PROPUESTA DE IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

INTEGRADO BAJO LAS NORMAS ISO 9001:2015 E ISO 45001:2018 PARA LA

EMPRESA EXPERTICIA POTENCIAL HUMANO EU.

NEIVER MARIANA GALVIS GUTIERREZ

FUNDACIÓN UNIVERSIDAD DE AMÉRICA

FACULTAD DE EDUCACIÓN PERMANENTE Y AVANZADA
ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA DE LA CALIDAD
BOGOTÁ D.C.
2020
 PROPUESTA DE IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN
INTEGRADO BAJO LAS NORMAS ISO 9001:2015 E ISO 45001:2018 PARA LA
EMPRESA EXPERTICIA POTENCIAL HUMANO EU.

NEIVER MARIANA GALVIS GUTIERREZ

Monografía para optar el título de

Especialista en Gerencia de la Calidad

Orientador(a):

Angélica María Alzate Ibáñez

PhD., Ingeniera Química

FUNDACIÓN UNIVERSIDAD DE AMÉRICA

FACULTAD DE EDUCACIÓN PERMANENTE Y AVANZADA
ESPECIALIZACIÓN GERENCIA DE LA CALIDAD
BOGOTÁ D.C.
2020
 NOTA DE ACEPTACIÓN

___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________

__________________________________
Firma del Director de la Especialización

__________________________________
Firma del calificador

Bogotá D.C., febrero de 2020

3
 DIRECTIVAS DE LA UNIVERSIDAD

Presidente de la Universidad y Rector del claustro

Dr. Mario Posada García Peña

Vicerrector de Desarrollo y Recursos Humanos

Dr. Luis Jaime Posada García Peña

Vicerrectora Académica y de Posgrado

Dra. Ana Josefa Herrera Vargas

Secretario General

Dra. Alexandra Mejía Guzmán

Decano Facultad de Educación Permanente y Avanzada

Dr. Luis Fernando Romero Suárez

Director Especialización en Gerencia de la Calidad

Dr. Emerson Mahecha Roa

4
Las directivas de la Universidad de América,
los jurados calificadores y el cuerpo docente
no son responsables por los criterios e ideas
expuestas en el presente documento. Estos
corresponden únicamente a los autores.

5
 DEDICATORIA

Este trabajo lo dedico a mi madre, mi ejemplo a seguir, el motor de mi vida y gestora

de quien soy hoy en día. Te amo.

6
 AGRADECIMIENTOS

Mi agradecimiento es primeramente a Dios, por permitirme culminar esta etapa de

vida y por llenarme de personas maravillosas que hicieron posible este proyecto.

Agradezco especialmente a la empresa Experticia Potencial Humano EU, y a todo

el equipo humano de la organización que se comprometió en el desarrollo de este
documento.

A mi docente Angélica Alzalte y al aporte de sus conocimientos para el óptimo

desarrollo de este trabajo.

A mis amigas, Ángela y Alejandra por su apoyo y amistad.

7
 CONTENIDO

pág.

INTRODUCCIÓN ...................................................................................................19

OBJETIVOS ...........................................................................................................20

1. MARCO TEÓRICO ............................................................................................21

1.1 EVOLUCIÓN CONCEPTUAL DE LA CALIDAD ...............................................21
1.2 GESTIÓN DE LA CALIDAD .............................................................................22
1.3 SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO – SST............................................24
1.4 SISTEMA DE GESTIÓN – SG .........................................................................25
1.5 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD – SGC...........................................28
1.6 GESTIÓN POR PROCESOS ...........................................................................30
1.7 ESTANDARIZACIÓN DE PROCESOS ............................................................33
1.8 SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO .........34
1.9 SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO – SGI ..................................................37
1.10 GESTIÓN EFICAZ .........................................................................................44

2. EMPRESA CASO DE ESTUDIO .......................................................................46

2.1 MISIÓN ............................................................................................................46
2.2 VISIÓN .............................................................................................................46
2.3 VALORES ........................................................................................................46
2.4 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ...............................................................47
2.5 ANTECEDENTES ............................................................................................48

3. METODOLOGÍA ................................................................................................49
3.1 TIPO DE INVESTIGACIÓN..............................................................................49
3.2 ENFOQUE Y ALCANCE DE LA INVESTIGACIÓN ..........................................49
3.3 FUENTES DE INFORMACIÓN ........................................................................49
3.4 ACTIVIDADES DETALLADAS .........................................................................49
3.4.1 Etapa 1: Diagnóstico inicial. ..........................................................................50
3.4.2 Etapa 2: Planeación de actividades ..............................................................51
3.4.3 Etapa 3: Costos y beneficios del proyecto ....................................................51

4. ANÁLISIS DE RESULTADOS DEL DIAGNÓSTICO INICIAL ............................53

4.1 CAPÍTULO 4: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN ......................................53
4.1.1 Capítulo 4 - ISO 9001:2015 ..........................................................................53
4.1.2 Capítulo 4 - ISO 45001:2018 ........................................................................54
4.2 CAPÍTULO 5: LIDERAZGO .............................................................................55
4.2.1 Capítulo 5 - ISO 9001:2015 ..........................................................................55
4.2.2 Capítulo 5 - ISO 45001:2018 ........................................................................57
4.3 CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN.......................................................................58
4.3.1 Capítulo 6 - ISO 9001:2015 ..........................................................................58

8
4.3.2 Capítulo 6 - ISO 45001:2018 ........................................................................59
4.4 CAPÍTULO 7: APOYO .....................................................................................60
4.4.1 Capítulo 7 - ISO 9001:2015 ..........................................................................61
4.4.2 Capítulo 7 - ISO 45001:2018 ........................................................................62
4.5 CAPÍTULO 8: OPERACIÓN.............................................................................63
4.5.1 Capítulo 8 - ISO 9001:2015 ..........................................................................63
4.5.2 Capítulo 8 - ISO 45001:2018 ........................................................................65
4.6 CAPÍTULO 9: EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO .............................................67
4.6.1 Capítulo 9 - ISO 9001:2015 ..........................................................................67
4.6.2 Capítulo 9 - ISO 45001:2018 ........................................................................68
4.7 CAPÍTULO 10: MEJORA .................................................................................69
4.7.1 Capítulo 10 - ISO 9001:2015 ........................................................................69
4.7.2 Capítulo 10 - ISO 45001:2018 ......................................................................71
4.8 Resumen ISO 9001:2015 ................................................................................72
4.9 Resumen ISO 45001:2018 ..............................................................................73

5. PLAN DE ACTIVIDADES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SGI ..................75

5.1 SENSIBILIZACIÓN ..........................................................................................75
5.2 DIAGNÓSTICO ................................................................................................76
5.3 PLANEACIÓN DEL SGI ...................................................................................77
5.4 IMPLEMENTACIÓN DEL SGI..........................................................................81
5.5 SEGUIMIENTO Y MEJORA DEL SGI .............................................................82

6. COSTOS Y BENEFICIOS DEL DISEÑO DE LA PROPUESTA .........................83

6.1 DETERMINACIÓN COSTO – BENEFICIO ......................................................83
6.1.1 Enfoque y clasificación de los costos para el SG ..........................................83
6.1.2 Análisis de estados financieros mediante el Modelo PEF .............................84
6.1.3 Beneficios de la implementación de un SGI..................................................85
6.1.4 Beneficios del SGC .......................................................................................86
6.1.5 Beneficios del SG SST..................................................................................87
6.2 PRESUPUESTO GENERAL PARA EL SGI.....................................................87
6.2.1 Factibilidad del SGI para la organización ......................................................90

7. CONCLUSIONES ..............................................................................................91

8. RECOMENDACIONES ......................................................................................92

BIBLIOGRAFIA ......................................................................................................93

ANEXOS ................................................................................................................98

9
 LISTA DE CUADROS
pág.
Cuadro 1: Modelos de integración de los SG 39
Cuadro 2: Métodos de integración Norma UNE 66177 40
Cuadro 3. Niveles de integración para los SG 41
Cuadro 4: Elementos integrables de las normas ISO 9001:2015 e ISO
45001:2018 79
Cuadro 5: Elementos específicos de las normas ISO 9001:2015 e ISO
45001:2018 80
Cuadro 6: Elementos homólogos de las normas ISO 9001:2015 e ISO
45001:2018 81

10
 LISTA DE FIGURAS
pág.
Figura 1. Evolución conceptual de la calidad 21
Figura 2. Dimensiones de la Gestión de la Calidad 24
Figura 3. Sistemas de gestión de una organización. 26
Figura 4. Ciclo PHVA 27
Figura 5. Evolución ISO 9001 29
Figura 6. Clasificación de los procesos 31
Figura 7. Niveles de Estandarización. 34
Figura 8. Modelo de gestión OHSAS 18001:2007 35
Figura 9. Proceso del modelo SG – SST 36
Figura 10. Estructura de Alto Nivel 38
Figura 11: Perspectivas de integración 44
Figura 12. Organigrama Experticia Potencial Humano EU 47
Figura 13. Diseño metodológico del proyecto 50
Figura 14. Actividades etapa 1 50
Figura 15. Actividades etapa 2 51
Figura 16. Actividades etapa 3 52
Figura 17. Metodología implementación del SGI 75
Figura 18: Etapa de sensibilización 76
Figura 19: Etapa de Planeación Estratégica 77
Figura 20: Clasificación de requisitos 78
Figura 21: Medición de resultados 82
Figura 22: Clasificación de los costos para el SG bajo el Modelo PEF 84

11
 LISTA DE GRÁFICAS

pág.

Gráfica 1. Elementos de un proceso. 31

Gráfica 2. Enfoque a procesos 32
Gráfica 3. Situación actual de cumplimiento capítulo 4 – ISO 9001:2015 54
Gráfica 4. Situación actual de cumplimiento capítulo 4 – ISO 45001:2018 55
Gráfica 5. Situación actual de cumplimiento capítulo 5 – ISO 9001:2015 57
Gráfica 6. Situación actual de cumplimiento capítulo 5 – ISO 45001:2018 58
Gráfica 7. Situación actual de cumplimiento capítulo 6 – ISO 9001:2015 59
Gráfica 8. Situación actual de cumplimiento capítulo 6 – ISO 45001:2018 60
Gráfica 9. Situación actual de cumplimiento capítulo 7 – ISO 9001:2015 62
Gráfica 10. Situación actual de cumplimiento capítulo 7 – ISO 45001:2018 63
Gráfica 11. Situación actual de cumplimiento capítulo 8 – ISO 9001:2015 65
Gráfica 12. Situación actual de cumplimiento capítulo 8 – ISO 45001:2018 66
Gráfica 13. Situación actual de cumplimiento capítulo 9 – ISO 9001:2015 68
Gráfica 14. Situación actual de cumplimiento capítulo 9 – ISO 45001:2018 69
Gráfica 15. Situación actual de cumplimiento capítulo 10 – ISO 9001:2015 70
Gráfica 16. Situación actual de cumplimiento capítulo 10 – ISO 45001:2018 71
Gráfica 17. Resumen cumplimiento de la norma ISO 9001:2015 72
Gráfica 18. Resumen cumplimiento de la norma ISO 45001:2018 74

12
 LISTA DE TABLAS
pág.

Tabla 1: Tabla resumen: norma ISO 9001:2015 73

Tabla 2: Tabla resumen: norma ISO 45001:2018 73
Tabla 3: Presupuesto general para el diseño e implementación del SGI 88
Tabla 4: Proyección de costos del SGI 90

13
 LISTA DE ANEXOS
pág.

Anexo A: Diagnóstico de la Organización 99

Anexo B: Plan de Actividades 160
Anexo C: Estados financieros de la empresa caso de estudio 180

14
 GLOSARIO

Este capítulo comprende una serie de conceptos utilizados en el desarrollo de la

propuesta en cuestión, brindando al lector claridad y comprensión del documento,
evitando ambigüedades en los términos empleados.

ALTA DIRECCIÓN: “persona o grupo de personas que dirige y controla una

organización al más alto nivel”1.

CALIDAD: adecuación de un producto o servicio a las características

especificadas2.

CLIENTE: persona u organización que recibe o que podría recibir un producto o

servicio3.

COLABORADOR: cliente interno que pertenece a una organización y realiza

actividades relacionadas a esta4.

GESTION: actividades relacionadas a la administración adecuada de los recursos

en una organización5.

GESTION DE LA CALIDAD: actividades para dirigir y controlar una organización

con respecto a la calidad6.

MEJORA: “actividad para mejorar el desempeño”7.

ORGANIZACIÓN: conjunto de personas con funciones, responsabilidades,

autoridades quienes trabajan juntas para lograr objetivos en común8.

1INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN ICONTEC. Sistemas de

gestión de la calidad: fundamentos y vocabulario. NTC-ISO 9000:2015. Bogotá D.C.: El Instituto,
2015. p.13.

2 Ibíd., p. 2.

3 Ibíd., p. 14.
4INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN ICONTEC. Sistemas de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo: requisitos con orientación para su uso. NTC-ISO
45001:2018. Bogotá D.C.: El Instituto, 2018. p.2.

5 Ibíd., p. 15.

6 Ibíd., p. 15.

7 Ibíd., p. 15.
8 Ibíd., p. 13.

15
PARTE INTERESADA: persona o entidad que puede afectar, verse afectada o
percibirse como afectada por una decisión o actividad de otra persona o entidad9.

PROCESO: conjunto de fases sucesivas que transforman las entradas en

resultados o productos10.

RECURSO: conjunto de elementos disponibles en una organización (humanos,

técnicos, tecnológicos, económicos, físicos)11.

REQUISITO: circunstancia o condición necesaria para algo12.

SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO: actividades encaminadas a la

prevención de lesiones y deterioro de la salud de los colaboradores, brindando
lugares de trabajo seguros y saludables13.

9 Ibíd., p. 14.

10 Ibíd., p. 16.
11REAL ACADEMIA ESPAÑOLA. Diccionario de la Lengua Española. [Sitio web]. Madrid, ES. Sec.
Diccionario., s.f. [Consultado: 07, febrero, 2020]. Disponible en: [Link]

12 Ibíd.,
13 NTC –ISO 45001:2018. Op. Cit. p.4.

16
 RESUMEN

Este trabajo presenta una propuesta de implementación de un Sistema de Gestión

Integrado bajo las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018; un estudio realizado
para la empresa consultora en procesos de gestión humana Experticia Potencial
Humano EU.

Las etapas de realización de esta propuesta constan de tres pasos que permitirán
dar cumplimiento al propósito general del estudio de caso. El primero de ellos
consiste en identificar mediante un diagnóstico, la situación de la empresa frente al
cumplimiento de los requisitos de las normas mencionadas anteriormente. Como
paso siguiente, se realiza un análisis de los resultados encontrados en el
diagnóstico y se propone un plan de actividades específico para la organización,
con el fin de dar cumplimiento a los requerimientos establecidos por cada norma y
reforzar las acciones que actualmente la empresa ejecuta; por último, se desarrolla
un análisis beneficio-costo, el cual proporciona una medida aproximada de la
relación que existe entre los costos del diseño de la propuesta e implementación y
sus beneficios; cuya finalidad es dar una visión clara a la organización para la toma
de decisiones en cuanto a la viabilidad de la implementación del Sistema de Gestión
Integrado.

El estudio en cuestión, pretende brindar a la organización claridad acerca de los

estándares a utilizar, facilitando el inicio de la etapa de planeación del Sistema
Integrado de Gestión e impulsando el desarrollo organizacional.

Palabras clave: sistemas integrados, calidad, seguridad salud trabajo, gestión

procesos, empresa consultora.

17
 ABSTRACT

This document presents a proposal for implementation plan for an Integrated

Management System under the standards ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018, a
study conducted for the human management processes consulting company
Experticia Potencial Humano EU.

The stages of realization of this proposal consist of three steps that will fulfill the
general purpose of the case study. The first of these consists in identifying through
a diagnosis, the situation of the company against compliance with the requirements
of the standards mentioned above. As next step, an analysis is performed on the
results found in the diagnosis and a specific activity plan for the organization is
proposed, in order to comply with the requirements established by each standard
and reinforce the actions that the company currently executes; finally, a benefit-cost
analysis is developed which provides an approximate measure of the relationship
between the costs of proposal design and implementation and its benefits, whose
purpose is to give a clear vision to the organization for decision making regarding
the viability of the implementation of the Integrated Management System.

The study in question aims to provide the organization with clarity about the methods
to be used, facilitating the beginning of the planning stage of the Integrated
Management System and promoting organizational development.

Keywords: integrated systems, quality, safety health work, process management,

consulting company.

18
 INTRODUCCIÓN

La dinámica del mercado y los constantes cambios que actualmente se presentan,

son factores fundamentales a los que se les atribuye la existencia de una gran
cantidad de organizaciones en el mercado, cuyo objetivo en un ambiente de gran
competencia, es satisfacer las diferentes necesidades de los clientes, quienes hoy
en día su poder de negociación ha incrementado, estableciendo ellos, las
especificaciones de los productos y servicios requeridos. Es por esto, que las
empresas establecen diversas estrategias con el fin de generar un elemento
diferenciador entre ellas, y a partir de esto lograr una ventaja competitiva para
sobrevivir en el mercado.

Estos cambios, producto de la globalización, generan nuevos retos y exigencias no

solo para las grandes compañías sino también para las pymes, como lo sustenta el
Instituto Nacional de Contadores Públicos en Colombia (INCP), cuando dice: “La
competencia global y local es el principal desafío que enfrentan las pequeñas y
medianas empresas”14. Lo anterior ha impulsado a la empresa EXPERTICIA
POTENCIAL HUMANO EU a replantear su estrategia dado que no solo basta con
garantizar satisfacción del cliente con los servicios que se brindan, sino también
generar buenas prácticas en cada uno de sus procesos para lograr la sostenibilidad
en el mercado.

En concordancia, se propone diseñar un plan de implementación de un sistema de

gestión integrado bajo las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 para la
empresa EXPERTICIA POTENCIAL HUMANO, con un enfoque de gestión por
procesos. Para este fin, se realiza un diagnóstico inicial de la empresa en mención
frente a los requisitos de los referentes normativos, lo cual permitió identificar el
grado de cumplimiento en las actividades desarrolladas por la empresa y las
oportunidades de mejora en su gestión. Posteriormente, se establece una
metodología compuesta por etapas, junto con un programa de actividades que
facilitaran el diseño e implementación del SGI.

Finalmente, se analiza la relación que existe entre los beneficios y costos asociados
al proyecto, definiendo un presupuesto general que ayudara a la organización a
definir su viabilidad.

14
INSTITUTO NACIONAL DE CONTADORES PÚBLICOS EN COLOMBIA. ¿A qué se enfrentan las
pymes en 2019? [Sitio web]. Bogotá D. C., CO. Sec. Noticias., 2019. [Consultado: 05 agosto, 2019].
Disponible en: [Link]

19
 OBJETIVOS

OBJETIVO GENERAL

Diseñar una propuesta de implementación de un sistema de gestión integrado bajo

las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 para la empresa EXPERTICIA
POTENCIAL HUMANO, con un enfoque de gestión por procesos.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

 Identificar mediante un diagnóstico, la situación actual de la empresa

EXPERTICIA POTENCIAL HUMANO EU frente al cumplimiento de los requisitos
de las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001: 2018.

 Establecer un plan de actividades que facilite la posterior implementación de un

SGI bajo las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018.

 Estimar los costos y beneficios asociados al diseño de la propuesta de

implementación del SGI a partir de las normas ISO 9001:2015 e ISO
45001:2018.

20
 1. MARCO TEÓRICO

El marco teórico, dará soporte conceptual a los temas relacionados con el objeto de
estudio, para el cumplimiento y el desarrollo de cada uno de los objetivos planteados
en la investigación, facilitando su compresión.

1.1 EVOLUCIÓN CONCEPTUAL DE LA CALIDAD

La calidad es sin duda un elemento fundamental para las organizaciones de hoy en

día, y ha sido un concepto intrínseco en la cotidianidad del ser humano. Desde
tiempos remotos, la calidad ha estado presente en todos los ámbitos y se ha
desarrollado en diferentes etapas, las cuales se detallan en la figura 1 a
continuación:

Figura 1. Evolución conceptual de la calidad

Fuente: CUBILLOS RODRÍGUEZ, María Constanza y ROZO RODRÍGUEZ, Diego. El concepto

de calidad: Historia, evolución e importancia para la competitividad. En: Revista de la Universidad
de la Salle. [Repositorio Digital]. Bogotá D.C.: Enero. Vol. 4. Nro. 48, 2009. p. 90. E-ISSN: 2539-
1100. [Consultado: 03, agosto, 2019]. Archivo en pdf. Disponible en:
[Link]

La etapa del control de calidad por inspección permitió identificar los productos no
conformes a los requisitos, mediante diferentes técnicas y métodos estadísticos. Es
allí donde se separaban los productos buenos de los productos malos evaluados de
acuerdo al cumplimiento o no de las especificaciones establecidas.

La etapa de aseguramiento de la calidad se estableció como un sistema que

garantizaba el cumplimiento de estándares basado en la estadística. Se trataba de

21
“asegurar la calidad de los productos, sin importar el costo, garantizando altos
volúmenes de producción en el menor tiempo posible”15.

Por otro lado, la etapa de calidad total pretendía lograr esfuerzos para alcanzar la
calidad en todos los procesos de la organización; es decir, “la calidad se enfoca al
sistema como un todo”16. Adicionalmente, las opiniones de los clientes cobraron
mayor importancia dentro de la planificación de los productos con el fin de lograr su
satisfacción.

Igualmente, los constantes cambios en el mercado y su dinamismo obligaron a las

empresas a buscar nuevos elementos que les permitieran diferenciarse entre sí; es
aquí, donde surge la etapa de mejoramiento, constituyéndose como una
herramienta competitiva que hasta la actualidad se sigue empleando, y donde el
capital humano cumple una tarea importante, pues este enfoque implica un
compromiso de todos los miembros de la organización para su eficaz
implementación.

Teniendo en cuenta la evolución conceptual que ha tenido la calidad a lo largo del

tiempo, es fácil entender que es un concepto que abarca múltiples definiciones y
que depende del contexto o perspectiva desde la cual se mire, pues su significado
se ha transformado al pasar el tiempo. Como consecuencia de lo anterior, dentro de
esta evolución, evidencian diversos enfoques relacionados a él; por ejemplo, desde
la óptica de las empresas, los clientes, los procesos y los productos o servicios, tal
como se presenta en la figura 1.

Sin embargo, la siguiente definición reúne múltiples enfoques en uno general: “Un
conjunto de propiedades que posee un producto y/o servicio y que son inherentes
a él, que garantiza que está bien hecho y que cumple con los requisitos y los
estándares exigidos, alcanzando un grado de satisfacción tanto para el fabricante
como para el cliente”17.

1.2 GESTIÓN DE LA CALIDAD

15CUBILLOS RODRÍGUEZ, María Constanza y ROZO RODRÍGUEZ, Diego. El concepto de calidad:

Historia, evolución e importancia para la competitividad. En: Revista de la Universidad de la Salle.
[Repositorio Digital]. Bogotá D.C.: Enero. Vol. 4. Nro. 48, 2009. p. 89. E-ISSN: 2539-1100.
[Consultado: 03, agosto, 2019]. Archivo en pdf. Disponible en:
[Link]

16 Ibíd., p. 90.

17 URIBE MACÍAS, Mario Enrique. Marco teórico de la calidad, base para la caracterización de los
sistemas de gestión de la calidad de empresas de Ibagué. En: Revista Mundo Económico
Empresarial. [Repositorio Digital]. Ibagué: Enero. Nro. 7, 2009. p. 2. ISSN: 2422-4863. [Consultado:
03, agosto, 2019]. Archivo en pdf. Disponible en:
[Link]

22
Para Camisón, Cruz y González, no se debe confundir el concepto de calidad con
gestión de calidad; aunque bien es cierto, su relación es estrecha, la literatura sigue
confundiendo estas ideas.

Por su parte, la gestión de calidad “es una colección de técnicas, un nuevo

paradigma o forma de dirigir, un sistema de gestión con una cierta filosofía de
dirección; una opción estratégica o una función directiva más”18; cuyo vínculo con
el termino calidad viene dado desde la etapa de control, debido a las diferentes
herramientas estadísticas utilizadas para la verificación de productos y procesos.
Por añadidura, los autores Camisón, Cruz y González19 definen las etapas de la
evolución conceptual de la calidad como los pilares del enfoque de gestión de
calidad, que, al paso de los años, las empresas desarrollan nuevas prácticas para
dirigir sus organizaciones y lograr enfrentar los cambios y exigencias del mercado.

En vista del vínculo existente entre estos dos términos, es notable diferenciar que
la gestión de calidad es un concepto más profundo relacionado a la administración
que tiene una organización frente a la calidad, por medio de actividades que
generen valor a cada proceso permitiendo que sea más eficaz; “es una herramienta
para mejorar y asegurar la calidad en todos y cada uno de los procesos de la
organización”20.

Finalmente, los autores Camisón, Cruz y González, exponen tres dimensiones para
la gestión de calidad presentadas en la figura 2, cuyas variables: (1) Prácticas, (2)
Principios y (3) Técnicas, contribuyen a mejorar la calidad, exhibiendo claramente
la función de esta gestión dentro de una organización.

18 CAMISÓN, césar; CRUZ, Sonia y GONZÁLEZ, Tomás. Gestión de la calidad: conceptos,

enfoques, modelos y sistemas. Madrid: Pearson Educación SA, 2006. p. 50. ISBN 13: 978-84-205-
4262-1.

19 Ibíd., p. 211.
20 URIBE. Op. Cit., p. 2.

23
 Figura 2. Dimensiones de la Gestión de la Calidad

Prácticas:
Actividades para
hacer efectivos
los principios

Gestión
de la
Calidad

Técnicas:
Principios: Guían
Intentan hacer
el actuar de la
efectivas las
organización
prácticas

Nota: Elaboración propia basado en: CAMISÓN, césar; CRUZ,

Sonia y GONZÁLEZ, Tomás. Gestión de la calidad: conceptos,
enfoques, modelos y sistemas. Madrid: Pearson Educación SA,
2006. p. 211. ISBN 13: 978-84-205-4262-1.

1.3 SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO – SST

La salud y la seguridad de las personas son elementos fundamentales para el

desarrollo de una vida plena, mejor desempeño laboral entre otros aspectos. Es por
lo anterior, que muchas instituciones a nivel mundial se han enfocado por mejorar
las condiciones en los diferentes ambientes en los que se desenvuelve la actividad
humana.

Para Fraguela et.al21, la revolución industrial del siglo XIX trajo consigo una serie de
consecuencias en diversos ámbitos; sobre todo a nivel laboral, evidenciando un
aumento significativo de riesgos asociados al trabajo, accidentalidad y
enfermedades profesionales. Es allí, donde empiezan a surgir acciones a favor de
aquellos trabajadores que han sufrido daños (lesiones, enfermedades y/o accidente
de trabajo) derivados de sus actividades laborales.

Según Fraguela et.al22, en el año de 1969, la cifra de accidentes laborales constituía

para los Estados Unidos 1.753.489 casos, lo que llevó a las organizaciones a
integrar una herramienta de gestión con un enfoque de prevención de riesgos

21 FRAGUELA FORMOSO, J.A., et al. La integración de los sistemas de gestión. Necesidad de una
nueva cultura empresarial. En: Revista Dyna. [Repositorio Digital]. Medellín: Junio. Vol. 78. Nro. 167,
2011. p. 45. ISSN- E: 2346-2183. [Consultado: 06, agosto, 2019]. Archivo en pdf. Disponible en:
[Link]
22 Ibíd., p. 45.

24
laborales, no solo para disminuir esta cifra, sino también su efecto negativo en los
costos institucionales.

En este orden de ideas, el concepto Seguridad y Salud en el Trabajo, (término

adoptado por la Organización Internacional del Trabajo – OIT) nace a partir de la
estrecha relación que existe entre la salud y el trabajo. Por consiguiente, la
Organización Mundial de la Salud (OMS) define el primer término como “la
capacidad de las personas para desarrollarse armoniosamente en todos los
espacios que conforman su vida”23; mientras que la concepción de trabajo depende
de “las condiciones y el medio ambiente”24, abarcando dentro de este pensamiento,
la seguridad. Por otro lado, la seguridad y salud en el trabajo (SST) la define de una
manera más específica el Decreto 1072 de 2015 como: “la disciplina que trata de la
prevención de las lesiones y enfermedades causadas por las condiciones de
trabajo, y de la protección y promoción de la salud de los trabajadores. Tiene por
objeto mejorar las condiciones y el medio ambiente de trabajo, así como la salud en
el trabajo, que conlleva la promoción y el mantenimiento del bienestar físico, mental
y social de los trabajadores en todas las ocupaciones”25.

Desde la perspectiva de Fraguela et.al26, en las últimas décadas se han fortalecido

las acciones en materia de seguridad y salud enfocadas a la protección del bienestar
de los colaboradores a nivel mundial; estrategias que pretenden generar y promover
el trabajo seguro y sano, así como ambientes adecuados para el desarrollo de las
operaciones organizacionales; sin embargo, se siguen presentado cifras
impactantes de accidentes de trabajo y enfermedades laborales en muchos países,
debido a la no integración de la prevención de riesgos laborales en el sistema de
gestión de las empresas.

1.4 SISTEMA DE GESTIÓN – SG

23 ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DEL TRABAJO (OIT). Salud y seguridad en el trabajo (SST):

Aportes para una cultura de prevención. [Sitio web]. ARG. Sec. Publicaciones., 2014. p. 10.
[Consultado: 16, agosto, 2019]. Archivo en pdf. Disponible en:
[Link]
24 AGUILLÓN RAMÍREZ, Mariana C. Estado del arte de la seguridad y salud en el trabajo en el plan
nacional de seguridad y salud en el trabajo Colombia. [Repositorio Digital]. Trabajo de grado
Especialista en Seguridad y Salud en el Trabajo. Bogotá D.C.: Universidad Nacional de Colombia,
Facultad de Enfermería, 2014. p. 11. [Consultado: 15, noviembre, 2019]. Archivo en pdf. Disponible:
[Link]

25COLOMBIA. MINISTERIO DEL TRABAJO. Decreto 1072 (26, mayo, 2015). Por medio del cual se
expide el Decreto único reglamentario del sector trabajo. Bogotá D.C.: Diario Oficial, Nro. 49523,
2015. Tit.4. Cap. 6. Art. [Link].3.
26 FRAGUELA [Link]. Op. Cit., p. 46.

25
Según la norma ISO 900027, un sistema de gestión es un conjunto de elementos y
actividades de una organización mutuamente relacionados o que interactúan, con
el fin de cumplir un objetivo o lograr un resultado. Este concepto permite tener una
idea más clara de lo que es un Sistema de Gestión; es por esto, que hoy en día las
organizaciones optan por utilizar diferentes herramientas que les ayuden a gestionar
de una mejor manera sus operaciones. Dentro de estos instrumentos, se encuentra
el Sistema de Gestión, el cual para López28, está dividido en varios subsistemas y
cada uno de ellos tiene propósitos diferentes de acuerdo a las necesidades o
requerimientos de las partes interesadas.

En la figura 3, se presenta un esquema general de un sistema de gestión

organizacional, integrado por cuatro subsistemas principales, la cual permite ver la
interrelación e interdependencia entre ellos, en relación a los objetivos particulares
de cada parte interesada:

Figura 3. Sistemas de gestión de una organización.

Accionistas

Optimizar valor de recursos

económicos

Sistema de gestión
financiera

Sociedad Sistema Clientes

Sistema
de gestión
Desarrollo Sostenible de gestión P/S que satisfacen
de la
ambiental necesidades
calidad

Sistema de gestión
de seguridad y salud
en el trabajo

Empleados

Bienestar laboral

Fuente: LÓPEZ CARRIZOSA, Francisco José. ISO 9000 y la planificación de la calidad, guía para
la planificación de la calidad. Guía para la planificación de la calidad con orientación en la gestión
por procesos. 2 ed. Bogotá D.C: ICONTEC Internacional. 2015. p. 30. ISBN 978-958-8585-26-0.

27 NTC –ISO 9000:2015. Op. Cit., p. 18.

28 LÓPEZ CARRIZOSA, Francisco José. ISO 9000 y la planificación de la calidad, guía para la
planificación de la calidad. Guía para la planificación de la calidad con orientación en la gestión por
procesos. 2 ed. Bogotá D.C: ICONTEC Internacional. 2015. p. 126. ISBN 978-958-8585-26-0.

26
En este orden de ideas, tal como lo explica López29, un Sistema de gestión es un
modelo que permite establecer la estructura adecuada para el logro de los objetivos
organizacionales con el uso óptimo de los recursos. Así mismo, la estructura de un
Sistema de Gestión se basa en el ciclo PHVA; una metodología utilizada en el
diseño e implementación de estos sistemas que para García, Quispe y Raez30, se
ha constituido como un símbolo de Mejora Continua y ha favorecido la gestión en
las organizaciones.

En la Figura 4, se observan los componentes de este ciclo: (1) Planear, (2) Hacer,
(3) Verificar y (4) Actuar, y se describen de manera general cada uno de ellos:

Figura 4. Ciclo PHVA

Tomar acciones para Establecer objetivos y

corregir o eliminar las procesos necesarios para
causas de las desviaciones conseguir resultados.
que se puedan presentar.

Actuar Planear

Verificar Hacer
Seguimiento y medición de Implementación y
las acciones implementadas desarrollo de lo planificado
para comparar los en la etapa anterior.
resultados con lo planeado.

Fuente: EMPRENDICES. El ciclo PHVA y las normas ISO 9000. [Sitio web]. CO. Sec. Administración.,
2010. [Consulta: 28 agosto, 2019]. Disponible en: [Link]
normas-iso-9000/.

En términos generales, esta estructura es un ciclo en constante movimiento que

inicia una y otra vez, encaminado a reorientar las acciones que se vienen
ejecutando, con el propósito de mejorar y lograr la excelencia.

29 Ibíd., p.31.

30 GARCÍA P, Manuel; QUISPE A., Carlos y RÁEZ G., Luis. Mejora continua de la calidad en los
procesos. En: Industrial Data [Repositorio Digital]. Pe. Agosto. Vol. 6. Nro. 1, 2003. p. 91. ISSN:
1560-9146. [Consultado: 10, agosto, 2019]. Archivo en pdf. Disponible en:
[Link]

27
1.5 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD – SGC

Dentro de los subsistemas nombrados anteriormente se encuentra el Sistema de

Gestión de la Calidad, componente del sistema de gestión de una organización que
para la NTC ISO 9000:201531, se enfoca al logro de resultados en cuanto calidad
se refiere. Este sistema puede ser considerado como “la manera o estrategia en
que una organización desarrolla la gestión empresarial en todo lo relacionado con
la calidad de sus productos y/o servicios, y los procesos para producirlos”32.
Este sistema está representado bajo la norma internacional ISO 9001, la cual,
históricamente y como lo explica Martínez33, ha sido participe de varios cambios
debido a la evolución del contexto, del propio concepto de calidad y de los cambios
en las necesidades y expectativas de las organizaciones y clientes; razones que
han llevado a su evolución.
La norma ISO 9001 se basa en el estándar BS 5750 publicada en 1979. Fue
reemplazada por la serie normativa ISO 9000 de normas internacionales (ISO 9001,
ISO 9002 e ISO 9003), y su éxito en los países europeos fue tal que llevo a la
organización ISO a publicarla como una norma internacional. La ISO 9001
integrada en el paquete de familia normativa ISO 9000, se fundamentaba para el
autor López Lemos34, en fijar directrices para el diseño, desarrollo y producción de
un SGC, convirtiéndose así en un referente para los estándares de calidad
conocidos actualmente.
Debido a los cambios generados en el contexto y a los procesos evolutivos que los
han surgido, este paquete normativo fue revisado por primera vez en el año de 1994.
Para el 2000 la organización ISO decide eliminar los modelos ISO 9002 e ISO 9003,
estableciendo desde ese momento la ISO 9001 como norma internacional de
gestión de la calidad; adicionalmente se incluyen allí ocho principios de la gestión
de calidad, el concepto de mejora continua y la compatibilidad con otras normas de
gestión, como por ejemplo la ISO 14001. En el 2008, se realiza una nueva revisión
a la norma sin cambios significativos.

31 NTC –ISO 9000:2015. Op. Cit., p. 18.

32GONZÁLEZ ORTIZ, Óscar Claret y ARCINIEGAS ORTIZ, Jaime Alfonso. Sistemas de Gestión de
Calidad. Teoría y práctica bajo la norma ISO. Bogotá D.C.: ECOE Ediciones Ltda., 2016. p. 11. ISBN:
978-958-771-300-8.
33MARTINEZ, Pablo. Antecedentes de las normas ISO 14001 / 9001 / 45001. Universidad Andina
Simón Bolívar. diap. 12. [Sitio web]. Quito. EC. Sec. Investigación., SF. [Consultado: 1, octubre,
2019]. Disponible en: [Link]

34LÓPEZ LEMOS, Paloma. Novedades ISO 9001: 2015. Madrid.: Fundación Confemetal Editorial,
2016. p. 76. ISBN 978-841-667-151-9.

28
La actual versión, ISO 9001:2015 tiene cambios estructurales profundos, dentro de
los cuales, Martínez35 destaca los siguientes: un modelo de liderazgo y
comunicación, un enfoque basado en riesgos de la actividad, el término de partes
interesadas y la reducción de los principios básicos de gestión de calidad a siete.

La representación gráfica de la evolución de la norma ISO 9001 se establece en la

figura 5:

Figura 5. Evolución ISO 9001

Fuente: MARTINEZ, Pablo. Antecedentes de las normas ISO 14001 / 9001 / 45001.
Universidad Andina Simón Bolívar diap. 12. [Sitio web]. Quito. EC. Sec. Investigación.,
SF. [Consultado: 1, octubre, 2019]. Disponible en:
[Link]

El actual SGC, se preocupa principalmente del cómo y porqué se hacen las cosas,
buscando aumentar la gestión integral eficiente en cada organización que diseñe e
implemente este estándar. Tal como lo describe Rincón36, es una decisión
estratégica para las organizaciones motivadas por: las exigencias del cliente,
mostrar una ventaja competitiva y/o mejorar la operación interna, tomada por
convicción más que por obligación a partir de sus siete componentes centrales o
principios de la gestión de la calidad detallados a continuación por Castillo37:

35 MARTINEZ. Op. Cit., p. 15.

36RINCÓN, Rafael D. Modelo para la implementación de un sistema de gestión de la calidad basado

en la norma ISO 9001. En: Revista Universidad EAFIT [Repositorio Digital]. CO. Segundo Trimestre.
Vol. 38. Nro. 126, 2002. p. 1. [Consultado: 10, septiembre, 2019]. Archivo en pdf. Disponible en:
[Link]

37CASTILLO P., Diana Milena y MARTINEZ T., Juan Carlos. Enfoque para combinar e integrar la
gestión de sistemas. 2 ed. Bogotá D.C.: ICONTEC. 2006. p. 37. ISBN 958-938-8585-06-2.

29
 1. “Enfoque al cliente: El enfoque principal de la gestión de la calidad es cumplir los requisitos
del cliente y tratar de exceder las expectativas del cliente.

2. Liderazgo: Los líderes en todos los niveles establecen la unidad de propósito y la dirección,
y crean condiciones en las que las personas se implican en el logro de los objetivos de la
calidad de la organización.

3. Compromiso de las personas: Las personas competentes, empoderadas y comprometidas

en toda la organización son esenciales para aumentar la capacidad de la organización para
generar y proporcionar valor.

4. Enfoque a procesos: Se alcanzan resultados coherentes y previsibles de manera más eficaz

y eficiente cuando las actividades se entienden y gestionan como procesos interrelacionados
que funcionan como un sistema coherente.

5. Mejora: Las organizaciones con éxito tienen un enfoque continuo hacia la mejora.

6. Toma de decisiones basada en la evidencia: Las decisiones basadas en el análisis y la

evaluación de datos e información tienen mayor probabilidad de producir los resultados
deseados.

7. Gestión de las relaciones: Para el éxito sostenido, las organizaciones gestionan sus
relaciones con las partes interesadas pertinentes, tales como los proveedores 38.

1.6 GESTIÓN POR PROCESOS

Una de las principales características de la Norma ISO 9001 y uno de los principios
fundamentales del SGC, es el Enfoque a Procesos o la Gestión por Procesos, cuya
importancia hoy en día para las organizaciones es muy representativa, pues los
procesos son considerados como su base organizativa y operativa, que según
Zaratiegui39, su importancia fue apareciendo gradualmente en los modelos de
gestión de muchas empresas, permitiéndoles adecuarse a los mercados actuales y
contribuirles de mejor forma al logro de buenos resultados.

El concepto de proceso definido por la norma NTC ISO 9000:201540, es un conjunto

de actividades que generan valor y que interactúan de manera lógica y secuencial
para transformar unas entradas en resultados coherentes con los objetivos de la
organización. De acuerdo a esto, en la gráfica 1 se exponen y detallan los
principales elementos y la estructura general de un proceso:

38 NTC –ISO 9000:2015. Op. Cit., p.4-10.

39ZARATIEGUI, J.R. La gestión por procesos: su papel e importancia. En: Economía Industrial
[Repositorio Digital]. ES. Bimestral. Nro. 330, 1999. p. 81. ISSN: 0422-2784. [Consultado: 24,
septiembre, 2019]. Archivo en pdf. Disponible en: [Link]
=140164.
40 NTC –ISO 9000:2015. Op. Cit., p.16.

30
Gráfica 1. Elementos de un proceso.

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN ICONTEC.

Sistemas de Gestión de la Calidad: requisitos. NTC-ISO 9001:2015. Bogotá D.C.: El Instituto, 2015.
p. iii.

Tal como lo muestra la gráfica 1, se observa la estructura general de un proceso;

no obstante, es importante conocer la clasificación de ellos en: (1) Procesos
Estratégicos, (2) Procesos Misionales u Operativos y (3) Procesos de Apoyo. Una
descripción especifica se evidencia en la figura 6:

Figura 6. Clasificación de los procesos

Destinados a definir y controlar las metas

de la empresa, sus políticas y estrategias.
Estratégicos Estos procesos son gestionados por la alta
dirección.

Destinados a llevar a cabo las aciones que

permiten desarrollar las políticas y
Misionales estrategias definidas para dar el servicio o
producto a los clientes.

Procesos no directamente ligados a las

acciones de desarrollo de las políticas,
De Apoyo pero su rendimiento influye directamente
en el nivel de los procesos operativos.

Nota: Elaboración propia basado en: ZARATIEGUI, J.R. La gestión por procesos: su
papel e importancia. En: Economía Industrial [Repositorio Digital]. ES. Bimestral. Nro.
330, 1999. p. 85. ISSN: 0422-2784. [Consultado: 24, septiembre, 2019]. Archivo en
pdf. Disponible en: [Link]

31
Ante este argumento teórico, la gestión por procesos en una organización consiste
en “identificar objetivos para diseñar y desarrollar acciones que integren un conjunto
de medidas de control, administrativas y de supervisión con el fin de orientar las
actividades hacia los objetivos y metas organizacionales, siempre tomando en
cuenta las necesidades de los clientes, alineados con sus expectativas” 41.

Así mismo, la Escuela Europea de Excelencia42, explica la relación de la gestión por

procesos con la aplicación del principio del SGC: el enfoque a procesos; el cual
pretende mejorar la eficiencia y eficacia en una organización, constituyéndose como
una ventaja importante que permite ejercer control y mejoras en la gestión de las
interacciones entre procesos. A continuación, en la gráfica 2, se presenta la
estructura del enfoque a procesos bajo el modelo del SGC ISO [Link]

Gráfica 2. Enfoque a procesos

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Sistemas de gestión de la calidad: requisitos NTC-ISO 9001:2015. Bogotá D.C.:
El Instituto, 2015. p. iv.

41BARRIOS HERNÁNDEZ, Karelis del C., CONTRERAS SALINAS, Jheison A. y OLIVERO VEGA,
Enohemit. La gestión por procesos en las pymes de Barranquilla: Factor diferenciador de la
competitividad organizacional. En: Información Tecnológica. [Repositorio Digital]. CO. Segundo
Trimestre. Vol. 30. Nro. 2, 2019. p. 106. ISSN: 0718-0764. [Consultado: 1, septiembre, 2019]. Archivo
en pdf. Disponible en: [Link]

42ESCUELA EUROPEA DE EXCELENCIA. ISO 9001: Entendiendo el enfoque basado en procesos.

[Sitio web]. Madrid. ES. Sec. Blog., 2014. [Consultado: 28 agosto, 2019]. Disponible en:
[Link]

32
Para el SGC, la gestión por procesos es un elemento fundamental que permite
mejorar el desempeño de cada operación por medio de la comprensión del
propósito de cada proceso dentro del sistema, haciendo que su administración sea
eficiente, mediante la identificación y solución oportuna a posibles desviaciones,
junto con el cumpliendo de los requisitos establecidos por las partes interesadas.

De igual forma Barrios, Contreras y Olivero43 exponen que la gestión por procesos
es un mecanismo que facilita alcanzar la competitividad por medio de la medición
de resultados y el compromiso del recurso humano en la apropiación de este
concepto como cultura dentro de la organización alineada a sus metas y objetivos.

1.7 ESTANDARIZACIÓN DE PROCESOS

En las organizaciones existen diversos procesos que hacen posible la prestación de

un servicio o la realización de un producto; es por esto, que es importante tener
estándares que proporcionen información clara a la hora de realizar alguna actividad
u operación con el propósito de controlar y minimizar la incertidumbre y desviación,
de tal manera que cada operación se realice de forma acertada y con el mínimo de
error.

En consecuencia, la estandarización de procesos como lo explican Barrios,

Contreras y Olivero44, consiste en establecer un común acuerdo con instrucciones
precisas para la ejecución de tareas, de tal manera que aquel estándar represente
la forma más sencilla, segura y mejor de hacer un trabajo, con calidad homogénea
y bajos costos.

Ahora bien, la estandarización de procesos se compone de tres niveles: (1) De los

procesos de trabajo, (2) De las salidas o productos / servicios y (3) De las
habilidades, tal como se observa en la figura 7:

43 BARRIOS, CONTRERAS y OLIVERO. Op. Cit., p. 106.

44INSTITUTO NACIONAL DEL EMPRENDEDOR INADEM. Técnica 8: Estandarización de procesos.

diap. 10. [Sitio web]. México D.F. MX. Sec. Educación Emprendedora., s.f. [Consultado: 28, agosto,
2019]. Disponible en: [Link]
1323/dos_presentaciones_capaciatacion/elemento3/[Link]

33
 Figura 7. Niveles de Estandarización.

Niveles de Estandarización
De los procesos de Estructuración de procedimientos a
seguir para realizar las actividades dentro
trabajo de un proceso.

De las salidas o Se tiene en cuenta las necesidades de los

clientes (Especificación de las
productos/servicios características de productos y servicios).

Se formalizan las habilidades que se

De las Habilidades deben tener para desempeñar una labor.

Nota: Elaboración propia basado en: PARRA GUARÍN, Juan Diego. Relación entre
la incertidumbre y la estandarización de los procesos en las organizaciones
colombianas internacionalizadas. Bogotá. D.C.: Fundación Universidad de
América, Facultad de Ingeniería, Programa Gerencia de la Calidad, 2018. p. 22.

1.8 SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

En diferentes partes del mundo y por diversos organismos, nace el interés de

“establecer un marco normativo que permita mejorar la seguridad y salud en relación
al entorno de trabajo y reducir sus riesgos”45; para Montaño, y Ramos46, este nuevo
enfoque permitió integrar la gestión organizacional con otros subsistemas como lo
es la Seguridad y Salud en el Trabajo.

Su fundamento teórico está basado en el estándar OHSAS 1[Link] Serie de

Evaluación de Seguridad y Salud Ocupacional, cuyo propósito de creación fue dar
respuesta “a la demanda de los clientes por contar con una norma reconocida sobre
sistemas de gestión de seguridad y salud ocupacional, con base en la cual su
sistema de gestión pueda ser evaluado y certificado, añadir valor a la empresa y
generar ventaja competitiva”47. Este estándar, especifica los requisitos para un
Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional (SGSSO).

Actualmente, la ISO 45001 es el referente normativo en temas de Seguridad y Salud

en el Trabajo, la cual sustituyó la norma OSHAS 18001. Aunque el objetivo principal
45MONTAÑO HURTADO, Riquermen y RAMOS HURTADO, Neider Javier. Comparativo Estándar
OSHAS 18001:2007 e ISO 45001:2018. Cali: Universidad Santiago de Cali, Facultad de Ingeniería,
Programa de Ingeniería Industrial, 2019, p.1.

46 Ibíd., p. 1.

47INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN ICONTEC. Sistemas

de gestión en seguridad y salud ocupacional: requisitos. NTC-OHSAS colombiana 18001. Bogotá
D.C.: El instituto, 2007. p. [1].

34
de ambas normas es: “reducir los riesgos, eliminar los peligros y mejorar las
condiciones de salud y seguridad en las organizaciones, mediante lugares de
trabajo seguros y saludables”48, el alcance de aplicación de la 45001 es mucho más
amplio y proporciona un marco integral para el SG-SST.

Se presentan en la figura 8, los modelos de gestión para las normas OHSAS

18001:2007 e ISO 45001:2018 respectivamente, donde evidencia la redefinición
conceptual de capítulos para la norma ISO 45001:2018.

Figura 8. Modelo de gestión OHSAS 18001:2007

Fuente: (1) INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN ICONTEC.

Sistemas de gestión en seguridad y salud ocupacional: requisitos. NTC-OHSAS colombiana 1800.
Bogotá D.C.: El Instituto, 2007. p. [1].
(2) INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN ICONTEC. Sistemas
de gestión de la seguridad y salud en el trabajo: requisitos con orientación para su uso ISO
45001:2018. Bogotá D.C.: El Instituto, 2018. p. ix.

48 MONTAÑO y RAMOS. Op. Cit., p. 5.

35
De acuerdo con el Ministerio del Trabajo49, la implementación de esta herramienta
organizacional, es hoy en día una de las más importantes para las organizaciones
en Colombia, debido al compromiso que se tiene en la actualidad por generar una
cultura basada en el cuidado de las personas. De la misma manera, a nivel
organizacional, este subsistema se encarga de controlar la salud física, mental y
cognitivo de las personas en busca de un equilibrio de estas variables. Igualmente,
es un instrumento de gestión que tiene como objetivo “prevenir lesiones y deterioro
de la salud y proporcionar lugares de trabajo seguros y saludables”50. Teniendo en
cuenta lo anterior, este sistema de gestión debe contener actividades de prevención
y protección eficaces que permitan eliminar peligros y minimizar los riesgos,
definidas en una serie sistemática de fases como se observa en la siguiente figura:

Figura 9. Proceso del modelo SG – SST

Fuente: ANAYA VELAZCO, Ana. Modelo de Salud y Seguridad en el Trabajo con Gestión Integral
para la Sustentabilidad de las organizaciones. [Ebsco Host]. México: Julio - Septiembre. Vol. 19
Nro. 59., 2017. p. 98. ISSN 0718-2449. [Consultado: 5, octubre,2019]. Archivo en pdf. Disponible
en: [Link]
42bc-ab23-3adf96624b77%40pdc-v-sessmgr06

49COLOMBIA. MINISTERIO DE TRABAJO. Sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

[Sitio web]. Bogotá D.C., CO Sec. Relaciones laborales. s.f. [Consultado: 31, agosto, 2019].
Disponible en: [Link]
gestion-de-seguridad-y-salud-en-el-trabajo
50 NTC-ISO 45001:2018. Op. Cit., p. i.

36
El SG-SST permite mejorar la calidad de vida de las personas; mediante la
concientización del recurso humano hacia el cambio para obtener resultados
diferentes que para Butrón51, mejoren el entorno de trabajo y generen beneficios
significativos como la prevención de enfermedades laborales y la disminución de
costos generados por los accidentes.

1.9 SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO – SGI

El Sistema de Gestión Integrado según Ortiz52, es una herramienta administrativa

de gran aplicación en la actualidad, se basa en la unión de la gestión (actividades)
de cada sistema independiente, teniendo en cuenta los elementos en común; es
decir, la política y los objetivos. Además, Ortiz53 explica, que posibilita y simplifica la
implantación de un único sistema de gestión eficaz, adecuado a la organización.

La gran importancia de la calidad, el medio ambiente y la seguridad y salud en el

trabajo, ha llevado a la creación de un estándar internacional llamado Sistema de
Gestión Integrado HSEQ (Health and Safety, Environment and Quality),
representados por las normas ISO 45001, ISO 14001 e ISO 9001, las cuales
simbolizan el SGI. La unión de estos sistemas “permite establecer políticas
comunes, que repercuten sobre el intercambio de trabajadores, productos y medio
ambiente, aportando herramientas que contribuyen a la implantación y mejora en
los SG”54.

Como bien se menciona antes, los SGI pretenden unificar diferentes sistemas; es
por esto, que, dentro de la gestión realizada por la Organización Internacional de
Estandarización ISO, se estableció la Estructura de Alto Nivel; definido por
Álvarez55, como un elemento normativo que provee una misma estructura y
vocabulario fundamental idéntico a las normas de sistemas de gestión, con el

51 BUTRÓN P, Efraín. Sistema de Gestión de Riesgos en Seguridad y Salud en el Trabajo. Paso a

paso para el diseño práctico del SG-SST. 2 ed. Bogotá D.C.: EDICIONES DE LA U, 2018. p. 12.
ISBN 978-958-762-812-8.

52 ORTIZ GONZÁLEZ, Yenith Cristina. El impacto de los sistemas integrados de gestión HSEQ en
las organizaciones de américa latina: una revisión sistemática. En: Revista Chilena de Economía y
Sociedad. Santiago, CL. Vol. 12. Nro. 2, 2018. p. 82. ISSN: 0719-0891. [Consultado: 26, septiembre,
2019]. Archivo en pdf. Disponible en: [Link]
integrados-de-gestion-hseq-en-las-organizaciones-de-america-latina-una-revision-sistematica/

53 FRAGUELA [Link]. Op. Cit., p. 48.

54 Ibíd., p. 45.

55 ÁLVAREZ FORBES, Roger. Estructura de alto nivel de la ISO y su impacto en las normas de
sistemas de gestión. [Sitio web]. San José, CR. Sec. Publicaciones, 2014. [Consultado: 15,
septiembre, 2019]. Disponible en: [Link]
/publicacion_277_151214_es.pdf

37
propósito de alinear los estándares de estas guías en uno solo. A continuación, se
observa esta estructura en la figura 10:
Figura 10. Estructura de Alto Nivel

Fuente: ÁLVAREZ FORBES, Roger. Estructura de alto nivel de la ISO y su impacto

en las normas de sistemas de gestión. [Sitio web]. San José, CR. Sec. Publicaciones,
2014. [Consultado: 15, septiembre, 2019]. Disponible en:
[Link]
pdf

Esta estructura es de gran ayuda para las empresas que desean implementar
sistemas de gestión, pues proporciona un modelo general de actuación en el que
se puede elegir los subsistemas a incluir dentro del SGI; así mismo, es un
mecanismo que facilita el cumplimiento en conjunto de requisitos de los diferentes
subsistemas al mismo tiempo.

Del mismo modo, existe variedad de estrategias y metodologías que contemplan

modelos o métodos que permiten establecer cómo se llevará a cabo la integración
de los subsistemas; en consecuencia, el cuadro 1 muestra algunos de los modelos
propuestos por diversos autores:

38
Cuadro 1: Modelos de integración de los SG

Autor Modelo

“Propusieron otro modelo que comenzaba por integrar los

requerimientos comunes de los SG en un elemento central que se
convertiría en el núcleo del SGI; así, los requerimientos específicos
permanecen en módulos funcionales. De esta manera, las diferencias
Jonker y Karapetrovic
entre cada estándar son fáciles de reconocer, después de ello, los
(2004)
requerimientos inherentes a un estándar se utilizan como
denominador común para un requerimiento del SGI y no hay la
necesidad de separarlos en módulos funcionales. Con esto se
lograría alinear los sistemas para dar lugar a su integración.”

“Modelo basado en Sinergias

Dentro de este se propone un modelo “Sinergético” para implantar un

sistema integrado de gestión en tres diferentes niveles:

Primer nivel: se da la sinergia estratégica (objetivos, planes y acciones

estratégicos de la calidad, medioambiente y seguridad y salud).
Zeng y Shi (2007)
Segundo nivel: la sinergia de los recursos (recursos humanos,
financieros), estructural (compromiso desde la alta dirección para la
integración y su mantenimiento) y cultural (cultura organizacional para
la integración y la mejora continua).

Tercer nivel: la sinergia de la documentación (toda la

documentación).”

“Proponen un enfoque para combinar e integrar la gestión de

sistemas, donde desde el enfoque por procesos y la mejora continua
con el ciclo de Deming (PHVA) se plantea una guía para la
Castillo y Martínez integración, partiendo de un esquema de combinación de sistemas
(2010) sin integración y se expone un enfoque práctico para la combinación
integrada de estos analizado desde la perspectiva de conceptos como
innovación, competitividad, cumplimiento legal corporativo y la
aceptación social y gubernamental.”

Nota: Elaboración propia basado en: BONILLA PALACIOS, Alexandra y MARTÍNEZ GARCÍA,
Jorge. Descifrando los niveles de integración de los sistemas integrados de gestión. En: SIGNOS
[Repositorio Digital]. Diciembre. Vol. 8. Nro. 2, 2016. p. 20-21. ISSN-e 2463-1140. [Consultado: 10,
diciembre, 2019]. Archivo en pdf. Disponible en:
[Link]

Complementando lo anterior, la Norma UNE 66177, una guía para la integración de

la gestión de subsistemas propone, con base en la gestión por procesos, determinar
en primer lugar el método de integración adecuado a utilizar partiendo del nivel de

39
madurez en el que se encuentra la empresa a nivel de gestión de sus procesos. El
cuadro 2 presenta el método de integración propuesto por la Norma UNE 66177:

Cuadro 2: Métodos de integración Norma UNE 66177

Métodos de integración Norma UNE 66177

“No requiere experiencia en la gestión por

procesos y es abordable por todo tipo de
organizaciones. Algunas acciones que pueden
ser abordadas son:
- Integrar la política de cada subsistema
Método Básico en una única.
- Integrar en un único “manual” de
gestión la documentación a utilizar.
- Definir responsabilidades y funciones
relacionadas con los procesos críticos
de calidad y SST.”

“Este método requiere cierta experiencia en la

gestión por procesos, un nivel de madurez
mayor al método anterior. Algunas acciones
que pueden ser abordadas son:
- Creación de un mapa de procesos que
integre los distintos procesos de calidad
Método Avanzado
y SST.
- Definición, revisión y mejora de los
procesos teniendo en cuenta los
requisitos del sistema, mediante
revisión por la dirección, comunicación,
formación, participación entre otros.”

“Este método es la continuación del método

anterior aprovechando las posibilidades de
integración existentes, e incluso ir más allá
alineando los procesos integrados con la
estrategia de la organización. Las acciones que
a ser abordadas son:
- Establecer objetivos, metas e
Método Experto indicadores integrados.
- Incluir las partes interesadas de
manera formal.
- Extender la gestión por procesos a las
demás actividades de la empresa.
- Incluir a los proveedores en la mejora
de los procesos.”

Fuente: CALSO MORALES, Natalia; PARDO ALVAREZ, José Manuel. Guía práctica para la
integración de sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001. Bogotá D.C.: Alfaomega
Colombiana S.A., 2019, p. 50. ISBN 978-958-778-568-5.

40
Adicionalmente, la integración de estos subsistemas requiere un proceso gradual
que depende del propósito que se quiera alcanzar en la organización; es por ello,
que en el cuadro 3 se encuentran definidos varios niveles de integración, que
servirán de ayuda para la determinar el más adecuado en una empresa.

Cuadro 3. Niveles de integración para los SG

Autor Niveles Propuestos

“Adición: los sistemas parciales para calidad, medio ambiente, etc. están
separados y descritos en documentos diferentes, pero el contenido se
hace comparable.”

“Fusión: las instrucciones de trabajo están completamente integradas,

Seghezzi (1997)
pero no los procedimientos ni el manual; se crea un sistema total, pero
el sistema parcial o subsistemas todavía son visibles.”

“Integración: las empresas pueden elegir o desarrollar un SG genérico

como su sistema general e incluir todos los sistemas parciales.”

“El primer nivel: se refiere a SGS individuales, en el que el sistema es

integrado en cada una de las funciones y actividades de la
organización.”

“El segundo nivel: es una combinación de sistemas basados en los

enlaces identificados entre los SGS. La documentación se combina y la
integración en cada función todavía es necesaria.”
Wilkinson y Dale
(1999)
“El tercer nivel: implica integrar ciertas partes de los SGS con otros
sistemas certificados, pero sin utilizar los enlaces identificados.”

“El cuarto nivel: consiste en integrar los sistemas certificados y no

certificados en un SG total, con las políticas y objetivos alineados con y
apoyando la estrategia, la política y los objetivos globales de la
empresa.”

41
Cuadro 3. (Continuación)

“El primer nivel - separado: donde los SGS cubren sus áreas
diferenciadas para cada conjunto de requerimientos. Los estándares
cubren áreas separadas de gestión y permite a la organización decidir
si opera separadamente. Comercialmente tiene la desventaja de crear
duplicación de esfuerzo.”

Kirkby (2002)
“En el segundo nivel - alineado: los SGS hacen uso de las áreas
comunes de los estándares, como las auditorías internas, la revisión del
sistema, las acciones correctivas, la formación, la organización y
responsabilidad, y la política. Este hecho permite alinear todos los
elementos comunes como la revisión del sistema y las auditorías
internas, que se distribuyen hacia el mismo sistema, y mantener por
separado los subsistemas específicos.”

“Aquellas organizaciones que han integrado solo la documentación,

creando un manual común y procedimientos específicos, que pueden
mantenerse separados o integrados completamente. Esta integración
total también se ha de lograr para las instrucciones de trabajo y
registros.”

Karapetrovic (2002)
“Aquellas organizaciones que han alineado los procesos, objetivos y
recursos, integra la planificación, diseño, implantación y otras
actividades.”

“Aquellas que han integrado todas las partes del sistema de gestión en
un único sistema de gestión (all-in-one system).”

“Integración parcial: puede graduar desde la simple colaboración hasta

la alineación y armonización de los objetivos, procesos y recursos de
sistemas de gestión separados.”
Karapetrovic (2003)
“Integración total: los SGS constituyentes pierden sus identidades
únicas, y resultan en una completa integración en un único sistema
integrado de gestión.”

42
Cuadro 3. (Continuación)

“Armonización: las organizaciones han integrado la documentación a un

nivel parcial.”

Beckmerhagen et al “Cooperación: denota la mejora de los sistemas combinados utilizando

(2003) auditorías y recursos integrados.”

“Amalgamación: se logra la integración total de los SGS en un SIG nuevo

y global.”

“Combinado: significa que los SGS específicos están siendo utilizados

al mismo tiempo en la misma organización.”

“Integrable: se refiere a la identificación de elementos comunes.”

Pojasek (2006)

“Integrante: denota la integración de estos elementos comunes.”

“Integrado: significa que se logra un sistema que incorpora todos los

elementos comunes.”

“Correspondencia: referencias cruzadas y coordinación interna.”

“Genérico: consiste en entender los procesos y las tareas genéricos en

Jørgensen (2008) el ciclo de gestión.”

“Integración: creación de una cultura de aprendizaje, participación de los

stakeholders y mejora continua de la performance.”

Fuente: BONILLA PALACIOS, Alexandra y MARTÍNEZ GARCÍA, Jorge. Descifrando los niveles de
integración de los sistemas integrados de gestión. En: SIGNOS [Repositorio Digital]. Diciembre. Vol.
8. Nro. 2, 2016. p. 21-22. ISSN-e 2463-1140. [Consultado: 10, diciembre, 2019]. Archivo en pdf.
Disponible en: [Link]

Así mismo, los autores Calso y Pardo, explican que esta integración cuenta
básicamente con tres perspectivas o facetas, las cuales se presentan en la figura
11:

43
Figura 11: Perspectivas de integración

Integracion Documental:
Creacion de un soporte documental comun para el SGI.

Integracion Organizacional:
Estructurar el SGI designando los recursos humanos
necesarios para su adecuado funcionamiento, con un unico
responsable y un unico departamento.

Integracion Operativa:
Todas las practicas integradas deberan ejecutarse teniendo
en cuenta las pautas comunes establecidas en los
procedimientos u otros documentos integrados.

Nota: Elaboración propia basado en: CALSO MORALES, Natalia; PARDO ALVAREZ, José Manuel.
Guía práctica para la integración de sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001. Bogotá
D.C.: Alfaomega Colombiana S.A., 2019. p. 33-.35. ISBN 978-958-778-568-5.

Por último, una vez seleccionado el método de integración que se va a desarrollar

y también el nivel de integración a lograr, el siguiente paso es elaborar el plan de
integración para la organización.

1.10 GESTIÓN EFICAZ

El enfoque de la gestión eficaz, según Merli56, está en la comprensión de los

factores clave que una empresa puede utilizar de manera adecuada con el fin de
encontrar ventajas competitivas que le posibiliten el logro de resultados
significativos con gran rapidez; y que estos resultados le permitan alcanzar una
posición de éxito en un horizonte estratégico definido (corto, mediano y largo plazo).

Un ejemplo claro de gestión eficaz es observable en la empresa japonesa Mitsubishi

Heavy Industry, que para el año 1985, sus costes de no calidad representaban un
5x100 anual aproximadamente y para el año 1986 logró reducirlos en un 50 x 100
anual. Lo anterior permite establecer que la gestión eficaz es la clave para la lograr
resultados mayores a los que existían permitiendo “satisfacer la necesidad de
gestionar prioridades de la empresa de forma sistemática y eficaz”57.

56MERLI, Giorgio. La gestión eficaz. España: Ediciones días de santos, 1997. p. 1. ISBN
9788479782900.
57 Ibíd., p. 6.

44
Adicionalmente, consiste en determinar los procesos que definen la forma de actuar
del negocio, entendiendo la capacidad de diligencia de una empresa para alcanzar
los objetivos previstos.

Para Merli58, esta gestión tiene fundamento en las prácticas de la gestión de la

calidad total.

58 Ibíd., p. 2.

45
 2. EMPRESA CASO DE ESTUDIO

EXPERTICIA POTENCIAL HUMANO EU, es una empresa de consultoría en gestión

humana constituida en el año 2007, su representante legal y actual gerente general
es la consultora Angélica María Pérez Bustos.

Su principal actividad es brindar apoyo a cada uno de los clientes en actividades

relacionadas con la gestión humana, dentro de las cuales se encuentran los
servicios de:

 Diagnóstico organizacional
 Gestión del desempeño
 Búsqueda y selección de colaboradores
 Coaching ejecutivo y de equipos
 Gestión de cultura y clima laboral
 Gestión del cambio
 Formación, desarrollo y capacitación

2.1 MISIÓN

“Construir una relación de valor con nuestros clientes creando un ambiente de

confianza con vínculos de calidad, constituyéndonos en un aliado estratégico clave
en el diseño e implementación de servicios que posibiliten el desarrollo del individuo,
la organización y la comunidad dada la diversidad de nuestro portafolio,
herramientas y metodologías innovadoras y consultores expertos altamente
calificados”59.

2.2 VISIÓN

“Seremos una empresa reconocida a nivel nacional en la gestión eficaz del talento
humano, trabajando por el respeto de los compromisos con cada uno de nuestros
grupos de interés a través de la implementación de estándares de gestión que
permitan mejorar nuestros procesos y ofrecer niveles más altos de satisfacción; así
como, lograr incursionar en el ámbito público en el país”60.

2.3 VALORES

59 EXPERTICIA POTENCIAL HUMANO EU. Portafolio de servicios 2019. diap. 5. [Sitio web]. Bogotá
D.C.: CO. Sec. Servicios., 2019. [Consultado: 01, agosto, 2019]. Disponible en:
[Link]
60 Ibíd., diap. 6.

46
“En Experticia creemos en nuestros VALORES y actuamos en coherencia con ellos.
Este proceder se refleja en la interacción permanente con nuestros clientes y
beneficiarios”61:

 Ética  Compromiso
 Responsabilidad  Lealtad
 Optimismo  Cumplimiento
 Confidencialidad  Actitud de Servicio

2.4 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

En la figura 12 se observa la estructura jerárquica de la empresa Experticia

Potencial Humano EU:

Figura 12. Organigrama Experticia Potencial Humano EU

Gerencia

Asesoría Legal Asesoría

Contable

Proyectos

Administrativo
y Contable

Servicios
Generales

Fuente: EXPERTICIA POTENCIAL HUMANO EU. Portafolio de servicios 2019. diap. 2. [Sitio web].
Bogotá D.C.: CO. Sec. Servicios., 2019. [Consultado: 01, agosto, 2019]. Disponible en:
[Link]

61 Ibíd., diap. 4.

47
2.5 ANTECEDENTES

Los años de experiencia y el buen trabajo proporcionado por su equipo de

profesionales, le han brindado apertura a nuevos negocios; a tal punto, que desde
su constitución hasta el año 2017 los contratos que realizaba eran únicamente con
entidades de carácter privado; sin embargo, gracias a la visión de su gerente, ha
logrado identificar negocios con el gobierno, de tal forma que desde hace 2 años
cuenta con el Registro Único de Proponentes (RUP), documento oficial que le ha
permitido establecer nuevas relaciones comerciales con entidades estatales. Bajo
esta perspectiva, ha logrado registrarse en plataformas transaccionales donde se
conocen proyectos de entidades estatales quienes cuentan con diferentes
requerimientos para aplicar a las convocarías.

Dentro de su gestión, la organización se enfoca en entender la cultura, el negocio y

las necesidades de cada uno de sus clientes, con el fin de brindarles soluciones de
valor en proyectos empresariales; en este sentido, la empresa cuenta con un
enfoque al cliente que comienza en el diseño de programas a la medida e
identificación de sus requisitos, y termina en la medición de su satisfacción.

Por otro lado, la empresa ha identificado la necesidad de reestructurar la gestión de

sus actividades por procesos, y establecer la información documentada para
gestionar de forma adecuada todas sus operaciones; a su vez, reconoce la
obligación por determinar mecanismos de control eficaces que le permitan ser
evidencia y soporte en cada actividad realizada.

Respecto a la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, la empresa propende

por el cumplimiento de los requisitos normativos reglamentarios, como lo son la
afiliación de sus colaboradores a los sistemas de seguridad social en salud, pensión
y riesgos laborales, y se encuentra desarrollando actividades orientadas a dar
cumplimiento a los estándares mínimos para empresas con 10 o menos
trabajadores en materia del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo
descritos en la resolución 0312 de 2019 por el Ministerio del Trabajo62.

Es así, como Experticia Potencial Humano es consciente de la necesidad de

implementar herramientas como los sistemas de gestión que le permitan seguir
creciendo y apalanquen su estrategia organizacional.

62COLOMBIA. MINISTERIO DEL TRABAJO. Resolución 0312 (13, febrero, 2019). Por lo cual se
definen los estándares mínimos del sistema de seguridad y salud en el trabajo SG-SST. Bogotá D.C.:
Diario Oficial, Nro. 0312, 2019. Cap. Preliminar. Art. 3.

48
 3. METODOLOGÍA

3.1 TIPO DE INVESTIGACIÓN

El presente trabajo es de tipo documental, realizado con base en la consulta de

documentos relacionados al tema de estudio en fuentes de información confiable y
verídica.

3.2 ENFOQUE Y ALCANCE DE LA INVESTIGACIÓN

Esta investigación tiene un enfoque cualitativo, pues centra su análisis en la

descripción de fenómenos y situaciones observadas. Así mismo, su alcance es
descriptivo, ya que pretende reunir información sobre conceptos o variables
referentes al objeto de estudio permitiendo conocer un contexto o circunstancia
determinada; es decir, describir un fenómeno.

3.3 FUENTES DE INFORMACIÓN

Las fuentes de información consultadas para el desarrollo de esta propuesta se

clasifican en:

Fuentes de información primarias: Se cuenta con información de la empresa caso

de estudio obtenida a partir de la observación, entrevistas, visitas a la organización
y revisión documental.

Fuentes de información secundarias y terciarias: Compuestas por las bases de

datos con las que cuenta la Universidad de América, dentro de ellas, se encuentra
diversidad de información presentada en artículos, tesis, revistas entre otros
documentos que sustentan el presente trabajo y que facilitaron el análisis y
comprensión de los datos obtenidos en las fuentes primarias.

De igual forma, se contó con revisión de información en libros y consultas en las

normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018.

3.4 ACTIVIDADES DETALLADAS

En la figura 13, se presentan las etapas necesarias para cumplir con los objetivos
planteados y la propuesta de implementación:

49
 Figura 13. Diseño metodológico del proyecto

Planeación y
Costos y beneficios
Diagnóstico Inicial organización de
del proyecto
actividades

Nota: Elaboración propia

3.4.1 Etapa 1: Diagnóstico inicial. De acuerdo a las actividades presentadas en la

figura 13, se realiza una evaluación inicial del cumplimiento de cada uno de los
requisitos establecidos en las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018, utilizando
como herramienta el autodiagnóstico (lista de chequeo) elaborada por el ICONTEC
para cada una de las normas anteriormente definidas. Para la elaboración de este
trabajo, se realiza una modificación de las listas de chequeo originales, con el fin de
integrar los numerales en un solo documento de autodiagnóstico, teniendo como
base la estructura de alto nivel, facilita el análisis de los resultados.

Adicionalmente, se emplea de manera conjunta, entrevistas, métodos de

observación, visitas a la organización y revisión documental como insumos para la
evaluación del diagnóstico inicial:

Figura 14. Actividades etapa 1

2. Análisis de resultados

1. Evaluación de
requisitos

Nota: Elaboración propia

50
3.4.2 Etapa 2: Planeación de actividades. En la figura 15 se muestran las
actividades que componen la planeación de actividades para el presente trabajo:

Figura 15. Actividades etapa 2

3. Fijar tiempos y
responsables

2. Determinar
actividades

Nota: Elaboración propia

Conforme con los resultados obtenidos en la etapa uno, se identifican los aspectos
a mejorar y con base en ellos, se propone un plan de actividades pertinente que
asegure posteriormente su implementación, mediante la integración de todos los
elementos de cada sistema (ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018) de manera
sistemática; también, se definieron tiempos y responsables para la ejecución de
cada una de las acciones orientadas a dar cumplimiento a lo establecido en la
Resolución 0312 de 2019.

El enfoque de esta propuesta está basado en la etapa de planeación del Ciclo PHVA
como estructura general presentada en las normas internacionales que toma de
base esta propuesta y se elige un modelo de integración presentado en el marco
teórico mediante una metodología que permita definir su estructura y nivel de
integración.

3.4.3 Etapa 3: Costos y beneficios del proyecto. Esta última etapa, pretender
facilitar la toma de decisiones mediante la evaluación de la viabilidad del presente
proyecto, identificando los costos y beneficios relacionados con el diseño de la
propuesta y los asociados a la posterior implementación y desarrollo del Sistema de
Gestión Integrado bajo las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 para la
empresa caso de estudio.

Por otro lado, se elabora un presupuesto para la organización de la inversión a

realizar desde el diseño de la propuesta hasta su implementación.

51
Figura 16. Actividades etapa 3

2. Elaboración de
presupuesto

1. Análisis Costo -
Beneficio

Nota: Elaboración propia

52
 4. ANÁLISIS DE RESULTADOS DEL DIAGNÓSTICO INICIAL

Para conocer el grado de cumplimiento de los requisitos establecidos en las normas

ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 por parte de la organización caso de estudio, se
integran las listas de chequeo por norma propuestas por ICONTEC en un solo
documento que facilitara la comprensión y posterior análisis.

En el Anexo A se encuentran los resultados obtenidos de la aplicación de la

herramienta de autodiagnóstico por capítulo, y a cada uno de los numerales
establecidos por norma; no obstante, a continuación, se realiza un estudio de
resultados detallado.

4.1 CAPÍTULO 4: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

A través de la herramienta de autodiagnóstico se evalúa el porcentaje de

cumplimento de los requisitos del capítulo 4, presentados en las normas ISO
9001:2015 e ISO 45001:2018 respectivamente:

4.1.1 Capítulo 4 - ISO 9001:2015. Las entrevistas realizadas y visitas efectuadas a

la organización demostraron la falta de instrumentos para la identificación y
tratamiento de factores internos y externos que pueden afectar de manera positiva
o adversa el logro de los objetivos institucionales, de modo que el porcentaje
asociado al numeral 4.1 es 0%. Por otra parte, se verifica el reconocimiento de los
stakeholders a través de información documentada que expone cuáles de ellos
componen su grupo de interés; sin embargo, todos los esfuerzos están orientados
a la detección de las necesidades y satisfacción de los clientes, manifestando que
su enfoque hacia las demás partes interesadas se limita únicamente a su
identificación. Este último ítem está representado por un 67% de cumplimiento. De
igual forma para el SGC, no existe la determinación de su alcance, salvo la
identificación de sus stakeholders, obteniendo como resultado un 7% de realización
para el numeral 4.3.

En cuanto al SGC, la empresa desarrolla diferentes actividades que permiten dar

cumplimiento a algunos requisitos del numeral 4.4; por ejemplo, la identificación de
procesos, su secuencia e interacciones mediante un esquema gráfico (mapa de
procesos), y la caracterización de algunos de ellos, para una asignación porcentual
del 38%.

A continuación, la gráfica 3 permite observar los valores de cumplimiento para el

capítulo 4 en cada uno de los numerales que lo componen:

53
 Gráfica 3. Situación actual de cumplimiento capítulo 4 – ISO 9001:2015

4. CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE
LA ORGANIZACIÓN Y
DE SU CONTEXTO
80% 0%

60%

40%

4.4 SISTEMA DE 20% 4.2 COMPRENSIÓN DE

GESTIÓN DE LA 67% LAS NECESIDADES Y
CALIDAD Y SUS
38% 0%
EXPECTATIVAS DE LAS
PROCESOS PARTES INTERESADAS

7%

4.3 DETERMINACIÓN
DEL ALCANCE DEL
SISTEMA DE GESTIÓN
DE LA CALIDAD

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 9001:2015. Bogotá D.C.: El Instituto, 2015.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

4.1.2 Capítulo 4 - ISO 45001:2018. La gestión para comprender el contexto, las

necesidades y expectativas en los grupos de interés, arroja resultados semejantes
hallados paralelamente en el SGC; por consiguiente, el porcentaje de cumplimiento
del numeral 4.1 es del 0% y para el numeral 4.2 es del 67%.

De igual forma, la determinación del alcance para el SG SST es impreciso; sin

embargo, cumple parcialmente los requisitos expresados en el numeral 4.2, por lo
que el porcentaje asociado a este requerimiento es del 10%. Desde otro punto de
vista, se dispone de un mapa de procesos que los clasifica en: estratégicos,
misionales y de apoyo.

En la gráfica 4, se presentan los resultados del diagnóstico del capítulo para esta
norma.

54
 Gráfica 4. Situación actual de cumplimiento capítulo 4 – ISO 45001:2018

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE
LA ORGANIZACIÓN Y
SU CONTEXTO
70% 0%
60%
50%
40%
30%
4.2 COMPRENSIÓN DE
20%
LAS NECESIDADES Y
10%
4.4 SISTEMA DE EXPECTATIVAS DE LOS
GESTIÓN DE LA SST
50% 0%
67% TRABAJADORES Y DE
OTRAS PARTES
INTERESADAS

10%

4.3 DETERMINACIÓN
DEL ALCANCE DEL
SISTEMA

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 45001:2018. Bogotá D.C.: El Instituto, 2018.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

4.2 CAPÍTULO 5: LIDERAZGO

Los resultados del diagnóstico obtenidos para el capítulo 5 en cada norma, se

exponen a continuación:

4.2.1 Capítulo 5 - ISO 9001:2015. La alta dirección de Experticia Potencial Humano

EU demuestra su compromiso en el establecimiento de directrices que definen su
actuar mediante la presentación de una política y objetivos integrales orientados a
desarrollar acciones en temas de calidad, seguridad y salud en el trabajo, medio
ambiente y responsabilidad social.

Aunque es clara la definición de una política integral, relacionada a la dirección

estratégica de la empresa y determinando actividades para lograr aquellas

55
intensiones, su actuar diario no está representado bajo estos parámetros. De igual
forma, la disponibilidad de la política y objetivos es solamente hacia sus
trabajadores, las demás partes interesadas no los conocen. Por lo anterior, se
asigna un 86% de cumplimiento al numeral 5.2. y un 10% al numeral 5.1.

De modo específico, la alta dirección manifiesta su liderazgo y compromiso respecto

al cliente a partir de su promesa de valor, mediante la prestación de un servicio
adecuado a las necesidades de cada uno y velando por su satisfacción, por medio
de constantes visitas para lograr comprender la cultura organizacional de cada
empresa cliente y así diseñar programas específicos para cada una. Es así como el
grado de cumplimiento para el numeral 5.1.2 es del 67%. Por otro lado, siendo una
microempresa, tiene definidas las autoridades, responsabilidades y roles de cada
colaborador dentro de la organización y como resultado de esto, se observa un 33%
de cumplimiento.

Adicionalmente, y pese a que se dispone de un mapa de procesos en la empresa,

todavía carece de una cultura de enfoque a procesos; es decir, la alta dirección
ejerce una postura de liderazgo y compromiso frente al SGC muy sencilla, pues se
evidencian limitadas acciones que hacen referencia y respaldan la adopción de una
verdadera gestión por procesos; por ejemplo, no se han determinado ni provisto los
recursos para su completa y eficaz implementación; así como, de un control y
seguimiento básico a los procesos que permitan alcanzar los resultados
establecidos en la política integral de la empresa.

De igual forma, la postura de la alta gerencia en cuanto a un pensamiento basado

en riesgos es escaso, pues sin un análisis de contexto, se dificulta encontrar bases
que sirvan de insumo para la formulación de planes que permitan tomar acciones
para mitigar y eliminar los efectos no deseados; así como, de prevenir su ocurrencia.

Los resultados para el capítulo 5 se dan a conocer en la gráfica 5:

56
 Gráfica 5. Situación actual de cumplimiento capítulo 5 – ISO 9001:2015

5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y
COMPROMISO
5.1.1 Liderazgo y
compromiso para el
sistema de gestión de la
calidad
100%10%
80%
60%
40%
5.3 ROLES, 20%
RESPONSABILIDADES Y
AUTORIDADES EN LA 33%
0% 67% [Link] al cliente
ORGANIZACIÓN

86%
5.2 POLÍTICA

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 9001:2015. Bogotá D.C.: El Instituto, 2015.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

4.2.2 Capítulo 5 - ISO 45001:2018. El liderazgo y compromiso de la alta dirección

frente al SG SST es escaso y representa un 8% de cumplimiento asociado al
establecimiento de una política y objetivos integrales; en correspondencia, el
numeral 5.2 logra un 90% de ejecución.

Para el SG SST, aún no se han fijado los roles, responsabilidades y autoridades,

que ayuden y guíen a la organización en lo que se refiere a temas de SST. A su
vez, la carencia de compromiso y liderazgo de la dirección para la SST trae como
consecuencia la determinación de instrucciones informales en la planeación e
implementación de un SG SST, haciendo que la participación de los colaboradores
sea inapreciable y arrojando solo un 3% de cumplimiento. En la gráfica 6 se
observan los porcentajes de cumplimiento del capítulo 5 para el SG SST en la
empresa:

57
 Gráfica 6. Situación actual de cumplimiento capítulo 5 – ISO 45001:2018

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS

TRABAJADORES
5.1 LIDERAZGO Y
COMPROMISO
8%
100%
80%
60%
40%

5.4 CONSULTA Y 20%

PARTICIPACIÓN DE LOS 3% 0% 5.2 POLÍTICA DE LA SST
TRABAJADORES 90%

0%
5.3 ROLES,
RESPONSABILIDADES Y
AUTORIDADES EN LA
ORGANIZACIÓN

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 45001: 2018. Bogotá D.C.: El Instituto, 2018.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

4.3 CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN

Se exponen a continuación, los aspectos detectados en el capítulo 6 para las

normas ISO 9001:2015 e ISO 4[Link]

4.3.1 Capítulo 6 - ISO 9001:2015. En la gráfica 7 se indica un porcentaje de

cumplimiento del 63% asociado al numeral 6.2 de la norma, con relación a la
formulación de objetivos derivados de la política integral que se tiene. Esta
asignación obedece a factores como: la coherencia, medición, factibilidad,
pertinencia y documentación de ellos; no obstante, el seguimiento de los objetivos
es reducido y los colaboradores se limitan a saber de su existencia.

En otro orden de ideas, los demás numerales de este capítulo, tienen un

cumplimiento del 0%, pues las acciones realizadas para identificar y abordar riesgos

58
y oportunidades son escasas, debido al no uso de herramientas que posibiliten
analizar el contexto. A continuación, se presentan los resultados:

Gráfica 7. Situación actual de cumplimiento capítulo 6 – ISO 9001:2015

6. PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA
ABORDAR RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
70% 0%
60%
50%
40%
6.3 PLANIFICACIÓN DE 30% 6.1.2 La organización
LOS CAMBIOS 0% 20% 0% debe planificar:
10%
0%

6.2.2 Al planificar
6.2 OBJETIVOS DE LA
cómo lograr sus 0%
CALIDAD Y
objetivos de la calidad, 63%
PLANIFICACIÓN PARA
la organización debe
LOGRARLOS
determinar:

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 9001: 2015. Bogotá D.C.: El Instituto, 2015.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

4.3.2 Capítulo 6 - ISO 45001:2018. Los resultados asociados a los objetivos y al

desarrollo de acciones para abordar riesgos y oportunidades frente al SG SST, son
equivalentes al análisis presentado en el SGC y corresponden a una valoración del
38% y del 5% respetivamente.

Por otro lado, Experticia en materia de SST aborda de manera informal algunas
leyes que le corresponden; por ejemplo, el decreto 1072 de 2015 y la resolución
0312 de 2019.

Considerando lo anterior, la empresa expresa su voluntad y compromiso en

desarrollar acciones que le permitan proporcionar lugares de trabajo seguros,

59
identificando los peligros para la eliminación y minimización de los riesgos dentro
de sus labores, a fin de dar cumplimiento a todos los requisitos de ley aplicables en
Colombia en materia de SST.

El esquema presentado en la gráfica 8, se percibe la situación actual de

cumplimiento de la empresa para el capítulo 6 de la norma ISO 45001:2018.

Gráfica 8. Situación actual de cumplimiento capítulo 6 – ISO 45001:2018

6. PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA
ABORDAR RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades
40% 6.1.2 Identificación de
6.2.2 Planificación para 5% peligros y evaluación de
lograr los objetivos de 30% riesgos y oportunidades
la SST 7% [Link] Identificación de
20% peligros
0%
6.2 OBJETIVOS DE LA 10% [Link] Evaluación de
SST Y PLANIFICACIÓN 38%
los riesgos para la SST y
PARA LOGRARLOS 0% 0%
otros riegos para el SG
6.2.1 Objetivos de la
SST
SST
[Link] Evaluación de
0% las oportunidades para
6.1.4 Planificación de 7%
la SST y otras
acciones
25% oportunidades para el
SG SST
6.1.3 Determinación de
los requisitos legales y
otros requisitos

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 45001:2018. Bogotá D.C.: El Instituto, 2018.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

4.4 CAPÍTULO 7: APOYO

El capítulo 7 de las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 se describe y analiza

en seguida.

60
4.4.1 Capítulo 7 - ISO 9001:2015. Para Experticia es importante contar con los
recursos necesarios a la hora de ejecutar sus proyectos y prestar de manera grata
un servicio conforme a los requisitos solicitados por sus clientes; de modo que, la
empresa conoce sus limitaciones y capacidades frente a sus recursos. De manera
puntual, la empresa cuenta con una oficina propia donde realiza sus actividades
administrativas y alquila oficinas cuando se requiere un espacio para la ejecución
de talleres y entrevistas; no obstante, muchas veces la organización no ha podido
participar en proyectos estatales por falta de infraestructura, donde se requieren
espacios mucho más amplios que se deben proporcionar. Es así, como la
organización conoce que recursos físicos son necesarios contratar externamente y
cuando se requieren.

La determinación y asignación de recursos para el SGC es insuficiente para su

implementación; y la definición de las personas responsables que garanticen la
eficaz operación y control del sistema, es informal; sin embargo, la compañía busca
que el ambiente de operación de sus procesos sea el adecuado para lograr la
conformidad del servicio; por lo cual, el grado de cumplimiento en el numeral 7.1 es
del 36%.

Por otro lado, el grupo de trabajo de Experticia está conformado por 20 consultores
expertos y especializados en diferentes áreas de conocimiento de la rama de la
Psicología con una trayectoria y experiencia significativa que permite dar un 63%
de realización al numeral 7.2, permitiendo concluir que su equipo de trabajo es
competente.

El numeral 7.3 tiene un resultado del 0%, determinado por el actuar diario de sus
colaboradores dentro de la empresa enfocado más a la ejecución y dejando de lado
las acciones que estén orientadas a cumplir las intenciones principales de la
organización (política y objetivos), debido a un manejo inadecuado de comunicación
interna.

Desde otro ángulo, la información documentada que Experticia maneja es reducida,

pues solo se encuentran documentados algunos de sus procesos y las interacciones
de ellos reflejados gráficamente en un mapa de procesos. Al no tener
estandarizados sus procesos, la empresa ejecuta sus actividades sin control y sin
una guía que le facilite la comprobación de la conformidad de aquellas acciones,
aumentando la variabilidad e impidiendo la estimulación de la mejora continua. no,
obstante, la documentación manejada cuenta con el formato adecuado, claro y
sencillo de manera digital, para un valor porcentual de ejecución del 24%.

A continuación, la gráfica 9 presenta el porcentaje de cumplimiento en cada numeral

del capítulo 7:

61
 Gráfica 9. Situación actual de cumplimiento capítulo 7 – ISO 9001:2015

7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1. Generalidades
7.5.3 Control de la 70% 67%
información 7.1.2 Personas
60%
documentada
13% 50% 0%
7.5.2 Creación y 40% 7.1.3 Infraestructura
actualización 33% 30% 50%
20%
7.5 INFORMACIÓN 10% 7.1.4. Ambiente para
DOCUMENTADA 25% 0% 50% la operación de los
7.5.1 Generalidades procesos

0% 7.1.5 Recursos de
20%
7.4 COMUNICACIÓN seguimiento y
0% medición…
50%
7.3 TOMA DE 7.1.6 Conocimientos
CONCIENCIA 63% de la organización
7.2 COMPETENCIA

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 9001:2015. Bogotá D.C.: El Instituto, 2015.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

4.4.2 Capítulo 7 - ISO 45001:2018. Los mecanismos de comunicación para la

sensibilización y la toma de conciencia en los trabajadores y demás partes
interesadas acerca de la política, objetivos, peligros y riesgos potenciales, es baja
para este sistema, aun cuando se estén llevando a cabo acciones a favor de la SST;
lo que representa un 0% en el numeral 7.3, y un 13% de cumplimiento para el
numeral 7.4.

La asignación de recursos físicos, técnicos, humanos, financieros y la información

documentada necesaria para el SG SST es insuficiente de tal manera que el
resultado para los demás numerales es del 0%. Se manifiesta lo anterior en la
gráfica 10:

62
 Gráfica 10. Situación actual de cumplimiento capítulo 7 – ISO 45001:2018

7. APOYO
7.1 RECURSOS
14%
7.5.3 Control de la
12% 0%
información 7.2 COMPETENCIA
documentada 0% 10%
8% 0%
6%
7.5.2 Creación y 4% 7.3 TOMA DE
actualización 0% 2% 0% CONCIENCIA
0%

7.5 INFORMACIÓN 0%
7.4 COMUNICACIÓN
DOCUMENTADA 13% 7.4.1 Generalidades
7.5.1 Generalidades
0% 0%
7.4.3 Comunicación 7.4.2 Comunicación
externa interna

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 45001: 2018. Bogotá D.C.: El Instituto, 2018.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

4.5 CAPÍTULO 8: OPERACIÓN

Los resultados del capítulo 8 frente a las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018
se presentan a continuación de manera detallada para cada una:

4.5.1 Capítulo 8 - ISO 9001:2015. Cada uno de los proyectos realizados por
Expertica, son ejecutados de manera especializada para cada uno de sus clientes,
teniendo en cuenta los criterios establecidos por ellos y determinando los requisitos
necesarios para la prestación del servicio, a través de un contrato donde se fijan
aquellas condiciones. En adición a esto, se evalúa la pertinencia, los beneficios y la
disponibilidad de recursos para efectuar los proyectos; obteniendo como resultado
un 44% de cumplimiento para el numeral 8.1.

63
Desde otro punto de vista, antes de comprometerse a suministrar un servicio,
Experticia lleva a cabo una revisión de los requisitos en un ejercicio de comunicación
con el cliente que se realiza de manera formal y eficaz, velando por su satisfacción
mediante el logro de los objetivos establecidos en el contrato desde la primera visita
comercial hasta la finalización del mismo; si es necesario, se hacen las
modificaciones pertinentes y expresadas por los clientes por medio de un otro sí.
De igual forma, toda propiedad relacionada con el cliente se manipula partiendo del
principio de confidencialidad de la información, demostrando un 76% de
cumplimiento en el numeral 8.2.

En contraste, aunque la organización realiza sus proyectos de manera

especializada a cada cliente, el proceso utilizado en el diseño y desarrollo de
servicios es informal; es decir, no se cuenta con actividades concretas que permitan
determinar una secuencia sistemática, ni tampoco existen controles, revisiones ni
responsables de este proceso, que posibiliten validar la pertinencia de los servicios
en la satisfacción del cliente; es por lo anterior, que el grado de cumplimiento del
numeral 8.3 por la empresa es del 0%.

Por otro lado, la empresa cuenta con tres servicios externos importantes que hacen
parte de su desempeño y que tienen gran influencia en la entrega de resultados al
cliente final. Uno de ellos es la contratación de una empresa que le suministra las
pruebas psicotécnicas y quien realiza el respectivo análisis de ellas; otros servicios
contratados externamente, son la prueba de polígrafo y la visita domiciliaria; de igual
forma esta empresa aplica el examen y los resultados son enviados a Experticia.
Las empresas que suministran aquellos servicios son los principales proveedores
de Experticia; sin embargo, su control y seguimiento se hace de manera esporádica
e informal, y se limita a la verificación de requisitos, en términos de entrega oportuna
y revisión de informes. No obstante, Experticia comunica a sus proveedores los
servicios que requiere, así como sus requerimientos. El porcentaje de cumplimiento
del numeral 8.4 es del 38%.

Para la provisión y producción del servicio, la empresa define las actividades a

desempeñar, así como, de los objetivos a cumplir. De igual forma, existe
seguimiento y revisión durante y después de la prestación del servicio para asegurar
su conformidad, evaluando también la pertinencia de los recursos que se invirtieron
para su ejecución. El numeral 8.5 cuenta con un porcentaje de cumplimiento del
53%.

En cuanto al numeral 8.6, la organización realiza actividades orientadas a verificar

que el servicio a proporcionar sea conforme; sin embargo, esta validación no tiene
una planeación formal, ni tampoco se tiene evidencia de estas acciones realizadas;
por lo cual, el cumplimiento para este numeral es del 0%.

Por último, la empresa ante salidas no conformes realiza un procedimiento no

documentado (informal y no estandarizado), el cual involucra una corrección

64
oportuna, y si es el caso, se suspende la prestación del servicio; no obstante, cada
cambio presentado se le hace saber al cliente de manera inmediata para proceder
a las acciones antes mencionadas. El resultado porcentual del numeral 8.7, es del
45%. Se observa lo descrito anteriormente y mayor claridad en la gráfica 11:

Gráfica 11. Situación actual de cumplimiento capítulo 8 – ISO 9001:2015

[Link]ÓN

8.1 Planificación y
control operacional
8.7 Control de los 80%
44%
elementos de salida del 60% 8.2 Determinación de los
proceso, los productos y requisitos para los
los servicios no 45% 40% productos y servicios
conformes 76%
20%

0%
8.3 Diseño y desarrollo
8.6 Liberación de los 0% 0% de los productos y
productos y servicios
servicios

53% 38% 8.4 Control de los

8.5 Producción y productos y servicios
prestación del servicio suministrados
externamente

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 9001: 2015. Bogotá D.C.: El Instituto, 2015.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

4.5.2 Capítulo 8 - ISO 45001:2018. Para el SG SST, no hay claridad en la

planificación ni en controles operacionales que permitan cumplir los requisitos del
sistema. Se presenta un 10% cumplimiento en cuanto a la conservación de la
información documentada de algunos procesos, pero en cuanto a la determinación
de mecanismos para la eliminación de peligros, reducción de riesgos y la
identificación de cambios que puedan afectar el sistema, no existe evidencia alguna;
de esta manera, el porcentaje de cumplimiento es del 0%.

65
Así mismo, el control ejercido al seguimiento de proveedores en materia de SST y
de procedimientos que aseguren la conformidad de los productos o servicios
contratados externamente, es poca.

En cuanto a la preparación y respuesta ante emergencias, la empresa determina

procesos insuficientes ante estos eventos, evidenciando la falta de planificación,
formación de las personas e involucramiento de trabajadores y demás partes
interesadas en el desarrollo de estas actividades. Igualmente, su participación en
simulacros no se evidencia, demostrando un impacto negativo en el valor de
actualidad frente al análisis y evaluación del desempeño de las personas ante
emergencias potenciales.

En la gráfica 12, se observa el porcentaje de cumplimiento de cada numeral para el

capítulo 8:

Gráfica 12. Situación actual de cumplimiento capítulo 8 – ISO 45001:2018

8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y
CONTROL
OPERACIONAL
8.1.1 Generalidades
10% 10%
8%
6%
8.2 PREPARACIÓN Y 8.1. 2 Eliminar
4%
RESPUESTA ANTE peligros y reducir
EMERGENCIAS 0% 2%
0% riesgos para la SST

0%

0% 0%
8.1.3 Gestión del
8.1.4 Compras
cambio

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 45001: 2018. Bogotá D.C.: El Instituto, 2018.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

66
4.6 CAPÍTULO 9: EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

La evaluación de desempeño frente a las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018,

se analiza posteriormente, con base en los resultados arrojados por la herramienta
de autodiagnóstico aplicada.

4.6.1 Capítulo 9 - ISO 9001:2015. Experticia realiza seguimiento, medición y

análisis a algunas razones financieras para conocer su estado de liquidez, de
endeudamiento y rentabilidad, pues para la participación en proyectos estatales
esta información es significativa y se mantiene como información disponible y
documentada; no obstante, su seguimiento no es riguroso y estas mediciones se
realizan de manera anual. Adicionalmente, la empresa evalúa la satisfacción de sus
clientes al término de la prestación del servicio; sin embargo, solo se realiza
seguimiento, no hay evidencia de la aplicación de herramientas para su medición.

En adición a lo anterior, los métodos utilizados por la empresa para realizar

seguimiento a la satisfacción de los clientes, es mediante reuniones, visitas e
informes de resultados; así mismo, la empresa cliente elabora una certificación
donde expresa la conformidad o no con el servicio recibido por parte de Experticia;
esta información se da vía correo electrónico y se mantiene como información
documentada. De acuerdo a lo anterior, el numeral representativo de este capítulo
es el 9.1.2 relacionado con la satisfacción del cliente.

De acuerdo a los resultados de fuentes de información primaria, es evidente la

carencia de programas y planes de auditoría en la organización; de modo que, la
línea base para realizar correcciones y acciones correctivas es nula, demostrando
limitaciones en su proceso de mejora continua; por lo tanto, el porcentaje arrojado
es del 0% para el numeral 9.2.

Por su parte, la revisión por la alta dirección cuenta con un porcentaje de

cumplimiento del 21%, pues este proceso es esporádico e informal, dirigido
únicamente al análisis de participación en licitaciones, en la satisfacción de sus
clientes y su capacidad en recursos para la prestación eficiente del servicio; dejando
el estudio de su estrategia en un segundo plano, por lo cual la revisión de sus
objetivos y política integral tampoco se realiza.
Como consecuencia de lo anterior, la alta dirección toma decisiones a partir de estas
revisiones, dejando por fuera a su estrategia organizacional y demostrando pocas
oportunidades de mejora y acciones tomadas enfocadas únicamente en lograr
nuevos proyectos, cumpliendo en un 38%.
La gráfica 13, presenta de manera clara, los resultados del análisis del capítulo 9
para la norma ISO [Link]

67
Gráfica 13. Situación actual de cumplimiento capítulo 9 – ISO 9001:2015

[Link]ÓN
DE DESEMPEÑO

9.1.1 Generalidades
100%
50%
9.3.2 Los elementos de 80%
9.1.2 Satisfacción del
salida de la revisión
60% cliente
por la dirección 100%
38% 40%
20%
0%
9.3 Revisión por la 21% 31% 9.1.3 Análisis y
dirección evaluación

0%
0%
9.2.2 La organización
9.2 Auditoría interna
debe:

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 9001: 2015. Bogotá D.C.: El Instituto, 2015.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

4.6.2 Capítulo 9 - ISO 45001:2018. La evaluación de cumplimiento para el SG SST,

tiene un resultado del 20% pues la empresa está considerando algunos requisitos
legales aplicables expuestos por la ley, para comenzar un proceso de
implementación formal de la Resolución 0312 de 2019 y el Decreto 1072 de 2015.

En lo que se refiere al numeral 9.2 de auditoría interna, el resultado es de 0% debido

a la baja planificación llevada a cabo para programas de auditorías internas y la
selección las personas adecuadas para llevar acabo estos procesos.

Frente a la revisión por la alta dirección, ha considerado la aplicación de algunos

requisitos legales ya mencionados anteriormente, que están directamente
relacionados con el SG SST. En ese orden de ideas, la alta dirección encontró
oportunidades de mejora de su gestión relacionado con la SST. El grado de
cumplimiento para el numeral 9.3 es del 2% y la información con respecto a los

68
porcentajes de cumplimento para el capítulo 9 en general, se puede confirmar en la
gráfica 14:

Gráfica 14. Situación actual de cumplimiento capítulo 9 – ISO 45001:2018

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO,
MEDICIÓN, ANÁLISIS Y
EVALUACIÓN DE
DESEMPEÑO
9.1.1 Generalidades
20%
10%
15%

10%
9.3 REVISIÓN POR LA 9.1.2 Evaluación de
DIRECCIÓN 5% cumplimiento
2% 20%
0%

0% 0%
9.2.2 Programa de 9.2 Auditoría interna
auditoría interna 9.2.1 Generalidades

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 45001: 2018. Bogotá D.C.: El Instituto, 2018.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

4.7 CAPÍTULO 10: MEJORA

El análisis de los resultados para el capítulo de mejora se describe a continuación:

4.7.1 Capítulo 10 - ISO 9001:2015. Si bien es cierto que en Experticia no se tiene

establecido un procedimiento formal, la empresa identifica oportunidades de mejora
como lo es la implementación de un SGC que le permita adelantar acciones para la
prestación de sus servicios de una forma eficiente y de acuerdo a las necesidades
de la empresa y demás partes interesadas.

69
De tal manera, que decide establecer una estructura organizada y controlada
mediante la estandarización de procesos como la base para el mejoramiento, que
disminuya la generación de efectos no deseados como la baja planeación y
desordenes en la documentación por una gestión deficiente, cumpliendo en un 38%
el numeral 10.1.

El tratamiento de las no conformidades se realiza de forma correctiva y de manera

rápida; sin embargo, su gestión está enfocada en dar solución inmediata y no en
determinar la causa raíz de la no conformidad. La informalidad de estas acciones,
no se documentan, dificultando un análisis posterior. A continuación, se presentan
los resultados obtenidos de este capítulo en la gráfica 15:

Gráfica 15. Situación actual de cumplimiento capítulo 10 – ISO 9001:2015

[Link]
10.1 Generalidades
40% 38%

30%

20%

10%
10.2 No conformidad y
10.3 Mejora continua 0% 0% 15% acción correctiva

0%
10.2.2 La organización
debe conservar
información
documentada, como
evidencia de:

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 9001: 2015. Bogotá D.C.: El Instituto, 2015.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

70
4.7.2 Capítulo 10 - ISO 45001:2018. Dentro de las grandes oportunidades
establecidas por la revisión de la alta dirección, se encuentra la implementación de
un SG SST, como un compromiso de la empresa por brindar un ambiente seguro a
sus trabajadores y demás partes interesadas, así como de dar cumplimiento a los
requisitos de ley establecidos actualmente, los cuales brindan comodidades en la
exigencia de requisitos a pequeñas empresas como lo es Experticia; representando
un cumplimiento del 38% debido a que se tiene la intención, pero sus acciones no
se han concretado.

En adición a lo anterior, Experticia todavía no ha desarrollado actividades

encaminadas a la detección, evaluación y tratamiento de incidentes, ni mecanismos
de participación para los trabajadores y otros grupos de interés. Los resultados
obtenidos en este capítulo se detallan en la gráfica 16, presentada a continuación:
Gráfica 16. Situación actual de cumplimiento capítulo 10 – ISO 45001:2018

10. MEJORA

10.1
GENERALIDADES
50% 50%
40%

30%

20%

10%

0%

0% 0% 10.2 INCIDENTES, NO
10.3 MEJORA CONFORMIDADES Y
CONTINUA ACCIONES
CORRECTIVAS

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 45001: 2018. Bogotá D.C.: El Instituto, 2018.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

71
4.8 RESUMEN ISO 9001:2015

La investigación realizada se fundamenta en teorías efectuadas previamente,

utilizadas para determinar nuevos métodos de trabajo para el logro de los objetivos
e interviniendo hechos reales, mediante la aplicación de los conocimientos
desarrollados.

Según lo anterior y con el propósito de fundamentar la evidencia empírica, se

resumen los resultados de este estudio frente al cumplimiento de los requisitos por
capítulo de la norma ISO 9001:2015 y se verifica la aplicación total del estándar en
la empresa en un 29%. En la gráfica 17, se presenta el esquema de resultados
totales.

Gráfica 17. Resumen cumplimiento de la norma ISO 9001:2015

RESUMEN ISO 9001:2015

[Link] DE LA
ORGANIZACIÓN
50%
28%
40% 49%
10. MEJORA 5 LIDERAZGO
30%
13%
20%
10%
0% 6 PLANIFICACIÓN PARA
9 EVALUACIÓN DEL 34% 13% EL SISTEMA DE
DESEMPEÑO GESTIÓN DE LA
CALIDAD

36% 31%
8 .OPERACIÓN 7 SOPORTE

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 9001: 2015. Bogotá D.C.: El Instituto, 2015.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

72
Así mismo, estos valores se encuentran consolidados en la tabla 1, la cual permite
visualizarlos de manera práctica.

Tabla 1: Tabla resumen: norma ISO 9001:2015

Capítulo de la norma ISO 9001:2015 %

4. Contexto de la organización 28%
5. Liderazgo 49%
6. Planificación para el sistema de gestión de la calidad 13%
7. Soporte 31%
8. Operación 36%
9. evaluación del desempeño 34%
10. Mejora 13%
Porcentaje de cumplimiento total para la norma ISO 9001:2015 29%

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN ICONTEC.

Guía autodiagnóstico ISO 9001: 2015. Bogotá D.C.: El Instituto, 2015.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

4.9 Resumen ISO 45001:2018

Los valores presentados a continuación en la tabla 2, son los resultados

porcentuales y consolidados, arrojados de la aplicación de la herramienta de
diagnóstico. Estos datos se observan de manera específica para cada uno de los
capítulos que contemplan la norma ISO 45001:2018.

Tabla 2: Tabla resumen: norma ISO 45001:2018

Capítulo de la norma ISO 9001:2015 %

1. Contexto de la organización 32%
2. Liderazgo y participación de los trabajadores 25%
3. Planificación 10%
4. Apoyo 1%
5. Operación 2%
6. Evaluación del desempeño 6%
7. Mejora 17%
Porcentaje de cumplimiento total para la norma ISO 45001:2018 13%

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 45001: 2018. Bogotá D.C.: El Instituto, 2018.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

Igualmente, se presenta el valor total porcentual en la gráfica 18:

73
Gráfica 18. Resumen cumplimiento de la norma ISO 45001:2018

RESUMEN ISO 45001:2018

4. CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
35% 32%
30%
5. LIDERAZGO Y
25%
10. MEJORA PARTICIPACIÓN DE LOS
17% 20% 25% TRABAJADORES
15%
10%
5%
0%
9. EVALUACIÓN DEL 6%
DESEMPEÑO 10% 6. PLANIFICACIÓN

2% 1%
8. OPERACIÓN 7. APOYO

Fuente: INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN

ICONTEC. Guía autodiagnóstico ISO 45001: 2018. Bogotá D.C.: El Instituto, 2018.

Nota: La información presentada corresponde al estudio del caso.

74
 5. PLAN DE ACTIVIDADES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SGI

Para el desarrollo de este capítulo se propone una metodología que consta de cinco
etapas principales, cada una de ellas con una serie de actividades específicas a
realizar, como se observa en la figura 17. Este método de trabajo establece como
modelo general el Ciclo PHVA y tiene un enfoque por procesos, que permite definir
una estructura comprensible y organizada.

Las acciones a seguir se definen mediante el análisis de los resultados encontrados

en la aplicación de la herramienta de diagnóstico, y de la revisión a la literatura
llevada a cabo; adicionalmente, en el Anexo B, se establecen las actividades
detalladas a seguir por la organización en correspondencia a cumplir los requisitos
presentados en las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001: 2018.

Figura 17. Metodología implementación del SGI

Etapa 1: Sensibilización
• ¿Por qué queremos cambiar?

Etapa 2: Diagnóstico
• ¿Cómo estamos?

Etapa 3: Planeación y Organización del SGI

• ¿Qué vamos hacer?

Etapa 4: Implementación del SGI

• ¿Estamos cumpliendo lo planificado?

Etapa 5: Mejoramiento
• ¿Lo estamos haciendo bien?
Fuente: GONZÁLEZ ORTIZ, Óscar Claret y ARCINIEGAS ORTIZ, Jaime Alfonso. Sistemas de
Gestión de Calidad. Teoría y práctica bajo la norma ISO. Bogotá D.C.: ECOE Ediciones Ltda., 2016.
302 p. ISBN: 978-958-771-300-8.

5.1 SENSIBILIZACIÓN

Según González y Arciniegas63, este paso es de gran importancia a la hora de

implementar un sistema de gestión, pues muchas veces la resistencia al cambio es
uno de los principales impedimentos que se presentan al momento de aplicar
métodos diferentes de trabajo.

63 GONZÁLEZ y ARCINIEGAS. Op. Cit., p. 302.

75
En esta etapa, se debe concientizar a cada uno de los colaboradores dentro de la
organización, especialmente a la alta dirección, quienes deberán comprender las
responsabilidades dentro de este proceso y comprometerse verdaderamente con
una cultura de calidad y de salud y seguridad en el trabajo.

Adicionalmente, González y Arciniegas64 manifiestan la relevancia de dedicar

tiempo y esfuerzo a fin de lograr el éxito en la implementación del SGI, haciendo
participes a cada uno de los miembros de la organización, con el propósito de crear
fuertes lazos de responsabilidad y compromiso que se vean reflejados en cada uno
de los procesos de trabajo. En la figura 18 se exponen algunas actividades para
tener en cuenta para esta primera etapa:

Figura 18: Etapa de sensibilización

- Identificar razones de cambio.

- Clarificar el compromiso de la dirección.

- Conocer y aprender sobre los sistemas a implementar.

Fuente: GONZÁLEZ ORTIZ, Óscar Claret y ARCINIEGAS ORTIZ, Jaime Alfonso. Sistemas de
Gestión de Calidad. Teoría y práctica bajo la norma ISO. Bogotá D.C.: ECOE Ediciones Ltda.,
2016. 303 p. ISBN: 978-958-771-300-8.

5.2 DIAGNÓSTICO

El objetivo principal del diagnóstico consiste en determinar el estado actual en el

que se encuentra la empresa en cuanto a calidad, seguridad y salud en el trabajo.

Esta valoración, se lleva a cabo por medio de un análisis de contexto que permita
determinar los factores internos y externos que pueden llegar afectar a la
organización de manera positiva o negativa, de tal forma que esta información logre
ser un elemento de entrada significativo para el establecimiento de riesgos o
amenazas, oportunidades, fortalezas y debilidades, la cual posibilite el desarrollo de
las demás etapas y actividades del plan.

En adición a lo anterior, es importante contar con la participación activa de cada

colaborador de la empresa para obtener información verídica de cada puesto de
trabajo; por ejemplo, las reuniones con el personal son una forma simple para dar
solución al interrogante: ¿Cómo esta nuestra organización?

64 Ibíd., p. 303.

76
5.3 PLANEACIÓN DEL SGI

Los autores González y Arciniegas65, presentan este paso como la columna

vertebral para el diseño de un SGI, pues esta faceta tiene como fin, determinar y/o
verificar su horizonte estratégico en relación a cada una de las normas a incluir
dentro del sistema, tal como se determina en la figura 19:

Figura 19: Etapa de Planeación Estratégica

Fuente: GONZÁLEZ ORTIZ, Óscar Claret y ARCINIEGAS ORTIZ, Jaime Alfonso. Sistemas de
Gestión de Calidad. Teoría y práctica bajo la norma ISO. Bogotá D.C.: ECOE Ediciones Ltda., 2016.
305 p. ISBN: 978-958-771-300-8.

Una vez la alta dirección y demás colaboradores de la organización han asumido

su compromiso frente al sistema y la necesidad de contar con un SGI, se sugiere a
la empresa caso de estudio, iniciar esta etapa determinando la perspectiva de
integración que se utilizará en función del tamaño de la empresa, las acciones y
metodologías llevadas a cabo anteriormente por la organización; este
reconocimiento es fácilmente evidenciable gracias a los resultados arrojados en la
etapa de diagnóstico y utilizando las tres perspectivas de integración propuestas por
los autores Calso y Pardo, las cuales facilitarán el proceso y cubrirán de una manera
global los elementos principales para Experticia (perspectiva documental,
perspectiva organizacional y perspectiva operativa).

Adicionalmente, se propone a la organización utilizar el método de integración

básico propuesto por la Norma UNE 66177, ya que requiere de una inversión
pequeña y los resultados se obtienen a corto plazo, además este método no
requiere experiencia alguna en la gestión por procesos, pues aunque Experticia
cuenta con un mapa de procesos, no tiene un enfoque a ellos, permitiendo que este

65 Ibíd., p. 300.

77
método le ayude en la optimización de recursos destinados a la gestión de la
documentación y a la gestión integrada de algunos procesos.

Como paso siguiente, se debe conocer y entender que cada estándar de referencia
cuenta con una serie de requisitos a los que se debe dar cumplimiento y es
necesario agruparlos previamente según la clasificación expuesta en la figura 20:

Figura 20: Clasificación de requisitos

1. Comúnes

[Link]íficos

3. Homólogos

Nota: Elaboración propia basado en: CALSO MORALES, Natalia; PARDO

ALVAREZ, José Manuel. Guía práctica para la integración de sistemas de
gestión ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001. Bogotá D.C.: Alfaomega
Colombiana S.A., 2019, 43 p. ISBN 978-958-778-568-5.

El primer nivel de requisitos se denomina requisitos comunes y hacen referencia a

aquellas exigencias que son similares en los diferentes sistemas, los cuales son
plenamente integrables. Para Calso y Pardo66, este tipo de requerimientos suelen
ser los primeros en abordarse gracias a la facilidad de identificación.

El segundo nivel se denomina requisitos específicos, pues como lo explica Calso y

Pardo67, trata de aquellos requisitos que responden de manera única a las
exigencias de una norma. Es importante recordar que no son integrables y necesitan
de metodologías propias para abordar y dar cumplimiento.

66CALSO MORALES, Natalia; PARDO ALVAREZ, José Manuel. Guía práctica para la integración
de sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001. Bogotá D.C.: Alfaomega Colombiana
S.A., 2019, 43 p. ISBN 978-958-778-568-5.
67 Ibíd., p. 43.

78
El ultimo nivel denominado requisitos homólogos, son aquellos que aparecen en
dos de los referentes y faltan en un tercero o que están presentes en los tres de
manera parcial; es decir, que se observa la ausencia de alguna exigencia relevante.
Para Calso y Pardo68, estas exigencias son generalmente las ultimas en abordar. A
continuación, se presenta en el cuadro 4, los requisitos comunes o integrables de
los subsistemas a implementar en la empresa caso de estudio:

Cuadro 4: Elementos integrables de las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018

Elementos Integrables

4.1 Comprensión de la organización y su contexto

4.2 Comprensión de los requisitos de las partes
Contexto de la organización interesadas
4.3 Alcance del SGI

5.1 Liderazgo y compromiso

Liderazgo 5.2 Política integrada
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades
Planificación 6.2 Objetivos del sistema y planificación para lograrlos
7.1 Recursos
7.2 Competencia
Apoyo 7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Evaluación del desempeño 9.2 Auditoria interna
9.3 Revisión por la dirección
10.1 Generalidades
Mejora
10.3 Mejora continua

Nota: Elaboración propia basado en Norma técnica colombiana ISO 9001:2015 e ISO
45001:2018 y CALSO MORALES, Natalia; PARDO ALVAREZ, José Manuel. Guía práctica
para la integración de sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001. Bogotá,
Colombia, 2019, p. 44-45.

En el cuadro 5, se clasifican los requisitos específicos de cada subsistema a

implementar en Experticia Potencial Humano EU:

68 Ibíd., p. 43.

79
Cuadro 5: Elementos específicos de las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018

Elementos Específicos

Requisito ISO 9001:2015 ISO 45001:2018

5.1.2 Enfoque al cliente
5.4 Consulta y
Liderazgo
participación de los
trabajadores
6.1.2 Identificación de
Planificación peligros y evaluación de
riesgos y oportunidades
7.1.4 Ambiente para la
operación de los procesos
Apoyo
7.6 Conocimiento de la
organización
8.2 Requisitos para los
productos y servicios
8.5.2 Identificación y
trazabilidad
8.5.3 Propiedad del cliente
o de proveedores externos
Operación 8.5.4 Preservación

8.5.5 Actividades
posteriores a la entrega
8.6 Liberación de los
productos y servicios
9.1.2 Satisfacción del
Evaluación del desempeño cliente

Nota: Elaboración propia basado en Norma técnica colombiana ISO 9001:2015 e ISO
45001:2018 y CALSO MORALES, Natalia; PARDO ALVAREZ, José Manuel. Guía práctica
para la integración de sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001. Bogotá,
Colombia, 2019, p. 44-45.

Finalmente, en el cuadro 6 se encuentran los requisitos homólogos para las normas

de referencia ISO 9001 e ISO 45001:

80
Cuadro 6: Elementos homólogos de las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018

Elementos homólogos

Requisito ISO 9001:2015 ISO 45001:2018

Contexto de la
El SGI 4.4 4.4
organización
Riesgos y
6.1 6.1
oportunidades
4.2, 5.1.2, 8.2.2,
Requisitos legales y
Planificación 8.2.3, 8.3.3, 8.4.2 y 6.1.3 y 9.1.2
otros requisitos
8.5.5
Planificación de los
6.3 y 8.5.6 8.1.3
cambios
Infraestructura 7.1.3 6.1.3 y 8.1
Control de los
Apoyo equipos de
7.1.5 9.1.1
seguimiento y
medición
Planificación y control 8.1 y 8.5.1 8.1
Preparación y
respuesta ante - 8.2
emergencia
Operación
Diseño y desarrollo
de productos y 8.3 6.1.2
servicios
Compras 8.4 8.1.4
Incidentes, no
Mejora conformidades y 8.7 y 10.2 10.2
acciones correctivas

Nota: Elaboración propia basado en Norma técnica colombiana ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 y
CALSO MORALES, Natalia; PARDO ALVAREZ, José Manuel. Guía práctica para la integración de
sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001. Bogotá, Colombia, 2019, p. 44-45.

Por último, se define el plan de trabajo a seguir una vez identificadas las prioridades
de acción para cada uno de los subsistemas y analizando la información
anteriormente descrita. Se proponen acciones específicas en el plan de actividades
que se encuentra en el Anexo B.

5.4 IMPLEMENTACIÓN DEL SGI

La integración de sistemas pretende unificar criterios de actuación, procesos y

recursos empleados, estableciendo una estructura única que permita satisfacer las
necesidades y expectativas de cada parte interesada. Según Calso y Pardo69, esta
integración tiene como propósito evitar y eliminar duplicidades en la gestión,

69 Ibíd., p. 31.

81
optimización de recursos para mejorar del rendimiento, pasando de una gestión
separada a una gestión conjunta desde las distintas perspectivas (calidad y
seguridad y salud en el trabajo). De acuerdo con esto, para el presente caso de
estudio, se conoce que Experticia no cuenta con ningún sistema implementado; es
decir, esta etapa se desarrolla desde cero, donde se deberá estructurar el SGI
partiendo de los procesos con los que cuenta la empresa en cada una de las
dimensiones y teniendo claro que esta implementación no debe perturbar el
desarrollo y normal funcionamiento de la empresa, pues debe ser un proceso de
interiorización gradual donde se apliquen los nuevos métodos de trabajo y
procedimientos, de acuerdo con los autores González y Arciniegas “la
implementación del sistema de gestión se debe realizar paulatinamente, para que
los trabajadores la asimilen fácilmente sin crear traumatismos en las dependencias
y en el personal”70.

5.5 SEGUIMIENTO Y MEJORA DEL SGI

Como paso siguiente y última etapa de la implementación del sistema, se debe

realizar un seguimiento continuo del sistema para conocer su desempeño frente a
los objetivos esperados del sistema, su pertinencia con la estrategia global de la
organización y las posibilidades de mejora. En esta etapa final, los autores González
y Arciniegas71, establece tres métodos para la medición de resultados, los cuales
se describen en la figura 21:

Figura 21: Medición de resultados

Indicadores de gestión
- Eficiencia, eficacia, impacto.
- Innovación, aprendizaje.
Auditorías internas
- Realización de auditorías.
- Presentación de resultados
- Establecimiento de acciones de mejoramiento.
Benchmarking
- Comparación con empresas similares que hayan
sido certificadas.

Nota: Elaboración propia basado en: GONZÁLEZ ORTIZ, Óscar Claret y ARCINIEGAS ORTIZ,
Jaime Alfonso. Sistemas de Gestión de Calidad. Teoría y práctica bajo la norma ISO. Bogotá
D.C.: ECOE Ediciones Ltda., 2016. 306 p. ISBN: 978-958-771-300-8.

70 GONZÁLEZ y ARCINIEGAS. Op. Cit., p. 305.

71 Ibíd., p. 306.

82
 6. COSTOS Y BENEFICIOS DEL DISEÑO DE LA PROPUESTA

En este capítulo se presentan los costos y beneficios asociados al diseño de la

propuesta del plan de implementación del Sistema de Gestión Integrado bajo las
normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 en la empresa EXPERTICIA POTENCIAL
HUMANO EU.

Esta propuesta pretende resaltar aspectos positivos que tendrá la organización

asociados al diseño de la propuesta y posteriormente a la implementación de un
SGI; por lo tanto, se requiere analizar los costos en los que se incurren y calcular
de esta manera el beneficio obtenido por la empresa mediante la herramienta
análisis Costo – Beneficio. Por otro lado, se pretende dar a conocer a la empresa
caso de estudio, un presupuesto general para el SGI, con el propósito de establecer
un plan de recursos futuro necesario para el diseño de la propuesta y posterior
implementación del plan.

6.1 DETERMINACIÓN COSTO – BENEFICIO

Este análisis permite a la organización conocer la relación que su función financiera

tiene respecto a la gestión de calidad y la gestión de seguridad y salud en el trabajo
que desean implementar. Mediante los resultados de sus estados financieros, la
empresa conoce aquellos elementos importantes que han de ser estudiados para
obtener información acerca de su rentabilidad y productividad, con el propósito de
conocer si se justifica la implementación del SGC en la organización. Frente al SG
SST, como se ha tratado a lo largo de este estudio, aunque no es obligatoria su
implementación, sirve de insumo para dar cumplimiento a los requisitos legales
aplicables hoy en materia de SST.

6.1.1 Enfoque y clasificación de los costos para el SG. A partir del Modelo PEF
(Prevención, detección o evaluación y fallas) se realiza la distribución y análisis de
los costos en un SG como herramienta de planificación que permite la mejora
continua dentro de la organización. Estos costos se presentan en los estados
financieros (Estado de resultados y balance general) de la empresa Experticia
Potencial Humano EU, ubicados en el Anexo C.

Este modelo, representa un sistema de medición dividido en dos partes: Costos de

calidad y Costos de no calidad; de tal manera que la figura 22 presenta este método
de forma detallada y su relación con el método Beneficio - Costo:

83
Figura 22: Clasificación de los costos para el SG bajo el Modelo PEF

Prevencion

Inversión

Relación Beneficio- Costo

Costos de calidad
Deteccion /
Evaluacion
MODELO PEF
Fallas Internas

Perdidas
Costos de no
calidad
Fallas Externas

Nota: Elaboración propia basado en: PEREZ- FERNANDEZ DE VELAZCO, J.A. Gestión de la
calidad empresarial: calidad en los servicios y atención al cliente. Calidad Total. Madrid: Esic
Editorial, 1994. p. 40. ISBN 9788473561020.

Dentro de los costos de calidad, se encuentran los costos de prevención y de

detección o evaluación. Como lo explica Pérez72, el primero de ellos se define como
los costos o actividades relacionadas en prevenir y/o evitar fallas. Así mismo,
Pérez73 define los últimos, como aquellos elementos en los que se incurren para
detectar o evaluar la presencia de fallas.

En cuanto a las fallas presentadas dentro de los costos de no calidad, se encuentran

las fallas internas, las cuales definidas por Pérez74, son los costos originados por no
realizar las actividades de la forma en que se planearon. Por otro lado están las
fallas externas originadas según Pérez75, de igual forma que las internas, pero estas
afectan directamente al cliente.

6.1.2 Análisis de estados financieros mediante el Modelo PEF. Una vez clara
esta clasificación de costos, se analizan estas actividades en los estados financieros

72PEREZ- FERNANDEZ DE VELAZCO, J.A. Gestión de la calidad empresarial: calidad en los

servicios y atención al cliente. Calidad Total. Madrid: Esic Editorial, 1994. 204 p. ISBN
9788473561020.

73 Ibíd., p. 205.

74 Ibíd., p. 40.
75 Ibíd., p. 42.

84
de la empresa caso de estudio con el fin de conocer cuáles de estos costos son de
inversión y cuales son costos de pérdidas. En el Anexo C, se relaciona el balance
general y el estado de resultados integral de la organización para los años 2017 y
2018.

De acuerdo con el balance general presentado, el valor de los activos aumenta de

un año a otro, de tal forma que la empresa cuenta con recursos en efectivo para
invertir en el SGI. De igual manera, la disminución en el rubro cuentas por cobrar a
clientes aporta de manera significativa para el desarrollo del proyecto. Los activos
fijos como propiedad, planta y equipo están representados en costos de calidad,
asociados a la prevención, como el mantenimiento preventivo de aquellas
herramientas para mejorar la eficiencia de los procesos y la productividad de la
organización, tales como equipo de cómputo entre otros.

El valor de los pasivos puede clasificarse como los recursos de financiamiento para
el sistema; sin embargo, hay un incremento de endeudamiento de un año a otro en
cuentas por pagar y pasivos por impuestos, correspondiendo este rubro a la
clasificación de costos de no calidad, a modo de fallas internas por ausencia de
planificación y deficiencia en la gestión de cobro de cartera a clientes y socios que
impide cumplir con sus obligaciones a corto plazo. En cuanto al valor del patrimonio,
existe un incremento en las utilidades, aunque se presentan fallas, la organización
ha desarrollado mecanismo para reducirlas, mejorando la eficiencia y rentabilidad
de un periodo a otro.

Ahora bien, el estado de resultados muestra un crecimiento de ventas significativo

de un periodo a otro, lo cual indica mejoras en la prestación de los servicios por
parte de Experticia, actividades que han sido creadoras de valor, pues se cumple
con lo prometido o establecido por los clientes, mejor capacidad de respuesta y
cumplimiento hacia ellos.

El rubro asociado a gastos administrativos también tuvo un aumento importante de

un año a otro. Dentro de este rubro se encuentran actividades destinadas a la
prevención como adecuación de instalaciones y otras pertenecientes a la detección
o evaluación tales como mantenimientos y reparaciones; todas estas actividades
realizadas, están dentro de la clasificación de costos de calidad, esfuerzos para
prevenir fallas y otras para detectarlas, reducirlas y/o eliminarlas en procesos
gerenciales y de apoyo, costos que necesariamente se deben incurrir para la
prestación del servicio.

6.1.3 Beneficios de la implementación de un SGI. Para los autores Calso y

Pardo, la implementación de un SGI aporta un abanico de oportunidades de mejora
para las organizaciones; dentro de estos beneficios, resaltan los siguientes:

- Mayor alineación con la política y la estrategia de la organización, pues se dispone de una

perspectiva conjunta de calidad y SST.

85
 - Reducción de costes por la optimización de los procesos, tiempo y recursos asignados al
sistema.

- Aumento de la coordinación y mejora del trabajo en equipo entre las distintas áreas de la
organización.

- Mejora de la comunicación interna y de la imagen externa.

- Mayor confianza de clientes y proveedores.

- Simplificación y minimización de la documentación y registros.”76

De igual forma se presenta a continuación los beneficios específicos brindados por

cada subsistema:

6.1.4 Beneficios del SGC. Uno de los objetivos principales de una organización es
tener clientes satisfechos; es por esto, que muchas de ellas implementan dentro de
su gestión la norma ISO 9001 como un conjunto de recomendaciones y buenas
practicas que, aplicadas al sistema de gestión, hacen de su funcionamiento o
desempeño organizacional mejora en algún enfoque en particular, en este caso, el
enfoque a la calidad.

Así como existen beneficios importantes para el SGI, el SGC aporta en particular
los siguientes:

- Aporta dosis de prevención a una organización para evitar fallos, incidencias,

reclamaciones, etc.: la filosofía tras la mayoría de los requisitos de esta norma es
preventiva, con el objetivo principal de evitar cualquier no conformidad.

- Ayuda a organizarse mejor: al explicitarse los distintos elementos del SG y ordenar su

funcionamiento según las directrices de la norma, se logra una organización más eficaz e
incluso eficiente.

- Proporciona clientes más satisfechos: es consecuencia de la anterior pues, al hacer mejor

las cosas, los clientes lo perciben y mejora si grado de satisfacción con la organización y
sus productos y servicios.

- Posibilita el desarrollo de nuevas iniciativas comerciales: ISO 9001 es conocida a nivel

mundial y su cumplimiento es una garantía de base para entablar relaciones comerciales.

- Obliga a la mejora continua: existen requisitos en la norma que impulsan a la organización

a conseguir mejores niveles de desempeño y que, por tanto, fomentan su progreso77.

76 CALSO y PARDO. Op. Cit., p. 26.

77 Ibid., p. 22.

86
Los beneficios presentados anteriormente, son consecuencia del estudio de los
autores Calso y Pardo, quienes, dentro del análisis realizado, encontraron estos
ítems como los más representativos e importantes para el SGC.

6.1.5 Beneficios del SG SST. Los beneficios resaltados por el autor Butrón en lo
que se refiere al SG SST y las razones principales para que la alta dirección de las
organizaciones invierta en el bienestar y la prevención de seguridad y salud de su
recurso humano son los siguientes:
- La salud de los trabajadores como un activo organizacional importante.

- Proteger la seguridad y salud de sus trabajadores.

- Mejora la participación y comunicación dentro de la organización.

- Disminución de rotación de personal.

- Aumento de productividad a largo plazo.

- Calidad y oportunidad para sus productos y servicios.

- Disminución de costos financieros por incumplimiento de normatividad legal vigente78.

6.2 PRESUPUESTO GENERAL PARA EL SGI

De acuerdo a lo anterior y con el fin de mostrar a la organización no solo los

beneficios que se obtienen de un SGI, sino también los recursos necesarios para
su diseño e implementación, se muestra mediante esta propuesta un presupuesto
general aproximado, que se encuentra en la tabla 3. No obstante, es importante
resaltar la obligatoriedad que representa en la actualidad una gestión adecuada en
materia de SST y el lazo que existe con un SG SST dentro de una organización; se
debe demostrar la capacidad y compromiso de la empresa en cumplir y ejecutar los
requisitos expresados por la ley, que, para Experticia, están dados bajo la
Resolución 0312 de 2019.

En este apartado, se presenta en la tabla 3, el presupuesto general para el diseño

e implementación del SGI. Esta asignación de recursos se tuvo en cuenta gracias
al diagnóstico inicial y las visitas realizadas a la organización, donde se conocen
elementos vitales para el funcionamiento del SG SST y del SGC.

Por un lado, se determinan los costos de planificación, los cuales se clasifican en

recursos humanos, físicos y técnicos. A partir de estos valores y su respectiva
cantidad, se establece el costo total con un porcentaje de reserva para imprevistos
del 2%. Es pertinente aclarar que los valores dados para el recurso humano se
otorgan de forma mensual; los demás datos, se establecen de manera que cubran

78 BUTRON. Op. Cit. p. 18.

87
los cuatros meses de trabajo destinados a la elaboración de esta propuesta, para
un total de $ 8’ 947.440.

Por otro lado, se encuentran los costos de implementación del sistema que están
compuestos en primer lugar por el recurso humano, representado por las personas
necesarias externas a la organización que participaran en el proceso y la ejecución
de las actividades para el SGI. Continuando, se determinan los recursos técnicos y
físicos pertinentes; dentro de los cuales no se contemplan algunos elementos con
los que la empresa cuenta actualmente como computadores, video beam, entre
otros equipos de oficina. De igual forma, se contemplan algunos EPP’s importante
para el personal de aseo y su dotación en uniforme y zapatos. Paralelamente a los
costos de planificación, se destina un porcentaje para imprevistos en la etapa de
implementación del sistema, dando como valor total final $ 6’157.200. Por último,
se proporcionan de manera general los costos de planificación e implementación
para el SGI.

Tabla 3: Presupuesto general para el diseño e implementación del SGI

Costos de Planificación

Recurso / Descripción Cantidad Val. Unit Total

- Investigador - 1 - 2´000.000 - 8`000.000

- Material bibliográfico - 7 - N/A - 420.000
- Papelería - N/A - 50.000 - 50.000
- Trasporte (Gasolina) - 16 - 9.500 - 152.000
- Tintas Impresora - 1 - 150.000 - 150.000

Subtotal 8’772.000
Imprevistos 2%
TOTAL 8’947.440

Costos de Implementación

Recurso / Descripción Cantidad Val. Unit Total

- Consultor externo en - 1 - 4`500.000 - 4`500.000

SGI
- Asesoría ARL para - 1 - N/A - N/A
capacitación y
formación
- Sala de juntas para - 1 - N/A - N/A
reuniones y
capacitaciones
- Sillas de oficina - 2 - 175.000 - 350.000
ergonómicas

88
Tabla 3: (Continuación)

- Útiles y papelería - N/A - 80.000 - 80.000

- Señalización de áreas - 20 - 33.000 - 33.000
- Cinta adhesiva - 5 - 70.000 - 70.000
demarcación
señalización vinilo
- Extintores de polvo - 2 - 45.000 - 90.000
químico seco ABC
modelo 20 libras
- Compra y dotación de - 2 - 76.000 - 152.000
botiquines
- Exámenes médicos - N/A - 23.000 - N/A
ocupacionales de
ingreso
- Exámenes médicos - 3 - 23.000 - 69.000
ocupacionales
periódicos
- Exámenes médicos - N/A - 23.000 - N/A
ocupacionales de
egreso
- Exámenes - 3 - 45.000 - 135.000
complementarios
- Camilla de emergencia - 1 - 150.000 - 150.000
e inmovilizador
- Uniforme para aseo - 2 - 40.000 - 80.000
- Zapatos antideslizantes - 1 - 30.000 - 30.000
- Gafas protectoras - 1 - 7.000 - 7.000
- Tapabocas - Cajax50 - 7.000 - 7.000
- Guantes para aseo - 2 pares - 10.500 - 21.000
- Sensores de humo para - 3 - 30.000 - 90.000
oficinas

Sub total 5’864.000

Imprevistos 5%
TOTAL 6’157.200

Nota: Los valores presentados en la tabla 3, corresponden a datos presentados en las plataformas:
Mercado [Link], El [Link] y Proteger IPS para los rubros de exámenes ocupacionales.

Es importante mencionar los aspectos en materia de SST que no están incluidos

dentro del presupuesto, como lo es la asignación de recursos económicos de pagos
de salarios y ARL, conociendo que estos elementos los realiza la organización de
manera formal. Así mismo, es pertinente aclarar que no hay un valor asignado en el
presupuesto para el recurso: asesoría ARL para capacitación y formación, pues en

89
la entidad Colmena ARL79, el costo es cero para una nómina conformada por tres
personas.

6.2.1 Factibilidad del SGI para la organización. Teniendo en cuenta el

presupuesto realizado tanto para la propuesta del proyecto como para su
implementación, se presenta a continuación en la tabla 4, los costos proyectados
para el SGI, teniendo en cuenta que el valor aproximado para auditorías y
seguimiento se tomó como cifra $ 1.230.000 por día de auditoría, y el IPC a cierre
del año 2019, según el diario La República80, fue de 3,8% para el incremento de los
valores periodo a periodo:

Tabla 4: Proyección de costos del SGI

Costos del SGI Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

$ 2020 2021 2021 2022 2023 2024
Implementación 6.157.200 0 0 0 0 0
Auditorías
Certificación y 1.230.000 1.276.740 1.325.256 1.375.615 1.427.888 1.482.148
seguimiento
TOTAL 7.387.200 1.276.740 1.325.256 1.375.615 1.427.888 1.482.148

Fuente: Elaboración propia

En la tabla anterior se evidencia que los costos asociados a la implementación del

sistema ocurren únicamente en el año 2020; de igual forma, se presenta una
disminución significativa en los costos para los años proyectados.

Estos costos corresponden a los costos de calidad del proyecto; sin embargo, es
pertinente aclarar que en los estados financieros de la organización no se
evidencian cuáles de ellos corresponden a fallas internas o externas, ni cuales
costos específicos de la gestión están relacionados a los costos de no calidad; no
obstante, según el aumento de ventas en el estados de resultados integral
presentado, se ve un incremento también en la utilidad del ejercicio en los últimos
tres años, lo que permite argumentar que la empresa cuenta con recursos para la
implementación del sistema.

79 COLMENA SEGUROS. Seguridad y Salud en el Trabajo. [Sitio web]. Bogota D.C., CO. Sec.
Preguntas Frecuentes., s.f. [Consultado: 14, enero, 2020]. Disponible en:
[Link]

80LEAL ACOSTA, Adriana C. Cifras macroeconómicas con las que empieza el nuevo año 2020. En:
Diario la Republica. [Sitio Web]. Bogotá [Link], Sec. Economía., Enero [Consultado: 5, enero,
2020]. Disponible en: [Link]
del-pais-con-las-que-empieza-el-2020-2948430

90
 7. CONCLUSIONES

Durante el desarrollo de este trabajo, se profundizaron los conocimientos adquiridos

durante el curso, mediante la aplicación de conceptos y puesta en práctica en una
empresa real, lo que permitió concluir:
 La importancia del conocimiento acerca de las normas en una organización
antes de comprometerse en la implementación de un SG, convirtiéndose en una
decisión estratégica que facilita el uso eficiente de los recursos, optimiza el
trabajo, evita la duplicidad de información y disminuye los costes para una
empresa.

 La herramienta de diagnóstico utilizada, facilitó la obtención y análisis de

información, permitiendo conocer a profundidad las acciones desarrolladas por
la empresa y cuáles de ella están orientadas al cumplimiento de requisitos del
SGC y del SG SST.

 Se determinó un plan de actividades que establece mecanismos para la

ejecución de nuevas metodologías y acciones en la organización; por ejemplo,
la implementación de un SGI.

 El compromiso y liderazgo de la alta dirección frente al SGC, representa el mayor

porcentaje de cumplimiento y es uno de los factores importantes a la hora de su
implantarlo dentro de la organización junto con el SG SST.

 Existe un claro enfoque hacia el cliente y hacia el cumplimiento de sus

necesidades y expectativas, lo que se traduce en un servicio que garantice la
cabalidad de sus requisitos y por lo tanto la satisfacción del mismo.

 La obligatoriedad de acciones para SST en las empresas.

 Un SGI, representa para la organización beneficios tangibles e intangibles: los

primeros asociados a la calidad del servicio y mejoras en la prestación de este;
y los segundos, en mejores condiciones para los colaboradores relacionados a
la salud y seguridad en el trabajo.

 Se elaboró un presupuesto general, con el fin de identificar los elementos

principales a tener cuenta en la propuesta y en la ejecución del plan.

 El estudio realizado a los estados financieros y la propuesta de presupuesto

brindada por el autor, proporciona un marco de referencia para determinar la
viabilidad y pertinencia del proyecto en la empresa para los siguientes cinco
años.

91
 8. RECOMENDACIONES

Las siguientes, son algunas sugerencias que le pueden servir a la organización a la

hora de diseñar e implementar el SGI:

Se recomienda a la organización, realizar un análisis del entorno utilizando alguna

de las herramientas propuestas en el plan de actividades, con el fin de identificar los
diversos factores (internos y externos) presentes en su contexto y que sirva de
insumo para llevar a cabo acciones de carácter estratégico para el SGI. De igual
forma, es fundamental establecer revisiones periódicas a todas las actividades que
comprenden el SGI, con el fin de verificar su correcto funcionamiento y definir
nuevas oportunidades de mejora para el mismo.

Así mismo, se debe determinar el alcance del sistema y las personas responsables
del diseño y de la implementación, pues la competencia de quienes participan en
estos procesos, es fundamental. Adicionalmente, brindar formación y capacitación
a todos los colaboradores de la organización, es esencial para crear compromiso y
toma de conciencia en temas SST y de calidad.

Por otro lado, es importante que la empresa implemente acciones que estén
dirigidas a la SST, cumpliendo con la reglamentación legal aplicable vigente,
mediante la elaboración de un plan de trabajo anual que puede ser alimentado con
las actividades propuestas en este documento.

También, se debe tener en cuenta que la documentación del sistema es un medio

estratégico de organización y no necesariamente es el fin; por lo tanto, la definición
del SGI debe enfocarse en lo elemental, en la simplificación y minimización de
documentos y registros.

De otro modo, el análisis beneficio - costo y el presupuesto presentado en esta

propuesta son susceptibles a cambios y mejoras, de tal forma que se profundicen y
especifiquen los costos de calidad, de no calidad y en nuevos elementos
indispensables para el SGI.
Por último, es pertinente revisar la alineación que existe entre la política integral y
la estrategia institucional para una disposición de perspectiva conjunta de la calidad
(negocio) y la SST.

92
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[Link] =140164.

97
ANEXOS

98
 ANEXO A
Diagnóstico de la organización

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Compresión de la organización y su contexto

Completo
No Aplica

Ninguno
Parcial
ITEM Observaciones

La organización debe determinar: 0%

ISO 45001:2018 ISO 9001:2015

Ø Las cuestiones externas e internas que son pertinentes

para su propósito y dirección estratégica, y que afectan a La organización no tiene evidencia de la identificación
x
su capacidad para lograr los resultados previstos de su ni tratamiento de factores internos y externos
SGC.
Resultado 0 0 1
La organización debe determinar: 0%
Ø Las cuestiones externas e internas que son pertinentes
para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr La organización no tiene evidencia de la identificación
x
los resultados previstos de su SG SST. ni tratamiento de factores internos y externos

Resultado 0 0 1
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
La organización debe determinar: 67%
ISO 9001:2015

a) las partes interesadas que son pertinentes al SGC; x La empresa reconoce sus partes interesadas
b) los requisitos pertinentes de estas partes interesadas Se evidencia la identificación de necesidades de los
x
para el sistema de gestión de la calidad. clientes
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión Se realiza seguimiento y revisión a la información
x
de la información sobre estas PI y sus requisitos. únicamente de los clientes
Resultado 1 2 0

99
 La organización debe determinar: 67%
a) las otras partes interesadas, además de los
trabajadores, que son pertinentes al sistema de gestión de x La empresa reconoce sus partes interesadas
ISO 45001:2018

la SST;
b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, los No se evidencia la identificación de requisitos para los
requisitos) de los trabajadores y de otras partes x trabajadores y otras partes interesadas, únicamente
interesadas; para los clientes
c) cuáles de estas necesidades y expectativas son, o
Se realiza seguimiento y revisión a la información
podrían convertirse, en requisitos legales y otros x
solamente de los clientes
requisitos.
Resultado 1 2 0
4.3 Determinación del alcance el sistema
La organización debe determinar: 7%
límites y aplicabilidad del SGC para establecer su alcance x
a) las cuestiones externas e internas indicadas en el
x
apartado 4.1;
b) los requisitos de las partes interesadas pertinentes
x
indicados en el apartado 4.2;
ISO 9001:2015

c) los productos y servicios de la organización. x

La organización debe aplicar todos los requisitos de esta
Norma Internacional si son aplicables en el alcance x
determinado de su sistema de gestión de la calidad.
El alcance del SGC de la organización debe estar
x
disponible y mantenerse documentada.
El alcance debe establecer los tipos de p/s cubiertos, y
x
justificar que requisitos no son aplicables.
La conformidad con esta norma sólo se puede declarar si
los requisitos determinados como no aplicables no afectan x
a la capacidad o responsabilidad de la organización.
Resultado 0 1 6

100
 La organización debe determinar: 10%

a) las cuestiones externas e internas indicadas en el

x
apartado 4.1;

b) tener en cuenta los requisitos indicados en el apartado Se evidencia la identificación de necesidades y

x
4.2; expectativas para los clientes
ISO 45001:2018

c) tener en cuenta las actividades relacionadas con el x

trabajo, planificadas o realizadas.

El sistema de gestión de la SST debe incluir las

actividades, los productos y los servicios dentro del control
x
o la influencia de la organización que pueden tener un
impacto en el desempeño de la SST de la organización.

El alcance debe estar disponible como información x

documentada.
Resultado 0 1 4

101
 4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos; Sistema de gestión de la SST
La organización debe determinar: 38%

4.4.1 La organización debe establecer, implementar,

mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión
de la calidad, incluidos los procesos necesarios y sus x
interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta
Norma Internacional

La organización debe determinar los procesos necesarios

La empresa identifica sus procesos estratégicos,
para el sistema de gestión de la calidad y su aplicación a x
misionales y de apoyo
través de la organización, y debe:
ISO 9001:2015

a) determinar las entradas requeridas y las salidas

esperados de estos procesos; x

b) determinar la secuencia e interacción de estos

procesos; x La organización cuenta con un mapa de procesos

c) determinar y aplicar los criterios y los métodos

(incluyendo el seguimiento, la medición y los indicadores
Solo tiene seguimiento a indicadores de capacidad
del desempeño relacionados) necesarios para asegurarse x
financiera
la operación eficaz y el control de estos procesos;

Se determinan los recursos necesarios, más no se

d) determinar los recursos necesarios para estos
x tiene evidencia de un programa de presupuesto que
procesos y asegurarse de su disponibilidad;
asegure su disponibilidad

e) asignar las responsabilidades y autoridades para estos La determinación de responsabilidades y autoridades

x
procesos; es un flujo informal

102
 f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de
acuerdo con los requisitos del apartado 6.1; x

g) evaluar estos procesos e implementar cualquier cambio

necesario para asegurarse de que estos procesos logran
los resultados previstos;
x

h) mejorar los procesos y el sistema de gestión de la

calidad. x
ISO 9001:2015

4.4.2 En la medida en que sea necesario, la organización

debe:

a) mantener información documentada para apoyar la

operación de sus procesos; x

b) conservar la información documentada para tener la Algunos de sus procesos están documentados
confianza de que los procesos se realizan según lo
x
planificado.

Resultado 2 5 5
La organización debe: 50%
ISO 45001:2018

Establecer, implementar, mantener y mejorar

continuamente un sistema de gestión de la SST, incluidos La empresa identifica sus procesos estratégicos,
los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo x
con los requisitos de este documento. misionales y de apoyo

Resultado 0 1 0

103
 5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso

Completo
No Aplica

Ninguno
Parcial
ITEM Observaciones

5.1.1 Liderazgo y compromiso para el SGC

La alta dirección debe demostrar liderazgo y 10%
compromiso con respecto al SGC:
a) asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir
x
cuentas de la eficacia del SGC;
b) asegurándose de que se establezcan la política de la
y los objetivos para el SGC y que éstos sean compatibles
x Cuenta con una política integral y objetivos integrales
con el contexto y la dirección estratégica de la
organización;
c) asegurando la integración de los requisitos del sistema
de gestión de la calidad en los procesos de negocio de la x
ISO 9001:2015

organización;
d) promoviendo el uso del enfoque a procesos y el Aunque se tiene un mapa de procesos, no existe un
x
pensamiento basado en riesgos; enfoque a procesos ni pensamiento basado en riesgos
e) asegurarse que los recursos para el SGC estén
x
disponibles;
f) comunicando la importancia de una gestión de la
x
calidad eficaz y conforme con los requisitos del SGC;
g) asegurándose de que el sistema de gestión de la
x
calidad logre los resultados previstos;
h) comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las
x
personas,
i) promoviendo la mejora; x
j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, x
Resultado 1 0 9

104
 5.1.1 Liderazgo y compromiso para el SG SST
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso 8%
con respecto al SGSST:
a) asumiendo la total responsabilidad y rendición de
cuentas para la prevención de las lesiones y el deterioro
x
de la salud relacionados con el trabajo, así como la
provisión de actividades y lugares de trabajo seguros
b) asegurándose de que se establezcan la política de la
SST y los objetivos relacionados de la SST y sean
x Cuenta con una política integral y objetivos integrales
compatibles con la alta dirección estratégica de la
organización;
c) asegurándose de la integración de los requisitos del x
ISO 45001:2018

d) asegurar disponibilidad de recursos necesarios para

x
establecer, implementar, mantener y mejorar el SGSST
e) comunicando la importancia de una gestión de la SST
x
eficaz y conforme con los requisitos del SGSST;
f) asegurándose de que el SGSST alcance los
x
resultados previstos;
g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir
x
a la eficacia del SGSST;
h) asegurando y promoviendo la mejora continua; x
i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para
demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de x
responsabilidad;
j) desarrollando, liderando y promoviendo una cultura
x
que apoye los resultados previstos del SGSST.
k) protegiendo a los trabajadores de represalias al
x
informar de incidentes, peligros, riesgos y oportunidades;
l) asegurándose de que la organización establezca e
x
implemente procesos para la consulta y la participación.
m) apoyando el establecimiento y funcionamiento de
x
comités SST.
Resultado 1 0 12

105
 [Link] al cliente
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso 67%
con respecto al enfoque al cliente asegurándose de que:
a) se determinan, se comprenden y se cumplen
ISO 9001:2015

regularmente los requisitos del cliente y los legales y x Su promesa de valor es un enfoque al cliente
reglamentarios aplicables;
b) se determinan y se consideran los riesgos y
oportunidades que pueden afectar a la conformidad de
x
los p/s y a la capacidad de aumentar la satisfacción del
cliente;
c) se mantiene el enfoque en el aumento de la
x Su promesa de valor es un enfoque al cliente
satisfacción del cliente.
Resultado 2 0 1
5.2 Política
[Link] la política de la calidad
La alta dirección debe establecer, implementar y 86%
mantener una política de la calidad que:
a) sea apropiada al propósito y al contexto de la
x La política está relacionada con su dirección estratégica
organización y apoya su dirección estratégica;
b) proporcione un marco de referencia para el
x
establecimiento de los objetivos de la calidad
ISO 9001:2015

c) incluya un compromiso de cumplir los requisitos

x
aplicables;
d) incluya un compromiso de mejora continua del SGC. x
5.2.2 Comunicar la política de la calidad
La política de la calidad debe:
a) estar disponible y mantenerse como información
x
documentada;
b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la
x Está disponible para los trabadores, pero no se aplica.
organización;
c) estar disponible para las PI pertinentes, x Solo está disponible para trabajadores y accionista.
Resultado 5 2 0

106
 La alta dirección debe establecer, implementar y
mantener una política de la SST que: 90%

a) Incluya compromiso de proporcionar condiciones de

trabajo seguras y saludables para la prevención de
ISO 45001:2018

lesiones y deterioro de la salud relacionados con el

trabajo que sea apropiado al propósito, tamaño y x
contexto de la organización y a la naturaleza especifica
de sus riesgos para la SST y sus oportunidades.

b) proporcione un marco de referencia para el

establecimiento de los objetivos de SST x

c) incluya un compromiso para cumplir los requisitos

legales y otros requisitos; x

d) incluya un compromiso de eliminar los peligros y

reducir los riesgos para la SST; x

e) incluya un compromiso de mejora continua del

x
SGSST;
f) incluya un compromiso para la consulta y la
participación de los trabajadores y cuando existan, de los
x
representantes de los trabajadores.

La política de la calidad debe:

a) estar disponible como información documentada; x
b) comunicarse dentro de la organización; x Está disponible en un lugar visible, pero no se aplica.
c) estar disponible para las partes interesadas x Solo está disponible para trabajadores y accionista.
d) ser pertinente y apropiada. x
Resultado 8 2 0

107
 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
La organización debe: 33%
La alta dirección debe asegurarse de que las
responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan
Se tienen asignadas responsabilidades, las autoridades
dentro de la organización. x
están definidas
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y
autoridad para:

a) asegurarse de que el SGC es conforme con los

ISO 9001:2015

x
requisitos de esta Norma Internacional;
b) asegurarse de que los procesos están generando y
x
proporcionando las salidas previstas;
c) informar en particular a la alta dirección sobre el
desempeño del sistema de gestión de la calidad y sobre x
las oportunidades de mejora (véase 10.1);
d) asegurarse de que se promueva el enfoque al cliente
x Su promesa de valor es un enfoque al cliente
a través de la organización;
e) asegurarse de que la integridad del sistema de gestión
de la calidad se mantiene cuando se planifican e
x
implementan cambios en el sistema de gestión de la
calidad.
Resultado 2 0 4

La alta dirección debe asignar la responsabilidad y

ISO 45001:2018

0%
autoridad para:

a) asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es

x
conforme con los requisitos de este documento;
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del
x
SGSST.
Resultado 0 0 2

108
 5.4 Consulta y participación de los trabajadores
La organización debe: 3%
ISO 45001:2018

a) proporcionar los mecanismos, el tiempo, la formación

y los recursos necesarios para la consulta y la x
participación;
b) proporcionar el acceso oportuno a información clara,
comprensible y pertinente sobre el sistema de gestión de x
la SST;
c) determinar y eliminar los obstáculos o barreras a la
participación y minimizar aquellas que no puedan x
eliminarse
No se evidencia la identificación de requisitos para los
d) enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos
en la determinación de las necesidades y expectativas x trabajadores y otras partes interesadas, únicamente
de las partes interesadas para los clientes

enfatizar la consulta de los trabajadores no directivo en

x
el establecimiento de la política de SST
enfatizar la consulta de los trabajadores no directivo en
ISO 45001:2018

la asignación de roles, responsabilidades y autoridades x

de la organización según sea aplicable
enfatizar la consulta de los trabajadores no directivo en
la determinación cómo cumplir los requisitos legales y x
otros requisitos
enfatizar la consulta de los trabajadores no directivo en
x
el establecimiento de los objetivos de la SST
enfatizar la consulta de los trabajadores no directivo en
la determinación de los controles aplicables para la x
contratación externa, las adquisiciones y los contratistas
enfatizar la consulta de los trabajadores no directivo en
la determinación a qué se necesita realizar un x
seguimiento, medición y evaluación
planificación, establecimiento, implementación y
x
mantenimiento de uno o varios programas de auditoría;

109
 enfatizar la consulta de los trabajadores no directivo en
x
el aseguramiento de mejora continua;
enfatizar la participación de los trabajadores no directivos
x
en la determinación de los mecanismos para su consulta
enfatizar la participación de los trabajadores no directivos
en la identificación de los peligros y evaluación de los x
riesgos y las oportunidades
enfatizar la participación de los trabajadores no directivos
en la determinación de las acciones para eliminar los x
peligros y reducir los riesgos para la SST
ISO 45001:2018

enfatizar la participación de los trabajadores no directivos

en la identificación de los requisitos de competencias,
x
las necesidades de formación, la formación y la
evaluación de la formación
enfatizar la participación de los trabajadores no directivos
en la determinación de la información que se necesita x
comunicar y la manera de comunicarse
enfatizar la participación de los trabajadores no directivos
en la determinación de medidas de control y su x
implementación y uso eficaces
enfatizar la participación de los trabajadores no directivos
en la investigación de los incidentes y no conformidades x
y determinación de las acciones correctivas
Resultado 0 1 18

110
 6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Completo
No Aplica

Ninguno
Parcial
ITEM Observaciones

6.1.1 La organización debe considerar al planificar el

SGC:
0%
Al planificar el sistema de gestión de la calidad, la
organización debe considerar las cuestiones referidas
en el apartado 4.1 y los requisitos referidos en el x
apartado 4.2, y determinar los riesgos y oportunidades
que es necesario abordar con el fin de:
a) asegurar que el SGC pueda lograr sus resultados; x
b) aumentar los efectos deseables; x
ISO 9001:2015

c) prevenir o reducir efectos no deseados; x

d) lograr la mejora x
Resultado 0 0 5
6.1.2 La organización debe planificar: 0%
a) las acciones para abordar estos riesgos y
x
oportunidades;
b) La manera de:
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos x
del sistema de gestión de la calidad (véase 4.4);
2) evaluar la eficacia de estas acciones. x
Las acciones tomadas para abordar los riesgos y
oportunidades deben ser proporcionales al impacto x
potencial en la conformidad de los p/s.
Resultado 0 0 4

111
 6.1.1. La organización debe asegurar al planificar el
SGSST:
5%
a) asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda
x
lograr sus resultados previstos;
b) prevenir o reducir efectos no deseados x
c) lograr la mejora continua. x
Al determinar los riesgos y las oportunidades para el
sistema de gestión de SST y sus resultados previstos
que es necesario abordar, la organización debe tener en
cuenta:
los peligros (véase [Link]); x
los riesgos para la SST y otros riesgos (véase [Link]); x
las oportunidades para la SST y otras oportunidades; x
ISO 45001:2018

Se consideran algunos requisitos legales aplicables como

los requisitos legales y otros requisitos (véase [Link]); x en este momento la identificación de la resolución 0312
de 2019 y el Decreto 1072 de 2015
La organización, en sus procesos de planificación, debe
determinar y evaluar los riesgos y las oportunidades que
son pertinentes para los resultados previstos del sistema
de gestión de la SST asociados con los cambios en la
x
organización, sus procesos, o el sistema de gestión de
la SST. En el caso de cambios planificados,
permanentes o temporales, esta evaluación debe
emprenderse antes de que el cambio se implemente.
La organización debe mantener información
documentada de:
los riesgos y oportunidades x
los procesos y acciones necesarios para identificar y
abordar sus riesgos y oportunidades , en la medida en
x
que sea necesario para tener la confianza de que se
llevan a cabo según lo planificado.
Resultado 0 1 9

112
 6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los
riesgos y oportunidades
0%
[Link] Identificación de peligros. La organización
debe:
a) cómo se organiza el trabajo, factores sociales
x
liderazgo y la cultura de la organización;
b) las actividades rutinarias y no rutinarias y las
situaciones, incluyendo los peligros que surjan de:
x
1) la infraestructura, los equipos, los materiales, las
sustancias y las condiciones físicas del lugar de trabajo;
2) el diseño de productos y servicios, la investigación, el
desarrollo, los ensayos, la producción, el montaje, la
x
construcción, el servicio, el mantenimiento y la
disposición
ISO 45001:2018

3) factores humanos x
4) como se realiza el trabajo x
c) los incidentes pasados pertinentes, internos o
x
externos, incluyendo emergencias, y sus causas;
d) las situaciones de emergencia potenciales x
e) las personas, incluyendo la consideración de:
1) aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus
x
actividades, incluyendo trabajadores, contratistas,
visitantes y otras personas;
2) aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que
pueden verse afectadas por las actividades de la x
organización
3) los trabajadores en una ubicación que no está bajo el
control directo de la organización;
x
f) otras cuestiones, incluyendo la consideración de:
1) el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las x
instalaciones, la maquinaria/equipo,
2) situaciones que ocurren en las inmediaciones del
x
lugar de trabajo

113
 3) situaciones no controladas por la organización y que
ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo que
x
ISO 45001:2018

pueden causar lesiones y deterioro de la salud a

personas en el lugar de trabajo;
g) los cambios reales o propuestos en la organización,
operaciones, procesos, actividades y su SGSST
x
h) cambios en el conocimiento de los peligros, y en la
x
información acerca de ellos.
Resultado 0 0 15
[Link] Evaluación de los riesgos para la SST y otros
riesgos para el SG SST
0%
La organización debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procesos para:
a) evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros x
ISO 45001:2018

identificados, teniendo en cuenta la eficacia de los

controles existentes
b) determinar y evaluar los otros riesgos relacionados
con el establecimiento, implementación, operación y x
mantenimiento del SG SST
Las metodologías y criterios de la organización para la
evaluación de los riesgos para la SST deben definirse
con respecto al alcance, naturaleza y momento en el x
tiempo, para asegurarse de que son más proactivas y
deben utilizarse de un modo sistemático.
Resultado 0 0 3
[Link] Evaluación de las oportunidades para la SST
0%
ISO 45001:2018

y otras oportunidades para el SG SST

debe establecer, implementar y mantener procesos
para evaluar:
a) las oportunidades de mejorar el desempeño de la SST
teniendo en cuenta los cambios planificados en la
x
organización, sus políticas, sus procesos y sus
actividades, y:

114
 1) las oportunidades para adaptar el trabajo, la
ISO 45001:2018

organización del trabajo y el ambiente de trabajo a los x

trabajadores;
2) las oportunidades de eliminar los riesgos para la SST; x
b) otras oportunidades de mejora del sistema de gestión
x
de la SST.
Resultado 0 0 4
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros
requisitos
25%
La organización debe establecer, implementar y
mantener procesos para:
a) determinar y tener acceso a los requisitos legales
x
actualizados y otros requisitos que sean aplicables a sus
peligros, sus riesgos para la SST y su sistema de gestión
de la SST;
Se consideran algunos requisitos legales aplicables como
b) determinar cómo estos requisitos legales y otros
en este momento la identificación de la resolución 0312
ISO 45001:2018

requisitos aplican a la organización y que necesitan x

de 2019 y el Decreto 1072 de 2015
comunicarse
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros
La empresa está llevando a cabo acciones para la
requisitos al establecer, implementar, mantener y x
implementación del SGSST
mejorar de manera continua su SG SST.
La organización debe mantener y conservar información
documentada sobre sus requisitos legales y otros
x
requisitos y debe asegurarse de que se actualiza para
reflejar cualquier cambio.
Resultado 0 2 2
6.1.4 Planificación de acciones
7%
La organización debe planificar:
a) las acciones para:
1) abordar estos riesgos y oportunidades x

115
 2) abordar requisitos legales y otros requisitos La empresa está llevando a cabo acciones para la
x
implementación del SGSST como requisito de ley
3) prepararse y responder ante situaciones de
x
emergencia
b) la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos x
del sistema de gestión de la SST o en otros procesos;
ISO 45001:2018

2) evaluar la eficacia de estas acciones.

x
La organización debe tener en cuenta la jerarquía de los
controles y los resultados del sistema de gestión de la
x
SST cuando planifique la toma de acciones.

Al planificar sus acciones la organización debe

considerar las mejores prácticas, las soluciones
tecnológicas y los requisitos, financieros, operacionales x
y de negocio.

Resultado 0 1 6

116
 6.2 Objetivos de calidad y de la SST y planificación para lograrlos
6.2.1 La organización debe establecer los objetivos de la
calidad para las funciones y niveles pertinentes y los
procesos necesarios para el sistema de gestión de la 63%
calidad. Los objetivos de la calidad deben:

a) ser coherentes con la política de la calidad; x

b) ser medibles; x
c) tener en cuenta los requisitos aplicables;
ISO 9001:2015

x
d) ser pertinentes para la conformidad de los productos
y servicios y para el aumento de la satisfacción del x
cliente;
e) ser objeto de seguimiento;
x No se realiza seguimiento de objetivos
f) comunicarse x No se conocen los objetivos muy bien
g) actualizarse, según corresponda. x
La organización debe mantener información
documentada sobre los objetivos de la calidad. x

Resultado 5 0 3
6.2.2 Al planificar cómo lograr sus objetivos de la
0%
calidad, la organización debe determinar:
ISO 9001:2015

a) qué se va a hacer; x
b) qué recursos se requerirán; x
c) quién será responsable; x
d) cuándo se finalizará; x
e) cómo se evaluarán los resultados. x
Resultado 0 0 5

117
 6.2.1 Objetivos de la SST
38%
Los objetivos de la SST deben:
a) ser coherentes con la política de la SST; x
b) ser medibles (si es posible) o evaluarse en términos
x
de desempeño;
ISO 45001:2018

c) tener en cuenta:
x
1) los requisitos aplicables;
2) los resultados de la evaluación de los riesgos y
x
oportunidades
3) los resultados de la consulta con los trabajadores y
cuando existan, con los representantes de los x
trabajadores;
d) ser objeto de seguimiento; x No se realiza seguimiento de objetivos
e) comunicarse x No se conocen los objetivos muy bien
f) actualizarse, según corresponda. x
Resultado 3 0 5
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST
7%
Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST:
a) qué se va a hacer; x
b) qué recursos se requerirán; x
ISO 45001:2018

c) quién será responsable; x

d) cuándo se finalizará; x
e) cómo se evaluarán los resultados, incluyendo los
x
indicadores de seguimiento;
f) cómo se integrarán las acciones para lograr los
x
objetivos de la SST en los procesos de negocio.
La organización debe mantener y conservar información Se tiene información acerca de los objetivos más no de
documentada sobre los objetivos de la SST y los planes.
x los planes
Resultado 0 1 6

118
 6.3 Planificación de los cambios
Cuando la organización determine la necesidad de
cambios en el sistema de gestión de la calidad, estos
0%
cambios se deben llevar a cabo de manera planificada.
ISO 9001:2015

La organización debe considerar:

a) el propósito de los cambios y sus consecuencias
x
potenciales;
b) la integridad del SGC; x
c) la disponibilidad de recursos; x
d) la asignación o reasignación de responsabilidades y
x
autoridades
Resultado 0 0 4

119
 7. APOYO
7.1 Recursos

Completo
No Aplica

Ninguno
Parcial
ITEM Observaciones

7.1.1 Generalidades 67%

La organización debe determinar y proporcionar los
recursos necesarios para el establecimiento,
x
ISO 9001:2015

implementación, mantenimiento y mejora continua del

SGC.
La organización debe determinar: La empresa conoce sus limitaciones y capacidades de
x
a) capacidades y limitaciones de los recursos internos; recursos
b) qué se necesita obtener de los proveedores
x La organización tiene claro que recursos provienen
externos.
externamente
Resultado 2 0 1
0%
ISO 9001:2015

7.1.2 Personas
La organización debe determinar y proporcionar las
personas necesarias para la implementación eficaz de x
sus SGC y para la operación y control de sus procesos.
Resultado 0 0 1
7.1.3 Infraestructura 50%
ISO 9001:2015

Cuenta con oficina propia para el desarrollo de

La organización debe determinar, proporcionar y actividades administrativas y alquila otras para la
mantener la infraestructura necesaria para la operación x realización de talleres; sin embargo, muchas veces el
de sus procesos y lograr la conformidad de los p/s. cliente requiere espacios más grandes que la empresa
debe proporcionar y de los cuales no cuenta
Resultado 0 1 0

120
 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos 50%
ISO 9001:2015

La organización debe determinar, proporcionar y Cuenta con oficina propia para el desarrollo de
mantener el ambiente necesario para la operación de actividades administrativas y alquila otras para la
sus procesos y para lograr la conformidad de los p/s. x realización de talleres; sin embargo, muchas veces el
Estos factores pueden diferir sustancialmente cliente requiere espacios más grandes que la empresa
dependiendo de los p/s suministrados. debe proporcionar y de los cuales no cuenta

Resultado 0 1 0
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
0%
[Link] Generalidades
La organización debe determinar y proporcionar los
recursos necesarios para asegurarse de la validez y
fiabilidad de los resultados cuando él se realice el x
seguimiento o la medición para verificar la conformidad
de los productos y servicios con los requisitos.
La organización debe asegurarse de que los recursos
proporcionados:
ISO 9001:2015

a) son apropiados para el tipo específica de actividades

de seguimiento y medición x

b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad x

continua para su propósito.
La organización debe conservar la información
documentada apropiada como evidencia de que los
x
recursos de seguimiento y medición son idóneos para
su propósito.
[Link] Trazabilidad de las mediciones
Cuando la trazabilidad de las mediciones es un
requisito, o es considerada por la organización como
parte esencial de proporcionar confianza en la validez x
de los resultados de la medición, el equipo de medición
debe:

121
 a) calibrarse o verificarse, o ambas, a intervalos
especificados, o antes de su utilización, contra patrones
de medición trazables a patrones de medición
internacionales o nacionales; cuando no existan tales x
patrones, debe conservarse como información
documentada la base utilizada para la calibración o la
verificación;
b) identificarse para determinar su estado; x
c) protegerse contra ajustes, daño o deterioro que
pudieran invalidar el estado de calibración y los
x
posteriores resultados de la medición.
ISO 9001:2015

La organización debe determinar si la validez de los

resultados de medición previos se ha visto afectada de
manera adversa cuando el equipo de medición se
x
considere no apto para su propósito previsto, y debe
tomar las acciones adecuadas cuando sea necesario.

Resultado 0 0 9
7.1.6 Conocimientos de la organización 50%
La organización debe determinar los conocimientos El equipo de trabajo de experticia cuenta con los
necesarios para la operación de sus procesos y para x conocimientos necesarios para la ejecución de proyectos
lograr la conformidad de los productos y servicios. y demás actividades
ISO 9001:2015

Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a Algunos de sus procesos están documentados para
x
disposición en la medida que sea necesaria. consulta
Cuando se abordan las necesidades y tendencias
cambiantes, la organización debe considerar sus
conocimientos actuales y determinar cómo adquirir o x
acceder a los conocimientos adicionales necesarios y a
las actualizaciones requeridas.
Resultado 1 1 1

122
ISO 45001:2018

La organización debe: 0%
determinar y proporcionar los recursos necesarios para
el establecimiento, implementación, mantenimiento y x
mejora continua del sistema de gestión de la SST.
Resultado 0 0 1
7.2 Competencia
La organización debe: 63%
a) determinar la competencia necesaria de las personas
que realizan, bajo su control, un trabajo que afecta al x
desempeño y eficacia del SGC; Una de las fortalezas de la organización es contar con
ISO 9001:2015

b) asegurarse de que estas personas sean equipo de trabajo competente

competentes, basándose en la educación, formación o x
experiencia apropiadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la
competencia necesaria y evaluar la eficacia de las x
acciones tomadas;
d) conservar la información documentada apropiada, Se conserva de forma digital algunos documentos de
x
como evidencia de la competencia. evidencia, como hojas de vida
Resultado 2 1 1
La organización debe: 0%
a) determinar la competencia necesaria de los
x
trabajadores;
ISO 45001:2018

b) asegurarse de que los trabajadores sean

competentes basándose en la educación, formación, o x
experiencia apropiadas;
c) tomar acciones para adquirir y mantener la
competencia necesaria y evaluar la eficacia de las x
acciones tomadas;
d) conservar la información documentada apropiada x
Resultado 0 0 4

123
 7.3 Toma de conciencia

La organización debe asegurarse de que las personas

0%
que realizan el trabajo bajo el control de la organización
tomen conciencia de:
ISO 9001:2015

a) la política de la calidad; x
b) los objetivos de la calidad pertinentes; x
c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de
la calidad, incluyendo los beneficios de una mejora del x
desempeño;
d) las implicaciones del incumplimiento de los requisitos
x
del sistema de gestión de la calidad.
Resultado 0 0 4
Los trabajadores deben ser sensibilizados sobre y
0%
tomar conciencia de:
a) la política de la SST y los objetivos de la SST; x
b) su contribución a la eficacia del SGSST, incluidos los
x
beneficios de una mejora del desempeño de la SST;
c) las implicaciones y las consecuencias potenciales de
x
ISO 45001:2018

no cumplir los requisitos del SGSST;

d) los incidentes, y los resultados de investigaciones,
x
que sean pertinentes para ellos;
e) los peligros, los riesgos para la SST y las acciones
x
determinadas, que sean pertinentes para ellos;

f) la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que

consideren que presentan un peligro inminente y serio
x
para su vida o su salud, así como las disposiciones para
protegerles de las consecuencias indebidas de hacerlo.

Resultado 0 0 4

124
 7.4 Comunicación
La organización debe determinar las comunicaciones: 20%
x
ISO 9001:2015

a) qué comunicar; Informes al gerente relacionados con proyectos

b) cuándo comunicar; x
c) a quién comunicar; x Rendición de cuentas al gerente en todos los procesos
d) cómo comunicar. x
e) quién comunica. x
Resultado 0 2 3
7.4.1 La organización debe establecer, implementar y
13%
mantener los procesos para las comunicaciones
a) qué comunicar; x Informes al gerente
b) cuándo comunicar; x
c) a quién comunicar; 1) internamente x
Rendición de cuentas al gerente en todos los procesos
2) ente contratistas y visitantes al lugar de trabajo; x
3) entre otras partes interesadas; x
d) cómo comunicar. x
ISO 45001:2018

La organización debe tener en cuenta aspectos de

diversidad (por ejemplo, género, idioma, cultura), al x
considerar sus necesidades de comunicación.
La organización debe asegurarse de que se consideran
los puntos de vista de las PI en sus procesos de x
comunicación.
Al establecer sus procesos de comunicación, debe
x
tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;
asegurarse de que la información de la SST a
comunicar es coherente con la información generada x
dentro del SGSST, y es fiable
debe responder a las comunicaciones pertinentes x
debe conservar información documentada. x
Resultado 0 3 9

125
 7.4.2 Comunicación interna 0%
La organización debe:
ISO 45001:2018

a) comunicar internamente la información pertinente

para el SGSST entre los diversos niveles y funciones de x
la organización, incluyendo los cambios en el.

b) asegurarse de que sus procesos de comunicación

permitan a los trabajadores contribuir a la mejora x
continua.
Resultado 0 0 2
7.4.3 Comunicación externa 0%
ISO 45001:2018

La organización debe comunicar externamente la

información pertinente para el SGSST, según se
establece en los procesos de comunicación de la
x
organización y teniendo en cuenta sus requisitos
legales y otros requisitos.

Resultado 0 0 1
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
El sistema de gestión de la calidad de la organización
25%
debe incluir:
ISO 9001:2015

a) la información documentada requerida por esta

x
Norma Internacional
La organización cuenta con algunos procesos
b) la información documentada que la organización
documentados y cumple con algunos requisitos de esta
determina como necesaria para la eficacia del sistema
x norma en cuanto a documentación
de gestión de la calidad.

Resultado 0 1 1

126
 7.5.2 Creación y actualización 33%
Al crear y actualizar la información documentada, la
organización debe asegurarse de que lo siguiente sea
ISO 9001:2015

x
apropiado: a) la identificación y
descripción
La documentación que tiene, cuenta con el formato
b) el formato y los medios de soporte x
adecuado
c) la revisión y aprobación con respecto a la
x
conveniencia y adecuación.
Resultado 1 0 2
7.5.3 Control de la información documentada
ISO 9001:2015

[Link] La información documentada requerida por el 13%

SGC y por esta Norma Internacional se debe controlar
para asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, donde y
x
cuando se necesite;
b) esté protegida adecuadamente x
[Link] Para el control de la información documentada,
la organización debe abordar las siguientes actividades,
según corresponda:
a) distribución, acceso, recuperación y uso; x
b) almacenamiento y preservación, incluida la
ISO 9001:2015

x
preservación de la legibilidad;
c) control de cambios (por ejemplo, control de versión); x
d) conservación y disposición. x
La información documentada de origen externo, que la
organización determina como necesaria para la
x
planificación y operación del SGC se debe identificar
según sea apropiado y controlar.
La información documentada conservada x
Resultado 1 0 7

127
 7.5.1Generalidades
ISO 45001:2018

0%
El SGSST de la organización debe incluir;
a) la información documentada requerida pertinente x
b) la información documentada necesaria para la
x
eficacia del sistema de gestión de la SST.
Resultado 0 0 2
7.5.2 Creación y actualizada 0%
ISO 45001:2018

Al crear y actualizar la información documentada, la

organización debe asegurarse de que lo siguiente sea x
apropiado: a) la identificación y descripción;
b) el formato x
c) la revisión y aprobación con respecto a la
x
conveniencia y adecuación.
Resultado 0 0 3
7.5.3 Control de la información documentada 0%
La información documentada requerida por el SGSST y
por este documento se debe controlar para asegurarse x
que: a) esté disponible y sea idónea para su uso
b) esté protegida adecuadamente. x
la organización debe abordar las siguientes actividades,
ISO 45001:2018

según sea aplicable: x

- distribución, acceso, recuperación y uso;
almacenamiento y preservación incluida la preservación
x
de la legibilidad;
control de cambios (por ejemplo control de versión); x
conservación y disposición. x
Documentos de origen externo, que la organización
determina como necesaria para la planificación y
x
operación del SG SST se debe identificar según sea
apropiado y controlar.
Resultado 0 0 7

128
 8. OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional

Completo
No Aplica

Ninguno
Parcial
ITEM Observaciones

8.1.1 Generalidades
La organización debe planificar, implementar y controlar
los procesos necesarios para cumplir los requisitos para 44%
la provisión de p/s , y para implementar las acciones
mediante:
Cada proyecto es realizado de manera especializada
a) la determinación de los requisitos para los p/s; x
según los requisitos de cada cliente
b) el establecimiento de criterios para:1) los procesos;
x De acuerdo a lo pactado con el cliente
2) la aceptación de los productos y servicios;
c) la determinación de los recursos necesarios para La empresa conoce sus limitaciones y capacidades de
ISO 9001:2015

x
lograr la conformidad para los requisitos de los p/s; recursos
d) la implementación del control de los procesos de
x
acuerdo con los criterios;
e) determinar, mantener y conservar info documentada
necesaria para:1) tener confianza en que los procesos Se tiene información documentada de algunos procesos;
se han llevado a cabo según lo planificado; x sin embargo, no se tiene de procedimientos específicos
2) demostrar la conformidad de los p/s y servicios con o instructivos
sus requisitos.
La salida de esta planificación debe ser adecuada. x
Controlar los cambios planificados y revisar las
x
consecuencias de los cambios no previstos.
La organización debe asegurarse de que los procesos
x
contratados externamente estén controlados.
Resultado 3 1 4

129
 8.1.1 Generalidades
La organización debe planificar, implementar, controlar
10%
y mantener los procesos necesarios para cumplir los
requisitos del SGSST y para implementar las acciones:
a) el establecimiento de criterios para los procesos; x
b) la implementación del control de los procesos de
ISO 45001:2018

x
acuerdo con los criterios;
c) el mantenimiento y la conservación de información
Se tiene información documentada de algunos procesos;
documentada en la medida necesaria para confiar en
x sin embargo, no se tiene de procedimientos específicos
que los procesos se han llevado a cabo según lo
o instructivos
planificado;
d) la adaptación del trabajo a los trabajadores. x
En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la
organización debe coordinar las partes pertinentes del x
SGSST con las otras organizaciones.
Resultado 0 1 4
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST 0%
La organización debe establecer, implementar y
mantener procesos para la eliminación de los peligros y
x
la reducción de los riesgos para la SST utilizando la
siguiente jerarquía de los controles:
ISO 45001:2018

a) eliminar el peligros; x
b) sustituir con procesos, operaciones, materiales o
x
equipos menos peligrosos;
c) utilizar controles de ingeniería y reorganización del
x
trabajo;
d) utilizar controles administrativos, incluyendo la
x
formación;
e) utilizar equipos de protección personal adecuados. x
Resultado 0 0 6

130
 8.1.3 Gestión del cambio
0%
La organización debe establecer procesos para la
implementación y el control de los cambios planificados
temporales y permanentes que impactan en el x
desempeño de la SST, incluyendo:

a) los nuevos productos, servicios y procesos o los

cambios de productos, servicios y procesos existentes,
incluyendo:
x
1) las ubicaciones de los lugares de trabajo y sus
alrededores;
ISO 45001:2018

2) la organización del trabajo; x

3) las condiciones de trabajo; x
4) los equipos; x
5) la fuerza de trabajo; x
b) cambios en los requisitos legales y otros requisitos;
x
c) cambios en el conocimiento o la información sobre los
peligros y riesgos para la SST; x

d) desarrollos en conocimiento y tecnología.

x

La organización debe revisar las consecuencias de los

cambios no previstos, tomando acciones para mitigar x
cualquier efecto adverso según sea necesario.

Resultado 0 0 10

131
 8.1.4 Compras 0%
[Link] Generalidades
La organización debe establecer, implementar y
mantener procesos para controlar la compra de x
productos y servicios de forma que se asegure su
conformidad con su SGSST.
[Link] Contratistas
La organización debe coordinar sus procesos de
compras con sus contratistas, para identificar los
peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la
SST, que surjan de:
a) las actividades y operaciones de los contratistas que
x
impactan en la organización;
b) las actividades y operaciones de la organización que
ISO 45001:2018

x
impactan los trabajadores de los contratistas;
c) las actividades y operaciones de los contratistas que
impactan en otras partes interesadas en el lugar de x
trabajo.
debe asegurarse de que los requisitos de su SGSST se
cumplen por los contratistas y sus trabajadores. Los
procesos de compra deben definir y aplicar los criterios x
de la seguridad y salud en el trabajo para la selección de
contratistas.
[Link] Contratación externa
La organización debe asegurarse de que las funciones y
los procesos contratados externamente estén
controlados. La organización debe asegurarse de que
sus acuerdos en materia de contratación externa son x
coherentes con los requisitos legales y otros requisitos y
con alcanzar los resultados previstos del SGSST. El tipo
y el grado de control a aplicar a estas funciones y
procesos deben definirse dentro del SGSST.
Resultado 0 0 6

132
 8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente
La comunicación con los clientes debe incluir: 70%
a) proporcionar la información relativa a los productos y
x
servicios; La comunicación con el cliente se da de manera formal y
b) tratar las consultas, los contratos o los pedidos, eficaz de acuerdo al servicio a proporcionar
x
incluyendo los cambios;
ISO 9001:2015

c) obtener la retroalimentación de los clientes relativa a Se generan certificación de servicio y dentro de ella se
los productos y servicios, incluyendo las quejas de los x expone la conformidad o no del servicio brindado.
clientes; También se realizan vía correo electrónico
Todo se hace manteniendo el principio de
d) manipular o controlar la propiedad del cliente; x confidencialidad; sin embargo, no toda la información se
archiva
e) establecer los requisitos específicos para las acciones x
de contingencia, cuando sea pertinente.
Resultado 3 1 1
8.2.2 Determinación de los requisitos relativos a los
productos y servicios
Al determinan los requisitos para los p/s que se van a 75%
ofrecer a los clientes, la organización debe asegurarse
de que:
ISO 9001:2015

a) los requisitos para los productos y servicios se

definen, incluyendo:
Los requisitos se definen en cada contrato y según los
1) cualquier requisito legal y reglamentario aplicable; x
requerimientos del cliente
2) aquellos considerados necesarios por la
organización;
Su compromiso en la prestación de sus servicios es
b) la organización puede cumplir las declaraciones de
x oportuno y conforme a lo requerido por el cliente según
los productos y servicios que ofrece.
lo pactado con el
Resultado 1 1 0

133
 8.2.3 Revisión de los requisitos de los p/s 83%
[Link] La organización debe asegurarse de que tiene la
La empresa conoce sus limitaciones y capacidades
capacidad de cumplir los requisitos para los p/s que se x
frente a la prestación de sus recursos
van a ofrecer a los clientes.
La organización debe llevar a cabo una revisión antes de Realiza un análisis costo beneficio que le permita ver la
x
comprometerse a suministrar p/s a un cliente: pertinencia de la prestación de un servicio
a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo
x
los requisitos para las actividades de entrega llegada
b) los requisitos no establecidos por el cliente, pero
necesarios para el uso especificado o para el uso x
previsto, cuando sea conocido;
c) los requisitos especificados por la organización; x
d) los requisitos legales y reglamentarios adicionales El enfoque de la organización es hacia el cliente de
x
ISO 9001:2015

aplicables a los productos y servicios; manera que expresa su compromiso en velar por la
satisfacción del mismo desde la primera visita comercial
e) las diferencias existentes entre los requisitos de
x hasta la finalización del contrato, teniendo en cuenta si
contrato o pedido y los expresados previamente.
existen requisitos posteriores.
La organización debe asegurarse de que se resuelven
las diferencias existentes entre los requisitos del x
contrato o pedido y los expresados previamente.
La organización debe confirmar los requisitos del cliente
antes de la aceptación, cuando el cliente no proporcione X
una declaración documentada de sus requisitos.
[Link] La organización debe conservar la información
a) sobre los resultados de la revisión; x
b) sobre cualquier requisito nuevo para los p/s. x
8.2.4 Cambios en los requisitos para los p/s
La organización debe asegurarse de que, cuando se
cambien los requisitos para los p/s , la información x
documentada pertinente sea modificada,
Resultado 10 0 2

134
 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer, implementar y
mantener procesos necesarios para prepararse y para
0%
responder ante situaciones de emergencia potenciales,
incluyendo:
a) el establecimiento de una respuesta planificada a las
situaciones de emergencia, incluyendo la prestación de x
primeros auxilios;
b) la provisión de formación para la respuesta
x
planificada;
c) las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad
x
de respuesta planificada;
d) la evaluación del desempeño y, cuando sea
ISO 45001:2018

necesario, la revisión de la respuesta planificada, incluso

x
después de las pruebas y, en particular, después de que
ocurran situaciones de emergencia;
e) la comunicación y provisión de la información
pertinente a todos los trabajadores sobre sus deberes y x
responsabilidades;
f) la comunicación de la información pertinente a los
contratistas visitantes, servicios de respuesta ante
x
emergencias, autoridades gubernamentales y según
sea apropiado, a la comunidad local;
g) tener en cuenta las necesidades y capacidades de
todas las partes interesadas pertinentes y asegurándose
x
que se involucran, según sea apropiado, en el desarrollo
de la respuesta planificada.
La organización debe mantener y conservar información
documentada sobre los procesos y sobre los planes de x
respuesta ante situaciones de emergencia potenciales.
Resultado 0 0 8

135
 8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
ISO 9001:2015

8.3.1 Generalidades: La organización 0%

debe establecer, implementar y mantener un proceso de
diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurarse x
de la posterior provisión de productos y servicios.
Resultado 0 0 1
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
0%
Al determinar las etapas y controles para D&D:
a) la naturaleza, duración y complejidad de las
x
actividades de diseño y desarrollo;
b) las etapas del proceso requeridas, incluyendo las
x
revisiones del diseño y desarrollo aplicables;
c) las actividades requeridas de verificación y validación
x
del diseño y desarrollo;
d) las responsabilidades y autoridades involucradas en
x
ISO 9001:2015

el proceso de diseño y desarrollo;

e) las necesidades de recursos internos y externos para
x
el diseño y desarrollo de los productos y servicios;
f) la necesidad de controlar las interfaces entre las
personas que participan activamente en el proceso de x
diseño y desarrollo;
g) la necesidad de la participación activa de los clientes
x
y usuarios en el proceso de diseño y desarrollo;
h) los requisitos para la posterior provisión de p/s; x
i) el nivel de control del proceso de diseño y desarrollo
x
esperado por los clientes y otras PI pertinentes;
j) la información documentada necesaria para demostrar
x
que se han cumplido los requisitos del D&D.
Resultado 0 0 10

136
 8.3.3 Elementos de entrada para el diseño y
desarrollo

La organización debe determinar los requisitos

esenciales para los tipos específicos de productos y
0%
servicios que se van a diseñar y desarrollar. La
organización debe considerar:

a) los requisitos funcionales y de desempeño; x

b) la información proveniente de actividades previas de
x
diseño y desarrollo similares;
c) los requisitos legales y reglamentarios; x
ISO 9001:2015

d) normas o códigos de prácticas que la organización se

x
ha comprometido a implementar;
e) las consecuencias potenciales de fallar debido a la
x
naturaleza de los productos y servicios;

Las entradas deben ser adecuadas para los fines de

diseño y desarrollo, estar completos y sin x
ambigüedades.

Las entradas del diseño y desarrollo contradictorias

x
deben resolverse.

La organización debe conservar la información

x
documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo.

Resultado 0 0 8

137
 8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
La organización debe aplicar controles al proceso de 0%
diseño y desarrollo para asegurarse de que:
a) se definen los resultados a lograr; x
b) se realizan las revisiones para evaluar la capacidad
x
de los resultados del D&D para cumplir los requisitos;
c) se realizan actividades de verificación para
ISO 9001:2015

asegurarse de que las salidas del diseño y desarrollo x

cumplen los requisitos de las entradas;
d) se realizan actividades de validación para asegurarse
de que los p/s resultantes satisfacen los requisitos para x
su aplicación especificada o uso previsto;
e) se toma cualquier acción necesaria sobre los
problemas determinados durante las revisiones, o las x
actividades de verificación y validación;
f) se conserva la información documentada de estas
x
actividades.
Resultado 0 0 6
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
0%
La organización debe asegurarse de que las salidas:
a) cumplen los requisitos de las entradas; x
b) son adecuados para los procesos posteriores para la
ISO 9001:2015

x
provisión de productos y servicios;
c) incluyen o hacen referencia a los requisitos de
seguimiento y medición, cuando sea adecuado, y a los x
criterios de aceptación;
d) especifican las características de los productos y
servicios que son esenciales para su propósito previsto x
y su provisión segura y correcta.
Resultado 0 0 4

138
 8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo 0%
identificar, revisar y controlar los cambios hechos
durante el D&D de los p/s o posteriormente, en la medida
necesaria para asegurarse de que no haya un impacto x
ISO 9001:2015

adverso en la conformidad con los requisitos.

La organización debe conservar la información sobre:
a) los cambios del diseño y desarrollo; x
b) los resultados de las revisiones; x
c) la autorización de los cambios; x
d) las acciones tomadas para prevenir los impactos - x
Resultado 0 0 5
8.4 Control de los procesos y productos y servicios suministrados externamente
8.4.1 Generalidades La organización debe 36%
asegurarse de que los procesos, productos y servicios
suministrados externamente son conformes a los x
requisitos
determinar los controles x
a) los productos y servicios de proveedores externos
están destinados a incorporarse dentro de los propios x Se hace un seguimiento a los informes proporcionados
ISO 9001:2015

productos y servicios de la organización; por el proveedor externo, pero no se tiene evidencia de

b) los productos y servicios son proporcionados controles realizados.
directamente a los clientes por proveedores externos en x
nombre de la organización;
c) un proceso, o una parte de un proceso, es
proporcionado por un proveedor externo como resultado x
de una decisión de la organización.
La organización debe determinar y aplicar criterios para
la evaluación, la selección, el seguimiento del
desempeño y la reevaluación de los proveedores x
externos, basándose en su capacidad para proporcionar
procesos o p/s de acuerdo con los requisitos.

139
 La organización debe conservar la información
documentada de estas actividades y de cualquier acción x
necesaria que surja de las evaluaciones.
Resultado 1 3 3
8.4.2 Tipo y alcance del control de la provisión
externa
20%

La organización debe asegurarse de que los procesos,

productos y servicios suministrados externamente no Los servicios suministrados externamente tienen gran
afectan de manera adversa a la capacidad de la x influencia en la entrega del servicio final al cliente, pero
organización de entregar p/s conformes de manera su control no es muy riguroso
coherente a sus clientes. La organización debe:

a) asegurarse de que los procesos suministrados

externamente permanecen dentro del control de su x
SGC;
ISO 9001:2015

b) definir los controles que pretende aplicar a un

proveedor externo y los que pretende aplicar a las
x
salidas resultantes;

c) tener en consideración:
1) el impacto potencial de los procesos, p/s
suministrados externamente en la capacidad de la Los servicios suministrados externamente tienen gran
organización de cumplir regularmente los requisitos del x influencia en la entrega del servicio final al cliente, pero
cliente y los legales y reglamentarios aplicables; su control no es muy riguroso
2) la eficacia de los controles por el proveedor externo;

d) determinar la verificación, u otras actividades, para

asegurar que los procesos, p/s suministrados
x
externamente cumplen los requisitos.

Resultado 0 2 3

140
 8.4.3 Información para los proveedores externos 57%

La organización debe asegurarse de la adecuación de

los requisitos antes de su comunicación al proveedor x Se comunican los requisitos a los proveedores
externo.

La organización debe comunicar a los proveedores

externos sus requisitos para:

a) los procesos, productos y servicios a proporcionar;

x Se comunica que servicios se requieren
b) la aprobación de:
ISO 9001:2015

1) productos y servicios;
2) métodos, procesos y equipo; x Se aprueba el servició a prestar
3) la liberación de productos y servicios;

c) la competencia, incluyendo cualquier calificación

Para Experticia la competencia de los proveedores es
requerida de las personas; x
importante
d) las interacciones del proveedor externo con la
organización; x

e) el control y el seguimiento del desempeño del

proveedor externo a aplicar por la organización; x

f) las actividades de verificación o validación que la

organización, o su cliente, pretenden llevar a cabo en las
x
instalaciones del proveedor externo.

Resultado 4 0 3

141
 8.5 Producción y provisión del servicio
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del
50%
servicio: La organización debe
Implementar la producción y provisión del servicio bajo
x Al prestar el servicio, las condiciones son adecuadas
condiciones controladas.
Las condiciones controladas deben incluir:
a) la disponibilidad de información documentada que
defina:
1) las características de los productos a producir, los x Se definen las actividades, servicios y objetivos
servicios a prestar, o las actividades a desempeñar;
2) los resultados a alcanzar;
b) la disponibilidad y el uso de los recursos de
x
seguimiento y medición adecuados;
ISO 9001:2015

c) la implementación de actividades de seguimiento y

medición en las etapas apropiadas para verificar que se
Se realiza seguimiento durante y después de la
cumplen los criterios para el control de los procesos o x
prestación del servicio
sus salidas, y los criterios de aceptación para los
productos y servicios;
d) el uso de la infraestructura y el entorno adecuados Se busca siempre la infraestructura adecuada para la
x
para la operación de los procesos; realización del servicio
e) la designación de personas competentes, incluyendo
x El personal de Experticia es competente
cualquier calificación requerida;
f) la validación y revalidación periódica de la capacidad
para alcanzar los resultados planificados de los x
procesos de producción y de prestación del servicio.
g) la implementación de acciones para prevenir los
x
errores humanos;
h) la implementación de actividades de liberación,
x
entrega y posteriores a la entrega.
Resultado 4 1 4

142
 8.5.2 Identificación y trazabilidad 13%
La organización debe utilizar los medios apropiados para
identificar las salidas cuando sea necesario para x
asegurar la conformidad de los productos y servicios.
ISO 9001:2015

La organización debe identificar el estado de las salidas

con respecto a los requisitos de seguimiento y medición x
a través de la producción y prestación del servicio.
La organización debe controlar la identificación única de
x
las salidas cuando la trazabilidad sea un requisito, y
Se debe conservar la información documentada
x
necesaria para permitir la trazabilidad.
Resultado 0 1 3
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o
proveedores externos 75%

La organización debe cuidar la propiedad perteneciente

a los clientes o a proveedores externos mientras esté
x
bajo el control de la organización o esté siendo utilizado
por la misma
ISO 9001:2015

La organización debe identificar, verificar, proteger y

salvaguardar la propiedad de los clientes o de los
x
proveedores externos suministrada para su utilización o Todo se hace manteniendo el principio de
incorporación dentro de los productos y servicios. confidencialidad, siempre cuidando dicha propiedad
Cuando la propiedad de un cliente o de un proveedor
externo se pierda, deteriore o que de algún otro modo se
x
considere inadecuada para su uso, la organización debe
informar de esto al cliente o proveedor externo y
conservar la información documentada sobre lo que ha
x
ocurrido.
Resultado 3 0 1

143
ISO 9001:2015

8.5.4 Preservación, la organización debe: 0%

preservar las salidas durante la producción y prestación
del servicio, en la medida necesaria para asegurarse de x
la conformidad con los requisitos.
Resultado 0 0 1
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega 83%
La organización debe cumplir los requisitos para las
Se cumple con lo pactado en el contrato y cuando se
actividades posteriores a la entrega asociadas con los x
requiere, en otro si
p/s
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a
ISO 9001:2015

la entrega que se requieren, la organización debe

considerar:
a) los requisitos legales y reglamentarios; x
b) las consecuencias potenciales no deseadas
x
asociadas con sus p/s;
c) la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus p/s; x
d) los requisitos del cliente; x
e) retroalimentación del cliente; x
Resultado 5 0 1
8.5.6 Control de los cambios, la organización debe: 100%
revisar y controlar los cambios para la producción o la
prestación del servicio, en la extensión necesaria para
ISO 9001:2015

x
asegurarse de la continuidad en la conformidad con los
requisitos. En el caso de presentarse cambios o modificaciones se
realiza otro si y se mantiene como información
conservar información documentada que describa los
documentada
resultados de la revisión de los cambios, las personas
x
que autorizan el cambio y de cualquier acción necesaria
que surja de la revisión.
Resultado 2 0 0

144
 8.6 Liberación de los productos y servicios
La organización debe:
0%

La organización debe implementar las disposiciones

x
planificadas, en las, para verificar los requisitos.

La liberación de los productos y servicios al cliente no

debe llevarse a cabo hasta que se hayan completado
satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a
x
menos que sea aprobado de otra manera por una
ISO 9001:2015

autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el

cliente.

La organización debe conservar la información

documentada sobre la liberación de los productos y x
servicios.

La información documentada debe incluir:

a) evidencia de la conformidad con los criterios de

x
aceptación;
b) trazabilidad a las personas que han autorizado la
liberación.
Resultado 0 0 4

145
 8.7 Control de las salidas no conformes
La organización debe: 45%
8.7.1 asegurarse de que las salidas que no sean
conformes con sus requisitos se identifican y se x
controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada
La organización debe tomar las acciones adecuadas
basándose en la naturaleza de la no conformidad y en
su efecto sobre la conformidad de los productos y
servicios. Esto se debe aplicar también a los productos x
y servicios no conformes detectados después de la
entrega de los productos, durante o después de la
provisión de los servicios.
La organización debe tratar las salidas no conformes de
una o más de las siguientes maneras:
ISO 9001:2015

a) corrección; x
b) separación, contención, devolución o suspensión de
x
la provisión de los productos y servicios;
c) informar al cliente; x
d) obtener autorización para su aceptación bajo
x
concesión.
Debe verificarse la conformidad con los requisitos
x
cuando se corrigen las salidas no conformes.
8.7.2 Mantener la información documentada que:
x
a) describa la no conformidad;
b) describa las acciones tomadas; x
c) describa las concesiones obtenidas; x
d) identifique la autoridad que ha decidido la acción con
x
respecto a la no conformidad.
Resultado 4 2 5

146
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Completo
No Aplica

Ninguno
Parcial
ITEM Observaciones

9.1.1 Generalidades
50%
La organización debe determinar:
Miden algunas razones financieras pero su seguimiento
a) qué necesita seguimiento y medición x no es riguroso, de igual forma la satisfacción del cliente
b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y
x Realizan mediciones por medio de indicadores
ISO 9001:2015

evaluación necesarios para asegurar resultados válidos;

c) cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la De manera ocasional la medición de los indicadores y
medición;
x seguimiento a la satisfacción del cliente
d) cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del
seguimiento y la medición.
x Se analizan las licitaciones que presenta el gobierno
La organización debe evaluar el desempeño y la eficacia
del sistema de gestión de la calidad.
x
La organización debe conservar la información
Cuenta con información documentada acerca de los
documentada apropiada como evidencia de los x indicadores financieros
resultados.
Resultado 1 4 1
9.1.2 Satisfacción del cliente 100%
ISO 9001:2015

La organización debe realizar el seguimiento de las

Mediante reuniones con el cliente se realiza seguimiento
percepciones de los clientes del grado en que se x a la conformidad del servicio
cumplen sus necesidades y expectativas.
La organización debe determinar los métodos para
obtener, realizar el seguimiento y revisar esta x Visitas, informe de resultados y actas de reunión
información.
Resultado 2 0 0

147
 9.1.3 Análisis y evaluación 31%
La organización debe analizar y evaluar los datos y la
información que surgen del seguimiento y la medición.
x Su revisión no es muy rigurosa ni periódica
Los resultados del análisis deben utilizarse para evaluar:
ISO 9001:2015

a) la conformidad de los productos y servicios; x

b) el grado de satisfacción del cliente; x
c) el desempeño y la eficacia del SGC; x
d) si lo planificado se ha implementado de forma eficaz; x
e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los
riesgos y oportunidades;
x
f) el desempeño de los proveedores externos; x
g) la necesidad de mejoras en el SGC. x
Resultado 0 5 3
9.1.1 Generalidades 10%
La organización debe establecer, implementar y
mantener procesos para el seguimiento, la medición, el x Su revisión no es muy rigurosa ni periódica
análisis y la evaluación del desempeño.
a) qué necesita seguimiento y medición, incluyendo: Se consideran algunos requisitos legales aplicables
1) el grado en que se cumplen los requisitos legales y x como en este momento la identificación de la resolución
ISO 45001:2018

otros requisitos; 0312 de 2019 y el Decreto 1072 de 2015

2) sus actividades y operaciones relacionadas con los
peligros, los riesgos y oportunidades identificados;
x
3) el progreso en el logro de los objetivos de la SST de
la organización;
x
4) la eficacia de los controles operacionales y de otros
controles;
x
b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y
evaluación del desempeño, según sea aplicable, para x
asegurar resultados válidos;
c) los criterios frente a los que la organización evaluará
su desempeño de la SST;
x

148
 d) cuándo se debe realizar el seguimiento y la medición; x
e) cuándo se deben analizar, evaluar y comunicar los
resultados del seguimiento y la medición.
x
La organización debe evaluar el desempeño de la SST
y determinar la eficacia del SGSST.
x
La organización debe asegurarse de que el equipo de
seguimiento y medición se calibra o se verifica según
sea aplicable, y se utiliza y mantiene según sea
x
apropiado.
La organización debe conservar la información
documentada adecuada:
1) como evidencia de los resultados del seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación del desempeño.
x
2) sobre el mantenimiento, calibración o verificación de
los equipos de medición.
Resultado 0 1 11
9.1.2 Evaluación de cumplimiento 20%
La organización debe establecer, implementar y
mantener procesos para evaluar el cumplimiento con
los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3) La
x
organización debe:
ISO 45001:2018

a) determinar la frecuencia y los métodos para la

evaluación del cumplimiento;
x
Se está iniciando un proceso de implementación de la
b) evaluar el cumplimiento y toma acciones si es
necesario;
x Resolución 0312 de 2019 y el Decreto 1072 de 2015
c) mantener el conocimiento y la comprensión de su
estado de cumplimiento con los requisitos legales y x
otros requisitos;
d) conservar la información documentada de los
resultados de la evaluación del cumplimiento.
x
Resultado 0 2 3

149
 9.2 Auditoría interna
9.2.1 La organización debe 0%
llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados
x
ISO 9001:2015

para proporcionar información acerca de si el SGC:

a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su SGC; x
2) los requisitos de esta Norma Internacional; x
b) se implementa y mantiene eficazmente. x
Resultado 0 0 4
9.2.2 La organización debe: 0%
a) planificar, establecer, implementar y mantener uno o
varios programas de auditoría que incluyan la
frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los
requisitos de planificación y la elaboración de informes, x
que deben tener en consideración la importancia de los
procesos involucrados, los cambios que afecten a la
organización y los resultados de las auditorías previas;
ISO 9001:2015

b) definir los criterios de la auditoría y el alcance para

cada auditoría;
x
c) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías
para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del x
proceso de auditoría;
d) asegurarse de que los resultados de las auditorías se
informan a la dirección pertinente;
x
e) realizar las correcciones y tomar las acciones
correctivas adecuadas sin demora injustificada;
x
f) conservar la información documentada como
evidencia de la implementación del programa de x
auditoría y los resultados de la auditoría.
Resultado 0 0 6

150
 9.2.1 Generalidades 0%
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a
intervalos planificados, para proporcionar información x
ISO 45001:2018

acerca de si el SGSST:
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para si
SGSST, incluyendo la política de la SST y los objetivos
x
de la SST;
2) los requisitos de este documento; x
b) se implementa y mantiene eficazmente. x
Resultado 0 0 4
9.2.2 Programa de auditoría interna
La organización debe:
0%
a) planificar, establecer, implementar y mantener
programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los
métodos, las responsabilidades, la consulta, los
requisitos de planificación y la elaboración de informes,
x
que deben tener en consideración la importancia de los
procesos involucrados y los resultados de las auditorías
ISO 45001:2018

b) definir los criterios de la auditoría y el alcance x

c) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías; x
d) asegurarse de que los resultados de las auditorías se
informan a los directivos pertinentes; asegurarse de que
se informa de los hallazgos de la auditoría pertinentes a x
los trabajadores, y cuando existan, a los representantes
de los trabajadores, y a otras partes pertinentes;
e) tomar acciones para abordar las no conformidades y
mejorar continuamente su desempeño de la SST
x
f) conservar información documentada como evidencia
de la implementación del programa de auditoría y los x
resultados de la auditoría.
Resultado 0 0 6

151
 9.3 Revisión por la dirección
9.3.1 Generalidades 21%
La alta dirección debe revisar el sgc de la organización
a intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación, eficacia y alineación
x
continuas con la dirección estratégica.
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
a) el estado de las acciones de las revisiones; x
b) los cambios en las cuestiones externas e internas que
sean pertinentes al sistema de gestión de la calidad;
x
c) la información sobre el desempeño y la eficacia del
SGC, incluidas las tendencias relativas a:
x
1) satisfacción del cliente y la retroalimentación de las
ISO 9001:2015

partes interesadas pertinentes;

x Se hace seguimiento a la satisfacción de los clientes
2) el grado en que se han cumplido los objetivos de la
calidad;
x
Se generan certificación de servicio y dentro de ella se
3) desempeño de los procesos y conformidad de los p/s; x expone la conformidad o no del servicio brindado.
También se realizan vía correo electrónico
4) no conformidades y acciones correctivas; x
5) resultados de seguimiento y medición; x Se revisan indicadores financieros de manera ocasional
6) resultados de las auditorías; x
7) el desempeño de los proveedores externos; x
Se hace seguimiento a los recursos necesarios para la
d) la adecuación de los recursos; x prestación de los servicios
e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los
riesgos y las oportunidades (véase 6.1);
x
f) oportunidades de mejora. x
Resultado 2 2 10

152
 9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección 38%
ISO 9001:2015

a) las oportunidades de mejora; x

b) cualquier necesidad de cambio en el SGC; x
Limitaciones de recursos (infraestructura) cuando son
c) las necesidades de recursos. x licitaciones muy grandes
Conservar información documentada x
Resultado 1 1 2
La alta dirección debe: 2%
Revisar el sistema de gestión de la SST de la
organización a intervalos planificados, para asegurarse x
de su idoneidad, adecuación y eficacia continuas
a) el estado de las acciones de las revisiones por la
dirección previas;
x
b) los cambios en las cuestiones externas e internas que
sean pertinentes al sistema de gestión de la SST,
incluyendo: 1) las necesidades y expectativas de las
x
ISO 45001:2018

partes interesadas;
Se consideran algunos requisitos legales la resolución
2) requisitos legales aplicables y otros requisitos; x 0312 de 2019 y el Decreto 1072 de 2015
3) los riesgos y las oportunidades x
c) la medida en que se han cumplido la política de la
SST y los objetivos de la SST;
x
d) la información sobre el desempeño
1) incidentes, no conformidades, acciones correctivas y x
mejora continua;
2) resultado del seguimiento y mediciones; x
3) resultados de la evaluación del cumplimiento x
4) resultados de la auditoría; x
5) consulta y participación de los trabajadores; x
6) riesgos y oportunidades; x

153
e) la adecuación de los recursos para mantener un
sistema de gestión de la SST eficaz;
x
f) las comunicaciones pertinentes con las partes
interesadas;
x
g) las oportunidades de mejora continua. x
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir
las decisiones relacionadas con:
la idoneidad, adecuación y eficacia continuas del x
sistema de gestión de la SST en el logro de sus
resultados previstos;
la idoneidad, adecuación y eficacia continuas del
sistema de gestión de la SST en el logro de sus x
resultados previstos;
cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión
de la SST;
x
los recursos necesarios; x
las acciones, si son necesarias; x
las oportunidades de mejorar la integración del sistema
de gestión de la SST con otros procesos de negocio;
x
cualquier implicación para la dirección estratégica de la
organización.
x
La alta dirección debe comunicar los resultados
pertinentes de las revisiones por la dirección a los
trabajadores, y cuando existan, a los representantes de
x
los trabajadores (véase 7.4).
La organización debe conservar información
documentada como evidencia de los resultados de las x
revisiones por la dirección.
Resultado 0 1 23

154
 10. MEJORA
10.1 Generalidades

Completo
No Aplica

Ninguno
Parcial
ITEM Observaciones

Generalidades
38%
La organización debe

determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e

implementar cualquier acción necesaria para cumplir los Ve como oportunidad de mejora la implementación de un
x
requisitos del cliente y aumentar la satisfacción del SGC
ISO 9001:2015

cliente.

Estas deben incluir:

a) mejorar los productos y servicios para cumplir los
requisitos, así como tratar las necesidades y
x
expectativas futuras;

b) corregir, prevenir o reducir los efectos indeseados; x

c) mejorar el desempeño y la eficacia del sistema de
x
gestión de la calidad.
Resultado 0 3 1
Generalidades 50%
ISO 45001:2018

La organización debe determinar las oportunidades de

mejora e implementar las acciones necesarias para Ve como oportunidad de mejora la implementación de un
x
lograr los resultados previstos de su sistema de gestión SG SST
de la SST.
Resultado 0 1 0

155
 10.2 No conformidad y acción correctiva
10.2.1 Cuando ocurra una no conformidad, incluida
cualquiera originada por quejas, la organización debe: 15%

a) reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea

aplicable:
x
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las
causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva x
a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
ISO 9001:2015

1) la revisión y el análisis de la no conformidad; x

2) la determinación de las causas de la no conformidad; x
3) la determinación de si existen no conformidades
x
similares, o que potencialmente podrían ocurrir;
c) implementar cualquier acción necesaria; x
d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva
x
tomada;
e) si fuera necesario, actualizar los riesgos y
x
oportunidades determinados durante la planificación;
f) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de
x
gestión de la calidad.
Las acciones correctivas deben ser adecuadas a los
x
efectos de las no conformidades encontradas.
Resultado 0 3 7
10.2.2 La organización debe conservar información
ISO 9001:2015

0%
documentada, como evidencia de:
a) la naturaleza de las no conformidades y cualquier
x
acción tomada posteriormente;
b) los resultados de cualquier acción correctiva. x
Resultado 0 0 2

156
 10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
La organización debe:
0%
La organización debe establecer, implementar y
mantener procesos incluyendo la elaboración de
informes, la investigación y la toma de decisiones para x
determinar y gestionar los incidentes y las no
conformidades.
Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la
organización debe:
a) reaccionar de manera oportuna ante el incidente o la x
no conformidad, y según sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarlo y corregirlo
2) hacer frente a las consecuencias; x
ISO 45001:2018

b) evaluar, con la participación de los trabajadores

(véase 5.4) y otras partes interesadas pertinentes, la
necesidad de acciones correctivas para eliminar las
causas raíz del incidente o la no conformidad, con el fin x
de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte,
mediante:1) la investigación del incidente o la revisión de
la no conformidad
2) la determinación de las causas del incidente o la no
x
conformidad;
3) la determinación si han ocurrido incidentes similares,
si existen no conformidades, o podrían ocurrir x
potencialmente;
c) revisar las evaluaciones existentes de los riesgos para
la SST y otros riesgos, cuando sea apropiado (véase x
6.1);
d) determinar e implementar cualquier acción necesaria,
incluyendo acciones correctivas, de acuerdo con la
x
jerarquía de los controles y la gestión del cambio;

157
 e) evaluar los riesgos para la SST que se relacionan con
x
peligros nuevos o diferentes antes de tomar acciones;
f) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva
x
tomada, incluyendo las acciones correctivas;
g) si es necesario, hacer cambios al sistema de gestión
x
de la SST
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los
efectos potenciales de los incidentes o las no x
conformidades encontradas.
La organización debe conservar información
x
documentada, como evidencia de:
- la naturaleza de los incidentes o las no conformidades
x
y cualquier acción tomada posteriormente;
los resultados de cualquier acción correctiva, incluyendo
x
su eficacia.
La organización debe comunicar esta información
documentada a los trabajadores pertinentes, y otras las
x
partes interesadas pertinentes.

Resultado 0 0 16
10.3 Mejora continua
La organización debe: 0%
mejorar continuamente la eficacia del SGC. x
ISO 9001:2015

considerar los resultados del análisis y la evaluación, y

las salidas de la revisión por la dirección, para
x
determinar si hay necesidades u oportunidades que
deben tratarse como parte de la mejora continua.

Resultado 0 0 2

158
 La organización debe: 0%
mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y
eficacia del sistema de gestión de la SST para: x
a) aumentar el desempeño de la SST;
b) promocionar una cultura que apoye al sistema de
ISO 45001:2018

x
gestión de la SST;
c) promocionar la participación de los trabajadores en la
implementación de acciones para la mejora continua del x
sistema de gestión de la SST;
d) comunicar los resultados pertinentes de la mejora
continua a sus trabajadores, y cuando existan, a los x
representantes de los trabajadores;
e) mantener y conservar información documentada
x
como evidencia de la mejora continua.
Resultado 0 0 5

159
 ANEXO B
Plan de actividades

PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS ISO 9001:2015 E ISO 45001:2018

4. Contexto de la organización
Cronograma
Requisito Actividades Respon. Observaciones
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Análisis de contexto El análisis del contexto

4.1 Comprensión de la organización y su contexto

mediante el uso de debe considerar factores

algunas de las relacionados al SGC y al
siguientes SG SST incluyendo los
herramientas: requisitos legales
aplicables.
- PESTAL
- 5 Fuerzas dePorter Adicionalmente se debe
Alta dirección

- MEFI realizar seguimiento y

- MEFE revisión de estos factores
x
- DOFA de manera periódica.

Su determinación se
realiza de acuerdo a los
Establecer los factores encontrados en
objetivos el análisis del contexto.
estratégicos. Así mismo, se debe
realizar seguimiento
periódicamente.

160
4.3 Determinación del alcance 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas

Determinar las partes

interesadas
pertinentes mediante
reuniones, informes u
de las partes interesadas

actas.
Se debe realizar

Alta dirección
Establecer los
seguimiento y revisión a
requisitos de las
las partes interesadas y a
partes interesadas ya x
sus requerimientos. Se
reconocidas.
puede realizar una matriz
de partes interesadas.
Considerar cuales de
esas necesidades y
expectativas se
convierten en
requisitos del SGI.
del SGC y del SG SST

La definición de este
Alta dirección

alcance se debe definir,

Determinar el límite y mantener como
la aplicabilidad del x información
sistema integrado. documentada y estar
disponible para las partes
interesadas.

161
4.4 SGC - SG SST
Se puede elaborar un
Elaborar

Alta dirección
manual de gestión
caracterización de
integrado aplicable a las
procesos,
x normas ISO 9001:2015 e
procedimientos e
ISO 45001:2018 y
instructivos si se
aspectos legales
requieren.
aplicables pertinentes.

162
 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS ISO 9001:2015 E ISO 45001:2018
5. Liderazgo
Cronograma
Requisito Actividades Respon. Observaciones
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Establecer un cronograma
de actividades para la
planificación, ejecución,
seguimiento y mejora del
5.1 Liderazgo y Compromiso

sistema integrado.

Crear actas de reunión para Alta dirección

Elaborar una matriz de
hacer seguimiento a las
x responsabilidades para
acciones tomadas y
la alta dirección.
verificar si se cumple los
objetivos propuestos de
manera sistemática y
organizada.

Revisar la pertinencia
de la política, que este
Alta dirección

Divulgar la política y darla a

5.2 Política

orientada al
conocer a cada una de las
x direccionamiento
partes interesadas
estratégico de la
pertinentes.
empresa y a su
contexto.

163
5.3 Roles, autoridades y responsabilidades en

Revisar y modificar los Es requisito para ISO

perfiles de cargo y 45001:2018, mantener
manuales de funciones información
asignando documentada de las
la organización

responsabilidades y tareas. responsabilidades y

Alta dirección
autoridades para los
Establecer un x roles pertinentes.
procedimiento de
rendición de cuentas. Es importante
comunicar estos roles,
Elaborar ficha de puesto de autoridades y
trabajo para cada puesto. responsabilidades a las
partes interesadas.

Implementación de
metodologías y programas
5.4 Consulta y participación de los

Estos programas deben

de comunicación, para
establecer un
estimular la participación
compromiso por cada
de los trabajadores, tales
uno de los
Alta dirección
trabajadores

como:
colaboradores para su
- Actividades de bienestar.
x eficaz y eficiente
- Círculos de sugerencias.
realización. Es
- Estrategias de
necesario contar con
comunicación.
mecanismos de
- Plan de comunicación con
consulta de
asuntos de consulta y
información también.
participación.

164
 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS ISO 9001:2015 E ISO 45001:2018
6. Planificación
Cronograma
Requisito Actividades Respon. Observaciones
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Identificación por medio de

tormenta de ideas, método
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Delphi, entrevistas, listas de

verificación.
Estas actividades tiene
Alta dirección y responsable de SST
de insumo principal el
Elaboración de matriz de
análisis de contexto.
riesgos y oportunidades
para cada uno de los
Mantener y conservar
sistemas.
como información
X documentada para ISO
Elaborar una matriz de
45001:2018.
identificación de peligros y
evaluación y valoración de
Definir planes de
riesgos (SG-SST).
acción para abordar y
evaluar estos riesgos y
Establecer una matriz de
oportunidades.
requisitos legales aplicables
en SST.

165
 Revisar y redefinir según la
situación actual de la
6.2 Objetivos de la calidad y la SST y

empresa lo objetivos.
planificación para abordarlos

Comunicar los objetivos a

las partes interesadas.

Alta dirección
Se debe mantener
Implementar planes de como información
x
acción para el logro de los documentada para ISO
objetivos. 9001:2015.

Establecer controles de
seguimiento para verificar
resultados (indicadores)
mediante la ficha de
objetivos.

Definir una metodología

6.3 Planificación de los

para el control de cambios,

cuando y porque se deben
Alta dirección
cambios

realizar estos cambios, por

Se realiza para tener
ejemplo: x
trazabilidad.
- Matriz de cambios.
- Versiones y codificación de
documentación (tabla).

166
 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS ISO 9001:2015 E ISO 45001:2018
7. Apoyo
Cronograma
Requisito Actividades Respon. Observaciones
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Revisar los recursos

Alta dirección y responsable

existentes y definir
acciones para mejorar la
7.1 Recursos

gestión. Incluir en el
presupuesto los

SST
x
Establecer un cronograma recursos pertinentes
de mantenimiento al SG-SST.
preventivo para los equipos
de cómputo y de oficina.

Definir la competencia de
las personas para el SGI.
7.2 Competencia

responsable SST
Alta dirección y

Se debe conservar
Establecer programas de como información
capacitación, formación y x documentada (Perfil
educación según sea de cargos, manual de
requerido. Igualmente, de funciones).
evaluación de desempeño.

167
 Involucrar al personal para
7.3 Toma de conciencia

sensibilizarlos y tomen
mayor compromiso en las

Alta dirección
acciones.
x
Fichas de acciones de
concientización en los
puestos de trabajo y en la
organización en general.

Definir una matriz de

comunicación que permita
conocer:
Esta comunicación
7.4 Comunicación

debe ser interna y

- que comunicar
Alta dirección

externa.
- cómo comunicar
- cuando comunicar x
Mantener como
- a quien comunicar.
información
documentada para el
Con el fin de establecer una
SG SST.
comunicación interna
eficaz y pertinente para el
sistema.

168
 Determinar que procesos

Alta dirección y responsable SST

7.5 Información documentada

necesitan de información
documentada. Se debe conservar
esta información, así
Establecer un como se debe incluir
procedimiento para el x documentación
control de documentos. pertinente para las
normas ISO 9001:2015
Organizar y clasificar la e ISO 45001:2018.
documentación y definir
sus características.

169
 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS ISO 9001:2015 E ISO 45001:2018
8. Operación
Cronograma
Requisito Actividades Respon. Observaciones
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Elaborar una matriz de

8.1 Planificación y control

tratamiento de
requisitos de
Mantener y conservar
Alta dirección
operacional

planificación y control
información documentada
operacional para el SGI.
x de los procesos conforme a
los requisitos y según lo
Establecer fichas de
planificado.
caracterización o
flujogramas de
procesos.

Determinar los
Alta dirección y responsable del SG

Mantener y conservar
preparación y respuesta ante

requisitos de servicios
8.2 Requisitos para los p/s -

información documentada
mediante ficha de
de los procesos y planes de
documentos de
respuesta ante situaciones
emergencias

requisitos y revisión de
de emergencia potenciales
los mismos.
SST

x SST.
Establecer un proceso
Conservar información
de actuación ante
documentada de los
emergencias para
requisitos y resultados para
prevenir y tomar
nuevos servicios.
acciones.

170
 Determinar un proceso
para el diseño y
desarrollo de servicios.
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios

Definir las etapas y

controles necesarios
para este proceso.

Determinar los
Conservar información
requisitos de los Alta dirección documentada de los
servicios a diseñar y
cambios, resultados,
desarrollar y realizar
x autorizaciones de cambios
seguimiento de su
y acciones tomadas en
cumplimiento.
proceso de diseño y
desarrollo.
Identificar, revisar y
controlar los cambios
que se realicen en el
proceso.

Correlacionar las
actividades del proceso
con las exigencias de las
normas.

171
 Establecer
metodologías para la
selección, evaluación,
seguimiento y
8.4 Control de los procesos, p/s suministrados externamente

reevaluación de
proveedores externos.

Identificar los procesos,

productos o servicios
que son necesarios
contratar
Conservar información
externamente.
Alta dirección
documentada de los
criterios de evaluación,
Comunicar los X
selección, seguimiento y
requisitos de la empresa
reevaluación de los
a los proveedores.
proveedores externos.
Comunicar la política
organizacional a
proveedores.

Establecer métodos de
comunicación eficaces
con proveedores y
determinar los canales
de comunicación
adecuados.

172
 Establecer métodos
para la trazabilidad del
proceso de provisión
como registros e
identificaciones
pertinentes.
8.5 Producción y provisión del servicio

Alta dirección y responsable del SGC

Definir una metodología
para Identificar el tipo
de elementos de
propiedad del cliente, su Conservar información
verificación, protección documentada de los
x
y salvaguardo. resultados de revisión de
cambios en los procesos.
Realizar una lista de
chequeo de la Ley
Orgánica de Protección
de Datos para dar
cumplimiento a los
requisitos.

Definición de un
proceso de servicio
postventa.

173
 Determinar controles o
productos y servicios
8.6 Liberación de los

chequeos para verificar

Alta dirección
el cumplimiento de Conservar información
requisitos en documentada y
x
actividades intermedias trazabilidad del proceso de
a la prestación del liberación de servicios.
servicio y en su etapa
final.
8.7 Control de las salidas no

Establecer métodos
Alta dirección

para la identificación y Conservar información

conformes

control de salidas no documentada de la no

x
conformes, antes conformidad encontrada y
durante y despues de su acciones tomadas.
provisión.

174
 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS ISO 9001:2015 E ISO 45001:2018
9. Evaluación del desempeño
Cronograma Observaciones
Requisito Actividades Respon.
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Realizar diagnóstico
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

de evaluación de la
resolución 0312 de Es necesario que los
2019. indicadores sean
consecuentes con los
Implementar una objetivos propuestos.
matriz de indicadores
Alta dirección

de gestión de procesos Los resultados del

para seguimiento y desempeño del sistema se
x
control de los deben conservar como
objetivos propuestos. información documentada
para ISO 9001:2015; así
Definir metodologías como, de los resultados de la
para conocer la evaluación de cumplimiento
satisfacción del cliente de los requisitos legales y
y la percepción del otros requisitos.
servicio.

175
9.2 Auditoría interna

Alta dirección
Establecer programas
Se deben conservar
y planes de auditoría
información documentada
por lo menos una vez x
de los programas y
al año.
resultados de auditoría.

Alta dirección y responsable de

Determinar los
9.3 Revisión por la dirección

elementos de entrada
para revisión por la
dirección.
Se debe conservar
información documentada
SST.

Planificar las x
de las revisiones realizadas
reuniones por la alta
por la alta dirección.
dirección para hacer
seguimiento y
evaluación del
sistema.

176
 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS ISO 9001:2015 E ISO 45001:2018
10. Mejora
Cronograma Observaciones
Requisito Actividades Respon.
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Desarrollar una cultura

de mejora continua
dentro de la
organización y un
compromiso genuino
Alta dirección y colaboradores
por la mejora del
desempeño del
10.1 Generalidades

sistema integrado
como beneficio en
común. x

Realizar actividades
que permitan integrar
a todos los
colaboradores de la
organización, con el fin
de establecer métodos
de concientización y
compromiso.

177
 Determinar un plan de
acción para tratar las
no conformidades
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas

cuando se presenten
en la prestación del
servicio.

Alta dirección y responsable SST

Establecer un
procedimiento de
acciones correctivas. Se debe conservar
información documentada
Definir un de los las no conformidades,
x
procedimiento para la incidentes, acciones
investigación y reporte tomadas y acciones
de incidentes, correctivas realizadas.
accidentes y
enfermedades
laborales.

Crear fichas de no
conformidad del
servicio.

178
 Divulgar los resultados
obtenidos y el
desempeño del
10.3 Mejora continua

sistema.

Alta dirección
Mantener y conservar como
Definir nuevas x x información documentada
herramientas de para el SG SST.
mejora como:
- 5S.
- Benchmarking.
- Reingeniería.
- Six sigma.

179
 ANEXO C
Estados financieros empresa caso de estudio

180