IEESSPP

Formación inicial para Policía

Estatal Preventivo

SISTEMA PENAL
ACUSATORIO
1
Forma de evaluación:
60% examen escrito

20% evaluación práctica de:

 Preservación del lugar de los hechos o del hallazgo
 Intervención del lugar de los hechos o del hallazgo y
manejo de evidencias, elementos o datos de
prueba
 Cadena de custodia

20% Evaluación práctica de cadena de

custodia
2
Unidad 1.

Área del Sistema

Penal Acusatorio

3
 LA REFORMA CONSTITUCIONAL EN
MATERIA DE SEGURIDAD Y JUSTICIA
PENAL DE 2008

 Aprobada el 16 de marzo de 2008

 Publicada en el Diario Oficial de la
Federación el 18 de junio de 2008.
 Entró en vigor el 19 de junio de 2016
4
¿QUE SE REFORMA?
Diez artículos de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos:

• Siete artículos en materia penal (16 al 22)

• Uno sobre las facultades del Congreso de la Unión (73)

• Uno sobre el desarrollo municipal (115)

• Uno en materia laboral (123)

5
Objetivos de la reforma constitucional:

 Ajustar el sistema mexicano de seguridad y justicia a los

principios de un Estado democrático de derecho, como
defender las garantías de víctimas y acusados, y la
imparcialidad en los juicios.

 Implantar prácticas más eficaces contra la delincuencia

organizada.

 Implantar prácticas más eficaces en el funcionamiento de

las cárceles.

 Adaptar las leyes penales a compromisos internacionales

6
de México
Ejes de la reforma constitucional en
materia de seguridad y justicia :

1. Implementación de un nuevo sistema de justicia

penal en México –Sistema Acusatorio-

2. Se judicializa el sistema penitenciario

3. Se fortalece el sistema de nacional de seguridad

pública

7
 CARACTERÍSTICAS DEL SISTEMA
ACUSATORIO ADVERSARIAL.
• Procedimiento marcadamente contradictorio: la
actividad procesal depende de la intervención de las
partes.

• Igualdad funcional entre las partes: acusada y

acusadora

• Juez con funciones de garantía y de fallo

• Mecanismos de solución al conflicto jurídico penal:

terminación anticipada del proceso.
 PUNTOS TORALES DE LA REFORMA EN
MATERIA DE JUSTICIA:
• Se eleva a rango constitucional el principio de
presunción de inocencia: “toda persona acusada de
algún delito será inocente hasta que se acredite lo
contrario mediante sentencia ejecutoriada”.

• Desde el momento de su detención a toda persona

inculpada se le informará el delito del que se le
acusa y cuales son sus derechos, incluido el de
guardar silencio, lo que después no podrá ser usado
en su contra.
• Aparecen las figuras de

Juez de control
Unipersonal

Tribunal de juicio
Colegiado
 Para iniciar un proceso penal, en lugar de
averiguación previa, se llevará a cabo:
 Investigación = Carpeta de investigación

 La carga de la prueba la tiene el

ministerio público, por lo que el
imputado no está en necesidad de
demostrar su inocencia.
11
• En la investigación participará la policía al mando del
ministerio público; lo que obliga a que desde un
principio la policía preserve la escena del crimen y
las primeras evidencias del mismo.

• Cualquier prueba obtenida con violación de derechos

fundamentales será nula, lo mismo que cualquier
confesión obtenida sin presencia del defensor.
• Todo imputado tiene derecho a que lo defienda un
abogado titulado, al que podrá elegir libremente
desde el momento de su detención y siempre estar
presente asistiendo al imputado.

• Todo inculpado tiene derecho a que el juez le

designe un defensor público, que deberá ser
abogado titulado.
• El objeto del proceso se define con toda claridad
como “el esclarecimiento de los hechos, proteger al
inocente, procurar que el culpable no quede impune y
que los daños causados por el delito se reparen”.

• Con la reforma se precisan y se amplían los derechos

y garantías del imputado y acusado, así como de las
víctimas u ofendidos.
• La víctima o el ofendido cobran relevante
importancia, pues pueden intervenir en todo
momento desde la etapa de investigación y todo
el proceso, asistidos por un ASESOR JURÍDICO (que
el Estado tiene la obligación de proporcionarle)

• El proceso penal será acusatorio y oral.

• Toda audiencia se desarrollará en presencia del juez,
sin que pueda delegar en persona alguna el
desahogo y la valoración de las pruebas.

• El juicio se celebrará ante un juez que no haya

conocido del caso previamente.

• Para los efectos de la sentencia, sólo se considerarán

como prueba, aquellas que hayan sido desahogadas
en la audiencia de juicio oral.
• Se implementa la justicia restaurativa, con medidas
alternativas de solución de controversias, por lo que el juicio
podrá terminar anticipadamente cuando el imputado
reconozca la culpabilidad, esté dispuesto a reparar el daño y
la víctima esté de acuerdo.

• Se crea la figura del juez ejecutor, que además de imponer y

modificar las penas, vigilará y controlará el cumplimiento de
las penas en las cárceles, con la obligación de proteger los
derechos de los reclusos y evitar abusos.
 MODELOS PROCESALES DE JUSTICIA
PENAL
SISTEMA INQUISITIVO:
LUIGI FERRAJOLI

Sistema procesal donde el juez procede de oficio a la

búsqueda, recolección y valoración de pruebas,
llegándose al juicio después de una instrucción escrita y
secreta de la que están excluidos o limitados, la
contradicción y los derechos de defensa.
18
SISTEMA ACUSATORIO:

Sistema procesal que concibe al juez como un sujeto

pasivo rígidamente separado de las partes y al juicio

como una contienda entre iguales, iniciada por la

acusación, a la que le compete la carga de la prueba,

enfrentada a la defensa en un juicio contradictorio, oral y

público, y resuelta por el juez según su libre convicción.

19
 SISTEMA INQUISITIVO SISTEMA ACUSATORIO

EL DELITO SE CONSIDERÓ COMO UN EL DELITO ES UN DAÑO U OFENSA QUE

ATAQUE A LOS INTERESES DEL ESTADO Y AFECTA INTERESES PRIVADOS O
LA IGLESIA. PARTICULARES.

 Acción penal de naturaleza  Acción penal de naturaleza

pública, pero ejercida por el juez. privada. (acusación popular)

 Jueces o jurado establecido por el  Jurado popular

gobernante.

 Se centralizan las funciones  El juez funge como árbitro.

procesales en el juez.

 Sistema probatorio de la prueba  Libre valoración de pruebas

legal o tasada. (libertad de conciencia)

20
 SISTEMA INQUISITIVO SISTEMA ACUSATORIO

 Principios del secreto y la  Principios de publicidad, de

escrituralidad; ausencia de oralidad y contradictorio.
contradicción.
 Prisión preventiva excepcional
 Prisión preventiva como regla
 Se presume la inocencia de la
 Se presume la culpabilidad de la persona imputada
persona inculpada
 Se busca el esclarecimiento de los
 Se busca la verdad histórica hechos y reparar el daño

 Usual los tribunales populares.

21
 SISTEMA MIXTO:
Derivado de los postulados de la Revolución Francesa, si
bien no se pudo abrogar el sistema inquisitivo del todo,
se adoptaron modificaciones propias del sistema
acusatorio. (Código Napoleónico de 1808).
 La persecución penal partió de la dualidad:
persecución penal y derechos del imputado. Se pone
en manos de un órgano del Estado: Ministerio Público
o juez profesional llamado “de instrucción”.
22
 Y el imputado es sujeto de derechos

 La jurisdicción penal es ejercida por

Tribunales (jueces profesionales)

 El imputado cuenta con defensa técnica

 La investigación es secreta y escrita.

23
Unidad 2

Componentes básicos del

sistema acusatorio

24
PRINCIPIOS GENERALES
DEL PROCESO

25
 PRINCIPIO DE LEGALIDAD
Art. 14, segundo párrafo, constitucional.
Convención Americana de Derechos Humanos, arts. 8 y 9

El debido proceso es el conjunto de etapas formales secuenciadas e

imprescindibles realizadas dentro un proceso penal por los sujetos
procesales, cumpliendo los requisitos previstos en la Constitución
con el objetivo de que:
a) Los derechos de la parte denunciada, acusada, imputada,
procesada y sentenciada no corran riesgo de ser desconocidos y,

b) Obtener de los órganos judiciales un proceso justo, pronto y

transparente.
26
 PRINCIPIO DE IGUALDAD
Declaración de los Derechos del hombre y del ciudadano de 1789.
Art. [Link]. 17 constitucional.

IGUALDAD ANTE LA LEY: “TODA PERSONA TIENE

DERECHO A QUE SE LE SUMINISTRE JUSTICIA” .
Se impone la igualdad ante el órgano jurisdiccional:
a) Acusado
b) La víctima u ofendido
 Garantía de audiencia. Toda pretensión o petición
formulada por una de las partes, se debe comunicar a la
otra para que ésta la acepte o se oponga a ella.
 Igualdad de armas
27
PRINCIPIO DE PRESUNCIÓN DE INOCENCIA
Art. 20, apartado B, fracción I, constitucional
Convención Americana sobre Derechos Humanos, suscrita en la Conferencia
Especializada Interamericana sobre Derechos Humanos en San José, Costa Rica,
en noviembre de 1969. Art. 8, inciso 2
Declaración Universal de los Derechos Humanos de 1948.

Se asume inocente al probable responsable hasta

que se acredite su culpabilidad mediante sentencia

condenatoria emitida por autoridad competente, en la

cual se funde y motive la razón de la misma.

28
 La aplicación de la prisión preventiva es excepción. La
libertad es regla general.

 En la aplicación de la ley penal, es inadmisible la

presunción de culpabilidad.

 Hasta que se dicte sentencia condenatoria, ninguna

autoridad podrá presentar a una persona como
culpable ni brindar información sobre ella en ese
sentido. 29
 PRINCIPIOS
CONSTITUCIONALES
RECTORES DEL SISTEMA
ACUSATORIO
30
 PRINCIPIO DE PUBLICIDAD
Art. 20, Apartado B, fracción V y 94, cuarto párrafo,
constitucionales.

Consiste en la entrada del público a los debates

judiciales, y la facultad que tienen las partes o sus
defensores y de todo el que tenga interés legítimo en
su exhibición.

Tiene como aspecto positivo, la transparencia de las

actuaciones judiciales y del ministerio público. 31
 Periodistas o medios de comunicación:

deberán estar acreditados, informar su

presencia para ubicarlos y deberán

ABSTENERSE de grabar y trasmitir por

cualquier medio la audiencia.

32
 PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN
Art. 20, Apartado A, fracciones V y VI, constitucional.
Convención Americana sobre Derechos Humanos. Art. 8.2. letra f.
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos. Art. 14.3, letra e
Art. 6 del CNPP

 El proceso es una controversia entre dos sujetos

procesales: el accionante y el reaccionante.

 El juez por su parte, es el árbitro imparcial que debe

decidir en función de las pruebas que se hayan
desahogado y de las alegaciones de cada una de las
partes. 33
 Exige que ambas partes tengan los mismos

derechos en cuanto a ser escuchados y de

practicar pruebas de cargo y de descargo, con la

finalidad de que ninguna de ellas se encuentre

indefensa frente a la otra.

34
 Garantiza la veracidad de la prueba rendida, ya que
las partes tienen el derecho de aportar las pruebas
conducentes a fin de justificar su interés, y por su
parte, los demás sujetos tienen derecho de replicar
y aceptar en su caso, la veracidad de las pruebas que
se desahoguen.

 Solamente mediante el filtro de la contradicción se

podrá obtener información de calidad.
35
 PRINCIPIO DE CONCENTRACIÓN
Arts. 17 y 20, Apartado A, fracción X, constitucionales.

 La concentración procesal implica un desenvolvimiento

ininterrumpido y ordenado de los actos procesales en un

sólo evento (audiencia), de tal manera que unos dan

lugar al nacimiento de otros, con celeridad, y así

sucesivamente hasta llegar al momento culminante del

proceso: la sentencia. 36
 PRINCIPIO DE CONTINUIDAD

 Se refiere expresamente a que la audiencia de juicio

oral se desarrolle en forma continua, aunque se

pueden dar excepciones, pero siempre que

constituyan sesiones consecutivas que tengan

verificativo lo más pronto posible.

37
 PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN
Art. 20 constitucional

El juez, en forma directa y sin intermediarios debe

conocer la prueba, con la finalidad de que por medio

de la percepción pueda tener un mayor grado

cognositivo y poder juzgar con mayor plenitud y

objetividad, pues quien conoce de viva voz es quien

juzga en el proceso. 38
 SON SUJETOS DEL PROCEDIMIENTO PENAL
ACUSATORIO. (ART. 105 CNPP)
 El órgano jurisdiccional (Juez unipersonal o colegiado)
 Ministerio Público
 Imputado – acusado
 Víctima u ofendido
 Defensor
 Asesor jurídico
 Policía
 Autoridad de supervisión de medidas cautelares y de la
suspensión condicional del proceso.

 Son parte en el procedimiento:

 Imputado y su defensor  Víctima u ofendido

 Ministerio público y su asesor 39
 I M P U T A D O: Art. 20, apartado B, de la Constitución
Federal.

o Es la persona sospechosa de criminalidad, a la que se

atribuye la comisión de un hecho ilícito.

o Tiene como principio básico el derecho para hacer valer

sus facultades, derechos humanos y legales desde el
momento mismo en que se le atribuya participación en
un hecho punible.

40
o A que se presuma su inocencia y se le trate como
inocente, hasta que se le dicte sentencia condenatoria
firme.

o A que se le informen los hechos que se le imputan y sus

derechos desde el momento de su detención.

oA guardar silencio y no ser utilizado éste en su contra.

oA ser juzgado en audiencia pública por un juez o tribunal

41
o Al derecho de defensa adecuada por un abogado
titulado.
o A tener acceso a todos los datos de la investigación
cuando se encuentre detenido, y cuando pretenda
recibírsele declaración o entrevistarlo.
oA consultar los registros de la investigación, con la
oportunidad debida para preparar su defensa, antes
de su primera comparecencia ante el juez.
o A comunicarse libre y privadamente con su
defensor. 42
 V Í C T I M A: Art. 20, apartado C, de la Constitución
Federal. Art. 108 CNPP
o Uno de los principales objetivos político criminales del
nuevo sistema de justicia penal en México, es la
protección de los derechos fundamentales de la víctima
u ofendido. La Reforma es esencialmente garantista para
éstos.

o Se impone el deber de dar protección a la víctima

durante todas las fases del procedimiento.

o Los agentes del ministerio público tienen la obligación de

velar por los intereses de la víctima, y los jueces, la de
garantizar la vigencia de sus derechos. 43
o Se concede a la víctima el estatus de sujeto procesal; al
mismo tiempo, se les reconocen derechos que buscan
sacarlos de la marginación en la procuración e
impartición de la justicia.

o La víctima tiene un papel muy importante dentro del

procedimiento penal, al ejercer una función de control
externo y contrapeso sobre las actuaciones del
ministerio público y la policía.
44
Entre los derechos más importantes de la víctima
tenemos:

o Coadyuvar directamente en la investigación que realiza

el ministerio público, señalando vicios materiales y
procesales del escrito de acusación.

o Obtener la reparación del daño en tiempo breve y sin

tener que llegar a juicio oral.

45
 P O L I C Í A: (Art. 132 CNPP)

o Su función es central en la fase de investigación de los

delitos, bajo el sistema de justicia penal acusatorio.

o Su posición en los sistemas comparados de justicia

criminal es de tal entidad, que se le define como
“verdadera gestora de la investigación”.

o Art. 21 constitucional, le otorga el deber de investigación

de los delitos, bajo el mando y conducción del agente del
ministerio público.

46
o Requiere de capacitación que redunde
considerablemente en profesionalidad y calidad de
la investigación en la procuración de justicia.

o Se rige por el PRINCIPIO DE OBJETIVIDAD:

Buscar la verdad histórica del crimen y la
culpabilidad de un imputado, sin importar a que
parte en el proceso favorezca esa verdad o la
evidencia encontrada.
47
Entre algunas de sus funciones, la policía ministerial
tiene:

o Recibir noticia de los hechos presumiblemente

constitutivos de delito y recopilar información sobre los
mismos, e informar al ministerio público
inmediatamente.

o Prestar el auxilio que requieran las víctimas u ofendidos

y proteger a los testigos

o Cuidar que los rastros o vestigios del delito sean

conservados, mientras interviene personal experto.
48
o Entrevistar a los testigos presumiblemente útiles para el
esclarecimiento de la verdad.

o Recabar datos que sirvan para la identificación de los

autores y partícipes

o Reunir toda información de urgencia que pueda ser útil

al agente del ministerio público
o Realizar la detenciones que autoriza la Constitución Federal

o Los cuerpos policiales distintos a la policía ministerial (de

seguridad pública), actuarán como auxiliares del ministerio
público o de la autoridad judicial, cuando así sea necesario.49
 Croquis del Procedimiento Procesal Penal Acusatorio

Juez de control Tribunal de Juicio

Etapa de investigación Etapa intermedia Etapa de Juicio

Inicial Complementaria
Orden aprehensión o
Fase Fase oral
Denuncia o Comparecencia escrita
querella
Audiencia de
Calificación detención

Aud. Citación
Audiencia Cierre Aud. Auto
Juicio Audiencia Sen
Inicio de Formulac vinculac invest Acusa Intermedi Aper
investigac imputac ción
de ten
proceso a tura
Juicio cia

Audiencia
de Medidas
cautelares

Policía Acusador coadyuvante

Ministerio Público
Querellante
50

Imputado- Acusado- Defensor

 ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO PENAL

Investigación Intermedia o De Juicio

Inicial: de preparación
Empieza: denuncia, Comienza:
querella o equivalente.
a juicio
recepción del auto
Termina: imputado a de apertura a juicio
disposición del juez Comienza:
para formulación de formulación de
Termina: sentencia
imputación. acusación
emitida por el
Complementaria: tribunal de
Empieza: formulación Termina: auto de
enjuiciamiento
de imputación apertura del juicio
Termina: auto que fije
cierre de investigación. 51
 ETAPA DE
INVESTIGACIÓN

52
Es aquella que busca reunir los elementos de convicción, de
cargo y descargo, que permitan al fiscal decidir si formula o no
acusación y, en su caso, el imputado preparar su defensa.

Tiene como finalidad controlar la legalidad de la investigación

y proteger los derechos fundamentales de los intervinientes.

Investigación inicial : Investigación

ETAPA DE
desformalizada
INVESTIGACIÓN

Investigación complementaria :
JUEZ DE Control judicial
CONTROL
 OBJETO DE LA INVESTIGACIÓN

oEstablecer si se cometió un delito

oIdentificar y aprehender al sospechoso

oRecolectar los datos de prueba y preservar la evidencia

oIntegrar la carpeta de investigación

oDeterminar si existe dato de prueba suficiente para

ejercitar la acción penal

oEn su caso, el defensor preparar la defensa del imputado.

54 54
 LA INVESTIGACIÓN

CARPETA DE INVESTIGACIÓN
Conjunto de actas e informes que contienen la actividad
investigadora realizada por la policía y el ministerio público,
con la ayuda científica de los peritos; ello como consecuencia
de la comisión de un delito.

Inicia a partir de la noticia criminal y termina con el plazo de

cierre de investigación.
Carta de investigación :
o Contiene datos e información de prueba, indicios y
evidencias

o Es desformalizada

o Permite construir y determinar la teoría del caso

o Se utiliza para la determinación de actos procesales en la

fase preliminar y como sustento de convicción en la audiencia
de juicio oral
56 56
Se integra principalmente por las siguientes
actas:

o acta de aviso de hechos probablemente delictivos

o acta de denuncia o querella
o acta de entrevista a testigos
o acta de inspección de lugar
o acta de levantamiento de cadáver
o acta de control de la escena del hecho
o acta de lectura de derechos
o acta de cadena y eslabones de custodia de evidencia
o informes periciales
o informes policiales 57 57
 ETAPA DE INVESTIGACIÓN
Primera fase
•Recepción de la
escena del crimen
•Acordonamiento
DENUNCIA,
QUERELLA PROCESAMIENTO DE •Levantamiento de
CARPETA DE indicios
O LA ESCENA DEL
INVESTIGACIÓN
NOTICIA CRIMEN •Auxilio a víctimas y
CRIMINAL testigos
•Coordinación con
•Ejercer facultad de no iniciar investigación el cuerpo de peritos
•Archivar temporalmente
•Aplicar criterio de oportunidad
•No ejercicio de la acción penal
•Iniciar investigación (judicializar la causa)

58 58
 Formas de terminación de la investigación:

1. Ejercer facultad de no iniciar investigación: art. 253 Cnpp

Cuando los hechos no son constitutivos de delito, o se encuentre extinguida la
responsabilidad penal del imputado.
2. Archivar temporalmente: art. 254 Cnpp
Falta de datos de prueba que lleven al esclarecimiento de los hechos.
3. No ejercicio de la acción penal: art. 255 Cnpp
Justificación de algún supuesto de sobreseimiento.
4. Aplicar criterio de oportunidad: art. 256 y 257 Cnpp
Facultad del ministerio público para prescindir del ejercicio de la acción
penalpública.

5. Iniciar investigación (judicializar la causa). Art. 307 Cnpp

 Segunda fase
FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
(JUDICIALIZACIÓN DE LA CAUSA)
Cuando el ministerio público considere oportuno formalizar el
procedimiento por medio de la intervención judicial.

Solicitar audiencia AUDIENCIA DE FORMULACIÓN

para formular imputación. DE IMPUTACIÓN.

Juez de Llevar al imputado a control Audiencia de control

de detención si se detuvo en de detención
control flagrancia o caso urgente.

Audiencia privada Orden de aprehensión o

de formulación de comparecencia.
imputación Artículo 16 Constitucional.

60 60
 SOLICITUD DE ORDEN DE APREHENSIÓN:
Arts. 16 constitucional, 141, 142 y 143 del Cnpp

Audiencia o
reunión privada o
sistema
MINISTERIO PÚBLICO JUEZ DE CONTROL
informático en
secrecía

24 HORAS
1. FORMULAR
JUEZ RESOLVERÁ IMPUTACIÓN
O PREVENDRÁ PARA
QUE M.P. PRECISE 2. SOLICITAR ORDEN
O ACLARE SOBRE DE APREHENSIÓN
ALGÚN REQUISITO
 AUDIENCIA DE CONTROL DE DETENCIÓN
Art. 16, párrafo VI, constitucional. Art. 308 Cnpp
Objeto: solicitar al juez la revisión de la legalidad de la captura:

o Demostrar al juez de control que la detención es legal y que no se

violaron derechos humanos
o Que se hicieron saber sus derechos al detenido al momento de la
detención
o Que no fue obligado a declarar ante la policía ni ante el
ministerio público
o Que las circunstancias de tiempo, modo y lugar demuestran la
existencia de un flagrante delito o caso urgente.
Audiencia de control de legalidad de la
detención: Art. 16 constitucional y 308 CNPP
• Detenido el imputado (flagrancia o caso urgente)
• Se pone inmediatamente a disposición del Juez
• Juez de control cita a audiencia

 Audiencia:
o Verificación que el imputado tiene defensor; si no, se le
designa uno público.
o Hacer saber al imputado su derecho a ofrecer datos de
prueba y acceso a los registros
o El MP debe justificar las razones de la detención, y el Juez de
Control procede a calificarla.
o El juez examinará el plazo de retención y requisitos de
procedibilidad. Ratificará 63
 Audiencia de control detención
Juez: LIBERTAD
Individualización de las RESERVADA
no ratifica
partes la
detención

L
E CITA
C MP: Defensa: Alega
Nombra- respecto a la M.P. A
T Expone JUEZ:
miento de detención. Precisa respecto
U circunstancias de Resuelve
defensor Si se acredita o a lo manifestado
detención Sobre la
R no el supuesto por la defensa
detención
A de flagrancia

D.
AUDIENCIA
FORMULACIÓN
IMPUTACIÓN
Puede Juez:
desahogar Ratifica
prueba Detención

64 64
 FORMULACIÓN DE IMPUTACIÓN

o Es la comunicación que el ministerio público efectúa

al imputado, en presencia del juez, de que desarrolla
una investigación en su contra respecto de su
probable intervención en uno o más hechos
determinados.

65
Audiencia de formulación de imputación. Art. 242 CPPM
El ministerio público deberá hacerle saber al imputado:
1. El tiempo, lugar y circunstancias de ejecución de los hechos que
le atribuye
2. relacionar los datos de investigación que establecen la
existencia del hecho que la ley señala como delito y,
3. las diligencias que demuestran la probabilidad de que el
imputado lo cometió o participó en su comisión
4. Preliminar calificación jurídica
5. modalidades
6. formas de intervención
7. modo de ejecución
8. grado de consumación
9. identidad de los acusadores
10. monto estimado de reparación del daño.
 AUDIENCIA DE VINCULACIÓN A
PROCESO
Es la resolución en la que se determina si los datos de prueba

obtenidos en la investigación establecen un hecho que la

ley señala como delito, y que existe la probabilidad de

que el imputado lo cometió o participó en su comisión.

Que no se encuentre demostrada más allá de toda duda

razonable una causa de extinción de la acción penal o una

causal excluyente del delito.

67
68
 ETAPA INTERMEDIA O DE
PREPARACIÓN A JUICIO
Art. 334 CNPP
Es la segunda etapa del procedimiento penal
que tiene por objeto principal la preparación del
juicio, depurando los hechos controvertidos que
serán materia de juicio, fijándose de modo
preciso su objeto, los sujetos intervinientes y la
prueba que deberá ser examinada.
69
 OBJETO:
Art. 334 CNPP

Ofrecimiento de pruebas – acuerdos

probatorios-.

Exclusión de pruebas

Depuración de hechos controvertidos que

serán materia del juicio

70
 FUNCIONES:
 Control de corrección formal de la acusación

 Control de la validez y pertinencia de las

pruebas ofrecidas

 Fija las pruebas que deberán desahogarse en

juicio

 Vigila la congruencia entre la imputación, el

auto de vinculación y la acusación.

 Resuelve las incidencias previas al juicio

71
 Ultima oportunidad procesal para terminar
anticipadamente el proceso a través de una
salida alterna o un procedimiento especial

 Fija el tribunal competente y las personas que

deberán intervenir en el juicio

 Señala los acuerdos probatorios (art. 345

CNPP)
 Fija el motivo de la litis.
72
 dos fases: ESCRITA. Empieza con el
escrito de acusación que
presentan el ministerio público o
acusador particular requiriendo
ETAPA
la apertura a juicio.

INTERMEDIA
ORAL. Comienza con la
Art. 334 Cnpp
celebración de la audiencia
intermedia y culmina con el auto
de apertura a juicio oral.

73
 ACUSACIÓN FORMAL
Escrito mediante el cual el ministerio público o
acusador particular, manifiestan formalmente su
decisión de perseguir la responsabilidad
criminal del imputado, por estimar que existe
fundamento para someterlo a juicio público.

Requiere la apertura a juicio.

74
 CONTENIDO DE LA ACUSACIÓN
Art. 335 Cnpp

I. La individualización del o los acusados y de su

defensor

II. La identificación de la víctima u ofendido y su

asesor jurídico

III. La relación clara, precisa, circunstanciada y

específica de los hechos atribuidos en modo,
tiempo y lugar, así como su clasificación jurídica

IV. La relación de las modalidades del delito que

concurrieren
75
V. La autoría o participación concreta que se atribuye
al acusado

VI. La expresión de los preceptos legales aplicables

VII. El señalamiento de los medios de prueba que

pretenda ofrecer, así como la prueba anticipada
que se hubiere desahogado en la etapa de
investigación

VIII. El monto de la reparación del daño y los medios

de prueba que ofrece para probarlo

IX. La pena o medida de seguridad cuya aplicación se

solicita incluyendo en su caso la correspondiente
al concurso de delitos
76
X. Los medios de prueba que el MP pretenda
presentar para la individualización de la pena y en
su caso, para la procedencia de sustitutivos de la
pena de prisión o suspensión de la misma.

XI. La solicitud de decomiso de los bienes

asegurados

[Link] propuesta de acuerdos probatorios, en su

caso, y

XIII. La solicitud de que se aplique alguna forma de

terminación anticipada del proceso cuando ésta
proceda.

77
 La acusación, sólo podrá formularse por los
hechos y personas señaladas en el auto de
vinculación.
* Se podrá reclasificar
Deberá hacerse del conocimiento de las partes.

 Ofrecimiento de declaración de testigos o peritos:

Exhibir lista de Puntos sobre los

identificación: nombre, que
apellidos, domicilio o versarán los
modo de localizarlos interrogatorios
78
DESCUBRIMIENTO PROBATORIO: Art. 337 Cnpp
A cargo del MP A cargo de la defensa
Consiste en la entrega Entrega material al ministerio
material a la defensa, de público de copia de los
copia de los registros de registros con que cuente y que
investigación y acceso pretenda ofrecerlos como
TOTAL de las evidencias medios de prueba para ser
materiales recabadas desahogados en juicio. (Al
durante la investigación contestar acusación por escrito
(carpeta de investigación). (5 o en la audiencia- 10 días
días) máx.)
 Materialmente el juez no tiene acceso a la carpeta de
investigación. 79
Registros de investigación. Art. 337, 2° párrafo Cnpp

• Todos los documentos que integren la carpeta de

investigación
• Fotografías
• Videos con o sin audio
• Grabaciones de voz
• Informes periciales
• Pruebas periciales
 que obren en cualquier tipo de soporte o archivo
electrónico.

80
8. El Juez dicta auto de apertura a juicio: Art. 347
CNPP
Tribunal competente, fecha y hora para audiencia
A
U Individualización de los acusados
T
O
Acusaciones, correcciones formales y hechos
materia de la acusación
D
E Acuerdos probatorios

A
Medios de prueba a desahogar y prueba anticipada
P
E Medios de prueba para individualización de sanciones
R y de reparación del daño
T
U Medidas de resguardo de identidad y datos personales
R
A Personas que deberán ser citadas a audiencia de debate

Medidas cautelares impuestas al acusado

 REMISIÓN DEL AUTO APERTURA:
Art. 347 in fine del CNPP

RESOLUCIÓN DE
APERTURA DE
TRIBUNAL JUICIO ORAL
JUEZ DE 5
44888 DE
CONTROL días  A disposición
ENJUICIAMIENTO acusados en
prisión prevent
u otras
medidas
cautelares y los
registros.

82
 Tema 6
ETAPA DE JUICIO

EL JUICIO es la etapa de decisión de las cuestiones

esenciales del proceso.
Se realizará sobre la base de la acusación, en el que
se deberá asegurar la efectiva vigencia de los
principios procesales de inmediación, publicidad,
concentración, igualdad, contradicción y
continuidad.
83
 ETAPA DE JUICIO Art. 349 CNPP
JUEZ DE CONTROL 1. Apertura de la audiencia de
Auto de apertura juicio
a juicio
(-20 ni +60 días)
Dentro de 5 días lo
1. Alegatos de apertura
envía al Tribunal de
enjuiciamiento 2. Desahogo de pruebas
TRIBUNAL DE AUDIENCIA
ENJUICIAMIENTO DE 3. Alegatos de clausura
Inmediatamente DEBATE
se notifica a las 4. Deliberación, fallo y senten-
partes a audiencia
de enjuiciamiento cia.

Al acusado por lo menos 5. Audiencia de individualiza-

con 7 días de anticipación. ción de sanciones
6. Lectura de sentencia.
 EXAMINACIÓN DIRECTA DE
TESTIGOS
Primer Interrogatorio:
D E F I N I C I Ó N : C o n st i t u ye u n a s e r i e d e
p re g u nta s q u e e l a b o ra e l a b o ga d o exa m i n a d o r
( ya s e a M . P. o d efe n s o r ) a s u te st i go,
l l e va n d o u n h i l o s e c u e n c i a l , a efe c to d e q u e
e l te st i go c o n s u s re s p u e sta s vaya
a c re d i ta n d o l o s h e c h o s q u e s e p rete n d e n
p ro b a r.
OBJETIVOS:
1. Solventar la credibilidad del testigo:
• Consiste, en entregar al tribunal elementos
suficientes de juicio para convencer al juez de que
ese testigo es persona digna de crédito-credibilidad
del testigo.
• Como?, mediante la formulación de preguntas de
“legitimación o acreditación del testigo”
2. Acreditar las proposiciones fácticas de
nuestra teoría del caso:

• Obtener un relato que sustente las

proposiciones fácticas de mi teoría del caso;
obtener del testigo los hechos y detalles que
apuntan que la historia realmente ocurrió,
como yo lo sostengo.
3. Acreditar e introducir al juicio prueba
material (objetos y documentos):

• Los objetos y documentos por sí solos no son

idóneos para dar cuenta de su origen y
naturaleza, ni del rol que cumplen al interior del
relato; es a través de testigos de acreditación en
donde se acreditarán como tales y se
convertirán en el objeto o documento del caso.
4. Obtener información relevante para el
análisis de otra prueba:
• Información relevante que no necesariamente se vincula
al relato de los hechos que constituyen el caso de fondo;
sino que esa información permita pesar la credibilidad
de otras pruebas que se presentarán en juicio, o
contextualizar las historias o relatos que provendrán de
otros testigos o de otros medios de prueba.
• La información aportada puede fortalecer mi teoría del
caso o desacreditar la de mi contraparte.
 ESTRUCTURA BÁSICA DE UN EXAMEN DIRECTO:

1. Acreditación o legitimación del testigo

2. El relato de los hechos.

1. Acreditación del testigo:

Antecedentes personales o de otro tipo de quien declara,
relevantes para crear credibilidad y confiabilidad de la
información que de tal testimonio surgirá.
 Objetivos:
• Proporcionar al tribunal información que contribuya a crear
credibilidad al testigo.
• El testigo proporciona antecedentes de importancia para juzgar el
fondo del caso. Ej. El acusado ha tenido una vida ejemplar.
• Preguntas que le permitan al testigo sentirse cómodo y en
confianza. Información que le es familiar (vida, trabajo, familia)
 La acreditación siempre es necesaria

• En un sistema de libre valoración de la prueba, sin

acreditación el tribunal tiene menos elementos para pesar
la credibilidad del testimonio.
• Se corre riesgo de que el tribunal valore subjetivamente.

 Flexibilidad de la acreditación

 Las necesidades de acreditación de cada testigo son

diferentes; se puede acreditarlos con diversa intensidad en
función de la información que proporcionará, del tipo de
declaración que va a prestar, los vínculos con las partes,
condiciones personales relevantes, su pasado, etc.
 La acreditación debe ser específica y concreta

• Las áreas de acreditación surgirán como consecuencia de

las necesidades específicas del caso concreto.

• Las preguntas de acreditación pueden apuntar a una

multiplicidad de cosas, pero el litigante debe pensar en el
contraexamen, especialmente en las posibles líneas de
éste destinadas a desacreditar al testigo o a desacreditar
el testimonio.

2. El relato de los hechos.

• Es el relato de fondo del caso.
OBJETIVOS DEL CONTRAEXAMEN:

1. Desacreditar al testigo: cuestionar la

credibilidad personal de un testigo, su valor como

fuente información. Esto se puede demostrar

acreditando que el testigo tiene un interés personal

con el resultado del juicio o que ha faltado a la

verdad antes y no hay razón para creer que no lo

esté haciendo ahora también.

2. Desacreditar el testimonio: el factor que

desacredita clásicamente al testimonio está

constituido por la condiciones de percepción.

Éstas pueden pertenecer a circunstancias

personales del testigo (miopía, sordera, estado

mental al momento de los hechos) o bien a

circunstancias externas (ruido ambiental, oscuridad,

3. Acreditar nuestras propias

proposiciones fácticas o prueba material

propia: en la medida en que los testigos de la

contraparte puedan corroborar ciertos elementos de

nuestra versión de los hechos, nuestra teoría del

caso será más creíble.

4. Obtener inconsistencias con otras

pruebas de la contraparte: que las

declaraciones de los testigos que comparecen

de un mismo lado resulten contradictorias,

daña la teoría del caso de nuestro adversario

sustancialmente.
 OBJECIONES
Art. 374 Cnpp

Es la forma que tienen las partes en juicio, de

manifestar su inconformidad con:
a) Cualquier actividad de la contraparte que
pueda afectar sus derechos, o
b) poner en riesgo la vigencia de las reglas
que rigen el desarrollo del juicio oral.
A QUIEN SE OBJETA?

• Preguntas del abogado que violen las

reglas del interrogatorio.
• Respuesta del testigo que no contesta lo
que se le pregunta
• Pregunta del juez que viole la
imparcialidad del mismo, por no ser
preguntas aclaratorias
PREGUNTAS OBJETABLES: Art. 373 Cnpp

• Preguntas sugestivas: cuando ella misma sugiere

o fuerza el contenido de la respuesta.

• Preguntas capciosas: aquellas que en su

elaboración inducen a error al sujeto que responde,
favoreciendo de este modo a la parte que las
formula.

• Preguntas destinadas a coaccionar

ilegítimamente: cuando existe un hostigamiento o
presión abusiva sobre el testigo que reduce de
manera significativa su libertad para formular sus
respuestas.
• Preguntas formuladas en términos poco claros:
aquellas preguntas que por su defectuosa
formulación no permiten comprender al testigo con
claridad cuál es el tema que efectivamente indagan.
•
1. Confusas: se da por lo complejo o poco claro de la
formulación.

2. Ambiguas: se da por el hecho que la pregunta

puede sugerir distintas cuestiones que se intentan
indagar.

3. Vagas: se puede dar por la amplitud o falta de

claridad en la pregunta.
Preguntas impertinentes o irrelevantes:
son aquellas que intentan obtener del testigo
información que no tiene una relación
sustancial con los hechos que son objeto de
prueba. Lo será en la medida en que desde
un punto de vista lógico no avanza la teoría
del caso de alguna de las partes.
Preguntas por opiniones o conclusiones:
el rol de los testigos es relatar los hechos
que percibieron directamente, o bien hechos
que pertenecen a su propio estado mental.
En ese contexto, las opiniones o
conclusiones a las que un testigo pudo
haber arribado son, en general, irrelevantes
para la decisión del caso, y suele configurar
información de baja calidad. 102
 Pregunta repetitiva: debe tratarse de una pregunta
ya contestada.

 Pregunta que tergiversa la prueba: es posible

establecer dos categorías: la primera se refiere a
casos en los que la formulación de la pregunta
cambia o altera la información que ya se ha
incorporado como prueba al juicio; y
la segunda, cuando la pregunta incluye información
que no ha sido objeto de prueba en el juicio.
 Preguntas compuestas: preguntas que

incorporan varias afirmaciones, cada una

de las cuales debe ser objeto de una

pregunta independiente.

104
Recomendaciones para el testigo policía:
 Escuchar con cuidado la pregunta que se le hace

 Si no entiende o no escucha bien la pregunta,

pedir que se la vuelvan a repetir

 No demostrar hostilidad

 Cuando escuche la palabra OBJECIÓN, no

contestar y esperar a que el juez la califique de
procedente o improcedente.

 Contestar únicamente lo que se le pregunta 105