SEMANA 01: grandes empresas (los que mueven la economía del país), la iglesia, los medios de

comunicación, etc.
Diferencia entre pena y medidas de seguridad:
- Ambas son sanciones que establece al derecho penal frente a conductas delictivas, Principio de legalidad: estado de derecho se rige por este, todos deben someterse a la ley.
pero que se diferencia frente a las personas que se les impone.
Estado absolutista/moderno – liberal – de derecho – constitucional de derecho
✓ Culpabilidad: capacidad de delinquir, la consciencia y voluntad de querer un resultado. Principio de legalidad penal:
✓ Elementos del delito: conducta, tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad y punibilidad
✓ Todo delito genera tres consecuencias: la imposición de la pena o medida de seguridad,  Nullum crimen sine lege praevia= no hay crimen sino hay una ley previa
la restitución del bien jurídico afectado y la reparación civil.  Nullum crimen sine poena praevia= no hay crimen sin sanción previa
✓ El derecho penal tutela bienes jurídicos protegidos.  Nullum crimen sine iuditio praevia= no hay crimen sin un juicio/proceso previo, es
✓ El lenguaje del estado: es la norma decir no me pueden condenar si no hay un proceso que previamente haya estado
establecido para determinar la responsabilidad penal e imponer la pena
Importancia del derecho penal económico: porque nos permite conocer las reglas que van
a regular las conductas en materia económica, nos va a permitir conocer cuando estamos ante Ley scripta: Ley Escrita; no hay una norma penal que no esté señalada en la norma legal,
una infracción administrativa o una penal. tiene que estar escrita.
 Existen infracciones administrativas que se han convertido ahora en delitos penales, ¿Qué regula el derecho penal económico? Regula las infracciones que contienen una lesión
esto se debe a que según la política criminal; como se valore o no valore al bien jurídico vinculado al orden económico, está relacionado con aquella conducta/ actos
determinados hechos, determinados comportamientos que antes no tenían relevancia / comportamiento que van a generar una lesión al orden económico, que el estado en su
para el derecho penal, ahora si la tienen. Esto también está relacionado con el política determina que deben sancionarse. Está vinculado a la tributación, aduanas,
principio de legalidad. administrativo, etc.
Los delitos económicos tienen que estar señalados en la ley.  Estado moderno: Absolutismo (el rey es el soberano)
La tipicidad implica que la acción u omisión calcen en el tipo penal, es decir el proceso de Cuando aparece el constitucionalismo, la economía comienza a cambiar, aparece un sistema
descripción de un hecho jurídico, un hecho que es reprochable y luego va a ser sancionado. económico autónomo.
El tipo penal, es como está establecida la norma, es la descripción del hecho punible en la En el derecho penal económico los bienes jurídicos protegidos tienen una lesividad
norma. amplia/colectiva/masiva, esto es porque surge que la economía empieza a ganar autonomía.
La culpabilidad está vinculada con la capacidad de conciencia para poder imputarlo,  Tipos penales de lesión económica individualizada
implica: Voluntad y Conocimiento. Es decir, domina el hecho y quiere el resultado.  Tipos penales referidos a sectores generales del sistema económico
 La importancia del derecho penal y conocer la teoría del derecho penal es que El derecho penal estaba pensado para el individuo, pero a raíz de la autonomía económica
necesitamos saber en qué momento la actividad económica lesiona la colectividad que surge por los cambios en la historia del mundo van a empezar aparecer tipos penales
y bienestar social. referidos a sectores generales del sistema económico.
Tipo de economía que nos encontramos de acuerdo a la constitución es: SOCIAL DEL Surgen:
MERCADO, pero de acuerdo con la realidad es: UNA ECONOMIA LIBERAL.
▪ Protección penal vinculada con las relaciones económicas: Protección directa de la
Economía estatal: China, Cuba. protección de las personas / particulares (tipos penales de Hurto, Robo, Estafa). Porque se
están protegiendo intereses particulares. Cuando hay una lesión económica individualizada,
 Economía social del mercado surge a partir de las necesidades que se van creando
estamos hablando de tipos penal que protegen directamente a la persona. (Delitos contra el
con las políticas liberales. El estado interviene para regular determinadas
patrimonio).
actividades, es decir establecen medidas a favor de los más necesitados, etc.
▪ Cuando aparecen tipos penales referentes a sectores generales del sistema económico es
Una economía liberal, es “dejar pasar, dejar hacer”, el mercado es el que va regular
que surgen sanciones de ciertas conductas delictivas con el fin de proteger intereses
todo.
supra individuales (trasciende el individuo, va más allá de la persona): Ej.: aquellas
Los grandes poderes del estado: Judicial, Ejecutivo, Legislativo. Órganos Autónomos, etc. conductas que van a lesionar las relaciones de comercio (usura (practica de cobrar intereses
Hay otros poderes facticos, es decir que nadie les dio poder, pero son de hecho, Eje: las enormes), monopolio, acaparamiento o infracción al sistema de control de
precios/qaliwarma). Los autores/agentes activos de delitos económicos no son los a) los daños inmensos que las conductas defraudatorias generan al país (ej.:
mismos, estos por lo general tienen PODER, no cualquiera comete este tipo de delitos. corrupción)
Señale las conductas delictivas que van a infringir conductas delictivas que van a
surgir con el fin de proteger intereses supra individuales: porque las relaciones En el derecho penal económico por la gran capacidad que tienen los agentes del delito de
comerciales, porque había lesiones comerciales individualizadas primero, empieza asistencia jurídica competente, estos obtienen más capacidad en cometer estos delitos.
a aparecer la protección de las relaciones comerciales por la autonomía del sistema  El estado le paga al abogado del funcionario público, cuando comete un delito dentro
económico. de su función, y si en caso resulta culpable el funcionario tiene la obligación de
El proceso de industrialización del siglo XIX (la revolución industrial) retribuir lo que se ha pagado.
b) la imposibilidad de sancionar las nuevas formas delictivas con los tipos penales
▪ Surgen los procesos de producción en la economía masiva y sus complejas relaciones tradicionales (no hay manera de sancionar conductas inmensas con sanciones
sociales permitieron el reconocimiento de un sistema económico independiente de los tradicionales)
intereses patrimoniales individuales. (van a generar producción en masa, mano de obra por c) la elevación a categoría de delito de infracciones administrativas a una de corte penal
el proceso de industrialización)
▪ El ordenamiento jurídico estaba orientado solo a proteger a las personas de los abusos de Existe actualmente lo que se llamaría una “Expansión legislativa del Derecho Penal
los terceros, es decir solo estaba pensado para proteger los intereses económicos de los Económico”:
particulares, es por ello que aparecen aquellas normas para la protección de intereses ▪ creación de nuevos tipos penales
colectivos, del estado. ▪ la reformulación de los antiguos
▪ El Estado no tenía un papel activo en la mejora de las condiciones económicas de las ▪ elevación a categorías de delitos las anteriores infracciones administrativas han
personas, solo garantizaba que las reglas del mercado no fueran perturbadas por abusos de pasado hacer sanciones penales.
particulares, lo que solo merecía la intervención del derecho Administrativo.
 Estado liberal: el estado no interviene en la conducción de la economía, garantiza Definición estricta: normas penales que respaldan la intervención del Estado en la ordenación
que las reglas del mercado no se rompan, a diferencia de una economía estatal. El del mercado (control de precios, aranceles, generación de ingresos, protección de clases
estado no va a tener empresas. El estado que no tienen un papel muy activo en la débiles económicamente). (esta definición esta más vinculada con la intervención del estado)
economía va a dejar que el mercado regule las relaciones comerciales. Cuando eso
Definición amplia: conductas delictivas que se verifican en las relaciones económica
comienza a distorsionarse, va a aparecer el régimen de social de mercado.
derivadas de la producción, distribución y comercialización de bienes y servicios.
▪ La idea era que la Economía debía desarrollarse sin Derecho Penal. (debido a la economía SEMANA 02:
liberal, en el que el estado no tiene mayor intervención, pensado en proteger a las personas
de manera particular.) Algunas características vistas:
▪ Hay un gran impacto del derecho penal económico
El siglo XX ▪ Una gran afectación colectiva afectadas por la comisión de un hecho delictivo
▪ A inicios del siglo XX empieza a desarrollarse una política de orden en la economía y se económico.
empiezan a controlar aspectos relacionados con la producción, precios, trabajadores. ▪ El impacto social sobre estos delitos económicos
(sindicato, inflación, control de precios)
▪ Se da una visión intervencionista del Estado, sobre todo por la creciente inflación que se Título de la constitución en la que lleva economía: Tercer Título – Régimen
da luego de la Segunda Guerra Mundial. (economía estatista, es decir el estado regula la económico. El congreso y el poder legislativo pueden hacer cambios en la constitución por
economía, se diferencia con la liberal porque el estado SOLO interviene cuando existe reforma constitucional / Poder constituyente derivado.
necesidad.)
- La constitución del 79 (la estabilidad laboral era absoluto) y del 93 (de corte Concepto del derecho penal económico:
liberal) son producto de un golpe de estado. ▪ Podemos definir el Derecho Penal Económico como la actividad punitiva del Estado
▪ La progresiva regulación de la economía con el apoyo más extendido del derecho Penal, relacionada con la actividad económica.
contribuyeron al desarrollo del Derecho Penal Económico. ▪ Busca proteger el orden económico, en tanto regulación jurídica de la participación estatal
en la economía (concepción estricta/restringida), o de la producción, distribución y consumo
El contexto actual de bienes y servicios, siempre que estén vinculado al orden económico (concepción amplia).
En los años recientes, si bien hay una menor intervención del Estado en la economía, debido
a muchos factores se ha expandido el Derecho Penal Económico (una mayor intervención del
derecho penal, algunas características que van a definir el derecho penal económico):
Características generales ❑ Uso de Leyes penales en blanco o de figuras penales con abundantes elementos
▪ Son ilícitos que se destacan por su carácter pluriofensivo. (porque cuando se trata normativos extrapenales (son importantes porque por la descripción del delito económico a
de delitos pluriofensivos hay una lesión a distintos bienes jurídicos a la vez. Ej.: veces se recurre a las leyes penales en blanco).
desaparición forzada de las personas)
▪ Los bienes jurídicos, al estar referidos a la colectividad, pueden ser afectados de - PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL:
manera amplia y constante
Indica que no puede haber un delito sino esta previamente el hecho señalado en la ley
▪ La afectación de estos bienes jurídicos está referido a un amplio conjunto de
penal (nullum crimen sine lege praevia).
personas, a grandes mayorías
▪ Incide en la vida cotidiana de estas grandes mayorías. (la comisión de un delito va Ius poenale o derecho penal objetivo: capacidad/facultad del estado para determinar
a afectar en el desarrollo vida actual). las conductas reprochables y las sanciones
▪ Son de una extensa dañosidad social. (colectiva) Ius puniendi o derecho penal subjetivo: capacidad del estado para imponer / aplicar
sanciones (las penas o medidas de seguridad).
Lineamientos político-criminales
Art. II del Título Preliminar del Código Penal
- Política criminal: Conjunto de medidas/acciones que adopta el estado para prevenir
y combatir la criminalidad. Por lo general, nuestra política criminal es reactiva, es Nadie será sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al
decir no cumplen con esta competencia. momento de su comisión, ni sometido a pena o medida de seguridad (sometido a través
de un proceso penal) que no se encuentren establecidas en ella.
Existencia de abuso de una “POSICIÓN DE PODER”: el agente delictivo aprovecha su
situación predominante en el mercado y la utiliza abusivamente. o Pena =/ Medida de seguridad, ambas se imponen por la comisión de un hecho
punible, falta o delito; su diferencia esta relacionada con la culpabilidad
Características de los delincuentes económicos: (sujeto activo) (capacidad), la medida de seguridad está destinada a que la persona no vuelva a
▪ Nivel socio económico elevado y escala de valores en la que prima el éxito cometer ese hecho punible.
económico (es decir, lucrar) o Diferencia entre falta (libro III del código penal, Ej.: danos; o por el monto se
▪ A su alrededor existe una competente e inmoral asesoría jurídica que les permite puede cometer faltas, se va a un juez de paz) o delito (libro II), se diferencia por
desarrollar su actividad profesional y bordear la ley (gente competente que conoce la gravedad del delito.
los mecanismos de la economía y jurídica del Perú) Lesiones leves o graves, lo determina la afectación que te ha generado ese hecho.
▪ No obstante, el “Societas delinquere non potest” (las sociedades no pueden cometer (calcula por los días), son hechos punibles.
delitos, las personas jurídicas), se utiliza a las personas jurídicas. (Ej.: Odebrecht)
- Las personas jurídicas o empresas no pueden delinquir. Sin embargo, en NULLUM CRIMEN SINE LEGE PRAEVIA, SINE POENAM SINE IUDITIUM
Europa existen desarrollos en los que establece que si, las personas
✓ No hay delito si no existe una ley previa, estricta y escrita: para que la conducta
jurídicas pueden cometer delitos.
sea calificada como delito, deba estar previamente al hecho, descrita en la ley de forma
▪ Existen garantías de impunidad en regímenes totalitarios o en democracias débiles
clara y escrita
▪ Impunidad creciente y uso de “chivos expiatorios”
✓ No existe sanción o pena si no está señalada previamente en ley: será inválida toda
▪ Insensibilidad ciudadana a esta criminalidad
sanción penal si no está señalada con antelación en la ley.
▪ Afecta a una colectividad masiva.
✓ No hay sanción sin juicio preliminar: nadie puede ser condenado por un hecho si no
Leyes penales en blanco: solo establece el núcleo central del tipo, pero para determinar la es sometida a un proceso (juicio), con las garantías definidas por la ley para todas las
sanción se remite a una ley extrapenal, es decir en su formulación describe el tipo y la sanción, partes.
pero se remite a una ley extrapenal para complementar el hecho punible.
Reserva de ley
 Los tratados tienen rango de ley, solo algunos tienen rango supralegal.
Lex scripta: Ley escrita, vinculada con el principio de reserva de la ley: solo mediante ley se
Delitos especiales: no pueden ser cometidos por todos, la norma penal especifica quienes pueden crear delitos y establecer penas
pueden cometer esos delitos. Lo comete un agente especial.
 La ley tiene que ser escrita/positivada; implica la proscripción de la costumbre o los
 Los delitos económicos pueden ser también delitos especiales. principios generales del Derecho como forma de establecer delitos y penas
 Sin embargo, hay que considerar el artículo 149 constitucional: comunidades
❑ Estrecha relación con el Derecho Mercantil y Administrativo campesinas, etc.; pueden administrar justicia.
  La Delegación de facultades legislativas; solo por ley se crean delitos; (las leyes la SEMANA 03:
dictan el poder legislativo, pero el poder ejecutivo también lo dicta a través de  Los delitos especiales, no cualquiera lo puede cometer, sino un agente especial.
decreto legislativos en la forma no son leyes, pero en la práctica si, cuando el  Elementos del principio de legalidad: lex certa, lex scripta, lex scrita y lex praevia.
congreso le da facultades). El decreto supremo tiene rango infralegal, no es una ley  El estado tiene la capacidad de sancionar (ius puniendi), una capacidad muy
la dicta porque el ejecutivo tiene facultades de dictar normas jurídicas, no leyes. poderosa que tiene que limitarlo, conocer estas nociones son importantes porque van
También dicta decretos de urgencia. a señalar estos parámetros. Necesitan tener control/parámetro (que seria el principio
de legalidad y sus elementos).
Lex certa: Ley Cierta; es decir que no deje lugar a dudas/incertidumbres, debe ser expresa e
 Bien jurídico protegido en los delitos económicos: es un bien jurídico colectivo
inequívoca. Prohibición de leyes penales indeterminadas
protegido. Hay una afectación masiva y son de carácter pluriofensivo (según Luis
 Constitución, artículo 2, inciso 24, literal “d” (principio de legalidad, la ley tiene Bramont arias torres)
que ser expresa e inequívoca/ lex certa)
PROGRAMA ECONOMICO EN LA CONSTITUCION
 Sin embargo, no es posible pretender abarcar todos los detalles de los
comportamientos seleccionados El derecho constitucional es la rama mas importante del ordenamiento jurídico. Hans Kelsen
señala que la constitución es la materia mas importante del ordenamiento jurídico (pirámide).
Taxatividad (lex stricta): Las normas pueden ser clausulas cerradas (taxatividad) o abiertas
(números apertus); es decir la taxatividad no permite una interpretación extensiva, que no El derecho penal tiene que ser vinculado con la constitución, ya que establece principios, uno
incorpores otros elementos a la norma. No permite la analogía de esos es el principio de legalidad. Art 24 inc. d.
Ley Stricta: Ley estricta; predeterminación de normativa de las conductas ilícitas y de las “Nadie será procesado ni condenado (sine poena sine iuditio) por acto u omisión que al
penas y prohibición de la analogía. No puede predeterminar, tiene que estar señalado. tiempo de cometerse no esté previamente calificado en la ley, de manera expresa (lex certa)
e inequívoca (lex certa) (cuando es ambas es lex scripta), como infracción punible; ni
 La ley debe ser la única fuente para el juez que impone la sanción. (Taxatividad/Ley sancionado con pena no prevista en la ley.”
Stricta).
 Prohibición de la analogía, si hay una norma similar que se acerque a otra norma La constitución contiene un conjunto de normas y principios (hay uno que se llama espíritu
que describe el hecho, no se puede aplicar la primera porque existe la que describe de la constitución)
el hecho o tienes un hecho que no está descrito como delito, pero hay una norma
que podría ser, pero no puedes aplicar porque NO PUEDES APLICAR ALGO  Uno de los principios es de la supremacía constitucional (parámetro general), es
PARECIDO TIENE QUE SER UNA NORMA. decir que la constitución es la que le da validez a todo ordenamiento jurídico, no hay
ninguna norma que este en contra de esta, por ende, si el legislador quiere señalar
 Artículo 139, inciso 9 constitucional
un delito tiene que regirse por lo que dice la constitución.
Lex Praevia: Ley previa; prohibición de la retroactividad (implica que la ley rige hacia  Otro principio que consagra es el de respeto de la dignidad y persona humana, a
adelante, no hacia atrás) la ley penal no puede ser retroactiva. La ley tiene que ser anterior al partir de este principio, es decir las penas no pueden ser desproporcionales tienen
hecho. que ser humanizadas, por ejemplo, no se puede condenar a una persona por hurto a
15 años, las penas tienen que ser proporcionales a raíz de este principio. Los hechos
 Artículo 109 de la Constitución; (momento por el cual la ley es obligatoria, al día delictivos que el legislador sanciona tienen que ser acorde a la gravedad de lo que
siguiente de su publicación). se está afectando. (penas por hechos absurdos). También esta vinculado con la
 Vacatio legis (por ejemplo, si la ley entra en vigor en mayo de 2025, y se comete un culpabilidad.
delito hoy, que esta especificado en esa ley, no se puede llevar a juicio o sancionarlo
porque no esta en vigencia, es por ello que hay un periodo de vacatio legis). Régimen económico (Art.58) Titulo III Cap. I
 Tempus regim actus; es cuando la ley vigente en el momento de los hechos es la que Nuestra economía es una social del mercado, el estado interviene a fin de tutelar los derechos
rige, se relación con el principio de retroactividad ya que en materia procesal este de la población y que el régimen económico funcione correctamente para el bien común y
principio es el que rige. LA LEY VIGENTE ES LA QUE SE LE APLICA. bienestar general, y debe tener medidas de solidaridad, tutelares, punitivas, de protección al
PRINCIPIO DE RETROACTIVIDAD BENIGNA PROCEDE SOLO SI ES QUE más necesitado, etc. El estado no puede implementar una política pública penal represiva
FAVORECE AL REO. vulnerando esos principios. (por ejemplo, no puede permitir monopolios)
 Código Penal, artículo 6 “El Estado orienta el desarrollo del país, y actúa principalmente en las áreas de
promoción de empleo, salud, educación, seguridad, servicios públicos e infraestructura.”
  El estado no podría sancionar una conducta en la que implique iniciar una empresa - Debido Proceso (conjunto de garantías y seguridades que debe tener toda persona
(Art.59). La actividad empresarial es libre y sin restricciones salvo que afecte o vaya en que acuda a un sistema judicial) y tutela Jurisdiccional (posibilidad de acudir al
contra de la norma. (ej. Una empresa de tráfico de drogas) sistema, la capacidad de ir ante cualquier interés que tengamos) (inciso 3)
 Pluralismo económico (Art. 60), este es una de la razón por la que nuestro régimen - Publicidad de los procesos (inciso 4)
económico no es “liberal”, porque el estado si puede de interés nacional y en determinadas - Debida Motivación (inciso 5)
actividades ser un estado empresario. Las empresas son de iniciativa privada, sin embargo, - Inaplicabilidad por analogía de la ley penal y de las normas que restrinjan derechos
por ley el estado podría. (el sector privado es libre). Solo puede tener esta actividad cuando (inciso 9) (lex stricta)
la ley lo señale. - No ser penado sin proceso judicial (inciso 10) (nullum crimen sine iudito praevia)
 Libre competencia (Art. 61) - La aplicación de la ley más favorable al procesado en caso de duda o de conflicto
Abuso de posiciones dominante (el poder que tiene eliminar otras empresas) o monopólicas entre leyes penales (inciso 11)
Las grandes corporaciones no son monopólicas porque no dominan todo el mercado, pero
SEMANA 4:
si gran parte de él.
Cambios que han originado expansión sobre el derecho penal económico:
Nuestro derecho penal es de resultado. No te pueden condenar por quién eres, no atiende a - La evolución de los procesos de desarrollo
las características de la persona, sino al hecho concreto, el resultado que quiere de manera - La economía misma, el derecho penal se queda corto para poder analizar formas
voluntaria (p. de dignidad y persona humana). Derecho penal de acto, subjetivo. delictivas más grandes.
- El derecho penal económico para que pueda tomar los elementos del derecho penal
Fines del derecho penal y constitución clásico y poder aplicarle en su ámbito, la base será la constitución.
 Control social formal (cumple esta función el derecho penal) – Protección de bienes
jurídicos Importancia del régimen económico en la constitución y el derecho penal, porque establece
 Ius Puniendi (Derecho Penal Objetivo), es la facultad del estado para imponer las nociones de la facultad y rol del estado (subsidiario). Nos da un marco político, económico
sanciones. y social. En términos de la constitución es super liberal y no es “Laissez faire, laissez passer
 Siendo la Constitución la norma jurídica suprema sobre la que descansa todo el (dejar hacer, dejar pasar)”.
sistema, delimita y define al Ius Puniendo, el derecho penal tiene que ajustarse a la - La facultad del estado: ius puniendi, que está limitado
constitución - En si tenemos un régimen social del mercado, en la práctica es una economía liberal.
 Se habla ahora de un “Derecho Penal Constitucional”, el que contiene garantías - Antes la gran mayoría de delitos económicos eran infracciones administrativas, no
procesales y penales se podría someter a un proceso penal porque vulneraria el principio de legalidad.
Principios que forman parte del D.P.C (principios que pueden recaer al sujeto activo) Esencia del estado y forma de organización (principios generales del régimen
 Plazo y requisitos para la Detención (artículo 2, inciso 24, literal f). el plazo de detención constitucional): Estamos en un estado constitucional de derecho, que hay un régimen de
es de 48 horas después se dispone al juez, se requiere que se encuentre en flagrancia y con separación de poderes. Según teoría cada uno es autónomo y en ejercicio reciproco de
orden del juez escrita y debidamente motivada. poderes.
 Principio de Legalidad (garantía penal) (2.24.d) establece que no puedo condenar a
alguien que al momento de su comisión no haya estado tipificado como delito. (Ej.: la norma Principio del Estado Constitucional de Derecho
de tardanza en el salón dicta hacia delante/ sin embargo a los que están en el salón y van tarde - Creación, aplicación y ejecución del Derecho Penal acorde con dicho modelo.
se le pone 10 pero al día siguiente sale otra que dice que solo se le bajaron 5 puntos, se la Persona y respeto a la dignidad de la persona fin supremo del Estado
aplicaría la que beneficia al procesado (reo)). (nullum crimen sine lege sine poena sine iuditio - Respeto y Protección de agraviado y sindicados o delincuentes, no se puede
praevia, ej.: delitos de lesa humanidad – cantuta (son los más graves, consiste en una serie de estigmatizar a una persona, no se puede aplicar una pena sino respeto su dignidad.
actos muy graves, con dos elementos, sistematicidad: hay una planificación de un poder o - Garantía del Debido proceso (en sede extrapenal, fiscal, judicial y de ejecución)
dependencia del estado y generalizado: que haya una masividad de víctimas, tienen Estado democrático de Derecho, Republica democrática, social e independiente
consecuencias imprescriptibles)) - Delimitación del Ius puniendi (limitado): humanización de las penas
- No estaba tipificada la tortura por los años 90, no se podía imputar. Pero se podía - Culpabilidad (se reprime solo conductas que voluntariamente hayan sido cometidas
usar la convención de naciones unidas de tortura. Los tratados de derechos humanos por el autor) – Proscripción del “versare in re illicita” (Art. VII CP)
son de cumplimiento obligatorio en el Perú, si se podría implicar en parte, pero el - Proporcionalidad de las penas (Art. VIII CP)
delito de tortura no contenía una pena. (no cumplía con el principio de legalidad). - Principio Derecho Penal de Mínima Intervención (lo contemplan dos subprincipios:
 Principios y Derechos de la Función Jurisdiccional (artículo 139) Fragmentariedad (es la posibilidad de que el derecho penal separe determinadas
 conductas para reprimirlas, las conductas más graves) – Subsidiaridad (el derecho el hecho delictivo y el entorno empresarial (los delitos cometidos por directivos
penal viene al final, es la última ratio)) o empleados en el marco de la actividad empresarial y que de algún modo
benefician a la empresa (corporate crime).
Constitución: Economía social del mercado – características
- Papel subsidiario del Estado (“The less goverment, the better”) cumple tan sólo un Derecho penal económico en sentido estricto y amplio
papel coordinador, integrador y supletorio (conducción del estado mismo). Mientras
menos intervenga el estado, mejor. 1. Derecho penal Económico en sentido Estricto
- Libertad empresarial, esta elevada a rango constitucional •Conjunto de normas jurídico-penales que protegen el orden económico entendido como
- La igualdad jurídica entre los competidores (libre competencia), también a rango regulación jurídica del intervencionismo estatal en la economía». Está integrado por
constitucional. No son considerados derechos fundamentales, no existe categoría «aquellas infracciones que atentan contra la actividad interventora y reguladora del Estado
constitucional. en la economía». (vinculado con la intervención reguladora del estado, hay una afectación en
- Principio de libre concurrencia en el mercado. Se garantiza a todos la libertad de la actividad económica en la que interviene el estado de manera reguladora)
concurrencia en el Mercado y se rechazan las conductas de abuso de posición
dominante en el mercado. •El objeto de protección del Derecho penal económico en sentido estricto sería, por tanto, el
orden económico configurado como regulación jurídica. Ese orden económico se concreta en
Constitución económica del Perú: Consideraciones en torno al derecho penal económico determinados bienes jurídicos protegidos en cada una de las figuras delictivas, que
- Economía social de mercado: no contiene el “dejar hacer, dejar pasar”, sino representan los diversos intereses del Estado en este ámbito económico.
resguarda ese modelo económico cuida que no se rompa ese modelo.
- Actividad subsidiaria del estado y de garantía: no hay apoyo a los diferentes sectores - Característica y ámbito de protección
empresariales, salvo las MYPES (pequeñas empresas); las áreas de promoción del
No se trata por tanto de la protección de intereses particulares vinculados al orden económico,
empleo, salud, educación, seguridad, servicios públicos e infraestructura
sino de un interés genérico integrado por la regulación jurídica del intervencionismo estatal
- Libertad de contratación: se ha robustecido (fortalecido) la libertad de contratación.
en la economía de un país y que incluiría aquellos delitos que atentan contra la determinación
- Relación empresa- consumidor, el foco está en la relación de ambas partes, ya no el
o formación de los precios, los delitos monetarios (falsificación de monedas), las
de la persona. (Art. 65 la protección al consumidor).
- Libre competencia, prohibición expresa de los monopolios y por ende facilitar la •infracciones de contrabando, el blanqueo de capitales y el delito fiscal.
ejecución de la libre competencia. Combate el abuso de posición dominantes.
- Estado social y democrático del derecho: el tema constitucional tiene que ser 2. Derecho penal Económico en sentido Amplio
consecuente con el régimen democrático y social del estado.
•Aquellas «infracciones que, afectando a un bien jurídico patrimonial individual, lesiona o
Intervención delictiva del D.P.E; su relación con la actividad empresarial; Aspectos: pone en peligro, en segundo término, la regulación jurídica de la producción, distribución y
i) No es un Derecho penal distinto, sino ante una denominación que pretende consumo de bienes y servicios» (el alcance es mayor, hay vulneración de bienes jurídicos
agrupar todas aquellas acciones y omisiones ilícitas que, siendo objeto de tutela supraindividuales y particulares); incluye «las infracciones vulneradoras de bienes jurídicos
penal, tiene en común su relación con la actividad de la empresa y el orden supraindividuales de contenido económico que trascienden la dimensión puramente
socioeconómico en general. (el dpe no son cosas distintas) patrimonial individual, trátese de intereses generales de contenido económico o trátese –al
ii) La inclusión de nuevos intereses materia de tutela (bienes jurídicos protegidos menos– de intereses de amplios sectores o grupos de personas (hay una afectación individual
colectivos como el orden económico) y la configuración de nuevos delitos pero que puede trascender a las personas y afectar a un mayor número de intereses ) (ej.:
económicos (“expansión del Derecho penal”), han generado la flexibilización fraude en la S.A)
de principios y garantías del Derecho penal clásico (como la culpabilidad,
- Características
legalidad, autoría, etc), pues no siempre es posible aplicar con rigor principios
y categorías dogmáticas desarrollados para un tipo delictivo diferente, a un •Sin tener por finalidad directa preservar la regulación jurídica del intervencionismo estatal
ámbito de la intervención punitiva que se amplía progresivamente para atender en la economía, pueden calificarse como delitos económicos, entendidos estos en un sentido
riesgos propios de la actual configuración social y económica de los Estados. más amplio que el anteriormente apuntado.
iii) Se habla de Derecho penal económico (trabaja delitos socioeconómicos, toda
la sociedad en conjunto) (amplio)para referirse al Derecho penal que tutela el •Partiendo de esta concepción más laxa, la parte especial del Derecho penal económico se
orden económico en sentido amplio, siendo por tanto el bien jurídico protegido amplía significativamente incluyendo conductas delictivas de naturaleza muy diversa, tales
de delitos socioeconómicos. El Derecho penal de empresa (va a trabajar delitos como la estafa, las insolvencias punibles, los delitos laborales (retener cts. a empleados), las
que se cometen en el ámbito de la empresa), no atiende al bien jurídico tutelado, falsedades documentales, etc.
sino a las causas o al lugar donde se comete el delito, es decir, a la relación entre