CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA LIMA - Sistema
de Notificaciones Electronicas SINOE
AV. PETIT THOUARS N° 4979,
Secretario De Sala:GAMBOA CUCHO Cirila
(FAU20159981216)
Fecha: 19/05/2017 08:11:12,Razón: RESOLUCIÓN
JUDICIAL,D.Judicial: LIMA / COMERCIALES,FIRMA DIGITAL
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA COMERCIAL PERMANENTE1
Sumilla: En virtud de la prueba de oficio el árbitro puede
incorporar al proceso arbitral, no sólo aquellas ordenadas
directamente por él, sino que puede incorporar, por su
decisión/facultad, aquellas instrumentales existentes en el
proceso que no estaban incluidas formalmente como
tales, debiendo fundamentar su decisión y respetando el
principio de bilateralidad.
EXPEDIENTE N° : 134-2016
DEMANDANTE : NIISA CORPORATION SOCIEDAD ANÓNIMA
DEMANDADO : COMITÉ DE COMPRAS LIMA 07 QALI WARMA
MATERIA : ANULACIÓN DE LAUDO ARBITRAL
RESOLUCIÓN NÚMERO: 18
Miraflores, 02 de mayo de 2017.-
VISTOS:
Con los expedientes arbitrales que se tienen a la vista; Interviniendo como Juez
Superior Ponente la señora Echevarría Gaviria.
RESULTA DE AUTOS que: mediante resolución que corre de fojas 580 a 582, esta
Sala Superior ha ordenado la acumulación de los recursos de anulación de
laudo signados con los números 132-2016 y 143-2016.
Respecto al recurso de anulación de laudo número 132-2016 cabe acotar que,
de la revisión de los presentes autos, se observa que, de fojas 100 a 135,
subsanado de fojas 183 a 186 y 202, Niisa Corporación Sociedad Anónima
interpone recurso de anulación de laudo arbitral a fin de que el órgano
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Resolución Administrativa número 001-2017-P-CSJLI/PJ, publicada en el diario oficial “El Peruano”
el día 03 de enero de 2017.
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jurisdiccional comercial competente anule el laudo arbitral de derecho de
fecha 18 de diciembre de 2015, que declara infundada la oposición formulada
por ella, infundada la primera pretensión principal, infundada la primera
pretensión accesoria, emitido por el Tribunal Arbitral del Centro de Arbitraje de la
Pontificia Universidad Católica del Perú promovido por la citada Empresa contra
el Comité de Compras Lima 07 Qali Warma.
Causales de anulación de laudo arbitral. Manifiesta la parte impugnante que el
mencionado laudo arbitral incurre en las causales de anulación sancionadas en
los incisos b) y c) del numeral primero del artículo 63 del Decreto Legislativo
número 1071, en razón de que no habría podido hacer valer sus derechos al
interior del proceso arbitral donde se emitió el laudo impugnado y no se habría
respetado las reglas del Centro de Arbitraje de la Pontificia Universidad Católica
del Perú ni las normas vigentes en materia arbitral.
Admisión y traslado de la anulación de laudo arbitral. Por resolución numero 02,
su fecha 02 de septiembre de 2016, obrante de fojas 203 a 205, se admitió a
trámite el recurso de anulación de laudo arbitral interpuesto por Niisa
Corporación Sociedad Anónima, disponiéndose el traslado por el plazo de 20
días al Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social.
Absolución de la contraparte. El Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social
absuelve el recurso de anulación de laudo arbitral mediante escrito de fojas 250
a 262, peticionando que aquel sea declarado infundado, conforme a los
términos ahí expuestos; y habiéndose llevado a cabo la vista de la causa
corresponde emitir pronunciamiento respecto del recurso de anulación
respectivo.
Respecto al recurso de anulación de laudo número 134-2016. cabe señalar que,
de fojas 378 a 413, subsanado de fojas 439 a 440, Niisa Corporación Sociedad
Anónima interpone recurso de anulación de laudo arbitral a fin de que el
órgano jurisdiccional comercial competente anule el laudo arbitral de derecho
de fecha 18 de diciembre de 2015, que declara infundada la oposición
formulada por Niisa Corporación Sociedad Anónima, infundada la primera
pretensión principal, infundada la primera pretensión accesoria, emitido por el
Tribunal Arbitral del Centro de Arbitraje de la Pontificia Universidad Católica del
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Perú promovido por la citada Empresa contra el Comité de Compras Lima 05
Qali Warma.
Causales de anulación de laudo arbitral. Manifiesta la parte impugnante que el
mencionado laudo arbitral incurre en las causales de anulación sancionadas en
los incisos b) y c) del numeral primero del artículo 63 del Decreto Legislativo
número 1071, en razón de que no habría podido hacer valer sus derechos al
interior del proceso arbitral donde se emitió el laudo impugnado y no se habría
respetado las reglas del Centro de Arbitraje de la Pontificia Universidad Católica
del Perú ni las normas vigentes en materia arbitral.
Admisión y traslado de la anulación de laudo arbitral. Por resolución numero 02,
su fecha 25 de agosto de 2016, obrante de fojas 441 a 443, se admitió a trámite
el recurso de anulación de laudo arbitral interpuesto por Niisa Corporación
Sociedad Anónima, disponiéndose el traslado por el plazo de 20 días al
Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social y el Comité de Compras 05 del
Programa Lima 05 Qali Warma .
Absolución de la contraparte. El Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social
absuelve el recurso de anulación de laudo arbitral mediante escrito de fojas 526
a 536, peticionando que el recurso de anulación de laudo arbitral sea
declarado infundado, conforme a los términos ahí expuestos; y habiéndose
llevado a cabo la vista de la causa corresponde emitir pronunciamiento
respecto del recurso de anulación respectivo.
Y; CONSIDERANDO que:
PRIMERO: La segunda parte del inciso 2) del artículo 62° del Decreto Legislativo
número 1071 (Decreto Legislativo que Regula el Arbitraje), en torno al control
judicial de los laudos arbitrales, prevé: “Está prohibido bajo responsabilidad,
pronunciarse sobre el fondo de la controversia o sobre el contenido de la decisión o calificar los
criterios, motivaciones o interpretaciones expuestas por el tribunal arbitral.”. El Precitado
dispositivo legal plasma el principio arbitral denominado de “Irrevisabilidad del
Criterio Arbitral” por parte de la jurisdicción judicial-ordinaria y que según la
doctrina: “Actualmente, existe unanimidad casi absoluta entre quienes han estudiado el
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recurso de anulación de laudo arbitral en afirmar que la regla más importante que rige -o por
lo menos debe regir- este medio de impugnación del arbitraje es, sin duda, aquella que prohíbe
al juzgador pronunciarse sobre el fondo de la controversia que fue resuelta en el arbitraje.”2.
Ello debido a que, el arbitraje -incluyendo a la anulación del laudo arbitral- se
sustenta en el principio de mínima intervención judicial recogido en el artículo 3°
del prenotado Decreto Legislativo en el sentido que: “En los asuntos que se rijan
por este Decreto Legislativo no intervendrá la autoridad judicial, salvo en los casos en que esta
norma así lo disponga.”3. Según Fernando Cantuarias Salaverry4: “Con todo, resulta
desde ya conveniente subrayar que la Ley Peruana de Arbitraje, de 2008, se ubica en la más
moderna tendencia a reducir aún más, la injerencia judicial en casos sometidos a arbitraje,
restringiendo severamente los supuestos que autorizan la intervención del Poder Judicial.”.
Siendo que, en el caso de la anulación de laudo arbitral el control judicial está
restringido a emitir pronunciamiento sobre su validez por causales específicas, tal
como lo preceptúan los artículos 62 (inciso 1)5 y 636 del citado Decreto
Legislativo.
2
Alva Navarro, Esteban. “Arbitraje. Anulación del Laudo”. Palestra Editores y Mario Castillo Freyre
Editor. Lima; agosto 2011. Pág. 67.
3
Dispositivo legal que fue plasmado en similares términos en el artículo 5° de la Ley Modelo de la
CNUDMI sobre Arbitraje Comercial Internacional: “En los asuntos que se rijan por la presente Ley,
no intervendrá ningún tribunal salvo en los casos en que esta Ley así lo disponga.”
4
Citado por Juan Eduardo Figueroa Valdés. “La Autonomía de los Árbitros y la Intervención
Judicial.”. Revista de Arbitraje PUCP. Número 04 (2014). Pág. 71-81.
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Artículo 62 (inciso 1): “Contra el laudo sólo podrá interponerse recurso de anulación. Este recurso
constituye la única vía de impugnación del laudo y tiene por objeto la revisión de su validez por
las causales taxativamente establecidas en el artículo 63,”
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Artículo 63.- Causales de anulación.
1. El laudo sólo podrá ser anulado cuando la parte que solicita la anulación alegue y pruebe:
a. Que el convenio arbitral es inexistente, nulo, anulable, inválido o ineficaz.
b. Que una de las partes no ha sido debidamente notificada del nombramiento de un árbitro o de
las actuaciones arbitrales, o no ha podido por cualquier otra razón, hacer valer sus derechos.
c. Que la composición del tribunal arbitral o las actuaciones arbitrales no se han ajustado al
acuerdo entre las partes o al reglamento arbitral aplicable, salvo que dicho acuerdo o disposición
estuvieran en conflicto con una disposición de este Decreto Legislativo de la que las partes no
pudieran apartarse, o en defecto de dicho acuerdo o reglamento, que no se han ajustado a lo
establecido en este Decreto Legislativo.
d. Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias no sometidas a su decisión.
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SEGUNDO: En ese orden de ideas, en el presente caso, en torno a la causal de
anulación de laudo arbitral prevista en el inciso b) del numeral primero del
artículo 63 del Decreto Legislativo número 1071, debe señalarse que, los recursos
antes descritos se sustentan en que: A) la impugnante no habría podido hacer
valer sus derechos al interior del proceso arbitral donde se emitió el laudo
impugnado, debido a que se habría impedido hacer valer su derecho a la
defensa materia, al contradictorio, se habrían admitido y valorado medios de
prueba que no fueron ordenados de oficio y fueron presentados de manera
extemporánea por la contraparte, vulnerándose el debido proceso y el derecho
a la defensa material. La parte impugnante sostiene que el al momento de
laudar se ha incurrido en una clara y expresa vulneración de su derecho de
e. Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias que, de acuerdo a ley, son manifiestamente
no susceptibles de arbitraje, tratándose de un arbitraje nacional.
f. Que según las leyes de la República, el objeto de la controversia no es susceptible de arbitraje o
el laudo es contrario al orden público internacional, tratándose de un arbitraje internacional.
g. Que la controversia ha sido decidida fuera del plazo pactado por las partes, previsto en el
reglamento arbitral aplicable o establecido por el tribunal arbitral.
2. Las causales previstas en los incisos a, b, c y d del numeral 1 de este artículo sólo serán
procedentes si fueron objeto de reclamo expreso en su momento ante el tribunal arbitral por la
parte afectada y fueron desestimadas.
3. Tratándose de las causales previstas en los incisos d. y e. del numeral 1 de este artículo, la
anulación afectará solamente a las materias no sometidas a arbitraje o no susceptibles de
arbitraje, siempre que puedan separarse de las demás; en caso contrario, la anulación será total.
Asimismo, la causal prevista en el inciso e podrá ser apreciada de oficio por la Corte Superior que
conoce del recurso de anulación.
4. La causal prevista en el inciso g. del numeral 1 de este artículo sólo será procedente si la parte
afectada lo hubiera manifestado por escrito de manera inequívoca al tribunal arbitral y su
comportamiento en las actuaciones arbitrales posteriores no sea incompatible con este reclamo.
5. En el arbitraje internacional, la causal prevista en el inciso a. del numeral 1 de este artículo se
apreciará de acuerdo con las normas jurídicas elegidas por las partes para regir el convenio
arbitral, por las normas jurídicas aplicables al fondo de la controversia, o por el derecho peruano,
lo que resulte más favorable a la validez y eficacia del convenio arbitral.
6. En el arbitraje internacional, la causal prevista en el inciso f. podrá ser apreciada de oficio por la
Corte Superior que conoce del recurso de anulación.
7. No procede la anulación del laudo si la causal que se invoca ha podido ser subsanada
mediante rectificación, interpretación, integración o exclusión del laudo y la parte interesada no
cumplió con solicitarlos.
8. Cuando ninguna de las partes en el arbitraje sea de nacionalidad peruana o tenga su
domicilio, residencia habitual o lugar de actividades principales en territorio peruano, se podrá
acordar expresamente la renuncia al recurso de anulación o la limitación de dicho recurso a una
o más causales establecidas en este artículo. Si las partes han hecho renuncia al recurso de
anulación y el laudo se pretende ejecutar en territorio peruano, será de aplicación lo previsto en el
título VIII.
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defensa al haber admitido un medio de prueba presentado por la contraparte
(Comité de Compras Lima 07 Qali Warma) luego de concluida la etapa
probatoria, pues por resolución número 09 del 12 de enero de 2014 se declaró
cerrada la etapa probatoria, y que no fue admitido por el Tribunal Arbitral sino
hasta el laudo, esto es, que respecto de dicho medio de prueba no existió
contradictorio además de que el Tribunal arbitral no solicitó presentación ni
actuación de medios de prueba de oficio, lo cual conculcaría lo dispuesto en el
artículo 49, inciso “d”, del Reglamento de Arbitraje de la Pontificia Universidad
Católica del Perú [“Finalizada la etapa probatoria no podrán presentarse medios
probatorios adicionales, salvo los medios probatorios de oficio.”], así como las reglas
pactadas en la instalación del Tribunal Arbitral de fecha 12 de mayo de 2014
[“Vencidos los plazos para demandar, contestar, reconvenir y absolver la reconvención no se
podrá formular nuevas pretensiones, pudiendo las partes presentar nuevos medios probatorios
conforme a lo establecido en el artículo 49 del Reglamento.” y “El Tribunal arbitral tiene la
potestad exclusiva para determinar la admisibilidad, pertinencia y valor de las pruebas
ofrecidas, de acuerdo a las estipulaciones señaladas en el artículo 49 del Reglamento.”].
Agrega que, el Comité de Compras Lima 07 Qali Warma, luego de 04 meses de
concluida la etapa probatoria, sin existir requerimiento del Tribunal Arbitral
(prueba de oficio), presentó extemporáneamente 02 medios de prueba (1.-
notificación expedida por el Segundo Juzgado Penal Transito del MBJ HUaycán-
Ate y 2.- cuadro Excel referido a evaluación de penalidades impuestas a Niisa
Corporación Lima 07).
TERCERO: Asimismo, esta causal de anulación de laudo arbitral tiene como
sustento B) que la impugnante no pudo hacer valer su derecho de defensa en el
proceso arbitral por incumplimiento del deber de revelación del árbitro de la
contraparte, pues el árbitro Franz Nunzio Fernando Kundmuller Caminiti
incumplió su deber de revelación ocultando información trascendental y
relevante que generaba dudas sobre su imparcialidad e independencia en su
actuación arbitral lo cual generó que no pudiera recusar a dicho arbitro, pues
no reveló sus vínculos laborales que mantiene con Carlos Aurelio Figueroa
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Ibérico Procurador Público del Programa del Comité de Compras 06 del
Programa Lima 06 Qali Warma.
CUARTO: Respecto a la causal de anulación de laudo arbitral prevista en el
inciso c) del numeral primero del artículo 63 del Decreto Legislativo número
1071, debe indiciarse que, ambos recursos de anulación de laudo arbitral se
sustentan en la composición del Tribunal o en las actuaciones arbitrales no se
han respetado las reglas del Centro de Arbitraje de la Pontificia Universidad
Católica del Perú ni las normas legales vigentes en materia arbitral, toda vez
que, se ha transgredido lo normado en el artículo 49 del Reglamento de
Arbitraje de la Pontificia Universidad del Perú y las reglas fijadas en la instalación
del Tribunal Arbitral (vinculados a la admisión de medio de prueba).
QUINTO: En lo referente al fundamento A) de la causal de anulación de laudo
arbitral prevista en el inciso b) del numeral primero del artículo 63 del Decreto
Legislativo número 1071 y al fundamento de la causal de anulación de laudo
arbitral prevista en el inciso c) del numeral primero del prenotado artículo 63 del
citado Decreto Legislativo, debe señalarse que, en los laudos arbitrales, objetos
de anulación, se consigna que luego de la resolución que ordenó el cierre de la
etapa probatoria (resolución número 09), por resolución número 13 se corrió
trasladado a NIISA Corporation del escrito presentado con fecha 01 de abril de
2015 por Qali Warma, en el que adjuntó como anexos diversas cartas notariales,
una notificación de índole penal expedida por el Segundo Juzgado Penal
Transito del MBJ HUaycán-Ate y un cuadro Excel referido a evaluación de
penalidades impuestas a Niisa Corporación Lima 07, siendo que mediante
escritos de fechas 29 de abril y 04 de mayo de 2015, dicha Empresa formuló
oposición contra los mencionados medios de pruebas (documentos) las que
fueron absueltas por Qali Warma por escrito de 19 de mayo de 2015.
Apareciendo en los laudos objetos de anulación en este proceso
[Considerandos: Sobre la Oposición Formulada por NIISA, puntos11.1 y 11.2] la
fundamentación fáctica y jurídica desestimando las acotadas oposiciones.
SEXTO: El inciso d) del artículo 49 del Reglamento de Arbitraje de la Pontificia
Universidad Católica del Perú regula: “Finalizada la etapa probatoria no podrán
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presentarse medios probatorios adicionales, salvo los medios probatorios de oficio.”. Al
respecto, es de advertir que, si bien es cierto que las instrumentales descritas en
el escrito de fecha 01 de abril de 2015 resultan ser medios probatorios
extemporáneos; también lo es que, el árbitro puede de oficio incorporarlas al
proceso arbitral, al amparo de lo regulado en el precitado dispositivo legal que
permite interpretar que la prueba de oficio no sólo es la ordenada por el árbitro,
sino aquella incorporada, por su decisión/facultad, respecto de instrumentales
existentes en el proceso y que no estaban incluidas formalmente en él en esa
calidad. Además, debe indicarse que de la revisión de los laudos objetos de
anulación se observa que las pruebas incorporadas por el Tribunal Arbitral no son
el soporte fundamental y/o determinante de las decisiones ahí contenidas y no
han importado un recorte a su derecho de defensa, máxime si con anterioridad
a la expedición del laudo se le corrió traslado a la parte contraria, por lo que
corresponde la desestimación de las argumentaciones esbozadas en literal A)
vinculadas a la causal de anulación de laudo arbitral prevista en el inciso b) del
numeral primero del artículo 63 del Decreto Legislativo número 1071 y en el
inciso c) del numeral primero del prenotado artículo 63 del citado Decreto
Legislativo.
SÉPTIMO: Finalmente, en lo que concierne al argumento de anulación de laudo
arbitral, literal B), en el sentido que la impugnante no pudo hacer valer su
derecho de defensa en el proceso arbitral por incumplimiento del deber de
revelación del árbitro de la contraparte, pues el árbitro Franz Nunzio Fernando
Kundmuller Caminiti incumplió su deber de revelación ocultando información
trascendental y relevante que generaba dudas sobre su imparcialidad e
independencia en su actuación arbitral lo cual generó que no pudiera recusar a
dicho arbitro, pues no reveló sus vínculos laborales que mantiene con el Comité
de Compras 06 del Programa Lima 06 Qali Warma, debe indicarse que,
mediante escrito presentado el 15 de diciembre de 2015, el impugnante hizo
valer la recusación contra el citado árbitro en los respectivos procesos arbitrales,
la cual fue desestimada por las razones expuestas en los laudos en comento, al
haber sido presentada contraviniendo el artículo 30 , inciso f), del Reglamento
de Arbitraje del Centro de Arbitraje de la Pontificia Universidad del Perú; no
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siendo la impugnación de anulación de laudo arbitral otra instancia de la sede
arbitral por medio de la cual se reexamine el fondo de lo decidido. Por tanto, la
acotada argumentación debe ser desestimada.
OCTAVO: Por las consideraciones glosadas y en virtud de los artículos 50 (inciso
6) y 200 del Código Procesal Civil:
DECLARAN INFUNDADOS LOS RECURSOS ANULACIÓN DE LAUDO ARBITRAL
promovido por Niisa Corporación Sociedad Anónima contra los laudos emitidos
por el Tribunal Arbitral del Centro de Arbitraje de la Pontificia Universidad
Católica del Perú; en consecuencia, VÁLIDOS los citados laudos fechados el 18
de diciembre de 2015. Notifíquese conforme a ley.-
SS:
ECHEVARRÍA GAVIRIA DÍAZ VALLEJOS
VÍLCHEZ DÁVILA
SLEG/hor
