LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a
NÚMERO Y riesgos
Número
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha OCTUBRE DEL 2020
“CREACIÓN DE LOS SERVICIOS
FUNERARIOS PÚBLICOS DEL CEMENTERIO
Nombre del Proyecto SAN LORENZO, ANEXO SAN LORENZO
DATOS DEL DISTRITOS CURGOS, PROVINCIA DE
2 GENERALES DEL SÁNCHEZ CARRIÓN – LA LIBERTAD”
PROYECTO
“ANEXO SAN LORENZO DEL DISTRITOS
Ubicación Geográfica CURGOS, PROVINCIA DE SÁNCHEZ
CARRIÓN – LA LIBERTAD”
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO IEPRG-01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGOS DE ACCIDENTES DURANTE LA EJECUCUION
RIESGO DE LA OBRA
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 SISMOS
GENERADORA(S)
Causa N° 2 DESLIZAMIENTOS DE TIERRAS
Causa N° 3 OTROS
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
OBRA
Muy
Muy baja 0.10 0.05
bajo
Baja 0.30 Bajo 0.10
Modera
Moderada 0.50 X 0.20 X
do
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy
Muy alta 0.90 0.80
alto
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
X
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE EQUIPO DE PREVENCION Y ALERTA
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO MEDIANTE UN PLAN DE SEGURIDAD DURANTE
LA EJECUCION DE LA OBRA
CESAR WILSON TRUJILLO VASQUEZ
Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable
de su elaboración de su aprobación
DNI: 41480447 Cargo:
Dependencia:
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº
01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura
1
alfanumérica) y la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura
3.1
alfanumérica) para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el
riesgo, pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de
3.2
documentación del proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta
de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos
3.3 identificados. Es posible que una causa pueda generar más de un riesgo
identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en
4.1
la celda que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la
4.2
celda que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la
probabilidad de ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de
4.3 manera automática la prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada,
baja), teniendo en cuenta los criterios definidos en la matriz de probabilidad e
impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de
un riesgo a través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la
probabilidad no necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del
riesgo.
5.1 Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe
tenerse en cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la
modificación de las condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las
medidas a adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero,
junto con la responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que
5.2
habilitará a poner en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos
5.3
identificados, conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“CREACIÓN DE LOS SERVICIOS FUNERARIOS PÚBLICOS
DEL CEMENTERIO SAN LORENZO, ANEXO SAN LORENZO
Nombre del
Número 2. DATOS DEL DISTRITOS CURGOS, PROVINCIA DE SÁNCHEZ
Proyecto
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEL CARRIÓN – LA LIBERTAD”
PROYECTO
Ubicación “ANEXO SAN LORENZO DEL DISTRITOS CURGOS,
Fecha OCTUBRE DEL 2020 PROVINCIA DE SÁNCHEZ CARRIÓN – LA LIBERTAD”
Geográfica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
3.INFORMACIÓN DEL RIESGO 4.3 RIESGO ASIGNADO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO A
3.3 Transferi
3.1 CÓDIGO Mitigar Evitar el Aceptar DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PRIORIDAD r el Entidad Contratista
DE RIESGO el riesgo riesgo el riesgo
DEL RIESGO riesgo
TRABAJAR SEGÚN UN PLAN PREVISTO DE
IEPRG - 01 RIESGOS EN DEMOLICIONES MODERADA X X
TRABAJO SEGURO
DISPONER DE ELEMENTOS DE ENTIBACION PARA
IEPRG - 01 RIESGOS EN MOVIMIENTO DE TIERRAS MODERADA X X
CUANDO SEA NECESARIO SU USO
LA MAQUINARIA SERA UTILIZADA UNICAMENTE
POR PERSONAL AUTORIZADO
PARALIZAR LOS TRABAJOS CUANDO HAYA
DESPRENDIMIENTOS DEL TERRENO
IEPRG - 01 RIESGOS EN ENCOFRADOS BAJA X USO DE CINTURON O ARNES DE SEGURIDAD X
APILADO ESTABLE DE LA MADERA O PANELES A
USAR
PREVENIR LA CONDICION DEL ESTADO DE LA
MAQUINA O HERRAMIENTA UTILIZADA EN EL
CORTE DE MADERA
REVISION DEL BUEN ENCOFRADO
IEPRG - 01 RIESGOS EN VACIADO DE CONCRETO BAJA X (VERTICALIDAD, NIVELACION Y SUJECION DE X
PUNTALES)
DESCANSOS SI LE TRABAJO ES CONTINUO Y
PROLONGADO
INSTALACION DE CABLES DE SEGURIDAD PARA
TRABAJOS DE RIESGO DE CAIDAS EN ALTURA
UTILIZACION DE EQUIPOS DE PROTECCION
IEPRG - 01 RIESGOS EN ALBAÑILERIA BAJA X X
INDIVIDUAL (CASCOS, LENTES, MASCARILLAS)
PROTECCION PERIMETRAL DE LOS DUCTOS
MEDIANTE BARANDILLAS, REDES, ETC.
IEPRG - 01 RIESGOS EN TRABAJOS DE LOSA ALIGERADA MODERADA X USO DE CINTURON O ARNES DE SEGURIDAD X
INSTALACION DE CABLES DE SEGURIDAD PARA
TRABAJOS DE RIESGO DE CAIDAS EN ALTURA
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
CESAR WILSON TRUJILLO VASQUEZ
Nombres y Apellidos del responsable Nombres y Apellidos del responsable de su
de su elaboración aprobación
DNI: 41480447 Cargo:
Dependencia:
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura
1
alfanumérica) y la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura
3.1
alfanumérica) para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el
riesgo, pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de
3.2
documentación del proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta
de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al
3.3
riesgo, de
Indicar acuerdo aladoptada
la estrategia análisis realizado.
para dar respuesta al riesgo, marcando con una X
4.1
en la celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos
4.2
identificados, conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
