UNIVERSIDAD CATÓLICA SANTO TORIBIO DE MOGROVEJO

FACULTAD DE INGENIERÍA Y ARQUITECTURA

ESCUELA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

DOCUMENTACIÒN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN ISO

9001 – ISO 14001 – ISO 45001 – ISO 22000

ASIGNATURA:
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN INDUSTRIAL – 2023-2

INTEGRANTES:
Bardales Rojas, Araceli
Collantes Samamé Yolanda
Lalangui Zurita, Tito
Llaque Reque, Rosa
Paiva Silva Anthony Michael

DOCENTE:
Mgtr. Ing. Annié Mariella Vidarte Llaja
FECHA:22/11/2023
TABLA DE CONTENIDO

PROPUESTA DE IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN........4

I. Introducción..............................................................................................................................4
II. Objetivos de la propuesta.....................................................................................................6
2.1 Objetivo General...............................................................................................................6
2.2 Objetivos Específicos........................................................................................................6
III. Generalidades de la Empresa..............................................................................................6
IV. Desarrollo de la propuesta...................................................................................................7
4.1 Contexto de la organización.............................................................................................7
4.1.1 Comprensión de la Organización................................................................................7
4.1.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas..............11
4.1.3 Determinación del alcance del sistema (SGI-DOC.O4-03)......................................20
4.1.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos........................................................20
5. Liderazgo.................................................................................................................................21
5.1. Política del SGI de Maqtillo SAC..................................................................................21
5.2. Matriz de roles y responsabilidades..............................................................................22
6. Operación................................................................................................................................24
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades...........................................................24
6.1.1 Generalidades..............................................................................................................24
6.1.2 Aspectos ambientales..................................................................................................25
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos..........................................................................26
6.1.4 Planificación de acciones............................................................................................29
6.2 Objetivos ambientales, de la SST y planificación para lograrlos................................29
6.2.1 Objetivos ambientales, de la SST...............................................................................29
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales.............................30
7. Apoyo.......................................................................................................................................32
7.1. Procedimiento para la determinación del presupuesto y asignación de recursos......32
7.2. Programa de mantenimiento preventivo de equipos....................................................34
7.3. Controles para el ambiente de trabajo (respecto a la identificación de aspectos
sociales, psicológicos y físicos)...................................................................................................38
7.4. Plan de capacitación.......................................................................................................39
7.5. Plan de inducción y toma de conciencia........................................................................43
7.6. Plan de comunicación interna y externa.......................................................................44
8. Operación................................................................................................................................45
 8.1 Procedimiento de planificación y control operacional.......................................................45
8.2. Procedimiento de cómo nos relacionamos con el cliente y usuarios (página web,
catálogo, portafolio)....................................................................................................................45
8.2.1 Procedimiento como nos relacionamos con los clientes..................................................45
8.2.2. Plan de respuesta ante emergencia..................................................................................47
8.4.1 Registro de evaluación de proveedores.....................................................................55
8.4.2 Procedimiento para contratación de proveedores....................................................55
8.4.3 Registro de verificación de cumplimiento de las especificaciones...........................55
8.5. Procedimientos para el control de la producción y prestación del servicio................55
8.6. Control para la liberación de productos y servicios.....................................................67
8.7. Control de seguimiento del proceso y producto no conforme.....................................68
9- Evaluación de desempeño......................................................................................................71
9.1 Informe de indicadores según sea el proceso................................................................71
9.2. Matriz de Evaluación de requisitos legales...................................................................72
9.3. Procedimiento de auditoría............................................................................................74
9.4. Programa de auditoría...................................................................................................75
9.5. Plan de auditoría.............................................................................................................75
9.6. Registros de auditoría.....................................................................................................76
10- Mejora.................................................................................................................................77
PROPUESTA DE IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA INTEGRADO
DE GESTIÓN

I. Introducción

El arroz es un alimento cuyo consumo está muy extendido; constituye la base de la

dieta de casi la mitad de los habitantes del mundo. Según las estadísticas de la
FAO, el segundo cereal más producido es el arroz a nivel mundial con 741 500
000 t, superando al maíz con 1 000 000 000 t y al trigo 713 000 000 t [1].

En el Perú, este cereal junto con la papa ocupa las mayores áreas de cultivo
agrupan a la mayor cantidad de productores y aportan en mayor magnitud al VBP
agrícola. Asimismo, el arroz representa el 6% de PBI agropecuario y tiene una
participación mayor a la de cultivos tradicionales como el café (3%) y la caña de
azúcar (4%). Actualmente existen 100,000 productores a nivel nacional, lo que se
traduce en una oferta sumamente atomizada con pocos productores de gran escala.
Asimismo, el cultivo es intensivo en mano de obra, siendo en algunos
departamentos la principal actividad económica. [2] Las piladoras de arroz, tienen
una función importante, esto se debe a que mediante sus distintos
procesos descascaran y limpian el arroz, dejándolo listo para el consumo. Sin
embargo, no siempre lo realizan cumpliendo con los parámetros de calidad,
cuidando que sus desechos no contaminen al ambiente, cuidando la salud y
seguridad de los operarios y en un ambiente inocuo, lo cual puede causar que la
reputación de la empresa se vea afectada.

Actualmente, al considerar la fuerte competencia empresarial existente, las

organizaciones con la finalidad de obtener éxito y mantener un posicionamiento se
ven en la obligación de implementar sistemas de gestión para satisfacer las
demandas de los clientes. Este se debe, a que los clientes potenciales buscan
información sobre si una compañía cuenta con un sistema o certificación de
calidad que asegure que el producto que desee adquirir cumpla con los parámetros
establecidos. Una compañía que cuente con sistema de gestión de calidad genera
un valor agregado ante la constante evolución comercial; por ello, se deben incluir
actividades, procesos y sistemas que desarrollen una cultura de calidad en la
empresa. [1]
El modelo empresarial surgido en los últimos años, necesita sistema de gestión que
permitan controlar de forma sistemática las actividades y procesos de la empresa,
con la participación e implicación de todos sus trabajadores, con el objetivo de
lograr los resultados previstos. En estos modelos de gestión, no basta con tener en
cuenta solamente los parámetros económicos y de productividad. La satisfacción
de los trabajadores, de los clientes y del entorno social en el que desarrolla su
actividad, las actuales exigencias en materia de seguridad y salud en el trabajo, de
la calidad y medioambientales, deben de ocupar posiciones preponderantes y de
mejora continua. [4]

Actualmente, muchas normas ISO están en un periodo de revisión y a la espera de

publicación. Estas actualizaciones y el Anexo L, permiten que las normas cuenten
con una estructura compatible y coherente, facilitando el proceso de integración de
sistemas.
Estos estándares tienen fundamentos de gestión comunes como es la orientación a
la satisfacción de las partes interesadas, la filosofía de mejora continua promovida
por el ciclo PHVA y el enfoque basado en procesos. Además de estos
fundamentos, cuentan con requisitos análogos y una estructura común. [5]
En el sector arrocero de Lambayeque, la implementación de sistemas de gestión
integrados ha demostrado ser beneficiosa, según la Dirección Regional de
Agricultura de Lambayeque, las empresas arroceras que han adoptado un sistema
de gestión integrado basado en la norma ISO 9001 han logrado mejorar la
eficiencia de sus procesos de producción, reducir los costos operativos y aumentar
la satisfacción de los clientes [6]. Además, estos sistemas han ayudado a cumplir
con los requisitos legales y a mejorar la posición en el mercado [6].
La implementación de un sistema de gestión integrado basado en las normas ISO
9001, 45001, 14001 y 22000 permitiría a la empresa abordar estos desafíos de
manera integral y efectiva, asegurando la calidad del producto, la seguridad de sus
trabajadores, la protección del medio ambiente y la inocuidad de los alimentos.
Del mismo modo, un sistema de gestión integrado sería una herramienta valiosa
para mejorar los procesos internos, fortalecer la imagen de la empresa, aumentar la
confianza de los clientes y cumplir con las expectativas de las partes interesadas.
II. Objetivos de la propuesta
II.1 Objetivo General
Proponer la implementación de requisitos de la norma ISO 9001-14001-
45001-22000 en la empresa Matillo S.A.C.
II.2 Objetivos Específicos
 Realizar un diagnóstico de la situación de la empresa Matillo S.A.C con
relación a los requisitos de la norma ISO 9001-14001-45001-22000.
 Analizar cada uno de los lineamientos que se deben cumplir en la empresa
Maqtillo S.A.C con relación a los requisitos de la norma ISO 9001-14001-
45001-22000.
 Proponer las actividades necesarias para el cumplimiento de requisitos de la
norma ISO 9001-14001-45001-22000 en la empresa Matillo S.A.C.

III. Generalidades de la Empresa

Maqtillo S.A.C es una empresa que viene operando desde hace casi 24 años, y estos
cultivos de arroz vienen del valle de Lambayeque, Bagua, Piura. Está dedicada a la
comercialización del arroz pilado, así como también de sus subproductos los cuales
son el polvillo, pajilla y arrocillo. También brinda el servicio de pilado a terceros y se
encuentra ubicada carretera a Lambayeque

 Visión:
Apuntamos al crecimiento de la marca en cuanto a la comercialización del
arroz, y también, con respecto al servicio de pilado que se ofrece.
 Misión:
Maqtillo S.A.C es una empresa dedicada al sector arrocero que no solo da el
servicio de pilado, sino que también acompaña a los productores en cada una
de las etapas de este. Así mismo busca poder fortalecer el desarrollo
económico tratando de no solo brindar pilado sino también buscar tecnologías
para generar un nuevo producto de arroz que ayude a la nutrición de la
población en la región y porque no en todo el país.
IV. Desarrollo de la propuesta

IV.1 Contexto de la organización

IV.1.1 Comprensión de la Organización

Para comprender el contexto de la empresa Maqtillo S.A.C, se

determinaron los factores que influyen en el propósito, objetivos y
sostenibilidad en la empresa. Se consideraron factores internos y externos
mediante una matriz de análisis FODA.

Matriz de Contexto interno y Contexto Externo de la Organización-FODA (SGI-

DOC.O4-01)
 Matriz contexto Interno y Externo

FODA ISO 9001 ISO 45001 ISO 14001 ISO 22000

Cuidan que el
Ofrecer un producto de Se verifica que el arroz cumpla con
Brindar EPP básico producto final
calidad parámetros de salubridad.
sea inocuo

Realizan
Contar con un analista
mantenimiento
interno
a los equipos

FORTALEZAS Comunicación gerente-operario

INTERNO

Los operarios tienen tareas de acuerdo con sus habilidades.

DEBILIDADES No cuentan con un sistema físico de documentación

 No se tiene una política definida

No se tiene un encargado o
representante de salud y seguridad.

No tener un encargado que verifique

el correcto uso de EPP

Procesos ineficaces

Gran cantidad de proveedores en el mercado

EXTERN
OPORTUNIDADES Ofrecer un producto de primera necesidad
O

Aparición de nuevas tecnologías

 Mejora de legislaciones laborales.

Programas relacionados al bienestar de los operadores.

Problemas climáticos que retrasan la producción.

Sanciones legales

AMENAZAS Cambios económicos

Cambios políticos
 IV.1.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Es importante reconocer las partes interesadas la empresa Agroindustria el Maqtillo tanto interna como externamente. Para
ello, se realizó una matriz de identificación de las partes interesadas considerando sus necesidades, expectativas y estrategias a
tomar. Además, se realizó una matriz de poder/interés para priorizar las partes con mayor poder/interés en la empresa.

Matriz de Relación Poder/Interés

INTERÉS
BAJA ALTA
PODER ALTA Gobierno Gerencia, Propietario, Gerente General, Cliente

BAJA Proveedor, Operario

 Se debe poner atención al Gobierno, y mantenerlo satisfecho cumpliendo con las normativas impuestas.
 Se debe gestionar cuidadosamente las relaciones con la gerencia, propietario, gerencia y clientes.
 Se debe mantener informado a los proveedores y operarios.
 Matriz de Identificación de Partes Interesadas (SGI-DOC.O4-02)

PARTE
ROL NECESIDADES EXPECTATIVAS NORMATIVA LEGAL
INTERESADA

Obtener rentabilidad
económica.
Rentabilidad Cumplimiento de
• 527438 LEY Nº 30224
financiera estándares de calidad y
• Decreto Supremo N° 030-2002-PCM
sostenible eficiencia en los
procesos
El dueño es quién revisa
de producción
los resultados de la
INTERNA Propietario
empresa con respecto a la
• Ley de Seguridad y Salud en
rentabilidad.
el Trabajo N°29783.
Ambiente laboral Implementación de un
• RM 034-2020-TR
seguro para sistema de SST para
asegurar un buen garantizar un entorno de
• Norma Técnica Peruana de
desempeño. trabajo seguro
Seguridad y Salud
Ocupacional (NTP 450.000).
 Que las actividades de la
Actividades de la •Ley General del Ambiente No. 28611 (Perú,
empresa están sujetos a
empresa se lleven 2005) Título 1 Capítulo 1Art6.
las limitaciones que
con conciencia •Ley N° 29325: Ley del sistema nacional de
establece la ley en
ambiental evaluación y fiscalización ambiental.
resguardo del ambiente

Que la empresa Reglamento sobre

Aseguramiento de
realice sus Vigilancia y Control
que se realicen procesos
actividades con Sanitario de Alimentos y
de
seguridad Bebidas (D.S. N°
inocuidad
alimentaria. 007-98-SA)

Implementar Realizar los procesos de

• 527438 LEY Nº 30224
procesos acuerdo con los
• Decreto Supremo N° 030-2002-PCM
estandarizados estándares de calidad.
Es la persona encargada
de planificar, organizar,
dirigir, controlar,
Gerencia
coordinar, analizar,
calcular y conducir el Establecer de
•Ley de Seguridad y Salud en
trabajo de la empresa. inocuidad. Implementación de
el Trabajo N°29783.
objetivos de sistemas de gestión de
• Resolución Ministerial N° 050-2013-TR
seguridad y seguridad y salud
• Ley General de Inspección del
salud ocupacional.
Trabajo (Ley N° 28806).
ocupacional.
 •Ley General del Ambiente No. 28611 (Perú,
Establecer y 2005) Cap 2 Art 11.
Cumplimiento de la
definir la política •Resolución Ministerial N.° 267-2023-
normativa
ambiental de la MINAM •Ley N° 29325:
medioambiental
empresa. Ley del sistema nacional de evaluación y
fiscalización ambiental

Reglamento sobre Vigilancia y Control

Procesos inocuos Cumplimiento de la
Sanitario de Alimentos y Bebidas (D.S. N°
en la empresa. normativa de inocuidad
007-98-SA), MINSA, DIGESA

Rentabilidad Necesidad de disponer

• 527438 LEY Nº 30224
financiera de los canales adecuados
• Decreto Supremo N° 030-2002-PCM
sostenible para la participación

Aportar el capital para

Accionistas que la empresa pueda
realizar sus actividades.
Ambiente laboral Implementación de un • Ley de Seguridad y Salud en
seguro para sistema de SST para el Trabajo N°29783.
asegurar un buen garantizar un entorno de • RM 034-2020-TR
desempeño. trabajo seguro. •R.M. N° 1275-2021-MINSA.
 Que las actividades de la
Actividades de la •Ley General del Ambiente No. 28611 (Perú,
empresa están sujetos a
empresa se lleven 2005) Título 1 Capítulo 1Art6.
las limitaciones que
con conciencia •Ley N° 29325: Ley del sistema nacional de
establece la ley en
ambiental evaluación y fiscalización ambiental.
resguardo del ambiente

Que la empresa Reglamento sobre

Aseguramiento de
realice sus Vigilancia y Control
que se realicen procesos
actividades con Sanitario de Alimentos y
de
seguridad Bebidas (D.S. N°
inocuidad
alimentaria. 007-98-SA)

Conocimiento • 527438 LEY Nº 30224

Mejora de desempeño
sobre el proceso. • Decreto Supremo N° 030-2002-PCM

Rol fundamental en el
Operarios
proceso de producción • Reglamento de Seguridad y
Implementación de
Salud en el Trabajo (D.S. N°
medidas
Capacitaciones en 005-2012-TR).
preventivas para evitar
seguridad • Norma Técnica Peruana de
accidentes y
laboral. Seguridad y Salud
enfermedades
Ocupacional (NTP 450.000).
laborales.
 Cumplimiento de los
Realizar los •Ley General del Ambiente No. 28611 (Perú,
criterios para un sistema
procesos teniendo 2005)
de gestión
en cuenta el
medioambiental
impacto LeyNº 29338.
establecidos por ISO
ambiental. •Norma ISO 14001:2015.
14001:2015.

Reglamento sobre
Aseguramiento de
Realizar los Vigilancia y Control
que se respeten los
procesos de Sanitario de Alimentos y
parámetros de
manera inocua Bebidas (D.S. N°
inocuidad.
007-98-SA)

Acceso a información
Información
actualizada y precisa
concreta sobre las • 527438 LEY Nº 30224
para
necesidades de • Decreto Supremo N° 030-2002-PCM
apoyar la toma de
Se encargan de compra.
decisiones
suministrar y abastecer a
la empresa con los
Proveedores
recursos necesarios para
Cadena de
que puedan llevar a cabo
suministro que
su actividad económica. Garantía de
cumple con las •Reglamento de Seguridad y
Cumplimiento de
normativas Salud en el Trabajo (D.S. N°
normas
legales de Salud y 005-2012-TR).
laborales y de seguridad.
Seguridad
Ocupacional
 Conocer las Ley N° 29325: Ley del sistema nacional de
Aseguramiento de que la
políticas evaluación y fiscalización ambiental.
empresa desechará sus
medioambientales •NTP-ISO 20400:2017 - Compras
residuos adecuadamente
de la empresa. sostenibles - Guía.

Reglamento sobre
Proveer los
Garantía de que los Vigilancia y Control
insumos y
insumos pasarán por Sanitario de Alimentos y
materiales en
procesos que respeten la Bebidas (D.S. N°
condiciones
inocuidad alimentaria. 007-98-SA), MINSA,
inocuas
DIGESA.

Recibir un
Garantía con respecto al LEY Nº 29571.- Código de protección y
producto de
producto(certificaciones) defensa del consumidor
Son aquellos los que calidad.
adquieren los productos
y/o servicios de la
Clientes empresa, en
consecuencia, tienen una
Cumplimiento de Aseguramiento de que la
relación directa con la • Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
obligaciones con empresa se se preocupa
empresa. N°29783.
respecto a las y cuida adecuadamente
• Código de Protección y
leyes de Salud y la salud y brinda
Defensa del Consumidor (Ley
Seguridad seguridad
Nº 29571)
Ocupacional a sus trabajadores.
 Información
acerca del
Aseguramiento de que
impacto •Ley General del Ambiente No. 28611 (Perú,
se está llevando una la
medioambiental 2005)
gestión medioambiental
de las actividades •Norma ISO 14001:2015.
en la empresa.
que realiza la
empresa

Aseguramiento de que Reglamento sobre

los procesos se lleven Vigilancia y Control
Recibir un
teniendo en cuenta Sanitario de Alimentos y
producto inocuo
parámetros de Bebidas (D.S. N°
inocuidad. 007-98-SA)

La empresa cumple con

Cumplimiento de • 527438 LEY Nº 30224
los lineamientos
normativa vigente • Decreto Supremo N° 030-2002-PCM
establecidos.

Es el encargado de
Gobierno supervisar y regular las
actividades de la empresa. Cumplimiento de
• Ley de Seguridad y Salud en
las
Garantía de un entorno el Trabajo del Perú N°29783.
regulaciones y
laboral seguro y • Reglamento de Seguridad y
normativas
saludable para los Salud en el Trabajo (D.S. N°
de seguridad y
trabajadores. 005-2012-TR)
salud
• D.S N° 001-2021-TR
ocupacional.
Cumplimiento de Informes sobre el •Ley N° 29325: Ley del sistema nacional de
las leyes y desempeño evaluación y fiscalización ambiental.
regulaciones medioambiental de la •Reglamento del Decreto Legislativo N°
medioambientales empresa. 1278.

Reglamento sobre
Cumplimientos Garantía de que los
Vigilancia y Control
de las leyes y procesos de la empresa
Sanitario de Alimentos y
regulaciones de se realicen de manera
Bebidas (D.S. N°
inocuidad inocua.
007-98-SA)
 IV.1.3 Determinación del alcance del sistema (SGI-DOC.O4-03)

El sistema integrado de Gestión aplica a la gestión de la

calidad, seguridad y salud ocupacional, medio ambiente,
inocuidad de los alimentos, basada en los requisitos de las
Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 22000:2015 e
ISO 45001:2018, para todos los procesos de la empresa
Matillo S.A.C desde la recepción de materia prima e insumos
hasta el almacenamiento del producto final.
IV.1.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

Mapeo de Procesos (SGI-DOC.O4-04)

Para determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el

seguimiento, las mediciones y los indicadores del desempeño
relacionados) necesarios para asegurarse de la operación eficaz y el
control de estos procesos. Además, determinar los recursos necesarios
para estos procesos y asegurarse de su disponibilidad y asignar las
responsabilidades y autoridades para estos procesos se propone un
formato para la caracterización de procesos.
5. Liderazgo
5.1. Política del SGI de Maqtillo SAC

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

CÓDIGO: SGI-DOC.O5-02
INICIO DE VIGENCIA:
VERSIÓN: 01
PÁGINA: 1 de 1

POLÍTICA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Maqtillo SAC, empresa dedicada al sector arrocero que brinda el servicio de pilado en la
región de Lambayeque.
Es por lo que nos comprometemos:

· Fomentar y asegurar una comunicación interna y externa eficiente con clientes,

consumidores, empleados, proveedores, accionistas, autoridades y otras partes
interesadas relacionadas con los sistemas de gestión de calidad, seguridad, medio
ambiente e inocuidad de los alimentos.
· Capacitar a los trabajadores en materia e importancia de garantizar la calidad e
inocuidad de los productos elaborados en nuestra empresa, así como la importancia
de mantener la higiene, seguridad y salud en el entorno laboral.
· Implementar los procedimientos y requisitos necesarios para lograr el cumplimiento
íntegro del Sistema Integrado de Gestión tanto para los empleados de la
organización, como para las partes interesadas.
· Cumplir con los requisitos legales vigentes aplicables y correspondientes a la
normativa del Sistema Integrado de Gestión.
· Promover una cultura organizacional que motive a todos los trabajadores a asumir
una responsabilidad activa en el Sistema Integrado de Gestión.
· Asegurar la participación y consulta de los trabajadores y sus representantes en el
Sistema Integrado de Gestión.
· Difundir la Política del Sistema Integrado de Gestión.
· Promover el correcto funcionamiento del Sistema Integrado de Gestión.
Maqtillo SAC está comprometido con el Sistema Integrado de Gestión, liderándolo para su
mejora continua.

CARGO NOMBRE FIRMA FECHA

Jefe de Área de
Elaborado por: Araceli Bardales Araceli B 01/01/2024
Logística
 Yolanda
Revisado por: Gerente General Yolanda C 01/01/2024
Collantes

5.2. Matriz de roles y responsabilidades

MATRIZ DE ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD

Código: SGI-DOC.O5-03

MAQTILLO SAC

ORGANIGRAMA

ROLES RESPONSABILIDADES AUTORIDAD

· Establece políticas y objetivos claros para cada uno de
los sistemas de gestión, asegurando que estén
alineados con los valores y metas de la organización.
· Garantiza el cumplimiento de los requisitos legales y
reglamentarios aplicables al SGI.
· Asigna los recursos necesarios, tanto humanos como
financieros, para implementar y mantener los sistemas
de gestión de manera efectiva.
· Promueve la participación de todos los niveles de la
Tiene autoridad
organización en la implementación y mejora continua
sobre todo el
Gerente de los sistemas de gestión.
personal de la
General · Establece y mantiene procesos de comunicación
empresa
efectivos con las partes interesadas relevantes, como
Maqtillo S.A.C
clientes, proveedores, empleados y autoridades
reguladoras.
· Asegura que se realicen auditorías internas periódicas
para verificar la conformidad de los sistemas de
gestión con los estándares y requisitos establecidos.
· Promueve una cultura de mejora continua en todos los
aspectos de los sistemas de gestión, fomentando la
retroalimentación, el aprendizaje y la implementación
de acciones correctivas y preventivas.
Jefe de · Supervisa y coordina las operaciones diarias de Tiene autoridad
Producci producción para asegurar el cumplimiento de los sobre el
ón objetivos y metas establecidos. personal y los
· Garantiza el cumplimiento de los estándares de calidad procesos del
en el proceso de producción, asegurando que los área de
productos cumplan con las especificaciones y producción de la
requisitos establecidos. empresa
· Planifica y organiza la producción, incluyendo la Maqtillo S.A.C
 asignación de recursos, la programación de la
producción y la gestión de inventarios.
· Implementa y mantiene sistemas de gestión de la
producción, como el seguimiento de indicadores clave
de rendimiento, para evaluar y mejorar el desempeño
del proceso productivo.
· Coordina con otros departamentos para asegurar una
cadena de suministro fluida y una producción sin
interrupciones.
· Supervisa y lidera al equipo de producción,
proporcionando orientación, capacitación y
retroalimentación para asegurar un desempeño óptimo
y un ambiente de trabajo seguro.
· Participa en la evaluación y selección de proveedores y
subcontratistas, asegurando que cumplan con los
estándares de calidad y requisitos establecidos.
· Identifica y gestiona los riesgos relacionados con la
producción, implementando medidas preventivas y
correctivas para minimizar posibles interrupciones o
problemas en el proceso productivo.
· Planifica, dirige y coordina las actividades de
investigación y desarrollo, para crear procedimientos,
productos, conocimientos o modos de utilización de
materiales nuevos o perfeccionados.
· Planifica el programa general de investigación y
desarrollo de la empresa, define las metas de los
proyectos y fija sus presupuestos.
· Dirigir y gestionar las actividades del personal de
Jefe de Tiene autoridad
investigación y desarrollo.
sobre el
Investiga · Coordinar y controlar el desarrollo de proyectos en
personal y los
ción y centros de investigación externos supervisando plazos,
procesos del ID
Desarroll costes y calidad.
de la empresa
o · Establece y gestiona presupuestos, controla los gastos
Maqtillo S.A.C
y asegurar la utilización eficiente de los recursos.
· Controla la selección, formación y rendimiento del
personal coordinado con el jefe de producción.
· Determinar los objetivos, programas y calendario de la
estrategia de innovación de la empresa.
· Coordina con las áreas correspondientes para el
cumplimiento y mejora continua del SGI de la
empresa.
· Entrega registros mensuales al jefe de SIG.
· Implementa el plan de acción especificando los
objetivos en base al SIG de la empresa.
· Supervisa la calidad de los alimentos y MP que Tiene autoridad
ingresa. sobre el
· Supervisa el sistema de los proveedores entrantes. personal y los
Jefe de
· Gestiona los productos a distribuir con la adecuada procesos del
Logística calidad y cumpliendo estándares. área de logística
· Supervisa el sistema de distribución de la empresa para de la empresa
su cumplimiento de manera segura para los Maqtillo S.A.C
trabajadores de acuerdo con el SIG.
· Asegura la mejora continua de acuerdo con las
necesidades del cliente, regulaciones y SIG vigente.
 · Propone al gerente general la aprobación de la Política
del SIG.
· Propone a la alta dirección, el establecimiento de
convenios con otras instituciones en temas
relacionados al SIG.
· Define las estrategias necesarias para asegurar el
adecuado diseño, despliegue, comunicación,
Jefe de Tiene autoridad
implementación, mejoramiento y sostenibilidad del
sobre el
Sistemas SIG.
personal y el
Integrad · Evalúa, revisa y supervisa periódicamente, el
SIG de la
os de desempeño, contenido y cumplimiento de la Política,
empresa
Gestión objetivos, planes, entre otros previstos para la
Maqtillo S.A.C
implementación, mejoramiento y sostenibilidad del
SIG (calidad, seguridad, medio ambiente e inocuidad).
· Toma decisiones sobre las necesidades de recursos
para la implementación y sostenibilidad del SIG.
· Promueve el compromiso, colaboración y
participación de los colaboradores en la mejora de la
gestión y logro de objetivos institucionales.

6. Operación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
La empresa Maqtillo se compromete a prevenir o reducir los
efectos no deseados, incluida la posibilidad de que condiciones
ambientales externas afecten a la organización. Este compromiso
tiene como objetivo asegurar que el Sistema de Gestión Integrado
(SGI), que abarca calidad, ambiente, seguridad y salud en el
trabajo, y seguridad de la información, pueda lograr sus
resultados previstos y promover la mejora continua en todas las
áreas de operación.
La planificación ambiental se considera esencial en nuestro SGI.
Esto implica la identificación de riesgos y oportunidades
asociados con el entorno, así como la definición de objetivos
ambientales específicos. La organización se compromete a
evaluar y abordar estos riesgos y oportunidades, garantizando así
la sostenibilidad de nuestras operaciones y la minimización de
impactos ambientales adversos. Para garantizar la eficacia de
nuestro sistema de gestión de calidad, la organización se enfoca
en definir objetivos claros de calidad, identificar riesgos y
oportunidades que puedan afectar la consecución de estos
 objetivos, y establecer planes y procesos para alcanzarlos. La
consideración de recursos necesarios y la comunicación interna y
externa se integran para respaldar estos esfuerzos.
Al determinar los riesgos y oportunidades para el Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST) y sus
resultados previstos, la organización aborda cambios en la
organización, procesos o el SGSST. Esto implica la evaluación
continua de riesgos y oportunidades relevantes para asegurar un
entorno laboral seguro y saludable. La planificación se orienta a
la implementación de medidas preventivas y correctivas para
salvaguardar la integridad de los trabajadores.
6.1.2 Aspectos ambientales
Dentro del alcance definitivo del sistema de gestión ambiental, la
empresa Maqtillo debe determinar los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que puede controlar.
Asimismo, determinara los aspectos que tenga o puedan tener un
impacto ambiental significativo, es decir, los aspectos ambientas
significativos, mediante el uso de los criterios establecidos.

Aspecto Ambiental Impacto Ambiental

Contaminación del aire / Deterioro de la
Emisiones a la atmósfera
capa de ozono / Efecto invernadero / Smog
(Partículas / Vapores / Gases)
/ Lluvia ácida
Generación, Almacenamiento y Contaminación del suelo / Contaminación
Disposición de Residuos del Agua subterránea / Contaminación
Peligrosos visual / Afectación del paisaje.
Generación, Almacenamiento y Contaminación del suelo / Contaminación
Disposición de Residuos No del Agua subterránea / Contaminación
Peligrosos. visual / Afectación del paisaje.
Contaminación acústica/ Migración de
Generación de ruido.
aves
Contaminación del suelo / Contaminación
Potencial derrame (Productos
del agua subterránea / Contaminación de la
Químicos / Hidrocarburos)
flora.
Contaminación del aire / Contaminación
Potencial Incendio.
del suelo / Efecto invernadero.
Contaminación del aire/ Contaminación
Potencial Explosión
acústica.
Reducción de la cobertura vegetal/ Erosión
Movimiento de Tierras
del suelo/ Afectación del paisaje.
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
En esta sección, “Maqtillo SAC” debe garantizar el pleno
cumplimiento de todos los requisitos legales actualmente vigentes
para su ejecución. Esto involucra la obtención de las licencias y
permisos necesarios de las autoridades competentes, el cumplimiento
de las normativas ambientales y de salud, así como la garantía de la
seguridad en el trabajo para sus empleados. Además, la empresa debe
cumplir con las normas y estándares de calidad establecidos para la
fabricación y comercialización de sus productos. Del mismo modo,
es esencial cumplir con los requisitos financieros y de transparencia,
presentando informes apropiados y manteniendo registros precisos.
La implementación de "Maqtillo SAC" debe ser completamente
conforme con la legislación aplicable, asegurando de esta manera su
legitimidad y sostenibilidad en todas sus operaciones.

a) Identificación de peligros
Se debe tener en consideración la norma internación y adicional a
esto los requisitos legales en el 6.1.3 para la identificación de
peligros, el cual se encuentra en el decreto supremo 002-2020-TR
Art. 77 del reglamento de la ley de seguridad y salud en el trabajo
que fue modificada en el año 2020 donde especifica cuales son los
requisitos mínimos para laboral.
Según la norma ISO debemos tener en cuenta:
- Las actividades y situaciones rutinarias y no rutinarias
- Los factores humanos
- Las personas
- Los cambios en los conocimientos y la información sobre los
peligros
- Las situaciones potenciales de emergencia
- Los peligros nuevos o modificados

Es necesario realizar un registro de identificación de peligros y

evaluación de riegos, se puede escoger cualquiera metodología de
las encontradas en la resolución ministerial No: 050-2013-TR,
 siendo de preferencial el uso de las 3 primeras, siendo este punto
un requisito legal.

b) Evaluación de los riesgos para la SST

La organización debe establecer, implementar y mantener
procesos para:
o Evaluar los riegos para la SST a partir de los peligros
identificados, teniendo en cuenta la eficacia de los
controles existentes.
o Determinar y evaluar los otros riesgos para el SGSST
Debe mantener y conservar información documentada de las
metodologías y criterios de la evaluación de los riesgos para al
SST. (Anexo 4)
c) Otros riesgos para el SGSST
Riesgos que ya no afectan a la seguridad, sino que afectan al
sistema de gestión
o Deterioro de la imagen de la compañía por temas por
accidentes laboral.
o Perdida de negocios por no contar con licencias y
permisos actualizado.
o Reclamos de los sindicatos por las condiciones del lugar
de trabajo.
o Disminución de la rentabilidad por multas por temas de
SST por parte de la autoridad.
d) Evaluación de las oportunidades para la SST y otras
oportunidades para el SGSST
La organización debe establecer, implementar y mantener
procesos para:
o Las oportunidades para la SST que permitan mejorar el
desempeño de la SST, teniendo en cuenta los cambios
planificados en la organización.
 Las oportunidades para adaptar el trabajo, la
organización del trabajo y el ambiente de trabajo a
los trabajadores.
  Las oportunidades de eliminar los peligros y
reducir los riesgos para la SST.
o Otras oportunidades para mejorar el SGSST. (Matriz
IPERC)

Requisitos legales esenciales:

● Ley N° 29783, Ley de SST y sus modificaciones aplicables. (Ley
modificada 30222 - 2014, Ley modificada 31246 - 2021)
● Ley N° 28551, Ley que establece el deber de la elaboración y
presentación de planes de contingencia.
● Ley N° 28611, Ley General de Protección al Ambiente.
● Ley N° 26842, Ley General de Salud.
● Ley N° 28806, Ley General del Sistema Nacional de Inspección
del Trabajo.
● D.S. N° 021-2016-TR, Reglamento de la Ley General del
Sistema Nacional de Inspección del Trabajo.
● D.S. N° 005-2012-TR, Reglamento de seguridad e higiene y sus
modificaciones.
● D.S. N° 009-2005-TR, Reglamento de SST (299.09.05) y su
alteración D.S. N° 007-2007-TR.
● D.S. N° 007-2007-TR, Modifica las normas sobre SST D.S. N°
009-2005-TR.
● R.M. 050-2012-TR, Reglamento de seguridad e higiene y sus
modificaciones.
● R.M. 050-2013-TR, Anexo 3, Guía Básica de Sistemas de
Gestión de SST.
● R.M. 375-2008-TR, Norma relacionada al estudio de los factores
de trabajo.
● NTP 399.010, Rótulo de seguridad. El color, símbolo, forma y
tamaño de la señal de seguridad.

6.1.4 Planificación de acciones

Esta estrategia se enfocará en la identificación y evaluación de los
impactos ambientales significativos vinculados a las actividades de la
 empresa "Maqtillo SAC", teniendo en consideración los criterios de
la matriz. Una vez que los efectos ambientales se hayan identificado,
se implementarán medidas específicas para prevenir, reducir o
compensar dichos efectos, con el fin de disminuir el posible perjuicio
al entorno natural y mejorar el rendimiento ecológico del molino.
Estas pueden incluir iniciativas relacionadas con la eficiencia
energética, la gestión adecuada de residuos, la conservación del agua
y la promoción de prácticas sostenibles en el lugar de trabajo, entre
otras medidas. La planificación de estas acciones se llevará a cabo de
manera integral y en línea con el compromiso de la empresa de
reducir su impacto ambiental y fomentar la sostenibilidad en todas
sus operaciones.

6.2 Objetivos ambientales, de la SST y planificación para lograrlos

6.2.1 Objetivos ambientales, de la SST
1. Formular Objetivos y Metas:
• Desarrollar objetivos y metas alineados con la información de la
línea de base, Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Política de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST), así como la
política ambiental.
2. Objetivos y Metas para el Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo (SGSST):
• Preservar la seguridad y bienestar de todos los trabajadores y
terceros en todas las áreas de producción.
• Fomentar la participación de todos los trabajadores en la mejora
continua del SGSST.
• Alcanzar una cultura preventiva en SST.
• Mantener actualizada la documentación del SGSST.
• Minimizar los riesgos críticos de las actividades realizadas
mediante su identificación, evaluación y control.
• Meta para el SGSST: Alcanzar cero accidentes incapacitantes y
fatales. Actualizar el 100% de la documentación del SGSST.
3. Elaborar el Plan y Programa Anual de SST:
 • Desarrollar el Plan y Programa Anual de SST según lo
establecido en la Resolución Ministerial N° 050-2013-TR.
4. Objetivos y Propósitos Ambientales según ISO 1[Link]
• Aplicar medidas para reducir el consumo de electricidad de
acuerdo con la política ambiental de la organización.
• Reducir la generación de residuos sólidos y líquidos.
• Instaurar un sistema de seguimiento de los recursos utilizados en
el proceso de producción, como el agua y la electricidad.
• Fomentar la sensibilización entre la comunidad y los empleados
sobre asuntos relacionados con la gestión medioambiental y la
sostenibilidad.
• Meta Ambiental: Cumplir con los propósitos ambientales
establecidos según ISO 14001:2015. (SGI-DOC.O6-02)

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

La empresa "Maqtillo" se compromete a la planificación en

conformidad con las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO
45001:2018, e ISO 22000:2018, garantizando así la gestión efectiva
de la calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo, y
seguridad alimentaria-

a) Desarrollo de Objetivos y Metas Integrados:

 Formular objetivos y metas alineados con la información de línea de

base, Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos, y políticas
de calidad, ambiente, seguridad y salud en el trabajo (SST), y
seguridad alimentaria.

 Establecer metas específicas para medir el éxito en la

implementación de estos objetivos en cada área del SGI.

b)Implementación de Controles y Medidas Preventivas:

 Desarrollar e implementar controles y medidas preventivas para

reducir o eliminar los riesgos identificados en calidad, ambiente,
SST, y seguridad alimentaria.
 Incluye procedimientos de seguridad, capacitación de empleados,
adquisición de equipos de protección, medidas de control de calidad,
entre otros.

c) Recursos y Capacitación Integrados:

 Asignar los recursos necesarios para llevar a cabo los planes de

acción en calidad, ambiente, SST, y seguridad alimentaria.

 Proporcionar capacitación a los empleados para garantizar su

información y preparación para cumplir con las medidas de seguridad
y alimentarias.

d)Monitoreo y Medición Integrados:

 Establecer sistemas para monitorear y medir el desempeño en

calidad, ambiente, SST, y seguridad alimentaria.

 Incluye la recolección de datos, auditorías internas, seguimiento de

incidentes y control de calidad en la producción alimentaria.

e) Revisión y Mejora Continua Integrada:

 Realizar revisiones periódicas del SGI para asegurarse de su

funcionamiento efectivo en calidad, ambiente, SST, y seguridad
alimentaria.

 Realizar ajustes y mejoras según sea necesario en todas las áreas del
SGI.

f) Comunicación y Consulta Integradas:

 Asegurar que la información sobre calidad, ambiente, SST, y

seguridad alimentaria se comunique de manera efectiva dentro de la
organización.

 Consultar a los empleados y otras partes interesadas relevantes en

todas las áreas del SGI.

g)Documentación Integrada:
  Mantener registros y documentación adecuada que respalde todas las
etapas de la planificación y la implementación en calidad, ambiente,
SST, y seguridad alimentaria.

Esta planificación integrada asegura que Maqtillo cumpla con los

requisitos de las normas ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, e ISO
22000, proporcionando un marco sólido para la gestión eficiente y
armonizada de la empresa en todas las áreas especificadas.

7. Apoyo
7.1. Procedimiento para la determinación del presupuesto y asignación de
recursos

PRESUPUESTO Y ASIGNACIÓN DE
Código: SGI-
RECURSOS DEL SISTEMA INTEGRADO
DOC.O7-01
DE LA EMPRESA MAQTILLO SAC

Maqtillo SAC, es una empresa lambayecana dedicada al acopio, secado, pilado,

almacenado y distribución de arroz para el consumo humano. La empresa suministrará
los medios esenciales para instalar, preservar y perfeccionar el sistema integrado de
gestión, teniendo en cuenta las habilidades y restricciones de los recursos internos
disponibles. Se describirán en detalle los recursos financieros, humanos y técnicos
necesarios para llevar a cabo la implementación del sistema integrado de gestión.:
Director general:
 Funciones: Supervisar y dirigir todas las operaciones del molino, garantizando el
logro de los objetivos y metas establecidos.
 Recursos asignados: Personal, presupuesto, autoridad para tomar decisiones
estratégicas y tácticas, acceso a información relevante.
Jefe de Producción:
 Funciones: Planificar, organizar y supervisar las actividades de producción del
molino para alcanzar los objetivos de producción y calidad.
 Recursos asignados: Personal de producción, maquinaria y equipo, materias
primas, presupuesto de producción, informes y datos de producción.
Jefe de SST (Salud, Seguridad y Trabajo):
 Funciones: Garantizar la seguridad y el bienestar de los empleados, implementar
políticas y procedimientos de seguridad laboral, realizar capacitaciones y
 promover una cultura de seguridad.
 Recursos asignados: Personal de SST, presupuesto para equipos de seguridad,
capacitación en seguridad, informes de incidentes y accidentes laborales.
Jefe de Medio Ambiente:
 Funciones: Supervisar el cumplimiento de las regulaciones ambientales,
implementar programas de conservación y reducción de impacto ambiental,
gestionar la gestión de residuos y sustancias peligrosas.
 Recursos asignados: Personal de medio ambiente, presupuesto para iniciativas
ambientales, equipos de monitoreo ambiental, informes de cumplimiento
ambiental.
Jefe de Inocuidad:
 Funciones: Garantizar que los productos del molino cumplan con los estándares
de seguridad alimentaria, implementar programas de control de calidad e
inocuidad, supervisar auditorías y certificaciones.
 Recursos asignados: Personal de inocuidad, presupuesto para pruebas y análisis
de alimentos, equipos de laboratorio, informes de control de calidad.
Jefe de Control de Calidad:
 Funciones: Establecer y mantener estándares de calidad para los productos del
molino, realizar pruebas y análisis de calidad, coordinar con el jefe de inocuidad
para garantizar la calidad e inocuidad.
 Recursos asignados: Personal de control de calidad, equipos de laboratorio,
presupuesto para pruebas y análisis, informes de control de calidad.
Operarios de Producción 8 operarios x cuadrilla (3 cuadrillas)
 Funciones: Realizar las tareas de producción asignadas, seguir los procedimientos
operativos estándar, mantener la calidad del producto y asegurar la eficiencia en
la línea de producción.
 Recursos asignados: Capacitación en producción, equipo de protección personal,
herramientas y equipos de producción.
Presupuesto:
Gerente General S/ 5,000.00
Jefe de Producción S/ 3,000.00
Jefe de SST S/ 2,700.00
Jefe de Medio Ambiente S/ 2,700.00
Jefe de Control de Calidad S/ 2,700.00
Operarios de Producción S/ 24,600.00
 TOTAL S/ 40,700.00

CARGO NOMBRE FIRMA FECHA

Elaborado por: Jefe de Área Rosa LLaque Rosa L 24/11/2023
Revisado por: Gerente Yolanda Yolanda C 24/11/2023
general Collantes

En SGI-DOC.O7-01 se encuentra las hojas de vida de los representantes de las áreas de la

empresa.

7.2. Programa de mantenimiento preventivo de equipos

PROGRAMA DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE

EQUIPOS DE LA EMPRESA MAQTILLO SAC

Código SGI-DOC.O7-01.3

1. OBJETIVO
Determinar y establecer la manera a proceder para la realización del mantenimiento
preventivo y correctivo de los equipos de la empresa Maqtillo SAC
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todas las personas que realizan actividades
relacionadas a la calidad dentro de la organización, incluyendo empleados,
contratistas, proveedores y personal temporal.
3. DEFINICIONES
● Equipamiento: Son los dispositivos, instrumentos, herramientas, maquinaria
u otros recursos utilizados en los procesos de la organización para la
producción, inspección, medición, pruebas u otras.
● Mantenimiento: Es el conjunto de actividades planificadas y sistemáticas
que se llevan a cabo para garantizar que el equipamiento se encuentre en
condiciones adecuadas de funcionamiento, con el fin de cumplir con los
requisitos de calidad establecidos.
● Calibración: Es el proceso de ajuste o verificación de un instrumento o
equipo de medición para que proporcione resultados confiables y precisos.
La calibración se realiza comparando los valores de medición del equipo
con un estándar de referencia trazable y realizando los ajustes necesarios
 para corregir cualquier desviación.
● Mediciones críticas: Son aquellas mediciones que tienen un impacto
significativo en la calidad del producto o servicio, en la toma de decisiones
o en el cumplimiento de los requisitos establecidos por lo que, requieren
una mayor atención en términos de precisión, confiabilidad y control.
● Acciones correctivas: Son las acciones tomadas para eliminar las causas de
una no conformidad detectada o de cualquier otra situación no deseada, con
el fin de prevenir su recurrencia.
● Auditorías internas: Son evaluaciones sistemáticas y documentadas de las
actividades y procesos de una organización para determinar si se cumplen
los requisitos establecidos y si el sistema de gestión de calidad está
implementado y mantenido de manera efectiva.
4. RESPONSABILIDADES
● Gerente general: Se encarga de aprobar la documentación a incluir en el
procedimiento. Realiza el seguimiento y revisión de los controles
establecidos en la identificación de riesgos. Además, promueve y apoya
para que el personal que participa en la identificación y evaluación de los
riesgos, al igual en la implementación de planes de acción.
● Jefe encargado: Encargado de la verificación del cumplimiento de los
procesos, de acuerdo con la identificación de riesgos y oportunidades de
mejora. Para posteriormente, elaborar un informe de desviaciones del
producto de acuerdo con la verificación realizada al proceso.
5. DESARROLLO
● Identificación del equipamiento y mediciones críticas:
Se debe realizar un inventario del equipamiento utilizado en los procesos
clave del sistema de gestión de calidad. Además, se identificarán las
mediciones críticas que requieren una mayor atención en términos de
precisión y confiabilidad.
● Planificación del mantenimiento y calibración
Se establecerá un plan de mantenimiento y calibración que especifique las
actividades a realizar, los intervalos de tiempo y los recursos necesarios.
Esto incluye la calibración periódica del equipamiento de medición crítica y
la ejecución de tareas de mantenimiento preventivo.
 ● Ejecución del mantenimiento y calibración
El personal encargado del mantenimiento y calibración llevará a cabo las
actividades definidas en el plan, siguiendo los procedimientos y estándares
establecidos por el fabricante o normas reconocidas. Se registrarán los
resultados de las calibraciones y el mantenimiento realizado.
● Identificación y control de equipamiento no conforme
Si se detecta que el equipamiento no cumple con los requisitos establecidos,
se debe identificar y tomar acciones correctivas. Esto puede implicar
reparación, ajuste o reemplazo del equipamiento. Se mantendrán registros
de las acciones tomadas.
● Registro de calibraciones y mantenimiento
Se llevará un registro de todas las actividades de calibración y
mantenimiento realizadas en el equipamiento, incluyendo fechas, resultados
y cualquier acción correctiva llevada a cabo. Estos registros serán
mantenidos y estarán disponibles para auditorías internas y externas.
● Formación y competencia del personal
Se proporcionará formación adecuada al personal que utiliza el
equipamiento y realiza mediciones, para asegurar que sean competentes en
su uso y en la interpretación de los resultados. Se mantendrán registros de la
formación proporcionada.
● Mejora continua
Se revisarán periódicamente los resultados de las calibraciones y el
mantenimiento, así como cualquier no conformidad detectada. Se tomarán
acciones para corregir las deficiencias identificadas y se buscarán
oportunidades de mejora en los procesos relacionados con el equipamiento
y la medición.

CARGO NOMBRE FIRMA FECHA

Elaborado por: Jefe de Área Rosa Rosa L 24/11/2023
LLaque
Revisado por: Gerente general Yolanda Yolanda C 24/11/2023
Collantes
 7.3. Controles para el ambiente de trabajo (respecto a la identificación de aspectos sociales, psicológicos y físicos)

Código: SGI-DOC.O7-01.4
Versión: 1
CONTROLES PARA EL AMBIENTE DE TRABAJO
Fecha: 23/11/2023
Páginas: 1 de 1
N° Factor Control requerido Descripción del control Responsable Frecuencia
Identificar y controlar las fuentes de ruido excesivo, como
1 Físico Control de ruido maquinaria, implementar medidas de control como barreras anti- Área de SST Semestral
acústicas, para disminuir la exposición al ruido
Asegurar una iluminación adecuada en todas las áreas de trabajo
Personal de
2 Físico Iluminación adecuada mediante el uso de iluminación natural y artificial según sea Semestral
mantenimiento
necesario
Mantener sistemas de calefacción y are acondicionado adecuados y
Control de Personal de
3 Físico asegurar que la temperatura se encuentre dentro de los rangos Semestral
temperatura mantenimiento
aceptables.
Establecer políticas y procedimientos para prevenir cualquier forma Área
4 Social Ambiente laboral Anual
de discriminación en el ambiente laboral administrativo
Fomentar la comunicación efectiva, el respeto mutuo y resolución Área
5 Social Comunicación Anual
pacífica de conflictos entre empleados administrativo
Proporcionar programas de manejo del estrés, como técnicas de
Área
6 Psicológico Reducción de estrés relajación, ejercicios físicos, tiempo de descanso y apoyo Semestral
administrativo
emocional
Establecer canales de comunicación abiertos y confidenciales para
Área
7 Psicológico Cuidado emocional que los empleados puedan expresar y abordar sus preocupaciones Semestral
administrativo
emocionales
 7.4. Plan de capacitación

PLAN DE CAPACITACIÓN

Código: SGI-DOC.O7-02

I. ALCANCE
El presente plan de capacitación es de aplicación para todo el personal que trabaja
en la empresa MAQTILLO SAC

II. OBJETIVOS DEL PLAN DE CAPACITACION

Preparar al personal para la ejecución eficiente referente a las ISO

9001;14001;45001 y 2200 lo cual deben cumplir de responsabilidades que asuman
en sus puestos.

III. METAS

Mejorar las habilidades de los miembros de tu equipo. Estos planes son

mutuamente beneficiosos para las empresas y los miembros del equipo, ya que
aumentan la tasa de retención y mejoran la productividad del equipo.

IV. ESTRATEGIAS

Trazar el camino que se recorrerá para incrementar la competitividad de una

persona o equipo. Los responsables de su diseño, a nivel corporativo, suelen ser las
personas encargadas del talento humano dentro de la compañía o empresas
especializadas en este tipo de servicios

V. DEFINICIÓN

 Tipos de Capacitación

Capacitación Inductiva: Es aquella que se orienta a facilitar la integración del

 nuevo colaborador, en general como a su ambiente de trabajo, en particular.

Capacitación Preventiva: Es aquella orientada a prever los cambios que se

producen en el personal, toda vez que su desempeño puede variar con los años, sus
destrezas pueden deteriorarse y la tecnología hacer obsoletos sus conocimientos.

Capacitación Correctiva: Como su nombre lo indica, está orientada a solucionar

«problemas de desempeño». En tal sentido, su fuente original de información es la
Evaluación de Desempeño realizada normal mente en la empresa, pero también los
estudios de diagnóstico de necesidades dirigidos a identificarlos y determinar
cuáles son factibles de solución a través de acciones de capacitación.

Capacitación para el Desarrollo de Carrera: Estas actividades se asemejan a la

capacitación preventiva, con la diferencia de que se orientan a facilitar que los
colaboradores puedan ocupar una serie de nuevas o diferentes posiciones en la
empresa, que impliquen mayores exigencias y responsabilidades.

 Modalidades de Capacitación
Virtual / Presencial
VI. RESPONSABILIDADES

● Gerente general: Los líderes y la alta dirección de una organización son

responsables de comprender plenamente los requisitos de la norma ISO
9001;14001;45001 y 22000 y de comunicar eficazmente su importancia a
toda la organización. Pueden facilitar la formación inicial y asegurarse de
que haya un compromiso general con la implementación y mantenimiento
del sistema de gestión.

● Recursos Humanos: El departamento de recursos humanos también puede

desempeñar un papel en la coordinación y facilitación de la formación. Esto
puede incluir la gestión de registros de capacitación, la programación de
sesiones y la evaluación del impacto de la formación en los empleados.

VII. DESARROLLO
● Capacitación para Empleados:

Impartir sesiones de capacitación para todos los empleados relevantes,

asegurándose de que comprenden los requisitos y el propósito del SIG.
Proporcionar capacitación específica para aquellos que estarán directamente
involucrados en la implementación y mantenimiento del SIG.

● Evaluación y Pruebas
Evaluar el conocimiento adquirido mediante pruebas o evaluaciones al final
de las sesiones de capacitación.
Identificar áreas de mejora y proporcionar retroalimentación a los
empleados y al equipo de capacitación.
● Implementación del SIG
Lanzar formalmente el SIG después de que los empleados hayan sido
capacitados y estén preparados para su implementación.
Asegurar que los procedimientos y prácticas de trabajo reflejen los principios
del SIG
● Seguimiento y Mejora Continua:
Monitorear continuamente el desempeño del SIG y realizar ajustes según sea
necesario.
Proporcionar capacitación adicional según las necesidades cambiantes de la
organización.
● Diseño del Plan de Capacitación:
Desarrollar un plan de capacitación que aborde los requisitos específicos de
cada norma.
Identificar audiencias clave y determinar el alcance y la duración de las
sesiones de capacitación.
● Desarrollo de Contenidos:
Crear material didáctico que sea claro, conciso y relevante para los
empleados.
Personalice el contenido para adaptarse a las necesidades y la cultura
 específica de la organización.

CARGO NOMBRE FIRMA FECHA

Elaborado por: Jefe de Área Rosa Rosa L 24/11/2023
LLaque
Revisado por: Gerente general Yolanda Yolanda C 24/11/2023
Collantes
 7.5. Plan de inducción y toma de conciencia

Código: SGI-DOC.O7-03
CONTROLES PARA EL AMBIENTE DE TRABAJO Versión: 1
Fecha: 23/11/2023
Páginas: 1 de 1
DURACIÓ
TEMA DESCRIPCIÓN TIPO RESPONSABLE OBSERVACIONES
N

Presentación de los conceptos básicos de

Introducción a la calidad
calidad e inocuidad en el procesamiento Inducción 1 hora Gerente de Calidad -
e inocuidad en la empresa
del arroz, importancia y beneficios

Explicación de las normas y regulaciones

Normas y regulaciones relaciones con la calidad e inocuidad del
Inducción 1 hora Gerente de Calidad -
aplicables arroz, como Buenas Prácticas y los
requisitos de la seguridad

capacitación en los procedimientos de

Procedimientos de
control de calidad en el procesamiento del Inducción 2 hora Jefe de Calidad -
control de calidad
arroz

Realización auditoria internas de calidad

Auditorías internas Inducción 2 hora Gerente de Calidad -
en la empresa

Actualización sobre las nuevas normas y

Actualización de normas Toma de
regulaciones relacionadas con calidad en 1 hora Jefe de Producción -
y regulaciones conciencia
el proceso del arroz
Análisis de riesgos y Formación en el sistema de análisis de
Toma de Encargado del area
puntos críticos de control puntos críticos de control para garantizar 1 hora -
conciencia de inocuidad
(HACCP) la inocuidad del arroz
 7.6. Plan de comunicación interna y externa

Código: SGI-DOC.O7-04
PLAN DE COMUNICACIÓN INTERNO Y Versión: 1
EXTERNO Fecha: 23/11/2023
Páginas: 1 de 1
CANAL DE COMUNICACIÓN DESCRIPCIÓN AUDENCIA FRECUENCIA RESPONSABLE
Uso del correo electrónico para la
Correo electrónico Contactos externos Mensual Departamento de TI
comunicación escrita
Plataforma en línea accesible solo
Internet Empleados de la empresa Mensual Departamento de TI
para empleados de la empresa
Encuentros periódicos de equipos de
Reuniones de equipo Jefes y técnicos Mensual Líder de equipo
trabajo
Departamento de
Boletín interno Boletín impreso o digital Empleados de la empresa Semestral
comunicación
Clientes, proveedores y Departamento de
Línea directa Número telefónico o celular Mensual
públicos en general comunicación
Departamento de
Ruedas de prensa Sesiones informativas y revistas Medios de comunicación Anual
comunicación
Anuncios en periódicos r4evistas y Clientes, proveedores y Departamento de
Publicidad impresa Semestral
otros medios públicos en general marketing
8. Operación
8.1 Procedimiento de planificación y control operacional

Objetivo: Este procedimiento tiene como objetivo establecer los procedimientos de

planificación y control operacional en MAQTILLO SAC, asegurando la eficiencia, la
calidad del producto y el cumplimiento de los requisitos legales y normativos.

Alcance: Este procedimiento abarca todas las actividades operacionales relacionadas con
la producción de arroz, desde la recepción de la materia prima hasta la entrega del producto
terminado.

Responsabilidades:

 Director de Producción: Responsable de la planificación y control operacional.

 Jefe de Producción: Encargado de coordinar las actividades operativas diarias.
 Supervisor de Área: Responsable de supervisar y controlar las operaciones
específicas de sus áreas.
Planificación operacional:

 Proyecciones de demanda
 Programación de la producción
 Control de inventario
 Control de procesamientos operativos
Desarrollo: SGI-DOC.O8-01

8.2. Procedimiento de cómo nos relacionamos con el cliente y usuarios

(página web, catálogo, portafolio)
8.2.1 Procedimiento como nos relacionamos con los clientes

Objetivo: Mencionar y describir las actividades relativas al proceso de venta de los productos a los
clientes directos de MAQTILLO SAC
Alcance: Este alcance será dirigido a todas las áreas de la empresa del procedimiento, que
participan en las decisiones de ventas

DEFINICIONES

 Cotizaciones de Pedidos: formato en el cual se da información al cliente acerca

 de sus requerimientos.

Responsabilidades:

 El Gerente General es el responsable de establecer las disposiciones de este

procedimiento y garantizar su cumplimiento.
 Área de Ventas es responsable de ejecutar este procedimiento y tener constancia de
todo lo solicitado y enviado para que se demuestre el seguimiento al cliente que
realiza la organización.
 Gerencia es el responsable de revisar y autorizar los documentos generados en el
proceso.

PROCEDIMIENTO

a. Promoción del Producto

La promoción del producto se realiza a través de la página web [Link] o con
los distribuidores autorizados por la Gerencia, quienes se encargan de gestionar visitas
técnicas por parte del Gerente técnico para ofrecer los productos y/o servicios a través
de la entrega de catálogos y evaluación personalizada de los requerimientos de los
clientes. Los productos ofertados incluyen asesoría técnica para su uso y control de
acuerdo a las necesidades del cliente.

b. Recepción de Pedidos

Los distribuidores realizan la toma de los pedidos para la elaboración de cotizaciones,

de forma verbal por el cliente, telefónica o escrita.

En la recepción de pedidos se realiza una revisión de los requerimientos del cliente,

antes de que la empresa se comprometa a enviar la cotización respectiva. Una vez
realizada la revisión se aprueba el pedido a través de los técnicos encargados.

c. Elaboración de Cotizaciones

La elaboración de cotizaciones de los productos es realizada por los distribuidores

dependiendo si es el cliente al que realizó la visita; o la persona encargada de ventas si
el cliente se contactó a través de la página web.

d. Revisión de Cotizaciones
 Una vez terminada la cotización es enviada a la Gerencia, que se encarga de revisar y
aprobar los detalles descritos como son: precios, formas de pago, transporte, etc.

Posteriormente, la Cotización aprobada por gerencia es reenviada a los encargados del

área de Ventas.

e. Envío de Cotizaciones

Las cotizaciones aprobadas son enviadas por fax y/o correo electrónico a los clientes en
un plazo máximo de un día después de la recepción de pedidos.

f. Comunicación con el Cliente

Una vez que el cliente recibió la cotización, los encargados de ventas se comunican con
el cliente para realizar el seguimiento de la oferta realizada y concretar la venta. En este
punto, se resuelve las diferencias existentes entre los requisitos expresados previamente
con los actuales y se llega a un acuerdo.

g. CONTROL DE CAMBIOS

Se debe conservar la última actualización en la tabla del documento y la descripción de

los cambios realizados con respecto a la versión anterior. Se debe seguir la siguiente
tabla para el control de cambios:

Tabla de control de cambios:

FECHA DE DESCRIPCIÓN
ACTUALIZACIÓ DE CAMBIOS
VERSIÓN ELEMENTO
N REALIZADOS

Registro: SGI-DOC.O8-02

8.2.2. Plan de respuesta ante emergencia

SITUACIÓN 1

En el caso de un incendio
Objetivo: El Plan de Emergencia tiene por finalidad establecer los procedimientos y
acciones adecuadas, efectivas y oportunas que serán aplicadas para minimizar y/o eliminar
las pérdidas relacionadas a personas, instalaciones de la planta, propiedades de terceros y el
impacto negativo al medio ambiente ocurridas por una emergencia.

Alcance: El presente Plan es de aplicación obligatorio por la Empresa MAQTILLO SAC y

por todos los trabajadores.

Procedimientos a seguir:
Antes del evento:
 Identificación y Evaluación de los peligros y riesgos en temas de incendio.
 El acceso a los extintores no estará bloqueado por mercancías o equipos.
 Se procederá a la revisión periódica del sistema eléctrico en la planta, oficinas, así
como de las unidades móviles y equipos.
 La ubicación del equipo de extinción de incendios debe ser rápida y fácilmente
identificada.
 Debe colocarse un marcador de ubicación prominente tan alto como sea posible
encima del equipo extintor, para evitar que la señal sea ocultada por un vehículo
parqueado, o por objetos apilados frente al equipo.
 Las Ubicaciones de los equipos contra incendios deberán ser marcadas de una
manera clara y uniforme.
 Capacitación de los trabajadores en respuesta inicial a un incendio mediante charlas,
simulacros, etc., así como organizar brigadas contra incendios en coordinación con
el área de seguridad.
Durante el evento:

 En cuanto se detecte un incendio, el personal del área involucrada dará la voz de

alerta, dando aviso de inmediato al personal de la brigada contra incendios y
evitando la circulación del personal en el área afectada.
 Si el incendio es de pequeña magnitud, los mismos trabajadores podrán efectuar las
labores de extinción, de proseguir, la Brigada de Lucha contra Incendios será la
encargada de controlar y/o parar el fuego.
  Si el fuego es pequeño, se deberá buscar el extintor adecuado más cercano y tratar
de combatir el fuego, sin poner en riesgo la identidad física.
 Si se encuentra en un ambiente cerrado, evacue.
 Accione el sistema de alarma, la persona que descubra el incendio debe alertar a
todos los que se encuentran dentro de los demás ambientes.
 Para apagar un incendio de material común, se rociará con agua o usando extintores.
 Si el fuego es de origen eléctrico no intente apagarlo con agua.
 Nunca trate de apagar el fuego con una manta o escoba, si es de gran magnitud, no
arriesgue su vida.
 Si no puede controlar el fuego evacue inmediatamente el lugar.
 Para evitar que el fuego se extienda, cierre puertas y ventanas, a menos que éstas
sean sus únicas vías de salida.
 Si el fuego lo alcanza e incendia su ropa, no corra, pida que lo envuelvan en una
manta o cobija. Una vez apagado el fuego, no intente quitarse la ropa ya que
agravaría las heridas producidas por el fuego.
 La persona que es atrapada por el humo debe cubrirse la boca y la nariz con un
pañuelo y permanecer lo más cerca del suelo, donde el aire es más limpio. La
respiración debe ser corta y por la nariz.
 Evite saltar de pisos altos, espere el rescate.
 Si trata de escapar del fuego, palpe las puertas antes de abrirlas, si siente que están
calientes y si se filtra el humo no abra la puerta, busque otra salida.
Despues del evento:

 No regresar al lugar del incendio hasta que la zona sea adecuadamente evaluada y se
compruebe la extinción total del fuego.
 Evaluar los daños a través de la Brigada de Lucha contra Incendio y preparar un
informe preliminar.
 Prestar colaboración a las autoridades en la vigilancia y seguridad del área afectada.
 Retorno del personal a sus labores normales, si solo fue un amago de incendio.
 Se analizará las causas del siniestro y evaluar la estrategia utilizada, así como la
actuación de las brigadas contra incendio y de las unidades de apoyo, a fin de
 aprovechar la experiencia obtenida para corregir errores o mejorar los planes de
respuesta
Equipos de apoyo:
 Extintores como primera línea de ataque ante un conato de incendio (Plano de
extintores).
 Sirena de alarma: Será de una forma continua y sonido prolongado que será
activada en caso de incendio.
 Área de encuentro Seguro: Se encuentran debidamente señalizados en lo puntos
establecidos (Plano de vías de evacuación).
Organismos externos de apoyo:
 Cuerpo General de Bomberos

Se deberá tener una comunicación directa con el Cuerpo General de Bomberos

Voluntarios del área, quienes serán los que actuarán en caso de producirse una
emergencia como órganos de respuesta.

 Policía Nacional

Se deberá tener una comunicación directa con la Policía Nacional, a fin de que
puedan ser ellos los que actúen manteniendo la seguridad en todo el momento de
mitigar la emergencia. Cuando se declare la emergencia, la guardia de seguridad de
la planta procederá a formar un área segura en las salidas de la misma, con el objeto
de precautelar la seguridad de los bienes de la empresa, evitando la entrada de
personas ajenas a la misma.

 Hospitalarios, clínicas, ambulancias del sector público / privado.

Personal que resulte herido o que necesite atención médica urgente según decisión
del Departamento Médico, inmediatamente serán derivados a los centros
hospitalarios más cercanos para su debida atención por medio de las ambulancias
médicas.

Acciones correctivas:
 Limpieza de zona afectada.
 Gestión de residuos generados.
  Reposición de infraestructura, materiales y máquinas dañadas.
FICHA DE ACTUACIÓN ANTE EMERGENCIA: SGI-DOC.O8-02 (F2)

SITUACIÓN 2
En el caso de derrame de productos tóxicos

Objetivo: Establecer las medidas a cumplir antes, durante y después de una contingencia
relacionada a derrames de líquidos contaminantes y peligrosos.

Alcance: El presente Plan es de aplicación obligatorio por la Empresa MAQTILLO SAC y

por todos los trabajadores.

Procedimientos a seguir:
Antes del evento:
 Se ejecutan inspecciones en instalaciones y vehículos que presentan riesgo de
derrames de Diesel, aceites, ácidos, bases, residuos peligrosos y otros productos
químicos utilizados en las diferentes actividades de operación y mantenimiento; esta
inspección incluye los diques o cubetos de contención de posibles derrames,
tuberías de conducción, sistemas automáticos de protección de los equipos y
sistemas de alarmas si existieran, inspección de los tanques de almacenamiento,
entre otros.
 Las condiciones anormales identificadas en las inspecciones se gestionan según el
procedimiento.
 Se dan las capacitaciones al personal en lo referente a la aplicación del presente
Plan de Contingencias el cual incluye los respectivos simulacros.
Durante el evento:

Comunicación inicial: Quien identifique la contingencia se comunicará

inmediatamente a la Sala de Mando o con el Responsable del Almacén (si el derrame
estuviera ubicado en estas instalaciones) y detallará:

 Ubicación de la contingencia.
 Equipos o instalaciones comprometidas.
 Posibles causas del evento.
Equipos de apoyo:
 Sirena de alarma: Será de una forma continua y sonido prolongado que será
activada en caso de incendio.
 Área de encuentro Seguro: Se encuentran debidamente señalizados en lo puntos
establecidos (Plano de vías de evacuación).
Organismos externos de apoyo:
 Cuerpo General de Bomberos

Se deberá tener una comunicación directa con el Cuerpo General de Bomberos

Voluntarios del área, quienes serán los que actuarán en caso de producirse una
emergencia como órganos de respuesta.

Acciones correctivas:
 Limpieza de zona afectada.
 Gestión de residuos generados.
 Reposición de infraestructura, materiales y máquinas dañadas.
FICHA DE ACTUACIÓN ANTE EMERGENCIA: SGI-DOC.O8-02 (F2)

SITUACIÓN 3
En el caso de inundaciones

Objetivo: El Plan de Emergencia tiene por finalidad establecer los procedimientos y

acciones adecuadas, efectivas y oportunas que serán aplicadas para minimizar y/o eliminar
las pérdidas relacionadas a personas, instalaciones de la planta, propiedades de terceros y el
impacto negativo al medio ambiente ocurridas por una emergencia.

Alcance: El presente Plan es de aplicación obligatorio por la Empresa MAQTILLO SAC y

por todos los trabajadores.

Procedimientos a seguir:
Antes del evento:
 Identificación y Evaluación de los peligros y riesgos en temas de incendio.
 El acceso a los extintores no estará bloqueado por mercancías o equipos.
  Se procederá a la revisión periódica del sistema eléctrico en la planta, oficinas, así
como de las unidades móviles y equipos.
 La evacuación debe ser rápida
 La señalización debe ser fácilmente identificada, colocarse un marcador de
prominente tan alto como sea posible, para evitar que la señal sea ocultada por o por
objetos apilados, etc.
 Capacitación de los trabajadores en respuesta inicial a un incendio mediante charlas,
simulacros, etc., así como organizar brigadas contra incendios en coordinación con
el área de seguridad.
Durante el evento:

 En cuanto se detecte una inundación, el personal del área involucrada informará de

la orden de evacuación a la zona de reunión o a las plantas superiores, si no es
posible salir del área.
 Si la inundación es de pequeña magnitud, los mismos trabajadores podrán efectuar
las labores de evacuación, de proseguir, la Brigada de Lucha contra Inundaciones
será la encargada de controlar y/o parar el agua.
 Si se encuentra en un ambiente cerrado, evacue.
 Accione el sistema de alarma, la persona que descubra la inundación debe alertar a
todos los que se encuentran dentro de los demás ambientes.
 Para disipar la inundación, el equipo de mantenimiento debe arreglar la tubería o
tratar de que el flujo de agua que se derrame sea la menor.
 Nunca trate de disipar la inundación si es de gran magnitud, no arriesgue su vida.
 Si no puede controlar la inundación evacue inmediatamente el lugar.
 Para evitar que la inundación se extienda, cierre puertas y ventanas, a menos que
éstas sean sus únicas vías de salida.
 Evite saltar de pisos altos, espere el rescate.
 Si trata de escapar del agua, palpe las puertas antes de abrirlas, si siente que están
calientes y si se filtra el humo no abra la puerta, busque otra salida.
Despues del evento:
  No regresar al lugar de la inundación hasta que la zona sea adecuadamente evaluada
y se compruebe que ya esté habilitada para realizar actividades.
 Evaluar los daños a través de la Brigada de Lucha contra Inundación y preparar un
informe preliminar.
 Prestar colaboración a las autoridades en la vigilancia y seguridad del área afectada.
 Retorno del personal a sus labores normales, si solo fue un amago de inundación.
 Se analizará las causas del siniestro y evaluar la estrategia utilizada, así como la
actuación de las brigadas contra inundaciones y de las unidades de apoyo, a fin de
aprovechar la experiencia obtenida para corregir errores o mejorar los planes de
respuesta.
Equipos de apoyo:
 Sirena de alarma: Será de una forma continua y sonido prolongado que será
activada en caso de incendio.
 Área de encuentro Seguro: Se encuentran debidamente señalizados en lo puntos
establecidos (Plano de vías de evacuación).
Organismos externos de apoyo:
 Cuerpo General de Bomberos

Se deberá tener una comunicación directa con el Cuerpo General de Bomberos

Voluntarios del área, quienes serán los que actuarán en caso de producirse una
emergencia como órganos de respuesta.

 Policía Nacional

Se deberá tener una comunicación directa con la Policía Nacional, a fin de que
puedan ser ellos los que actúen manteniendo la seguridad en todo el momento de
mitigar la emergencia. Cuando se declare la emergencia, la guardia de seguridad de
la planta procederá a formar un área segura en las salidas de la misma, con el objeto
de precautelar la seguridad de los bienes de la empresa, evitando la entrada de
personas ajenas a la misma.

Acciones correctivas:
 Limpieza de zona afectada.
 Gestión de residuos generados.
  Reposición de infraestructura, materiales y máquinas dañadas.
FICHA DE ACTUACIÓN ANTE EMERGENCIA: SGI-DOC.O8-02 (F2)

8.4.1 Registro de evaluación de proveedores

SGI-DOC.O8-03 (F1)

8.4.2 Procedimiento para contratación de proveedores

Objetivo: Definir las responsabilidades para el reclutamiento, selección, contratación e

inducción del personal de MAQTILLO SAC

Alcance: Responsables de la atracción y contratación de personal: Reclutador de Campo,

Seleccionador, Coordinador de Reclutamiento y Selección, Gerente de Recursos Humanos,

así como todo personal contratado para laborar en MAQTILLO SAC.

Responsabilidades: Proveer a cada responsable de área los procedimientos y herramientas

para que en conjunto con Recursos Humanos gestione los movimientos organizacionales
del personal a su cargo.

Es responsabilidad del Coordinador de Reclutamiento y Selección aplicar correctamente los

elementos proporcionados en este procedimiento para el reclutamiento, selección,
contratación e inducción del personal.

Desarrollo: SGI-DOC.O8-03 (F2)

8.4.3 Registro de verificación de cumplimiento de las especificaciones

SGI-DOC.O8-03 (F3)

8.5. Procedimientos para el control de la producción y prestación del servicio

Objetivo: El Plan de Control de la producción tiene por finalidad establecer los

procedimientos y acciones adecuadas, efectivas y oportunas que serán aplicadas para
minimizar y/o eliminar las pérdidas relacionadas a personas, instalaciones de la planta,
propiedades de terceros.

Alcance: El presente Plan es de aplicación obligatorio por la Empresa MAQTILLO SAC

Política de inocuidad
SISTEMA DE GESTIÓN E INOCUIDAD ALIMENTARIA
CÓDIGO:
INICIO DE VIGENCIA:
VERSIÓN: 01
PÁGINA: 1 de 1
POLÍTICA DE INOCUIDAD DE ALIMENTOS
Maqtillo SAC, es una empresa lambayecana dedicada al acopio, secado, pilado, almacenado y
distribución de arroz para el consumo humano. Nos comprometemos a establecer, mantener y
mejorar continuamente los sistemas de gestión en el cual se integran los compromisos expuestos a
continuación:
· Asegurar la calidad e inocuidad de nuestros productos mediante el cumplimiento de los
requisitos legales y reglamentarios aplicables o suscritos por la organización, así como los
acordados mutuamente con nuestros clientes.
· Cumplir con la aplicación y sostenimiento de los programas del sistema establecidos.
· Cumplir con las especificaciones técnicas establecidas y/o solicitadas por los clientes
dentro de los parámetros establecidos en las normativas nacionales e internacionales.
· Evaluar y seleccionar a nuestros proveedores para garantizar la inocuidad de la materia
prima y desarrollar una relación beneficiosa.
· Desarrollar personal competente para mantener la calidad e inocuidad alimentaria de
nuestros productos y el respeto al medio ambiente.
· Mantener las instalaciones y equipos en buenas condiciones para la eficacia de los
procesos, y el buen manejo del producto.
· Asegurar la inocuidad de nuestros productos en toda la cadena de suministro.
· Mantener el control de los puntos críticos de control (PCC) establecidos, aplicando
acciones correctoras oportunas en caso de desviaciones.
· Desarrollar las medidas necesarias para cumplir con el plan HACCP.
El equipo HACCP de Maqtillo SAC está comprometido con esta política y con el Sistema de
Gestión e Inocuidad Alimentaria, liderándola para su mejora continua siendo comunicada y
asumida por todos los niveles de la organización.
CARGO NOMBRE FIRMA FECHA
Elaborado por: Jefe de Área
Revisado por: Gerente general
Para el control de empieza con la descripción de los procesos de producción:

Le sigue la descripción del producto:

SACOS DE ARROZ MAQTILLO SAC
Características
Producto Arroz
Grupos vulnerables Personas con alergias alimentarias, enfermedades
relacionadas
Tipo de elaboración Pilado-envasado
Procedencia Nacional
Formato y presentación Saco de 50 kg
Etiquetado Establecida por el fabricante – deben llevar en su
 etiqueta información sobre, entre otros: el nombre del
producto y del fabricante, la lista de ingredientes, el
contenido neto, la fecha de caducidad, la de duración
mínima.
Vida útil Establecida por el fabricante, según la declaración en
el Registro Sanitario ante la autoridad sanitaria
competente.
Regularmente 2 años.
Características organolépticas - Color: Blanco
- Olor: Exento de olores extraños
- Aspecto: Exento de materia extraña, etc.
Características fisicoquímicas - Humedad máx. 14%.
- Materia extraña orgánica máx. 0.25%
- Granos dañados máx. 0.5%
- Metales pesados:
o Cadmio máx. 0.4 mg/kg
o Arsénico máx. 0.2 mg/kg
Envase Saco de polipropileno cap. 50kg
Peso neto declarado 50 kg
Condiciones de conservación Almacenar en lugar fresco, limpio y seco
Forma de consumo Cocción Tradicional: Hierva 400 cc de agua, agregue
una cucharada de aceite y el contenido del sobre y
revuelva, cocine a fuego lento por 20 minutos
aproximadamente, mezcle y deje reposar tapado por 5
minutos.
Cocción Microondas: vierta 400 cc de agua hirviendo,
agregue una cucharada de aceite y el contenido de un
sobre, cocine durante 5 minutos en potencia alta
(100%) más 8 minutos en potencia media (50%),
mezcle y deje reposar tapado por 5 minutos.
Uso esperado del producto Preparación culinaria
Destino Nacional
Consumido/cliente Consumo humano
 Transporte Camión cubierto, libre de: olores extraños, exceso de
polvo, humedad adversa, plagas, abolladuras.
Regulaciones - NTP 205.011:2021 ARROZ. Arroz elaborado.
Requisitos
- CODEX STAN 193-1995. Revisión 2009.
Enmienda 2019. “Norma General para los
contaminantes y las toxinas presentes en los
alimentos y piensos”
- R.M. N° 591-2008/MINSA “Norma Sanitaria
que establece los Criterios Microbiológicos de
Calidad Sanitaria e Inocuidad para los
Alimentos y Bebidas de Consumo Humano”.
Criterio V.1. Granos secos.
Título V Capítulo II - Del transporte, del D.S. N° 007-
98-SA “Reglamento sobre Vigilancia y Control
Sanitario de Alimentos y Bebidas”

Se analiza y evalúa los peligros:

Se obtienen puntos críticos:

Se estable límites de acuerdo con lo que establecen las autoridades pertinentes

MAQTILLO SAC

Tipo de Puntos
peligro críticos de Medidas de
Etapa Peligros Límites críticos
control control
F–Q–B
(PCC)

Secado Biológico Contaminación PCC1 Mohos < 10^4 ufc/g

microbiológica -Implementar un
debido a la Escherichia coli < 10 programa de
presencia de ufc/g buenas prácticas
bacterias o Bacillus cereus <10^3 agrícolas en la
 producción de
arroz.
– Implementar un
programa de
ufc/g
limpieza y
mohos Salmonella sp:
desinfección de
Ausencia o < 25 g
los equipos,
maquinarias, que
estén en contacto
con el arroz.

-Implementar un
programa de
buenas prácticas
agrícolas en la
Contaminación Escherichia coli < 10 producción de
microbiológica ufc/g arroz.
debido a Bacillus cereus <10^3 - Implementar un
Almacenado PCC4
condiciones de ufc/g programa de
almacenamiento Salmonella sp: limpieza y
inadecuadas. Ausencia o < 25 g desinfección de
los equipos,
maquinarias, que
estén en contacto
con el arroz.

Secado Químico Residuos de PCC2 Arsénico < 0.35 mg/kg -Implementar un

pesticidas / Arsénico < 0.20 programa de
mg/kg buenas prácticas
agrícolas en la
producción de
arroz.
 - Emplear solo
pesticidas
autirozados para
el cultivo de
arroz.

-Establecer un
plan y control de
roedores
Contaminación No se permite la
-Concientizar a
por insectos o presencia/ índice de
los colaboradores
Almacenado Biológico roedores en el PCC3 infestación igual o
de la empresa con
área de mayor al 5% requiere
respeco a la
almacenamiento. de intervención
importancia de la
Educación
Sanitaria.

Finalmente, se hace un sistema de vigilancia:

 MEDIDAS CORRECTIVAS PARA LOS PUNTOS CRÍTICOS

Vigilancia (Monitoreo)
Etapa del Límite
Medida preventiva PCC Responsabl Responsabl
proceso crítico Procedimiento Frecuencia Procedimiento
e e

Se asegura que el area de Mohos <

secado este limpia y libres de 10^4 ufc/g
residuos orgánicos. Limpiar
Comunicar al
las superficies regularmente Escherichia
supervisor que se
utilizando desinfectantes coli < 10
Vigile el proceso deben ajustar los
adecuados. Mantén ufc/g Por saco de Analista de Control de
Secado PCC1 de secado de parámetros de
condiciones de secado Bacillus arroz Calidad calidad
arroz secado; segregar y
adecuadas para prevenir la cereus <10^3
resecar los lotes
proliferación de ufc/g
afectados
microorganismos mediante el Salmonella
control de humedad y el sp: Ausencia
monitoreo de la temperatura. o < 25 g
 Evite aplicar pesticidas cerca
de la época de cosecha o
secado del arroz. Programar
las aplicaciones de manera
que el tiempo entre la
aplicación y la cosecha
permita que los residuos se
Comunicar al
degraden. Realiza pruebas Arsénico <
Vigile el proceso supervisor,
periódicas para detectar 0.35 mg/kg / Por saco de Analista de Control de
Secado PCC2 de secado de después revalidar
residuos de pesticidas en el Arsénico < arroz Calidad calidad
arroz el método de
arroz. Asegúrese de que los 0.20 mg/kg
desinfección.
equipos utilizados en la
aplicación de pesticidas estén
limpios y libres de residuos
antes de entrar en contacto
con el arroz. Esto incluye
pulverizadores, tanques y
otros implementos.

Sellar adecuadamente las No se Monitoreo del Comunicar al

Por cada
instalacion de permite la ambiente de Analista de supervisor la Control de
Almacenado PCC3 lote
almacenamiento como presencia/ almacenamiento Calidad presencia de calidad
producido
instalacion de mallas o redes, índice de del pilado de contaminantes de
asimismo se puede infestación arroz roedores/
 Descartar el lote
implementar el uso de pallets afectado; limpiar
igual o mayor
e instalacion de trampas con y desinfectar las
al 5%
la finalidad de prevenir la superficies y
requiere de
presencia de insectos y tomar medidas
intervención
roedores para el control de
roedores y plagas.

Almacenado Realice limpiezas periódicas PCC4 Escherichia Monitoreo del Por cada Analista de Comunicar al Control de
del área de almacenamiento coli < 10 ambiente de lote Calidad supervisor que se calidad
para eliminar posibles fuentes ufc/g almacenamiento producido debe desinfectar
de contaminación, como Bacillus del pilado de el área de
polvo, esporas de moho u cereus <10^3 arroz almacenamiento/
otros residuos orgánicos. ufc/g Rechazar el lote
Implemente un sistema de Salmonella afectado
rotación de inventario para sp: Ausencia
asegurar que el arroz más o < 25 g
antiguo se utilice primero.
Esto ayuda a evitar que el
arroz permanezca
almacenado durante períodos
prolongados, reduciendo así
el riesgo de contaminación
microbiológica.
8.6. Control para la liberación de productos y servicios

Objetivo: Establecer los lineamientos que deben ser aplicados para la identificación y
tratamiento de liberación de productos aplicable a los procesos definidos en el alcance del
Sistema Integrado de Gestión.
Responsable:

 Jefe de calidad
 Jefe de seguridad
 Jefe de ventas
Descripción de actividades:
8.7. Control de seguimiento del proceso y producto no conforme

Objetivo: Establecer los lineamientos que deben ser aplicados para la identificación y
tratamiento de los Productos No Conformes (PNC) aplicable a los procesos definidos en el
alcance del Sistema Integrado de Gestión.
Politicas:
 Es responsabilidad del Jefe de calidad establecer, distribuir, actualizar y controlar el
presente procedimiento
 Toda persona que haga parte de la Fundación Compartir, parte interesada o cliente,
debe informar la presencia de un Producto No Conforme que afecte real o
potencialmente la prestación de un servicio o producto de la empresa
 Los responsables de los puntos de control definidos en el Plan de Calidad, o los
dueños de procesos, son los encargados de identificar, registrar y controlar el
Producto No Conforme.
 Los responsables de los procesos deben facilitar la comunicación para la
identificación de productos o servicios no conformes que afecten real o
potencialmente la prestación de un servicio o el producto.
 Los responsables de los procesos donde se generó el Producto No Conforme, deben
analizar las causas y definir la acción definitiva a la causa para eliminar y subsanar
el Producto No Conforme.
 La Dirección de Auditoría Interna es el responsable de verificar que las acciones
planteadas para controlar el Producto o Servicio no conforme, sean implementadas.
 El tratamiento del Producto No Conforme se puede llevar a cabo de la siguiente
manera:
1. Eliminado la no conformidad detectada o el producto no conforme.
2. Autorizando su liberación por parte del responsable del tratamiento.
3. Tomando acciones para impedir su uso o aplicación originalmente previsto.
 Se deben mantener los Registros de la naturaleza de las no conformidades y de
cualquier acción tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan
obtenido según lo establecido en el registro de calidad.
  Cuando se corrige un Producto No Conforme, deben someterse a una nueva
verificación por el o los responsables del punto de control para demostrar su
conformidad con los requisitos.
 Cuando se detecta un Producto No Conforme después de la entrega o cuando ha
comenzado su uso, quien corresponda deberá tomar acciones apropiadas respecto a
los efectos, o efectos reales o potenciales de la No Conformidad.
 Para identificación del Producto No Conforme, se deberán llevar a cabo actividades
de inspección establecidas en los apartados de los puntos de control de los planes de
calidad para los proyectos o los definidos por los diferentes programas.
 Los Productos No Conformes, así como la naturaleza de las no conformidades y de
cualquier acción tomada posterior a su identificación, deben ser registrados en el
formato producto no conforme.

Resposable:
 Jefe De calidad
Descripción de actividades: SGI-DOC.O8-06
Registro del historial de no conformidades:

Versión FECHA
DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO
.

Se debe tomar en cuenta el siguiente gráfico:

 9- Evaluación de desempeño
9.1 Informe de indicadores según sea el proceso
Código: SGI-DOC.O9-01 (F1)
Código:
Versión: 1
INFORME DE INDICADORES Fecha: 23/11/2023
Páginas: 1 de 1
TIPO DE INDICADOR FRECUENCIA MEDIO DE
INDICADOR DESCRIPCIÓN META FÓRMULA RESULTADO
ESTRATEGICO MISIONAL SOPORTE DE MEDICIÓN VERIFICACIÓN
Es un instrumento de planeación y gestión,
(Numero de actividades
son el elemento central del seguimiento,
Porcentaje de cumplimiento ejecutadas/ numero de
debido a por medio del indicador se mide X 90% Trimestral Hoja de control 94%
del Plan estratégico actividades programadas)*
el nivel de avance en el logro de un
100
objetivo
Evalua y gestiona los riesgos laborales de
manera efectiva, con el fin de proteger la
Nivel de riesgos criticos Valor de la Probabilidad x
integridad y el bienestar de los trabajadores X 4 Mensual Hoja de control 5.5
mitigados Valor del Impacto
y prevenir accidentes o enfermedades
laborales.
Disminuir el número de servicios con
Nivel de satisfacción de los N° clientes satisfechos/N°
errores, atender de manera efectiva y X 80% Mensual Encuestas 83%
clientes clientes atendidos
oportuna las peticiones, quejas y reclamos.
Asegura la eficiencia de los procesos (Resultado
Índice de eficacia de los
cumpliendo el máximo esperado con el X 95% alcanzado*100)/(Resultado Hoja de control 93%
procesos
menor uso de los recursos. previsto).
Evalua la eficiencia y la capacidad del
(N° de Reportes de
personal para completar las actividades
Nivel de competencia del Actividades realizadas / N° de
programadas, a través de la medición del X 100% Mensual Hoja de control 91%
personal Reportes de Actividades
nivel de cumplimiento de reportes de
programadas)
actividades.
Índice de satisfacción del Asegurar la capacidad para evaluar el N° operarios satisfechos/N°
X 95% Trimestral Encuestas 90%
Clima Organizacional desempeño de los trabajadores. operarios atendidos
N° requisitos legales-
Cumplimiento de Requisitos Asegurar el cumplimiento de cada uno de
X 90% reglamentarios cumplidos/N° Trimestral Matriz de monitoreo legal 75%
legales y reglamentarios los requisitos SIG revisados.
requisitos aplicables
 9.2. Matriz de Evaluación de requisitos legales
Código: SGI-DOC.O9-01 (F2)
Código:
Versión: 1
MONITOREO LEGAL
Fecha: 23/11/2023
Páginas: 1 de 1
FECHA DE
FECHA DE CUMPLE/NO FRECUENCIA DE
SISTEMA REQUISITO LEGAL PUBLICACIÓ DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO ARTÍCULOS APLICABLES EVIDENCIAS RESPONSABLE
ACTUALIZACIÓN CUMPLE MONITOREO
N

Establece la necesidad de comprender el Los requisitos legales y reglamentarios

Contexto de la Organización
Septiembre 2015 - contexto en el que opera la organización y las aplicables se encuentran en el apartado d) de la Cumple - Mensual Jefe de Calidad
(Artículos 4.1 y 4.2)
expectativas de las partes relevantes norma ISO 9001:2015

Definir los roles de liderazgo y la

responsabilidad de la alta dirección en el Los requisitos legales y reglamentarios
Liderazgo (Artículos 5.1 y
Septiembre 2015 - establecimiento de la política de calidad y los aplicables se encuentran en el apartado d) de la Cumple - Mensual Jefe de Calidad
5.2)
objetivos, así como la integración del sistema de norma ISO 9001:2016
gestión de la calidad en los procesos de negocio.

CALIDAD
Establece la necesidad de abordar riesgos y Los requisitos legales y reglamentarios
Planificación (Artículos 6.1
Septiembre 2015 - oportunidades, así como de planificar los aplicables se encuentran en el apartado d) de la Cumple - Mensual Jefe de Calidad
y 6.2)
cambios en el sistema de gestión de la calidad. norma ISO 9001:2017

Definir los requisitos para la planificación y

control operativo, incluida la determinación de Los requisitos legales y reglamentarios
Operación (Artículos 8.1 y
Septiembre 2015 - los requisitos para los productos y servicios, el aplicables se encuentran en el apartado d) de la Cumple - Mensual Jefe de Calidad
8.2)
diseño y desarrollo, y el control de los procesos norma ISO 9001:2018
relacionados con los bienes y servicios.

Este requisito establece que la organización

debe establecer, documentar, implementar y
Los requisitos legales y reglamentarios
Política Ambiental (Artículo mantener una política ambiental que
Septiembre 2015 - aplicables se encuentran en el punto 4.3.2 de la Cumple - Semestral Jefe Ambiental
5.2) proporcione un marco para el establecimiento
norma ISO 14001:2015
de los objetivos ambientales y para la
conducción de la mejora
Este requisito aborda la identificación de
aspectos ambientales, la determinación de Los requisitos legales y reglamentarios
Planificación (Artículo 6) Septiembre 2015 - requisitos legales y otros requisitos, así como la aplicables se encuentran en el punto 4.3.2 de la Cumple - Semestral Jefe Ambiental
planificación para abordar riesgos y norma ISO 14001:2015
oportunidades ambientales.
MEDIO AMBIENTE
Este requisito incluye aspectos como recursos,
Los requisitos legales y reglamentarios
competencia, conciencia, comunicación y
Soporte (Artículo 7) Septiembre 2015 - aplicables se encuentran en el punto 4.3.2 de la Cumple - Semestral Jefe Ambiental
documentación necesarios para respaldar el
norma ISO 14001:2015
sistema de gestión ambiental.

Este requisito establece que la organización

debe evaluar periódicamente el desempeño Los requisitos legales y reglamentarios
Evaluación del Desempeño
Septiembre 2015 - ambiental de su sistema de gestión y, en base a aplicables se encuentran en el punto 4.3.2 de la Cumple - Semestral Jefe Ambiental
(Artículo 9)
esta evaluación, realizar ajustes para lograr norma ISO 14001:2015
mejoras continuas.
 Este requisito establece la necesidad de que la
organización comprenda el contexto en el que Los requisitos legales y reglamentarios
Contexto de la Organización
Marzo del 2018 - opera y las expectativas de las partes aplicables se encuentran en la cláusula 6.1.3 de Cumple - Trimestral Jefe SST
(Artículo 4)
interesadas relevantes para el sistema de gestión la norma ISO 45001:2018
de seguridad y salud en el trabajo.

Estos artículos abordan los roles de liderazgo,

Liderazgo y Participación responsabilidad y participación de los Los requisitos legales y reglamentarios
SEGURIDAD de los Trabajadores Marzo del 2018 - trabajadores en el establecimiento y aplicables se encuentran en la cláusula 6.1.3 de Cumple - Trimestral Jefe SST
(Artículos 5 y 6) mantenimiento del sistema de gestión de la norma ISO 45001:2018
seguridad y salud en el trabajo.

Este requisito se refiere a la identificación de

peligros, evaluación de riesgos y determinación Los requisitos legales y reglamentarios
Planificación (Artículo 6) Marzo del 2018 - de controles para garantizar la mejora continua aplicables se encuentran en la cláusula 6.1.3 de Cumple - Trimestral Jefe SST
del desempeño en seguridad y salud en el la norma ISO 45001:2018
trabajo

Los requisitos legales y reglamentarios

aplicables se encuentran en los diferentes
Este artículo aborda la necesidad de validar,
apartados de la norma ISO 22000:2018, como
Validación, Verificación y verificar y mejorar el sistema de gestión de
la planificación del sistema de gestión de la
INOCUIDAD Mejora del Sistema de Junio del 2018 - inocuidad alimentaria, incluida la gestión de no Cumple - Mensual Jefe de Inocuidad
inocuidad de los alimentos, la responsabilidad y
Gestión (Artículo 9) conformidades y la toma de acciones
autoridad, la comunicación, la identificación de
correctivas.
peligros, la determinacion de los niveles
aceptables, entre otros
 9.3. Procedimiento de auditoría
Código: SGI-DOC.O9-01 (F1)
Código:
Versión: 1
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA
Fecha: 23/11/2023
Páginas: 1 de 1
OBJETIVO ALCANCE

Establecer las pautas necesarias para realizar las auditorias internas en la Este procedimiento aplica a las actividades a desarrollar en las
empresa Maqtillo SAC de acuerdo con los lineamientos de la empresa y las auditorías internas que se realicen a los procesos de los Sistemas de
normas aplicables según los Sistemas de Gestión Gestión adoptados por la organización

NORMATIVA

Norma ISO 9001:2015 / Norma ISO 14001:2015 / Norma ISO 15001:2018 / Norma ISO 22000:2018

DEFINICIONES Y/O ABREVIATURAS

SISTEMA DE GESTION: Conjuntos de elemntos mutuamente relacionados, utilizados para establecer la politica y ademas para definir y controlar una
Organización con respecto a la Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo, Ambiental e Inocuidad
ALCANCE DE LA AUDITORÍA: El alcance describe la extensión y límites de la auditoria en terminos de localizacion fíca, unidades organizacionales,
actividades y procesos por auditar y el periodo de tiempo cubierto por la auditoría
AUDITADO: Organización o persona que se somete a una aditoría
EQUIPO AUDITOR: Conformado por el auditor lider y el auditor en formación quienes llevan a cabo una auditoria, con el apoyo de expertos tecnicos,
si se requieren.
AUDITOR: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria
AUDITORIA: Proceso sistematico, inedpendinete y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditorias
COMPETENCIA:Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes
CONSIDERACIONES
El director de control interno y Evaluacion de gestion, debe definir el programa de formación para los auditores internos que contribuyan al
fortalecimiento de sus competencias de sus competencias y desempeño, teniendo en cuenta de los siguientes parámetros: a)
El perfil de Auditor interno de los sistemas integrados de Gestión establecido en la norma NTC -ISO 19011 donde se orienta sobre la determinación de
las competencias requeridas para el equipo auditor. b) La
asignacion del tiempo de auditoría requerido por casa proceso, debe ser determinado por el auditor lider corresponidente juntos con su equipo auditor,
durante la preparación de Plan de auditorias INternas, teniendo en cuenta el alcance y complejidad de cada auditoria, cada proceso y los tiempos
registrados en los planes de auditoria anteriores. c) El equipo
auditor realizará el seguimiento a las acciones resultado de los No Conformidades de Auditorias internasa y externas; así mismo, el cierre de dichas
acciones esta´ra a cargo de las personas relacionadas en el siguiente cuadro:

Acciones correctivas Responsable de Cierre

Calidad
Seguridad y Salud en el Trabajo
Ambiental
Inocuidad
 9.4. Programa de auditoría
Código: SGI-DOC.O9-01 (F2)
Código:
Versión: 1
POGRAMACIÓN DE AUDITORIA ANUAL
Fecha: 23/11/2023
Páginas: 1 de 1
ACTIVIDAD / MES En Feb Mar Ab Ma Jun Jul Ag Se Oc No Di
Cumples con los controles y especificaciones de X X
calidad a lo largo de proceso establecidas.
Cumplen con la documentacion del SGC para
asegurar la caridad del arroz en base de requisitos X X
ISO 9001
de la norma ISO 9001.
Aplicar procedimientos documentados en áreas
como la identificación y control de documentos y X X
registros de calidad.
Implementar infraestructura de antruidos X X X X X

Cumplimiento de leyes nacionales X X X X

ISO 14001
Implementar sistema de reciclaje de solidos X X X

Implementar sistema de reciclaje de agua X X X X X

Identifican, evaluan y gestionan los riesgos y X X X X

oportunidades en seguridad y salud ocupacional
Implementar medidas de control para mitigar los X X X X
riesgos identificados
ISO 45001 Evaluar la participación activa de los
trabajadores en el desarrollo e implementación de X X X X
políticas y procedimientos de seguridad y salud
Implementar programas de capacitación en X X X
seguridad y salud ocupacional
Implementar sistema de gestión de seguridad X X X
alimentaria basado en la norma ISO 22000.
Evaluación de los registros de monitoreo,
calibración de equipos y verificación del X X X
ISO 22001
cumplimiento de los límites críticos establecidos
Controles implementados para prevenir la
contaminación durante el transporte, X X X
almacenamiento y manipulación de los productos

9.5. Plan de auditoría

Código: SGI-DOC.O9-01 (F3)
 Código:
Versión: 1
PLAN DE AUDITORÍA
Fecha: 23/11/2023
Páginas: 1 de 1
Proceso Productivo de la Lider del Equipo Yolanda
Proceso a Auditar Area Producción Jefe de cada area
empresa Maqtillo SAC proceso Auditor Collantes
Verficiar el cumplimiento de la
Alcance de la Actividades desarroladas en el Criterio de la Norma ISO
Objetivo de la Auditoria norma ISO
Auditoria año 2023 Auditoria 9001;14001;45001;22000
9001;14001;45001 y 22000
N° Actividades Fecha Hora inicial Hora Final Lugar Equipo Auditoria Recursos
1 Reunión de apertura 23/11/2023 8:00 a. m. 8:30 a. m. Gerencia Yolanda Collantes Portatil/ Papelería
2 Revisisión de compromisos 23/11/2023 8:30 a. m. 9:30 a. m. Gerencia Yolanda Collantes Portatil/ Papelería
Oficina de
3 Auditoria al enfoque al cliente 23/11/2023 9:30 a. m. 10:30 a. m. Yolanda Collantes Portatil/ Papelería
Producción
Oficina de
4 Revision de la Politica por ISO 23/11/2023 10:30 a. m. 11:00 a. m. Yolanda Collantes Portatil/ Papelería
Producción
Oficina de
5 Revisioón de la planificación 23/11/2023 11:00 a. m. 12:00 p. m. Yolanda Collantes Portatil/ Papelería
Producción
Revisión de la responsabilidad de la Oficina de
6 23/11/2023 2:00 p. m. 3:00 p. m. Yolanda Collantes Portatil/ Papelería
empresa Producción
Auditoria por la dirección de la Oficina de
7 23/11/2023 3:00 p. m. 4:00 p. m. Yolanda Collantes Portatil/ Papelería
empresa Producción
Oficina de
8 Reunión de cierre 23/11/2023 8:00 a. m. 6:00 a. m. Yolanda Collantes Portatil/ Papelería
Producción

Firma del auditor Lider Firma del auditado Fecha 23/11/2023

9.6. Registros de auditoría

Código: SGI-DOC.O9-01 (F4)
Código:
Versión: 1
PLAN DE AUDITORÍA
Fecha: 23/11/2023
Páginas: 1 de 1
N° DE REGISTRO
DATOS DEL EMPLEADOR
RAZON SOCIAL RUC ACT. ECONOMICA

DOMICILIO N° DE TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL

NOMBRE DE LOS AUDITORES N° DE REGISTRO

FECHAS DE PROCESOS NOMBRE DE LOS RESPONSABLES DE LOS INFORMACIÓN A

N° DE NO CONFORMIDADES
AUDITORIAS AUDITADOS PROCESOS AUDITADOS ADJUNTAR

DESCRIPCIÓN DE LA CAUSAS DE LA NO DESCRIPCIÓN DE MEDIDAS NOMBRE DEL FECHA DE EJECUCION

ESTADO
NO CONFORMIDAD CONFORMIDAD CORRECTIVAS RESPONSABLE (dd/mm/aa)

RESPONSABLE DEL REGISTRO

Nombre Cargo Fecha Firma
10- Mejora
 Reporte de acciones correctivas (F1 de SGI-DOC.O10-01)
 Análisis de causas de las no conformidades (F2 de SGI-DOC.O10-01)
 Procedimientos para registrar, investigar y analizar accidentes

a. Establecer un proceso de investigación de incidentes y revisiones de no

conformidades
● Acciones:
○ Crear un procedimiento claro y documentado que defina las
responsabilidades, el flujo de trabajo y los plazos para la
gestión de incidentes y no conformidades.
○ Designar un equipo encargado de llevar a cabo las
investigaciones de incidentes y revisiones de no
conformidades, incluyendo personal capacitado en análisis de
causas raíz.
○ Establecer un sistema para el registro y seguimiento de los
incidentes y no conformidades identificadas.
● Registros necesarios:
○ Registro de investigación de incidentes y revisiones de no
conformidades.
b. Investigación de incidentes
● Acciones:
○ Realizar una investigación exhaustiva de los incidentes,
utilizando métodos apropiados para determinar las causas
raíz.
○ Analizar qué sucedió, como sucedió y por qué sucedió el
incidente.
○ Identificar los factores relacionados con la comunicación, la
competencia, la fatiga, los equipos o los procedimientos que
contribuyeron al incidente.
○ Documentar los hallazgos de la investigación y las medidas
correctivas propuestas.
 ● Ejemplo: Si se registra una caída al mismo nivel con lesiones en el
molino de arroz, se debe llevar a cabo una investigación para
determinar las causas raíz. Esto podría incluir examinar el estado del
piso, verificar si se siguieron los procedimientos de seguridad y
evaluar la capacitación del personal en prevención de caídas.
● Registros necesarios:
○ Registro de incidentes.
c. Revisión de no conformidades
● Acciones:
○ Identificar las no conformidades relacionadas con el equipo
de protección, el cumplimiento de requisitos legales, el
seguimiento de procedimientos establecidos, entre otros.
○ Evaluar el impacto y el riesgo asociado a cada no
conformidad.
○ Establecer medidas correctivas adecuadas para abordar cada
no conformidad identificada.
○ Documentar las medidas correctivas implementadas y los
resultados obtenidos.
● Ejemplo: Si se detecta que el equipo de protección personal no
funciona adecuadamente, se debe revisar el sistema de
mantenimiento y calibración del equipo, realizar las reparaciones
necesarias o reemplazarlo por uno nuevo que cumpla con los
requisitos de seguridad.
● Registros necesarios:
○ Registro de revisión de no conformidades.
d. Acciones correctivas
● Acciones:
○ Aplicar la jerarquía de los controles para implementar las
acciones correctivas.
 ○ Eliminar los peligros cuando sea posible, sustituir materiales
por otros menos peligrosos y rediseñar o modificar equipos y
herramientas.
○ Desarrollar procedimientos claros y capacitación adicional
para mejorar la competencia de los trabajadores afectados.
○ Realizar cambios en la frecuencia de uso de equipos o
establecer el uso de equipos de protección personal.
● Ejemplo: Si se identifica que el ruido en el molino de arroz está
causando pérdida auditiva en los trabajadores, se pueden
implementar acciones correctivas como el uso de barreras acústicas,
el rediseño de maquinaria para reducir el ruido, la programación de
descansos auditivos y la implementación de programas de
capacitación en conciencia auditiva y el uso adecuado de protectores
auditivos.
● Registros necesarios:
○ Registro de acciones correctivas.
e. Análisis de causas raíz
● Acciones:
○ Realizar un análisis exhaustivo de las causas raíz de los
incidentes y no conformidades identificadas.
○ Utilizar métodos apropiados según la naturaleza del incidente
o no conformidad, como el diagrama de Ishikawa (espina de
pescado), el método de los "5 porqués" o análisis de fallas y
efectos (AMEF).
○ Identificar los múltiples fallos y factores que contribuyeron a
la ocurrencia del incidente o la no conformidad, como
problemas de comunicación, falta de competencia, fatiga,
equipos defectuosos o procedimientos inadecuados.
○ Utilizar los resultados del análisis de causas raíz como
insumos para desarrollar medidas preventivas y evitar que los
incidentes o no conformidades se repitan.
 ● Ejemplo: Si se produce una fractura de pierna debido a un accidente
en el molino, se pueden identificar varias causas raíz durante el
análisis. Por ejemplo, la falta de señalización de zonas peligrosas,
una comunicación deficiente sobre las precauciones necesarias, una
capacitación insuficiente en seguridad y una falta de mantenimiento
de las máquinas involucradas. Al abordar cada una de estas causas
raíz, se pueden implementar medidas preventivas como la instalación
de señalización adecuada, una comunicación clara de los riesgos, una
capacitación más completa y un programa de mantenimiento
preventivo para las máquinas.
● Registros necesarios:
○ Registro de causas raíz identificadas y acciones preventivas.
f. Revisión de la eficacia de las acciones correctivas
● Acciones:
○ Establecer un proceso de seguimiento y revisión de la
eficacia de las acciones correctivas implementadas.
○ Evaluar si las medidas adoptadas controlan adecuadamente
las causas raíz identificadas durante el análisis.
○ Realizar auditorías internas periódicas para verificar la
efectividad de las acciones correctivas y su cumplimiento
continuo.
○ Retroalimentar los resultados a los responsables de la gestión
de salud y seguridad en el trabajo para mejorar los procesos y
tomar medidas correctivas adicionales si es necesario.
● Ejemplo: Después de implementar medidas correctivas para abordar
el mal funcionamiento del equipo de protección personal, se debe
realizar un seguimiento para evaluar si el equipo ahora funciona
adecuadamente y si los trabajadores lo están utilizando de manera
efectiva. Esto se puede hacer mediante inspecciones regulares y
retroalimentación del personal. Si se identifican problemas
 persistentes, se pueden realizar ajustes adicionales o proporcionar
capacitación adicional.
● Registros necesarios:
○ Registro de revisión de la eficacia de las acciones correctivas.
g. Sugerencias y recomendaciones de las partes interesadas
● Acciones:
○ Establecer un sistema de gestión de sugerencias y
retroalimentación de los trabajadores para capturar ideas y
recomendaciones valiosas para mejorar la seguridad y salud
en el trabajo. Por ejemplo, implementar un buzón de
sugerencias y reconocer públicamente las ideas que se hayan
implementado con éxito.
○ Realizar encuestas periódicas de satisfacción y seguridad
laboral entre los empleados para recopilar sus percepciones y
comentarios sobre las prácticas de seguridad existentes y
utilizar esa retroalimentación para identificar áreas de mejora.
● Registros necesarios:
○ Registro de sugerencias y recomendaciones.
h. Nuevos conocimientos y comprensión de cuestiones relacionadas con la
seguridad y salud en el trabajo
● Acciones:
○ Capacitar regularmente a los trabajadores sobre los últimos
avances en seguridad y salud laboral. Por ejemplo, organizar
talleres sobre el uso seguro de maquinaria específica o sobre
el manejo adecuado de productos químicos utilizados en el
proceso de procesamiento de arroz.
○ Realizar análisis de incidentes y accidentes laborales para
identificar causas raíz y lecciones aprendidas, y compartir esa
información con los empleados para mejorar su comprensión
de los riesgos asociados con su trabajo.
● Registros necesarios:
 ○ Registro de capacitaciones y entrenamientos.
i. Cambios en las capacidades o la competencia de los trabajadores
● Acciones:
○ Identificar las necesidades de capacitación de los trabajadores
en materia de seguridad y salud laboral y proporcionar
programas de formación específicos. Por ejemplo, capacitar a
los trabajadores en técnicas de manejo seguro de maquinaria,
uso adecuado de equipos de protección personal y
procedimientos de emergencia.
○ Fomentar la participación de los trabajadores en programas
de capacitación externos, conferencias o seminarios
relacionados con la salud y seguridad en el trabajo, para que
puedan adquirir nuevos conocimientos y habilidades.
● Registros necesarios:
○ Registro de programas de capacitación.

V. CONCLUSIONES
 Se diagnosticó la situación de la empresa Maqtillo S.A.C en relación con los
requisitos de la norma ISO 9001-14001-45001-22000. Esto mediante las visitas
realizadas al molino y las entrevistas realizadas al ingeniero de planta y los jefes de
las diversas áreas (calidad, salud y seguridad en el trabajo y logística) para
determinar qué requisitos se cumplían y cuáles no, o cuáles se cumplían
parcialmente. Del mismo modo, se utilizó una lista de verificación de lineamientos
del sistema de gestión integral.
 Se analizó cada uno de los lineamientos que se deben cumplir para los requisitos de
la norma ISO 9001-14001-45001-22000. Es por ello que se elaboraron diversas
matrices y se redactaron documentos relacionados a los ámbitos de calidad, salud y
seguridad en el trabajo, medio ambiente e inocuidad en la empresa. Además, este
enfoque integral ha fomentado una cultura organizacional enfocada en la mejora
continua y en el cumplimiento de los más altos estándares de excelencia. Al
implementar y mantener estas normas, la empresa se encuentra en una posición
 favorable para alcanzar el éxito sostenible, mejorar su reputación y promover la
confianza en sus productos y servicios.
 Se propuso las actividades necesarias para el cumplimiento de requisitos de la
norma ISO 9001-14001-45001-22000 en la empresa Nuevo Horizonte S.A.C. Estas
actividades incluyen la elaboración de los formatos y registros necesarios para
implementar un sistema de gestión integral. Asimismo, esto permitirá documentar
toda la información pertinente y almacenar las evidencias para una futura auditoría .
 REFERENCIAS

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productividad de empresa Agroindustrias Molinera Santa Fe SAC,» Universidad Católica
Santo Toribio de Mogrovejo, 2023.

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Octubre 2023].

[3] P. L. Castillo, «El modelo Deming (PHVA) como estrategia competitiva para realzar el
potencial administrativo,» Universidad Militar Nueva Granada, Noviembre 2019.

[4] M. Restrepo Salinas, Diseño de un sistema de gestión integral documental a partir de las
normas ISO 9001: 2015; ISO 14001:2015; ISO 45001:2018 para la empresa Controlar Equipos
Eléctricos de la ciudad de Medellín., Medellín, 2022.

[5] ISOTools Excellence, Sistemas Integrados de Gestión, España, 2020.

[6] J. Doe, Example Study, Piura: Recurso Online, Universidad Nacional de Piura, 2010.

[7] Escuela Europea de Excelencia, «Nuevas Normas ISO,» Escuela Europea de Excelencia, 9
Agosto 2022. [En línea]. Available: [Link]
mejora-continua-del-sistema-de-gestion-de-la-calidad/. [Último acceso: 31 Agosto 2023].

[8] I. A. M. Alzate, «ISO 9001:2015 base para la sostenibilidad de las organizaciones en países
emergentes,» Revista Venezolana de Gerencia, 17 Septiembre 2017.

[9] R. S. Tembleque Montero, «Proyecto de Implantación de un Sistema de Gestión de la Calidad

ISO 9001:2015 en la Empresa Pinatar Arena Football Center S.L,» Universidad Politécnica de
Cartagena, 2016.

[10] NQA, «NQA Organismo de Certificación Global,» NQA, [En línea]. Available:
[Link] [Último acceso: 1 Septiembre
 2023].

[11] Prisma Consultoría, «Prisma Consultoría,» Prisma Consultoría SAS, 4 Octubre 2022. [En línea].
Available: [Link]
[Último acceso: 1 Septiembre 2023].

[12] J. Benzaquen de las Casas, «Centrum PUCP Think,» Centrum PUCP Think, 21 Marzo 2019. [En
línea]. Available: [Link]
administracion-de-la-calidad-total-en-las-empresas-peruanas/. [Último acceso: 1 Septiembre
2023].