PL

LURI
INACION
VI ALA
DE
MINISTERIO DE ECONMÍA
O
BICENTENARIO DE BO LIVIA Y FIN PÚBLICAS

BOLIVIA
RESOLUCION MINISTERIAL N°
la Paz,
490
2 7 OCT, 2023

VISTOS Y CONSIDERANDO:

Que el numeral 4 del artículo 175 de la Constitución Política del Estado, establece
como atribución de las Ministras y Ministros de Estado, entre otras, dictar normas
administrativas en el ámbito de su competencia.

Que el Decreto Supremo N° 4857, de 6 de enero de 2023, de la Estructura

Organizativa del Órgano Ejecutivo, en su artículo 14, parágrafo I, inciso w),
establece, dentro de las atribuciones y obligaciones de los Ministros, emitir
Resoluciones Ministeriales en el marco de sus competencias.

Que el artículo 15 de las Normas Básicas del Sistema de Organización

Administrativa, aprobadas mediante Resolución Suprema N° 217055, de 20 de
mayo de 1997, establece que el Diseño Organizacional se formalizará en el Manual
de Organización y Funciones y en el Manual de Procesos, aprobados mediante
resolución interna pertinente.

Que el artículo 23 del Reglamento Específico del Sistema de Organización

Administrativa de este Ministerio, aprobado mediante Resolución Ministerial N° 150
de 14 de abril de 2008, señala que el Manual de Procesos y Procedimientos es uno
de los documentos básicos donde se formaliza el Diseño o Rediseño Organizacional
de este Ministerio que deberá ser aprobado mediante Resolución Ministerial.

Que el citado articulo asimismo señala, que el Manual de Procesos y

Procedimientos, normaliza los procesos, operaciones y procedimientos que se
ejecutan en las áreas y unidades organizacionales de este Ministerio, de manera
secuencia! o paralela, para el logro de productos {bienes y servicios), para que
coadyuven en el cumplimiento de los resultados previstos por la entidad. Asimismo,
define al proceso, como al conjunto de pasos o actividades (agrupadas en
operaciones) enlazadas entre sí. Y que la formulación de procesos, operaciones y
procedimientos debe partir de un conocimiento real de las funciones, objetivos,
atribuciones, competencias y productos generados. __ _L 11

Que la Disposición Tercera del Manual de Organización y Funciones, aprobado

mediante Resolución Ministerial N° 041, de 7 de febrero de 2023, instruye a las áreas
organizacionales de este Ministerio, en coordinación con la Unidad Administrativa
dependiente de la DGAA, iniciar el proceso de actualización de sus Manuales de
rocesos y Procedimientos. rpp,
\ ¡ISA o

2023 AÑO DE LA JUVENTUD HACIA EL BICENTENARIO

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Av. Mariscal Santa Cruz esq. calle Loayza - Teléfono: (591-2) 218 3333 - www.economiayfinanzas.gob.bo
La Paz -Bolivia
 ESTADO PLURINACIONAL DE
4
MINISTERIO DE ECONOMÍA
BICENTENARIO DE BOLIVIA Y FINANZAS PÚBLICAS

BOLIVIA
Que mediante Informe Técnico MEFP/DGAA/UA/INF/N° 722/2023 de 12 de octubre
de 2023, la Dirección General de Asuntos Administrativos, recomienda la
aprobación del Manual de Procesos y Procedimientos actualizado del
Viceministerio de Presupuesto y Contabilidad Fiscal, que se halla conforme al
Manual de Organización y Funciones de este Ministerio, aprobado por Resolución
Ministerial N° 041 de 7 de febrero de 2023, acorde a las modificaciones establecidas
en el Decreto Supremo N° 4857.

Que habiendo culminado los ajustes y adecuaciones al Manual de Procesos y

Procedimientos del Viceministerio de Presupuesto y Contabilidad Fiscal en el marco
de la normatividad vigente, corresponde su aprobación mediante Resolución
Ministerial expresa, en cumplimiento a la Disposición Tercera del Manual de
Organización y Funciones de este Ministerio, aprobado mediante Resolución
Ministerial N° 041.

POR TANTO:

El Ministro de Economía y Finanzas Públicas, en uso de sus atribuciones conferidas,

RESUELVE:

Primero.- Aprobar el Manual de Procesos y Procedimientos del Viceministerio de

Presupuesto y Contabilidad Fiscal de este Ministerio, que en Anexo forma parte
integrante de la presente Resolución Ministerial.

Segundo.- La Dirección General de Asuntos Administrativos estará a cargo de la

implementación y difusión del presente Manual de Procesos y Procedimientos.

Tercero.- Se deja sin efecto la Resolución Ministerial N° 897 de 22 de agosto de 2019.

Regístrese, comuníquese y archívese.

Mamen ontenegro • e Garcia

MINISTRO DE ECS NO lA
Y FINANZAS POS —A

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LC
2023 AÑO DE LA JUVENTUD HACIA EL BICENTENARIO --

Av. Mariscal Santa Cruz esq. calle Loayza - Teléfono: (591-2) 218 3333 - www.economiayfinanzas.gob.bo
La Paz - Bolivia
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y
CONTABILIDAD FISCAL
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y
GESTIÓN PRESUPUESTARIA
 MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA

INDICE
MAPEO DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS ................................................................ 1
INTEGRACION DE PROCESOS Y OPERACIONES ......................................................... 7
PROCEDIMIENTOS ................................................................................................................. 26
Emitir Directrices de Formulación Presupuestaria Plurianual VPCF 01-01-01 ........................ 27
Estimar los ingresos fiscales y techos plurianuales por ingresos tributarios, hidrocarburos y
regalías. VPCF 01-02-01 ............................................................................................................ 32
Analizar y evaluar los Anteproyectos de Presupuesto Plurianual VPCF 01-03-01 ................... 37
Agregar el proyecto de Presupuesto Plurianual. VPCF 01-03-02 .............................................. 41
Emitir Directrices de Formulación Presupuestaria y Clasificadores Presupuestarios VPCF 02-
01-01........................................................................................................................................... 44
Revisar y actualizar las matrices en el sistema oficial. VPCF 02-01-02 .................................... 50
Estimar los ingresos fiscales y techos anuales por ingresos tributarios, hidrocarburos y regalías
VPCF 02-02-01 .......................................................................................................................... 53
Determinar el techo presupuestario con recursos del Tesoro General de la Nación (Organismo
111- TGN) VPCF 02-02-02 ....................................................................................................... 58
Analizar y evaluar los anteproyectos de presupuesto institucional y su articulación al Plan
Operativo Anual de la entidad. VPCF 02-03-01 ........................................................................ 61
Agregar y consolidar el proyecto de Presupuesto General del Estado. VPCF 02-03-02 ........... 67
Proponer el proyecto de Ley del Presupuesto General del Estado. VPCF 02-03-03 ................ 71
Proponer el proyecto de Decreto Supremo reglamentario a la Ley del PGE. VPCF 03-01-01 . 74
Gestionar la aprobación de nuevas normativas de acuerdo a competencia de la DGPGP. VPCF
03-01-02 ..................................................................................................................................... 77
Efectuar el seguimiento a la normativa presupuestaria. VPCF 03-01-03 .................................. 81
Analizar y evaluar la modificación al Presupuesto General del Estado – PGE. VPCF 04-01-01
VPCF .......................................................................................................................................... 84
Agregar y Consolidar el Proyecto de Modificación al Presupuesto General del Estado. VPCF
04-01-02 ..................................................................................................................................... 89
Incorporar modificaciones Presupuestarias aprobadas mediante Resolución Ministerial. VPCF
04-02-01 ..................................................................................................................................... 94
Incorporar modificaciones Presupuestarias aprobadas mediante Resolución Administrativa del
Viceministerio de Presupuesto y Contabilidad Fiscal. VPCF 04-02-02 ................................. 100
Registrar modificaciones presupuestarias a solicitud de la entidad según normativa vigente.
VPCF 04-02-03 ........................................................................................................................ 104
Habilitar las excepciones de modificaciones presupuestarias solicitadas por las entidades
públicas. VPCF 04-02-04 ......................................................................................................... 108
Evaluar y emitir opinión técnica respecto a Proyectos de Ley. VPCF 05-01-01 ..................... 112
Evaluar, analizar y participar en reuniones de coordinación interinstitucional referentes a
Proyectos de Decreto Supremo. VPCF 05-01-02..................................................................... 116
Preparar proyectos de respuesta a notas, peticiones de informes, consultas y otros, en base a
criterio técnico. VPCF 05-02-01 .............................................................................................. 120
 MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA

Gestionar la aprobación de las Escalas Salariales producto del incremento salarial establecido
por Decreto Supremo. VPCF 06-01-01 .................................................................................... 124
Gestionar la aprobación de las Escalas Salariales emergentes del reordenamiento
administrativo, crecimiento vegetativo y creación de ítems. VPCF 06-01-02......................... 129
Evaluar las escalas Salariales de las Entidades Territoriales Autónomas y Universidades
Públicas Autónomas. VPCF 06-01-03 ..................................................................................... 133
Evaluar el incremento Salarial de las Empresas Públicas del nivel central del Estado. VPCF
06-01-04 ................................................................................................................................... 136
Elaborar el Informe de Seguimiento y Evaluación de las Empresas Públicas del Nivel Central
del Estado. VPCF 07-01-01 ..................................................................................................... 139
Evaluar nuevos Proyectos Productivos que requieren financiamiento a través de Decreto
Supremo (No Incluye el crédito del Fondo para la Revolución Industrial Productiva -
FINPRO). VPCF 07-02-01 ....................................................................................................... 142
Revisar y evaluar proyectos presentados con financiamiento de créditos FINPRO. VPCF 07-
02-02......................................................................................................................................... 145
Recopilar información primaria y secundaria. VPCF 07-03-01 .............................................. 148
Realizar el seguimiento a la programación presupuestaria y ejecución de los ingresos fiscales
(tributarios, hidrocarburos y minería). VPCF 08-01-01 ........................................................... 151
Realizar el seguimiento a la programación presupuestaria y ejecución de transferencias a las
Entidades Territoriales Autónomas (ETA) y Universidades Públicas. VPCF 08-01-02 ......... 154
Elaborar dos (2) informes de seguimiento semestral al presupuesto de las Entidades
Territoriales Autónomas (ETA) y Universidades Públicas. VPCF 08-01-03 .......................... 157
Recopilar, generar y analizar información estadística, financiera y ejecución presupuestaria
para la propuesta de asignación (cuando corresponda) de recursos extraordinarios a las
Universidades Públicas Autónomas. VPCF 09-01-01 ............................................................. 160
Realizar la reunión con el Sistema de la Universidad Boliviana y Firma del Acuerdo de
Subvención Extraordinaria. VPCF 09-02-01 ........................................................................... 164
Evaluar y/o operativizar instrucciones normativas o del superior jerárquico. VPCF 10-01-01
.................................................................................................................................................. 167
Solicitar la inmovilización y habilitación de cuentas fiscales de las Entidades Territoriales
Autónomas y universidades públicas de acuerdo a normativa vigente. VPCF 10-01-02 ........ 170
Diseñar, elaborar y difundir material de apoyo en materia presupuestaria para coadyuvar en la
gestión de las entidades públicas. VPCF 10-01-03 .................................................................. 173
MAPEO DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO N°4

1
 FORMULARIO 04
MAPEO DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCESOS

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL - VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

CÓDIGO CÓDIGO CÓDIGO

PROCESOS OPERACIONES PROCEDIMIENTOS
PROCESO OPERACIÓN PROCED.

Elaborar los
VPCF instrumentos de VPCF Emitir Directrices de Formulación Presupuestaria
01-01 formulación 01-01-01 Plurianual
presupuestaria
Proyectar los
VPCF VPCF Estimar los ingresos fiscales y techos plurianuales
Formular el Presupuesto ingresos fiscales
VPCF 01 01-02 01-02-01 por ingresos tributarios, hidrocarburos y regalías
Plurianual plurianuales
VPCF Analizar y evaluar los Anteproyectos de Presupuesto
Presentar el 01-03-01 Plurianual
VPCF
presupuesto
01-03 VPCF
plurianual Agregar el proyecto de presupuesto plurianual
01-03-02
VPCF Emitir Directrices de Formulación Presupuestaria y
Elaborar los
VPCF Instrumentos de 02-01-01 Clasificadores Presupuestarios
02-01 Formulación VPCF
Formular el Presupuesto Presupuestaria Revisar y actualizar las matrices en el sistema oficial
02-01-02
VPCF 02 General del Estado –
PGE VPCF Estimar los ingresos fiscales y techos anuales por
Proyectar los 02-02-01 ingresos tributarios, hidrocarburos y regalías
VPCF
ingresos fiscales
02-02 VPCF Determinar el techo presupuestario con Recursos del
anuales
02-02-02 Tesoro General de la Nación (Organismo 111- TGN)

2
 FORMULARIO 04
MAPEO DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCESOS

VPCF Analizar y evaluar los anteproyectos de Presupuesto

02-03-01 Institucional y su articulación al Plan Operativo
Realizar el Anual de la entidad
VPCF Presupuesto
VPCF Agregar y consolidar el Proyecto de Presupuesto
02-03 General del Estado
02-03-02 General del Estado
- PGE
VPCF
Proponer el proyecto de Ley del PGE
02-03-03
VPCF Proponer el proyecto de Decreto Supremo
Gestionar proyectos de 03-01-01 reglamentario a la Ley del PGE
norma de acuerdo a VPCF Elaborar proyectos VPCF Gestionar la aprobación de nuevas normativas de
VPCF 03
competencias de la 03-01 de norma 03-01-02 acuerdo a competencia de la DGPGP
DGPGP VPCF Efectuar el seguimiento a la normativa
03-01-03 presupuestaria
Procesar las VPCF Analizar y evaluar la modificación al Presupuesto
VPCF
modificaciones 04-01-01 General del Estado – PGE.
presupuestarias
04-01 VPCF Agregar y Consolidar el Proyecto de Modificación
que ameriten ser
04-01-02 al Presupuesto General del Estado
aprobadas por Ley
VPCF Incorporar modificaciones Presupuestarias
04-02-01 aprobadas mediante Resolución Ministerial
Procesar Modificaciones
VPCF 04
al Presupuesto General Incorporar modificaciones Presupuestarias
del Estado Procesar las
modificaciones VPCF aprobadas mediante Resolución Administrativa del
VPCF 04-02-02 Viceministerio de Presupuesto y Contabilidad Fiscal
presupuestarias
04-02 VPCF Registrar modificaciones presupuestarias a solicitud
que no ameritan
aprobación de Ley 04-02-03 de la entidad según normativa vigente
Habilitar las excepciones de modificaciones
VPCF
presupuestarias solicitadas por las entidades
04-02-04
públicas

3
 FORMULARIO 04
MAPEO DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCESOS

VPCF Evaluar y emitir opinión técnica respecto a

Atender solicitudes de Emitir evaluación 05-01-01 Proyectos de Ley
opinión técnica referente VPCF técnica referente a
05-01 Proyectos de Evaluar, analizar y participar en reuniones de
a proyectos de norma, VPCF
Norma. coordinación interinstitucional referentes a
notas, peticiones de 05-01-02
VPCF 05 Proyectos de Decreto Supremo.
informe, consultas y
otros, de acuerdo a las Atender notas,
Preparar proyectos de respuesta a notas, peticiones
competencias de la VPCF peticiones de VPCF06-
de informes, consultas y otros, en base a criterio
DGPGP. 05-02 informes, consultas 05-02-01
técnico.
y otros
VPCF Gestionar la aprobación de las Escalas Salariales
06-01-01 producto del incremento salarial establecido por
Decreto Supremo
VPCF Gestionar la aprobación de las Escalas Salariales
Atender las escalas 06-01-02 emergentes del reordenamiento administrativo,
Evaluar las Escalas
salariales de acuerdo a VPCF crecimiento vegetativo y creación de ítems.
VPCF 06 Salariales de las
las competencias de 06-01
Entidades Públicas VPCF Evaluar las escalas Salariales de las Entidades
DGPGP
06-01-03 Territoriales Autónomas y Universidades Públicas
Autónomas.
VPCF Evaluar el incremento Salarial de las Empresas
06-01-04 Públicas del nivel central del Estado
Realizar el
seguimiento y
VPCF evaluación de las VPCF Elaborar el Informe de Seguimiento y Evaluación de
07-01 Empresas Públicas 07-01-01 las Empresas Públicas del Nivel Central del Estado
Realizar el seguimiento y del Nivel Central
evaluación de las del Estado
VPCF 07
Empresas Públicas
Evaluar nuevos Proyectos Productivos que
VPCF
VPCF Evaluar Proyectos requieren financiamiento a través de Decreto
07-02-01
07-02 Productivos Supremo (No Incluye el crédito del Fondo para la
Revolución Industrial Productiva - FINPRO).

4
 FORMULARIO 04
MAPEO DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCESOS

VPCF Revisar y evaluar proyectos presentados con

07-02-02 financiamiento de créditos FINPRO.
Elaborar
documentos de
VPCF VPCF
información Recopilar información primaria y secundaria.
07-03 07-03-01
estadística de
Empresas Públicas
Realizar el seguimiento a la programación
VPCF
presupuestaria y ejecución de los ingresos fiscales
08-01-01
(tributarios, hidrocarburos y minería)
Realizar el seguimiento a la programación
Seguimiento a la VPCF presupuestaria y ejecución de transferencias a las
Generar información VPCF
VPCF 08 información 08-01-02 Entidades Territoriales Autónomas (ETA) y
estadística presupuestaria 08-01
estadística Universidades Públicas.
Elaborar dos (2) informes de seguimiento semestral
VPCF
al presupuesto de las Entidades Territoriales
08-01-03
Autónomas (ETA) y Universidades Públicas
Determinar el Recopilar, generar y analizar información
déficit o superávit estadística, financiera y ejecución presupuestaria
VPCF VPCF
de las para la propuesta de asignación (cuando
09-01 09-01-01
Universidades corresponda) de recursos extraordinarios a las
Asignar recursos de Públicas Universidades Públicas Autónomas.
Subvención
VPCF 9 Extraordinaria a las Realizar la
Universidades Públicas asignación de
subvención Realizar la reunión con el Sistema de la Universidad
VPCF VPCF
extraordinaria a las Boliviana y Firma del Acuerdo de Subvención
09-02 09-02-01
Universidades Extraordinaria.
Públicas
Autónomas

5
 FORMULARIO 04
MAPEO DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCESOS

VPCF Evaluar y/o operativizar instrucciones normativas o

Cumplir 10-01-01 del superior jerárquico.
solicitudes de
acuerdo a Solicitar la inmovilización y habilitación de cuentas
Otros, de acuerdo a requerimientos, VPCF fiscales de las Entidades Territoriales Autónomas y
VPCF 10-01-02 universidades públicas de acuerdo a normativa
VPCF 10 normativa vigente e tanto normativos
10-01 vigente
instrucción como de
instrucciones
superiores Diseñar, elaborar y difundir material de apoyo en
VPCF
materia presupuestaria para coadyuvar en la gestión
10-01-03
de las entidades públicas

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca Zenón Pedro Mamani Ticona 27/10/2023
Directora General de Programación y Gestión Viceministro de Presupuesto y Contabilidad Fiscal
Presupuestaria

6
INTEGRACION DE PROCESOS Y OPERACIONES
FORMULARIO N°5

7
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS INTEGRACIÓN DE

Y PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES
VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL – VPCF
DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP
NOMBRE DEL PROCESO: CÓDIGO:
Formular el Presupuesto Plurianual VPCF 01
OBJETIVO:
Presupuesto Plurianual agregado de las entidades del sector público, en el marco de los lineamientos aprobados
en las Directrices y estimación de los ingresos fiscales y techos plurianuales por ingresos tributarios, hidrocarburos
y regalías.
UNIDAD ANALISTA DEL PROCESO
Dirección General de Programación y Gestión Presupuestaria - DGPGP
PRODUCTOS DEL PROCESO:
• Directrices de formulación presupuestaria aprobada.
• Documento de estimación de ingresos fiscales y techos presupuestarios plurianuales de las entidades del
sector público por ingresos tributarios, hidrocarburos y regalías.
• Documento de Proyecto de Presupuesto Plurianual.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO

TIEMPO
CÓDIGO OPERACIÓN ANALISTAS PRODUCTO
DÍAS
Directrices de
Elaborar los instrumentos
VPCF formulación
de formulación DGPGP Variable
01-01 presupuestaria
presupuestaria
plurianual
Documento de
estimación de ingresos
fiscales y techos
presupuestarios
VPCF Proyectar los ingresos plurianuales de las
DGPGP Variable
01-02 fiscales plurianuales entidades del sector
público por ingresos
tributarios,
hidrocarburos y
regalías.
Documento de
VPCF Presentar el presupuesto
DGPGP Proyecto de Variable
01-03 plurianual
Presupuesto Plurianual
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Iván Israel Machicado Quiroga Verónica Casablanca Villca
Jefe de la Unidad de Gestión Directora General de 27/10/2023
Presupuestaria y Presupuesto Programación y Gestión
Plurianual Presupuestaria

8
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS INTEGRACIÓN DE

Y PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES

Gloria Hortencia Villanueva C.

Jefa de la Unidad de Entidades
Territoriales

Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutiérrez

Jefe de la Unidad del Sector Productivo

Rodolfo Perales Arce

Jefe de la Unidad del Sector Social

Daniel Prudencio Villarroel Balderrama

Jefe de la Unidad de Empresas Públicas

9
 FORMULARIO 05
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL - VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP
NOMBRE DEL PROCESO: CÓDIGO:
Formular el Presupuesto General del Estado - PGE VPCF 02
OBJETIVO:
Proyecto de Ley que aprueba el Presupuesto General del Estado y proyecto de Presupuesto General del Estado
remitido a la Asamblea Legislativa Plurinacional
UNIDAD ANALISTA DEL PROCESO
Dirección General de Programación y Gestión Presupuestaria - DGPGP
PRODUCTOS DEL PROCESO:
• Directrices y Clasificadores Presupuestarios para el ejercicio fiscal siguiente
• Informe de estimación de recursos y techos anuales por ingresos tributarios, hidrocarburos y regalías.
• Proyecto de Presupuesto General del Estado
• Informe de Proyecto de Presupuesto General del Estado
• Proyecto de Ley del Presupuesto General del Estado
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO

TIEMPO
CÓDIGO OPERACIÓN ANALISTAS PRODUCTO
DÍAS
Elaborar los DGPGP
VPCF Instrumentos de Directrices y Clasificadores Abril -
02-01 Formulación Presupuestarios Junio
Presupuestaria
DGPGP Informe de estimación de
VPCF Proyectar los ingresos recursos y techos anuales Mayo -
02-02 fiscales anuales por ingresos tributarios, Julio
hidrocarburos y regalías.
DGPGP Remisión del proyecto Ley
del Presupuesto General del
Realizar el Presupuesto
VPCF Estado y Proyecto de Septiembre-
General del Estado -
02-03 Presupuesto General del Octubre
PGE
Estado a la Asamblea
Legislativa Plurinacional
TOTAL, TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Iván Israel Machicado Quiroga Verónica Casablanca Villca
Jefe de la Unidad de Gestión Directora General de Programación y
Presupuestaria y Presupuesto Gestión Presupuestaria
Plurianual

10
 FORMULARIO 05
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES

Gloria Hortencia Villanueva C.

Jefa de la Unidad de Entidades
Territoriales

Cinthia Rebeca Gutiérrez

Gutiérrez
Jefe de la Unidad del Sector
Productivo

Rodolfo Perales Arce

Jefe de la Unidad del Sector
Social

Daniel Prudencio Villarroel

Balderrama
Jefe de la Unidad de Empresas
Públicas

11
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS INTEGRACIÓN DE

Y PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL - VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP
NOMBRE DEL PROCESO: CÓDIGO:
Gestionar proyectos de norma de acuerdo a competencias de la DGPGP. VPCF 03
OBJETIVO:
Decretos Supremos Proyectados
UNIDAD ANALISTA DEL PROCESO
Dirección General de Programación y Gestión Presupuestaria - DGPGP
PRODUCTOS DEL PROCESO:
• Proyectos de norma
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO

TIEMPO
CÓDIGO OPERACIÓN ANALISTAS PRODUCTO
DÍAS

VPCF Elaborar proyectos de DGPGP

Proyectos de norma Variable
03-01 norma

TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Iván Israel Machicado Quiroga Verónica Casablanca Villca
Jefe de la Unidad de Gestión Directora General de
Presupuestaria y Presupuesto Programación y Gestión
Plurianual Presupuestaria

Gloria Hortencia Villanueva C.

Jefa de la Unidad de Entidades
Territoriales

Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutiérrez

Jefe de la Unidad del Sector
Productivo

12
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS INTEGRACIÓN DE

Y PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES

Rodolfo Perales Arce

Jefe de la Unidad del Sector
Social

Daniel Prudencio Villarroel

Balderrama
Jefe de la Unidad de Empresas
Públicas

13
 FORMULARIO 05
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTOS Y CONTABILIDAD FISCAL - VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP
NOMBRE DEL PROCESO: CÓDIGO:
Procesar Modificaciones al Presupuesto General del Estado VPCF 04
OBJETIVO:
Presupuesto General del Estado modificado.
UNIDAD ANALISTA DEL PROCESO
Dirección General de Programación y Gestión Presupuestaria – DGPGP
PRODUCTOS DEL PROCESO:
Para modificaciones aprobadas por Ley
• Proyecto de modificación al Presupuesto General del Estado
• Informe de Proyecto de modificación al Presupuesto General del Estado
• Ley de modificación al Presupuesto General del Estado

Para modificaciones que no ameritan aprobación de Ley

• Registro de la modificación presupuestaria en el SIGEP y norma de aprobación en los casos que
corresponda, según normativa vigente.

OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO

TIEMPO
CÓDIGO OPERACIÓN ANALISTAS PRODUCTO
DÍAS
DGPGP Proyecto Ley de modificación del
Procesar las
Presupuesto General del Estado y
modificaciones
VPCF Proyecto de modificación del
presupuestarias Variable
04-01 Presupuesto General del Estado
que ameriten ser
remitido a la Asamblea Legislativa
aprobadas por Ley
Plurinacional
DGPGP Modificación presupuestaria
Procesar las
registrada en el sistema oficial y
modificaciones
norma de aprobación en los casos
VPCF presupuestarias 1-10 días
que corresponda, según normativa
04-02 que no ameritan
vigente
aprobación de Ley

TOTAL, TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Iván Israel Machicado Quiroga Verónica Casablanca Villca
Jefe de la Unidad de Gestión Directora General de Programación y
Presupuestaria y Presupuesto Gestión Presupuestaria
Plurianual

14
 FORMULARIO 05
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES

Gloria Hortencia Villanueva C.

Jefa de la Unidad de
Entidades Territoriales

Cinthia Rebeca Gutiérrez

Gutiérrez
Jefe de la Unidad del Sector
Productivo

Rodolfo Perales Arce

Jefe de la Unidad del Sector
Social

Daniel Prudencio Villarroel

Balderrama
Jefe de la Unidad de
Empresas Públicas

15
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS INTEGRACIÓN DE

Y PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL - VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP
NOMBRE DEL PROCESO: CÓDIGO:
Atender solicitudes de opinión técnica referente a proyectos de norma, notas, peticiones VPCF 05
de informe, consultas y otros, de acuerdo a las competencias de la DGPGP.
OBJETIVO:
Opinión técnica emitida y participación realizada en reuniones de coordinación interinstitucional para la
evaluación de proyectos de normas, notas y otros.
UNIDAD ANALISTA DEL PROCESO:
Dirección General de Presupuesto y Gestión Presupuestaria – DGPGP
PRODUCTOS DEL PROCESO:
Notas Externas de respuesta y actas.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO

CÓDIGO OPERACIÓN ANALISTAS PRODUCTO TIEMPO

DÍAS
Emitir evaluación Nota Externa de respuesta y Acta de
VPCF
técnica referente a DGPGP Reunión según corresponda Variable
05-01
Proyectos de Norma.
Atender notas, Notas internas y externas
VPCF peticiones de
DGPGP Variable
05-02 informes, consultas y
otros
TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable
ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

Iván Israel Machicado Quiroga Verónica Casablanca Villca

Jefe de la Unidad de Gestión Directora General de Programación
Presupuestaria y Presupuesto y Gestión Presupuestaria
Plurianual

Gloria Hortencia Villanueva C.

Jefa de la Unidad de Entidades
Territoriales

16
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS INTEGRACIÓN DE

Y PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES

Cinthia Rebeca Gutiérrez

Gutiérrez
Jefe de la Unidad del Sector
Productivo

Rodolfo Perales Arce

Jefe de la Unidad del Sector
Social

Daniel Prudencio Villarroel

Balderrama
Jefe de la Unidad de Empresas
Públicas

17
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS INTEGRACIÓN DE

Y PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL - VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA - DGPGP
NOMBRE DEL PROCESO: CÓDIGO:
Atender las escalas salariales de acuerdo a las competencias de DGPGP VPCF 06
OBJETIVO:
Escalas Salariales evaluadas y/o aprobadas
UNIDAD ANALISTA DEL PROCESO:
Dirección General de Programación y Gestión Presupuestaria - DGPGP
PRODUCTOS DEL PROCESO:
Escalas Salariales, Nota Externa, Resolución Ministerial con VoBo (incremento salarial) o Resolución Bi-
Ministerial, según corresponda.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO

CÓDIGO OPERACIÓN ANALISTAS PRODUCTO TIEMPO

DÍAS
Escala salarial evaluada y/o Previa
Evaluar las Escalas aprobada. autorización
VPCF
Salariales de las DGPGP del Ministro
06-01
Entidades Públicas (a) 1 a 10
días hábiles
TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable
ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:

Iván Israel Machicado Quiroga Verónica Casablanca Villca 27/10/2023

Jefe de la Unidad de Gestión Directora General de
Presupuestaria y Presupuesto Programación y Gestión
Plurianual Presupuestaria

Gloria Hortencia Villanueva C.

Jefa de la Unidad de Entidades
Territoriales

Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutiérrez

Jefe de la Unidad del Sector
Productivo

18
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS INTEGRACIÓN DE

Y PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES

Rodolfo Perales Arce

Jefe de la Unidad del Sector Social

Daniel Prudencio Villarroel

Balderrama
Jefe de la Unidad de Empresas
Públicas

19
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS INTEGRACIÓN DE

Y PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL - VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA - DGPGP

NOMBRE DEL PROCESO: CÓDIGO:

Realizar el seguimiento y evaluación de las Empresas Públicas. VPCF 07

OBJETIVO:
Informe trimestral de seguimiento y evaluación presentado al Viceministro de Presupuesto y Contabilidad Fiscal

UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO

Dirección General de Programación y Gestión Presupuestaria - DGPGP

PRODUCTOS DEL PROCESO:

4 Informes Trimestrales de Seguimiento y Evaluación de las Empresas del Nivel Central del Estado elaborados.
Proyectos Productivos Evaluados.
Recopilar información primaria y secundaria.

OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO

TIEMPO
CÓDIGO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO
DÍAS
Realizar el seguimiento y DGPGP 4 Informes trimestrales de 4
VPCF evaluación de las UEP Seguimiento y Evaluación de Trimestres
07-01 Empresas Públicas del las Empresas del Nivel
Nivel Central del Estado Central del Estado,
elaborados
VPCF Evaluar Proyectos DGPGP Propuestas de proyectos Variable
07-02 Productivos UEP evaluados

VPCF Elaborar documentos de DGPGP Detalle de la situación 4

07-03 información de Empresas UEP financiera de las Empresas Trimestres
Públicas Públicas en cuanto a utilidad
neta, utilidad operativa,
ventas, Balance General,
Estado de Resultados,
producción, Capacidad
instalada y utilizada, entre
otros.
TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable

OBSERVACIONES:
En cuanto a la primera operación; Se elaboran 3 informes trimestrales de enero a septiembre, el informe del
último trimestre considera toda gestión, el cual es presentado hasta el mes de marzo del año siguiente.

20
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS INTEGRACIÓN DE

Y PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Daniel Villarroel Balderrama Verónica Casablanca Villca
Jefe de la Unidad de Empresas Directora General de Programación y 27/10/2023
Públicas Gestión Presupuestaria

21
 FORMULARIO 05
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL - VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP
NOMBRE DEL PROCESO: CÓDIGO:
Generar información estadística presupuestaria. VPCF 08
OBJETIVO:
Información estadística elaborada y actualizada
UNIDAD ANALISTA DEL PROCESO
Dirección General de Programación y Gestión Presupuestaria
PRODUCTOS DEL PROCESO:
Bases de datos, reportes, boletines y otros documentos de información.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
TIEMPO
CÓDIGO OPERACIÓN ANALISTAS PRODUCTO DÍAS

VPCF Seguimiento a la DGPGP Información disponible y Semestral

08-01 información estadística actualización de bases de datos
TOTAL, TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023

Iván Israel Machicado Quiroga Verónica Casablanca Villca

Jefe de la Unidad de Gestión Directora General de Programación
Presupuestaria y Presupuesto y Gestión Presupuestaria
Plurianual

22
 FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE
MANUAL DE PROCESOS PROCESOS Y
Y PROCEDIMIENTOS OPERACIONES

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL - VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP
NOMBRE DEL PROCESO: CÓDIGO:
Asignar recursos de Subvención Extraordinaria a las Universidades Públicas VPCF 09
Autónomas
OBJETIVO:
Subvención Extraordinaria para las Universidades Públicas Autónomas, autorizado y asignado para cada gestión
fiscal.
UNIDAD ANALISTA DEL PROCESO
Dirección General de Presupuesto y Gestión Presupuestaria – DGPGP
PRODUCTOS DEL PROCESO:
Acuerdo firmado con el Sistema de la Universidad Boliviana y la MAE del MEFP
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO

TIEMPO
CÓDIGO OPERACIÓN ANALISTAS PRODUCTO
DÍAS
VPCF Determinar el déficit o DGPGP Diagnóstico financiero (Déficit o 60
09-01 superávit de las Superávit)
Universidades Públicas
VPCF Realizar la asignación DGPGP Acuerdo Firmado 180
09-02 de subvención
Extraordinaria a las
Universidades Públicas
Autónomas
TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO 240
OBSERVACIONES:
El tiempo determinado para las dos operaciones, es en función a la última negociación, sin embargo, la misma
puede ser flexible para ampliar y/o disminuir el tiempo de ejecución, en función a la información y disponibilidad
de negociación del Sistema de la Universidad Boliviana.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Gloria Hortencia Villanueva C. Verónica Casablanca Villca
Jefa de la Unidad de Entidades Directora General de Programación y
Territoriales Gestión Presupuestaria

23
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS INTEGRACIÓN DE

Y PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL - VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA - DGPGP
NOMBRE DEL PROCESO: CÓDIGO:
Otros, de acuerdo a normativa vigente e instrucción. VPCF 10
OBJETIVO:
Realizar las funciones asignadas al Ministerio de Economía y Finanzas Públicas.
UNIDAD ANALISTA DEL PROCESO:
Dirección General de Programación y Gestión Presupuestaria
PRODUCTOS DEL PROCESO:
• Notas de respuesta, informes, comunicados, instructivos, notas de prensa, presentaciones, y otros.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO

TIEMPO
CÓDIGO OPERACIÓN ANALISTAS PRODUCTO
DÍAS
Cumplir solicitudes
de acuerdo a
De acuerdo a
VPCF requerimientos, Dirección General Notas de respuesta, informes,
instrucción
10-01 tanto normativos de Programación y comunicados, instructivos, notas
del superior
como de Gestión de prensa, presentaciones, y otros
jerárquico o
instrucciones Presupuestaria
normativa
superiores

TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Iván Israel Machicado Quiroga Verónica Casablanca Villca
Jefe de la Unidad de Gestión Directora General de 27/10/2023
Presupuestaria y Presupuesto Programación y Gestión
Plurianual Presupuestaria

Gloria Hortencia Villanueva C.

Jefa de la Unidad de Entidades
Territoriales

24
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS INTEGRACIÓN DE

Y PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES

Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutiérrez

Jefe de la Unidad del Sector
Productivo

Rodolfo Perales Arce

Jefe de la Unidad del Sector Social

Daniel Prudencio Villarroel

Balderrama
Jefe de la Unidad de Empresas
Públicas

25
 PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO N° 6

26
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Emitir Directrices de Formulación Presupuestaria Plurianual VPCF 01-01-01 VPCF 01-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaborar los Instrumentos de Formulación Presupuestaria
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Metodología de formulación presupuestaria plurianual para todas las Entidades Públicas, emitida.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Sugerencias realizadas por el Ministerio de Planificación del Desarrollo (MPD), Viceministerios y Direcciones,
pertenecientes a esta cartera de Estado, como así también el resto de las entidades del sector público.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Normativa que aprueba las directrices de formulación presupuestaria plurianual, misma que puede ser contemplada
en las directrices de formulación presupuestaria anual.
• Informe Técnico, especificando los aspectos técnicos de modificación e incorporación.
• Informe Legal, especificando antecedentes legales.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS
N°
FORMULARIOS
1 Comunica el inicio de formulación del
DGPGP a través de UGPPP Comunicado
Presupuesto General de la próxima Gestión.
2 Elabora notas para el MPD, solicitando aportes u
observaciones para las directrices de formulación
presupuestaria plurianual y delegación del equipo
Analista UGPPP Nota
técnico, y nota solicitando a la Unidad de
Comunicación Social el arte gráfico para las
directrices de formulación presupuestaria.
3 Revisa y evalúa las notas elaboradas por el Especialista (Responsable) de
analista y procede en colocar el VoBo. la UGPPP
4 Revisa y evalúa la consistencia de las notas
elaboradas y procede en colocar el VoBo para Jefe (a) de la UGPPP
remitir al Director (a) de la DGPGP.
5 Remite las notas con VoBo al Despacho del
Director (a) de la DGPGP
Viceministro (a).
6 Refrenda y Remite la documentación respectiva al
Viceministro (a)
MPD y Unidad de Comunicación Social.
7 Remiten observaciones y/o sugerencias (Aplica MPD y demás entidades del
procedimiento de derivación de correspondencia). Sector Publico

27
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

8 Analiza las observaciones y/o sugerencias para que

sean incluidas en las directrices de formulación Equipo Técnico conformado
presupuestaria de la siguiente gestión. (Considera por Unidades dependientes de
las propuestas elaboradas por las diferentes la DGPGP y MPD
reparticiones del MEFP).
9 Elabora el documento preliminar de las directrices
de formulación presupuestaria para su revisión
Analista UGPPP
conjunta con las unidades dependientes de la
DGPGP y MPD.
10 Director (a) DGPGP,
Validan la versión preliminar del documento de
Especialista (Responsable) y
directrices de formulación presupuestaria.
Jefes
11 Elabora el documento final de las directrices e
Analista UGPPP
informe técnico.
12 Revisa, evalúa y procede a colocar el VoBo el Especialista (Responsable) de
informe técnico. la UGPPP
13 Evalúa la consistencia del informe técnico y se
remite con VoBo al Área Legal de la DGPGP,
adjuntando las directrices de formulación
Jefe (a) de la UGPPP
presupuestaria, para la elaboración del informe legal
y el proyecto de norma que apruebe referidas
directrices.
14 Elaborar el informe legal y proyecto de norma que
apruebe las directrices de formulación
presupuestaria para su posterior remisión a la
Área Legal de la DGPGP
DGPGP, con el VoBo de la Dirección General de
Asuntos Jurídicos, adjuntando el informe técnico y
el documento de las señaladas directrices.
15 Recepciona el informe técnico, legal, proyecto de
norma de aprobación y las directrices de
formulación presupuestaria; asimismo, coloca Director (a) de la DGPGP
VoBo a los antecedentes para remitirlos al
Viceministro (a).
16 Remite la documentación respectiva al Despacho
del Señor (a) Ministro(a), para firma de la norma de Viceministro(a)
aprobación.
17
Firma la norma de aprobación y deriva a archivo. Ministro (a) MEFP

28
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

18 En caso de aprobación conjunta con el Ministerio de

Planificación del Desarrollo, se remite con nota la
norma de aprobación firmada por el ministro del
MEFP de las directrices de formulación
presupuestaria y antecedentes para la firma del Analista UGPPP
Ministro de Planificación del Desarrollo (aplica
tarea 3-5).
En caso que no se requiera una aprobación conjunta
pasa a la tarea N°20.
19
Remite la norma de aprobación de las directrices de Ministro de Planificación del
formulación presupuestaria firmada y antecedentes. Desarrollo

20 Remite copia de la norma de aprobación y

directrices de formulación presupuestaria, informes
técnico y legal a archivo legal para que asigne el Analista UGPPP
número correlativo correspondiente y se archiva la
copia.
21 Remite las directrices de formulación presupuestaria
con la norma de aprobación y número
correspondiente a la Unidad de Comunicación para Analista UGPPP
su publicación en la página web del MEFP y el
sistema oficial.
Realiza las gestiones para la impresión de las
directrices de formulación presupuestaria para su
22 Analista UGPPP
posterior remisión a las entidades públicas.
Fin del procedimiento.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Verónica Casablanca Villca
Directora General de Programación
y Gestión Presupuestaria

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Gestión
Unidad de Gestión Presupuestaria y Presupuesto
Presupuestaria y Presupuesto Plurianual
Plurianual

29
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Entidades
Unidad de Entidades Territoriales
Territoriales

Elizabeth Valencia Valencia Cinthia Rebeca Gutierrez Gutierrez

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad del Sector
Unidad del Sector Productivo Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad del Sector Social
Unidad del Sector social

Daniel Prudencio Villarroel Balderrama

Marlene Jové Aguilar Balderrama
Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Empresas
Unidad de Empresas Públicas

30
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP
UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EMITIR DIRECTRICES DE FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA PLURIANUAL VPCF 01-01-01
DIRECTOR (A) DGPGP/ MINISTERIO DE PLANIFICACIÓN – ENTIDADES DEL SECTOR JEFES UNIDADES DE LA DGPGP, JEFE UNIDAD DE AREA LEGAL DE LA DGPGP Y DIRECTORA
N° Tarea VICEMINISTRO VPCF MPD PUBLICO ESPECIALISTA Y ANALISTA UGPPP
MINISTRO DEL MEFP ARCHIVO LEGAL
COMUNICACIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURIDICOS

INICIO
Analista UGPPP:
Elabora notas dirigidas al MPD
Director(a) DGPGP: solicitando aportes u
1-2 Comunica el inicio de observaciones para las directrices
formulación del y Unidad de Comunicación
Presupuesto General solicitando el Arte Gráfico
de la Próxima Gestión

Especialista (Responsable)
3 UGPPP:
Revisa y Evalua las notas
elaboradas por el analista y
procede a colocar el Visto bueno

Director(a) DGPGP: Jefe de UGPPP:

Deriva las notas con Revisa y evalúa las notas
4-5 Visto Bueno al elaboradas y procede a colocar
despacho del Visto Bueno para remitir al
Viceministro DGPGP

Viceministro VPCF: Remite sugerencias Equipo técnico:

Refrenda y entrega y observaciones Analizan las observaciones o
6-7-8 para envio sugerencias

Analista UGPPP:
9 Elabora la versión borrador de
las directrices de formulación
para su revisión con las unidades
dependientes

Director (a) DGPGP:

Valida la versión de
10
documento de directrices
de formulación
presupuestaria

Analista UGPPP:
11 Elabora Documento final de
directrices e informe técnico

Especialista (Responsable)
UGPPP:
12-13 Revisa, evalúa y procede a
colocar el Visto Bueno

Jefe de UGPPP:
Evalúa la consistencia del
informe y procede a colocar
Visto Bueno para remitir al Área
Legal

Elabora informe legal y

proyecto de norma de
aprobacion

Director(a) de la
14-15 DGPGP:
Recepciona el informe
técnico , legal y norma
de aprobación y
coloca V°B° lo remite
la Viceministro.

Viceministro VPCF:
16-17 Remite la
documentacion Firma el proyecto de
respectiva al norma
despacho del Ministro
para firma

Analista UGPPP
Remite Norma de Remite con nota la Norma de
aprobación de las directrices aprobación
de formulación Tiene firma conjunta
18-19 y antecedentes para la firma
presupuestaria firmada y SI con el MPD
del Ministro de Planificación del
antecedentes Desarrollo

Analista UGPPP:
Remite documento de
directrices y norma de
aprobación a archivo para que NO
se asigne el número
20 correspondiente

Analista UGPPP:
Remite documento de
21-22 directrices y norma de Publica en la página
aprobación a la unidad de web del Ministerio de
comunicación Economía y Sistema
Oficial

Inicia el Proceso de
Contratación para la FIN
impresión y distribución
a las entidades

Total : 22 tareas

Inicio
Conector de Página Conector de
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Flujo
Formas utilizadas: Entrega, envio,
etc.

31
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDAD DE GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y PRESUPUESTO PLURIANUAL - UGPPP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Estimar los ingresos fiscales y techos plurianuales por ingresos tributarios, VPCF 01-02-01
hidrocarburos y regalías. VPCF 01-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Proyectar los ingresos fiscales plurianuales.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Informe de estimación de recursos y techos plurianuales correspondientes a ingresos tributarios, hidrocarburíferos y
regalías.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Supuestos macroeconómicos y fiscales para la estimación de ingresos tributarios.
Para las Regalías Forestales
• Proyección de recursos forestales por patentes de aprovechamiento, patente de volumen, patente de
desmonte, multas, interés, venta de servicios, remates, otros y cuentas por cobrar, remitido por la Autoridad
de Fiscalización y Control Social de Bosques y Tierras (ABT).
• Información observada de las transferencias efectuada por regalías forestales.
Para las Regalías Mineras
• Proyección de volumen de producción de los principales minerales como Zinc, Estaño, Oro, Plata, Plomo,
Cobre, Hierro y otros minerales, remitido por el Ministerio de Minería y Metalurgia (MMM).
• Información observada de volúmenes de producción y cotización de precios a nivel internacional de
minerales, así como las transferencias efectuadas por Regalías Mineras a favor de los Gobiernos Autónomos
Departamentales (GAD), Gobiernos Autónomos Municipales y (GAM) Gobiernos Autónomos Indígena
Originario Campesinos (GAIOC).
Para los Ingresos Tributarios
• Información observada de recaudación tributaria nacional, por tipo de impuesto en efectivo y valores,
remitidos por el Viceministerio de Política Tributaria.
• Seguimiento a la Programación y ejecución de ingresos tributarios, así como a las transferencias por
Coparticipación Tributaria efectuada a favor de los GAM, GAIOC, Universidades Públicas, SIN, AN y
Tesoro General del Estado (TGN).
• Factores de distribución vigentes por Coparticipación Tributaria e Impuesto Directo a Hidrocarburos (IDH),
y número de habitantes por Municipio.
Para los Ingresos por Hidrocarburos
• Información observada de los Ingresos por el Impuesto Especial a los Hidrocarburos y sus Derivados
(IEHD), IDH y Regalías Hidrocarburíferas, así como las transferencias efectuadas a los GAD, GAM y
Universidades Públicas, entre las principales.
• Información observada de los volúmenes de comercialización de combustibles derivados del petróleo
(DOWNSTREAM), volúmenes de producción y comercialización por mercado de destino de Gas Natural,
Petróleo y GLP de la actividad de exploración y explotación (UPSTREAM).
• Cotización de precios del petróleo a nivel internacional, precios de exportación de gas natural y las alícuotas
del IEHD, así como la estimación de dichos precios.
• Información proyectada de comercialización de los derivados de petróleo, producción y comercialización
de GN, petróleo y GLP de la actividad de exploración y explotación (UPSTREAM), remitida por
Yacimientos Petrolíferos Fiscales Bolivianos.

32
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

• Recursos estimados y techos plurianuales por Regalías Forestales a favor de GAD, GAM, GAIOC, ABT y
TGN, para su aprobación de acuerdo a la normativa vigente.
• Recursos estimados y techos plurianuales por Regalías Mineras a favor de GAD, GAM y GAIOC.
• Recursos estimados y techos plurianuales por Coparticipación Tributaria a favor de GAM, GAIOC y
Universidades Públicas.
• Recursos estimados y techos plurianuales por IDH, Regalías Hidrocarburíferas e IEHD a favor de GAD,
GAM, GAIOC, Gobiernos Autónomos Regionales (GAR), Universidades Públicas, Fondo Indígena,
Ministerio de Culturas, Descolonización y Despatriarcalización, y TGN.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS

ANALISTA FORMULARIOS
1 Solicita la información de recursos por
Regalías Forestales (Volumen de
Explotación, Cotización de Valor
Explotado) a la Autoridad de
Fiscalización y Control Social de Bosques
y Tierras (ABT). Información proyectada
de los volúmenes de producción nacional
y explotación de minerales fiscalizada, a
nivel departamental, para la
determinación de regalías mineras y su
distribución al Ministerio de Minería y
Metalurgia. Información estimada de
volúmenes de comercialización de los
Analista de UGGPP
derivados del petróleo, volúmenes de Notas de Solicitud
producción y comercialización de la
actividad de exploración y explotación
(UPSTREAM) por mercado de destino y
departamento a Yacimientos Petrolíferos
Fiscales Bolivianos (YPFB). Información
de factores de distribución vigentes por
coparticipación tributaria e Impuesto
Especial a los Hidrocarburos y número de
habitante por municipio al Ministerio de
Presidencia. Estimación de tasa de
crecimiento del producto interno bruto
(PIB), tipo de cambio, tasa de inflación,
PIB nominal y Unidad de Fomento a la

33
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Vivienda (UFV) al Viceministerio del

Tesoro y Crédito Público.
2 Procede al análisis y consistencia de la
Analista UGPPP
información remitida.
3 Realizar techos presupuestarios plurianuales
en base a información histórica y observada
Analista UGPPP
y elaboración de modelos econométricos y
contables.
4 Elabora escenarios de propuesta de
estimación de ingresos fiscales plurianuales
y remite a la DGPGP para su revisión y Analista UGPPP
presentación correspondiente al Sr.
Viceministro de VPCF.
5 Revisa y evalúa la consistencia de las
estimaciones y procede a informar al Jefe (a) de la UGPPP
Director (a) de la DGPGP
6 Expone y pone a consideración del
Director (a) DGPGP
Viceministro (a).
7 Expone y pone a consideración del Sr.
Ministro los escenarios de propuesta de Viceministro (a)
estimación de ingresos fiscales.
8 Aprueba la propuesta de estimación de
ingresos fiscales plurianuales para la Ministro - MEFP
determinación de techos plurianuales.
9
Realiza los techos presupuestarios
plurianuales por ingresos tributarios,
hidrocarburos y regalías y su distribución
Analista UGPPP
mensual correspondiente a favor de las
entidades del sector público según
normativa.

10 Revisa y evalúa la consistencia de los techos

Jefe (a) de la UGPPP
presupuestarios.
11
Remite los techos presupuestarios
plurianuales a las unidades dependientes de
Jefe (a) de la UGPPP
la DGPGP para su posterior remisión a las
entidades del sector público.

12 Remiten techos presupuestarios plurianuales

Unidades
a las entidades públicas
dependientes de la
Fin del procedimiento.
DGPGP

34
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca
Directora General de 27/10/2023
Programación y Gestión
Presupuestaria

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Gestión
Unidad de Gestión Presupuestaria y Presupuesto
Presupuestaria y Presupuesto Plurianual
Plurianual

35
 MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FORM 7
FLUJOGRAMA DE PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÒN PRESUPUESTARIA - DGPGP 1 de 1
UNIDAD DE GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y PRESUPUESTO PLURIANUAL - UGPPP

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ESTIMAR LOS INGRESOS FISCALES Y TECHOS PLURIANUALES POR INGRESOS TRIBUTARIOS , HIDROCARBUROS Y REGALÍAS CÓDIGO:
VPCF 01-02-01

ABT/SENARECOM/SIN-AN-VPT/
N° Tarea ANALISTA - UGPPP ESPECIALISTA - UGPPP JEFE -UGPPP DIRECTOR (A) DE LA DGPDP VICEMINISTRO VPCF MINISTRO UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
YPFB

INICIO

Solicita información a las

entidades correspondientes
1

Procede a realizar techos

Procede al análisis y consistencia NO
presupuestarios plurianuales en
de la información de
base a información histórica.
recaudaciones correspondientes.

2-7

Elabora escenarios de propuesta de

estimación de ingresos Revisa y evalúa la Expone y pone la Expone y pone a consideración del Sr.
plurianuales(Pesimista, consistencia de los datos y documentación a Ministro los escenarios de propuesta
Revisa y evalúa
Conservador y Optimista) procede en remitir al Director consideración del de estimación de ingresos fiscales
(a) de la DGPGP Viceministro (Pesimista, Conservador y Optimista)

¿Aprueba los escenarios de

propuesta de Ingresos fiscales
estimados ?

SI

Elabora los techos

presupuestarios plurianuales

Revisa y Evalua la
consistencia de los
techos

Remiten los techos

8-12 Remite los techos
presupuestarios plurianuales
presupuestarios
a las entidades beneficiarias
plurianuales a las
Unidades dependientes
del DGPGP

FIN

Total : 12 tareas

Inicio Conector de Conector de

Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Página Flujo
Formas utilizadas:
Entrega, envio, etc.

36
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Analizar y evaluar los Anteproyectos de Presupuesto Plurianual VPCF 01- VPCF 01-03-01
03-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Presentar el presupuesto plurianual
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Presupuestos plurianuales evaluados de las entidades públicas de acuerdo a lineamientos de la política fiscal y
del Plan de Desarrollo Económico y Social (PDES).
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Techos presupuestarios plurianuales por ingresos tributarios, hidrocarburos y regalías para las
entidades del sector público beneficiarias según normativa.
• Información de inversión pública plurianual emitida por el Ministerio de Planificación del Desarrollo
(MPD)
• Anteproyecto de presupuesto plurianual de las entidades del sector público, conforme a las Directrices
establecidas para el efecto.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Proyecto de Presupuesto Plurianual

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS
FORMULARIOS
1 Instruye elaboración de notas para el MPD Director (a) de la DGPGP
y para comunicar a las entidades del sector
público (tarea 9) la elaboración del
presupuesto plurianual según
lineamientos de la Máxima Autoridad
Ejecutiva (MAE).
2 Elabora nota dirigida al MPD, solicitando Analista UGPPP
la remisión de información de inversión
pública plurianual.
3 Revisa, evalúa y procede a colocar el Especialista (Responsable)
VoBo. UGPPP
4 Revisa y evalúa la consistencia de la
solicitud y procede en colocar el VoBo en
Jefe (a) de UGPPP
la nota para remitir al Director (a) de la
DGPGP.
5 Remite la documentación con VoBo al
Director (a) de la DGPGP
Viceministro (a).
6 Deriva la documentación con VoBo al
Viceministro (a) VPCF
Ministro (a).
7 Firma la nota y remite al MPD. Ministro (a) MEFP

37
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

8 Remite información sobre la inversión Viceministerio de Inversión

pública plurianual. Pública y Financiamiento
Externo, dependiente del
MPD
9 Elaboran las notas para que las entidades Unidades dependientes de la Notas
del sector público remitan el Anteproyecto DGPGP
de Presupuesto Plurianual adjuntando
techos presupuestarios plurianuales por
ingresos tributarios, hidrocarburos y
regalías según normativa. Aplican
procedimiento de derivación de
correspondencia para su remisión a través
del VPCF. Archivan copias de notas
selladas.
10 Remiten Anteproyecto de Presupuesto Entidades del Sector Público
Plurianual.
11 Analizan y evalúan el destino de recursos Analistas en coordinación con
para programas específicos y políticas Especialista (Responsable) y
públicas de acuerdo a lineamientos de la Jefes de las Unidades
política fiscal y del PDES. dependientes la DGPGP
12 Verifican la información remitida por las Analistas en coordinación con
entidades del sector público con la Especialista (Responsable) y
información proporcionada por el MPD Jefes de las Unidades
sobre la inversión pública plurianual. dependientes la DGPGP
13 Informan la conclusión del análisis y Jefes de Unidades
evaluación de los Anteproyectos de dependientes de la DGPGP
Presupuesto Plurianual al Director (a) de
la DGPGP.
14 Instruye la agregación del proyecto de Director (a) de la DGPGP
presupuesto plurianual.
Continúa con el procedimiento de
agregación del presupuesto plurianual.
Fin del procedimiento.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

Verónica Casablanca Villca 27/10/2023

Directora General de
Programación y Gestión
Presupuestaria

38
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Gestión
Unidad de Gestión Presupuestaria Presupuestaria y Presupuesto
y Presupuesto Plurianual Plurianual

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Jefa de la Unidad de Entidades
Unidad de Entidades Territoriales Territoriales

Cinthia Rebeca Gutiérrez

Elizabeth Valencia Valencia Gutiérrez
Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad del Sector
Unidad del Sector Productivo Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad del Sector
Unidad del Sector Social Social

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jové Aguilar Balderrama
Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Empresas
Unidad de Empresas Publicas Públicas

39
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE PROCEDIMIENTOS
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCION GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTION PRESUPUESTARIA – DGPGP Página

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
1 de 1

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ANALIZAR Y EVALUAR LOS ANTEPROYECTOS DE PRESUPUESTO PLURIANUAL VPCF 01-03-01

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA
N° Tarea DIRECTOR (A) DGPGP VICEMINISTRO DEL VPCF MINISTRO MEFP MINISTERIO DE PLANIFICACIÓN DEL DESARROLLO ENTIDADES DEL SECTOR PÚBLICO
DGPGP

INICIO

Instruye elaboración de notas para

A
comunicar a las entidades del sector
público la elaboración del presupuesto
plurianual
1

Analista de UGPPP:
Elabora nota dirigida al MPD,
solicitando la remisión de información
de inversión pública plurianual

Especialista UGPPP:
Revisa, evalúa y procede a
colocar V°B°

Jefe de UGPPP
Remite la documentación Revisa y evalúa la consistencia de la
con V°B° al Viceministro solicitud y procede a colocar V°B°

Remite presupuesto de inversión

Deriva la documentacion con plurianual (VIPFE)
2-10 V°B° al Ministro
Firma nota y remite al MPD

Elaboran las notas para que las Remiten Anteproyecto de

entidades del sector público remitan Presupuesto Plurianual
el Anteproyecto de Presupuesto
A Plurianual

Analizan y evalúan el destino de

recursos para programas específicos
y políticas públicas de acuerdo a
lineamientos de la política fiscal y del
Plan de Desarrollo Económico y
Social (PDES)

11-12

Verifican la información remitida

(incluye proyectos de inversión)

Informan la conclusión del análisis y

evaluación

Instruye la Agregación del

proyecto de presupuesto
plurianual
13-14

FIN

Total : 14 tareas

Inicio Conector de Página

Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Conector de Flujo
Sistema
Formas utilizadas:
Entrega, envio, etc.

40
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDAD DE GESTION PRESUPUESTARIA Y PRESUPUESTO PLURIANUAL - UGPPP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Agregar el proyecto de Presupuesto Plurianual. VPCF 01-03-02 VPCF 01-03-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Presentar el Presupuesto Plurianual
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Proyecto de Presupuesto Plurianual agregado de las entidades del sector público.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Anteproyecto de presupuesto plurianual de las entidades del sector público cargado, revisados y cerrados en el
sistema de Presupuesto Plurianual.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Proyecto de Presupuesto Plurianual
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS
FORMULARIOS
1 Revisa que los presupuestos plurianuales Analistas de Unidades
estén cargados y cerrados en el sistema dependientes de la DGPGP y
oficial. Viceministerio de Inversión y
Financiamiento Externo,
dependiente del Ministerio de
Planificación del Desarrollo.
2 Procede a la agregación de los
Anteproyectos Institucionales de Analistas de la UGPPP
presupuesto plurianual (incluye presupuesto
de inversión pública).
3 Revisa y ajusta la consistencia de recursos y
gastos de la información remitida por las
entidades del sector público en coordinación Analistas de la UGPPP
con las demás unidades dependientes del
DGPGP.
4 Elabora el documento de Proyecto de
Presupuesto Plurianual para presentar a la Analistas de la UGPPP
MAE.
5 Revisa, evalúa y procede en colocar el
Especialista (Responsable)
VoBo.
6 Revisa y evalúa la consistencia de los
antecedentes y procede en colocar el VoBo Jefe (a) de Unidad
para remitir al Director (a) de la DGPGP.
7 Deriva la documentación con VoBo al
Director (a) de la DGPGP
Viceministro (a).

41
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

8 Deriva la documentación con VoBo al

Viceministro (a)
Ministro (a).
9 Aprueba el documento del presupuesto Ministro (a) - MEFP
plurianual.
Fin del procedimiento.
ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Verónica Casablanca Villca
Directora General de
Programación y Gestión
Presupuestaria

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Gestión
Unidad de Gestión Presupuestaria Presupuestaria y Presupuesto
y Presupuesto Plurianual Plurianual

42
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA - DGPGP Página

UNIDAD DE GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y PRESUPUESTO PLURIANUAL - UGPPP 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: AGREGAR EL PROYECTO DE PRESUPUESTO PLURIANUAL CÓDIGO:

VPCF 01-03-02

N° Tarea UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP y MPD UGPPP DGPGP VICEMINISTRO MINISTRO

INICIO

Revisar y evaluar los presupuestos

plurianuales

Revisan que los presupuestos

plurianuales estén cargados y
cerrados en el sistema oficial.

Analista:
Procede a la agregación
de los Anteproyectos
Institucionales de
presupuesto plurianual

Analista:
Revisa y ajusta la consistencia
de recursos y gastos
2-3

Analista:

Elabora el documento de Proyecto de

Presupuesto Plurianual con carácter
referencial

Especialista (Responsable):
Revisa, evalúa y procede en colocar el
visto bueno

4-9
Jefe (a):
Revisa y evalúa la consistencia de los
antecedentes y procede en colocar el
visto bueno para derivar
No

Deriva la documentación Deriva la documentación ¿Aprueba el Proyecto de Presupuesto

con visto bueno con visto bueno Plurianual con carácter referencial?

Si

Archivo

FIN

Tot al : 9 tareas

Inicio
Fin Conector de Página
Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema
Formas utilizadas: Conector de Flujo

Entrega, envio, etc.

43
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Emitir Directrices de Formulación Presupuestaria y Clasificadores Presupuestarios VPCF 02-01-01
VPCF 02-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaborar los Instrumentos de Formulación Presupuestaria Anual.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Directrices y Clasificadores Presupuestarios aprobados.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Sugerencias realizadas por el Ministerio de Planificación del Desarrollo (MPD), Viceministerios y
Direcciones, pertenecientes a esta cartera de Estado, como así también el resto de las entidades del sector
público.
• Normativa presupuestaria vigente.
• Plan de Desarrollo Económico y Social – PDES (Vigente).
• Sistema de Planificación Integral del Estado (SPIE).
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Norma que aprueba las Directrices de Formulación Presupuestaria.
• Norma que aprueba los Clasificadores Presupuestarios.
• Informe Técnico, especificando los aspectos técnicos de modificación e incorporación.
• Informe Legal, especificando antecedentes legales.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Abril - Junio

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS

FORMULARIOS
1 Comunica el inicio de formulación del
presupuesto general del Estado de la
próxima gestión, solicitando la remisión de
DGPGP a través de UGPPP Comunicado
observaciones y/o sugerencias para ajustar
las directrices de formulación
presupuestaria.
2 Elabora notas para el MPD, solicitando
aportes u observaciones para las directrices
y clasificadores de formulación
presupuestaria y delegación del equipo Analista UGPPP Nota
técnico, y nota solicitando a la Unidad de
Comunicación Social el arte gráfico para las
directrices y clasificadores presupuestarios.

44
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

3 Revisa y evalúa las notas elaboradas por el Especialista (Responsable) de

analista y procede en colocar el VoBo. la UGPPP
4 Revisa y evalúa la consistencia de las notas
elaboradas y procede en colocar el VoBo Jefe (a) de la UGPPP
para remitir al Director (a) de la DGPGP.
5 Remite las notas con VoBo al Despacho del
Director (a) de la DGPGP
Viceministro (a).
6 Refrenda y remite la documentación
respectiva al MPD y Unidad de Viceministro (a)
Comunicación Social.
7 Remiten observaciones y/o sugerencias. MPD y demás entidades del
Sector Publico
8 Analiza las observaciones o sugerencias
remitidas para que sean incluidas en las
directrices y clasificadores presupuestarios Equipo Técnico conformado
por Unidades dependientes
de la siguiente gestión. (Considera las
de la DGPGP y MPD
propuestas elaboradas por las diferentes
reparticiones del MEFP).
9 Elabora el documento preliminar de las
directrices y clasificadores presupuestarios
Analista UGPPP
para su revisión conjunta con las unidades
dependientes de la DGPGP y MPD.
10 Validan la versión preliminar de los Director (a) DGPGP,
documentos de directrices y clasificadores Especialista (Responsable) y
presupuestarios. Jefes
11 Elabora los informes técnicos para las Analista UGPPP
directrices y clasificadores presupuestarios.
12 Revisa, evalúa y procede en colocar el VoBo Especialista (Responsable) de
a los informes técnicos. la UGPPP
13 Revisa y evalúa la consistencia de los
informes técnicos y procede en colocar el
VoBo para remitir al Área Legal de la
DGPGP, adjuntando las directrices y
clasificadores, para que elabore los informes Jefe (a) de la UGPPP
legales y proyecto de norma para de las
directrices y clasificadores presupuestarios
con VoBo.

14 Elaborar los informes legales y proyectos de

norma que aprueben las directrices y Área Legal de la DGPGP
clasificadores para su posterior remisión a la

45
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DGPGP, con el VoBo de la Dirección General

de Asuntos Jurídicos, adjuntando los
informes técnicos y los documento de las
señaladas directrices y clasificadores.
15 Recepciona los informes técnicos, legales, los
respectivos proyectos de normas de
aprobación y documentos de las directrices y
Director (a) de la DGPGP
clasificadores; asimismo, coloca VoBo a los
antecedentes para remitirlos al
Viceministro(a).
16 Remite la documentación respectiva al
Despacho del Señor (a) Ministro (a), para Viceministro(a)
firma de las normas de aprobación.
17 Firma las normas de aprobación y deriva a Ministro (a)
archivo. MEFP
En el caso de aprobación conjunta con el
MPD para las directrices, se remite con nota
la norma de aprobación firmada por el
18 Analista UGPPP
ministro del MEFP y antecedentes para la
firma del Ministro del MPD. (Aplica tarea 3-
5).
19 Remite la norma de aprobación de las
Ministro (a) de Planificación
directrices de formulación presupuestaria
del Desarrollo
firmada y antecedentes.
20 Remite copia de las normas de aprobación,
informes técnico y legal a archivo legal de
directrices y clasificadores presupuestarios Analista UGPPP
para que asigne el número correlativo
correspondiente.
21 Remite las directrices y clasificadores
presupuestarios con la norma de aprobación y
número correspondiente a la Unidad de Analista UGPPP
Comunicación para su publicación en la
página web del MEFP y el sistema oficial
22
Actualiza el Sistema de Información Fiscal
Oficial de acuerdo a la Matriz de relacionados Analista del sistema oficial
presupuestarios para la formulación del de la UGPPP
presupuesto.

23 Realiza las gestiones para la impresión de las

Analista UGPPP
directrices y clasificadores presupuestarios

46
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

para su posterior remisión a las entidades

públicas.
Fin del procedimiento.

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca
Directora General de
Programación y Gestión
Presupuestaria

Iván Israel Machicado Quiroga

Ximena Doris Apaza Diaz Jefe de la Unidad de Gestión
Analista Presupuestario de la Presupuestaria y Presupuesto
Unidad de Gestión Presupuestaria Plurianual
y Presupuesto Plurianual

Gloria Hortencia Villanueva C.

Lucy Philco Lima Jefa de la Unidad de Entidades
Analista Presupuestario de la Territoriales
Unidad de Entidades Territoriales

Cinthia Rebeca Gutiérrez

Gutierrez
Elizabeth Valencia Valencia Jefe de la Unidad del Sector
Analista de Unidad del Sector Productivo
Productivo

Rodolfo Perales Arce

Hugo Vásquez Copana Jefe de la Unidad del Sector
Analista de Unidad del Sector Social
Social

47
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Marlene Jove Aguilar Daniel Prudencio Villarroel

Analista Presupuestario de la Balderrama
Unidad de Empresas Publicas Jefe de la Unidad de Empresas
Públicas

48
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP
UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EMITIR DIRECTRICES DE FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA Y CLASIFICADORES PRESUPUESTARIOS CÓDIGO:
ANUAL VPCF 02-01-01
DIRECTOR (A) DGPGP/ MINISTERIO DE PLANIFICACIÓN – ENTIDADES DEL SECTOR JEFES UNIDADES DE LA DGPGP, JEFE UNIDAD DE AREA LEGAL DE LA DGPGP Y DIRECTORA
N° Tarea VICEMINISTRO VPCF MPD PUBLICO ESPECIALISTA Y ANALISTA UGPPP
MINISTRO DEL MEFP ARCHIVO LEGAL
COMUNICACIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURIDICOS

INICIO
Analista UGPPP:
Elabora notas dirigidas al MPD
Director(a) DGPGP: solicitando aportes u observaciones
Comunica el inicio de para las directrices y clasificadores
1-2 formulación del y Unidad de Comunicación
Presupuesto General de solicitando el Arte Gráfico
la Próxima Gestión

Especialista (Responsable)
UGPPP:
3 Revisa y Evalua las notas
elaboradas por el analista y
procede a colocar el Visto bueno

Director(a) DGPGP: Jefe de UGPPP:

4-5 Remite las notas con Revisa y evalúa las notas
Visto Bueno al elaboradas y procede a colocar
despacho del Visto Bueno para remitir al
Viceministro DGPGP

Viceministro VPCF: Remite sugerencias y Equipo técnico:

Refrenda y entrega observaciones Analizan las observaciones o
6-7-8
para envío sugerencias remitidas

Analista UGPPP:
Elabora el documento preliminar
de las directrices y clasificadores
9 presupuestarios para su revisión
con las unidades dependientes.

10 Director (a) DGPGP:

Valida la versión de
documentos de
directrices y clasificadores
presupuestarios.

Analista UGPPP:
11
Elabora los informes técnicos

Especialista (Responsable)
UGPPP:
Revisa, evalúa y procede a
12-13 colocar el Visto Bueno

Jefe de UGPPP:
Revisa y evalúa la consistencia
de los informes y procede a
colocar Visto Bueno para remitir
al Área Legal y a la DGPGP

Director(a) de la DGPGP:
Recepciona l os informes Elabora y remite los informes
técn ico s, lega les, los legales y proyectos de normas de
respectivo s proyectos de
normas de apro bación y
las directrices y clasificadores
documentos de las presupuestarios.
14-15
dire ctrices y clasificad ores;
coloca su V°B° y lo remite
al Viceministro.

Viceministro VPCF:
16-17 Remite la
Firma las normas de
documentación
aprobación
respectiva al despacho
del Ministro para firma.
Remite Norma de
Analista UGPPP
aprobación de las
Remite con nota la Norma de
directrices de formulación
aprobación
presupuestaria firmada y Tiene firma conjunta
y antecedentes para la firma del SI
18-19 antecedentes con el MPD
Ministro de Planificación del
Desarrollo

Analista UGPPP
Remite documento de
directrices y norma de
aprobación a archivo legal para
20 asignar el número NO
correspondiente

Analista UGPPP
Remite las directrices,
clasificadores presupuestarios
y norma de aprobación a la
unidad de comunicación.
Publica en la página
21-23 web del Ministerio de
Economía y Sistema
Actualiza el Sistema de Oficial
Información Fiscal Oficial

Inicia el Proceso de
Contratación para la
FIN
impresión y distribución a
las entidades Total : 23 Tareas

Inicio
Conector de Página Conector de
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Flujo
Formas utilizadas:
Entrega, envio, etc.

49
 MANUAL DE FORMULARIO 06
PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDAD DE GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y PRESUPUESTO PLURIANUAL - UGPPP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Revisar y actualizar las matrices en el sistema oficial. VPCF 02-01-02 VPCF 02-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaborar los Instrumentos de Formulación Presupuestaria.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Contar con un instrumento para que las Entidades Públicas puedan cargar su presupuesto en el marco de la
normativa vigente.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Directrices y Clasificadores de Formulación Presupuestaria aprobadas.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

• Sistema presupuestario actualizado.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS
FORMULARIOS
1 Directrices y clasificadores presupuestarios DGPGP a través de Se publican en la página
aprobados. UGPPP web
2 Se evalúan los Relacionadores presupuestarios de
acuerdo a las Directrices y Clasificadores Analista UGPPP
aprobados.
3 Se actualiza la información en el SIGEP en estado
Analista UGPPP
ELABORADO.
4 Especialista
Revisa y evalúa la consistencia de los datos
(Responsable) de la
actualizados.
UGPPP
5 Se aprueban las actualizaciones revisadas, en el
SIGEP. Analista UGPPP
Fin del procedimiento.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca
Directora General de 27/10/2023
Programación y Gestión
Presupuestaria

50
 MANUAL DE FORMULARIO 06
PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Gestión
Unidad de Gestión Presupuestaria Presupuestaria y Presupuesto
y Presupuesto Plurianual Plurianual

51
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP
UNIDAD DE GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y PRESUPUESTO PLURIANUAL - UGPPP 1 de 1

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REVISAR Y ACTUALIZAR LAS MATRICES EN EL SISTEMA OFICIAL VPCF 02-01-02

N° Tarea DGPGP ANALISTA UGPPP ESPECIALISTA (RESPONSABLE)

Inicio

Evalua los relacionadores

Directrices de clasificadores
1-2 presupuestarios de acuerdo
presupuestarios aprobados
a las Directrices y
clasificadores aprobados

Revisa y evalúa la
Se actualiza la información en
3-4 consistencia de los datos
el SIGEP en estado
ELABORADO actualizados

Se Aprueban la
actualizaciones revisadas en el
SIGEP
5

FIN

Total : 5 Tareas

Inicio
Conector de Página Conector de
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Flujo
Formas utilizadas:
Entrega, envio, et c.

52
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDAD DE GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y PRESUPUESTO PLURIANUAL - UGPPP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Estimar los ingresos fiscales y techos anuales por ingresos tributarios, hidrocarburos VPCF 02-02-01
y regalías VPCF 02-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Proyectar los ingresos fiscales anuales
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Informe de estimación de recursos y techos anuales correspondientes a ingresos tributarios, hidrocarburíferos y
regalías
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Supuestos macroeconómicos y fiscales para la estimación de ingresos tributarios.
Para las Regalías Forestales
• Proyección de recursos forestales por patentes de aprovechamiento, patente de volumen, patente de
desmonte, multas, interés, venta de servicios, remates, otros y cuentas por cobrar, remitido por la
Autoridad de Fiscalización y Control Social de Bosques y Tierras (ABT).
• Información observada de las transferencias efectuada por regalías forestales.
Para las Regalías Mineras
• Proyección de volumen de producción de los principales minerales como Zinc, Estaño, Oro, Plata, Plomo,
Cobre, Hierro y otros minerales, remitido por el Ministerio de Minería y Metalurgia (MMM).
• Información observada de volúmenes de producción y cotización de precios a nivel internacional de
minerales, así como las transferencias efectuadas por Regalías Mineras a favor de los Gobiernos
Autónomos Departamentales (GAD), Gobiernos Autónomos Municipales, (GAM) y Gobiernos
Autónomos Indígena Originario Campesinos (GAIOC).
Para los Ingresos Tributarios
• Información observada de recaudación tributaria nacional, por tipo de impuesto en efectivo y valores,
remitidos por el Viceministerio de Política Tributaria.
• Seguimiento a la programación y ejecución de ingresos tributarios, así como a las transferencias por
Coparticipación Tributaria efectuada a favor de los GAM, GAIOC, Universidades Públicas, SIN, AN y
Tesoro General de la Nación (TGN).
• Factores de distribución vigentes por Coparticipación Tributaria e Impuesto Directo a Hidrocarburos
(IDH), y número de habitantes por Municipio.
Para los Ingresos por Hidrocarburos
• Información observada de los Ingresos por el Impuesto Especial a los Hidrocarburos y sus Derivados
(IEHD), Impuesto Directo a los Hidrocarburos (IDH) y Regalías Hidrocarburíferas, así como las
transferencias efectuadas a los GAD, GAM y Universidades Públicas, entre las principales.
• Información observada de los volúmenes de comercialización de combustibles derivados del petróleo
(DOWNSTREAM), volúmenes de producción y comercialización por mercado de destino de Gas
Natural, Petróleo y GLP de la actividad de exploración y explotación (UPSTREAM).
• Cotización de precios del petróleo a nivel internacional, precios de exportación de gas natural y las
alícuotas del IEHD, así como la estimación de dichos precios.
• Información proyectada de comercialización de los derivados de petróleo, producción y comercialización
de GN, petróleo y GLP de la actividad de exploración y explotación (UPSTREAM), remitida por
Yacimientos Petrolíferos Fiscales Bolivianos.

53
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

• Recursos estimados y techos anuales por Regalías Forestales a favor de GAD, GAM, GAIOC y TGN,
para su aprobación de acuerdo a la normativa vigente.
• Recursos estimados y techos anuales por Regalías Mineras a favor de GAD, GAM y GAIOC.
• Recursos estimados y techos anuales por Coparticipación Tributaria a favor de GAM, GAIOC y
Universidades Públicas.
• Recursos estimados y techos anuales por IDH, IEHD a favor de GAD, GAM, GAIOC, Gobiernos
Autónomos Regionales (GAR), Universidades Públicas, Fondo Indígena, Ministerio de Culturas,
Descolonización y Despatriarcalización, y TGN.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS
FORMULARIOS
1 Solicita la información de recursos por
Regalías Forestales (Volumen de Explotación,
Cotización de Valor Explotado) a la ABT.

Información proyectada de los volúmenes de

producción nacional y explotación de
minerales fiscalizada, a nivel departamental,
para la determinación de regalías mineras y su
distribución al MMM. Información estimada
de volúmenes de comercialización de los
derivados del petróleo, volúmenes de
producción y comercialización de la actividad
de exploración y explotación (UPSTREAM) Analista de UGGPP
Notas de Solicitud
por mercado de destino y departamento a
Yacimientos Petrolíferos Fiscales Bolivianos
(YPFB). Información de factores de
distribución vigentes por coparticipación
tributaria e Impuesto Especial a los
Hidrocarburos y sus Derivados (IEHD),
número de habitante por municipio al
Ministerio de Presidencia. Estimación de tasa
de crecimiento del producto interno bruto
(PIB), tipo de cambio, tasa de inflación, PIB
nominal y Unidad de Fomento a la Vivienda
(UFV) al Viceministerio de Tesoro y Crédito
Público.
2 Procede al análisis y consistencia de la
Analista UGPPP
información remitida.

54
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

3 Realizar techos presupuestarios plurianuales en

base a información histórica y observada y
Analista UGPPP
elaboración de modelos econométricos y
contables.
4 Elabora escenarios de propuesta de estimación
de ingresos fiscales plurianuales y remite a la
Analista UGPPP
DGPGP para su revisión y presentación
correspondiente al Viceministro (a) del VPCF.
5 Revisa y evalúa la consistencia de las
estimaciones y procede a informar al Director (a) Jefe (a) de la UGPPP
de la DGPGP.
6 Expone y pone a consideración del Viceministro
Director (a) DGPGP
(a).
7 Expone y pone a consideración del Sr. Ministro
los escenarios de propuesta de estimación de Viceministro (a)
ingresos fiscales.
8 Aprueba la propuesta de estimación de ingresos
fiscales plurianuales para la determinación de Ministro (a) - MEFP
techos plurianuales.
9
Realiza los techos presupuestarios plurianuales
por ingresos tributarios, hidrocarburos y regalías
y su distribución mensual correspondiente a Analista UGPPP
favor de las entidades del sector público según
normativa.

10 Revisa y evalúa la consistencia de los techos

Jefe (a) de la UGPPP
presupuestarios.
11 Remite los techos presupuestarios plurianuales a
las unidades dependientes de la DGPGP para su
Jefe (a) de la UGPPP
posterior remisión a las entidades del sector
público.
12 Remiten techos presupuestarios plurianuales a
las entidades públicas. Unidades dependientes
Fin del procedimiento. de la DGPGP

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca
Directora General de Programación 27/10/2023
y Gestión Presupuestaria

55
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Gestión
Unidad de Gestión Presupuestaria Presupuestaria y Presupuesto
y Presupuesto Plurianual Plurianual

56
 MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FORM 7
FLUJOGRAMA DE PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÒN PRESUPUESTARIA - DGPGP 1 de 1
UNIDAD DE GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y PRESUPUESTO PLURIANUAL - UGPPP

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ESTIMAR LOS INGRESOS FISCALES Y TECHOS ANUALES POR INGRESOS TRIBUTARIOS , HIDROCARBUROS Y REGALÍAS CÓDIGO:
VPCF 02-02-01

ABT/SENARECOM/SIN-AN-VPT/
N° Tarea ANALISTA - UGPPP ESPECIALISTA - UGPPP JEFE -UGPPP DIRECTOR (A) DE LA DGPDP VICEMINISTRO VPCF MINISTRO UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
YPFB

INICIO

Solicita información a las

entidades correspondientes
1

Procede a realizar techos

Procede al análisis y consistencia NO
presupuestarios anuales en base a
de la información de
información histórica.
recaudaciones correspondientes.

2-7

Elabora escenarios de propuesta de

estimación de ingresos Revisa y evalúa la Expone y pone la Expone y pone a consideración del Sr.
anuales(Pesimista, Conservador y consistencia de los datos y documentación a Ministro los escenarios de propuesta
Revisa y evalúa
Optimista) procede en remitir al Director consideración del de estimación de ingresos fiscales
(a) de la DGPGP Viceministro (Pesimista, Conservador y Optimista)

¿Aprueba los escenarios de

propuesta de Ingresos fiscales
estimados ?

SI

Elabora los techos

presupuestarios anuales

Revisa y Evalua la
consistencia de los
techos

Remiten los techos

8-12 Remite los techos
presupuestarios plurianuales
presupuestarios anuales
a las entidades beneficiarias
a las Unidades
dependientes del
DGPGP

FIN

Total : 12 tareas

Inicio Conector de Conector de

Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Página Flujo
Formas utilizadas:
Entrega, envio, etc.

57
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Determinar el techo presupuestario con recursos del Tesoro General de la Nación VPCF 02-02-02
(Organismo 111- TGN) VPCF 02-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Proyectar los Ingresos Fiscales Anuales
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Techos presupuestarios determinados para entidades públicas que se financian con recursos del Tesoro General
de la Nación (TGN), con organismo 111-TGN.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Reportes del Sistema de Gestión Pública – SIGEP.
• Base de Datos de ejecución presupuestaria.
• Escalas Salariales vigentes financiadas con recursos 111-TGN.
• Asignación y ejecución de recursos TGN durante las últimas gestiones.
• Otras Normas vigentes según corresponda.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Determinación del techo presupuestario.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Julio a mediados de Agosto
N° FORMAS
PUESTO
DESCRIPCIÓN DE TAREAS FORMULARIOS
ANALISTA

Descarga reportes de ejecución presupuestaria de la

1 entidad correspondiente con el uso del sistema SIGEP Analista
y DISCOVERER.
Evalúa el incremento del techo presupuestario en
función a la ejecución presupuestaria, gastos que se
2 Analista
presentan según su recurrencia y por implementación
de políticas salariales.
Elabora cuadro resumen para determinación del techo
presupuestario, presentando el análisis conforme lo Emite borrador Cuadro
3 Analista
siguiente: grupo de gasto 10000 “Servicios Resumen
Personales” y el resto de gastos.
Revisa la determinación del techo presupuestario, de
Especialista
4 no existir ajustes pasa a la siguiente tarea, caso
(Responsable)
contrario regresa a la tarea N° 3.
Revisa la determinación del techo presupuestario, de
5 no existir ajustes pasa a la siguiente tarea, caso Jefe (a) de Unidad
contrario regresa a la tarea N° 3.
Elabora techo presupuestario ajustado para su
6 Analista Cuadro Resumen
revisión por la DGPGP y emite cuadro resumen.

58
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Revisa el techo presupuestario de no tener

7 observaciones pasar a la siguiente tarea, caso Director (a)
contrario pasa a la tarea N° 3.
Firma el cuadro resumen de techo presupuestario. Cuadro Resumen de
8 Director (a) Techo Presupuestario
Firmado
Elabora nota externa para la entidad que corresponda
donde comunica la fecha límite de presentación del
9 Analista Nota Externa
anteproyecto de la siguiente gestión y posterior
registro en el sistema de correspondencia.
10 VoBo en la Nota Externa. Jefe (a) de Unidad
11 VoBo en la Nota Externa. Director (a)
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca
Directora General de
Programación y Gestión 27/10/2023
Presupuestaria

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Gestión
de Gestión Presupuestaria y Presupuestaria y Presupuesto
Presupuesto Plurianual Plurianual

Elizabeth Valencia Valencia Cinthia Rebeca Gutiérrez

Analista Presupuestario de la Unidad Gutiérrez
del Sector Productivo Jefe de la Unidad del Sector
Productivo

Hugo Vásquez Copana

Analista Presupuestario de la Unidad Rodolfo Perales Arce
del Sector Social Jefe de la Unidad del Sector
Social

59
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA Página

1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: DETERMINAR EL TECHO PRESUPUESTARIO CON RECURSOS DEL TESORO GENERAL DE LA CÓDIGO:
NACIÓN (ORGANISMO 111- TGN) VPCF 02-02-02
N° Especialista
Director(a) DGPGP Jefes de la Unidades Dependientes de la DGPGP Analista
Tarea (Responsable)

INICIO

Descarga de reportes de ejecución

presupuestaria de la entidad
correspondiente.

SIGEP/DISCOVERER

Evalúa el incremento del Techo

1-3 Presupuestario en función a la
ejecución presupuestaria, gastos
que se presentan según su
recurrencia y por
implementación de políticas
salariales.

Elabora cuadro resumen para

determinación del Techo
Presupuestario, presentando el
análisis conforme lo siguiente:
grupo de gasto 10000 Servicios
Personales y el resto de gastos

Emite borrador
Cuadro Resumen
F
u
n

ó
n
c
i

Revisa la determinación del

Techo Presupuestario

¿Requiere
NO ajustes? SI

Revisa del Techo Revisa la determinación del

Presupuestario Techo Presupuestario.
4-8
Función

Elabora Techo Presupuestario

¿Requiere
¿Tiene SI ajustes?
NO ajustado para su revisión por la
Observaciones? SI DGPGP

NO

Emite Cuadro
Resumen
Firma el Cuadro Resumen de
Techo Presupuestario

Cuadro Resumen de
Techo Presupuestario
Firmado

Elabora Nota Externa para la entidad

que corresponda donde comunica la
fecha límite de presentación del
Anteproyecto de la siguiente gestión
y posterior registro en el Sistema de
Correspondencia..
Función

VoBo en la Nota Externa VoBo en la Nota Externa

9-11
FIN

Total :11 tareas

Inicio/
Conector de Conector
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Archivo Sistema Página de Flujo
Formas Copias
Entrega,
utilizadas: envio,
etc.

60
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Analizar y evaluar los anteproyectos de presupuesto institucional y su articulación VPCF 02-03-01
al Plan Operativo Anual de la entidad. VPCF 02-03-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Realizar el Presupuesto General del Estado - PGE

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Anteproyectos de presupuestos institucionales incorporados al PGE, en base lineamientos de política fiscal
emitidos por el Órgano Rector de las finanzas públicas
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Insumos de la entidad pública:
• Documentos físicos o con firma digital del Plan Operativo Anual y Anteproyecto de presupuesto de las
entidades públicas.
• Requisitos básicos: Nota, norma de aprobación de la Máxima Instancia Resolutiva, informe técnico y
legal (cuando corresponde), en original o copia legalizada y los establecidos en las directrices de
formulación presupuestaria.
• Estados Financieros (cuando corresponda).
• Registro de presupuesto en el sistema oficial.
Insumos del MEFP:
• Bases de datos.
• Directrices de formulación presupuestaria
• Reportes de ejecución del Sistema de Gestión Pública (SIGEP).
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Anteproyecto de presupuestos institucionales evaluados y cargados en el SIGEP para su agregación y
consolidación en el PGE, en base lineamientos de política fiscal emitidos por el Órgano Rector de las
finanzas públicas.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Septiembre y octubre

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS

FORMULARIOS
1 Ingresa la nota y antecedentes del POA y Entidad Pública
presupuesto de cada entidad.
2 Recibe la documentación y genera la hoja Oficina de Recepción de Hoja de Ruta
de ruta. Se realiza el procedimiento de correspondencia (ORDC)
derivación de notas al VPCF y
posteriormente a la DGPGP.

61
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

3 Recibe los antecedentes y los deriva al Jefe (a) de Unidad

analista correspondiente.
4 Recibe los antecedentes y revisa si cuenta Analista 1
con la documentación requerida (Nota,
aprobación de la Máxima Instancia
Resolutiva, informe técnico legal, en original
o copia legalizada y los requerimientos
establecidos en las directrices de
formulación presupuestaria.
5 Si cuenta con la documentación mínima
requerida se pasa a la siguiente tarea. Analista 1
Caso contrario se hacen conocer a la entidad
las observaciones.
6 Evalúa la consistencia del presupuesto
institucional remitida (documentación física Analista 1
y/o con firma digital) con la información
cargada en el SIGEP por la entidad.
7 Supervisa el trabajo de los analistas. Especialista (Responsable)
8 Verifica si el presupuesto de la entidad Analista 1
recibe transferencias interinstitucionales.
9 Si el presupuesto de la entidad recibe Analista 1
transferencias interinstitucionales de otra
entidad pública se coordina con los
analistas (Analista 2) de las unidades
dependientes de la DGPGP involucradas y
continua con la tarea 11.
Si el presupuesto de la entidad no recibe
transferencias interinstitucionales de otra
entidad pública, continua con la tarea 12.
10 Evalúa la procedencia de la transferencia Analista 2
verificando la existencia de los recursos, la
fuente y el monto.
Si la transferencia es procedente continúa
con la tarea 11.
Si la transferencia no es procedente se
elimina en el sistema y continua con la tarea
12.
11 Genera reporte de Intrasistema de recursos Analista 2
en el SIGEP de las entidades involucradas y
pone el VoBo.
12 Verifica si el presupuesto de la entidad Analista 1
incluye presupuesto para proyectos de
inversión.

62
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

13 Si la entidad tiene presupuesto en

proyectos de inversión, se coordina con el
analista correspondiente del VIPFE.
Si la entidad no tiene presupuesto de
inversión, continua con la tarea 16.
14 Coordina la asignación de recursos a
proyectos de inversión considerando la Analista VIPFE
disponibilidad de recursos de la entidad
15 Si la entidad tiene los recursos para
financiar los proyectos de inversión,
coloca su VoBo en los reportes SIGEP Analista VIPFE
correspondientes.
En caso de no contar con los recursos se
ajusta el presupuesto en la tarea 16.
16 Propone los ajustes correspondientes a los Analista 1
presupuestos, en base lineamientos de
política fiscal y normativa vigente en materia
presupuestaria.
17 Genera reportes SIGEP para revisión. Analista 1 Reportes SIGEP

18 Revisa los reportes SIGEP, presupuestos y

bases de datos. Especialista (Responsable)

19 Revisa los reportes SIGEP y su consistencia,

así como la propuesta de los ajustes al
presupuesto institucional en base a Jefe (a) de Unidad
lineamientos de política fiscal emitidos por
el Órgano Rector de las finanzas públicas.

20 Si no está de acuerdo con la evaluación y/o

modificaciones de la propuesta al
presupuesto institucional, se devuelve al Jefe (a) de Unidad
analista para los ajustes correspondientes.

21 Si está de acuerdo con la evaluación y/o las

modificaciones de propuesta al presupuesto
institucional, informa verbalmente al
Director(a) de la DGPGP para su Jefe (a) de Unidad
consideración y posterior ajuste, si
corresponde en el SIGEP.

22 Una vez revisados los proyectos de

presupuesto, continúa el procedimiento de DGPGP
agregación y consolidación del PGE.

63
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°

1

FECHA DE
Verónica Casablanca Villca APROBACIÓN O
Directora General de ACTUALIZACIÓN:
Programación y Gestión
Presupuestaria 27/10/2023

Ximena Doris Apaza Díaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Gestión
de Gestión Presupuestaria y Presupuestaria y Presupuesto
Presupuesto Plurianual Plurianual

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Unidad Jefa de la Unidad de Entidades
de Entidades Territoriales Territoriales

Elizabeth Valencia Valencia Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutiérrez

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad del Sector
del Sector Productivo Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad del Sector Social
del Sector Social

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jove Aguilar Balderrama
Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Empresas
de Empresas Publicas Públicas

64
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP
UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 2

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ANALIZAR Y EVALUAR LOS ANTEPROYECTOS DE PRESUPUESTO INSTITUCIONAL Y SU ARTICULACIÓN AL PLAN OPERATIVO ANUAL DE LA ENTIDAD VPCF 02-03-01

N° Tarea ENTIDAD PÚBLICA ORDC JEFE DE UNIDAD RESPONSABLE ANALISTA 1 ANALISTA 2 ANALISTA VIPFE

INICIO

Ingresa la nota y Recibe la documentación y

antecedentes del POA y Genera Hoja de Ruta
Presupuesto

1-6
Recibe y Deriva
Recibe antecedentes y revisa
antecedentes al
Procedimiento Recepción si cuenta con la documentación
analista
y Despacho de requerida
correspondiente
Correspondencia

NO

Cumple los requisitos

SI

Analiza la procedencia de la
solicitud.

Se hacen conocer a la
entidad las observaciones

Evalúa la consistencia del

presupuesto institucional con
información cargada en el
SIGEP por la entidad
Supervisa el trabajo de
los analistas y la
consistencia de la
información

7-15

Existen
Evalúa la procedencia de la
Transferencias SI
transferencia
Interinstitucionales ?

¿La transferencia
NO NO
es Procedente?

SI

Genera reporte de
¿La entidad tiene
A NO Neteo y pone Visto
Proyectos de
Bueno
Inversión?

Coordina la asignación de
SI
recursos a proyectos de
inversión con la
Coordina con el analista disponibilidad de recursos
correspondiente del de la entidad
VIPFE

Pasa a la
Pag.2
Total :15 tareas

Inicio Conector de Página Conector de

Crear Documento y
Fin Tarea Decisión Archivo Sistema Flujo
Copias
Formas utilizadas: Entrega, envio,
etc.

65
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP Página

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 2 de 2

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ANALIZAR Y EVALUAR LOS ANTEPROYECTOS DE PRESUPUESTO INSTITUCIONAL Y SU CÓDIGO:
ARTICULACIÓN AL PLAN OPERATIVO ANUAL DE LA ENTIDAD. VPCF 02-03-01

N°
ANALISTA 1 ANALISTA 2 ANALISTA VIPFE RESPONSABLE JEFE DE UNIDAD DGPGP
Tarea

Viene de
la Pag 1

NO ¿La entidad
A Realiza Ajustes cuenta con
16- correspondientes a recursos?
19 los presupuestos

SI

Coloca su Visto
Bueno en los
reportes SIGEP

Genera Reportes
Revisa los reportes
SIGEP para revisión
y presupuestos

SI Revisa la
¿Están
correctos? consistencia de los
presupuestos

NO
¿Están
correctos?

20- NO
22 A SI

Procedimiento
Informa Agregación y
verbalmente a la Consolidación del
Directora (o) Presupuesto

Total :22tareas

Inicio Conector de Conector de

Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Página Flujo
Formas utilizadas: Entrega, envio,
etc.

66
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DEL LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Agregar y consolidar el proyecto de Presupuesto General del Estado. VPCF 02- VPCF 02-03-02
03-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Realizar el Presupuesto General del Estado - PGE
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Proyecto del PGE agregado y consolidado, presentado a la Máxima Autoridad Ejecutiva.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Anteproyectos de presupuestos de las entidades del sector público registrados en el Sistema Oficial (Sistema de
Gestión Pública - SIGEP).
Directrices y lineamientos de política fiscal del Órgano Rector de las Finanzas Públicas.
Supuestos de Variables Macroeconómicas estimadas para cada gestión.
Leyes y normativa vigente en materia presupuestaria y política fiscal.
Instrumentos de formulación presupuestaria.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Proyecto del PGE agregado y consolidado, para su posterior remisión a la Asamblea Legislativa Plurinacional a
través de la Presidencia del Estado Plurinacional.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Septiembre – Octubre

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS

FORMULARIOS
1 Procede a la agregación de los
anteproyectos institucionales de
Analista del sistema oficial de
presupuesto registrados (incluye
la UGPPP
presupuesto de inversión pública), y
revisados en el SIGEP.
2
Revisa y evalúa la consistencia del PGE
agregado y consolidado en base a los
lineamientos de política fiscal y
normativa presupuestaria, así como la
Analistas de la UGPPP
consistencia de los traspasos
interinstitucionales de recursos y gastos
institucionales, para su posterior ajuste
en caso de ser necesario.

3 Valida la consistencia del proyecto

del PGE a nivel macro y por entidad,
en base a los lineamientos de política Especialista (Responsable)
fiscal y normativa presupuestaria.

67
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

4 Unidades dependientes de la
Verifica el destino de recursos para DGPGP y Viceministerio de
programas específicos y políticas Inversión Pública y
públicas de acuerdo a lineamientos de Financiamiento Externo,
política fiscal. dependiente del Ministerio de
Planificación del Desarrollo.
5
Consolida el Proyecto del PGE y Analista del sistema oficial de
genera los reportes correspondientes. la UGPPP

6 Elabora el Proyecto de PGE, informe

Presentación
técnico, exposición de motivos y
Analistas de la UGPPP Informe
otros para su aprobación del Señor (a)
Exposición de Motivos
Ministro (a).
7 Revisa, evalúa y procede en colocar
Especialista (Responsable)
el VoBo.
8 Revisa y evalúa la consistencia de los
antecedentes y procede en colocar el
Jefe (a) de Unidad
VoBo para remitir al Director (a) de
la DGPGP.
9 Remite la documentación con VoBo
Director (a) de la DGPGP
al Viceministro (a).
10 Remite la documentación con VoBo
Viceministro (a)
al Ministro (a).
11
Aprueba e instruye la presentación
Ministro (a) - MEFP
del proyecto del PGE.

12 Remite a la Presidencia del Estado

Plurinacional, para su posterior
remisión a la Asamblea Legislativa
Plurinacional, adjuntando el proyecto
del PGE en tomos I y II, exposición de
motivos, informe técnico, proyecto de
Ley (*) e informe legal (*) para su
Ministro (a) - MEFP
aprobación.

(*) Ver procedimiento de

“Proponer el proyecto de Ley del
PGE”.
Fin del procedimiento.

68
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca
Directora General de 27/10/2023
Programación y Gestión
Presupuestaria

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Gestión
Unidad de Gestión Presupuestaria y
Presupuestaria y Presupuesto Presupuesto Plurianual
Plurianual

Gloria Hortencia Villanueva

Lucy Philco Lima C.
Analista Presupuestario de la Jefa de la Unidad de
Unidad de Entidades Entidades Territoriales
Territoriales

Cinthia Rebeca Gutiérrez

Elizabeth Valencia Valencia Gutiérrez
Analista de Unidad del Sector Jefe de la Unidad del Sector
Productivo Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista de Unidad del Sector Jefe de la Unidad del Sector
Social Social

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jové Aguilar Balderrama
Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de
Unidad de Empresas Públicas Empresas Públicas

69
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP 1 de 1
UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: AGREGAR Y CONSOLIDAR EL PROYECTO DE PRESUPUESTO GENERAL DEL ESTADO
VPCF 02-03-02

N° Tarea UNIDADES DEPENDIENTES DE LA

ANALISTA UGPPP ESPECIALISTA - UGPPP JEFE - UGPPP AREA LEGAL DGPGP DIRECTOR (A) DGPGP VICEMINISTRO (A) MINISTRO (A)
DGPGP Y VIPFE M

INICIO

Analista Responsable del

Sistema Oficial UGPPP:
Procede a la agregación de los
Anteproyectos Institucionales de
presupuesto (incluye presupuesto
de inversión pública) cargados,
revisados y cerrados en el sistema
oficial.

1-3

Revisa y evalúa la consistencia

del PGE agregado y consolidado
en base a los lineamientos de
política fiscal y normativa
presupuestaria, así como la
consistencia de los traspasos
interinstitucionales de recursos y
gastos institucionales

Valida y agrega la
consistencia del proyecto
de PGE a nivel macro y por
entidad.

Verifica el destino de recursos

Analista Responsable del para programas específicos y
Sistema Oficial UGPPP: políticas públicas de acuerdo a
Consolida el Proyecto de lineamientos de política fiscal
Presupuesto General del Estado
y General los reportes
correspondientes

4-6
Elabora el Proyecto de
Presupuesto General del Estado,
informe técnico, exposición de
motivos y otros para su
aprobación del señor Ministro.

Revisa y evalúa la
consistencia de los
Deriva la documentación
Revisa, evalúa y procede en antecedentes y procede en Deriva la documentación con
con visto bueno al
colocar el visto bueno colocar el visto bueno para visto bueno al Ministro (a)
7-10 Viceministro (a)
remitir al Director (a) de la
DGPGP

No

¿Aprueba?

Si

Instruye la presentación del

PGE

Proponer el proyecto de Ley

del PGE

11-12

Remite a la Presidencia del Estado

Plurinacional, para su posterior remisión a la
Asamblea Legislativa Plurinacional,
adjuntando el Proyecto de Presupuesto
General del Estado en tomos I y II, exposición
de motivos, informe técnico, proyecto de Ley
e informe legal para su aprobación.

FIN

Total :12 tareas

Inicio Conector de Página

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Formas utilizadas:
Entrega, envio, etc.

70
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Proponer el proyecto de Ley del Presupuesto General del Estado. VPCF 02-03-03 VPCF 02-03-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Realizar el proyecto de norma que apruebe el Presupuesto General del Estado - PGE
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Proyecto de Ley del PGE remitido a la Asamblea Legislativa Plurinacional.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Constitución Política del Estado, Leyes Financiales vigentes y otra normativa específica en materia
presupuestaria y fiscal.
• Propuesta de Artículos de diferentes de Viceministerios, Direcciones y Unidades dependientes del MEFP y
otras instancias a solicitud expresa para su evaluación.
• Monto global del presupuesto agregado y consolidado del PGE.
• Exposición de motivos (incluye informe técnico del proyecto del PGE, Tomo I y II).
• Informe legal del MEFP.
• Nota de remisión al Ministerio de la Presidencia para que posteriormente sea remitido a la Asamblea
Legislativa Plurinacional.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

Proyecto de Ley del PGE.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Septiembre-Octubre
N° FORMAS
DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA
FORMULARIOS
1 Remiten propuestas de artículos técnica y
Viceministerios, Direcciones y
jurídicamente justificadas y fundamentadas al
Unidades dependientes del
Área Legal de la DGPGP para que su inclusión
MEFP y otras instancias
en el proyecto de Ley de PGE.
Consolida las propuestas de artículos, y coordina
con los Viceministerios, Direcciones y Unidades
2 Área Legal de la DGPGP
dependientes del MEFP mayor justificación a los
artículos propuestos.
Elabora el Informe Legal sobre la base de la
documentación remitida, con VoBo de la
3 Área Legal de la DGPGP
Dirección General de Asuntos Jurídicos y VoBo
del VPCF.
Elabora la exposición de motivos del proyecto de
4 Analista UGPPP
Ley del PGE.
Revisa y evalúa la consistencia legal para remitir
5 Especialista del Área Legal
al Director (a) de la DGPGP.
Una vez generados los documentos
6 mencionados en las tareas 3 y 4, se realiza la Director(a) de la DGPGP
presentación del proyecto de Ley del PGE al

71
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Viceministro (a) de Presupuesto y Contabilidad

Fiscal con VoBo de la DGAJ.
7 Realiza la presentación al Ministro (a). Viceministro (a)
Si no existe ajustes instruye remitir mediante
nota (adjuntando los antecedentes) al Ministerio
8 de la Presidencia para que posteriormente sea Ministro (a)
enviada a la Asamblea Legislativa Plurinacional
(ALP).
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN
N°1

Jenny Paola Burgoa Asturizaga Verónica Casablanca Villca FECHA DE

Área Legal - Dirección General de Directora General de Programación y APROBACIÓN O
Programación y Gestión Gestión Presupuestaria ACTUALIZACIÓN:
Presupuestaria

27/10/2023
Iván Israel Machicado Quiroga
Ximena Doris Apaza Diaz Jefe de la Unidad de Gestión
Analista Presupuestario de la Unidad Presupuestaria y Presupuesto Plurianual
de Gestión Presupuestaria y
Presupuesto Plurianual

Gloria Hortencia Villanueva C.

Lucy Philco Lima Jefa de la Unidad de Entidades
Analista Presupuestario de la Unidad Territoriales
de Entidades Territoriales

Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutiérrez

Elizabeth Valencia Valencia Jefe de la Unidad del Sector Productivo
Analista Presupuestario de la Unidad
del Sector Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad del Sector Social
del Sector Social

Daniel Prudencio Villarroel Balderrama

Marlene Jove Aguilar Balderrama
Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Empresas Públicas
de Empresas Publicas

72
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP
UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar el proyecto de norma que apruebe el Presupuesto General del
CÓDIGO: VPCF 02-03-03
Estado - PGE
VICEMINI STERIOS, DIRECCIONES ÁREA LEGAL DE LA
N° Tarea DIRECTOR (A) DE LA
Y UNI DAD ES DEPENDI ENTES DEL
DGPGP
ANALISTA UGPPP VICEMINISTRO (A) MINISTRO (A)
MEFP Y OTRAS INSTANCI AS DGPGP
INICIO

Remiten propuestas
de Artículos al Área Consolida las
Legal de la DGPGP propuestas de
artículos

1-3 Elabora el Informe Legal con visto bueno de

la Dirección General de Asuntos Jurídicos y
Visto Bueno del VPCF

Elabora la Exposición de
Motivos del proyecto de Ley
del PGE.
SI

Realiza la presentación Realiza la

4-7 Especialista: Revisa y evalúa la del proyecto de PGE al
consistencia para remitir al Viceministro (a) con Visto presentación al ¿Ajustes?
Director (a) de la DGPGP Bueno de la DGAJ Ministro (a)
NO

Instruye remitir
8 mediante nota
(adjuntando los
antecedentes) al
Ministerio de la
Presidencia para que
posteriormente sea
enviada a la ALP.

FIN

Total :8 tareas

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Formas Copias
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73
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Proponer el proyecto de Decreto Supremo reglamentario a la Ley del PGE. VPCF 03- VPCF 03-01-01
01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaborar el proyecto de norma.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Proyecto de Decreto Supremo que reglamenta la Ley del Presupuesto General del Estado (PGE).
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Ley del PGE.
• Nota de remisión al Ministerio de la Presidencia.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Proyecto de Decreto Supremo que reglamenta la Ley del PGE.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Diciembre - Enero
N PUESTO FORMAS
DESCRIPCIÓN DE TAREAS
° ANALISTA FORMULARIOS
1 Viceministerios,
Remiten propuestas de Artículos justificadas técnica y Direcciones y
legalmente, al Área Legal de la DGPGP para que sean Unidades
incluidos en el Proyecto de Decreto Supremo. dependientes del
MEFP
Consolida las propuestas de Artículos y coordina con los
Área Legal de la
2 Viceministerios, Direcciones y Unidades dependientes
DGPGP
del MEFP la justificación de los Artículos propuestos.
Elabora el Informe Legal con VoBo de la Dirección Área Legal de la
3
General de Asuntos Jurídicos (DGAJ) y del VPCF. DGPGP
Elabora el informe técnico del proyecto de Decreto Analista dependiente
4 Supremo. de las Unidades de la
DGPGP
Revisa y evalúa la consistencia para remitir al Especialista del Área
5
Director (a) de la DGPGP. Legal
Una vez generados los documentos mencionados
arriba, se realiza la presentación del proyecto de Director(a) de la
6
Decreto Supremo al Viceministro (a) del VPCF, con DGPGP
el VoBo de la DGAJ.
Realiza la presentación al Ministro (a).
7 Viceministro (a)

Si no existen ajustes, instruye remitir mediante nota

(adjuntando los antecedentes) al Ministerio de la
8 Ministro (a)
Presidencia para la prosecución del tratamiento.
Fin de Procedimiento.

74
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Jenny Paola Burgoa Asturizaga Verónica Casablanca Villca
Área Legal - Dirección General de Directora General de Programación 27/10/2023
Programación y Gestión Presupuestaria y Gestión Presupuestaria

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Unidad de Jefe de la Unidad de Gestión
Gestión Presupuestaria y Presupuesto Presupuestaria y Presupuesto
Plurianual Plurianual

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Unidad de Jefa de la Unidad de Entidades
Entidades Territoriales Territoriales

Elizabeth Valencia Valencia Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutiérrez

Analista Presupuestario de la Unidad del Jefe de la Unidad del Sector
Sector Productivo Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Presupuestario de la Unidad del Jefe de la Unidad del Sector Social
Sector Social

Marlene Jove Aguilar Daniel Prudencio Villarroel

Analista Presupuestario de la Unidad de Balderrama Balderrama
Empresas Publicas Jefe de la Unidad de Empresas
Públicas

75
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP Página
UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Proponer el proyecto de Decreto Supremo reglamentario a la Ley del PGE CÓDIGO: VPCF 03-01-01
VICEMINISTERIOS,
N° Tarea DIRECCIONES Y UNIDADES ÁREA LEGAL DE LA DGPGP UNIDADES DE LA DGPGP DIRECTOR (A) DE LA DGPGP VICEMINISTRO (A) MINISTRO (A)
DEPENDIENTES DEL MEFP

INICIO

Remiten propuestas Consolida las

de Artículos al Área propuestas de
Legal de la DGPGP artículos
1-3
Elabora el Informe
Legal con visto bueno
de la Dirección General
de Asuntos Jurídicos

Analista:
Especialista:
Elabora el Informe
4-6 Revisa y evalúa la
Técnico del Proyecto
consistencia para
de Decreto
remitir al Director (a)
Supremo.
de la DGPGP.

SI
Realiza la
7 presentación del Realiza la
Proyecto de Decreto presentación al ¿Ajustes?
Supremo al Ministro (a)
Viceministro (a)
NO

Instruye remitir
mediante nota
(adjuntando los
8 antecedentes) al
Ministerio de la
Presidencia para
que posteriormente
sea enviada a
UDAPE

FIN

Total :8 tareas

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Formas Copias Flujo Entrega,
utilizadas: envio, etc.

76
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Gestionar la aprobación de nuevas normativas de acuerdo a competencia de la DGPGP. VPCF 03-01-02
VPCF 03-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaborar proyectos de norma.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Proyectos de Norma (Proyecto de Ley, Proyectos de Decreto Supremo y otras específicas).
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Constitución Política del Estado (CPE).
• Ley N° 1178 de 20 de julio de 1990, de Administración y Control Gubernamentales.
• Decreto Supremo de Estructura Organizativa del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional.
• Ley N° 2042, de 21 de diciembre de 1999, de Administración Presupuestaria.
• Ley Financial del PGE.
• Otras disposiciones normativas referentes de la administración presupuestaria y fiscal.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Proyectos de Norma (Proyecto de Ley, Proyectos de Decreto Supremo y otras específicas).
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Variable
N° FORMAS
DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA
FORMULARIOS
El Ministro(a) y/o Viceministro(a) instruyen la
elaboración de proyectos de normas relacionado a
Ministro(a),
política presupuestaria y fiscal, cuando
Viceministro(a) y/o
1 corresponda.
Director(a) de la
La DGPGP en el marco de sus competencias
DGPGP
propone proyectos de norma de gestión y política
presupuestaria para consideración del Ministro(a).
Conforma la comisión del equipo técnico (incluye Director(a) de la
2
Área Legal) de la DGPGP, cuando corresponda. DGPGP
Elaboran el proyecto de norma relacionado a la Unidades y/o Área
3 política presupuestaria y fiscal, previa justificación. Legal dependientes de
la DGPGP
Evalúa, analiza y revisa el proyecto de norma y Comisión del Equipo
realiza las justificaciones para la presentación al Técnico, Unidades y/o
4 Director(a). Área Legal
dependientes de la
DGPGP
Autoriza la presentación del proyecto de norma. Director(a) de la
5
DGPGP

77
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Elabora el Informe Técnico de justificación y las

Unidades dependientes
6 notas correspondientes (Aplica procedimiento de
de la DGPGP
revisión y derivación de notas).
Elabora el informe legal de justificación y proyecto
Área Legal de la
7 de norma con VoBo de la Dirección General de
DGPGP
Asuntos Jurídicos.
Evalúa, analiza y revisa la nota, informe técnico,
Director(a) de la
8 informe legal y proyecto de norma para
DGPGP
posteriormente remitir al Viceministro (a).
Evalúa, analiza y revisa para posteriormente remitir
9 Viceministro(a)
al Ministro(a).
Aprueba y suscribe el proyecto de norma y remite
10 antecedentes al Ministerio de la Presidencia. Ministro (a)
Fin del Procedimiento.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN
N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
Jenny Paola Burgoa Asturizaga Verónica Casablanca Villca ACTUALIZACIÓN:
Área Legal - Dirección General de Directora General de Programación y
Programación y Gestión Gestión Presupuestaria 27/10/2023
Presupuestaria

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Gestión
de Gestión Presupuestaria y Presupuestaria y Presupuesto
Presupuesto Plurianual Plurianual

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Unidad Jefa de la Unidad de Entidades
de Entidades Territoriales Territoriales

Elizabeth Valencia Valencia Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutiérrez

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de Unidad del Sector Productivo
del Sector Productivo

78
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad del Sector Social
del Sector Social

Daniel Prudencio Villarroel Balderrama

Marlene Jove Aguilar Balderrama
Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Empresas
de Empresas Publicas Públicas

79
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP Página
UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Gestionar la aprobación de nuevas normativas de acuerdo a competencia de la CÓDIGO:VPCF 03-01-02
DGPGP.
N° Tarea DIRECTOR (A) DE LA
MINISTRO (A) VICEMINISTRO (A) ÁREA LEGAL DE LA DGPGP UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DG PGP
DGPGP

INICIO

Instruyen la
elaboración de Propone proyectos de
1 proyectos de normas , norma de gestión y
cuando corresponde. política presupuestaria

Conforma la comisión Elaboran el proyecto

del equipo técnico de norma relacionado
(Incluye al área legal ) a la política
de la DGPGP, cuando presupuestaria y fiscal
corresponde
2-4

Evalúa, analiza y revisa el

proyecto de norma y
realiza las justificaciones
para su presentación al
direct or(a)

Autoriza la
presentación del
proyecto de norma
5-7

Elabora el Informe
Legal de just if icación Elabora el Informe
del proyecto de norma Técnico de
con Visto bueno de la justificación y notas
Dirección General de correspondientes
Asuntos Jurídicos.

Evalúa, analiza y
revisa para
posteriormente remitir
al Viceministro

Evalúa, analiza y
revisa para
posteriormente remitir
al Ministro

NO

8-10
Aprueba ?

SI
Remite los
antecedentes al
Ministerio de la
Presidencia

FIN Total:10 tareas

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Tarea Decisión Documento y Archivo de
Formas Fin Sistema de Flujo Entrega,
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utilizadas: envio, etc.

80
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:

Efectuar el seguimiento a la normativa presupuestaria. VPCF 03-01-03 VPCF 03-01-03

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:

Elaborar informe de seguimiento.

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Elaborar informe legal respecto al cumplimiento de la normativa presupuestaria por parte de las entidades públicas.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Normativa presupuestaria emitida.
• Determinación ponderable del grado de cumplimiento de los artículos en materia presupuestaria
proporcionados por las unidades de la DGPGP.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informe Legal
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Anual.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS
FORMULARIOS
1 Elabora un informe anual de seguimiento a la Área Legal de la
normativa en materia presupuestaria, en Dirección General de
coordinación con las unidades dependientes de la Programación y Gestión
Presupuestaria.
DGPGP.

2 Revisa, analiza y ajusta la consistencia de la

información para su remisión al Viceministro de
Presupuesto y Contabilidad Fiscal, con VoBo Director (a)
correspondiente.

3 Registra la salida de la documentación en el sistema Secretaria

de correspondencia.

4 Analiza y remite el Informe con VoBo Viceministro (a)

correspondiente.
5 Registra la salida de la documentación en el Sistema Secretaria Viceministro
de Correspondencia. (a)
6 Entrega la documentación. Mensajero
7 Registra la entrada de la documentación en el Secretaria Ministro (a)
Sistema de Correspondencia.

8 Toma conocimiento. Ministro (a)

81
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°

1

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Jenny Paola Burgoa Asturizaga Verónica Casablanca Villca
Área Legal - Dirección General de Directora General de Programación y 27/10/2023
Programación y Gestión Gestión Presupuestaria
Presupuestaria

82
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA - DGPGP
1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Efectuar el seguimiento a la normativa presupuestaria CÓDIGO: VPCF 03-01-03

N° Tarea AREA LEGAL DGPGP DIRECTOR (A) SECRETARIA VICEMINISTRO (A) MENSAJERO MINISTRO (A)

INICIO

Elabora informe anual de

seguimiento a la
Revisa, analiza y ajusta la
normativa en materia
consistencia de la
presupuestaria.
información

1-4

Registra la salida de la Analiza y remite el Informe

documentación en el con visto bueno
Sistema de correspondiente
Correspondencia

Entrega la documentación

Registra la entrada de la
documentación la secretaria
de la Autoridad que
corresponda en el Sistema
de Correspondencia

5-8 Toma conocimiento

FIN

Total: 8 tareas

Inicio Conector de Conector

Fin Crear Documento y
Tarea Decisión Archivo Sistema Página de Flujo
Formas Copias
Entrega,
utilizadas: envio, etc.

83
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Analizar y evaluar la modificación al Presupuesto General del Estado – PGE. VPCF VPCF 04-01-01
04-01-01 VPCF
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Procesar las modificaciones presupuestarias que ameriten ser aprobadas por Ley.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Anteproyectos de presupuestos institucionales incorporados en las modificaciones al PGE, en base a lineamientos
de política fiscal emitidos por el Órgano Rector de las finanzas públicas y normativa vigente.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Documentos físicos y magnéticos del anteproyecto de modificación al presupuesto institucional de las
entidades públicas, que ameritan aprobación por Ley del Estado Plurinacional.
• Requisitos básicos: Nota, norma de aprobación de la Máxima Instancia Resolutiva, informe técnico y
legal, en original o copia legalizada y otros establecidos en las Directrices de Formulación Presupuestaria.
• Estados Financieros (cuando corresponda).
• Reportes de registro en el Sistema de Gestión Pública (SIGEP).
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Anteproyectos de presupuestos institucionales evaluados y cargados en el Sistema de Gestión Pública
para su agregación y consolidación en las modificaciones al PGE.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS

FORMULARIOS
Remite la nota de solicitud de modificación
de presupuesto institucional aprobados por
1 Entidad Solicitante Hoja de Ruta
la Máxima Autoridad Ejecutiva de cada
entidad (física y/o con firma digital).
Recibe la documentación y genera la hoja de
ruta. Se realiza el procedimiento ingreso y Oficina de Recepción de
2 correspondencia (ORDC)
despacho de correspondencia al VPCF y
posteriormente a la DGPGP.
Recibe los antecedentes y deriva al analista Jefe (a) de Unidad
3
correspondiente.
Recibe los antecedentes y revisa si cuenta con
la documentación requerida (Nota, norma de
aprobación de la Máxima Instancia
4 Resolutiva, informe técnico y legal, en Analista 1
original o copia legalizada y otros establecidos
en las Directrices de Formulación
Presupuestaria).

84
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

Si cuenta con la documentación requerida,

analiza la procedencia de la solicitud.
Si no cuenta con la documentación y/o existen
5 observaciones se devuelven los antecedentes Analista 1
con nota oficial.
6 Evalúa la consistencia del presupuesto
institucional remitido con la información Analista 1
cargada en el SIGEP por la entidad.
7 Supervisa el trabajo de los analistas. Especialista (Responsable)
8 Verifica si el presupuesto de la entidad recibe Analista 1
transferencias interinstitucionales.
9 Si el presupuesto de la entidad recibe
transferencias interinstitucionales de otra
entidad pública se coordina con los analistas
(Analista 2) de las unidades dependientes de
la DGPGP involucradas y continua con la Analista 1
tarea 10.
Si el presupuesto de la entidad no recibe
transferencias interinstitucionales de otra
entidad pública, continua con la tarea 12.
10 Evalúa la procedencia de la transferencia
verificando la existencia de los recursos, la
fuente y el monto.
Si la transferencia es procedente continúa con
la tarea 11. Analista 2
Si la transferencia no es procedente se
elimina en el sistema y continúa con la tarea
12.
11 Genera reporte de intrasistema de recursos
en el SIGEP de las entidades involucradas y Analista 2
pone el VoBo.
12 Verifica si el presupuesto de la entidad incluye
presupuesto para proyectos de inversión.
Si la entidad tiene presupuesto en proyectos
de inversión, se coordina con el analista Analista 1
correspondiente del VIPFE.
Si la entidad no tiene presupuesto de
inversión, continua con la tarea 15.
13 Coordina la asignación de recursos a
proyectos de inversión considerando la Analista VIPFE
disponibilidad de recursos de la entidad.
14 Si la entidad tiene los recursos para
financiar los proyectos de inversión, coloca Analista VIPFE
su VoBo en los reportes del SIGEP
correspondientes.

85
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

En caso de no contar con los recursos se

ajusta el presupuesto en la tarea 15.
15 Propone los ajustes correspondientes a los
presupuestos, en base a lineamientos de Analista 1
política fiscal y normativa vigente en materia
presupuestaria.
16 Genera reportes SIGEP para revisión. Analista 1 Reportes SIGEP
17 Revisa los reportes SIGEP, presupuestos y Analista
bases de datos.
18 Revisa los reportes SIGEP y su consistencia,
así como la propuesta de los ajustes al
presupuesto institucional en base a los Jefe (a) de Unidad
lineamientos de política fiscal emitidos por el
Órgano Rector de las finanzas públicas.
19 Si no está de acuerdo con la evaluación y/o
propuesta de modificaciones al presupuesto Jefe (a) de Unidad
institucional, se devuelve al analista para los
ajustes correspondientes.
20 Si está de acuerdo con la evaluación y/o la
propuesta de modificaciones al presupuesto
institucional, se eleva a consideración del Jefe (a) de Unidad
Director(a) de la DGPGP para su posterior
ajuste en el SIGEP.
21 Una vez revisados los presupuestos
institucionales de modificación, continúa el
procedimiento de agregación y consolidación DGPGP
de las modificaciones al PGE.
Fin del procedimiento.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN
N° 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca 27/10/2023
Directora General de Programación y
Gestión Presupuestaria

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Gestión
de Gestión Presupuestaria y Presupuestaria y Presupuesto
Presupuesto Plurianual Plurianual

86
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Unidad Jefa de la Unidad de Entidades
de Entidades Territoriales Territoriales

Elizabeth Valencia Valencia Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutiérrez

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad del Sector
del Sector Productivo Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad del Sector Social
del Sector Social

Daniel Prudencio Villarroel Balderrama

Marlene Jove Aguilar Balderrama
Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Empresas
de Empresas Publicas Públicas

87
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE PROCEDIMIENTOS
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP Página

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ANALIZAR Y EVALUAR LA MODIFICACIÓN AL PRESUPUESTO GENERAL DEL ESTADO - PGE CÓDIGO: VPCF 04-01-01

ANALISTA
N° Tarea ENTIDAD PUBLICA ORDC DIRECTOR (A) JEFE DE UNIDAD RESPONSABLE ANALISTA 1 ANALISTA VIPFE
OTRAS UNIDADES

Remite la nota de
solicitud de Recibe la
modificación de documentación y
presupuesto realiza el
institucional procedimiento de Recibe y Deriva
aprobados por la derivación de antecedentes al Recibe antecedentes y
1-5 Máxima Autoridad correspondencia al analista revisa
Ejecutiva de cada VPCF y correspondiente
entidad (Física y/o posteriormente a la
con firma digital) DGPGP.

SI
Elabora nota de Analiza la
NO Cumple los
devolución requisitos
procedencia de la
solicitud

Supervisa la consistencia
6-7 de la información Verifica la consistencia de la
información con el Sistema

SI Coordina las
Transferencias
transferencias
Interinstitucionales
interinstitucionales

NO
Evalúa la procedencia de
8-10 la transferencia
verificando la existencia
de recursos, la fuente y el
monto

NO Es procedente la
transferencia?

11-13 SI

NO
Genera Reporte de
Incluye Presupuesto
Intrasistema de Recursos
de inversión?
y coloca V°B°

SI

Coordina la asignación de
presupuesto de inversión

Firma un acta de
A Propone a ajustes conformidad a la asignación
correspondientes a los de presupuesto a inversión
Revisa los reportes presupuestos
SIGEP y su consistencia,
así como la propuesta de
los ajustes al
presupuesto Revisa los reportes , Genera Reportes SIGEP para
institucional en base presupuestos y base de revisión
lineamientos de política datos
fiscal emitidos por el
14-21 Órgano Rector de las
finanzas públicas.

NO

A ¿Están correctos?

SI

Una vez revisado los

Eleva a consideración del
presupuestos eleva a
Director(a) de la DGPGP
consideración del VPCF

FIN

Total: 21 tareas

Inicio Conector de Conector

Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Página de Flujo
Formas utilizadas: Entrega, envio, etc.

88
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DEL DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Agregar y Consolidar el Proyecto de Modificación al Presupuesto General del VPCF 04-01-02
Estado. VPCF 04-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Procesar las modificaciones presupuestarias que ameriten ser aprobadas por Ley
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Agregar y consolidar el Proyecto de Modificación del Presupuesto General del Estado (PGE), para su presentación
a la Máxima Autoridad Ejecutiva.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Anteproyecto de modificación de los presupuestos de las entidades del sector público registrados en el Sistema
Oficial (Sistema de Gestión Pública - SIGEP).
Directrices y lineamientos de política fiscal del Órgano Rector de las Finanzas Públicas.
Leyes y normativa vigente en materia presupuestaria y política fiscal.
Instrumentos de formulación presupuestaria.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Proyecto de Modificaciones al Presupuesto General del Estado agregado y consolidado, presentado a la Máxima
Autoridad Ejecutiva, para su posterior remisión a la Asamblea Legislativa Plurinacional a través de la Presidencia
del Estado Plurinacional.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS
FORMULARIOS
1
Procede a la agregación de los Anteproyectos
de modificación de los presupuestos
Analista del sistema oficial de
institucionales, registrados (incluye
la UGPPP
presupuesto de inversión pública), y
revisados en el sistema oficial (SIGEP).

2
Revisa y evalúa la consistencia de las
modificaciones al PGE agregado y
consolidado en base a los lineamientos de
política fiscal y normativa presupuestaria, así Analistas de la UGPPP
como de las modificaciones presupuestarias
de recursos y gastos institucionales, para su
posterior ajuste en caso de ser necesario.

3 Valida la consistencia del proyecto de las

modificaciones al PGE a nivel macro y por
Especialista (Responsable)
entidad, en base a los lineamientos de política
fiscal y normativa presupuestaria.

89
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

4 Unidades dependientes de la
DGPGP y Viceministerio de
Verifica el destino de recursos para
Inversión y Financiamiento
programas específicos y políticas públicas
Externo, dependiente del
de acuerdo a lineamientos de política fiscal.
Ministerio de Planificación
del Desarrollo.
5
Consolida el Proyecto de modificaciones al
Analista del sistema oficial de
PGE y genera los reportes
la UGPPP
correspondientes.

6
Elabora el Proyecto de Ley de modificaciones
Área Legal de la DGPGP
al PGE en coordinación con las unidades
dependientes de la DGPGP.

7
Elabora el Proyecto de las modificaciones
al PGE, informe técnico, exposición de
Analistas de la UGPPP
motivos y otros para su aprobación del
Señor (a) Ministro.

8
Revisa, evalúa y procede en colocar el
Especialista (Responsable)
VoBo.

9
Revisa y evalúa la consistencia de los
antecedentes y procede a colocar el VoBo Jefe (a) de Unidad
para remitir al Director (a) de la DGPGP.

10 Remite la documentación con VoBo al

Director (a) de la DGPGP
Viceministro.
11 Deriva la documentación con VoBo al
Viceministro (a)
Ministro (a).
12 Aprueba e instruye la presentación del
Proyecto de las modificaciones al PGE. En
caso de no aprobar vuelve a la tarea N° 4.
Ministro (a) - MEFP

13 Remite nota a la Presidencia del Estado

Plurinacional, para su posterior remisión a la Ministro (a) - MEFP
Asamblea Legislativa Plurinacional,

90
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

adjuntando el Proyecto de Presupuesto

General del Estado con reportes, exposición
de motivos, informe técnico, proyecto de Ley
de modificaciones al PGE e informe legal
para su aprobación.
Fin del procedimiento.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN
N° 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca
Directora General de Programación y
Gestión Presupuestaria 27/10/2023

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Gestión
de Gestión Presupuestaria y Presupuestaria y Presupuesto
Presupuesto Plurianual Plurianual

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Unidad Jefa de la Unidad de Entidades
de Entidades Territoriales Territoriales

Elizabeth Valencia Valencia Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutiérrez

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad del Sector
del Sector Productivo Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad del Sector Social
del Sector Social

91
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Daniel Prudencio Villarroel Balderrama

Marlene Jové Aguilar Balderrama
Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Empresas
de Empresas Publicas Públicas

92
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACION Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA - DGPGP
UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Agregar y Consolidar el Proyecto de Modificación al Presupuesto General del Estado CÓDIGO: VPCF 04-01-02

N° UNIDADES DEPENDIENTES DE
Tarea ANALISTA UGPPP ESPECIALISTA - UGPPP JEFE - UGPPP AREA LEGAL DGPGP DIRECTOR (A) DGPGP VICEMINISTRO (A) MINISTRO (A)
LA DGPGP

INICIO

Agregación de los
Anteproyectos
Institucionales de
presupuesto de
1-3
modificación al PGE

Revisa y evalúa la
consistencia de las
modificaciones al PGE
agregado y consolidado
así como revisión de la
consistencia de los
traspasos
interinstitucionales de
recursos y gastos
institucionales

Verifica el destino de
Valida la
recursos para
consistencia del
programas específicos
proyecto de PGE a
y políticas públicas de
nivel macro y por
acuerdo a lineamientos
entidad.
de política fiscal

Consolida el Proyecto
de modificación del
Presupuesto General
del Estado y genera los
reportes
correspondientes.

Elabora el Proyecto
de Ley de
4-7 Elabora el Proyecto de modificación al
modificación del Presupuesto
Presupuesto General General del Estado
del Estado, informe en coordinación con
técnico, exposición de las unidades
motivos y otros para su dependientes de la
aprobación del señor DGPGP
Ministro.

No

Revisa y evalúa la
consistencia de los
Deriva la Deriva la
Revisa, evalúa y antecedentes y
documentación con documentación con
procede en colocar procede en colocar ¿Aprueba?
visto bueno al visto bueno al
8-11 el visto bueno el visto bueno para
Viceministro (a) Ministro (a)
remitir al Director
(a) de la DGPGP
Si

Instruye la presentación del PGE

Remite a la Presidencia del Estado

Plurinacional, para su posterior
remisión a la Asamblea Legislativa
Plurinacional, adjuntando el
Proyecto de Modif. Al Presupuesto
General del Estado con reportes,
exposición de motivos, informe
técnico, proyecto de Ley de Modif.
Al PGE e informe legal para su
aprobación.

12-13

FIN

Tot al: 13 tareas

Inicio Conector de Conector

Fin Crear Documento y
Tarea Decisión Archivo Sistema Página de Flujo
Copias
Formas utilizadas:
Entrega, envio, etc.

93
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Incorporar modificaciones Presupuestarias aprobadas mediante Resolución VPCF 04-02-01
Ministerial. VPCF 04-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Realizar modificaciones presupuestarias que no ameritan aprobación de Ley
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Modificaciones presupuestarias en el presupuesto institucional de las entidades públicas que forman parte del
Presupuesto General del Estado (PGE).
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Para realizar las modificaciones presupuestarias según normativa vigente, en los siguientes casos:
• Traspasos interinstitucionales con recursos del Tesoro General de la Nación (TGN).
• Registro de recursos adicionales de ingresos tributarios y regalías, cuando corresponda.
• Cuando afecta negativamente el resultado fiscal global del sector público (*)
• Recursos de Apoyo Presupuestario Sectorial (APS).
• Recursos de crédito interno y externo.
• Inscripción de presupuesto adicional de Empresas Públicas Nacionales Estratégicas y Empresas de las
Entidades territoriales Autónomas.
• Otros de acuerdo a normativa vigente.

Es necesario la siguiente documentación:

Requisitos generales
• Nota de solicitud de registro de la modificación presupuestaria.
• Norma de Aprobación de la(s) entidad(es).
• Informes técnico y legal.
• Detalle de modificación.
• Convenios de financiamiento, si corresponde.

Requisitos adicionales de acuerdo a la normativa vigente especifica:

• Para recursos de saldos caja y bancos, es necesario extractos bancarios, conciliaciones bancarias
• Para Inversión Pública catálogo de proyecto emitida por el Viceministerio de Inversión Pública y
Financiamiento Externo (VIPFE).
• Para presupuesto adicional, modificaciones que afectan negativamente el resultado fiscal global del
sector público, es necesario contar con la autorización expresa de las autoridades superiores.
• Para el registro de recursos APS, es necesario la información de depósito al TGN para ejecutar el gasto.
• Para presupuesto adicional de crédito externo, certificación del VIPFE.
• Para el caso de presupuesto adicional para Empresas Públicas Nacionales Estratégicas y Empresas de
las Entidades Territoriales Autónomas se debe adjuntar la documentación física y digital debidamente

94
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

justificada, reportes de ejecución del Sistema de Gestión Pública (SIGEP) y otros en el marco de la
normativa vigente.
• Para el caso de presupuesto adicional de Universidades para Proyectos de Inversión se debe adjuntar
documentación física y magnética debidamente justificada, reportes de ejecución del Sistema de
Gestión Pública, nota de atención del VIPFE, extracto Bancario.
• Otros de acuerdo a normativa específica según corresponda.

(*) Excepto a los Gobiernos Autónomos Municipales, Gobiernos Autónomos Departamentales y Universidades
Públicas Autónomas, conforme establece la normativa vigente.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Resolución Ministerial de la aprobación de la modificación presupuestaria
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Previa autorización del Ministro (a) 1-10 días

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS

FORMULARIOS
1 Ingreso del trámite por la Oficina de
Recepción y Despacho de
Correspondencia (aplica procedimiento
de ingreso y despacho de Registro en
Oficina de Recepción de
correspondencia de la ORDC), en el caso correspondencia
Correspondencia (ORDC)
del registro de presupuesto adicional
para empresas públicas nacionales
estratégicas deberá ingresar a través del
Despacho del Sr. Ministro.
2 Recibe los antecedentes y los deriva al
Director (a) (DGPGP)
jefe (a) correspondiente.
3 Deriva al analista para su análisis,
evaluación y registro de la modificación Jefe (a) de Unidad
presupuestaria, si corresponde.
4 Evalúa si corresponde el registro y si
cumple con todos los requisitos (eleva la
consulta al Señor (a) Ministro (a) en caso
de tratarse de registro de traspaso
Analista
presupuestario interinstitucional con
recursos del TGN y modificaciones
presupuestarias que afecten
negativamente al resultado fiscal).

95
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

5 En caso de cumplir con la normativa

vigente (autorización del Sr. Ministro
cuando corresponda), el analista procede
Informe Técnico
a la elaboración del informe técnico que
Proveído
expone la consistencia y viabilidad de la
Analista Reserva SIGEP
solicitud y genera el documento de
(solicitada)
reserva en el SIGEP.
Nota de devolución
En caso de no cumplir con la normativa
vigente, el requerimiento es devuelto a la
entidad solicitante.
6 Revisa el trámite, si esta correcta su
elaboración coloca su firma, valida la
reserva del SIGEP, coloca VoBo y Especialista (Responsable) y
solicita informe legal. Jefe(a)
Si tiene observaciones devuelve el
trámite al analista para su corrección.
7
Elabora el informe legal y el proyecto de
Informe Legal
Resolución Ministerial y lo remite a la
Área Legal de la DGPGP Proyecto de Resolución
unidad de la DGPGP para VoBo
Ministerial
correspondientes.

8 Analista, Especialista
Rubrican según corresponda.
(Responsable) y Jefe (a)
9 Coloca su VoBo a la Resolución
Director (a) de la DGAJ.
Ministerial.
10 Firma y remites antecedentes al
Despacho del Viceministro (a) de
Director(a) de la DGPGP
Presupuesto y Contabilidad Fiscal para
su firma respectiva.
11 Firma y remite la documentación
respectiva al Despacho del Señor (a) Despacho Viceministro(a)
Ministro/a, para firma de la Resolución
Ministerial.
12
Firma la Resolución Ministerial. Ministro(a)

13 Archiva los antecedentes y envía copia

Archivo Legal
de la Resolución Ministerial legalizada a
la DGPGP.
14 Recibe copia de la Resolución
Ministerial y registra en el sistema la
Analista UGPPP
aprobación de la reserva en el SIGEP y
archiva el documento.

96
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Jenny Paola Burgoa Asturizaga Verónica Casablanca Villca
Área Legal - Dirección General Directora General de 27/10/2023
de Programación y Gestión Programación y Gestión
Presupuestaria Presupuestaria

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Gestión
Unidad de Gestión Presupuestaria y Presupuesto
Presupuestaria y Presupuesto Plurianual
Plurianual

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Jefa de la Unidad de
Unidad de Entidades Entidades Territoriales
Territoriales

Cinthia Rebeca Gutiérrez

Elizabeth Valencia Valencia Gutiérrez
Analista de Unidad del Sector Jefe de la Unidad del Sector
Productivo Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista de Unidad del Sector Jefe de la Unidad del Sector
Social Social

97
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jove Aguilar Balderrama Balderrama
Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Empresas
Unidad de Empresas Publicas Públicas

98
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP Página

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Incorporar modificaciones presupuestarias aprobadas mediante Resolución Ministerial CÓDIGO: VPCF 04-02-01

DIRECTOR (A) DE LA DESPACHO DESPACHO

Nº TAREA ORDC DGPGP JEFE/A DE UNIDAD SUPERVISOR/A ANALISTA DGAJ ARCHIVO LEGAL
VICEMINISTRO MINISTRO

INICIO

Deriva al analista para su

1-5 Deriva al Jefe de Unidad análisis, evaluación y
Ingresa el tramite registro Evalúa
correspondiente

Devuelve la
Cumple con todos No documentación a
los requisitos ?
la entidad

Si

Elabora el informe técnico

y Genera documento de
Revisa del trámite reserva SIGEP

6-8 Esta correcta su

elaboración
No

Si
Valida la reserva del
SIGEP coloca V°B° y
solicita informe legal

Elabora el proyecto de
Resolución Ministerial e
Informe Legal y lo remite a la
Coloca la firma correspondiente Unidad para las rubricas
correspondientes
9-13
Firma y remite la Recepciona, archiva los
Deriva los antecedentes al
documentación Firma la Resolucion antecedentes y envia copia
Despacho del Viceministro
respectiva al Despacho Ministerial de Resolución Ministerial
de Presupuesto
del Ministro legalizada

Analista Responsable del

SIGEP:
14 Registra en el Sistema la
aprobación de reserva en el
SIGEP y Archiva el documento

Fin
Total: 14 tareas

Inicio Conector
Conector
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema de Página
Formas utilizadas: de Flujo
Entrega, envio, etc.

99
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Incorporar modificaciones Presupuestarias aprobadas mediante Resolución VPCF 04-02-02
Administrativa del Viceministerio de Presupuesto y Contabilidad Fiscal. VPCF 04-
02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Procesar las modificaciones presupuestarias que no ameritan aprobación de Ley
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Modificaciones presupuestarias registradas en el presupuesto institucional de las entidades públicas que forman
parte del Presupuesto General del Estado.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Para realizar las modificaciones presupuestarias según normativa vigente, es necesario la siguiente
documentación:
• Nota de solicitud de registro de la modificación presupuestaria.
• Norma de Aprobación de la(s) entidad(es).
• Informes técnico y legal.
• Detalle de modificación.
• Reglamento de Modificaciones Presupuestarias.
• Directrices y Clasificadores Presupuestarios.
• Otros requisitos de acuerdo a normativa vigente.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Resolución Administrativa de la aprobación de la modificación presupuestaria.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

1-10 días
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS
FORMULARIOS
1 Oficina de Recepción de Registro en
Ingreso del trámite por la ORDC.
Correspondencia (ORDC) Correspondencia
2 Deriva al analista para su análisis, evaluación
Jefe (a) de Unidad
y registro de la modificación presupuestaria.
3 Evalúa la viabilidad del trámite. Analista
4 En caso de cumplir con la normativa vigente,
el analista procede a la elaboración del
Informe Técnico
informe técnico que expone la consistencia y
Proveído
viabilidad de la solicitud y genera el
Analista Reserva SIGEP
documento de reserva en el Sistema de
(solicitada)
Gestión Pública (SIGEP).
Nota de devolución
En caso de no cumplir con la normativa
vigente, la solicitud es devuelta a la entidad
5 Revisa el trámite, si esta correcta su
Especialista (Responsable)
elaboración, valida la reserva del SIGEP y
y Jefe(a) de unidad
solicita el informe legal.

100
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Si tiene observaciones devuelve al analista

para su corrección.
6 Elabora el informe legal y el proyecto de Informe Legal
Resolución Administrativa y remite a la Analista del Área Legal Proyecto de
Unidad y DGPGP para rubricas DGAJ Resolución
correspondientes. Administrativa
7 Analista, Especialista, Jefe
Colocan la firma correspondiente. de Unidad y Director(a) de
la DGPGP
8 Deriva los antecedentes al Despacho del
Viceministro (a) de Presupuesto y Director(a) de la DGPGP
Contabilidad Fiscal para su firma respectiva.
9 Firma la Resolución Administrativa y remite Despacho del
al Archivo Legal. Viceministro(a)
10 Archiva los antecedentes y envía copia de
Resolución Administrativa legalizada a la Analista de Archivo
DGPGP para la aprobación de la reserva en el Técnico UGPPP
SIGEP.
11 Recibe copia de la Resolución
Administrativa, aprueba la reserva en el Analista UGPPP
SIGEP y archiva el documento.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca
Directora General de 27/10/2023
Programación y Gestión
Presupuestaria

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Gestión
Unidad de Gestión Presupuestaria Presupuestaria y Presupuesto
y Presupuesto Plurianual Plurianual

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Jefa de la Unidad de Entidades
Unidad de Entidades Territoriales Territoriales

101
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Cinthia Rebeca Gutiérrez

Elizabeth Valencia Valencia Gutierrez
Analista Presupuestario de la Jefe de Unidad del Sector
Unidad del Sector Productivo Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad del Sector
Unidad del Sector Social Social

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jove Aguilar Balderrama Balderrama
Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Empresas
Unidad de Empresas Publicas Públicas

102
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
FLUJOGRAMA DE PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP Página
UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Incorporar modificaciones presupuestarias aprobadas mediante Resolución Administrativa del Viceministerio de Presupuesto y Contabilidad Fiscal. CÓDIGO: VPCF 04-02-02

Nº TAREA ORDC DGPGP JEFE/A DE UNIDAD SUPERVISOR/A ANALISTA DESPACHO VICEMINISTRO DGAJ ARCHIVO LEGAL

INICIO

Deriva al analista Evalúa la No Devuelve la

Ingresa el tramite para su análisis, procedencia documentación
evaluación y registro del tramite a la entidad

Si

Elabora el informe
técnico y genera el
Revisa del tramite documento de reserva
1-6 SIGEP

Esta No
Si correcta su
elaboración
?

Revisa , valida la
reserva SIGEP y
solicita informe legal
Elabora el proyecto de
Resolución Administrativa
7-9 e Informe Legal y lo
remite a la Unidad y
DGPGP
Colocan la firma correspondiente

Recepciona
Deriva los Firma la Resolución
antecedentes y envia
antecedentes al Administrativa y lo
copia de resolución
despacho del VPCF remite a Archivo
Administrativa
para su firma Recibe copia legalizada Legal
legalizada
10-11 de la RA , aprueba la
reserva en el SIGEP y
archiva el documento
Total: 11 tareas
Fin

Archiva los
Inicio Crear Documento y Copias Archivo
Conector de documentos
Tarea Decisión Sistema Página
Conector de Flujo
Fin
Formas utilizadas:

103
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Registrar modificaciones presupuestarias a solicitud de la entidad según normativa VPCF 04-02-03
vigente. VPCF 04-02-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Procesar las modificaciones presupuestarias que no ameritan aprobación de Ley
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Modificaciones presupuestarias, en el presupuesto institucional de las entidades públicas, que forman parte del
Presupuesto General del Estado (PGE).
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Para incorporar en los presupuestos institucionales recursos provenientes de donación externa e interna y saldos
de gestiones anteriores de los señalados recursos; recursos por traspasos interinstitucionales o intergubernativos,
con recursos diferentes al Tesoro General de la Nación; registro de traspasos intrainstitucionales de Empresas
Públicas Prestadoras de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario; por reprogramación y asignación
de los recursos del programa Bolivia Cambia; modificaciones autorizadas mediante Decreto Supremo y otros
de acuerdo a normativa vigente, es necesario la siguiente documentación:
• Nota de solicitud de registro de la modificación presupuestaria
• Norma de Aprobación de la(s) entidad(es)
• Informes técnico y legal.
• Detalle de modificación.
• Convenios de financiamiento, si corresponde.
• Catálogo de proyectos, si corresponde
• Otros

Nota: Para el caso de asignación y reprogramación de los recursos del programa Bolivia Cambia, es necesario
que la documentación venga a través del VIPFE, adjuntando adicionalmente a los requisitos señalados, la nota
de solicitud de inscripción de la Unidad de Proyectos Especiales (UPRE), dependiente del Ministerio de la
Presidencia.
Para el caso de traspasos interinstitucionales de Empresas Públicas prestadoras de servicios de agua potable y
alcantarillado sanitario, debe adjuntar informes técnicos, financiero (si corresponde), legal y memorias de
cálculo.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Registro de modificación en el presupuesto de la entidad a través del SIGEP.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

1-10 Días
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
ANALISTA FORMULARIOS
1 Evalúa los antecedentes remitidos. Analista
En caso de que la documentación sea
incompleta o inconsistente, se devuelven
los antecedentes.

104
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

2 Genera el documento de reserva del Analista Reserva SIGEP

Sistema de Gestión Pública (SIGEP).

3 Registra los antecedentes remitidos por las Analista Formulario de Inscripción

entidades públicas, observaciones y Nota comunicando el registro
número de reserva del SIGEP en el Informe Técnico Legal, cuando
formulario de inscripción. Así también corresponda
elabora la nota de inscripción de recursos
para la entidad solicitante e informe técnico
legal cuando corresponda.
En el caso de modificaciones autorizadas
mediante Decreto Supremo se elabora la
nota dirigida a la entidad y a la UGPPP. Y
una vez revisada por el Especialista
(Responsable) y Jefes continúa la tarea 9.

4 Revisa el formulario, documento de Especialista

reserva, nota e informe técnico legal (Responsable)
(cuando corresponda), y procede a colocar
VoBo.

5 Valida el documento de reserva SIGEP y Especialista

remite nota, informe técnico legal (cuando (Responsable)/Jefe
corresponda) y formulario con VoBo a la (a) de Unidad
DGPGP.

6 Revisa y autoriza la aprobación del Director (a) de la

registro de la modificación DGPGP
presupuestaria.

7 Firma la nota de inscripción de recursos, Director (a) de la Nota externa

cuando corresponda, caso contrario pasa DGPGP
a la tarea 10.

8 Remite copia de documento de reserva Director (a) de la

del SIGEP y formulario de registro a la DGPGP
UGPPP.
9 Aprueba en el sistema oficial la reserva y Analista del
archiva el documento. sistema oficial de
la UGPPP
10 Remite nota de inscripción de recursos Director (a) de la
con VoBo al Viceministro del VPCF. DGPGP
11 Firma la nota y remite a las unidades
dependientes del MEFP. Viceministro (a)

105
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR: APROBADO POR:

ACTUALIZACIÓN
N° 1

FECHA DE
Verónica Casablanca Villca APROBACIÓN O
Directora General de ACTUALIZACIÓN:
Programación y Gestión
Presupuestaria 27/10/2023

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Gestión
de Gestión Presupuestaria y Presupuestaria y Presupuesto
Presupuesto Plurianual Plurianual

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Unidad Jefa de la Unidad de Entidades
de Entidades Territoriales Territoriales

Elizabeth Valencia Valencia Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutiérrez

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de Unidad del Sector
del Sector Productivo Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad del Sector Social
del Sector Social

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jove Aguilar Balderrama
Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Empresas
de Empresas Publicas Públicas

106
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP
UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REGISTRAR MODIFICACIONES PRESUPUESTARIAS A SOLICITUD DE LA ENTIDAD SEGÚN NORMATIVA VIGENTE. CÓDIGO: VPCF 04-02-03

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP

N° Tarea VICEMINISTRO (A) DIRECTOR (A) DGPGP
(ANALISTAS) (ESPECIALISTAS) (JEFES)

Inicio

Evalúa de los antecedentes

remitidos

1
La documentación
esta completa?
No

Si
se devuelven los
antecedentes

Genera el documento de
reserva del SIGEP,

2-5
Registra los
Revisa el formulario,
antecedentes remitidos Valida el documento de
documento de
elabora el formulario de reserva SIGEP y remite nota,
reserva, informe
inscripción, Informe Informe Técnico Legal
técnico legal
Técnico Legal (cuando (cuando corresponda) y
(cuando
corresponda) y Nota. formulario con visto bueno a
corresponda) y nota
(En el caso de modif. Por la DGPGP
, y procede a colocar
Decreto no se realiza
visto bueno
formulario)
Revisa y autoriza la
aprobación del
registro de la
modificación
presupuestaria

UGPPP: Recibe copia

de documento de
6-10 reserva del SIGEP y
Firma la nota de procede a la
inscripción de aprobación del mismo
recursos, cuando
corresponda.

Archivo

Firma la nota y remite

a las unidades
dependientes del
MEFP
11

Fin

Total: 11 tareas

Inicio Conector de Página Con ector de

Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Flujo
Formas utilizadas:
Entrega, envio, etc.

107
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Habilitar las excepciones de modificaciones presupuestarias solicitadas por las VPCF 04-02-04
entidades públicas. VPCF 04-02-04
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Procesar las modificaciones presupuestarias que no ameritan aprobación de Ley
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Habilitación de excepciones para que las entidades puedan realizar modificaciones presupuestarias intrainstitucionales
en base a normativa vigente.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
A efecto de realizar las modificaciones presupuestarias establecidas en la normativa vigente, es preciso contar con los
siguientes documentos:
• Formulario de Habilitación de Excepciones enviada por la entidad debidamente firmada y con VoBo del
Analista, Especialista (Responsable) y/o Jefe de la unidad dependiente de la DGPGP.
• Norma legal de respaldo.
• Informes técnico y legal, cuando corresponda.
• Detalle de modificación presupuestaria.
• Memorias de cálculo, cuando corresponda.
• Documento de respaldo, cuando corresponda.
• Ayuda Memoria, cuando corresponda.
En el caso de habilitaciones de modificaciones presupuestarias que sean para diferentes programas con fuente TGN,
se requiere Nota de habilitación.
En el caso de habilitaciones de excepción de inversión pública, el Viceministerio de Inversión Pública y
Financiamiento Externo (VIPFE) dependiente del Ministerio de Planificación del Desarrollo (MPD), deben enviar su
requerimiento al Analista de la DGPGP, a través del correo electrónico con los VoBo en el formulario de habilitación
adjuntando el respaldo correspondiente.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Registro en el sistema oficial de la habilitación de excepciones de modificaciones presupuestarias.
• Informe de modificaciones por habilitación de excepciones presentado al Director (a) de la DGPGP.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Permanente

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS

FORMULARIOS
1 Las entidades públicas presentan a los
analistas de la DGPGP su solicitud de
habilitación de excepciones, adjuntando Entidades del Sector Público
la documentación de respaldo.
2 Evalúan la modificación presupuestaria y la Analistas de las Unidades
documentación de respaldo, conforme a dependientes de la DGPGP
disposiciones legales vigentes.
En caso de no contar con todos los Analistas de las Unidades
documentos de respaldo o la solicitud no dependientes de la DGPGP

108
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

esté de acuerdo a la normativa vigente, se

3 devuelven antecedentes a la entidad para
que subsane las observaciones efectuadas.
Los trámites que no tienen ninguna
observación continúan con el procedimiento
correspondiente para su habilitación.
Colocan VoBo al formulario de habilitación Analistas de las Unidades
4 de excepción y si corresponde elaboran una dependientes de la DGPGP
ayuda memoria en coordinación con la
UGPPP.
Evalúan los aspectos técnicos y Especialista (Responsable) de
normativos, si y proceden a colocar los las Unidades dependientes de
5 VoBo en el formulario de habilitación y si la DGPGP
corresponde en la Ayuda Memoria.
Evalúan la consistencia del requerimiento Jefe (a) de Unidades
y procede a colocar el VoBo en el dependientes de la DGPGP
6 formulario de habilitación (si corresponde
en la Ayuda Memoria)
Habilita la excepción en el Sistema de Analista del sistema oficial de
7 Gestión Pública (SIGEP). la UGPPP
8 Registra la habilitación realizada. Analista del sistema oficial de
la UGPPP
Elabora el informe trimestral sobre las Analista del sistema oficial de
9 habilitaciones de excepción atendidas. la UGPPP
Revisa, evalúa y procede en colocar el Especialista (Responsable) de
10 VoBo en el informe. la UGPPP
Revisa y evalúa la consistencia del
11 informe y procede en colocar la firma para
conocimiento del Director (a) de la Jefe (a) de la UGPPP
DGPGP.
Fin del procedimiento.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

Verónica Casablanca Villca 27/10/2023

Directora General de Programación
y Gestión Presupuestaria

109
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Gestión
de Gestión Presupuestaria y Presupuestaria y Presupuesto
Presupuesto Plurianual Plurianual

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Unidad Jefa de la Unidad de Entidades
de Entidades Territoriales Territoriales

Elizabeth Valencia Valencia Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutiérrez

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de Unidad del Sector
del Sector Productivo Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad del Sector Social
del Sector Social

Marlene Jové Aguilar Daniel Prudencio Villarroel

Analista Presupuestario de la Unidad Balderrama Balderrama
de Empresas Publicas Jefe de la Unidad de Empresas
Públicas

110
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTION PRESUPUESTARIA - DGPGP
UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: HABILITAR LAS EXCEPCIONES DE MODIFICACIONES PRESUPUESTARIAS SOLICITADAS POR LAS CÓDIGO:
ENTIDADES PÚBLICAS VPCF 04-02-04
JEFE DE UNIDAD
ANALISTAS DE LAS UNIDADES ESPECIALISTA O PROFESIONAL DE LAS RESPONSABLE DE HABILITACIONES DE
N° Tarea ENTIDADES DEL SECTOR PÚBLICO DEPENDIENTES DE LA DGPGP
DEPENDIENTES DE LA DGPGP UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP EXCEPCION - UGPPP
QUE CORRESPONDA

INICIO

Las Entidades Públicas,

presentan su solicitud
Evalúan la consistencia
de Habilitación de
y la documentación de respaldo conforme
1-3 Excepciones con a las disposiciones legales vigentes
documentación de
respaldo

No
Devuelven ¿Habilitación?
antecedentes

Si

Colocan visto bueno al formulario Evalúan los aspectos

Evalúan la consistencia
de habilitación de excepciones y si técnicos y normativos y
del requerimiento y
corresponde elaboran una ayuda proceden a colocar los
procede a colocar el visto
4-6 memoria en coordinación con la vistos buenos en el
bueno en el formulario
responsable de la UGPPP formulario de habilitación
de habilitación, (y Ayuda
(y Ayuda Memoria si
Memoria si corresponde)
corresponde)

Habilita la excepción
en el SIGEP

Registra las
habilitaciones

Revisa, evalua y procede

7-11 a colocar el visto bueno
en el informe
Elabora el informe
trimestral
Revisa, evalúa la de habilitaciones
consistencia del informe,
y se remite para
conocimiento del
Director (a) de la DGPGP.

FIN Total: 11 tareas

Inicio
Conector de Página Conector de
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Flujo
Sistema
Formas utilizadas: Entrega, envio,
etc.

111
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIETES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Evaluar y emitir opinión técnica respecto a Proyectos de Ley. VPCF 05-01-01 VPCF 05-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Emitir evaluación técnica referente a Proyectos de Norma.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Proyecto de Ley evaluado a través de la emisión de opinión técnica
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Ley del Presupuesto General del Estado (PGE).
• Decreto que Reglamenta la Ley del PGE.
• Ley N° 2042, de 21 de diciembre de 1999, de Administración Presupuestaria.
• Reglamento de Modificaciones Presupuestarias.
• Otras normativas según corresponda el caso.
• Antecedentes del caso en particular.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

Proyecto de Ley evaluado

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Aproximadamente 1 a 2 días hábiles

N° FORMAS
DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA
FORMULARIOS
Analiza y verifica que el trámite pertenezca
a la Unidad en el marco de las atribuciones
y se encarga de que llegue al analista Jefe (a) de Unidad/
1
presupuestario, caso contrario se deriva a Especialista (Analista)
través de la hoja de ruta a la unidad
correspondiente.
Evalúa el Proyecto de Ley mediante
normativa vigente y revisa los Analista
2
antecedentes necesarios que justifican su
tratamiento.
Define en coordinación con el Jefe,
Especialista (Responsable) y el Analista, la
Jefe (a) /Especialista
3 respuesta al Proyecto de Ley, en el marco
(Responsable)/ Analista
de los lineamientos establecidos por la
MAE.
Elabora proyecto de respuesta al Proyecto
4 Analista Emite Proyecto de respuesta
de Ley.
Revisa y coloca VoBo al proyecto de
Especialista
5 respuesta, de no existir observaciones pasa
(Responsable)
a la siguiente tarea, caso contrario vuelve a

112
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

la tarea N° 5 para los ajustes

correspondientes.

Revisa y coloca VoBo proyecto de

respuesta, de no existir observaciones pasa
5 a la siguiente tarea, caso contrario vuelve a Jefe (a) de Unidad Nota Externa con VoBo
la tarea N° 5 para los ajustes
correspondientes.
Recepciona, y coloca VoBo a la respuesta Director (a) de la
7
al Proyecto de Ley. DGPGP
Remite la respuesta para su firma, al
8 Viceministro (a)
Despacho del Señor Ministro (a).
Firma la respuesta y se deriva a la Unidad
9 Externa. Ministro (a)
Fin del procedimiento.
ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 2

FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca 27/10/2023
Directora General de Programación
y Gestión Presupuestaria

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Gestión
Unidad de Gestión Presupuestaria y Presupuesto
Presupuestaria y Presupuesto Plurianual
Plurianual

Gloria Hortencia Villanueva C.

Lucy Philco Lima Jefa de la Unidad de Entidades
Analista Presupuestario de la Territoriales
Unidad de Entidades
Territoriales

113
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutiérrez

Elizabeth Valencia Valencia Jefe de Unidad del Sector
Analista Unidad del Sector Productivo
Productivo

Rodolfo Perales Arce

Hugo Vásquez Copana Jefe de la Unidad del Sector Social
Analista Presupuestario de la
Unidad del Sector social

Daniel Prudencio Villarroel

Balderrama Balderrama
Marlene Jové Aguilar Jefe de la Unidad de Empresas
Analista Presupuestario de la Públicas
Unidad de Empresas

114
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE PROCEDIMIENTOS
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP Página

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1

CÓDIGO: VPCF 05-01-01

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EVALUAR Y EMITIR OPINIÓN TÉCNICA RESPECTO A PROYECTOS DE LEY.

N° Tarea JEFE ESPECIALISTA (RESPONSABLE) ANALISTA DGPGP VICEMINISTRO MINISTRO

INICIO

Analiza y verifica que el trámite

corresponda a la Unidad en el marco
de las atribuciones.

Evalúa el Proyecto de Ley

¿Corresponde su mediante normativa vigente y
SI revisa los antecedes necesarios
tratamiento?
que justifican su tratamiento
NO

Deriva a traves de Hoja

1-4 de Ruta a la unidad
correspondiente

Define en coordinación con el Jefe,

Especialista (Responsable) y el
analista, la respuesta al Proyecto de
Ley, en el marco de los lineamientos
establecidos por la MAE.

Elabora proyecto de
respuesta al proyecto de
Ley (Consensuado si
corresponde).
ó
u
n

n
F

c
i

Revisa proyecto de Proyecto de

respuesta respuesta
Revisa proyecto de
respuesta

SI
¿Tiene
Observaciones?
¿Tiene
Función

Observaciones?
5-6
NO

NO

Da VoBo a la Nota Externa,

(previo VoBo del analista)

Da VoBo a la Nota
Externa (previo VoBo del
Especialista y del
analista)

7-9
Remite la respuesta
Recepciona, y coloca Firma la respuesta y
para su firma, al
VoBo al proyecto de se deriva a la Unidad
Despacho del Señor
respuesta Externa
Ministro (a)
Función

FIN

Total: 9 tareas

Inicio/
Conector de Página
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema
Conector de Flujo

Formas utilizadas:
Entrega, envio, etc.

115
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Evaluar, analizar y participar en reuniones de coordinación interinstitucional referentes VPCF 05-01-02
a Proyectos de Decreto Supremo. VPCF 05-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Emitir evaluación técnica referente a Proyectos de Norma.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Proyectos de Decretos Supremos evaluados de acuerdo a las competencias y/o atribuciones establecidas del
MEFP.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Ley del Presupuesto General del Estado (PGE).
• Decreto que Reglamenta la Ley del PGE.
• Ley N° 2042, de 21 de diciembre de 1999, de Administración Presupuestaria.
• Decreto Supremo N° 3607.
• Decreto Supremo N° 4857.
• Otras normativas según corresponda el caso.
• Antecedentes del caso en particular.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Proyecto de Decreto Supremo evaluado.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Variable.
N° FORMAS
DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA
FORMULARIOS
Ingreso del trámite (aplica procedimiento de Oficina de Recepción de
1
derivación de la ORDC). Correspondencia (ORDC)
Analiza y verifica que el trámite pertenezca a
la Unidad en el marco de las competencias y
se encarga de que llegue al analista Jefe (a) de Unidad/
2
presupuestario, caso contrario se deriva a Especialista (Responsable)
través de la hoja de ruta a la unidad
correspondiente.
Evalúa el Proyecto de Decreto Supremo
mediante normativa vigente y revisa los Analista
3
antecedentes necesarios que justifican su
tratamiento y participación.
Coordina con el Especialista (Responsable)
Jefe (a) de Unidad/
y/o el Analista la Posición institucional, en el
4 Especialista (Responsable)
marco de los lineamientos establecidos por la
/Analista
Máxima Autoridad Ejecutiva.
Unidad de Análisis de
Dirige la reunión de coordinación
5 Políticas Sociales y Emite Acta de Reunión
interinstitucional.
Económicas (UDAPE),

116
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

representantes del MEFP de

acuerdo a sus competencias y
representantes de las
entidades involucradas
Elabora proyecto de respuesta institucional a
la solicitud de opinión técnica, en el marco de Emite nota externa de
6 Analista
las conclusiones establecidas en la reunión de respuesta
coordinación técnica (cuando corresponda).
Revisa la nota externa de respuesta, de no
existir observaciones pasa a la siguiente tarea,
7 Especialista (Responsable)
caso contrario vuelve a la tarea N° 6 para los
ajustes correspondientes.
Revisa la nota externa de respuesta, de no
existir observaciones pasa a la siguiente tarea,
8 Jefe (a)
caso contrario vuelve a la tarea N° 6 para los
ajustes correspondientes.
Emite nota externa con
9 Coloca VoBo a nota externa. Analista
VoBo
Especialista (Responsable)/ Nota Externa con
10 Coloca VoBo a la nota externa.
Jefe (a) VoBo
Recepciona, y coloca VoBo en la nota externa Director (a) de la
11 Nota externa con VoBo
con el proyecto de respuesta. DGPGP
Coloca VoBo en la nota externa con el
12 proyecto de respuesta para firma del Señor (a) Viceministro (a) Nota externa con VoBo
Ministro (a).
Firma la nota externa con la respuesta
13 Ministro (a)
Institucional.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

Verónica Casablanca Villca 27/10/2023

Directora General de
Programación y Gestión
Presupuestaria

Iván Israel Machicado

Ximena Doris Apaza Diaz Quiroga
Analista Presupuestario de la Unidad de Jefe de la Unidad de
Gestión Presupuestaria y Presupuesto Gestión Presupuestaria y
Plurianual Presupuesto Plurianual

117
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Gloria Hortencia
Lucy Philco Lima Villanueva C.
Analista Presupuestario de la Unidad de Jefa de la Unidad de
Entidades Territoriales Entidades Territoriales

Cinthia Rebeca Gutiérrez

Elizabeth Valencia Valencia Gutierrez
Analista Unidad del Sector Productivo Jefe de Unidad del Sector
Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Unidad del Sector Social Jefe de la Unidad del
Sector Social

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jove Aguilar Balderrama Balderrama
Analista Presupuestario de la Unidad de Jefe de la Unidad de
Empresas Publicas Empresas Públicas

118
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP Página

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EVALUAR, ANALIZAR Y PARTICIPAR EN REUNIONES DE COORDINACIÓN INTERINSTITUCIONAL CÓDIGO:
REFERENTES A PROYECTOS DE DECRETO SUPREMO. VPCF 05-01-02

ORDC JEFE ESPECIALISTA (RESPONSABLE) ANALISTA UDAPE DGPGP DESPACHO VICEMINISTRO DESPACHO MINISTRO
N° Tarea

INICIO Analiza y verifica que el trámite

pertenezca a la Unidad en el
marco de las competencias
Ingreso del Tramite
(Aplica
Procedimiento de
Derivación de la Evalúa el Proyecto de Decreto
¿Corresponde el Supremo mediante normativa
ORDC) tratamiento en el marco
SI vigente y revisa los antecedes
de las competencias de
la Unidad? necesarios que justifican su
tratamiento y participación.

NO

Deriva a traves de Hoja

de Ruta a la unidad
correspondiente
1-6

Define en coordinación con Dirige la reunión de

Especialista (Responsable) coordinación
y analista la Posición interinstitucional donde
institucional, en el marco de se emite acta de
los lineamientos reunion
establecidos por la MAE. Elabora proyecto de respuesta a la
solicitud de opinión técnica, en el marco
de las conclusiones establecidas en la
reunión
u
n

ó
n
F

c
i

Revisa Nota Externa de

respuesta

Revisa Nota Externa de ¿Tiene

NO SI
respuesta Observaciones?
Función

7-8

¿Tiene
SI
Observaciones?

NO

Elabora la Nota
Coloca VoBo a la Nota
Externa de
Externa (Previo VoBo de
respuesta
especialista y analista)
9-13 consensuada

Recepciona, y coloca
VoBo en la Nota Externa
con el proyecto de
respuesta.

Coloca VoBo en la Nota

Externa con el proyecto de
respuesta para firma del
Señor Ministro (a)
Función

Firma la Nota Externa

con la respuesta
Institucional.

FIN

Total: 13 tareas

Inicio/ Conector Conec

Fin Crear Documento y de tor de
Tarea Decisión Archivo Sistema
Copias Página Flujo
Formas utilizadas: Entrega, envio,
etc.

119
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Preparar proyectos de respuesta a notas, peticiones de informes, consultas y otros, en VPCF 05-02-01
base a criterio técnico. VPCF 05-02-01

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:

Atender notas, peticiones de informes, consultas y otros.

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Atender y evaluar notas, Peticiones de Informes, consultas y otros.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:

• Ley del Presupuesto General del Estado (PGE).
• Decreto que Reglamenta la Ley del PGE.
• Ley N° 2042, de 21 de diciembre de 1999, de Administración Presupuestaria.
• Decreto Supremo que aprueba el Reglamento de Modificaciones Presupuestarias.
• Decreto Supremo que apruebe Organización del Órgano Ejecutivo.
• Otras normativas según corresponda el caso.
• Antecedentes del caso en particular.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Notas Externa con Opinión Técnica.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Aproximadamente 1 a 2 días hábiles
N° PUESTO FORMAS
DESCRIPCIÓN DE TAREAS
ANALISTA FORMULARIOS
1 Analiza y verifica que la solicitud
corresponda a la Unidad en el marco de
Jefe (a) de Unidad/
las competencias y se encarga de que
Especialista
llegue al analista presupuestario, caso
(Responsable)
contrario se deriva a través de la hoja de
ruta a la unidad correspondiente.
2 Evalúa la solitud mediante normativa
Analista
vigente y revisa los antecedentes
necesarios que justifican su tratamiento.
3 Define en coordinación con el
Jefe (a) de Unidad /
Especialista (Responsable) y el Analista,
Especialista
la respuesta a la solicitud, de acuerdo a
(Responsable)/Analista
lineamiento de la MAE.
4 Elabora proyecto de respuesta. Analista Proyecto de respuesta
5 Revisa proyecto de respuesta, de no
existir observaciones pasa a la siguiente Especialista
tarea, caso contrario vuelve a la tarea N° (Responsable)
4 para los ajustes correspondientes.

120
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

6 Revisa proyecto de respuesta, de no

existir observaciones pasa a la siguiente
Jefe (a) de Unidad
tarea, caso contrario vuelve a la tarea N°
4 para los ajustes correspondientes.
7 Elabora nota externa e interna (cuando Emite Nota Externa de respuesta
corresponda) de respuesta consensuada e Analista con VoBo e interna (cuando
interna. corresponda)
8 Especialista
Da VoBo y remite la nota externa e
(Responsable)/ Jefe (a) Nota Externa con VoBo
interna (cuando corresponda).
de Unidad
9 Da VoBo y remite la nota externa y Director (a) de la
cuando corresponda, la nota interna. DGPGP
10 Da VoBo o Firma a la nota externa y Viceministro (a)
cuando corresponda, la nota interna
11 Firma la nota externa (cuando
Ministro (a)
corresponda).
ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

Verónica Casablanca Villca 27/10/2023

Directora General de
Programación y Gestión
Presupuestaria

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Gestión
de Gestión Presupuestaria y Presupuestaria y Presupuesto
Presupuesto Plurianual Plurianual

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Unidad Jefa de la Unidad de Entidades
de Entidades Territoriales Territoriales

121
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Cinthia Rebeca Gutiérrez

Elizabeth Valencia Valencia Gutiérrez
Analista Unidad del Sector Productivo Jefe de Unidad del Sector
Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Unidad del Sector Social Jefe de la Unidad del Sector
Social

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jove Aguilar Balderrama
Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Empresas
de Empresas Publicas Públicas

122
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA -DGPGP Página

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PREPARAR PROYECTOS DE RESPUESTA A NOTAS, PETICIONES DE INFORMES, CONSULTAS Y OTROS, EN BASE A CRITERIO TÉCNICO. VPCF 05-02-01

N° Tarea JEFE (A) DE UNIDAD ESPECIALISTA (RESPONSABLE) ANALISTA DIRECTOR (A) DE LA DGPGP VICEMINISTRO (A) MINISTRO (A)

Inicio

Analiza y verifica que la solicitud

corresponda a la Unidad en el marco de
las competencias.
Evalúa la solicitud mediante
normativa vigente y revisa
SI los antecedes necesarios que
justifican su tratamiento
¿Corresponde su
tratamiento?

NO
1-4
Deriva a través de Hoja de
Ruta a la Unidad
correspondiente

Define en coordinación con el Especialista

(Responsable) y el analista la respuesta a la
solicitud, de acuerdo a lineamiento de la MAE.

Elabora proyecto de
respuesta.
ó
u
n

n
F

c
i

Revisa proyecto
de respuesta
Función

5-6 Revisa proyecto ¿Tiene

NO SI
de respuesta Observaciones?

¿Tiene
Observaciones?
SI

NO

Elabora Nota Externa

de respuesta
consensuada e interna
7-11
(cuando corresponda)
Da VoBo a la Nota Externa (previo VoBo
de Especialista y analista) e Interna
(cuando corresponda)
Función

Da VoBo Y firma la Nota Externa (previo VoBo de

Firma de la Nota
Especialista y analista) e Interna (cuando
Externa
corresponda)

Fin
Total: 11 tareas

Inicio/ Conector de Conector de

Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Página Flujo

Formas utilizadas: Entrega, envio,

etc.

123
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Gestionar la aprobación de las Escalas Salariales producto del incremento salarial VPCF 06-01-01
establecido por Decreto Supremo. VPCF 06-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Evaluar las Escalas Salariales de las Entidades Públicas.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Escala Salarial evaluada y aprobada en el marco del incremento salarial.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Resolución de la Máxima Autoridad Ejecutiva (MAE), según corresponda, en el marco de la normativa
vigente.
• Informes técnico y legal que respalden la aprobación de la escala salarial.
• Escala Salarial.
• Planilla Presupuestaria.
• Organigrama.
• Ley del Presupuesto General del Estado.
• Ley N° 2042, de 21 de diciembre de 1999, de Administración Presupuestaria.
• Reglamento para aprobación de Escalas Salariales de las entidades del Sector Público.
• Decreto Supremo N° 4857.
• Decretos Supremos que aprueban el incremento salarial.
• Otra normativa vigente dependiendo del caso.

Antecedentes del caso en particular.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Resolución Ministerial y Escala Salarial.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: 1 a 10 días hábiles

N° FORMAS
DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA
FORMULARIOS
Ingreso del Tramite (Aplica
Oficina de Recepción de
1 procedimiento de derivación de la
Correspondencia (ORDC)
ORDC).
Analiza y verifica que el trámite
pertenezca a la Unidad en el marco
de las competencias y se encarga de
Jefe de Unidad Especialista
2 que llegue al analista
(Responsable)
presupuestario, caso contrario se

124
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

deriva a través de la hoja de ruta a

la unidad correspondiente.
Revisa la documentación y verifica
requisitos, si cumple procede a la
3 siguiente tarea. Analista
Si no cumple los requisitos se
devuelve los antecedentes.
Elabora el proyecto de informe
técnico y nota interna dirigida a la Emite proyecto de Informe
4 Analista
Dirección General de Asuntos Técnico
Jurídicos (DGAJ).
Revisa el Informe técnico en caso
de no existir observaciones pasa a la
5 siguiente tarea, caso contrario Especialista (Responsable)
vuelve a la tarea N° 4 para los
ajustes correspondientes.
Revisa el informe técnico en caso de
no existir observaciones pasa a la
6 siguiente tarea, caso contrario Jefe (a)
vuelve a la tarea N° 4 para los
ajustes correspondientes.
Firma informe técnico y VoBo en la Emite Informe Técnico
7 Analista
nota interna dirigida a la DGAJ. Firmado.
Firma informe técnico y VoBo en la Especialista (Responsable)/Jefe
8
nota interna dirigida a la DGAJ. (a)
Toma conocimiento, firma el
9 informe técnico y la nota interna Director (a)
dirigida a la DGAJ.
Una vez revisada la Resolución
Ministerial (RM), se procede a: 1)
Elaborar la nota externa y nota
interna (si corresponde) para firma
de las autoridades, dirigida a la
entidad beneficiaria.
2) Elaborar la nota interna dirigida
al Viceministerio del Tesoro y Analista/ Especialista Resolución Ministerial y
10
Crédito Público, donde se remite (Responsable)/Jefe (a) Escala Salarial con VoBo
una copia de la escala aprobada.
La RM, escala salarial, Planilla
Presupuestaria (si corresponde) y
notas internas y externa, deben
contar con el VoBo del Jefe(a),
Especialista (Responsable) y
Analista.

125
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

11 Firma la escala salarial y VoBo en

Director (a) de la DGPGP
la RM, nota interna y externa.
Firma la RM, escala salarial,
planilla presupuestaria (si
12 corresponde) y coloca el VoBo a las
Viceministro (a)
notas internas (una al Despacho y
otra al VTCP) y la nota externa a la
entidad beneficiaria.
13 Firma la RM, y la nota externa a la
entidad beneficiaria (si Ministro (a) MEFP
corresponde).
14 Asigna el número correlativo en la
Resolución Ministerial y archiva los Archivo Legal
antecedentes.
Remite copia legalizada de la RM,
escala salarial a la entidad
15 beneficiaria y al VTCP, previo Analista
registro en registro de sistema de
correspondencia.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°
1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca 27/10/2023
Directora General de Programación y
Gestión Presupuestaria

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Gestión
Unidad de Gestión Presupuestaria y Presupuestaria y Presupuesto
Presupuesto Plurianual Plurianual

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Jefa de la Unidad de Entidades
Unidad de Entidades Territoriales Territoriales

126
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Elizabeth Valencia Valencia Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutierrez

Analista Unidad del Sector Jefe de Unidad del Sector Productivo
Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Unidad del Sector Social Jefe de la Unidad del Sector Social

Daniel Prudencio Villarroel Balderrama

Marlene Jove Aguilar Balderrama
Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Empresas
Unidad de Empresas Publicas Públicas

127
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP Página

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: GESTIONAR LA APROBACIÓN DE LAS ESCALAS SALARIALES PRODUCTO DEL INCREMENTO SALARIAL ESTABLECIDO POR DECRETO SUPREMO. CÓDIGO:
VPCF 06-01-01

N° Tarea DIRECTOR/A ORDC JEFE ESPECIALISTA (RESPONSABLE) ANALISTA VICEMINISTRO MINISTRO ARCHIVO

INICIO
Analiza y verifica que el trámite Revisa la
pertenezca a la Unidad en el documentación y
marco de las competencias verifica requisitos.

Ingreso del Tramite

(Aplica
procedimiento de ¿Corresponde el
tratamiento en el marco SI ¿cumple los
Derivación de la de las competencias de la requisitos?
ORDC) Unidad?

NO
SI
NO

Devuelve los
1-6 antecedentes

Revisa Informe Elabora el

Técnico proyecto de
Informe Técnico
y nota interna
dirigida a la DGAJ
Revisa Informe
¿Tiene SI
Técnico NO
Observaciones?

¿Tiene
SI
Observaciones?

NO
u
n

ó
n
F

c
i

Firma del Informe Técnico y Vo Bo en

la nota interna dirigida a la DGAJ,
consensuados
Firma Informe Técnico
y VoBo en la nota
interna dirigida a la
Toma conocimiento, DGAJ, previa firma y
firma el Informe VoBo del Especialista
Función

Técnico y la nota (Responsable)

interna dirigida a la
7-9 DGAJ

Una vez revisada la RM, se procede a:

1) Elaborar la nota externa y nota interna (si corresponde) para firma de las autoridades, dirigida a la entidad beneficiarias
2) Elaborar la nota interna dirigida al Viceministerio del Tesoro y Crédito Público, donde se remite una copia de la escala aprobada.
La RM, escala salarial, Planilla Presupuestaria (si corresponde) y notas internas y externa, deben contar con el VoBo del Jefe,
Responsable y analista
Firma y VoBo, cuando
corresponde, en la RM,
escala salarial, planilla
presupuestaria (si Firma la RM, escala salarial,
10-15 corresponde) y notas planilla presupuestaria (si
internas y externa, de corresponde) y coloca el
Dirección y Área Legal. VoBo a la notas internas
(una al Despacho y otra al
VTCP) y la nota externa a la
entidad beneficiaria.

Firma la RM, y la
Función

nota externa a la
entidad beneficiaria(si
corresponde).

Coloca el numero
correlativo en la
resolución y archiva
los antecedentes

Remite copia
legalizada de la RM,
escala salarial a la
entidad beneficiaria y
al VTCP

FIN

Inicio/ Conector de Flujo

Conector de
Fin Tarea Decisión Archivo
Crear Documento y Copias Sistema Página
Formas utilizadas:
Entrega, envio, etc.

128
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Gestionar la aprobación de las Escalas Salariales emergentes del reordenamiento VPCF 06-01-02
administrativo, crecimiento vegetativo y creación de ítems. VPCF 06-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Evaluar las Escalas Salariales de las Entidades Públicas.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Escala Salarial aprobada emergente de reordenamiento administrativo, crecimiento vegetativo y creación de
ítems.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Proyecto de Resolución Bi Ministerial o Resolución de la Máxima Autoridad Ejecutiva (MAE), según
corresponda, en el marco de la normativa vigente.
• Informes Técnico y Legal que respalden la aprobación de la escala salarial.
• Escala Salarial.
• Planilla Presupuestaria.
• Organigrama.
• Ley del Presupuesto General del Estado.
• Ley N° 2042, de 21 de diciembre de 1999, de Administración Presupuestaria.
• Reglamento para aprobación de Escalas Salariales de las entidades del Sector Público.
• Antecedentes del caso en particular.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Escala Salarial y Resolución Ministerial o Bi Ministerial según corresponda.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Previa autorización del Ministro
(a) 1 a 10 días hábiles
N° PUESTO FORMAS
DESCRIPCIÓN DE TAREAS
ANALISTA FORMULARIOS
1 Recepciona la solicitud para registro en el
Secretario (a)
sistema de correspondencia.
2 Analiza y verifica que el trámite pertenezca
a la Unidad en el marco de las competencias
Jefe (a) de Unidad/
y se encarga de que llegue al analista
Especialista
presupuestario, caso contrario se deriva a
(Responsable)
través de la hoja de ruta a la unidad
correspondiente.
3 Revisa la documentación y verifica
requisitos, si cumple procede a la siguiente
tarea. Analista
Si no cumple los requisitos se devuelven los
antecedentes con nota.
4 Considera el requerimiento, cuando autoriza
la solicitud procede a la siguiente tarea, caso Ministro(a)
contrario se devuelve los antecedentes.

129
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

5 Elabora el proyecto de informe técnico para

Emite proyecto de Informe
la Dirección General de Asuntos Jurídicos Analista
Técnico
(DGAJ).
6 Revisa el informe técnico en caso de no
existir observaciones pasa a la siguiente Especialista
tarea, caso contrario vuelve a la tarea N° 5 (Responsable)
para los ajustes correspondientes.
7 Revisa el informe técnico en caso de no
existir observaciones pasa a la siguiente
Jefe (a)
tarea, caso contrario vuelve a la tarea N° 5
para los ajustes correspondientes.
8 Emite Informe Técnico
Firma el informe técnico. Analista
Firmado.
9 Especialista
Firma informe técnico. (Responsable)/Jefe
(a)
10 Deriva a la DGAJ, previo registro en el
Secretaria
Sistema de Correspondencia.
11 Elabora la Resolución Ministerial o Bi
DGAJ
Ministerial.
12 Recibe la Resolución Ministerial o Bi
Secretaria
Ministerial con VoBo de la DGAJ
13 Recibe y coloca el VoBo a la Resolución
Ministerial o Bi Ministerial y Escala Salarial
Analista
y elabora nota externa dirigida a la entidad e
interna para el VTCP.
14 Da VoBo al proyecto de Resolución
Ministerial o Bi Ministerial, Escala Salarial, Especialista/Jefe (a)
Nota Externa e Interna, previos VoBo’s del de Unidad
Especialista.
15 Deriva a la DGPGP, previo registro en
Secretarias
correspondencia.
16 Coloca su VoBo a la Resolución, Escala
DGPGP
Salarial, Nota Externa e Interna.
17 Derivación al Viceministro (a). Secretarias
18 Firma en la Resolución Ministerial, Escala
Viceministro (a)
Salarial y nota interna.
19 Firma la norma de aprobación, escala y nota
Ministro (a)
externa.
20 Entrega de una copia legalizada de la escala
y la nota a la entidad y la nota interna al Secretarias
VTCP.

130
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

Verónica Casablanca Villca 27/10/2023

Directora General de
Programación y Gestión
Presupuestaria

Iván Israel Machicado

Ximena Doris Apaza Diaz Quiroga
Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Gestión
de Gestión Presupuestaria y Presupuestaria y
Presupuesto Plurianual Presupuesto Plurianual

Gloria Hortencia Villanueva

Lucy Philco Lima C.
Analista Presupuestario de la Unidad Jefa de la Unidad de
de Entidades Territoriales Entidades Territoriales

Cinthia Rebeca Gutiérrez

Elizabeth Valencia Valencia Gutierrez
Analista Unidad del Sector Productivo Jefe de Unidad del Sector
Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Unidad del Sector Social Jefe de la Unidad del Sector
Social

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jove Aguilar Balderrama Balderrama
Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de
de Empresas Publicas Empresas Públicas

131
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA -DGPGP Página

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: GESTIONAR LA APROBACIÓN DE LAS ESCALAS SALARIALES EMERGENTES DEL REORDENAMIENTO CÓDIGO:
ADMINISTRATIVO, CRECIMIENTO VEGETATIVO Y CREACIÓN DE ÍTEMS. VPCF 06-01-02
N° Tarea DGAJ DGPGP VICEMINISTRO
SECRETARIA JEFE ESPECIALISTA (RESPONSABLE) ANALISTA MINISTRO/A

INICIO Analiza y verifica que el trámite

pertenezca a la Unidad en el
marco de las competencias

Recepciona la solicitud Revisa la

para su registro en el documentación y
Sistema de verifica requisitos.
Correspondencia. ¿Corresponde el
tratamiento en el marco SI
de las competencias de la Considera el
NO SI
Unidad? requerimiento

¿cumple los
NO
requisitos?

Se deriva a través de hoja

Se devuelve los
de ruta a la Unidad NO ¿autoriza el
1-7 antecedentes
correspondiente requerimiento?

Elabora el proyecto de SI
Revisa Informe Informe Técnico para
Técnico la DGAJ.

Revisa Informe ¿Tiene

NO SI
Técnico Observaciones?

¿Tiene
SI
Observaciones?
ó
u
n

n
F

c
i

NO

Elabora Informe Técnico

Consensuado y lo firma

La DGAJ elabora Deriva a la DGAJ el Firma Informe Técnico

la Resolución
Función

informe previo previa firma del

Ministerial o Bi registro en el Sistema Especialista
Ministerial. de Correspondencia. (Responsable)
8-12

Recibe la Resolución
Ministerial o Bi
Ministerial con VoBo
de la DGAJ

Da VoBo al proyecto de
Resolución Ministerial o Bi Da VoBo al proyecto de
Ministerial, Escala Salarial, Resolución Ministerial o Bi
Nota Externa e Interna, Ministerial y Escala Salarial.
previos VoBo s del
Especialista (Responsable) y
Función

analista.
Coloca su VoBo a Deriva a la DGPGP,
13-16 la Resolución, previo registro en el
Escala Salarial, Sistema de Resolución Ministerial o Bi Elabora Nota externa para
Nota Externa e Correspondencia . Ministerial, Escala Salarial la entidad y Nota interna
Interna. y Nota Externa, con VoBo dirigida al VTCP

Firma en la Firma la norma

Resolución
Derivación al de aprobación,
Ministerial, Escala
Viceministro escala y Nota
Salarial y Nota
interna Externa.

Entrega de una copia

16-20

16-20 legalizada de la escala

y la nota a la entidad y
la nota interna al
VTCP.

FIN

Total: 20 tareas

Inicio/ Tarea Decisión

Crear Documento y Copias
Archivo
Formas utilizadas: Fin Sistema Conector de Conector de Entrega, envio,
Página Flujo etc.

132
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDAD DE ENTIDADES TERRITORIALES - UET
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Evaluar las escalas Salariales de las Entidades Territoriales Autónomas y VPCF 06-01-03
Universidades Públicas Autónomas. VPCF 06-01-03

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:

Evaluar las Escalas Salariales de las Entidades Públicas.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
• Evaluar la sostenibilidad financiera y cumplimiento de la normativa salarial vigente de las Entidades
Territoriales Autónomas y Universidades Públicas Autónomas.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Nota de remisión de la escala salarial.
• Norma de Aprobación de la entidad.
• Escala Salarial anterior y la de reciente aprobación.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

• Ayuda Memoria.
• Nota de respuesta, si corresponde.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

1 a 10 días hábiles
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS
FORMULARIOS
1 Evalúa que la documentación este completa
y que la nueva escala se encuentre dentro de Analista
la normativa vigente.
2 En caso de no cumplir con los requisitos
Analista Nota de devolución
devuelve antecedentes a la entidad.
3 Ayuda memoria
En caso de contar con toda la
documentación, el analista procede a la
elaboración de la ayuda memoria que Analista
expone la consistencia y viabilidad del
documento.

4 Revisa el trámite y rubrica la ayuda Especialista (Responsable)/

memoria. Jefe (a) de Unidad
5 Actualiza la base de datos de Escalas
Salariales (en caso de las Entidades
Territoriales Autónomas y Universidades
Analista
Públicas).

133
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca
Directora General de Programación y 27/10/2023
Gestión Presupuestaria

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Jefa de la Unidad de Entidades
Unidad de Entidades Territoriales Territoriales

134
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN Página
PRESUPUESTARIA - DGPGP 1 de 1
UNIDAD DE ENTIDADES TERRITORIALES - UET
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EVALUAR LAS ESCALAS SALARIALES DE LAS ENTIDADES CODIGO:
TERRITORIALES AUTÓNOMAS Y UNIVERSIDADES PÚBLICAS AUTÓNOMAS VPCF 06-01-03
N° Tarea ANALISTA ESPECIALISTA (RESPONSABLE) JEFE (A) DE UNIDAD

Analiza y Evalúa que la

documentación este completa NO
y se encuentre dentro de la
normativa vigente

Elabora nota
de
SI devolución

1-5
Elabora la
ayuda
memoria

Revisa y rubrica la Revisa y rubrica la

ayuda memoria ayuda memoria

Fin

Total: 5 tareas

Inicio Conector de Conector de

Fin Tarea Decisión Crear Documento y Archivo Página
Sistema Flujo
Formas Copias
Entrega,
utilizadas: envio, etc.

135
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDAD DE EMPRESAS PÚBLICAS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Evaluar el incremento Salarial de las Empresas Públicas del nivel central del VPCF 06-01-04
Estado. VPCF 06-01-04
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Evaluar el incremento de Salarial de las Empresas Públicas del nivel central del Estado.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

• Evaluar la sostenibilidad financiera del flujo de caja proyectado y cumplimiento de la normativa salarial
vigente de las Empresas Públicas del Nivel Central del Estado.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:

• Nota de solicitud de Unidad de Análisis de Políticas Sociales y Económicas (UDAPE).
• Proyecto de Decreto Supremo.
• Documentos físicos y magnéticos del incremento salarial.
• Información primaria y secundaria referente al proyecto de norma.
• Informe técnico y legal.
• Escala Salarial anterior y la de reciente aprobación.
• Estados Financieros.
• Normativa vigente.
• Otros requisitos si corresponden.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Ayuda memoria que incluya los indicadores financieros que determine la viabilidad o no del proyecto
presentado.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS
FORMULARIOS
1 Oficina de Recepción de
Deriva la solicitud de reunión de UDAPE
Correspondencia (ORDC)/ Hoja de Ruta
al VPCF y posteriormente a la DGPGP.
Secretario (a).
2 Recibe los antecedentes y los deriva al Jefe (a) ó Analista de
Hoja de Ruta
analista correspondiente. Unidad
3 Realiza el:
• Análisis completo del documento.
• Análisis del flujo de caja proyectado.
• Análisis de sensibilidad e indicadores Analista
financieros.
• Análisis de EEFF.

4 Participa de la reunión en Secretaria

Analista Nota de devolución
Técnica de UDAPE.

136
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

5 Revisa la ayuda memoria y la remite al Especialista (Responsable)/

Director (a) de la DGPGP. Jefe (a) de Unidad
6 Revisa ayuda memoria y la remite al
Director (a)
VPCF.
7 Revisa ayuda memoria y la remite al
Viceministro (a)
Ministro.
8 Revisa ayuda memoria y toma
conocimiento del tema para ser tratado en
Ministro (a)
las instancias correspondientes.
Fin del procedimiento.
ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 0

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca 27/10/2023
Directora General de Programación
y Gestión Presupuestaria

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jové Aguilar Balderrama Balderrama Balderrama
Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Empresas
Unidad de Empresas Públicas

137
 FORM 6
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Página
MINISTERIO DE
ECON OMIA Y FINAN ZAS P ÚBLICAS
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA - DGPGP
UNIDAD DE EMPRESAS PÚBLICAS - UEP 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Evaluar el incremento Salarial de las Empresas Públicas del nivel central del Estado. CÓDIGO: VPCF 06-01-04

N°
ORDC /SECRETARIA JEFE DE UNIDAD RESPONSABLE ANALISTA DGPGP Viceministro Ministro
Tarea

INICIO

Deriva la solicitud de Recibe y Deriva

reunión de UDAPE al antecedentes al
1-2 VPCF y posteriormente a analista
la DGPGP correspondiente

Recibe antecedentes y realiza el:

*Análisis completo del documento.
*Análisis de EEFF (en empresas en
funcionamiento).
*Análisis del flujo de caja, estudio de
mercado y objetivo del proyecto.
*Análisis de sensibilidad e indicadores
financieros.

3-4
Participa de la reunión en
Secretaria Técnica de
UDAPE

Elabora Ayuda FIN

Memoria

Revisa Ayuda Memoria y

5-8 toma conocimiento del
tema para ser tratado en las
instancias correspondientes.
Revisa Revisa Ayuda Memoria

Revisa Revisa

Total: 8 tareas

Inicio Conector de Conector

Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Página de Flujo
Formas utilizadas: Entrega, envio,
etc.

138
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDAD DE EMPRESAS PÚBLICAS - UEP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Elaborar el Informe de Seguimiento y Evaluación de las Empresas Públicas del Nivel VPCF 07-01-01
Central del Estado. VPCF 07-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Realizar el seguimiento y evaluación de las Empresas Públicas del Nivel Central del Estado.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Informes de seguimiento y evaluación de las Empresas Públicas del nivel central del Estado presentados al
Viceministro de Presupuesto y Contabilidad Fiscal.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Bases de datos históricos (información de la Empresa, SIET y SIGEP).
• Estados Financieros.
• Planes Operativos Anuales.
• Formularios de las Directrices de Formulación Presupuestaria (Programación de ingresos por venta de
bienes y volúmenes de producción).
• Reportes de Ejecución Presupuestaria (base de datos proporcionada por DGCF).
• Reportes de Seguimiento de Créditos BCB y FINPRO.
• Reportes de los aportes de capital.
• Ejecución de inversión pública.
• Información remitida por las empresas públicas.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
4 informes Trimestrales de Seguimiento y Evaluación de las Empresas del Nivel Central del Estado elaborados y
presentados.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
4 trimestres
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS
FORMULARIOS
Designa al grupo de 3 analistas
1 encargados de la elaboración del informe Jefe (a) de Unidad
(Analista 1, Analista 2 y Analista 3).
Recopila información primaria y
secundaria de las empresas y/o realiza la Grupo
2
visita técnica (de acuerdo a
instrucciones).
3 Actualiza las bases de datos. Grupo
4 Redacta el informe y la nota interna. Grupo Informe y la nota interna
Supervisa, asesora y revisa el informe del
5 grupo, en caso de haber observaciones Especialista (Responsable)
vuelve a la tarea 4.
Firma el informe, previamente firmado por
6 Especialista (Responsable)
el grupo.

139
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Revisa el informe del grupo, en caso de

7 Jefe (a) de Unidad
haber observaciones vuelve a la tarea 4.
8 Firma el informe. Jefe (a) de Unidad
Deriva a la DGPGP, previo registro en el
9 Secretario (a)
sistema de correspondencia.
Recepciona, firma el informe y pone VoBo
10 Director (a)
a la nota interna.
Recepciona y firma el informe.
11 Viceministro (a)
Fin del procedimiento.

ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca 27/10/2023
Directora General de
Programación y Gestión
Presupuestaria

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jove Aguilar Balderrama Balderrama
Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Empresas
Unidad de Empresas Públicas

140
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA - DGPGP Página

UNIDAD DE EMPRESAS PÚBLICAS - UEP 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR EL INFORME DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LAS CODIGO:
EMPRESAS PÚBLICAS DEL NIVEL CENTRAL DEL ESTADO VPCF 07-01-01
N° Tarea JEFE DE UNIDAD RESPONSABLE GRUPO RESPONSABLE AUXI LIAR DGPGP VICEMINI STRO

INICIO

Recopila Información
Designa al grupo
primaria y secundaria de las
1-2 responsable de la
Empresas y/o realiza la
elaboración del
visita técnica (de acuerdo a
informe
instrucciones)

Actualiza Bases de
Datos

Supervisa, asesora
Redacta el informe
y revisa el
y la nota interna
informe del grupo

Imprime el informe y
la nota interna

3-6
¿Existen
observaciones? SI

NO

Firma el informe,
previamente
firmado por el
grupo.

Revisa el
informe del
grupo

¿Existen
SI
observaciones?

NO Deriva a la DGPGP, Recepciona, firma

previo registro en el el informe y pone Recepciona y firma
Firma el Sistema de VoBo a la nota el informe
informe Correspondencia interna

7-11

Fin

Total: 11 tareas

Inicio
Crear Documento y Conector de Conector de
Fin Tarea Decisión Archivo Sistema
Formas Cop ias Página Flujo
Entrega,
utilizadas: envio, etc.

141
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDAD DE EMPRESAS PÚBLICAS -UEP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Evaluar nuevos Proyectos Productivos que requieren financiamiento a través de VPCF 07-02-01
Decreto Supremo (No Incluye el crédito del Fondo para la Revolución Industrial
Productiva - FINPRO). VPCF 07-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Evaluar Proyectos Productivos
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Documentación evaluada que determina la viabilidad técnico – económica financiera de los proyectos productivos
que requieren financiamiento de diferentes fuentes de financiamiento (no incluye FINPRO).
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Nota de solicitud de Unidad de Análisis de Políticas Sociales y Económicas (UDAPE).
• Proyecto de Decreto Supremo.
• Documentos físicos y magnéticos del proyecto productivo a ser financiado.
• Información primaria y secundaria referente al proyecto.
• Informe técnico y Legal.
• Estados Financieros.
• Normativa vigente.
• Otros requisitos si corresponden.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Ayuda memoria que incluya los indicadores financieros que determine la viabilidad o no del proyecto
presentado.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.

FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA
FORMULARIOS
1 Deriva la solicitud de reunión de Oficina de Recepción de Hoja de Ruta
UDAPE al VPCF y posteriormente a la Correspondencia (ORDC)/
DGPGP. Secretario (a)

2 Recibe los antecedentes y los deriva al Jefe (a) o Analista de Unidad Hoja de Ruta
analista correspondiente.
3 Realiza el:
Análisis completo del documento.
Estudio de mercado y objetivo del
proyecto. Analista
Análisis del flujo de caja
Análisis de sensibilidad e indicadores
financieros.
Análisis de EEFF.

142
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

4 Participa de la reunión en Secretaria Analista

Técnica de UDAPE.
5 Elabora la ayuda memoria. Analista Ayuda Memoria
6 Revisa la ayuda memoria y la remite al Especialista (Responsable)/
Director (a) de la DGPGP. Jefe (a)
7 Revisa Ayuda Memoria y la remite al Director (a)
VPCF.
8 Revisa ayuda memoria y la remite al Viceministro (a)
Ministro.
9 Revisa ayuda memoria y toma Ministro (a)
conocimiento del tema para ser tratado en
las instancias correspondientes.
Fin del procedimiento.
ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Verónica Casablanca Villca
Directora General de
Programación y Gestión
Presupuestaria

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jove Aguilar Balderrama Balderrama
Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Empresas
Unidad de Empresas Públicas

143
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA - DGPGP
UNIDAD DE EMPRESAS PÚBLICAS - UEP 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Evaluar nuevos Proyectos Productivos que requieren financiamiento (No Incluye FINPRO) CÓDIGO: VPCF 07-02-01

N°
ORDC /SECRETARIA JEFE DE UNIDAD RESPONSABLE ANALISTA DGPGP Viceministro Ministro
Tarea

INICIO

Deriva la solicitud de Recibe y Deriva

reunión de UDAPE al antecedentes al
1-2 VPCF y posteriormente a analista
la DGPGP correspondiente

Recibe antecedentes y realiza el:

*Análisis completo del documento.
*Análisis de EEFF (en empresas en
funcionamiento).
*Análisis del flujo de caja, estudio de
mercado y objetivo del proyecto.
*Análisis de sensibilidad e indicadores
financieros.

3-4
Participa de la reunión en
Secretaria Técnica de
UDAPE

Elabora Ayuda FIN

Memoria

Revisa Ayuda Memoria y

5-9 toma conocimiento del
tema para ser tratado en las
instancias correspondientes.
Revisa Revisa Ayuda Memoria

Revisa Revisa

Total: 9 tareas

Inicio Conector de Conector

Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Página de Flujo
Formas utilizadas: Entrega, envio,
etc.

144
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDAD DE EMPRESAS PÚBLICAS - UEP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Revisar y evaluar proyectos presentados con financiamiento de créditos FINPRO. VPCF 07-02-02
VPCF 07-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Evaluar Proyectos Productivos
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Documentación evaluada que permita recomendar la homologación o el rechazo por el Comité del FINPRO, de
los proyectos productivos que requieren financiamiento a través de crédito con recursos del FINPRO.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Ley N° 232 de 9 de abril de 2012, modificada por la Ley N° 550 de 23 de julio de 2014, Decreto Supremo
N° 1367 de 3 de octubre de 2012, y otra normativa vigente.
• Nota de solicitud de reunión del Subcomité del FINPRO.
• Resolución de aprobación del proyecto productivo (Ministerial o de Directorio, según corresponda).
• Resolución de constitución del Subcomité del FINPRO.
• Documentos físicos y magnéticos del proyecto productivo a ser financiado (Estudios de Prefactibilidad,
Estudios de Factibilidad o su equivalente, de acuerdo a la Reglamentación emitida por el Viceministerio
de Inversión Pública y Financiamiento Externo – VIPFE, dependiente del Ministerio de Planificación del
Desarrollo - MPD).
• Información primaria y secundaria referente al proyecto.
• Estados Financieros.
• Otros antecedentes si corresponde.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Ayuda memoria que incluya los indicadores financieros que verifique la viabilidad o no del proyecto
presentado.
• Informe de Subcomité del FINPRO recomendando al Comité de Homologación del FINPRO, el
rechazo u homologación del proyecto (documento emitido por el VIPFE dependiente del MPD).
• Actas de reunión del subcomité.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
El Subcomité, luego del análisis correspondiente, recomienda al Comité el rechazo u homologación del Estudio,
en un plazo no mayor a 10 días hábiles.
FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA
FORMULARIOS
Deriva la solicitud de reunión del
Subcomité del FINPRO. (Aplica
1 Secretario (a)
procedimiento de derivación de
correspondencia).
Recibe los antecedentes y los deriva al
2 Jefe (a) de Unidad
analista correspondiente.
Recibe los antecedentes y revisa:
3 Analista
*Análisis completo de la documentación.

145
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

Estudio de mercado y objetivo del

proyecto.
Análisis del flujo de caja
Análisis de sensibilidad e indicadores
financieros.
Análisis de EEFF.
4 Realiza la ayuda memoria. Analista Ayuda Memoria
5 Revisa la a ayuda memoria. Especialista (Responsable)
6 Revisa la ayuda memoria. Jefe (a) de Unidad
Subcomité del FINPRO
7 Participa a la reunión de Subcomité Acta de reunión
(VIPFE coordinador)
Subcomité del FINPRO
8 Subcomité elabora el informe para su firma Informe de subcomité
(VIPFE coordinador)
9 Revisa el informe de subcomité Jefe (a) de Unidad
10 Revisa el informe de subcomité Director (a)
11 Firma el informe de subcomité Viceministro (a)
Comité elabora Resolución de
Subcomité del FINPRO
12 Homologación, si el informe lo
(VIPFE coordinador)
recomienda.
El VIPFE devuelve antecedentes, si el
informe de subcomité recomienda no Subcomité del FINPRO
13
homologar. (VIPFE coordinador)
Fin del procedimiento.
ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca
Directora General de Programación 27/10/2023
y Gestión Presupuestaria

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jove Aguilar Balderrama Balderrama
Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Empresas
Unidad de Empresas Públicas

146
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTÍON PRESUPUESTARIA - DGPGP
UNIDAD DE EMPRESAS PÚBLICAS - UEP 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REVISAR Y EVALUAR PROYECTOS PRESENTADOS PARA
VPCF 07-02-02
FINANCIAMIENTO DEL FINPRO.
N° SUBCOMITÉ DE HOMOLOGACIÓN DEL
SECRETARIA JEFE DE UNIDAD RESPONSABLE ANALISTA DGPGP VICEMINI STRO
Tarea FINPRO

INICIO
Rec ibe los a ntecedente s y r evisa:
*Análisis de la doc.
Rec ibe y Deriva
Deriva la sol. *Estudio de mc do. del pr oy.
ante cede ntes al
de reunión de *Análisis del flujo de c aja
analista
1-3 Subcom ité *Análisis de sensibilidad e
correspondiente
indicadores fin.
*Análisis de EEFF .

Rea liza la
Ayuda
Mem oria (AM)
4-6

Revisa la AM Revisa la AM AM

Subcom ité Acta de

participa a la reunión
reunión
7-11

Subcom ité
elabora el informe
para su firma

Informe de
subcomité

Revisa el Revisa el Firma el

informe de informe de informe de
subcomité subcomité subcomité

¿El informe
recomienda la NO
homologación?

VIPFE
Devuelve
SI ante cede ntes
12-13
Comité elabora
Resolución de
Hom ologac ión

FIN

Total: 13 tareas

Inicio
Conector de Conector
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Archivo Sistema Página de Flujo
Formas Copias
Entrega,
utilizadas: envio, etc.

147
 MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP
UNIDAD DE EMPRESAS PÚBLICAS - UEP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Recopilar información primaria y secundaria. VPCF 07-03-01 VPCF 07-03-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaborar documentos de información estadística de Empresas Públicas.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Revisión, actualización y verificación de los datos financieros, ejecución presupuestaria, datos estadísticos de los
desembolsos por créditos otorgados con recursos del FINPRO y BCB, ingresos por ventas, producción, entre otros,
de las Empresas Públicas para su posterior tabulación y vaciado en la base de datos en drive.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Estados Financieros.
• Base de ejecución presupuestaria del Sistema de Gestión Pública.
• Base de ejecución de inversión
• Información del SIET
• Información remitida por las Empresas Públicas que cuentan con recursos FINPRO y crédito BCB.
• Desembolsos de aportes de capital.
• Formularios de las Directrices de Formulación Presupuestaria.
• Datos mensuales remitidos por las empresas.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Detalle de la situación financiera de las Empresas Públicas en cuanto a utilidad neta, utilidad operativa,
ventas, Balance General, Estado de Resultados, producción, Capacidad instalada y utilizada, entre otros.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Mensual
FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA
FORMULARIOS
Instruye elaborar notas a las empresas
1 solicitando información, en Jefe (a)
coordinación con el Viceministro (a).
Coordina con otras autoridades del
2 Jefe (a) Correo Institucional
MEFP para la obtención de datos.
Solicita el detalle de los desembolsos
de los créditos del BCB a la Unidad de Correo Institucional con
3 Endeudamiento Público Sostenible del Especialista (Responsable) copia al/la Jefe (a) de
Viceministerio de Tesoro y Crédito Unidad
Público.
Solicita el detalle de los desembolsos
de los créditos del FINPRO a la Unidad Correo Institucional con
4 de Endeudamiento Público Sostenible Especialista (Responsable) copia al/la Jefe (a) de
del Viceministerio de Tesoro y Crédito Unidad
Público.

148
 MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Elabora la nota externa de solicitud de
5 Analista Nota Externa
información.
Coloca VoBo a la nota externa de Jefe (a) de Unidad /
6
solicitud de información. Especialista (Responsable)
Coloca VoBo a la nota externa de
7 Director (a)
solicitud de información.
Firma la nota externa de solicitud de
8 Viceministro (a)
información.
Extrae del SIGEP los montos que
fueron asignados como aportes de
Capital, rescata el detalle de los montos
9 Analista
aportados por las empresas al Bono
Juancito Pinto y toda la información
conseguida
Actualiza y analiza el reporte de
10 seguimiento mensual y si corresponde Analista Hoja de cálculo de Excel
crea un nuevo reporte.

Carga los reportes en el drive. Hoja de cálculo de Excel

11 Analista
(drive)
Revisa y verifica el reporte en el drive,
12 y si existen observaciones vuelve a la Especialista (Responsable)
tarea 10.
Revisa y verifica el reporte en el drive,
13 y si existen observaciones vuelve a la Jefe (a) de Unidad
tarea 10.
14 Visualiza el reporte en el drive. Director (a)
Visualiza el reporte en el drive.
15 Viceministro (a)
Fin del procedimiento.
ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
Verónica Casablanca Villca ACTUALIZACIÓN:
Directora General de Programación
y Gestión Presupuestaria 27/10/2023

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jove Aguilar Balderrama Balderrama
Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Empresas
Unidad de Empresas Públicas

149
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS
Página
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
UNIDAD DE EMPRESAS PÚBLICAS - UEP 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: RECOPILAR INFORMACIÓN PRIMARIA Y SECUNDARIA VPCF 07-03-01
N° Tarea JEFE DE UNIDAD RESPONSABLE ANALISTA DIRECTOR(A) VICEMINISTRO
INICIO
Solicita el detalle de
los desembolsos de los
Coordina con otras créditos del BCB
autoridades del MEFP
1 -8 para la obtención de Solicita el detalle de
datos. los desembolsos de los
Instruye elaborar notas créditos del FINPRO
solicitando Elabora la nota
información, en de solicitud de
coordinación con el información.
Viceministro (a).
Coloca VoBo a la nota Coloca VoBo a la nota Nota
externa de solicitud de externa de solicitud de Externa
información. información. Coloca VoBo a la nota Firma la nota
externa de solicitud de externa de solicitud
información. de información.

Extrae del SIGEP los montos

asignados como aportes de Capital,
rescata el detalle de los montos
aportados por las empresas al Bono
9-13 Juancito Pinto y toda la información
conseguida por la nota externa

Actualiza y analiza el reporte de

seguimiento mensual y si corresponde
crea un nuevo reporte.

Carga los reportes en el

drive.

Revisa y verifica el Hoja de cálculo

reporte en el drive de Excel (drive)

Revisa y verifica el ¿Tiene

NO SI
reporte en el drive observaciones?

¿Tiene
SI
observaciones?

Visualiza el reporte en Visualiza el reporte en

NO
14-15 el drive. el drive.

FIN

Total : 15 Tareas

Conector de Conector de
Inicio Página
Crear Documento y Flujo
Fin Tarea Decisión Archivo Sistema
Formas Cop ias
Entrega,
utilizadas: envio, etc.

150
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDAD DE GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y PRESUPUESTO PLURIANUAL - UGPPP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Realizar el seguimiento a la programación presupuestaria y ejecución de los ingresos VPCF 08-01-01
fiscales (tributarios, hidrocarburos y minería). VPCF 08-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento a la información estadística.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Base de datos actualizados para informar a las autoridades superiores.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Programación del presupuesto mensual.
• Ejecución presupuestaria mensual de recursos.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Base actualizada de seguimiento a los ingresos fiscales.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS

FORMULARIOS
1 Aprueba la estimación de los ingresos fiscales
(Corresponde al procedimiento de estimación
de ingresos fiscales y techos anuales por Ministro (a)
ingresos tributarios, hidrocarburos y regalías
VPCF 02-02-01).
2 Realiza la programación presupuestaria de Analista
los ingresos fiscales mensuales.
3 Remite información de la recaudación Viceministerio de Política
efectiva mensual para el seguimiento. Tributaria
4 Incluye la información de recaudación en la Analista
base de datos de seguimiento a la
programación y ejecución de los ingresos
fiscales.
5 Actualiza la base de seguimiento a los ingresos Analista
fiscales.

6 Revisa y evalúa la consistencia de los datos. Jefe (a) de unidad

7 Comparte la información con los

viceministerios, direcciones y unidades Jefe (a) de unidad
dependientes del MEFP según lo requieran.

151
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca
Directora General de Programación y 27/10/2023
Gestión Presupuestaria

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Gestión
Unidad de Gestión Presupuestaria y Presupuestaria y Presupuesto
Presupuesto Plurianual Plurianual

152
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACION Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA - DGPGP Página
UNIDAD DE GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y PRESUPUESTO PLURIANUAL - UGPPP 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REALIZAR EL SEGUIMIENTO A LA PROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA Y EJECUCIÓN
CÓDIGO: VPCF 08-01-01
DE LOS INGRESOS FISCALES (TRIBUTARIOS, HIDROCARBUROS Y MINERÍA)
VICEMINISTERIO DE POLÍTICA
N° Tarea MINISTRO ANALISTA UGPPP JEFE (A) UGPPP
TRIBUTARIA

INICIO

Aprueba la estimación de Realiza la

1-2 Ingresos fiscales viene del programación
procedimiento VPCF 02- presupuestaria de los
02-01 ingresos fiscales

Incluye en la base de Remite información de

datos de seguimiento a la recaudación efectiva
la programación y mensual
ejecución de los
ingresos fiscales

3-6
Actualiza la base de
seguimiento a los ingresos Revisa y evalúa la
fiscales consistencia de los
datos

Comparte la
información con los
viceministerios,
7 direcciones y unidades
dependientes del
MEFP

FIN

Total: 7 tareas

Inicio Conector de
Crear Documento y Conector
Fin Tarea Decisión Archivo Sistema Página
Formas Copias de Flujo
Entrega,
utilizadas: envio, etc.

153
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDAD DE GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y PRESUPUESTO PLURIANUAL - UGPPP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Realizar el seguimiento a la programación presupuestaria y ejecución de transferencias VPCF 08-01-02
a las Entidades Territoriales Autónomas (ETA) y Universidades Públicas. VPCF 08-
01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento a la información estadística.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Base de datos actualizados para informar a las autoridades superiores.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Programación del presupuesto mensual de las ETA y Universidades Públicas.
• Transferencias de ingresos mensuales a las ETA y Universidades Públicas.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

Base actualizada de seguimiento de transferencias a las ETA y Universidades Públicas.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

1 a 5 días (cada mes)
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
ANALISTA FORMULARIOS
1 Remite la información de transferencia efectiva Dirección General de
mensual a las ETA y Universidades Públicas. Contabilidad Fiscal

2 Incluye la información en la base de datos de Analista

seguimiento a la programación y ejecución de
transferencias.
3 Actualiza la base de seguimiento de transferencias a Analista
las ETA y Universidades Públicas.

4 Revisa y evalúa la consistencia de los datos. Jefe (a) de unidad

ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN

N° 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca 27/10/2023
Directora General de
Programación y Gestión
Presupuestaria

154
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Unidad de Jefe de la Unidad de Gestión
Gestión Presupuestaria y Presupuesto Presupuestaria y Presupuesto
Plurianual Plurianual

155
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACION Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA - DGPGP Página
UNIDAD DE GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y PRESUPUESTO PLURIANUAL - UGPPP 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REALIZAR EL SEGUIMIENTO A LA PROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA Y EJECUCIÓN CÓDIGO: VPCF 08-01-02
A LAS ETAS Y UNIVERSIDADES PÚBLICAS
N° Tarea DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL ANALISTA UGPPP JEFE (A) UGPPP

INICIO

Remite información de
1 la transferencia
mensual a las ETAS y
Universidades Públicas

Incluye en la base de
datos de seguimiento a
la programación y
ejecución de los
ingresos fiscales

2-3
Actualiza la base de
seguimiento a los ingresos
fiscales

Revisa y evalúa la
consistencia de los
datos
4

FIN

Total: 4 tareas

Inicio Conector de
Crear Documento y Conector
Fin Tarea Decisión Archivo Sistema Página
Formas Cop ias de Flujo
Entrega,
utilizadas: envio, etc.

156
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDAD DE ENTIDADES TERRITORIALES – UET
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Elaborar dos (2) informes de seguimiento semestral al presupuesto de las Entidades VPCF 08-01-03
Territoriales Autónomas (ETA) y Universidades Públicas. VPCF 08-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento a la información presupuestaria y financiera.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Contar con mecanismos para efectuar el seguimiento al presupuesto de las Entidades Territoriales Autónomas
(ETA) y Universidades Públicas.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Cierre de Estados Financieros de la gestión anterior de las ETA y Universidades Públicas (primer
semestre).
• Programación y ejecución del presupuesto mensual de recursos y gastos de las ETA y Universidades
Públicas de la gestión anterior y al 1er trimestre del ejercicio fiscal en curso.
• Transferencias de ingresos mensuales a las ETA y Universidades Públicas de la gestión anterior y al 1er
trimestre del ejercicio fiscal en curso.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

Informe de seguimiento al presupuesto de las ETA y Universidades Públicas.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

1 a 10 días (cada 6 meses)
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
FORMULARIOS
1 Actualiza la información en la Analista
base de datos de seguimiento a la
ejecución de recursos y gastos, y
de transferencias de las ETA y
Universidades Públicas.
2 Elabora el informe semestral de Analista Informe presupuestario y
seguimiento al presupuesto de las financiero
ETA y Universidades Públicas.
3 Revisa y evalúa el informe Especialista
semestral de las ETA y (Responsable)/Jefe (a) de
Universidades Públicas. Unidad
4 Firma el informe semestral de las Jefe (a) de unidad
ETA y Universidades Públicas.
5 Revisa y evalúa el informe Director (a) de la DGPGP
semestral de las ETA y
Universidades Públicas.
6 Firma el informe semestral de las Director (a) de la DGPGP
ETA y Universidades Públicas.

157
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

7 Remite el informe semestral de las Director (a) de la DGPGP

ETA y Universidades Públicas
(primer y segundo semestre) con
VoBo al Viceministro (a).
8 Revisa y evalúa el informe Viceministro (a)
semestral de las ETA y
Universidades Públicas.
9 Firma la nota y remite a la Unidad Viceministro (a)
de Entidades Territoriales.
ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 0

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca
Directora General de Programación y 27/10/2023
Gestión Presupuestaria

Lucy Philco Lima Gloria Villanueva Cardoso

Analista Presupuestaria de la Jefe de la Unidad de Entidades
Unidad de Entidades Territoriales Territoriales

158
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA -DGPGP Página

UNIDADES DE ENTIDADES TERRITORIALES 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: INFORMES DE SEGUIMIENTO SEMESTRAL AL PRESUPUESTO DE LAS ENTIDADES TERRITORIALES AUTÓNOMAS (ETA) Y UNIVERSIDADES CÓDIGO:
PÚBLICAS VPCF 08-01-03

N° Tarea ANALISTA UET ESPECIALISTA (RESPONSABLE) JEFE (A) UET DIRECTOR (A) DGPGP VICEMINISTRO (A) VPCF

Inicio

Actualiza la información en la
base de datos de seguimiento
a la ejecución de recursos y
1-3 gastos y de transferencias de
las ETA y Universidades
Públicas

Elabora el informe semestral de Revisa y evalúa el informe

seguimiento al presupuesto de semestral de las ETA y
las ETA y Universidades Públicas Universidades Públicas
u

ó
n

n
F

c
i

Firma el informe semestral Revisa y evalúa el informe

4-6
de las ETA y Universidades semestral de las ETA y
Públicas Universidades Públicas
Función

Firma el informe semestral

de las ETA y Universidades
Públicas

7-9

Firma el informe semestral

de las ETA y Universidades
Función

Públicas

Fin

Total: 9 tareas

Inicio/ Conector de Conector de

Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Página Flujo

Formas utilizadas: Entrega, envio,

etc.

159
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDAD DE ENTIDADES TERRITORIALES - UET
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Recopilar, generar y analizar información estadística, financiera y ejecución VPCF 09-01-01
presupuestaria para la propuesta de asignación (cuando corresponda) de recursos
extraordinarios a las Universidades Públicas Autónomas. VPCF 09-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Determinar el déficit o superávit de las Universidades Públicas Autónomas.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Información actualizada para elaborar la propuesta de asignación de recursos extraordinarios a las Universidades
Públicas Autónomas.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:

• Demanda del Sistema de la Universidad Boliviana, en medio físico y magnético con los datos que
respalden la misma.
• Base de datos histórica de ejecución presupuestaria de ingresos y gastos (proporcionado por la Dirección
General de Contabilidad Fiscal - DGCF).
• Base de saldos de caja y bancos por fuente (proporcionado por la Dirección General de Contabilidad
Fiscal - DGCF).
• Base de transferencias del TGN a favor de las Universidades Públicas Autónomas (proporcionado por la
Dirección General de Contabilidad Fiscal - DGCF).
• Planillas salariales (proporcionado por el Viceministerio de Tesoro y Crédito Público).
• Acta de la realización de la Mesa Técnica con cada una de las a las Universidades Públicas Autónomas.
• Otros datos relevantes, si corresponde.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Información actualizada y propuesta de asignación de recursos extraordinarios a las Universidades Públicas
Autónomas.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: 60 días

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS

FORMULARIOS
1 Elabora el proyecto de nota de atención a la Analista Proyecto de Nota
Demanda del Sistema de la Universidad
Boliviana.
2 Revisa el proyecto de nota de atención a la Especialista Proyecto de Nota
Demanda del Sistema de la Universidad (Responsable)/ Jefe (a) de
Boliviana. Unidad
3 Entrega y firma el proyecto de nota en original. Especialista
(Responsable)
4 Firma el proyecto de nota de atención a la Jefe (a) de Unidad Proyecto de Nota
Demanda del Sistema de la Universidad
Boliviana.
5 Remite el proyecto de nota para firma. Jefe (a) de Unidad Proyecto de Nota

160
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

6 Firma la nota de atención a la Demanda del Director (a)/ Viceministro Nota

Sistema de la Universidad Boliviana. (a)/ Ministro (a)
7 Elaboración del cronograma de las Mesas Analista / Especialista Cronograma
Técnicas de Trabajo en reunión de coordinación (Responsable) Jefe (a) de
dando a conocer a la CEUB. Unidad
8 Aprueba el cronograma de las mesas técnicas. Director (a)/ Viceministro
(a)
9 Reunión técnica conjunta para el análisis de la Analista / Especialista Información y
situación financiera de cada universidad pública (Responsable)/ Jefe (a) de explicación de déficit por
autónoma, según cronograma. Unidad parte de la universidad y
cuadro déficit del MEFP
10 Elaboración y firma del Acta señalando el Analista / Especialista Acta de Reunión
déficit obtenido por la Universidad, así como la (Responsable)/ Jefe (a) de
del analista, el porqué de las diferencias y otras Unidad
observaciones y/o aclaraciones.
11 Elabora la propuesta de asignación de recursos. Analista Cuadro déficit e
información actualizada
12 Evalúa y revisa la propuesta de asignación de Especialista Cuadro déficit e
recursos. (Responsable) información actualizada
13 Entrega la propuesta de asignación de recursos, Especialista Cuadro déficit e
en documento y medio magnético. (Responsable) información actualizada

14 Aprueba la propuesta de asignación de recursos. Jefe (a) de Unidad Propuesta Asignación

Rec.
15 Entrega la propuesta de asignación de recursos, Jefe (a) de Unidad Propuesta Asignación
documento y medio magnético de propuesta. Rec.

16 Revisa la propuesta de asignación de recursos. Director (a) Propuesta Asignación

Rec.
17 Envía la propuesta de asignación de recursos. Director (a) Propuesta Asignación
Rec.
18 Revisa la propuesta de asignación de recursos. Viceministro (a) Propuesta Asignación
Rec.
19 Envía la propuesta de asignación de recursos en Viceministro (a) Propuesta Asignación
medio magnético al Ministro (a). Rec.
ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca 27/10/2023
Directora General de
Programación y Gestión
Presupuestaria

161
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Lucy Philco Lima Gloria Villanueva Cardoso

Analista Presupuestario de la Jefa de Unidad de Entidades
Unidad de Entidades Territoriales
Territoriales

162
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA- DGPGP Página
UNIDAD DE ENTIDADES TERRITORIALES - UET
1 de 2
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Recopilar, generar y analizar Información Estadística, Financiera y
CÓDIGO: VPCF 09-01-01
ejecución presupuestaria para la propuesta de asignación (cuando corresponda) de recursos
extraordinarios a las Universidades Públicas Autónomas.
Nº Tarea JEFE (A) DE ESPECIALISTA ANALISTA
UNIDAD (RESPONSABLE) DIRECTOR (A) VICEMINISTRO (A) MINISTRO (A)

Elabora el proyecto
de nota de solicitud
1 de información al
CEUB, VTCP,DGCF
y Otro.

Revisa el proyecto de
2 nota de atención a la
Demanda del Sist. De
la Univ. Boliviana

3-6 Firma de la nota Firma de la nota Firma de la nota Firma de la nota

7 Elaboración de cronograma de las Mesas Técnicas de Trabajo

Aprobación de cronograma de las Mesas

Técnicas de Trabajo

8-9
Reunión de la Mesa Técnica con cada Universidad
Pública Autónoma para el análisis de la situación
financiera

10 Firma del Acta de

Reunión

Elabora la propuesta
de asignación de
Aprueba la propuesta Revisa la propuesta recursos
11-15 de asignación de de asignación de extraordinarios
recursos recursos
extraordinarios extraordinarios

16-18 Revisa la propuesta Revisa la propuesta

de asignación de de asignación de
recursos recursos
extraordinarios extraordinarios

Propuesta de
19 asignacion de
recursos en medio
magnético para su
conisderacion

Total : 19 tareas Fin

Inicio Conector Conecto

Crear Documento y r de
Fin Tarea Decisión Archivo de Página
Formas Copias Sistema Flujo
utilizadas: Entrega,
envio, etc.

163
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDAD DE ENTIDADES TERRITORIALES - UET
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Realizar la reunión con el Sistema de la Universidad Boliviana y Firma del Acuerdo VPCF 09-02-01
de Subvención Extraordinaria. VPCF 09-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Evaluar y proponer la asignación de subvención extraordinaria a las Universidades Públicas Autónomas.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Firma del acuerdo de recursos adicionales de subvención extraordinaria con el Sistema de la Universidad
Boliviana.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Presentación de la situación financiera del Sistema de la Universidad Boliviana.
• Cuadro de recursos adicionales por universidad.
• Actas firmadas de reunión de mesas técnicas.
• Otra información si corresponde.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

Acuerdo de Subvención Extraordinaria (misma que se realiza cada gestión fiscal), firmado entre la MAE de la
Universidad Pública Autónoma y Viceministros (as) que correspondan.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
180 días

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS

FORMULARIOS
1 Elabora el proyecto de nota, convocando a Analista Proyecto de Nota
reunión al Sistema de la Universidad
Boliviana.
2 Revisa el proyecto de nota. Especialista (Responsable) Proyecto de Nota
3 Entrega del Proyecto de nota en original para Especialista (Responsable) Proyecto de Nota
VoBo del Jefe de Unidad.
4 Aprueba y firma el proyecto de nota. Jefe (a) de Unidad Proyecto de Nota
5 Remite el proyecto de nota para firma en Jefe (a) de Unidad Proyecto de Nota
original.
6 VoBo de las autoridades correspondientes. Director (a)/ Viceministro Proyecto de Nota
(a)
7 Remite nota para firma de la MAE. Director (a)/ Viceministro Proyecto de Nota
(a)
8 Firma de nota. Ministro (a) Nota
9 Instruye preparar información Jefe (a) de Unidad
correspondiente.

164
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

10 Prepara información para reunión. Analista Presentación,

documentación,
preacuerdos y otros
11 Revisa la información. Especialista (Responsable)/ Presentación,
Jefe (a) de Unidad documentación,
preacuerdos y otros
12 Envía información para desarrollar la reunión Especialista (Responsable) Presentación,
con la exposición de la evaluación del Sistema y/o Jefe (a) de Unidad documentación,
de la Universidad Boliviana a la comisión, el preacuerdos y otros
cual puede estar conformado desde el Ministro
(a), Viceministro (a), Director (a), Jefe y
Analista.
13 Se llega a un consenso con el Sistema de la Viceministro (a) Acuerdo de Subvención
Universidad Boliviana y se firma el Acuerdo
de Subvención Extraordinaria con cada
Universidad Pública Autónoma o caso
contrario se posterga la reunión.
ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Verónica Casablanca Villca 27/10/2023
Directora General de Programación
y Gestión Presupuestaria

Lucy Philco Lima Gloria Villanueva Cardoso

Analista Presupuestario de la Jefa de la Unidad de Entidades
Unidad de Entidades Territoriales Territoriales

165
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP Página
UNIDAD DE ENTIDADES TERRITORIALES - UET 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar la reunión con el Sistema de la Universidad Boliviana y Firma del CÓDIGO: VPCF 09-02-01
Acuerdo de Subvención Extraoridinaria
Nº Tarea ANAL ISTA ESPECIALISTA (RESPONSABLE) JEFE (A) DE UNIDAD DIRECTOR (A) VICEMINISTRO (A) MINISTRO (A)

Elabora el proyecto
de nota convocando a
reunión al Sistema de
1-2 la Universidad Revisa el proyecto de
Boliviana nota

3
Entrega el
No proyecto de
nota
Si
4 Aprueba y firma el
proyecto de nota de
invitación a reunión

Remite proyecto
5 No de Nota para
firma

Si
V°B° de las autoridades correspondientes
6 No

7- 8 Remite
Nota para firma Si
de MAE Firma de la nota

Instruye prepara
información
9-10 correspondiente
Prepara la
información para la
reunion

Revisa la informacion
11 para la reunion

Desarrolla la reunión
con la exposición de
la evaluación del
12
sistema universitario

No Firma acuerdo de
Se llega
Si subvención MAE y
consenso Sistema Universitario

13

Postergan la reunión Fin

Total: 13 tareas

Formas Inicio Conector de

utilizadas: Crear Documento y Conector
Fin Tarea Decisión Archivo Sistema Página de Flujo
Copias
Entrega,
envio, etc.

166
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Evaluar y/o operativizar instrucciones normativas o del superior jerárquico. VPCF 10-01-01
VPCF 10-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Cumplir solicitudes de acuerdo a requerimientos, tanto normativos como de instrucciones superiores.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Tareas asignadas de acuerdo a competencias establecidas.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Nota de solicitud.
• Normativa especifica
• Otros según corresponda

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

• Notas de respuesta, informes, comunicados, instructivos, notas de prensa, presentaciones, y otros.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO ANALISTA FORMAS

FORMULARIOS
1
Emite instrucción Superior Jerárquico

2 Deriva al analista para su análisis y

Jefe (a) de Unidad
evaluación
3 Productos:
Notas de respuesta
Informes
Evalúa y cumple con la instrucción. Analista Comunicados Instructivos
Notas de prensa
Presentaciones
Otros
4 Revisa el producto realizado por el analista y
lo rubrica, si corresponde. (Aplica Especialista (Responsable)
Procedimiento de derivación de y Jefe (a) de unidad
correspondencia)
5 Recibe el producto de la instrucción.
Superior Jerárquico

167
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N° 1

FECHA DE
APROBACIÓN O
Verónica Casablanca Villca ACTUALIZACIÓN:
Directora General de Programación y
Gestión Presupuestaria
27/10/2023

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Gestión
Unidad de Gestión Presupuestaria Presupuestaria y Presupuesto
y Presupuesto Plurianual Plurianual

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Jefa de la Unidad de Entidades
Unidad de Entidades Territoriales Territoriales

Elizabeth Valencia Valencia Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutierrez

Analista Unidad del Sector Jefe de Unidad del Sector Productivo
Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Unidad del Sector Social Jefe de la Unidad del Sector Social

Daniel Prudencio Villarroel Balderrama

Marlene Jove Aguilar Balderrama Balderrama
Analista Presupuestario de la Jefe de la Unidad de Empresas
Unidad de Empresas Públicas

168
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP Página
UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO: VPCF 10-01-01
Evaluar y/o operativizar instrucciones normativas o del superior jerárquico
N° Tarea SUPERIOR JERÁRQUICO JEFE/A DE UNIDAD SUPERVISOR(A) ANALISTA

INICIO

Emite Deriva al
Analiza y evalúa
instrucción analista

cumple con la
instrucción

Recibe el producto de la Revisa el producto

instrucción realizado y lo deriva

1-5

FIN

Total: 5 tareas

Inicio
Crear Documento y Conector de Conector de
Fin Tarea Decisión Archivo Sistema Página Flujo
Formas Copias
Entrega,
utilizadas: envio, etc.

169
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES ENTIDADES TERRITORIALES
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Solicitar la inmovilización y habilitación de cuentas fiscales de las Entidades VPCF 10-01-02
Territoriales Autónomas y universidades públicas de acuerdo a normativa vigente.
VPCF 10-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Cumplir solicitudes de acuerdo a requerimientos normativos
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Solicitar la inmovilización y habilitación de cuentas fiscales de las Entidades Territoriales Autónomas y
universidades públicas de acuerdo a normativa vigente.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Normativa vigente
• Otros según corresponda
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Reporte de inmovilización de cuentas fiscales del Sistema de Gestión Pública (SIGEP).

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

60 días
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
FORMULARIOS
1 Realiza el seguimiento a la Analista
presentación de información y/o
documentación solicitada a las
entidades públicas.
2 Comunica al Jefe (a) de Unidad el Analista
incumplimiento a la presentación de
información y/o documentación
solicitada a las entidades públicas.
3 Realiza la solicitud de inmovilización Analista (Estado Solicitado)
de cuentas a través del SIGEP.
4 Realiza la aprobación de la solicitud de Jefe (a) de (Estado Aprobado)
inmovilización de cuentas a través del Unidad
SIGEP.
5 Autoriza la solicitud de inmovilización Director (a) de (Estado Autorizado)
realizada por el Jefe (a) de Unidad para la DGPGP
su envío a través del SIGEP al VTCP.
6 Comunica al jefe de unidad la Analista
presentación de la información y/o
documentación que originó la
sanción por parte de la entidad
afectada.

170
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

7 Realiza la solicitud de la habilitación Analista (Estado Solicitado)

de las cuentas corrientes fiscales y/o
libretas de la entidad afectada a
través del SIGEP.
8 Realiza la aprobación de la solicitud Jefe (a) de (Estado Aprobado)
de la habilitación de las cuentas Unidad
corrientes fiscales y/o libretas de la
entidad afectada a través del SIGEP.
9 Autoriza la solicitud de la Director (a) de (Estado Autorizado)
habilitación de las cuentas corrientes la DGPGP
fiscales y/o libretas de la entidad
afectada realizada por el Jefe (a) de
Unidad para su envío a través del
SIGEP al VTCP.
ELABORADO POR: APROBADO POR:
ACTUALIZACIÓN N°
0

FECHA DE
APROBACIÓN O
Verónica Casablanca Villca ACTUALIZACIÓN:
Directora General de Programación
y Gestión Presupuestaria 27/10/2023

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Unidad Jefa de la Unidad de Entidades
de Entidades Territoriales Territoriales

171
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP Página
UNIDAD DE ENTIDADES TERRITORIALES - UET 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Solicitar la inmovilización de cuentas fiscales de las Entidades Territoriales CÓDIGO: VPCF 10-01-02
Autónomas y universidades públicas de acuerdo a normativa vigente
Nº Tarea ANAL ISTA JEFE (A) DE UNIDAD DRECTOR (A) DE LA DGPGP

Realiza el seguimiento a la
presentación de información
1 y/o documentación solicitada
a las entidades públicas

Com unica el incum plimi ento a

2 la presentación de información
y/o documentación solicitada a
las entidades públicas

Realiza la s olicitud
de inmovilización Realiza la aprobación de la Autoriza la solicitud de
3-5 de cuentas a través inmovilización para su envío a
solicitud de inmovilización través del SIGEP al VT CP para
del SIGEP de cuentas a través del SIGEP su aprobación

Com unica la presentación de la

6
información y/o
documentación que originó la
sanción por parte de la entidad
afectada

Realiza la solicitud de la
habilitación de las cuentas Realiza la aprobación de la Autoriza la solicitud de la habilitación de
corrientes fis cales y/o libretas solicitud de habilitación de las cuentas corrientes fiscales y/o libretas
7-9 las cuentas corrientes fiscales de la entidad afectada para su envío a
de la entidad afectada a través
del SIGEP y/o libretas de la entidad través del SIGEP al VTCP para su
afectada a través del SIGEP aprobación

Total: 9 tareas

Formas Inicio Conector de

utilizadas: Crear Documento y Conector
Fin Tarea Decisión Archivo Sistema Página de Flujo
Copias
Entrega,
envio, etc.

172
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP

UNIDADES DEPENDIENTES DE LA DGPGP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Diseñar, elaborar y difundir material de apoyo en materia presupuestaria para VPCF 10-01-03
coadyuvar en la gestión de las entidades públicas. VPCF 10-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Cumplir solicitudes de acuerdo a requerimientos, tanto normativos como de instrucciones superiores
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Diseñar, elaborar y difundir material de apoyo en materia presupuestaria para coadyuvar en la gestión de las
entidades públicas
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Normativa vigente
• Información presupuestaria de las entidades públicas
• Políticas económicas y sociales
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Cartillas, Guías, Vitrinas Presupuestarias entre otros.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

60 días
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
FORMULARIOS
1 Planteamiento de propuestas. Analista
2 Presentación de propuesta al Superior Jefe (a) de
Jerárquico. Unidad
3 Autorización para la elaboración del Director (a) de la
material de apoyo. DGPGP
4 Elaboración del material de apoyo. Analista Cartilla
Guía
Calendario
Vitrina
Otros
5 Revisa el material de apoyo. Especialista
(Responsable)
6 Revisa y da el VoBo al material de Jefe (a) de
apoyo trabajado. Unidad
7 Presentación a la DGPGP del material Jefe (a) de
de apoyo para su revisión y Unidad
autorización.

173
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

8 VoBo y envió del material de apoyo Director (a) de la

para consideración y autorización del DGPGP
VPCF.
9 VoBo y autorización del material de
apoyo para su difusión en medio Viceministro (a)
impreso o publicados en la página web
institucional.
ELABORADO POR: APROBADO POR:
ACTUALIZACIÓN N°
0
FECHA DE
Verónica Casablanca Villca APROBACIÓN O
Directora General de Programación ACTUALIZACIÓN:
y Gestión Presupuestaria
27/10/2023

Ximena Doris Apaza Diaz Iván Israel Machicado Quiroga

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Gestión
de Gestión Presupuestaria y Presupuestaria y Presupuesto
Presupuesto Plurianual Plurianual

Lucy Philco Lima Gloria Hortencia Villanueva C.

Analista Presupuestario de la Unidad Jefa de la Unidad de Entidades
de Entidades Territoriales Territoriales

Elizabeth Valencia Valencia Cinthia Rebeca Gutiérrez Gutiérrez

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de Unidad del Sector
del Sector Productivo Productivo

Hugo Vásquez Copana Rodolfo Perales Arce

Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad del Sector Social
del Sector Social

Daniel Prudencio Villarroel

Marlene Jove Aguilar Balderrama
Analista Presupuestario de la Unidad Jefe de la Unidad de Empresas
de Empresas Publicas Públicas

174
 FORM 7
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA – DGPGP Página
UNIDAD DE ENTIDADES TERRITORIALES - UET 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Diseñar, elaborar y difundir material de apoyo en materia presupuestaria para coadyuvar en la CÓDIGO: VPCF 10-01-03
gestión de las entidades públicas
Nº Tarea ANAL ISTA ESPECIALISTA (RESPONSABLE) JEFE (A) DE UNIDAD DIRECTOR (A) DE LA DGPGP VICEMINISTRO

Inicio

1 Planteamiento de
propuestas para el
material de apoyo

Presentación de
2 propuestas

Autorización para la
elaboración del
material de apoyo
3

Elaboración del
material de apoyo
4

Revisión y VoBo del

Revisión del material material de apoyo
5-6 de apoyo trabajado

7 Presentación de
material de apoyo

Revisión, VoBo y
8 presenta el material
de apoyo

VoBo y autorización el
material de apoyo para su
difusión en medio impreso o
publicación en la página web
institucional
9

Fin

Total: 9 tareas

Formas Inicio Conector de

utilizadas: Crear Documento y Conector
Fin Tarea Decisión Archivo Sistema Página de Flujo
Copias
Entrega,
envio, etc.

175
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DEL
VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y
CONTABILIDAD FISCAL
DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE
GESTIÓN PÚBLICA
 MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL
DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE GESTION PÚBLICAS

ÍNDICE

MAPEO DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS ................................................................... 1

INTEGRACION DE PROCESOS Y OPERACIONES.............................................................. 4
PROCEDIMIENTOS .................................................................................................................. 8
Elaborar, ajustar o modificar proyectos normativos de la Administración Gubernamental. VPCF
11-01-01 ...................................................................................................................................... 9
Elaborar y/o ajustar instrumentos técnicos de la Administración Gubernamental. VPCF 11-01-
02 ............................................................................................................................................... 14
Elaborar las bases conceptuales normativas para el desarrollo de los sistemas informáticos de la
Administración Gubernamental. VPCF 11-01-03 ..................................................................... 18
Revisar proyectos normativos, relacionados con la Administración Gubernamental, elaborados
por otras instancias. VPCF 11-01-04 ........................................................................................ 21
Evaluar la implementación de las normas de Administración Gubernamentales. VPCF 11-02-
01 ............................................................................................................................................... 24
Efectuar la compatibilización de Reglamentos Específicos de los Sistemas de Administración
Gubernamental de las Entidades Públicas. VPCF 11-02-02 ..................................................... 27
Inactivar y suspender el registro de proveedores por falta de Criterio de Seriedad en el Mercado
Virtual. VPCF 11-02-03 ........................................................................................................... 31
Atender solicitudes de asistencia técnica de las normas de Administración Gubernamental, a las
entidades públicas, proveedores y sociedad civil. VPCF 11-03-01 ......................................... 34
Diseñar y elaborar material de apoyo para la implementación de la normativa de Administración
Gubernamental. VPCF 11-03-02............................................................................................... 37
Difundir las normas de Administración Gubernamental dirigidas a entidades públicas,
proveedores y sociedad civil. VPCF 11-03-03 ......................................................................... 40
Atender solicitudes de rectificación del Registro Único de Proveedores del Estado (RUPE).
VPCF 11-03-04......................................................................................................................... 43
MAPEO DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO N°4

1
 FORMULARIO
04
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
MAPEO DE
PROCESOS

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL - VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP

CÓDIGO PROCESOS CÓDIGO OPERACIÓN CÓDIGO PROCEDIMIENTOS

PROCESO OPERACIÓN PROCED.

VPCF Elaborar, ajustar o modificar proyectos

normativos de la Administración
11-01-01
Gubernamental.
Elaborar y/o ajustar instrumentos
VPCF
técnicos de la Administración
11-01-02
Gubernamental.
Desarrollar, ajustar y
VPCF revisar normativa de la Elaborar las bases conceptuales
11-01 Administración VPCF normativas para el desarrollo de los
Gubernamental. 11-01-03 sistemas informáticos de la
Desempeñar las facultades Administración Gubernamental.
VPCF 11 de Órgano Rector de las
Revisar proyectos normativos,
normas de gestión pública.
VPCF relacionados con la Administración
11-01-04 Gubernamental, elaborados por otras
instancias.
Vigilar el VPCF Evaluar la implementación de las normas
funcionamiento de la 11-02-01 de Administración Gubernamentales.
implementación de las Efectuar la compatibilización de
VPCF normas de VPCF Reglamentos Específicos de los Sistemas
11-02 Administración 11-02-02 de Administración Gubernamentales de las
Gubernamental. Entidades Públicas.

2
 FORMULARIO
04
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
MAPEO DE
PROCESOS

Inactivar y Suspender el registro de

VPCF
proveedores por falta de Criterio de
11-02-03
Seriedad en el Mercado Virtual.
Atender solicitudes de asistencia técnica
VPCF de las normas de Administración
11-03-01 Gubernamental, a las entidades públicas,
proveedores y sociedad civil.
Promover acciones de Diseñar y elaborar material de apoyo para
VPCF
apoyo y asistencia la implementación de la normativa de
VPCF técnica a las entidades 11-03-02
Administración Gubernamental.
11-03 del sector público, para
fortalecer su capacidad Difundir la normativa de Administración
VPCF
de gestión. Gubernamental a las entidades públicas,
11-03-03
proveedores y sociedad civil.
Atender solicitudes de rectificación del
VPCF
Registro Único de Proveedores del
11-03-04
Estado (RUPE).
ELABORADO POR: ACTUALIZACIÓN N°:
APROBADO POR: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Camelia Varinia Delboy Cuevas Zenón Pedro Mamani Ticona
Directora General de Normas de Gestión Pública Viceministro de Presupuesto y Contabilidad Fiscal

3
INTEGRACION DE PROCESOS Y OPERACIONES
FORMULARIO N°5

4
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 05
Y PROCEDIMIENTOS INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL - VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP
NOMBRE DEL PROCESO: CÓDIGO:
Desempeñar las facultades de Órgano Rector de las normas de gestión pública. VPCF 11
OBJETIVO:
El marco normativo de la Administración Gubernamental, es desarrollado, ajustado, emitido e implementado,
en las entidades del sector público.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO
Viceministerio de Presupuesto y Contabilidad Fiscal.
Dirección General de Normas de Gestión Pública.
PRODUCTOS DEL PROCESO:
• Proyectos de disposiciones jurídicas normativas.
• Instrumentos técnicos aprobados para su emisión y puesta en vigencia, mediante Resolución
Ministerial.
• Sistemas informáticos conceptualizados elaborados en el marco normativo.
• Anteproyectos y proyectos normativos de otras Entidades Públicas revisados en el marco normativo
vigente.
• Informe de evaluación de la implementación de las normas de Administración Gubernamental.
• Reglamentos Específicos de los Sistemas de Administración Gubernamental Compatibilizados.
• Trámites o solicitudes atendidos y cuando corresponda Informe Técnico con recomendación de
inactivación, suspensión o rechazo.
• Asesoramiento técnico e integral a entidades públicas, proveedores y sociedad civil.
• Material de Apoyo diseñado (boletines informativos, diapositivas y/u otros) de la normativa vigente.
• Informe de los eventos de difusión de la normativa de gestión pública.
• Rectificaciones de Información del RUPE.

OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO

CÓDIGO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO TIEMPO

DÍAS
• Normas de la gestión pública
aprobadas para su emisión
mediante disposición jurídica
correspondiente.
• Instrumentos técnicos
Desarrollar,
aprobados para su emisión y
ajustar y revisar
Directora General de puesta en vigencia, mediante
VPCF normativa de la
Normas de Gestión Resolución Ministerial. Variable
11-01 Administración
Pública. • Bases conceptuales
Gubernamental.
normativas para el desarrollo
de los sistemas informáticos
de la Administración
Gubernamental.
• Anteproyectos y proyectos
normativos proyectados en el

5
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 05
Y PROCEDIMIENTOS INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES

marco de la Constitución
Política del Estado.
• Documento de evaluación de
la implementación de normas
de Administración
Vigilar el Gubernamental.
funcionamiento • Análisis de compatibilización
de la de Reglamentos de los
Dirección General de
VPCF implementación Sistemas de Administración
Normas de Gestión Variable
11-02 de las normas Gubernamental.
Pública.
de la
• Trámites o solicitudes de
Administración
Inactivación y Suspensión
Gubernamental.
por falta de Criterio de
Seriedad en Mercado Virtual
atendidos.
• Asesoramiento técnico e
integral brindado a las
entidades públicas o
Promover instancias solicitantes.
acciones de • Material de Apoyo (boletines
apoyo y informativos, material
asistencia audiovisual, diapositivas y/u
Dirección General de
VPCF técnica a las otros) de la normativa vigente
Normas de Gestión Variable
11-03 entidades del elaborada.
Pública.
sector público, • Informe de los eventos de
para fortalecer difusión de la normativa de
su capacidad de gestión pública.
gestión. • Solicitudes de rectificación
del Registro Único de
Proveedores del Estado
atendidas.
TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO No
continuo
Variable
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Guillermo Padilla Correa Camelia Varinia Delboy Cuevas
Jefe de Unidad de Análisis y Directora General de Normas de
Diseño de Normas Gestión Pública

6
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 05
Y PROCEDIMIENTOS INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES

Nestor Lobos Huando

Jefe de Unidad de Normas de
Programación y Ejecución

7
 PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO N°6

8
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP

UNIDAD DE ANÁLISIS Y DISEÑO DE NORMAS - UADN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Elaborar, ajustar o modificar proyectos normativos de la Administración VPCF 11-01-01
Gubernamental. VPCF 11-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Desarrollar, ajustar y revisar normativa de la Administración Gubernamental.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Normas orientadas a una gestión pública con calidad al servicio de la sociedad, elaboradas y propuestas.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Constitución Política del Estado, Leyes, Decretos Supremos y otras.
• Directrices Gubernamentales establecidas por autoridades superiores.
• Estado de situación de la aplicabilidad del marco normativo de la gestión pública.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Normas de la gestión pública aprobadas para su emisión y difusión mediante la disposición jurídica
correspondiente o desestimadas por autoridades superiores.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable según complejidad, temática y tipo de normativa.

N° FORMAS
DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE
FORMULARIOS
1 Identifica la necesidad y solicita la Ministro de Economía y Finanzas
elaboración del proyecto Públicas, Viceministro de
normativo, estableciendo las Presupuesto y Contabilidad Fiscal,
directrices y lineamientos para la y/o Director General de Normas de
elaboración de la norma. Gestión Pública - DGNGP.
Asigna trabajo a un
Director General y/o Jefe de
Profesional/Técnico o equipo de
2 Unidad de Análisis y Diseño de
trabajo, mediante instrucción verbal
Normas
y/o escrita.
Revisa antecedentes normativos,
disposiciones legales relacionadas,
legislación comparada y/o solicita Equipo de Trabajo o
3
retroalimentación de las instancias Profesional/Técnico
involucradas; y elabora la estructura
normativa del proyecto normativo.
Revisa y retroalimenta la estructura
Jefe de Unidad de Análisis y
4 del proyecto normativo.
Diseño de Normas

Elabora y/o ajusta el proyecto

Equipo de Trabajo o
5 normativo.
Profesional/Técnico

9
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

Revisa el proyecto normativo.

a) Si está de acuerdo con el
proyecto normativo, remite al
Director, para su revisión y
Jefe de Unidad de Análisis y
retroalimentación. Continúa
6 Diseño de Normas
con la tarea N°7.
b) Si existen observaciones,
solicita realizar las
correcciones. Retorna a la tarea
N° 5.
Revisa el proyecto normativo.
a) Si está de acuerdo con el
proyecto normativo, remite al
Viceministro, con nota, para su
consideración, realiza la
Director General de Normas de
presentación y recibe las
7 Gestión Pública
observaciones. Continúa con la
tarea N°8.
b) Si existen observaciones,
solicita realizar las
correcciones. Retorna a la tarea
N° 6.
Recibe, analiza y retroalimenta el
proyecto de norma.
a) Si está de acuerdo con el
proyecto normativo, remite al
Ministro, con nota, para su
Viceministro de Presupuesto y
8 consideración y presentación.
Contabilidad Fiscal
Continúa con la tarea N°9.
b) Si existen observaciones,
solicita realizar las
correcciones. Retorna a la tarea
N° 7.
Recibe, analiza y si corresponde
instruye los ajustes del proyecto de
norma.
a) Si está de acuerdo con el
proyecto normativo, instruye
una o ambas de las siguientes
9 actividades: Ministro
i) La socialización a las
instancias
correspondientes.
Continúa con la tarea 10.
ii) La gestión de
aprobación del proyecto

10
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

normativo. Continúa con

la tarea 13 según la
instrucción.
b) Si existen observaciones,
solicita realizar las
correcciones. Retorna a la tarea
8.
Envía invitaciones a las instancias
correspondientes para la
presentación del proyecto
Director General de Normas de
10 normativo y/o lo remite para su
Gestión Pública
revisión o retroalimentación si
corresponde, caso contrario pasa a
la tarea 13 inciso b).
Efectúa la presentación del
proyecto normativo, a las instancias
Equipo de Trabajo o
11 correspondientes, registrando la
Profesional/Técnico
asistencia de los participantes, si
corresponde.
Recibe retroalimentación al Director General de Normas de
12 proyecto normativo. Gestión Pública y/o Equipo de
Trabajo o Profesional/Técnico
a) Analiza la viabilidad de las
propuestas o correcciones si
corresponden, y ajusta el
proyecto normativo en versión
definitiva). Equipo de Trabajo o
13
b) Elabora informe técnico, plan de Profesional/Técnico
implementación, en
coordinación con el Jefe de
Unidad de Análisis y Diseño de
Normas y remite al Director.
Revisa el proyecto normativo y los
antecedentes.
a) Si no existen observaciones,
remite a la Dirección General
de Asuntos Jurídicos,
Director General de Normas de
14 solicitando la elaboración del
Gestión Pública
informe legal.
b) Si existen observaciones,
solicita realizar las
correcciones. Retorna a la tarea
N° 13.
Elabora el informe legal y remite al Dirección General de Asuntos
15
Viceministro para su visto bueno y Jurídicos

11
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

envío al señor Ministro para su

firma.
Revisa y remite proyecto normativo
Viceministro de Presupuesto y
16 y los antecedentes al señor
Contabilidad Fiscal
Ministro.
Aprueba y remite el proyecto
17 normativo a la instancia pertinente, Ministro
con nota.
Remite nota y recibe copia sellada
18 que archiva con todos los Secretaria
antecedentes.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023

Guillermo Padilla Correa Camelia Varinia Delboy

Jefe de Unidad de Análisis y Cuevas
Diseño de Normas Directora General de
Normas de Gestión
Pública

12
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS Y GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP
UNIDAD DE ANÁLISIS Y DISEÑO DE NORMAS - UADN 1 de 1

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Elaborar, ajustar o modificar proyectos normativos de la Administración Gubernamental. VPCF 11-01-01
MEFP, VPCF, DGNGP Y/O EQUIPO DE TRABAJO O
N° Tarea JEFE DE UNIDAD DIRECTOR VICEMINISTRO DGAJ MINISTRO
AUTORIDAD COMPETENTE PROFESIONAL/TÉCNICO

INICIO

1-2-3
Identifica la necesidad y Revisa antecedentes normativos y
solicita el proyecto de Asigna el trabajo elabora la estructura del proyecto
norma

4
Revisa y retroalimenta la
estructura del proyecto
normativo

5 Elabora el proyecto
NO normativo

Revisa
NO
6 ¿Esta de acuerdo?

Revisa el proyecto
7 SI normativo NO
¿Esta de acuerdo?

SI

Presenta el proyecto Analiza el proyecto

8-9 normativo al normativo NO
Viceministro ¿Esta de acuerdo?

SI

10-11

Analiza el proyecto
Presenta proyecto
normativo
normativo al Ministro
¿Esta de acuerdo?

SI

12
Envía invitaciones para
la presentación y/o
proyecto de norma
para su revisión

Efectúa presentación
del proyecto
13
normativo

Recibe la
retroalimentación Analiza la viabilidad de las
propuestas o correcciones y
14-15
ajusta. Elabora informe
técnico y plan de
implementación

SI

Revisa el proyecto
16 normativo ¿Tiene
observaciones?

NO

Elabora informe legal

17

Aprueba y remite el
Remite el proyecto de
18-19- proyecto de norma a la
norma y antecedentes
20 instancia competente

SECRETARIA
Remite nota y recibe
copia sellada que
archiva con todos los
antecedentes

Total : 20 tareas FIN

Inicio
Conector de Página Conector de
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Flujo
Formas utilizadas: Entrega, envio,
etc.

13
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP

UNIDAD DE ANÁLISIS Y DISEÑO DE NORMAS - UADN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Elaborar y/o ajustar instrumentos técnicos de la Administración VPCF 11-01-02
Gubernamental. VPCF 11-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Desarrollar, ajustar y revisar normativa de la Administración Gubernamental.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Contar con instrumentos técnicos que coadyuven a una gestión pública efectiva aprobadas.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Normas de Gestión Pública vigentes
• Normas aprobadas o por entrar en vigencia.
• Necesidades de creación o ajuste de las áreas operativas que aplican o supervisan la aplicación
de las normas de gestión pública.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Instrumentos técnicos aprobados para su emisión y puesta en vigencia, mediante Resolución Ministerial.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable según complejidad, temática y tipo de normativa.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1 Identifica requerimientos de creación o Director General de
actualización de instrumentos técnicos Normas de Gestión Pública
de las normas de gestión pública y y Jefe de Unidad de
determina lineamientos para su Análisis y Diseño de
elaboración o ajuste y asigna trabajo de Normas
manera verbal o escrita a un
Profesional/Técnico o equipo de
trabajo.
2 Analiza las normas existentes o por Equipo de Trabajo o
aprobar, y diseña o actualiza los Profesional/Técnico
instrumentos técnicos.
3 Revisa; y si corresponde ajusta los Jefe de Unidad de Análisis
instrumentos técnicos, para su y Diseño de Normas
validación.
Revisa los instrumentos técnicos Director General de
4 elaborados. Normas de Gestión Pública
a) Si no amerita correcciones, remite
para su aprobación.
b) Si tiene observaciones, solicita
realizar las correcciones. Retorna
a la tarea N° 3.
5 Elabora informe técnico y proyecto de Equipo de Trabajo o
Resolución y remite al Jefe de Profesional/Técnico
Unidad.

14
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

6 Revisa, cuando corresponde, ajusta el Jefe de Unidad de Análisis

informe técnico y proyecto de y Diseño de Normas
Resolución y remite al Director
General.
7 Revisa y solicita a la Dirección Director General de
General de Asuntos Jurídicos la Normas de Gestión Pública
elaboración del informe legal y
emisión de la Resolución.
Elabora el informe legal, emite el
proyecto final de la Resolución y Dirección General de
8
remite al Viceministro de Presupuesto Asuntos Jurídicos
y Contabilidad Fiscal.
a) Revisa los antecedentes y firma
la Resolución Administrativa, o
b) Remite el proyecto final de la Viceministro de
9 Resolución (Ministerial, BI y/o Presupuesto y Contabilidad
Multiministerial) y los Fiscal
antecedentes al Sr. Ministro para
su firma.
Revisa los antecedentes del proyecto
final de la Resolución:
a) Si está de acuerdo firma la
Resolución y remite a la
Dirección General de Asuntos
10 Ministro
Jurídicos para su numeración y
archivo.
b) Si existen observaciones, solicita
realizar las correcciones. Retorna
a la tarea 6.
Numera, archiva y remite la
Dirección General de
11 Resolución a la Dirección General de
Asuntos Jurídicos
Normas de Gestión Pública.
Difunde la disposición normativa a
Director General de
12 través de los medios de comunicación
Normas de Gestión Pública
seleccionados.
Remite nota y Recibe copia sellada
que archiva con todos los
13 Secretaria
antecedentes.

15
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023

Guillermo Padilla Correa Camelia Varinia Delboy

Jefe de Unidad de Análisis y Cuevas
Diseño de Normas Directora General de Normas
de Gestión Pública

16
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS Y GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP
UNIDAD DE ANÁLISIS Y DISEÑO DE NORMAS - UADN 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Elaborar y/o ajustar instrumentos técnicos de la Administración Gubernamental. CÓDIGO:
VPCF 11-01-02
EQUIPO DE TRABAJO O
N° Tarea DIRECTOR JEFE DE UNIDAD DGAJ VICEMINISTRO MINISTRO SECRETARIA
PROFESIONAL/TÉCNICO

INICIO

1-2 Identifica
requerimientos de Analiza norma existente y
creación o actualización diseña o actualiza los
de instrumentos instrumentos técnicos
tecnicos y asigna el
trabajo

3
Revisa y si corresponde
SI ajusta los instrumentos
técnicos para su validación

Revisa ¿Amerita
4 correcciones?

Elabora el informe
técnico y proyecto de
NO Resolución

5-6-7
Realiza y remite a la
Revisa y si corresponde
DGAJ la solicitud de
ajusta el informe
elaboración del informe NO
técnico y proyecto de
legal y la emisión de la
Resolución
Resolución

a) Revisa los
antecedentes y firma la
Elabora el informe legal y Resolución
emite el proyecto final de Administrativa.
Resolución.
b) Remite el proyecto
final de la Resolución y
8-9-10 sus antecedentes al Sr.
Ministro para su firma.

Revisa
¿Esta de acuerdo?

Numera, archiva y
remite la Resolución, SI
11 a la DGNGP

Difunde la disposición
normativa
12

Recibe copia sellada

que archiva con
todos los
13 antecedentes

FIN

Total : 13 tareas

Inicio
Conector de Página Conector de
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Flujo
Formas utilizadas: Entrega, envio,
etc.

17
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP

UNIDAD DE ANÁLISIS Y DISEÑO DE NORMAS - UADN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
CÓDIGO:
Elaborar las bases conceptuales normativas para el desarrollo de los sistemas
VPCF 11-01-03
informáticos de la Administración Gubernamental. VPCF 11-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Desarrollar, ajustar y revisar normativa de la Administración Gubernamental.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Bases conceptuales normativas de los sistemas informáticos, para contar con sistemas desarrollados en el
marco de la normativa vigente.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Normativa aplicable o proyecto normativo.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Sistemas informáticos conceptualizados elaborados en el marco normativo.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable según complejidad, temática y tipo de normativa.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE OBSERVACIONES
Identifica la necesidad de desarrollar
y/o ajustar bases conceptuales de un
sistema informático, en el marco de la
1 Director General de Normas de
normativa vigente e instruye su
Gestión Pública
desarrollo de manera verbal o escrita al
Jefe de Unidad de Análisis y Diseño de
Normas .
Asigna trabajo a un
2 Jefe de Unidad de Análisis y
Profesional/Técnico o equipo de
Diseño de Normas
trabajo de manera verbal o escrita.
Revisa antecedentes normativos y/o
3 legislación comparada, elabora las Equipo de Trabajo o
bases conceptuales del sistema Profesional/Técnico
informático.
Revisa las bases conceptuales; y si
4 Jefe de Unidad de Análisis y
corresponde ajusta, y remite al
Diseño de Normas
Director.
Revisa las bases conceptuales:

a) Si está de acuerdo, remite a la

Dirección General de Sistemas de
5 Información y Gestión Fiscal. Director General de Normas de
Continúa con la tarea N° 6. Gestión Pública - DGNGP
b) Si existen observaciones,
solicita realizar las
correcciones. Retorna a la tarea
N° 4.

18
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Realiza reuniones de Elaborar acta (s) de

retroalimentación con personal de la la (s) reunión (es)
Dirección General de Sistemas de
Equipo de Trabajo o
6 Gestión de Información Fiscal –
Profesional/Técnico
DGSGIF, los ajustes necesarios en
las bases conceptuales y remite al
Jefe de Unidad, si corresponde.
7 Revisa y si corresponde ajusta, y Jefe de Unidad de Análisis y
remite al Director. Diseño de Normas
Revisa el documento:
a) Si está de acuerdo. Continúa con
Director General de Normas de
8 la tarea N° 9.
Gestión Pública
b) Si existen observaciones,
solicita realizar las correcciones.
Retorna a la tarea N° 6.
Desarrolla el sistema informático. Dirección General de Sistemas
9 de Información y Gestión Fiscal
- DGSGIF
Realiza el seguimiento al desarrollo Elaborar acta (s) de
10 Equipo de Trabajo o
del sistema, para que se encuentre en la (s) reunión (es)
Profesional/Técnico
el marco de la normativa.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023

Guillermo Padilla Correa Camelia Varinia Delboy

Jefe de Unidad de Análisis y Cuevas
Diseño de Normas Directora General de
Normas de Gestión
Pública

19
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS Y GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP
UNIDAD DE ANÁLISIS Y DISEÑO DE NORMAS - UADN 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Elaborar las bases conceptuales para el desarrollo de los sistemas informáticos de la Administración CÓDIGO:
Gubernamental. VPCF 11-01-03

N° Tarea DIRECTOR JEFE DE UNIDAD EQUIPO DE TRABAJO O PROFESIONAL/TÉCNICO DGSGIF

INICIO

1-2-3
Identifica la necesidad de Asigna el trabajo a un Elabora el marco
desarrollar y/o ajustar el equipo de trabajo o conceptual del sistema
sistema informatico Profesional/Técnico informatico

Revisa el marco
4 NO conceptual y si
corresponde ajusta

Revisa el marco
conceptual
¿Esta de acuerdo?
Revisa y agenda reuniones de
coordinación, se reune con la
SI DGSGIF y el producto lo
remite al Jefe de Unidad
5-6
NO NO

Revisa, y si corresponde
ajusta
7

Revisa el proyecto
normativo ¿Esta de SI
acuerdo?

9 SI Desarrolla el sistema
información

Realiza el
10 seguimiento al
desarrollo del sistema

FIN

Total : 10 tareas

Inicio
Conector de Página Conector de
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Flujo
Formas utilizadas: Entrega, envio,
etc.

20
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP

UNIDAD DE ANÁLISIS Y DISEÑO DE NORMAS - UADN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Revisar proyectos normativos, relacionados con la Administración VPCF 11-01-04
Gubernamental, elaborados por otras instancias. VPCF 11-01-04
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Desarrollar, ajustar y revisar normativa de la Administración Gubernamental.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Anteproyectos y proyectos normativos proyectados en el marco de la Constitución Política del Estado.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Normas de Gestión Pública vigentes.
• Proyecto normativo elaborado.
• Informes que respaldan la necesidad, cuando corresponda.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Anteproyectos y proyectos normativos revisados, en el marco normativo vigente.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable según complejidad, temática y tipo de normativa.

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS

RESPONSABLE FORMULARIOS
1 Instruye la revisión de proyecto normativo Director General de
y/o asistencia a la reunión técnica y asigna Normas de Gestión Pública
al Jefe de Unidad de Análisis y Diseño de
Normas de manera verbal o escrita.
2 Asigna trabajo al Profesional/Técnico o Jefe de Unidad de Análisis
equipo de trabajo. y Diseño de Normas
3 a) Analiza el proyecto normativo y Profesional/Técnico o Nota de respuesta y/o
elabora la nota de respuesta, y/o equipo de trabajo Ayuda Memoria.
b) Asiste a la reunión de coordinación
interinstitucional.
Si corresponde, coordina con las áreas
organizaciones dependientes del MEFP.
4 Revisa el proyecto de nota o la Ayuda Director General de
Memoria. Normas de Gestión Pública
a) Si está de acuerdo, pasa a la siguiente
tarea.
b) Si existen observaciones, solicita
realizar las correcciones. Retorna a la
tarea 3.

21
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

5 Revisa el proyecto de nota y/o Ayuda Viceministro de

Memoria: Presupuesto y Contabilidad
a) Si está de acuerdo, pasa a la siguiente Fiscal
tarea.
b) Si existen observaciones, solicita
realizar las correcciones. Retorna a la
tarea 4.
6 Revisa y firma el proyecto de nota cuando Ministro
corresponda.
7 Recibe y remite a la instancia Secretaria
correspondiente.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023

Guillermo Padilla Correa Camelia Varinia Delboy

Jefe de Unidad de Análisis y Cuevas
Diseño de Normas Directora General de
Normas de Gestión
Pública

22
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS Y GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP
UNIDAD DE ANÁLISIS Y DISEÑO DE NORMAS - UADN 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Revisar proyectos normativos, relacionados con la Administración Gubernamental, elaborados por otras CÓDIGO:
instancias. VPCF 11-01-04

N° Tarea DIRECTOR JEFE DE UNIDAD PROFESIONAL/TÉCNICO VICEMINISTRO MINISTRO

INICIO

Instruye revisión de la norma

Asigna el trabajo al
y/o la asistencia a la reunión Asiste a la Reunión y/o
Profesional/Técnico
técnica

1-2-3

Analiza el proyecto
normativo Elaborando
NO nota de respuesta

Revisa la nota de
respuesta y/o ayuda
NO
memoria
¿Esta de acuerdo?

4-5

Revisa la nota de
respuesta y/o
SI ayuda memoria
NO
¿Esta de acuerdo?

Revisa la nota de
respuesta y/o ayuda
SI
memoria
¿Esta de acuerdo?

SI

Firma la nota de
respuesta y dispone
su Archivo

FIN

Total : 6 tareas

Inicio
Conector de Página Conector de
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Flujo
Formas utilizadas: Entrega, envio,
etc.

23
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP

UNIDAD DE NORMAS DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN - UNPE
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Evaluar la implementación de las normas de Administración Gubernamentales. VPCF 11-02-01
VPCF 11-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Vigilar el funcionamiento de la implementación de las normas de Administración Gubernamental.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Determinar la implementación de las normas de Administración Gubernamental por parte de las entidades
del sector público.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Normas de gestión pública vigentes.
• Lineamientos y evaluación establecidos por la Dirección.
• Plan de trabajo.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Informe de evaluación de la implementación de las normas de Administración Gubernamental.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Según plan o propuesta de evaluación.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1 Instruye la evaluación de la Director General de
implementación de las normas de Normas de Gestión
Administración Gubernamental de Pública
acuerdo al POA.

2 Elabora el plan de trabajo en Equipo de trabajo o

coordinación con el Jefe de Unidad de Profesional/técnico
Normas de Programación y
Ejecución.
3 Revisa el Plan de trabajo de la Director General de
evaluación de la implementación de Normas de Gestión
las normas de Administración Pública
Gubernamental:
a) Si cumple con lo requerido
avanza a la tarea siguiente, o
b) Si existe observaciones vuelve a
la tarea N° 2.
4 Realiza la evaluación de Equipo de trabajo o
implementación de las normas de Profesional/técnico
Administración Gubernamental de
acuerdo al Plan de Trabajo y elabora el

24
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

informe de conclusiones y
recomendaciones.
5 Revisa el proyecto de Informe: Jefe de Unidad de Normas
a) Si está de acuerdo con el contenido de Programación y
del proyecto de Informe continua a Ejecución
la siguiente tarea.
b) Si existen observaciones retorna a
la tarea N° 4.

6 Revisa el proyecto de Informe: Director General de

a) Si está de acuerdo con el contenido Normas de Gestión
del proyecto de Informe, continua a Pública
la siguiente tarea.
b) Si existen observaciones retorna a la
tarea N° 5.

7 Revisa el Informe, devuelve al Viceministro de

Director para su registro y archivo por Presupuesto y
secretaria. Contabilidad Fiscal
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023

Nestor Lobos Huando Camelia Varinia Delboy

Jefe de Unidad de Normas de Cuevas
Programación y Ejecución Directora General de
Normas de Gestión Pública

25
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS Y GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP
UNIDAD DE NORMAS DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN - UNPE 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Evaluar la implementación de las normas de Administración Gubernamental. CÓDIGO:
VPCF 11-02-01

N° Tarea DIRECTOR JEFE DE UNIDAD PROFESIONAL/TÉCNICO VICEMINISTRO SECRETARIA

INICIO

1 Instruye la evaluación de
la implementación de las
normas de Administración
Gubernamental de acuerdo
al POA.

Elabora el plan de trabajo en

coordinación con el Jefe de Unidad
2 NO de Normas de Programación y
Ejecución.

Revisa el Plan
de trabajo de la evaluación
3 de la implementación de las
normas de Administración
Gubernamental

SI
Realiza la evaluación de
implementación de las normas de
Administración Gubernamental de
acuerdo al Plan de Trabajo y elabora el
4 NO informe de conclusiones y
recomendaciones.

Revisa el
5 NO proyecto de
Informe

Revisa el
6 proyecto de SI
Informe

Revisa el Informe, devuelve al

SI Director para su registro

Lo pasa a secretaria
para su archivo

Archiva el
documento

FIN

Total : 7 tareas

Crear Documento y Copias Conector de Página

Inicio Conector de
Tarea Decisión Archivo Sistema Flujo Entrega, envio,
Formas utilizadas: Fin
etc.

26
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP

UNIDAD DE NORMAS DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN - UNPE
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Efectuar la compatibilización de Reglamentos Específicos de los Sistemas de VPCF 11-02-02
Administración Gubernamental de las Entidades Públicas. VPCF 11-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Vigilar el funcionamiento de la implementación de las normas de Administración Gubernamental.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Aplicar la Guía de Compatibilización y establecer la compatibilidad o incompatibilidad con relación a las
Normas Básicas de los Sistemas de Administración Gubernamental, del Reglamento Específico de cada
sistema de administración gubernamental de las entidades públicas.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Normas Básicas de los Sistemas de Administración Gubernamental.
• Modelos de Reglamentos Institucionales, Formatos y Contenidos Mínimos y Guías de
compatibilización.
• Solicitud de compatibilización de Reglamentos Específicos acordes con las Normas Básicas de los
Sistemas de Administración Gubernamentales, elaborados y presentados por las entidades
públicas.
• Normas generales de gestión pública.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Análisis de compatibilización de Reglamentos de los Sistemas de Administración Gubernamental.
• Respuesta sobre compatibilización de Reglamentos Institucional(es).
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.

PUESTO FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
Recibe la solicitud de compatibilización del Director General de
1 Reglamento y remite al Jefe (a) de la Unidad Normas de Gestión
de Normas de Programación y Ejecución para Pública
su atención.
2 Instruye y asigna su análisis correspondiente Jefe de la Unidad de
al Profesional/técnico. Normas de
Programación y
Ejecución
3 Verifica en el Sistema de Compatibilización de Profesional/técnico
Reglamentos Específicos (SISCRE), si la
Entidad ya cuenta con el documento declarado
compatible.
a) Si el o los Reglamentos Específicos de la
Entidad solicitante figuran en registros
como documentos compatibilizados, debe

27
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

devolver con nota para que la Entidad

llene el Cuadro Comparativo de
Modificaciones al Reglamento Específico.
b) Si el o los Reglamentos Específicos de la
Entidad solicitante no fueron declarados
compatibles, realiza el análisis de
compatibilización y procede con lo
siguiente:
3.1. Verifica que la Entidad que solicita
la compatibilización le corresponda
la presentación de los Reglamentos
Específicos y el tipo de entidad, de
acuerdo a su normativa de creación.
3.2. En caso de Gobiernos Autónomos
Municipales verifica la Categoría
Demográfica.
3.3. Revisa el Reglamento Específico, en
base a:
- Los Modelos de Reglamentos
Específicos o
- Formatos, Contenidos Mínimos
y/o Guías de compatibilización.
c) De existir observaciones no sustanciales,
se coordinará con la entidad y se
procederá al ajuste del documento.
4 Elabora nota de respuesta a la entidad en Profesional/técnico
borrador, sobre la compatibilización.
a) Si el formato no cumple con el
Modelo/Guía de Reglamento Específico
establecido, elabora nota de devolución a
la entidad.
b) Si el Reglamento Específico presenta
observaciones en su contenido, elabora
nota de respuesta a la entidad con
observaciones.
c) Si es compatible con las disposiciones
normativas de los sistemas de
administración gubernamental respectiva
y cumple con los modelos o contenidos
mínimos, elabora nota de respuesta
declarando compatible al documento.
5 Revisa nota de respuesta a la entidad en Jefe de Unidad de Para toda respuesta el
borrador sobre la compatibilización. Normas de Jefe de Unidad – UNPE,
Programación y debe verificar si se
a) Si está de acuerdo con la nota de respuesta, puede remitir una sola
Ejecución
continua con la siguiente tarea. respuesta para todos los

28
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

b) Si existen observaciones a la nota de Reglamentos

respuesta, devuelve al Profesional/técnico Específicos.
para correcciones. Retorna a la tarea N° 4.

6 Recibe nota de respuesta sobre la Director General de

compatibilización. Normas de Gestión
a) Si existen observaciones, retorna a la tarea Pública
N° 5.
b) Si está de acuerdo firma la nota de
respuesta para su remisión o
comunicación a la entidad solicitante por
la Secretaría UNPE.
7 Envía nota de respuesta a la entidad Secretaria UNPE
solicitante.
8 Digitaliza la documentación y registra la Profesional/técnico
información en el SISCRE de acuerdo a
Instructivo emitido para el efecto.

9 Registra y archiva copia recepcionada y Secretaria UNPE

antecedentes.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023

Nestor Lobos Huando Camelia Delboy Cuevas

Jefe de Unidad de Normas de Directora General de Normas
Programación y Ejecución de Gestión Pública

29
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS Y GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP
UNIDAD DE NORMAS DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN - UNPE 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Efectuar la compatibilización de Reglamentos Específicos de los Sistemas de Administración CÓDIGO:
Gubernamental de las Entidades Públicas. VPCF 12-02-02

N° Tarea DIRECTOR JEFE DE UNIDAD PROFESIONAL/TÉCNICO SECRETARIA UNPE

INICIO

1–2 Recibe la solicitud de compatibilización

del Reglamento y asigna a través de Hoja Instruye y asigna su análisis
de Ruta y remite al Jefe (a) de la Unidad correspondiente al
de Normas de Programación y Ejecución Profesional/técnico
para su atención.

3 Verifica en el Sistema de
Compatibilización de Reglamentos
Específicos (SISCRE), si la
Entidad ya cuenta con el
documento declarado compatible.

4 Elabora nota de respuesta a

la entidad en borrador,
NO sobre la compatibilización.

Revisa nota de
respuesta a la entidad en
5 NO borrador sobre la
compatibilización.

Recibe nota de
6 respuesta sobre la SI
compatibilización.

7
Envía nota de respuesta a la
SI entidad solicitante.

Digitaliza la documentación
en el SISCRE de acuerdo a
Instructivo emitida para el
8 efecto.

Registra y archiva copia

recepcionada y
antecedentes.
9

FIN

Total : 9 tareas

Crear Documento y Copias Conector de Página

Inicio Conector de
Tarea Decisión Archivo Sistema Flujo Entrega, envio,
Formas utilizadas: Fin
etc.

30
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 07
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP

UNIDAD DE ANÁLISIS Y DISEÑO DE NORMAS -UADN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Inactivar y suspender el registro de proveedores por falta de Criterio de VPCF 11-02-03
Seriedad en el Mercado Virtual. VPCF 11-02-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Vigilar el funcionamiento de la implementación de las normas de Administración Gubernamental.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Atender los requerimientos sobre inactivación y suspensión del Mercado Virtual.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Solicitud de inactivación o suspensión por falta de Criterio de Seriedad.
• Reglamento de Contrataciones con apoyo de Medios Electrónicos aprobado.
• Documentación de descargo del proveedor.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Informe Técnico con recomendación de inactivación, suspensión o rechazo.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable según complejidad.

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO OBSERVACIONES

RESPONSABLE
1 a) Presenta nota (denuncia por falta de Criterio de Denunciante/MEFP
Seriedad a la DGNGP para determinar la
suspensión de la publicación o si el registro es
nuevamente activado), o
b) El MEFP inicia procedimiento de oficio.
2 Instruye el análisis de la denuncia o inicio del trámite Director General de
de oficio. Normas de Gestión
Pública
3 Elabora el borrador de la solicitud al potencial Profesional/Técnico
proveedor señalando el plazo límite para la
presentación de descargos y argumentaciones.
4 Firma la nota de solicitud de descargos al potencial Director General de
proveedor. Normas de Gestión
Pública
5 Presenta descargos y argumentaciones a través de un Proveedor
documento escrito (digital o físico dirigido a la
Dirección General de Normas de Gestión Pública).
6 Recibe los descargos y argumentaciones Director General de
remitiéndolos para su análisis. Normas de Gestión
Pública

31
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 07
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

7 Elabora nota de notificación a los interesados y un Profesional/Técnico

Informe Técnico que recomiende:

a) Suspensión hasta 6 meses desde su notificación.

b) Suspensión definitiva si se produce una tercera
reincidencia.
c) Reactivación del registro si hubiera sido
suspendido temporalmente.
d) Desestimación de la denuncia.

8 Revisa el proyecto de Informe Técnico: Jefe de Unidad de

Análisis y Diseño de
a) Si está de acuerdo con el contenido del proyecto Normas.
de Informe Técnico, continua la siguiente tarea.
b) Si existen observaciones retorna a la tarea N° 7.
9 Procede a su firma y según corresponda el archivo o Director General de
la derivación a la Dirección General de Sistemas de Normas de Gestión
Información y Gestión Fiscal para su procesamiento Pública
según corresponda.
10 Comunica a los interesados y archiva. Secretaria DGNGP
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023

Guillermo Padilla Correa Camelia Varinia Delboy Cuevas

Jefe de Unidad de Normas de Directora General de Normas de
Programación y Ejecución Gestión Pública

32
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS Y GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP
UNIDAD DE ANÁLISIS Y DISEÑO DE NORMAS - UADN 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Inactivar y suspender el registro de proveedores por falta de Criterio de Seriedad en el Mercado Virtual. CÓDIGO:
VPCF 11-02-03

N° Tarea DENUNCIANTE/MEFP DIRECTOR GENERAL JEFE DE UNIDAD PROFESIONAL/TÉCNICO PROVEEDOR SECRETARIA DGNGP

INICIO

1-2-3 Elabora el borrador de la

a) Presenta nota solicitud del proveedor
Instruye el analisis de señalando el plazo límite para la
b) El MEFP inicia
la denuncia o inicio de presentación de descargos y
procedimiento de argumentaciones.
tramite de oficio
oficio

4
Solicita los descargos al
potencial proveedor.

Presenta descargos y
argumentaciones a
5
través de un
documento escrito
(digital o físico).

Recepciona los descargos y

argumentaciones remitiendolos
6 para su análisis.

Elabora nota de notificación a los interesados y un

Informe Técnico que recomiende:
a) Suspensión hasta 6 meses desde su notificación.
7 b) Suspensión definitiva si se produce una tercera
reincidencia.
c) Reactivación del registro si hubiera sido
NO suspendido temporalmente.
d) Desestimación de la denuncia.

Revisa el
proyecto de Informe
8 Técnico:

¿Esta de acuerdo?

SI

Procede a su firma y lo deriva a

la DGSIGF
9

Comunica a los interesados

y archiva.

10

FIN

Total : 10 tareas

Inicio
Conector de Página Conector de
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Sistema Flujo
Formas utilizadas: Entrega, envio,
etc.

33
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP

UNIDAD DE NORMAS DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN – UNPE
UNIDAD DE ANÁLISIS Y DISEÑO DE NORMAS - UADN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Atender solicitudes de asistencia técnica de las normas de Administración VPCF 11-03-01
Gubernamental, a las entidades públicas, proveedores y sociedad civil. VPCF 11-03-
01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Promover acciones de apoyo y asistencia técnica a las entidades del sector público, para fortalecer su capacidad
de gestión.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Solicitudes institucionales (entidades, proveedores, etc.) y de la sociedad civil atendidas, para una mejor
implementación de las normas e instrumentos de Administración Gubernamentales.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Normas Básicas de los Sistemas de Administración Gubernamental.
• Instrumentos normativos y técnicos establecidos.
• Solicitud de asistencia técnica presentadas por las entidades públicas, proveedores, etc.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Asesoramiento técnico e integral.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Tres (3) días hábiles, variable según complejidad.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Recibe y asigna la atención de la Director General de Normas de
nota de solicitud de asistencia Gestión Pública
técnica mediante Hoja de Ruta, a la
UNPE o UADN dependiendo la
complejidad del tema.
2 Deriva al Profesional/Técnico en Jefe de Unidad
función al área temática de los
Sistemas de Administración
Gubernamental y/o carga laboral.
3 Analiza la solicitud, identifica el Profesional/Técnico
problema objeto de consulta, delimita
la temática y selecciona la normativa
aplicable. Cuando el tema sea
complejo, discute con el equipo de
trabajo.
Si requiere mayor información,
contacta al solicitante.
Elabora el borrador de la Nota de
respuesta sobre la consulta

34
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

4 Revisa el proyecto de nota de Jefe de Unidad

respuesta:
a) Si está de acuerdo con el
contenido de la nota de
respuesta en borrador, remite
en versión digital al Director.
b) Si existen observaciones,
devuelve al
Profesional/Técnico para
correcciones. Retorna a la tarea
N°3.
5 Revisa nota de respuesta en Director General de Normas de
borrador. Gestión Pública

a) Si está de acuerdo con el

contenido de la nota de
respuesta en borrador,
devuelve la versión digital para
la elaboración de la nota en
limpio.

b) Si existen observaciones,
retorna a la tarea N° 4.
6 Revisa la nota de respuesta y pone Jefe de Unidad
visto bueno.
7 Procede a su firma para su remisión Director General de Normas de
a la instancia solicitante. Gestión Pública
8 Envía nota de respuesta, registra y Secretaria de Unidad
archiva copia recibida.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Nestor Lobos Huando
Jefe de Unidad de Normas de
Programación y Ejecución

Camelia Varinia Delboy

Guillermo Padilla Correa Cuevas
Jefe de Unidad de Análisis y Directora General de
Diseño de Normas Normas de Gestión Pública

35
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS Y GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP Página

UNIDAD DE NORMAS DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN – UNPE
1 de 1
UNIDAD DE ANÁLISIS Y DISEÑO DE NORMAS - UADN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Atender solicitudes de asistencia técnica de las normas de Administración Gubernamental, a las CÓDIGO:
entidades públicas, proveedores y sociedad civil. VPCF 11-03-01

N° Tarea DIRECTOR JEFE DE UNIDAD PROFESIONAL/TÉCNICO SECRETARIA UNPE

INICIO

–
Deriva al Profesional/Técnico en función
Recibe y asigna la atención de la nota de
al área temática de los Sistemas de
solicitud de asistencia técnica mediante
Administración Gubernamental y/o carga
Hoja de Ruta.
laboral.

3 Analiza la solicitud, identifica el

problema objeto de consulta, delimita la
temática y selecciona la normativa
aplicable. Cuando el tema sea complejo,
NO discute con el equipo de trabajo.

Elabora el borrador de la nota.

Revisa el proyecto de
NO nota de respuesta

Revisa nota de
respuesta en borrador
SI

Revisa la nota de respuesta

SI y pone visto bueno
6

Procede a su firma para su

7 remisión a la instancia
solicitante.

Envía nota de respuesta,

registra y archiva copia
recepcionada.
8

FIN

Total : 8 tareas

Crear Documento y Copias Conector de Página

Inicio Conector de
Tarea Decisión Archivo Sistema Flujo Entrega, envio,
Formas utilizadas: Fin
etc.

36
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP

UNIDAD DE NORMAS DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN -UNPE
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Diseñar y elaborar material de apoyo para la implementación de la normativa de VPCF 11-03-02
Administración Gubernamental. VPCF 11-03-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Promover acciones de apoyo y asistencia técnica a las entidades del sector público, para fortalecer su capacidad
de gestión.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Material de apoyo diseñado, audiovisual y/o impreso de la implementación de la normativa vigente.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Normas Básicas de los Sistemas de Administración Gubernamentales.
• Directrices Gubernamentales.
• Normativa específica emitida.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Material de Apoyo diseñado (guías, boletines informativos, diapositivas y/u otros) de la normativa
vigente.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable según complejidad, temática y tipo de normativa.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1 Instruye la elaboración de material de apoyo Director General de
para la difusión de la normativa vigente, de Normas de Gestión
acuerdo al POA. Pública
2 Asigna el diseño y elaboración del material de Jefe de Unidad de
apoyo, a un equipo de trabajo operativizado a Normas de
través de cronograma de cumplimiento. Programación y
Ejecución
3 a) Revisan antecedentes normativos Equipo de Trabajo
relacionados con la normativa a ser
difundida, y
b) Diseñan el material de apoyo (guías,
boletines informativos, diapositivas y/u
otros).
4 Revisa y/o ajusta el material de apoyo (guías, Jefe de Unidad de
boletines informativos, diapositivas y/u Normas de
otros). Programación y
Ejecución
5 Revisa el material de apoyo. Director General de
Normas de Gestión
Pública

37
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

a) Si está de acuerdo solicita a la Unidad de

Comunicación su diagramación y/o
difusión.
b) Si existen observaciones, solicita realizar
las correcciones. Retorna a la tarea 3.

6 Gestiona la impresión, publicación y/o Jefe de Unidad de

difusión del material de apoyo. Normas de
Programación y
Ejecución
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023

Nestor Lobos Huando Camelia Varinia Delboy Cuevas

Jefe de Unidad de Normas de Directora General de Normas
Programación y Ejecución de Gestión Pública

38
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS Y GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP
UNIDAD DE NORMAS DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN - UNPE 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Diseñar y elaborar material de apoyo para la implementación de la normativa de administración CÓDIGO:
gubernamental. VPCF 11-03-02

N° Tarea DIRECTOR JEFE DE UNIDAD EQUIPO DE TRABAJO

INICIO

1–2 Asigna el diseño y elaboración

Instruye la elaboración de
del material de apoyo a un
material de apoyo para la
equipo de trabajo operativizado
difusión de la normativa
a través de cronograma de
vigente.
cumplimiento.

a) Revisan antecedentes normativos

3
relacionados con la normativa a ser difundida,

NO b) Diseñan el material de apoyo (boletines

informativos, diapositivas y/u otros).

Revisa y/o ajusta el material de apoyo

(boletines informativos, diapositivas y/u
otros).
4

5 Revisa el material de apoyo.

Gestiona la impresión,
SI publicación y/o difusión del
6 material de apoyo.

FIN

Total : 6 tareas

Inicio
Conector de Página
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Conector de Flujo
Sistema
Formas utilizadas:
Entrega, envio, etc.

39
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP

UNIDAD DE NORMAS DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN - UNPE
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Difundir las normas de Administración Gubernamental dirigidas a entidades públicas, VPCF 11-03-03
proveedores y sociedad civil. VPCF 11-03-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Promover acciones de apoyo y asistencia técnica a las entidades del sector público, para fortalecer su capacidad
de gestión.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Las normas de gestión pública y/o sus instrumentos, fueron difundidas en las entidades seleccionadas y se
capacitó a su personal técnico.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Normas de gestión pública aprobadas o vigentes.
• Instrumentos técnicos, si corresponde.
• Material de soporte audiovisual o de presentación
• Parámetros de evaluación del evento.
• Parámetros de evaluación de los facilitadores, si corresponde.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Plan de difusión y capacitación.
• Informe de los eventos.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable en función al plan de difusión y capacitación.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMULARIOS
1 Instruye la elaboración del Plan de difusión Director General de Normas
y capacitación de acuerdo al POA. de Gestión Pública
2 Elabora el Plan de difusión y capacitación Jefe de Unidad de Normas de
en coordinación con el equipo de trabajo. Programación y
Ejecución/Equipo de trabajo
3 Evalúa el Plan de difusión y capacitación. Director General de Normas
a) Si está de acuerdo con lo requerido, de Gestión Pública
aprueba el documento y continúa a la
siguiente tarea.
b) Si existen observaciones, solicita
realizar las correcciones. Retorna a la
tarea 2.
4 En eventos de capacitación fuera del Viáticos
municipio, previa solicitud del depositados en
Profesional/técnico, el Jefe de Unidad, Jefe de Unidad de Normas de cuenta bancaria
autoriza a través del SIPAV pasajes y Programación y Ejecución de los
viáticos, según normativa vigente. Responsables
designados.

40
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

5 Los responsables designados, durante el Responsables designados

Evento de Difusión y/o capacitación
deben:
a. Llevar a cabo el Evento de difusión
y/o capacitación con el material de
apoyo proporcionado, según
disponibilidad, y
b. Solicitar a los participantes del
Evento su registro en las Listas de
participación presencial y/o virtual.
c. Evaluar al evento y facilitadores, si
corresponde.
6 Los responsables designados, posterior al Profesional/técnico
Evento de Difusión y/o capacitación,
cuando corresponda deben:
a) Elaborar su informe en el SIPAV y
realiza los respectivos descargos para
la aprobación del inmediato superior.
b) Informar los resultados de los eventos
para que los mismos sean tomados en
cuenta en el Informe del
cumplimiento del Plan de difusión y
capacitación.
7 Instruye a la secretaría, la remisión de los Dirección General de Normas
pasajes e informe de viaje aprobado a la de Gestión Pública
DGAA,
8 Registra los resultados de la difusión en una Jefe de Unidad de Normas de
carpeta de difusión. Programación y Ejecución

Elabora informe anual de la difusión

nacional.
9 Registra y archiva los antecedentes. Secretaria de la Unidad

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023

Nestor Lobos Huando Camelia Varinia Delboy Cuevas

Jefe de Unidad de Normas de Directora General de Normas
Programación y Ejecución de Gestión Pública

41
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS Y GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP
UNIDAD DE NORMAS DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN - UNPE 1 de 1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Difundir la normativa de administración gubernamental a las entidades públicas, proveedores y sociedad CÓDIGO:
civil. VPCF 11-03-03

N° Tarea DIRECTOR JEFE DE UNIDAD RESPONSABLES DESIGNADOS PROFESIONAL/TÉCNICO SECRETARIA UNPE

INICIO

Instruye la elaboración del Plan

de difusión y capacitación de
acuerdo al POA.

2
Elabora el Plan de difusión y
capacitación en coordinación
NO con el equipo de trabajo.

Evalúa el Plan de
difusión y
3
capacitación.

En eventos de capacitación fuera

4 del municipio previa solicitud del
Profesional/Técnico, el Jefe de
SI Unidad, autoriza a través del
SIPAV pasajes y viáticos, según
normativa vigente.

a) Llevar a cabo el Evento de difusión

y/o capacitación
b) Solicitar a los participantes del
5
Evento su registro en las Listas
c)Evaluar al evento y facilitadores, si
corresponde.

Elabora su informe en el
SIPAV.

6 Informa los resultados de los

eventos en el Informe del
cumplimiento del Plan de
difusión y capacitación.

Instruye a la secretaría, la
7 remisión de los pasajes e informe
de viaje aprobado a la DGAA.

Registra los resultados de la

8 difusión y elabora un informe
anual de la difusión nacional.

Registra y archiva los

9
antecedentes.

FIN

Total : 9 tareas

Inicio Conector de
Crear Documento y Copias Conector de Página Entrega, envio,
Fin Flujo
Formas utilizadas: Tarea Decisión Archivo Sistema
et c.

42
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS DE GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP

UNIDAD DE NORMAS DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN - UNPE
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Atender solicitudes de rectificación del Registro Único de Proveedores del VPCF 11-03-04
Estado (RUPE). VPCF 11-03-04
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Promover acciones de apoyo y asistencia técnica a las entidades del sector público, para fortalecer su capacidad
de gestión.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Prestar asistencia técnica a los usuarios del RUPE.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Formulario de Rectificación de Información Registrada y Publicada en el RUPE.
• Registros públicos que respalden la pretensión el interesado
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
• Formulario de Rectificación de Información del RUPE aprobado.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Dos (2) días hábiles.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMULARIOS
RESPONSABLE
1 Recibe la solicitud de rectificación de registro Director General de Formulario de
RUPE elaborada por el proveedor, e instruye Normas de Gestión Rectificación de
su atención Pública Información Registrada
y Publicada en el RUPE

2 Asigna su análisis a través de Hoja de Ruta Jefe de Unidad de

Normas de Programación
y Ejecución
3 Recepciona la solicitud de rectificación y Profesional/técnico
verifica su pertinencia, para lo cual debe: UNPE

Revisa la inscripción del proveedor en el

RUPE, con lo registrado en SEPREC, en el
Documento de Identificación y si
corresponde con el Poder de Representante
Legal u otro documento pertinente;

a) Si corresponde la rectificación, acepta

la solicitud y continúa a la siguiente
tarea.
b) Si no corresponde la rectificación,
rechaza la solitud, comunica al correo
electrónico al proveedor y archiva en
secretaría.

43
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

4 Aceptada la rectificación lo pasa al Director Jefe de Unidad de

General de Normas de Gestión Pública. Normas de Programación
y Ejecución
5 Revisa la solicitud de rectificación y remite Director General de
a la Dirección General de Sistemas de Normas de Gestión
Información y Gestión Fiscal para su Pública
procesamiento.
6 Recibe y procesa según su procedimiento. Dirección General de
Sistemas de Información
y Gestión Fiscal -
DGSGIF
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Nestor Lobos Huando Camelia Varinia Delboy Cuevas
Jefe de Unidad de Normas de Directora General de Normas de
Programación y Ejecución Gestión Pública

44
 FORM 7
FLUJOGRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Página
DIRECCIÓN GENERAL DE NORMAS Y GESTIÓN PÚBLICA - DGNGP
UNIDAD DE NORMAS DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN - UNPE 1 de 1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Atender solicitudes de rectificación del Registro Único de Proveedores del Estado (RUPE). CÓDIGO:
VPCF 11-03-04

N° Tarea DIRECTOR JEFE DE UNIDAD PROFESIONAL/TÉCNICO UNPE SECRETARIA UNPE DGSGIF

INICIO

– Recibe la solicitud de
rectificación de registro
Asigna su análisis a través
RUPE elaborada por el
de Hoja de Ruta
proveedor, e instruye su
atención

Revisa solicitud y acepta

3
o rechaza (archiva)
NO Archiva

FIN

Aceptada la rectificación lo
pasa al Director General de SI
4 Normas de Gestión Pública.

Revisa la solicitud de rectificación y

remite a la Dirección General de
5 Sistemas de Información y Gestión
Fiscal para su procesamiento.

6 Recibe y procesa según su

procedimiento.

FIN

Total : 6 tareas

Inicio
Conector de Página
Fin Tarea Decisión Crear Documento y Copias Archivo Conector de Flujo
Sistema
Formas utilizadas:
Entrega, envio, etc.

45
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DE
VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y
CONTABILIDAD FISCAL
DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD
FISCAL
 MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL
DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL

INDICE
MAPEO DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS ............................................................................................ 1

INTEGRACION DE PROCESOS Y OPERACIONES ...................................................................................... 4

PROCEDIMIENTOS ........................................................................................................................................ 10

Elaborar, procesar y presentar los Estados Financieros del Órgano Ejecutivo.12-01-01. ...................... 11
Realizar la Conciliación Bancaria diaria de la Cuenta Única del Tesoro en Bolivianos y Dólares
Americanos. VPCF 12-01-02................................................................................................................. 25
Atender requerimientos de las entidades públicas y unidades del MEFP, conforme a competencias de la
Unidad. VPCF 12-01-03 ....................................................................................................................... 28
Elaborar documentos de análisis y seguimiento de operaciones financieras, presupuestarias y/o
patrimoniales del Órgano Ejecutivo. VPCF 13-01-01 ........................................................................... 35
Publicar las Transferencias efectuadas por el Tesoro General de la Nación a las Entidades Territoriales
Autónomas y Universidades Públicas en la página web del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas.
VPCF 14-01-01 ...................................................................................................................................... 40
Actualizar en medios digitales de almacenamiento, información de Transferencias, Regalías, Subsidios
y Subvenciones a Entidades Territoriales Autónomas y Universidades Públicas. VPCF 14-01-02 ...... 43
Actualizar en medios digitales de almacenamiento, información de Ejecución Presupuestaria de Recursos
y Gastos mensual de las entidades del sector público. VPCF-14-01-03 ................................................ 46
Recibir y revisar la Ejecución Presupuestaria de Recursos y Gastos mensual de las entidades públicas
que operan en sistema propio. VPCF 14-01-04 ..................................................................................... 49
Recibir y revisar los Estados Financieros anuales con Informes de Auditoría de las entidades públicas.
VPCF 14-01-05 ...................................................................................................................................... 53
Registrar y solicitar la inmovilización de cuentas corrientes fiscales de las entidades públicas atribuidas
a la Unidad, que incumplieron con presentación de información. VPCF 14-01-06 ............................... 61
Registrar y solicitar la habilitación de cuentas corrientes fiscales de las entidades públicas atribuidas a la
Unidad, que cumplieron con la presentación de información. VPCF 14-01-07..................................... 65
Atender solicitudes, consultas y requerimientos de las entidades públicas conforme a competencias de la
Unidad. VPCF 14-01-08 ........................................................................................................................ 69
Elaborar el Monitoreo Saldos Cuentas Corrientes Fiscales de la Administración Pública No Financiera
en la Entidad Bancaria Pública. VPCF– 14-01-09 ................................................................................. 75
Elaborar el informe de presentación de Estados Financieros del sector público. VPCF– 14-01-10 ...... 78
MAPEO DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO N°4

1
1
 FORMULARIO 04
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS MAPEO DE
PROCESOS

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL - VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

CÓDIGO CÓDIGO CÓDIGO

PROCESOS OPERACIONES PROCEDIMIENTOS
PROCESO OPERACIÓN PROCED.

Recepción, VPCF Elaborar, procesar y presentar los Estados Financieros del Órgano
revisión, 12-01-01 Ejecutivo.
Elaborar y
procesamiento y
presentar los
consolidación de
Estados VPCF VPCF Realizar la Conciliación Bancaria diaria de la Cuenta Única del
información
VPCF 12 Financieros 12-01 12-01-02 Tesoro en Bolivianos y Dólares Americanos.
financiera,
del Órgano
contable y
Ejecutivo. VPCF Atender requerimientos de las entidades públicas y unidades del
presupuestaria del
Órgano Ejecutivo.
12-01-03 MEFP, conforme a competencias de la Unidad.

Generar y
Generación y
publicar
publicación de Elaborar documentos de análisis y seguimiento de operaciones
Documentos VPCF VPCF
VPCF 13
13-01
documentos de 13-01-01
financieras, presupuestarias y/o patrimoniales del Órgano
de
información Ejecutivo.
Información
fiscal.
Fiscal.
Seguimiento, Publicar las Transferencias efectuadas por el Tesoro General de la
Centralizar y VPCF Nación a las Entidades Territoriales Autónomas y Universidades
soporte y
Publicar 14-01-01 Públicas en la página web del Ministerio de Economía y Finanzas
centralización de
Información VPCF Públicas.
VPCF 14 la información
Estadística 14-01
presupuestaria y Actualizar en medios digitales de almacenamiento, información
del Sector VPCF
patrimonial de las de Transferencias, Regalías, Subsidios y Subvenciones a
Público. 14-01-02
entidades Entidades Territoriales Autónomas y Universidades Públicas.

2
 FORMULARIO 04
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS MAPEO DE
PROCESOS

públicas, para Actualizar en medios digitales de almacenamiento, información de

VPCF
su evaluación, 14-01-03
Ejecución Presupuestaria de Recursos y Gastos mensual de las
validación y entidades del sector público.
publicación.
VPCF Recibir y revisar la Ejecución Presupuestaria de Recursos y Gastos
14-01-04 mensual de las entidades públicas que operan en sistema propio.
VPCF Recibir y revisar los Estados Financieros anuales con Informes de
14-01-05 Auditoría de las entidades públicas
Registrar y solicitar la inmovilización de cuentas corrientes fiscales de
VPCF
14-01-06
las entidades públicas atribuidas a la Unidad, que incumplieron con
presentación de información.
Registrar y solicitar la habilitación de cuentas corrientes fiscales de las
VPCF
14-01-07
entidades públicas atribuidas a la Unidad, que cumplieron con la
presentación de información.
VPCF Atender solicitudes, consultas y requerimientos de las entidades
14-01-08 públicas conforme a competencias de la Unidad.
VPCF Elaborar el Monitoreo Saldos Cuentas Corrientes Fiscales de la
14-01-09 Administración Pública No Financiera en la Entidad Bancaria Pública.
VPCF Elaborar el informe de presentación de Estados Financieros del sector
14-01-10 público.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN
Judith Tania Apaza Marca Zenón Pedro Mamani Ticona 27/10/2023
Directora General de Viceministro de Presupuesto y
Contabilidad Fiscal Contabilidad Fiscal

3
INTEGRACION DE PROCESOS Y OPERACIONES

FORMULARIO N°5

4
 FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE
MANUAL DE PROCESOS PROCESOS Y
Y PROCEDIMIENTOS OPERACIONES

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL – VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF
NOMBRE DEL PROCESO: CÓDIGO:
Elaborar y Presentar los Estados Financieros del Órgano Ejecutivo. VPCF 12
OBJETIVO:
Presentar los Estados Financieros del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional para coadyuvar a una gestión
transparente.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO
Dirección General de Contabilidad Fiscal.
Unidad de Contabilidad Integrada
PRODUCTOS DEL PROCESO:
Estados Financieros del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional presentados.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO

TIEMPO
CÓDIGO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO
DÍAS
- Director(a) Estados Financieros del Órgano
General de Ejecutivo del Estado 365 Días
Recepción, revisión, Contabilidad Plurinacional.
procesamiento y Fiscal Documento general diario de la
consolidación de - Jefe de la Conciliación Bancaria de la
VPCF Diario
información Unidad de CUT en Bolivianos y Dólares
12-01
financiera, contable y Contabilidad Americanos.
presupuestaria del Integrada
Órgano Ejecutivo - Técnico y/o Notas de respuestas internas y
profesional Diario
externas.
contable
TIEMPO TOTAL DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Anual
OBSERVACIONES:
El presente proceso por lo regular inicia en el mes de enero hasta el 31 de marzo de la siguiente gestión.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 2

FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Judith Iran Machicado Ticona Judith Tania Apaza Marca
Técnico de la Unidad de Directora General
Contabilidad Integrada de Contabilidad Fiscal

5
 FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE
MANUAL DE PROCESOS PROCESOS Y
Y PROCEDIMIENTOS OPERACIONES

Yesenia Maribel Apaza Poma Pablo Roberto Laura Soto

Técnico de la Unidad de Jefe de la Unidad de Contabilidad
Contabilidad Integrada Integrada

Jorge Vargas Sontura

Técnico de la Unidad de
Contabilidad Integrada

Huascar Nova Villalobos

Técnico de la Unidad de
Contabilidad Integrada

6
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS INTEGRACIÓN DE

Y PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL -VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF
NOMBRE DEL PROCESO: CÓDIGO:
Generar y publicar documentos de información fiscal. VPCF- 13
OBJETIVO:
Generar y publicar documentos de información fiscal del Órgano Ejecutivo de manera periódica para
transparentar la gestión pública.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO
Dirección General de Contabilidad Fiscal
Unidad de Contabilidad Integrada
PRODUCTOS DEL PROCESO:
Documentos de información fiscal.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO

TIEMPO
CÓDIGO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO
DÍAS
- Director(a) General
de Contabilidad Elaborar documentos de
Generación y
Fiscal análisis y seguimiento de
publicación de
VPCF - Jefe de la Unidad de operaciones financieras,
documentos de Variable
13-01 Contabilidad presupuestarias y/o
información
Integrada patrimoniales del Órgano
fiscal.
- Técnico/profesional Ejecutivo.
contable
TIEMPO TOTAL DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable
OBSERVACIONES:
Los documentos son elaborados en base a información del Sistema de Gestión Pública y/o con documentación
proporcionada por las entidades públicas.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 2
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Judith Iran Machicado Ticona Judith Tania Apaza Marca
Técnico de la Unidad de Directora General de
Contabilidad Integrada Contabilidad Fiscal
27/10/2023

Pablo Roberto Laura Soto

Jefe de la Unidad de Contabilidad
Integrada

7
 FORMULARIO
05
MANUAL DE PROCESOS Y INTEGRACIÓN
PROCEDIMIENTOS DE PROCESOS
Y
OPERACIONES
VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL - VPCF
DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF
NOMBRE DEL PROCESO: CÓDIGO:
Centralizar y Publicar Información Estadística del Sector Público. VPCF-14
OBJETIVO:
Centralizar la información en una base de datos por gestión, realizado el seguimiento y soporte de la
información financiera, presupuestaria y patrimonial de las entidades del sector público atribuidas a la Unidad.

UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO:

Dirección General de Contabilidad Fiscal.
Unidad de Información y Análisis Financiero.
PRODUCTOS DEL PROCESO:
• Agregación y consolidación estadística de la presentación de los Estados Financieros de las entidades del
sector público.
• Publicación de Transferencias efectuadas por el Tesoro General de la Nación (TGN), para consulta
inmediata y atención de requerimientos.
• Actualización de información de ejecución presupuestaria, transferencias efectuadas por el TGN y saldos
en Cuentas Corrientes Fiscales en medios digitales de almacenamiento, para las estadísticas de las finanzas
públicas.
• Elaboración del Monitoreo Saldos Cuentas Corrientes Fiscales de la Administración Pública No Financiera
en la Entidad Bancaria Pública.
• Publicación de información presupuestaria, financiera y contable de las entidades del sector público.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
TIEMPO
CÓDIGO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO
DÍAS
Agregación y consolidación
Seguimiento, estadística de la
Variable
soporte y presentación de los Estados
centralización Financieros.
de la Director General
información de Contabilidad Publicación de las
presupuestaria Fiscal Transferencias efectuadas
VPCF Variable
y patrimonial Jefe de la UIAF por el TGN en la página
14-01 de las web.
Técnico o
entidades Profesional de la Actualización de
públicas, para UIAF información de ejecución
su evaluación,
presupuestaria, Variable
validación y
transferencias efectuadas
publicación.
por el TGN y saldos en
Cuentas Corrientes Fiscales

8
 FORMULARIO
05
MANUAL DE PROCESOS Y INTEGRACIÓN
PROCEDIMIENTOS DE PROCESOS
Y
OPERACIONES
en medios digitales de
almacenamiento.

Publicación del estado de la

información remitida y los
Estados financieros en la
página web Ministerio de
Economía y Finanzas Variable
Públicas, para consulta
inmediata y atención de
requerimientos internos y
externos.

Elaboración del Monitoreo

Saldos Cuentas Corrientes
Fiscales de la
Variable
Administración Pública No
Financiera en la Entidad
Bancaria Pública.

TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO: Variable durante la gestión.

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACION O
ACTUALIZACIÓN:

Kevin Daniel Canaviri Sarmiento Judith Tania Apaza Marca

Técnico de Unidad de Directora General de
Información y Análisis Contabilidad Fiscal
Financiero

Carlos Adolfo Silva Mancilla

Jefe de Unidad de
Información y Análisis
Financiero

9
 PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO N°6

10
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
CÓDIGO:
Elaborar, procesar y presentar los Estados Financieros del Órgano Ejecutivo.12- VPCF 12-01-01
01-01.
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Recepción, revisión, procesamiento y consolidación de información financiera, contable y presupuestaria del
Órgano Ejecutivo.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Presentar Estados Financieros del Órgano Ejecutivo, que contienen información patrimonial, financiera y
presupuestaria procesada en el Sistema de Gestión Pública, correspondiente a los Ministerios de Estado,
Vicepresidencia y Tesoro General de la Nación.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Estados Financieros cerrados del ejercicio fiscal anterior.
• Información financiera – contable requerida y de confirmación de saldos de cuentas contables y
cuentas bancarias, en atención a comunicados, circulares, notas internas y/o externas, remitidas por
parte de las entidades del sector público de la Administración Central.
• Normativa e instrumentos técnicos vigentes:
o Ley No.614 de 28/11/2010, Art.22.
o Ley del Presupuesto General del Estado aprobado anualmente.
o Decreto Supremo No. 4857, Art. 45, de la Estructura Organizativa del Estado Ejecutivo.
o Otra normativa relacionada.
• Instructivo para el cierre presupuestario, contable y de tesorería de la gestión fiscal e inicio de
operaciones de la siguiente gestión, aprobado mediante Resolución Ministerial expresa de cada
año.
• Resolución Ministerial N°467 de 31 de diciembre de 2021 que aprueba el Reglamento para la
Elaboración y Presentación de Estados Financieros de Entidades del Sector Público.
• Guías operativas relacionadas a cada tarea.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
1. Estados Financieros Básicos del Órgano Ejecutivo:
• Balance General.
• Estado de Recursos y Gastos Corrientes.
• Estado de Flujo de Efectivo (Método directo).
• Estado de Cambios en el Patrimonio Neto.
• Estado de Ejecución del Presupuesto de Recursos por Rubro.
• Estado de Ejecución del Presupuesto de Gastos por Partida.
• Cuenta Ahorro Inversión Financiamiento.
2. Notas a los Estados Financieros.

11
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

3. Estados de cuenta de acuerdo a la necesidad de aclaración de los Estados Financieros.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Desde mes de enero hasta el 31 de marzo de la siguiente gestión, que comprende las operaciones patrimoniales,
financieras y presupuestarias de un ejercicio fiscal.

PUESTO FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
Ingresa al SIGEP para el registro del Técnico/Profesional
1
asiento inicial. contable
Genera el asiento inicial en estado
elaborado a través de la carga automática
de saldos de la gestión anterior y revisa la
consistencia de saldos iniciales con
relación a saldos de Balance de gestión Técnico/Profesional
2
anterior: contable Estados
- Si no existe observaciones verifica el Financieros,
asiento. asiento
- Si existe observaciones genera el reporte manual y
de validación del asiento manual. reportes
Analiza los auxiliares contables por SIGEP.
cuentas contables que presentan
observaciones en función al reporte de
validación del asiento manual y subsana las Técnico/Profesional
3
mismas en coordinación con Jefatura de contable
Unidad y personal asignado de la Dirección
General de Sistemas de Gestión e
Información Fiscal (DGSGIF).
Comunica a Jefatura de Unidad una vez
Técnico/Profesional
4 verificado el asiento manual de inicio de Correo institucional
contable
gestión en el SIGEP.
Aprueba el asiento manual de inicio de
5 Jefe de la UCI Asiento manual
gestión en el SIGEP.
Realiza el traspaso provisional y definitivo
Técnico/Profesional
6 de saldos de libretas y libros banco en el Reportes SIGEP
contable
SIGEP, conforme a guía operativa.
Realiza el traspaso y actualiza las matrices
Técnico/
7 de tesorería y de contabilidad, conforme a Reportes SIGEP
Profesional contable
guía operativa.
Realiza el traspaso de matrices,
Técnico/ Registros y reportes
8 seguimiento a la regularización de la
Profesional contable SIGEP
ejecución presupuestaria y registros

12
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

correspondientes por operaciones

tributarias, conforme a guía operativa.
Registra asientos contables y comprobantes
C-21 y C-31 de regularización con y sin
imputación presupuestaria en el SIGEP por
operaciones financieras, presupuestarias
Técnico/
9 y/o patrimoniales, sean en efectivo y/o en
Profesional contable
especie, según entidades y tareas asignadas
al personal, en atención a notas internas,
externas e instrucciones superiores y
conforme a guía operativa.
Revisa la documentación de respaldo de los Asientos contables
asientos contables y los comprobantes manuales y
registrados por el personal: comprobantes C-21 –
- Si existen observaciones devuelve la C-31, notas y/o
10 Jefe de la UCI
documentación al Técnico/Profesional reportes SIGEP.
contable.
- Si no existen observaciones aprueba los
registros.
Efectúa la conciliación de operaciones de
extracto bancario de la CUT y cuentas
corrientes fiscales del BCB y BUSA, de Técnico/
11
acuerdo a opciones habilitadas en el Profesional contable
SIGEP, en atención a notas internas y/o
externas, y conforme a guía operativa.
Elabora el detalle de operaciones
pendientes de regularización en la CUT en Técnico/
12
bolivianos y dólares, conforme guía Profesional contable Cuadro DGCF R1.02,
operativa. reportes SIGEP y
Elabora comunicado y realiza la gestión comunicado
Técnico/
13 ante la DGSGIF para su publicación en la
Profesional contable
página de comunicados del SIGEP.
Elabora el comunicado de solicitud de
información a presentar por entidades del
Órgano Ejecutivo, de acuerdo al Art. 27 del
Reglamento para la Elaboración y Técnico/
14 Comunicado SIGEP,
Presentación de Estados Financieros de Profesional contable
Entidades del Sector Público y gestiona información
ante la DGSGIF la publicación del mismo proporcionada por las
en la página de comunicados del SIGEP. entidades y reportes
SIGEP.
Revisa y procesa registros de acuerdo a
información solicitada en el punto anterior, Técnico/
15
presentada por las entidades del Órgano Profesional contable
Ejecutivo, conforme a guías operativas.
Elabora notas internas y externas para la Técnico/ Notas de confirmación
16
confirmación de saldos contables. Profesional contable de saldos

13
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Revisa y aprueba las notas de

requerimiento de información a ser
17 remitidos a los Ministerios de Estado y Jefe de la UCI
otras entidades del sector público, según
necesidad de información.
Firma la nota y remite a Secretaría de Director(a) General de
18
DGCF. Contabilidad Fiscal.
Elabora el cuadro mensual de seguimiento,
consolidado y registros presupuestarios y/o Cuadros, registros,
Técnico/
19 contables de deuda, con base a información reportes SIGEP y
Profesional contable
de la DGCP, de entidades públicas y notas
SIGEP, y conforme a guía operativa.
Elabora el cuadro de seguimiento con base Cuadro, registros,
Técnico/
20 a información del VIPFE y entidades reportes SIGEP y
Profesional contable
públicas, conforme a guía operativa. notas
Elabora el cuadro mensual de seguimiento
de equilibrio presupuestario de fuentes de
Técnico/ Cuadro y reportes
21 transferencia por operaciones del Órgano
Profesional contable SIGEP
Ejecutivo, con base a información del
SIGEP y conforme a guía operativa.
Realiza la consistencia de saldos y ajustes
contables de cuentas de activos y pasivos,
Técnico/ Notas y reportes
22 de acuerdo a información de las entidades
Profesional contable SIGEP
del sector público, reportes SIGEP y
conforme a guía operativa.
Realiza la apertura de libretas y cambio de
estado de libros banco en el SIGEP, según Técnico/
23
requerimientos de entidades públicas y Profesional contable Notas y reportes
conforme a guía operativa. SIGEP
Aprueba la apertura de libretas y cambio de
24 Jefe de la UCI
estado de libros banco en el SIGEP.
Recibe y revisa notas de solicitud de
habilitación excepcional para la reversión Técnico/
25
de C31 de regularización, conforme a guía Profesional contable Notas y reportes
operativa. SIGEP
Habilita la excepción de la reversión de Técnico/
26
C31 de regularización en el SIGEP Profesional contable
Recibe, revisa y procesa la conversión de
C21 en el SIGEP, de acuerdo a notas Técnico/ Notas y reportes
27
remitidas por las entidades públicas y Profesional contable SIGEP
conforme a guía operativa.
Recibe, revisa y habilita excepción para
Técnico/ Notas y reportes
28 incorporaciones especiales en el vSIAF
Profesional contable vSIAF
según requerimiento de las entidades del

14
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Órgano Ejecutivo y conforme a guía

operativa.
Recibe y revisa el requerimiento de
entidades sobre ajustes provisionales y Técnico/
29
definitivos de tesorería, conforme a guía Profesional contable
operativa. Notas y reportes
SIGEP
Aprueba el ajuste provisional y definitivo
Jefe de la UCI
30 en el SIGEP.

Inserta comprobantes C21 y C31 en libro

banco de cuentas bancarias, de acuerdo
Técnico/ Notas y reportes
31 requerimiento de notas internas y externas,
Profesional contable SIGEP
y conforme a guía operativa.

Analiza la consistencia de cuentas

contables:
- Si presenta consistencia, se concluye el
proceso de elaboración de ajustes Técnico/
32 Reportes SIGEP
contables. Profesional contable
- Si tiene diferencias, se realiza la revisión
y ajustes pertinentes.

Revisa la consistencia de cuentas

contables:
- Si presenta consistencia, valida la
información contable y remite Estados
33 Jefe de la UCI Reportes SIGEP
Financieros preliminares a la DGCF.
- Si tiene diferencias, realiza la devolución
al técnico/profesional para su ajuste.

Recibe y revisa los Estados Financieros

preliminares: Estados Financieros
-Si es consistente, instruye el cierre preliminares, reportes
Director(a) General de
34 contable del ejercicio. SIGEP y correo
Contabilidad Fiscal
-Si existe observaciones, devuelve para su electrónico con
corrección (vuelve a N° 33). instrucción

Realiza el cierre contable en el SIGEP e

35 instruye la impresión de los Estados Jefe de la UCI Reporte SIGEP
Financieros del Órgano Ejecutivo.

Genera y/o imprime los reportes de

Estados Financieros del Órgano Técnico/ Estados Financieros y
36
Ejecutivo y prepara y organiza la Profesional contable reportes SIGEP
documentación que deberá ser entregada

15
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

al Sr. Presidente del Estado Plurinacional

y otras instancias según normativa.

Firma la nota de remisión a las instancias Director(a) General de

37 correspondientes. Contabilidad Fiscal
Envía la nota con la documentación a la
instancia o entidad correspondiente y Nota, Estados
38 Ujier de DGCF
archiva copia con sello de recepción. Financieros y reportes
SIGEP
Resguarda una copia en medio
39 magnético e impresa del documento Jefe de la UCI
final.

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 2

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Yesenia Maribel Apaza Poma Judith Tania Apaza Marca
Técnico de la Unidad de Directora General
Contabilidad Integrada de Contabilidad Fiscal

Jorge Vargas Sontura Pablo Roberto Laura Soto

Técnico de la Unidad de Jefe de la Unidad de
Contabilidad Integrada Contabilidad Integrada

16
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA
PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 1 de 8
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR, PROCESAR Y PRESENTAR LOS ESTADOS FINANCIEROS DEL ÓRGANO CÓDIG O:
EJECUTIVO. VPCF 12-01-01

Técnico / Directo r(a) Gene ral d e Secretaría

Nº Jefe de la UCI
Pro fesiona l contable Contabilid ad Fiscal de DGCF
Tarea

Inicio

Ingresa al SIGEP para el

1 registro del asiento inicial.

Genera el asiento inicial en estado

elaborado a través de la carga
automática de saldos de la gestión
anterior y revisa la consistencia de
saldos iniciales con relación a saldos
de Balance de gestión anterior.

No

Existe Observación

Si

Genera Reporte de
Validación de
Asientos Manuales
2

Verifica y aprueba
Asiento de apertura

Analiza los auxiliares contables por

cuentas contables que presentan
observaciones en función al reporte de
validación del asiento manual y subsana
las mismas en coordinación con
Jefatura de Unidad y personal asignado
de la Dirección General de Sistemas de
3 Gestión e Información Fiscal (DGSGIF).

Comunica a Jefatura de Unidad una vez

verificado el asiento manual de inicio de
4 gestión en el SIGEP.

Pasa a la
Pag. 2

Total : 39 tareas

Conector de Conector
Crear Documento
Documento Página de Flujo
Formas Inicio Tarea Decisión y Copias Archivo Sistema Entrega,
utilizadas: Fin envio, etc.

17
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA
PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 2 de 8
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA -UCI

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR, PROCESAR Y PRESENTAR LOS ESTADOS FINANCIEROS DEL ÓRGANO CÓDIG O:
EJECUTIVO. VPCF 12-01-01

Técnico / Directo r(a) Gene ral Secretaría

Nº Jefe de la UCI de Contabilida d
Pro fesiona l contable de DGCF
Tarea Fiscal

Viene de
la Pag.1

5
Aprueba el asiento
manual de inicio de
gestión en el SIGEP.

Realiza el traspaso provisional y

definitivo de saldos de libretas y
libros banco en el SIGEP,
6 conforme a guía operativa.

Realiza el traspaso y
actualiza las matrices de
tesorería y de contabilidad,
conforme a guía operativa.
7

Realiza el traspaso de matrices,

seguimiento a la regularización de
la ejecución presupuestaria y
registros correspondientes por
operaciones tributarias, conforme a
guía operativa.
8

Registra asientos contables y

comprobantes C-21 y C-31 de
regularización con y sin imputación
presupuestaria en el SIGEP por
operaciones financieras,
presupuestarias y/o patrimoniales, sean
en efectivo y/o en especie, según
entidades y tareas asignadas al
personal, en atención a notas internas,
9 externas e instrucciones superiores y
conforme a guía operativa.

Pasa a la
Viene Pag.3
de la Total : 39 tar eas
Pag. 3

Conector de Conector
Crear Documento
Documento Página de Flujo
Formas Inicio Tarea Decisión y Copias Archivo Sistema Entrega,
utilizadas: Fin envio, etc.

18
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA
PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 3 de 8
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR, PROCESAR Y PRESENTAR LOS ESTADOS FINANCIEROS DEL ÓRGANO CÓDIG O:
EJECUTIVO. VPCF 12-01-01

Técnico / Jefe de la UCI Directo r(a) Gene ral d e Secretaría

Nº Pro fesiona l contable Contabilid ad Fiscal de DGCF
Tarea
Pasa a Viene de la
la Pag. Pag.2
1

Revisa la documentación de
respaldo de los asientos contables
y los comprobantes registrados por
el personal.
10
NO

Existe Observación

Si

Devuelve al Técnico/
Profesional contable.

Aprueba los registros.

Efectúa la conciliación de
operaciones de extracto bancario de
la CUT y cuentas corrientes fiscales
del BCB y BUSA, de acuerdo a
11 opciones habilitadas en el SIGEP,
en atención a notas internas y/o
externas, y conforme a guía
operativa.

Elabora el detalle de operaciones

12 pendientes de regularización en
la CUT en bolivianos y dólares,
conforme guía operativa.

Elabora comunicado y realiza

la gestión ante la DGSGIF
para su publicación en la
página de comunicados del
13 SIGEP.

Pasa a la
Pag4
Total : 39 tar eas

Conector de Conector
Crear Documento
Documento Página de Flujo
Formas Inicio Tarea Decisión y Copias Archivo Sistema Entrega,
utilizadas: Fin envio, etc.

19
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA
PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 4 de 8
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA – UCI

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR, PROCESAR Y PRESENTAR LOS ESTADOS FINANCIEROS DEL ÓRGANO CÓDIG O:
EJECUTIVO. VPCF 12-01-01

Técnico / Directo r(a) Gene ral d e Secretaría

Nº Jefe de la UCI
Pro fesiona l contable Contabilid ad Fiscal de DGCF
Tarea

Viene de
la Pag.3

Elabora el comunicado de solicitud de

información a presentar por entidades del
Órgano Ejecutivo, de acuerdo al Art. 27 del
Reglamento para la Elaboración y
Presentación de Estados Financieros de
Entidades del Sector Público y gestiona
14 ante la DGSGIF la publicación del mismo
en la página de comunicados del SIGEP.

Revisa y procesa registros de

acuerdo a información
15 solicitada en el punto anterior,
presentada por las entidades
del Órgano Ejecutivo,
conforme a guías operativas.

Elabora notas
internas y externas
para la confirmación
16 de saldos contables.

Revisa y aprueba las

notas de requerimiento de
información a ser Firma la nota y remite
17 y 18 remitidos a los Ministerios a Secretaría de
de Estado y otras DGCF.
entidades del sector
público, según necesidad
de información.

Elabora el cuadro mensual de

seguimiento, consolidado y
registros presupuestarios y/o
19 contables de deuda, con base a
información de la DGCP, de
entidades públicas y SIGEP, y
conforme a guía operativa.

Pasa a la
Pag. 5

Total : 39 tar eas

Conector de Conector
Crear Documento
Documento Página de Flujo
Formas Inicio Taea Decisión y Copias Archivo Sistema Entrega,
utilizadas: Fin envio, etc.

20
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA
PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 5 de 8
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR, PROCESAR Y PRESENTAR LOS ESTADOS FINANCIEROS DEL ÓRGANO CÓDIG O:
EJECUTIVO. VPCF 12-01-01

Técnico / Jefe de la UCI Directo r(a) Gene ral d e Secretaría

Nº
Pro fesiona l contable Contabilid ad Fiscal de DGCF
Tarea
Viene de
la Pag.4

Elabora el cuadro de seguimiento

con base a información del VIPFE y
entidades públicas, conforme a
guía operativa.
20

Elabora el cuadro mensual de

seguimiento de equilibrio
presupuestario de fuentes de
transferencia por operaciones del
Órgano Ejecutivo, con base a
información del SIGEP y conforme
21 a guía operativa.

Realiza la consistencia de saldos y

ajustes contables de cuentas de activos
y pasivos, de acuerdo a información de
las entidades del sector público,
22 reportes SIGEP y conf orme a guía
operativa.

Aprueba la apertura
Realiza la apertura de libretas y de libretas y cambio
23 y 24 cambio de estado de libros banco de estado de libros
en el SIGEP, según banco en el SIGEP
requerimientos de entidades
públicas y conforme a guía
operativa.

Recibe y revisa notas de solicitud

25 de habilitación excepcional para la
reversión de C31 de regularización,
conforme a guía operativa.

26
Habilita la excepción de la
reversión de C31 de
regularización en el SIGEP.

27 Recibe, revisa y procesa la

conversión de C21 en el
SIGEP, de acuerdo a notas
remitidas por las entidades
públicas y conforme a guía Pasa a la
operativa. pagina 6
Total : 39 tar eas

Conector de Conector
Crear Documento
Documento Página de Flujo
Formas Inicio Tarea Decisión y Copias Archivo Sistema Entrega,
utilizadas: Fin envio, etc.

21
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA
PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 6 de 8
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR, PROCESAR Y PRESENTAR LOS ESTADOS FINANCIEROS DEL ÓRGANO CÓDIG O:
EJECUTIVO. VPCF 12-01-01

Nº Directo r(a) Gene ral Secretaría

Técnico / Jefe de la UCI
Tarea Pro fesiona l contable de Contabilida d de DGCF
Fiscal

Viene de
la Pag.5

28 Recibe, revisa y habilita

excepción para
incorporaciones especiales en
el vSIAF según requerimiento
de las entidades del Órgano
Ejecutivo y conforme a guía
operativa.

Recibe y revisa el
requerimiento de entidades Aprueba el ajuste
sobre ajustes provisionales provisional y definitivo
29 y 30 y definitivos de tesorería, en el SIGEP
conforme a guía operativa.

Inserta comprobantes C21 y

31 C31 en libro banco de cuentas
bancarias, de acuerdo
requerimiento de notas internas
y externas, y conforme a guía
operativa.

Analizar la consistencia
32 de cuentas contables

No
Existe observación

Si

Realiza la revisión y
ajustes pertinentes.

Concluye el proceso de
elaboración de ajustes
contables.

Pasa a la
Viene de la pagina 7
Pag. 7 Total : 39 tar eas

Formas Inicio Crear Documento

Documento Conector de
Tarea Conector
Fin Decisión y Copias Archivo Sistema Página
utilizadas: de Flujo Entrega,
envio, etc.

22
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA
PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 7 de 8
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR, PROCESAR Y PRESENTAR LOS ESTADOS FINANCIEROS DEL ÓRGANO CÓDIG O:
EJECUTIVO. VPCF 12-01-01

Nº Secretaría
Técnico / Jefe de la UCI Directo r(a) Gene ral d e
Tarea Pro fesiona l contable Contabilid ad Fiscal de DGCF

Viene de
Pasa a la Pag.6
la Pag. 6

Revisa la consistencia de
cuentas contables

33

Si NO

Existe observación

34

Recibe y revisa los Estados

Financieros preliminares

NO
Si

Existe observación

Realiza el cierre contable

Instruye el cierre
35 en el SIGEP e instruye la contable del ejercicio
impresión de los Estados
Financieros del Órgano
Ejecutivo

Genera y/o Imprime los reportes

de EE. FF. del Órgano Ejecutivo
y prepara y organiza la
documentación que deberá ser
entregada al Sr. Presidente del
36 Estado Plurinacional y otras
instancias según normativa.

Firma los EE. FF. del Órgano

Ejecutivo y la nota de
remisión a las instancias
correspondientes.
37

Pasa a la
pagina 8
Total : 39 tar eas

Formas Inicio Crear Documento

Documento Conector de
Tarea Conector
Fin Decisión y Copias Archivo Sistema Página
utilizadas: de Flujo Entrega,
envio, etc.

23
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA
PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 8 de 8
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR, PROCESAR Y PRESENTAR LOS ESTADOS FINANCIEROS DEL ÓRGANO CÓDIG O:
EJECUTIVO. VPCF 12-01-01

Nº Secretaría
Técnico / Jefe de la UCI Directo r(a) Gene ral d e
Tarea Pro fesiona l contable Contabilid ad Fiscal de DGCF

Viene de
la Pag.7

Envía la nota con la

documentación a la
instancia o entidad
38 correspondiente y
archiva copia con sello
de recepción.

Resguarda una copia en

medio magnético e impresa
del documento final.

39

Final

Total : 39 tar eas

Formas Inicio Crear Documento

Documento Conector de
Tarea Conector
Fin Decisión y Copias Archivo Sistema Página
utilizadas: de Flujo Entrega,
envio, etc.

24
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
CÓDIGO:
Realizar la Conciliación Bancaria diaria de la Cuenta Única del Tesoro en VPCF 12-01-02
Bolivianos y Dólares Americanos. VPCF 12-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Recepción, revisión, procesamiento y consolidación de información financiera, contable y presupuestaria del
Órgano Ejecutivo
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Contar con información diaria y confiable de la conciliación bancaria de la Cuenta Única del Tesoro en
Bolivianos y Dólares Americanos, elaborada, verificada y remitida al personal del Ministerio de Economía y
Finanzas Públicas.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
o Acceso al Sistema de Gestión Pública – SIGEP
o Acceso al Oracle Business Intelligence (OBI) u otra herramienta de análisis de datos.
o Guía Operativa de la conciliación bancaria de la CUT en Bolivianos y Dólares.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Documento General de Conciliación Bancaria diaria de la Cuenta Única del Tesoro en Bolivianos y Dólares
Americanos.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Cuatro Horas

PUESTO FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
Asigna la tarea de realizar la Conciliación
Bancaria diaria al personal encargado
1 Jefe de la UCI
según el Plan Operativo Anual Individual
(POAI)
Arma la Conciliación Bancaria diaria de la
Cuenta Única del Tesoro en Bolivianos y Técnico/
2
Dólares, clasificando las operaciones, de Profesional contable
acuerdo a guía operativa.
Imprime la Conciliación Bancaria diaria de
Técnico/
3 la CUT en Bolivianos y Dólares, conforme
Profesional contable
a guía operativa.
Remite mediante correo electrónico la
Técnico/
4 Conciliación Bancaria diaria al Jefe de
Profesional contable
Unidad para su revisión y aprobación.
Recibe y revisa la Conciliación Bancaria
diaria.
- Si existen observaciones, devuelve al
5 personal asignado para su corrección. Jefe de la UCI
- Si no existen observaciones, verifica,
sella y devuelve la Conciliación Bancaria
en Bolivianos y Dólares Americanos al

25
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

técnico/profesional contable profesional

asignado.
Técnico/
6 Recibe y archiva documentación.
Profesional contable
Remite la Conciliación Bancaria Diaria en
medio digital a través de correo
7 Jefe de la UCI
institucional al personal del Ministerio de
Economía y Finanzas Públicas.
Personal de la DGPOT,
8 Toma conocimiento de la información. DGAFT, DGAPF,
DGPGP, VPCF y VTCP.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 2
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Huascar Nova Villalobos Judith Tania Apaza Marca
Técnico de la Unidad de Directora General
Contabilidad Integrada de Contabilidad Fiscal

Judith Iran Machicado Ticona Pablo Roberto Laura Soto

Técnico de la Unidad de Jefe de la Unidad de
Contabilidad Integrada Contabilidad Integrada

26
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA
PROCEDIMIENTO

DIRECCION GENERAL CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 1 de 1
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REALIZAR LA CONCILIACIÓN BANCARIA DIARIA DE LA CUENTA ÚNICA DEL TESORO CÓDIG O:
EN BOLIVIANOS Y DÓLARES AMERICANOS. VPCF 12-01-02

Per son al d e la DGPO T,

Nº Técnico / DGAFT, DGPGP ,
Jefe de la UCI Pro fesiona l contable Jefe de la UCI
Tarea DGAPF, V PCF y VTCP.

Inicio

Asigna la tarea de realizar la

Conciliación Bancaria diaria al
1 personal encargado según el
Plan Operativo Anual Individual
(POAI)

Arma la Conciliación Bancaria diaria

de la Cuenta Única del Tesoro en
2 Bolivianos y Dólares, clasificando las
operaciones, de acuerdo a guía
operativa.

Imprime la Conciliación Bancaria diaria

de la CUT en Bolivianos y Dólares,
3 conforme a guía operativa.

Remite mediante correo electrónico

la Conciliación Bancaria diaria al
4 Jefe de Unidad para su revisión y
aprobación.

Recibe y revisa la Conciliación

Bancaria diaria.

Si Existe observación NO

5
Devuelve para su
corrección.

Verifica, sella y devuelve la Conciliación

Bancaria en Bolivianos y Dólares
Americanos al técnico/profesional contable
asignado.

6 Recibe y archiva
documentación.

Remite la Conciliación Bancaria

Diaria en medio digital a través de
7 correo institucional al personal del
Ministerio de Economía y Finanzas
Públicas.

Toma conocimiento de la
información.
8

FIN Total : 8 tareas

Crear Documento
Documento
Formas Inicio Decisión Tarea y Copias Archivo Entrega,
utilizadas: Fin envio, etc.

27
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA- UCI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Atender requerimientos de las entidades públicas y unidades del MEFP, conforme a VPCF-12-01-03
competencias de la Unidad. VPCF 12-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Recepción, revisión, procesamiento y consolidación de información financiera, contable y presupuestaria del
Órgano Ejecutivo.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Atender solicitudes, consultas, requerimientos y capacitación de las entidades del sector público y/o unidades
dependientes del MEFP, en el marco de las competencias de la Unidad.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
➢ Notas de solicitud de información, consulta técnica, requerimientos de capacitación u otras relacionadas
a competencias de la unidad.
➢ Acceso a sistemas informáticos.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
➢ Notas de respuestas internas y externas.
➢ Lista de participantes.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Variable.
PUESTO RESPONSABLE FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS
FORMULARIOS
Recibe, sella y genera hoja de ruta,
1 indicando la hora de recepción de la Secretaría de la DGCF
documentación.
Recibe, instruye y asigna instrucción al Director(a) General de
2
Jefe de Unidad. Contabilidad Fiscal
Registra en el sistema de correspondencia
3 Secretaría de la DGCF
la instrucción del Director(a) General.
Recibe y sella indicando hora de entrega
4 Secretaría de la UCI
de la nota.
Recibe solicitud, instruye y asigna al
5 Jefe de la UCI
técnico/profesional contable.
Registra en el sistema de correspondencia
6 la instrucción del Jefe de Unidad y deriva Secretaría de la UCI
al técnico/profesional contable.
Recibe la documentación, analiza y
elabora proyecto de respuesta relacionada Técnico/
7
con la solicitud y remite respuesta al Jefe Profesional contable
de Unidad.
Recibe y revisa proyecto de respuesta:
8 - Si aprueba, instruye su remisión a la Jefe de la UCI
DGCF.

28
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

- Si no aprueba, devuelve al analista para

su corrección.

Recibe y remite a Secretaría de Dirección

9 Secretaría de la UCI
para su revisión.

Recibe y remite a Dirección para su

10 Secretaría de la DGCF
revisión.

Recibe y revisa proyecto de respuesta:

- Si aprueba, instruye impresión en papel
membretado.
Director(a) General de
11 - Si no aprueba, entrega a Secretaría de
Contabilidad Fiscal
Dirección para la corrección y/o
complementación por el
técnico/profesional contable.
Elabora e imprime la nota de respuesta en Técnico/
12 papel membretado y remite para visto
bueno del Jefe de Unidad. Profesional contable

Recibe, sella y rubrica la nota de

13 Jefe de la UCI
respuesta y remite para firma a Dirección.

Remite la documentación y deriva la nota

14 para firma de Dirección mediante el Secretaría de la UCI
sistema de correspondencia.
Recibe la documentación y reingresa vía
15 sistema de correspondencia, para la firma Secretaría de la DGCF
de Dirección.
Recibe, firma la nota y remite la misma a Director(a) General de
16
Secretaría de la DGCF. Contabilidad Fiscal
Recibe, deriva la nota firmada vía sistema
17 de correspondencia y entrega a Secretaría Secretaría de la DGCF
de la UCI.
Recibe y entrega la nota firmada al
18 técnico/profesional contable para el Secretaría de la UCI
armado de la misma.
Recibe, prepara la documentación Técnico/
19 adjunta a la nota y remite la misma a
Secretaría de la UCI para su despacho. Profesional contable

29
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Recibe y entrega la nota con

20 documentación de respaldo a ujier para su Secretaría de la UCI
posterior despacho.
Recibe y entrega la nota firmada y la
documentación de respaldo a unidad
externa o en su caso a unidad interna.
21 Ujier
Posteriormente, entrega a Secretaría de la
UCI copia de la nota con sello de
recepción de la unidad destino.
Recibe, descarga en el sistema de
22 correspondencia, digitaliza y archiva Secretaría de la UCI
copia física de la nota.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 2
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Jorge Vargas Sontura Judith Tania Apaza Marca
Técnico de la Unidad de Directora General
Contabilidad Integrada de Contabilidad Fiscal

Pablo Roberto Laura Soto

Jefe de la Unidad de
Contabilidad Integrada

30
 FORM 07
FLUJO GRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCION GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 1 de 4
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ATE NDER RE QUERIMIENTOS DE LAS ENTIDADE S P ÚBLICAS Y UNIDADES DE L MEFP, CÓDIG O:
CONFO RME A COMPE TE NCIAS DE LA UNIDAD. VPCF-12-01-03

Nº Secretaria de la Directo r(a) Gene ral d e Técnico /Pr ofe sio nal
Contabilid ad Fiscal Secretaria de la UCI Jefe de la UCI
Tarea DGCF contable

Inicio

Recibe, sella y ge nera

1 hoja de ru ta, i ndicando
la hora de recepción de
la documentación.

Recibe, in struye y
asigna instrucció n al
2
Jefe de Unida d.

Registr a e n e l
3 sistema de
correspon dencia la
instrucción de l
Directo r (a ) G eneral.

Recibe y sella
4 indi can do hora de
entrega de la nota.

Recibe, re visa e instruye

5 al té cni co/pro fesiona l
contable.

Registr a e n e l sistema
6 de correspond encia la
instrucción de l Jefe d e
Unidad y d eriva a l
técn ico /pro fesion al
contable.
Recibe, an aliza y elabo ra
proyecto d e re sp uesta
rela cion ada con l a solicitud
7 y re mite respuesta a l Jefe
de Unidad .

Recibe y revisa e l
proyecto d e re sp uesta:

No
¿Aprue ba nota?
Si
8
Instruye su re misión a
la DGCF

Pasa a la
Página 2

Total : 22 tar eas

Crear Documento
Documento Conector de
Inicio y Copias Página Conector Entrega,
Formas Taea Decisión Archivo Sistema de Flujo
Fin envio,
ut ilizadas:
etc.

31
 FORM 07
FLUJO GRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCION GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 2 de 4
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRA - UCI

CÓDIG O:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ATE NDER RE QUERIMIENTOS DE LAS ENTIDADE S P ÚBLICAS Y UNIDADES DE L MEFP,
VPCF-12-01-03
CONFO RME A COMPE TE NCIAS DE LA UNIDAD.

Nº Secretaria de la Directo r(a) Gene ral d e Técnico /Pr ofe sio nal
Contabilid ad Fiscal Secretaria de la UCI Jefe de la UCI
Tarea DGCF contable

Viene de la
Página 1

9
Recibe y remite a
Secretaría de
Direcci ón p ara su
revisión.

Recibe y remite a
10 Direcci ón p ara su
revisión.

Recibe y revisa e l
proyecto d e re sp uesta:

No
11 ¿Aprue ba nota?
Si

Elab ora e imp rime la

nota respuesta e n p apel
membretado y re mite
12 para visto bue no del
Jefe de Unida d.

Recibe, sella y ru brica

la nota de respuesta y
remite para fir ma a
Direcci ón.

13

Remite la
documentación y de riva
la nota para fi rma de
Direcci ón med iante e l
14 sistema de
correspon dencia.

Pasa a la
Página 3

Total : 22 tar eas

Crear Documento
Documento Conector de
Inicio Página Conector Entrega,
Formas Taea Decisión y Copias Archivo Sistema
Fin de Flujo
utilizadas: envio,
etc.

32
 FORM 07
FLUJO GRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCION GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 3 de 4
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ATE NDER RE QUERIMIENTOS DE LAS ENTIDADE S P ÚBLICAS Y UNIDADES DE L MEFP, CÓDIG O:
CONFO RME A COMPE TE NCIAS DE LA UNIDAD. VPCF-12-01-03

Nº Secretaria de la Directo r(a) Gene ral d e Técnico /Pr ofe sio nal
Contabilid ad Fiscal Secretaria de la UCI Jefe de la UCI
Tarea DGCF contable

Viene de la
Página 3

15 Recibe la
documentación y
rein gresa vía sistema
de correspond encia,
para la firma d e
Direcci ón.

Recibe, firma la n ota y

16 remite la misma a
Secretaría de la DGCF.

Recibe, de riva la
17
nota fir mad a vía
sistema de
correspon dencia y
entrega a Secretaría
de la UCI.

Recibe y entrega la
nota fir mad a a l técnico/
18 profesiona l contable
para el armad o d e la
misma.

Recibe, pr epara la
documentación adju nta a
19 la nota y remite la misma
a Secretaría d e la UCI
para su despacho.

Recibe y entrega la nota con

documentación de respaldo a
ujier para su posterior
despacho.

20

Pasa a la
Página 4

Total : 22 tar eas

Crear Documento
Documento Conector de
Formas Inicio y Copias Página Conector Entrega,
Taea Decisión Archivo Sistema de Flujo
utilizadas: Fin envio,
etc.

33
 FORM 07
FLUJO GRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCION GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 4 de 4
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ATE NDER RE QUERIMIENTOS DE LAS ENTIDADE S P ÚBLICAS Y UNIDADES DE L MEFP, CÓDIG O:
CONFO RME A COMPE TE NCIAS DE LA UNIDAD. VPCF-12-01-03

Nº Secretaria de la Directo r(a) Gene ral d e Técnico /Pr ofe sio nal
Contabilid ad Fiscal Secretaria de la UCI Jefe de la UCI Ujier
Tarea DGCF contable

Viene de la
Página 4

Recibe y entrega la nota

firmada y la
21 documentación de
respald o a un idad exter na
o en su caso a un idad
interna . Poste riormente,
entrega a Secretaría de la
UCI co pia de la n ota con
sello de recepción de la
unid ad destin o.

22
Recibe, de scarga en
el sistema de
correspon dencia,
digi taliza y archiva
copia física de la
nota

Fin

Total : 22 tar eas

Crear Documento
Documento Conector de
Inicio y Copias Página Conector Entrega,
Formas Taea Decisión Archivo Sistema
Fin de Flujo envio,
utilizadas:
etc.

34
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Elaborar documentos de análisis y seguimiento de operaciones financieras, VPCF 13-01-01
presupuestarias y/o patrimoniales del Órgano Ejecutivo. VPCF 13-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Generación y publicación de documentos de información fiscal.01
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Contar con información periódica sobre operaciones financieras, presupuestarias y/o patrimoniales del Órgano
Ejecutivo.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Reportes del SIGEP y/o información presentada por las entidades del sector público.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Documentos de análisis y seguimiento de operaciones financieras, presupuestarias y/o patrimoniales del
Órgano Ejecutivo publicadas en la página web de la entidad y/o informadas a las autoridades del Ministerio de
Economía y Finanzas Públicas.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Variable
FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE
FORMULARIOS
Asigna la tarea de realizar el
1 documento de análisis y seguimiento Jefe de la UCI
al técnico/profesional contable.
Genera reportes del SIGEP y/o
Técnico/
2 revisa información presentada por
entidades del sector público. Profesional contable
Elabora cuadros y/o gráficos y
Técnico/
3 redacta texto de explicación de la
información, si corresponde. Profesional contable
Elabora y entrega documento a
Jefatura de Unidad:
- Si se publica en la página web del
MEFP, prepara solamente el Técnico/
4
documento. Profesional contable
- Si se remite a las autoridades del
MEFP, prepara documento y elabora
nota borrador.
Recibe y revisa el documento y/o
nota borrador:
- Si aprueba, instruye su remisión a
5 la DGCF. Jefe de la UCI
- Si no aprueba, devuelve al
técnico/profesional contable para su
corrección y/o complementación.
Recibe y remite a Secretaría de
6 Secretaría de la UCI
Dirección para su revisión.

35
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Recibe y remite a Dirección para su

7 Secretaría de la DGCF
revisión.
Recibe y revisa el documento y/o
nota borrador:
- Si aprueba, instruye su impresión
y/o publicación en la página web del Director(a) General de
8
MEFP. Contabilidad Fiscal
- Si no aprueba, devuelve para la
corrección y/o complementación por
el técnico/profesional contable.
Recibe y prepara el documento y/o
nota:
- Si se publica en la página, elabora
documento en PDF, word, excel u en Técnico/
9 otro formato. Pasa a tarea 10.
- Si se remite a las autoridades del Profesional contable
MEFP, imprime el documento y la
nota y remite los mismos a
Secretaría de la UCI. Pasa a tarea 13.
Remite correo electrónico a
Dirección solicitando la publicación Técnico/
10
del documento en la página web del Profesional contable
MEFP, con copia a Jefatura.
Instruye la publicación del
Director(a) General de Contabilidad
11 documento en la página web del
Fiscal
MEFP.
Resguarda una copia en medio
12 Jefe de Unidad
magnético del documento final.
Recibe y entrega la documentación y
13 Secretaría de la UCI
nota a Jefatura de Unidad
Firma la nota y entrega la misma
14 junto con el documento a Secretaría Jefe de la UCI
de la UCI.
Recibe la nota y entrega la misma
15 junto con el documento a Secretaría Secretaría de la UCI
de Dirección.
Recibe y entrega nota y documento
16 Secretaría de la DGCF
a Dirección.
Recibe, firma la nota y entrega la
Director(a) General de
17 misma junto con el documento a
Contabilidad Fiscal
ujier para su remisión
Recibe y entrega la nota firmada y el
documento a la unidad
18 Ujier
correspondiente. Posteriormente,
entrega a Secretaría de la UCI copia

36
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

de la nota con sello de recepción de

la unidad destino.
Recibe, descarga en el sistema de
19 correspondencia, digitaliza y archiva Secretaría de la UCI
copia física de la nota.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 2
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN

27/10/2023
Judith Iran Machicado Ticona Judith Tania Apaza Marca
Técnico de la Unidad de Directora General
Contabilidad Integrada de Contabilidad Fiscal

Pablo Roberto Laura Soto

Jefe de la Unidad de
Contabilidad Integrada

37
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENEAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 1 de 2
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR DOCUMENTOS DE ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO DE OPERACIONES CÓDIG O:

FINANCIERAS, PRESUPUESTARIAS Y/O PATRIMONIALES DEL ÓRGANO EJECUTIVO. VPCF13-01-01

Nº Jefe de la UCI Técnico /Pr ofe sio nal Secretaria de la UCI Secretaria de la Directo r(a) Gen eral de
Tarea Contable DGCF Contabilid ad Fiscal

Inicio

Asigna la tarea de
realizar el documento
Genera reportes del SIGEP
de análisis y
1y2 y/o revisa información
seguimiento al
presentada por entidades del
técnico/profesional
Sector Público
contable

Elabora cuadros y/o

gráficos y redacta texto de
3 explicación de la
información, si corresponde.

Elabora y entrega documento a

Jefatura de Unidad:
4 - Si se publica en la página web del
MEFP, prepara solamente el
documento.
- Si se remite a las autoridades del
MEFP, prepara documento y elabota
nota borrador.

Recibe y revisa el
documento y/o nota
borrador

No Aprueba Si

5
Devuelve al
técnico/
Instruye su
profesional
remisión a la
contable para su
DGCF
corrección y/o
complementación

6y7 Recibe y revisa el Recibe y revisa el

documento y/o nota documento y/o
borrador nota borrador

Recibe y revisa documento y/o nota

borrador

No Aprueba Si

8
Devuelve para Instruye su
corrección y/o impresión y/o
complementación por publicación en la
el técnico/profesional página web del
contable MEFP

Pasa a
la Pag. 2

Total : 19 tar eas

Crear Documento Conector de
Documento
Página
Inicio Taea Decisión y Copias Sistema Entrega,
Formas
utilizadas: Fin envio, etc.

38
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENEAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 2 de 2
UNIDAD DE CONTABILIDAD INTEGRADA - UCI

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR DOCUMENTOS DE ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO DE OPERACIONES CÓDIG O:

FINANCIERAS, PRESUPUESTARIAS Y/O PATRIMONIALES DEL ÓRGANO EJECUTIVO. VPCF13-01-01

Secretaria de
Técnico /Pr ofe sio nal
Nº Jefe de la UCI la Secretaria de la Directo r(a) Gen eral de Ujier
Contable
Tarea UCI DGCF Contabilid ad Fiscal

Viene de
la página
1

Recibe y prepara el
documento y/o nota

Se remite a las
autoridades del
Se publica en la
MEFP, imprime el
página, elabora
documento y la
9 documento en
nota, remite los
PDF, word, excel
mismos a
u en otro formato
Secretaria de la
UCI

Remite correo electrónico,

solicitando la publicación del
Documento Instruye la publicación del
10 y documento en la página web documento en la página
11 del MEFP, con copia a Jefatura web del MEFP

Resguarda una copia en

medio magnético del
12 documento final

Recibe y entrega la
13 documentación y nota
a Jefatura de Unidad

Firma la nota y entrega

la misma junto con el
documento a Secretaria
14 de la UCCF

Recibe la nota y
entrega la misma Recibe y entrega Recibe, firma la nota y
junto con el nota y entrega la misma junto
15, 16 documento a documento a con el documento a ujier
y 17 Secretaria de Dirección para su revisión
Dirección

Recibe y entrega
la nota firmada y
el documento a
la unidad
correspo ndient e.
Entre ga a
secretaria de la
UCI copia de la
18 nota con sello de
re cepción de la
unidad destino

Recibe, descarga en el
sistema de
19 correspondencia,
digitaliza y archiva copia
física de la nota

Fin Total : 19 tareas

Conector de Conector
Crear Documento
Documento Página de Flujo
Formas Inicio Taea Decisión y Copias Archivo Sistema Entrega,
utilizadas: Fin envio, etc.

39
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO -UIAF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Publicar las Transferencias efectuadas por el Tesoro General de la Nación a las CÓDIGO:
Entidades Territoriales Autónomas y Universidades Públicas en la página web VPCF 14-01-01
del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas. VPCF 14-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento, soporte y centralización de la información presupuestaria y patrimonial de las entidades públicas
atribuidas a la Unidad, para su evaluación, validación y publicación.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Poner a disposición información sobre Transferencias efectuadas por el Tesoro General de la Nación (TGN) a
las Entidades Territoriales Autónomas (ETA) y Universidades Públicas en la página web del Ministerio de
Economía y Finanzas Públicas (MEFP).
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
- Información de Transferencias por concepto de Coparticipación Tributaria, Impuesto Directo a los
Hidrocarburos (IDH), Impuesto Especial a los Hidrocarburos y sus Derivados (IEHD), Renta Dignidad y
Fondo de Educación Cívico Patriótico.
- Movimientos Bancarios.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

Información publicada en la página web del MEFP.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: De 3 a 10 días.

FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE
FORMULARIOS

Solicita a la Dirección General de

Sistemas de Gestión de Información
Fiscal (DGSGIF) vía correo electrónico
la información mensual de Técnico de la UIAF
1
Transferencias por concepto de (Responsable)
Coparticipación Tributaria, IDH, IEHD,
Renta Dignidad y Fondo de Educación
Cívico Patriótico.

Genera la información de
Transferencias, por concepto de
Coparticipación Tributaria, IDH, IEHD,
2 Renta Dignidad y Fondo de Educación Técnico de la DGSGIF
Cívico Patriótico en archivos formato
Excel que remite vía correo electrónico
al Técnico de la UIAF (Responsable).

Recibe, revisa y remite vía correo Técnico de la UIAF

3
electrónico los archivos de (Responsable)

40
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

transferencias a los Técnicos, para

validación de la información.

Recibe, revisa y verifica la información

de transferencias con los movimientos
bancarios, por muestreo y remite vía
4 Técnico de la UIAF
correo electrónico la validación
realizada al Técnico de la UIAF
(Responsable).

Revisa los correos de validación y

Técnico de la UIAF
5 convierte la información en archivos
(Responsable)
planos.

Publica la información de transferencias

en la página web del MEFP y comunica Técnico de la UIAF
6
la publicación vía correo electrónico al (Responsable)
Jefe de Unidad.

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Kevin Daniel Canaviri Sarmiento Judith Tania Apaza Marca
Técnico de la Unidad de Directora General de
Información y Análisis Contabilidad Fiscal
Financiero

Carlos Adolfo Silva Mancilla

Jefe de Unidad de Información
y Análisis Financiero

41
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL- DGCF

Página 1 de 1
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PUBLICAR LAS TRANSFERENCIAS EFECTUADAS P OR EL TES ORO G ENE RAL DE LA NACIÓ N
CÓDIG O:
(TGN) A LAS E NTIDADES TERRITORIALES AUTÓNOMAS (ETA) Y UNIVE RS IDADE S PÚBLICAS EN LA PÁGINA WEB DEL
VPCF 14-01-01
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS PÚBLICAS (MEFP).

DIRECCIÓ N GENERAL DE SISTE MA S DE

Nº
TÉCNICO DE LA UIA F (RESPO NS ABLE) GES TIÓN DE INFORMACIÓN FIS CA L TÉCNICO DE LA UIA F
Tarea
(DGSGIF)

Inicio

1 Soli cita a l a DGS GIF vía corre o e lectrón ico

la información me nsual de Tra nsferen cia s
por concepto de Cop articip ació n Trib uta ria,
IDH, IEHD, Renta Dig nidad y Fondo de
Edu cación Cívico Patriótico.

Gen era la info rmació n d e

Transfe rencias, por concepto de
2 Coparticipación Tributaria, IDH,
IEHD, Renta Dig nidad y Fondo
de Edu cación Cívico Patriótico
en archivos formato Excel para
remitirlo vía co rreo electrónico.

Recibe, revisa y remite vía corre o

3 electrónico los ar chivos de tran sferen cia s
para valida ció n d e la información.

Recibe, revisa y ve rifica la información de

transfe rencias con los movimientos
4
ban car ios, por muestr eo y remite vía corre o
electrónico la val idación.

Revisa los co rreos d e valid ació n y co nvie rte

5 la información en archivos plan os.

Pub lica la información de tr ansfer encias en

la pági na web de l MEFP y comunica la
pub lica ció n vía corre o e lectrón ico al Jefe de
6 Unidad.

Fin

Total : 6 tareas

Crear Documento
Documento Conector de
Formas Inicio y Copias Página Conector Entrega,
Tarea Decisión Archivo Sistema de Flujo
utilizadas: Fin envía,
etc.

42
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO -UIAF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Actualizar en medios digitales de almacenamiento, información de CÓDIGO:
Transferencias, Regalías, Subsidios y Subvenciones a Entidades Territoriales VPCF 14-01-02
Autónomas y Universidades Públicas. VPCF 14-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento, soporte y centralización de la información presupuestaria y patrimonial de las entidades públicas
atribuidas a la Unidad, para su evaluación, validación y publicación.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Poner a disposición información actualizada de Transferencias, Regalías, Subsidios y Subvenciones a
Entidades Territoriales Autónomas (ETA) y Universidades Públicas en medios digitales de almacenamiento.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
- Información de Transferencias por concepto de Coparticipación Tributaria, Impuesto Directo a los
Hidrocarburos (IDH) e Impuesto Especial a los Hidrocarburos y sus Derivados (IEHD).
- Información de Regalías Hidrocarburíferas.
- Información de Ejecución Presupuestaria de Subsidios y Subvenciones.
- Información de Ejecución Presupuestaria de Recursos de Regalías Mineras.
- Información de Ejecución Presupuestaria de Gastos de Regalías Forestales.
- Información de Transferencias por Compensación a Gobiernos Autónomos Departamentales.
- Movimientos Bancarios.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Información actualizada en medios digitales de almacenamiento.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: De 3 a 10 días.
FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE
FORMULARIOS
Solicita a la Dirección General de
Sistemas de Gestión de Información
Fiscal (DGSGIF) vía correo electrónico, Técnico de la UIAF
1
la información mensual de transferencias (Responsable)
efectuadas por el TGN a las ETA y
Universidades Públicas.

Genera la información de transferencias

efectuadas por el TGN a las ETA y
Universidades Públicas en archivos
2 Técnico de la DGSGIF
formato Excel, que remite vía correo
electrónico al Técnico de la UIAF
(Responsable).

43
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Recibe, revisa y remite vía correo

electrónico los archivos de transferencias Técnico de la UIAF
3
a los Técnicos y Profesionales para (Responsable)
validación de la información.

Recibe, revisa y verifica la información

de transferencias con los movimientos
4 bancarios, por muestreo y remite vía Técnico de la UIAF
correo electrónico la validación realizada
al Técnico de la UIAF (Responsable).

Revisa los correos de validación y

completa la información de Regalías
Hidrocarburíferas, Regalías Mineras, Técnico de la UIAF
5
Regalías Forestales, Transferencias por (Responsable)
Compensación, Subsidios y
Subvenciones.

Organiza y procesa la información en

tablas y gráficos en medios digitales de Técnico de la UIAF
6
almacenamiento e informa vía correo (Responsable)
electrónico al Jefe de Unidad.

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

Kevin Daniel Canaviri Sarmiento Judith Tania Apaza Marca 27/10/2023

Técnico de la Unidad de Directora General de
Información y Análisis Contabilidad Fiscal
Financiero

Carlos Adolfo Silva Mancilla

Jefe de Unidad de
Información y Análisis
Financiero

44
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 1 de 1
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DEL P RO CE DIMIENTO: ACTUALIZAR EN MEDIOS DIGITALES DE ALMACE NAMIE NTO , INFORMACIÓN DE
CÓDIG O:
TRANSFERENCIAS, REGALÍAS, SUBSIDIOS Y SUBV ENCIONES A E NTIDADES TERRITORIALES AUTÓNOMAS Y UNIV ERSIDADES
VPCF 14-01-02
PÚBLICAS.

DIRECCIÓ N GENERAL DE SISTE MA S DE

Nº TÉCNICO DE LA UIA F
GES TIÓN DE INFORMACIÓN FIS CA L TÉCNICO DE LA UIA F
Tarea (RESPO NS ABLE)
(DGSGIF)

Inicio

1
Soli cita a l a DGS GIF vía corre o e lectrón ico,
la información me nsual de tran sferen cias
efectua das po r e l TGN a la s ETA y
Universidades Públicas.

Gen era la info rmació n d e

2 transfe rencias efectu adas p or el
TGN a las ETA y Un iver sid ades
Púb lica s en archivos formato E xcel
para re mitirlo vía correo
electrónico.

Recibe, revisa y remite vía corre o

3 electrónico los ar chivos de tran sferen cia s
para valida ció n d e la información.

Recibe, revisa y ve rifica la información de

transfe rencias con los movimientos
4
ban car ios, por muestr eo y remite vía corre o
electrónico la val idación realizada.

Revisa los co rreos d e valid ació n y co mp leta

la información de Re galías
5 Hidrocarbu ríferos, Regalías Mine ras,
Regalías Fore stales, Transfe rencias p or
Compensación, Sub sid ios y S ubvenciones.

Org aniza y procesa la in for mación en tablas

y gr áficos en med ios dig ital es de
almacenamie nto e informa vía cor reo
electrónico al Jefe de Unidad.
6

Fin

Total : 6 tareas

Crear Documento
Documento Conector de
Formas Inicio Página Conector Entrega,
Tarea Decisión y Copias Archivo Sistema
utilizadas: Fin de Flujo envía,
etc.

45
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO -UIAF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Actualizar en medios digitales de almacenamiento, información de CÓDIGO:
Ejecución Presupuestaria de Recursos y Gastos mensual de las entidades VPCF-14-01-03
del sector público. VPCF-14-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento, soporte y centralización de la información presupuestaria y patrimonial de las entidades públicas
atribuidas a la Unidad, para su evaluación, validación y publicación.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Poner a disposición información actualizada de Ejecución Presupuestaria de Recursos y Gastos mensual de
las entidades del sector público, en medios digitales de almacenamiento.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
- Información de Ejecución Presupuestaria de Recursos de las entidades del sector público.
- Información de Ejecución Presupuestaria de Gastos de las entidades del sector público.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

Información actualizada en medios digitales de almacenamiento.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: 5 días.
PUESTO FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
Solicita a la Dirección General de
Sistemas de Gestión de Información
Fiscal (DGSGIF) vía correo electrónico
la base de datos de información de
Jefe de la UIAF
1 Ejecución Presupuestaria de Recursos
y Gastos mensual de las entidades del
sector público.
Actualiza la base de datos de
información de Ejecución
Técnico de la DGSGIF
Presupuestaria de Recursos y Gastos
2
del sector público.
Genera y revisa la base de datos:
➢ Equilibrio Presupuestario entre
recursos y gastos.
➢ La adecuada descripción del texto de la
3
base de datos proporcionada.
Técnico de la UIAF
➢ Consistencia entre la información del
SIGEP y otros sistemas con la base de
datos proporcionada.
Si existen observaciones, solicita a la
4 Técnico de la UIAF
DGSGIF la revisión correspondiente.

46
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Si no existen observaciones, organiza y

procesa la información en tablas y
gráficos en medios digitales de
almacenamiento e informa vía correo
electrónico al Jefe de Unidad.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

Kevin Daniel Canaviri Sarmiento Judith Tania Apaza Marca

Técnico de la Unidad de Directora General de 27/10/2023
Información y Análisis Contabilidad Fiscal
Financiero

Carlos Adolfo Silva Mancilla

Jefe de Unidad de Información
y Análisis Financiero

47
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 1 de 1
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DE L P RO CE DIMIENTO: ACTUALIZAR EN MEDIOS DIGITALES DE ALMACENAMIENTO, INFORMACIÓN DE EJE CUCIÓN CÓDIG O:
PRESUPUES TARIA DE RECURS OS Y GASTO S ME NS UAL DE LAS ENTIDADES DE L SECTOR P ÚBLICO. VPCF 14-01-03

DIRECCIÓ N GENERAL DE SISTE MA S DE

Nº
JEFE DE LA UIA F GES TIÓN DE INFORMACIÓN FIS CA L TÉCNICO DE LA UIA F
Tarea
(DGSGIF)

Inicio

1 Soli cita a l a DGS GIF vía corre o e lectrón ico

la base de datos de información de
Ejecución Pre sup uestar ia d e Recursos y
Gastos mensual de las entidades del se ctor
púb lico.

Actu aliza l a b ase de da tos de

2 información de Ejecución
Pre sup uestar ia d e Recursos y
Gastos de las entidades del se ctor
púb lico.

Gen era y revisa l a b ase de da tos:

3 - Equ ilibrio Pre sup uestari o e ntre
recursos y gastos.
- La ade cua da descrip ció n d el texto
de la base de datos pro porcionad a.
- Consisten cia entre la información
del SIGEP y o tro s si stemas con la
base de datos pr oporciona da.

Si
¿Existe
observacione s?

No
4
Org aniza y procesa la in for mación en tablas
y gr áficos en med ios dig ital es de
almacenamie nto e informa vía cor reo
electrónico al Jefe de Unidad.

Fin

Total : 4 tareas

Crear Documento
Documento Conector de
Formas Inicio Página Conector Entrega,
Taea Decisión y Copias Archivo Sistema
Fin de Flujo envio,
utilizadas:
etc.

48
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO -UIAF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
CÓDIGO:
Recibir y revisar la Ejecución Presupuestaria de Recursos y Gastos mensual de
VPCF 14-01-04
las entidades públicas que operan en sistema propio. VPCF 14-01-04
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento, soporte y centralización de la información presupuestaria y patrimonial de las entidades públicas
atribuidas a la Unidad, para su evaluación, validación y publicación.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Contar con Ejecuciones Presupuestarias de Recursos y Gastos (EE.PP) revisadas y registradas en el Sistema
de Control y Seguimiento de la Documentación.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
- WinSCP, protocolo FPT
- Centralizador de Recursos y Gastos (CRG-SIGMA).
- Sistema de Control y Seguimiento de la Documentación.
- Seguimiento de correspondencia.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Información centralizada de ejecución presupuestaria de entidades que operan en sistemas propios.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: 3 días.
FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE
FORMULARIOS
Recibe, sella indicando hora de
recepción de la ejecución presupuestaria
1 Secretaria de la DGCF
de recursos y gastos de la entidad
pública con hoja de ruta.

Recibe, instruye y asigna al Jefe de Director General de

2
Unidad. Contabilidad Fiscal

Registra en el sistema de
3 correspondencia la instrucción del Secretaria de la DGCF
Director General.

Recibe, sella indicando hora de entrega

4 Secretaria de la UIAF
de la EE.PP.

Recibe, ratifica instrucción y asigna

5 Jefe de la UIAF
Técnico.

Registra en el sistema de
6 correspondencia la instrucción del Jefe Secretaria de la UIAF
de Unidad y deriva al Técnico.

49
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Recibe y revisa la presentación de la

siguiente información:
- Nota de Presentación.
7 Técnico de la UIAF
- Ejecución Presupuestaria de Recursos.
- Ejecución Presupuestaria de Gastos.
- El contenido del disco óptico (ASCII).

Realiza la carga de información en el

Sistema CRG- SIGMA.
8 Técnico de la UIAF
Verifica la información cargada con los
impresos de EE.PP, remitidos.

Registra el estado de la documentación

en el Sistema de Control y Seguimiento
9 Técnico de la UIAF
de la Documentación y solicita el
archivo de la documentación.

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Kevin Daniel Canaviri Sarmiento Judith Tania Apaza Marca
Técnico de la Unidad de Directora General de
Información y Análisis Contabilidad Fiscal
Financiero

Carlos Adolfo Silva Mancilla

Jefe de Unidad de Información
y Análisis Financiero

50
 FORM 07
FLUJO GRAMA
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL- DGCF

Página 1 de 2
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DEL P RO CE DIMIE NTO: RECIBIR Y REVISAR LA EJ ECUCIÓN P RE SUP UE STARIA DE RE CURSOS Y GASTOS MENSUAL CÓDIG O:
DE LAS ENTIDADE S P ÚBLICAS QUE O PERAN EN SIS TE MA PROPIO. VPCF 14-01-04

Nº DIRECTOR GENERAL DE SECRETARIA DE

SECRETARIA DE LA DGCF JEFE DE LA UIA F TÉCNICO DE LA UIA F
Tarea CONTA BIL IDAD FISCAL LA UIA F

Inicio

1 Recibe, sella indicand o

hora de re cep ció n de la
ejecución pre sup uestar ia
de recursos y gastos de la
entidad pú blica con hoja de
ruta.

2 Recibe, instruye y asig na.

Registr a e n e l sistema
3 de correspond encia la
instrucción de l Director
Gen eral.

Recibe, sella indicand o

hora de en tre ga d e l a
4 EE.PP.

Recibe, ratifica instrucció n y

5 asigna ana lista.

Registr a e n e l sistema
6 de correspond encia la
instrucción de l Jefe d e
Unidad y d eriva a l
ana lista.

Recibe y revisa la
presen tación de la siguiente
información:
-Nota de P rese nta ció n.
-Ejecución Pre sup uestar ia
de Recursos.
7 -Ejecución Pre sup uestar ia
de Gastos.
-El contenido del disco
óptico (ASCII).

Pasa a la
Página 2

Total : 9 tareas

Crear Documento
Documento Conector Conect
Formas Inicio de Página
Taea Decisión y Copias Archivo Sistema or de Entrega,
utilizadas: Fin Flujo envio,
etc.

51
 FORM 07
FLUJO GRAMA
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL- DGCF

Página 2 de 2
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DEL P RO CE DIMIE NTO: RECIBIR Y REVISAR LA EJ ECUCIÓN P RE SUP UE STARIA DE RE CURSOS Y GASTOS MENSUAL CÓDIG O:
DE LAS ENTIDADE S P ÚBLICAS QUE O PERAN EN SIS TE MA PROPIO. VPCF 14-01-04

Nº DIRECTOR GENERAL DE SECRETARIA DE

SECRETARIA DE LA DGCF JEFE DE LA UIA F TÉCNICO DE LA UIA F
Tarea CONTA BIL IDAD FISCAL LA UIA F

Viene de la
Página 1

Realiza la car ga de
información en el
Sistema CRG- SIGMA.
Ver ifica la info rmació n
cargad a con los
impresos d e E E.PP,
remitidos.

Registr a e l estado de la
documentación en el
sistema de co ntro l y
seguimien to de la
9 documentación y solicita el
archivo de la
documentación.

Fin

Total : 9 tareas

Crear Documento
Documento Conector Conect
Inicio de Página
Formas Taea Decisión y Copias Archivo Sistema or de
Fin Flujo Entrega,
utilizadas:
envio,
etc.

52
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO -UIAF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
CÓDIGO:
Recibir y revisar los Estados Financieros anuales con Informes de Auditoría de
VPCF 14-01-05
las entidades públicas. VPCF 14-01-05
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento, soporte y centralización de la información presupuestaria y patrimonial de las entidades públicas
atribuidas a la Unidad, para su evaluación, validación y publicación.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Revisar la presentación de Estados financieros (EEFF) con Informes de Auditoría de las entidades públicas y
publicar los EEFF básicos en la página web del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas (MEFP).
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
- Sistema Integrado de Gestión y Modernización Administrativa (SIGMA).
- Sistema de Gestión Pública (SIGEP), Módulo de presentación de EEFF – con firma digital.
- Centralizador de Recursos y Gastos (CRG-SIGMA).
- Centralizador de Estados Financieros (CEF-SIGMA).
- Sistema de Información de Activos Fijos (vSIAF)
- Sistema de Control y Seguimiento de la Documentación.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
- Revisión y seguimiento de la presentación de los Estados Financieros del Sector Público y su publicación
en la página web del MEFP.
- Revisión y seguimiento de la presentación de Informes de Auditoria.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Variable, dentro de una gestión.
FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE
FORMULARIOS
Elabora y remite el comunicado
1 recordatorio de presentación de Jefe de la UIAF
EEFF.

Revisa e instruye su publicación en Director General de

2
la página web del MEFP. Contabilidad Fiscal

Coordina la publicación del

comunicado con la Dirección
3 Jefe de la UIAF
General de Sistemas de Gestión de
Información Fiscal (DGSGIF).

Descarga los EEFF e información

complementaria enviada por la
4 entidad a través del Módulo de Técnicos de la UIAF
presentación de EEFF – con firma
digital del SIGEP, y remite la nota

53
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

de presentación y constancia de
envío a secretaría de la Dirección.

Genera hoja de ruta el sistema de

correspondencia con la nota de
5 Secretaria de la DGCF
presentación y constancia de
envío.

Recibe, instruye y asigna al Jefe de Director General de

6
Unidad. Contabilidad Fiscal

Registra en el sistema de
7 correspondencia la instrucción del Secretaria de la DGCF
Director General.

Recibe, sella indicando hora de

8 Secretaria de la UIAF
entrega de la nota.

Recibe, ratifica instrucción y

9 Jefe de la UIAF
asigna Técnico.

Registra en el sistema de
10 correspondencia la instrucción del Secretaria de la UIAF
Jefe de Unidad y deriva al Técnico.

Revisa la legibilidad, completitud,

consistencia, formatos y otros
11 aspectos necesarios de los EEFF e Técnicos de la UIAF
información complementaria
enviada y descargada.

Revisa el documento de
Aprobación descargado, en el caso
12 Técnicos de la UIAF
de entidades que correspondan,
caso contrario pasa a la tarea 13.

Realiza la carga de información en

el sistema CRG-CEF SIGMA para
13 entidades que operan en sistema Técnicos de la UIAF
propio, caso contrario pasa a la
tarea 14.

Registra el estado de la
documentación e informa la
14 Técnicos de la UIAF
conclusión del proceso de revisión
para su publicación.

Informa la conclusión de la
15 Jefe de la UIAF
revisión y solicita su publicación.

54
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Confirma y autoriza su publicación Director General de

16
en la página web del MEFP. Contabilidad Fiscal

Realiza la publicación en la página Técnico de la UIAF

17
web del MEFP. (Responsable)

Codifica y almacena los PDF de

EEFF básicos y Auditorías en la
18 Técnicos de la UIAF
carpeta compartida
correspondiente.

Si existen observaciones, realiza

seguimiento a los EEFF
observados pasando a la tarea 4
con la información
19 complementaria remitida. Técnicos de la UIAF
Si no existen observaciones,
solicita la publicación de los EEFF
básicos en la página web del
MEFP.

Informa y solicita la publicación de

20 los EEFF básicos en la página web Jefe de la UIAF
del MEFP.

Autoriza la publicación de los

Director General de
21 EEFF básicos en la página web del
Contabilidad Fiscal
MEFP.

Realiza la publicación de los EEFF

Técnico de la UIAF
22 básicos en la página web del
(Responsable)
MEFP.

Solicita el archivo de la hoja de

23 Técnicos de la UIAF
ruta correspondiente.

Archiva hoja de ruta y

24 Secretaria de la UIAF
antecedentes

55
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023

Kevin Daniel Canaviri Sarmiento Judith Tania Apaza Marca

Técnico de la Unidad de Directora General de
Información y Análisis Contabilidad Fiscal
Financiero

Carlos Adolfo Silva Mancilla

Jefe de Unidad de Información
y Análisis Financiero

56
 FORM 07
FLUJO GRAMA
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 1 de 4
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DE L PROCEDIMIENTO: RECIBIR Y REVISAR LO S ES TADOS FINANCIE RO S (EEFF) ANUALES CON INFO RMES DE CÓDIG O:
AUDITORÍA DE LAS ENTIDADES PÚBLICAS. VPCF 14-01-05

DIRECTOR G ENERAL
Nº SECRETARIA DE LA SECRETARIA DE TÉCNICO DE LA UIA F
DE CO NTABILIDAD JEFE DE LA UIA F TÉCNICO DE LA UIA F
Tarea DGCF LA UIA F (RESPO NS ABLE)
FIS CAL

Inicio

1-2 Elab ora y remite el

Revisa e instr uye su
comunicado
pub lica ció n en la pá gina
recorda tor io d e
web del MEFP.
presen tación de EEFF.

Coordin a l a p ublicación
3 del comunicado con la
DGSGIF.

Descar ga los EE FF e
información
complementaria
enviad a po r la en tida d a
4 través del Módulo de
presen tación de EEFF -
con firma digi tal del
SIGEP, y re mite la nota
de presen tación y
constan cia de en vío.

Recibe, sella indicand o

5 hora de re cep ció n de la
nota de la entidad co n
hoja de ru ta.

6 Recibe, instruye y
asigna al Jefe de
Unidad.

Registr a e n e l
7 sistema de
correspon dencia la
instrucción de l
Directo r G eneral.

8 Recibe, sella indicand o

hora de en tre ga d e l a
nota.

9 Recibe, ratifica
instrucción y a sig na
Técnico.

Pasa a la
Página 2

Total : 24 tareas

Crear Documento
Documento Conector Conect
Inicio de Página Entrega,
Formas Taea Decisión y Copias Archivo Sistema or de
Fin Flujo envio,
utilizadas:
etc.

57
 FORM 07
FLUJO GRAMA
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 2 de 4
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DE L PROCEDIMIENTO: RECIBIR Y REVISAR LO S ES TADOS FINANCIE RO S (EEFF) ANUALES CON INFO RMES DE CÓDIG O:
AUDITORÍA DE LAS ENTIDADES PÚBLICAS. VPCF 14-01-05

DIRECTOR G ENERAL
Nº SECRETARIA DE LA SECRETARIA DE TÉCNICO DE LA UIAF
DE CO NTABILIDAD JEFE DE LA UIA F TÉCNICO DE LA UIA F
Tarea DGCF LA UIA F (RESPO NS ABLE)
FIS CAL

Viene de la
Página 1

10

Registr a e n e l
sistema de
correspon dencia la
instrucción de l Jefe
de Unidad y d eriva a l
Técnico.

Revisa la legi bilidad,

completitu d,
consistencia, formato s y
otros a spe ctos
11 necesarios de los EE FF
e información
complementaria
enviad a y descar gada.

¿Corresponde No
presentar
documento de
Aprobación?
12
Si

Revisa el documento de
Apr obación descargado

No
¿Opera en el SIGEP
Web?
Si

13
Realiza la car ga de
información en el
Sistema CRG-CEF
SIGMA.

Pasa a la
Página 3

Total : 24 tareas

Crear Documento
Documento Conector Conect
Inicio de Página Entrega,
Formas Taea Decisión y Copias Archivo Sistema or de
Fin Flujo envio,
utilizadas:
etc.

58
 FORM 07
FLUJO GRAMA
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 3 de 4
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DE L PROCEDIMIENTO: RECIBIR Y REVISAR LO S ES TADOS FINANCIE RO S (EEFF) ANUALES CON INFO RMES DE CÓDIG O:
AUDITORÍA DE LAS ENTIDADES PÚBLICAS. VPCF 14-01-05

DIRECTOR G ENERAL
Nº SECRETARIA DE LA SECRETARIA DE TÉCNICO DE LA UIAF
DE CO NTABILIDAD JEFE DE LA UIA F TÉCNICO DE LA UIA F
Tarea DGCF LA UIA F (RESPO NS ABLE)
FIS CAL

Viene de la
Página 2

14
Registr a e l estado de
la documentación e
informa la con clu sión
del pro ceso de
revisión para su
pub lica ció n.

Confirma y autoriza su Info rma la conclusión

15-16 pub lica ció n en la pá gina de la revisión y solicita
web del MEFP. su p ublicación.

17
Realiza la
pub lica ció n en la
pág ina we b d el
MEFP.

Codifica y almace na los

PDF de EE FF básico s y
18 Aud itor ías en la carp eta
compartida
correspon diente.

No
Existen
observacione s

Si

19 Realiza se guimiento a
4 los EEFF observado s.

Soli cita la publicación

de los E EFF básicos en
la pági na web de l
MEFP.

Pasa a la
Página 4

Total : 24 tareas

Crear Documento
Documento Conector Conect
Inicio de Página Entrega,
Formas Taea Decisión y Copias Archivo Sistema or de
Fin Flujo envio,
utilizadas:
etc.

59
 FORM 07
FLUJO GRAMA
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 4 de 4
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DE L PROCEDIMIENTO: RECIBIR Y REVISAR LO S ES TADOS FINANCIE RO S (EEFF) ANUALES CON INFO RMES DE CÓDIG O:
AUDITORÍA DE LAS ENTIDADES PÚBLICAS. VPCF 14-01-05

DIRECTOR G ENERAL
Nº SECRETARIA DE LA SECRETARIA DE TÉCNICO DE LA UIAF
DE CO NTABILIDAD JEFE DE LA UIA F TÉCNICO DE LA UIA F
Tarea DGCF LA UIA F (RESPO NS ABLE)
FIS CAL

Viene de la
Página 3

20-21
Autoriza la publicación Info rma y solicita la
de los E EFF básicos en pub lica ció n de lo s
la pági na web de l EEFF b ási cos en la
MEFP. pág ina we b d el MEFP.

Realiza la
22 pub lica ció n de lo s
EEFF b ási cos en la
pág ina we b d el
MEFP.

Soli cita el archivo de la

23 hoja de ru ta
correspon diente.

Archiva hoja de ruta y

anteceden tes
24

Fin

Total : 24 tareas

Crear Documento
Documento Conector Conect
Inicio de Página Entrega,
Formas Taea Decisión y Copias Archivo Sistema or de
Fin Flujo envio,
utilizadas:
etc.

60
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO -UIAF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Registrar y solicitar la inmovilización de cuentas corrientes fiscales de las CÓDIGO:
entidades públicas atribuidas a la Unidad, que incumplieron con presentación de VPCF 14-01-06
información. VPCF 14-01-06
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento, soporte y centralización de la información presupuestaria y patrimonial de las entidades públicas
atribuidas a la Unidad, para su evaluación, validación y publicación.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Contar con información de inmovilización de cuentas corrientes fiscales por la UIAF, registrada, aprobada y
autorizada.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
- Sistema de Gestión Pública (SIGEP):
• Perfil de Operador de Solicitudes.
• Perfil de Aprobador de Solicitudes.
• Perfil de Autorizador de Solicitudes.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Documento de inmovilización impreso, aprobado y autorizado.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: 2 días.
FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE
FORMULARIOS
Identifica y elabora el detalle de
entidades que incumplieron con la
presentación de información:
1 ➢ - Estados Financieros. Técnicos de la UIAF
➢ - Informes de Auditoría.
➢ - Ejecuciones Presupuestarias.
➢ - Solicitud de Información
complementaria.

Evalúa el incumplimiento de acuerdo a

2 Técnicos de la UIAF
normativa vigente.

Recibe y consolida el detalle de las

entidades que incumplieron con la
presentación de la información.
Introduce el detalle de entidades Técnico asignado
3
consolidado en el SIGEP y genera el de la UIAF
documento de inmovilización con el
respectivo número de solicitud asignado
por el sistema y remite al Técnico.

61
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Recibe, verifica, sella, firma y remite el

4 documento al Técnico asignado Técnicos de la UIAF
(Operador de Solicitudes).

Recibe, verifica y remite el documento Técnico asignado

5
al Aprobador de Solicitudes. de la UIAF

Recibe el documento de inmovilización

y aprueba la solicitud en el SIGEP y
remite el documento mediante nota y
6 hoja de ruta al Autorizador. Jefe de la UIAF
En caso de observaciones, pasa a la tarea
4.

Recibe la nota interna y la

documentación de inmovilización.
Si no existen observaciones, autoriza la
solicitud de inmovilización en el SIGEP Director General de
7
y devuelve la nota interna indicando que Contabilidad Fiscal
las inmovilizaciones fueron autorizadas.
Caso contrario, pasa a la tarea 4 a objeto
de subsanar las observaciones.

Recibe la nota interna y solicita el

8 Jefe de la Unidad
archivo de la misma.

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Kevin Daniel Canaviri Sarmiento Judith Tania Apaza Marca
Técnico de la Unidad de Directora General de
Información y Análisis Contabilidad Fiscal
Financiero

Carlos Adolfo Silva Mancilla

Jefe de Unidad de Información
y Análisis Financiero

62
 FORM 07
FLUJO GRAMA
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTO

DIRECCION GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 1 de 2
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DEL PROCEDIMIE NTO: REGISTRAR Y SOLICITAR LA INMOVILIZACIÓN DE CUENTAS CORRIENTES FIS CALES DE LAS CÓDIG O:
ENTIDADE S PÚBLICAS ATRIBUIDAS A LA UNIDAD, QUE INCUMP LIERON CON LA PRESENTACIÓN DE INFORMACIÓN . VPCF 14-01-06

DIRECTOR G ENERAL DE
Nº TÉCNICOS DE L A UIA F TÉCNICO ASIGNADO DE L A UIAF JEFE DE LA UIA F
CONTA BIL IDAD FISCAL
Tarea

Inicio

Identifica y ela bora el detalle de

1 entidad es que incumplie ron co n
la presentación de información

Evalúa el incumplimiento de
2
acuerd o a nor ma tiva vig ente.

Recibe y consolida el detalle de

las enti dades que incumplieron
con la p resentaci ón de la
información.

Intro duce el d eta lle d e

3 entidad es consolida do e n
el SIGEP.

Gen era el documento d e

inmovilización co n e l respe ctivo
número de solicitud asig nado
por el sistema y remite a l
Técnico.

Recibe, verifica, sella, firma y

4 remite el d ocu me nto.

Recibe, verifica y r emi te el

5 documento al Aprob ador de
Soli citudes.

Recibe el documento de
inmovilización.

Apr ueba la so licitud en el

SIGEP y re mi te el documento
6 median te nota y hoja de ru ta
al Autorizador

Si
¿Existe
observacione s?
NO

Pasa a la
Página 2
Total : 8 tareas

Conector de Conector
Crear Documento
Documento Página
Inicio y Copias
de Flujo
Entrega,
Formas Taea Decisión Archivo Sistema
Fin envio,
utilizadas:
etc.

63
 FORM 07
FLUJO GRAMA
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTO

DIRECCION GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 2 de 2
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DEL PROCEDIMIE NTO: REGISTRAR Y SOLICITAR LA INMOVILIZACIÓN DE CUENTAS CORRIENTES FIS CALES DE LAS CÓDIG O:
ENTIDADE S PÚBLICAS ATRIBUIDAS A LA UNIDAD, QUE INCUMP LIERON CON LA PRESENTACIÓN DE INFORMACIÓN . VPCF 14-01-06

DIRECTOR G ENERAL DE
Nº TÉCNICOS DE L A UIA F TÉCNICO ASIGNADO DE L A UIAF JEFE DE LA UIA F
CONTA BIL IDAD FISCAL
Tarea

Viene de la
Página 1

Recibe la nota in tern a y la

documentación de
inmovilización.

Si Existen
4 observaciones
7
No

Autoriza la so licitud de
inmovilización en el SIG EP.

Devuelve la n ota interna

indi can do que las
inmovilizaciones fue ron
autorizada s.

Recibe la nota in tern a y so licita

el archivo de la misma.

Fin

Total : 8 tareas

Conector de Conector
Inicio Crear Documento
Documento Página de Flujo
Formas Fin Taea Decisión y Copias Archivo Sistema Entrega,
utilizadas: envio,
etc.

64
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO -UIAF

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:

Registrar y solicitar la habilitación de cuentas corrientes fiscales de las entidades CÓDIGO:
públicas atribuidas a la Unidad, que cumplieron con la presentación de VPCF 14-01-07
información. VPCF 14-01-07
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento, soporte y centralización de la información presupuestaria y patrimonial de las entidades públicas
atribuidas a la Unidad, para su evaluación, validación y publicación.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Contar con información de habilitaciones de cuentas corrientes fiscales por la UIAF, registrada, aprobada y
autorizada.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
- Sistema de Gestión Pública (SIGEP):
• Perfil de Operador de Solicitudes.
• Perfil de Aprobador de Solicitudes.
• Perfil de Autorizador de Solicitudes.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Documento de habilitación impreso, aprobado y autorizado.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: 1 día.
FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE
FORMULARIOS
Elabora un Informe que detalle la entidad
que cumplió con la presentación de
información (Estados Financieros.
Informes de Auditoría. Ejecuciones
Presupuestarias. Solicitud de
Información complementaria) u otros
enmarcados en normativa vigente,
1 dirigida al Director General de Técnicos de la UIAF
Contabilidad Fiscal, vía Jefe de Unidad,
solicitando la habilitación de las cuentas
corrientes fiscales, adjuntando Nota de
presentación la entidad firmada por la
MAE, reporte de constancia de envío y
formulario de revisión y remite al
Operador de Solicitudes.

Recibe, revisa y genera el reporte de

2 habilitación con el detalle de entidades Técnico asignado
que cumplieron con la presentación de
información en el SIGEP adjuntando los

65
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

informes respectivos. Sella, firma y

remite al Técnico.

Recibe, verifica, sella, firma y remite el

3 documento al Técnico asignado Técnicos de la UIAF
(Aprobador de Solicitudes).

Recibe y aprueba el documento de

habilitación en el SIGEP.
Sella y firma el Informe y el reporte de
habilitación del SIGEP y deriva la
4 Jefe de la UIAF
documentación al Autorizador de
Solicitudes.
En caso de observaciones, pasa a la tarea
2.

Recibe la documentación de habilitación

adjunta.
Si no existen observaciones, autoriza la
solicitud de habilitación en el SIGEP.
Director General de
5 Devuelve la documentación indicando Contabilidad Fiscal
que la o las habilitaciones fueron
autorizadas.
Caso contrario, pasa a la tarea 2 a objeto
de subsanar las observaciones.

Recibe la documentación y solicita el

6 Jefe de la Unidad
archivo de la misma.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Kevin Daniel Canaviri Sarmiento Judith Tania Apaza Marca
Técnico de la Unidad de Directora General de
Información y Análisis Contabilidad Fiscal
Financiero

Carlos Adolfo Silva Mancilla

Jefe de Unidad de Información y
Análisis Financiero

66
 FORM 07
FLUJO GRAMA
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTO

DIRECCION GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 1 de 2
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REGISTRAR Y SO LICITAR LA HABILITACIÓN DE CUENTAS CORRIE NTES FIS CALES DE LAS CÓDIG O:
ENTIDADE S PÚBLICAS ATRIBUIDAS A LA UNIDAD, QUE CUMPLIERON CON LA PRE SENTACIÓN DE INFORMACIÓN. VPCF 14-01-07

DIRECTOR G ENERAL DE
Nº TÉCNICOS DE L A UIAF TÉCNICO ASIGNADO DE L A UIAF JEFE DE LA UIA F
CONTA BIL IDAD FISCAL
Tarea

Inicio

Elab ora un In forme que de talle

la entidad que cumplió con la
presen tación de información u
otros d e a cue rdo a n ormati va
1 vigente, dirig ida al Dire ctor
Gen eral de Conta bilidad Fisca l,
vía Jefe de Unida d, solicita ndo
la habi litación de las cu enta s
corrien tes fiscales, adju nta ndo la
documentación necesaria.

Recibe, revisa y
genera el reporte de
habilitación con el
detalle de entidades
2 que cumplieron con la
presentación de
información en el
SIGEP

Adjuntando los informes

respectivos. Sella, firma y
remite al Técnico.

Recibe, verifica, sella, firma y

3 remite el d ocu me nto.

Recibe y apru eba el

documento de habili tación en
el SIGEP.

¿Existe SI
observacione s?
4 NO

Sell a y firma el In forme y el

repo rte de ha bilitació n d el
SIGEP y d eriva la
documentación al Té cni co
asigna do.

Pasa a la
Página 2
Total : 6 tareas

Crear Documento
Documento Conector de Entrega,
Formas Inicio Conector
Taea Decisión y Copias Archivo Sistema Página envio,
utilizadas: Fin de Flujo
etc.

67
 FORM 07
FLUJO GRAMA
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTO

DIRECCION GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 2 de 2
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REGISTRAR Y SO LICITAR LA HABILITACIÓN DE CUENTAS CORRIE NTES FIS CALES DE LAS CÓDIG O:
ENTIDADE S PÚBLICAS ATRIBUIDAS A LA UNIDAD, QUE CUMPLIERON CON LA PRE SENTACIÓN DE INFORMACIÓN. VPCF 14-01-07

DIRECTOR G ENERAL DE
Nº TÉCNICOS DE L A UIAF TÉCNICO ASIGNADO DE L A UIAF JEFE DE LA UIA F
CONTA BIL IDAD FISCAL
Tarea

Viene de la
Página 1

Recibe la documenta ció n d e

hab ilita ció n ad junta.

Si Existen
2 observaciones.
5
No

Autoriza la so licitud de
hab ilita ció n en el SIGEP.

Devuelve la d ocu me nta ción

indi can do que la o la s
hab ilita cio nes fueron
autorizada s.

Recibe la documenta ció n y

solicita el archivo de la misma.

Fin

Total : 6 tareas

Crear Documento
Documento Conector de
Formas Inicio Página Conector Entrega,
Taea Decisión y Copias Archivo Sistema
utilizadas: Fin de Flujo envio,
etc.

68
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO -UIAF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
CÓDIGO:
Atender solicitudes, consultas y requerimientos de las entidades públicas
VPCF 14-01-08
conforme a competencias de la Unidad. VPCF 14-01-08
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento, soporte y centralización de la información presupuestaria y patrimonial de las entidades públicas
atribuidas a la Unidad, para su evaluación, validación y publicación.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Atender solicitudes, consultas y requerimientos conforme a competencias de la Unidad.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
- Notas de solicitud de información (fotocopias de Estados Financieros, reportes de ejecución presupuestaria,
Backups, información estadística y otros).
- Notas de consultas técnicas (sobre temas contables y otros).
- Notas de solicitud de capacitación en la operativa del vSIAF
- Requerimiento Fiscal.
- Petición de Informe Escrito (PIE).
- Otros

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

➢ - Notas de respuestas a las entidades.
➢ - Detalle de asistencia a la capacitación y/o proyectos de notas.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Variable.

PUESTO FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
Recibe, sella indicando hora de recepción
1 Secretaria de la DGCF
de la documentación con hoja de ruta.

Recibe, instruye y asigna al Jefe de Director General de

2
Unidad. Contabilidad Fiscal

Registra en el sistema de correspondencia

3 Secretaria de la DGCF
la instrucción del Director General.

Recibe, sella indicando hora de entrega de

4 Secretaria de la UIAF
la documentación.

Recibe la solicitud, instruye y asigna

5 Jefe de la UIAF
Técnico.

Registra en el sistema de correspondencia

6 la instrucción del Jefe de Unidad y deriva Secretaria de la UIAF
al Técnico.

69
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Recibe la documentación, analiza y

elabora proyecto de respuesta relacionada
7 Técnico UIAF
con la solicitud y remite respuesta al Jefe
de Unidad.

Recibe y revisa el proyecto de respuesta:

Si aprueba, lo pasa a Dirección.
8 Jefe de la UIAF
Caso contrario, devuelve al Técnico para
su corrección (tarea 7).

Recibe y revisa el proyecto de respuesta:

Si aprueba, instruye su impresión en papel
Director General de
9 membretado.
Contabilidad Fiscal
Caso contrario, devuelve al Técnico para
su corrección (tarea 7).

Elabora el proyecto en papel membretado

10 y remite para visto bueno del Jefe de Técnico de la UIAF
Unidad.

Recibe, sella y firma el proyecto de

11 respuesta y remite para firma al Director Jefe de la UIAF
General.

Remite la documentación y deriva

12 mediante el sistema de correspondencia, Secretaria de la UIAF
para firma de Dirección.

Recibe la documentación y reingresa vía

13 sistema de correspondencia, para la firma Secretaria de la DGCF
del Director General

Revisa el proyecto de respuesta:

Si aprueba, sella y firma.
Remite documentación sellada y firmada Director General de
14 a la Secretaria de la DGCF. Contabilidad Fiscal
Caso contrario, devuelve la
documentación al Técnico para
corrección.

Remite la documentación con firma del

15 Director General y lo deriva vía sistema Secretaria de la DGCF
de correspondencia a la Unidad.

Recibe la documentación sellada y

firmada por el Director General y entrega
16 Secretaria de la UIAF
la documentación al Ujier para su
posterior despacho.

70
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Recibe y entrega la nota firmada y la

documentación de respaldo a unidad
externa o en su caso a unidad interna.
17 Ujier
Posteriormente, entrega a Secretaría de la
UIAF copia de la nota con sello de
recepción de la unidad de destino.

Recibe, descarga en el sistema de

18 correspondencia, digitaliza y archiva Secretaria de la UIAF
copia física de la documentación.

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023

Kevin Daniel Canaviri Sarmiento Judith Tania Apaza Marca

Técnico de la Unidad de Directora General de
Información y Análisis Contabilidad Fiscal
Financiero

Carlos Adolfo Silva Mancilla

Jefe de Unidad de Información
y Análisis Financiero

71
 FORM 07
FLUJO GRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCION GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 1 de 3
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DEL P RO CE DIMIE NTO: ATE NDER SOLICITUDES, CONSULTAS Y RE QUERIMIE NTOS DE LAS ENTIDADES PÚBLICAS CÓDIG O:
CONFO RME A COMPE TE NCIAS DE LA UNIDAD . VPCF 14-01-08

DIRECTOR G ENERAL
Nº SECRETARIA DE SECRETARIA DE TÉCNICO DE LA
DE CO NTABILIDAD JEFE DE LA UIAF UJIER
Tarea LA DGCF
FIS CAL
LA UIA F UIA F

Inicio

Recibe, sella indicand o

1 hora de re cep ció n de la
documentación con
hoja de ru ta.

Recibe, instruye y
asigna al Jefe de
2
Unidad.

Registr a e n e l
3 sistema de
correspon dencia la
instrucción de l
Directo r G eneral.

Recibe, sella indicand o

4 hora de en tre ga d e l a
documentación.

Recibe la soli citud,

5 instruye y asig na
Técnico.

Registr a e n e l
6 sistema de
correspon dencia la
instrucción de l Jefe
de Unidad y d eriva a l
Ana lista.

Recibe la
documentación, ana liza
7 y el abora proyecto d e
respue sta.

Recibe y revisa e l
proyecto d e re sp uesta.

¿Aprueba No
documentación?
8
Si
Lo pasa a Dir ección.

Pasa a la
Página 2

Total : 18 tareas

Crear Documento
Documento Conector de
Inicio y Copias Página Conector Entrega,
Formas Taea Decisión Archivo Sistema de Flujo
Fin envio,
utilizadas:
etc.

72
 FORM 07
FLUJO GRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCION GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 2 de 3
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DEL P RO CE DIMIE NTO: ATE NDER SOLICITUDES, CONSULTAS Y RE QUERIMIE NTOS DE LAS ENTIDADES PÚBLICAS CÓDIG O:
CONFO RME A COMPE TE NCIAS DE LA UNIDAD . VPCF 14-01-08

DIRECTOR G ENERAL
Nº SECRETARIA DE SECRETARIA DE TÉCNICO DE LA
DE CO NTABILIDAD JEFE DE LA UIAF UJIER
Tarea LA DGCF
FIS CAL
LA UIA F UIA F

Viene de la
Página 1

Recibe y revisa e l
proyecto d e re sp uesta.
9
¿Aprueba No
documentación?
7

Si

Instruye su impre sió n

en pap el membre tad o.

Elab ora el proyecto en

10 pap el membre tad o y
remite para vi sto bueno.

Recibe, sella y firma e l

proyecto d e re sp uesta y
11 remite para fir ma al
Directo r G eneral.

Remite la
12 documentación y
deri va median te el
sistema de
correspon dencia,
para firma de
Direcci ón.

Recibe la
documentación y
rein gresa vía
sistema de
13 correspon dencia,
para la firma d el
Directo r G eneral

Pasa a la
Página 3

Total : 18 tareas

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Documento Conector de
Inicio Página Conector Entrega,
Formas Taea Decisión y Copias Archivo Sistema
Fin de Flujo
utilizadas: envio,
etc.

73
 FORM 07
FLUJO GRAMA DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCION GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 3 de 3
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF

NOMBRE DEL P RO CE DIMIE NTO: ATE NDER SOLICITUDES, CONSULTAS Y RE QUERIMIE NTOS DE LAS ENTIDADES PÚBLICAS CÓDIG O:
CONFO RME A COMPE TE NCIAS DE LA UNIDAD . VPCF 14-01-08

DIRECTOR G ENERAL
Nº SECRETARIA DE SECRETARIA DE TÉCNICO DE LA
DE CO NTABILIDAD JEFE DE LA UIAF UJIER
Tarea LA DGCF
FIS CAL
LA UIA F UIA F

Viene de la
Página 2

Revisa el proyecto d e
respue sta:
14

¿Aprueba No
documentación?
10

Si
Sell a y firma

Remite la
15 documentación con
firma d el Director
Gen eral y lo deriva vía
sistema de
correspon dencia a la
Unidad.

Recibe la
documentación sellada
y firmada por el Director
16 Gen eral y entreg a la
documentación al Uj ier
para su poste rior
despacho.

Recibe y entrega la
nota fir mad a y la
documentación de
respald o a un idad
exte rna o en su
caso a uni dad
17 interna.

Entrega copia de la
nota co n sello de
recepción de la
unid ad de destino.

Recibe, descarga en
el sistema de
correspon dencia,
18 digi taliza

Archiva co pia físi ca

de la documentación

Fin
Total : 18 tareas

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Documento Conector de
Inicio y Copias Página Conector Entrega,
Formas Taea Decisión Archivo Sistema
Fin de Flujo envio,
utilizadas:
etc.

74
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
CÓDIGO:
Elaborar el Monitoreo Saldos Cuentas Corrientes Fiscales de la Administración
VPCF– 14-01-09
Pública No Financiera en la Entidad Bancaria Pública. VPCF– 14-01-09
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento, soporte y centralización de la información presupuestaria y patrimonial de las entidades
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Disponer de información oportuna y confiable publicada en el Monitoreo Saldos Cuentas Corrientes Fiscales
de la Administración Pública No Financiera en la Entidad Bancaria Pública mensualmente.
INSUMO REQUERIDO PARA EL PROCEDIMIENTO:
Reportes y base de datos actualizados de Saldos en Cuentas Corrientes Fiscales por Entidad del Sistema
Integrado de Gestión y Modernización Administrativa (SIGMA) u otras bases de datos.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Monitoreo Saldos Cuentas Corrientes Fiscales de la Administración Pública No Financiera en la Entidad
Bancaria Pública publicado en la página web del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: 3 días.
FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE
FORMULARIOS
Asigna la tarea de realizar el Monitoreo
Saldos Cuentas Corrientes Fiscales de la
1 Administración Pública No Financiera Jefe de la UIAF
en la Entidad Bancaria Pública al
Técnico de la UIAF.

Genera reportes de Saldos en Cuentas

2 Técnico de la UIAF
Corrientes Fiscales del SIGMA.

Elabora cuadros Excel de Saldos

Cuentas Corrientes Fiscales de la
3 Técnico de la UIAF
Administración Pública No Financiera
en la Entidad Bancaria Pública.

Elabora el Documento del Monitoreo del

Saldos Cuentas Corrientes Fiscales de la
Administración Pública No Financiera
4 Técnico de la UIAF
en la Entidad Bancaria Pública en
formato Word y PDF. Remite vía correo
electrónico al Jefe de Unidad.

Revisa el Monitoreo del Saldos Cuentas

5 Corrientes Fiscales de la Administración Jefe de la UIAF
Pública No Financiera en la Entidad

75
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

Bancaria Pública y solicita su

publicación en la página web.

Publica en la página web del Ministerio

6 Técnico de la UIAF
de Economía y Finanzas Publicas
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 2
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Kevin Daniel Canaviri Sarmiento Judith Tania Apaza Marca
Técnico de la Unidad de Directora General de
Información y Análisis Contabilidad Fiscal
Financiero

Carlos Adolfo Silva Mancilla

Jefe de Unidad de Información
y Análisis Financiero

76
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 1 de 1
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO – UIAF

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR EL MONITOREO SALDOS CUENTAS FISCALES DE LA ADMINISTRACIÓN CÓDIG O:
PÚBLICA NO FINANCIERA EN LA ENTIDAD BANCARIA PÚBLICA. VPCF14-01-09

Nº JEFE DE LA UIA F TÉCNICO DE LA UIAF

Tarea

Inicio

1
Asigna la tarea de realizar el Monitoreo Sald os
Cuentas Fisca les de la Admini stración Públi ca No
Financiera en la Entidad Ba ncaria Pública

2
Gen era repor tes de Saldos en
Cuentas Corr ientes Fiscale s del
SIGMA.

Elab ora cu adros Excel de Sald os Cuentas Fiscales

de la Administración Pública No Fina ncie ra en la
3 Entidad Ba ncaria Pública.

Elab ora el Do cumen to del Monitoreo del Sa ldos

Cuentas Fisca les de la Admini stración Públi ca No
Financiera en la Entidad Ba ncaria Pública en fo rmato
4 Word y PDF lo s cuales los emite vía corr eo
electrónico.

Revisa el Monitoreo del Sa ldos Cuen tas Fiscales d e

la Administración Pública No Fina ncie ra en la
5
Entidad Ba ncaria Pública y solicita su publicación en
la pági na web.

Pub lica en la pág ina we b d el Mini sterio de Economía

y Finan zas Publicas
6

Fin

Total : 6 tareas

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77
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO - UIAF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Elaborar el informe de presentación de Estados Financieros del sector público. VPCF– 14-01-10
VPCF– 14-01-10

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:

Seguimiento, soporte y centralización de la información presupuestaria y patrimonial de las entidades.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Contar con información de la presentación de Estados Financieros (EEFF) agregada y consolidada
estadísticamente.
INSUMO REQUERIDO PARA EL PROCEDIMIENTO:
- Reportes actualizados del Módulo de Presentación de EEFF con firma digital en el SIGEP.
- Información generada a partir de la revisión de documentación presentada.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informe de presentación de EEFF del sector público.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: 1 mes.
FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE
FORMULARIOS
Centraliza la información generada en la
revisión de la documentación del envío
1 de EEFF y reportes del Módulo de Técnicos de la UIAF
Presentación de EEFF con firma digital
del SIGEP.

Recopila los archivos PDF de los EEFF

Básicos y Auditorías en discos
2 Técnicos de la UIAF
compactos y adjunta al informe. Envía al
inmediato superior.

Procede a la elaboración del informe a

3 partir del detalle y descripción de la Técnicos de la UIAF
información.

Procede a la revisión y envío del informe

y adjuntos al inmediato superior.
4 Jefe de la UIAF
Si existen observaciones, devuelve para
su corrección (pasa a la tarea 3).

Procede a la revisión y envío del informe

y adjuntos al inmediato superior. Director General de
5
Si existen observaciones, devuelve para Contabilidad Fiscal
su corrección (pasa a la tarea 3).

78
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

Procede a la revisión y envío del informe

y adjuntos al inmediato superior. Viceministro de Presupuesto y
6
Si existen observaciones, devuelve para Contabilidad Fiscal
su corrección. (Tarea 5).

Procede al envío del informe y adjuntos

Ministro de Economía y
7 al Presidente del Estado Plurinacional de
Finanzas Públicas
Bolivia para su consideración.

Solicita a Secretaría del Despacho del

Ministro una fotocopia de la copia con
sello de recepción de la unidad de
8 destino. Secretaria de la UIAF
Descarga en el sistema de
correspondencia, digitaliza y archiva
copia física del envío.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 2
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Kevin Daniel Canaviri Sarmiento Judith Tania Apaza Marca
Técnico de la Unidad de Directora General de
Información y Análisis Contabilidad Fiscal
Financiero

Carlos Adolfo Silva Mancilla

Jefe de Unidad de Información
y Análisis Financiero

79
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 1 de 2
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO – UIAF

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR EL INFORME DE PRESENTACIÓN DE ESTADOS FINANCIEROS DEL CÓDIG O:
SECTOR PÚBLICO VPCF14-01-10

DIRECTOR VICEMINIS TRO DE MINISTRO DE

Nº TÉCNICOS DE LA GENERAL DE PRESUPUES TO Y ECONOMÍA Y SECRETARIA DE LA
JEFE DE LA UIA F
Tarea UIA F CONTA BIL IDAD CONTA BIL IDAD FINANZAS UIA F
FIS CAL FIS CAL PÚBLICAS

Inicio

1 Centraliza la
información gene rada
en la revisión de la
documentación del
envío d e E EFF y
repo rte s del Módulo
de Presen tación de
EEFF con firma d igital
del SIGEP.

Recopila los a rch ivo s

PDF de los EEFF
Básicos y Auditorías en
discos compacto s y
2 adju nta al informe.
Envía a l in me diato
superio r.

Pro ced e a la
elab oración del informe
a partir del detalle y
3 descripción de la
información.

Pro ced e a su revisió n.

Si
¿Existen
observacione s?

No
4
Envía e l in forme y
adju nto s al inmediato
superio r.

Pasa a la
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80
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJO GRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD FISCAL - DGCF

Página 2 de 2
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO – UIAF

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR EL INFORME DE PRESENTACIÓN DE ESTADOS FINANCIEROS DEL CÓDIG O:
SECTOR PÚBLICO VPCF14-01-10

DIRECTOR VICEMINIS TRO DE MINISTRO DE

Nº TÉCNICOS DE LA GENERAL DE PRESUPUES TO Y ECONOMÍA Y SECRETARIA DE LA
JEFE DE LA UIA F
Tarea UIA F CONTA BIL IDAD CONTA BIL IDAD FINANZAS UIA F
FIS CAL FIS CAL PÚBLICAS

Viene de la
Página 1

Pro ced e a su revisió n.

5 Si

¿Existen
3
observacione s?

No

Envía e l in forme y
adju nto s al inmediato
superio r.

Pro ced e a su revisió n.

Si

¿Existen
observacione s?
6
No

Envía e l in forme y
adju nto s al inmediato
superio r.

Pro ced e a l en vío del

informe y adju nto s al
Pre side nte de l Estado
7 Plur inacional de Boli via
para su co nsi deración.

Soli cita a S ecreta ría del

Despacho del Mi nistro
una fotoco pia de la
copia con sell o d e
recepción de la unid ad
de destino.

8
Descarga en el sistema
de correspondencia,
digitaliza y archiva
copia física del envío.

Fin

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81
 MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD
FISCAL
DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE
INFORMACIÓN FISCAL
DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

INDICE DE PROCESOS

❖ Unidad de Implantación y Soporte de Sistemas

VPCF - 15. Implantar los sistemas de gestión de información fiscal
VPCF - 16. Brindar asistencia y soporte técnico a los usuarios de los sistemas de gestión
de información fiscal

❖ Unidad de Sistemas de Información

VPCF - 17. Desarrollar y realizar el mantenimiento del software de los sistemas de
gestión de información fiscal

❖ Unidad de Seguridad y Control de Calidad

VPCF - 18. Gestionar la seguridad de la Información
VPCF - 19. Efectuar el control de calidad y seguridad a los sistemas de gestión de
información fiscal

❖ Unidad de Infraestructura Tecnológica

VPCF - 20. Administrar la infraestructura tecnológica y las operaciones
VPCF - 21. Gestionar la continuidad del negocio y recuperación de desastres e incidentes
de la infraestructura tecnológica
MAPEO DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO N°4
 FORMULARIO 04
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
MAPEO DE PROCESOS

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL – VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF
CÓDIGO CÓDIGO CÓDIGO
PROCESOS OPERACIONES PROCEDIMIENTO
PROCESO OPERACIÓN PROCED.
VPCF 15-01-01 Planificar la implantación de los sistemas de gestión de información fiscal
Implantación de los sistemas de
VPCF 15-01 VPCF 15-01-02 Ejecutar la implantación de los sistemas de gestión de información fiscal
gestión de información fiscal
VPCF 15-01-03 Solicitar la inmovilización de Cuentas Corrientes Fiscales
Implantar los
Diseñar y elaborar cursos para los sistemas de gestión de información fiscal en la plataforma de
sistemas de VPCF 15-02-01
VPCF 15 capacitación
gestión de
Capacitación de los sistemas de VPCF 15-02-02 Ejecutar cursos en la plataforma de capacitación
información fiscal VPCF 15-02
gestión de información fiscal VPCF 15-02-03 Emitir certificados de la plataforma de capacitación
VPCF 15-02-04 Planificar, organizar y ejecutar talleres de difusión
VPCF 15-02-05 Elaborar material didáctico para los sistemas de gestión de información fiscal
VPCF 16-01-01 Brindar asistencia y soporte técnico presencial y telefónico
VPCF 16-01-02 Brindar asistencia y soporte técnico por medios electrónicos
Brindar asistencia Soporte y asistencia técnica a los VPCF 16-01-03 Atender casos de asistencia y soporte técnico
y soporte técnico a VPCF16-01 usuarios de los sistemas de VPCF 16-01-04 Canalizar y atender quejas y reclamos
los usuarios de los gestión de información fiscal VPCF 16-01-05 Efectuar el seguimiento de casos reportados
VPCF16
sistemas de VPCF 16-01-06 Elaborar encuestas de satisfacción del usuario
gestión de VPCF 16-01-07 Evaluar el nivel de satisfacción del usuario
información fiscal VPCF16-02 Atención de requerimientos de VPCF 16-02-01 Atender solicitudes de información de los sistemas de gestión de información fiscal
información VPCF 16-02-02 Preparar información de los sistemas de gestión de información fiscal
Planificación y diseño VPCF 17-01-01 Elaborar o actualizar Product Backlog
conceptual y técnico de los
VPCF 17-01
sistemas de gestión de VPCF 17-01-02 Elaborar o actualizar marcos conceptuales
información fiscal.
Desarrollar y Desarrollo de software de los VPCF 17-02-01 Elaborar Historias de Usuario Preliminares
realizar el VPCF 17-02 sistemas de gestión de VPCF 17-02-02 Elaborar Documentos Técnicos de Desarrollo Preliminares
mantenimiento del información fiscal. VPCF 17-02-03 Desarrollar software para los sistemas de gestión de información fiscal.
VPCF 17 software de los VPCF 17-03-01 Efectuar el mantenimiento correctivo a los sistemas de gestión de información fiscal.
Mantenimiento del software de
sistemas de
VPCF 17-03 los sistemas de gestión de
gestión de
información fiscal. VPCF 17-03-02 Efectuar el mantenimiento perfectivo a los sistemas de gestión de información fiscal.
información fiscal
Ejecución de pruebas de VPCF 17-04-01 Efectuar pruebas informáticas de los sistemas de gestión de información fiscal
VPCF 17-04
aceptación e informáticas VPCF 17-04-02 Efectuar pruebas de aceptación para los sistemas de gestión de información fiscal
Preparación de las
VPCF 17-05 VPCF 17-05-01 Preparar la actualización de software al ambiente de producción.
actualizaciones de software de
 FORMULARIO 04
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
MAPEO DE PROCESOS

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL – VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF
CÓDIGO CÓDIGO CÓDIGO
PROCESOS OPERACIONES PROCEDIMIENTO
PROCESO OPERACIÓN PROCED.
los sistemas de gestión de
información fiscal.
VPCF 18-01-01 Elaborar / actualizar y/o revisar instructivos, estándares y otros documentos internos
VPCF 18-01-02 Elaborar y/o actualizar políticas y documentos de seguridad de la información
Elaboración y revisión de
VPCF 18-01 VPCF 18-01-03 Revisar políticas, instructivos, estándares u otros documentos
documentos
VPCF 18-01-04 Aprobar Hojas de Revisión
VPCF 18-01-05 Elaborar instructivos externos
VPCF 18-02-01 Identificar y clasificar activos de información
VPCF 18-02 Gestión de activos y riesgos
VPCF 18-02-02 Evaluar riesgos de los activos de información
VPCF 18-03-01 Realizar altas, bajas y modificaciones de usuarios internos
Gestionar la
VPCF 18-03 Gestión de usuarios Realizar altas, bajas y modificaciones de usuarios gestores y especiales de los sistemas de gestión de
VPCF 18 seguridad de la VPCF 18-03-02
Información información fiscal
Capacitación y Concientización
VPCF 18-04-01 Planificar los procesos de sensibilización y capacitación sobre seguridad de la información
VPCF 18-04 sobre seguridad de la
información VPCF 18-04-02 Ejecutar la Capacitación y los procesos de sensibilización sobre seguridad de la información
VPCF 18-05-01 Efectuar el tratamiento de eventos de seguridad de la información
VPCF 18-05-02 Efectuar el registro de eventos e incidentes de seguridad de la información
Gestión de eventos e incidentes
VPCF 18-05 VPCF 18-05-03 Elaborar y actualizar la Lista de No Conformidades e Incidentes.
de seguridad de la información
VPCF 18-05-04 Planificar el seguimiento a las No Conformidades e Incidentes
VPCF 18-05-05 Ejecutar el Seguimiento a las No Conformidades e Incidentes
VPCF 19-01-01 Efectuar el control de cambios para pase a producción.
Efectuar el control VPCF 19-01-02 Efectuar la revisión de código y/o actualizaciones a producción
de calidad y VPCF 19-01 Control de cambios VPCF 19-01-03 Efectuar pruebas funcionales y no funcionales.
seguridad a los Revisar material didáctico y cursos en la plataforma de capacitación respecto del cumplimiento de
VPCF 19 VPCF 19-01-04
sistemas de estándares
gestión de VPCF 19-02-01 Realizar Comité de Cambios para pases a producción
información fiscal Autorización de pases a
VPCF 19-02 VPCF 19-02-02 Solicitar excepciones según instructivos
producción
VPCF 19-02-03 Actualizar cambios de software e infraestructura en los ambientes
VPCF 20-01-01 Instalar y configurar la infraestructura tecnológica
Gestión de la infraestructura y
VPCF 20-01 VPCF 20-01-02 Monitorear la infraestructura tecnológica y las operaciones
las operaciones
Administrar la VPCF 20-01-03 Ejecutar y supervisar el mantenimiento de la infraestructura tecnológica
infraestructura VPCF 20-02-01 Efectuar el respaldo de información
VPCF 20 Gestión de respaldos de la
tecnológica y las VPCF 20-02 VPCF 20-02-02 Efectuar la recuperación de la información
información
operaciones VPCF 20-02-03 Efectuar la verificación del respaldo de la información
Gestión de la capacidad de la VPCF 20-03-01 Efectuar el relevamiento y/o proyección de recursos de infraestructura
VPCF 20-03
infraestructura tecnológica VPCF 20-03-02 Elaborar y/o actualizar el Plan de Gestión de Capacidad
 FORMULARIO 04
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
MAPEO DE PROCESOS

VICEMINISTERIO DE PRESUPUESTO Y CONTABILIDAD FISCAL – VPCF

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF
CÓDIGO CÓDIGO CÓDIGO
PROCESOS OPERACIONES PROCEDIMIENTO
PROCESO OPERACIÓN PROCED.
VPCF 20-03-03 Ejecutar el Plan de Gestión de Capacidad
Gestionar la Elaboración y ejecución del plan VPCF 21-01-01 Elaborar y/o actualizar el plan de continuidad del negocio y de recuperación de desastres
continuidad del de continuidad de negocio y
VPCF 21-01
negocio y recuperación de desastres e VPCF 21-01-02 Ejecutar el plan de continuidad del negocio y recuperación de desastres
recuperación de incidentes
VPCF21
desastres e VPCF 21-02-01 Planificar pruebas de continuidad del negocio y recuperación de desastres
Planificación y ejecución de
incidentes de la
VPCF 21-02 pruebas de continuidad del
infraestructura VPCF 21-02-02 Ejecutar pruebas de continuidad del negocio
negocio
tecnológica
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O ACTUALIZACIÓN:

Rocío Wendy Quinteros Villanueva Zenón Pedro Mamani Ticona 27/10/2023

Directora General de Sistemas de Gestión de Viceministro de Presupuesto y Contabilidad Fiscal
Información Fiscal
INTEGRACIÓN DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO N°5
 FORMULARIO 05
INTEGRACION DE
MANUAL DE PROCESOS Y PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS OPERACIONES

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL –

DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCESO: CODIGO:
Implantar los sistemas de gestión de información fiscal VPCF 15
OBJETIVO:
Implantar los sistemas de gestión de información fiscal en las entidades públicas para modernizar
y agilizar sus operaciones administrativas y financieras.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO:
Unidad de Implantación y Soporte de Sistemas
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCESO:
Módulos de los sistemas de gestión de información fiscal implantados en las entidades públicas
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
TIEMPO
CÓDIGO OPERACION RESPONSABLES PRODUCTO DIAS
Implantación de
Unidad de Módulos de los sistemas de gestión
los sistemas de
VPCF Implantación y de información fiscal implantados
gestión de Variable
15-01 Soporte de en las entidades públicas
información
Sistemas
fiscal
Capacitación de
Unidad de
los sistemas de
VPCF Implantación y
gestión de Talleres elaborados y ejecutados Variable
15-02 Soporte de
información
Sistemas
fiscal
TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

Sandro Marcelo Salas Vargas Rocío Quinteros Villanueva FECHA DE APROBACIÓN

Jefe de la Unidad de Directora General de O ACTUALIZACIÓN:
Implantación y Soporte de Sistemas de Gestión de 27/10/2023
Sistemas Información Fiscal
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS Y INTEGRACIÓN DE

PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL –

DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCESO:
CODIGO:
Brindar asistencia y soporte técnico a los usuarios de los sistemas de gestión
VPCF 16
de información fiscal
OBJETIVO:
Brindar asistencia y soporte técnico a usuarios de entidades públicas, proveedores del Estado,
beneficiarios y público en general en los sistemas de gestión de información fiscal.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO:
Unidad de Implantación y Soporte de Sistemas
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCESO:
▪ Registro de casos de soporte atendidos
▪ Resultados de las encuestas de satisfacción del usuario
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
TIEMPO
CÓDIGO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO
DIAS
▪ Registro de casos de
Soporte y asistencia asistencia y soporte
técnica a los usuarios Personal de la Unidad atendidos
VPCF
de los sistemas de de Implantación y ▪ Resultados de las Variable
16-01 encuestas de
gestión de Soporte de Sistemas
información fiscal satisfacción del
usuario
Atención de Personal de la Unidad
VPCF
requerimientos de de Implantación y Registros de atención Variable
16-02
información Soporte de Sistemas
TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O
Sandro Marcelo Salas Vargas Rocío Quinteros Villanueva ACTUALIZACIÓN:
Jefe de la Unidad de Directora General de 27/10/2023
Implantación y Soporte de Sistemas de Gestión de
Sistemas Información Fiscal
 FORMULARIO 05
MANUAL DE PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS INTEGRACION DE
PROCESOS Y OPERACIONES

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL – DGSGIF

UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN - USI
NOMBRE DEL PROCESO:
CODIGO:
VPCF 17
Desarrollar y realizar el mantenimiento del software de los sistemas de gestión de información
fiscal
OBJETIVO:

Desarrollar y mantener el software de los sistemas de gestión de información fiscal

UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO:

Dirección General de Sistemas de Gestión de Información Fiscal (DGSGIF) – Unidad de Sistemas de Información
(USI)
PRODUCTOS DEL PROCESO:

Solicitudes de actualización autorizadas para su aplicación en el ambiente de producción

OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
TIEMPO
CÓDIGO OPERACION RESPONSABLES PRODUCTO
DIAS
Planificación y
diseño
conceptual y
VPCF técnico de los
Unidad de ▪ Product Backlog aprobado
17-01 sistemas de
Sistemas de ▪ Marco Conceptual elaborado/actualizado Variable
Información publicado en repositorio
gestión de
información
fiscal
Unidad de
Desarrollo de
Sistemas de
software de los
Información/ Solicitudes de actualización autorizadas al ambiente
VPCF sistemas de
Unidad de de Producción por la Unidad de Seguridad y Control Variable
17-02 gestión de
Seguridad y de Calidad.
información
Control de
fiscal.
Sistemas
Unidad de
Mantenimiento
Sistemas de
del software de
Información/ Solicitudes de actualización autorizadas al ambiente
VPCF los sistemas de
Unidad de de Producción por la Unidad de Seguridad y Control Variable
17-03 gestión de
Seguridad y de Calidad.
información
Control de
fiscal.
Sistemas
Unidad de
Sistemas de
Ejecución de
Información/
VPCF pruebas de
Unidad de Formulario de Pruebas Variable
17-04 aceptación e
Implantación y
informáticas
Soporte de
Sistemas
 Preparación de
las
actualizaciones
Unidad de
VPCF de software de
Sistemas de Solicitudes de actualización elaboradas Variable
17-05 los sistemas de
Información
gestión de
información
fiscal.
TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O
Ernesto Maldonado Villegas Rocío Quinteros Villanueva ACTUALIZACIÓN:
Jefe de la Unidad de Sistemas de Directora General de Sistemas
Información de Gestión de Información Fiscal 27/10/2023
 FORMULARIO 05
MANUAL DE PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS INTEGRACION DE
PROCESOS Y OPERACIONES

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL – DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCESO: CODIGO:
Gestionar la Seguridad de la Información VPCF 18
OBJETIVO:
Gestionar la seguridad de los activos de información de los sistemas de gestión de información fiscal para
identificar, evaluar, evitar, mitigar, transferir o aceptar los riesgos asociados.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO:
Dirección General de Sistemas de Gestión de Información Fiscal (DGSGIF) - Unidad de Seguridad y Control
de Calidad (USECC)
PRODUCTOS DEL PROCESO:
▪ Políticas, instructivos y Documentos de Seguridad de la Información revisados/aprobados.
▪ Usuarios internos y externos gestionados.
▪ Documento de resultados de la Inducción / Capacitación sobre Seguridad de la Información
▪ Documento de seguimiento a No conformidades e Incidentes.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
TIEMPO
CÓDIGO OPERACION RESPONSABLES PRODUCTO
DIAS
Unidad de Seguridad y
Control de Calidad
Unidad de Sistemas de Políticas, instructivos y
Elaboración y
VPCF 18- Información Documentos de Seguridad de
Revisión de variable
01 Unidad de Infraestructura la Información
Documentos
Tecnológica revisados/aprobados.
Unidad de Implantación y
Soporte de Sistemas
VPCF 18- Gestión de Unidad de Seguridad y Análisis de Riesgos de
variable
02 Activos y Riesgos Control de Calidad Seguridad de la Información.
VPCF 18- Gestión de Unidad de Seguridad y Usuarios internos y externos
variable
03 Usuarios Control de Calidad gestionados
Capacitación y
Unidad de Seguridad y Documento de resultados de
Concientización
Control de Calidad la Inducción / Capacitación Variable
VPCF 18- sobre seguridad de
sobre Seguridad de la
04 la información
Información.
 Unidad de Seguridad y
Gestión de
Control de Calidad
Eventos e Documento de seguimiento a
Unidad de Infraestructura
VPCF 18- Incidentes de No conformidades e Variable
Tecnológica
05 Seguridad de la Incidentes.
Unidad de Sistemas de
Información
Información
TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

Hermes Crespo Escobar

Jefe de la Unidad de Seguridad
y Control de Calidad FECHA DE APROBACIÓN
Rocío Quinteros Villanueva O ACTUALIZACIÓN:
Directora General de Sistemas de Gestión
de Información Fiscal 27/10/2023

Cesar M. Fernández Ali

Profesional II
 FORMULARIO 05
MANUAL DE PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS INTEGRACION DE
PROCESOS Y OPERACIONES

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL – DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCESO:
CODIGO:
Efectuar el Control de Calidad y Seguridad a los sistemas de gestión de información
VPCF 19
fiscal
OBJETIVO:
Gestionar la calidad y seguridad de los sistemas de gestión de información fiscal para su correcto
funcionamiento.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO:
Dirección General de Sistemas de Gestión de Información Fiscal (DGSGIF) - Unidad de Seguridad y Control
de Calidad (USECC)
PRODUCTOS DEL PROCESO:
Cambios al software y a la infraestructura de los sistemas de gestión de información fiscal aplicados de manera
controlada en producción
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
CÓDI TIEMPO
OPERACION RESPONSABLES PRODUCTO
GO DIAS
▪ Software probado y con control de
cambios para pases a producción
realizado.
VPCF Control de Unidad de Seguridad
▪ Cambios a la infraestructura probados Variable
19-01 Cambios y Control de Calidad
y/o controlados para su pase a
producción
▪ Material didáctico / curso revisado.
Unidad de Seguridad
y Control de Calidad
Cambios al software y a la infraestructura
Autorización de
VPCF de los sistemas de gestión de información
Pases a Unidad de Variable
19-02 fiscal aplicados de manera controlada en
Producción Infraestructura
producción
Tecnológica

TOTAL, TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O
Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros Villanueva ACTUALIZACIÓN:
Jefe de la Unidad de Seguridad Directora General de Sistemas
y Control de Calidad de Gestión de Información 27/10/2023
Fiscal
 FORMULARIO 05
MANUAL DE PROCESOS Y
INTEGRACION DE
PROCEDIMIENTOS
PROCESOS Y
OPERACIONES

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL – DGSGIF

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA - UIT
NOMBRE DEL PROCESO: CODIGO:
Administrar la infraestructura tecnológica y las operaciones VPCF 20
OBJETIVO:
Administrar la infraestructura tecnológica y las operaciones para el continuo funcionamiento y operación de los
sistemas de gestión de información fiscal por las entidades públicas y proveedores
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO:
Dirección General de Sistemas de Gestión de Información Fiscal (DGSGIF) - Unidad de Infraestructura
Tecnológica (UIT)
PRODUCTOS DEL PROCESO:
1. Infraestructura de los sistemas de gestión de información fiscal operando y en funcionamiento
2. Plan de Gestión de Capacidad
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
TIEMPO
CÓDIGO OPERACION RESPONSABLES PRODUCTO
DIAS
Gestión de la Infraestructura de los sistemas de
VPCF Unidad de Infraestructura
infraestructura y gestión de información fiscal Variable
20-01 Tecnológica - UIT
las operaciones operando y en funcionamiento
Gestión de
VPCF Unidad de Infraestructura Respaldos de información
respaldos de la Variable
20-02 Tecnológica - UIT efectuados y verificados
información
Gestión de la
Plan de Gestión de Capacidad
VPCF capacidad de la Unidad de Infraestructura
elaborado y/o actualizado y Variable
20-03 infraestructura Tecnológica - UIT
ejecutado
tecnológica
TOTAL, TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O
Hernan Enriquez Maidana Rocío Quinteros Villanueva ACTUALIZACIÓN:
Jefe de la Unidad de Directora General de Sistemas
de Gestión de Información 27/10/2023
Infraestructura
Fiscal
Tecnológica
 FORMULARIO 05

MANUAL DE PROCESOS Y INTEGRACION DE

PROCEDIMIENTOS PROCESOS Y
OPERACIONES

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL – DGSGIF

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA - UIT
NOMBRE DEL PROCESO:
CODIGO:
Gestionar de la continuidad del negocio y recuperación de desastres e incidentes de la
VPCF 21
infraestructura tecnológica.
OBJETIVO:
Elaborar, planificar y ejecutar el plan de continuidad de negocio y recuperación de desastres e incidentes para el
continuo funcionamiento de los sistemas de gestión de información fiscal ante situaciones de contingencia
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO:
Dirección General de Sistemas de Gestión de Información Fiscal (DGSGIF) - Unidad de Infraestructura Tecnológica
(UIT)
PRODUCTOS DEL PROCESO:
▪ Plan continuidad del negocio y recuperación de desastres
▪ Documento de pruebas de continuidad del negocio y/o recuperación de desastres ejecutadas
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
TIEMPO
CÓDIGO OPERACION RESPONSABLES PRODUCTO
DIAS
Elaboración y
ejecución del plan de
Unidad de Plan de continuidad del negocio y de
VPCF continuidad de
Infraestructura recuperación de desastres elaborado y/o Variable
21-01 negocio y
Tecnológica - UIT actualizado
recuperación de
desastres e incidentes
Planificación y
Unidad de Documento de pruebas de continuidad del
VPCF ejecución de pruebas
Infraestructura negocio y/o recuperación de desastres Variable
21-02 de continuidad del
Tecnológica - UIT ejecutadas
negocio
TOTAL, TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO Variable
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O
Hernan Enriquez Maidana Rocío Quinteros Villanueva ACTUALIZACIÓN:
Jefe de la Unidad de Directora General de Sistemas
Infraestructura Tecnológica de Gestión de Información 27/10/2023
Fiscal
PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO N°6
FORMULARIO N°7
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS - UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Planificar la implantación de los sistemas de gestión de información fiscal VPCF
15-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Implantación de los sistemas de gestión de información fiscal
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Planificar la implantación de los sistemas de gestión de información fiscal en las entidades
públicas.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Requerimientos de implantación de los sistemas de gestión fiscal.
▪ UISS-I-101 Instructivo para la implantación de los sistemas de gestión de información
fiscal
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Cronograma de implantación.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE PUESTO FORMAS
TAREAS RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Recibe y revisa requerimientos Jefe UISS
de implantación de los
sistemas de gestión de
información fiscal.
2. Designa grupo de Jefe UISS
implantación
3. Verifica si es una implantación Profesional UISS
masiva (Responsable de
SI: ir al paso 4 Implantación)
NO: ir al paso 5
4. Ejecutar procedimiento VPCF Profesional UISS
18-01-05 Elaborar instructivos (Responsable de
externos Implantación)
5. Designa personal para Profesional UISS
implantación. (Responsable de
Implantación)
6. Elabora cronograma de Profesional(es)
implantación. UISS
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

7. Revisa y ajusta el cronograma. Profesional UISS

(Responsable de
Implantación)
8. Revisa y da visto bueno a Jefe UISS
cronograma
9. Autoriza cronograma Director(a)
DGSGIF
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Ronald Coaquira Laura

Responsable de
Implantación

Rocío Quinteros Villanueva FECHA DE

Directora General de APROBACIÓN O
Waldo Humerez Villalobos
Sistemas de Gestión de ACTUALIZACIÓN:
Responsable de
Información Fiscal
Implantación

27/10/2023

Sandro Marcelo Salas

Hugo Conde Paz
Vargas
Responsable de
Jefe de la Unidad de
Implantación
Implantación y Soporte de
Sistemas

Said Bravo Arias

Responsable de
Implantación
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Ejecutar la implantación de los sistemas de gestión de información fiscal 0 VPCF
15-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Implantación de los sistemas de gestión de información fiscal
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Ejecutar según cronograma aprobado por la DGSGIF las actividades de implantación de
los sistemas de gestión de información fiscal en las entidades públicas.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Cronograma de implantación de los sistemas de gestión de información fiscal
aprobado.
▪ UISS-I-101 Instructivo para la implantación de los sistemas de gestión de información
fiscal
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informe de implantación de los sistemas de gestión de información fiscal en entidades
públicas.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE PUESTO FORMAS
TAREAS RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Elabora memorándum de Jefe UISS
designación de equipo de
implantación
2. Realiza relevamiento de Profesional(es)
información en la entidad UISS
pública
3. Capacita en la operatoria de los Profesional(es)
sistemas de gestión de UISS
información fiscal
4. Ejecuta cronograma de Entidad Pública
implantación
5. Realiza seguimiento a la Profesional(es)
implantación. UISS
6. Verifica si la entidad pública Profesional(es)
cumple con el cronograma de UISS
implantación
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

SI: ir al paso 7
NO: ir al paso 10
7. Ejecuta procesos de operatoria Entidad Pública
en línea
8. Elabora informe de Profesional(es)
implantación UISS
9. Revisa informe de Jefe UISS
implantación
10. Aprueba informe de Director(a)
implantación DGSGIF
Fin del Procedimiento
11. Notifica el incumplimiento a la Profesional(es)
entidad UISS
12. Revisa y da Visto Bueno a la Jefe UISS
notificación de
incumplimiento
13. Autoriza notificación de Director(a)
incumplimiento DGSGIF
14. Recibe notificación de Entidad Pública
incumplimiento
15. Ajusta cronograma de Profesional(es)
implantación UISS
16. Verifica si la entidad pública Profesional(es)
cumple con el cronograma UISS
ajustado
SI: ir al paso 7
NO: ir al paso 17
17. Ejecuta procedimiento VPCF
15-01-03 Solicitar la
inmovilización de Cuentas
Corrientes Fiscales
Ir al paso 4
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN

N°: 0

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación
Rocío Quinteros Villanueva FECHA DE
Directora General de Sistemas de
Gestión de Información Fiscal
APROBACIÓN O
Waldo Humerez Villalobos ACTUALIZACIÓN:
Responsable de Implantación
27/10/2023

Hugo Conde Paz Sandro Marcelo Salas Vargas

Responsable de Implantación Jefe de la Unidad de Implantación y
Soporte de Sistema

Said Bravo Arias

Responsable de Implantación
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Solicitar la inmovilización de Cuentas Corrientes Fiscales VPCF
15-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Implantación de los sistemas de gestión de información fiscal
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Solicitar la inmovilización de cuentas corrientes fiscales de las entidades que incumplieron
con la remisión de información a través del sistema
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Cronograma de implantación de los sistemas de gestión de información fiscal aprobado.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Notificación de posible inmovilización de Cuentas Corrientes Fiscales
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE PUESTO FORMAS
TAREAS RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Elabora notificación de Profesional(es)
posible inmovilización UISS
2. Revisa y da visto bueno a la Jefe UISS
notificación de posible
inmovilización
3. Firma notificación de posible Director(a)
inmovilización DGSGIF
4. Recibe notificación de Entidad Pública
posible inmovilización
5. Responde notificación de Entidad Pública
posible inmovilización con
nuevo cronograma y/o
compromiso de implantación
6. Recibe y deriva respuesta de Director(a)
la entidad DGSGIF
7. Deriva nota a grupo de Jefe UISS
implantación
8. Toma conocimiento de la Profesional(es)
respuesta de la entidad y UISS
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

vuelve a la tarea 4 del

procedimiento 15-01-02
Ejecutar la implantación de
los sistemas de gestión de
información fiscal

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°:

1

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación
FECHA DE
Rocío Quinteros Villanueva
Directora General de Sistemas de APROBACIÓN O
Gestión de Información Fiscal ACTUALIZACIÓN:
Waldo Humerez Villalobos
Responsable de Implantación 27/10/2023

Hugo Conde Paz Sandro Marcelo Salas Vargas

Responsable de Implantación Jefe de la Unidad de Implantación y
Soporte de Sistemas

Said Bravo Arias

Responsable de Implantación
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Diseñar y elaborar cursos para los sistemas de gestión de información fiscal en la VPCF
plataforma de capacitación 15-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Capacitación de los sistemas de gestión de información fiscal
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Diseñar y elaborar cursos virtuales, abiertos y masivos para la Plataforma de Capacitación
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Requerimientos/necesidades de capacitación
▪ DGSGIF-I-011 Instructivo para la elaboración, revisión y ejecución de cursos en
Plataforma de Capacitación
▪ UISS-E-001 Estándar para elaboración de cursos en la plataforma de capacitación
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Cursos virtuales, abiertos y masivos publicados en la plataforma de capacitación
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE PUESTO FORMAS
TAREAS RESPONSABL FORMULARIOS
E
1. Instruye la realización de Jefe UISS
cursos
2. Elabora Historia de Usuario Profesional UISS
(Responsable de
Implantación)
3. Designa personal para el Profesional UISS
Sprint (Responsable de
Implantación)
4. Planifica el Sprint Profesional(es)
UISS
5. Ejecuta Sprint Profesional(es)
UISS
6. Presenta Sprint Profesional(es)
UISS
7. Si existen observaciones en el Profesional(es)
Sprint entonces ir al paso 8. UISS
Caso contrario ir al paso 9
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

8. Realiza ajustes al curso Profesional(es)

UISS
9. Ejecuta procedimiento VPCF USECC
19-01-04 Revisar material
didáctico y cursos en la
plataforma de capacitación
respecto del cumplimiento de
estándares
10. Si existen observaciones al USECC
material por parte de la
USECC ir al paso 11.
Caso contrario ir al paso 12
11. Realiza ajustes al curso por Profesional(es)
observaciones de la USECC. UISS
Volver al paso 9
12. Autoriza la publicación del Jefe UISS
curso en la plataforma de
capacitación
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°:
1

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación

FECHA DE
Rocío Quinteros Villanueva
Directora General de Sistemas de APROBACIÓN O
Waldo Humerez Villalobos Gestión de Información Fiscal ACTUALIZACIÓN:
Responsable de Implantación

27/10/2023
Hugo Conde Paz
Responsable de Implantación Sandro Marcelo Salas Vargas
Jefe de la Unidad de Implantación
y Soporte de Sistemas

Said Bravo Arias

Responsable de Implantación
 MANUAL DE
FORMULARIO 06
PROCESOS
PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Ejecutar cursos en la plataforma de capacitación VPCF
15-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Capacitación de los sistemas de gestión de información fiscal
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Ejecutar los cursos virtuales, abiertos y masivos registrados y autorizados para su difusión
de la Plataforma de Capacitación
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Curso virtual publicado y autorizado para su difusión.
▪ DGSGIF-I-011 Instructivo para la elaboración, revisión y ejecución de cursos en
plataforma de capacitación.
▪ UISS-E-001 Estándar para elaboración de cursos en la Plataforma de Capacitación
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Cursos virtuales ejecutados
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULAR
IOS
1. Instruye la ejecución del curso Jefe UISS
2. Configura curso para ejecutarse en un periodo de Administrador
tiempo de la Plataforma
3. Se matricula en el curso Usuario
4. Participa del curso Usuario
5. Organiza y ejecuta Webinar Profesional(es)
UISS
6. Participa del Webinar Usuario
7. Realiza la evaluación Usuario
 MANUAL DE
FORMULARIO 06
PROCESOS
PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

8. Ejecuta procedimiento VPCF 15-02-03 Emitir Profesional(es)

certificados de la plataforma de capacitación UISS
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación
Rocío Quinteros Villanueva
Directora General de Sistemas
de Gestión de Información
FECHA DE APROBACIÓN O
Waldo Humerez Villalobos Fiscal ACTUALIZACIÓN:
Responsable de Implantación
27/10/2023

Hugo Conde Paz

Responsable de Implantación Sandro Marcelo Salas Vargas
Jefe de la Unidad de
Implantación y Soporte de
Sistemas
Said Bravo Arias
Responsable de Implantación
 MANUAL DE
FORMULARIO 06
PROCESOS
PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Emitir certificados de la plataforma de capacitación VPCF
15-02-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Capacitación de los sistemas de gestión de información fiscal

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Generar certificados para los usuarios que tomaron los cursos virtuales, abiertos y masivos
en la Plataforma de Capacitación

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:

▪ Lista de participantes que aprobaron el curso.
▪ DGSGIF-I-011 Instructivo para la elaboración, revisión y ejecución de cursos en
Plataforma de Capacitación
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Certificados emitidos
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE PUESTO FORMAS
TAREAS RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Obtiene la lista de los Administrador de la
usuarios que aprobaron el Plataforma
curso de capacitación
2. Elabora los certificados de Administrador de la
capacitación Plataforma
3. Firma/aprueba los Director(a)
certificados de DGSGIF
capacitación
4. Firma/aprueba los Jefe UISS
certificados de
capacitación
5. Firma los certificados de Profesional(es) UISS
capacitación
6. Envía los certificados de Administrador de la
capacitación Plataforma
7. Recibe certificado Usuario
 MANUAL DE
FORMULARIO 06
PROCESOS
PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

8. Genera reportes Administrador de la

estadísticos de resultados Plataforma
del curso

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación
Rocío Quinteros Villanueva FECHA DE APROBACIÓN O
Directora General de Sistemas de ACTUALIZACIÓN:
Gestión de Información Fiscal
Waldo Humerez Villalobos
Responsable de Implantación 27/10/2023

Hugo Conde Paz

Responsable de Implantación Sandro Marcelo Salas Vargas
Jefe de la Unidad de
Implantación y Soporte de
Sistemas
Said Bravo Arias
Responsable de Implantación
 MANUAL DE
FORMULARIO 06
PROCESOS
PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Planificar, organizar y ejecutar talleres de difusión VPCF
15-02-04
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Capacitación de los sistemas de gestión de información fiscal
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Planificar, organizar y ejecutar talleres de difusión de los sistemas de gestión de
información fiscal
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Requerimientos/necesidades de capacitación masiva.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Talleres ejecutados y grabados en plataformas virtuales
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE PUESTO FORMAS
TAREAS RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Define taller de capacitación Jefe UISS SIMAC
e inicia tarea en el SIMAC
2. Planifica y organiza taller Profesional UISS
operativo (Responsable de
Implantación)
3. Recopila y revisa material Profesional(es)
para el taller UISS
4. Si se cuenta con el material Profesional(es)
disponible para el taller UISS
entonces ir al paso 6
Caso contrario ir al paso 5
5. Ejecutar procedimiento Profesional(es)
VPCF UISS
15-02-05 Elaborar material
didáctico para los sistemas de
gestión de información fiscal
6. Ejecuta taller Profesional(es)
UISS
 MANUAL DE
FORMULARIO 06
PROCESOS
PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

7. Registra asistencia del taller Profesional(es) SIMAC

UISS

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN

N°: 0

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación
Rocío Quinteros Villanueva
Directora General de Sistemas de FECHA DE
Gestión de Información Fiscal
Waldo Humerez Villalobos APROBACIÓN O
Responsable de Implantación
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Hugo Conde Paz
Responsable de Implantación Sandro Marcelo Salas Vargas
Jefe de la Unidad de Implantación
y Soporte de Sistemas

Said Bravo Arias

Responsable de Implantación
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

Página 1 de 1
UNIDAD DE IMPLANTACION Y SOPORTE DE SISTEMAS

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Planificar, organizar y ejecutar talleres de difusión VPCF 15-02-04

Nº
Jefe UISS Profesional UISS (R esponsable de Implantación) Profesional (es) UISS
Tarea

Inicio

1-2-
3 Define taller de Recopila y revisa
Planifica y organiza taller
capacitación material para el taller

Material
No disponible?

VPCF 15-02-05
Elaborar material
5
didáctico para los Si
sistemas de gestión
fiscal

6
Ejecuta Taller

7
Registra asistencia
del Taller

FIN

Total: 7 Tareas

Crea Conect o de
Formas Inicio Documentos y Conect o de
Tarea Decisión Archivo página
utilizadas: Fin Copias Flujo
Sistema Ent rega,
envío, etc.
 MANUAL DE
FORMULARIO 06
PROCESOS
PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Elaborar material didáctico para los sistemas de gestión de información fiscal VPCF
15-02-05
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Capacitación de los sistemas de gestión de información fiscal
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar material didáctico para ejecutar eventos de difusión y cursos para la Plataforma
de Capacitación.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Normativa vigente, módulos de los sistemas de gestión de información fiscal, otros
documentos para elaboración de material.
▪ DGSGIF-I-010 Instructivo para elaboración y revisión de material didáctico
▪ UISS-E-002 Estándar para elaboración de material didáctico para los sistemas de
gestión de información fiscal
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Material didáctico elaborado
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Elabora / Recibe Requerimiento Jefe UISS
2. Designa grupo para elaboración de Profesional UISS
material (Responsable de
Implantación)
3. Elabora material didáctico Profesional(es) UISS
4. Revisa material didáctico Profesional UISS
(Responsable de
Implantación)
5. Si existen observaciones al material Profesional UISS
didáctico elaborado ir al paso 6 (Responsable de
Caso contrario ir al paso 7 Implantación)
6. Realiza los ajustes correspondientes al Profesional(es) UISS
material didáctico elaborado.
Vuelve al paso 4
 MANUAL DE
FORMULARIO 06
PROCESOS
PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

7. Si requiere revisión por la USECC Profesional UISS

entonces ir al paso 8. Caso contrario ir (Responsable de
al paso 11. Implantación)
8. Ejecutar procedimiento VPCF 19-01- USECC
04 Revisar material didáctico y cursos
en la Plataforma de Capacitación
respecto del cumplimiento de
Estándares
9. Si existen observaciones por la Profesional(es) UISS
USECC entonces ir al paso 10. Caso
contrario ir al paso 11
10. Realiza los ajustes correspondientes al Profesional(es) UISS
material elaborado. Vuelve al paso 8
11. Registra entregables en Biblioteca Profesional(es) UISS
Digital
12. Revisa entregables de Biblioteca Jefe UISS
Digital
13. Si existen observaciones entonces ir al Jefe UISS
paso 10.
Caso contrario ir al paso 14.
14. Aprueba entregables en Biblioteca Jefe UISS
Digital
15. Publica entregables en Biblioteca USECC
Digital
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación Rocío Quinteros Villanueva
Directora General de Sistemas
de Gestión de Información
Fiscal FECHA DE
Waldo Humerez Villalobos APROBACIÓN O
Responsable de Implantación
ACTUALIZACIÓN:
27/10/2023
 MANUAL DE
FORMULARIO 06
PROCESOS
PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

Hugo Conde Paz

Responsable de Implantación Sandro Marcelo Salas Vargas
Jefe de la Unidad de
Implantación y Soporte de
Sistemas
Said Bravo Arias
Responsable de Implantación
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Brindar asistencia y soporte técnico presencial y telefónico VPCF
16-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Soporte y asistencia técnica a los usuarios de los sistemas de gestión de información
fiscal
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Brindar asistencia y soporte técnico de los sistemas de gestión fiscal por Plataforma
Presencial o vía telefónica por Call Center.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Requerimientos de asistencia y soporte técnico.
▪ UISS-I-102 Instructivo para Soporte Técnico
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Asistencia y soporte técnico a los usuarios.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Solicita soporte Usuario
2. Determina nivel de atención Técnico/Profesion
al UISS
3. Si corresponde al nivel de atención Técnico/Profesion
adecuado entonces ir al paso 5. al UISS
Caso contrario ir al paso 4
4. Deriva al siguiente nivel de atención. Técnico/Profesion
Vuelve al paso 2 al UISS
5. Si el caso requiere formulario de Técnico/Profesion
soporte entonces ir al paso 6. al UISS
Caso contrario ir al paso 7
6. Ejecuta procedimiento VPCF 16-01-02 Usuario
Brindar asistencia y soporte técnico por
medios electrónicos.
Fin del procedimiento
7. Registra el caso y comunica el número Técnico/Profesion SIMAC
de caso al usuario al UISS
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

8. Ejecuta procedimiento VPCF 16-01-03 Técnico/Profesion

Atender casos de asistencia y soporte al UISS
técnico
9. Si corresponde evaluación del soporte Técnico/Profesion
técnico brindado entonces ir al paso 10. al UISS
Caso contrario Fin del procedimiento
10. Ejecuta procedimiento VPCF 16-01-06 Usuario
Evaluar el nivel de satisfacción del
usuario.
Fin del procedimiento
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación

FECHA DE
Rocío Quinteros Villanueva
Waldo Humerez Villalobos Directora General de Sistemas de
APROBACIÓN O
Responsable de Implantación Gestión de Información Fiscal ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Hugo Conde Paz
Responsable de Implantación
Sandro Marcelo Salas Vargas
Jefe de la Unidad de Implantación y
Soporte de Sistemas
Said Bravo Arias
Responsable de Implantación
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Brindar asistencia y soporte técnico por medios electrónicos VPCF
16-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Soporte y asistencia técnica a los usuarios de los sistemas de gestión de información
fiscal
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Brindar asistencia y soporte técnico mediante solicitudes derivadas por medios electrónicos
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Requerimientos de asistencia y soporte técnico por medios electrónicos.
▪ UISS-I-102 Instructivo para Soporte Técnico
▪ Instructivos externos para Soporte Técnico a los usuarios

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

Asistencia y soporte técnico a los usuarios.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE PUESTO FORMAS
TAREAS RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Solicita soporte vía Usuario
formulario
2. Valida la información del Sistema de Soporte
formulario por Medio
Electrónico
3. Si el formulario tiene Sistema de Soporte
errores entonces ir al paso por Medio
4 Electrónico
Caso contrario ir al paso 5
4. Genera respuesta con los Sistema de Soporte
errores encontrados. por Medio
Ir al paso 1. Electrónico
5. Genera el caso Sistema de Soporte
automáticamente por Medio
Electrónico
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

6. Comunica número de Sistema de Soporte

caso al usuario por Medio
automáticamente Electrónico
7. Deriva el caso Sistema de Soporte
automáticamente al por Correo
Profesional UISS Electrónico
8. Ejecuta procedimiento Profesional UISS
VPCF 16-01-03
Atender casos de
asistencia y soporte
técnico.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°:
0

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación
Rocío Quinteros Villanueva
Directora General de Sistemas de FECHA DE
Gestión de Información Fiscal
Waldo Humerez Villalobos APROBACIÓN O
Responsable de Implantación
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Hugo Conde Paz
Responsable de Implantación Sandro Marcelo Salas Vargas
Jefe de la Unidad de Implantación y
Soporte de Sistemas

Said Bravo Arias

Responsable de Implantación
 MANUAL DE
FORMULARIO 06
PROCESOS
PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Atender casos de asistencia y soporte técnico VPCF
16-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Soporte y asistencia técnica a los usuarios de los sistemas de gestión de información
fiscal
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Atender solicitudes de soporte técnico solicitados por los usuarios de los sistemas de
gestión de información fiscal
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Caso de soporte reportado
▪ DGSGIF-I-005 Instructivo de Clasificación de Casos de Soporte Técnico
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Asistencia y soporte técnico otorgado a los usuarios
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Si el caso de soporte requiere revisión por Profesional UISS
Responsable del Grupo de Implantación
entonces ir al paso 2
Caso contrario ir al paso 3.
2. Analiza el caso y determina las acciones a Profesional UISS
seguir (Responsable de
Implantación)
3. Clasifica el caso Profesional UISS
4. Comunica al usuario tiempo estimado de Profesional UISS
atención o de próxima comunicación
5. Atiende el caso Profesional UISS
6. Si requiere más tiempo de atención Profesional UISS
entonces ir al paso 7
Caso contrario ir al paso 10
7. Solicita ampliación de tiempo de atención Profesional UISS
8. Si autoriza ampliación en tiempo de Jefe UISS
atención entonces ir al paso 5.
Caso contrario ir al paso 9
 MANUAL DE
FORMULARIO 06
PROCESOS
PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

9. Realiza acción correctiva. Jefe UISS

Ir al paso 5
10. Si requiere mantenimiento correctivo Profesional UISS
entonces ir al paso 11
Caso contrario ir al paso 13
11. Deriva el caso a Responsable de Grupo Profesional UISS SIMAC
12. Revisa y deriva el caso para atención de la Profesional UISS
USI (Responsable de
Implantación)
13. Ejecuta procedimiento VPCF 17-03-01 USI
Efectuar el mantenimiento correctivo a los
sistemas de gestión de información fiscal
14. Si requiere revisión de infraestructura ir al Profesional UISS
paso 15
Caso contrario ir al paso 18
15. Deriva el caso a Responsable de Grupo Profesional UISS SIMAC
16. Revisa y deriva el caso para atención de la Profesional UISS
UIT (Responsable de
Implantación)
17. Ejecuta procedimiento 20-01-02 UIT
Monitorear la infraestructura tecnológica
y las operaciones
18. Genera respuesta al usuario Profesional UISS
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación
Rocío Quinteros Villanueva
Directora General de Sistemas
de Gestión de Información Fiscal FECHA DE
Waldo Humerez Villalobos APROBACIÓN O
Responsable de Implantación
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Hugo Conde Paz
Responsable de Implantación Sandro Marcelo Salas Vargas
Jefe de la Unidad de
Implantación y Soporte de
Sistemas
Said Bravo Arias
Responsable de Implantación
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

UNIDAD DE IMPLANTACION Y SOPORTE DE SISTEMAS Página 1 de 1

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Atender casos de asistencia y soporte técnico VPCF 16-01-03

Nº Profesional UISS
Profesional UISS USI/UIT JEFE UISS
Tarea (Responsable Implantación)
INICIO

Requiere revisión por Analiza el caso y

1-2 Responsable de Si determina las
Grupo? acciones a seguir

No

3 Clasifica el caso

Comunica al usuario
tiempo estimado de
4 atención o de próxima
comunicación

Atiende el caso Si
5

6-7- Requiere mas Solicita ampliación

Autoriza
8 tiempo de SI de tiempo de
ampliación?
atencion? atención

No
NO VPCF 17-03-01
Efectuar el
9 mantenimiento Realiza acción
correctivo a los correctiva
10- Requiere Deriva el caso a Revisa y deriva el sistemas de
11- Mantenimiento Si Responsable de caso para atención de gestión de
12 correctivo? Grupo la USI información
fiscal
No

Deriva el caso a 1
Requiere revisión Revisa y deriva el caso
13- 1 SI Responsable de
de infraestructura? para atención de la UIT
14- Grupo
15-
16

NO

VPCF 20-01-02
17-
Monitorear la
Genera respuesta al
18 infraestructura
usuario
tecnológica y las
operaciones

FIN Total: 18 Tareas

Crea Conect o de
Formas Inicio Documentos y Conect o de
Tarea Decisión Archivo página
utilizadas: Fin Copias Flujo
Sistema Ent rega,
envío, etc.
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Canalizar y atender quejas y reclamos VPCF
16-01-04
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Soporte y asistencia técnica a los usuarios de los sistemas de gestión de información
fiscal
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Atender las quejas y reclamos realizados por los usuarios a través del formulario
correspondiente.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Formulario de quejas y reclamos
▪ Otros requerimientos para la atención de quejas y reclamos.
▪ UISS-I-103 Instructivo para Atención de Quejas y Reclamos
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Quejas y reclamos atendidos
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable

N° DESCRIPCIÓN DE PUESTO FORMAS

TAREAS RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Solicita reportar una queja o Usuario
reclamo
2. Entrega Formulario de Supervisor de Formulario de Quejas y
Quejas y Reclamos Plataforma UISS Reclamos
3. Llena Formulario de Quejas Usuario Formulario de Quejas y
y Reclamos Reclamos
4. Recepciona Formulario de Supervisor de
Quejas y Reclamos Plataforma UISS
5. Acciona protocolo de Supervisor de
conciliación Plataforma UISS
6. Si se puede conciliar Supervisor de
entonces ir al paso 18. Plataforma UISS
Caso contrario ir al paso 7
7. Derivar Formulario de Supervisor de
Quejas y Reclamos. Plataforma UISS
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

8. Toma conocimiento del Jefe UISS

caso e instruye revisión de
antecedentes
9. Revisa y analiza el caso Técnico
Profesional UISS
10. Si el caso tiene Técnico
Mantenimiento Correctivo Profesional UISS
en curso entonces ir al paso
11.
Caso contrario ir al paso 13
11. Remite Formulario de Técnico
Quejas y Reclamos para Profesional UISS
análisis
12. Revisa y analiza el caso Jefe UISS
13. Convoca a reunión de los Jefe UISS
involucrados del caso
14. Si el reclamo es procedente Jefe UISS
entonces ir al paso 16.
Caso contrario ir al paso 15
15. Desestima el reclamo Jefe UISS
Ir al paso 18
16. Si amerita implementar Jefe UISS
acciones de mejora entonces
ir al paso 17.
Caso contrario ir al paso 18
17. Implementa acciones de Jefe UISS
mejora
18. Notifica al Usuario sobre la Jefe UISS
Queja o Reclamo atendido
19. Si el usuario no está Usuario
conforme con la respuesta
entonces ir al paso 20.
Caso contrario finalizar el
procedimiento.
20. Deriva reclamo a Dirección Usuario
21. Analiza antecedentes del Director(a)
caso DGSGIF
22. Si el reclamo es procedente Director(a)
entonces ir al paso 24. DGSGIF
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

Caso contrario ir al paso 25

23. Si amerita implementar Director(a)
acciones de mejora entonces DGSGIF
ir al paso 24.
Caso contrario ir al paso 25
24. Implementa acciones de Director(a)
mejora DGSGIF
25. Finaliza la Queja o Reclamo Director(a)
DGSGIF
26.Notifica al usuario sobre la Director(a)
Queja o Reclamo atendido. DGSGIF
Finaliza Procedimiento
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN
N°: 0

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación
Rocío Quinteros Villanueva
Directora General de Sistemas de
Gestión de Información Fiscal
Waldo Humerez Villalobos FECHA DE
Responsable de Implantación
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Hugo Conde Paz
Responsable de Implantación 27/10/2023
Sandro Marcelo Salas Vargas
Jefe de la Unidad de Implantación
y Soporte de Sistemas
Said Bravo Arias
Responsable de Implantación
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Efectuar el seguimiento de casos reportados VPCF
16-01-05
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Soporte y asistencia técnica a los usuarios de los sistemas de gestión de información
fiscal
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar el seguimiento respecto al estado y tiempo de atención a los casos reportados por
los usuarios.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Usuarios habilitados en los sistemas informáticos requeridos para realizar el
seguimiento.
▪ Otros insumos requeridos para el seguimiento de casos.
▪ UISS-I-102: Instructivo para Soporte Técnico
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Casos reportados informados y bajo el seguimiento respectivo.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE PUESTO FORMAS
TAREAS RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Solicita seguimiento a Usuario
número de caso
2. Revisa en el sistema el Profesional UISS
estado del caso Encargado del
caso
3. Si el caso presenta retraso Profesional UISS
en atención entonces ir al Encargado del
paso 4. caso
Caso contrario ir al paso 9
4. Toma conocimiento del Jefe UISS
caso
5. Si está asignado a la USI Jefe UISS
entonces ir al paso 6.
Caso contrario ir al paso 8
6. Comunica sobre el retraso Jefe UISS
de atención del caso
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

7. Realiza la atención del USI

requerimiento
8. Continua la atención por el Jefe UISS
profesional UISS
9. Comunica el estado del caso Profesional UISS
al usuario Encargado del
caso
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN
N°: 0

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación
Rocío Quinteros Villanueva
Directora General de Sistemas de
Gestión de Información Fiscal
Waldo Humerez Villalobos FECHA DE
Responsable de Implantación APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Sandro Marcelo Salas Vargas
Hugo Conde Paz Jefe de la Unidad de Implantación
y Soporte de Sistemas 27/10/2023
Responsable de Implantación

Said Bravo Arias

Responsable de Implantación
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Elaborar encuestas de satisfacción del usuario VPCF
16-01-06
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Soporte y asistencia técnica a los usuarios de los sistemas de gestión de información fiscal
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar encuestas para poder medir el nivel de satisfacción del cliente posterior al servicio
proporcionado.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
UISS-I-104 Instructivo para elaboración de encuestas de satisfacción y evaluación de
satisfacción del usuario
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Encuestas de Satisfacción al Cliente
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Anual
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSAB FORMULARIOS
LE
1. Designa personal para elaboración de Jefe UISS
encuesta
2. Elabora encuesta de satisfacción Técnico /
Profesional
UISS
3. Revisa la encuesta de satisfacción Jefe UISS
4. ¿Tiene observaciones a la encuesta? Jefe UISS
Si: Ir a paso 2
No: Ir a paso 5
5. Da Visto Bueno a la encuesta de Jefe UISS
satisfacción
6. ¿La encuesta requiere revisión por Jefe UISS
Dirección?
7. Revisa la encuesta de satisfacción Director(a)
DGSGIF
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

8. ¿Tiene observaciones a la encuesta? Director(a)

Si: Ir a paso 2 DGSGIF
No: Ir a paso 9
9. Aprueba encuesta e instruye su envío a los Jefe UISS
clientes
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación
Rocío Quinteros Villanueva
Directora General de Sistemas
de Gestión de Información Fiscal
Waldo Humerez Villalobos FECHA DE
Responsable de Implantación APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Sandro Marcelo Salas Vargas
Hugo Conde Paz 27/10/2023
Jefe de la Unidad de
Responsable de Implantación
Implantación y Soporte de
Sistemas

Said Bravo Arias

Responsable de Implantación
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

Página 1 de 1
UNIDAD DE IMPLANTACION Y SOPORTE DE SISTEMAS

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Elaborar encuestas de satisfacción del usuario VPCF 16-01-06

Nº
Tarea Jefe UISS Tecnico/Profesional UISS Director(a) DGSGIF

Inicio

Designa personal para Si

Elabora encuesta de
1-2 elaboración de
satisfacción
encuesta

3 Revisa la encuesta de
satisfacción

4 Tiene
Si
observaciones

No

Da Visto Bueno a la
5 encuesta de
satisfacción

Requiere revisión Revisa la encuesta de

Si
6-7 por Dirección satisfacción

NO

Aprueba encuesta e
Tiene
8-9 instruye su envío a los
observaciones
clientes

Aprueba encuesta e
10
FIN instruye su envío a los
clientes

Total: 10 Tareas

Ent rega,
Crea envío, etc.
Conect o de
Formas Inicio Documentos y Conect o de
Tarea Decisión Archivo página
utilizadas: Fin Copias Flujo
Sistema
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Evaluar el nivel de satisfacción del usuario VPCF
16-01-07
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Soporte y asistencia técnica a los usuarios de los sistemas de gestión de información fiscal
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Medir el nivel de satisfacción del cliente posterior al servicio proporcionado a través de
instrumentos de medición.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Encuestas de satisfacción del usuario
▪ Herramientas para el procesamiento de datos estadísticos.
▪ UISS-I-104 Instructivo para elaboración de encuestas de satisfacción y evaluación de
satisfacción del usuario
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Datos estadísticos de satisfacción al cliente.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Trimestral
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1. ¿Es un caso que se atendió en Técnico / Profesional
plataforma presencial? UISS
Si: Ir a paso 3
No: Ir a paso 2
2. ¿Se requiere elaborar encuesta de Profesional UISS
satisfacción?
Si: Ir a paso 3
No: Fin del Procedimiento
3. Ejecuta procedimiento 16-01-06 Jefe UISS
Elaborar encuestas de satisfacción
del usuario
4. Envío/entrega de encuesta Profesional UISS
5. Registra/llena encuesta Post Usuario
Servicio
6. Consolida encuesta Post Servicio Técnico/Profesional
UISS
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

(Supervisor de
Plataforma)
7. Elabora estadísticas de satisfacción. Técnico/Profesional
UISS
(Supervisor de
Plataforma)
8. Evalúa estadísticas Jefe UISS
9. Si la evaluación es positiva Jefe UISS
entonces ir al paso 10
Caso contrario ir al paso 11
10. Determina acciones de incentivo Jefe UISS
Fin del procedimiento
11. Determina acciones de mejora Jefe UISS
Fin del procedimiento
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación
Rocío Quinteros Villanueva
Directora General de Sistemas
de Gestión de Información Fiscal
Waldo Humerez Villalobos FECHA DE
Responsable de Implantación APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Sandro Marcelo Salas Vargas
Hugo Conde Paz 27/10/2023
Jefe de la Unidad de
Responsable de Implantación
Implantación y Soporte de
Sistemas

Said Bravo Arias

Responsable de Implantación
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

Página 1 de 1
UNIDAD DE IMPLANTACION Y SOPORTE DE SISTEMAS

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Evaluar el nivel de satisfacción del usuario VPCF 16-01-07

Nº Tecnico/Profesional UISS Técnico/Profesional U ISS

Usuario Jefe UISS
Tarea (Supervisor de Plataforma)

Inicio

Caso se
1 atendió en No
plataforma?

VPCF 16-01-06
Elaborar Se requiere
2-3 encuestas de Si encuesta de
satisfacción del satisfaccion?
Si
usuario

No

1
-
Registra/llena
– Envío/entrega de Consolida encuesta Post
encuesta Post
encuesta Servicio
Servicio

7-8 Elabora estadísticas de

Evalua estadisticas
satisfacción

9
Evaluación
positiva? No

Si

Determina
10 - Determina acciones
acciones de
11 de incentivo
mejora

1 FIN

Total: 11 Tareas

Ent rega,
Crea Conect o de envío, etc.
Formas Inicio Documentos y Conect o de
Tarea Decisión Archivo página
utilizadas: Fin Copias Flujo
Sistema
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Atender solicitudes de información de los sistemas de gestión de VPCF
información fiscal 16-02-01

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:

Atención de requerimientos de información

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Atender y brindar una respuesta si corresponde a las solicitudes de información de los
sistemas de gestión de información fiscal.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:

▪ Solicitud/Hoja de Ruta
▪ Documentación de respaldo si correspondiente

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

▪ Atención a solicitudes
▪ Respuesta oficial a la solicitud

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Recepciona solicitud y deriva Hoja de Director(a) Solicitud/Hoja de
Ruta del requerimiento de información DGSGIF Ruta

2. Analiza y asigna Hoja de Ruta del Jefe UISS

requerimiento de información

3. Recepciona y asigna requerimiento de Profesional UISS

información (Responsable de
Implantación)
4. Analiza la solicitud Profesional UISS
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

5. Si se dispone de la información entonces Profesional UISS

ir al paso 9

Caso contrario ir al paso 6

6. Registra solicitud de información para la Profesional UISS
USI

7. Ejecuta procedimiento VPCF 16-02-01 USI

Atender solicitudes de información de
los sistemas de gestión de información
fiscal.
8. Toma conocimiento de la respuesta de la Profesional UISS
USI

9. Elabora nota de respuesta Profesional UISS

10. Revisa la nota de respuesta Profesional UISS

(Responsable de
Implantación)
11. Si existen observaciones a la nota de Profesional UISS
respuesta ir al paso 12 (Responsable de
Caso contrario ir al paso 13 Implantación)

12. Realiza ajustes a la nota de respuesta Profesional UISS

Ir al paso 10

13. Otorga Visto Bueno a la nota Profesional UISS

(Responsable de
Implantación)
14. Revisa la nota de respuesta Jefe UISS

15. Si existen observaciones a la nota de Jefe UISS

respuesta ir al paso 12
Caso contrario ir al paso 16

16. Otorga Visto Bueno a la nota Jefe UISS

17. Revisa la nota de respuesta Director(a)

DGSGIF
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

18. Si existen observaciones a la nota de Director(a)

respuesta ir al paso 12 DGSGIF

Caso contrario ir al paso 19

19. Firma y remite respuesta de la solicitud Director(a)
DGSGIF
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

Ronald Coaquira Laura

Rocío Quinteros Villanueva
Responsable de Implantación
Directora General de Sistemas de
Gestión de Información Fiscal
Waldo Humerez Villalobos
Responsable de Implantación
FECHA DE
Hugo Conde Paz
APROBACIÓN O
Sandro Marcelo Salas Vargas ACTUALIZACIÓN:
Responsable de Implantación
Jefe de la Unidad de
Implantación y Soporte de
Said Bravo Arias
Sistemas 27/10/2023
Responsable de Implantación
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACION - USI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Preparar información de los sistemas de gestión de información fiscal
VPCF 16-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Atención de requerimientos de información
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Preparar la información correspondiente para atender los requerimientos de información
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Requerimiento de información
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Reporte
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Instruye atención de requerimiento de Director/Jefe USI/Profesional
información Sistemas de Información
(Responsable Desarrollo)
2. Atiende requerimiento de información Profesional o Técnico
Sistemas de Información
(Desarrollo)
3. Responde requerimiento de información Director/Jefe USI/Profesional
Sistemas de Información
(Responsable Desarrollo)
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN
Y/O ACTUALIZACIÓN:
Ernesto Maldonado Rocío Quinteros
Villegas Villanueva
27/10/2023
Jefe de la Unidad de Director General de
Sistemas de Información Sistemas de Gestión de
Información Fiscal
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL -

DGSGIF
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACION - USI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
VPCF 17-01-01
Elaborar o actualizar Product Backlog.
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Planificación y diseño conceptual y técnico de los sistemas de gestión de información fiscal.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar o actualizar el Product Backlog
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Diseño de alto nivel (diagrama top down del Marco Conceptual)
▪ Requerimiento de nueva funcionalidad identificado por la DGSGIF
▪ Solicitud formal de desarrollo de nueva funcionalidad de las direcciones del MEFP u otras entidades
▪ Requerimiento de actualización de estado del Product Backlog
▪ USI-I-001: Instructivo para la elaboración del Product Backlog
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Product Backlog aprobado.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
Profesional o Técnico
Revisa y analiza la factibilidad del Sistemas de
1.
requerimiento Información
(Product Owner)
Profesional o Técnico
SI es factible atender el requerimiento, Sistemas de
2.
ir a la tarea 3, SINO, ir a la tarea 8 Información
(Product Owner)
Profesional o Técnico
Elabora/actualiza o corrige el Product Sistemas de
3. Formulario de Product Backlog
Backlog Información
(Product Owner)
Revisa Product Backlog y sugiere
4. Equipo SCRUM
cambios
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Profesional o Técnico
SI está de acuerdo con los cambios
Sistemas de
5. sugeridos, ir a la tarea 6, SINO, ir a la
Información
tarea 3.
(Product Owner)
Profesional o Técnico
Sistemas de
6. Aprueba Product Backlog
Información
(Product Owner)
Profesional o Técnico
Sistemas de
7. Publica Product Backlog
Información
(Product Owner)
Profesional o Técnico
Notifica los motivos de rechazo de la Sistemas de
8.
solicitud al solicitante Información
(Product Owner)
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN
Y/O ACTUALIZACIÓN:

Rocío Quinteros 27/10/2023

Ernesto Maldonado Villanueva
Villegas Directora General de
Jefe de la Unidad de Sistemas de Gestión de
Sistemas de Información Información Fiscal
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACION - USI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
CÓDIGO:
Elaborar o actualizar marcos conceptuales VCPF 17-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Planificación y diseño conceptual y técnico de los sistemas de gestión de información fiscal.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar o actualizar marcos conceptuales de los módulos incluyendo el diseño de alto nivel.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
USI-I-003: Instructivo para la elaboración del Marco Conceptual
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Marcos conceptuales elaborados/actualizados publicados en el repositorio
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE PUESTO FORMAS
TAREAS RESPONSABLE FORMULARIOS
1. SI es el desarrollo de un Profesional o
módulo/proyecto nuevo, ir a la tarea 2, Técnico Sistemas de
SINO ir a la tarea 3. Información
(Conceptual)
2. Realiza relevamiento de información. Profesional o
Técnico Sistemas de
Información
(Conceptual)
3. Elabora/actualiza diseño de alto nivel Profesional o
(diagrama top down del Marco Técnico Sistemas de
Conceptual) Información
(Conceptual)
4. Elabora o actualiza el Product Backlog Profesional o
(De acuerdo a procedimiento Técnico Sistemas de
“Elaborar o actualizar Product Información
Backlog – VPCF 17-01-01) (Conceptual)
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

5. Elabora o actualiza el Marco Profesional o

Conceptual Técnico Sistemas de
Información
(Conceptual)
6. Presenta el Marco Conceptual Profesional o
Técnico Sistemas de
Información
(Conceptual)
7. Efectúa comentarios, sugerencias u
observaciones Director DGSGIF
Jefe USI
Equipo SCRUM

8. Registra formulario de la presentación Profesional o SIMAC

Técnico Sistemas de
Información
(Conceptual)
9. SI existen observaciones o sugerencias Profesional o
de cambio, ir a la tarea 10, SINO, ir a Técnico Sistemas de
la tarea 11 Información
(Conceptual)
10. Ajusta el Marco Conceptual Profesional o
Técnico Sistemas de
Información
(Conceptual)
11. Publica Marco Conceptual en Profesional o
repositorio Técnico Sistemas de
Información
(Conceptual)
12. Elabora o actualiza el Product Backlog Profesional o
(De acuerdo a procedimiento Técnico Sistemas de
“Elaborar o actualizar Product Información
Backlog – VPCF 17-01-01) (Conceptual)
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN
Y/O ACTUALIZACIÓN:
Ernesto Maldonado Villegas Rocío Quinteros Villanueva
Jefe de la Unidad de Directora General de 27/10/2023
Sistemas de Información Sistemas de Gestión de
Información Fiscal
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACION - USI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Elaborar Historias de Usuario Preliminares
VPCF 17-02-01

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:

Desarrollo de software de los sistemas de gestión de información fiscal.

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Elaborar Historias de Usuario Preliminares para el desarrollo de software

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:

▪ Product Backlog aprobado
▪ USI-I-002: Instructivo para la elaboración de la Historia de Usuario
▪ En función del tipo de desarrollo debe utilizarse uno o más de los siguientes estándares:
o USI-E-009: Estándar de desarrollo de pantallas ADF
o USI-E-010: Estándar de desarrollo de pantallas Angular
o USI-E-011: Estándar de desarrollo de reportes
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Historias de Usuario preliminares

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS

RESPONSABLE FORMULARIOS

1. SI requiere relevamiento de Profesional o Técnico

información, ir a tarea 2, SINO ir a Sistemas de Información
tarea 3 (Product Owner)

Profesional o Técnico
2. Realiza relevamiento de información. Sistemas de Información
(Product Owner)

Profesional o Técnico
Elabora la Historia de Usuario Historia de usuario
3. Sistemas de Información
preliminar.
(Product Owner)
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

SI requiere actualización del marco Profesional o Técnico

4. conceptual, ir a tarea 5, SINO, fin del Sistemas de Información
procedimiento (Product Owner)

Elabora o actualiza el marco conceptual

Profesional o Técnico
(De acuerdo a procedimiento “Elaborar
5. Sistemas de Información
o actualizar marcos conceptuales –
(Product Owner)
VPCF 17-01-02”)
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN
N°: 0

FECHA DE
APROBACIÓN Y/O
ACTUALIZACIÓN:

Ernesto Maldonado Rocío Quinteros Villanueva 27/10/2023

Villegas Directora General de Sistemas de
Jefe de la Unidad de Gestión de Información Fiscal
Sistemas de Información
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL – DGSGIF
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACION - USI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
VPCF 17-02-02
Elaborar Documentos Técnicos de Desarrollo Preliminares
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Desarrollo de software de los sistemas de gestión de información fiscal.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar Documentos Técnicos de Desarrollo Preliminares
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Product Backlog aprobado
▪ USI-I-014: Instructivo para la elaboración de documento técnico de desarrollo
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Documentos Técnicos de Desarrollo Preliminares
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
Profesional o
Técnico Sistemas de
1. Analiza requerimientos técnicos
Información
(Desarrollo)
Profesional o
Formulario Documento Técnico
Elabora Documento Técnico Preliminar Técnico Sistemas de
2. Preliminar de Desarrollo
de Desarrollo Información
(Desarrollo)
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN
Y/O ACTUALIZACIÓN:
Ernesto Maldonado Villegas Rocío Quinteros Villanueva
Jefe de la Unidad de Sistemas Directora General de 27/10/2023
de Información Sistemas de Gestión de
Información Fiscal
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL –

DGSGIF
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACION - USI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
CÓDIGO:
Desarrollar software para los sistemas de gestión de información fiscal. VPCF 17-02-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Desarrollo de software de los sistemas de gestión de información fiscal.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar el desarrollo Informático de los sistemas de gestión de información fiscal.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Equipo SCRUM previamente designado
▪ Historia de usuario preliminar y/o Documento Técnico preliminar de desarrollo
▪ DGSGIF-I-000: Instructivo para Clasificación de Desarrollos Informáticos
▪ USI-I-011: Instructivo de Desarrollo de Sprints
▪ DGSGIF-I-008: Instructivo de Desarrollo Informático
▪ DGSGIF-I-003: Instructivo de Pruebas
▪ DGSGIF-I-004: Instructivo para Preparación y Revisión de Entregables de Desarrollo Informático
▪ En función del tipo de desarrollo debe utilizarse uno o más de los siguientes estándares:
o USI-E-001: Estándar de desarrollo de base de datos
o USI-E-002: Estándar de desarrollo de Código PL/SQL
o USI-E-003: Estándar de desarrollo SQL
o USI-E-004: Estándar de desarrollo de Código Java
o USI-E-005: Estándar de desarrollo de ADF
o USI-E-006: Estándar de desarrollo de Servicios REST
o USI-E-007: Estándar de desarrollo de código Typescript
o USI-E-008: Estándar de desarrollo de Angular
o USI-E-009: Estándar de desarrollo de pantallas ADF
o USI-E-010: Estándar de desarrollo de pantallas Angular
o USI-E-011: Estándar de desarrollo de reportes
o USI-E-012: Estándar de desarrollo de Código PHP
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Entregables de desarrollo de informático de acuerdo al Instructivo para Preparación y Revisión de Entregables de Desarrollo
Informático (DGSGIF-I-004)
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Selecciona desarrollo del Product Backlog Equipo SCRUM Product Backlog
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

2. Crea simac con el requerimiento y adjunta Historia de Profesional o Técnico SIMAC

Usuario o Documento Técnico de Desarrollo preliminar Sistemas de
Información/Jefe USI
(Product Owner)
3. SI requiere excepción para que sea mantenimiento Profesional o Técnico SIMAC
perfectivo, ir a tarea 4, SINO, ir a tarea 7 Sistemas de Información
(Scrum Master)
4. Solicita excepción Profesional o Técnico SIMAC
Sistemas de Información
(Scrum Master)
5. SI autoriza excepción, ir a tarea 6, SINO, ir a tarea 7 Jefe USI SIMAC
6. Efectúa el mantenimiento perfectivo (De acuerdo a USI
procedimiento “Efectuar el mantenimiento perfectivo a
los sistemas de gestión de información fiscal - VPCF 17-
03-02”)
7. Revisa la Historia de Usuario preliminar y/o Documento Equipo SCRUM
Técnico de Desarrollo Preliminar
8. Planifica el Sprint Equipo SCRUM Formulario de
(elabora/ajusta el Sprint Backlog) Planificación de Sprint
9. Realiza el desarrollo del Sprint Equipo SCRUM
10. SI se requiere ajustar el Sprint Backlog, ir a tarea 8, SINO, Equipo SCRUM
ir a tarea 11.
11. Clasifica el tipo de desarrollo Equipo SCRUM SIMAC
12. Efectúa la revisión de código y/o actualizaciones a Equipo SCRUM
Producción (De acuerdo a procedimiento “Efectuar la
revisión de código y/o actualizaciones a Producción -
VPCF 19-01-02”)
13. Realiza pruebas Equipo SCRUM
14. SI las pruebas son correctas, ir a tarea 16, SINO, ir a tarea Equipo SCRUM
15
15. Realiza ajustes Equipo SCRUM SIMAC
16. Presenta el Sprint Equipo SCRUM Formulario de
presentación del Sprint
17. SI existen observaciones, ir a tarea 18, SINO, ir a tarea 20. Equipo SCRUM
18. Realiza ajustes de acuerdo a observaciones Equipo SCRUM SIMAC
19. Actualiza Historia de Usuario y/o Documento Técnico de Equipo SCRUM
Desarrollo
20. Realiza retrospectiva del sprint Equipo SCRUM Formulario de
retrospectiva del Sprint
21. SI el Sprint se envía a Producción, ir a tarea 22, SINO ir a Equipo SCRUM
tarea 1.
22. SI es caso especial determinado en instructivo para Equipo SCRUM
prescindir de pruebas de aceptación o informáticas, ir a
tarea 28, SINO ir a tarea 23
23. SI se requiere plan de pruebas, ir a tarea 24, SINO, ir a Equipo SCRUM
tarea 25
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

24. Elabora plan de pruebas preliminar Equipo SCRUM Formulario de plan de

pruebas
25. SI se requiere pruebas de Aceptación, ir a tarea 26, SI se Equipo SCRUM
requiere pruebas Informáticas, ir a tarea 27
26. Efectúa pruebas de aceptación (De acuerdo a UISS
procedimiento “Efectuar pruebas de aceptación para los
sistemas de gestión de información fiscal -
VPCF 17-04-02”)
27. Efectúa pruebas informáticas (De acuerdo a Equipo SCRUM
procedimiento “Efectuar pruebas informáticas para los
sistemas de gestión de información fiscal -
VPCF 17-04-01”)
28. Anota en el SIMAC el caso especial Equipo SCRUM SIMAC
29. Prepara los entregables del(los) sprint(s) Equipo SCRUM
30. Revisa Entregables del(los) Sprint(s) Profesional o Técnico
Sistemas de Información
(Scrum Master)
31. Prepara la actualización de software al ambiente de Equipo SCRUM
Producción (De acuerdo a procedimiento “Preparar la
actualización de software al ambiente de Producción -
VPCF 17-05-01”)
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN Y/O

ACTUALIZACIÓN:
27/10/2023
Ernesto Maldonado Rocío Quinteros Villanueva
Villegas Directora General de Sistemas
Jefe de la Unidad de de Gestión de Información
Sistemas de Información Fiscal
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL – DGSGIF
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACION - USI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
VPCF 17-03-01
Efectuar el mantenimiento correctivo a los sistemas de gestión de información
fiscal.
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Mantenimiento del software de los sistemas de gestión de información fiscal.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar el mantenimiento correctivo a los sistemas de gestión de información fiscal.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Requerimientos descritos en el SIMAC.
▪ DGSGIF-I-000: Instructivo para Clasificación de Desarrollos Informáticos
▪ DGSGIF-I-008: Instructivo de Desarrollo Informático
▪ DGSGIF-I-004: Instructivo para preparación y revisión de entregables de desarrollo informático
▪ DGSGIF-I-005: Instructivo de clasificación de casos de soporte técnico
▪ En función del tipo de desarrollo debe utilizarse uno o más de los siguientes estándares:
o USI-E-001: Estándar de desarrollo de base de datos
o USI-E-002: Estándar de desarrollo de Código PL/SQL
o USI-E-003: Estándar de desarrollo SQL
o USI-E-004: Estándar de desarrollo de Código Java
o USI-E-005: Estándar de desarrollo de ADF
o USI-E-006: Estándar de desarrollo de Servicios REST
o USI-E-007: Estándar de desarrollo de código Typescript
o USI-E-008: Estándar de desarrollo de Angular
o USI-E-009: Estándar de desarrollo de pantallas ADF
o USI-E-010: Estándar de desarrollo de pantallas Angular
o USI-E-011: Estándar de desarrollo de reportes
o USI-E-012: Estándar de desarrollo de Código PHP
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Entregables de desarrollo de informático de acuerdo al Instructivo para Preparación y Revisión de Entregables
de Desarrollo Informático (DGSGIF-I-004)
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Revisa el caso reportado Profesional Sistemas de SIMAC
Información (Responsable
Desarrollo)
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

2. Asigna la atención del caso Profesional Sistemas de SIMAC

Información (Responsable
Desarrollo)
3. Realiza el ajuste/corrección informática Profesional o Técnico
Sistemas de Información
(Desarrollo)
4. SI requiere mayor tiempo para el ajuste (Por Profesional o Técnico
única vez), ir a tarea 5, SINO, ir a la tarea 6 Sistemas de Información
(Desarrollo)
5. Comunica tiempo adicional a la UISS Profesional o Técnico SIMAC
Sistemas de Información
(Desarrollo)
6. Si es caso especial determinado en instructivo Profesional o Técnico
para prescindir de pruebas de aceptación, ir a Sistemas de Información
la tarea 8, SINO, ir a la tarea 7 (Desarrollo)
7. Efectúa Pruebas de Aceptación (De acuerdo a UISS SIMAC
procedimiento “Efectuar pruebas de
aceptación para los sistemas de gestión de
información fiscal - VPCF 17-04-02”).
8. Anota en el SIMAC el caso especial Profesional o Técnico SIMAC
Sistemas de Información
(Desarrollo)
9. Clasifica el Tipo de Desarrollo Profesional o Técnico SIMAC
Sistemas de Información
(Desarrollo)
10. Prepara los entregables del desarrollo Profesional o Técnico
informático Sistemas de Información
(Desarrollo)
11. Revisa entregables del desarrollo informático Profesional Sistemas de
Información (Responsable
Desarrollo)
12. Prepara la actualización a Producción (De Profesional o Técnico
acuerdo a procedimiento “Preparar la Sistemas de Información
actualización de software al ambiente de (Desarrollo)
producción.- VPCF 17-05-01”).
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Ernesto Maldonado Rocío Quinteros FECHA DE

Villegas Villanueva APROBACIÓN Y/O
Jefe de la Unidad de Director General de ACTUALIZACIÓN:
Sistemas de Información Sistemas de Gestión de
Información Fiscal 27/10/2023
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL – DGSGIF
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACION - USI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
CÓDIGO:
Efectuar el mantenimiento perfectivo a los sistemas de gestión de VPCF 17-03-02
información fiscal.
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Mantenimiento del software de los sistemas de gestión de información fiscal.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar el mantenimiento perfectivo a los sistemas de gestión de información fiscal.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Requerimientos descritos en el SIMAC.
▪ DGSGIF-I-000: Instructivo para Clasificación de Desarrollos Informáticos
▪ DGSGIF-I-008: Instructivo de Desarrollo Informático
▪ DGSGIF-I-003: Instructivo de Pruebas
▪ DGSGIF-I-004: Instructivo para preparación y revisión de entregables de desarrollo informático
▪ En función del tipo de mantenimiento debe utilizarse uno o más de los siguientes estándares:
o USI-E-001: Estándar de desarrollo de base de datos
o USI-E-002: Estándar de desarrollo de Código PL/SQL
o USI-E-003: Estándar de desarrollo SQL
o USI-E-004: Estándar de desarrollo de Código Java
o USI-E-005: Estándar de desarrollo de ADF
o USI-E-006: Estándar de desarrollo de Servicios REST
o USI-E-007: Estándar de desarrollo de código Typescript
o USI-E-008: Estándar de desarrollo de Angular
o USI-E-009: Estándar de desarrollo de pantallas ADF
o USI-E-010: Estándar de desarrollo de pantallas Angular
o USI-E-011: Estándar de desarrollo de reportes
o USI-E-012: Estándar de desarrollo de Código PHP
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Entregables de desarrollo de informático de acuerdo al Instructivo para Preparación y Revisión de Entregables
de Desarrollo Informático (DGSGIF-I-004)

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable

N° DESCRIPCIÓN DE PUESTO FORMAS

TAREAS RESPONSABLE FORMULARIOS
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

1. Crea simac con el Profesional o Técnico Sistemas SIMAC

requerimiento de Información (Conceptual)
2. Revisa el requerimiento Profesional Sistemas de SIMAC
registrado en el SIMAC. Información (Responsable
Desarrollo)
3. Asigna SIMAC Profesional Sistemas de SIMAC
Información (Responsable
Desarrollo)
4. Realiza el desarrollo Profesional o Técnico Sistemas
informático de Información (Desarrollo)
5. SI es caso especial Profesional o Técnico Sistemas
determinado en instructivo de Información (Desarrollo)
para prescindir de pruebas de
aceptación o informáticas, ir
a tarea 13, SINO, ir a tarea 6
6. SI requiere pruebas de Profesional o Técnico Sistemas
aceptación, ir a la tarea 7, SI de Información (Desarrollo)
se requiere pruebas
informáticas, ir a la tarea 10
Profesional o Técnico Sistemas
7. Si requiere plan de pruebas, ir de Información (Conceptual)
a la tarea 8, SINO ir a la tarea
9.

Profesional o Técnico Sistemas Formulario de plan de pruebas

8. Elabora plan de pruebas de Información (Conceptual)
preliminar

Efectúa Pruebas de UISS

Aceptación (De acuerdo a
9. procedimiento “Efectuar
pruebas de aceptación para
los sistemas de gestión de
información fiscal - VPCF
17-04-02”).
Si requiere plan de pruebas, ir Profesional o Técnico Sistemas
10. a la tarea 11, SINO ir a la de Información (Desarrollo)
tarea 12.

Profesional o Técnico Sistemas Formulario de plan de pruebas

11. Elabora plan de pruebas de Información (Desarrollo)
preliminar
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

12. Efectúa pruebas informáticas Profesional o Técnico Sistemas

(De acuerdo a procedimiento de Información (Desarrollo)
“Efectuar pruebas
informáticas para los
sistemas de gestión de
información fiscal -
VPCF 17-04-01”)
13. Anota en el SIMAC el caso Profesional o Técnico Sistemas SIMAC
especial de Información (Desarrollo)
14. Clasifica el tipo de desarrollo Profesional o Técnico Sistemas
de Información (Desarrollo)
15. Prepara los entregables Profesional o Técnico Sistemas
de Información (Desarrollo)
16. Revisa los entregables Profesional Sistemas de
Información (Responsable
Desarrollo)
17. Prepara la actualización a Profesional o Técnico Sistemas
Producción (De acuerdo a de Información (Desarrollo)
procedimiento “Preparar la
actualización de software al
ambiente de producción.-
VPCF 17-05-01”).
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN
Y/O ACTUALIZACIÓN:
Ernesto Maldonado Villegas Rocío Quinteros Villanueva
Jefe de la Unidad de Sistemas Directora General de Sistemas
de Gestión de Información 27/10/2023
de Información
Fiscal
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL – DGSGIF
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACION -USI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Efectuar pruebas informáticas de los sistemas de gestión de información fiscal VPCF 17-04-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Ejecución de pruebas de aceptación e informáticas
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar las pruebas informáticas de los sistemas de gestión de información fiscal
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Plan de pruebas preliminar, si corresponde
▪ Documento Técnico de Desarrollo, si corresponde
▪ DGSGIF-I-003: Instructivo de Pruebas
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Formulario de pruebas
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1. SI requiere excepción de pruebas Profesional o Técnico Sistemas
informáticas, ir a tarea 2, SINO ir a tarea de Información (Desarrollo)
3.
2. Se solicita excepción (De acuerdo a Profesional o Técnico Sistemas
procedimiento “Solicitar excepciones de Información (Desarrollo)
según instructivos - VPCF 19-02-02”)
3. Realiza prueba informática Profesional Sistemas de
Información (Responsable de
Desarrollo)
4. SI existen correcciones u observaciones, Profesional Sistemas de SIMAC
ir a tarea 5, SINO ir a tarea 9 Información (Responsable
Desarrollo)
5. SI el requerimiento es de la UIT, ir a tarea Profesional Sistemas de SIMAC
6, SINO ir a tarea 10 Información (Responsable
Desarrollo)
6. SI requiere desarrollo/mantenimiento Profesional o Técnico Sistemas SIMAC
informático, ir a tarea 7, SINO ir a tarea de Información (Conceptual)
11
7. SI requiere desarrollo con sprint, ir a tarea Profesional Sistemas de SIMAC
8, SINO ir a tarea 12 Información (Responsable
Desarrollo)
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

8. Elabora o actualiza Product Backlog (De Profesional Sistemas de

acuerdo a procedimiento “Elaborar o Información (Responsable
actualizar Product Backlog - VPCF 17- Desarrollo)
01-01)”
9. Documenta la prueba Profesional o Técnico Sistemas
de Información (Desarrollo)
10. Realiza los ajustes correspondientes Profesional o Técnico Sistemas
de Información (Desarrollo)
11. Realiza los ajustes correspondientes Profesional o Técnico Sistemas
de Información
(Arquitectura)/Profesional UIT
12. SI requiere mantenimiento perfectivo, ir a Profesional o Técnico Sistemas
tarea 13, SI requiere mantenimiento de Información (Desarrollo)
correctivo, ir a tarea 14
13. Efectúa el mantenimiento perfectivo (De Profesional o Técnico Sistemas
acuerdo a procedimiento “Efectuar el de Información (Conceptual)
mantenimiento perfectivo a los sistemas
de gestión de información fiscal -
VPCF 17-03-02)”
14. Crea el simac con el caso Profesional Sistemas de SIMAC
Información (Responsable
Desarrollo)
15. Efectúa el mantenimiento correctivo (De Profesional Sistemas de
acuerdo a procedimiento “Efectuar el Información (Responsable
mantenimiento correctivo a los sistemas Desarrollo)
de gestión de información fiscal - VPCF
17-03-01”)
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE
APROBACIÓN Y/O
Ernesto Maldonado Rocío Quinteros ACTUALIZACIÓN:
Villegas Villanueva
Jefe de la Unidad de Directora General de
Sistemas de Información Sistemas de Gestión de 27/10/2023
Información Fiscal
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO
Efectuar pruebas de aceptación para los sistemas de gestión de información fiscal VPCF
17-04-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Ejecución de pruebas de aceptación e informáticas

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Realizar pruebas de aceptación para que los sistemas de gestión de información fiscal cumplan con el
funcionamiento esperado.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:

▪ Historias de Usuario, si corresponde
▪ Plan de pruebas, si corresponde
▪ Requerimientos del SIMAC
▪ DGSGIF-I-003: Instructivo de Pruebas

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

▪ Documentación de Pruebas de Aceptación

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Se requiere excepción de pruebas de Profesional UISS
aceptación entonces ir al paso 2 (Responsable de
Caso contrario ir al paso 3 Implantación)

2. Ejecutar procedimiento VPCF 19- Profesional UISS

02-02 Solicitar excepciones según (Responsable de
instructivos Implantación)

Fin del procedimiento

3. Si el tipo de mantenimiento es Profesional UISS

correctivo entonces ir al paso 10. (Responsable de
Caso contrario ir al paso 4 Implantación)
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

4. Si el desarrollo es con Sprint Profesional UISS

entonces ir al paso 5. (Responsable
Si es perfectivo ir al paso 6 Implantación)
5. Si se requiere Plan de Pruebas
entonces ir al paso 8 Profesional UISS
Caso contrario ir al paso 10
6. Deriva caso de prueba de aceptación Profesional UISS
(Responsable
Implantación)
7. Asigna personal para las pruebas Profesional UISS
Ir al paso 5 (Responsable de
Implantación)
8. Revisa y/o complementa Plan de Profesional UISS
Pruebas

9. Realiza la prueba Profesional UISS

Ir al paso 13

10. Realiza el ajuste solicitado USI/UIT

Ir al paso 10

11. Si el caso requiere más tiempo para Profesional UISS

ejecutar la prueba entonces ir al
paso 12.
Caso contrario ir al paso 15

12. Solicita más tiempo para ejecutar la Profesional UISS

prueba

13. Si se acepta la ampliación de la Profesional UISS

ejecución de la prueba entonces ir al (Responsable
paso 10. Implantación)
Caso contrario ir al paso 14

14. Realiza la acción correctiva Profesional UISS

Ir al paso 10 (Responsable
Implantación)
15. Si la prueba es aceptada entonces ir Profesional UISS
al paso 17.
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

Caso contrario ir al paso 9.

16. Solicita ajuste correspondiente Profesional UISS

Ir al paso 9

17. Documento prueba realizada Profesional UISS

18. Registra aceptación de la prueba. Profesional UISS
19. Si se requiere guía operativa Profesional UISS
entonces ir al paso 20
Caso contrario fin del
procedimiento
20. Ejecuta procedimiento VPCF 15- Profesional UISS
02-05 Elaborar material didáctico
para los sistemas de gestión de
información fiscal
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación Rocío Quinteros Villanueva
Directora General de Sistemas
de Gestión de Información
Waldo Humerez Villalobos Fiscal
Responsable de Implantación FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Hugo Conde Paz
Responsable de Implantación 27/10/2023
Sandro Marcelo Salas Vargas
Jefe de la Unidad de
Implantación y Soporte de
Said Bravo Arias Sistemas
Responsable de Implantación
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

Página 1 de 1
UNIDAD DE IMPLANTACION Y SOPORTE DE SISTEMAS

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Efectuar pruebas de aceptación para los sistemas de gestión de información CÓDIGO:
fiscal VPCF 17-04-02

Profesional UISS
Nº USI / UIT (Responsable de Profesional UISS
Tarea Implantación)

Inicio

Se requiere VPCF 19-02-02

excepción de Solicitar
Si Fin
pruebas de excepciones
1-2 aceptación? según
instructivos
No

Tipo de
mantenimiento Si
3 Correctivo?
Si
No

Desarrollo con Se requiere Plan

4-5 Sprint? de Pruebas? Si

No
Revisa y/o complementa
Deriva caso de Plan de Pruebas
6-7- Asigna personal
prueba de
8 para las pruebas
aceptación No

9-10 Realiza el ajuste

1 Realiza la prueba
solicitado
1 Si

Acepta Solicita mas Requiere mas

11-12- ampliación de tiempo de Si tiempo para la
13
prueba? prueba prueba?

No No

Realiza acción Prueba

14-15 No Aceptada? Si
correctiva

Solicita ajuste Documenta prueba

16-17
correspondiente realizada

Registra aceptación
18 de la prueba

VPCF 15-02-05
Elaborar material
19-20 Requiere guia
Si didáctico para los
operativa?
sistemas de gestión de
información fiscal

Total: 20 Tareas No Fin

Crea Conect o de
Formas Inicio Documentos y Conect o de
Tarea Decisión Archivo página
utilizadas: Fin Copias Flujo
Sistema Ent rega, envío,
etc.
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN - USI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Preparar la actualización de software al ambiente de producción. VPCF 17-05-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Preparación de las actualizaciones de software de los sistemas de gestión de información fiscal.

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Preparar la solicitud de actualización para su implementación en el ambiente de Producción.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:

▪ Entregables de desarrollo informático
▪ DGSGIF-I-004: Instructivo para preparación y revisión de entregables de desarrollo informático
▪ DGSGIF-I-007: Instructivo de Gestión de la Configuración y revisión de la Gestión de la Configuración
▪ DGSGIF-I-009: Instructivo de Pases a Producción
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Solicitudes de actualización autorizadas al ambiente de Producción

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS

RESPONSABLE FORMULARIOS

1. Realiza tareas de gestión de configuración Profesional o Técnico SIMAC

de software Sistemas de Información
(Desarrollo)

2. Elabora actualización(es) de aplicación y/o Profesional o Técnico Módulo de

Base de Datos a Producción Sistemas de Información Actualizaciones
(Desarrollo)

3. SI es caso especial determinado en el Profesional o Técnico

instructivo para prescindir de revisión de Sistemas de Información
código y/o entregables, ir a tarea 4, SINO, (Desarrollo)
ir a tarea 5
4. Anota en el SIMAC el caso especial Profesional o Técnico SIMAC
Sistemas de Información
(Desarrollo)
5. SI se requiere excepción de revisión de Profesional o Técnico
código, ir a tarea 6, SINO ir a tarea 7 Sistemas de Información
(Desarrollo)
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

6. Solicita la excepción de acuerdo (De Profesional o Técnico SIMAC

acuerdo a procedimiento “VPCF 19-02-02 Sistemas de Información
Solicitar excepciones según (Desarrollo)
instructivos”).
7. Deriva la actualización a Control de Profesional Sistemas de SIMAC
Calidad Información (Responsable
Desarrollo)
8. Efectúa control de cambios (De acuerdo a USECC
procedimiento “VPCF 19-01-01
Efectuar el control de cambios para
pase a producción”).
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN
Y/O ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023

Ernesto Maldonado Rocío Quinteros

Villegas Villanueva
Jefe de la Unidad de Directora General de
Sistemas de Información Sistemas de Gestión de
Información Fiscal
 FORMULARIO 06
MANUAL DE PROCESOS
PROCEDIMIENTOS
Y PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN - USI
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA - UIT
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS - UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Elaborar / actualizar y/o revisar instructivos, estándares y otros documentos VPCF 18-01-01
internos
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaboración y revisión de instructivos, estándares y otros documentos internos
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Elaboración y/o actualización de instructivos, estándares y otros documentos internos para ejecutar los
procedimientos de manera uniforme y estandarizada.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
● Requerimiento/necesidad de elaboración/actualización de instructivo.
● DGSGIF-I-006: Instructivo para la elaboración, actualización y revisión de instructivos, estándares u otros
documentos
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Instructivos, estándares y otros documentos internos aprobados.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE
FORMULARIOS
Instruye la
elaboración/actualización/revisión de
1. Jefe USI/UISS/UIT/USECC
instructivo, estándar u otro documento
interno.
Si el instructivo, estándar u otro
Profesional/Técnico
2. documento interno es nuevo,
USI/UISS/UIT/USECC
elabora/corrige el mismo.
Si el instructivo, estándar u otro
Profesional/Técnico
3. documento interno no es nuevo, procede
USI/UISS/UIT/USECC
con su revisión.
Si se requiere actualización,
Profesional/Técnico
4. actualiza/corrige el instructivo, estándar
USI/UISS/UIT/USECC
u otro documento interno.
Si no se requiere actualización, elabora Profesional/Técnico
5.
Hoja de Revisión USI/UISS/UIT/USECC
Aprueba la Hoja de Revisión según
6. procedimiento “VPCF 18-01-04 Jefe USI/UISS/UIT/USECC
Aprobar Hojas de Revisión”
Revisa instructivo, estándar u otro
7. Jefe USI/UISS/UIT/USECC
documento interno.
Si no existen observaciones, revisa
instructivo, estándar u otro documento
8. interno, según procedimiento “VPCF 18- Jefe USI/UISS/UIT/USECC
01-03 Revisar Políticas, Instructivos,
Estándares u otros Documentos”.
 Si el instructivo, estándar u otro
documento interno es nuevo y existen
9. Jefe USI/UISS/UIT/USECC
observaciones (ir a la tarea 2). Si No
existen observaciones (ir a la tarea 4)

10. Programa capacitación. Jefe USI/UISS/UIT/USECC

Difunde y capacita sobre el instructivo, Profesional/Técnico

11.
estándar u otro documento interno. USI/UISS/UIT/USECC
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE
Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros Villanueva APROBACIÓN Y/O
Jefe de la Unidad de Seguridad y Directora General de Sistemas de ACTUALIZACIÓN:
Control de Calidad Gestión de Información Fiscal
27/10/2023

Cesar M. Fernández Ali

Profesional II
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Elaborar y/o actualizar políticas y documentos de Seguridad de la Información VPCF 18-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaboración y Revisión de Documentos
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Elaboración y/o actualización de políticas y documentos de Seguridad de la Información
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
● Recomendaciones de auditorías, Comité de Seguridad u otros que impliquen actualización de alguna de
las directrices de las políticas y documentos de Seguridad de la Información.
● USECC-I-002: Instructivo para la elaboración, actualización y revisión de políticas y documentos de
Seguridad de la Información.
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Políticas y Documentos de Seguridad de la Información aprobados.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
PUESTO FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS
RESPONSABLE FORMULARIOS

Si se requiere, se elabora o
1. Profesional USECC
actualiza política/documento.

2. Revisa política/documento Responsable de Seguridad

Si se requiere cambios, se elabora

/actualiza política/documento, si
3. Responsable de Seguridad
no, se da conformidad y se remite
política / documento.
Jefe USECC
4. Revisa política/documento

Si se requiere modificación, se
elabora / actualiza
5. política/documento, si no, se Jefe USECC
da conformidad a la
política/documento.

“VPCF 18-01-03 Revisar

6. Políticas, Instructivos, Estándares Jefe USECC
u otros Documentos”.
 Si no se requiere elaborar /
7. actualizar política/documento, se Profesional USECC
elabora hoja de revisión.

“VPCF 18-01-04 Aprobar Hojas

8. Profesional USECC
de Revisión”.

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN Y/O
ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023

Hermes Crespo Escobar

Jefe de la Unidad de Seguridad y Rocío Quinteros Villanueva
Control de Calidad Directora General de Sistemas
de Gestión de Información
Fiscal

Cesar M. Fernández Ali

Profesional II Unidad de
Seguridad y Control de
Calidad
 MANUAL DE PROCESOS
FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Revisar políticas, instructivos, estándares u otros documentos VCPF 18-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaboración y revisión de documentos
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Revisar políticas, instructivos, estándares y otros documentos para verificar su alineación a las normas de
gestión de seguridad de la información y que su aplicación sea consensuada entre unidades.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
● Políticas, instructivos, estándares u otros documentos elaborados por las unidades.
● DGSGIF-I-006 Instructivo para la elaboración, actualización y revisión de instructivos, estándares u otros
documentos.
● USECC-I-002: Instructivo para la elaboración, actualización y revisión de políticas y documentos de
Seguridad de la Información.
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Instructivos y documentos de las unidades aprobados
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
Si la política/instructivo/estándar/documento es de la
1. USECC y No requiere Comité de Seguridad, procede a su Director(a)
revisión. DGSGIF

Si la política/instructivo/estándar/documento No presenta Política/Instructivo

observaciones, aprueba el mismo. Director(a)
2. /Estándar/Docume
DGSGIF
nto aprobado.
Si existen observaciones a la
política/instructivo/estándar/documento, solicita ajustes. Director(a)
3.
DGSGIF

Si no existen observaciones a la
Director(a)
4. política/instructivo/estándar/documento, instruye su
DGSGIF
difusión y seguimiento.
Si la política/instructivo/estándar/documento está
relacionado con el SGSI o SGCN y el mismo es una Política, Comité de
5.
determina acciones y responsables para su aplicación. Seguridad
Si la política/instructivo/estándar/documento está
relacionado con el SGSI o SGCN y el mismo No es una
Política, realiza la planificación de Inducción, de acuerdo a Profesional
6.
procedimiento “VPCF 18-04-01 Planificar los Procesos de USECC
Sensibilización y Capacitación sobre Seguridad de la
Información”.
Si la política/instructivo/estándar/documento No es de la Jefe
7. USECC, solicita su revisión. USI/UIT/UISS/
USECC
 Revisa política/instructivo/estándar/documento. Profesional
8.
USECC
Si la política/instructivo/estándar/documento presenta
Profesional
9. observaciones, elabora documento de
USECC
Observaciones/Incumplimientos.
Revisa y corrige observaciones. Jefe
10. USI/UIT/UISS/
USECC
Si la política/instructivo/estándar/documento, No presenta
Profesional
11. observaciones y requiere Comité de Seguridad, efectúa
USECC
convocatoria para su Revisión/Aprobación.
Revisa política/ instructivo/estándar/documento. Comité de
12.
Seguridad
Si No existe observaciones aprueba la Comité de Instructivo/Docum
13.
política/instructivo/estándar/documento. Seguridad ento, Aprobado.
Si existe observaciones a la
política/instructivo/estándar/documento, solicita la Comité de
14.
elaboración de Documento de Seguridad
Observaciones/Incumplimientos.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN
N°: 0

FECHA DE
Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros Villanueva APROBACIÓN Y/O
Jefe de la Unidad de Seguridad y Directora General de Sistemas de Gestión de ACTUALIZACIÓN:
Control de Calidad Información Fiscal
27/10/2023

Cesar M. Fernández Ali

Profesional II - Unidad de
Seguridad y Control de Calidad
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN - USI
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA - UIT
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS - UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Aprobar Hojas de Revisión VPCF 18-01-04
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaboración y Revisión de Documentos.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Aprobar Hoja de Revisión de políticas, instructivos, estándares y otros documentos internos de la DGSGIF.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
● Hojas de Revisión.
● DGSGIF-I-006: Instructivo para la elaboración, actualización y revisión de instructivos, estándares u otros
documentos.
● USECC-I-002: Instructivo para la elaboración, actualización y revisión de políticas y documentos de Seguridad
de la Información.
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Hojas de Revisión aprobadas.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
Profesional USI / UIT /
1. Elabora hoja de revisión
UISS / USECC
Profesional USI / UIT /
2. Remite hoja de revisión
UISS / USECC
Jefe USI / UIT / UISS /
3. Revisa hoja de revisión
USECC
Jefe USI / UIT / UISS /
4. Si la hoja de revisión presenta
USECC
observaciones, solicita ajustes.

Si la hoja de revisión No presenta

5. observaciones, recepciona hoja de Profesional USECC
revisión

Si el Instructivo/Documento original
fue aprobado por Comité de Seguridad,
6. Profesional USECC
convoca al Comité de Seguridad para
Revisión/Aprobación.

7. Evalúa modificación de Comité de Seguridad

Instructivos/Documentos
 Si los Instructivos/Documentos No
8. requieren modificaciones, Aprueba Comité de Seguridad Hoja de Revisión aprobada
hoja de Revisión.

Si los Instructivos/Documentos
requieren modificaciones elabora acta
y solicita ajustes según procedimientos
“VPCF 18-01-01 Elaborar/Actualizar
y/o Revisar Instructivos, Estándares, y
9. otros Documentos Internos”,” VPCF Profesional USECC
18-01-02 Elaborar y/o Actualizar
Políticas y Documentos de Seguridad
de La Información” o “VPCF 18-01-03
Revisar Políticas, Instructivos,
Estándares u otros Documentos”.

Si el Instructivo/Documento No fue
10. Director(a) DGSGIF
aprobado por Comité de Seguridad,
evalúa modificaciones.

Si los Instructivos/Documentos No
11. Director(a) DGSGIF Hoja de Revisión aprobada
Requieren modificaciones, Aprueba
Hoja de Revisión.

Si los Instructivos/Documentos
Requieren modificaciones, solicita
ajustes según procedimientos VPCF
18-01-01 Elaborar/Actualizar y/o
Revisar Instructivos, Estándares, y
otros Documentos Internos”,” VPCF
12. Director(a) DGSGIF
18-01-02 Elaborar y/o Actualizar
Políticas y Documentos de Seguridad
de La Información” o “VPCF 18-01-03
Revisar Políticas, Instructivos,
Estándares u otros Documentos”.

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN Y/O
ACTUALIZACIÓN:

Hermes Crespo Escobar 27/10/2023

Jefe de la Unidad de Seguridad y Rocío Quinteros Villanueva
Control de Calidad Directora General de
Sistemas de Gestión de
Información Fiscal
Cesar M. Fernández Ali
Profesional II - Unidad de
Seguridad y Control de Calidad
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

FISCAL - DGSGIF
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO
Elaborar instructivos externos VPCF
18-01-05
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaboración y revisión de documentos
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar instructivos de implantación u operación de los sistemas de gestión de
información fiscal para aplicación de entidades y/o proveedores.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Actualizaciones de los sistemas de gestión de información fiscal
▪ Requerimiento/necesidad de implantación masiva
▪ DGSGIF-I-006: Instructivo para la elaboración, actualización y revisión de
instructivos, estándares u otros documentos.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Instructivo para la implantación/operación en los sistemas de gestión de información fiscal
aprobado
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Analiza elaboración de instructivo Jefe UISS
2. Designa equipo e instruye la elaboración de Jefe UISS
instructivo
3. Asigna equipo responsable de elaboración Profesional UISS
de instructivo (Responsable
Implantación)
4. Elabora instructivo Profesional UISS
5. Revisa instructivo Profesional UISS
(Responsable
Implantación)
6. Si se requiere ajuste del instructivo ir al Profesional UISS
paso 7 (Responsable
Caso contrario ir al paso 8 Implantación)
7. Realiza ajustes Profesional UISS
Ir al paso 5
 MANUAL DE
PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS

8. Revisa instructivo Jefe UISS

9. Si se requiere ajuste del instructivo ir al Jefe UISS
paso 7
Caso contrario ir al paso 10
10. Si se requiere revisión por la USECC Jefe UISS
entonces ir al paso 11.
Caso contrario ir al paso 12.
11. Ejecutar procedimiento: VPCF 18-01-03 USECC
Revisar Políticas, Instructivos, Estándares u
Otros Documentos.
Ir al paso 16
12. Revisa instructivo Director DGSGIF
13. Si se requiere ajuste del instructivo ir al Director DGSGIF
paso 7
Caso contrario ir al paso 14
14. Aprueba instructivo y autoriza publicación Director DGSGIF
15. Instruye la publicación del instructivo Jefe UISS
Fin del procedimiento
16. Programa capacitación de instructivo Jefe UISS
elaborado o actualizado
17. Difunde y capacita sobre el instructivo Profesional UISS
elaborado o actualizado. (Responsable
Implantación)
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN
N°: 0

Ronald Coaquira Laura

Responsable de Implantación
Rocío Quinteros Villanueva FECHA DE
Directora General de Sistemas
Waldo Humerez Villalobos de Gestión de Información APROBACIÓN O
Responsable de Implantación Fiscal ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Hugo Conde Paz
Responsable de Implantación
Sandro Marcelo Salas Vargas
Jefe de la Unidad de
Said Bravo Arias Implantación y Soporte de
Responsable de Implantación Sistemas
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Identificar y Clasificar Activos de Información VPCF 18-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Gestión de Activos y Riesgos
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Identificar y Clasificar los Activos de información.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Inventario de activos de la gestión anterior y nuevos activos adquiridos o identificados.
▪ USECC-I-003 Instructivo de identificación y clasificación de activos.
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Inventario de Activos actualizado.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
Aclaración.- En el marco de la norma ISO 27001 activo de información es cualquier elemento valioso para una
organización que debe ser protegido del acceso no autorizado, uso, divulgación, modificación, destrucción o
compromiso, debiendo proteger su confidencialidad, disponibilidad e integridad. No refiere únicamente a activos
físicos, sino a datos, software e información.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
Solicita la incorporación del Activo
1. Jefe USECC / USI / UISS / UIT
de Información.
Revisa el Inventario de Activos de Responsable de Seguridad /
2.
Información. Profesional USECC
Si el activo, No se encuentra en el
Responsable de Seguridad /
3. Inventario de Activos de
Profesional USECC
Información, procede a clasificarlo.

Actualiza el Inventario de Activos de Responsable de Seguridad /

4.
Información. Profesional USECC

Asigna responsable de los Activos Responsable de Seguridad /

5.
de Información. Profesional USECC
 Si existen observaciones, solicita
ajustes (ir a tarea 3) y si no, aprueba
el Documento Identificación y
Clasificación de Activos de
6. Información y realiza la evaluación Jefe USECC
de riesgos de acuerdo a
procedimiento “VPCF 18-02-02
Evaluar Riesgos de los Activos de
Información” .

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN
Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros Villanueva Y/O ACTUALIZACIÓN:
Jefe de la Unidad de Seguridad y Control Directora General de Sistemas de
de Calidad Gestión de Información Fiscal 27/10/2023

Cesar M. Fernández Ali

Profesional II - Unidad de Seguridad
y Control de Calidad
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Evaluar riesgos de los activos de información VPCF 18-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Gestión de activos y riesgos
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Identificar los riesgos de seguridad de la información para determinar controles, definir acciones para mitigar,
evitar, transferir o aceptar el riesgo y su cronograma de implementación.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Activos de información, registro de eventos/incidentes, análisis de riesgos de gestiones pasadas,
recomendaciones de auditorías, u otros que denoten la necesidad de implementar o fortalecer controles.
▪ USECC-I-004 Instructivo de evaluación de riesgos.
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Documento de análisis de riesgos.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
Revisa el Inventario de Activos de Equipo de Identificación de
1
Información. Riesgos

Equipo de Identificación de
2. Identifica los Riesgos
Riesgos

Estima la probabilidad de ocurrencia

Equipo de Identificación de
3. y el impacto sobre los activos de
Riesgos
Información.
Equipo de Identificación de
4. Realiza el cálculo del riesgo.
Riesgos
Equipo de Identificación de
5. Identifica los Riesgos Críticos.
Riesgos
Determina los controles, acciones y Equipo de Identificación de
6.
cronograma a aplicar Riesgos
Elabora/Actualiza el Documento de
7. Profesional de Seguridad
Análisis de Riesgos.
Elabora/actualiza lista de No
conformidades e Incidentes, de
8. acuerdo a procedimiento “VPCF 18- Profesional de Seguridad
05-03 Elaborar y Actualizar la Lista
de No Conformidades e Incidentes ”
Revisa el Documento de Análisis de
Jefe USECC/Responsable de
9. Riesgos y Lista de No Conformidades
Seguridad
e Incidentes.
 Si existe observaciones al Documento
de Análisis de Riesgos /Lista de No
Conformidades e Incidentes, solicita
Documento de Análisis de
ajustes (ir a tarea 7), Si no tiene
Jefe USECC/Responsable de Riesgos/Lista de No
10. observaciones y No requiere Comité
Seguridad Conformidades e Incidentes,
de Seguridad, aprueba el Documento
Aprobado.
de Análisis de Riesgos/Lista de No
Conformidades e Incidentes y
procede con tarea 12
Si no tiene observaciones y requiere
Comité de Seguridad, revisa
11 Documento de Análisis de Comité de Seguridad
Riesgos/Lista de No Conformidades
e Incidentes
12. Instruye la Difusión y Aplicación. Director (a) DGSGIF
Si, existe observaciones al
Documento de Análisis de
Riesgos/Lista de No Conformidades e
Incidentes, solicita ajustes (ir a tarea
13. 7), si no existe observaciones por Comité de Seguridad
parte del Comité de Seguridad,
aprueba Documento de Análisis de
Riesgos/Lista de No Conformidades e
Incidentes y procede con tarea 12
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN Y/O

ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros
Jefe de la Unidad de Seguridad y Villanueva
Control de Calidad Directora General de
Sistemas de Gestión de
Información Fiscal
Cesar M. Fernández Ali
Profesional II - Unidad de
Seguridad y Control de
Calidad
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Realizar altas, bajas y modificaciones de usuarios internos VCPF 18-03-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Gestión de Usuarios
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Gestionar altas, bajas y modificaciones de usuarios de la infraestructura y sistemas internos
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
● Solicitud de altas, bajas y modificaciones de usuarios
● DGSGIF-I-012 Instructivo de Altas/Bajas/Modificaciones de Usuarios Internos
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Usuarios autorizados con acceso a la infraestructura y a los sistemas internos.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE
FORMULARIOS
Prepara solicitud de Responsables Solicitud de Alta/ Baja/ Modificación de
1.
Alta/Baja/Modificación de usuario USI/UIT/UISS/USECC usuario
2. Toma conocimiento de la solicitud Jefe USI/UIT/UISS/USECC
Si existen observaciones solicita
3. Jefe USI/UIT/UISS/USECC
ajustes.
Responsables
4. Revisa y corrige observaciones.
USI/UIT/UISS/USECC
Si, la solicitud requiere autorización
de Dirección, revisa requerimiento
5. Director (a) DGSGIF
de Alta/Baja/Modificación de
usuario.
Si, existen observaciones al
Responsables
6. requerimiento por parte del Director
USI/UIT/UISS/USECC
(a), revisa y corrige observaciones.
Si No, existen observaciones al
7. requerimiento, autoriza la Alta/ Director (a) DGSGIF
Baja/ Modificación de usuario.
Si, la solicitud No requiere
autorización de Dirección, revisa
8. Responsable de Seguridad
solicitud de Alta/ Baja/
Modificación de usuario.
Si existen observaciones al
9. requerimiento, documenta Responsable de Seguridad
observaciones.
Si No existe observaciones al
requerimiento, da curso a la
10. Responsable de Seguridad
solicitud de Alta/ Baja/
Modificación de usuario.
Ejecuta la solicitud de Alta/ Baja/ Solicitud de Alta/ Baja/ Modificación de
11. Profesional de Seguridad
Modificación de usuario usuario, procesada.
 Comunica la atención de la
12. Profesional de Seguridad
solicitud.

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN Y/O

Hermes Crespo Escobar ACTUALIZACIÓN:
Jefe de la Unidad de Seguridad y Rocío Quinteros Villanueva
Control de Calidad Directora General de Sistemas 27/10/2023
de Gestión de Información
Fiscal

Cesar M. Fernández Ali

Profesional II - Unidad de
Seguridad y Control de Calidad
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Realizar Altas, Bajas y Modificaciones de Usuarios Gestores y Especiales de VPCF 18-03-02
los sistemas de gestión de información fiscal
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Gestión de Usuarios
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Gestionar el acceso a Usuarios Gestores y Especiales de los sistemas de gestión de información fiscal para que
las entidades públicas gestionen sus propios usuarios
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Solicitud para la habilitación de usuarios.
▪ Reglamento/normativa para administración de usuarios del SIGEP/SICOES
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Usuarios gestores y especiales autorizados con acceso a los sistemas de gestión de información fiscal
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE PUESTO RESPONSABLE FORMAS
TAREAS FORMULARIOS
Si la solicitud es en formato
físico, recibe solicitud de
1. Jefe USECC
gestoría de usuarios y/o
perfil especial.
Delega la solicitud, para su
2. Jefe USECC
revisión.
Revisa solicitud (Física / Por
3. Sistema) y documentos Profesional de Seguridad
adjuntos.
Si la solicitud y adjuntos
4. cumplen con los requisitos, Profesional de Seguridad
ejecuta la solicitud.
Si la solicitud y adjuntos, No
cumplen con los requisitos,
5. Profesional de Seguridad
se notifica el rechazo de la
solicitud.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

Hermes Crespo Escobar

Jefe de la Unidad de Seguridad y FECHA DE APROBACIÓN Y/O
Control de Calidad Rocío Quinteros Villanueva ACTUALIZACIÓN:
Directora General de
Sistemas de Gestión de
Información Fiscal
Cesar M. Fernández Ali
Profesional II
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
CÓDIGO:
Planificar los procesos de sensibilización y capacitación sobre Seguridad de la
VPCF 18-04-01
Información
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Capacitación y concientización sobre Seguridad de la Información
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar la planificación de sensibilización y capacitación sobre Seguridad de la Información
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Necesidad de sensibilización y capacitación sobre Seguridad de la Información.
▪ USECC-I-005 Instructivo de planificación y ejecución de sensibilización / capacitación sobre Seguridad
de la Información.
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Documento de Planificación de inducción y capacitación sobre seguridad de la información.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
Evalúa necesidades de sensibilización y
1. capacitación en seguridad de la Profesional de Seguridad
información.
Define fechas de sensibilización y
2. capacitación en seguridad de la Profesional de Seguridad
información.
Elabora y/o actualiza documento de
Planificación de Sensibilización y
3. Profesional de Seguridad
Capacitación en Seguridad de la
Información.
Revisa el documento de Planificación de
4 Sensibilización y Capacitación en Jefe USECC
Seguridad de la Información.
Si el documento de Planificación de
Sensibilización y Capacitación en
Seguridad de la Información tiene
observaciones, solicita ajustes (ir a tarea
1), caso contrario, si el documento de
5. Jefe USECC
Planificación de Sensibilización y
Capacitación en Seguridad de la
Información no tiene observaciones y no
requiere aprobación del Comité de
Seguridad, aprueba la planificación.
 Si el documento de Planificación de
Sensibilización y Capacitación en
Seguridad de la Información requiere la
aprobación del comité y no tiene
6. Comité de Seguridad
observaciones, aprueba documento de
planificación; en caso de que existan
observaciones solicita correcciones (ir a
tarea 1)
Instruye y comunica la planificación de
7. sensibilización y capacitación en Director(a) DGSGIF
Seguridad de la Información.
Realiza la capacitación de acuerdo a
procedimiento “VPCF 18-04-02 Ejecutar
8. la Capacitación y los Procesos de Profesional de Seguridad
Sensibilización sobre Seguridad de la
Información”
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN Y/O

ACTUALIZACIÓN:
Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros Villanueva 27/10/2023
Jefe de la Unidad de Seguridad y Directora General de
Control de Calidad Sistemas de Gestión de
Información Fiscal

Cesar M. Fernández Ali

Profesional II - Unidad de
Seguridad y Control de Calidad
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Ejecutar la capacitación y los procesos de sensibilización sobre Seguridad de CÓDIGO:
la Información. VPCF 18-04-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Capacitación y concientización sobre Seguridad de la Información
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Capacitar y sensibilizar en temas de Seguridad de la Información.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Documento de planificación y sensibilización sobre seguridad de la información.
▪ USECC-I-005 Instructivo de planificación y ejecución de sensibilización / capacitación sobre Seguridad
de la Información.
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Documento de resultados de la inducción / capacitación sobre Seguridad de la Información.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
Elabora el material de Responsable de Seguridad /
1.
sensibilización/entrenamiento. Profesional de Seguridad
Si la actividad de
sensibilización/entrenamiento
Responsable de Seguridad /
2. requiere inscripción, emite
Profesional de Seguridad
comunicado. Si no requiere pasa a la
tarea 4.
Realiza su inscripción en el programa
3. Personal Interno/Externo
de sensibilización/entrenamiento.
Ejecuta el programa de Responsable de Seguridad /
4
sensibilización/entrenamiento. Profesional de Seguridad

Si la actividad de
sensibilización/entrenamiento Responsable de Seguridad /
5.
requiere constancia, realiza el registro Profesional de Seguridad
de asistencia.

Si la actividad lo requiere, genera

material de evaluación Responsable de Seguridad /
6.
sensibilización/entrenamiento. Profesional de Seguridad

Responsable de Seguridad /
7.
Ejecuta la(s) evaluación(es) Profesional de Seguridad
 Documento de resultados
de la Inducción /
Responsable de Seguridad /
8. Elabora documento de resultados. Capacitación sobre
Profesional de Seguridad
Seguridad de la
Información.
Revisa documentos de resultados, si
9. existen observaciones solicita ajustes Jefe USECC
(ir a tarea 8).
Documento de resultados
de la Inducción /
Si no existe observaciones aprueba
10. Jefe USECC Capacitación sobre
documento de resultados
Seguridad de la
Información.
11. Informa los resultados a Dirección. Jefe USECC
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN Y/O

Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros Villanueva ACTUALIZACIÓN:
Jefe de la Unidad de Seguridad y Directora General de
Control de Calidad Sistemas de Gestión de 27/10/2023
Información Fiscal

Cesar M. Fernández Ali

Profesional II - Unidad de
Seguridad y Control de Calidad
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Efectuar el tratamiento de eventos de seguridad de la información VPCF-18-05-01

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:

Gestionar eventos o incidentes.

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Efectuar el tratamiento de eventos de seguridad de la información para la recuperación o restablecimiento
de servicios
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
■ Información de advertencias o fallos de servicios de los sistemas de gestión de información fiscal
■ DGSGIF-I-013 - Instructivo de registro de eventos, incidentes y No Conformidades

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

Registro de eventos.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Variable

FORMAS
PUESTO
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS FORMULARIO
RESPONSABLE
S
1 Toma conocimiento del evento. Jefe de la UIT/USI
Asigna responsable según el área que SIMAC
2 Jefe de la UIT/USI
corresponda
¿El evento se encuentra en el plan de
continuidad? Equipo de
3
Si: Va a la tarea N°4 Trabajo/Profesional
No: Va a la tarea N°5
Se ejecuta el procedimiento VPCF 21-01-02
4 Ejecutar el plan de continuidad del negocio y UIT
recuperación de desastres
¿Requiere configurar o reconfigurar?
Equipo De
5 Si: va a la tarea N°6
Trabajo/Profesional
No: Va a la tarea N°7
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Se ejecuta el procedimiento VPCF 20-01-01

6 Instalar y configurar la infraestructura UIT
tecnológica
¿Requiere recuperación de datos?
Equipo De
7 Si: Va a la tarea N°8
Trabajo/Profesional
No: Va a la tarea N°9
Se ejecuta el procedimiento VPCF 20-02-02
8 UIT
Efectuar la recuperación de la información
¿Requiere mantenimiento correctivo?
Equipo De
9 Si: Va a la tarea N°10
Trabajo/Profesional
No: Va a la tarea N°11
Se ejecuta el procedimiento VPCF 17-03-01
10 Efectuar el mantenimiento correctivo a los USI
sistemas de gestión de información fiscal.
Equipo De
11 Realizar tareas para dar solución al evento
Trabajo/Profesional
Reporte de evento y pasa al procedimiento
Equipo De
12 VPCF 18-05-02 Efectuar el registro de eventos
Trabajo/Profesional
e incidentes de seguridad de la información
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°:
0

Rocío Wendy Quinteros Villanueva

Hernan Enriquez Maidana Directora General de Sistemas de Gestión FECHA DE APROBACIÓN
Jefe de la Unidad de de Información Fiscal O ACTUALIZACIÓN:
Infraestructura Tecnológica 27/10/2023
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 1
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Efectuar el tratamiento de eventos de seguridad de la información
VPCF-18-05-01
N° EQUIPO DE TRABAJO/
Tarea
JEFE DE UIT/USI UIT USI
PROFESIONAL

Inicio

1 Es notificado del
evento

Asigna responsable
2
según el área que
corresponda
VPCF 21-01-02
Ejecutar el plan
¿El evento se encuentra
3, 4 de continuidad
en el plan de Sí
del negocio y
continuidad?
recuperación de
desastres

No

VPCF 20-01-01
Instalar y
Requiere configurar o
Si configurar la
5, 6 reconfigurar
infraestructura
tecnológica

No

VPCF 20-02-02
Requiere recuperación Efectuar la
Si
7, 8 de datos? recuperación de
la información

No
VPCF 17-03-01
Efectuar el
Requiere
mantenimiento
mantenimiento Si
correctivo a los sistemas
correctivo?
9, 10 de gestión de
No información fiscal

Realizar tareas para dar

solución al evento
11

Reporte de evento y
pasa al procedimiento
VPCF 18-05-02
12 Efetuar el registro de
eventos e incidentes de
Seguridad de la
información

Fin

Total 12 tareas

Crea Documentos Conecto de

Formas Inicio Con ecto de
Tarea Decisión y Copias Archivo página
utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 FORMULARIO
MANUAL DE PROCESOS 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIEN
TOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Efectuar el registro de eventos e incidentes de Seguridad de la Información VPCF 18-05-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Gestión de eventos e incidentes de Seguridad de la Información.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar el registro de eventos e incidentes de seguridad.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Reportes de eventos o incidentes de seguridad.
▪ DGSGIF-I-013 Instructivo de registro de eventos, incidentes y No Conformidades
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Registro de eventos/incidentes.
Cronograma de tratamiento de incidentes.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Registra el evento Personal DGSGIF
Profesional de
2 Toma conocimiento del evento.
Seguridad.
Profesional de
3. Verifica el estado y la gravedad del evento.
Seguridad.
Si el evento es clasificado como incidente, solicita Responsable de
4.
tratamiento del mismo. Seguridad.
Cronograma de
Determina acciones y cronograma para el tratamiento Jefe
5. tratamiento de
del incidente. UISS/UIT/USI/USECC
incidentes.
Si no se requiere informar al Comité de Seguridad,
elabora/actualiza lista de No conformidades e incidentes, Profesional de
6.
de acuerdo a procedimiento, “VPCF 18-05-03 Elaborar Seguridad.
y Actualizar la Lista de No Conformidades e Incidentes”
Si el incidente suscitado requiere ser comunicado al Responsable de
Comité de Seguridad, informa al comité. Seguridad.

7.
 Si No existen observaciones a las acciones y cronograma
para el tratamiento del incidente, autoriza incorporación
8. a la Lista de No conformidades e Incidentes. Si existen Comité de Seguridad
observaciones a las acciones y cronograma para el
tratamiento del incidente, solicita ajustes (ir a tarea 5).
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros Villanueva FECHA DE APROBACIÓN Y/O

Jefe de la Unidad de Seguridad y Director General de ACTUALIZACIÓN:
Control de Calidad Sistemas de Gestión de
Información Fiscal

Cesar M. Fernández Ali

Profesional II - Unidad de
Seguridad y Control de Calidad
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Elaborar y Actualizar la Lista de No Conformidades e Incidentes. VPCF 18-05-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Gestión de Eventos e Incidentes de Seguridad de la Información
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar / actualizar la Lista de No Conformidades e incidentes.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
● Lista de no conformidades, bitácora de incidentes u otros relacionados.
● DGSGIF-I-013 Instructivo de registro de eventos, incidentes y No Conformidades

PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:

Lista de no conformidades e incidentes actualizada.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
Si la evidencia encontrada
1. corresponde a una No conformidad, Profesional de Seguridad
verifica requisitos de la norma.
Si la evidencia encontrada
corresponde a un incidente o la No
2. conformidad incumple requisitos, Profesional de Seguridad
elabora/actualiza Lista de No
Conformidades e Incidentes.
Revisa Lista de No Conformidades
e Incidentes, si la lista de No
3. Conformidades e Incidentes Responsable de Seguridad
presenta observaciones, solicita
ajustes (ir a tarea 2).
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Hermes Crespo Escobar

Jefe de la Unidad de Seguridad y
Control de Calidad FECHA DE APROBACIÓN Y/O
Rocío Quinteros ACTUALIZACIÓN:
Villanueva
Directora General de
Cesar M. Fernández Ali Sistemas de Gestión de
Profesional II Información Fiscal
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Planificar el Seguimiento a las No Conformidades e Incidentes. VPCF 18-05-04
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Gestión de eventos e incidentes de Seguridad de la Información.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar la planificación de seguimiento a las No conformidades e incidentes ocurridos.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
● Lista de no conformidades e incidentes
● DGSGIF-I-015 Instructivo de planificación y ejecución del seguimiento a no conformidades e
incidentes.
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Planificación de seguimiento a las No conformidades e incidentes
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
Revisa la lista de No
1. Responsable de Seguridad
Conformidades
Prioriza el seguimiento de No
2. Responsable de Seguridad
Conformidades e incidentes.
Define responsable, y/o equipo
3. Responsable de Seguridad
de trabajo
Realiza la programación de
4. Responsable de Seguridad
fechas de seguimiento.
Si la programación presenta
5. observaciones, solicita ajustes (ir Jefe USECC
a tarea 4).
Si la programación No presenta
observaciones, evalúa la
6. planificación de seguimiento a Comité de Seguridad
las No conformidades e
incidentes
Si No existe observaciones,
aprueba la planificación de
7. seguimiento a las No Comité de Seguridad
conformidades e incidentes y
procede con la tarea 9.

Si existe observaciones, a la
planificación de seguimiento a
8. las No conformidades e Comité de Seguridad
incidentes, solicita ajustes (ir a la
tarea 1)
 Realiza el seguimiento y
evaluaciones de acuerdo a
9. procedimiento “VPCF 18-05-05 Responsable de Seguridad.
Ejecutar el Seguimiento a las No
Conformidades e Incidentes”
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN Y/O

Hermes Crespo Escobar ACTUALIZACIÓN:
Jefe de la Unidad de Seguridad y Rocío Quinteros Villanueva
Control de Calidad Directora General de 27/10/2023
Sistemas de Gestión de
Información Fiscal

Cesar M. Fernández Ali

Profesional II - Unidad de
Seguridad y Control de
Calidad
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Ejecutar el seguimiento a las No Conformidades e Incidentes. VPCF 18-05-05
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Gestión de eventos e incidentes de Seguridad de la Información.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar el seguimiento a No Conformidades e Incidentes ocurridos.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
● Planificación de seguimiento a las No conformidades e incidentes.
● DGSGIF-I-015 Instructivo de planificación y ejecución del seguimiento a no conformidades e
incidentes.
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Documento de seguimiento a No conformidades e Incidentes.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
Solicita evidencia de cumplimiento
1. Profesional de Seguridad
de No conformidades/incidentes.
Elabora documento sobre la No
2. Jefe USI/UIT/UISS
conformidad/incidente.
Prepara y entrega evidencia de
3. Jefe USI/UIT/UISS
cumplimiento (si existe)
Revisa el documento de la No
4. Profesional de Seguridad
conformidad/incidente.
Si la recomendación continúa siendo
5. aplicable y No fue cumplida, reitera o Profesional de Seguridad
genera nueva recomendación.

Elabora cronograma de
6. Jefe USI/UIT/UISS
cumplimiento.

Si la recomendación No continúa
siendo aplicable, o la misma fue
cumplida, elabora o actualiza lista de
7. No conformidades/incidentes, de Profesional de Seguridad
acuerdo a procedimiento “VPCF 18-
05-03 Elaborar y Actualizar la Lista
de No Conformidades e Incidentes”
Si se concluyó el seguimiento
planificado para las No
8. Conformidades e Incidentes, elabora Profesional de Seguridad
documento de seguimiento a No
conformidades e Incidentes.
 Si no se concluyó el seguimiento
planificado para las No
9. Profesional de Seguridad
Conformidades e Incidentes, ir a tarea
1
Revisa el estado actual de la Lista de
10. Comité de Seguridad.
No Conformidades.
Determina acciones ante
11. Comité de Seguridad.
incumplimiento de no conformidades.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros Villanueva

Jefe de la Unidad de Seguridad Directora General de FECHA DE APROBACIÓN Y/O
y Control de Calidad Sistemas de Gestión de ACTUALIZACIÓN:
Información Fiscal
27/10/2023

Cesar M. Fernández Ali

Profesional II - Unidad de
Seguridad y Control de
Calidad
 FORMULARIO
MANUAL DE PROCESOS 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIEN
TOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Efectuar el Control de Cambios para Pase a Producción. VPCF 19-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Control de Cambios
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar el control de cambios al software, configuraciones u otros antes de su pase a ambientes productivos.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Solicitud de pase a producción de la actualización.
▪ DGSGIF-I-004: Instructivo para preparación y revisión de entregables de desarrollo informático
▪ DGSGIF-I-008: Instructivo de desarrollo informático
▪ DGSGIF-I-003: Instructivo de pruebas
▪ USECC-I-001: Instructivo de Control de Cambios
▪ DGSGIF-I-009: Instructivo de pases a producción.
▪ DGSGIF-I-014: Instructivo para clasificación, instalación y configuración de la Infraestructura
tecnológica
▪ En función del tipo de desarrollo debe utilizarse uno o más de los siguientes estándares:
o USI-E-001: Estándar de desarrollo de base de datos
o USI-E-002: Estándar de desarrollo de Código PL/SQL
o USI-E-003: Estándar de desarrollo SQL
o USI-E-004: Estándar de desarrollo de Código Java
o USI-E-005: Estándar de desarrollo de ADF
o USI-E-006: Estándar de desarrollo de Servicios REST
o USI-E-007: Estándar de desarrollo de código Typescript
o USI-E-008: Estándar de desarrollo de Angular
o USI-E-009: Estándar de desarrollo de pantallas ADF
o USI-E-010: Estándar de desarrollo de pantallas Angular
o USI-E-011: Estándar de desarrollo de reportes
o USI-E-012: Estándar de desarrollo de Código PHP
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Control de los cambios para pases a producción realizado.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
Responsable de
1. Realiza la asignación al Equipo de Control de Calidad SIMAC
Control de Calidad
Equipo de Control de
2. Revisa entregables.
Calidad.
¿Entregables Completos?
Equipo de Control de
3
- Si, tarea Nº 5 Calidad
- No, tarea Nº 4
 ¿Tiene excepción de entregables o es caso especial
registrado ?
4.
- Si, tarea Nº 6
- No, tarea Nº 5
Profesional
5. Realiza ajustes e ir a tarea Nº 2. SIMAC
USI/UIT/UISS
¿Tiene Excepción de Revisión de
Código/Actualización o es caso especial registrado?
Equipo de Control de
6.
Calidad
- Si, tarea Nº 10.
- No, tarea Nº 7.
Revisa el código / actualización, de acuerdo al
procedimiento “VPCF 19-01-02 Efectuar la Revisión Equipo de Control de
7.
de Código y/o Actualizaciones a Producción” e ir a Calidad
tarea Nº 8.
¿Es caso especial para prescindir de Pruebas
Funcionales / No Funcionales ? Equipo de Control de
8.
- Si, tarea Nº 9. Calidad
- No, tarea Nº 10.
Equipo de Control de
9. Realiza anotación del caso especial e ir a tarea 10. SIMAC
Calidad
¿Tiene Excepción de Pruebas Funcionales / No
Funcionales o es caso especial registrado?
Equipo de Control de
10.
Calidad
- Si, tarea Nº 12.
- No, tarea Nº 11.
Realiza pruebas de acuerdo a procedimiento “VPCF
Equipo de Control de
11. 19-01-03 Efectuar Pruebas Funcionales y No
Calidad
Funcionales” e ir a tarea Nº 12.
¿Es caso especial para prescindir de Pruebas
Funcionales / No Funcionales ? Equipo de Control de
12.
- Si, tarea Nº 13. Calidad
- No, tarea Nº 14.
Prosigue de acuerdo a procedimiento “VPCF 19-02-01
Equipo de Control de
13. Realizar Comité de Cambios para Pases a Producción”
Calidad
e ir a tarea Nº 14.
Equipo de Control de
14. Autoriza pase a producción e ir a tarea 15.
Calidad
Prosigue de acuerdo a procedimiento “VPCF 19-02-03
15. Actualizar cambios de Software e Infraestructura en UIT
los Ambientes”.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros FECHA DE APROBACIÓN Y/O

Jefe de la Unidad de Seguridad Villanueva ACTUALIZACIÓN:
y Control de Calidad Directora General de
Sistemas de Gestión de 27/10/2023
Información Fiscal
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Efectuar la Revisión de Código y/o Actualizaciones a Producción. VPCF 19-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Control de Cambios.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar revisiones al código y/o a las actualizaciones a producción.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Solicitud de pase a producción de la actualización.
▪ DGSGIF-I-000 Instructivo de clasificación de desarrollos informáticos.
▪ DGSGIF-I-014 Instructivo para clasificación, instalación y configuración de la Infraestructura tecnológica
▪ DGSGIF-I-007 Instructivo de gestión de la configuración y revisión de la gestión de la configuración.
▪ DGSGIF-I-008: Instructivo de desarrollo informático
▪ USECC-I-001: Instructivo de Control de Cambios
▪ En función del tipo de desarrollo debe utilizarse uno o más de los siguientes estándares:
o USI-E-001: Estándar de desarrollo de base de datos
o USI-E-002: Estándar de desarrollo de Código PL/SQL
o USI-E-003: Estándar de desarrollo SQL
o USI-E-004: Estándar de desarrollo de Código Java
o USI-E-005: Estándar de desarrollo de ADF
o USI-E-006: Estándar de desarrollo de Servicios REST
o USI-E-007: Estándar de desarrollo de código Typescript
o USI-E-008: Estándar de desarrollo de Angular
o USI-E-009: Estándar de desarrollo de pantallas ADF
o USI-E-010: Estándar de desarrollo de pantallas Angular
o USI-E-011: Estándar de desarrollo de reportes
o USI-E-012: Estándar de desarrollo de Código PHP

PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:

Revisión de código y/o actualización realizada y documentada.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
Responsable de
1. Recepciona solicitud de actualización. SIMAC
Control de Calidad
Revisa Clasificación de desarrollo y gestión de la Equipo de Control
2.
Configuración. de Calidad
Profesional
3. Si la revisión No es satisfactoria, realiza ajustes. SIMAC
USI/UIT
Si la revisión es satisfactoria, determina las Equipo de Control
4.
revisiones a realizar. de Calidad
Equipo de Control
5. Realiza revisión de la(s) actualización(es).
de Calidad
Equipo de Control SIMAC, Formulario
6. Documenta la revisión realizada.
de Calidad de revisión de código.
 Si la revisión es satisfactoria, ejecuta actualización Equipo de Control
7.
en un ambiente de Control de Calidad. de Calidad
Si después de ejecutar la actualización en un
Equipo de Control
8 ambiente de Control de Calidad, existen errores,
de Calidad
solicita ajustes.
Si la revisión realizada por el Equipo de Control de
Profesional
9. Calidad, No es satisfactoria, analiza las
USI/UIT
observaciones.
Si producto del análisis de las observaciones, se
Jefe USI / UIT /
requiere excepción, procede de acuerdo a
10. Director(a)
procedimiento “VPCF 19-02-02 Solicitar
DGSGIF.
Excepciones Según Instructivos”
Si producto del análisis de las observaciones No se Profesional
11 SIMAC
requiere excepción, realiza ajustes. USI/UIT
Jefe USI / UIT /
Si la excepción es autorizada, solicita su ejecución,
12 Director(a)
caso contrario solicita ajustes.
DGSGIF.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN Y/O

ACTUALIZACIÓN:
Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros Villanueva
Jefe de la Unidad de Seguridad y Directora General de 27/10/2023
Control de Calidad Sistemas de Gestión de
Información Fiscal
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Efectuar Pruebas Funcionales y No Funcionales. VPCF 19-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Control de Cambios.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar Pruebas Funcionales /No Funcionales
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Solicitud de actualización
▪ DGSGIF-I-003: Instructivo de pruebas.
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Pruebas Funcionales /No Funcionales realizadas y documentadas.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1. Recepciona solicitud de actualización. Responsable de Control de Calidad SIMAC

2. Determina el tipo de prueba a realizar. Equipo de Control de Calidad

Ejecuta la prueba Funcional/No
3. Equipo de Control de Calidad
Funcional determinada.
SIMAC,
Formulario de
4. Documenta la prueba realizada. Equipo de Control de Calidad Pruebas
Funcionales / No
Funcionales
Si la prueba No es satisfactoria, analiza
5. Profesional USI/UIT/UISS
y registra las observaciones.
Si las observaciones requieren
excepción, aplica el procedimiento
6. Profesional USI/UIT/UISS
“VPCF 19-02-02 Solicitar Excepciones
Según Instructivos”

Si las observaciones No requieren

excepción o la Excepción No es
7. autorizada por el Jefe USECC / USI / Profesional USI/UIT/UISS SIMAC
UISS / UIT / Director(a) DGSGIF,
realiza ajustes.
 Si se requiere revisión de código, lo
realiza, de acuerdo a procedimiento
8. “VPCF 19-01-02 Efectuar la Revisión Equipo de Control de Calidad
de Código y/o Actualizaciones a
Producción”.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN Y/O

ACTUALIZACIÓN:

Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros Villanueva 27/10/2023

Jefe de la Unidad de Seguridad y Director General de
Control de Calidad Sistemas de Gestión de
Información Fiscal
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
CÓDIGO:
Revisar material didáctico y cursos en la Plataforma de Capacitación respecto del
VPCF 19-01-04
cumplimiento de Estándares.
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Control de Cambios.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Revisar material didáctico y cursos en la Plataforma de Capacitación
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Material didáctico / curso.
▪ DGSGIF-I-010: Instructivo para elaboración y revisión de material didáctico
▪ DGSGIF-I-011: Instructivo para la elaboración, revisión y ejecución de cursos en Plataforma de
Capacitación
▪ UISS-E-001 Estándar para elaboración de cursos en la plataforma de capacitación
▪ UISS-E-002 Estándar para elaboración de material didáctico para los sistemas de gestión de
información fiscal
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Revisión de material didáctico / curso revisado de acuerdo a estándares.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1. Remite material didáctico/curso. Profesional UISS
2. Revisa material didáctico/curso. Profesional USECC
Si la revisión no es satisfactoria
Profesional UISS
3. realiza ajustes.
Si la revisión es satisfactoria,
otorga conformidad al material Profesional USECC
4. didáctico/curso.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN
Y/O ACTUALIZACIÓN:
Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros Villanueva
Jefe de la Unidad de Seguridad y Directora General de 27/10/2023
Control de Calidad Sistemas de Gestión de
Información Fiscal
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS – UISS
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA - UIT
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Realizar Comité de Cambios para Pases a Producción. VPCF 19-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Autorización de Pases a Producción.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar la aprobación del Comité de Cambios.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
● Solicitud de comité de cambios de las Unidades.
● DGSGIF-I-009 Instructivo de pases a producción.
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
▪ Acta de comité de cambios aprobada.
▪ Acta de recomendaciones y reprogramaciones.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO FORMAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
1. Requiere programación de Comité de Cambios. Profesional USECC
2. Agenda Reunión. Director (a) DGSGIF
3. Explica el impacto del cambio realizado. Comité de Cambios
4. Evalúa el impacto del cambio. Comité de Cambios
Si, se aprueba el cambio, determina cuando se ira
5. Comité de Cambios
el cambio a Producción.
6. Elabora el Acta de Comité de Cambios. Profesional USECC
SIMAC, Acta de
7. Aprueba Acta de Comité de Cambios. Comité de Cambios
Comité de cambios.
Si, No se aprueba el cambio, elabora Acta de
8. Profesional USECC
Recomendaciones y Reprogramaciones
Acta de
Aprueba Acta de Recomendaciones y
9. Comité de Cambios Recomendaciones y
Reprogramaciones
Reprogramaciones.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN Y/O

Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros Villanueva ACTUALIZACIÓN:
Jefe de la Unidad de Directora General de
Seguridad y Control de Sistemas de Gestión de 27/10/2023
Calidad Información Fiscal
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL - DGSGIF

UNIDAD DE SEGURIDAD Y CONTROL DE CALIDAD - USECC
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN - USI
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA - UIT
UNIDAD DE IMPLANTACIÓN Y SOPORTE DE SISTEMAS - UISS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Solicitar excepciones según instructivos VPCF 19-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Autorización de Pases a Producción.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar solicitud de excepción
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Solicitud de excepción
▪ DGSGIF-I-009 Instructivo de pases a producción.
PRODUCTOS DEL PROCEDIMIENTO:
Verificación de solicitudes de excepción realizadas.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
Profesional
1. Solicita excepción según instructivos.
USI/UIT/UISS/USECC SIMAC
Si la excepción es autorizada, registra Jefe USI /UIT /UISS /USECC
2. SIMAC
la excepción. /Director(a) DGSGIF
Si la excepción no es autorizada Jefe USI /UIT /UISS /USECC
3. SIMAC
registra rechazo de excepción. /Director(a) DGSGIF
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN Y/O

ACTUALIZACIÓN:
Hermes Crespo Escobar Rocío Quinteros Villanueva
Jefe de la Unidad de Directora General de 27/10/2023
Seguridad y Control de Sistemas de Gestión de
Calidad Información Fiscal
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Actualización de los cambios en los ambientes. VPCF 19-02-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Actualizar los cambios en los ambientes productivos.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO
Efectuar los cambios identificados como necesarios a los ambientes de los sistemas administrados por la
dirección.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Solicitud de actualización en el Sistema de Actualizaciones autorizada
▪ DGSGIF-I-009: Instructivo de Pases a Producción

PRODUCTOS DEL PROCESO:

Actualización procesada en los ambientes correspondientes y registrados en el Sistema de
Actualizaciones.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Variable

PUESTO FORMAS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS
RESPONSABLE FORMULARIOS
¿La actualización es automática?
Sistema de
1. SI: Ir a tarea 2
actualizaciones
NO: Ir a tarea 3
Sistema de
2. Ejecuta la actualización
actualizaciones
Ejecuta la actualización de base de datos o
3. Profesional UIT
aplicaciones
Sistema de
4. Notifica el resultado
actualizaciones
¿La actualización ha sido procesada con éxito?
5. SI: Ir a tarea 6 Profesional UIT
NO: Ir a tarea 7
Registra el resultado de la actualización (si la Sistema de
6. Profesional UIT
actualización no es automática). Ir a tarea 15 Actualizaciones
Sistema de
7. Notifica errores en la actualización Profesional UIT
Actualizaciones
8. Revisa la ejecución de la actualización Profesional USI
¿La actualización se ha ejecutado de manera
9. Profesional USI
correcta?
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

SI: Notifica al profesional UIT que los errores

reportados no han afectado la ejecución de la
actualización. Ir a tarea 6
NO: Si los errores reportados han afectado la
actualización ir a tarea 10
¿Se han ejecutado todas las actualizaciones
enviadas?
SI: Si se han ejecutado todas las
actualizaciones, es necesario ajustar y corregir
el error. Ir a tarea 11
10. Profesional USI
NO: Solicita la ejecución de las actualizaciones
pendientes para volver a realizar todo el ciclo
de verificación. La ejecución de las
actualizaciones pendientes podrían corregir los
errores reportados e ir a tarea 3
11. Realizar ajustes para corregir el error Profesional USI
¿La actualización es para el ambiente de
producción?
12. Profesional USI
SI: Ir a tarea 15
NO: Ir a tarea 14
Preparar la nueva solicitud de actualización Sistema de
13. Profesional USI
con los ajustes Actualizaciones
Ejecutar procedimiento VPCF 17-05-01 –
14. Preparar la actualización de software al Profesional USI
ambiente de producción.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
Hernan Enriquez Maidana Rocío Wendy Quinteros Villanueva 27/10/2023
Jefe de la Unidad de Directora General de Sistemas de Gestión
Infraestructura Tecnológica de Información Fiscal
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 1
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Actualización de los cambios de ambientes
VPCF-19-02-03
N°
Tarea PROFESIONAL UIT PROFESIONAL USI SISTEMA DE ACTUALIZACIONES

Inicio

Ejecuta la
actualización de ¿Actualización
3, 1 NO
base de datos o automática?
aplicaciones.

SI
T3

¿Actualización Ejecuta
5, 2 procesada con actualización
éxito?
NO

7, 8, 4 Notifica errores en Revisa ejecución

SI Notifica resultado
la actualización de actualización

Registra el
resultado de la
6, 9 ¿Actualización
actualización SI
correcta?
cuando no es
automática
NO

10 ¿Se ejecutaron todas

NO
las actualizaciones?

T3
SI

11
Realiza ajustes

12 El ambiente es de
producción?
SI NO

VPCF 17-05-01
Preparar la Prepara nueva
14, 13 actualización de solicitud de
Fin actualización
software al
ambiente de
producción. T3

Total 14 tareas

Crea Documentos Con ecto de

Formas In icio Con ecto de
Tarea Decisión y Copias Archivo página
utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Instalar y configurar la infraestructura tecnológica VPCF-20-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Gestión de la infraestructura y las operaciones
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Efectuar la instalación y/o configuración de los equipos de infraestructura tecnológica de acuerdo para el
continuo funcionamiento y optimización de los ambientes de los sistemas de gestión de información fiscal
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Solicitud de instalación o configuración de hardware y/o software
▪ DGSGIF-I-014: Instructivo para clasificación, instalación y configuración de la infraestructura
tecnológica
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Instalación y/o configuración de la infraestructura tecnológica efectuada
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Variable

DESCRIPCIÓN DE FORMAS
N° PUESTO RESPONSABLE
TAREAS FORMULARIOS
Inicia/recibe solicitud de
1 Jefe de UIT SIMAC
instalación/configuración.
2 Asigna personal Jefe de UIT SIMAC
Equipo de
3 Planifica y distribuye tareas.
trabajo/Profesional
Equipo de
4 Ejecuta tareas.
trabajo/Profesional
Equipo de
5 Realiza pruebas.
trabajo/Profesional
¿Pruebas correctas?
- Si, tarea N° 8 Equipo de
6
trabajo/Profesional
- No, tarea N° 7

Realiza ajustes y deriva a la Equipo de

7
tarea N°4. trabajo/Profesional
¿Proyecto concluido? Equipo de
8 - Si, tarea N° 9 trabajo/Profesional
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

- No, tarea N° 3
¿Requiere ambiente de
pruebas?
- Si, tarea N° 16 Equipo de
9
trabajo/Profesional
- No, tarea N° 10
¿Requiere comité de
cambios?
- Si, tarea N° 11 Equipo de
10
trabajo/Profesional
- No, tarea N° 12
VPCF 19-02-01 Realizar
Comité de Cambios para pases Equipo de
11
a producción, deriva a la tarea trabajo/Profesional
N°12
12 Autoriza pase a producción. Jefe UIT
Aplica el cambio en Equipo de
13
producción trabajo/Profesional
¿La instalación/configuración
generó un nuevo activo?
- Si, tarea N° 15 Equipo de
14
trabajo/Profesional
- No, tarea N° 24
VPCF 18-02-01 Identificar y
clasificar activos de Equipo de
15
información trabajo/Profesional

Presentación del ajuste y Equipo de

16
coordinación de pruebas trabajo/Profesional
Prepara ajustes en ambiente de Equipo de
17
pruebas trabajo/Profesional
¿Requiere pruebas de
aceptación?.
- Si, tarea N° 19 Equipo de
18
trabajo/Profesional
- No, tarea N° 20
VPCF UISS 17-04-02
Equipo de
19 Efectuar pruebas de
trabajo/Profesional
aceptación para los sistemas
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

de gestión de información
fiscal. Deriva a la tarea N° 20
¿Requiere pruebas
informáticas?.
- Si, tarea N° 21 Equipo de
20
trabajo/Profesional
- No, tarea N° 22
VPCF 17-04-01 Efectuar
pruebas informáticas de los
Equipo de
21 sistemas de gestión de
trabajo/Profesional
información fiscal. Deriva a la
tarea N° 22
¿Requiere pruebas funcionales
y no funcionales?
- Si, tarea N° 23 Equipo de
22
trabajo/Profesional
- No, tarea N° 11
VPCF 19-01-01 Efectuar el
Equipo de
23 control de cambios para pase a
trabajo/Profesional
producción
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN
N°: 1

Hernan Enriquez Maidana Rocío Wendy Quinteros Villanueva

Jefe de la Unidad de Infraestructura FECHA DE
Directora General de Sistemas de
Tecnológica APROBACIÓN O
Gestión de Información Fiscal
ACTUALIZACIÓN:
27/10/2023
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 2
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Instalar y configurar la infraestructura tecnológica
VPCF-20-01-01
N°
Tarea
JEFE DE UIT/USI EQUIPO DE TRABAJO/PROFESIONAL

Inicio

1 Inicia/recibe solicitud
de instalación/
configuración

Asigna Planifica y
2, 3 Personal distribuye tareas NO

4 Ejecuta tareas

5 Realiza pruebas

¿Pruebas ¿Proyecto
6, 8 SI
correctas? concluido?

NO SI

7, 9 ¿Requiere ambiente SI
Realiza ajustes
de pruebas?

No

10 ¿Requiere comité
NO T10
de cambios?

Si

12,13, VPCF USECC 19-02-01

Autoriza pase a Aplica el cambio
11 Realizar Comité de
producción en producción
cambios para pases a
producción

¿La instalación/
14 configuración generó A
un nuevo activo?

SI NO

VPCF USECC 18-02- Presentación del

01 Identificar y ajuste y
15, 16
clasificar activos de coordinación de
información pruebas

Prepara ajustes en
17 T18 ambiente de
pruebas
T24 T24

Crea Documentos Con ecto de

Formas In icio Con ecto de
Tarea Decisión y Copias Archivo página
utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 2 de 2
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Instalar y configurar la infraestructura tecnológica
VPCF-20-01-01
N°
Tarea
JEFE DE UIT/USI EQUIPO DE TRABAJO/PROFESIONAL

T18

VPCF UISS 17-04-02 Efectuar

¿Requiere pruebas de pruebas de aceptación para los
18, 19 Si
aceptación? sistemas de gestión de
información fiscall

No

¿Requiere
No pruebas de aceptación
20 informáticas?

Si

VPCF USI 17-04-01

Efectuar pruebas
21 informáticas de los
sistemas de gestión de
información fiscal

22 ¿Requiere pruebas de QA? NO T10

SI

VPCF USECC 19-01-

01
23 Efectuar el control de
cambios para pase a
producción

FIN

Total 23 tareas

Crea Documentos Con ecto de

Formas In icio Con ecto de
Tarea Decisión y Copias Archivo página
utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
UNIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Monitorear la infraestructura tecnológica y las operaciones VPCF-20-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Gestionar la infraestructura y las operaciones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Monitorear la infraestructura tecnológica y las operaciones para detectar de forma temprana alertas y
tomar acciones correctivas o preventivas
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Programas y/o mecanismos de monitoreo
▪ DGSGIF-I-016: Instructivo para monitoreo de infraestructura y operaciones
▪ DGSGIF-I-013: Instructivo de registro de eventos, incidentes y No Conformidades
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Información del estado de los servicios
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
DESCRIPCIÓN DE FORMAS
N° PUESTO RESPONSABLE
TAREAS FORMULARIOS
Revisa el estado de los Profesional UIT
1
servicios/equipos. /Profesional USI
¿Servicios funcionando
correctamente? Profesional UIT
2
Si: pasa a la Tarea 3. /Profesional USI
No: pasa a la Tarea 4.
¿Existe advertencias a
posibles fallos? Profesional UIT
3
Si: pasa a tarea 6. /Profesional USI
No: Pasa a tarea 7.
Profesional UIT
4 Notifica al Jefe de Unidad
/Profesional USI
Notifica el estado del
Profesional UIT
5 servicio/equipo al Área
/Profesional USI
correspondiente
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Ejecuta el procedimiento
VPCF 18-05-01 Efectuar el UIT
6
tratamiento de eventos de USI
seguridad de la información
Informa el estado de los
7 Profesional UIT
servicios.
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Rocío Wendy Quinteros Villanueva FECHA DE APROBACIÓN

Hernan Enriquez Maidana Directora General de Sistemas de O ACTUALIZACIÓN:
Jefe de la Unidad de Gestión de Información Fiscal
Infraestructura Tecnológica
27/10/2023
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 1
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Monitorear la infraestructura tecnológica y las operaciones
VPCF-20-01-02
N°
Tarea
PROFESIONAL UIT/ PROFESIONAL USI UIT / USI

Inicio

1 Revisa el estado de los

servicios/equipos

¿Servicios funcionando
2 SI
correctamente?

¿Existe advertencias a
3 NO SI
posibles fallos?

Notifica al Jefe
4
de Unidad

NO
VPCF 18-05-01
Notifica el estado del servicio/
Efectuar el tratamiento de
equipo al Area
5, 6 eventos de seguridad de la
correspondiente
información

Informa el estado de los

7 servicios

Fin

Total 7 tareas

Crea Documentos Con ecto de

Formas In icio Con ecto de
Tarea Decisión y Copias Archivo página
utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Ejecutar y supervisar el mantenimiento de la infraestructura tecnológica VPCF-20-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Gestionar la infraestructura y las operaciones
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar mantenimiento de la infraestructura tecnológica para el continuo funcionamiento de los
sistemas de gestión de información fiscal
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Contratos de servicio de mantenimiento
▪ UIT-I-001 Instructivo para mantenimiento de infraestructura
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Reporte de mantenimiento realizado
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
DESCRIPCIÓN DE FORMAS
N° PUESTO RESPONSABLE
TAREAS FORMULARIOS
Asigna responsable y/o
1 Jefe de la UIT SIMAC
grupo de trabajo.
¿Mantenimiento interno o
externo?
2 Jefe de la UIT
Interno: Pasa a la tarea 5
Externo: Pasa a la tarea 3
Equipo de
3 Contacta a la empresa. trabajo/Profesional de la
UIT
Coordina y planifica con el
Equipo de
proveedor las fechas de
4 trabajo/Profesional de la
mantenimiento. Pasa a la
UIT
tarea 6.
Planifica y distribuye Equipo de
5 tareas a realizar. Pasa a la trabajo/Profesional de la
tarea 6. UIT
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Equipo de
Programa fecha de
6 trabajo/Profesional de la
Mantenimiento.
UIT
Equipo de
Solicita autorización para
7 trabajo/Profesional de la
realizar el mantenimiento
UIT
¿Requiere suspensión de
servicios ?
8 Jefe de la UIT
Si: Pasa a la tarea 10
No: Pasa a la tarea 9
¿Autoriza el
Mantenimiento?
9 Si: Para a la tarea 15 Jefe de la UIT
(circulo 1)
No: Pasa a la tarea 6
10 Solicita comité de cambios Jefe de la UIT
11 Evalúa mantenimiento Comité de cambios
¿Autoriza baja/suspensión
de sistema?
12 Comité de cambios
Si: Pasa a la tarea 13
NO: Pasa a la tarea 5
Genera comunicado de
13 Jefe de la UIT
suspensión de servicios
Bajada de Equipo de
14 servicios/Apagado de trabajo/Profesional de la
equipos UIT
(circulo 1)
¿Mantenimiento interno o Equipo de
15 externo? trabajo/Profesional de la
Interno: Pasa a la tarea 16 UIT
Externo: Pasa a la tarea 17
Equipo de
Realiza el mantenimiento.
16 trabajo/Profesional de la
Pasa a la tarea 20
UIT
Equipo de
Supervisa el
17 trabajo/Profesional de la
mantenimiento
UIT
18 Realiza el mantenimiento Proveedor
Emite hoja de servicio o Hoja de Servicio/Informe
19 Proveedor
informe
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Equipo de
¿Mantenimiento correcto?
trabajo/Profesional de la
Si: Pasa a la tarea 21
20 UIT
No: Pasa a la tarea 15
(circulo 1)
¿Se indispuso servicios? Equipo de
21 Si: Pasa a la tarea 22 trabajo/Profesional de la
No: Pasa a la tarea 24 UIT
Equipo de
22 Habilitación de servicios trabajo/Profesional de la
UIT
¿Servicios/equipos
funcionando Equipo de
23 correctamente? trabajo/Profesional de la
Si: Finaliza procedimiento UIT
No: Pasa a la tarea 24
Equipo de
Notifica indisponibilidad
24 trabajo/Profesional de la SIMAC
de servicios.
UIT
Ejecuta el procedimiento
VPCF 18-05-01 Efectuar el
De acuerdo a
25 tratamiento de eventos de
procedimiento
seguridad de la
información
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
Hernan Enriquez Maidana Rocío Wendy Quinteros Villanueva
Jefe de la Unidad de 27/10/2023
Directora General de Sistemas de
Infraestructura Tecnológica Gestión de Información Fiscal
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 2
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Ejecutar y supervisar el mantenimiento de la infraestructura tecnológica
VPCF-20-01-03
N°
Tarea
COMITÉ DE CAMBIOS JEFE DE LA UIT EQUIPO DE TRABAJO PROFESIONAL PROVEEDOR

Inicio

Asigna
responsable y/o
1 grupo de trabajo

¿Mantenimiento
2, 3 EXTERNO Contacta a la empresa
interno o externo?

Coordina y planifica con el

4 proveedor las fechas de
mantenimiento

5 Planifica y distribuye tareas

INTERNO T5
a realizar

6 Programa fecha de
NO
Mantenimiento

¿Requiere Solicita autorización

8, 7 NO suspensión de para realizar el
servicios? mantenimiento

¿Autoriza el SI
9 Mantenimiento?

Solicita comité de
SI
10 cambios

T15

Evalúa
11
mantenimiento

¿Autoriza bajada/
Genera comunicado de Bajada de servicios/ Apagado de
12,13, suspensión de Si
suspensión de servicios equipos
14 sistema?

T15 NO T20
T5 No
¿Mantenimiento
15 interno o externo?
EXTERNO
INTERNO

T16 T17

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utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 2 de 2
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Ejecutar y supervisar el mantenimiento de la infraestructura tecnológica
VPCF-20-01-03
N°
Tarea
COMITÉ DE CAMBIOS JEFE DE LA UIT EQUIPO DE TRABAJO PROFESIONAL PROVEEDOR

T16 T17

INTERNO EXTERNO

Realiza el Supervisa el
16, 17
mantenimiento mantenimiento

Realiza el
18 mantenimiento

Emite hoja de
20, 19 ¿Mantenimient
T20 NO servicio o
ocorrecto?
informe

SI

21, 22 ¿Se indispuso Habilitación de

SI
servicios? servicios

¿Servicios/equipos
23 NO funcionando
correctamente?

24 Notifica indisponibilidad
de servicios

NO
VPCF 18-05-01
Efectuar el
25 tratamiento de
eventos de
seguridad de la
información
SI

FIN

Total 25 tareas

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utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Efectuar el respaldo de información VPCF-20-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Gestión de respaldos de la información
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Efectuar el respaldo de la información de los sistemas de gestión de información fiscal para una posible
recuperación de datos
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Información de los sistemas de gestión de información fiscal
▪ Herramientas para respaldo de información
▪ UIT-I-002 Instructivo para gestión de respaldos de la información
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Respaldos de la información de los sistemas de gestión de información fiscal almacenados.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable

DESCRIPCIÓN DE FORMAS
N° PUESTO RESPONSABLE
TAREAS FORMULARIOS
Recibe requerimiento de
1 respaldo/define información a Jefe de la UIT SIMAC
respaldar
Asigna responsable y/o grupo de
2 trabajo
Jefe de la UIT
Analiza y define la periodicidad, tipo,
3 mecanismo, otros del respaldo
Equipo de trabajo/Profesional
¿Respaldo Manual o automático?
4 -Manual: Tarea N°5 Equipo de trabajo/Profesional
-Automático: Tarea N°10
5 Obtiene y verifica respaldo Equipo de trabajo/Profesional
El respaldo es correcto?
- Si, Tarea N°7
6 Equipo de trabajo/Profesional
- No, Tarea N°8

7 Almacena respaldo en repositorio Equipo de trabajo/Profesional

Planifica la configuración del
8 cliente/servidor y ejecuta
Equipo de trabajo/Profesional
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

procedimiento VPCF 20-01-01

Instalar y configurar la infraestructura
tecnológica
¿Requiere copia a cinta?
9 -Si, Tarea N° 12 Equipo de trabajo/Profesional
-No, Tarea N°13
Ejecuta procedimiento VPCF 20-01-
10 01 Instalar y configurar la Equipo de trabajo/Profesional
infraestructura tecnológica
Ejecuta procedimiento VPCF 20-02-
11 03 Efectuar la verificación del
respaldo de la información
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN
Hernan Enriquez Maidana Rocío Wendy Quinteros Villanueva
Jefe de la Unidad de O ACTUALIZACIÓN:
Directora General de Sistemas de 27/10/2023
Infraestructura Tecnológica Gestión de Información Fiscal
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MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 1
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Efectuar el respaldo de información
VPCF-20-02-01
N°
Tarea
JEFE DE LA UIT EQUIPO DE TRABAJO/PROFESIONAL

Inicio

Recibe requerimiento de
1 respaldo/define información
a respaldar

Analiza y define laperiodicidad,

Asigna responsable y/o
2, 3 tipo, mecanismo, otros del
grupo de trabajo
respaldo

4 Respaldo manual o
Manual
automático

5 Automático
Obtiene y verifica
respaldo

6 El respaldo es
No
correcto

Planifica la configuración Si
del cliente/servidor y
8, 7 ejecuta VPCF 20-01-01 Almacena respaldo en
Instalar y configurar la repositorio
infraestructura
tecnológica

9 ¿Requiere
Si
copia a cinta?

VPCF 20-01-
01 NO
10
Instalar y
configurar la
infraestructur
a tecnológica VPCF 20-02-
03 Efectuar la
verificación
11
del respaldo
de la
información

Fin

Total 11 tareas

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Formas Inicio Conecto de
Tarea Decisión y Copias Archivo página
utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Efectuar la recuperación de la información VPCF-20-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Gestión de respaldos de la información
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Recuperar la información de un respaldo previamente almacenado para
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Dispositivo de almacenamiento desde donde se hará la recuperación de la información.
▪ UIT-I-002: Instructivo para gestión de respaldos de la información
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Datos recuperados desde un dispositivo de almacenamiento
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
DESCRIPCIÓN DE FORMAS
N° PUESTO RESPONSABLE
TAREAS FORMULARIOS
Recibe requerimiento de SIMAC.
restitución de
1 Jefe de la UIT
respaldo/determina restitución
de respaldo
Asigna la tarea a profesional o SIMAC
2 equipo del área Jefe de la UIT
correspondiente
Analiza disponibilidad de
3 Profesional de la UIT
respaldo
Verifica si existe respaldo
íntegro, en caso que sí pasa al
4 Profesional de la UIT
paso 5 y en caso que no pasa al
paso 9
Verifica si requiere nuevo
repositorio de recuperación, en
5 Profesional de la UIT
caso que sí pasa el paso 6, en
caso que no pasa al paso 7.
Ejecuta el procedimiento
6 Profesional de la UIT
VPCF 20-01-01 Instalar y
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

configurar la infraestructura
tecnológica y pasa al paso 7.
Realiza la tarea de
7 Profesional de la UIT
recuperación del backup.
Verifica si la recuperación se
realizó exitosamente, en caso
8 Profesional de la UIT
que no pasa al paso 9 y en caso
que sí pasa al paso 10
Ejecuta el procedimiento
VPCF 18-05-01 Efectuar el
9 tratamiento de eventos de Profesional de la UIT
seguridad de la información y
pasa al paso 10
Informa al Jefe de Unidad
10 Profesional de la UIT SIMAC
/Responsable de Grupo
Comunica al solicitante el
11 resultado de la recuperación Jefe de la UIT SIMAC
(si se trata de requerimiento)
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1

FECHA DE APROBACIÓN O
Hernan Enriquez Maidana Rocío Wendy Quinteros Villanueva
ACTUALIZACIÓN:
Jefe de la Unidad de Directora General de Sistemas de
Infraestructura Tecnológica Gestión de Información Fiscal 27/10/2023
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MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 1
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Efectuar la recuperación de la información
VPCF-20-02-02
N°
Tarea
JEFE DE LA UIT EQUIPO DE TRABAJO/PROFESIONAL

Inicio

Recibe requerimiento de
restitución de respaldo/
1 determina restitución de
respaldo

Asigna la tarea a Analiza

2, 3 profesional o equipo del disponibilidad de
área correspondiente respaldo

4 SI Existe respaldo integro

5 Requiere nuevo repositorio NO

SI
de recuperación

VPCF 20-01-01 Instalar y

6 configurar la infraestructura
NO
tecnológica

7 Realiza tarea de
Recuperación de
backup

VPCF 18-15-01
8, 9 Recupero Efectuar el tratamiento de
NO
exitosamente eventos de seguridad de
la información

SI

Comunica al solicitante el Informa a Jefe de

11, 10 resultado de la Unidad /Responsable de
recuperación Grupo

Fin

Total 11 tareas

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Tarea Decisión y Copias Archivo página
utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Efectuar la verificación del respaldo de la información VPCF-20-02-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Gestión de respaldos de la información
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Verificar respaldos de la información de los sistemas de gestión de información fiscal previamente
obtenidos, para validar su disponibilidad ante una posible recuperación posterior
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Dispositivo de almacenamiento desde donde se hará la recuperación de la información.
▪ UIT-I-002: Instructivo para gestión de respaldos de la información.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Respaldos de la información de los sistemas de gestión de información fiscal verificados
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
DESCRIPCIÓN DE FORMAS
N° PUESTO RESPONSABLE
TAREAS FORMULARIOS
Asigna responsable del SIMAC.
1 Jefe de la UIT
monitoreo del respaldo.
2 Analiza y revisa los respaldos Profesional de la UIT
Existe respaldos dañados,
perdidos o irrecuperables
3 Profesional de la UIT
Si: Paso N° 4
No: Paso N° 5
Ejecuta el procedimiento
VPCF 18-05-01 Efectuar el
4 tratamiento de eventos de Profesional de la UIT
seguridad de la información
luego al paso N° 7
Documenta revisión de
5 Profesional de la UIT
respaldos

6 Informa al Jefe UIT Profesional de la UIT SIMAC

 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Hernan Enriquez Maidana Rocío Wendy Quinteros Villanueva

Jefe de la Unidad de Directora General de Sistemas de FECHA DE APROBACIÓN O
Infraestructura Tecnológica Gestión de Información Fiscal ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
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MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 1
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Efectuar la verificación del respaldo de la información
VPCF-20-02-03
N°
Tarea
JEFE DE LA UIT EQUIPO DE TRABAJO/PROFESIONAL

Inicio

Asigna
1 responsable de
verificación del
respaldo

Analiza y revisa los

2 respaldos

3
Existe respaldos dañados,
perdidos o irrecuperables SI
NO

VPCF 18-05-
01 Efectuar el
Documenta tratamiento
5, 4 revisión de de eventos de
respaldos seguridad de
la
información

6 Informa al Jefe UIT

Fin

Total 6 tareas

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Formas Inicio Conecto de
Tarea Decisión y Copias Archivo página
utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Efectuar el relevamiento y/o proyección de recursos de infraestructura VPCF-20-03-01

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:

Gestión de la capacidad de la infraestructura tecnológica

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Evaluar el consumo de recursos actual de los sistemas de gestión de información fiscal y proyectar su
potenciamiento, si corresponde.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:

▪ Logs o registros de consumo de recursos
▪ UIT-I-003: Instructivo para elaboración/actualización/ejecución del Plan de Gestión de Capacidad
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Documento de relevamiento y/o proyección de recursos
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
DESCRIPCIÓN DE FORMAS
N° PUESTO RESPONSABLE
TAREAS FORMULARIOS
Instruye el relevamiento y/o SIMAC
1 proyección de recursos de la Jefe de UIT
Infraestructura Tecnológica.
Determina periodo de mayor Profesional UIT/Equipo de
2
consumo para relevamiento. trabajo
Realiza el relevamiento de la Profesional UIT/Equipo de
3
Infraestructura Tecnológica. trabajo
Profesional UIT/Equipo de
4 Analiza los datos.
trabajo
¿Se requiere proyección?
- Si, tarea N° 6 Profesional UIT/Equipo de
5
trabajo
- No, tarea N° 7
Realiza proyecciones de los Profesional UIT/Equipo de
6
recursos. trabajo
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Elabora documento de
Profesional UIT/Equipo de Documento de relevamiento y/o
7 relevamiento y/o proyección
trabajo proyección de recursos
de recursos de la IT
8 Revisa documento Jefe de UIT
¿Tiene observaciones?
- Si, tarea N° 3
9 Jefe de UIT
- No, tarea N° 10
¿Se requiere elaboración del
Plan de Gestión de
Capacidad?
10 - Si, tarea N° 11 Jefe de UIT
- No, Fin de
procedimiento
Se ejecuta el procedimiento Plan de gestión de capacidad
VPCF 20-03-02 Elaborar y/o
11 Jefe de UIT
actualizar el Plan de Gestión
de Capacidad
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
Hernan Enriquez Maidana Rocío Wendy Quinteros Villanueva
Jefe de la Unidad de Directora General de Sistemas de 27/10/2023
Infraestructura Tecnológica Gestión de Información Fiscal
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 1
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Efectuar el relevamiento y/o proyección de recursos de infraestructura
VPCF-20-03-01
N°
Tarea
JEFE DE LA UIT EQUIPO DE TRABAJO/PROFESIONAL

Inicio

Determina periodo
Instruye el relevamiento y/o
de mayor
1, 2 proyección de recursos de la
consumo para
Infraestructura Tecnológica
relevamiento

Realiza la
relevamiento de la
3 Infraestructura
Tecnologica

4 Analiza los datos

5 Se requiere
SI
proyección?
SI

Realiza
6 proyecciones de
NO
los recursos

Elabora documento de
8, 7 relevamiento y/o
Revisa documento
proyección de recursos
de la IT

9 Tiene observaciones?

NO

10 ¿Se requIere elaboración del Plan

de Gestión de Capacidad?

SI

VPCF 20-03-02
11 Elaborar y/o actualizar
NO el Plan de Gestión de
Capacidad

Fin

Total 11 tareas

Crea Documentos Conecto de

Formas In icio Con ecto de
Tarea Decisión y Copias Archivo página
utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Elaborar y/o actualizar el Plan de Gestión de Capacidad VPCF-20-03-02

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:

Gestión de la capacidad de la infraestructura tecnológica

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Elaborar el Plan de Gestión de Capacidad en base al documento de relevamiento y/o proyección de
recursos, determinando el equipamiento necesario que debería ser adquirido para fortalecer la
infraestructura y permitir el funcionamiento continuo de los sistemas de gestión de información fiscal.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:

▪ Documento de relevamiento y/o proyección de recursos
▪ UIT-I-003: Instructivo para elaboración/actualización/ejecución del Plan de Gestión de Capacidad
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Plan de Gestión de Capacidad elaborado/actualizado

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable
DESCRIPCIÓN DE FORMAS
N° PUESTO RESPONSABLE
TAREAS FORMULARIOS
Instruye el rediseño y/o SIMAC
1 modificación de Jefe de la UIT
infraestructura tecnológica
2 Analiza posibles mejoras. Profesional de la UIT
3 Plantea el diseño Profesional de la UIT
Una vez planteado presenta el
4 Profesional de la UIT
diseño a Jefe UIT
5 Revisión de observaciones Jefe de la UIT
¿Tiene observaciones?
6 Si: Ir a la tarea N°3 Jefe de la UIT
No: Ir a la tarea N°7
Estima el equipamiento/
7 Profesional de la UIT
infraestructura necesarios
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

¿Existe el equipamiento
/infraestructura necesaria?
8 Profesional de la UIT
Si: Ir a la tarea N°11
No: Ir a la tarea N°9
Releva en el mercado la
9 infraestructura para la Profesional de la UIT
implementación del diseño
Se estima el presupuesto para
10 la adquisición de Profesional de la UIT
infraestructura.
Elabora el Plan de Gestión de
11 Profesional de la UIT
Capacidad
Revisa Plan de Gestión de
12 Jefe de la UIT
Capacidad
¿Tiene observaciones?
13 Sí: Ir a la tarea N°7 Profesional de la UIT
No: Ir a la tarea N°14
Se presenta el Plan de Gestión
14 Profesional de la UIT
de Capacidad
¿Se requiere comité o será
presentado directamente al
15 Director General? Profesional de la UIT
Si: Ir a la tarea N°18
No: Ir a la tarea N°16
¿Tiene observaciones?
16 Si: Ir a la tarea N°3 Director(a) General
No: Ir a la tarea N°17
Aprueba el Plan de Gestión
17 Director(a) General
de Capacidad
¿Tiene Observaciones?
18 Comité de Seguridad
Si: Ir a la tarea N°19
Si hay observaciones,
entonces se elabora un acta de
19 Comité de Seguridad
observaciones y se sugiere
replantear el diseño.
Si no hay observaciones, se
20 aprueba el Plan de Gestión de Comité de Seguridad
Capacidad
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Se ejecuta el procedimiento
VPCF 20-03-03 Ejecutar el
21 Comité de Seguridad
Plan de Gestión de Capacidad
Fin
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Hernan Enriquez Maidana Rocío Wendy Quinteros Villanueva FECHA DE APROBACIÓN O

Jefe de la Unidad de Director General de Sistemas de ACTUALIZACIÓN:
Infraestructura Tecnológica Gestión de Información Fiscal
27/10/2023
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 2
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Elaborar y/o actualizar el Plan de Gestión de Capacidad
VPCF-20-03-02
N°
Tarea JEFE DE LA UIT PROFESIONAL UIT / EQUIPO DE TRABAJO COMITÉ DE SEGURIDAD DIRECTOR GENERAL

Inicio

Instruye el rediseño y/o

Analiza
1, 2 modificación de
posibles
Infraestructura
mejoras
Tecnologica
T3

Presenta el Plantea/
4, 3 diseño a Jefe Replantea el
UIT diseño

5 Revisión de
observaciones
SI

6 Tiene
Sí
observaciones?

7 Estima el equipamiento /
No
infraestructura necesarios

8 ¿Existe el equipamiento/
infraestructura necesaria?

NO

Releva en el mercado
9 infraestructura para
la implementación
del diseño

Estima presupuesto
10 para la adquisición
de infraestructura SI

Revisa el Plan de Elabora el Plan de

12, 11 Gestión de Gestión de
Capacidad Capacidad

Tiene
13 observaciones SI
?
Presenta Plan de
14,15, ¿Requiere Tiene
NO Gestión de NO
16 comité? observaciones?
Capacidad

SI NO

T18 T17

Crea Documentos Con ecto de

Formas Inicio Conecto de
Tarea Decisión y Copias Archivo página
utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 2 de 2
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Elaborar y/o actualizar el Plan de Gestión de Capacidad
VPCF-20-03-02
N°
Tarea JEFE DE LA UIT PROFESIONAL UIT / EQUIPO DE TRABAJO COMITÉ DE SEGURIDAD DIRECTOR GENERAL

T18 T17

NO

17 Aprueba el Plan de
Gestión de
Capacidad

18 ¿Tiene
observaciones?

Sí no

T3

Elabora acta de Aprueba el Plan de

19, 20 Gestión de
observaciones
Capacidad

no

VPCF 20-03-03
21 Ejecutar el Plan
de Gestión de
Capacidad

Fin

Total 21 tareas

Crea Documentos Con ecto de

Formas In icio Con ecto de
Tarea Decisión y Copias Archivo página
utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Ejecutar el Plan de Gestión de Capacidad. VPCF-20-03-03

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:

Gestión de la capacidad de la infraestructura tecnológica.

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Potenciar la infraestructura tecnológica de acuerdo al Plan de Gestión de Capacidad para el continuo
funcionamiento de los sistemas de gestión de información fiscal.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Plan de Gestión de Capacidad
▪ UIT-I-003: Instructivo para elaboración/actualización/ejecución del Plan de Gestión de Capacidad
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
▪ Infraestructura implementada según Plan de Gestión de Capacidad
▪ Informe de aceptación de riesgos

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable
DESCRIPCIÓN DE FORMAS
N° PUESTO RESPONSABLE
TAREAS FORMULARIOS
Instruye ejecución Plan de
1 Jefe de la UIT
Gestión de Capacidad
Revisa/analiza Plan de
2 Profesional UIT
Gestión de Capacidad
¿Tiene observaciones?
Si: Ir a la tarea N°4
3 Profesional UIT
No: Ir a la tarea N°6

¿Está de acuerdo con

observaciones?
4 Si: Ir a la tarea N°5 Jefe de la UIT
No: Ir a la tarea N°6
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Ejecuta VPCF 20-03-02

5 Elaborar y/o actualizar el
Plan de Gestión de Capacidad

¿Existe el equipamiento/
infraestructura necesaria?
6 Profesional UIT
Si: Ir a la tarea N°7
No: Ir a la tarea N°12

Se elabora cronograma de
7 Profesional UIT
implementación
Revisa cronograma de
8 Jefe de la UIT
implementación
¿Existen observaciones?
Si: Ir a la tarea N°7
9 Profesional UIT
No: Ir a la tarea N°10

10 Se instruye la ejecución. Jefe de la UIT

Se prosigue con el
procedimiento VPCF 20-01-
11 01 Instalar y configurar la Profesional UIT
infraestructura tecnológica y
se termina el procedimiento.
12 Se gestiona presupuesto Director(a) General
¿Existe el presupuesto?
Si: Ir a la tarea N°14
13 Director General
No: Ir a la tarea N°15

se prosigue con el
procedimiento para la
adquisición de activos de la
14 Director General
DGAA VPCF 18-02-01
Identificar y clasificar activos
de información
Si no existe el presupuesto, se
15 elabora informe de Profesional UIT
aceptación de riesgos
Revisa el informe de
16 Jefe de la UIT
aceptación de riesgos
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

Informa a superior Jerárquico

(Vice Ministro de
17 Director General
Presupuesto de Contabilidad
Fiscal)
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:

Hernan Enriquez Maidana Rocío Wendy Quinteros Villanueva 27/10/2023

Jefe de la Unidad de Director General de Sistemas de
Infraestructura Tecnológica Gestión de Información Fiscal
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 1
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Ejecutar el Plan de Gestión de Capacidad
VPCF-20-03-03
N°
Tarea JEFE DE LA UIT PROFESIONAL UIT / EQUIPO DE TRABAJO DIRECTOR GENERAL

Inicio

Instruye ejecución
Revisa Informe/ T6
Informe/Plan de
1, 2 Plan de Gestión de
Gestión de
Capacidad
Capacidad

Tiene
3 SI NO
observaciones?

¿Existe el
4, 6 De acuerdo con equipamiento/
NO NO
observaciones? infraestructura
necesaria?
SI

Sí

VPCF 20-03-02
Elabora/ajusta
Elaborar y/o Gestiona
5, 7,12 cronograma de
actualizar el Plan de presupuesto
implementación
Gestión de Capacidad

Revisa
Existe el
8, 13 cronograma de
presupuesto?
implementación
Sí

¿Existen Adquisición de
9, 14 SI activos de la
observaciones?
DGAA se ejecuta
VPCF 18-02-01
No Identificar y
Clasificar Activos
VPCF 20-01-01 No de información
Instalar y configurar
10, 11 Instruye ejecución A
la infraestructura
tecnológica

Revisa el informe Elabora informe T6

16, 15 de aceptación de de aceptación de
riesgos riesgos

Informa a superior
Jerarquico (Vice
17 Ministro de
Presupuesto de
Contabilidad
Fiscal)
A

Fin

Total 17 tareas

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utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
CÓDIGO:
Elaborar y/o actualizar el plan de continuidad del negocio y de recuperación de
VPCF-21-01-01
desastres

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:

Elaboración y ejecución del plan de continuidad de negocio y recuperación de desastres e incidentes

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Elaborar o actualizar plan de continuidad y recuperación de desastres para recuperar los servicios de los
sistemas de gestión fiscal en caso de contingencias o desastres

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:

▪ Infraestructura para contingencia y/o recuperación de desastres
▪ UIT-I-004 Instructivo para elaboración de Plan de Continuidad del Negocio y Recuperación de
Desastres y para ejecución de pruebas de continuidad del negocio

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

Plan de Continuidad del Negocio y Recuperación de Desastres

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable
DESCRIPCIÓN DE FORMAS
N° PUESTO RESPONSABLE
TAREAS FORMULARIOS
Instruye la Jefe de la UIT SIMAC
elaboración/actualización de
1 Plan de Continuidad del
Negocio y Recuperación de
Desastres
Prioriza activos de información Jefe de la UIT
2
críticos
Asigna equipo de Jefe de la UIT
3
trabajo/profesional
Define las acciones para la Equipo de
4
continuidad del Trabajo/Profesional
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

negocio/recuperación de
desastres
Identifica la disponibilidad de Equipo de
5
recursos Trabajo/Profesional
¿Se cuenta con los recursos Equipo de
necesarios? Trabajo/Profesional
6
-Si, tarea N°8
-No, tarea N°7
Ejecuta el procedimiento VPCF Equipo de
20-03-01 Efectuar el Trabajo/Profesional
7
relevamiento y/o proyección de
recursos de infraestructura
Elabora/actualiza el Plan de Equipo de
8 Continuidad del Negocio y Trabajo/Profesional
Recuperación de Desastres
Revisa el Plan de Continuidad Jefe de la UIT
9 del Negocio y Recuperación de
Desastres
¿Tiene Observaciones? Jefe de la UIT
10 -Si, tarea N°8
-No, Tarea N°11
Revisa el Plan de Continuidad Comité de Seguridad
11 del Negocio y Recuperación de
Desastres
¿Tiene observaciones? Comité de Seguridad
- Si, Tarea N°8
12
- No, Tarea N°13

Aprueba el Plan de Continuidad Comité de Seguridad

13 del Negocio y Recuperación de
Desastres
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
Hernan Enriquez Maidana
Jefe de la Unidad de Rocío Wendy Quinteros Villanueva 27/10/2023
Infraestructura Tecnológica Directora General de Sistemas de
Gestión de Información Fiscal
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 1
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Elaborar y/o actualizar el plan de continuidad del negocio y de recuperación de CÓDIGO:
desastres VPCF-21-01-01
N°
Tarea JEFE DE LA UIT PROFESIONAL UIT / EQUIPO DE TRABAJO DIRECTOR GENERAL

Inicio

instruye la elaboración/actualización de
1 Plan de continuidad del negocio y
recuperación de desastres

Prioriza activos de
2 información críticos

Define las acciones para la

Asigna equipo de
3,4 continuidad del negocio/
trabajo/profesional
recuperación de desastres

Identifica la disponibilidad de
5
recursos

¿Se cuenta con los

6
recursos necesarios?
No

VPCF-20-03-02
Efectuar el
7 relevamiento y/
o proyección de
recursos de
infraestructura
SI

Elabora/actualiza el
Revisa el Plan de Continuidad del Plan de Continuidad
9,8 Negocio/Plan de Recuperación de del Negocio/Plan de SI
Desastres Recuperación de
Desastres

10 Tiene observaciones? SI

Revisa el Plan de Continuidad del

11 NO Negocio/Plan de Recuperación de
Desastres

12 Tiene observaciones?

No

Aprueba el Plan de Continuidad del

13 Negocio/Plan de Recuperación de
Desastres

FIN

Total 13 tareas

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utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Ejecutar el plan de continuidad del negocio y recuperación de desastres VPCF-21-01-02

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:

Elaboración y ejecución del plan de continuidad de negocio y recuperación de desastres e incidentes

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Determinar acciones a seguir en caso de desastre o contingencia para asegurar la continuidad de
operaciones.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:

▪ Desastre o incidente confirmado que afecta la disponibilidad de los sistemas de gestión de
información fiscal
▪ Plan de Continuidad del Negocio y Recuperación de Desastres

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

Plan de Continuidad del Negocio y Recuperación de Desastres ejecutado.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable
DESCRIPCIÓN DE FORMAS
N° PUESTO RESPONSABLE
TAREAS FORMULARIOS
Instruye ejecución de Plan de
1 continuidad del Negocio/Plan Jefe de UIT
de recuperación de desastres
Ejecuta acciones del Plan de
Grupo de Trabajo /
2 continuidad del Negocio y
Profesional UIT
recuperación de desastres
¿El plan de continuidad del
Negocio/ Plan de
recuperación de desastres
señala otras acciones? Grupo de Trabajo /
3
- SI, tarea N°2 Profesional UIT

- No, pasa a tarea 4

 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

¿El servicio fue restablecido?

- Si, tarea N° 6 Grupo de Trabajo /
4
Profesional UIT
- No, tarea N° 5
Ejecuta procedimiento VPCF
18-05-01 Efectuar el
5 UIT
tratamiento de eventos de
seguridad de la información
Informa al Jefe de Unidad Grupo de Trabajo /
6
FIN Profesional UIT
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Hernan Enriquez Maidana Rocío Wendy Quinteros Villanueva

Jefe de la Unidad de Directora General de Sistemas de FECHA DE APROBACIÓN O
Infraestructura Tecnológica Gestión de Información Fiscal ACTUALIZACIÓN:
27/10/2023
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 1
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Ejecutar el Plan de Continuidad del negocio y recuperación de desastres
VPCF-21-01-02
N°
Tarea
JEFE DE LA UIT EQUIPO DE TRABAJO/PROFESIONAL

Inicio

Instruye ejecución de Plan de Ejecuta acciones del Plan de

1,2 continuidad del Negocio/Plan continuidad del Negocio/Plan
de Recuperación de Desastres de Recuperación de Desastres SI

3
El Plan de continuidad del Negocio/Plan de
Recuperación de Desastres señala otras acciones?

NO

¿El servicio fue

4 NO
restablecido?

VPCF 18-05-01 Efectuar el

5 tratamiento de eventos de
SI
seguridad de la información

Informa al jefe
6
de unidad

FIN

Total 6 tareas

Crea Documentos Conecto de

Formas Inicio Conecto de
Tarea Decisión y Copias Archivo página
utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Planificar pruebas de continuidad del negocio y recuperación de desastres VPCF-21-02-01

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:

Planificación y ejecución de pruebas de continuidad del negocio

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Planificar pruebas controladas del Plan de Continuidad del Negocio y Recuperación de Desastres

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:

● Plan de Continuidad del Negocio y Recuperación de Desastres
● UIT-I-004 Instructivo para elaboración de Plan de Continuidad del Negocio y Recuperación de
Desastres y para ejecución de pruebas de continuidad del negocio

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

● Plan de pruebas de continuidad del negocio y recuperación de desastres

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable
DESCRIPCIÓN DE FORMAS
N° PUESTO RESPONSABLE
TAREAS FORMULARIOS
Asigna responsable de
1 planificación de pruebas de Jefe UIT
continuidad
Analiza los procesos/recursos Equipo de Trabajo /
2
para pruebas Profesional UIT
Equipo de Trabajo /
3 Determina las tareas
Profesional UIT
Determina cronograma y Equipo de Trabajo /
4
responsables Profesional UIT
Elabora plan de pruebas de
Equipo de Trabajo /
5 continuidad del negocio y
Profesional UIT
recuperación de desastres
Revisa el plan de pruebas de
6 Jefe UIT
continuidad
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

¿Tiene observaciones?
- Si, tarea N° 2
7 Jefe UIT
- No, tarea N° 8
Notifica al comité de
8 Jefe UIT
seguridad
Revisa el plan de pruebas de
9 Comité de Seguridad
continuidad
¿Tiene observaciones?
- Si, tarea N° 2
10 Comité de Seguridad
- No, tarea N° 11
11 Aprueba el plan de pruebas Comité de Seguridad
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

Hernán Enriquez Maidana Rocío Wendy Quinteros Villanueva

Jefe de la Unidad de Directora General de Sistemas de FECHA DE APROBACIÓN O
Infraestructura Tecnológica Gestión de Información Fiscal ACTUALIZACIÓN:

27/10/2023
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 1
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Planificar pruebas de continuidad del negocio y recuperación de desastres
VPCF-21-02-01
N°
Tarea JEFE DE LA UIT PROFESIONAL UIT / EQUIPO DE TRABAJO COMITÉ DE SEGURIDAD

Inicio

Asigna responsable de
Analiza los procesos /
planificación de Pruebas
1, 2 recursos para pruebas
de continuidad

Determina las
3 tareas SI

Determina
4 cronograma y
responsables

6, 5 Revisa el plan de Elabora el plan de pruebas de

pruebas de continuidad continuidad

7 Tiene
SI
observaciones?
NO

Notifica al comité Revisa el plan de

8, 9
de seguridad pruebas de continuidad

Tiene
10
observaciones?

NO

Aprueba el plan de pruebas

11 de continuidad

FIN

Total 11 tareas

Crea Documentos Conecto de

Formas Inicio Conecto de
Tarea Decisión y Copias Archivo página
utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN FISCAL

UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CÓDIGO:
Ejecutar pruebas de continuidad del negocio VPCF-21-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Planificación y ejecución de pruebas de continuidad del negocio
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar pruebas controladas de continuidad del negocio y recuperación de desastres para que el personal
tenga las capacidades y herramientas para ejecutar el plan ante una situación de contingencia real.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
▪ Plan de Continuidad del Negocio y Recuperación de Desastres
▪ Plan de pruebas de continuidad del negocio y recuperación de desastres
▪ UIT-I-004 Instructivo para elaboración de Plan de Continuidad del Negocio y Recuperación de
Desastres y para ejecución de pruebas de continuidad del negocio
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Formulario de pruebas de continuidad del negocio y recuperación de desastres
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
DESCRIPCIÓN DE FORMAS
N° PUESTO RESPONSABLE
TAREAS FORMULARIOS
Instruye la ejecución de SIMAC
1 Jefe de UIT
pruebas de continuidad.
Profesional UIT/Equipo de
2 Realiza pruebas planificadas.
trabajo
Elabora formulario de
pruebas de continuidad del Profesional UIT/Equipo de
3
negocio y recuperación de trabajo
desastres.
Comunica los resultados de Profesional UIT/Equipo de
4
las pruebas de continuidad trabajo
Analiza los resultados de las
5 Jefe de UIT
pruebas de continuidad
¿Se debe informar al Comité
de Seguridad?
6 Jefe de UIT
Si: Ir a tarea 7
No: Ir a tarea 10
Analiza los resultados de las
7 Comité de seguridad
pruebas de continuidad
 MANUAL DE PROCESOS FORMULARIO 06
Y PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS

¿Los resultados son

satisfactorios?
8 Comité de seguridad
Si: Ir a tarea 9
No: Ir a tarea 7
Solicita revisión/ajuste del
plan de Plan de Continuidad
9 Comité de seguridad
del Negocio y Recuperación de
Desastres
¿Los resultados son
satisfactorios?
10 Jefe de UIT
Si: Ir a tarea 9
No: Ir a tarea 7
Solicita revisión/ajuste del
plan de Plan de Continuidad
11 Jefe de UIT
del Negocio y Recuperación de
Desastres
Ejecuta procedimiento VPCF
21-01-01 Elaborar y/o
12 actualizar el plan de UIT
continuidad del negocio y de
recuperación de desastres
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 0

FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
27/10/2023
Hernan Enriquez Maidana Rocío Wendy Quinteros Villanueva
Jefe de la Unidad de Directora General de Sistemas de
Infraestructura Tecnológica Gestión de Información Fiscal
 FORM 07
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FLUJOGRAMA DE
PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE SISTEMAS DE GESTION DE INFORMACION FISCAL
Página 1 de 1
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

CÓDIGO:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Ejecutar pruebas de continuidad del negocio
VPCF-21-02-02
N°
Tarea JEFE DE LA UIT PROFESIONAL UIT / EQUIPO DE TRABAJO COMITÉ DE SEGURIDAD

Inicio

Instruye la ejecución
1, 2 de pruebas de Realiza pruebas planificadas.
continuidad

Elabora formulario de pruebas

3 de continuidad del negocio y
recuperación de desastres

Analiza los resultados

Comunica los resultados de las
5, 4 de las pruebas de
pruebas de continuidad
continuidad

¿Se debe informar al

6 SI
Comité de Seguridad?

Analiza los resultados

7 de las pruebas de
NO continuidad

¿Los resultados son ¿Los resultados son

10, 8
satisfactorios? satisfactorios?

Solicita revisión/ajuste del plan de

9 NO Plan de Continuidad del Negocio
y Recuperación de Desastres

Solicita revisión/ajuste del plan de

11 Plan de Continuidad del Negocio
y Recuperación de Desastres

VPCF 21-01-01 Elaborar y/o

12 actualizar el plan de
continuidad del negocio y de
recuperación de desastres

SI Si

Fin

Total 12 tareas

Crea Documentos Con ecto de

Formas In icio Con ecto de
Tarea Decisión y Copias Archivo página
utilizadas: Fin Flujo Entrega, envío,
Sistema
etc.