61 14.24
L-2 24.05 17.46 22.60 16.41 21.77 15.81

Estimación de los índices de confiabilidad Los resultados indican que en L-2 (tabla 3), la au-
anual por riesgo toelevable debe tener, al menos, un índice de confiabili-
dad ambiental anual de 4.16 y un RSR de 2.57, con una
Las figuras 3 y 4 muestran resultados para la Ec. 3. Se elevación mínima del casco de 17.46 m.
observa que al aumentar el costo o la utilidad por la
renta de la autoelevable, el índice de confiabilidad total Modelo de confiabilidad estructural
crece; pero, si el ΔCi aumenta, dicho índice se reduce. Se
encuentra que el índice de confiabilidad total óptimo Se emplea el índice de confiabilidad de Cornell para ob-
anual tiene un valor mínimo βot MIN = 2.72 (figura 3a) y tener el índice de confiabilidad estructural, como capa-
un máximo βot MAX = 3.83 (figura 4b). cidad disponible, de las autoelevables ante huracanes.
Para estimar la probabilidad de falla ambiental se Se consideran tres estados límite: el volteo de la au-
emplean factores de reducción (η) de 0.25, 0.50 y 0.75 toelevable, el hundimiento o deslizamiento horizontal
(Bea, 1997), con la Ec. 5 se calculan sus correspondien- de algunas de sus zapatas.
tes índices de confiabilidad y con la Ec. 11 el RSR a exi- Así, si Z es la función de estado límite que relaciona
gir (tabla 1). la resistencia R y la solicitación S, tal que
La tabla 2 muestra la profundidad, la H100 y la ECMIN
para el caso de los índices de confiabilidad mínimos z = r − s (13)
asociados a las dos localizaciones. La tabla 3 hace lo
propio para los índices de confiabilidad máximos. el índice de confiabilidad (β) se calcula como

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4.0 4.0

ΔCi = 2 ΔCi = 2
3.5 ΔCi = 4 3.5 ΔCi = 4
ΔCi = 6 ΔCi = 6
b ot b ot
ΔCi = 8 ΔCi = 8

3.0 ΔCi = 10 ΔCi = 10

3.0
ΔCi = 12 ΔCi = 12

2.5 2.5
100 150 200 250 300 350 100 150 200 250 300 350
Costo de Jackup (MMUSD) Costo de Jackup (MMUSD)
a) ϑ= 0.05% b) ϑ= 0.30%
Figura 3. βot sin pérdida de la plataforma fija (γ= 0)

4.0 4.0

ΔCi = 2 ΔCi = 2
3.5 ΔCi = 4 3.5 ΔCi = 4
ΔCi = 6 ΔCi = 6
b ot ΔCi = 8 bot ΔCi = 8
ΔCi = 10 ΔCi = 10
3.0 3.0
ΔCi = 12 ΔCi = 12

2.5 2.5
100 150 200 250 300 350 100 150 200 250 300 350
Costo de Jackup (MMUSD) Costo de Jackup (MMUSD)

a) ϑ= 0.05% b) ϑ= 0.30%
Figura 4. βot con pérdida total de la plataforma fija (γ= 1)

mr − m s βa = ‒Φ‒1 (Pf) (17)

b= (14)
s +s 2 2
r s
el cual, además, podrá compararse con los resultados
del modelo de riesgo para decidir si la autoelevable es
donde s es la media de la solicitación, r es la media de
adecuada o no.
resistencia, σs y σr son las deviaciones estándar de la so-
licitación y resistencia, respectivamente. Y la probabili-
dad de falla (PF) de la plataforma es Falla por volteo

PF = Φ (‒β) (15) Este colapso ocurre cuando una de las zapatas empieza
a trabajar a tensión, lo que se interpreta como un levan-
Como la ocurrencia de huracanes sigue un proceso de tamiento y separación de la zapata del suelo. La figura
Poisson con una tasa media de ocurrencia v, entonces la 5 ilustra esta falla con la gráfica que muestra inicial-
probabilidad de falla anual (Pf) de la plataforma se esti- mente a las tres piernas con una reacción de compre-
ma como sión similar, pero luego, al incrementarse las cargas
laterales de oleaje, dos piernas, las designadas como A
Pf = v PF (16) y B, incrementan su reacción a compresión, mientras
que en la otra, la C, la reacción vertical se reduce hasta
y su índice de confiabilidad anual ambiental disponible llegar a cero.

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Zapata C
Zapata B
Zapata A
Factor 2.22

C
A
B
Figura 5. Falla por volteo de plataforma autoevaluable

Una alternativa para el cálculo del momento de volteo tado de mar (Oj) es igual a la varianza del momento de
resistente la proporciona Det Norske Veritas (DNV) volteo (s s2 )
(2012), con la que resultan valores conservadores, los
cuales no se emplearon aquí. n
s s2 = ∑ (O j s s2, j )
La función de estado límite por volteo se aplica por j =1 (20)

zM = Mr ‒ Ms (18) Relaciones similares a las Ecs. 19 y 20 se utilizan para

calcular la media y la desviación estándar de la carga en
en donde Mr es el momento de volteo resistente, calcu- los otros estados límite.
lado mediante un análisis estático no-lineal con carga
incremental, con la estructura sometida a fuerzas gravi-
Falla por hundimiento de una de las zapatas
tacionales constantes y fuerzas de oleaje y corrientes
que se incrementan paso a paso. Ms es el momento ac- La falla por hundimiento de una de las zapatas conside-
tuante que trata de volcar a la autoelevable. ra el siguiente margen de seguridad
La solicitación, considerada como una variable esto-
cástica, es la respuesta de momento de volteo ante car- ZQZ,i = QZ ‒ Rv,i (21)
gas ambientales. La media del momento actuante (ms) es
un promedio pesado de la media (ms,j) de cada estado de en donde QZ es la capacidad vertical de la zapata y Rv,i
mar j, afectada por su probabilidad de ocurrencia (Oj), es la reacción vertical de la zapata i, para i = A, B, C. La
de los n estados de mar reacción vertical en una zapata, solicitación, es una va-
riable aleatoria con media y desviación estándar que se
n
calculan con las Ecs. 19 y 20, respectivamente. La proba-
ms = ∑ (O j ms , j ) (19)
j =1
bilidad de falla de cada una de las zapatas se obtiene de
acuerdo con las Ecs. 14 y 15.
Asimismo, la suma de las varianzas del momento de Asumiendo que la falla de una zapata implica la falla
volteo ( s s,jsj2 ) multiplicadas por la ocurrencia de cada es- del sistema, la siguiente relación aplica

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Pf = máx {Pf,A, Pf,B, Pf,C} (22) donde Ra es la amplitud de la respuesta. Combinando

ambas ecuaciones, se obtiene
ó
2
Ra
β = mín {βA, βB, βC} (23) SR ( f ) = ( f ) Sζ ( f ) (25)
ζa

Falla por deslizamiento de una de las zapatas

donde se muestra que el espectro de respuesta se puede
El margen de seguridad por deslizamiento de una za- obtener empleando la función de transferencia de cierta
pata está dada por respuesta y el espectro de oleaje.
El espectro de varianza de oleaje contiene la infor-
zQY,i = QY ‒ Rh,i (24) mación estadística de la ocurrencia de varios trenes de
olas harmónicas (teoría de Airy) las cuales al superpo-
donde ZQY es la capacidad horizontal de la zapata y Rh,i es nerse resultan en un tren de olas irregulares. Por otro
la reacción horizontal de la zapata i (solicitación). La me- lado, si la estructura se excita por una carga armónica,
dia y desviación estándar de la solicitación Rh,i , se obtie- entonces, la respuesta es armónica. Tanto la elevación
nen empleando las Ecs. 19 y 20. El índice de confiabilidad de la superficie del mar como la respuesta (dinámica) a
y probabilidad de falla de cada zapata se obtienen me- oleaje tienen distribución de Gauss. Así, el espectro de
diante las Ecs. 14 y 15. La probabilidad de falla e índice de respuesta contiene la información estadística de varios
confiabilidad por deslizamiento horizontal de cimenta- trenes de respuestas armónicas que al superponerse,
ción se obtienen con las Ecs. 22 y 23, respectivamente. resulta en una respuesta irregular.
Aquí se emplea el espectro de Pierson-Moskowitz
de dos parámetros para describir un estado de mar
Respuestas a oleaje
Un estado de mar se puede describir a través de su es- H2 1  1.25 
pectro de varianza de oleaje tal como Sζ(f)df = ζ a (f)/2,
2 = SP ( f ) 0.3125 4S 5 exp  − 4 f 4 
en (26)
PM
Tp f  Tp 
donde f es la frecuencia del oleaje, Sζ es la función de  
densidad espectral de oleaje y ζa es la amplitud de la
ola. Asimismo, la función de densidad espectral de la en donde HS es la altura de ola significante y Tp el perio-
respuesta (SR) tiene idéntica forma SR (f) df = R 2 ( f )/2, en do pico.
a

Figura 6. Reacción vertical por

oleaje en una zapata para un
estado de mar en L-2

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Respecto a la evaluación de la media y desviación es- identificar un número suficiente de tormentas en una
tándar de la carga se presentan los dos enfoques que se base de datos de largo plazo. Para cada tormenta, el
explican a continuación. mayor valor de altura de ola significante (HS) es el valor
pico sobre el umbral, útil para describir su distribución
probabilista. La figura 7 muestra un registro de huraca-
Cargas ambientales en cada instante de una tormenta
nes correspondiente a 29 tormentas en 101 años (OWI,
En este caso, la media de la respuesta provocada por 2006), que señala el umbral inferior, valores de picos
oleaje es nula. Esto se observa en la figura 6, donde la locales y valores extremos seleccionados.
media de la reacción vertical por oleaje para un apoyo, La teoría extremos indica que la distribución de un
tiende a cero. máximo en una secuencia de valores arriba de un um-
Entonces, la media se puede calcular de la respuesta bral se generaliza mediante una distribución de Pareto
estática determinista de la estructura ante cargas de (Holthuijsen, 2007). DNV (2010) sugiere emplear una
viento (RV) y corriente (RC) distribución Weibull de dos parámetros o una exponen-
cial. Sin embargo, en el presente modelo se emplea la
R = RV + RC (27) distribución de Weibull de tres parámetros, cuya acu-
mulada se muestra por
La mayor incertidumbre en la carga la provoca el olea-
je, por ello se incluye únicamente la desviación estándar   h − A C 
de la respuesta por oleaje. Para un estado de mar la 1 − exp  −  S
FHS ( hs) =   (32)
desviación estándar de la respuesta es   B  

s R = m0 R (28) en donde A es el parámetro de localización (límite infe-

rior de altura de ola significante), B es el parámetro de
Donde m0R es el momento de orden cero del espectro de escala y C es el parámetro de forma; y la función de
respuesta densidad de probabilidad (fdp) es
∞
m0 R = ∫ SR ( f ) d f (29) C −1
  h − A C 
0 C  hS − A 
= f HS ( hs)  exp  −    (33)
S

B B    B  
Cargas ambientales en las crestas de la respuesta
de una tormenta
Con la fdp dividida en intervalos suficientes, se obtie-
La respuesta ante oleaje tiene la misma distribución que ne un histograma de los estados de mar extremos ca-
el oleaje: la amplitud de las olas y respuestas tienen la racterizados por la HS. Se calculan los demás pará-
distribución Rayleigh, válida para espectros con bajo metros metoceánicos asociados a ella. Con la ocurren-
rango de frecuencias. Entonces, la media y la desvia- cia de estos estados de mar por dirección se obtienen
ción estándar de la amplitud de la respuesta Ra son fun- los diagramas de dispersión de ola de cada sitio. Tam-
ciones de m0R (Ec. 29) (Holthuijsen, 2007) bién es posible asumir que la orientación de la estruc-
tal que tura se desconoce y que la ocurrencia en todas las
direcciones es la misma.
1
π 2
m Ra =  m0 R  (30) Aplicación numérica del modelo de confiabilidad
2 
1
Se realizaron análisis estáticos-lineales-elásticos para
 π 2 determinar las reacciones verticales y horizontales en
s=  2 −  m0 R  (31)
Ra
2 las zapatas; estáticos no lineales con carga incremental
 
del oleaje, paso a paso, considerando piernas elásticas,
hasta producir el colapso por volteo; asimismo, el mo-
Distribución de tormentas dal y lineales dinámicos. La tabla 4 muestra informa-
ción en cada ubicación.
Para describir los huracanes, se recurre al enfoque de A cada estado límite le corresponde una dirección de
pico sobre el umbral, que consiste en establecer un um- análisis, o dirección crítica, que se definió a partir de la
bral mínimo que defina la existencia de una tormenta e aplicación de los parámetros metoceánicos, extraídos de

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Storm Peaks for Gpt B2006050

Over Threshold Local Peak Selected Peak
9 Maximum 8.937
8
7
6
H e ig h t

5
4
3
2
1
Threshold 0.1
Figura 7. Valores pico de altura de ola
0
0 5000 10000 15000 20000 25000 30000 35000
significante (m) para huracanes en L-2
Date (OWI, 2006)

la NRF-003-PEMEX-2007, en las 12 direcciones mostradas Momentos de volteo resistente y reacciones verticales y

en la figura 8. Se considera que las capacidades a hundi- horizontales máximas en zapatas
miento y deslizamiento horizontal de zapata son constan-
tes e iguales al valor menor de ambas localizaciones, y las La figura 10b muestra valores de momento de volteo
direcciones de análisis serán aquellas en las que se exige resistente, ocurriendo el menor hacia 240° para dicha
más a una zapata. Asimismo, para el momento de volteo dirección, la figura 10a muestra la reacción vertical en
se selecciona aquella con menor resistencia a dicha acción. cada zapata e, incluso, cuando ocurre el desprendi-
En la figura 9 se muestran la función de distribución miento de la C, instante en que las A y B presentan una
y de densidad de probabilidades de la ocurrencia de reacción de 13,400 kips (59,600 kN).
huracanes de cada ubicación. Con parámetros, para La figura 11 muestra que, para el estado límite al
L-1, A = 2.318, B = 2.506 y C = 1.059, y para L-2, hundimiento, la máxima reacción vertical en una de las
A = 1.521, B = 3.304 y C = 1.212. zapatas, de 13,045 kips (58,027 kN) ocurrió para la di-
Como capacidad vertical de las zapatas se emplea el rección 300°. La Fig. 12 muestra que la mayor reacción
valor de 12,399 kips (55,153 kN) igual a la precarga, de horizontal, de 828 kips (3,683 kN), ocurre para la direc-
acuerdo con su geometría y características del suelo. ción 180°. Los mismos análisis se realizaron para la L-2.
Para la capacidad lateral se emplea 213.34 kips (949 La tabla 5 muestra los resultados principales para am-
kN). Ambas ocurren en L-2. bas ubicaciones.

Tabla 4. Características en las localizaciones

Profundidad Penetración de la zapata Elevación del casco Periodo fundamental

Localización
(m) (m) (m) (s)

L-1 50.8 14.02 19.81 (65 pies) 3.41

L-2 90.0 4.27 23.47 (77 pies) 4.27

Figura 8. Esquema de las 12 direcciones de análisis

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a) Función de distribución b) Función de densidad

1 0.4

0.75 0.3
FHs(hS)

fHs(hS)
0.5 0.2
L-1 L-1
0.25 L-2 0.1 L-2

0 0
0 5 10 15 0 5 10 15
hS (m) hS (m)
Figura 9. Distribución de probabilidades de los huracanes en ambos lugares

a) Reacción vertical en zapatas para la dirección 240° b) Momento de volteo resistente (ft-kips)
momento resistente [ft-kips]
270°

300° 240°

2,038,098.43

1,212,274.33
330° 210°
1,060,345.87

1,449,487.03 1,239,549.25

3 0° 180°
1,341,203.83
A 2,217,321.46
Factor de carga

1,430,797.83
2 A
B 1,262,521.39
B
C 30°
1,090,282.86
150°
1 factor 2.22
1,235,253.09
2,070,385.65

0 60° 120°
-5000 0 5000 10000 15000 20000
Reacción vertical (kips) 90°

Figura 10. Resultados de momento de volteo resistente en L-1

Cálculo de los índices de confiabilidad estructural Para estas aplicaciones el modo de falla dominante
es el deslizamiento de una zapata. Además, se aprecia
La confiabilidad para cada estado límite se calcula para que a mayor profundidad menor será el índice de con-
la dirección indicada en la tabla 5. Para cada estado de fiabilidad para cada estado límite, apreciación que se
mar se calcula el valor medio de la carga con análisis manifiesta en la localización L-2, con mayor profundi-
estático y la deviación estándar mediante análisis diná- dad, donde la confiabilidad de la plataforma autoeleva-
mico. Luego, se obtuvieron los índices de confiabilidad ble es menor para todos los casos analizados.
con la Ec. 14, cuyos resultados para la L-2 se muestran El índice de confiabilidad estructural debe ser anual
en las tablas 6 y 7; el índice más bajo fue de 5.6, corres- para compararse con las exigencias del modelo de ries-
pondiente a la falla por deslizamiento horizontal de go. Mediante las Ecs. 16 y 17 se calculan la probabilidad
una zapata. El mismo proceso se realiza para la L-1-. La de falla anual e índice de confiabilidad anual respecti-
figura 13 muestra los índices de confiabilidad de las au- vamente, para los índices de confiabilidad más bajos
toelevables para ambas localizaciones. presentados en la figura 13, asociados al deslizamiento

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horizontal. Para la ocurrencia de huracanes se empleó ambas localizaciones con valores mayores respecto a
la tasa de excedencia v = 0.1 asociada al periodo de re- las exigidas por el modelo de riesgo, por ello es adecua-
torno mínimo de 10 años. La figura 14 muestra la con- do el empleo de la autoelevable.
fiabilidad anual, en capacidad de las autoelevables en

máxima reacción vertical [kips]

270°

300° 240°
máxima reacción horizontal [kips]

12,537.49 270°
13,044.61

300° 240°

330° 210°
785.42
801.24
11,142.28
12,419.86 12,307.28 330° 210°
781.15
C
802.40
790.89

12,829.30
0° A 180° C
10,959.44
828.50
0° 180°
824.05
A
B
12,015.23 12,350.19
11,055.22
791.63 B
30° 150° 770.83
813.21
30° 150°
784.03
12,190.39
12,660.84
823.47
60° 120° 60° 120°

90° 90°

Figura 11. Reacción vertical (kips) de zapatas en L-1 Figura 12. Reacción horizontal (kips) de zapatas en L-1

Tabla 5. Momento de volteo resistente y reacciones máximas en ambas ubicaciones

Descripción Dirección crítica L-1 L-2

Momento de volteo, kips-ft (kN-m) 240° 1’060,346 (1’437,636) 928,134 (1’258,381)

Reacción vertical, kips (kN) 300° 13,045 (50,827) 14,809 (65,873)

Reacción horizontal, kips (kN) 180° 828 (3,683) 1,055 (4,693)

Tabla 6. Confiabilidad en L-2 para las cargas ambientales en todo instante de las tormentas
Modo de falla Variable Distribución m s b

Momento de volteo, Momento Resistente Determinista 1’479,688 (1,091,362) --

46.49
kN-m (ft-kips) Momento Actuante Normal 84,232 (62,126) 30,018 (22,140)

Hundimiento de Capacidad al hundimiento Determinista 55,154 (12,399) --

17.41
zapata, kN (kips) Reacción vertical de zapata Normal 39,834 (8,955) 881 (198)

Deslizamiento de Capacidad horizontal de zapata Determinista 947 (213) --

5.60
zapata, kN (kips) Reacción horizontal de zapata Normal 280 (63) 120 (27)

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Tabla 7. Confiabilidad en L-2 para las cargas ambientales asociadas a las crestas de las tormentas

Modo de falla Variable Distribución m s b

Momento de volteo, Momento Resistente Determinista 1’479,688 (1,091,362) --

66.22
kN-m (ft-kips) Momento Actuante Normal 123,796 (91,307) 20,477 (15,103)

Hundimiento de Capacidad al hundimiento Determinista 55,154 (12,399) --

23.86
zapata, kN (kips) Reacción vertical de zapata Normal 40,864 (9,187) 601 (135)

Deslizamiento de Capacidad horizontal de zapata Determinista 947 (213) --

6.53
zapata, kN (kips) Reacción horizontal de zapata Normal 418 (94) 80 (18)

Figura 13. Índices de confiabilidad en las

dos localizaciones

EN LAS CRESTAS DE LA TORMENTA 8.30

L-1

EN CADA INSTANTE DE LA TORMENTA 9.27

EN LAS CRESTAS DE LA TORMENTA 6.87

L-2

EN CADA INSTANTE DE LA TORMENTA 5.99

Figura 14. Índices de confiabilidad
0 2 4 6 8 10 anual de las autoelevables en ambas
DESLIZAMIENTO DE ZAPATA ubicaciones

Conclusiones Los ejemplos aplicados, indican que los valores de

índice de confiabilidad ambiental anual pueden estar en-
Modelo de riesgo estructural metoceánico tre 2.94 y 4.16, que se asocian a RSR’s de entre 1.01 y 2.57.
Asimismo, si empleamos los tres valores mayores de ín-
Se mostró un modelo de riesgo que permite obtener los dice de confiabilidad (3.90, 4.00, 4.16) y RSR’s (2.11, 2.27,
índices de confiabilidad anuales y RSR’s mínimos a exi- 2.57), y calculamos la correspondiente elevación mínima
gir a una plataforma autoelevable, los parámetros me- del fondo del casco para cada localización de estudio, se
toceánicos máximos que deben soportar y la elevación obtienen valores de entre 14.24 a 16.15 m, 14.78 a 16.77 m,
mínima de la cara inferior del casco de la autoelevable, y de 15.72 a 17.84 m, respectivamente, que se asocian a
para cualquier localización. alturas de ola última de 19.61 a 24.58 m.
Se mostró el cálculo de índices de confiabilidad con Se ha mostrado un panorama de posibles valores
un análisis paramétrico con valores posibles de las va- para los intervalos de niveles de seguridad, condiciones
riables que influyen en él. Por ejemplo, como variables metoceánicas y elevación mínima del casco. Para casos
se empleó el costo de las autoelevables de 100 a 350 particulares, se definen de manera específica el modelo
MMUSD, el ΔCi de 2 a 12 MMUSD, la afectación a cons- estructural de la autoelevable a emplear en cada ubica-
trucciones adyacentes (g = 0,1) y la utilidad por renta ción, la información de sus costos reales, de sus rentas
diaria (v = 0.05%, 0.30%). diarias, de su durabilidad, etcétera. En el modelo de
Los índices de confiabilidad óptimos totales anua- riesgo, dichos valores son necesarios para la obtención
les, se asociaron con los índices de confiabilidad óptimo objetiva de resultados.
ambientales, que a su vez, permitieron obtener los fac-
tores de reserva de resistencia a exigir y las condiciones
metoceánicas útiles para su cálculo.

14 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 1-16 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Campos Dante, Cabrera-Miranda J. Manuel, Martínez-Mayorga J. Manuel, López-Cornejo Marcelino, Espinosa-Zamudio E. Ernesto

Modelo de confiabilidad estructural metoceánico partment of Civil and Environmental Engineering, University
of California at Berkeley, March, 1997, pp. 96.
Se mostró un modelo de confiabilidad que permite el cál- Bentley. SACS: Structural Analysis Computer System, Bentley Insti-
culo del índice de confiabilidad estructural de la autoele- tute, 2012.
vable, como capacidad, dada su selección. Se requiere Campos D., Martínez-Mayorga J.M., Cabrera-Miranda J.M., Ló-
tomar en cuenta todas las características estructurales de pez-Cornejo M., Tenorio-Jaramillo C.A., Espinosa-Zamudio
la autoelevable y solicitaciones metoceánicas. E. Seguridad estructural de jackups durante su operación con
Se consideraron tres estados límite: el hundimiento base en estudios de riesgo y confiabilidad, XVIII Congreso
de una zapata, el deslizamiento lateral de un apoyo y el Nacional de Ingeniería Estructural, SMIE, Acapulco, 01-03 no-
volteo de la autoelevable. La carga actuante fue la me- viembre, 2012.
toceánica y la capacidad de la autoelevable se aplica por Campos D., Soriano A., Alamilla J.L., Ortega C. Aplicaciones del
la cimentación. Los análisis estructurales proporciona- riesgo y confiabilidad estructural en la norma mexicana de
ron la información necesaria para la aplicación del mo- diseño y evaluación de plataformas marinas fijas, 1er Simpo-
delo de confiabilidad. sio Análisis, diseño, evaluación, inspección y mantenimiento
Se realizó una aplicación con un tipo de plataforma de plataformas marinas, Aspectos relevantes, IMP y PEP,
autoelevable en dos localizaciones, lo que permitió ob- México, 18-19 octubre, 2010.
servar que a mayor profundidad el índice de confia- DNV. Self-Elevating Units, DNV-RP-C104. Norway, 2012.
bilidad disminuye y que el modo de falla dominante es DNV. Environmental Conditions and Environmental Loads,
el deslizamiento lateral de la cimentación, con un índi- DNV-RP-C105. Norway, 2010.
ce de confiabilidad anual de 5.99. Holthuijsen L.H. Waves in oceanic and coastal waters, Cambridge
University Press, 2007.
De ambos Kaiser M J, Snyder B F. Reviewing rig construction cost factors.
Offshore, Vol. 72, Issue 7, 2012.
Al aplicar ambos modelos se puede definir si una plata- Lind N.C., Davenport A.G. Towards practical applications of
forma autoelevable se puede emplear satisfactoriamen- structural reliability theory, en: Probabilistic design of rein-
te en determinado lugar con condiciones metoceánicas forced concrete buildings. ACI Publication, SP-31, 1972: 63-110.
intensas. Noble Asset México LLC. Noble Eddie Paul – Operations Manual.
En los casos de aplicación numérica, el máximo va- Revision 3. January 19, 2007, pp. 373.
lor de la confiabilidad anual del estudio de riesgo es Offshore Magazine. Worldwide survey of deepwater jack-up rigs.
4.16 (tabla 1), que es menor al índice de confiabilidad Drilling Rigs Capable of Operating in ≥ 350’ WD, 2011.
anual más bajo, obtenido por capacidad, que es 5.99. OWI. Update of metocean design data for zona norte and sonda
Esto significa que la plataforma autoelevable elegida de Campeche, final Report for IMP (Revised), Julio 18, 2006.
tendrá un buen desempeño en ambas ubicaciones. PEMEX. Diseño y evaluación de plataformas marinas fijas en el
Esto mismo significa que las capacidades en térmi- Golfo de México, NRF-003-PEMEX-2007, México, 2008, 82 p.
nos del factor de reserva de resistencia a obtener a par- PEMEX. Diseño y Evaluación de Plataformas Marinas Fijas en el
tir de los análisis de confiabilidad también estarán por Bahía de Campeche, NRF-003-PEMEX-2000, México, 2000,
arriba de los mínimos exigidos por el estudio de riesgo. 58 p.
Es importante mencionar que también la altura de ola PEMEX. Plan de respuesta a emergencias en la sonda de Campe-
que podrá soportar la plataforma será mayor que la mí- che (PRESC), México, 1997.
nima exigida. Sharples M. Post Mortem Failure Assessment of jack-up MODUs
During Hurricanes Katrina & Rita. Minerals Management
Referencias Service Report, 2008.
Stahl B. Reliability engineering and risk analysis, en: McClelland
Bea R.G. Risk based oceanographic criteria for design and requalifica- B., Reifel M.D. (Eds.), Planning and design of fixed offshore plat-
tion of platforms in the bay of Campeche. Report to PEMEX and forms, Van Nostrand Reinhold, Nueva York, 1986, pp. 59-98
IMP by Marine Technology & Management Group, De- (Chapter 5).

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 1-16 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 15
 Seguridad estructural de plataformas autoelevables petroleras en operación

Este artículo se cita:

Citación estilo Chicago
Campos Dante, José Manuel Cabrera-Miranda, Joan Manuel Martí-
nez-Mayorga, Marcelino López-Cornejo, Esteban Ernesto Espinosa-
Zamudio. Seguridad estructural de plataformas autoelevables
petroleras en operación. Ingeniería Investigación y Tecnología, XVIII,
01 (2017): 1-16.

Citación estilo ISO 690

Campos D., Cabrera-Miranda J.M., Martínez-Mayorga J.M., López-
Cornejo M., Espinosa-Zamudio E.E. Seguridad estructural de platafor-
mas autoelevables petroleras en operación. Ingeniería Investigación y
Tecnología, volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 1-16.

Semblanzas de los autores

Dante Campos. Es ingeniero civil por la Universidad Nacional de Ingeniería (UNI), Perú (1978-1983) y doctor en ingeniería (2005)
por la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM). Estudió la maestría en estructuras en la UNAM (1992-1993) y la
de ingeniería de sistemas en la UNI (1987-1989). Desde 1998 labora en el IMP, donde actualmente es investigador y experto en
riesgo y confiabilidad estructural y mecánica estructural principalmente aplicadas a plataformas marinas: evaluaciones, vibra-
ciones, inspección basada en riesgo, extensión de vida útil, ingeniería sísmica y normatividad. Obtuvo el Premio IMP en apli-
cación industrial los años 2004, 2007, 2012, 2013 y 2016, y el Premio IMP 2011 en innovación. En posgrado impartió las materias
de ingeniería sísmica y dinámica estructural estocástica en el Instituto Politécnico Nacional (2007-2009), y análisis estructural,
vibraciones aleatorias, seguridad estructural, ingeniería sísmica y dinámica estructural en la UAEMex (1993-2002). Desde 1985,
realiza diseños de edificios y puentes, por ejemplo en LABCI, Jack López Ingenieros SA y MINERO PERÚ, en Perú.
José Manuel Cabrera-Miranda. Ingeniero civil por la Universidad La Salle, México (2004-2008), y maestro en ciencias en ingeniería
costa afuera por la Universidad Tecnológica de Delft, Países Bajos. Se ha desempeñado como residente de obra civil en CSKM
Construcciones (2007-2008) y especialista en ingeniería civil en el IMP (2011-2012). Desde el 2012 presta servicios de consultoría
en desarrollo de campos a PEP a través del Instituto Tecnológico Superior de Comalcalco, y las compañías Halliburton y Asis-
pet. Ha trabajado como docente de medio tiempo en la Universidad Autónoma del Carmen, México, impartiendo las materias
de análisis estructural e ingeniería básica costa afuera.
Joan Manuel Martínez-Mayorga. Es ingeniero civil por la Universidad Autónoma de Chiapas, México (1998-2003), y maestrante en
ciencias con especialidad en diseño estructural por el IPN. Labora en el IMP desde el 2010 como especialista en plataformas
marinas con aplicaciones en diseño, evaluación, riesgo y confiabilidad estructural, extensión de vida útil y normatividad. En
la Universidad Valle del Grijalva, Chiapas (2009-2010) impartió las materias de mecánica del medio continuo, cimentaciones,
mecánica de suelos i, resistencia de materiales, análisis y diseño estructural. Desde 2003, ha diseñado edificios, por ejemplo, en
el comité de construcción de escuelas del Gobierno del Estado de Chiapas, en Tuxtla Gutiérrez.
Marcelino López-Cornejo. Es ingeniero civil por el IPN, México (1991-1996). Desde 1996 labora en el IMP como especialista en plata-
formas marinas, dedicado al diseño y evaluación estructural, a la inspección, mantenimiento y extensión de vida útil basados
en riesgo, al diseño y evaluación de cimentaciones, normatividad de plataformas; asimismo, al diseño de cimentaciones con
pilotes de succión para FPSO’s y a la supervisión de sondeos geotécnicos en aguas profundas. Obtuvo el Premio IMP 2007 en
aplicación industrial.
Esteban Ernesto Espinosa-Zamudio. Es ingeniero mecánico electricista por la Universidad Veracruzana (1985-1989). Se desempeñó en el
área de ingeniería de proyectos y obras en Comisión Federal de Electricidad de 1991 a 1993 y en empresas prestadoras de servicios
a PEMEX durante el periodo 1993-1996. Desde 1997 labora en PEMEX, en las subsidiarias de gas y petroquímica y exploración y
producción regiones marinas, teniendo a su cargo diversos proyectos multidisciplinarios de instalaciones petroleras costa fuera,
actualmente es coordinador de ingeniería y servicios técnicos en la subdirección de mantenimiento y logística.

16 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 1-16 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
I ngeniería I nvestigación y T ecnología
volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017 17-29
ISSN 1405-7743 FI-UNAM artículo arbitrado
Información del artículo: recibido: mayo de 2015, reevaluado: junio de 2016, aceptado: septiembre de 2016
Attribution-NonCommercial-NoDerivatives 4.0 International (CC BY-NC-ND 4.0) license

Control de un sistema de descargas de barrera dieléctrica

basado en el diseño gráfico de sistemas
Control of a Dielectric Barrier Discharge Reactor based on Graphical System Design

Jiménez-Aviles Gerardo
Universidad Autónoma del Estado de México
Facultad de Química
Departamento de Posgrado
Correo: gerjimav@[Link]

Valdivia-Barrientos Ricardo
Instituto Nacional de Investigaciones Nucleares
Departamento de Estudios del Ambiente
Laboratorio de Aplicaciones de Plasmas
Correo: [Link]@[Link]

Colín-Cruz Arturo
Universidad Autónoma del Estado de México
Facultad de Química
Departamento de Posgrado
Correo: acolinc@[Link]

Pacheco-Pacheco Marquidia
Instituto Nacional de Investigaciones Nucleares
Departamento de Estudios del Ambiente
Laboratorio de Aplicaciones de Plasmas
Correo: [Link]@[Link]

Pacheco-Sotelo Joel
Instituto Nacional de Investigaciones Nucleares
Departamento de Estudios del Ambiente
Laboratorio de Aplicaciones de Plasmas
Correo: [Link]@[Link]

Resumen

Este trabajo describe el desarrollo e implementación de un sistema de monitoreo y control de los parámetros físicos
involucrados en las etapas de inicio, sostenimiento y apagado de descargas de barrera dieléctrica generadas dentro
de un reactor de geometría coaxial. En el proceso se empleó el diseño gráfico de sistemas (GSD, graphical system de-
sign) para conjuntar eficientemente una interfaz gráfica de usuario (GUI, graphical user interface), la tarjeta de adqui-
sición de datos DAQ-6259 con canal de comunicación USB, una fuente de voltaje conmutado push-pull, controladores
de flujo gaseoso y equipo de diagnóstico químico y electrónico. El núcleo del enfoque GSD se encuentra en el código
de programación G de LabVIEW™; de esta manera, se recopilaron datos precisos y en tiempo real de las variables
(vgr.: flujo de aire y potencia aplicada), mismos que permitieron realizar un análisis del desempeño de las descargas.
 Control de un sistema de descargas de barrera dieléctrica basado en el diseño gráfico de sistemas

Durante las pruebas se emplearon diferentes concentraciones de una mezcla de helio contaminada con óxidos de
nitrógeno, con la finalidad de cuantificar el porcentaje de degradación/destrucción de los últimos. Los resultados
indican un valor mayor a 88%. Por seguridad, a la GUI se accede a través de la intranet institucional, debido a que
los compuestos generados pueden representar un riesgo para la salud humana.
Descriptores: contaminación atmosférica, descargas de barrera dieléctrica, diseño gráfico de sistemas, fuentes móvi-
les, óxidos de nitrógeno, plasma frío.

Abstract

This paper describes the development and implementation of a control and monitoring system for the physical parameters in-
volved in the stages of initiation, maintenance and shutdown of dielectric barrier discharges generated within a coaxial geometry
reactor. In the process, the graphical system design (GSD) was employed to efficiently combine a graphical user interface (GUI),
the data acquisition card DAQ-6259 with USB communication channel, a switch-mode power supply in push-pull configura-
tion, drivers for gas flow, chemical and electronic equipment for diagnosis. The core of the GSD approach is located in the G code
from LabVIEW ™, in this way, accurate data was collected in real time (e.g., airflow and power applied), which allowed to per-
form an analysis of the discharges performance. During testing, different concentrations of a mixture of helium contaminated
with nitrogen oxides, in order to quantify the percentage of its degradation. The results indicate a value greater than 88%. For
safety reasons, the GUI can be accessed remotely through institutional intranet, because of the generated compounds that may
represent a risk to human health.
Keywords: atmospheric pollution, dielectric barrier discharges, graphical system design, mobile sources, nitrogen oxides, cold plasma.

Introducción sus electrones libres y especies pesadas (átomos, iones

(T+), partículas neutras (Tn) y moléculas). Generalmen-
Sólido-líquido-gas es una secuencia conocida de los es- te, la temperatura de las partículas pesadas permanece
tados de agregación de la materia al considerar aumen- entre 300 y 400 K, mientras que la de los electrones (Te)
tos graduales de la energía cinética de las moléculas comprende el orden de 104 a 105 K (Meichsner, 2010). El
que la componen. Desde la rigidez y orden de un sólido NTP resulta útil para muchas aplicaciones técnicas (fo-
se puede conseguir que sus uniones se rompan total- cos, televisores, tratamiento de superficies, fabricación
mente y que cada molécula se mueva libremente hasta de nanomateriales, la ingeniería espacial, la medicina o
formar un gas, medio que generalmente tiene carga la nanolitografía) porque es posible controlar separada-
eléctrica neutra y se comporta como un aislante eléctri- mente a T+ y Tn de Te. Las características que diferencian
co. Para producir conductividad eléctrica en un gas se al NTP son:
suministra energía suficiente para disociar sus molécu-
las en los átomos que las componen y, así, extraer a los 1) Su alta desviación cinética de equilibrio:
electrones de sus estados fundamentales hacia niveles Te ≈ 104 K >> T+ > Tn.
superiores, generando un flujo de partículas cargadas 2) Su baja densidad electrónica, de 1014 a 1018 m-3; y
cuyo comportamiento dinámico se domina por fuerzas 3) La temperatura promedio (Tg = T+ + Tn) se mantiene
electromagnéticas (Conrads, 2000). Esta materia ioniza- similar a la del ambiente, debido a que la masa de
da es plasma, comúnmente obtenida por compresión las especies pesadas es mucho mayor que la de los
adiabática, al incidir un haz de fotones o por colisiones electrones, de aquí el nombre de NTP (Becker, 2010).
atómicas, a escala industrial se utiliza energía eléctrica
por ser económica y técnicamente más viable (Becker, Son pocos los avances en el campo del NTP que se han
2010). traducido con éxito del laboratorio a tecnologías aplica-
El estudio del plasma suele dividirse de acuerdo bles en la vida cotidiana; impedidos, entre otros facto-
con el equilibrio térmico de las partículas que lo com- res, por la falta de identificación, cuantificación y
ponen: plasmas térmico y frío. En esta última clasifica- control de los subproductos producidos en el proceso,
ción se encuentran las descargas corona, luminiscentes además de que a altas presiones es difícil mantener la
y de barrera dieléctrica (DBD) (Conrads, 2000; Becker, descarga debido a su inestabilidad y a susceptibilidad a
2010). Los plasmas fuera de equilibrio termodinámico la filamentación, seguida de una transición a arco eléc-
local, no térmicos o fríos (NTP, non-thermal plasma) se trico (Kunhardt, 2000). La aplicación ambiental históri-
caracterizan por la alta divergencia en las energías de ca e ideal de las DBD se enfoca a la generación de ozono

18 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 17-29 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Jiménez-Aviles Gerardo, Valdivia-Barrientos Ricardo, Colín-Cruz Arturo, Pacheco-Pacheco Marquidia, Pacheco-Sotelo Joel

(gas oxidante), pues necesita funcionar a temperatura ganan electrón, X‒ átomo que gana electrón, X+ átomo
baja porque las moléculas de O3 decrecen rápido a tem- que cede electrón X2− y moléculas diatómicas excitadas.
peraturas elevadas y, al mismo tiempo, requiere una Las DBD, descargas de barrera o silenciosas, son un
presión relativamente alta (Gottschalk et al., 2010). Del conjunto de canales de conducción (microdescargas) en
mismo modo, sistemas en serie NTP-catalizador se han el espacio existente entre dos electrodos, separados por
combinado para tratar óxidos de nitrógeno (NOX) pro- una o varias capas dieléctricas (vidrio, sílice, polímeros o
venientes de automóviles: comprenden una etapa oxi- cerámicos), sobre los cuales se aplica voltaje alterno para
dativa (NTP) que convierte monóxido de nitrógeno iniciar y sostener las microdescargas. Las geometrías tí-
(NO) a dióxido de nitrógeno (NO2), y una fase de re- picas en los reactores son: de placas paralelas (planar o
ducción y almacenamiento (catalizador), que convierte coplanar) o cilíndricas (coaxial) (Kogelschatz, 2003).
el NO2 a nitrógeno (N2), dióxido de carbono (CO2), hi- Pacheco et al. (2008; 2012; 2013) reportan investiga-
drógeno (H2) y oxígeno (O) (Penetrante et al., 2002). ciones teórico-experimentales de tratamiento para ga-
Dado que las DBD operan a niveles altos de potencia y ses de combustión mediante DBD y se puntualiza el
tratan flujos grandes de gas a presión atmosférica con interés de emplearse a bordo de fuentes móviles (vehí-
caída de presión insignificante (basado en la tecnología culos). En su trabajo de 2008 realizaron el análisis de
madura de O3), potenciales aplicaciones en el control de cinética química, obtuvieron el mecanismo de degrada-
la contaminación atmosférica se han examinado siste- ción de los NOX y determinaron el comportamiento de
máticamente y en el presente trabajo se presenta la ins- las especies en la descarga. Los reactores utilizados fue-
trumentación basada en el GSD, de un reactor para ron coaxiales, de una y dos paredes de pírex, con bre-
DBD aplicado al tratamiento de NOX. cha de 1.4 cm y volumen para descarga de 65 µm3. En la
investigación de Estrada et al. (2011), con un consumo
Descargas de barrera dieléctrica de 20 W, se trató la mezcla de He (gas de acarreo), aire,
vapor de agua y NOX en un reactor de pírex, logrando
En el NTP la Te es el factor determinante al iniciar las obtener valores de remoción de 99.74% y 96.66% para
reacciones químicas, que en técnicas activadas térmica- niveles de concentración inicial de NOX de 50 y 300
mente resultarían ineficientes o imposibles de realizar. ppm, respectivamente.
Una vez iniciada la ionización, la distribución de ener- En las diversas aplicaciones de las DBD es importan-
gía la ejecutan los electrones (e‒), más ligeros que te conocer su comportamiento para poder cuantificar y
cualquier partícula y con alta energía cinética adquiri- analizar los diversos fenómenos que ocurren durante el
da, por lo que pueden acelerarse eficazmente para re- proceso por acción de las variables involucradas (flujo,
partir la energía al resto del gas mediante colisiones, voltaje aplicado o corriente demandada). Existen diver-
dentro de las cuales se encuentran: las elásticas, que sos dispositivos para realizar esta tarea, que van desde
cambian la energía cinética de las especies neutras, y las sensores individuales hasta controladores automatiza-
inelásticas, que convierten a las especies neutras en es- dos muy sofisticados (Jiménez et al., 2012).
pecies reactivas e inducen una serie de reacciones quí-
micas (tabla 1) que producen simultáneamente
Diseño gráfico de sistemas
portadores de carga y especies altamente reactivas en el
NTP (Meichsner, 2010). En (tabla 1) X2 representa las El GSD es una técnica de diseño (embebido), prototipo,
moléculas diatómicas, X átomos, X2+ moléculas diatómi- prueba, control y despliegue de aplicaciones, que com-
cas que ceden electrón, X2− moléculas diatómicas que bina programación gráfica en paralelo con hardware
COTS (commercial off-the-shelf) para obtener la mayor
Tabla 1. Reacciones en la Región Activa del NTP
cantidad de cálculo útil con un costo comercial bajo y
Ionización X2+ e− → X2+ + 2 e − simplificar el desarrollo de una aplicación, dando como
Captura de electrones X2+ e− → X2− resultado diseños robustos personalizados. El GSD per-
Captura disociativa de electrones X2+ e −
→ X− + X mite diseñar sin la necesidad de hacer uso del hardware
Disociación X2+ e− → X + X + e− final, posibilitando la realización de simulaciones y
− acortando los ciclos de integración e implementación
Excitación X2+ e → X2 + e −
(Bishop, 2007). En este proceso de instrumentación se
Ionización disociativa X2+ e− → X + + X + 2e −
emplearon:
Liberación de electrones X + 2e
−
2
−
→ X2 + 2 e −
Recombinación X + 2e
+
2
−
→ X2 1) LabVIEW™ 2013 para programar una GUI de un
Datos extraídos de Meichsner (2010) instrumento virtual (VI, virtual instrument);

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 17-29 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 19
 Control de un sistema de descargas de barrera dieléctrica basado en el diseño gráfico de sistemas

2) La tarjeta de adquisición de datos reconfigurable NI n

 n 
‒1

USB-6259 M Series. GCFCAM = 0.3106∑ ai si  ∑ ai diCpi  (1)

=i 1 = i 1 
3) Una computadora de 8 núcleos a 2 GHz.

La GUI centraliza el monitoreo y control de los disposi- SCF = (GF)(GCFCAM) (2)

tivos asociados a las DBD, mientras recopila datos pre-
cisos en tiempo real. FlujoCAM = (GCFCAM)(FlujoN2) (3)

Montaje del experimento FlujoHe = 1.454 FlujoN2 (4)

Esencialmente, para generar DBD se emplea un flujo ga-

seoso, una fuente de voltaje alterno y un reactor que con- donde
fine las microdescargas. En el proyecto se empleó un
reactor coaxial (C-DBD2) elaborado de alúmina, el sumi- GCFCAM = factor de corrección de la mezcla
nistro de gas se llevó a cabo a través de dos válvulas de CAM compuesta de n gases,
control y un mezclador. Como fuente de excitación se
di = densidad del i-ésimo gas
diseñó y construyó un sistema de potencia integrado por
[g l-1, 0 °C @ 760mmHg],
una fuente de voltaje de CD y un inversor de alto voltaje
a alta frecuencia, caracterizado con osciloscopios Cpi = calor específico del i-ésimo gas
(AEMC® OX 7104 III y GW© Instek GDS-122), sondas [cal g-1 °C-1],
de alto voltaje (Tektronix® P6015A) y corriente (Fluke® ai = fracción de flujo del i-ésimo gas,
80i-1000s). El porcentaje de degradación del reactor se si = factor de corrección debido a la es-
calculó con los datos proporcionados por el analizador tructura molecular del i-ésimo gas,
de gases residuales (RGA, residual gas analyzer) Horiba© igual a:
PG-250. Una vez instalado el experimento, se iniciaron
1.030 para gases monoatómicos,
las pruebas con diferentes concentraciones en la mezcla
gaseosa, a 3.10 km snm, con una presión atmosférica de 1.000 para gases diatómicos,
73.97 kPa y temperatura promedio de 294 K. 0.941 para gases triatómicos,
0.880 para gases poliatómicos,
Líneas de gas SCF = factor de corrección de escala,

A partir de los estudios realizados por Pacheco et al. GF = factor de corrección de la válvula
(2012), que establecen la composición y concentracio-
nes de una muestra sintética de gas de combustión, en Fuente de voltaje
este trabajo se usaron dos gases adquiridos en INFRA®:
la mezcla CAM 96 Middle Range (CAM), compuesta de Para generar y mantener las DBD es necesario alimentar
propano (C3H8), monóxido de carbono (CO), CO2 y NO, continuamente el sistema con una fuente bipolar, en caso
balanceados en N2 y Helio Industrial (He). Para sumi- contrario, el medio retorna a la fase gaseosa. La amplitud
nistrar la mezcla gaseosa se instalaron dos válvulas mínima de voltaje para que sucedan las descargas se de-
controladoras de flujo másico (MFC, mass flow contro- nomina Voltaje de Rompimiento (Vr), cuando su valor es
ller), una MKS™ MFC-M1000B (MFC1) para la CAM, y inferior al requerido la ionización es prácticamente nula,
una Omega™ FMA-A2315 (MFC2) para el gas de aca- una vez superado ligeramente ese nivel comienza a exis-
rreo, en este caso el He; ambas válvulas fueron conecta- tir un flujo de corriente entre los electrodos (plasma par-
das a un controlador MKS™ 247D. Debido a que los cialmente ionizado). El valor de Vr depende del gas, la
MFC se encuentran calibrados para flujos de N2, se ajus- presión de trabajo (P) y de la distancia entre los electro-
taron las escalas para el gas correspondiente con ayuda dos (d), parámetros vinculados con la Fórmula de Pas-
de las Ecuaciones 1-4 (MKS, 2013a; MKS, 2013b; Ome- chen (Ecuación 5, en la que δ y σ son constantes
ga, 2013). Los ajustes realizados se agrupan en la tabla específicas del gas inyectado) (Fridman, 2008).
2, donde al sumar los valores de la última columna se
determina que el flujo máximo de la mezcla He-CAM
δ pd
es de 67.75 l min-1, en una relación porcentual 85.84- Vr ( pd) = (5)
14.16%. σ + ln( pd)

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Tabla 2. Flujos y concentraciones máximos para la mezcla gaseosa

di CPi GCF Concentración Error Factor de MFC
Gas
[g l-1] [cal g-1 °C-1] individual [%vol.] [%] Corrección [l min-1]
Helio 0.1786 1.2410 - 100 - 1.4540 58.15
CAM 0.9594 9.59
C3H8 1.9670 0.3885 0.36 0.119988 ± 1.0 - -
CO 1.2500 0.2488 1.00 3.99 ± 1.0 - -
CO2 1.9640 0.2016 0.70 11.99 ± 1.0 - -
NO 1.3390 0.2328 0.99 0.30006 ± 1.0 - -
N2 1.2500 0.2485 1.00 83.599952 ± 4.0 - -

L1, L2 (ambas de 320 mH) y L3 (5 mH), con una ganancia

M determinada experimentalmente de 100 cada vez
que se activa uno de los devanados primarios. El núcleo
de TPP (UPP) se compone de ferrita grado 3C94, Ferrox-
cube© U126/91/20-3C94 (LUPP= 48 cm, AUPP= 5.6 cm2 y
mPP= 2050, con un peso de 1.36 kg) (Ferroxcube, 2013).
En paralelo a L3 se conectó una resistencia RPP de
100 M @ 10 W para proporcionar una vía de descarga a
la corriente en el devanado secundario una vez que se
han extinguido las microdescargas. Con estos valores,
al aplicar la Ecuación 6 se determina el valor de la fre-
cuencia de resonancia fR = 111.21 kHz.

1 (6)
Figura 1. Circuito eléctrico del inversor push-pull fR
2π C PP LPP
Si al C-DBD2 se acopla una fuente de voltaje alterno de
alta frecuencia, tanto la eficiencia como la conductivi- Reactor
dad eléctrica aumentan y el tamaño del equipo final se
reduce notablemente. La importancia de la frecuencia De acuerdo con la figura 2, las dimensiones y caracterís-
de excitación radica en su influencia en el comporta- ticas físicas del C-DBD2 son: 15.40 mm de radio exterior
miento general de la descarga, donde en el orden de (R1), 12 mm de radio interno (R2), 19.30 cm de longitud
kHz los electrones y los iones siguen las oscilaciones (D1), 4.85 mm de radio del aislante interno (R3); el volta-
del campo eléctrico, mientras que en un orden superior, je de salida de PPI (VPPI) se conecta a HV, que es un tubo
MHz o GHz, solo los electrones siguen dicho campo hueco de acero inoxidable de 13.62 cm de longitud, 1.57
(Roth, 1995). Una fuente conmutada (SMPS, switch-mo- mm de grosor y radio de 3.16 mm (R4); el electrodo
de power supply) permite trabajar con frecuencias de GND es una malla de acero inoxidable de 0.80 mm de
kHz mediante el cambio de estado de transistores. En grosor y 11.37 cm de longitud (D2). El volumen de las
este trabajo se ocupa como fuente principal de voltaje microdescargas es de 50.60 µm3. El reactor se elaboró
(VPP) la SMPS B&K® PRECISION XLN10014, que pue- con dos capas aislantes de alúmina, ya que propician
de proporcionar una potencia máxima de 1.44 kW (100 una descarga más homogénea respecto a reactores con
V @ 14.4 A), el diseño del sistema de excitación se enfo- una barrera.
ca en desarrollar un inversor con topología push-pull
(PPI, push-pull inverter) con base en la teoría expuesta Tarjeta de adquisición de datos
por Bersani (2009) y Mohammad (2007) (figura 1).
En el diagrama eléctrico del PPI se ubican los MOS- La tarjeta 6259 cuenta con 128 conectores de entrada/sa-
FET Q1 y Q2, matrícula IXFN80N50 (VDS(MÁX) = 500 V, lida en tiempo real, que incluyen 36 puertos analógicos:
IDS(MÁX) = 80 A y RDS(MÁX) = 55 mΩ), CPP es un condensador 4 salidas de 16 bits (AO, ±10 V) @ 2.00 MS s-1, y 32 entra-
de poliéster de 3.2 nF y forma el circuito taque resonan- das (AI, ±10 V) @ 1.00 MS s-1, que pueden referenciarse a
te con el transformador TPP, compuesto por las bobinas una tierra común (RSE, referenced single-ended) o estar ais-

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 17-29 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 21
 Control de un sistema de descargas de barrera dieléctrica basado en el diseño gráfico de sistemas

posiciones Rem y Ext, respectivamente. Ext permite el

control de la señal de flujo desde un dispositivo externo
y Rem especifica que el cambio de estado del MFC será
con lógica inversa TTL (TTL, Transistor-Transistor Lo-
gic). Cada uno de los MFC requiere de dos señales de
control: un pulso TTL DIO y un voltaje entre 0-5 V que
es linealmente proporcional al flujo (AO). Por el mismo
puerto DB25 se envían estas dos señales y se recibe una
más para corroborar el flujo (AI).
Para controlar el PPI, en la tarjeta se configura un
tren de pulsos continuos en el puerto ctr0, con rangos
para el control por Modulación de Ancho de Pulso
(PWM, pulse width modulation): 140 Hz ≤ fPWM ≤ 160 kHz
y 0.01 ≤ DPWM ≤ 0.99, para la frecuencia y el ciclo de traba-
jo, respectivamente. La señal de se envía por los pines 10
(señal) y 11 (tierra en serie con R8 = 390 Ω) al optoacopla-
Figura 2. Reactor coaxial de doble barrera dieléctrica dor TLP250, cuya salida sirve como reloj para el flip-flop
7476, que tiene sus entradas JK = 5V; este arreglo propor-
ciona los pulsos Q y desfasados Q 180° entre sí, a los que
ladas unas de otras (Diff). También posee 48 puertos di- se les aplica la función AND con la señal ctr0 para obte-
gitales (DIO, Digital Input/Output) y 2 contadores/ ner pulsos, VGS1 y VGS2, con rangos de la mitad de ctr0: 70
temporizadores (ctr) de 32 bits basados en el oscilador Hz ≤ fPWM ≤ 80 kHz y 0.005 ≤ DPWM ≤ 0.495 (figura 3).
interno de 80 MHz (National Instruments, 2013). Para la etapa de caracterización, se integraron los da-
Para acceder al control remoto de las válvulas de ga- tos del RGA PG-250 que entrega mediciones para 7 ga-
ses se utiliza el conector DB25 ubicado en la parte trasera ses, sin embrago, solo se presentan los resultados para
del controlador 247D, desde su panel frontal se ajustan los NOX. La señal recibida es de 0 a 10 mA para las esca-
las palancas de nivel de flujo y de modo de control a las las ajustables que van de 0 a 5000 ppm y de 0 a 25 %vol.

Figura 3. Circuito de control de compuerta para los MOSFET

Tabla 3. Distribución de los Puertos de la Tarjeta USB-6259

Contador
Canal analógico de salida Canal analógico de entrada Canal digital
temporizador
Puerto Dispositivo Puerto Dispositivo Puerto Dispositivo Puerto PWM
AO0 MFC1 AI0-AI8 MFC1 DIO0 MFC1 Q1
ctr0
AO1 MFC2 AI1-AI9 MFC2 DIO1 MFC2 Q2
AI2-AI10 RGA NOX
AI3-AI11
AI4-AI12
AI5-AI13
RGA
AI6-AI14
AI7-AI15
AI16-AI24

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Interfaz gráfica de usuario terminar la prueba se debe presionar y un cuadro

emergente pide la confirmación de la instrucción,
El VI final se compone por cuatro sub-VI que permiten: misma que apaga los dispositivos.
3. Logotipo. Al presionarlo despliega una ventana con
a) Acceder al personal ([Link]) información de la institución colaboradora.
b) Configurar los puertos de la USB-6259 y procesar 4. Ayuda. Activa/desactiva las etiquetas de ayuda
los datos ([Link]) mostradas al mover el cursor sobre los controles/in-
c) Comunicar con el equipo de diagnóstico ([Link]) dicadores.
d) Guardar información (Bitá[Link]) 5. Congelar. Mantiene estática la pantalla de control
para evitar su modificación por error.
La información y los controles se pueden consultar y 6. Esquema. Sobrepone un diagrama con los voltajes y
modificar in situ o se puede ingresar remotamente a tra- las corrientes en puntos estratégicos. Los valores
vés de la dirección [Link] provienen de lecturas del osciloscopio, de la fuente
html; simultáneamente, la rutina puede guardar infor- de voltaje, de los sensores y son calculados.
mación en hojas de cálculo a tasas configurables que 7. XLN. Estos tres controles interactúan vía USB con la
van de 1 S h-1 a 1 S s-1. El programa detiene automática- fuente XLN10014. Posibilitan habilitar/inhibir la salida
mente el suministro de potencia al reactor en caso de de potencia, mientras establecen límites de corriente y
una sobrecorriente, frena las instrucciones en XLN, deja voltaje. Cuenta con indicadores que muestran los valo-
de generar datos en el puerto ctr0 y apaga las válvulas res reales de voltaje, corriente y potencia suministra-
de gas. La GUI principal se advierte en la figura 4, cons- dos al reactor.
ta de los siguientes controles/indicadores (enumerados 8. Push Pull. Permite modificar los parámetros del
en la misma figura): control por PWM.
9. Gases. Permite modificar las concentraciones y el
1. Operador. Al inicio una ventana pide complementar flujo de gas.
los campos Nombre y Clave de usuario, son autenti- 10. Bitácora. Guarda en el directorio los datos de las va-
ficados con una base de datos para autorizar el uso riables, por intervalos de segundo, minuto u hora. Al
del equipo, el programa se detiene al no coincidir. finalizar la prueba comprime la carpeta , la envía por
2. Encendido. Una vez pasado el control de acceso, correo electrónico y elimina el archivo *.zip creado.
este indicador se muestra de color verde y comienza 11. RGA. Abre la interfaz de control y adquisición del
la configuración de los puertos de la USB-6259. Para PG-250.

3 2 4 5 6 11 3

10

Figura 4. Panel principal de la interfaz gráfica de usuario para control del reactor C-DBD2

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 Control de un sistema de descargas de barrera dieléctrica basado en el diseño gráfico de sistemas

Figura 5. Fotografía del montaje de sistema

Figura 6. Diagrama de interconexión de todo el sistema

Con estas herramientas instaladas se creó un sistema Resultados

basado en el enfoque GSD y se prosiguió con una serie
experimental, en la que se preparó una mezcla de CAM Después de realizar un barrido de frecuencias, se encon-
diluida con He en concentraciones que parten del 0.38 tró que la transferencia máxima de potencia a las micro-
al 13.95 %vol., aplicando voltajes desde la fuente princi- descargas se logra con trenes de pulsos de 12 V de
pal de 25 a 55 V (tabla 4). amplitud a 41.3 kHz a 25.5% de servicio, si se varían es-
En la figura 5 se presenta una fotografía y su des- tos dos parámetros el voltaje máximo a la salida del in-
cripción del montaje del sistema desarrollado en el la- versor será mayor, sin embargo, las descargas serán
boratorio de aplicaciones de plasmas del Instituto inestables y la fase entre la señales de voltaje y corriente
Nacional de Investigaciones Nucleares. En la figura 6 se incrementa (factor de potencia). Las gráficas de la figura
presenta un diagrama de interconexión de todo el siste- 8 representan este caso, entre más se alejan los valores
ma, es decir, la interfaz gráfica de usuario, la tarjeta de fPWM y DPWM de sus ideales es mayor el voltaje de salida,
adquisición de datos, la fuente de voltaje conmutada, pero también el desfasamiento (figuras 7b y 7c). En las
los controladores de flujo, el inversor de alto voltaje y el gráficas se marcó la corriente de resonancia, que corres-
reactor coaxial de barrera dieléctrica. ponde a los procesos de ionización y recombinación.

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Además, el voltaje visto por los transistores se eleva has- valores de la densidad volumétrica de potencia (DVP: po-
ta 4.5 veces el suministrado (figura 8), cuando idealmen- tencia distribuida por unidad de volumen disponible
te debería ser de 2.6 veces. La potencia de entrada se dentro del reactor), y de la Densidad de Energía de En-
obtuvo al multiplicar los valores de la corriente y el vol- trada (DEE: cantidad de energía aplicada por volumen
taje obtenidos con la interfaz virtual, mientras que la po- de gas). Con ambos conceptos, DVP y DEE, se constru-
tencia de salida se calculó mediante la Fórmula de ye el concepto Valor Fuente que permite visualizar las
Potencia para Ozonizadores de Manley (1943) a través cantidades de potencia y energía necesarias por unidad
de un algoritmo en MathCAD®; con la razón de ambas de volumen (µm3 y l) para cada dato de degradación
potencias, se obtuvo que el índice de eficiencia del siste- obtenido.
ma de potencia es en promedio del 0.90, mismo que varía Al aplicar 25 V y hacer fluir He se identifican oscila-
al filamentarse las descargas. ciones súbitas de 0 ‒ t1 en la gráfica de la potencia (debi-
Las condiciones mínimas para que inicien las descar- das a la corriente, ya que el voltaje se mantiene
gas son: He = 1.236 l min-1, VPP = 19 V, VPPI(pk) = 1.88 kV @ constante), suavizadas inmediatamente al incluir CAM
3.7 W; con ello, el sistema puede trabajar en estado esta- en 0.38 %vol; en este primer caso se consideraron las
cionario con un flujo reducido de 0.15 l min-1 de He y un muestras de 0.38 y 1.14 %vol. de CAM, que trabajaron
consumo de 3.2 W. En la figura 9 se observan las formas en estado estacionario con un consumo promedio de
de onda del voltaje aplicado, la corriente y la potencia de- 7 W. Posteriormente se aumentó la concentración de
mandadas; al incrementar gradualmente el flujo decae la CAM y la potencia decayó instantáneamente con la
corriente y las descargas se extinguen (zona de standby). consecuente extinción total de las microdescargas. Para
Posteriormente se hizo fluir una mezcla de He-CAM el caso de 35 V, se repiten las concentraciones anteriores
a las concentraciones y flujos enlistados en la tabla 4, y se nota un ascenso de la potencia sin que esto refleje
con potenciales de 25 a 55 V; cada una de las concentra- un aumento proporcional de degradación.
ciones para la fila de 55 V corresponde a los tiempos tx El procedimiento se repite para 45 y 55 V. En la figu-
identificados en la figura 10, también se entregan los ra 10, de t1 ‒ t2 la rampa de potencia aumenta 8 W y la

6 25 6 25 7 30
20 25
20
4 15 4 20
Corriente de 15 Corriente de 15
Corriente de 3.5
10 10 Resonancia
Corriente (mA)

Corriente (mA)

Corriente (mA)
2 2 Resonancia 10
Resonancia 5 5 5
VPPI (kV)

VPPI (kV)

VPPI (kV)

0 0 0 0 0 0
-5 -5 -5
-2 -10 -2 -10
-10
-3.5 -15
-15 -15
-4 -4 -20
-20 Fase -20 Fase -25
Fase
-6 -25 -6 -25 -7 -30
0 10 5 15 20 25 5 10 15 20 0 0 5 10 15 25 20 25
Tiempo (ms) Tiempo (ms) Tiempo (ms)
Figura 7. Variación de fPWM y DPWM para determinar la transferencia máxima de potencia, a) valores correctos, b) fPWM= 56 kHz y
DPWM=25.5%, c) fPWM=56 kHz y DPWM= 20%

Figura 8. Detección de valores pico para estimar el voltaje Figura 9. Identificación de las condiciones mínimas de potencia
máximo de operación del MOSFET para iniciar las descargas

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 Control de un sistema de descargas de barrera dieléctrica basado en el diseño gráfico de sistemas

descarga se vuelve filamental y heterogénea, fenómenos co no refleja una degradación mayor para VPP = 35 y
debidos a la elevada DVP y la baja concentración de 45V, a pesar de que la DVP y la DEE se intensifican 2 y
CAM. En el lapso t11 ‒ t13 se notan oscilaciones incorpora- 4 veces su valor inicial, respectivamente. Se identifica
das en la gráfica, derivadas de la filamentación homogé- que el porcentaje de degradación aumenta en cada ex-
nea de las microdescargas. En t12 la CAM está presente a perimento para la misma muestra conforme se incre-
13.95%vol. y se eleva a 15.61%vol., el sistema permanece menta VPP para flujos mayores a 0.14 l min-1 de CAM
por un instante hasta que la potencia decae naturalmente (1.14 %vol., 24 ppm de NOX); en estos casos sí es con-
en t13. Más allá de esta última concentración, las DBD gruente el aumento de la DVP y la DEE. El valor máxi-
tienden a localizarse dentro del reactor y a extinguirse. mo es de 74.07% de degradación cuando VPP = 55 V; sin
El valor máximo de degradación de NOX es de embargo, cuando el flujo de CAM es máximo (2.02 l
88.24% para una concentración inicial (CI) del 0.38% (9 min-1) únicamente alcanza un 19.27%.
ppm), en un flujo total de 12.48 l min-1 y con VPP = 25 V Con lo anterior, se culminaron las series de pruebas y
(DVP=141.50 mW µm-3 @ DEE=34.42 J l-1); este específi- se dispuso el equipo para su adecuación y mejoramiento.

Tabla 4. Datos de degradación de NOX diluido en la mezcla CAM-He

VPP DVP DEE Flujo Total CAM CI NOX Degradación
[V] [mW µm-3] [J l-1] [l min-1] [vol.] [ppm] [%]
25 141.50 34.42 12.48 0.38 9.00 88.24
130.83 31.57 12.58 1.14 24.00 40.43
35 290.91 70.77 12.48 0.38 9.00 61.11
279.64 67.49 12.58 1.14 24.00 55.10
273.12 65.45 12.67 1.89 39.00 41.03
273.32 65.24 12.72 2.26 47.50 37.89
273.72 64.82 12.82 2.99 62.50 34.40
272.13 64.00 12.91 3.72 80.00 33.13
45 583.79 142.02 12.48 0.38 9.00 70.00
583.79 140.90 12.58 1.14 24.00 64.00
570.35 136.67 12.67 1.89 39.00 54.32
558.50 133.30 12.72 2.26 47.50 48.96
538.14 127.44 12.82 2.99 62.50 42.97
522.33 122.84 12.91 3.72 80.00 39.51
503.56 116.70 13.10 5.13 115.00 35.37
492.89 112.51 13.30 6.49 148.00 31.42
460.67 103.68 13.49 7.82 185.00 23.89
55 996.64 240.52 12.58 1.14 24.00 74.07
994.07 238.20 12.67 1.89 39.00 67.82
986.56 235.47 12.72 2.26 47.50 64.08
980.83 232.28 12.82 2.99 62.50 60.29
967.39 227.50 12.91 3.72 80.00 56.47
904.55 209.63 13.10 5.13 115.00 49.79
843.87 192.63 13.30 6.49 148.00 44.81
801.19 180.31 13.49 7.82 185.00 38.52
775.69 172.15 13.68 9.12 219.00 33.26
752.37 164.69 13.87 10.38 248.00 28.97
731.23 156.78 14.16 12.20 287.00 24.35
661.46 138.98 14.45 13.95 330.00 19.27

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Figura 10. Voltajes máximo (55 V) y potencia aplicados al

reactor dieléctrico Figura 11. Resultados de las pruebas de degradación de NOX

Conclusiones DEE para bajas concentraciones, mismos que disminu-

yen conforme se agrega más CAM a la mezcla hasta las
Se diseñó y elaboró un sistema de instrumentación y 300 ppm de NOX. Debe ampliarse el estudio hacia el
control robustos, basado en el GSD para equipos de resto de gases que componen la muestra sintética, para
plasma frío tipo descargas de barrera dieléctrica para su total entendimiento y empleo posterior en el trata-
su aplicación en el tratamiento de gases de combustión, miento a bordo de gases de escape.
en el que se incluyó el acondicionamiento de líneas de La integración fácil de tecnologías nuevas a la pla-
suministro de gases, la programación de una interfaz taforma GSD permite que en futuras mejoras se em-
gráfica de usuario, y un inversor con topología push- pleen módulos similares a la serie MQ para sensar
pull de alto voltaje y alta frecuencia. gases y un microcontrolador que sustituya a la 6259,
Se identificaron las condiciones idóneas del circuito con la consecuente reducción de costos a una fracción
de control de potencia a 41.3 kHz con 25.5% de ciclo de del precio actual.
trabajo, parámetros que permitieron generar una señal
senoidal modificada en la etapa de potencia. Fuera de Agradecimientos
estos parámetros la descarga se vuele inestable; la mo-
dificación del DPWM provoca un cambio directo en la Los autores agradecen a Alfonso Salazar, Fidel Ramos,
amplitud de salida, mientras que la frecuencia en la ca- Gustavo Soria, Mario Ibañez, Miguel Durán, Miguel
pacitancia es equivalente del reactor. Hidalgo y Moisés García por su soporte técnico en el
Se realizó el estudio de degradación de NOX diluido Laboratorio de Aplicaciones de Plasmas, al Instituto
en la mezcla sintética CAM 96 Middle Range y helio Nacional de Investigaciones Nucleares por las facilida-
industrial. Las corridas experimentales arrojaron por- des y recursos proporcionados para la realización del
centajes de degradación superiores a 88% para los NOX. trabajo, y al Conacyt por la beca otorgada (CVU/Beca-
En la bibliografía se obtuvieron resultados de degrada- rio: 412287/258202).
ción >95%, el hecho de estar por debajo de este porcen-
taje se debe a que en esta investigación se incluye la Referencias
mezcla CAM, que disminuye la conductividad eléctrica
del gas y, por ende, la descarga tiende a filamentarse y Becker K.H. En: Bonitz M., Horing N., Ludwing P., eds. Introduc-
abarcar un volumen menor dentro del reactor, mientras tion to Complex Plasmas, Berlin, Springer 2010, pp. 367-394.
que en los trabajos reportados únicamente se incluye a Bersani A. Switch Mode Power Supply (SMPS) Topologies, Part II,
los NOX y al gas de acarreo (He o Ar). Microchip Technology Inc., 2009, ID: AN1207.
La tendencia clara en el tratamiento de los NOX se Bishop R H. Mechatronic system control, logic, and data acquisition.
encamina a un descenso en la capacidad del sistema a The Mechatronics Handbook, 2a ed., CRC Press, 2007, ISBN
su degradación respecto al aumento en la concentra- 9781420009026.
ción de CAM, acompañada de altos niveles de DVP y

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28 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 17-29 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Jiménez-Aviles Gerardo, Valdivia-Barrientos Ricardo, Colín-Cruz Arturo, Pacheco-Pacheco Marquidia, Pacheco-Sotelo Joel

Este artículo se cita:

Citación estilo Chicago
Jiménez-Aviles, Gerardo, Ricardo Valdivia-Barrientos, Arturo Colín-
Cruz, Marquidia Pacheco-Pacheco, Joel Pacheco-Sotelo. Control de
un sistema de descargas de barrera dieléctrica basado en el diseño
gráfico de sistemas. Ingeniería Investigación y Tecnología, XVIII, 01
(2017): 17-29.

Citación estilo ISO 690

Jiménez-Aviles G., Valdivia-Barrientos R., Colín-Cruz A., Pacheco-
Pacheco M., Pacheco-Sotelo J. Control de un sistema de descargas de
barrera dieléctrica basado en el diseño gráfico de sistemas. Ingeniería
Investigación y Tecnología, volumen XVIII (número 1), enero-marzo
2017: 17-29.

Semblanzas de los autores

Gerardo Jiménez-Aviles. Adscrito a la Facultad de Química de la Universidad Autónoma del Estado de México, casa de estudios
donde obtuvo el título como ingeniero en electrónica en 2011. En 2013 concluyó sus estudios de maestría en ciencias ambien-
tales. Su área de interés se encuentra en las aplicaciones del GSD y del plasma con nanomateriales (ambiental y medicina). Ha
recibido reconocimientos en el trabajo por su breve trayectoria profesional por parte del Cinvestav, de la transnacional Natio-
nal Instruments y del Gobierno del Estado de México. Actualmente está a cargo de la Sociedad Civil Che Tuumben, de la que
es socio fundador.
Ricardo Valdivia-Barrientos. Recibió el título como ingeniero electrónico por el Instituto Tecnológico de Toluca (ITT), México en 2003,
donde actualmente se encuentra cursando el doctorado en ingeniería electrónica. Se ha involucrado en el desarrollo de siste-
mas de suministro de energía y dispositivos asociados a las fuentes de plasma en el Laboratorio de Aplicaciones de Plasmas
del Instituto Nacional de Investigaciones Nucleares (ININ), Ciudad de México.
Arturo Colín-Cruz. Adscrito a la Facultad de Química de la Universidad Autónoma del Estado de México (UAEM). En 2007 obtuvo
el grado de doctor en el programa de posgrado en Ingeniería de la UAEM. Actualmente es miembro del Sistema Nacional de
Investigadores Nivel I, Con Línea de Generación y Aplicación del Conocimiento “Prevención, Control y Efectos de la Conta-
minación Ambiental”, en investigación cuenta con 17 proyectos realizados con financiamiento UAEM, CONACYT y otros or-
ganismos nacionales e internacionales. Ha recibido reconocimientos dentro de su trayectoria profesional, tal como la Medalla
de la Academia Nacional de Ciencias Ambientales como miembro fundador en 2004.
Marquidia Pacheco-Pacheco. Recibió el título en ingeniería química por el Instituto Tecnológico de Toluca, México, en 1996, y los
grados de [Link]. y Ph.D. en física e ingeniería de plasmas por la Universidad Paul Sabatier de Toulouse, Francia en 1998 y 2003,
respectivamente. Se unió al Instituto Nacional de Investigaciones Nucleares (ININ), Ciudad de México en 2003, donde trabaja
en la aplicación de nuevas tecnologías para el tratamiento de la contaminación del aire y de nuevos materiales. Es miembro del
Sistema Nacional de Investigadores.
Joel Pacheco-Sotelo. Recibió el título como ingeniero industrial en electrónica y el grado de maestro en electrónica de potencia por el
Instituto de Tecnología de Chihuahua, Chihuahua, México, en 1974 y 1983, respectivamente. Asimismo el Ph.D. en el Instituto
Politécnico de Toulouse, Francia en 1993. Desde 1974, está adscrito al Instituto Nacional de Investigaciones Nucleares (ININ),
Ciudad de México, donde trabaja en investigaciones relacionadas con plasmas térmicos y no térmicos, y en el control de la
contaminación. Desde 1995, es responsable del Laboratorio de Aplicaciones de Plasmas, ININ. Es miembro del Sistema de
Nacional de Investigadores desde 1989.

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 17-29 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 29
I ngeniería I nvestigación y T ecnología
volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017 31-42
ISSN 1405-7743 FI-UNAM artículo arbitrado
Información del artículo: recibido: julio de 2015, reevaluado: febrero de 2016, aceptado: septiembre de 2016
Attribution-NonCommercial-NoDerivatives 4.0 International (CC BY-NC-ND 4.0) license

Avances en investigación sobre el compostaje de

biorresiduos en municipios menores de países en
desarrollo. Lecciones desde Colombia
Advances in Research on Biowaste Composting in Small Municipalities of Developing
Countries. Lessons from Colombia

Oviedo-Ocaña Edgar Ricardo

Universidad Industrial de Santander
Facultad de Ingeniería Fisicomecánicas
Correo: eroviedo@[Link]

Marmolejo-Rebellon Luis Fernando

Universidad del Valle
Facultad de Ingeniería
Correo: [Link]@[Link]

Torres-Lozada Patricia
Universidad del Valle
Facultad de Ingeniería
Correo: [Link]@[Link]

Resumen

El compostaje es una de las tecnologías más empleadas para el aprovechamiento de biorresiduos, no obstante, su implementación en paí-
ses en desarrollo no ha sido efectiva, debido, entre otros aspectos, a la limitada investigación para su aplicación. Este artículo presenta
aportes en torno a los avances en la investigación del compostaje de biorresiduos en municipios menores de países en desarrollo, con base
en resultados de seis años de estudios realizados por los autores. Se abordan: i) el análisis de la calidad fisicoquímica de los sustratos, ii) la
evaluación de opciones para mejorar el proceso y la calidad del producto, iii) el desarrollo de herramientas para la planeación y operación
de las instalaciones de compostaje. Estos avances han permitido reducir los tiempos de proceso, mejorar las condiciones para la higieniza-
ción del material, cumplir con los estándares de calidad del producto, identificar pruebas para mejorar el control y monitoreo in situ de la
estabilidad y madurez del producto y desarrollar herramientas para la selección de materiales de enmienda y de soporte. La reflexión
ayuda a elucidar que la investigación, acompañada de proyectos a escala piloto, se constituye en una estrategia para posicionar el compos-
taje de biorresiduos como una opción adecuada de manejo de la fracción orgánica de los residuos sólidos municipales (RSM).

Descriptores: aprovechamiento, biorresiduos, compostaje, municipios menores, países en desarrollo.

Abstract

Composting is one of the most used technologies for biowaste recycling. However, its adoption has been ineffective in developing countries; one of the
causes being the limited research for implementation in these contexts. This paper presents a contribution around progress in research on biowaste
composting in small municipalities from developing countries, based on results from six years of studies conducted by the authors. Three topics are ad-
dressed: i) analysis of the physicochemical quality of substrates; ii) assessment of alternatives for improving the process and product quality; and iii)
development of tools for planning and operation of composting installations. This progress has allowed reducing processing times, improve the condi-
tions for material sanitization, fulfil the standards of product quality, identify tests for improving in situ control and monitoring of product maturity
and stability, and developing tools to select bulking and amendment materials. Research together with pilot-scale projects is a significant strategy for
positioning biowaste composting as an appropriate alternative for managing the organic fraction of municipal solid waste.

Keywords: resource recovery, biowaste, composting, small municipalities, developing countries.

 Avances en investigación sobre el compostaje de biorresiduos en municipios menores de países en desarrollo . Lecciones desde Colombia

Introducción Breve descripción de los fundamentos

del proceso de compostaje
En países en desarrollo, los biorresiduos son la mayor
fracción de los residuos sólidos municipales (RSM) (Hoor- El compostaje es la descomposición biológica de sustratos
nweg y Bhada, 2012); su descomposición en rellenos orgánicos, se realiza por una población microbial diversa
sanitarios genera gases de efecto invernadero y lixivia- y en condiciones predominantemente aerobias, generan-
dos, los cuales tienen efectos ambientales y sanitarios do un material estable, libre de patógenos, que puede apli-
(Vergara y Tchobanoglous, 2012). carse al suelo; adicionalmente se generan CO2, H2O,
El compostaje es una de las opciones con mayor apli- NO3- y SO4= (Haug, 1993; Stentiford y de Bertoldi, 2010).
cación para el aprovechamiento de biorresiduos (Slater y En el proceso se distinguen dos etapas, la descom-
Frederickson, 2001; Kurian, 2007); aspectos como el bajo posición y la estabilización (Chiumenti et al., 2005); en
costo y la sencillez del proceso lo han constituido como la primera, los microorganismos aerobios mesofílicos
una de las tecnologías de mayor aplicación en países en transforman compuestos de rápida degradación (azú-
desarrollo (Li et al., 2013; Sundberg y Navia, 2014). Sin em- cares, proteínas, almidón y aminoácidos) a especies or-
bargo, su aplicación en el contexto de estos países (Barrei- gánicas e inorgánicas más sencillas, determinando el
ra et al., 2006; Ekelund y Nyström, 2007) y en el colombiano consumo de O2, la emisión de CO2 y la producción de
(SSPD, 2008; Marmolejo, 2011) no ha sido efectiva. energía que se libera en forma de calor (Stentiford y de
Los municipios menores, considerados en este artí- Bertoldi, 2010). En esta etapa se forman fitotóxicos
culo como los de poblaciones inferiores a 15.000 habi- como NH3 y ácidos grasos volátiles de cadena corta, los
tantes (OPS et al., 2010), son los que presentan las cuales se metabolizan por los microorganismos (Smårs
condiciones más críticas para la implementación del et al., 2002). El incremento en la tasa de degradación in-
compostaje de biorresiduos, siendo entre las principa- cide con el aumento de la temperatura a valores termo-
les limitaciones, la aplicación de tecnologías no adapta- fílicos (> 45°C) que facilita la reducción de patógenos y
das a las condiciones locales y a las características de los la selección de microorganismos termofílicos (Insam y
residuos (Kurian, 2007), asimismo, la inadecuada aten- de Bertoldi, 2007); la actividad biológica permanece alta
ción de los requerimientos del proceso (Hoornweg et hasta que disminuyen los nutrientes y la materia orgá-
al., 1999; Shekdar, 2009). nica de fácil degradación.
En este artículo se presentan los resultados de estu- En la segunda etapa se descomponen moléculas más
dios tendientes a mejorar la operación del compostaje complejas, generando declinación de la temperatura y
de biorresiduos en municipios menores de países en pH ligeramente alcalino hasta el final del proceso
desarrollo. Se emplean resultados de investigaciones (Epstein, 2011). La población microbial termofílica dis-
realizadas por los autores, algunas de las cuales son in- minuye y vuelven a predominar microorganismos meso-
éditas, mientras otras se han documentado en diferen- fílicos y los actinomicetos degradan lentamente almidón,
tes publicaciones (Marmolejo et al., 2010; Oviedo et al., celulosa, hemicelulosa y ligninas, indispensables para la
2013; 2014a, 2014b; 2015a; 2015b; 2015c; Soto et al., 2015; síntesis de sustancias húmicas (Stentiford y de Bertoldi,
Daza et al., 2015) así como en disertaciones a nivel de 2010). El producto se estabiliza biológicamente, aunque
doctorado (Marmolejo, 2011; Oviedo, 2015) y pregrado se presentan procesos biológicos de efecto moderado en
(Rosero, 2013). el producto (Insam y de Bertoldi, 2007).
La reflexión aborda aspectos como la identificación La transformación del sustrato induce alta actividad
de las características fisicoquímicas de sustratos, la eva- metabólica de los microorganismos, generando cam-
luación de las condiciones operativas para mejorar el bios en las condiciones del proceso y por ende, en las
proceso y la calidad del producto, el desarrollo de he- etapas de crecimiento exponencial, estacionarias y su-
rramientas para la selección de materiales de enmienda cesión de grupos de organismos (Insam y de Bertoldi,
y de soporte y las perspectivas de la investigación para 2007). En el proceso intervienen diversos grupos de mi-
continuar fortaleciendo la implementación del compos- croorganismos con roles definidos en la bioxidación:
taje en la gestión de los RSM en poblaciones menores de bacterias, hongos, actinomicetos, protozoarios y lom-
países en desarrollo. Aunque este trabajo utilizó pobla- brices; los tres primeros degradan los residuos orgáni-
ciones menores de países en desarrollo como caso de cos (Stentiford y de Bertoldi, 2010) y los restantes
estudio, las reflexiones realizadas se pueden aplicar a ayudan a transformar estructuras orgánicas, haciéndo-
otros tipos de poblaciones (e.g. tamaño mediano) u las disponibles a las bacterias (Chiumenti et al., 2005).
otros tipos de países (e.g. países desarrollados) con pro- Los parámetros más importantes en el proceso son:
blemáticas en el compostaje de biorresiduos. características químicas de los sustratos (carbono orgá-

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 Oviedo-Ocaña Edgar Ricardo, Marmolejo-Rebellon Luis Fernando, Torres-Lozada Patricia

nico y nutrientes), porosidad del sustrato, humedad, La localización, estilos de vida, hábitos de preparación
pH, oxígeno y temperatura del proceso, los cuales están de alimentos y condiciones socio-económicas, son factores
ampliamente documentados (Haug, 1993; Insam y de que afectan la cantidad y la composición de los biorresi-
Bertoldi, 2007; Krogmann et al., 2010). duos. Estos sustratos se caracterizan por una alta propor-
El producto del proceso se denomina compost y se ción de residuos de alimentos, tal como lo reportan
caracteriza por tener materia orgánica estabilizada, que Oviedo et al. (2015a) quienes encontraron en una instala-
es compatible con el crecimiento de plantas (Stentiford ción de compostaje en un municipio menor a Colombia,
y de Bertoldi, 2010) y tiene una incompleta humifica- que 92.9% (±4.3%) corresponde a alimentos sin procesar,
ción (Insam y de Bertoldi, 2007). Presenta propiedades entre los que se encontraban en mayor proporción pláta-
fisicoquímicas que determinan sus características y nos y tubérculos (32.6%) y frutas cítricas (15.5%). Estos
usos, entre las que se encuentran el carbono orgánico total residuos son altamente variables por su composición de
(COT), capacidad de intercambio catiónico (CIC), NTotal materia orgánica rápidamente degradable que lo hacen
y Ninorgánico, pH, conductividad eléctrica (CE), macro y mi- complejo de manejar (Iacovidou et al., 2012).
cronutrientes, densidad aparente, humedad, capacidad La evaluación fisicoquímica de los biorresiduos en
de retención de agua (CRA) y tamaño de partícula. Una esta población muestra que presentan condiciones críti-
descripción de estos parámetros se encuentra en Sulli- cas para el compostaje (tabla 1), tales como pH ácido,
van y Miller (2001) y Hargreaves et al. (2008). exceso de humedad, deficiencias en COT y PTotal y una
relación C/N inferior a la recomendada para el inicio
Compostaje de biorresiduos en municipios del compostaje. Estas características son similares a las
menores de países en desarrollo encontradas en otras poblaciones de Colombia (Mar-
molejo, 2011) y son relativamente distintas a las repor-
Identificación de las características de los biorresiduos tadas para biorresiduos en países desarrollados como
España y Francia, tal como lo muestran López et al.
Los biorresiduos son la fracción orgánica biodegrada- (2010), Huerta et al., (2011) y Francou et al. (2006) (e.g.
ble de los RSM y denotan los materiales separados en la contenido COT, NTotal, PTotal) (tabla 1).
fuente y recolectados selectivamente antes de introdu-
cirlos a la cadena de manejo de RSM. Provienen de resi- Evaluación de opciones para mejorar la calidad
duos de jardín y de alimentos de las viviendas y de de los sustratos y su efecto en el proceso
establecimientos comerciales. Se excluyen residuos y en la calidad del producto
agrícolas y forestales, estiércoles animales, biosólidos u
otros biodegradables (textiles, papel y madera) (EC, Debido a las limitaciones que presentan los biorresi-
2008). Mientras que en países desarrollados la propor- duos para un compostaje efectivo, es necesario evaluar
ción de biorresiduos en los RSM es del orden de 30 a opciones de acondicionamiento del sustrato.
40%, en países en desarrollo oscila entre 50 y 70% (Tros- Con el propósito de analizar la transformación de la
chinetz y Mihelcic, 2009). Estudios realizados en seis materia orgánica de este tipo de sustratos, los autores
municipios menores que Colombia, muestran que la desarrollaron un experimento en el que evaluaron la
proporción varía entre 62 y 65% (Marmolejo, 2011). influencia del pH y los nutrientes sobre la biodegrada-

Tabla 1. Características fisicoquímicas de los sustratos del compostaje de biorresiduos

Localidad
El La Sur
Parámetros Units Alcalá1 Bolivar1 objeto de España3 Francia4
Dovio1 Victoria1 Corea5
estudio2*
pH 6.50 5.48 7.90 5.81 5.5±0.5 5.26 5.4 4.4
Humedad % bh 82.54 69.0 76.29 66.6 76.7±3.2 70.84 90 80
Cenizas % bs 21.05 36.8 24.67 52.4 25.1±5.6 -- -- --
COT % bs 31.79 22.19 32.48 24.82 33.0±4.8 42.6 41.6 53.0
NTotal N (% bs) 1.70 1.89 1.24 1.41 1.6±0.5 2.5 2.1 2.2
C/N - 18.7 11.7 26.2 17.6 21.7±5.3 17.0 20.1 24.1
PTotal P (% bs) 0.36 0.59 0.43 0.18 0.3±0.1 0.58** -- --
KTotal K (% bs) 3.18 1.85 1.78 2.05 1.6±0.5 1.14** -- --
Note: 1Marmolejo (2011); 2Oviedo (2015); * obtenida de 39 sesiones de monitoreo en la localidad objeto de estudio; 3Lopez et al.
(2010); **Huerta et al. (2011); 4Francou et al. (2006); 5Kim et al. (2008)

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 Avances en investigación sobre el compostaje de biorresiduos en municipios menores de países en desarrollo . Lecciones desde Colombia

bilidad aerobia de los biorresiduos (Soto et al., 2015). El Por otro lado, el pH ácido de los sustratos requiere
experimento se realizó a escala de laboratorio, em- controles operacionales como el incremento en la airea-
pleando técnicas respirométricas. Las condiciones más ción y la adición de material alcalino (Wong et al., 2009)
favorables para la cinética de transformación se presen- para minimizar el efecto de la acidez en el proceso; es-
taron cuando el sustrato se ajustó a pH entre 7 a 8 (i.e. tas opciones son efectivas en diversos estudios (Kuba et
se añadió NaOH a 50% de pureza) y conjuntamente se al., 2008; Wong et al., 2009; Kurola et al., 2011).
adicionaron nutrientes (i.e. se añadió 1 mL por cada 1 L La selección de materiales en instalaciones de com-
del reactor en forma de una solución de KH2PO4 – 8.5g, postaje requiere el desarrollo de criterios que conside-
K2HPO4 – 21.7g, Na2HPO4H2O – 33.4g, NH4Cl – 2.0 g), ren las características de los sustratos y condiciones
evidenciándose mayores tasas de biodegradación y de socioeconómicas y técnicas, tal como propuso Oviedo
crecimiento de biomasa. Esto reitera la necesidad de (2015), quien consideró los siguientes criterios:
acondicionar los sustratos para mejorar el desempeño
del proceso en las instalaciones de compostaje. i) Calidad del material: debe contribuir a mejorar las
El mejoramiento de la calidad de los sustratos en las condiciones de C/N, humedad, pH, otros nutrientes
instalaciones de compostaje, requiere propuestas de ope- y porosidad de los biorresiduos
ración, como la incorporación de materiales de soporte ii) Cantidad del material: debe estar disponible en las
(controlan la humedad, suministran porosidad y mejo- cantidades requeridas para emplearse en la instala-
ran la aireación) o de enmienda (mejoran las característi- ción de compostaje
cas químicas de sustratos) (Epstein, 2011). El co-com- iii) Costo de adquisición del material: debe tener un
postaje es otra medida que involucra dos sustratos con costo mínimo, de manera que no genere mayores
el propósito de mejorar la eficiencia del proceso y la cali- costos operativos en la instalación de compostaje
dad del producto, y el aditivo es una mezcla de microor- iv) Acceso para consecución del material: debe tenerse
ganismos, nutrientes minerales, formas de C fácilmente en cuenta el tipo de vía de acceso para recolectarlo
disponibles, enzimas y compuestos para balancear el v) Distancia para recolección del material: debe consi-
pH, que se utilizan para mejorar la actividad microbiana derarse la distancia desde la instalación de compos-
en los sustratos (Gabhane et al., 2012). taje hasta el centro de generación
En general, distintos materiales se han empleado vi) Disposición para entrega de material: debe estar dis-
para optimizar el compostaje de biorresiduos: Adhikari ponible la mayor cantidad de tiempo posible, para in-
et al. (2008) con paja de trigo y pasto picado, Francou et corporarse en el procesamiento de los biorresiduos
al. (2008) con residuos verdes y papel y cartón, Chang y vii) Facilidades de manejo del material: no deben gene-
Chen (2010) con cáscara de arroz y aserrín, y Kumar et rar mayores cambios operativos en la instalación de
al. (2010) con residuos de poda de jardín y hojas. Los compostaje (i.e. acondicionamiento del material en
materiales vegetales como la poda son fuente de N, actividades de selección y clasificación, secado y tri-
ayudan a regular la humedad y mejoran la estructura y turado). La tabla 2 presenta los criterios propuestos
aireación (López et al., 2010). El bagazo de caña de azú- para la selección de los materiales de enmienda y
car es un material lignocelulósico utilizado para mejo- soporte.
rar el COT en los sustratos (Iqbal et al., 2010).
En condiciones de acceso limitado a materiales de En el estudio de Oviedo (2015) se realizó un inventario
soporte o enmienda, el compost o el material en proce- de materiales de enmienda y soporte en un municipio
so (precompost) se emplean para la neutralización de menor que Colombia, identificando los materiales: resi-
ácidos y el suministro de especies microbiales que ace- duos de cosecha de frutas, bagazo de caña (BC), pasto
leran el proceso (Kato y Miura, 2008; Li et al., 2013). Ex- estrella (PE), material en proceso (MP) (precompost),
periencias en el compostaje de estiércol bovino (Kato y cenizas de madera (CM), estiércol bovino, estiércol por-
Miura, 2008) o de biorresiduos (Lu y Guo, 2009) han cino y pollinaza. La aplicación de la herramienta de se-
encontrado reducción en los tiempos de proceso. Aun- lección permitió escoger de entre los ocho materiales,
que la aplicación de precompost o compost en las insta- los cuatro siguientes: CM, MP, BC y PE, los cuales se
laciones de compostaje puede restringirse debido a la evaluaron en experimentos a escala piloto de compos-
necesidad de almacenar producto, se podría recircular taje de biorresiduos, como se indica a continuación:
material que se encuentra en proceso (precompost)
para mejorar el inicio del proceso de compostaje de bio- • Oviedo et al. (2014a) evaluaron la adición de CM
rresiduos, tal como se ha implementado en algunas ins- (proporción de 2, 4 y 8% en base húmeda definidas
talaciones de compostaje en el Valle del Cauca. con base en Kuba et al. (2008); Wong et al. (2009) y

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 Oviedo-Ocaña Edgar Ricardo, Marmolejo-Rebellon Luis Fernando, Torres-Lozada Patricia

Tabla 2. Criterios de selección de materiales para mejorar la calidad de los sustratos

Calificación
%1 Indicadores % Medición2 Valores posibles Valor deseado
(puntos)
28 Cumple criterio de C/N Si/No
Calidad Si→ 5
24 Cumple criterio de humedad Si/No
requerida
% 24 Cumple criterio de pH Si/No Si
del material
(CARM)2 12 Cumple criterio de nutrientes Si/No No→1
12 Suministra porosidad Si/No
CRM para complementar menor de 0%→0
Cantidad Mayor de 30%→1
sustrato en términos de masa – Cantidad entre
% requerida de 100 CRM<99
elaborado con balance de masa 0 y 15% Entre 15 y 30%→3
material (CRM)
alrededor de C y N. Menor de 15%→5
Menor costo Indcosto< 0,5→5
Costo material / mayor costo de
% de adquisición 100 Indcosto≥ 0 Indcosto≤ 0,5
todos los materiales Indcosto ≥ 0,5→1
(Indcosto)
Pavimentada Pavimentada→5
Acceso para Afirmado Afirmado→4
% consecución del 100 Tipo de vía acceso Carreteable Pavimentada Carreteable→3
material Trocha Trocha→2
No existe No existe→0
D = 0 km→5
Distancia al 1 < D< 3 km→4
% 100 Distancia al SA (D) D>0 D=0
Sistema A 3 ≤ D < 5→3
D≥5→1
Disposición Si Si→1
Presenta restricciones para
% para entrega de 100 No
suministro continuo No No→5
material
Clasificación y Clasificación y
Facilidades trituración trituración→1
% de manejo del 100 Requerimientos operativos No requiere
Trituración Trituración→3
material
No requiere No requiere→5
Nota: 1Valores de ponderación que se pueden proponer acorde con las condiciones de contexto; 2la descripción de cada una de
las formas de medición de los criterios se presenta a detalle en Oviedo (2015)

Kurola et al. (2011), la cual resultó favorable para masa alrededor de la humedad), identificando que
incrementar el pH inicial, mejorar el contenido nu- este contribuyó a mejorar la humedad inicial (i.e.
tricional de los sustratos (i.e. se incrementó conte- 72% en biorresiduos y 63.7% en la mezcla de biorre-
nido de KTotal y PTotal con 4% y 8%) y amortiguar los siduos con MP) y el COT de los sustratos (i.e. 31.2%
ácidos generados en la primera fase del proceso en biorresiduos y 36.9% en la mezcla de biorresi-
(i.e. tuvo valores al inicio de pH al inicio del pro- duos con MP), facilitando la obtención de mayores
ceso entre 7.2 y 9.0, mientras que sin adición de temperaturas en el rango termofílico respecto al
cenizas se presentaron 5.0 y 5.9); sin embargo, no compostaje de biorresiduos; no obstante, se presen-
tuvo efecto en acelerar el arranque del proceso y taron similares tiempos de duración de las etapas
se observó un excesivo incremento del pH con la termofílica y de enfriamiento y la obtención de un
adición de 4 y 8% de CM, que asociado con tempe- producto con características fisicoquímicas simila-
raturas termofílicas pudieron propiciar mayores res, reportándose únicamente diferencias significa-
pérdidas de NTotal. Las pruebas de germinación en tivas en la C/N y las cenizas (p<0.05).
los productos con CM mostraron presencia de fito- • Oviedo et al. (2015b) evaluaron en dos experimentos
tóxicos que pueden comprometer el uso del la incorporación del PE, en el primero (proporción
producto. de 34% base húmeda definida teniendo en cuenta
• Oviedo (2015) evaluó la incorporación de MP (pro- experiencias previas (Oviedo et al., 2013)) y del BC
porción de 25% estimada con base en balances de en el segundo (proporción de 22% base húmeda de-

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 Avances en investigación sobre el compostaje de biorresiduos en municipios menores de países en desarrollo . Lecciones desde Colombia

finida a través de un balance de masa alrededor de buyen con el cumplimiento de estándares de calidad
la relación C/N), encontrando que en comparación del producto e incrementan la competitividad del com-
con las pilas con 100% de biorresiduos (control), se post de biorresiduos frente a otros productos de fertili-
aceleró el arranque del proceso, redujo la duración zación.
de la etapa termofílica y propiciaron condiciones Teniendo en cuenta que además de los biorresiduos,
adecuadas para la higienización del material (i.e. se las instalaciones de compostaje reciben material prove-
presentaron temperaturas en el rango termofílico niente del corte de césped y poda de árboles, se propu-
por más de dos semanas, tal como lo recomienda sieron otros experimentos que evaluaron a escala piloto
Böhm (2007) donde se reflejó en valores de colifor- el compostaje de residuos de alimentos no procesados
mes fecales de 0 NMP/g y 23 NMP/g en el primero y (RANP) y de poda de árboles y corte (RPAC) de césped.
segundo experimento, respectivamente); no obstan- Para tal efecto, se analizaron dos tratamientos con su
te, compuestos de difícil degradación en estos mate- réplica: tratamiento A (100% peso húmedo de RPAC) y
riales, pueden ser la causa de una mayor duración tratamiento B (40% peso húmedo de RANP y 60% de
en las fases de enfriamiento y maduración. La incor- RPAC). El sustrato del tratamiento B presentó mejores
poración del PE y el BC contribuyó a mejorar la cali- condiciones para el inicio del proceso (i.e. C/N: 20.1, hu-
dad de los productos en relación con el control medad: 74% y PTotal: 0.39%) respecto del tratamiento A
(tabla 3), obteniéndose niveles de COT, CIC, densi- (C/N: 14.8, humedad: 25.4% y PTotal: 0.28%). Esto se re-
dad y CRA que en su uso, pueden mejorar las pro- flejó en mejores condiciones de proceso, tales como me-
piedades del suelo, tales como la retención de nor tiempo para alcanzar las temperaturas termofílicas,
nutrientes y agua e incremento en la actividad mi- temperaturas más altas y de mayor duración para la
crobiana. Se observa además, un mayor cumpli- higienización del producto y menor duración de la fase
miento de la norma técnica colombiana. de enfriamiento (7 días) respecto del tratamiento A.
Asimismo, la calidad del producto se favoreció con
Los resultados en la calidad del producto guardan rela- contenidos superiores de nutrientes (Tratamiento B:
ción con lo reportado en estudios de países en desarro- NTotal: 2.1%, PTotal: 0.54% y KTotal: 3.1%; Tratamiento A:
llo (Barreira et al., 2006 en Sâo Paulo-Brasil; Adekunle et NTotal: 1.6%, PTotal: 0.45% y KTotal: 2.7%), que coinciden
al., 2010 en Abeokuta-Nigeria; Saha et al., 2010 en ciuda- con las mejoras en la calidad del producto reportadas
des de India), en los que el compostaje de biorresiduos en los estudios previos.
sin la incorporación de materiales (enmienda o sopor- Por otro lado, debido al alto contenido de humedad
te), se caracterizan por presentar altos valores de pH y identificado en los biorresiduos, Oviedo et al. (2014b)
CE, limitado contenido de COT o alto material inerte, evaluaron el efecto del incremento en la frecuencia de
restringiendo la comercialización del producto. Las es- volteo en el proceso de compostaje. En este estudio, re-
trategias de control presentadas en este estudio, contri- portaron la disminución en el tiempo del proceso con

Tabla 3. Calidad de los productos en experimentos evaluando la incorporación de PE y BC

Experimento 1 Experimento 2 NTC
Parámetro Unidad
Control1 A2 Control1 B3 51674
pH Unidad 10.10±0.28 9.90 ± 0.17 8.01±0.13* 7.38 ± 0.07* >4 y <9
Humedad % (m/m) 32.77±5.6 34.50±3.3 39.00±0.9* 49.47±11.1* <35
COT % (m/m) 13.73±0.4* 18.87±2.7* 12.77±1.97* 17.77±1.46* >15
NTotal % (m/m) 0.90±0.12* 2.02±0.50* 1.54±0.51 0.90±0.69 >1
C/N -- 14.77±1.9 9.67±3.1 9.43±5.4 28.23±18.7 -
Cenizas % (m/m) 65.67±2.3* 61.03±1.3* 62.63±1.9* 57.23±1.0* <60
KTotal % (m/m) 3.23 ± 0.38 3.92 ± 0.13 3.78±0.37* 3.11±0.40* >1
PTotal % (m/m) 1.32 ± 0.06* 1.26 ± 0.10* 1.45±0.17* 1.04±0.08* >1
Densidad g/cm3 0.55 ± 0.1* 0.34 ± 0.0* 0.61±0.03* 0.44±0.07* <0.6
CRA % 120.4± 6.9* 165.6±18.6* 124.4±7.1* 168.83±9.9* >100
CIC meq/100g 49.7 ± 1.6 50.0 ± 2.7 52.3 ± 0.9* 56.2±1.9* >30
Coliformes Fecales NMP/g 0,0 0,0 17,0* 23,0* --
Nota: 1Control: 100% biorresiduos; 2A: 34% PE + 66% biorresiduos; 3B: 22% BC + 78% biorresiduos; 4Norma Técnica Colombiana referente
a productos orgánicos usados como abonos o fertilizantes y enmiendas o acondicionadores de suelo. * Parámetros con diferencias estadísticas
significativas (P<0.05). Valores promedio de tres réplicas

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 Oviedo-Ocaña Edgar Ricardo, Marmolejo-Rebellon Luis Fernando, Torres-Lozada Patricia

20% en las fases mesofílica, termofílica y de enfriamien- frecuencia en compost de biorresiduos son el Cd, Cr,
to, no obstante, se observó una disminución en el conte- Ni, Pb y Zn (Farrell y Jones, 2009). En cuatro experi-
nido nutricional en el producto. Los resultados de este mentos de compostaje de biorresiduos (Marmolejo,
estudio evidencian que los esquemas de control y mo- 2011; Oviedo et al., 2013; Oviedo et al., 2015b) se observó
nitoreo acordes con las condiciones locales, pueden ser que los productos cumplieron los límites de metales pe-
efectivos para mejorar el desempeño del proceso y sados de normas de Colombia, India, Reino Unido e
plantea nuevos retos en la investigación, tales como la Italia, lo cual se asocia al efecto de prácticas como la
evaluación conjunta del efecto del incremento de la fre- separación en la fuente.
cuencia del volteo y de la adición de materiales de so- La madurez y la estabilidad son otros de los crite-
porte (o enmienda) sobre el proceso y la calidad del rios para evaluar la calidad del producto en el uso de
compostaje. actividades agrícolas o mejorador de suelo; aunque
existen diferentes pruebas para evaluarlas, la aplicación
Consideraciones sobre la calidad del producto de pruebas de laboratorio en instalaciones de compos-
y potenciales usos
taje de municipios menores de países en desarrollo
puede ser limitada debido a costos y a la complejidad
Una de las condiciones críticas para determinar la cali- de su aplicación. En estas instalaciones se aplican prue-
dad de los productos y potenciar su uso y comerciali- bas de monitoreo in situ, con las que se toman decisio-
zación, está relacionada con la presencia de conta- nes operativas y de finalización del proceso. Oviedo et
minantes; un compost de calidad no se logra si los sus- al. (2015c) evaluaron pruebas empleadas para determi-
tratos contienen impurezas o componentes indesea- nar la estabilidad y madurez in situ (temperatura, pH,
bles, como metales pesados o compuestos orgánicos humedad, CE, olor y color) con pruebas de mayores
persistentes (Hargreaves et al., 2008; López et al., 2010). requerimientos de laboratorio (sólidos volátiles-SV, re-
El producto generado a partir de residuos mezclados, lación C/N, autocalentamiento, índice respirométrico-
puede ser de baja calidad y afectar la aceptación por IR e índice de germinación-IG). Los resultados
los agricultores, restringiendo su comercialización mostraron que las pruebas de monitoreo empleadas
(Zurbrügg et al., 2004). tradicionalmente in situ para evaluar la estabilidad
Esto se corroboró por los autores en el contexto de (temperatura, color y humedad) no fueron consistentes
un municipio menor de países en desarrollo, en el que con pruebas más complejas de laboratorio (IR, autoca-
se evaluó la influencia de la separación en la fuente so- lentamiento y SV). En relación con la madurez, se en-
bre el proceso y la calidad del producto del compostaje contraron resultados consistentes entre la prueba de
de biorresiduos (Marmolejo et al., 2010; Marmolejo, laboratorio (IG) con las pruebas in situ (pH y CE). Esto
2011). Este estudio mostró que a pesar de ser factible el muestra que en las instalaciones de compostaje se re-
proceso de compostaje de sustratos separados en la quiere el uso simultáneo de pruebas in situ con las de
fuente (SSF) y separados en planta (SSP), sin inhibición laboratorio. Estrategias de regionalización de laborato-
del proceso, el compostaje con los sustratos separados rios pueden ser efectivas para que varias instalaciones
en la fuente presentó menor tiempo para la transforma- de compostaje compartan infraestructura y equipos
ción de la materia orgánica (entre 10 y 19 días) y facilitó que les permitan el desarrollo de pruebas con cierta
la obtención de un producto con mayores contenidos complejidad.
de COT (9.7% respecto a 5.6% de SSP) y PTotal (0.65% res- De acuerdo con el uso del compost de biorresiduos,
pecto a 0.36% de SSP), mejores condiciones en cuanto a se ha identificado que mejora la fertilidad del suelo, es
CRA (173.1% respecto a 107.9% de SSP) y densidad fuente de nutrientes y materia orgánica, contribuye con
aparente (0.44 g/cm3 respecto a 0.65 g/cm3 de SSP), me- la estructura y el mantenimiento de las propiedades del
nor proporción de impurezas (3.47% respecto de 7.4% suelo (Odlare et al., 2011) y con la actividad biológica
de SSP) y mejor calidad microbiológica (menor en dos (Farrell y Jones, 2009). No obstante, los efectos depen-
órdenes de magnitud (1x102) respecto de SSP), factores den de las características del suelo, donde es necesario
clave de la calidad del producto final. considerar sus requerimientos para la aplicación del
Entre los contaminantes más comunes están los me- producto.
tales pesados; su presencia en el producto depende de En el experimento de Rosero (2013) (desarrollado en
su concentración en los biorresiduos (i.e. asociado a de- el marco de las investigaciones de los autores) se evaluó
ficiente separación en la fuente y recolección selectiva el crecimiento de maíz en un suelo andisol, con la apli-
de los residuos sólidos) y de la posible contaminación cación del producto mejorado provenientes del experi-
en el proceso; los metales pesados presentes con mayor mento con la adición de PE (tabla 3), con y sin

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 Avances en investigación sobre el compostaje de biorresiduos en municipios menores de países en desarrollo . Lecciones desde Colombia

fertilizante (Fertilizante 10-30-10), comparándolos ade- Perspectivas para fortalecer el compostaje de

más con un testigo (sin producto) y con la aplicación biorresiduos en países en desarrollo
únicamente del Fertilizante 10-30-10. Se encontró un
efecto positivo con la adición del producto mejorado en En este artículo se ha enfatizado en estudios conducen-
propiedades del suelo, como el pH, CE, Corgánico, activi- tes a identificar las características de los biorresiduos y
dad microbiana y NTotal. Por otro lado, el producto me- a proponer mejoras en el proceso y en la calidad del
jorado en combinación con Fertilizante 10-30-10 generó producto, tal como se muestra en la figura 1. No obstan-
las mayores alturas de crecimiento del maíz (50 días de te, la operación de sistemas de compostaje de biorresi-
la evaluación), lo cual se atribuye al aporte de Corgánico duos no solo depende de aspectos tecnológicos sino de
del suelo, a la vez que permitió que el N estuviese dis- otros aspectos relacionados con la gestión de residuos
ponible para la planta hasta alcanzar su madurez fisio- sólidos municipales, tales como sociales, instituciona-
lógica. Este mismo producto permitió obtener al final les, políticos, regulatorios, económicos y financieros
del experimento, el tallo con mayor diámetro, situación (Zurbrügg et al., 2012).
que puede estar asociada con el contenido de K y P en Esta situación plantea retos de investigación en
el material evaluado. Estos dos experimentos eviden- otras dimensiones, en aspectos tales como:
cian, por un lado, las limitaciones del compost prove-
niente únicamente de biorresiduos, pero muestran que i) El análisis de formas organizativas para incorporar
las investigaciones tendientes a mejorarlo, se han hecho principios de gestión empresarial en la administra-
efectivas en la consecución de este propósito. ción de los sistemas de compostaje
Finalmente, el uso agronómico representa un mer- ii) El desarrollo de estudio que permitan el estableci-
cado potencial para el compost de biorresiduos por su miento de estándares de calidad del producto acor-
valor nutritivo y potencial para mejorar la calidad del de con los distintos usos
suelo (Farrell y Jones, 2009). Otros usos son los cultivos iii) El desarrollo de proyectos demostrativos, involu-
no alimentarios, jardinería y recuperación de suelos crando sector productivo agropecuario, de manera
erosionados y contaminados (Saha et al., 2010). Una de que se facilite la promoción y uso del compost
las estrategias para mejorar la comercialización del pro- iv) La adaptación de estudios que permitan evaluar los
ducto, es la selección de los sistemas agroambientales impactos ambientales asociados al compostaje de
potenciales receptores del compost de biorresiduos. biorresiduos y su comparación con otras opciones,
Daza et al. (2015) propusieron una metodología para de manera que suministren información para la for-
la selección de estos sistemas agroambientales (tabla 4); mulación de política pública de aprovechamiento
su evaluación en un caso de estudio les permitió selec- de biorresiduos y se tengan insumos para plantear
cionar entre cuatro potenciales sistemas (cultivos de políticas de incentivos por los costos ambientales
mora, cultivo de café, ganadería y áreas degradadas), el evitados al implementar el compostaje de biorresi-
más adecuado para el uso del producto generado en la duos
instalación de compostaje (café). Este tipo de herra- vi) El desarrollo de proyectos pilotos y estrategias so-
mientas, podría ayudar a orientar el funcionamiento ciales para la puesta en marcha de la separación en
del proceso de compostaje en las instalaciones, permi- la fuente y la recolección selectiva, así como para la
tiendo desarrollar un producto que satisfaga los reque- identificación de estrategias que permitan fortalecer
rimientos de los potenciales sistemas agroambientales la participación comunitaria en el ciclo de proyectos
receptores. de compostaje de biorresiduos.

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Tabla 4. Indicadores de la metodológica para la selección de los sistemas agroambientales (SA)

Variable Indicadores Medición Valores posibles Valores deseables
SA1 susceptibles de erosión Nivel de MOS2 0<MOS<4 MOS<4
Ninguna
Muy baja
SA que inducen degradación
Actividad Microbiana Baja Ninguna
biológica
Ambientales Moderada
Ideal
sin CU
SA en conflicto de uso de Conflicto de uso del suelo
Sobreutilización Sobreutilización
tierra (CU).
Subutilización
Cantidad requerida por el SA Veces de cantidad requerida. CR > 0 CR > 2 CR > 0 CR > 2
Técnicas Capacidad del SA de generar Cumplimiento generación Cumple, No
Cumple
potenciales enmiendas enmiendas Cumple
Pavimentada
Afirmado
Acceso al SA Tipo de vía de acceso Carreteable Pavimentada
Trocha
No existe
Socio-económicas Distancia al SA Distancia al SA D > 0 D< 5 km D > 0 D< 5 km
TT= (# de propietarios
sistema) /
Tenencia de la tierra en SA TT> 0 TT=100%
(# de predios en
el SA)
ESA= Área SA/
Extensión del SA ESA >0 ESA > 50%
Área localidad
Presencia de organizaciones % organizaciones
0<OA<100% OA > 80%
en los SA activas (OA) en SA
% organizaciones
Aceptación uso del compost que aceptan producto A >=0 A >= 80%
Institucionales
(A)
II= presupuesto SA /
Interés institucional (II) en
mayor presupuesto de II>=0 II = 1.0
uso y conservación del SA
los SA
Fuente: Daza et al. (2015); 1SA: Sistema Agroambiental; 2MOS: materia orgánica del suelo

Figura 1. Síntesis de avances de la

investigación en sistemas de compostaje
de biorresiduos en municipios menores

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 Avances en investigación sobre el compostaje de biorresiduos en municipios menores de países en desarrollo . Lecciones desde Colombia

Conclusiones ting for land applications: a Nigerian experience. Waste Mana-

gement & Research, volumen 29 (número 6), 2010: 582-593.
• La calidad de los sustratos de los municipios meno- Adhikari B., Barrington S., Martinez J., King S. Characterization
res de países en desarrollo presentan deficiencias of food waste and bulking agents for composting. Waste Ma-
para el proceso del compostaje, generando produc- nagement, volumen 28 (número 5), 2008: 795-804.
tos que no cumplen con estándares de calidad, limi- Barreira L., Philippi A., Rodrigues M. Usinas de compostagem do
tando su uso y comercialización. estado de Sao Paulo qualidade dos compostos e processos de
• Los avances en la evaluación de opciones para mejo- producao. Engenharia Sanitária e Ambiental, volumen 11 (nú-
rar el proceso y la calidad del producto se han hecho mero 4), 2006: 385-393.
efectivos para disminuir los tiempos de proceso, Böhm R. Pathogenic Agents, en: Compost Science and Technology,
mejorar las condiciones de higienización del mate- Diaz L.F. et al., Eds. Waste Management Series 8, 2007.
rial y el mayor cumplimiento de estándares de cali- EC – European Commission. Green Paper on the management of
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• El desarrollo de metodologías para la selección de mission, European Commission, 2008 [en línea] [Fecha de
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rramientas de planeación que orientan el funciona- Chang J. y Chen Y.J. Effects of bulking agents on food waste com-
miento de las instalaciones de compostaje. posting. Bioresource Technology, volumen 101 (número 15),
• Se debe continuar el desarrollo de investigación, 2010: 5917-5924.
concretamente en aspectos como: evaluación con- Chiumenti A., Chiumenti R., Diaz L., Savage G., Eggerth L., Golds-
junta de opciones operativas como el incremento en tein N. Modern composting technologies, Singapore. BioCycle
la frecuencia de volteo y la adición de materiales, la Journal of Composting y Organics Recycling, 2005: 12-18.
adaptación de pruebas de laboratorio para evaluar Daza-Torres M., Oviedo-Ocaña E.R., Marmolejo L.F., Torres P. Se-
in situ la estabilidad del material, la evaluación de lección de sistemas agroambientales con potencial uso de
productos mejorados en los sistemas agroambienta- compost de biorresiduos municipales. Acta Agronómica, volu-
les predominantes en una población, y la validación men 64 (número 2), 2015: 135-145.
de las herramientas propuestas en otros contextos. Ekelund L., Nyström K. Composting of municipal waste in South Afri-
• La investigación y el desarrollo de proyectos a esca- ca, (tesis maestría), Suecia, Upsala Universitet, junio, 2007, 71 p.
la piloto en el contexto de poblaciones menores, Epstein E. Industrial composting: environmental engineering and faci-
pueden contribuir a mejorar el funcionamiento de lities management, 2a ed., EU, CRC, Tailor & Francis Group,
las instalaciones de compostaje de biorresiduos. Press. Boca Raton, 2011, pp. 15-24.
Farrell M., Jones D.L. Critical evaluation of municipal solid waste
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Agradecimientos
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Los autores agradecen a la Universidad del Valle y a la Francou C., Linéres M., Derenne S., Villio-Poitrenaud M., Houot,
Universidad Industrial de Santander por el financia- S. Influence of green waste, biowaste and paper–cardboard
miento de los proyectos de investigación en el marco de initial ratios on organic matter transformations during com-
los cuales se desarrolló este artículo de reflexión. Los posting. Bioresource Technology, volumen 99 (número 18), 2008:
proyectos son: i) Metodología para mejorar la calidad 8926-8934.
del compost obtenido con bioresiduos de origen muni- Gabhane J., William S.P., Bidyadhar R., Bhilawe P., Anand D., Vai-
cipal acorde con las condiciones agroambientales del dya A.N., Wate S.R. Additives aided composting of green
contexto regional, ii) Efecto de la variabilidad de la cali- waste: Effects on organic matter degradation, compost matu-
dad de los sustratos en el compostaje de biorresiduos rity, and quality of the finished compost. Bioresource Technolo-
de origen municipal y iii) Evaluación de opciones para gy, volumen 114, 2012:382-388.
la implementación del compostaje de residuos sólidos Hargreaves J., Adl M., Warman P. A review of the use of compos-
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Semblanzas de los autores

Edgar Ricardo Oviedo-Ocaña. Ingeniero sanitario, magister y doctor en ingeniería por la Universidad del Valle. Es profesor asistente
de la Escuela de Ingeniería Civil de la Universidad Industrial de Santander e integrante del grupo de investigación Recursos
Hídricos y Saneamiento Ambiental (GPH).
Luis Fernando Marmolejo-Rebellón. Ingeniero sanitario y doctor en ingeniería por la Universidad del Valle. Es profesor asociado en
la Escuela de Ingeniería de Recursos Naturales y del Ambiente de la Universidad del Valle. Asimismo, integrante del grupo de
investigación Estudio y Control de la Contaminación Ambiental (ECCA).
Patricia Torres-Lozada. Ingeniera sanitaria, magister y doctora en ingeniería civil por la Universidad de Sao Paulo. Es profesora ti-
tular de la Escuela de Ingeniería de Recursos Naturales y del Ambiente de la Universidad del Valle e integrante del grupo de
investigación Estudio y Control de la Contaminación Ambiental (ECCA).

42 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 31-42 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
I ngeniería I nvestigación y T ecnología
volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017 43-53
ISSN 1405-7743 FI-UNAM artículo arbitrado
Información del artículo: recibido: septiembre de 2015, aceptado: julio de 2016
Attribution-NonCommercial-NoDerivatives 4.0 International (CC BY-NC-ND 4.0) license

Nuevo modelo para la expansión de sistemas eléctricos

de distribución con generación distribuida considerando
un planeamiento multi-etapa coordinado
A New Expansion Model for Electric Distribution Systems with Distributed Generation
Considering Coordinated Multi-Stage Planning

Hincapié-Isaza Ricardo Alberto

Universidad Tecnológica de Pereira, Colombia
Facultad de Ingenierías
Correo: ricardohincapie@[Link]

Home-Ortiz Juan Manuel

Universidad Estadual Paulista, Sede Ilha Solteira, Sao Paulo, Brasil
Correo: jmhome@[Link]

Gallego-Rendón Ramón Alfonso

Universidad Tecnológica de Pereira, Colombia
Correo: ragr@[Link]

Resumen

Este artículo presenta un nuevo modelo para la expansión de sistemas eléctricos de distribución con penetración de
generación distribuida, considerando un planeamiento multi-etapa coordinado. El problema se formuló como un
modelo de programación no lineal entero mixto y se solucionó empleando un algoritmo de búsqueda tabú. Para cada
etapa del horizonte de planeamiento se consideró la instalación de nuevos elementos (alimentadores, subestaciones
y generadores distribuidos), aumento de la capacidad de elementos existentes (alimentadores y subestaciones) y
costos operativos asociados a las pérdidas técnicas de energía en alimentadores. Los resultados obtenidos validan la
metodología propuesta al encontrar menores costos frente a dos escenarios de la literatura: planeamiento multi-
etapa no coordinado y coordinado (ambos sin generación distribuida).
Descriptores: algoritmo búsqueda tabú, generación distribuida, planeamiento multi-etapa no coordinado y coordi-
nado, sistemas eléctricos de distribución.

Abstract

This paper presents a new model for expansion of electric distribution system with penetration of distributed generation, consid-
ering coordinated multi-stage planning. The problem is formulated as a mixed integer non-linear programming model and is
solved using a tabu search algorithm. For each stage of the planning horizon are considered the installation of new elements
(feeders, substations and distributed generation), upgrading of existing elements (feeders and substations), and operating costs
associated to energy technical losses in feeders. The obtained results validate the proposed methodology because total costs are
lower when they are compared with two scenarios used in the literature: non-coordinated and coordinated multi-stage planning
(both without distributed generation).

Keywords: tabu search algorithm, distributed generation, non-coordinated and coordinated multi-stage planning, electricity
distribution system.
 Nuevo modelo para la expansión de sistemas eléctricos de distribución con generación distribuida considerando un planeamiento ...

Introducción mico) y multi-etapa coordinados (dinámico), donde los

primeros modelos se emplean tradicionalmente en la
La alta dependencia de la energía eléctrica en la socie- planeación de los sistemas de distribución.
dad actual se refleja en el aumento acelerado que tiene El planeamiento multi-etapa no coordinado consi-
su consumo en los últimos años, por lo que se espera dera varias etapas de forma consecutiva, donde las ac-
que en 30 años el consumo de energía sea el doble del ciones de planeación propuestas en una etapa se
valor de la demanda consumida hoy en día (Paul Sche- consideran como entrada para la siguiente. A diferencia
rrer Institute, 2013). De acuerdo con lo anterior, cobra de esta metodología, el planeamiento multi-etapa coor-
una gran importancia para el sector eléctrico el desarro- dinado considera las etapas de planeación de forma si-
llo de metodologías que permitan realizar planes ade- multánea.
cuados de planeación y operación de los sistemas de Con el fin de involucrar los aspectos mencionados
distribución de una manera confiable y económica. previamente, en este artículo se presenta un nuevo mo-
Tradicionalmente los sistemas de distribución se delo para la expansión de sistemas de distribución de
planearon considerando la instalación de elementos energía eléctrica. A diferencia de los trabajos reportados
nuevos y el aumento de la capacidad de los existentes en la literatura, se considera un planeamiento multi-eta-
(subestaciones y tramos de red) (Miranda et al., 1994; pa coordinado con penetración de generación distribui-
Ramírez y Bernal, 1998; Lavorato et al., 2010; Rodrigues da. Los GD se modelan como nodos PQ o PV, lo cual
et al., 2013; Tabares et al. 2014). permite generalizar el uso de cualquier tipo de genera-
Sin embargo, la evolución de las tecnologías basa- ción basado en máquinas de inducción o síncronas.
das en componentes electrónicos en los últimos años, Adicional al costo de instalación de GD, en la fun-
así como el desarrollo de estrategias que disminuyen ción objetivo del problema se considera el costo de ins-
impactos ambientales y la integración de Smart Grids en talación de nuevos elementos y la ampliación de
los sistemas eléctricos, han ocasionado la aparición de existentes (tramos de red y subestaciones), y el costo de
nuevas metodologías para planear estos sistemas. Den- operación asociado a las pérdidas de energía del siste-
tro de este contexto, se encuentran los generadores distri- ma. El conjunto de restricciones se compone por ecua-
buidos (GD), que se han empleado para mejorar ciones de carácter técnico y operativo.
condiciones operativas de los sistemas de distribución Con el fin de realizar un análisis comparativo, se
(pérdidas, confiabilidad, cargabilidad de elementos, re- presentan tres casos de estudio. El Caso 1 considera un
gulación de tensión, etcétera) (Greatbanks et al., 2003; modelo de planeación multi-etapa no coordinado. El
Shaaban et al., 2011; Nayanatara et al., 2014; Gopiya et Caso 2 tiene en cuenta un modelo multi-etapa coordi-
al., 2015), y como estrategias adicionales dentro de las nado. Estos dos casos (1 y 2), no incluyen la instalación
metodologías de planeación (El-Khattam y Salama, de GD. El caso 3 es un modelo de planeación multi-eta-
2003; Mantway y Al-Muhaini, 2008; Zou et al., 2012; Po- pa coordinado que involucra la penetración de GD en
povic et al., 2014; Bagheri et al., 2015). el sistema de distribución. El horizonte de planeación
La inclusión de los GD en los trabajos relacionados tiene en cuenta tres etapas de cinco años.
con la planeación de sistemas de distribución, impacta Para solucionar el problema se emplea un algoritmo
los costos totales de los proyectos al disminuir las in- de búsqueda tabú (Glover y Laguna, 1997), que entrega
versiones realizadas en la instalación de otros elemen- buenos resultados en la solución de problemas del tipo
tos. Generalmente estos GD se modelan como una NP-completo, como el de este trabajo.
inyección de potencia al sistema (nodos PQ), lo que no Las principales contribuciones de este trabajo son:
permite considerar generaciones que involucren má-
quinas síncronas como pequeñas centrales hidroeléctri- • Un modelo de planeamiento multi-etapa coordina-
cas o basadas en gas natural (las cuales se deben do para sistemas de distribución. En este modelo
modelar como nodos PV). todas las etapas se tratan de forma simultánea, per-
Por otro lado, en las formulaciones matemáticas em- mitiendo la evaluación de las acciones tomadas en
pleadas en la planeación de los sistemas de distribu- cada etapa del planeamiento.
ción, se consideran diferentes horizontes de tiempo con • El modelo considera generación distribuida. Los
el fin de involucrar el impacto de la demanda al corto, GD se modelan como nodos PV o PQ, lo que permi-
mediano y largo plazo. Dentro de este contexto, los mo- te usar cualquier tipo de tecnología de generación.
delos de planeamiento generalmente consideran meto- • Se realiza una comparación con modelos de planea-
dologías con varias etapas (multi-etapa), destacándose miento multi-etapa no coordinado y coordinado,
los modelos multi-etapa no coordinados (pseudo-diná- ambos sin GD. Para esta comparación se implemen-

44 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 43-53 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Hincapié-Isaza Ricardo Alberto, Home-Ortiz Juan Manuel, Gallego-Rendón Ramón Alfonso

taron tres modelos de planeamiento multi-etapa: el En el planeamiento multi-etapa no coordinado se

modelo descrito en los dos ítems anteriores (coordi- consideran un número n de etapas, donde la solución
nado con GD), coordinado sin GD y no coordinado final de cada etapa se usa como configuración inicial
sin GD. para la siguiente etapa. En este caso en cada configura-
ción (comienzo de cada etapa), la demanda se incre-
Este artículo se organiza de la siguiente forma. En la menta por la tasa predefinida por la empresa. Este
sección 2 se presenta la formulación del problema. En el procedimiento se repite para cada etapa n, es decir,
apartado 3 se describe la metodología propuesta. En la realmente se realizan n procesos de optimización de
sección 4 se muestran las pruebas y los resultados nu- forma separada. La solución de la última etapa se con-
méricos. Finalmente, se presentan las conclusiones de- sidera como la solución final para todo el problema; sin
rivadas de este trabajo. embargo, el costo total involucra el valor de cada etapa
expresado en valor presente.
Formulación del problema A diferencia del planeamiento anterior (multi-etapa
no coordinado), en el planeamiento multi-etapa coordi-
El planeamiento de sistemas de distribución de energía nado, las n etapas se consideran de forma simultánea.
eléctrica tiene como enfoque principal la minimización En otras palabras, en lugar de n procesos de optimiza-
de los costos de inversión y operación en un periodo de ción, solamente se realiza uno, con todas las etapas con-
planeamiento específico, sujeto a un conjunto de res- sideradas al mismo tiempo.
tricciones técnicas y operativas. Los costos de inversión
se relacionan con la instalación de nuevos elementos y
Formulación matemática
la ampliación de los existentes (tramos de red, subesta-
ciones y generadores distribuidos). Los costos de ope- El problema del planeamiento de sistemas de distribu-
ración son el valor de las pérdidas de energía durante el ción se formula como un modelo de programación no
periodo de planeamiento. El modelo matemático em- lineal entero mixto. La función objetivo que será mini-
pleado para describir el problema es del tipo no lineal mizada se presenta en la ecuación (1). El conjunto de
entero mixto, que se soluciona bajo un esquema de pla- restricciones presentado en las ecuaciones (2)-(9) consi-
neamiento coordinado. dera aspectos físicos, técnicos y operativos. La nomen-
A continuación se describe en forma detallada cada clatura empleada en este artículo se puede consultar en
componente del modelo matemático, así como una ex- el Apéndice.
plicación de cómo se involucra el horizonte de planea-
miento.
Función objetivo

Horizonte de planeamiento La función objetivo (ecuación (1)) se compone por siete

términos. Los dos primeros términos son los costos de
Tradicionalmente la planeación de los sistemas de distri- instalación de nuevos tramos de red y ampliación de
bución se soluciona considerando una etapa (mono-eta- los tramos existentes, respectivamente. Los términos
pa o estático) o varias etapas (multi-etapa). En los tres y cuatro son los costos de instalación de nuevas
modelos estáticos la inversión se asume al inicio del pe- subestaciones y ampliación de existentes, respectiva-
riodo de estudio, esta debe atender las necesidades de la mente. Los términos cinco y seis son los costos de ins-
demanda hasta el final del periodo analizado. En los mo- talación de nuevos generadores distribuidos y am-
delos multi-etapa el horizonte de tiempo se divide en pliación de existentes. El último término (séptimo tér-
varias etapas para el estudio, donde cada uno de estos mino) es el costo de las pérdidas de energía eléctrica en
periodos considera un crecimiento de la demanda. Estos los tramos de red del sistema, los cuales se expresan en
modelos se dividen en dos categorías: planeamiento valor presente.
multi-etapa no coordinado y coordinado (figura 1).

a) b)

t=0 Etapa 1 Etapa 2 Etapa n t=0 Etapa 1 Etapa 2 Etapa n

Figura 1. Planeamiento multi-etapa de sistemas de distribución: a) no coordinado, b) coordinado

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 43-53 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 45
 Nuevo modelo para la expansión de sistemas eléctricos de distribución con generación distribuida considerando un planeamiento ...


 ij∈Ω ∑ c∈Ω (
∑ CFNTij ,c ,t σ NTij ,c ,t ) + ∑ ∑ (CF
ij∈Ω ET c∈ΩTC
ETij ,c ,t σ ET 

ij ,c ,t
)+
 
NT TC

nE


∑ ∑ CFNSi ,s ,t σ NSi ,s ,t
i∈Ω NS s∈ΩTS
( ) j∈Ω ES s∈ΩTS
(
+ ∑ ∑ CFES j ,s ,t σ ES j ,s ,t + )


 
∑ β (t −1) DE   (1)
t =1  ∑ ∑ CFNGi ,g ,t σ NGi ,g ,t
 i∈Ω NG g∈ΩTG
( ) (
+ ∑ ∑ CFEG j ,g ,t σ EG j ,g ,t + 
j∈Ω EG g∈ΩTG 
)
 
( )
nN
 β DE ∑ ∑ ∑ 3 PEt DN l DE  I ij ,c ,t Rij ,c σ NTij ,c ,t + σ ETij ,c ,t  
2

  
=l 1 ij∈ΩT c∈ΩTC 

Note que los primeros seis términos de la ecuación (1) segunda sumatoria en estos seis términos se asocia a la
tiene una doble sumatoria, las cuales representan la lo- capacidad (tipo) de un tramo de red, subestación o GD
calización y el tipo de un elemento, respectivamente. (c, s o g).
Respecto a la primera sumatoria, los términos tres al A diferencia de los primeros seis términos, el sépti-
seis tienen solamente un subíndice, debido a que se mo término tiene tres sumatorias. La primera sumato-
asocia a la ubicación de subestaciones o generadores ria hace referencia al nivel de la curva de duración de
distribuidos (i o j). Por otro lado, los términos uno y dos carga, la segunda sumatoria se asocia a un tramo de red
tienen dos subíndices, debido a que se encuentran rela- i-j y la tercera sumatoria al calibre asociado al conduc-
cionados con los dos nodos de un tramo de red (ij). La tor de dicho tramo de red.

  ∀i ∈ Ω N

j∈Ωi  c∈ΩTC
(
S Si ,l ,t = S Di ,l ,t − SGi ,l ,t + ∑ Vi ,l ,t  ∑ σ NTij ,c ,t + σ ETij ,c ,t I ij ,c ,t * 

) ∀l ∈ {1, 2,..., nN } (2)
∀t ∈ {1, 2,..., nE}

∀ij ∈ ΩT
I ij ,c ,t ≤ ∑
c∈ΩTC
I max
c (σ NTij ,c ,t + σ ETij ,c ,t ) ∀l ∈ {1, 2,..., nN } (3)
∀t ∈ {1, 2,..., nE}

∀i ∈ Ω S
(4)
S Si ,l ,t ≤ ∑ S (σ
s∈ΩTS
max
Ss NSi ,s ,t + σ ESi ,s ,t ) ∀l ∈ {1, 2,..., nN }
∀t ∈ {1, 2,..., nE}

∀i ∈ ΩG
SGi ,l ,t ≤ ∑
g∈ΩTG
SGmax
g
(
σ NGi ,g ,t + σ EGi ,g ,t ) ∀l ∈ {1, 2,..., nN } (5)
∀t ∈ {1, 2,..., nE}

∀i ∈ Ω N
Vi min
≤ Vi ,l ,t ≤ Vi max
∀l ∈ {1, 2,..., nN } (6)
∀t ∈ {1, 2,..., nE}

∑ (σ
c∈ΩTC
NTij ,c ,t )
+ σ ETij ,c ,t ≤ 1 ∀ij ∈ ΩT ∀t ∈ {1, 2,..., nE} (7)

∑ (σ
s∈ΩTS
NSi ,s ,t + σ ESi ,s ,t ≤ 1 ) ∀i ∈ Ω S ∀t ∈ {1, 2,..., nE} (8)

∑
g∈ΩTG
(σ NG i , g ,t + σ EGi ,g ,t ≤ 1 ) ∀i ∈ ΩG ∀t ∈ {1, 2,..., nE}
(9)

46 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 43-53 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Hincapié-Isaza Ricardo Alberto, Home-Ortiz Juan Manuel, Gallego-Rendón Ramón Alfonso

Conjunto de restricciones Pseudocódigo

1: for {cada periodo de planeamiento (etapa)}
El conjunto de restricciones se presenta en las ecuacio- 2: Crear una solución inicial y guardar la incumbente
nes (2) a (9). La ecuación 2 es el balance de potencia en 3: while {el criterio de parada no se cumpla}
todos los nodos del sistema. Las ecuaciones (3), (4) y (5) 5: Generar el vecindario reducido
aseguran que no se presenten sobrecargas en tramos de 6: for {cada vecino}
red, subestaciones y GD, respectivamente. La ecuación 7: Evaluar la función objetivo de la solución candidata
(6) evita que los límites de la magnitud de la tensión se 8: end for
violen. Las ecuaciones (7), (8) y (9) garantizan que sola- if {si la solución candidata es mejor que la
mente un tipo de conductor, subestación o GD se insta- 9:
solución incumbente} then
le en una sección o nodo de la red, respectivamente. 10: Reemplazar la solución incumbente por la solución candidata
11: else if {solución incumbente no es cambiada}
Metodología propuesta 12: end while
13: end for
En este artículo el problema del planeamiento de siste- Figura 2. Pseudocódigo del algoritmo BT
mas de distribución se soluciona usando un algoritmo
de búsqueda tabú. Los principales aspectos de este al- Codificación del problema
goritmo y su implementación al problema se describen
a continuación. En este artículo se presenta una codificación vectorial
de variables enteras, con la que es posible representar la
Técnica de solución topología y tipo de elementos del sistema de distribu-
ción. Este vector se divide en tres partes, las cuales se
Búsqueda Tabú (BT) es una técnica metaheurística de op- asocian a los elementos del sistema. Por lo tanto, cada
timización, que surge de la inteligencia artificial, ya que etapa de planeamiento tiene un vector de tamaño igual
emplea conceptos de memoria adaptativa y explora- al número de subestaciones, tramos de red y generado-
ción sensible. Se propuso por Fred Glover en la década res distribuidos, tanto existentes como nuevos.
de los 80 y se ha utilizado para resolver problemas de De acuerdo con lo anterior, cada posición del vec-
diferentes disciplinas, presentando buenos resultados tor se relaciona con un elemento del sistema. Si en una
(Glover y Laguna, 1997; Gallego et al., 2008). posición aparece un cero, indica que dicho elemento
Este algoritmo implementa una estrategia de bús- no se propone para su instalación. Si aparece un nú-
queda local eficiente alrededor de una solución encon- mero entero indica que se propone su instalación con
trada, donde dicha búsqueda se asocia a un conjunto de el tipo (capacidad) asociado a dicho número. Por
soluciones vecinas, que permiten en pasos pequeños ejemplo, los números 1 y 2 se pueden asociar a subes-
pasar a la configuración vecina más adecuada. taciones con capacidades de 5 y 10 MVA, respectiva-
Debido a que una búsqueda exhaustiva de vecinos mente.
alrededor de una configuración puede acarrear tiempos En cada una de las n etapas del modelo de planea-
computacionales elevados, es necesario recurrir a un ve- miento pseudo-dinámico, se tiene un vector como el
cindario reducido mediante índices de sensibilidad, que descrito previamente. Sin embargo, en el modelo diná-
se eligen según las características del problema. mico se tiene un vector que considera n subvectores de
Una vez seleccionada la configuración de la próxima forma simultánea, donde cada subvector es del tamaño
iteración, se actualizan las listas tabú, bloqueando por las de un vector empleado por el modelo anterior. Debido
próximas iteraciones los atributos modificados, es decir, a esto, el modelo dinámico considera un número mayor
que no se regrese a soluciones visitadas. En este paso de variables que el modelo pseudo-dinámico, al consi-
también se actualiza la incumbente local, la lista élite local derar todas las etapas de forma simultánea.
y el contador de repeticiones de la incumbente. El algorit-
mo se detiene cuando se cumple el criterio de parada, que Flujo de carga
se da por un número máximo de iteraciones o por un nú-
mero de iteraciones sin mejorar la incumbente. Para evaluar las configuraciones generadas por el algo-
El pseudocódigo del algoritmo BT se presenta en la ritmo BT, es necesario emplear un flujo de carga que
figura 2. Mayor información sobre el funcionamiento permita determinar de manera eficiente y rápida el va-
de este algoritmo, se puede encontrar en Glover y La- lor de su función objetivo y el cumplimiento del con-
guna (1997). junto de restricciones.

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 43-53 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 47
 Nuevo modelo para la expansión de sistemas eléctricos de distribución con generación distribuida considerando un planeamiento ...

Sin embargo, es importante tener en cuenta que al co- sis comparativo bajo tres escenarios de planeación. El
nectar un GD al sistema de distribución se pierde la radia- primer escenario considera un modelo de planeación
lidad de la red, al circular corrientes en ambos sentidos. multi-etapa no coordinado sin generación distribuida
De acuerdo con esto, es necesario utilizar un flujo de carga (pseudo-dinámico sin GD - caso 1). El segundo escena-
que se adapte a estas características operativas. En este rio emplea un planeamiento multi-etapa coordinado
artículo se emplea un flujo de carga pa-ra redes levemen- sin generación distribuida (dinámico sin GD - caso 2).
te enmalladas (Shirmohammadi y Hong, 1988). El tercer escenario resuelve el problema bajo un planea-
miento multi-etapa coordinado con generación distri-
buida (dinámico con GD - caso 3). Para los tres casos se
Integración del algoritmo bt a la solución
empleó el mismo horizonte de planeamiento.
del problema
Después de aplicar la metodología propuesta se ob-
La metodología propuesta en este artículo emplea una tuvieron los resultados presentados en la tabla 4. Las
estrategia maestro-esclavo. La estrategia maestro (pro- configuraciones finales de cada caso (después de la eta-
blema de inversión) se soluciona con el algoritmo BT. pa 3) se presentan en las figuras 5, 6 y 7. Los calibres
La estrategia esclavo (problema operativo) se resuelve seleccionados se observan entre paréntesis al lado de
con el flujo de carga. Cada configuración propuesta por cada tramo de red respectivo.
la técnica de solución (configuración del vecindario ge-
nerado) se evalúa por medio de la aplicación del flujo
de carga, el cual permite hallar el valor de la función
objetivo y validar la factibilidad. Una vez determinados
estos valores, el algoritmo BT continúa su proceso, has-
ta que el algoritmo alcanza el criterio de parada.

Pruebas y resultados
La metodología propuesta se aplica a un sistema de
prueba de 54 nodos (Miranda et al., 1994), el cual se mo-
difica para permitir la localización de generadores distri-
buidos (figura 3). En este sistema los cuadrados negros
corresponden a subestaciones existentes (nodos 51 y 52)
y los blancos a propuestas (nodos 53 y 54). Las líneas
continuas son tramos de red existentes y las líneas pun-
teadas son tramos de red propuestos. Los puntos negros Figura 3. Sistema de prueba de 54 nodos
son nodos de paso y de carga. Los lugares candidatos
para ubicar generadores distribuidos son los nodos 6, 18,
31, 36 y 45. Los datos de conductores, subestaciones y
generadores distribuidos se encuentran en las tablas 1, 2
y 3, respectivamente. La base de datos de la topología del
sistema se puede consultar con los autores.
El horizonte de planeamiento se dividió en tres eta-
pas de cinco años, en las cuales se consideró una tasa de
crecimiento anual de la demanda de 2%. Se considera Figura 4. Curva de duración de carga empleada
una curva de duración de carga de 100%, 70% y 40% del
valor nominal de la demanda, con una duración de 1000, De los tres casos implementados, el caso 1 es el más fácil
5760 y 2000 horas, respectivamente (figura 4). La tasa de de implementar. En este las etapas se resuelven de manera
descuento es de 10% y el precio de la energía $250 [kWh]. consecutiva, donde su complejidad matemática es de una
La metodología se implementó en Fortran 90 en un sola etapa, por lo tanto, el tiempo de cómputo es el más
computador con procesador Intel Core i7-3612QM bajo de los tres casos. Sin embargo, la calidad de la res-
CPU2.10GHz x 8, con 6GB de memoria RAM bajo siste- puesta es de peor calidad, respecto a los obtenidos en los
ma operativo UNIX. otros dos casos. En el caso 2 las etapas se estudian de ma-
Con el fin de verificar el comportamiento de la me- nera simultánea, incrementando ostensiblemente su com-
todología propuesta, en esta sección se realiza el análi- plejidad matemática y por ende, el tiempo de cómputo

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 Hincapié-Isaza Ricardo Alberto, Home-Ortiz Juan Manuel, Gallego-Rendón Ramón Alfonso

Tabla 1. Datos de los conductores empleados

Costo de Costo de
Capacidad
Tipo R [Ω/km] X [Ω/km] instalación repotenciación
[Amp]
[M$/km] [M$/km]
1 0,3655 0,2520 566,7 70 30
2 0,2921 0,2466 680,4 100 40
3 0,2359 0,2402 773,2 110 50
4 0,1932 0,2279 866,0 120 60
5 0,1827 0,1260 1175,3 135 70
6 0,1460 0,1233 1385,6 150 80
7 0,1180 0,1201 1546,5 160 90
8 0,0966 0,1140 1732,1 180 100

Tabla 2. Datos de las subestaciones

Capacidad Costo de instalación Costo de repotenciación
Tipo
[MVA] [M$] [M$]
1 20 4000 1000
2 30 6000 1100
3 40 8000 1200

Tabla 3. Datos de los GD

Tipo P [kW] Qmax [kVAr] Qmin [kVAr] Costo de instalación [M$]
1 5250 1725,59 -1725,59 325
2 7500 2465,13 -2465,13 450
3 9800 2958,16 -2958,16 674
4 12000 3444,21 -3444,21 898

Tabla 4. Resultados obtenidos en [M$]

Caso
Costo Descripción
1 2 3
Tramos de red 7633,39 7821,95 8043,5
Instalación Subestaciones 8424,10 8000,00 4000,00
Generadores distribuidos ----- ----- 975,00
Operación Pérdidas de energía 4583,24 4397,66 4128,42
Costo total 20640,73 20219,61 17146,92

requerido para su solución. A diferencia del caso anterior 52.51%, respectivamente. En el caso 1 se propone la ins-
(caso 1), se obtienen redes de menor costo, ya que requiere talación de las dos nuevas subestaciones (tipo 1), ya que
menos elementos al efectuar una adecuada distribución las dos subestaciones existentes no son capaces de ali-
de los mismos en el tiempo. En relación con el caso 3, ade- mentar el crecimiento de la demanda. Adicionalmente
más de considerar un planeamiento coordinado, conside- una subestación existente aumenta de capacidad al tipo
ra en su estudio la generación distribuida, incrementando 2. En el caso 2, también se construyen las dos nuevas
su complejidad matemática y con ello el tiempo de cóm- subestaciones; sin embargo, no aumentan capacidad las
puto. Por otro lado, la generación distribuida impacta po- otras subestaciones. En el caso 3 solamente se construye
sitivamente la distribución de flujos en la red, llevándolos una subestación tipo 1 en el nodo 53.
a valores que resultan favorables tanto en lo relacionado Respecto a los generadores distribuidos, en el caso 3
con las pérdidas de energía, como en la carga por los con- se instalan tres generadores de tipo 1 en los nodos 18, 31
ductores. Estos aspectos favorecen positivamente los cos- y 45, con un costo de M$975.
tos en inversión y operación, como se puede observar en Adicionalmente se observa que el caso 3 tiene el ma-
la tabla 4, en los casos 1, 2 y 3, respectivamente. yor costo de inversión (M$8043,5) en tramos de red. Los
De la tabla 4 se observa que el mayor costo de inver- casos 1 y 2 son menores un 5.09% y 2.75%, respectiva-
sión en subestaciones se presenta en el caso 1 mente. Esto se debe a que en el caso 3 se instalan conduc-
(M$8424.10), que es mayor a los casos 2 y 3 un 5.03% y tores de mayor capacidad, respecto a los otros dos casos.

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 43-53 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 49
 Nuevo modelo para la expansión de sistemas eléctricos de distribución con generación distribuida considerando un planeamiento ...

Por otro lado los menores costos de pérdidas de

energía se obtienen en el caso 3 (M$4128,42), que es me-
nor a los casos 1 y 2 un 11.02% y 6.52%, respectivamen-
te. Este comportamiento se ocasiona por el calibre de
los conductores y la instalación de los generadores dis-
tribuidos en el sistema. Al aumentar el calibre del con-
ductor, disminuye su valor de resistencia, lo cual
impacta en la reducción de las pérdidas de red. Adicio-
nalmente al ubicar los generadores distribuidos, el ni-
vel de corriente que circula por los tramos de red
disminuye, lo que también ocasiona una disminución
en las pérdidas técnicas.
Finalmente se nota que el menor costo total se obtie-
ne con el caso 3 (M$17146,92), el cual reduce la inver-
sión total de los casos 1 y 2 en un 20.37% y 17.91%,
respectivamente.
Figura 5. Configuración final – Caso 1 En otras palabras, el análisis costo/beneficio de em-
plear un planeamiento multi-etapa coordinado con pe-
netración de generadores distribuidos (caso 3), puede
encontrar soluciones con costos totales más bajos que
los modelos de planeamiento multi-etapa no coordina-
do y coordinado sin generación distribuida (casos 1 y 2,
respectivamente).

Conclusiones
En este artículo se presenta una metodología para solu-
cionar el problema de la expansión de sistemas de dis-
tribución de energía eléctrica, usando como técnica de
solución un algoritmo de búsqueda tabú. El problema
se soluciona usando un planeamiento multi-etapa coor-
dinado, considerando la penetración de generación dis-
tribuida. Como análisis comparativo se realizan otros
Figura 6. Configuración final – Caso 2
dos casos de prueba, los cuales consideran modelos de
planeamiento multi-etapa no coordinado y coordinado
(ambos sin GD). Los resultados obtenidos muestran
que al emplear un modelo de planeamiento como el
propuesto en este artículo (multi-etapa coordinado con
GD), se reducen los costos totales de inversión al com-
pararse con los otros dos modelos de planeamiento
(planeamiento multi-etapa no coordinado y coordina-
do sin GD).
La metodología propuesta es útil para las empresas
distribuidoras de energía eléctrica debido a que la inver-
sión realizada en elementos de red (tramos de red, sub-
estaciones y generadores distribuidos), se compensa en
el tiempo con la disminución en el valor de las pérdidas
de energía, lo cual garantiza una mejor relación costo/
beneficio. Adicionalmente esta metodología se puede
emplear para sistemas con diferentes condiciones opera-
tivas, ya que permite modelar los GD como nodos PV o
Figura 7. Configuración final – Caso 3 PQ, dependiendo de la tecnología considerada.

50 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 43-53 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Hincapié-Isaza Ricardo Alberto, Home-Ortiz Juan Manuel, Gallego-Rendón Ramón Alfonso

Apéndice
En esta sección se presenta la nomenclatura empleada en este artículo.
Conjuntos
ΩEG Conjunto formado por GD existentes
ΩES Conjunto formado por subestaciones existentes
ΩET Conjunto formado por tramos de red existentes
ΩG Conjunto formado por GD nuevos y existentes
Ωi Conjunto formado por nodos conectados al nodo i
ΩN Conjunto de todos los nodos del sistema
ΩNG Conjunto formado por GD nuevos
ΩNS Conjunto formado por subestaciones nuevas
ΩNT Conjunto formado por tramos de red nuevos
ΩS Conjunto formado por subestaciones nuevas y existentes
ΩT Conjunto formado por tramos de red nuevos y existentes
Ω TC Conjunto formado por tipos de conductores
ΩTG Conjunto formado por tipos de GD
Ω TS Conjunto formado por tipos de subestaciones
Variables
σ EG i , g ,t
Variable binaria para repotenciar un GD existente en el nodo i, tipo g, en la etapa t
σ ESi ,s ,t Variable binaria para repotenciar una subestación existente en el nodo i, tipo s, en la etapa t
σ ETij ,c ,t Variable binaria para reconductorizar un tramo de red existente entre los nodos i-j, tipo c, en la etapa t
σ NG i , g ,t
Variable binaria para instalar un GD nuevo en el nodo i, tipo g, en la etapa t
σ NS i ,s ,t
Variable binaria para instalar una subestación nueva en el nodo i, tipo s, en la etapa t
σ NTij ,c ,t Variable binaria para instalar un tramo de red nuevo entre los nodos i-j, tipo c, en la etapa t
I ij ,c ,t Corriente entre los nodos i-j, en la etapa t (A)
SGi ,l ,t Potencia inyectada por un GD en el nivel l de la curva de carga, en el nodo i, en la etapa t (MVA)
S S i ,l ,t Potencia inyectada por una subestación en el nivel l de la curva de carga, en el nodo i, en la etapa t (MVA)
Vi ,l ,t Magnitud de la tensión en el nivel l de la curva de carga, en el nodo i, en la etapa t (kV)

Parámetros
β Tasa de descuento (%)
CFEGi ,g ,t Costo fijo de repotenciar un GD existente en el nodo i, tipo g, en la etapa t ($)
CFESi ,s ,t Costo fijo de repotenciar una subestación existente en el nodo i, tipo s, en la etapa t ($)
CFETij ,c ,t Costo fijo de reconductorizar un tramo de red existente entre los nodos i-j, tipo c, en la etapa t ($)
CFNGi ,g ,t Costo fijo de instalar un GD nuevo en el nodo i, tipo g, en la etapa t ($)
CFNSi ,s ,t Costo fijo de instalar una subestación nueva en el nodo i, tipo s, en la etapa t ($)
CFNTij ,c ,t Costo fijo de instalar un tramo de red nuevo entre los nodos i-j, tipo c, en la etapa t ($)
DE Duración de la etapa de planeamiento en años
DNl Duración del nivel l de la curva de duración de carga en un año (horas)
max
I c Capacidad máxima del conductor tipo c (A)

nE Número de etapas de planeamiento

nN Número de niveles de la curva de duración de carga

PEt Precio de la energía en la etapa t ($/kWh)
Rij ,c Resistencia del conductor asociado al tramo de red i-j, tipo c (Ohm)
S Di ,l ,t Demanda del nivel l de la curva de duración de carga, en el nodo i, en la etapa t (MVA)

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 Nuevo modelo para la expansión de sistemas eléctricos de distribución con generación distribuida considerando un planeamiento ...

max
SGg Capacidad máxima del generador distribuido tipo g (MVA)
max
S Ss Capacidad máxima de la subestación tipo s (MVA)
min
Vi Máxima tensión permitida en el nodo i (kV)
Vimax Mínima tensión permitida en el nodo i (kV)

Debido a las características de la metodología pro- Miranda V, Ranito J.V., Proença L.M. Genetic algorithms in opti-
puesta se puede aplicar en sistemas de distribución de mal multistage distribution network planning. IEEE Transac-
diferentes tamaños, características operativas, con re- tions on Power Systems, volumen 9 (número 4), 1994: 1927-1933.
des levemente enmalladas o inclusión de generación Nayanatara C., Baskaran J., Kothari D.P. Optimal location of dis-
distribuida, lo cual la hace atractiva para las empresas tributed generation using micro-genetic algorithm, en: 3rd
del sector eléctrico al permitir su adaptación a sistemas International Conference on Computation of Power, Energy,
de distribución bajo un ambiente de redes inteligentes Information and Communication (ICCPEIC), (Chenai, India),
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52 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 43-53 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Hincapié-Isaza Ricardo Alberto, Home-Ortiz Juan Manuel, Gallego-Rendón Ramón Alfonso

Este artículo se cita:

Citación estilo Chicago
Hincapié-Isaza, Ricardo Alberto, Juan Manuel Home-Ortiz, Ramón
Alfonso Gallego-Rendón. Nuevo modelo para la expansión de siste-
mas eléctricos de distribución con generación distribuida consideran-
do un planeamiento multi-etapa coordinado. Ingeniería Investigacion
y Tecnología, XVIII, 01 (2017): 43-53.

Citación estilo ISO 690

Hincapié-Isaza R.A., Home-Ortiz J.M., Gallego-Rendón R.A. Nuevo
modelo para la expansión de sistemas eléctricos de distribución con
generación distribuida considerando un planeamiento multi-etapa
coordinado. Ingeniería Investigación y Tecnología, volumen XVIII (nú-
mero 1), enero-marzo 2017: 43-53.

Semblanzas de los autores

Ricardo Alberto Hincapié-Isaza. Ingeniero electricista (2001) y magíster en ingeniería eléctrica (2004) por la Universidad Tecnológica
de Pereira, Colombia. Actualmente estudia el doctorado y es profesor asociado del programa de ingeniería eléctrica de la Uni-
versidad Tecnológica de Pereira, Colombia. Sus intereses de investigación incluyen planeación de sistemas de distribución de
energía eléctrica, protección de sistemas de potencia y optimización aplicada a sistemas de potencia.
Juan Manuel Home-Ortiz. Ingeniero electricista (2011) y magíster en ingeniería eléctrica (2014) por la Universidad Tecnológica de
Pereira, Colombia. Actualmente es estudiante de doctorado del programa de ingeniería eléctrica de la Universidad Estatal
Paulista (Universidade Estadual Paulista “Julio de Mesquita Filho”, UNESP), Brasil. Sus intereses de investigación incluyen
optimización y planeación de sistemas eléctricos.
Ramón Alfonso Gallego-Rendón. Ingeniero electricista (1981) por la Universidad Tecnológica de Pereira y magíster en ingeniería
eléctrica (1985) por la Universidad Nacional de Colombia. Es especialista en planeación energética (1987) de la Universidad de
Los Andes, Colombia. En 1997 recibió el título de Ph.D. en ingeniería eléctrica por la Universidad Estatal de Campinas (Uni-
versidade Estadual Campinas, UNICAMP), Brasil. Actualmente es profesor titular del programa de ingeniería eléctrica de la
Universidad Tecnológica de Pereira, Colombia. Sus intereses de investigación incluyen planeación y optimización aplicada a
sistemas de transmisión y distribución de energía eléctrica, y sistemas de producción.

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I ngeniería I nvestigación y T ecnología
volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017 55-65
ISSN 1405-7743 FI-UNAM artículo arbitrado
Información del artículo: recibido: enero de 2016, aceptado: agosto de 2016
Attribution-NonCommercial-NoDerivatives 4.0 International (CC BY-NC-ND 4.0) license

Use of Value Driver Maps for Six Sigma Project Selection:

A Case Study on Sales and Marketing for Soft Drinks
Bottling Industry
Uso de mapas de dirección de valor para la selección de proyectos de Six Sigma: caso
de estudio en ventas y mercadotécnica para la industria embotelladora de bebidas
carbonatadas

Sangabriel-Guillen Omar
Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey, Campus Monterrey
Centro de Calidad y Manufactura
E-mail: osangabriel@[Link]

Temblador-Pérez María del Carmen

Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey, Campus Monterrey
Centro de Calidad y Manufactura
E-mail: mctemblador@[Link]

De la Rosa-Hernández Romina Marisol

Universidad Autónoma de Guadalajara
Posgrados de Sistemas de Calidad y Sistemas de Manufactura
E-mail: [Link]@[Link]

Abstract

The soft drinks bottling industry is one of the most successful industries in Mexico due to the high volume of con-
sumption of these drinks. However, changes on the market such as the introduction of new competitors and state
taxes have been producing a reduction on sales. In order to counter this effect, the sales and marketing functions of
these organizations must improve their results and to do that they need to improve their processes. Six Sigma is a
project driven methodology for process improvement that has been giving excellent results in the manufacturing
environment, but its use for sale and marketing processes is seldom. This case study will provide an example of how
it is possible to recognize Six Sigma projects by means of value driver maps for sales and marketing projects.
Keywords: Six Sigma, sales, marketing, project selection, value driver map, recognize.

Resumen

La industria embotelladora de bebidas carbonatadas es una de las industrias más exitosas en México debido al alto volumen de
consumo. Sin embargo, los cambios en el mercado, tales como la introducción de nuevos competidores y los impuestos federales
produjeron una reducción en las ventas. A fin de disminuir el efecto, las funciones de ventas y mercadotecnia de estas orga-
nizaciones deben mejorar sus resultados y hacer lo necesario para optimizar sus procesos. Six Sigma es una metodología para
mejorar procesos, se ejecuta mediante proyectos que han dado excelentes resultados en manufactura, pero su uso en procesos de
ventas y mercadotecnia es muy precario. Este caso de estudio proveerá un ejemplo de cómo es posible reconocer proyectos de Six
Sigma mediante Mapas de Direción de Valor para proyectos de mercadotecnia y ventas.
Descriptores: Six Sigma, ventas, mercadotecnia, selección de proyectos, mapa de dirección de valor, reconocer.
 Use of Value Driver Maps for Six Sigma Project Selection: A Case Study on Sales and Marketing for Soft Drinks Bottling Industry

Introduction potential impact of this strategy is that, by improving

those processes, the results are shown directly on
Latin America represents one of the most important bottom-line profit (Pestorius, 2006).
markets for manufacturers of carbonated drinks, as it This implies the necessity to establish a framework
concentrates the major consumers of soda in the world. for problem solving that will provide a roadmap to
According to a study by Euromonitor International, make improvements on the sales and marketing pro-
Argentine is at top of the list with 131 liters per capita in cesses. Today there are several problem solving
2012, followed by Chile with 121 liters and Mexico in methodologies that could address these kinds of pro-
third place with nearly 119 liters (CNN Expansión, blems, however it is necessary to pick one that has a
2013) structured thinking process that provides a common
Carbonated drinks are considered a commodity and language and method to address business opportuni-
an essential part of the Mexican diet, providing energy ties and solve business problems. A methodology that
to the working class as a milk substitute for the under- fits into this description is Six Sigma (SS).
privileged children who consume it for its high sugar SS has a history of success with hard savings. In the
content. Therefore the bottling industry has been cha- first 5 years of SS implementation, Motorola achieved
racterized for being stable as it keeps having a high sa- saving of $US 2.2 billion (Tohidi & KhedriLiraviasl,
les volume even with the fluctuating conditions of the 2012). For these reasons is safe to assume that this is the
economy. main driver for organizations to select SS as a solving
Before 2002, the carbonated drinks market in Mexi- problem methodology.
co was divided mainly between two large bottler com- Six Sigma is a process improvement methodology,
panies. Because of this characteristic, it could be oriented to reduce variability of processes and with
considered as a duopoly. However, after 2002 a third that, achieve defect (understanding a defect as any oc-
bottler entered the Mexican market. The latter currently currence when a product or service does not satisfy the
has two manufacturing plants and has been showing a client’s requirements) reduction or elimination based
significant increase in total market share. The market on data and facts through implementation of SS pro-
share for this third bottler is growing due to the intro- jects. According to Kubiak and Benbow (2009), SS could
duction of the family size at lower price comparing be defined on four different ways:
with the current formats offered by the original two
main bottling companies. As a result of this, market • Philosophy: The philosophical perspective views all
share was divided and the competition for market sha- work as processes that can be defined, measured,
re has become fiercer (Sangabriel, 2012). analyzed, improved and controlled. If you control
In addition to this, in 2013, Mexican Senate approved the inputs, you will control the outputs.
a reform that taxes one peso per liter of sugared bevera- • Set of tools: The SS expert uses qualitative and quan-
ges, as well as the related concentrates, powders, syrups, titative techniques to drive process improvement.
essences or flavoring extracts that contain any added su- • Methodology: This view of SS recognizes the un-
gars. These categories included carbonated drinks. derlying and rigorous approach known as DMAIC
On average, the demand for carbonated drinks in (define, measure, analyze, improve and control).
Mexico decreased 4.06 percent (equivalent to 1.65 liters DMAIC defines the steps a Six Sigma practitioner is
per person) during the first quarter, according to infor- expected to follow, starting with identifying the
mation provided by one of the main bottlers in Mexico. problem and ending with the implementation of
In 2013, per capita consumption of the carbonated beve- long-lasting solutions. While DMAIC is not the only
rage reached 163 liters per year. Meaning that, an avera- SS methodology in use, it is certainly the most wi-
ge person in Mexico consumed nearly 40.75 liters per dely adopted and recognized.
quarter (Espinosa, 2014). Thus, the sales goals of soft • Metrics: In simple terms, SS quality performance
drinks in Mexico are much more difficult to achieve. means 3.4 defects per million opportunities (ac-
The goal of a company is to make profit. Thus, the counting for a 1.5-sigma shift in the mean).
reduction of sales is a major problem that must be sol-
ved in order to sustain the market share. The bottling From this point and onwards when Six Sigma is refe-
companies require organized measures to face this re- rred it would mean the methodology definition from
duction on sales, and because of that, is of the highest the section above.
importance to improve the sales and marketing proces- As written before, SS is implemented through SS
ses that are currently running on the organization. The projects. A typical SS project consists of the following

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phases Define, Measure, Analyze, Improvement and a science. One starting point is to select projects that top
Control. Some variations were made to the DMAIC management would “buy”, however, there is no “ideal”
process in order to integrate the organizational goals procedure on how to select projects for SS, while there
(Recognize) and to assure the continuity of the impro- have been several attempts to make a process to select
vement achieved with projects (Replicate/Review), projects they fall short on how to do it constantly
transforming the process from DMAIC to R-DMAIC-R (Thompson, 2007).
(Temblador y Beruvides, 2009). This paper will present a framework for project se-
The structure of the DMAIC methodology allows lection in the sales and marketing environment and its
the use at any business function. Since the early days of results when applied to a soft drinks bottling company.
SS, there has been an unfortunate but common percep-
tion that SS is only oriented to manufacturing processes Proposed framework
and that a fact based problem solving methodology
does not transfer well to transactional processes, such Our proposed framework consists of the following sta-
as sales and marketing (Pestorius, 2007). ges:
The fundamental problem in these business
functions is due to inefficiency or ineffectiveness of at I. Establish commitment and goals with Chief Marke-
least one component of the sales process or lack of in- ting and Sales Officer (CMO) and his/hers staff.
formation within the process (Webb, 2006). II. Elaboration of a value driver map.
Pestorius (2007) mentions several reasons for which III. Project selection.
people working outside manufacturing may be uneasy
about using SS as a problem solving method, he lists Stage I. Establish commitment and with CMO
the following:
SS as methodology could be used to improve business
1) In manufacturing it is believed that almost every va- profitability, to drive out waste, to reduce cost of poor
riable can be controlled. quality and to improve the effectiveness and efficiency
2) Professional backgrounds of SS consultants are of all operations so as to meet or even exceed custo-
usually from manufacturing areas, that may repre- mers’ needs and expectations (Banuelas and Antony,
sent a barrier to the understanding of sales and mar- 2002). In the past, this methodology has been predomi-
keting processes. nantly used to improve manufacturing processes, but it
3) Quality is not an attribute typically measured in sa- is now increasingly applied to a wide variety of nonma-
les and marketing. nufacturing operations also known as transactional
4) Sales and marketing do not easily adopt standardi- processes.
zed processes. Most of the relevant transactional processes can be
found in the sales and marketing functions. Selling and
However, Guaspari (2001) mentions that it is possible marketing exist because someone must persuade so-
to implement SS on sales and marketing as long as the meone else to listen carefully, speak frankly, make a
tools used on the methodology are tailored to these decision and typically part with his or her money
processes. (Webb, 2006). These functions (S&M) must add value
In Table 1, the differences between manufacturing from a customer perspective.
and non-manufacturing on each of the DMAIC phases As any business improvement strategy, SS requires
are presented. commitment from top management also known as stee-
SS is a project driven methodology. An adequate ring committee. Typically, each member of the steering
project selection is one of the most important activities committee will take the role of sponsor of the program,
because it guides the identification and allocation of re- and therefore for a successful implementation they
sources in order to obtain more relevant benefits. One must be involved in the allocation of proper resources
addendum to the DMAIC structure was the introduc- for the program (Halliday, 2001). One major key for this
tion of the Recognize before Define phase. At the Re- to happen is to have an executive training of the
cognize phase, the customer, process and business methodology prior to the beginning of the initiative.
voice are identified and along with the strategic plan- Commitment often comes from the benefits (fore-
ning they are used to align the company’s objectives casted or previously obtained) of the implementation.
with the project list (Thompson, 2007). Pyzdek (2003) Antony (2006) mentions the following benefits from
says that project selection for SS is as much as an art as applying Six Sigma on transactional processes:

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• Effective decisions must be taken based on facts ins- • Discard systematically all the non-value operational
tead of emotions. Costs can be considerable reduced activities in order to improve delivery of service.
using well-known techniques for problem resolu-
tion. • The level of service will be reliable by minimizing
variability in service performance.
• Identify and appreciate the customers’ requirements
and expectations, it will influence the customer satis- • Improve preventive process instead of fire-fighting
faction and loyalty. approach.

• The shareholders satisfaction will increase through • Encourage teamwork in all levels of the company
trusted and capable internal operations.
Once the management is convinced from the potential
• Problems could be efficiently solved implementing benefits, it is time to establish how to tackle sales and
correct problem solving techniques and training. marketing problems. In order to address these pro-

Table 1. Differences between DMAIC phases for manufacturing and non-manufacturing

Phase Manufacturing Non-manufacturing
Define ‒ Measurement of the process and product’s ‒ Development and application of quality
performance is business as usual measurements it is regularly a great effort

‒ Accountability falls under a specific manager ‒ Accountability is frequently vague and therefore
and is clear and explicit to achieve the objectives of the quality’s goals are commonly unimportant
manufacturing
Measure ‒ Usually process maps or flowcharts exist before than a ‒ It is usual the absence of process maps or
SS project is begun flowcharts

‒ Measurements are typically repeatable and it is ‒ Measurements are typically not repeatable.
common in the measurement phase to perform a gauge Sometimes the attribute analysis is required and
repeatability and reproducibility analysis some others a measurement analysis is oriented more
in the reliability of the information rather than the
‒ External customers often specify limits for quality measurement process itself
characteristics
‒ Specification limits are defined by internal goals
rather than external customers
Analyze ‒ Many factors are divided into two categories: ‒ Uncontrollable or non-quantifiable factors are
controllable (temperature, speed, etc.) or quantifiable typical
noise factors (shift-to-shift or machine-to-machine
differences) that can be classified as blocks
Improve ‒ Fractional factorial experiments to determine the ‒ Experimentation is oriented to longitudinal studies
effects of factors on the quality characteristics are used rather than transversal. It is required a fine-tuning on
experimental design for transactional processes
‒ Improvements are made using direct changes on
controllable factors ‒ Improvements are typically performed by
mitigating the impact of uncontrollable factors on the
‒ A mathematical transfer function is often obtained process

‒ A mathematical transfer function is often not

explicitly developed
Control ‒ Quantitative methods of control are used such as ‒ Qualitative methods are used such as poka-yoke
control charts, simulation models in contingency plans devices, policy and procedure definition, etc.

‒ FMEA is used as a validation tool on the effectiveness ‒ FMEA has more value in transactional processes
and efficiency of the activities defined in measure/ than in manufacturing due to the activities defined
analysis phase for the highest scores of RPN are typically the inputs
for policy and procedure definition

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blems, a value driver map is required to deploy, from the Value Driver Map and it should be place at the
the strategic down to the operative, performance indi- left of the sheet.
cators to be used that present an overview of S&M 2. A participative session with stakeholders is requi-
functions. red to define the components or elements that have
impact on the “Y” indicator. In order to do this, it
should be asked how does Y is calculated? or what
Stage II. Elaboration of a value driver map
elements are required to estimate Y? This process
The goal of stage II is to identify the operative indica- would result on having on the right of the indicator
tors (X’s) that have an impact on the Key Business Indi- another level for process performance indicators
cators (KBI) that represents the process performance that have a relationship with the indicators on the
main result (Y) through a value driver map (VDM). A left.
VDM is a tree diagram that shows a relationship among 3. In order to ensure all indicators required are on the
strategic and operational performance indicators. An value driver map, a validation process is necessary
equivalent of the VDM is the CTQ tree that is used to before continuing to the next level. This should be
translate needs considered vital by the customer into done through a necessity and sufficiency analysis.
product and services characteristics and links these Necessity means that the indicator is required in or-
characteristics to organizational processes (Six Sigma der to go to the next level and sufficiency would be
Academy, 2002). The difference between VDM and when it is not needed another indicator to go to the
CTQ tree is the focus on the processes and its result in next level. Once those two conditions are achieved it
the first one against the customer’s needs in the second is safe to assume that is possible to go to the next
one. In the context of project selection for SS it is possi- level.
ble to use a value driver map to find which strategic 4. Step 2 and 3 repeat themselves until the last practi-
indicators are the results (needs) of certain performance cal level is achieved (this is assured by step 3). The
indicators (drivers) and which are the key issues to re- last level indicators are the ones that will be selected
solve in order to improve that performance (require- for the SS projects.
ments) (Figure 1).
The process to elaborate a value driver map is the The deliverable for stage II will be a tree-like diagram
following: (Figure 2) that establishes the relationship of the results
(Y) with what it has been done on the processes (X).
1. At first, it is necessary to establish which is the main
indicator to be improved. Usually a Key Business Stage III. Project selection
Indicator is selected, this indicator will be the “Y” of
Project selection is a critical factor on any continuous im-
provement program, the correct identification of SS pro-
Maintenance
downtime jects leads to significant benefits. Managers and employees
X1 gain This can induce confidence in management as well as
Changeover time
in employees about the efficacy of the Six Sigma initiative,
Equipment
utilization X2 and as a result it will promote future investment and
efforts in the initiative (Kumar et al., 2009).
Crew availability. There is research about the existing relationship of
X3
project selection and the stalling of such projects. There
Line speed are two main reasons identified; 1) errors of problem
80% effective X4 definition traceable to the absence of certain objectively
utilization Rate/cycle time verifiable characteristics in the project itself, 2) errors in
Y Bottlenecks
judgment during the decision-making process (Bacda-
X5
yan, 2001).
Scrap The selection of six sigma projects is considered a
X6 multi-criteria decision where most of the information re-
First pass yield
levant to the problem is difficult and conflicting in natu-
Rework
X7 re. Selection criteria need to be prioritized so that those
that are most critical to the overall success of the business
Figure 1. Indicators Value Driver Map will have the most impact on the project selection.

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are the ones that have a major impact according to the

Start criteria agreed upon by management.
The project selected shall always have a form of “In-
crease/Decrease (depending on the indicator) X”. This
is to ensure that there are no confusions on the objective
Select Key
Business (Y) of the project selected.
The selected projects should be evaluated later by
the financial department to get an estimate of the bene-
fits of each one of the projects. It is important that the
Define elements evaluation specify what kinds of benefits will be resul-
with impact on the
Y (X1,X2,X3..Xn)
ting of completing the project (Direct P&L savings,
cost-avoidance, employee morale, etc.).
NO

Case study
NO Is it necessary?
In order to implement this framework, we worked with
a bottling company that was interested on doing pro-
YES
cess improvement projects for the sales and marketing
function, so we were hired as External coaches.
At stage I, we met with the Chief Executive Officer
(CEO) of the organization and its Sales and Marketing
Is it sufficient?
Director to establish the objectives of the implementa-
tion and who would be the team that would work on
this particular SS implementation. The organization is
YES
structured as the figure 3 shown below.
Top management decided that for the first exercise
Select Project to elaborate the value driver map a team formed by the
Marketing Manager (1), Revenue Management Mana-
ger (1) and the Regional Sales Managers (4, one for each
sales region) would be appropriate.
On the next meeting, the CMO and his staff were in-
End
formed about the initiative of implementing SS on the Sa-
les and Marketing functions, we discussed topics such as:
Figure [Link] chart for Stage II

1) What is Six Sigma?

The following table 2, is aligned with previous studies of 2) The benefits of using SS on Sales and Marketing and
critical success factors for six sigma implementation, 3) Implementation Planning
where customer focus, linkage to business strategy, top
management commitment and financial benefits are con- Top management decided that the SS program objective
sidered as essential factors for the successful implementa- was to be focused on two main directives: a) Increase Sa-
tion of six sigma (Banuelas et al., 2006; Antony, 2004). les Income and b) Diminish Sales Expenses, the results
At the end, management has to choose which of the would express a better performance on the Major Sales
criteria will be used for project selection. Usually they Indicator (Sales Income minus Sales Expenses). After this
pick projects with higher financial impact; however as we scheduled a meeting for the following week to train
the company strategy could be one that focus in other the team to elaborate the value driver map.
aspects of the organization any criteria could be used. For stage II, the session was scheduled with dura-
Management should have an agreement on which tion of 40 hours divided between 5 days. The agenda is
criteria is to be used to avoid further questioning on indicated on Table 3.
why a project was selected. On the opening, the CEO and CMO reassured the
At this point we have a Value Driver Map with the Implementation Team of the importance of the SS pro-
X’s that affect our main indicator (Y). Project selection gram to the company and how it would improve the
shall be done by choosing from the pool of X’s which company’s revenue, they also expressed that SS imple-

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Table 2. Critical success factors for SS implementation. (Adapted from Banuelas et al., 2006)
Top Connected
Customer Measurable and Learning and
Financial impact management to business
Critical criteria impact feasible growth
commitment strategy and
core competence
Harry and
Schroeder (2000)    

Pande et al.
(2000)      

Snee
(2001)   

Goldstein
(2001)  

Breyfogle et al.
(2001)    

Pyzdek
(2000, 2003)    

Lynch and
Soloy (2003)   

Antony
   
(2004)

The next step was to train them on the Value Driver

Map, this was done in order to do the exercise the next
day, we asked them to bring information on their per-
formance indicators to have the more data to work on.
In the exercise session, the team correctly identified
the Major Sales Indicator as the Y on the Value Driver
Map and on the next level the two directives that they
were given on a previous session. This was followed by
the questions, “Which are the main elements compo-
sing the Sales Income and the Sales Expense?” The ses-
sion consisted on brain storming between managers
and the review of the different performance indicators
managed on their departments following the fra-
mework established on stage II. The resulting Value
Figure 3. Organizational Chart Driver Map is shown below as Figure 4.
The map was validated by the implementation team
mentation would benefit the personnel skills and it was and in order to continue to stage III of the model. For
a good chance for exposure and career development. the following day, the implementation team was asked
The team was reminded of the two directives that to bring data on these KPI’s. For stage III, each one of
would have to be present on every project for the im- the Regional Sales Managers reunited with the Reve-
provement of the Major Sales Indicator, they also were nue Management Manager and the Marketing Mana-
assured that they would have available resources to im- ger and chose projects for each one of the regions. The
plement the projects. criteria used to select the projects was financial impact.
After this we commenced the training for the team The number of projects selected was restricted by the
on Six Sigma, the topics covered were the basics of the number of people in their regions. In the table 4 below
R-DMAIC-R model, the objectives of each phase and is shown the projects that were selected and the amount
which tools were to be used for implementation. of people to deliver them.

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Table 3. Schedule for Stage II and III

Day Topics Participants
Monday Opening CEO
CMO
Introduction to Six Sigma Implementation Team
External coaches
Tuesday Introduction to Six Sigma (Continuation) Implementation Team
External coaches
Wednesday Value Driver Map Training Implementation Team
External coaches
Thursday Value Driver Map Elaboration Implementation Team
External coaches
Friday Value Driver Map Elaboration Implementation Team
Project Selection External coaches
Team Selection

Closing CEO
CMO

Price and discount Discount/Income (%)

Personal Size Volume/Total

Carbonated drinks Portfolio
Volume

Emerging drinks
Volume/Total Volume by
Category

Light Products
Product mix Volume/Total Carbonated
drinks Portfolio Volume

Weighted margin Retailer margin (%)

Income Income/ Unit

Sales forecast
compliance(%)

%Coverage(%)

Asset productivity
(Sales Income minus Sales Expenses)
Major Sales indicator

Prospecting

Volume
Y

Pre-sale efficiency (%)

Man-hours

Delivery efficiency (%)

Maintenance

Distribution expense/ unit Refund (%)

Fuel efficiency

Claims

Expense on Marketing /
Expenses Marketing expenses/unit
Incomes (%)

Absentism

Rotation

Workforce expenses / unit

Extra time

Workforce utilization (%)

Figure 4. Value driver map for major sales indicator

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Table 4. List of selected projects

Region People Project Financial impact
Region 1 Increase asset productivity $ 201,339.00
Region 1 8 Increase fuel efficiency $ 1,623,300.00
Region 1 Increase pre-sale efficiency $ 256,068.00
Region 2 Decrease vehicle rescues $ 107,371.62
Region 2 Increase delivery efficiency $ 295,989.00
5
Region 2 Decrease vehicle accidents $ 145,245.78
Region 2 Increase personal sizes volume $ 467,192.00
Region 3 Increase fuel efficiency $ 469,632.00
Region 3 Increase pre-sale efficiency $ 940,800.00
Region 3 7 Increase personal sizes volume $ 547,814.00
Region 3 Increase emerging drinks volume $ 48,352.00
Region 3 Increase delivery efficiency $ 618,512.00
Region 4 Increase personal size volume $ 962,925.00
Region 4 15 Increase emerging drinks volume $ 3,206,684.00
Region 4 Increase fuel efficiency $ 857,328.00

After the projects were selected, Regional Managers people believe that measurement on these areas is hard
would have to choose a start date for training on Six to achieve.
Sigma for each one the project leaders. The value driver map is a straightforward tool that
makes clear the relationship between processes and fi-
Conclusions nances. In this way the proposed framework helps top
management to have a notion of how an indicator has a
One of the hardest challenges that any continuous im- certain impact over the bottom-line and therefore it is
provement program faces it is the lack of support from easier for them to continue supporting these initiatives.
top management. Even today many organizations con- As the framework requires input from the main stake-
sider continuous improvement as a spend instead of an holders it ensures that their expertise is rested on the
investment, on this type of organization a program is relationships that are formed at each level of the map.
likely to fail on deliver results or simply fade away as The use of these framework on the case study ensu-
another management initiative. red that the top management main concern, the major
Six Sigma has proven in its many years of existence sales indicator, was always the goal of the SS initiative
that is a project driven methodology that works and de- and that all efforts were align to achieve such goal.
livers real results, however much of its success depends The outputs from the case study in this paper show
on management support (time, people, financial resou- that the value driver map approach provides an alter-
rces, etc.) and the adequate project selection. Project se- native way for selecting Six Sigma projects on sales and
lection is one of the most critical and challenging marketing functions. One advantage of the proposed
activities faced by Six Sigma companies. Most organi- framework is that it can be used on other key business
zations are able to identify a host of project opportuni- areas of the organization without making any changes.
ties, but the difficulty arises in sizing and packaging Furthermore, the proposed framework establishes a
those opportunities to create meaningful projects. guideline to quantify and select projects based on im-
Top management often manages in the language of pact on the bottom-line.
currency, while the processes measure its results on It is proposed as a further research to explore the
performance indicators. An effective communication possibility of creating mathematical models that could
between these two parts is crucial to achieve results establish the relationship of indicators at its correspon-
that are on the benefit of the organization. dent levels. This way an organization could predict
On the sales and marketing functions it is even more what would be the impact of increasing or decreasing a
challenging to translate these requirements as most performance indicator on the bottom-line.

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64 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 55-65 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Sangabriel-Guillen Omar, Temblador-Pérez María del Carmen, De la Rosa-Hernández Romina Marisol

Sangabriel O. Diseño y aplicación de una herramienta para el reconoci- Citation for this article:
miento de oportunidades de mejora para la implementación de exce-
Chicago style citation
lencia operacional, tesis (maestría en ciencias con especialidad
Sangabriel-Guillen, Omar, María del Carmen Temblador-Pérez, Ro-
en sistemas de calidad y productividad, MCP) - Tecnológico
mina Marisol de la Rosa-Hernández. Use of Value Driver Maps for Six
de Monterrey, Monterrey, México, 2012, 156 pp.
Sigma Project Selection: A Case Study on Sales and Marketing for Soft
Snee R. Dealing with the Achilles’ Heel of six sigma initiatives – Drinks Bottling Industry. Ingeniería Investigación y Tecnología, XVIII,
project selection. Quality Progress, volume 34 (issue 3), 2001: 01 (2017): 55-65.
66-69.
ISO 690 citation style
Sangabriel-Guillen O., Temblador-Pérez M.C., De la Rosa-Hernandez
R.M. Use of Value Driver Maps for Six Sigma Project Selection: A Case
Study on Sales and Marketing for Soft Drinks Bottling Industry. Inge-
niería Investigación y Tecnología, volume XVIII (issue 1), January-
March 2017: 55-65.

About the authors

Omar Sangabriel-Guillen. Bachelor in industrial engineering from Instituto Tecnológico de Veracruz (Veracruz, Veracruz-Llave) in
2009. He obtained his master of science in quality systems and productivity from Instituto Tecnológico y de Estudios Superio-
res de Monterrey (Monterrey, Nuevo León) in 2012. He was a senior operational excellence consultant for ITESM managing
several continuous improvement projects and implementing Lean and SPC tools on several industries. His working experien-
ce has been on process improvement. His areas of research are process improvement and strategic planning. Currently he is
QA Systems and CI Champion for an oil and gas company in Monterrey, Nuevo León.
María del Carmen Temblador-Pérez. Bachelor in industrial engineering from Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Mon-
terrey, PhD in in systems and engineering management at Texas Tech University, [Link]. in quality systems and productivity
and operations research at Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey, B.S. Industrial engineering at Institu-
to Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey. Actually works as the corporte liason director for the vinculation and
extension direction at Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey.
Romina Marisol De la Rosa-Hernández. Bachelor in industrial engineering from Instituto Tecnológico de Veracruz (Veracruz, Vera-
cruz-Llave) in 2011. Currently she is pursuing a master of science in quality systems from Universidad Autonoma de Guada-
lajara (Guadalajara, Jalisco). Her area of research is process and quality improvement. Currently she manages several IT
systems as well as quality assurance on IT projects for an energy sector company since May 2011, in Guadalajara, Jalisco.

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I ngeniería I nvestigación y T ecnología
volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017 67-74
ISSN 1405-7743 FI-UNAM artículo arbitrado
Información del artículo: recibido: enero de 2016, aceptado: septiembre de 2016
Attribution-NonCommercial-NoDerivatives 4.0 International (CC BY-NC-ND 4.0) license

Carta de control para procesos multinomiales:

estudio de desempeño
The Control Chart for Multinomial Processes: Performance Study

Ramírez-Méndez Esmeralda
Corporación Mexicana de Investigación en Materiales S.A. de C.V.
Correo: esmeraldaramirez358@[Link]

Cantú-Sifuentes Mario
Universidad Autónoma Agraria Antonio Narro
Departamento de Estadística y Cálculo
Correo: mcansif@[Link]

Resumen

El control estadístico de procesos es un conjunto de técnicas donde su empleo puede contribuir a mejorar la calidad
de cualquier proceso industrial. En particular, las cartas de control o monitoreo son herramientas poderosas para
detectar deterioro en la calidad de un proceso. Sin embargo, cuando las variables o características de calidad del
proceso son discretas, el uso de una carta de control puede implicar altos costos de muestreo. Aunque muchos es-
quemas existentes no restringen el tamaño de muestra a un valor determinado, se sabe que la elección del tamaño
de muestra tiene un efecto en el desempeño de una carta de control: usar un tamaño de muestra grande implica
mejor precisión en la estimación, por lo tanto, la carta tendrá mejor desempeño, y viceversa, usar un tamaño de
muestra pequeño implica peor precisión, por lo tanto, la carta tendrá un desempeño pobre. En este artículo se estudia
el desempeño de la carta de control D2 para variables discretas y se analiza el efecto que tiene el tamaño de muestra.
Adicionalmente, se obtienen diseños óptimos de la carta. La medida de desempeño que se emplea es la longitud
promedio de corrida (ARL, Average Run Length).
Descriptores: ARL, cartas de control, multinomial, tamaño de muestra.

Abstract

The application of the Statistical Process Control or SPC is useful to improve any industrial process. For example, the control
charts are powerful tools to detect quality deterioration. However, high sampling costs can be involved when the quality charac-
teristics are discrete. It is known that the sample size affects the control charts performance: a large sample size implies high
performance and vice versa, a small sample implies worst performance. In this article, the performance of D2 control chart is
studied and the sample size effect is analyzed. Additionally, optimal designs are obtained. The analysis is made in ARL terms.
Keywords: ARL, control charts, multinomial, sample size.
 Carta de control para procesos multinomiales : estudio de desempeño

Introducción Con frecuencia, las cartas de control se emplean

para detectar cambios inusuales en variables que son
La calidad es un aspecto imprescindible en la fabrica- independientes y no influenciadas por el comporta-
ción de productos. Hay factores que introducen varia- miento de otras variables (cartas de control univaria-
ción en un proceso de producción, por ejemplo, la do). Sin embargo, hay muchos entornos industriales
materia prima varía de lote en lote y las máquinas y donde el desempeño del proceso se basa en el com-
herramientas se desgastan. Entonces, resulta necesario portamiento de un conjunto de variables relaciona-
que los procesos operen bajo condiciones de variación das entre sí (Mason y Young 2002). En estos casos, el
que no representen un problema en la calidad del pro- uso de una carta de control univariado puede no ser
ducto. Para este fin se desarrollaron herramientas esta- apropiado debido a que solo pueden monitorear una
dísticas, llamadas gráficos o cartas de control estadístico, variable a la vez y no consideran su posible correla-
que sirven para monitorear la variación presente en los ción. Los procedimientos de control multivariado,
procesos y ayudan a identificar cuando ocurra algún por su parte, están diseñados para monitorear más
cambio en la misma. Su utilización contribuye a la re- de una variable simultáneamente y considerar la re-
ducción de la variabilidad del proceso; permitiendo lación entre ellas. Para una revisión de cartas de con-
mejorar su calidad. trol multivariado para variables ver Bersimis et al.
Una clasificación general de las cartas de control se (2007). Este trabajo se enfoca a cartas de control mul-
muestra según el tipo de variable capaz de monitorear, tivariado para atributos, es decir, a cartas de control
a saber se dividen en, cartas de control para variables multiatributo.
continuas y variables discretas, conocidas como cartas Algunos enfoques que consideran el monitoreo si-
para variables y cartas para atributos, respectivamente. multáneo de más de un atributo de calidad en una
Las primeras son útiles para monitorear variables que misma gráfica son, por ejemplo, Lu et al. (1998) quie-
se pueden expresar en alguna escala continua de medi- nes desarrollaron una carta llamada MNP basada en la
ción, por ejemplo, el diámetro interno de un rotor para distribución binomial. Ellos definieron el estadístico X
uso automotriz. Por su parte, los gráficos de control con la suma de conteos de unidades no conformes de
para atributos se usan cuando la variable se expresa en todas las características de calidad en una muestra.
una escala nominal u ordinal, es decir, la variable se ex- Por su parte, Jolayemi (1999) propuso un modelo para
presa como una clasificación de artículos según ciertas controlar procesos multiatributo, el cual es una exten-
características o atributos. Por ejemplo, en lugar de ob- sión de la carta univariada np. Se supone que los atri-
tener la medida del diámetro del rotor se emplea un butos del proceso son variables aleatorias binomiales
dispositivo mediante el cual es posible decidir si la pie- independientes.
za tiene el diámetro correcto o no, sin necesidad de ob- Adicionalmente, Taleb y Liman (2005) y Niaki y Na-
tener la magnitud exacta. En este caso, la pieza se saji (2011) propusieron cartas de control multiatributo
clasifica como conforme si se determina que el diáme- basadas en técnicas estadísticas y de inteligencia artifi-
tro es el correcto y como no conforme en caso contrario, cial. Un enfoque sintético para datos categóricos se pro-
también se le conoce como variables categóricas. puso por Li et al. (2014).
En 1924, Walter A. Shewhart introdujo la primera Cuando se monitorea un proceso es necesario extraer
carta de control para variables. Desde entonces, se han muestras e inspeccionarlas, esto representa un costo. Es
propuesto nuevos enfoques, generalizaciones y modi- común que las cartas de control por atributos requieran
ficaciones. Por ejemplo, las cartas de control adaptati- mucha más información para operar, con cierta precisión
vas consideran tamaños de muestra variables o fre- estadística, que las cartas para variables.
cuencia variable de muestreo o ambos (Mahadik and Hay procesos donde recolectar muestras de gran ta-
Shirke 2011; Seif et al. 2011; Faraz et al. 2012). En las maño es difícil, por ejemplo, cuando el estándar de pro-
cartas de control con muestreo secuencial, el muestreo ducción es bajo, o cuando la inspección requiere prue-
en fases según la localización de los valores del estadís- bas destructivas, o simplemente, para reducir el costo
tico de prueba (Irianto and Juliani 2010; Khoo et al. de inspección. En particular, en un proceso de soldadu-
2010; Costa and Machado 2011). Otro tipo de cartas de ra para la industria automotriz, una pieza se clasifica en
control, llamadas sintéticas, combinan una carta de siete defectos de asociados a la soldadura, dicho proce-
control clásica y el monitoreo de una variable aleatoria, so, de hecho, tiene bajo volumen de producción. Enton-
que puede ser el número de muestras inspeccionadas ces, existe un problema cuando se monitorean procesos
entre dos señales fuera de control (Ghute and Shirke multiatributo y tienen que considerarse restricciones en
2008; Khoo et al. 2013). el uso de muestras de gran tamaño.

68 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 67-74 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Ramírez-Méndez Esmeralda, Cantú-Sifuentes Mario

La carta de control D2, propuesta por Mukhopadh- objetivo se fija para representar un proceso de alta ca-
yay (2008), no se basa en la distribución Chi cuadrada. lidad: proporciones bajas en las categorías no confor-
Esto implica que, en teoría, no se requieran tamaños mes y proporción alta en la categoría conforme.
grandes de muestra para funcionar de manera eficiente. Para el caso multinomial, una distancia de Mahala-
Para obtener una buena aproximación a la Chi cuadra- nobis generalizada se define como
da es necesario que el número esperado de piezas por
atributo sea de al menos 5. De otra manera, se hace una k N i ( pij − p j )2
Di2 = ( pi − p )T ∑ i−1 ( pi − p ) = ∑ (1)
corrección por finitud, por ejemplo la propuesta por Ya- j =1 pj
tes (1934). Sin embargo, resulta necesario comprobar
que la carta propuesta por Mukhopadhyay es eficiente Donde, Di2 mide, en un punto particular de tiempo, la
con muestras pequeñas y determinar si es una alterna- distancia entre el vector de proporciones observadas y
tiva adecuada para situaciones como las descritas en el el vector de proporciones objetivo. El límite de control
párrafo anterior. Con este fin, en este trabajo se estudia superior (LCS) es
el desempeño de la carta con diferentes tamaños de
muestra para investigar el efecto de reducir el tamaño  N ( K − 1) 
de muestra sobre la eficiencia de la carta. Adicional- LCS =  i  FK −1, Ni − K + 2 ,α (2)
mente se presentan diseños óptimos de carta para dife-  Ni − K + 2 
rentes escenarios. El desempeño se midió en términos
de la longitud promedio de corrida (ARL, Average Run La cantidad, FK‒1, Ni‒K+2, α es el cuantil α de la distribución
Length). Los resultados sugieren que la carta de control F con (K‒1) y Ni ‒K+2 y grados de libertad. El límite de
no puede ser eficiente cuando el tamaño de muestra es control inferior es cero. Ver Mukhopadhyay (2008) para
pequeño, por tal motivo se buscaron diseños óptimos más detalles.
que maximizan la eficiencia de la carta para esos casos. Una medida de desempeño comúnmente utillizada
Este artículo se organiza de la siguiente manera: la in- para evaluar la eficiencia de una carta de monitoreo es
troducción se presenta en la primera sección, la segunda el ARL. El ARL mide la rapidez con que la carta detecta
sección contiene el desarrollo de la investigación, siguien- un cambio en la calidad. Se supone que el proceso
do con el análisis y discusión de resultados en la tercera arranca dentro de control, es decir, p = p0 ; y en algún
sección. Finalmente, se presentan las conclusiones. tiempo después la calidad del proceso decrece ( p = p1 ) .
A continuación se presenta una breve descripción
Desarrollo del ARL.
La longitud promedio de corrida (ARL) se usa para
Enseguida se expone una descripción del gráfico D2. medir la rapidez con la que una carta de control detecta
Este gráfico se propuso por Mukhopadhyay (2008) y es un cambio o una perturbación del proceso que afecta la
capaz de monitorear más de un atributo simultánea- calidad del producto. El ARL se define como el número
mente. Se basa en una generalización de la distancia de promedio de muestras que se requieren para que la car-
Mahalanobis y en la distribución multinomial. Este grá- ta muestre una señal fuera de control. Si las observacio-
fico se adecua para monitorear procesos que puedan nes graficadas en la carta de control son independientes,
describirse de la siguiente manera: entonces el número de puntos graficados hasta que un
Durante un proceso de producción, un artículo ter- punto excede un límite de control es una variable alea-
minado se clasifica en una y solo una de k categorías toria geométrica como parámetro p. La media de la dis-
de defectos incluyendo la categoría de piezas confor- tribución geométrica es 1/p.
mes, es decir, hay k = 1 defectos en total. Sea pij la pro- La longitud promedio de corrida (ARL) se usa para
porción observada de artículos clasificados en la ca- medir la rapidez con la que una carta de control detec-
tegoría j, j = 1, 2, ..., k en una muestra de tamaño Ni, y ta un cambio o una perturbación del proceso que afec-
(pi1, pi2, pi3, ..., pik) = piT es el vector de proporciones aso- ta la calidad del producto. El ARL se define como el
ciadas a cada categoría. Ahora suponga que número promedio de muestras que se requieren para
p T = [ p1 , p2 ,..., pk ] denota el vector de categorías no con- que la carta muestre una señal fuera de control. Si las
formes en un proceso bajo control. p T puede estimarse observaciones graficadas en la carta de control son in-
mediante una base histórica de datos o especificarse dependientes, entonces el número de puntos grafica-
arbitrariamente. Entonces, piT tiene una distribución dos hasta que un punto excede un límite de control es
multinomial con parámetro p T. En lo consecutivo, p T se una variable aleatoria geométrica como parámetro p.
referirá como vector objetivo. Es claro que el vector La media de la distribución geométrica es 1/p.

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 67-74 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 69
 Carta de control para procesos multinomiales : estudio de desempeño

Una carta de control es una secuencia de pruebas de Pr(E) = ∫ ∞FK−1, N −K+2 ,α fλ , K −1, Ni − K + 2 ( x) (5)
i
hipótesis. Entonces existen errores asociados conocidos
como error tipo I y error tipo II, que consisten en recha- Donde fλ , K −1, Ni − K + 2 (⋅) es la función de densidad de una
zar la hipótesis nula si es cierta y aceptar la hipótesis nula distribución F no central con parámetro de no centrali-
si es falsa, respectivamente. En este contexto, la hipótesis dad λ y con K − 1 y Ni − K + 2 grados de libertad. α, la
nula establece que el proceso se encuentra dentro de con- probabilidad de un error tipo I, es fijo y la cantidad
trol. Entonces, el error tipo I ocurre cuando el proceso se FK −1, N −K +2 ,α es el punto percentil (1 – α) de una distri-
i
declara fuera de control cuando no es así; a esto se le cono- bución F central con K − 1 y Ni − K + 2 grados de liber-
ce como una falsa alarma. En este caso, el ARL se denota tad. De hecho, α se fijó en 0.01. C= N (K − 1) . i

Ni − K + 2
por ARL0 y se desea que sea grande, de forma que se
tengan pocas falsas alarmas. El ARL0 se expresa en (3). Resultados y discusión
Por otra parte, cuando el proceso está fuera de control, el
ARL debe ser pequeño para proveer una rápida detec- Obtención de las curvas de potencia
ción de perturbaciones en la calidad del proceso. En este
caso, se denota por ARL1 y se calcula mediante (4). Para estudiar el desempeño de la carta, se obtuvieron
con (7) las curvas de potencia, suponiendo número de
1 categorías K = {3,6} y con tamaños de muestra
ARL0 = (3)
n, n = {10, 20, 30, 40, 50, 60, 70, 100}. Los resultados se
P
muestran en las figuras 1 y 2, respectivamente. Como el
Donde P es la probabilidad de cometer error tipo I; ARL está en función de la potencia, por razones de apa-
cuando esta probabilidad se especifica se denota con la riencia se optó por mostrar las curvas de potencia en
letra α. lugar de las de ARL.
Como puede observarse en las figuras 1 y 2, el tama-
1 ño de muestra tiene una influencia importante en el
ARL1 = (4)
P desempeño de la carta. Por ejemplo, la carta tiene el me-
jor desempeño cuando n = 100 y el peor cuando n = 10.
Donde, P es la probabilidad de concluir que el proceso
Aunque en Mukhopadhyay (2008) se sugiere que la car-
está fuera de control y que la hipótesis nula (el proceso
ta no debería presentar problemas relacionados al ta-
está dentro de control) es falsa. Se calcula como el com-
maño de muestra, con los resultados obtenidos, se
plemento de β, que denota la probabilidad de cometer
demuestra que la carta no puede ser eficiente cuando el
el error tipo II. Es fácil ver que el valor mínimo de ARL
tamaño de muestra es pequeño. Las curvas con el peor
es 1. Hay dos formas de calcular el ARL, una es obtener
desempeño para K = 3 son las que corresponden a
la expresión analítica de P y la otra es calcular un valor
n = {10, 20, 30} y para K = 6 son n = {10, 20, 30, 40, 50}.
aproximado del ARL mediante simulación. En este tra-
Además, puede observarse que el efecto es mucho ma-
bajo se obtuvo la forma analítica de P, considerando las
yor si el número de categorías K se acerca a n, el tamaño
propiedades distribucionales del estadístico de prueba.
de muestra. Así por ejemplo, la potencia de la carta
El evento “la carta señala un estado fuera de con-
para n = 10 es mucho menor para K = 6 que para K = 3,
trol” ocurre si= E { Di2 ≥ UCL}, entonces la probabilidad de
recordando que es deseable que la potencia, la probabi-
que la carta señale un estado fuera de control está dada
lidad de declarar que el proceso está fuera de control
por
sea grande, cuando λ > 0, que representa un proceso
P = Pr (E) multinomial fuera de control estadístico.

Considerando la distribución de estadístico Di2, j ,

Diseño óptimo de la carta D2
 N ( K − 1)  Para implementar el gráfico de control D2, se requieren
Di2, j  TK2−1, Ni =  i  FK −1, Ni − K + 2 ,α
 Ni − K + 2  seleccionar los parámetros de diseño N y LCS. Usual-
mente, la selección se hace considerando en ARL.
La probabilidad Pr (E) se obtiene mediante En este caso, se requiere especificar el ARL dentro
control mínimo (ARL0min), el número de categorías (C), el
E) Pr( Di2 ≥ UCL
Pr(= = ) Pr( Di2 ≥ C ⋅ FK −1, Ni − K + 2=
,α
) tamaño de muestra máximo total (nmax) y la magnitud
del corrimiento de calidad (s) que se desea monitorear.
Pr( Di2 / C ≥ FK −1, Ni − K + 2 ,α ) Tal información debe proveerse por el especialista del

70 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 67-74 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Ramírez-Méndez Esmeralda, Cantú-Sifuentes Mario

proceso. Se usó un método de optimización, basado en En este modelo se necesita la solución x* = (xi|i = 1,
un algoritmo genético (AG), para encontrar los mejores 2, ..., r) que minimiza ARL1, así que el conjunto de pará-
parámetros de diseño x* = [N, LCS], el valor del tamaño metros x*∈χ debe determinarse. El algoritmo genético
de la muestra N, del límite de control LCS que minimi- (GA, Genetic Algorithm) usa una representación binaria
cen el ARL1 con ARL0, s y nmax fijos. Formalmente de una posible solución. Esta codificación se necesita,
ya que el GA manipula bits. En el modelo se empleó
1
Minimizar ARL1= una representación binaria de dieciséis por cada solu-
P
ción. La matriz de población inicial fue de 100 filas, que
donde P se calcula con la expresión (4), con λ > 0. representan cada bit de la solución binaria codificada,
es decir, cada individuo en la población representa un
Sea X, el espacio de búsqueda, donde x*∈χ. Las res- conjunto de (r × r) soluciones codificadas de 16 bits. Se
tricciones son: empleó selección por torneo de tamaño 2 con cruce de
un solo punto y una mutación simple. Las probabilida-
K ≤ N +1 (6) des de cruce y mutación fueron de 0.9 y 0.1, respectiva-
mente. El ARL1 definido en la ecuación (4) se usó como
K ≥ 2 (7) una función de evaluación con 200 generaciones en el
GA.
N ≤ nmax (8) Los parámetros de diseño que se muestran en la ta-
bla 1, se obtuvieron suponiendo ARL0min = 200, numero
ARL0 ≥ ARL0min (9) de categorías C = {3, 6, 9}, nmax = {20, 30}, y se considera-
ron magnitudes de corrimiento s = {0.5, 1.0, 1.5, 2.0, 2.5,
LCS ≥ 0 (10) 3.0}. Para cada combinación de valores, se encontró un
diseño óptimo mediante un GA (optimización local, ver
Donde (6) resulta de (ni – C + 2), (7) de (C – 1) los grados tabla 1). Por ejemplo, se obtuvo un diseño óptimo para
de libertad de la distribución F en (5), esas cantidades K = 3 y s= 0.5. Lo mismo se hizo para K = 6 y s = 1, así
deben ser iguales o mayores que 1, entonces sucesivamente.
K ≤ N + 1. La expresión (8) surge de la idea que el tama- El valor ARL0min= 200 se eligió porque se consideró
ño de muestra debe limitarse para acotar la búsqueda a una búsqueda de diseños con tamaños de muestra pe-
regiones de interés, de acuerdo con restricciones prác- queños. Seleccionar un valor grande (el valor estándar
ticas. La ecuación (9) es una restricción técnica. Por otra es 370) puede llevar a tamaños de muestra muy gran-
parte, el estadístico de prueba es una distancia, por lo des para asegurar una potencia de detección razonable
tanto, no es negativa, así el límite de control no debe ser (De Araújo et al., 2011).
negativo, lo cual se especifica en (10). Los valores K, Los diseños de la tabla 1 se pueden utilizar para mo-
nmax, ARL0min y s son entradas para el problema, en la nitorear procesos con características similares a los es-
práctica esta información se obtiene del proceso. cenarios probados, únicamente se elige la magnitud de

1 1

0.9 0.9

0.8 0.8

0.7 0.7
n=(10)
0.6 0.6 n=(10)
n=(20)
n=(20)
Potencia

Potencia

n=(30)
0.5 0.5 n=(30)
n=(40)
n=(40)
0.4 n=(50) 0.4 n=(50)
n=(60)
n=(60)
0.3 n=(70) 0.3 n=(70)
n=(80)
n=(80)
0.2 n=(90) 0.2 n=(90)
n=(100) n=(100)
0.1 0.1

0 0
0 10 20 30 40 50 60 70 0 10 20 30 40 50 60 70
Lambda Lambda

Figura 1. Curvas de potencia de la carta D2 para K = 3 Figura 2. Curvas de potencia de la carta D2 para K = 6

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 67-74 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 71
 Carta de control para procesos multinomiales : estudio de desempeño

Tabla 1. Diseños para la carta D2 con LCS = C lcs

Diseños con nmax = 20 Diseños con nmax = 30

K s N lcs ARL0 ARL1 N lcs ARL0 ARL1

0.5 20 7.10 200.62 2.73 30 6.42 202.04 1.52

1 20 7.10 200.72 1.29 30 6.44 206.22 1.03

1.5 20 7.20 211.94 1.06 30 6.44 206.22 1.00

3
2 20 7.10 200.32 1.01 30 6.4 204.79 1.00

2.5 20 7.10 200.30 1.00 30 6.42 202.04 1.00

3 20 7.20 212.43 1.00 30 6.42 202.04 1.00

0.5 20 5.29 214.40 6.41 30 4.46 213.07 2.59

1 20 5.23 203.462 2.15 30 4.45 213.63 1.20

1.5 20 5.24 204.39 1.40 30 4.55 242.74 1.03

6
2 20 5.22 201.70 1.13 30 4.56 239.68 1.00

2.5 20 5.22 200.93 1.04 30 4.49 222.18 1.00

3 20 5.23 202.71 1.01 30 4.40 203.78 1.00

0.5 20 5.12 208.12 12.66 30 3.96 223.28 4.18

1 20 5.09 201.54 3.96 30 4.13 274.62 1.62

1.5 20 5.11 216.52 2.17 30 3.92 211.02 1.10

9
2 20 5.12 208.44 1.54 30 4.06 256.89 1.03

2.5 20 5.08 201.01 1.25 30 3.92 211.02 1.00

3 20 5.09 201.55 1.12 30 3.90 205.13 1.00

corrimiento que se desea monitorear. El empleo de al- Conclusiones

guno de estos diseños supone que el tamaño de mues-
tra permanecerá fijo, esto implica una modificación al La carta de control D2 es una herramienta recomenda-
procedimiento de la carta D2, el cual considera variar el ble para monitorear procesos multinomiales. Sin em-
tamaño de muestra de forma arbitraria. bargo, el método supone qué tamaño de muestra puede
El valor ARL0min = 200 se eligió porque se consideró variar arbitrariamente, lo cual implica que la potencia
una búsqueda de diseños con tamaños de muestra pe- de la carta será distinta en cada muestreo, siempre que
queños. Seleccionar un valor grande (el valor estándar el tamaño de muestra sea diferente.
es 370) puede llevar a tamaños de muestra muy gran- Se estudió el desempeño de la carta D2, los resulta-
des, para asegurar una potencia de detección razonable dos sugieren que cuando el tamaño de muestra es pe-
(De Araújo et al., 2011). queño (menor a 30 para K = 3, menor a 50 para K = 6) se
Los diseños que se muestran en la tabla 1 se pue- espera que la carta no sea eficiente.
den utilizar para monitorear procesos con característi- Mediante un algoritmo genético se buscaron dise-
cas similares a los escenarios probados, solo debe ños que mejoren el desempeño de la carta en situacio-
elegirse la magnitud de corrimiento que se desea mo- nes que se espera sean deficientes (tamaño de muestra
nitorear. El empleo de alguno de estos diseños supone pequeño). De esta manera, se presentan diseños para
que el tamaño de muestra permanecerá fijo, esto diferentes escenarios, los cuales pueden utilizarse para
implica una modificación al procedimiento de la carta el monitoreo de procesos multinomiales que tengan ca-
D2, el cual considera variar el tamaño de muestra de racterísticas similares. Elegir alguno de estos diseños
forma arbitraria. para monitorear un proceso, implica fijar el tamaño de

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 Ramírez-Méndez Esmeralda, Cantú-Sifuentes Mario

muestra, lo que evitará que la potencia de la carta tenga Jolayemi J.K. A Statistical model for the design of multiattribute
fluctuaciones. control charts. The indian journal of statistics, Series B, volumen
Cuando se emplea una carta de carta de control 61 (número 2),1999: 351-365.
multivariable o multiatributo, y la carta da una señal Khoo M.B.C., How-Chinh L., Zhang W., Chung-Ho C., Castaglio-
fuera de control, esta representa la información conte- la P. A synthetic double sampling control chart for the process
nida en las variables o atributos que se monitorean. Sin mean. IIE Transactions, volumen 43 (número 1), 2010: 23-38.
embargo, es común que no sea posible establecer, de doi:10.1080/0740817X.2010.491503.
manera específica, cuál o cuáles variables son las que Li J., Tsung F., Zou C. Multivariate binomial/multinomial con-
provocan que el proceso salga de control. De tal manera trol chart. IIE Transactions, volumen 46 (número 5), 2014:
que resulta necesario un método para identificar el atri- 526-524.
buto que con mayor probabilidad provoque una situa- Lu X.S., Xie M., Goh T.N., Lai C.D. Control chart for multivariate
ción fuera de control. Este método tendría un impacto attribute processes. International Journal of Production Research,
práctico, debido a que brindaría información útil para volumen 36, 1998: 3477-3489.
encontrar la causa raíz del problema. Investigar un mé- Mahadik S.B., y Shirke D.T. A Special variable sample size and
todo como el descrito aplicable a la carta de control es- sampling interval hotelling’s T 2 chart. The International Jour-
tudiada se deja como trabajo futuro. nal of Advanced Manufacturing Technology, volume 53 (números
1-4): 2011: 379-384. doi:10.1007/s00170-010-2819-8.
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I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 67-74 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 73
 Carta de control para procesos multinomiales : estudio de desempeño

Este artículo se cita:

Citación estilo Chicago
Ramírez-Méndez, Esmeralda, Mario Cantú-Sifuentes. Carta de con-
trol D2 para procesos multinomiales: estudio de desempeño. Ingenie-
ría Investigación y Tecnología, XVIII, 01 (2017): 67-74.

Citación estilo ISO 690

Ramírez-Méndez E., Cantú-Sifuentes M. Carta de control D2 para
procesos multinomiales: estudio de desempeño. Ingeniería Investi-
gación y Tecnología, volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017:
67-74.

Semblanzas de los autores

Mario Cantú-Sifuentes. Es ingeniero industrial eléctrico por el Instituto Tecnológico Regional de Saltillo, cuenta con dos maestrías
en ciencias; una en ingeniería nuclear por el Instituto Politécnico Nacional, y otra en estadística por la Universidad Autónoma
Agraria “Antonio Narro”. Tiene un doctorado en ciencia y estadística por el Colegio Postgraduados. Su especialidad es mode-
lación estadística y métodos multivariados en control de procesos. Actualmente se desempeña como profesor-investigador en
la Universidad Autónoma Agraria Antonio Narro.
Esmeralda Ramírez-Méndez. Es ingeniera industrial y de sistemas por la Universidad de Sonora y maestra en ciencia y tecnología
con especialidad en ingeniería industrial y de manufactura por la Corporación Mexicana de Investigación en Materiales S.A.
de C.V. (COMIMSA). Actualmente estudia el de doctorado en ciencia y tecnología en COMIMSA. Sus líneas de investigación
son: estadística industrial y control estadístico de procesos.

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I ngeniería I nvestigación y T ecnología
volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017 75-86
ISSN 1405-7743 FI-UNAM artículo arbitrado
Información del artículo: recibido: febrero de 2016, aceptado: septiembre 2016
Attribution-NonCommercial-NoDerivatives 4.0 International (CC BY-NC-ND 4.0) license

Gas Turbine Diagnostic Algorithm Testing Using the

Software ProDiMES
Prueba de algoritmo de diagnóstico de turbinas de gas usando el Software ProDiMES

Felipe-Altamirano Salvador
National Polytechnic Institute
School of Mechanical and Electrical Engineering
Department of Graduate Studies and Research, Unit Culhuacan
Email: [Link]@[Link]

Loboda Igor
National Polytechnic Institute
School of Mechanical and Electrical Engineering
Department of Graduate Studies and Research, Unit Culhuacan
Email: iloboda@[Link]

Cisneros-Azuara Felipe de Jesús

National Polytechnic Institute
School of Mechanical and Electrical Engineering
Department of Graduate Studies and Research, Unit Culhuacan
Email: fjca87@[Link]

Pérez-Ruiz Juan Luis

National Polytechnic Institute
School of Mechanical and Electrical Engineering
Department of Graduate Studies and Research, Unit Zacatenco
Email: perezruiz305@[Link]

Abstract

Since gas turbines are very complex and potentially unreliable machines, the improvement of their monitoring sys-
tems becomes an essential part. Considering this necessity, the present paper performs a gas turbine diagnostic al-
gorithm testing. The methodology proposed is formed by three stages. In the first stage, the commercial software
ProDiMES (Propulsion Diagnostic Method Evaluation Strategy) is used to simulate an engine fleet and generate data
with fault and no-fault conditions. In the second stage, a baseline model testing is implemented to improve the
healthy engine performance approximation. Finally, a fault recognition stage based on a pattern recognition techni-
que (Multi-Layer Perceptron) performs the diagnosis and calculates the probability of correct diagnostic decisions.
The results obtained show that: a) the software ProDiMES is an easy and convenient tool to evaluate gas turbine
diagnostic methods, b) the baseline model testing is a key step because it allows reducing the errors that can negati-
vely influence the diagnostic process and c) the algorithm correctly performs the fault recognition task.
Keywords: gas turbine diagnostics, baseline model, fault recognition, ProDiMES, multi-layer perceptron.
 Gas Turbine Diagnostic Algorithm Testing Using the Software ProDiMES

Resumen

Debido a que las turbinas de gas son máquinas muy complejas y potencialmente no fiables, el mejoramiento de sus sistemas de
monitoreo se vuelve una parte esencial. Considerando esta necesidad, el presente trabajo realiza una prueba de algoritmo de di-
agnóstico de turbinas de gas. La metodología propuesta se forma por tres etapas. En la primera, el Software comercial ProDiMES
(Propulsion Diagnostic Method Evaluation Strategy) se emplea para simular una flota de motores y generar datos con condicio-
nes de falla y sin falla. En la segunda etapa, se implementa una prueba de modelos de referencia para mejorar la aproximación de
rendimiento de motor sano. Finalmente, una etapa de reconocimiento de fallas basada en una técnica de reconocimiento de pa-
trones (Perceptrón Multicapa) que diagnostica y calcula la probabilidad de decisiones diagnósticas correctas. Los resultados ob-
tenidos muestran que: a) el software ProDiMES es una herramienta fácil y conveniente para evaluar métodos de diagnóstico de
turbinas de gas, b) la prueba de modelos de referencia es un paso clave porque permite reducir los errores que influyen negativa-
mente al proceso de diagnóstico y c) el algoritmo realiza correctamente la tarea de reconocimiento de fallas.
Descriptores: diagnóstico de turbinas de gas, modelo de referencia, reconocimiento de fallas, ProDiMES, perceptrón multicapa.

Introduction high-fidelity thermodynamic model but also allows

evaluating gas turbine diagnostic algorithms (Simon et
Gas turbines are very sophisticated and costly systems al., 2008 and 2013). To simulate real behavior for each
that have been used in the past decades for different engine, the software assigns unique deterioration profi-
industrial applications due to the capacity to produce les, noise levels and operation modes.
great amount of energy and because of their high effi- In the second stage, a baseline model testing is ca-
ciencies (Boyce, 2006). Since faults and gradual deterio- rried out to improve the healthy engine performance
ration affect extremely the reliability and maintenance approximation. Besides, baseline models allow compu-
costs, gas turbines need advanced condition based ting deviations, which are indicators of an engine’s sta-
maintenance and condition monitoring systems to en- te (Loboda et al., 2004). Three variations are proposed
sure a correct operation (Rao, 1996). The success of the- using simulated data with no-fault scenarios through
se systems depends on the enhancement of monitoring ProDiMES and the model with the lowest total error is
software, the degree to which engine critical elements selected for the fault recognition stage. A baseline mo-
are covered and the accuracy of diagnostic decisions. del can be developed based on a thermodynamic model
Nowadays, different gas turbine diagnostic algorithms or artificial neural networks (Loboda and Feldshteyn,
are developed to identify as accurate as possible faults 2010). The first option needs complex algorithms while
conditions of major components (e.g., compressor, the second one requires considerable execution time for
combustion chamber and turbine). Gradual deteriora- training. Consequently, the present paper uses a poly-
tion and abrupt faults (Meher et al., 2001) and sensor nomial function to ease the diagnostic algorithm. The
faults (Kobayashi and Simon, 2008) can be detected as least squares method is employed to calculate model
well. This is achieved by measuring principal gas path coefficients determining the baseline model.
parameters such as pressure, temperature, rotation In the third stage, the baseline model selected is
speed, fuel rate, etc. used as a basis to perform the fault recognition. With
In order to contribute to the diagnostic process im- the intention of extracting the diagnosis information
provement, the aim of this paper is to perform a gas from raw data, it is necessary to use deviations calcula-
turbine diagnostic algorithm testing. In previous works ted using actual measurements generated by simula-
(Cisneros et al., 2015; Felipe et al., 2015), only prelimi- ting fault scenarios and healthy engine values. Three
nary results were obtained and some algorithms were steps are proposed to compute deviations:
tested separately. However, in gas turbine monitoring
systems, an integrated approach is necessary to have 1) Initial deviation computation using a general model,
more exact and reliable results. For this reason, the pre- 2) Creation of individual models and
sent investigation proposes a methodology comprising 3) Final deviation computation using individual models.
three unified stages. In the first stage, the gas turbine
data is obtained using the software ProDiMES which With these final deviations, normalized vectors (also ca-
works with no-fault conditions, faults and degradation lled patterns), can be obtained to form a diagnostic space
mechanisms. This software is used because not only si- and perform the fault recognition. Gas turbine fault diag-
mulates a complete turbofan engine fleet based on a nostics, particularly the gas path fault identification, is

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 Felipe-Altamirano Salvador, Loboda Igor, Cisneros-Azuara Felipe de J esús , Pérez-Ruiz Juan Luis

based on pattern recognition techniques such as Radial MacIsaac, 1983). This work uses the software ProDi-
Basis Network (Loboda et al., 2010), Probabilistic Neural MES as a tool to simulate a fleet of engines and study
Network (Tsalavoutas et al., 2000), Bayesian Network the algorithms for gas turbine fault diagnostics. ProDi-
(Romessis and Mathioudakis, 2004) and Multi-Layer Per- MES was developed by the NASA Glenn Research Cen-
ceptron (MLP) (Roemer and Kacprzynski, 2000; Volponi ter originally intended for benchmarking international
et al., 2000; Sampath and Singh, 2004). The latter techni- gas path diagnostic methods (Simon et al., 2008, 2013).
que has been applied widely in the past years and has ProDiMES includes an Engine Fleet Simulation
shown that is it not inferior to other methods (Loboda et (EFS) that generates simulated measurement parame-
al., 2010). Therefore, this work uses the MLP to calculate ter histories for each engine of the fleet. To simulate real
the probability of correct diagnosis. The methodology engine behavior, it works with a deterioration profile,
utilized is implemented in Matlab. Its neural network noise level and operation mode (takeoff and cruise)
toolbox (Beale et al., 2014) assists in an efficient develop- unique for each engine. The EFS is implemented in
ment of the algorithm. Matlab and consists of a Graphical User Interface (GUI),
The paper is organized as follows. Section 2 gives a Case Generator and a C-MAPPS Steady State engine
the description of the methodology proposed. Section 3 model (Simon, 2010). Each element is described below.
describes the pattern recognition method used. Section
4 presents the results obtained for the baseline model
Graphical User Interface (GUI)
testing and the gas turbine fault recognition.
In the Graphical User Interface (GUI), the user can con-
Methodology proposed for gas turbine diagnostics trol the type and the number of faults occurring in the
engine fleet. The maximal number of possible simula-
The methodology proposed (Figure 1) includes the fo- ted faults is 18 plus a no-fault case. Table 1 shows these
llowing main stages: fault cases and their magnitudes, within which the
faults are distributed uniformly. Module faults (ID 1-5)
1) Gas turbine data simulation using the software Pro- corresponding to Fan, LPC, HPC, HPT and LPT are si-
DiMES (Propulsion Diagnostic Method Evaluation mulated by adjusting at the same time efficiency and
Strategy), flow capacity parameters. Actuator faults (ID 6-7) co-
2) Baseline model testing to enhance the healthy engi- rresponding to VSV and VBV result from a mis-schedu-
ne performance approximation and ling between the commanded and current actuator
3) Gas turbine fault recognition and the calculation of position. There are also 11 different sensor faults (ID
diagnosis accuracy. The stages are described in the 8-18) whose magnitudes are in units of average measu-
below subsections. rement noise standard deviation σ. It is important to
mention that in EFS, each individual engine only expe-
Gas turbine data simulation using the software riences a single fault type. Other aspects to consider
ProDiMES are: the number of flights to generate the output data
(the maximal number is 5000 flights per engine); the
Most of the real gas turbine faults are not so severe or fault evolution type (abrupt or rapid); the flight of fault
rarely occur in practice to be sufficient for a complete initiation (the 11th flight is the lowest value) and the sen-
fault description. Also, physical experimentation is not sor noise (on or off).
a feasible option because of the very high costs. Instead, The EFS works with eleven sensed variables. The se-
mathematical models are applied (Saravanamuttoo and ven measured variables shown in Table 2 are available

Figure 1. Methodology proposed for gas

turbine diagnostics

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 75-86 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 77
 Gas Turbine Diagnostic Algorithm Testing Using the Software ProDiMES


for monitoring and are represented by a vector Y. Table Table 2. Monitored variables (Simon, 2010)
3 shows four measured variables used as operating con- ID Variable Symbol
ditions represented by a vector U . All the variables co- 1 Physical core speed Nc
rrespond to an engine standard measurement system. 2 Total pressure at LPC outlet P24
3 Static pressure at HPC outlet Ps30
4 Total temperature at LPC outlet T24
Case generator
5 Total temperature at HPC outlet T30
The case generator produces parameter histories after 6 Total temperature at HPT outlet T48
the user has selected the number and type of faults in 7 Fuel flow Wf
the GUI stage. One important characteristic is the ran-
Table 3. Operating conditions (Simon, 2010)
dom generation of unique faults, degradation profiles
ID Variable Symbol
and operating history for each engine in the fleet. This
1 Physical fan speed Nf
also includes the following assignations: the date
2 Total pressure at fan inlet P2
when the collection of the engine data starts, the city
3 Total temperature at fan inlet T2
pairs for the takeoffs of the engine, the ambient pres-
4 Ambient pressure Pamb
sure, the atmospheric temperature, the Mach number
and power setting parameters for takeoff and cruise.
The level and rate of gradual performance deteriora- C-MAPSS Steady-State engine model
tion for each engine are also considered by the Case
The Commercial Modular Aero-Propulsion System Simula-
Generator. They emulate the degradation that an air-
tion (C-MAPSS) Steady State is a high-bypass turbofan
craft engine experiences during its lifetime due to di-
engine model created for diagnostics research (Simon,
fferent effects such as fouling, erosion, and corrosion
2010). This model is run inside the EFS and receives the
of blades and vanes. The gradual deterioration is not
outputs from the Case Generator to produce the simu-
considered a fault and its development is much slower
lated measurement parameter histories for each engine,
than the produced by faults.
at takeoff and cruise of each flight. C-MAPSS works
Table 1. Simulated fault cases (Simon, 2010) with two spool speeds (fan and core speed). Figure 2
shows the station numbers, the modules and the simu-
ID Fault description Fault magnitude lated sensor variables of the C-MAPSS Steady-State
0 No-fault --- model.
1 Fan fault 1 a 7%
2 LPC fault 1 a 7% Baseline model testing
3 HPC fault 1 a 7%
4 HPT fault 1 a 7%
In order to know the current gas turbine condition by
means of measured gas path variables, it is necessary to
5 LPT fault 1 a 7%
describe correctly its healthy state. According to Loboda
6 VSV fault 1 a 7%
et al. (2004), a good approximation of healthy engine per-
7 VBV fault 1 a 19%
formance, also called baseline model, can be given by
8 Nf sensor fault ± 1 a 10 σ complete second order polynomials. Also, polynomials
9 Nc sensor fault ± 1 a 10 σ have shown to be better than other techniques (Loboda
10 P24 sensor fault ± 1 a 10 σ and Feldshteyn, 2010). Considering one monitored gas
11 Ps30 sensor fault ± 1 a 10 σ path variable as function of four operating condition ar-
12 T24 sensor fault ± 1 a 10 σ guments , the baseline model can be expressed as
13 T30 sensor fault ± 1 a 10 σ 
14 T48 sensor fault ± 1 a 10 σ Y0 (U) =a1 + a2u1 + a3u2 + a4 u3 + a5u4 + a6 u1u2 + a7 u1u3 + a8 u1u4 + a0u2 u3 +
15 Wf sensor fault ± 1 a 10 σ
a8u1u4 + a9u2u3 + a10u2u4 + a11u3u4 + a12u12 + (1)
16 P2 sensor fault ± 1 a 10 σ
2 2 2
17 T2 sensor fault ± 1 a 10 σ a u +a u +a u
13 2 14 3 15 4
18 Pamb sensor fault ± 1 a 19 σ
*LPC=Low Pressure Compressor, HPC=High Pressure Compressor,
where a1, … , a15 are the model coefficients calculated
HPT=High Pressure Turbine, LPT=Low Pressure Turbine, VSV= Variable using the least squares method for all monitored
Stator Vane, VBV=Variable Bleed Valve variables.

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 Felipe-Altamirano Salvador, Loboda Igor, Cisneros-Azuara Felipe de J esús , Pérez-Ruiz Juan Luis

(1)

Figure 2. C-MAPSS Steady-State station

numbers, modules and sensors (Simon,
2010)

To find an adequate baseline model, three model varia-

Y * −Y0
tions are proposed by simulating no-fault cases (healthy δY = (2)
Y0
engine scenarios) through EFS for cruise operation
point. These variations are specified in Table 4 contai-
ning their principal characteristics and are briefly des- where Y* and Y0 are measured and baseline model va-

cribed as follows. Variation 1 is created using 100 lues respectively. Then, the total error e for each varia-
engines and 5000 flights per engine, however, only the tion is obtained by using
 the Root Mean Square (RMS)
first 90 flights are taken into consideration to form the of N (m×1)-vectors δ Y produced by all engines and
model because the deterioration is not so great in that flights considered for model (see Table 4)
interval. Variation 2 works with 1 engine and 5000
flights. Variation 3 simulates 300 engines and 5000 
 1
flights per engine but, only 270 flights are considered e=
N
∑ N
1=1
δ Yi2 (3)
for model creation. For all variations, the number of
model coefficients is k=15 and sensor noise is not consi-

dered. The criterion to select the best variation is based After finding the model variation with the lowest e , the
on the lowest total model error. First, an error for one model coefficients are passed to the gas turbine fault
monitored variable δY is calculated as recognition stage within a matrix C.

Table 4. Characteristics of baseline model variations

EFS Number of Total flights Flights considered Number of model Sensor
Baseline model
fault type engines per engine for model coefficients noise
Variation 1 No-fault 100 5000 90 15 Off
Variation 2 No-fault 1 5000 5000 15 Off
Variation 3 No-fault 300 5000 270 15 Off

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 Gas Turbine Diagnostic Algorithm Testing Using the Software ProDiMES

Gas turbine fault recognition dual model vector for all monitored variables is given
by
Deviation computation   
Yr= Y φ(1+ δ Y φ) (7)
Due to the variation of gas turbine operation condi-  
tions, absolute gas path monitored parameters change where δ Y φ and Yφ are vectors of correction deviations
as well. Since these changes are greater than the produ- and general model values respectively.
ced by faults, the latter remain hidden. Therefore, a
diagnostic process requires an important step of devia- 3. Final deviation calculation using individual models.
tion computation to reveal deterioration and faults Using individual baseline values Yr for a monitored
effects (Loboda et al., 2004). Three steps are proposed to variable, we obtain
calculate deviations needed for the gas turbine diag-
nostic algorithm: Y * −Yr
δ Yr = (8)
Yr
1) Initial deviation calculation using a general model,
2) Creation of individual models, where δYr is a final deviation. These deviations are the
3) Final deviation calculation using individual models. base of fault class formation.

1. Initial deviations using a general model. After selec-

Fault class formation
ting the variation model with the lowest error, the
(k×m)-matrix C of model coefficients is used to form the With the intention of having a homogeneous diagnostic
general baseline model. It can be expressed as process, deviations (8) are normalized as follows
 
Y  ωT C (4) δ Yr
Z= (9)
  sY
where Yφ is a (1×m)-vector and w is a (1×k)-vector of 
components 1, u1, u2, ..., u 32 , u 42 obtained from simula- where σY is a mean deviation error. One vector Z of m
ted data using fault cases. An initial deviation DY is monitored variables represents a fault pattern to be re-
obtained in the same way as equation (2) computing a cognized and built the diagnostic space where fault
relative difference between measured elements Y* and class formation is conducted. Since there is a considera-
general baseline values Yϕ of a monitoring variable ble variation of engine faults in gas turbine diagnostics,
they are separated into a limited number of classes. Ba-
Y * −Y φ sed on the pattern recognition theory, a state D can be
DY = (5)
Yφ considered as only one of present classes

Using the mean of these deviation vectors for the first D1, D2, ..., Dq (10)
n=10 simulated flights per engine (before the fault ini-
tiation) and considering one engine, we have Thus,


δ Yφ =
∑ nj=1 DYj (6) ∑ q
n −1
P( Dn ) = 1 and Pn≠ l ( Dn / Dl ) = 0 (11)
n
In ProDiMES, each fault class is constructed from pat-

where δ Y φ is a correction deviation vector and j is the terns with the change of only one fault parameter (sin-
index for flights. gular fault class).

2. Creation of individual models. As mentioned before, Training and validation

the Case Generator randomly assigns a unique opera-
ting history and deterioration profile to each engine in In a pattern recognition process, the data can be separa-
the fleet. However, the general model (4) does not con- ted into two parts: training and validation sets. Both
tain these individualities. For this reason, individual sets are described shortly below and summarized in
models are needed before calculating the final devia- Table 5. The training set ZT unites patterns of all classes
tions. Considering one flight and one engine, an indivi- and is employed to train the method under analysis. It

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 Felipe-Altamirano Salvador, Loboda Igor, Cisneros-Azuara Felipe de J esús , Pérez-Ruiz Juan Luis

is formed by simulating all the 19 fault cases available ficial neural network intended for classification pro-
in ProDiMES for better verification of the diagnostic al- blems. It uses a back-propagation algorithm that pro-
gorithm (18 faults + 1 no-fault case), a determined num- pagates a signal for a given input vector, producing an
ber of engines per class and flights per engine for cruise output and adapting unknown coefficients based on
operating point. The flight fault initiation selected is 11 the error between a target and the network output. Fi-
with the option “fixed”, this means that the first 10 gure 6 shows the general structure of the MLP. The in-
flights will not experience any fault. The fault evolution put for each hidden
 layer neuron is given by the sum of
rate is selected as “rapid”. Since accuracy of fault clas- an input vector Z multiplied by weights in a matrix W1
ses’ description depends on the number of simulated and a bias value (from a vector b1 ). The result is passed
patterns, 100 engines per class and 50 total flights per through a differentiable transfer function f1 (tansig)

engine are considered. However, the number of flights producing the neuron output (contained in a vector a1)
per engine for rapid fault evolution is 34. For this rea- within an interval of [-1, 1]. For the output layer neu-
son, 3400 patterns per class are employed. Thus, the to- rons, the computation is repeated in the same way

tal size of the training set is 64600 patterns (19 fault using the vector
 a1 as input to the layer, a matrix W2, a
cases × 100 engines × 34 flights). bias vector b2, and a transfer function f2 (logsig), produ-

The validation set ZV is created to verify that the net- cing the network output contained in a vector a2 within
work can generalize the fault classes correctly. It is for- an interval of [0, 1]. The MLP is trained on known pair’s
med in the same manner as the training set ZT; however, vectors: the input vector and the target vector formed
its size is ten times smaller because it works with 340 by 1 and 0 representing the membership of a class. The
patterns per class. Therefore, the total size of the valida- number of input layer neurons is seven, which repre-
tion set is 6460 patterns (19 fault cases × 10 engines × 34 sent the seven monitored variables. There are nineteen
flights). Every pattern in the validation set belongs to a output layer neurons corresponding to the nineteen fault
known class. cases. Since the variation of the hidden neuron number
Figures 3-5 exemplify the fault class formation using produces different results, it is necessary to find the opti-
patterns of ZT in the space of two normalized devia- mal setting by trial and error that yields the maximal
tions: Figure 3 shows class 1 (no fault) and class 4 (HPC diagnosis accuracy. Another parameter to set is the num-
fault); Figure 4 shows faults 2-8 including component ber of epochs, which is the number of iterations to upda-
and actuator faults; Figure 5 shows sensor faults 10-14. te weights and biases. The network training also needs
some additional parameters such as the type of activa-
tion function and the back-propagation method.
Diagnosis accuracy
The fault recognition method selected classifies each Diagnostic algorithm results
pattern of the set ZV, producing the diagnosis dl. Com-
paring dl with a known class Dn for all validation set Errors of model variations
patterns, a confusion matrix is generated. Its diagonal is
formed by correct pattern classification probabilities As shown in (Cisneros et al., 2015), Variations 1 and 3
per class. A mean number P is obtained from these pro- contain displacements in their plots of errors δY at cer-
babilities representing the total diagnosis accuracy of tain intervals due to the influence of each engine. This
the gas turbine fault recognition. situation was addressed in Subsection deviation com-
putation to correct individualities of all engines. Figure
Fault recognition method 7 shows the errors of Variation 2 for 5000 flights and
one monitored variable. Here, the engine degradation
The fault recognition method chosen for this work is effect is observable through all flights. Each engine in
the Multi-Layer Perceptron (MLP). The MLP is an arti- the fleet experiences this inevitable situation.

Table 5. Characteristics of training and validation sets

Flight Fault
Number of Engines Total flights Flights for fault Sensor
Set of fault evolution
classes per class per engine evolution noise
initiation rate
Training 19 100 50 11 Rapid 34 On
Validation 19 10 50 11 Rapid 34 On

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 Gas Turbine Diagnostic Algorithm Testing Using the Software ProDiMES

Figure 3. Class 1 (no fault) and class 4 Figure 4. Component and actuator faults Figure 5. Sensor faults
(HPC fault)


The total error e for each of the three variations
 was more execution time. For this reason Variation 1 is the
calculated using the RMS of the vectors δ Y for all engi- model selected for the gas turbine diagnostic algorithm.
nes and flights. Table 6 shows these results. Variation 2
has the greater error (a mean for all monitored variables Fault diagnosis accuracy
of 0.0114). The reason of this could be because the de-
gradation is greater using 5000 flights. Variation 1 and In order to have the highest diagnosis accuracy, two
Variation 3 yield the lowest errors (a mean of 0.0021 and MLP parameters were tuned: the number of hidden la-
0.0023 respectively). Since the errors remain very close, yer neurons and the number of epochs. After perfor-
any variation of the two can be chosen. However, Varia- ming different computations, 54 neurons and 2000
tion 3 works with more data (300 engines x 270 flights) epochs produced the maximal validation probability.
than Variation 1 (100 engines x 90 flights) resulting in Figure 8 shows an example of this tuning. Figure 9 pre-

Figure 6. Structure of the MLP

Figure 7. Errors δY of Variation 2 (1 engine and 5000 flights)

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 Felipe-Altamirano Salvador, Loboda Igor, Cisneros-Azuara Felipe de J esús , Pérez-Ruiz Juan Luis

Table 6. Total error e for all model variations and monitored variables
Baseline model Y1 Y2 Y3 Y4 Y5 Y6 Y7 Mean
Variation 1 0.0008 0.0010 0.0038 0.0003 0.0012 0.0024 0.0054 0.0021
Variation 2 0.0012 0.0026 0.0276 0.0014 0.0054 0.0296 0.0123 0.0114
Variation 3 0.0008 0.0010 0.0040 0.0004 0.0013 0.0031 0.0052 0.0023

Figure 8. Optimal number of hidden

neurons

Figure 9. Diagnosis probability of each

fault class

Table 7. Diagnosis probability of each fault class (training and validation)

Training Validation
Fault class
probability probability
Class 1 0.3632 0.3950
Class 2 0.5247 0.6050
Class 3 0.2447 0.4050
Class 4 0.6288 0.5525
Class 5 0.8244 0.5375
Class 6 0.6682 0.6100
Class 7 0.7126 0.5825
Class 8 0.1150 0.0925
Class 9 0.3209 0.3225
Class 10 0.0924 0.1175
Class 11 0.5197 0.4950
Class 12 0.2168 0.3750
Class 13 0.4526 0.2400
Class 14 0.4650 0.3875
Class 15 0.5365 0.4450
Class 16 0.4871 0.4650
Class 17 0.1071 0.1250
Class 18 0.4288 0.5100
Class 19 0.0165 0.0125
P 0.4066 0.3829

sents the diagnosis probability of each fault class for 58.25% of recognition respectively) while the lowest
training and validation sets. Table 7 shows these values probabilities are produced by classes 8, 10 and 19
as well. For validation, the higher probabilities are ob- (9.25 %, 11.75 % and 1.25 % respectively). The differen-
tained from classes 2, 6 and 7 (60.50 %, 61.00% and ces between the probability values of both sets are ex-

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 75-86 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 83
 Gas Turbine Diagnostic Algorithm Testing Using the Software ProDiMES

plained by the limited pattern number of the validation The results showed that this network correctly per-
set. The increase of this number can produce more ac- forms this task; however, the diagnosis accuracy for
curate and closer results. The total diagnosis accuracy both sets (training and validation) seems to be relati-
for training is 40.66% and 38.29% for validation. P vely low. Some objective reasons of this could be: the
great number of fault classes and the low fault severi-
Conclusions ty randomly assigned to them. The other possible ex-
planation is that we did not take into consideration all
The data generation using the software ProDiMES peculiarities of the engine simulation in ProDiMES
allowed the simulation of healthy and faulty condi- because we are not authors of this simulator.
tions of an engine fleet in an appropriate environment Future works can consider working with different
facilitating the diagnostic process. This enabled the recognition methods such as Radial Basis Network,
test of our diagnostic approach on the data of a new Probabilistic Neural Network or Support Vector Machi-
engine. The stage of baseline model testing permitted nes in order to ensure that the fault recognition process
finding the best healthy engine performance approxi- was carried out correctly. The major issue is to increase
mation. This stage in an important part of the diagno- the diagnosis accuracy.
sis process because it directly affects the diagnosis
accuracy. After performing the calculations, the con- Acknowledgments
clusion is that the baseline model selected has low le-
vel of errors and the deviations computed with this The work has been carried out with the support of
model adequately reflect engine health conditions. In the National Polytechnic Institute of Mexico (IPN)
the gas turbine fault recognition stage, the Multi-La- and the National Council of Science and Technology
yer Perceptron was used to classify the fault patterns. (CONACYT).

Nomenclature

C-MAPSS Commercial Modular Aero-Propulsion Y Vector of monitored gas path variables
System Simulation

EFS Engine Fleet Simulation Yr, Yr Scalar and vector of individual baseline values

GUI Graphical User Interface Yϕ, Y ϕ Scalar and vector of general baseline values

HPC High Pressure Compressor Z, Z Scalar and vector of normalized deviations /
neuron input vector
HPT High Pressure Turbine ZT, ZV Training and validation sets
LPC Low Pressure Compressor γ Flow capacity

LPT Low Pressure Turbine ΔY, Δ Y Scalar and vector of initial deviation values

MLP Multi-Layer Perceptron δY, δ Y Scalar and vector of model errors

VBV Variable Bleed Valve δYr, δYr Scalar and vector of final deviations

VSV Variable Stator Vane δY ϕ Deviation correction vector
 
a ,a Layer output vectors h Efficiency
1  2
b1 , b2 Vectors of bias values s Standard deviation
C Matrix of model coefficients sY Mean deviation error

d Diagnosis Subscripts and superscripts

D Fault class 0 Baseline value

e Total error of model variation * Measured value
f1, f2 Network transfer functions i Index for errors
m Number of monitored variables j Index for flights
P Mean probability of correct diagnosis k Index for model coefficients

w Vector of operating conditions l, n Fault class indices
W1, W2 Vector of components U q Number of fault classes
Matrices of weight coefficients

84 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 75-86 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
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 Gas Turbine Diagnostic Algorithm Testing Using the Software ProDiMES

Citation for this article:

Chicago style citation
Felipe-Altamirano, Salvador, Felipe de Jesús Cisneros-Azuara, Igor Lo-
boda, Juan Luis Pérez-Ruiz. Gas Turbine Diagnostic Algorithm Testing
Using the Software ProDiMES. Ingeniería Investigación y Tecnología,
XVIII, 01 (2017): 75-86.

ISO 690 citation style

Felipe-Altamirano S., Cisneros-Azuara F.J., Loboda- I., Pérez-Ruiz J.L.
Gas Turbine Diagnostic Algorithm Testing Using the Software ProDi-
MES. Ingeniería Investigación y Tecnología, volume XVIII (issue 1),
January-March 2017: 75-86.

About the authors

Salvador Felipe-Altamirano. Received his B.S. degree in mechanical engineering from the National Autonomous University of Mexi-
co in 2013. He is currently enrolled in the M.S. program in energy systems engineering at the National Polytechnic Institute.
His main research interest is in the field of gas turbine diagnostics.
Felipe de Jesús Cisneros-Azuara. Received his B.S. degree in mechanical engineering from the Technological Institute of Ciudad Ma-
dero in 2010. He is currently enrolled in the M.S. program in energy systems engineering at the National Polytechnic Institute.
His main research interest is in the field of gas turbine diagnostics.
Igor Loboda. Received the M.S. and Ph.D. degrees in aircraft engine engineering from the Kharkov Aviation Institute (Ukraine) in
1979 and 1994, respectively. He was an investigator, lecturer and assistant professor at the Kharkov Aviation Institute from
1992 to 2001. Since 2001, he has been research professor at the National Polytechnic Institute of Mexico. He is member of the
SNI (National Researchers System of Mexico). His research interests are in the areas of simulation and condition monitoring of
gas turbines and common theory of pattern recognition. Particular issues of interest are gas turbine thermodynamic models,
model identification and fault identification techniques.
Juan Luis Pérez-Ruiz. Received his B.S. degree in mechanical engineering from the Technological Institute of Tuxtla Gutierrez in
2012 and his M.S. degree in energy systems engineering from the National Polytechnic Institute in 2015. He is currently enro-
lled in the Ph.D. program in mechanical engineering at the National Polytechnic Institute. His research interests are in the areas
of gas turbine diagnostics, gas turbine performance simulation and pattern recognition.

86 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 75-86 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
I ngeniería I nvestigación y T ecnología
volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017 87-99
ISSN 1405-7743 FI-UNAM artículo arbitrado
Información del artículo: recibido: febrero de 2016, aceptado: septiembre de 2016
Attribution-NonCommercial-NoDerivatives 4.0 International (CC BY-NC-ND 4.0) license

Flujos de carga automotriz y su impacto en la

infraestructura ferroviaria en México:
un enfoque de fluidez en la cadena de suministro
Automotive Freight Flows and Its Impact on Railway Infrastructure in Mexico:
A Supply Chain Fluidity Approach

Cedillo-Campos Miguel Gastón

Instituto Mexicano del Transporte
Laboratorio Nacional en Sistemas de Transporte y Logística
Correo: [Link]@[Link]

García-Ortega María Gabriela

Instituto Mexicano del Transporte
Laboratorio Nacional en Sistemas de Transporte y Logística
Correo: ggarcia@[Link]

Martner-Peyrelongue Carlos Daniel

Instituto Mexicano del Transporte
Laboratorio Nacional en Sistemas de Transporte y Logística
Correo: martner@[Link]

Saucedo-Martínez Jania Astrid

Universidad Autónoma de Nuevo León
Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica
Posgrado en Logística y Cadena de Suministro
Correo: [Link]@[Link]

Ponce-Ceja Nohemí
Airbus Helicopters México Querétaro, S.A. de C.V.
Correo: noponce@[Link]

Resumen

La infraestructura ferroviaria es un elemento crítico para la efectividad de las cadenas de suministro de las empresas
automotrices, así como para la competitividad de los países en donde se localizan. En México, el sector automotriz
es uno de los sectores industriales estratégicos de la economía. A pesar de ello, hasta ahora no existe evidencia con-
sistente sobre cómo los flujos de carga automotrices presionan a la infraestructura ferroviaria de México como resul-
tado de la fuerte competencia global. En este sentido, la modelación espacial de los flujos de carga es una parte
esencial del proceso de planeación del transporte. El objetivo de este artículo es presentar un análisis espacial de los
flujos de carga automotrices desde una perspectiva de fluidez en la cadena de suministro. La evidencia revela que a
pesar de que México es actualmente un elemento clave del sistema de producción automotriz global, los flujos de
carga automotriz están extremadamente delimitados a las interacciones entre las plantas de manufactura localizadas
dentro de la región del Tratado de Libre Comercio para América del Norte (TLCAN). Como resultado, se direcciona
el proceso de planeación del transporte en México hacia un fortalecimiento de los corredores de carga del TLCAN.
 Flujos de carga automotriz y su impacto en la infraestructura ferroviaria en México: un enfoque de fluidez en la cadena de suministro

De esta forma, el proceso de planeación deja de lado su rol crítico como soporte a la configuración de agrupamientos
industriales locales con mayor valor agregado. Este caso representa claramente el riesgoso dilema de las economías
emergentes cuando buscan mejorar el desempeño de las cadenas de suministro de las empresas globales instaladas
en sus territorios y, al mismo tiempo, integrar mayor valor agregado local.
Descriptores: infraestructura, transporte de carga, industria automotriz, organización industrial, fluidez en la cade-
na de suministro.
Abstract

Railway infrastructure is a critical element for automotive companies’ supply chain effectiveness as well as for countries’ com-
petitiveness where they are located. In Mexico, automotive sector is a strategic industrial sector of its economy. Even though,
until now there is not robust evidence about how automotive freight flows stress railway infrastructure in Mexico as a result of
its fierce global competition. In that sense, spatial modelling of freight flows is an essential part of the transportation planning
process. Thus, the objective of this paper is to present a spatial analysis of automotive freight flows based on the fluidity supply
chain approach. Evidence revealed that even if Mexico is currently a key member of the global automotive production system,
automotive freight flows are extremely circumscribed to interactions between manufacturing facilities located inside the NAFTA
(North American Trade Agreement) region. Consequently, they are driving the Mexican transportation planning process to
reinforce NAFTA transport freight corridors. Hence, this planning process is leaving aside its critical role in supporting con-
figuration of regional industrial clusters with more local value added. This case clearly represents the risky dilemma of emerging
economies when looking for improving global supply chains performance and at the same time, integrating local value added.
Keywords: infrastructure, freight transport, automotive industry, industrial organization, supply chain fluidity.

Introducción América Latina y el Caribe (CEPAL) sugiere que el país

debe integrar mayor agregado local para impulsar al
De acuerdo con la Organización Internacional del Tra- sector y diversificar los mercados, ya que considera
bajo (OIT), entre el año 2000 y 2008 los salarios reales en existe una extrema dependencia del mercado esta-
Asia se incrementaron alrededor de 1% anual, mientras dounidense (Romero, 2011). Además, señala que es ta-
que en China se incrementaron 10% anual entre el 2000 rea del gobierno, de las asociaciones automotrices y de
y el 2005, aunque un 19% entre 2005 y 2010. Estos incre- otros agentes involucrados en el sector, el colaborar
mentos, sumados al aumento de los costos en energía y para impulsar mejoras en los sistemas logísticos, la faci-
logística han dañado las ventajas competitivas del gi- litación del comercio y el incremento de capacidades en
gante asiático como la principal plataforma de manu- la fuerza laboral para consolidar a México como una
factura de Occidente. De este modo, se inició una nueva plataforma global de exportación.
etapa de hiper-competencia global denominada: “Glo- En este sentido, la infraestructura de transporte es
balización Inversa” o “Regionalización” de la economía fundamental para el efectivo desarrollo de las operacio-
mundial (Cedillo et al., 2014a). nes logísticas y la consecuente competitividad econó-
En 2009, después de la crisis económica, México mica. El enfoque logístico en el diseño de la misma, es
ocupó el décimo lugar en la producción de vehículos hoy cada vez más importante. A pesar de ello, hasta
ligeros a nivel mundial con 1.6 millones de unidades, ahora no existe evidencia consistente sobre cómo los
mientras que para 2014 la producción fue de 3 millones, flujos de carga automotrices presionan a la infraestruc-
219 mil, 786 vehículos subiendo al séptimo lugar (OICA, tura de transporte de México como resultado de la fuer-
2015). Actualmente se prevé que para el 2020, México te competencia global. De esta forma, la modelación
produzca alrededor de 5 millones de unidades (INA, espacial de los flujos de carga automotrices ha tomado
2014). El principal mercado de las exportaciones de ve- un rol clave en el proceso de planeación del transporte
hículos ligeros producidos en México es Estados Uni- en el país.
dos con una participación de 79% en 2014. De este El objetivo del presente artículo es mostrar un análi-
modo, México se ha convertido en el segundo provee- sis espacial de los flujos de carga automotrices desde
dor de vehículos ligeros de Estados Unidos. una perspectiva de cadena de suministro. De este
En realidad, el sector automotriz de México mantie- modo, la presente contribución expone un enfoque de
ne una alta dependencia hacia el mercado de los Esta- análisis diferente sobre el diseño de la infraestructura
dos Unidos. De hecho, la Comisión Económica para de transporte de carga. En la sección 2 se detalla la for-

88 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 87-99 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Cedillo-Campos Miguel G., García-Ortega M.G., Martner-Peyrelongue C.D., Saucedo-Martínez Jania A., Ponce-Ceja N.

ma de organización de un sector clave para la competi- dad del sector, a través de la incorporación de más em-
tividad de México, así como la dinámica logística de sus presas mexicanas a las cadenas globales de valor. En
flujos. En la sección 3 se expone el enfoque metodológi- primer lugar, fortalecer el mercado interno mediante
co a través del cual se analizaron los flujos y sus impac- acciones como el ordenamiento del mercado de autos
tos en la infraestructura de transporte. En la sección 4 se usados importados y el mejoramiento del financia-
presentan los análisis que muestran que las cadenas de miento para la adquisición de vehículos nuevos. En se-
suministro automotriz tienen diferente grado de inte- gundo lugar, construir un entorno de negocios
gración con el contexto local y, en consecuencia, de uso alentando la productividad a través del desarrollo de
de la infraestructura de transporte. Ello representa no proveeduría local para la industria terminal y de auto-
solo un reto cada vez más crítico para el correcto diseño partes por medio del programa ProAuto. Dicho progra-
de corredores de transporte de carga, sino también para ma tiene por objeto el desarrollo de una red nacional de
su desempeño logístico. Finalmente, en la sección 5 se proveedores para aumentar el contenido nacional. En
expone evidencia revelando que a pesar de que México tercer lugar, impulsar el desarrollo de esquemas “triple
es actualmente un elemento clave del sistema de pro- hélice” vinculando al sistema de investigación y desa-
ducción automotriz global, los flujos automotrices de rrollo con los tomadores de decisión de gobierno y em-
carga están extremadamente delimitados a las interac- presas automotrices. Finalmente, en cuarto lugar,
ciones entre las plantas de manufactura localizadas diversificar los mercados de exportación, donde la mira
dentro de la región del Tratado de Libre Comercio para está en los países que han presentado las tasas de creci-
América del Norte (TLCAN). Como resultado, se direc- miento más dinámicas, como los integrantes de la
ciona el proceso de planeación del transporte en Méxi- Alianza del Pacífico y aquellos miembros del Acuerdo
co hacia el fortalecimiento de corredores de carga, que de Negociación Transpacífico.
son ejes del comercio del TLCAN, en detrimento de una En realidad, desde la conformación del TLCAN, la
integración regional-local enlazada a esos corredores producción anual de vehículos en México va en aumen-
de producción y transporte. to, con excepción de 2009, año de crisis económica. Para
2014, debido a que la producción automotriz de Brasil
Antecedentes estuvo por debajo de la producción que alcanzó en
2013, México terminó el año como líder en América La-
Para la mayor parte de las organizaciones industriales tina con una producción de alrededor de 3,300,000 uni-
localizadas en países emergentes, más que el impulso a dades, de la cual, 79% se destinó al mercado de
la integración de valor agregado local, el control de los exportación (figura 1). De hecho, entre enero y octubre
costos operativos es el principal objetivo. La transferen- de 2014, el país fue el séptimo mayor fabricante de ve-
cia de los conceptos de la “Manufactura Esbelta” al área hículos ligeros, el primero en América Latina, el cuarto
de logística y cadena de suministro ha hecho posible el exportador en el mundo, el sexto mayor exportador de
desarrollo de innovaciones basadas en la eficiencia de autopartes y el segundo proveedor de automóviles li-
las operaciones. Sin embargo, el incremento actual de la geros a Estados Unidos, después de Canadá (OICA,
volatilidad de los mercados, así como de la demanda, 2015).
aunado al incremento de los riesgos de interrupciones A través del tiempo, el patrón de localización de la
en los flujos de suministro (ya sea por causa de fenóme- industria automotriz ha variado según la política eco-
nos naturales o intencionalmente por el hombre) guían nómica seguida en el país. De este modo, a partir de la
el diseño de cadenas de suministro hacia la búsqueda firma del TLCAN, la industria automotriz adoptó una
de una mayor robustez que mejore su fluidez (Gaonkar nueva distribución espacial en donde las empresas ar-
y Viswanadham, 2004; Giunipero y Eltantawy, 2004; madoras se concentran tanto en la zona central del país,
The White House, 2012; Bueno y Cedillo, 2014; Cedillo como en la zona norte. Por otro lado, la industria de
et al., 2014a; Cedillo et al., 2014b). Donde fluidez en la autopartes, muestra una distribución más extendida,
cadena de suministro se entiende como: “la capacidad donde su mayor presencia se observa en torno a las
para alcanzar de forma consistente un flujo de procesos con- plantas armadoras. En la conformación de esta geogra-
fiable, seguro y preciso, apoyando con efectividad los objetivos fía productiva, un factor de localización fundamental es
de la cadena de suministro” (Cedillo et. al., 2015a). la disponibilidad de infraestructura ferroviaria y de
Dentro del contexto automotriz mexicano, en octu- servicios que atiendan las necesidades logísticas de la
bre de 2013 se anunció a través del Secretario de Econo- industria automotriz. Al respecto, el presidente de la
mía, la implementación de cuatro estrategias orientadas Asociación Mexicana de Ferrocarriles (AMF) expresó
a mantener la tendencia de crecimiento y competitivi- en febrero de 2014 que: “El servicio ferroviario está íntima-

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 Flujos de carga automotriz y su impacto en la infraestructura ferroviaria en México: un enfoque de fluidez en la cadena de suministro

cias, explican parcialmente la brecha en la productivi-

China
[Link].
dad laboral de las distintas regiones del país (Duran y
Japón Santos, 2014d).
Alemania Con la entrada de México al TLCAN, la inversión
Corea del Sur
India
hacia la infraestructura ha crecido. En realidad, debido
México a la mejora de la infraestructura, la productividad en
Brasil las empresas manufactureras y maquiladoras aumentó
España
durante la primera década posterior a la firma del TL-
Canadá
Reino Unido CAN. La liberalización del comercio y el acceso a los
República Checa mercados internacionales impulsaron el desarrollo de
0.00 5.00 10.00 15.00 20.00 25.00 la infraestructura, la cual se encuentra muy orientada a
Interno Exportación atender los flujos de carga desde y hacia el norte del
Figura 1. Producción de vehículos ligeros 2014 en millones de país. Sin embargo, a pesar del desarrollo que experi-
vehículos (INA, 2015) menta la infraestructura carretera, la falta de comple-
mentariedad con otros modos, además del estanca-
mente ligado a la logística de la industria automotriz, tanto miento en el conocimiento logístico de los tomadores
en su proveeduría como en la exportación de las unidades ter- de decisiones públicos y privados, marca como uno de
minadas”. También subrayó que entre las primeras peti- los principales problemas de las empresas exportado-
ciones de las empresas armadoras al momento de ras la identificación de los componentes de sus costos
buscar localizarse en México, se encuentra la de tener logísticos, asimismo, la reducción del costo logístico to-
una conexión efectiva con el ferrocarril (Cruz, 2014). tal a lo largo de toda la cadena de suministro (Cravioto,
De hecho, diversos autores resaltan la importancia 2013; Cedillos et al., 2015b).
de la correlación entre la calidad de la infraestructura No obstante, el TLCAN también tiene efectos sobre
de transporte y logística, con el desarrollo del comercio la manera de transportar la mercancía al incrementar el
y de la economía de un país (Francois y Manchin, 2013; uso de soluciones de transporte intermodal y favore-
Hockman et al., 2013; Becerril et al., 2010; Keeling, 2013, ciendo la creación de corredores logísticos como el co-
Duran y Santos, 2014a). Los autores señalan que la in- rredor internacional interoceánico Mazatlán-Houston
versión en infraestructura de transporte y logística per- (De la O y Matis, 2014). Con dicha integración, los puer-
mite que las empresas se hagan más productivas y tos mexicanos están tomando mayor relevancia. Sin
puedan competir internacionalmente (Hockman et al., embargo, el transporte marítimo enfrenta áreas de
2013; Duran y Santos, 2014b). Efectivamente, se estable- oportunidad en la carencia de infraestructura portuaria
ce que en las economías de países emergentes, la mejo- y sistemas de comunicación de clase mundial (Ascencio
ra en la infraestructura de transporte y logística et al., 2014). El mismo caso se presenta para la integra-
adquiere un papel fundamental, ya que permite atraer ción de cadenas de suministro apoyadas en el transpor-
más inversiones extranjeras directas (Francois y Man- te intermodal utilizando el ferrocarril, ya que se
chin, 2013). Sin embargo, la infraestructura de transpor- enfrentan a las prácticas oligopólicas del transporte fe-
te, logística y comunicaciones no es el único elemento rroviario (Wilsmeier et al., 2015). En este caso, es verdad
para la atracción de las inversiones; la mano de obra y que desde su privatización el transporte ferroviario en
la tecnología con la que cuenta el país anfitrión resultan México incrementó su productividad, pero su desem-
fundamentales (Brock y German, 2013). peño aún se encuentra muy por debajo del nivel en la
En el caso de México, el modelo económico orienta- capacidad, eficiencia y productividad de sus pares esta-
do a la exportación, ha impulsado la mejora en la in- dounidense y canadiense (Villa y Sacristán, 2013).
fraestructura de transporte, principalmente la carretera. Otro aspecto importante para el efectivo desarrollo
Esto se debe a su alta flexibilidad para adaptarse a las de los flujos de carga en el marco de las cadenas de su-
variables condiciones de operación industrial y benefi- ministro automotriz es la interacción denominada
cios de uso para la población en su conjunto. Sin embar- “Efecto Frontera” entre México y Estados Unidos. La
go, la misma presenta aún diferentes grados de coordinación entre las autoridades de ambos países tie-
desarrollo en el país (Becerril et al., 2010) y en conse- ne como prioridad alcanzar los mayores estándares de
cuencia, se presentan distintos grados de accesibilidad seguridad en las cadenas de suministro, además de re-
para cada región. Por ejemplo, la accesibilidad en las ducir los costos monetarios del comercio (Bronk y Gon-
zonas norte y central es mayor que la disponible en la zález, 2011), y disminuir los tiempos de tránsito a través
zona sur del país (Duran y Santos, 2014c). Estas diferen- de la eliminación de los cuellos de botella (Duran,

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 Cedillo-Campos Miguel G., García-Ortega M.G., Martner-Peyrelongue C.D., Saucedo-Martínez Jania A., Ponce-Ceja N.

2014e; Avetisyan et al., 2015). Sin embargo, todo ello tie- La esencia de la metodología se sitúa en la identifi-
ne aún importantes retos por resolver. De hecho, a tra- cación y representación espacial de los flujos de carga
vés de un modelo de dinámica de sistemas, Cedillo et al. en la red ferroviaria del país. En general, las actuales
(2014a), exponen los críticos efectos de retraso en los aportaciones conceptuales y metodológicas en el tema
cruces de frontera, confirmando la importancia que tie- de los movimientos de carga se basan en modelos eco-
nen programas como el C-TPAT para hacer más eficien- nométricos que estiman volúmenes y tipos de mercan-
te la operación de las llamadas “NAFTA Supply Chains”. cías intercambiadas entre regiones, pero sin capacidad
para territorializar los flujos en espacios concretos, en
Enfoque metodológico redes y nodos específicos, o bajo determinadas combi-
naciones multimodales. La incorporación de la dimen-
Desde la perspectiva global de fluidez en la cadena de sión territorial implica la consideración de la morfología
suministro previamente definido y con base en una am- del espacio, la conectividad de la infraestructura y el
plia revisión de información bibliográfica, se desarro- origen y demanda de la carga.
llaron análisis espaciales. Lo anterior, a partir de un De manera específica, los insumos de la metodolo-
enfoque metodológico derivado de la necesidad de ge- gía fueron dos:
nerar herramientas y procedimientos que permitieran
sistematizar y representar espacialmente información, a) Bases de datos anuales de los movimientos ferrovia-
como por ejemplo, la matriz origen-destino de la carga rios de carga;
ferroviaria (García y Martner, 2011). b) Información georreferenciada de la red férrea del
La carencia de información para el desarrollo de análi- país (vías y estaciones).
sis geo-espaciales fue el elemento detonador para el ini-
cio del presente proyecto. Como consecuencia de la La construcción del soporte geográfico fundamental
desregulación del transporte ferroviario que inició en para la aplicación del proceso metodológico, constituyó
1996, se dejó de contar con información detallada por el conjunto de tareas más laborioso. Por un lado, inclu-
alrededor de 14 años1. Tiempo durante el que tampoco yó la incorporación de un importante número de esta-
se disponía de alguna herramienta metodológica que ciones no incluidas en la cobertura original, que a su
permitiera visualizar el movimiento de la carga en la vez, implicó la inclusión anual de nuevos nodos, ade-
red ferroviaria con fines de administración, planeación más de la depuración de la base de datos que se asocia
y diseño de políticas públicas. Por ello, el desarrollo de a la información georreferenciada. Por otro lado, invo-
un análisis orientado a sistematizar y representar terri- lucró la construcción de las condiciones de conectivi-
torialmente las bases de datos origen–destino de la car- dad de la red ferroviaria, lo cual es indispensable para
ga ferroviaria representó un importante avance en el que los trazos lineales que la representan se comporten
análisis sistemático del comportamiento, evolución y precisamente como una red que permita cumplir con
distribución de los flujos de carga en la red ferroviaria los propósitos de representar territorialmente los inter-
de México.2 cambios de carga entre pares de estaciones y los flujos
de carga que circulan a lo largo de los distintos tramos
1 Como consecuencia de la política de desregulación del transporte de la red ferroviaria nacional.
llevada a cabo por el gobierno mexicano en los años 90´s, las empre-
De este modo, una vez asociados los registros de
sas privadas escudadas en las ausencias y vacíos de la legislación, de-
origen y de destino de la carga a la base geográfica, se
jaron de generar o de reportar información al Estado. Este problema
parece no ser atípico, ni excepcional, de hecho lo advierte con preci-
realizaron en TransCAD3 tres procesos de trabajo:
sión el Sistema Nacional de Información Estadística y Geográfica de
INEGI quien reconoce cómo el problema de obligatoriedad y de nor-
malización en la generación de estadísticas en el país. En consecuen-
cia, la Secretaría de Comunicaciones y Transportes (SCT), no cuenta
con una base de datos estandarizada sobre el transporte ferroviario Comunicaciones y Transportes (SCT) y el Instituto Nacional de Esta-
de carga, vacío que da lugar a la dificultad de formular metodologías dística y Geografía (INEG), y en este marco se obtuvo la información
para el análisis estadístico de la información para generar indicadores para iniciar la integración y la representación geográfica de la matriz
que permitan la identificación de necesidades y la realización de pro- origen – destino de la carga ferroviaria.
nósticos que permitan orientar las labores de gestión en materia de 3 TransCAD, es un software diseñado para apoyar análisis diversos en
transporte ferroviario por parte de la autoridad del país. materia de transporte, combinando, capacidades de administración
2 Dicha necesidad se identificó en el seno del Comité Técnico Espe- de bases de datos, de mapeo digital y de presentación gráfica, con
cializado de Información Económica y Operativa del Sector Transpor- herramientas específicas para el análisis y modelado de sistemas de
te (CTE-IEOST), encabezado y conducido por la Secretaría de transporte, investigación de operaciones y de modelos estadísticos.

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 87-99 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 91
 Flujos de carga automotriz y su impacto en la infraestructura ferroviaria en México: un enfoque de fluidez en la cadena de suministro

• Identificación y representación de los intercambios El vacío de conocimiento, al menos en materia de

Origen-Destino (O-D) contenidos en la matriz utili- distribución espacial de la carga ferroviaria, se atiende
zando como recurso de enlace y representación las en el Instituto Mexicano del Transporte (IMT) desde
líneas de deseo. 2011, debido a un acuerdo de colaboración con la Direc-
• Desarrollo de un modelo de asignación que permi- ción General de Transporte Ferroviario y Multimodal
tiera aproximar, a partir de la matriz O-D, una defi- (DGTFM), cuyo propósito es explorar el comporta-
nición de los flujos de carga con base en la opción miento de la distribución territorial de los diferentes ti-
“todo o nada” cuyo principio es el de buscar la menor pos de carga transportados por ferrocarril. En este
distancia. sentido, no obstante que los datos de modelación de los
• Integración de los dos procesos anteriores en la pla- flujos y la representación espacial de los mismos en el
taforma informática TransCAD. Los resultados se presente documento es de 2012, constituye un aporte al
exportan a un Sistema de Información Geográfica, conocimiento de la realidad nacional en el ámbito del
para su representación cartográfica. transporte ferroviario de carga.
Si bien es cierto que la DGTFM dispone de datos
La aplicación de la metodología permitió principal- más recientes, es necesario subrayar que estos no son
mente tres aspectos: de dominio público, y que bajo el acuerdo de colabora-
ción referido, el IMT se encuentra actualmente traba-
a) Diferenciar a los nodos según el número de inter- jando con datos de 2014 y estudiando otros tipos de
cambios, además de identificar a los nodos de ma- carga, es decir, no se dispone de representaciones más
yor actividad en cuanto al volumen en toneladas o recientes sobre el caso aquí expuesto.
toneladas–kilómetro, diferenciando a los pares O-D
según volúmenes de la carga. Análisis y discusión de resultados
b) Contrastar el aprovechamiento de la infraestructura
ferroviaria de acuerdo con la densidad de los flujos Factores de localización y operación
a nivel de toneladas o de toneladas–kilómetro.
c) Distinguir la existencia de corredores ferroviarios Actualmente los procesos de cadena de suministro den-
según tipos de carga. tro de la industria automotriz a nivel mundial están
buscando ser más fluidos y operar de forma coherente
Con base en tales evidencias se hizo factible tanto la con las estrategias competitivas que se definen por las
identificación de la formación de futuros corredores, armadoras y proveedores de primer nivel (Lim et al.,
como la elaboración de proyecciones, además de la reali- 2014). Entre los retos se encuentra el identificar un per-
zación de análisis de tendencias y desarrollo de estima- tinente balance entre costos y confiabilidad en los tiem-
ciones de horizontes de saturación en corredores de pos de entrega (Tomlin, 2014), además de mantener un
transporte con el fin de coadyuvar a la planeación de in- alto nivel de estandarización y creación de valor dife-
tervenciones puntuales, específicas y oportunas. Así, por renciado en todos sus procesos (Azevedo et al., 2012;
ejemplo, fue posible evaluar modificaciones en la opera- Johansson y Johnson, 2012; Martínez y Moyano, 2014).
ción de ciertos tramos, construcción de nueva infraes- A través de la producción en masa, los automóviles
tructura o ampliación de la capacidad de esta en ciertas se volvieron accesibles para gran parte de la población
rutas. En realidad, la metodología ha probado su utili- (Fogliatto et al., 2012), sin embargo, la actual tendencia
dad, consistencia y confiabilidad a lo largo de cuatro hacia la personalización en masa incrementó la comple-
años de aplicación analizando la carga ferroviaria total jidad al permitir segmentar los mercados facilitando a
anual y diferentes tipos de carga en lo particular. los consumidores “escoger” entre una amplia gama de
Conviene aclarar que la estadística ferroviaria pre- opciones (Hu, 2013). De hecho, la industria automotriz
senta, desde que este modo de transporte fue concesio- considera a la personalización de masas, como el para-
nado en la segunda mitad de los años 90´s, carencias digma productivo dominante que permitirá entregar
agudas que han imposibilitado desde entonces, conocer un alto valor agregado al consumidor final (Fogliatto et
fuera de los datos generales presentados en el Anuario al., 2012). No obstante, la personalización de masas abre
Estadístico Ferroviario, cómo se aprovecha la infraes- la posibilidad de la personalización individualizada
tructura ferroviaria, cómo es la participación de los que se prevé transforme la economía global a través del
nodos y cómo es la distribución de los flujos de carga, “diseño” por parte de cada individuo de los productos
entre otros muchos cuestionamientos que no pueden que consuma (Tseng et al., 2010; Hu, 2013). En conse-
atenderse por los datos agregados del anuario ya citado. cuencia, las presiones para el diseño de infraestructura

92 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 87-99 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Cedillo-Campos Miguel G., García-Ortega M.G., Martner-Peyrelongue C.D., Saucedo-Martínez Jania A., Ponce-Ceja N.

y sistemas de transporte y logística más aptos para res- Uno de los grandes aspectos que influyen en este tipo
ponder a estas necesidades, están dentro de los desafíos de comportamiento es la falta de confianza hacia la pro-
de mediano plazo de la industria automotriz y por su- veeduría local. No confían en que las empresas locales
puesto, de los países como México que acogen a esta cumplirán los altos estándares con que el sector auto-
industria. motriz mundial rige sus operaciones.
Asimismo, otro avance tecnológico que puede trans- En el caso específico del clúster automotriz localiza-
formar paradigmas en la industria automotriz es el uso do en la ciudad de Hermosillo, se encontró que peque-
de la impresión en tercera dimensión para la produc- ñas y medianas empresas comenzaron a participar en
ción de vehículos (Weller et al., 2015). Esta nueva tecno- una relación más cercana a los proveedores Tier 1 y la
logía conduciría a cambios hacia una producción armadora automotriz localizada en la ciudad, solo
localizada más cerca de su mercado final, dismuniyen- como resultado de que los dueños de las empresas par-
do el costo total de la producción (Gebler et al., 2014). ticipantes, habían trabajado previamente para los pro-
Pero además, las tecnologías pro ambientales están to- veedores y la armadora. En consecuencia, se tenía una
mando fuerza y empiezan a ser parte de las decisiones previa relación de confianza y conocimiento de los altos
estratégicas en la cadena de suministro automotriz, que estándares a los que dichas empresas proveedoras de-
buscan reducir su huella de carbono (Lee, 2011). La in- bían responder. Así también, las redes de confianza hi-
dustria automotriz actual trata de conformar un mode- cieron posible el intercambio y aprendizaje de ideas y
lo económico viable que, a su vez, tenga menores tecnología (Contreras et al., 2012). Sin embargo, se trata
impactos tanto en el medio ambiente como en la socie- de un esquema que lleva tiempo desarrollar.
dad (Nieuwenhuis y Katsifou, 2015). Queda claro que para mejorar la competitividad del
Por otro lado, la forma de operar de la industria au- sistema automotriz en México, es actualmente necesa-
tomotriz varía dependiendo su origen. Existen estudios ria la identificación de otros mecanismos de integración
que comparan la forma de trabajar de las armadoras de valor agregado local más dinámicos.
alemanas y japonesas, concluyendo que mientras las
plantas de origen japonés fabrican 3.8 distintos mode-
Impacto en la infraestructura de transporte
los por línea de ensamble, las alemanas, solo hacen 1.6
(Staeblein y Aoki, 2015). Con ello, la exigencia hacia los Tomando como base el contexto que ha favorecido la
sistemas logísticos locales dependiendo del origen na- localización de un importante número de empresas de
cional de la empresa, es también diferente. Asimismo, ensamble automotriz en México, se procedió a repre-
existen estudios comparativos sobre armadoras asiáti- sentar espacialmente la matriz O-D de los intercambios
cas, específicamente, entre Toyota y Hyundai en los ferroviarios de vehículos automotores. Lo anterior per-
que se reporta, que mientras Toyota se enfoca en la pla- mitió observar, por medio de las líneas de deseo que
neación y el sistema de trabajo para evitar que factores enlazan los nodos de emisión con los de recepción, que
externos influyan en sus procesos, Hyundai trabaja to- en primer lugar actualmente todas las zonas de produc-
mando en cuenta la incertidumbre externa en sus ope- ción automotriz se encuentran atendidas por el ferroca-
raciones para mantenerse flexible (Shim y Steers, 2012). rril. Las mismas también se encuentran conectadas por
Los aspectos anteriores forman parte del conjunto de ferrocarril con los puertos fronterizos y marítimos vin-
elementos en juego al momento de seleccionar un país culados con el comercio exterior de México (figura 2).
una nueva planta de ensamble automotriz. Además de que la mayoría de estas registran intercam-
Una vez seleccionado el país de implantación, los bios ferroviarios mayores a 50 mil toneladas (García, y
procesos de decisión se enfocan en la selección de la Martner, 2014). Como se puede observar en la figura 2,
región-local en donde las operaciones tendrán lugar. los principales intercambios representados por medio
Para el caso de México, diferentes estudios reportan de las líneas de deseo son poco densos. Esto se debe a la
que la relación que mantiene gran parte de las armado- especializada localización de la industria automotriz,
ras con el medio local es de “oportunidad”. Es decir, una además de la ubicación también muy específica de los
búsqueda por la reducción constante de costos. Cuando centros de mercado, de los centros de distribución na-
las armadoras se instalan en el país, atraen a sus pro- cional y de los puertos de comercio exterior, que son los
pios proveedores por lo que la relación con las empre- tres tipos de espacios involucrados en los movimientos
sas locales es regularmente muy distante. Se trata de este tipo de carga.
fundamentalmente de una relación de oportunidad en Como testimonios de la interdependencia económica
dónde la mejora operativa se centra en la disminución entre el ferrocarril y las armadoras establecidas en Méxi-
de costos (Cedillo y Pérez, 2010; Medeiros et al., 2011). co se puede citar que el segmento automotriz se convir-

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 Flujos de carga automotriz y su impacto en la infraestructura ferroviaria en México: un enfoque de fluidez en la cadena de suministro

marítimo (Veracruz o Lázaro Cár-

denas principalmente) o un puerto
fronterizo (Nuevo Laredo, Piedras
Negras, Nogales o Cd. Juárez fun-
damentalmente), en otras palabras,
86% de la producción de vehículos
terminados transportados por fe-
rrocarril es carga de exportación.
Visto del lado de la emisión de la
carga, 82% de esta se genera en los
nodos ferroviarios asociados a la
producción automotriz. Es el caso
de la ciudad de Silao en el occiden-
tal Estado de Guanajuato donde se
localiza una de las plantas de GM,
así como de otras ciudades cercanas
en donde se localizan plantas de en-
samble de marcas como Mazda en
Salamanca, Honda en Guadalajara,
Volkswagen en Puebla cuya salida
es a través del nodo tlaxcalteca de
Figura 2. Intercambio ferroviario de vehículos terminados (flujos mayores a 50,000 Panzacola; de la planta Ford en Her-
toneladas), 2012 (Instituto Mexicano del Transporte, con base en los datos 2012 de la mosillo, de las plantas de Chrysler y
Dirección General de Transporte Ferroviario y Multimodal, SCT) GM en Ramos Arizpe, y de Chrysler
y Fiat en Saltillo, cuya producción
tió para la empresa ferroviaria Kansas City Southern de se embarca a través de los nodos de Encantada y Rojas
Mexico (KCSM), en el segundo en importancia durante ubicados en el clúster automotriz Saltillo-Ramos Ariz-
el 2014 (con 14.2% de sus ingresos). KCSM es la empresa pe; las plantas de Nissan en Aguascalientes y la presen-
ferroviaria con fuerte presencia en la región oriente de cia de Chrysler, Fiat y GM en el área industrial de
México, donde movió 72% de la producción de las plan- Toluca-Lerma-Cuautitlán en el Estado de México.
tas ensambladoras de Ford, General Motors, Honda, Ma- De acuerdo con el modelo de asignación de la carga
zda, Nissan, Chrysler, Toyota y Volkswagen. Por su empleado4 para identificar la utilización de la infraes-
parte, Ferromex, es una importante empresa ferroviaria tructura ferroviaria para transportar vehículos termina-
que cuenta con operaciones en la región occidente del dos, se encontró que la representación espacial de los
país. Ofrece soluciones logísticas e integrales que com- flujos de carga define dos corredores ferroviarios de más
plementan la transportación ferroviaria de vehículos y de un millón de toneladas anuales (figura 4). Uno entre
autopartes con Terminales Automotrices, Intermodales y Nuevo Laredo-Ramos Arizpe-Celaya y el segundo en la
de Trasvase en Hermosillo, Guadalajara y Monterrey, zona centro del país, entre Silao-Celaya-norte de la Zona
además de brindar junto con Union Pacific desde sep- Metropolitana de la Ciudad de México (ZMCM), cuya
tiembre de 2013, un servicio diario para el transporte de configuración se mantiene sin variación al considerar la
vehículos entre Monterrey y Chicago. relación toneladas-kilómetro (figura 5). Desde la pers-
El movimiento de vehículos terminados y transpor- pectiva del flujo medido en toneladas, el movimiento de
tados vía ferrocarril, que involucró el paso por puertos vehículos automotores también es importante en los tra-
marítimos y pasos fronterizos en 2012, sumó cerca de 4 mos ferroviarios: Ramos Arizpe-Piedras Negras; Aguas-
millones de toneladas. La matriz O-D que integra estos calientes-Silao y Veracruz-ZMCM, donde el flujo es de
intercambios, indica que más de 90% de este tipo de entre 500 mil a un millón de toneladas (figura 4).
carga se movilizó entre 13 nodos ferroviarios, seis de
los cuales son puertas del comercio exterior de México
y siete se vinculan a las zonas de producción automo- 4 La asignación se realiza en TransCAD, donde el principio de opera-
ción es definir los flujos a partir de la ruta más corta. Así, la imagen
triz (figura 3). Desde la perspectiva de la recepción de la obtenida representa la distribución de la carga que generó la produc-
carga, se encontró que 86% de las toneladas de vehícu- ción, exportación-importación y distribución interna de vehículos ter-
los automotores tienen como destino un puerto, ya sea minados, transportados en 2012 a través de la red ferroviaria nacional.

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 Cedillo-Campos Miguel G., García-Ortega M.G., Martner-Peyrelongue C.D., Saucedo-Martínez Jania A., Ponce-Ceja N.

1,600,000
1,400,000
1,200,000
1,000,000
800,000
600,000
400,000
200,000
0

Figura 3. Nodos con los principales movi-

mientos ferroviarios de vehículos terminados
Origen Destino (miles de toneladas)

Figura 4. Carga de la industria automotriz

con origen y destino en puertos marítimos
y fronteras, 2012 (Instituto Mexicano del
Transporte, con base en los datos 2012
de la Dirección General de Transporte
Ferroviario y Multimodal, SCT)

Figura 5. Carga de la industria automotriz,

medida en toneladas-kilómetro, con
origen y destino en puertos marítimos y
fronteras, 2012 (Instituto Mexicano del
Transporte, con base en los datos 2012
de la Dirección General de Transporte
Ferroviario y Multimodal, SCT)

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 87-99 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 95
 Flujos de carga automotriz y su impacto en la infraestructura ferroviaria en México: un enfoque de fluidez en la cadena de suministro

La relación entre la industria automotriz y el trans- sólo se concluye el producto en territorio nacional, ge-
porte ferroviario es altamente benéfica para la produc- nerando empleo pero cuya derrama económica no al-
tividad de ambas partes. El crecimiento anual de la canza a crear mayores espacios internos en cascada
producción automotriz en el país ha impulsado las in- para el desarrollo económico y social.
versiones de las empresas ferroviarias en equipos de La expresión espacial de la industria automotriz es
arrastre especializados para vehículos automotores y el precisamente la de un espacio transnacionalizado, cuya
incremento en la oferta de servicios logísticos de estas y geografía la establece la propia cadena de suministro y
de los operadores intermodales. adquiere, por tanto, la forma de una red determinada
por los movimientos de intercambio. Se tienen flujos de
Conclusiones carga automotriz organizados a lo largo de grandes co-
rredores de carga, donde la capilaridad con el espacio
Debido a la importancia de los flujos de carga automo- local queda en entredicho, formando espacios sub-na-
trices en México, se está direccionando el proceso de cionales en la economía global. Su impacto para la in-
planeación del transporte en México hacia un fortaleci- fraestructura de transporte en México es regionalmente
miento de los corredores de carga del TLCAN para in- desigual y altamente enfocado a la interacción con el
crementar la fluidez en las cadenas globales de mercado de consumo ubicado en Estados Unidos.
suministro automotriz. Sin embargo, al no contar Méxi- En consecuencia, si bien se trata de un sector estraté-
co con una política pública exitosa de impulso al desa- gico (más si se considera que es uno de los pilares del
rrollo e integración de proveedores locales, este proceso desarrollo económico de la región del TLCAN), se ha
de planeación corre el riesgo de dejar de lado su rol crí- identificado como crítico el establecimiento de los pará-
tico como soporte a la configuración de agrupamientos metros que favorezcan la integración de las necesidades
industriales con mayor valor agregado local. Este caso de conexión de los grandes corredores de carga con el
representa claramente el riesgoso dilema de las econo- espacio regional-local. Todo ello con el fin de robustecer
mías emergentes cuando buscan mejorar el desempeño la red de infraestructura de transporte a fin de que se
de las cadenas de suministro de las empresas globales convierta en una palanca para el desarrollo de proveedo-
instaladas en sus territorios y al mismo tiempo, integrar res locales y de otros sectores clave de la economía.
mayor valor agregado local. Como parte del trabajo futuro, se desarrollará un
Las características de este caso se resumen en la for- análisis comparativo con los requerimientos de otros
mación de espacios geográficos puntuales, especializa- sectores productivos más vinculados con el desarrollo
dos y de alto desarrollo tecnológico que aprovechan las regional local, como es el caso del sector agroalimenta-
ventajas comparativas de vecindad entre México y Es- rio. El objetivo será determinar las características de sus
tados Unidos; la posibilidad de acceso de productos a impactos y necesidades logísticas de forma que sean
este mismo país, vía el TLCAN, así como el costo favo- considerados como parte de las políticas públicas que
rable de la mano de obra. busquen diseñar infraestructura con alta conectividad
Desde luego, también existen otras ventajas compe- logística, estableciendo un equilibrio con los requeri-
titivas en desarrollo, entre ellas, la creciente calificación mientos de otros sectores de la economía y en conse-
de la mano de obra mexicana, el aumento en la disponi- cuencia, favoreciendo un desarrollo regional equilibrado.
bilidad de servicios ferroviarios diseñados a la medida
de la industria automotriz, así como la mejora en la co- Agradecimientos
nexión ferroviaria con puertos marítimos y pasos fron-
terizos en donde la red férrea de México mejora su Los autores agradecen al Laboratorio Nacional en Siste-
conectividad con la red férrea de Estados Unidos. mas de Transporte y Logística del Instituto Mexicano
Sin embargo, esta industria y sus cadenas de sumi- del Transporte (IMT) el amplio apoyo brindado para el
nistro operan hasta ahora en México, más como encla- desarrollo de la presente investigación.
ves de producción que como motores de desarrollo
regional. La producción de autopartes hasta ahora es Referencias
mayoritariamente externa, el contenido nacional de los
vehículos hechos en México es de 33%. Se trata primor- Ahmed M. y Hendry L. Supplier development literature review and
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 Cedillo-Campos Miguel G., García-Ortega M.G., Martner-Peyrelongue C.D., Saucedo-Martínez Jania A., Ponce-Ceja N.

Este artículo se cita:

Citación estilo Chicago
Cedillo-Campos, Miguel Gastón, María Gabriela García-Ortega, Car-
los Daniel Martner-Peyrelongue, Jania Astrid Saucedo-Martínez, No-
hemí Ponce-Ceja. Flujos de carga automotriz y su impacto en la
infraestructura ferroviaria en México: un enfoque de fluidez en la
cadena de suministro. Ingeniería Investigación y Tecnología, XVIII, 01
(2017): 87-99.

Citación estilo ISO 690

Cedillo-Campos M.G., García-Ortega M.G., Martner-Peyrelongue
C.D., Saucedo-Martínez J.A., Ponce-Ceja N. Flujos de carga automo-
triz y su impacto en la infraestructura ferroviaria en México: un enfo-
que de fluidez en la cadena de suministro. Ingeniería Investigación y
Tecnología, volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 87-99.

Semblanzas de los autores

Miguel Gastón Cedillo-Campos. Investigador nacional nivel 1, Premio Nacional de logística 2012. Responsable técnico del laboratorio
en sistemas de transporte y logística. Presidente y fundador de la Asociación Mexicana de Logística y Cadena de Suministro,
A.C. (AML). Su área de investigación es el análisis de fluidez en cadenas de suministro.
María Gabriela García-Ortega. Investigadora titular en Instituto Mexicano del Transporte dedicada al análisis de la reconfiguración
económica-regional del país con base en el estudio períodico de la distribución espacial de los flujos de carga.
Carlos Daniel Martner-Peyrelongue. Investigador nacional Nivel 2. Coordinador de integración del transporte en el Instituto Mexi-
cano del Transporte. Su área de investigación es el análisis de sistemas de transporte intermodal.
Jania Astrid Saucedo-Martínez. Investigador nacional nivel 1. Miembro de Sociedad Mexicana de Investigación de Operaciones y la
Asociación Mexicana de Logísitica y Cadena de Suministro. Su área de investigación es la optimización e investigación de
operaciones.
Nohemí Ponce-Ceja. Licenciada en relaciones internacionales con maestría en logística y cadena de suministro por la Facultad de
ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Facultad de Ingeniería de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Actualmente es es-
pecialista en logística dentro de la industria aeroespacial.

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I ngeniería I nvestigación y T ecnología
volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017 101-109
ISSN 1405-7743 FI-UNAM artículo arbitrado
Información del artículo: recibido: junio de 2016, aceptado: octubre de 2016
Attribution-NonCommercial-NoDerivatives 4.0 International (CC BY-NC-ND 4.0) license

Theoretical Prediction of Physical Properties (Viscosity)

on 2D-based Nanofluids
Predicción teórica de las propiedades físicas (viscosidad) en nanofluidos 2D
Taha-Tijerina José
Rice University, Houston, Texas
Department of Materials Science and NanoEngineering
E-mail: [Link]@[Link]

Sakhavand Navid
Rice University, Houston, Texas
Department of Civil and Environmental Engineering
E-mail: navids@[Link]

Kochandra Raji
National Institute of Technology, Calicut, India
School of Nano Science and Technology
E-mail: [Link]@[Link]

Ajayan Pulickel M.
Rice University, Houston, Texas
Department of Materials Science and NanoEngineering
E-mail: ajayan@[Link]

Shahsavari Rouzbeh
Rice University, Houston, Texas
Department of Civil and Environmental Engineering
E-mail: rouzbeh@[Link]
Abstract
Nanofluids have been recently studied for efficient and high impact dielectric and tribological fluids, which possess
superb thermal transport properties, compared to conventional fluids or lubricants. The present research theoretica-
lly analyzes, through Molecular Dynamic (MD) simulations, the physical performance of hexagonal boron nitride
(h-BN) nanosheets reinforced mineral oil (MO). This analysis leads to the prediction of nanofluids performance, uti-
lizing the Lennard-Jones potential. The computational results of viscosity performance are benchmarked at various
temperature levels and nanofiller concentrations. The theoretical results indicate that the simulations presented can
predict the behavior of nanoreinforced fluids.
Keywords: molecular dynamics, nanofluids, hexagonal boron nitride, viscosity.

Resumen
Los nanofluidos recientemente se han estudiado para fluidos dieléctricos y tribológicos eficientes y de alto impacto, los cuales
poseen excelentes propiedades de transporte térmico, comparado con fluidos o lubricantes convencionales. La presente investi-
gación analiza teóricamente, a través de simulaciones de Dinámica Molecular (MD), el desempeño físico de aceite mineral (MO)
reforzado con nanohojuelas de nitruro de boro hexagonal (h-BN). Este análisis permite la predicción del desempeño de los nano-
fluidos, utilizando el potencial Lennard-Jones. Los resultados computacionales del desempeño en viscosidad se han referenciado
en varios niveles de temperatura y concentraciones de los nanofluidos. Los resultados teóricos indican que las simulaciones
presentadas pueden predecir el comportamiento de los fluidos nano-reforzados.
Descriptores: dinámica molecular; nanofluidos; nitruro de boro hexagonal; viscosidad.
 Theoretical Prediction of Physical Properties (Viscosity) on 2D-based Nanofluids

Introduction man et al., 2001; Choi et al., 2008; Gao et al., 2009; Xie and
Chen, 2011; Baby and Sundara, 2011; Botha et al., 2011;
Materials performance has become more relevant in Balandin, 2011, Choi, 2008). Other factors influencing
today’s industrial applications. A prime aspect that has the thermal transport performance of nanofluids are
been critical through years is the importance on redu- the liquid layering and viscosity. The viscosity of na-
cing the inherently losses from friction and wear, nofluids is another important transport property for
which reduce the performance of metal-mechanic pro- applications of nanofluids as a new class of HTFs in
cesses (Tzanakis et al., 2012). Friction plays an impor- thermal devices or systems such as heat exchangers or
tant role in diverse processes such as drilling, cutting, cooling systems. The improvement in thermal conduc-
working pair components and mechanisms, among tivity cannot be achieved by increasing the solid filler
others; causing wear and energy dissipation, which amount beyond a limit, since increase in filler concen-
subsequently impact on economic aspect (Jost, 1990). tration will increase the viscosity which will adversely
Wear is the major cause of energy and material loss in affect the fluid properties.
mechanical processes, as components are in constant Recently, two dimensional (2D) nanomaterials got
friction. However, with utilization of lubricants, com- remarkable scientific attention due to their unique phy-
ponents friction and wear could be minimized, resul- sical properties and high surface area (Coleman et al.,
ting into considerable energy and tooling savings 2011). The bulk counter parts of some of these 2D mate-
(Hernández et al., 2008). Nevertheless, while two or rials such as graphene and hexagonal boron nitride
more moving components are in contact, friction gene- (h-BN) are already known for their lubrication proper-
rates heat, which could degrade these lubricants; hen- ties for a long time. h-BN is an effective solid lubricant,
ce, this heat should be dissipated rapidly. it is suitable for diverse applications such as metal-wor-
With aid of nanotechnology, recent advances in tri- king processes where lubrication at high-temperatures
bology and heat transport have been observed. For is required and is widely used in high-temperature
instance, diverse studies have demonstrated that wear sealing materials of aerospace engines as well as
addition of nanoparticles to conventional lubricants anti-corrosive compound (Taha et al., 2013; Kimura et
can improve their tribological properties (Hernández al., 1999; Pakdel et al., 2011; Husain et al., 2013; Yi et al.,
et al., 2008; Lin, 2007; Taha, 2013; Chang et al., 2010; 2014; Cho et al., 2013; Golberg et al., 2010; Haubner et al.,
Hernández et al., 2010; Lee et al., 2012). The addition of 2002; Lin and Connell, 2012; Eichler and Lesniak, 2008;
nanoparticles to lubricants and heat-transfer fluids Mohan et al., 2013).
(HTFs) has shown superb results in tribological tests, Diverse investigations on nanofluids have been con-
as these could be deposited on the contact surfaces ducted, for instance, Hernández et al. (2010) studied the
and contribute to friction and wear reduction, also im- friction behavior of NiCrBSi coatings lubricated by CuO
proving load carrying capacity (Peña et al., 2015, 2014; nanoparticles suspended in poly-alphaolephin (PAO6).
Eswaraiah et al., 2011; Yu et al., 2008; Wu et al., 2007; Block-on-ring tests showed a decrease of up to 100% in
Peña et al., 2016). Similarly, several researchers have the friction coefficient with 2.0wt% CuO. Similarly, Yu et
also shown significant enhancements of reinforced al. (2008) reported improved lubricating properties by
HTFs with incorporation of nanoparticles in thermo- adding 0.2wt.% Cu nanoparticles to lubricant oil; in their
physical properties, such as thermal conductivity and study Cu formed a soft film by friction-shearing and
viscosity changes involving nanoparticle concentra- high pressure reducing the coefficient of friction up to
tion and temperature changes (Taha et al., 2013, 2012, 20%. Wu et al. (2007) examined the tribological proper-
2014; Sudeep et al., 2014).. ties of nanofluids of API-SF oil (SAE30 LB51153) and
Most of these lubricants and HTFs have the disad- base oil, with sphere-like CuO, TiO2, and nano-diamond
vantage of having low thermal conductivity. But when nanoparticles. Their anti-wear behavior is attributed to
reinforced by these suspended ultrafine structures such the sphere-like morphology of the nanoparticles resul-
as ceramics, metals, semiconductors, carbon nanotubes ting in a rolling effect between the surfaces; and the de-
(CNTs), and composite materials with varied shapes position of the nanoparticles on the worn surface, de-
and sizes (<100nm) they possess great potential of creasing the shearing stress and friction coefficient.
application to improve energy efficiency and heat Timofeeva et al. (2007, 2009) studied the thermal
transfer, which could be used in diverse areas and conductivity and viscosity of Al2O3 nanoparticles (11nm
applications such as in power generation, biomedical, to 40nm in diameter) dispersed within water and
tribological, cooling, nuclear, defense, microelectronics, ethylene glycol (EG). It is shown that nanoparticles are
among others (Taha et al., 2014; Sudeep et al., 2014; East- highly agglomerated; agglomeration state varies in

102 I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 101-109 ISSN 1405-7743 FI-UNAM
 Taha-Tijerina José, Sakhavand Navid, Kochandra Raji, M. Ajayan Pulickel, Shahsavari Rouzbeh

time, as the sample ages as well. The authors stated that ty as well. Lubricants thermo-oxidative stability is es-
the main parameters for controlling nanofluids’ ther- sential to minimize its degradation during service or
mal conductivity enhancement are the geometry, storing. Also, changes in fluids viscosity and auto-oxi-
agglomeration state, and surface resistance of nanopar- dation are promoted due to the high temperatures rea-
ticles. On the other hand, Wang et al. (1999) investigated ched. These issues have negative effect in lubricant
diverse fluids (water, pump fluid, engine oil and EG) properties; hence, the thermo-stability of lubricants is
with the addition of Al2O3 and CuO with 28nm and an important property.
23nm in diameter, respectively. Wang et al. measured Improvement in thermal transport of nanofluids
the viscosity of these systems and found an increment cannot be achieved by just increasing the solid filler
as nanoparticles agglomerate, also thermal conductivi- amounts beyond a limit, since increase in filler concen-
ty performance is observed to decrease; due to an effect tration will increase the viscosity which will adversely
of the agglomeration of the nanoparticles. Moreover, affect the fluid properties. With the advancement of
particles agglomeration is exacerbated by the size of the computational power, simulation tools are increasingly
reinforced fillers. Furthermore, Nguyen et al. (2007) in- used for prediction of material (mechanical (Sakhavand
vestigated the particle size effect for Al2O3 aqueous ba- et al., 2013; Sakhavand and Shahsavari, 2014), thermal
sed nanofluids and observed that the particle size (Raji et al., 2012), electrical (Yuge et al., 2005), etc.) pro-
effects on viscosity are more significant for high parti- perties. The atoms are modeled individually in this
cles concentration. method. The dynamic evolution of the system is gover-
On thermal transport, Taha et al. (2012) investigated ned by the interaction of atoms and calculation of the
MO reinforced with 2D-nanostructures of h-BN and total potential energy of the system from bonded and
graphene at low filler fraction (<0.10wt.%), it is obser- non-bonded interactions.
ved that the viscosity of the nanofluids decreases signi- Molecular dynamic (MD) simulations yield infor-
ficantly with temperature, while the enhancement in mation at the atomic or molecular level behaviors,
viscosity with the addition of 2D-nanofillers is very which contribute to the averaged transport properties
small (< 2% at 313K). This is an additional advantage of of the entire fluid-nanoparticle system. The computa-
the low filler fractions since the increase in viscosity tional domain consists of h-BN nanosheets homoge-
will decrease the effective thermal conductivity values neously dispersed within mineral oil (MO), which
as well as flow characteristics of the fluid. Moreover, consists of paraffinic, isoparaffinic, naphthenic, aro-
the relatively small increase in viscosity (<30%) at matic and poly-aromatic compounds such as cyclo-
0.35wt.% of h-BN is evidence that the solution is not hydrocarbons, benzene and pyrenes (Table 1, Figure
flocculating (Taha et al., 2012; Larson, 1998). 1). The MO is a standard electrical transformer oil,
In addition to the nanoparticle size, geometry and Nytro 10XN, from Nynas (2016). The present study
other liquid layering and Brownian motion aspects of aims at the prediction of the viscosity performance of
the reinforcements for HTFs, there is an important phe- h-BN/MO nanofluid using MD simulations (Sakha-
nomenon: the thermophoresis effect, which is impor- vand and Shahsavari, 2014) and comparison with ex-
tant in heat transport. This effect includes the increase perimental work.
in effective viscosity of nanofluids due to the presence
of nanoparticles and fluid density variation due to va- Materials and methods
riable volume fraction. Kandasamy et al. (2013) obser-
ved that the combined effect of thermophoresis and In our work we performed a liquid exfoliation of micro-
Brownian motion play a very dominant role on heat meter-sized layered h-BN crystals (Sigma Aldrich),
transfer in the presence of thermal stratification, mainly where we obtained 2D h-BN nanosheets (ranging from
due to the size of the nanoparticles. 100 to 500 nm). This process allows us to obtain thin
Lubricants can be used to minimize contact friction layer nanostructures containing a few atomic layers (~5
between components, resulting into considerable layers) that can be stabilized within MO via molecular
energy and tooling savings (Stachowiak and Batche- interactions as well as Brownian motion mechanism
lor, 2005). However, frictional heat generated, when (Taha et al., 2012). MD simulations are used to calculate
two or more moving surfaces are in contact, could the temperature dependency of viscosity and tribologi-
reach high temperatures and needs to be drawn out cal performance of MO at various filler fraction of 2D
from the system in an efficient manner, since it can hexagonal boron nitride (h-BN) nanosheets. Experi-
also degrade lubricants or oxidize them; thus, good mental part of the investigation was previously perfor-
lubricants must possess adequate thermal conductivi- med by Taha et al. (2012).

I ngeniería I nvestigación y T ecnología , volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017: 101-109 ISSN 1405-7743 FI-UNAM 103
 Theoretical Prediction of Physical Properties (Viscosity) on 2D-based Nanofluids

Molecular compositions of the molecules used to simulate the MO are shown in

Figure 1. Four different systems are used in this study
MO composition includes paraffinic, isoparaffinic, na- with 0%, 0.05%, 0.10%, and 0.35% by weight of 2D h-BN
phthenic, and aromatic molecules (Table 1). Schematic suspensions within MO as the base fluid.

Table 1. Composition of the MO used in the MD simulation

Molecule Wt. % # Of molecules # Of atoms
C10H22 22 773 24,736
C11H24 22 708 24,780
C5H10 17 1,212 18,180
C6H12 17 1,010 18,180
C7H14 18 917 19,257
C6H6 2 128 1,536
C20H12 2 40 1,280
Total 100 4,788 107,949

Figure 1. Schematic of the molecules used to simulate the mineral oil

Table 2. Filler fraction (by weight) of h-BN nanosheets within MO

System h-BN wt.% # of BN atoms # of total atoms
1 0.35 140 108,089
2 0.10 40 107,989
3 0.05 24 107,973
4 0 0 107,949

Force fields and McDonald, 1990; Kang and Hwang, 2004). Len-
nard-Jones (LJ) potential accounts for the cross inte-
The consistent valance force field (CVFF) (Rafiee et al., ractions between h-BN atoms, and MO atoms. The
2013; Albe and Möller, 1998) is used for the interaction necessary LJ parameters are calculated using standard
of the MO molecules. CVFF has been successfully Lorentz-Berthelot combination rules (Plimpton, 1995)
used to simulate hydrocarbon molecules of crude oil from LJ parameters of MO determined by CVFF and
(Sekkal et al., 1998). The in-plane interactions of B and LJ parameters of B and N (Taha et al., 2012). This com-
N atoms in h-BN are determined via a bond-order bination has been used in h-BN and crude oil simula-
Tersoff-like potential parameterized for BN (Moon tions (Sekkal et al., 1998). A scalable parallel molecular
and Hwang, 2004), previously used to simulate BN dynamics code, LAMMPS (Plimpton, 1995) was used
sheets (Vaccarini et al., 2000; Verma et al., 2007; Hansen for the molecular dynamics simulations.

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 Taha-Tijerina José, Sakhavand Navid, Kochandra Raji, M. Ajayan Pulickel, Shahsavari Rouzbeh

Simulation set-up range of temperature (Taha et al., 2012). The results

from these experiments were used to verify the simula-
A Python computer code was written to randomly pla- tion results. Shear viscosity studies were conducted
ce MO molecules and the h-BN flake in a simulation with a TA Instruments ARES rheometer (Couette hol-
box, while preventing any overlap of the atoms. Tempe- der). Temperature-dependent shear viscosity measure-
rature dependent studies were performed. For three ments were performed, using room temperature
different temperatures, 299K, 313K, and 373K, each of (~299K), 313K and 373K, for various filler fraction of
the four systems (Table 2) was subjected to the fo- nanofluids. Table 3 illustrates the kinematic viscosity of
llowing steps to achieve the relaxed structure. First, the the 12 simulations. As expected, for all the concentra-
system was pressurized for 1.5nano-second (ns) under tions, the viscosity decreases as temperature is increa-
an isothermal–isobaric ensemble with the correspon- sed. For the same temperature, the value of viscosity
ding temperature and with 40,000 atmosphere pressu- varies for different concentrations. This variation in-
re. Next, the system was allowed to relax under the creases as the temperature drops. An overall increase in
same ensemble and temperature but zero pressure for viscosity is observed by increasing h-BN concentration,
another 1.5ns. Finally, the system underwent a Canoni- especially for temperatures higher than 299K.
cal ensemble for another 1.5ns. In this way, the system
achieves its equilibrium density which varies between Results
0.65-0.75g/cm3 according to temperature and h-BN con-
centration (Table 3). Green-Kubo correlation function is In general, the viscosity plays an important role in these
used to calculate viscosity at various filler fractions and nanofluids. It is observed that viscosity decreases signi-
temperatures (12 systems). The simulations run for 1ns ficantly with increase in temperature (Figure 3), as ex-
using a correlation length of 500 steps, sample interval pected, while the enhancement in viscosity with the
of 50 and dump interval of 25,000 steps. Figure 2 illus- addition of the nanofillers is very small (in low concen-
trates schematic of the simulation set up. trations), which is an advantage of using low filler frac-
tions since the increase in viscosity can decrease the
Experimental details effective thermal conductivity of NFs, as well as flow
characteristics of the fluids. Small deviations from the
In order to understand the effects of incorporation of theoretical values of viscosity at higher concentrations
nanoparticles within conventional fluids on their phy- of h-BN may be a result of a transition from a dilute to
sical (viscosity) performance, experimental measure- a semi-dilute phase or due to the onset of some small
ments were performed at various filler fractions over a aggregation between the h-BN nanosheets. It has been

Figure 2. Schematic of the simulation

set up. BN sheet (blue & pink) and MO
molecules (lime & gray) are shown

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 Theoretical Prediction of Physical Properties (Viscosity) on 2D-based Nanofluids

Table 3. Structural properties and viscosity of 12 simulations

Dynamic Kinematic
h-BN Vol. Density
System Temp. (K) Mass (atomic) Viscosity Viscosity
wt.% (Å3) (g/cm3)
(Pa-s) (mm2/s)
1 0 299 1,108,323 500,084 0.749 4.48E-03 5.980
2 0 313 1,132,714 500,084 0.733 3.19E-03 4.349
3 0 373 1,249,002 500,084 0.665 1.57E-03 2.357
4 0.05 299 1,104,987 500,382 0.752 3.92E-03 5.215
5 0.05 313 1,130,496 500,382 0.735 3.22E-03 4.383
6 0.05 373 1,252,162 500,382 0.664 1.82E-03 2.736
7 0.10 299 1,105,696 500,580 0.752 4.82E-03 6.417
8 0.10 313 1,127,608 500,580 0.737 2.84E-03 3.854
9 0.10 373 1,251,500 500,580 0.664 1.79E-03 2.687
10 0.35 299 1,113,598 501,821 0.748 4.18E-03 5.592
11 0.35 313 1,138,643 501,821 0.732 3.12E-03 4.270
12 0.35 373 1,267,188 501,821 0.658 1.47E-03 2.240

also observed that lubricants and metal-cutting fluids Conclusion

enhancement in viscosity with the addition of the na-
nofillers at diverse temperatures is very small (in low In summary, the viscosity of MO and h-BN complex
filler fractions), which is an advantage of using low fi- was calculated for varying temperature and nano-ma-
ller fractions since the increase in viscosity can decrease terial concentration. Similar to experimental results, the
the effective thermal conductivity of nanofluids, as well molecular dynamics simulations report temperature-
as flow characteristics of the fluids. Countless investi- dependent viscosity. The variation of viscosity with the
gations have focused on improving the thermal dissi- h-BN concentration is not as pronounced in the mole-
pation of conventional fluids. Nevertheless, there are cular dynamics simulations as is in the experimental
certain applications where other important properties results. This is perhaps due to, first, very small varia-
and characteristics, besides thermal conductivity, must tion of viscosity in the experiment in accordance with
be taken into account, such as electrical insulation, the h-BN concentration, and second, due to the inho-
toxic-less materials and environmentally friendly, to mogeneity of the force field types used for the hydro-
mention a few. carbons and h-BN atoms. Development of a more
accurate force field for the overall MO/h-BN system,
along with larger number of atoms in the simulation
will result in more exact outcomes.

Acknowledgements
Authors acknowledge the support from CONACYT
(213780). The financial support by Rice University is
greatly acknowledged. The supercomputer machines
utilized in this work were supported in part by NIH
award NCRR S10RR02950 and an IBM Shared Univer-
sity Research (SUR) Award in partnership with CISCO,
Qlogic and Adaptive Computing, and in part by the
Data Analysis and Visualization Cyber infrastructure
funded by NSF under grant OCI-0959097.

FIigure 3. Kinematic viscosity of MO with varying h-BN

concentration

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About the authors

José Taha-Tijerina. Earned his PhD Degree from Rice University. He has 10+ years of industrial experience on metal-mechanical field
and 10+ academic research expertise. He is an author of diverse technical papers, in congresses and specialized journals. His
current research interest focusses on the synthesis and characterization of nanofluids for energy/thermal management, nano-
composites for tribology applications and metal-mechanic components.
Navid Sakhavand. Works in Dr. Shahsavari’s materials modeling laboratory in the Civil and Environmental Engineering Department
at Rice University. He grew up in Tehran, Iran and received his B.S. from Sharif University of Technology. He earned his
Master’s from the University of New Mexico. His research focus on multi-scale materials modeling approach.
Raji Kochandra. Obtained her PhD from the National Institute of Technology-School of Nano Science and Technology in India. She
specializes on modeling and parametric analysis of carbon nanotube synthesis by chemical vapor deposition. She is currently
an associate research fellow at Deakin University.
Pulickel Ajayan M. Earned his B. Tech from Banaras Hindu University in 1985 and Ph.D. in materials science from Northwestern
University in 1989. Currently, he is the founding chair of the Materials Science and NanoEngineering Department at Rice Uni-
versity. His research interests include synthesis and structure-property relations of nanostructures and nanocomposites, ma-
terials science and applications of nanomaterials, energy storage, etc. He is one of the pioneers in the field of CNTs.
Rouzbeh Shahsavari. Research focuses on developing a multi-scale, multi-paradigm materials modeling approach extending from
the quantum level to the continuum level to study key functional behavior of complex materials. Prior to joining Rice Univer-
sity, he completed his Ph.D at MIT and prior to that, he was a project engineer for a Canadian Engineering, Procurement and
Construction Management firm in Alberta.

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I ngeniería I nvestigación y T ecnología
volumen XVIII (número 1), enero-marzo 2017 111-126
ISSN 1405-7743 FI-UNAM artículo arbitrado
Información del artículo: recibido: junio de 2016 aceptado: octubre de 2016
Attribution-NonCommercial-NoDerivatives 4.0 International (CC BY-NC-ND 4.0) license

Study of the Distribution of Heavy Metals in the

Atmosphere of the Guanajuato City: Use of Saxicolous
Lichen Species as Bioindicators
Estudio de la distribución de metales pesados en la atmosfera de la ciudad de
Guanajuato: uso de especies de líquenes saxícolas como bioindicadores

Puy-Alquiza María Jesús

Universidad de Guanajuato, México
Departamento de Minas, Metalurgia y Geología
E-mail: yosune.puy155@[Link]

Miranda-Aviles Raúl
Universidad de Guanajuato, México
Departamento de Minas, Metalurgia y Geología
E-mail: rmiranda@[Link]

Zanor Gabriela Ana

Universidad de Guanajuato, México
División de Ciencias de la Vida (DICIVA)
E-mail: gzanor@[Link]

Salazar-Hernández Ma. Mercedes

Universidad de Guanajuato, México
Departamento de Minas, Metalurgia y Geología
E-mail: merce@[Link]

Ordaz-Zubia Velia Yolanda

Universidad de Guanajuato, México
División de Arquitectura, arte y diseño
Departamento de Arquitectura
E-mail: veliaordaz@[Link]

Abstract

The atmospheric deposition of some heavy metals was investigated using saxicolous lichen species (Xanthoparmelia
mexicana (Gyeln.) Hale, Xanthoparmelia tasmanica (Hook. f. & Taylor) Hale, Caloplaca aff. brouardii ([Link].) Zahlbr,
Caloplaca aff. ludificans Arup, and Aspicilia sp), samples were collected from three zones (rural, suburban and urban)
along the Guanajuato city, during the months of October-November 2012, April, July, and October 2013 and January
2014. Lichen samples were analyzed using the Inductively Coupled Plasma Mass Spectrometry technique. The con-
centrations of heavy metals in lichen samples from the Xanthoparmelia species ranged from (96.21 μg g -1) for lead
(Pb), (95.10 μg g−1) for zinc (Zn), (58.40 μg g−1 )for vanadium (V), (105.15 μg g−1) for Chrome (Cr), and (48.93 μg g−1)
for Niquel (Ni). Caloplaca species (92.42, μg g−1) for lead (Pb), (172.97 μg g−1 ) for Zinc (Zn), (53.51 μg g−1 ) for vanadium
(V), (91.23 μg g−1 ) for copper (Cu), respectively, and Aspicilia sp (612.91μg g−1) for lead (Pb), (72.24 μg g−1 ) for zinc
(Zn), (56.25 μg g−1) for vanadium (V), (18.24 μg g−1) for copper (Cu). The statistical significance of between Co-V, Ni-
Cr, Ni-Co, Sn-Zn, Co-Cr, Zn-Th, Sn-Th and Co-Zn concentrations confirmed anthropogenic sources mainly due to
emissions from vehicular traffic, fossil fuel combustion correlations, solid waste disposal and other local anthropo-
 Study of the Distribution of Heavy Metals in the Atmosphere of the Guanajuato City: Use of Saxicolous Lichen Species as Bioindicators

genic activities. Pollution indices were additionally calculated by heavy metals concentrations in order to use lichens
in Guanajuato city as bioindicators of air pollution. The concentration of these metals was observed to be in higher
range as maximum values of Pb, Zn, V, and Cu reported from the lichen samples for the suburban and urban zones
in Guanajuato city. The accumulations of Ni and Cr from both zones are similar in concentration. The contamination
factors or the pollution index factor and the pollution load index criteria revealed high levels of Be, Cu, Co, Zn, Pb,
and Th in Caloplaca species and Aspicilia sp., while Xanthoparmelia species show higher values only in Be, Sb and Pb.
The results revealed that the most sensitive lichens were Aspicilia sp., with the highest levels of Pb. The results obtai-
ned reveal important contributions towards understanding of heavy metal deposition patterns and provide baseline
data that can be used for potential identification of areas at risk from atmospheric heavy metals contamination in the
region. The use of saxicolous lichens provide a cost–effective approach for monitoring regional atmospheric heavy
metal contamination and may be effectively used in large scale air pollution monitoring programmer.
Keywords: lichens, heavy metal pollution, indicator, Guanajuato city.
Resumen

En este estudio se analizaron la concentraciones de algunos metales pesados encontrados en la atmosfera de la ciudad de Guana-
juato, empleando para ello, especies de líquenes saxícolas (Xanthoparmelia mexicana (Gyeln.) Hale, Xanthoparmelia tasmanica
(Hook. f. & Taylor) Hale, Caloplaca aff. brouardii ([Link].) Zahlbr, Caloplaca aff. ludificans Arup, and Aspicilia sp) recolecta-
dos en tres zonas (rural, suburbana y urbana) a lo largo de los meses octubre-noviembre de 2012, abril, julio y octubre de 2013,
así como enero de 2014. Las muestras de líquenes se analizaron usando la técnica de espectrometría de masas de plasma acop-
lado inductivamente. La concentración de metales pesados en las muestras de los líquenes de la especie de Xanthoparmelia van
de (96.21 μg g−1) para plomo (Pb), (95.10 μg g−1) para zinc (Zn), (58.40 μg g−1 ) para vanadio (V), (105.15 μg g−1) para Cromo
(Cr) y (48.93 μg g−1) para Niquel (Ni). Caloplaca especie (92.42, μg g−1) para plomo (Pb), (172.97 μg g−1) para Zinc (Zn), (53.51
μg g−1) para vanadio (V), (91.23 μg g−1) para cobre (Cu), respectivamente, y Aspicilia sp (612.91μg g−1) para plomo (Pb), (72.24
μg g−1) para zinc (Zn), (56.25 μg g−1) para vanadio (V), (18.24 μg g−1) para cobre (Cu). La estadística entre las concentraciones
de Co-V, Ni-Cr, Ni-Co, Sn-Zn, Co-Cr, Zn-Th, Sn-Th and Co-Zn confirma una fuente antropogénica, principalmente debida a
las emisiones del tráfico vehicular, combustión y actividades antropogénicas locales. Los índices de contaminación se calcularon,
con la finalidad de utilizar los líquenes estudiados como indicadores de calidad del aire en la ciudad de Guanajuato. Se observaron
valores altos en Pb, Zn, V y Cu. La concentración de Ni y Cr en ambas zonas son similares. Los factores de contaminación o el
factor de índice de la contaminación y los criterios de índice de contaminación, revelaron niveles elevados de Be, Cu, Co, Zn, Pb
y Th en las especies Caloplaca y Aspicilia sp., mientras que las especies Xanthoparmelia muestran los valores más altos solo en
Be, Sb y Pb. Los resultados revelaron que el liquen más sensible fue la Aspicilia sp, con los niveles más altos de Pb. Los resultados
obtenidos revelan importantes contribuciones para la comprensión de los patrones de deposición de metales pesados y proporcio-
nan a su vez datos de referencia que pueden utilizarse para su posible identificación de zonas de riesgo. El uso de líquenes saxí-
colas ofrece un enfoque rentable para el monitoreo de la contaminación por metales pesados en la atmosfera y pueden utilizarse
con eficacia en la vigilancia de la calidad del aire.
Descriptores: líquenes, contaminación metales pesados, indicador, Ciudad de Guanajuato.

Introduction trations of toxic pollutants. The accumulation of ele-

ments in lichens occurs by particulate trapping, active
In the last decades, several studies have shown that li- uptake of anions, passive absorption of cations and ion
chens are excellent bioindicators of air pollution (Addi- exchange Nieboer et al. (1978). According to Boonpragob
son and Puckett, 1980; Farner et al., 1992; Gries, 1996; et al. (1989) and Garty (2001), the residence of elements in
Jeran et al., 2002; Nash and Gries, 2002; Gartner Lee et al., lichens is different for macronutrients, trace elements
2006; Kinalioglu et al., 2010), mainly due to their suscep- and metals. The macronutrients are mobile and their
tibility to the deposition of airborne pollutants in the concentrations in lichens can change seasonally, whereas
form of soluble salts and particles (Nimis et al., 2002). Li- trace elements and metals are less mobile and accumula-
chens accumulate and retain macronutrients, trace ele- te in lichen species over time with the advantage of metal
ments and metal elements to concentrations that exceed contents decreasing when air quality improves. Informa-
their physiological requirements, tolerating high concen- tion about atmospheric pollutant levels in industrial and

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mining areas is particularly scarce in Mexico and the use Materials and methods
of lichens as bioindicators of atmospheric pollution has
received little attention. Mining activities are widely Study area
known as the main pollutant source by releasing high
concentrations of heavy metals to the environment (Co- Guanajuato is a city in central Mexico and the capital of
nesa et al., 2007). Specifically, mining activities in the the state bearing the same name. The origin and the
Guanajuato city have been developed for over 500 years, economic development of the city come from the disco-
constituting the most important economic activity in the very of mines in the surrounding mountains. The city is
region. For the last five centuries, mineral deposits have located at 2,000 meters above sea level and is characte-
been utilized to obtain commercial quantities of iron, rized by a regional semi-arid climate. Temperature va-
lead, zinc, copper, gold and silver. Iron is present in oxi- ries from 6 to 20° C in winter and 21 to 32°C in summer.
des (hematite, and magnetite) and sulfides (pyrite); lead Most of the rainfall occurs between May and Septem-
and zinc occur in galena and sphalerite, while copper is ber, with a total annual rainfall reaching 700 mm/year.
present in chalcopyrite (Puy et al., 2013). No literature on The trees, which generally reach heights of 15 m, are
heavy metal pollution in the Guanajuato city is available distributed mostly at the summit of the hills where mi-
and neither on the use of lichens as bioindicators for at- ning has not yet spread. The site was selected due to the
mospheric trace elements and heavy metal deposition. anthropogenic activities such as mining, stone crus-
The objective of this work was the use of saxicolous li- hers, and intense vehicular flow. Lichen specimens
chens as bioindicators of atmospheric deposition of trace were collected in three zones in Guanajuato city:
elements and heavy metals in the city of Guanajuato.
Samples were collected at three sites: rural, suburban 1. Urban (four sites were sampled: Plaza de Los Ange-
and urban; the first is considered a pristine area located les (14Q265491-2325649), Belen (14Q265388-
in the forest known as ‘La Bufa’ and the remaining two 2325963), Teatro Principal (14Q265949-2325548) and
are influenced by anthropogenic activities (Figure 1). Po- Universidad de Guanajuato (14Q265748-2325687).
llution indices, such as contamination factors (CFs) and 2. Suburban (two sites were sampled: Pastita
pollution load index (PLI) were used to determine the (14Q266352-2324963), and Music School
pollution state and to assess the possible sources of con- (14Q 267277-2324000), and
taminants. This study can be considered as a basis for 3. Rural (one site were sampled: la Bufa-14Q 266565-
future research on air quality monitoring in areas in- 2323525), (Figure 1).
fluenced by strong human impact (mining extractions,
industry and vehicular emissions).

Figure 1. General map of

Guanajuato city, showing the
locations of the studied sites

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Sampling and sample treatment calcium hypochlorite solution (C), as well as combina-
tions of both (KC).
Lichen specimens were sampled at the same time du-
ring October and November 2012, April, July, and Oc-
Geology
tober 2013 and January 2014 in three zones (Figure 1):
rural (pristine forest ‘La Bufa’), suburban (influenced The studied lichen grew in sandstones of the Losero
by mining and stone crushers), and urban (influenced Formation located in the pristine forest of ‘La Bufa’ (Fi-
by mining and intense vehicular flow). Collections of gure 2). The sandstone Losero Formation shows great
the lichens, together with their substrates, were care- diversity in grain sizes, from coarse to fine sand. The
fully sampled directly from uncontaminated rocks in grains generally are subrounded to angular and show a
the rural zone (named here standard reference mate- poor selection with respect to grain size. In regards to
rial or SRM) and the other samples were taken from composition, these sandstones are immature, with high
rocks influenced by human activities in suburban and contents of rock fragments in size ranging from some
urban zones (termed here as influenced by human ac- micrometers up to several millimeters. Optical micros-
tivities or IHA). A minimum of three samples for each copy analyses show that all the lithofacies contain
species were collected in selected sites with a steel kni- quartz, feldspars, biotite, volcanic lithics, metamorphic
fe and approximately 3-4 g of the lichen thallus were lithics and iron oxides in small quantities (Figure 3).
taken for each species. The specimens were stored in
perforated plastic bags, maintained at 4°C during the
Geochemical analysis of the sandstones of the losero
transport to the laboratory and refrigerated at -4°C be-
formation
fore use for the analysis of ICP-MS. The lichen speci-
mens were reviewed taxonomically using specialized The stone material used for the geochemical analyses is
keys (Nash et al., 2004, 2007), taking into account their crushed to a size smaller than 75u (200 mesh), and the
vegetative and reproductive characteristics (observed concentration of major elements and trace elements
in the Olympus BX41 optical microscope); and chemi- from the powdered samples were determined using
cal (lichen acids present), based on the reactions of the mass spectrometry-Inductively Coupled Plasma (ICP-
reagents: potassium hydroxide 10% (K) and saturated MS) (Table 1).

Figure 2. a, b, c) Forest La Bufa; d, e) lichen species in Losero Formation; f) Sandstone of Losero Formation

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Figure 3. Mineralogical composition of sandstones of the Losero Formation, a) photomicrograph showing quartz grains consisting
mainly of polycrystalline quartz grains, b) quartz grains consisting mainly of monocrystalline grains, c) volcanic fragments, d)
monocrystalline quartz grains and plane parallel laminae, e) contact grains, f) iron oxides

Table 1. Geochemical analysis of the sandstones of the Losero Statistical analysis

Formation collected from rural (pristine forest “La Bufa”) in the
Guanajuato city. ----no detected
A one-way analysis of mean concentrations, standard
The major Sandstone of the
deviations, median, minimum, maximum, correlation
and trace elements Losero Formation
Na2O (%) ---
and cluster analysis were carried out using the
Al2O (%) 17.31 NCSS2007 software.
SiO2 (%) 80.95
K2O (%) 8.45
Pollution indices
MgO (%) ---
CaO (%) 0.6
The air pollution status of the studied area was quanti-
Fe2O3 (%) 0.43
Be (μg g−1) 3.41
fied using the CFs by Nyarko et al. (2004) and (PLI)
Ni( μg g−1) 7.39 Tomlinson et al. (1980), to assess the metal contents in
Cu( μg g−1) 9.12 the lichens. The CFs and PLI were computed using Mi-
Co( μg g−1) 2.80 crosoft Excel 2007.
Sn( μg g−1) 5.70
Sb( μg g−1) 1.19
Zn( μg g−1) 37.88 CFs
Pb( μg g−1) 6.14
Cr( μg g−1) 17.71 The CFs is the ratio obtained by dividing the average
V( μg g−1) 43.55 concentration of elements in the samples and the avera-
Th( μg g−1) 0.23 ge concentration of elements in the standard or an
unpolluted area (i.e. CFs = Cs/Cc; where Cs= average
Inductively Coupled Plasma Mass Spectrometry (ICP-MS) concentration of element in the sample, Cc= average
concentration of element in the standard). According to
Analyses of trace elements and heavy metals were per- Bhuiyan et al. (2010) and Harikumar et al. (2010), the
formed by ICP-MS using a Thermo Series XII instru- contamination levels may be classified based on their
ment at ‘Centro de Geociencias-UNAM’ (Querétaro, grades and intensities (< 1.2: grade I, Intensity unpollu-
México). Lichen samples were previously crushed to a ted area; 1.2-2 grade II, Intensity Lightly polluted area;
size of 75µ. For sample preparation was used the 2-3grade III, Intensity Medium polluted area; > 3grade
methodology of Mori et al. (2009). IV, Intensity Heavily polluted area).

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PLI ardii (.[Link]) Zahlbr corresponds to the Teloschistaceae

family, has a crusty thallus, its photobiont a green alga;
Tomlinson et al. (1980) proposed the use of PLI as an talus is areolado (forming plaques) to the center and
empirical index which provides a simple method for form elongated lobes to the margins of 0.3 to 0.5 mm
assessing the levels of heavy metal pollution: PLI= (CF1 wide. The upper surface is orange, no bottom surface
x CF2 x CF3x…. CFn) 1/n (where CF= Contamination and is tightly bound to the substrate. Presents flat circu-
Factor, n= number of metals). PLI values > 1 correspond lar apothecium, with the disc and the margin of the
to polluted stages and values < 1 indicate unpolluted same color of the thallus, with a diameter of 0.2 to 0.8
stages (Harikumar et al., 2009), whereas values equa- mm; in the specimen, the immature apothecium was
ling to 1 imply that only baseline levels of pollutants are presented and it was not possible to observe spores.
present (Tomlinson et al., 1980). The central portion of the stalk shows isidia (asexual
reproductive structures) as buds. The reactions are pre-
Results and Discussion sented C and K + purple in the top surface and the mar-
gin of apothecium. Caloplaca aff. ludificans Arup, the
Recognition of lichen species Teloschistaceae family, has a crusty thallus underdeve-
loped, areolado (forming plates) over its entire surface
The lichen specimens were reviewed taxonomically without forming elongated lobes, its photobiont a green
using specialized keys (Nash et al., 2004, 2007), taking alga. The upper surface is orange-yellow; no bottom
into account their vegetative and reproductive charac- surface and is tightly bound to the substrate. Features,
teristics (observed with an Olympus BX41 optical mi- as well, numerous orange disc-shaped apothecia ran-
croscope); as well as chemical (lichen acids present), ging from 0.4 to 0.8 mm in diameter, spores are polari-
based on the reactions of the reagents: potassium hy- loculares (two cores) 9-11 x 5-6 microns eight per ascus
droxide 10% (K) and saturated calcium hypochlorite are presented. No asexual reproduction structures were
solution (C). Microscopic observations and chemical observed. The reactions presented C and K + purple in
tests allowed the identification of five species of saxico- the top surface and the margin of apothecium. Aspicilia
lous lichens, two of them foliose: Xanthoparmelia mexica- sp., the Megasporace family, is a crusty lichen, (forming
na (Gyeln.) Hale, and Xanthoparmelia tasmanica (Hook. f. plaques) in the center, form rounded lobes marginally.
& Taylor) Hale, and three crustose: Caloplaca aff. brouardii The upper surface is gray, somewhat greenish, bone is
([Link].) Zahlbr, Caloplaca aff. ludificans Arup, and Aspi- white and its lower part is not visible. The photobiont is
cilia sp (Figure 4). Xanthoparmelia mexicana (Gyeln) Hale, green algae. The analyzed sample is very small, with a
which belongs to the family Parmeliaceae, presents a diameter of 2 mm, and immature, no structure of either
rosette-like foliose thallus and its photobiont is a green sexual or asexual reproduction was observed. Reac-
algae; the upper surface of the thallus has a yellowish tions to K, C and KC, are negative.
green color, without imbricated lobes, 4 mm wide, the
bone is white and the underside has a pale brown color Geochemical analysis of major and trace elements
moderate to densely rizinada, the rizinas are pale
brown; slightly adhered to the substrate. The specimen, The major and trace elements in the sandstone of the Lo-
with no apothecia or pycnidia, has isidia (asexual re- sero Formation and lichens in the pristine forest ‘La
productive structures) plentifully subglobose. Reac- Bufa’, are shown in Table 2. A high concentration of Si
tions are presenting K, C, KC on the upper surface and (80.95%), and Al2O (17.31 μg g−1), in the sandstone of the
spinal K + yellow to dark red shifting and C, KC. Losero Formation can be observed. In response to lichens
Xanthoparmelia tasmanica (Hook f & Taylor) Hale, belongs (Xanthoparmelia mexicana (Gyeln.) Hale, Xanthoparmelia
to the family Parmeliaceae, presents a foliose thallus tasmanica (Hook. f. & Taylor) Hale, Caloplaca aff. brouardii
grows as a rosette and its photobiont a green algae; the (.[Link]) Zahlbr, Caloplaca aff. ludificans Arup, and Aspi-
upper surface of the thallus is yellowish green, with cilia sp.) these show high values of major and trace ele-
small lobes 2-3 mm wide, and overlapping. Bone is ments when compared with the values of sandstones. In
white and the lower surface is black with little rizinas in the Xanthoparmelia species the resulting values corres-
black; slightly adhered to the substrate. Shows apothe- pond to CaO (27.9%), Fe2O3 (13.32%), Cu (21.71 μg g−1),
cia with brown disc 2 to 25 mm; presents pycnidia (ase- Zn (95.10 μg g−1), and Pb (21.40 μg g−1), respectively (Ta-
xual reproductive structures). Reactions are presenting ble 2). For Caloplaca species, the values are CaO (5.88%),
K, C, KC, in the upper crust; while the bone is K + ye- Fe2O3 (22.35%), Cu (18.09 μg g−1), Zn (172.97 μg g−1), and
llow changing to dark red and C-KC. Caloplaca aff. brou- Pb (26.42 μg g−1), respectively (Table 2), while the Aspici-

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suburban zone. In group 1, the selectivity sequence of

elements were Zn>Cr>V>Ni>Sn>Pb>Cu>Th>Co>Be>Sb,
varying Zn from 57.09 to 172.97 μg g−1 and Sb from 1.31
to 1.68 μg g−1 (Table 2). Conversely, in group 2 the selec-
tivity sequence of metals were Pb>Cu>Zn>V>Sb>Cr>Sn
>Th>Ni>Co>Be, ranging Pb between 92.23 - 612.91 μg
g−1 and Cu between 15.73 - 91.23 μg g−1 (Table 2). Accor-
ding to these results, metals clustered in group 1 (Be,
Ni, Co, Sn, Sb, Zn, Cr, V and Th) with the highest con-
centrations in the rural zone could suggest that a natu-
ral source, the rock, is controlling the geochemical
signals in the lichens. Conversely, metals conforming
group 2 (Cu and Pb) undoubtedly indicate that metals
deposited on lichens come from an anthropogenic sou-
rce in the suburban and urban zone. Furthermore, a se-
lective deposition of metals is observed in the lichen
specimens. Xanthoparmelia species best accumulate Cr,
V, Ni and Co and with the highest values in the rural
zone: 105.15, 58.40, 48.93 and 7.00 μg g−1, respectively.
Caloplaca species, however, show maximum levels of
Zn, V, Sn, Th, and Sb for the rural zone and Cu for the
urban zone: 172.97, 53.51, 27.56, 13.13, 1.68 and 91.23
μg g−1, respectively. Finally, Aspicilia sp has the highest
concentration of Pb (612.91-600.92 μg g−1) in both the
suburban and urban zone, respectively. It should be no-
ted that although all lichen samples are clearly Pb enri-
Figure 4. The lichen species, a) Caloplaca sp, b) Caloplaca ched in polluted zones (IHA: 92.23-600.92 μg g−1) with
aff. brouardii, c) Caloplaca aff. Ludificans, d) Xanthoparmelia respect to SRM (20.06 μg g−1). According to Nieboer et
mexicana, e) Xanthoparmelia tasmanica, f) Aspicilia sp al. (1978), threshold values for Pb in lichens range from
5 to 100 μg g−1, reaching enhanced levels above 100
lia, sp. Shows the following values in CaO (8.2%), Fe2O3 μg g−1, whereas the threshold values of Cu for lichens
(17.7%), Cu (17.89 μg g−1), Co (4.64 μg g−1), Zn (57.09 μg are 1-50 μg g−1. The same authors found in their study
g−1 ), and Pb (20.06 μg g−1), (Table 2). extreme values for Zn in lichen species reaching levels
up to 500 μg g−1. Pb and Cu contents determined in the
Heavy metal contents in lichen species present study show that the study area is clearly pollu-
ted by Pb, and Cu. These results reveal that high con-
Heavy metal concentrations (Be, Ni, Cu, Co, Sn, Sb, Zn, centrations of Pb and Cu accumulated by lichens in the
Pb, Cr, V, and Th (μg g−1) in the nine analyzed lichens suburban and urban zone may be explained by the
from SRM (rural zone) and IHA (suburban and urban heavy traffic flow, as well as industrial and mining
zone) are shown in Table 3. Heavy metal concentrations emissions in the most populated area of Guanajuato. In
from the rural, suburban and urban zone display a the case of Zn, it accumulated with a maximum value of
wide range of values. Among the analyzed metals, Pb, 172.97 μg g−1in the pristine area (Caloplaca species), ex-
Zn, Cr, Cu, V, and Ni show a higher range of variability, ceeding widely the common levels documented in li-
while Be, Co, Sb and Th are the least variable. The selec- chens for this metal. In particular, enriched contents of
tivity sequence of metals in the three studied areas were Zn in Xanthoparmelia and Caloplaca communities may
Pb>Zn>Cr>Cu>V>Ni>Sn>Th>Co>Be>Sb. Two groups of be contributed by natural sources and amplified by me-
metals could be clustered (Figure 5), according to their tabolic interactions in the lichens. Brunialti and Frati
maximum values from the uncontaminated and conta- (2007) have recorded that Cu and Zn are essential ele-
minated zones: group 1 is formed by Be, Ni, Co, Sn, Zn, ments for lichen metabolisms. Zn contents in Caloplaca
Cr, V, and Th with the highest contents in the rural zone species are lower in anthropogenic areas (IHA, maxi-
and group 2 includes Cu, and Pb with the highest con- mum value: 77.11 μg g−1) in comparison with the rural
centrations in the suburban and urban zone, and Sb in zone (172.97 μg g−1).

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Table 2. Chemical compositions of lichen and sandstone samples collected from rural (pristine forest “La Bufa”) in the Guanajuato city.
--- no detected
The major and trace Sandstone of the Losero Xanthoparmelia species Caloplaca species
Aspicilia sp Mean lichen
elements Formation lichen lichen
Na2O (%) --- --- --- --- ---
Al2O (%) 17.31 12.82 11.13 15.13 13.0266
SiO2 (%) 80.95 32.42 54.28 38.13 41.61
K2O (%) 8.45 13.52 5.68 5.03 8.07666
MgO (%) --- --- 1.85 1.9 1.25
CaO (%) 0.6 27.9 5.88 8.2 13.9933
Fe2O3 (%) 0.43 13.32 22.35 17.7 17.79
Be (μg g−1) 3.41 3.1021 3.1064 14.8402 7.0162
Ni( μg g−1) 7.39 48.9306 6.4322 14.0175 23.1267
Cu( μg g−1) 9.12 21.7104 18.0997 17.8997 19.2366
Co( μg g−1) 2.80 7.0012 3.9307 4.641 5.1909
Sn( μg g−1) 5.70 5.7003 27.5609 6.224 13.1617
Sb( μg g−1) 1.19 1.4497 1.6869 1.3181 1.4849
Zn( μg g−1) 37.88 95.1035 172.971 57.0977 108.3907
Pb( μg g−1) 6.14 21.4031 26.4245 20.0676 22.6317
Cr( μg g−1) 17.71 105.1565 29.3347 15.1433 49.8781
V( μg g−1) 43.55 58.4043 53.5166 56.2548 56.0585
Th( μg g−1) 0.23 5.1625 13.1387 5.1917 7.8309

Statistical analysis a wide range of variation for the first mentioned group
with an extreme value for Pb. For the second group,
Mean, standard deviation and correlation however, fluctuations in values maintain within a mi-
nor range of variation. The statistical significance of co-
The statistical analyses performed in heavy metal accu- rrelations between Co–V; Ni–Cr; Ni-Co; Sn-Zn; Co-Cr;
mulations on lichens are presented in Table 4. Mean, Zn-Th, and Sn–Th concentrations (Table 5) confirm
standard deviation, Min, Max, Med for each of the ele- anthropogenic sources mainly due to emissions from
ven metals analyzed in lichen thallus from rural, subur- vehicular traffic, fossil fuel combustion, solid waste dis-
ban and urban zones resulted significant at < 0.05. posal and other local anthropogenic activities. Subur-
According to statistical tests, the selectivity sequence of ban and urban areas show a high correlation with
metals resulted as follows: Suburban (zone 1): Xanthoparmelia-Aspicilia species (0.9276), (0.9393) res-
pectively. The correlation between these two areas is
mean very good (0.9998). While in the rural area the correla-
Pb>Zn>Cu>V>Cr>Ni>Sb>Sn>Th>Co>Be; tion is good with Caloplaca-Aspicilia sp species (Table 4).
standard deviation show the selectivity series:
Pb>Cu>Zn>V>Sb>Th>Sn>Be>Cr>Co>Ni.
Urban (Zone 2): mean
Pb>Zn>Cu>V>Cr>Ni>Sn>Th>Be>Co>Sb;
standard deviation, Pb>Cu>Zn>V>Sn>Th>Co>Be>Cr>
Ni>Sb.
Rural (Zone 3): mean Cluster analysis
Zn>V>Cr>Ni>Pb>Cu>Sn>Th>Be>Co>Sb;
standard deviation, Zn>Cr>Ni>Sn>Be>Th>Pb>V>Cu>C Cluster analysis in R-mode was performed on the li-
o>Sb. chen data set for all the examined elements. Three clus-
ters were revealed and are shown in Figures 4 and 5.
In summary, the group of metals conforming by Pb, Zn, The lichen sample site shows three statistically signifi-
Cr, V and Cu present the highest values for means, whi- cant clusters. Group 1 consists of the rural zone (sam-
le the group of elements constituted of Co, Sn, Be, Th ples 8 and 7) which is not influenced by vehicular
and Sb show the lowest values. Standard deviation has emissions activity. Group 2 consists of suburban and

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Table 3. Concentrations (μg g−1) of the heavy metals detected

in lichens collected in the three sampling sites (urban, suburban
and rural) in Guanajuato city
URBAN Xanthoparmelia Caloplaca
Aspicilia. sp
(IHA) species species
Be 4.241 4.1234 1.3245
Ni 4.1254 5.6214 3.6721
Cu 15.7321 91.2346 17.9876
Co 1.324 4.6389 1.8234
Sn 1.4672 8.3297 2.9314
Sb 0.7271 1.3425 0.8976
Zn 45.624 77.0293 71.2394
Pb 96.21 92.234 600.9243
Cr 8.9774 8.6234 5.9874
V 12.9876 27.4325 17.5289
Th 0.5432 7.3214 2.431

SUBURBAN Xanthoparmelia Caloplaca

Aspicilia. sp
(IHA) species species
Be 0.3633 4.241 1.4687
Ni 4.2671 5.7025 3.4326
Cu 17.8363 90.5964 18.242
Co 1.4692 4.7287 1.9826
Sn 1.5219 6.224 3.0926
Sb 10.7066 1.3558 0.9161
Zn 47.838 77.1148 72.2406
Pb 95.1006 92.4253 612.9113
Cr 9.44 8.967 6.0574
V 13.4938 27.6598 17.3029
Th 0.5686 7.232 2.3781

RURAL Xanthoparmelia Caloplaca

Aspicilia. sp
(SRM) species species
Be 3.1021 3.1064 14.8402
Ni 48.9306 6.4322 14.0175
Cu 21.7104 18.0997 17.8997
Co 7.0012 3.9307 4.641
Sn 5.7003 27.5609 6.224
Sb 1.4497 1.6869 1.3181
Zn 95.1035 172.971 57.0977
Pb 21.4031 26.4245 20.0676
Cr 105.1565 29.3347 15.1433
V 58.4043 53.5166 56.2548
Th 5.1625 13.1387 5.1917

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Figure 5. A dendrogram showing clustering of analyzed lichen sample sites from the study area

urban zones (samples 2 and 5), and group 3 consists of ban and urban zones and it is possible that part of the
suburban, urban, and rural zones (samples 9, 4, 6, 3, 1). released Zn in this area may be derived from mining
These results confirmed that Zn, Pb, and Cu derive and vehicular emissions.
from vehicular traffic, while Co, and V have a main
common source in the metallurgical industry emis- Estimating Pollution impacts
sions. The groups of metals in clusters 1 and 2 might
indicate a geological origin, taking into account that The levels of heavy metals in lichens
elevated levels of these heavy metals were found in
pristine area lichen samples (Xanthoparmelia and Calo- In general, high levels of the heavy metals were obser-
placa species). Conversely, cluster 3 suggests that both ved in all studied lichen samples (Tables 2 and 3). These
metals could derive from a common cultural source, lichens have the ability to accumulate Pb, Cu, Co, Zn,
contributing to the high pollutant contents on lichens and V. The Xanthoparmelia species has the ability to ac-
(Caloplaca species and Aspicilia sp.). Hawksworth et al. cumulate Pb, Zn, and Cu, whilst Caloplaca species and
(2005) and Conti et al. (2008) reported that fossil fuel Aspicilia sp., have accumulated Pb, Cu, Co, Zn, and V,
combustion was an important anthropogenic source for respectively. It is well known that the deposition of Pb
Pb and Cu. In the case of Cu, important pollution sour- is mainly incorporated from street dust, by vehicular
ces include industrial emissions and fossil fuel combus- emissions and fuel combustion from circulating trucks
tion processes (Bernasconi et al., 2000; Cuni et al., 2004). and cars (Hawksworth et al., 2005; Conti et al., 2008).
Particularly, Guanajuato is a mining district well known The Zn and Cu in Caloplaca species indicate that lichen
all over the world for strip mining different types of concentrated these elements. Zn and Cu concentrations
metals, especially Ag and Au associated to sulphide are due to industrial emissions of steel or regular wear
veins. Currently, there is no record of the emissions re- of engines of automobiles, abrasion and burning of tires
leased to the environment by the mineral industry, but (Bernasconi et al., 2000). The Co and V concentrations in
it is known that the particular amount of Pb per year is the Aspicilia sp. lichen show that the above element co-
6.4 μg g−1. This activity, combined with an increase in mes from metallurgical industry emissions (Bernasconi
human population and the related heavy vehicular tra- et al. 2000). According to Bennett & Wetmore (1999), the
ffic could act as the primary sources of Pb and Cu emis- corticolous species would accumulate a higher concen-
sions. Although Zn is a metal commonly considered to tration of atmospheric elements because they are more
be emitted from anthropogenic sources (traffic, meta- exposed to a mixed atmosphere than the saxicolous
llurgy, waste incineration), this study shows much hig- species. However, higher concentrations of heavy me-
her concentrations in pristine zones. However, Aspicilia tals were found in saxicolous species (Xanthoparmelia,
sp. accumulates this metal in higher contents in subur- Caloplaca and Aspicilia sp).

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Table 4. Statistical summary of Heavy Metals concentrations (μg g−1) in lichens collected at 7 sampling sites. SD, standard deviation;
Min, minimum; Max, maximum; Med, median; N, number of samples over detection limits. Mean, standard deviations, minimums,
maximums and medians were calculated using zero for under detection limit values

URBAN Xanthoparmelia Caloplaca

Aspicilia. sp Mean SD Min Max Median N
Zone 2 species species
Be 4.241 4.1234 1.3245 3.2296 1.3479 1.3245 4.241 4.1234 7
Ni 4.1254 5.6214 3.6721 4.4729 0.8328 3.6721 5.6214 4.1254 7
Cu 15.7321 91.2346 17.9876 41.6514 35.0726 15.7321 91.2346 17.9876 7
Co 1.324 4.6389 1.8234 2.5954 1.4592 1.324 4.6389 1.8234 7
Sn 1.4672 8.3297 2.9314 4.2427 2.9510 1.4672 8.3297 2.9314 7
Sb 0.7271 1.3425 0.8976 0.9890 0.2594 0.7271 1.3425 0.8976 7
Zn 45.624 77.0293 71.2394 64.6309 13.6461 45.624 77.0293 71.2394 7
Pb 96.21 92.234 600.9243 263.1227 238.8672 92.234 600.9243 96.21 7
Cr 8.9774 8.6234 5.9874 7.8627 1.3339 5.9874 8.9774 8.6234 7
V 12.9876 27.4325 17.5289 19.3163 6.0310 12.9876 27.4325 17.5289 7
Th 0.5432 7.3214 2.431 3.4318 2.8562 0.5432 7.3214 2.431 7

RURAL Caloplaca
Xanthoparmelia species Aspicilia. sp Mean SD Min Max Median N
Zone 3 species
Be 3.1021 3.1064 14.8402 7.0162 5.5323 3.1021 14.8402 3.1064 7
Ni 48.9306 6.4322 14.0175 23.1267 18.5069 6.4322 48.9306 14.0175 7
Cu 21.7104 18.0997 17.8997 19.2366 1.7511 17.8997 21.7104 18.0997 7
Co 7.0012 3.9307 4.641 5.1909 1.3124 3.9307 7.0012 4.641 7
Sn 5.7003 27.5609 6.224 13.1617 10.1839 5.7003 27.5609 6.224 7
Sb 1.4497 1.6869 1.3181 1.4849 0.1526 1.3181 1.6869 1.4497 7
Zn 95.1035 172.971 57.0977 108.3907 48.2290 57.0977 172.971 95.1035 7
Pb 21.4031 26.4245 20.0676 22.6317 2.7367 20.0676 26.4245 21.4031 7
Cr 105.1565 29.3347 15.1433 49.8781 39.5147 15.1433 105.1565 29.3347 7
V 58.4043 53.5166 56.2548 56.0585 2.0002 53.5166 58.4043 56.2548 7
Th 5.1625 13.1387 5.1917 7.8309 3.7531 5.1625 13.1387 5.1917 7

SUBURBAN Xanthoparmelia Caloplaca

[Link] Mean SD Min Max Median N
Zone 1 species species
Be 0.3633 4.241 1.4687 2.0243 1.6310 0.3633 4.241 1.4687 7
Ni 4.2671 5.7025 3.4326 4.4674 0.9374 3.4326 5.7025 4.2671 7
Cu 17.8363 90.5964 18.242 42.2249 34.2042 17.8363 90.5964 18.242 7
Co 1.4692 4.7287 1.9826 2.7268 1.4309 1.4692 4.7287 1.9826 7
Sn 1.5219 6.224 3.0926 3.6128 1.9545 1.5219 6.224 3.0926 7
Sb 10.7066 1.3558 0.9161 4.3261 4.5152 0.9161 10.7066 1.3558 7
Zn 47.838 77.1148 72.2406 65.7311 12.8078 47.838 77.1148 72.2406 7
Pb 95.1006 92.4253 612.9113 266.8124 244.7313 92.4253 612.9113 95.1006 7
Cr 9.44 8.967 6.0574 8.1548 1.4956 6.0574 9.44 8.967 7
V 13.4938 27.6598 17.3029 19.4855 5.9856 13.4938 27.6598 17.3029 7
Th 0.5686 7.232 2.3781 3.3929 2.8133 0.5686 7.232 2.3781 7

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Table 5. Values of correlation coefficient (P<0.01) between sampling sites (suburban, urban and Rural) and the amounts of heavy
metals found in saxicolous lichen
Be Ni Cu Co Sn Sb Zn Pb Cr V Th
Be 1 0.1247 0.0074 0.3664 0.0498 -0.3069 -0.1479 -0.4139 -0.0315 0.5476 0.1754
Ni 1 -0.1530 0.7577 -0.0150 -0.1267 0.1519 -0.3536 0.9701 0.6661 0.0931
Cu 1 0.3784 0.0241 -0.1653 -0.0220 -0.2203 -0.1925 -0.0924 0.3490
Co 1 0.3167 -0.3181 0.3778 -0.5341 0.7196 0.8191 0.5831
Sn 1 -0.1829 0.9463 -0.3429 0.1494 0.5761 0.9170
Sb 1 -0.2410 -0.1977 -0.1030 -0.2803 -0.3193
Zn 1 -0.1874 0.3346 0.5732 0.8745
Pb 1 -0.3611 -0.5375 -0.4067
Cr 1 0.6646 0.2021
V 1 0.6603
Th 1

SAMPLING ZONE SUBURBAN URBAN RURAL

SUBURBAN 1
URBAN 0.9998 1
RURAL 0.1445 0.1458 1

SAMPLING ZONE LICHENS CORRELATION COEFFICIENT

Xanthoparmelia /Caloplaca 0.7959
Xanthoparmelia/Aspicilia 0.9276
SUBURBAN
Caloplaca /Aspicilia 0.6232
Xanthoparmelia /Caloplaca 0.7868
Xanthoparmelia/Aspicilia 0.9393
URBAN
Caloplaca /Aspicilia 0.6208
Xanthoparmelia /Caloplaca 0.6521
Xanthoparmelia/Aspicilia 0.6455
RURAL
Caloplaca /Aspicilia 0.8065

CFs In suburban site the following order is Xanthoparmelia

species: Sb>Pb>Cu>Zn>Sn>Co>V>Be>Th>Cr>Ni;
The contamination Factor is defined by Tomlinson et al. Caloplaca species: Cu>Pb>Th>Be>Co>Ni>Sb>V>Zn>Cr>
(1980) as the metal concentration in sediment divided Sn; Aspicilia sp: Pb>Zn>Cu>Sb>Sn>Th>Co>Cr>V>Ni>
by some background base value for each element. The Be.
background value corresponds in these work to data
obtained from the rural (pristine forest “La Bufa”), (Ta- Lead concentrations are very high in the study area,
ble 2). The ranges used to describe the contamination the CF ranged between 3.49-30.54 suggesting high con-
factor are: CF<1 is considered as low contaminated; tamination in all sites (urban and suburban). Copper
1<CF<3 is moderate contamination; 3<CF<6 is conside- concentration is relatively high in the study area, the CF
rable contamination and CF> 6 is high contaminations. ranged between 0.72-5.04 suggesting moderate conta-
The CF values for the various metals are shown in table mination. Antimony concentration is present high in
6. The metal CF levels at all sample in urban site is pre- suburban area, the CF is 7.38 suggesting high concen-
sent in the following order Xanthoparmelia species: Pb> tration. Low concentration factor was observed for Be,
Be>Cu>Sb>Zn>Sn>V>Co>Th>Cr>Ni; Caloplaca species: Ni, Co, Sn, Zn, Cr, V, Th at all sites.
Cu>Zn>Cu>Sb>Sn>Th>Cr>Co>V>Ni>Be;
Aspicilia sp: Pb>Zn>Cu>Sb>Sn>Th>Cr>Co>V>Ni>Be.

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PLI The PLI was calculated for the two areas under in-
vestigation using the eleven investigated metals (Be,
We calculated the Pollution loading Index (PLI) using Ni, Cu, Co, Sn, Sb, Zn, Pb, Cr, V and Th). It was obser-
the following equation ved that the highest PLI was found at Suburban area
(0.037), while the lowest was calculated for Urban
PLI= (CF1 x CF2 x CF3 x CF4 x CF5 x ……..CFn) 1/n (0.024), the calculated PLI were found in the following
sequences: Suburban >Urban (Table 6).
where

PLI= pollution loading index

CF= contamination factor
n= number of metals investigated

Table 6. Lichens and their pollution index factors (PIF): contamination factors (CFs) and pollution load indices (PLI)
URBAN Xanthoparmelia Caloplaca Aspicilia
CFs PLI CFs PLI CFs PLI
(IHA) species species sp
Be 4.241 1.3671 O.0000 4.1234 1.3273 0.0196 1.3245 0.0892 0.0053
Ni 4.1254 0.0843 5.6214 0.8739 3.6721 0.2619
Cu 15.7321 0.7246 91.2346 5.0406 17.9876 1.0049
Co 1.324 0.1891 4.6389 1.180 1.8234 0.3928
Sn 1.4672 0.2573 8.3297 0.3022 2.9314 0.4709
Sb 0.7271 0.5015 1.3425 0.7958 0.8976 0.6809
Zn 45.624 0.4797 77.0293 0.4453 71.2394 1.2476
Pb 96.21 4.4957 92.234 3.4904 600.9243 29.945
Cr 8.9774 0.0853 8.6234 0.2939 5.9874 0.3953
V 12.9876 0.2223 27.4325 0.5125 17.5289 0.3115
Th 0.5432 0.1052 7.3214 0.5572 2.431 0.4682

SUBURBAN Xanthoparmelia Caloplaca Aspicilia

CFs PLI CFs PLI CFs PLI
(IHA) species species sp
Be 0.3633 0.1171 0.0000 4.241 1.3652 0.037 1.4687 0.0989 0.0005
Ni 4.2671 0.0872 5.7025 0.8865 3.4326 0.2448
Cu 17.8363 0.8215 90.5964 5.0054 18.242 1.0191
Co 1.4692 0.2098 4.7287 1.2030 1.9826 0.4271
Sn 1.5219 0.2669 6.224 0.2258 3.0926 0.4968
Sb 10.7066 7.385 1.3558 0.8037 0.9161 0.6950
Zn 47.838 0.5030 77.1148 0.4458 72.2406 1.2652
Pb 95.1006 4.4433 92.4253 3.4977 612.9113 30.5423
Cr 9.44 0.0897 8.967 0.3056 6.0574 0.4000
V 13.4938 0.2310 27.6598 0.5168 17.3029 0.3075
Th 0.5686 0.1101 7.232 1.3929 2.3781 0.4580

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 Study of the Distribution of Heavy Metals in the Atmosphere of the Guanajuato City: Use of Saxicolous Lichen Species as Bioindicators

Conclusions Pollution evaluation using the PLI index indicates

Caloplaca and Aspicilia have higher CFs in Be, Cu, Co,
Our results represent the first study of heavy metals in Pb, Zn and Th, when compared with Xanthoparmelia
saxicolous lichens from the Guanajuato city. The ele- (Be, Pb and Sb). These results show a higher bioaccu-
mental concentrations of heavy metals in saxicolous li- mulation potential for the Caloplaca and Aspicilia spe-
chens (Xanthoparmelia mexicana (Gyeln.) Hale, cies and a lower bioaccumulation capacity for the
Xanthoparmelia tasmanica (Hook. f. & Taylor) Hale, Calo- Xanthoparmelia species. The studied species in this work
placa aff. brouardii ([Link].)Zahlbr, Caloplaca aff. ludifi- are proposed for biomonitoring in the Guanajuato city,
cans Arup, and Aspicilia sp.) were obtained from the specifically in respect to Pb, Sb and Cu, and to a minor
distribution of heavy metals in the suburban, urban, degree, Co, Be, Th and Zn. The results of this study
and rural zones of the Guanajuato city and identify pla- could be used as a baseline for know the effects of the
ces with higher levels of heavy metal concentration. pollution at the Miners sites.
The concentration of these metals was observed to be in
higher range as maximum values of Pb, Zn, Cu and V, Acknowledgments
were reported from the lichen samples from the subur-
ban and urban zone in the Guanajuato city. However, The research was conducted with the financial support
the accumulations of Ni, Co, and Th from both zones of DAIP-University of Guanajuato, project 00073/11.
are more or less similar in concentration. Metals such Special thanks to M. in C. Ofelia Perez Arvizu for the
as, Zn, Cr, V exhibits the highest concentrations in rural preparation and measurement of samples analyzed in
lichen samples, whereas Cu and Pb show the maximum the laboratory ultraclean ICP-MS, UNAM, Juriquilla.
contents in suburban and urban lichen samples. These
results suggest that a natural source (rock) could be the References
main controlling source of concentrations in the stu-
died lichens within the pristine area. Elevated Pb, Cu, Addison P.A. and Puckett K.J. Deposition of atmospheric pollu-
Zn and V levels measured in the urban and suburban tants as measured by lichen element content in the Athabasca
sampling sites point out sources of anthropogenic ori- oil sands area. Canadian Journal Botany, volume 58, 1980: 2323-
gin. In Guanajuato city, fossil fuel combustion due to 2334.
heavy traffic and mining activities are suggested to be Bernasconi E., De Venito I.E., Martínez L.D., Raba [Link] Usnea
important anthropogenic emission sources for Pb and densirostra como bioindicador de metales pesados. Determi-
Cu. A selective bioaccumulation potential could be re- nación por ICP-AES acoplado con nebulizador ultrasónico.
cognized among the studied lichen communities for Ars Pharmaceutica, volume 41, 2000: 249-257.
certain elements. Xanthoparmelia species show in urban Bennett J.P. and Wetmore C.M. Changes in element contents of
and suburban area the highest accumulation capacity selected lichens over 11 years in Northern Minnesota, USA.
for Zn and Pb, whilst Caloplaca species best accumulate Environmental and Experimental Botany, volume 41, 1999: 75-82.
Zn, Pb, V and Cu. Aspicilia sp. has the highest Pb, Cu Boonpragob K., Nash T.H., Fox C.A. Seasonal deposition patterns
and Zn accumulation ability, with extreme values rea- of acidic ions and ammonium to the lichen Ramalina menzie-
ching 612.91μg g−[Link] results indicate that Xanthopar- sii Tayl. In Southern California. Environmental and experimental
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elevated levels of Zn and Pb and Caloplaca for Zn, Pb, V Bhuiyan M.A.R. and Hoque M.Z. Free radical scavenging activi-
and Cu. Aspicilia sp. tolerates large and toxic amounts of ties of Zizyphus mauritiana. Electronic Journal Environmental
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contents in lichen samples. The second cluster also indi- Conesa H.M., García G., Faz A., Arnaldos R. Dynamics of metal
cates a natural source controlling metal concentrations in tolerant plant communities development in Mine Tailings
lichens with the exception of Zn, which could be partly from the Cartagena-La Union Mining District (SE Spain) and
supplied by vehicular emissions. The associations of Pb their interest for further revegetation purposes. Chemosphere,
and Cu indicate that emissions from heavy traffic, indus- volume 68, 2007: 1180-1185.
trial and mining activities control the metal levels in li- Conti M.E., Pino A., Botré F., Boca B., Alimonti A. Lichen Usnea
chen samples. barbata as a biomonitor of airbone elements deposition in the

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Puy-Alquiza, María Jesús, Raúl Miranda-Avilés, Gabriela Ana Zanor,
María Mercedes Salazar-Hernández, Velia Yolanda Ordaz-Zubia. Stu-
dy of the Distribution of Heavy Metals in the Atmosphere of the Gua-
najuato City: Use of Saxicolous Lichen Species as Bioindicators,
Ingeniería Investigación y Tecnología, XVIII, 01 (2017): 111-126.

ISO 690 citation style

Puy-Alquiza M.J., Miranda-Aviles R., Zanor G.A., Salazar-Hernández
M.M., Ordaz-Zubia V.Y., Study of the Distribution of Heavy Metals in
the Atmosphere of the Guanajuato City: Use of Saxicolous Lichen
Species as Bioindicators, Ingeniería Investigación y Tecnología, volume
XVIII (issue 1), January-March 2017: 111-126

About the authors

María Jesús Puy y Alquiza. Geologist by profession, Ph.D. in Geology at the CICIMAR. Full professor of the University of Guanajua-
to. Concentrate in the investigation of sedimentology and stratigraphy.
Raúl Miranda-Aviles. Received his Ph.D in 2002 from Bordeaux University, France. From 1993 to 2000, he was an exploration geo-
logist in Mexico and Central America. Currently he is a Full professor in the Department of Mines and Geology of University
of Guanajuato. His research interest include Environmental Sedimentology, Mineralogy, Structural Geology and Petrology.
Gabriela Ana Zanor. Associate professor in the Department of Environmental Sciences, Universidad de Guanajuato, Mexico. Ph.D.
in Geology at the University of Cordoba (Argentina). My research interests include Environmental Geology and Paleolimno-
logy.
Ma. Mercedes Salazar-Hernández. Ph D. in Chemistry at the Guanajuato University. Associate professor in the University of Gua-
najuato. Concentrate in the investigation of materials.
Velia Yolanda Ordaz-Zubia. PhD in Architecture with specialty in urban studies. Full time professor in University of Guanajuato.
Desirable profile in PRODEP. Research interest: urban and regional items, heritage, hystorical sites and cities, sustainability,
local development.

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