CICLO DE CONFERENCIAS VIRTUALES

TEORÍA DEL CASO

GIULLIANA LOZA AVALOS
Lunes, 03 de marzo
LP Pasión por el Derecho

Giulliana Loza Avalos

@giullianalozaavalos @Giulliana Loza Avalos CEO del Estudio Loza Avalos.
 ¿Qué es la teoría del caso?

Primer momento Segundo momento

Teoría del caso: Cuando construimos nuestra teoría del caso

debemos responder estas preguntas:
● Base factual: Fundamento en los
hechos ● ¿Qué defiendo y/o investigo?
● ¿Qué y a qué?
● ¿ Qué se requiere? ● ¿En qué momento procesal me
○ Sólida capacidad analitica para encuentro?
discernir entre los hechos ● ¿Qué hay?
● ¿Avanzas o inicias?
● ¿Qué fuentes o materiales existen?
● ¿Cuáles son mis objetivos?
¿ Qué hechos debemos escoger?

Aquellos que aporten credibilidad y fuerza Diseño estratégico fundamentado en la

persuasiva a la narrativa estructura de la defensa.
5
 ¿Qué es la teoría del caso?

1 2
Planteamiento metodológico Visión estratégica

3 4
Brújula del litigante Mapa del litigante

6
 Características
Entender Comprender Creer

Existen una serie de condiciones que permiten crear una buena teoría del caso:

1 Sencillez 3 Suficiencia jurídica 5 Única 7 Relevante

Los elementos que la Debe reunir todos
integran deben ser
los elementos del Única visión de los Con relevancia
claros y no debe ser
injusto y de la hechos. penal.
necesario realizar
raciocinios avanzados. culpabilidad.

2 Credibilidad 4 Flexibilidad 6 Coherencia

Debe ser creíbles, sin Debe poder adaptarse
fantasías, responder al posible desarrollo del
proceso, por lo que es Armonía sobre
al sentido común y
esencial que cuente con argumentos y
las reglas de una hipótesis sencilla y
experiencia.
teorías.
clara.
7
 Utilidad
1. Decisiones concretas y oportunas

2. Identifica fortalezas y debilidades

3. ¿Qué investiga y/o defiende?

4. ¿Cómo investiga y/o defiende?

5. Evita inconsistencias e incongruencias

6. Base para uso de herramientas de litigación

8
 Elementos de la teoría del caso

Teoría fáctica (La historia) Hechos penalmente

relevantes

Teoría jurídica (El derecho) Sustantiva y procesal

Teoría probatoria • Elementos de convicción

(La prueba) • Pruebas

9
 Hechos Teoría jurídica
sustancial

Sustento
Probatorio
Procesal

1
0
LA TEORÍA FÁCTICA: Los hechos y las interrogantes esenciales en la determinación del hecho

¿Qué hizo? Acción u Omisión Resultado de la acción u

¿Cuál fue el
resultado? omisión(Imputación al
resultado)
1. Tipicidad
2. Antijuridicidad
Delito ¿Por qué? Móvil o motivo
3. Culpabilidad
4. Punibilidad
¿Qué factores existen? Externos e internos

¿Es reprochable Superación del riesgo

penalmente? permitido ¿Con qué Instrumentos/
realizó el hecho? Medios de comisión
Sujeto
¿Quién?
activo ¿Quiénes presenciaron
Testigos
el hecho?
¿A quién? Sujeto pasivo
Circunstancia
¿Cuándo?
Circunstancia de tiempo
¿Cómo?
de modo Circunstancia
¡Dónde?
del lugar 10
 Incontrovertible

Hechos

Controvertible

+
Hechos

-
12
 Teoría
jurídica

Teoría
Hechos Proposiciones
fáctica fácticas

Teoría
probatoria

13
 Elemento Fáctico
Análisis FODA

Fortalezas Oportunidades Debilidades Amenazas

1 Hechos Salidas
1 alternativas 1
Hechos
1 Riesgos
jurídicos negativos

Teoría jurídica Colaboración Teoría 2 Cautelares

2 2 2
adecuada eficaz jurídica

3 Pruebas 3 Confesión 3 Pruebas

sincera

14
 Las proposiciones
fácticas

Son las ideas Debemos tener

fuerzas de al menos una
nuestra versión, Recaen sobre proposición
plasmadas en las pruebas fáctica por cada
frases simples y elemento del
coherentes. tipo penal
Leonardo Moreno -Utilidad de
las proposiciones fácticas:

• Acortan la distancia entre lo jurídico y los hechos.

• Permiten dirigir una investigación para luego contar
con una teoría del caso determinada para ser
acreditada en juicio.
• Contribuyen a esquematizar las presentaciones que
las partes realizaran en el juicio oral.
• Permiten ordenar la presentación de la evidencia.
• Es una ayuda para medir el posible resultado de un
juicio, toda vez que el litigante podrá levantar frente
a cada afirmación de hecho las posibles evidencias
que permitirán probar cada uno de los elementos del
tipo de un ilícito.
Baytelman y Duce: Test
de la superposición
• Las proposiciones fácticas son más fuertes
en la medida que más satisfacen el
elemento legal para el que fueron
ofrecidas.
• La fortaleza o debilidad de una proposición
fáctica no tiene que ver con que tengamos
prueba para acreditarla. Si no que deben
estar bien definidas.
• El “test de la superposición”: Mientras más
esté mi contraparte en condiciones de
superponer a esa misma proposición
fáctica otra interpretación al menos
igualmente razonable y creíble de esos
hechos, más débil ella es.
2. LA TEORÍA JURÍDICA

DE LOS LO
HECHOS AL SUSTANTIVO Y
DERECHO LO PROCESAL

18
 Teorías jurídicas aplicables
1 3

Acción o conducta Antijuridicidad

Teoría del delito 4

2
Tipicidad Culpabilidad

1 1 2 3 Estado de
Fuerza
Conducta irresistible
Acto reflejo
inconciencia
No es factible Son momentos en los
Es aquella fuerza impedir movimientos que el sujeto que
Acción u omisión, que que imposibilita reflejos que realiza la acción no es
determina circunstancias y que el sujeto provienen del plenamente
condiciones de tipicidad, automatismo del consciente de sus
pueda moverse. actos.
antijuricidad y culpabilidad. sistema nervioso.
19
 2
Ausencia de Tipicidad
Error de tipo
conducta
Acción u omisión bajo
La actividad o la
un error invencible,
inactividad que se
respecto de alguno de Instrumento legal que tiene por
realiza sin
los elementos que función la individualización de
intervención de la
integran la descripción las conductas humanas
voluntad del sujeto
legal del delito de que penalmente relevantes.
activo.
se trate.

3 1 3 5
Antijuridicidad Legítima
Obrar por
disposición de
Obediencia
defensa jerárquica
la ley

Instrumento legal que tiene por 2 4 6

función la individualización de Cumplimiento
las conductas humanas Estado de
del deber de las
penalmente relevantes. necesidad Consentimiento
fuerzas
justificante
armadas y PNP

20
 Es la situación en que se encuentra una
4 persona imputable y responsable, que
pudiendo haberse conducido de una manera
Culpabilidad
no lo hizo, por lo cual el juez le declara
merecedor de una pena

Artículo 20° Inimputabilidad.-

Está exento de responsabilidad penal

1) Por anomalía psíquica, 4) El que obra ante un peligro 7) El que obra compelido por 10) El que actúa con el
grave alteración de la actual e insuperable: a) Cuando en miedo insuperable de un mal consentimiento válido del
conciencia o por sufrir conflicto de bienes jurídicos, uno igual o mayor. titular de un bien jurídico.
alteraciones en la percepción. resulte preponderante y, b) Se
emplee medio adecuado.
2) El menor de 18 años. 11) El personal de las Fuerzas
5) El que obra ante un peligro 8) El que obra por disposición
actual e insuperable que de la ley. Armadas y de la PNP que, en
signifique una amenaza para su el cumplimiento de su función
3) El que obra en defensa de constitucional.
vida.
bienes jurídicos propios o de
terceros. 6) El que obra por una fuerza física 9. El que obra por orden
irresistible proveniente de un obligatoria de autoridad
tercero o de la naturaleza. competente.
22
 Diligencias preliminares

Teoría del proceso Constituyen un espacio de tiempo, en el

que se deben realizar actos urgentes o
inaplazables destinados a determinar si han
tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad.

Tutela de Si hubiera alguna vulneración de los derechos establecidos en

derechos el Art. 71° del CPP u otros derechos fundamentales que no
tengan una vía procedimental, el imputado puede presentar
una tutela de derechos

Control de Plazos Que se sustenta en el artículo 334, apartado 2, del Código

Procesal Penal “cuando se considere afectado por una
excesiva duración de las diligencias preliminares el cual
solicitará al fiscal le dé término y dicte la disposición que
corresponda”.

Nulidad Cuando se presente inobservancias de las disposiciones

establecidas para las actuaciones procesales, sólo en los casos
previstos por la Ley.
23
 En la etapa de investigación preparatoria, la
Investigación preparatoria defensa tiene la posibilidad de interponer
los siguientes medios de defensa
Medio de defensa Objetivo
Art. 4 del CPP.- Cuestión La cuestión previa procede cuando el Fiscal decide continuar con la Investigación Preparatoria
previa omitiendo un requisito de procedibilidad explícitamente previsto en la Ley. Si el órgano jurisdiccional
la declara fundada se anulará lo actuado.

Art. 5 del CPP.- Cuestión La cuestión prejudicial procede cuando el Fiscal decide continuar con la Investigación Preparatoria,
prejudicial pese a que fuere necesaria en vía extra penal una declaración vinculada al carácter delictuoso del
hecho incriminado.
Art. 6 del CPP.- Excepción Procede cuando se ha dado al proceso una sustanciación distinta a la prevista en la Ley.
de Naturaleza de juicio

Art. 6 del CPP.- Excepción de Cuando el hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente.
improcedencia de acción

Art. 6 del CPP.- Cosa juzgada Cuando el hecho punible ha sido objeto de una resolución firme, nacional o extranjera contra la
misma persona.
Art. 6 del CPP.- Amnistía. Es el perdón de cierto tipo de delitos, que extingue la responsabilidad de sus autores
Art. 6 del CPP.- Prescripción Cuando por el vencimiento de los plazos señalados por el Código Penal se haya extinguido la acción
penal o el derecho de ejecución de la pena.
Sobreseimiento El Ministerio Público de oficio puede solicitar o a pedido de parte la defensa podrá solicitar el
sobreseimiento del caso

Nulidad Cuando se presente inobservancias de las disposiciones establecidas para las actuaciones procesales,
22
sólo en los casos previstos por la Ley.
 Está referida a la serie de actuaciones procesales que
Etapa Intermedia tienen lugar desde que concluye la investigación
preparatoria hasta la emisión del auto de citación a
juicio (artículos 343.1 y 345 CPP).

Concluida la fase de instrucción o de investigación preparatoria, si no se

verifican las condiciones exigidas para provocar la apertura de la fase de
Sobreseimiento
enjuiciamiento o se presentan circunstancias que impiden su realización, se
debe archivar, provisional o definitivamente, el desarrollo del proceso. A esta
decisión se le denomina sobreseimiento, y puede ser adoptada por el órgano
jurisdiccional de oficio o a solicitud de parte.

Control formal El control formal de la acusación se vincula al cumplimiento de los requisitos

del art. 349.1 del nuevo CPP
Control sustancial En el que se debaten las cuestiones previas (art. 4 del nuevo CPP), las
excepciones (art. 6 del nuevo CPP) y el sobreseimiento cuando lo formule el
actor civil o el tercero civil (art. 352.4 del nuevo CPP).
Control probatorio el juez de la investigación preparatoria procede a la admisión de los medios
de prueba ofrecidos. Esto es, los que fueron ofrecidos por escrito y dentro del
plazo que se refiere el art. 350° del nuevo CPP.
Oposiciones El artículo 350° del CPP, habilita a las demás partes procesales al contestar la
acusación, en el plazo de diez días puedan observar la acusación del Fiscal por
defectos formales, y ah oponerse.
25
 Es considerada la etapa principal del
proceso penal ordinario, y consiste en una
Juicio oral audiencia oral, pública y contradictoria,
donde se debaten los fundamentos de la
acusación fiscal

Art. 373.- que señala que sólo se admitirán aquellos que las partes
Solicitud de han tenido conocimiento con posterioridad a la audiencia de control
prueba nueva de la acusación

Es la presentación de nuestra teoría del caso al juez. En donde se

Alegato de hace la promesa de lo que se probará en juicio oral.
apertura

En el debate probatorio se deberá de tener en cuenta el:

Actuación • Examen de los medios probatorios; para realizar una debido
probatoria Examen directo y contraexamen. ❑ Examen
• Técnicas de litigación oral ❑ Contraexamen
❑ Objeción
Alegato de La defensa y fiscalía deberán expresar sus conclusiones de un modo
clausura concreto
26
 2. LA TEORÍA PROBATORIA
“No es suficiente conocer ni decir, necesitas probar”

Las Pruebas

La pregunta que
debemos hacernos:
¿qué pruebas necesito, La respuesta a esta
para acreditar cuáles pregunta nos da
proposiciones fácticas, nuestra teoría del
que satisfagan qué caso.
elementos, de cuáles
teorías jurídicas?

27
 Estándar de sospecha

CERTEZA
- Sentencia
SOSPECHA Condenatoria
FUERTE O
VEHEMENTE
SOSPECHA - Prisión
SUFICIENTE preventiva
- Requerimiento
acusatorio y auto de
SOSPECHA REVELADORA enjuiciamiento
- Disposición de formalización
y continuación de la
investigación preparatoria
SOSPECHA
INICIAL
- Disposición de
diligencias
preliminares
 Teoría de la prueba

La pertinencia La conducencia La utilidad La licitud

Alude a la Es una cuestión Versa sobre la

de derecho Alude a la
relación lógica admisión del
porque trata de prueba, es medio de prueba
que debe
determinar si el decir, que sea cuando ha sido
existir entre el
medio utilizado relevante para obtenido por un
medio y el es legalmente resolver el proceso
hecho a apto o no para constitucionalme
caso concreto.
probar. probar un hecho. nte legítimo.

No es suficiente conocer ni decirlo, hay que probarlo

29
 • La prueba recae siempre sobre las proposiciones fácticas
previamente establecidas.
Baytelman y Duce, Litigación penal, juicio oral y
Elemento Probatorio prueba
• La actividad probatoria nunca recae sobre los elementos legales de
la teoría jurídica, ya que estas premisas son abstractas y generales
no planteadas para casos concretos.

Principios
Cardinales en la
Formulación de
Teoría del Caso
1 La prueba forma parte base probatoria de
la teoría del caso.

Presunción de inocencia
Teoría del Caso y
2 La prueba arroja un elemento de Técnicas de debate en
convicción sobre el hecho. el nuevo Proceso Penal
Carga de la prueba

3 Si no hay prueba no tenemos más que una

In dubio pro reo historia bien contada.
30
Las pruebas se dividen en:

Prueba personal Prueba documental Prueba material

Constituida por todos los

objetos o cosas que tienen un
Testigos de nuestra parte valor como elemento de
Es todo tipo de objeto que
tenga capacidad para contener convicción. Por ejemplo:
un mensaje que pueda ser
Testigos de la contraparte decodificado por un medio
humano.
Arma de fuego

Cuchillo
Peritos
Piedra

Dinero
Testigo experto

Etc.

31
 Teoría probatoria
1. Identificación

2. Oportunidad de la presentación

3. Selección de orden de actuación

4. Búsqueda constante (prueba nueva)

5. Escucha activa en juicio

6. Deber cubrir cada una de las proposiciones fácticas

7. Debe responder a los elementos del tipo penal

32
CLASIFICACIÓN DE LA EVIDENCIA DESDE LA
PERSPECTIVA DE LA LITIGACIÓN ORAL

Toda nuestra evidencia probatoria, no siempre exige los mismos esfuerzos de litigación
para su incorporación eficiente al juicio, difieren en sus énfasis, alcances o en su
oportunidad de presentación.

CRITERIOS:
1. Según su contenido
2. - Según su conexión con el hecho a acreditar
 1 Evidencia informativa

Simple negación.

2 Evidencia de refutación

Reconocimiento y generación de una

explicación.

Según su contenido Permite entender de mejor forma una

3 Evidencia explicativa proposición fáctica. Ej. Móviles, tipo
de personalidad.

Su objetivo fundamental es dar mayor

4 Evidencia de credibilidad soporte probatorio a otra evidencia ya
rendida en juicio. Ej. Lógica de los “
testigos de conducta”.

Naturaleza de los jueces, necesidad de

5 Evidencia emocional conocer al tribunal.
34
 Según su relación con el hecho a acreditar

A Evidencia directa B Evidencia indiciaria

No es capaz por si sola de acreditar una proposición fáctica,

Es bastante para acreditar una proposición fáctica por
exige un razonamiento del tribunal, que uniéndola a otras
sí misma.
evidencias le permite concluir la ocurrencia de la
proposición fáctica a acreditar.

Importancia de la acreditación Ejem. Importancia: Para la presentación de los indicios y

Testigo presencial esbozar la conclusión

35
 Credibilidad (Duce y Baytelman)

Testimonio Testigo
01
Experiencia común Experticia
Debe satisfacer los estándares de la experiencia cotidiana. 01 No necesariamente exigible al perito
02
Consecuencia interna
Coherencia en el relato Interés
02 Anticipar y minimizar el motivo, para
03 privilegiar la narración.
Hechos asentados
Hechos públicos
Capacidad de percepción
04 03 Competencia de sus sentidos y hacerlo
Detalles parte de una escena, distancia,
Es un arma de doble filo contexto, circunstancias, etc.

Credibilidad de un testigo (se cuestiona su intención) y credibilidad de una declaración (lo importante no es el sujeto, pues
no se le ha atribuido actitudes deliberadas de engaño, sino lo que dice).
R.N. N° 1011-2020, Lima Sur
 Pautas Básicas
La necesidad de construir mi teoría del caso. Un litigante que concurre a juicio a "tentar suerte" debería dedicarse a los
juegos de azar más que al ejercicio de la abogacía. Leticia Lorenzo

EL ANTES
(Ofrecer la prueba en etapa intermedia)

Seleccionar a Análisis de Diseño Planifica: capacidad de Nunca subestimes al Practicar (ensayar

los testigos necesidad estratégico pensar por adelantado abogado contrario no memorizar)

¿Qué clase de • ¿Beneficia a mi • Cronológico, • Identificación de fortalezas

testigo es? teoría del caso? • Fuerte – • Identificación de debilidades
• ¿Es creíble? complemento- • Identificación de objetivos
¿Qué hechos puede
• ¿Es verosímil? fuerte genéricos y específicos
acreditar?
• 02
¿Existen riesgos? • Fuerte seguido • Definir los temas objetivo que
¿Me perjudica si no • ¿Qué voy a de sustento presenten sus proposiciones
declara? probar? ¿Qué • Temático fácticas El éxito depende de tener
proposición • Identificación y selección de
fáctica va a material de sustento o
una teoría del caso
¿Tiene debilidades
que puedan variar cubrir? complemento
su testimonio? • Anteponerse a cualquier
circunstancia
LA
CONSTRUCCIÓN
DE LA TEORÍA • Es necesaria e imprescindible
DEL CASO • No puedes inventar ni
improvisar, necesitas construirla

36
 Progresiva y constante
Construcción actualización

¿Desde cuándo? Desde que se conoce los hechos

¿Qué presentas? Hecho, derecho y pruebas

¿Quién la hace? Litigante (fiscal y defensa)

¿Herramientas? Conocimiento pleno y detallado

¿Oportunidad? Visión estratégica

39
 La Teoría del Caso NO se inventa, se CONSTRUYE

1 3 5 7
Los hechos: Construcción de Clasificación de las
Ocurrido los hechos y originada la proposiciones fácticas: evidencias:
Se debe generar un tema
investigación o diligencias Son afirmaciones de hechos que La litigación oral nos demuestra
previas, las partes deberán que no basta con tener o un lema a defender en
pueden ser reproducidas en juicio
construir el relato o versión de los y que dan cuenta de un elemento abundante información, sino que el juicio oral
hechos. de la teoría jurídica. hay que saber cómo y cuándo
presentarla.

2 4 6
Determinación de la
teoría jurídica: Identificación de las
Determinación de las
• Identificar el tipo penal y sus fortalezas debilidades del
evidencias
elementos.
Son afirmaciones de hechos que
caso:
• Analizar las circunstancias Debemos conocer cuáles son
pueden ser reproducidas en juicio
modificatorias de aquellos aspectos que podrían ser
y que dan cuenta de un elemento
responsabilidad penal. utilizados a favor y en contra por
• Determinar supuestos de de la teoría jurídica.
la otra parte.
dogmática penal aplicable.

40
El proceso se gana
con una teoría del
caso consistente,
suficientemente
probada y
adecuadamente
expuesta.
 La teoría del caso aplicada al debate de la prisión preventiva
a. Que existan fundados y graves elementos de convicción para estimar la
comisión del delito

b. Que la sanción a imponer sea superior a cinco años de pena privativa de

libertad
Presupuestos
Materiales
c. Que se permita colegir razonablemente que el imputado tratará de eludir la
Art. 268 del CPP. acción de la justicia( peligro de fuga) u obstaculizar la averiguación de la verdad
(peligro de obstaculización)

d. No procede la prisión preventiva en los casos de inminente aplicación de la

legítima defensa propia o de tercero conforme a ley; salvo la presencia de
antecedentes y/o pruebas fehacientes que justifiquen la existencia del delito o
que recaiga sobre la persona sentencia firme condenatoria
La teoría del caso aplicada al debate de la prisión preventiva
Audiencia de prisión preventiva
4 “La fiscalía cuenta con una teoría del caso definida; sin
embargo, está en construcción, lo que le va a permitir
sustentar su pedido de prisión preventiva y justificar su
Casos de legítima
utilidad para el proceso, en tanto que la defensa, en vía de
defensa propia o
3 de tercero
contradicción, tendrá que repeler el requerimiento de
prisión con una adecuada estrategia legal.”

Casación N. 626-2013/Moquegua,
Peligro de fuga y fundamento jurídico 17
obstaculización
2 “(...)la argumentación por las partes de los presupuestos
materiales se haga punto por punto, señalados en el art. 268 del
nuevo CPP, referidos a los requisitos de la medida cautelar que
requiere o se oponen, así, captarán íntegramente la información
Sanción superior a sobre cada uno y contradecirán todo lo argumentado,
los 5 años de pena presupuesto por presupuesto.”
privativa de libertad
1 [Link].04780-2017-PHC/TC y 00502-2018-
PHC/TC(acumulado)
“La audiencia de prisión preventiva, que se desarrolla bajo los
Fundados y graves principios de oralidad, inmediación, contradicción y publicidad, es
elementos de un espacio de singular importancia para el ejercicio del derecho a
convicción
probar de las partes, y para el ejercicio del derecho de defensa del
acusado en particular”.
Conclusiones
Litigante no nace, se hace
❖ Estudia y se prepara

❖ Planifica
01
❖ Anticipa escenarios
Un buen litigante
triunfa solo si: ❖ Juego de roles

❖ Organiza y estructura
❖ Es perseverante y
constancia

El juicio no lo gana quien más medios de pruebas lleva, sino

quien tiene una estrategia clara, precisa y concisa detrás de 02
cada uno de los que ofrece.

03 No improvises
44
estudio@[Link]
estudiolozavalos@[Link]

+51 969 212 634

@Giulliana Loza Avalos

@giullianalozaavalos

46