El Reporte de Operaciones Sospechosas ROS se clasifican en:
Pregunta 1Seleccione una:
La respuesta correcta es: Tentativa, Inicial, Ampliado, Corrección.
Pregunta 2
Si la señal de alerta involucra operaciones complejas que relacionen distintos productos o
servicios de diferentes tipos relacionados con varias personas involucradas, no es de
utilidad iniciar una descripción del reporte con una explicación de los motivos de
sospecha incluyendo un detalle cronológico de las transacciones reportadas
La respuesta correcta es 'Falso'
Pregunta 3
Los actos de control de la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) gozan de
La respuesta correcta es: Todas las anteriores
Pregunta 4
La información adicional que debería solicitar un sujeto obligado a un cliente PEP
La respuesta correcta es: Todas las anteriores
Pregunta 5
El GAFI identifica a jurisdicciones con estrategias deficientes de anti lavado y contra
financiamiento de delitos como el terrorismo en el marco de sus evaluaciones mutuas,
generando listados de las mismas para ser monitoreadas denominándoles…
La respuesta correcta es: Países no cooperantes
Pregunta 6
Toda la información relacionada con transacciones y operaciones económicas que la
Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) reciba de los sujetos obligados a
reportar, será considerada como:
La respuesta correcta es: Reservada, no será divulgada a terceros y será utilizada
exclusivamente para los fines determinados en la Ley.
Pregunta 7
El responsable de la información consignada en los formularios enviados a la UAFE, de
acuerdo, al Reglamento de la Ley de Activos y del Financiamiento de Delitos,
corresponde estrictamente al:
Representante legal / Apoderado de la persona jurídica
Pregunta 8
Los requisitos de debida diligencia ampliada que se exige para los PEP, pueden
aplicarse también a :
La respuesta correcta es: Todas las anteriores.
Pregunta 9
Señale el artículo que corresponde al siguiente argumento: Incriminación falsa por lavado
de activos.- La persona que realice acciones tendientes a incriminar falsamente a una o
más personas en la comisión del delito de lavado de activos, será sancionada con pena
privativa de libertad de uno a tres años.
La respuesta correcta es: Art. 318 del Código Orgánico Integral Penal
Pregunta 10
Los sujetos obligados que sospechen o tengan motivos razonables para presumir que los
fondos de una operación o transacción procede de una actividad delictiva, o están
relacionados al financiamiento del terrorismo, deben:
La respuesta correcta es: Todas de las anteriores
Pregunta 11
¿Una Señal de Alerta es?
Guía de Buenas Prácticas para el Envío del Reporte de Operaciones Sospechosas ROS -
Glosario
La respuesta correcta es: Todas de las anteriores
Pregunta 12
El COIP tipifica el Lavado de Activos en el Art 317, las siguientes conductas:
Respuesta correcta
Código Orgánico Integral Penal. Art. 317
La respuesta correcta es: Todas las anteriores
Pregunta 13
Los sujetos obligados de acuerdo al Art. 15 de la LEY OPDELA determina el secreto y la
confidencialidad de la información recibida y relacionada al reporte de operaciones
sospechosas no podrá ser divulgada por un periodo de:
Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y
del Financiamiento de Delitos. Art. 25
La respuesta correcta es: Diez años después de haber cesado en sus funciones
Pregunta 14
COMPLETE:
¿Qué es una señal de alerta?
Son aquellos elementos que son indicativos de comportamientos particulares y fuera de
lo común de los clientes. Accionistas, directivos y autoridades, funcionarios o
trabajadores, proveedores de mercado, canales y jurisdicción y las
situaciones atípicas que presentan las operaciones, pueden encubrir actividades de
lavado de activos, sus delitos precedentes o de financiamiento de delitos como el
terrorismo, mismas que serán analizadas , medidas y evaluadas a través de monitores
de los riesgos asociados ; y de acuerdo a la implementación del sistema de prevención.
Retroalimentación
Respuesta correcta
Tipologías de Lavado de Activos - UAFE 2020 / "Uso inadecuado de los productos
financieros en cuentas de personas expuestas políticamente" / Medidas de prevención
La respuesta correcta es:
COMPLETE:
¿Qué es una señal de alerta?
Son aquellos elementos que son [indicativos] de comportamientos [particulares] y fuera
de lo común de los clientes. Accionistas, directivos y autoridades, funcionarios o
trabajadores, proveedores de mercado, canales y jurisdicción y las situaciones [atípicas]
que presentan las operaciones, pueden encubrir [actividades ] de lavado de activos, sus
delitos precedentes o de financiamiento de delitos como el terrorismo, mismas que
serán [analizadas ] , medidas y evaluadas a través de monitores de los riesgos [asociados
]; y de acuerdo a la implementación del sistema de prevención.
Pregunta 15
¿Qué es el Financiamiento de Terrorismo?
Respuesta incorrecta.
Guía de Buenas Prácticas para el Envío del Reporte de Operaciones Sospechosas ROS -
Glosario
La respuesta correcta es: Es la actividad por la que cualquier persona deliberadamente
provea o recolecte fondos o recursos por el medio que fuere, de origen lícito o ilícito en
forma directa o indirectamente, con la intención de que sean utilizados para el
financiamiento de actos o hacia individuos u organizaciones terroristas, de igual manera
es determinado como un delito tipificado en el Artículo 367 del Código Orgánico Integral
Penal COIP, publicado en el Registro Oficial N° 180.
