TIPOS DE AUDITORIA
Auditoria combinada: llevada a cabo conjuntamente a un unico auditado en dos o mas sistemas
de gestion
Auditoria conjunta: llevada a cabo a un unico auditado por dos o mas organizaciónes auditoras
Auditoria externa
Auditoria interna
Audotira primera parte
Audotira segunda parte
ACTORES DE AUDITORIA
Cliente de la ditoria: organización o persona que solicita una auditoria
auditado: organización que es auditada en su totalidad o en parte.
equipo auditor: una o mas personas que llevan a cabo una auditoria con el apoyo si es
necesario de espertos tecnicos
auditor: persona que lleva a cabo una auditoria.
experto en tecnico: persona que aporta conocimiento o experiencia especificos al equipo
auditor
observador: persona que acompaña al equipo pero no actua como auditor.
competecias
PLANIFICACION DE AUDITORIAS
Programa de auditoria: Acuerdos para un conjunto de una o mas auditorias
planificadas para un periodo de tiempo determinado
Alcance de la auditoria: Extension y limites de una auditoria
el alcance de la auditoria incluye generalmente una descripcion de las
ubicaciones fisicas y virtuales, las funciones,las unidades de la organización,las
actividades y los procesos,asi como el periodo de tiempo cubierto.
Auditoria: proceso sistemico independiente y documentado para obtener
evidencias objetivas y evaluarlas
sistema de gestion:
Plna de audotoria: descripcion de las actividades y de los detalles acordados en
la auditoria.
Requisitos legales
Alcance de la auditoria: Extension y limites de una auditoria
riesgo
cristerios de auditoria
procesos
EJECUCION DE LA AUDITORIA
Criterios defrente auditoria: conjunto de requisitos usados como referencia
frente a la cual se compara la evidencia objetiva
Evidencia objetiva: datos que respalda la existencia o verecidad de algo
Evidencia auditoria:
hallazgos de la auditoria:
conclusiones de la auditoria:
Conformidad:
no conformidad:
aspectos relevantes
aspectos por mejorar
desenpeño
eficacia
PRINCIPIO
Integridad
Presentacion imparcial
Debido cuidado profesional
confidencialidad
Independencia
enfoque vasado en evidencia
enfoque basado en riesgo
FUNDAMENTO
profesionalidad
La obligacion de informar con veracidad y exactitud
la aplicación de diigencia y juicio auditar
seguridad de la informacion
la base para la imparcialidad de la auditoria y la objetividad de
las conclusiones de la auditoria
el metodo recional para alcazar conclusiones de la auditoria
fiables y reproducibles en un proceso de auditoria sistematico
un enfoque de auditoria que considera los riesgos y las
opurtunidades
ACCIONES
Honestidad,responsabilidad,dilegencia,comunicación acertiva y respetosa
evitar la obmision y alteracion de la informacion, comunicación de los resultados,
revision detallada de documentacion,uso de normas,imparcial
reserva de la informacion,
evitar conflictos de intereses,hallazgos y conclusiones en evidencia verificable,libertad para
llevar acabo una auditoria neutral
seguimiento del plan de autoria,recolecion de documentacion de registros de forma
ordenada, evidencia
relializacion y presentacion de informes con el fin de asegurar los asuntos que son
importantes
CARACTERISTICAS DE PROCESOS MISIONALES
NORMA 9001
PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
La organización debe establecer,implementar,controlar y mantener los procesos necesarios para s
del sistema de gestion ambiental y para implementar las acciones.
DOCUMENTOS INTERNOS
PROCESO DE MERCADO REGULADO
PROCESO DE OPERACIONES
INDICADORES ACTIVIDADES MENSUALMENTE
GESTION DE PROGRAMA DE AUDITORIA
PERSONAS QUE GESTIONAN
PROGRAMA DE AUDITORIA
OBJETIVOS
RIESGOS Y OPURTUNIDADES
ESTABLECER DE PROGRAMA
INFORMACION DE LO QUE SE VA A IMPLEMENTAR
DEFINIR SEGUIMIENTO AUDITORIA
COMO SE VA A MEJORAR
DEFINIR OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
CADA ORGANIZACIÓN ES LIBRE DE DETERMINAR CUALES OBJETIVOS QUIERE IMPLEMENTAR
EVALUAR LA CAPACIDAD DE LA ORGANIZACIÓN PARA AUMENTAR LA SATISFACCION DEL CLIENTE
DETERMINAR LA EFICACIA DE LAS ACCIONES TOMADAS PARA PREVENIR LA CONTAMINACION
EVALUAR LA CAPACIDAD DE LOS PROCESOS DE LA ORGANIZACIÓN PARA GENERAR PRODUCTOS Y
EVALUAR LA EFICACIA EN LA IMPLEMENTACION DE PROGRAMA Y PLANES AMBIENTALES Y SEGURID
OBJETIVOS ESTRATEGICOS (calidad,ambiente,sst)
OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
OBJETIVOS DEL PLAN DE AUDITORIA
DETERMINAR RIESGOS Y OPURTUMIDADES DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
RIESGOS= situaciones negativas que le pueden ocurrir al programa de auditoria prevenir su mater
OPORTUNIDAD= situciones positivas que le pueden ocurrir al programa de auditoria aprovechar e
DETERMINAR RIESGOS Y OPURTUNIDADES DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
ETAPA DEL PROGRAMA(planeacion del programa)
RIESGO(objetivos del programa mal definidos
asignar auditores sin la competencia colectiva para evaluar el SGI
deficiencias en el cumplimiento del programa de auditoria
ACCIONES( verificar la definicion de objetivos y corregir en caso que no correspondan con el objeto
coordinar con talento humana el aumento de la competencia de los auditores internos
asegurar que las acciones para implementar el programa esten sustenatadas en tiempo,personas
OPORTUNIDADES
establecer objetivos de largo plazo
subcontratar
ESTABLECER EL PROGRAMA DE AUDITORIA
determinar y asignar responsabilidad a quien gestiona el programa de auditoria
determinar el responsable del programa de auditoria (cargo)
asignar responsabilidades (definir objetivos del programa de auditoria)
determinar riesgos y oportunidades con sus planes de accion
establecer el programa de auditoria con cada uno de los componentes
asegurar la implementacion del programa de auditoria
realizacion del seguiiento, evaluacion y mejora del programa de auditoria
ASEGURAR LA COMPETENCIA DE QUIEN GESTIONA EL PROGRAMA DE AUDITORIA
eduacacion
formacion
experiencia
DETERMINAR EL ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
diseño y prestacion del servicio de aseo en los componentes de recoleccion y transporte de residuo
al CLUS (poda de arboles, corte de cesped,lavado de areas publicas,suministro e instalacion y man
asi mismo se incluye todo lo referente al mapa de procesos de nuestra compañía cumpliendo con l
DEFINIR LOS RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
PRESUPUESTO ???????
AUDITORES (numero de auditores al programa
LOGISTICOS (traslado de auditores a los sitios a evaluar,salas de reunion para el equipo auditor
TECNOLOGICOS (asignacion de dispositivos y conectividad al equipo auditor
INFORMACION ( asegurar el acceso a la documentacion de los procesos por parte del equipo audito
DEFINIR CRONOGRAMA DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
AUDITORIA:
auditoria interna
auditoria externa
año 2025 -2026-2027
IMPLEMENTAR EL PROGRAMA DE AUDITORIA
objetivo (evaluar la conformidad del sistema de gestion integral con los requisitos establecidos por
las normas de referencia - determinar la capacidad de la organzacion para cumplir los requisitos le
asociados a la prestacion del servicio,la proteccion ambiental y la prevencion de lesiones y enferm
eficacia de la implementacion y mantenimiento del sistema de gestion integral, determinar oportu
objetivo (evaluar la conformidad del sistema de gestion integral con los requisitos establecidos por
las normas de referencia - determinar la capacidad de la organzacion para cumplir los requisitos le
asociados a la prestacion del servicio,la proteccion ambiental y la prevencion de lesiones y enferm
eficacia de la implementacion y mantenimiento del sistema de gestion integral, determinar oportu
alcance
criterios
iso 9001:2015 mas iso 14001 2015 mas
DETERMINAR METODOS DE AUDITORIA
interaccion con el auditor
interaccion humana
sin interaccion huaman
audotiria en sitio
entrevistas,revision documental,observacion de procesos,aplicar listas de verificacion, aplicar mue
auditoria a distancia
uso de medios tecnologicos
entrevistas
revision documental
observacion de procesos
plicar listas de verificacion
aplicar muestreo
EL PROGRAMA DE AUDITORIA SE EJECUTARA A TRAVES DE LA AUDITORIA EN SITIO CON INTERACCI
HUMANA,APLICANDO TECNICAS DE ENTREVISTA,REVISION DOCUMENTAL,OBSERVACION DE PROCE
VERIFICACION Y MUESTREO
IMPLEMENTAR EL PROGRAMA DE AUDITORIA
seleccionar el equipo auditor
Rol en el equipo auditor
auditor lider
auditores acompañantes
experto tecnico(cuando aplique)
RESPONSABILIDADES
asegurar el cumplimiento del plan de auditoria asignado
ejecutar el plan de auditoria de acuerdo con lo asignado por el auditor y emitir conceptos tecnicos
gestiona los resultados del programa de auditoria
el responsable del programa de auditoria, debe gestionar los registros del programa
ESTRUCTURA DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
1-determinar objetivos del programa
2- Determinar
consulat la informacion del la organización
19011
consultar mapa de procesos
ONFORMES
EN EL TRABAJO
arrido,la limpieza y actividades asociadas
establecidos para un sistema integrado de gestion
FECHA DE EXAMEN 30-Apr CIERRE 6-May
NORMA 1911 CAPITULO 3 Y 4
CAPITULO 5
CAPITULA 6
NORMAS
ACTIVIDADES DE AUDITORIA
INICIO DE LA AUDITORIA Y PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES
FINALIZACION DE LA AUDITORIA
REVISION INFORMACION DOCUMENTADA
REVISION DOCUMENTAL
antes de la auditoria evaluar la suficiencia documental de los procesos
dirante de la auditoria evaluar lo escrito se cumpla
DOCUMENTO CORRECTO
matriz de aspectos esta elaborada de acuerdo
ambientales con el procedimiento ID
aspectos e impactos
ambientales
procedimiento de inspecciones el procedimiento cumple
HSE con lo establecido por la
organización
lista de verificacion
ABIERTAS
explicacion detallada del
proceso, actividad,servicio etc
CAPCIOSAS
conducen al error a los
entrevistados
conducen al error a los
entrevistados
PLANIFICACION DE LA AUDITORIA
PLAN AUDITORIA
quien es el equipo auditor
agenda de la auditoria
reunion de apertura
el tiempo de reseso
reunion de balance del equipo auditor
reunion de cierre
PLAN DE AUDITORIA TIEMPOS A CONSIDERAR
reunion de apertura max 30 min
auditoria a procesos
estrategicos minimo 2 horas
misionales minimo 4 horas
soporte o apoyo minimo 2 horas maximo 4 horas
receso maximo una hora
reunion de balance equipo auditor maximo una hora
reunion de cierre maximo una hora
con el fin que el dia de auditoria no supere las 8 horas
plan de auditoria y revisar
que se puede mejorar
fortalezas y oportunidades de mejora
MATRIZ DE ASPECTOS AMBIENTALES
MATRIZ DE RIESGOS
LINEAMINETOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
PLAN DE EMERGENCIAS
RECOPILAR EVIDENCIAS DE AUDITORIA
TECNICAS DE AUDITORIA
ENTREVISTAS
REVISION DOCUMENTAL
OBSERVACION EN CAMPO
APLICAR LISTAS DE VIRIFICACION
APLICAR MUESTREO
LA ENTREVISTA
debe ser una conversacion
LO MAS IMPORTANTE NO ES LO QUE PREGUNTA EL AUDITOR, ES LO QUE ENTIENDE EL AUDITADO
QUE PREGUNTAS HACER?
preguntas abiertas
preguntas de sondeo
preguntas cerradas
TIPOS DE PREGUNTAS NO HACER
capciosas
multiples
agresivas
HALLAZGOS DE AUDITORIA
vamos a observar personas
materiales
equipos
procesos
infraestructura
entorno donde se realiza las actividades
OBSERVAR TODO A NUESTRO ALREDEDOR
REVISION DOCUMENTAL EN CAMPO
confirmar que lo escrito se esta cumpliendo, se mantiene y se mejora
manuales
procedimientos
instructivos
guias
especificaciones
planos
registros
APLICACIÓN DE MUESTREO
muestreo
basado en el juicio
muestreo estadistico
muestreo basado en el juicio
# de personas a entrevistar
# de documentos a revisar
# de sedes a evaluar
# de maquinaria y equipos
# de registros
poblacion de lo que se quiere evaluar
raiz cuadrada mas 1
documentacion
sedes
vehiculos
HALLAZGOS DE AUDITORIA
aspectos relevantes
desviaciones positivas
conformidad desempeño
desviaciones negativas
OPURTUNIDAD DEE MEJORA
beneficio obtenido a futuro
todo lo que tenga que ver con capitulo 11
problemas ambientales y almacenamientos de residuos cap 8
indicadores de gestion cap 9
relacionado con mejoras y no conformidades cap 10 en las 3 normas
REUNION CIERRE
TEMAS A TRATAR
procespos, interacciones,noveles de la organoizacion, auditados
hallazgos y conclusiones de la auditoria
solicitud de accion correctiva
tentativas para las acciones correctivas
evalualmente, acuerdos sobre la precision de las mo conformidades
antes los hallazgos de no conformidad vamos a solicitar a los liderez del proceso
ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
PREPARACION Y DISTRIBUCION DEL INFORME DE AUDITORIA
CONCLUSIONES DE AUDITORIA Y DIVULGACION DEL INFORME
19011
6.5.1
realizar el informe oportunidades de mejora
CAPI 6 19011
ACTIVIDADES
cia documental de los procesos
se cumpla
COHERENTE COMPLETO
no se identificaron aspectos no se identificaropn aspectos
ambientales considerando la ambientales asociados al uso de
perspectiva de ciclo de vida aires acondicionados
la metodologia de inspeccion se en el documento se determinan
fundamente en la norma NTC 2534 inspecciones SST, pero no se
abordaron inspecciones
ambientales
TIPOS DE PREGUNTAS A REALIZAR
CERRDAS
repuesta absolutas-cualitativas o
cuantitativas
TIPOS DE PREGUNTAS QUE NO DEBEMOS REALIZAR
MULTIPLES
no sabe que responder
L AUDITOR, ES LO QUE ENTIENDE EL AUDITADO
antiene y se mejora
iduos cap 8
10 en las 3 normas
ion, auditados
mo conformidades
licitar a los liderez del proceso
AUDITORIA
EL INFORME
REALIZACION DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA
PREPARACION DISTRIBUCION DEL INFORME
REVISION DOCUMENTAL
VIGENTE
fecha de vigencia es
septiembre 20 de 2023
fecha de vigencia enero 25
de 2024
SONDEO
confiras informacion
cruzada o referencias
cruzadas de los procesos
actividades
AGRESIVAS
generan conflicto entre el
entrevistado y el auditor
