DERECHO PROCESAL PENAL
EN EL SISTEMA ACUSATORIO
Principios rectores (Art 4to)
1. Publicidad, Las audiencias están abiertas al público para que directamente se pueda apreciar la forma
en que se lleva a cabo la audiencia, se hace transparente la actividad procesal. CUALQUIEA PUEDE
EJERCITAR LA ACCION
2. Contradicción, (art 6) Se trata de un sistema horizontal, únicamente las partes plantean y objetan.
Objetivos de la contradicción
Asegurar la calidad de la información, que deberá pasar por la posibilidad de ser controvertida
por la parte contraria
Dar oportunidad a la contraparte de hacerse cargo de la prueba desahogada
Dar confianza al tribunal al resolver
3. Continuidad (art 7), Las audiencias se llevarán a cabo de manera continua, sucesiva y secuenciada
4. Concentración, (art 8) Las audiencias de desarrollan de tal suerte que toda la información y el debate
se desarrolla en la propia audiencia
5. Inmediación, (art 9) Toda audiencia se desarrollará en presencia del órgano jurisdiccional, así como
de las partes que deben intervenir. El órgano jurisdiccional no puede delegar a ninguna persona lo que
le corresponde hacer
6. Oralidad. Que se conceda la palabra
7. Igualdad ante la ley, (art 10) Todas las personas que intervengan en el proceso penal tendrán las
mismas oportunidades y el mismo trato para sustentar la acusación y la defensa
8. Igualdad entre las partes (art 11) Se debe garantizar a las partes el pleno e irrestricto ejercicio de los
derechos previstos en la Constitución, tratados, leyes, etc.
9. Principio de juicio previo y debido proceso (art 12) Ninguna persona podrá ser condenada a una
pena ni sometida a una medida de seguridad, sino en virtud de resolución dictada por un Órgano
jurisdiccional previamente establecido, conforme a leyes expedidas con anterioridad al hecho, en un
proceso sustanciado de manera imparcial y con apego estricto a los derechos humanos previstos en la
Constitución, los Tratados y las leyes que de ellos emanen.
10. Principio de presunción de inocencia (art 13) Toda persona se presume inocente y será tratada
como tal en todas las etapas del procedimiento, mientras no se declare su responsabilidad mediante
sentencia emitida por el Órgano jurisdiccional, en los términos señalados en este Código.
11. Principio de prohibición de doble enjuiciamiento (art 14) La persona condenada, absuelta o cuyo
proceso haya sido sobreseído, no podrá ser sometida a otro proceso penal por los mismos hechos.
Sistema acusatorio:
El procesado es inocente hasta que se destruya la presunción de inocencia durante el proceso
el imputado debe estar en libertad.
Limitantes de las pruebas para el juez. No debe contradecir el conocimiento científico y tampoco las reglas de
la experiencia
Art 19 “El Ministerio Público sólo podrá solicitar al juez la prisión preventiva cuando otras medidas
cautelares no sean suficientes para garantizar la comparecencia del imputado en el juicio” hay
requisitos para que el juez califique eso
TEORIA DEL CASO
Explicación de los hechos, a partir de todos los elementos que existen en la carpeta de investigación
La defensa debe plantear en su teoría del caso lo siguientes elementos, Una versión de los hechos que
contrarreste la versión fáctica proporcionada por el ministerio público y agregar el principio de presunción de
inocencia
El juez tiene facultad para mejor prever, pero en el sistema acusatorio no,
A el juez solo le corresponde valor la prueba, a sana critica. A su íntima convicción, con la lógica, no se basa
en la ley
SISTEMA PENAL INQUISITIVO
El
Sustituye al sistema penal acusatorio, esquema donde las funciones de un proceso (acusación, defensa,
resolución) ya no están tan cuidadosamente separadas entonces funciones de otras funciones. El juez es el
acusador y la investigación del delito. La función de acusación se fusiona con la función resolutoria.
La acción ya no es popular, si no que la acción ya le corresponde al monarca y así aparecen los sistemas de
acusación publica
Aquí se le priva de la libertad sin existir la certeza de la comisión de ese delito. Aquí es responsable hasta que
pueda demostrar que es inocente.
Limitantes de las pruebas: Se encajona al juez a que le debe dar el valor establecido a las pruebas en la
propia ley.
Individuo pro reo, quien tiene la carga de probar los hechos delictivos es El Estado. El imputado no tiene la
obligación de probar hechos delictivos.
BIENES JURIDICIOS QUE SE PIERDEN CUANDO SE INICIA UN PROCESO
El imputado pierde la libertad personal. si logra la libertad no puede salir sin la jurisdicción del juez, privación
de libertad de transito
-No pueden votar
-ART 155 CNPP (no tienes acceso a liquidez, no puedes disponer de tu dinero, no tienes acceso a bienes, y
están arraigado, se le suspende la relación laboral)
-CNPP Artículo 13. Principio de presunción de inocencia Toda persona se presume inocente y será tratada
como tal en todas las etapas del procedimiento, mientras no se declare su responsabilidad mediante
sentencia emitida por el Órgano jurisdiccional, en los términos señalados en este Código. NO EXISTE LA
PRESUNCION DE INOCENCIA
-ORALIDAD Y PUBLICIDAD son sepultados por otros principios por la escritura y secretos. Sus argumentos
son por medio de escritos (ya no son públicos) los actos procesales no se practican enfrente del acusado, no
tiene acceso por que son secretos. (esta opuesto al sistema acusatorio)
-No existe una etapa contradictoria, no hay posibilidad de defensa porque no hay una etapa de contradicción
-El imputado conoce el resultado hasta que se da por finalizado por todo
-La sentencia es dictada con base a un sistema de libre valoración
-El proceso está divido en 2 etapas. Inquisitorial, en la 1era la autoridad es el ministerio público y en la 2da el
juez
Artículo 426. Acción penal por particulares El ejercicio de la acción penal corresponde al Ministerio Público,
pero podrá ser ejercida por los particulares que tengan la calidad de víctima u ofendido en los casos y
conforme a lo dispuesto en este Código.
10 DE AGOSTO 2020
SISTEMA MIXTO. Se prevé la posibilidad de ser juzgado por un jurado de ciudadanos, este tipo de
procedimiento penal, es de corte completamente oral donde el jurado determina la culpa y el juez impone la
pena; este tipo de juicios orales no prosperaron en todo el país colapsando por un elevado número de
veredictos absolutorios del jurado, en caso muy discutidos, generando muchas veces impunidad por la
habilidad de abogados que hacían una buena apuesta en escena de historias que conmovían a los miembros
del jurado
Artículo 105. Sujetos de procedimiento penal
Son sujetos del procedimiento penal los siguientes: I. La víctima u ofendido; II. El Asesor jurídico; III. El
imputado; IV. El Defensor; V. El Ministerio Público; VI. La Policía; VII. El Órgano jurisdiccional, y VIII. La
autoridad de supervisión de medidas cautelares y de la suspensión condicional del proceso. Los sujetos del
procedimiento que tendrán la calidad de parte en los procedimientos previstos en este Código, son el
imputado y su Defensor, el Ministerio Público, la víctima u ofendido y su Asesor jurídico.
Órgano de acusación: titular ministerio publico
Órgano acusado: imputado y su defensor
Órgano jurisdiccional: El Juez
Sujetos eventuales: perito, testigo.
La victima es un sujeto eventual
Ministerio público: Es una institución unitaria y jerárquica dependiente del órgano ejecutivo que posee como
funciones esenciales la persecución de los delitos y el ejercicio de la acción penal, así como la intervención en
otros procesos iniciales para la defensa de impernupciales, ausentes, menores, incapacitados y como asesor
de jueces y tribunales. (definición Hector Fix-Zamudio)
la función primordial es investigar delitos, y persecución. Hay funciones de asistencia a víctimas.
Funciones (art 131) Asistencia a víctimas. Solicitar la aplicación en cuanto a su petición de medidas cautelares
aplicables al imputado. Promover soluciones alternas de controversias.
PRINCIPIOS RELATIVOS A LA PROMOCIÓN DE LA ACCIÓN
Indivisibilidad, es único no se divide, es independiente, (art 131 cnnp)
Principio de necesidad
Dada la comisión de un delito, necesariamente el ministerio publico debe investigarlo y ejercitar la acción
penal
Principio de la discrecionalidad
Es facultad del ministerio público ejercitar o no la acción penal
Los sistemas tanto privados como públicos, se dividen en exclusivo e inclusivo.
En el publico exclusivo solamente el ministerio publico puede ejercitar la accion penal y en el inclusivo se
permte excepcionalmente, que la victima del delito también la ejercite.
En el privado exclusivo es un particular el que ejercita la accion y en el inclusivo se permite que un órgano
jurisdiccional trabaje en conjunto.
POLICIA
Cuerpos de fuerza que se requiere para investigar un delito.
CNNP ART 3
POLICÍA: Los cuerpos de Policía especializados en la investigación de delitos del fuero federal o del fuero
común, así como los cuerpos de seguridad pública de los fueros federal o común, que en el ámbito de sus
respectivas competencias actúan todos bajo el mando y la conducción del Ministerio Público para efectos de
la investigación, en términos de lo que disponen la Constitución, este Código y demás disposiciones
aplicables;
IMPUTADO
Artículo 112. Denominación Se denominará genéricamente imputado a quien sea señalado por el Ministerio
Público como posible autor o partícipe de un hecho que la ley señale como delito. Además, se denominará
acusado a la persona contra quien se ha formulado acusación y sentenciado a aquel sobre quien ha recaído
una sentencia, aunque no haya sido declarada firme.
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Artículo 421. CNPP Ejercicio de la acción penal y responsabilidad penal autónoma Las personas jurídicas
serán penalmente responsables, de los delitos cometidos a su nombre, por su cuenta, en su beneficio o a
través de los medios que ellas proporcionen, cuando se haya determinado que además existió inobservancia
del debido control en su organización. Lo anterior con independencia de la responsabilidad penal en que
puedan incurrir sus representantes o administradores de hecho o de derecho. El Ministerio Público podrá
ejercer la acción penal en contra de las personas jurídicas con excepción de las instituciones estatales,
independientemente de la acción penal que pudiera ejercer contra las personas físicas involucradas en el
delito cometido. No se extinguirá la responsabilidad penal de las personas jurídicas cuando se transformen,
fusionen, absorban o escindan. En estos casos, el traslado de la pena podrá graduarse atendiendo a la
relación que se guarde con la persona jurídica originariamente responsable del delito.
La responsabilidad penal de la persona jurídica tampoco se extinguirá mediante su disolución aparente,
cuando continúe su actividad económica y se mantenga la identidad sustancial de sus clientes, proveedores,
empleados, o de la parte más relevante de todos ellos. Las causas de exclusión del delito o de extinción de la
acción penal, que pudieran concurrir en alguna de las personas físicas involucradas, no afectará el
procedimiento contra las personas jurídicas, salvo en los casos en que la persona física y la persona jurídica
hayan cometido o participado en los mismos hechos y estos no hayan sido considerados como aquellos que
la ley señala como delito, por una resolución judicial previa. Tampoco podrá afectar el procedimiento el hecho
de que alguna persona física involucrada se sustraiga de la acción de la justicia. Las personas jurídicas serán
penalmente responsables únicamente por la comisión de los delitos previstos en el catálogo dispuesto en la
legislación penal de la federación y de las entidades federales.
Impunidad nivel jurídico:
no pueden ser sancionados, el principio de igualdad no lo aplica
IMPUNIDAD
Sustracción definitiva al régimen de la penalización delictiva (de la sanción penal)
INMUNIDAD
Sustracción temporal
Inmunidad política e inmunidad diplomática.
Diplomática: que son representantes de estados extranjeros
ENJUICIAMENTOS DE CIERTOS PRIVILEGIO
Menores de edad e inimputables (déficit mental)
DERECHOS DEL IMPUTADO
ARTICULO 113 cnpp
ARTICULO 13. Nadie puede ser juzgado por leyes privativas ni por tribunales especiales. Ninguna persona o
corporación puede tener fuero, ni gozar más emolumentos que los que sean compensación de servicios
públicos y estén fijados por la ley. Subsiste el fuero de guerra para los delitos y faltas contra la disciplina
militar; pero los tribunales militares en ningún caso y por ningún motivo podrán extender su jurisdicción sobre
personas que no pertenezcan al Ejército. Cuando en un delito o falta del orden militar estuviese complicado un
paisano, conocerá del caso la autoridad civil que corresponda.
DEFENSA
Actividad consistente de proteger los intereses legítimos del proceso implicados en un proceso (solamente
intereses legítimos)
La defensa técnica (art 17 cnpp) le corresponde al experto.
17 AGOSTO 2020
Artículo 17. Derecho a una defensa y asesoría jurídica adecuada e inmediata
(defensa técnica y material)
Artículo 117. Obligaciones del defensor
Artículo 110. Designación de Asesor jurídico (Facultad de la victima)
Artículo 109. Derechos de la víctima u ofendido
ORGANO JURISDICCIONAL (El Juez)
Juez MATERIAL --- El juez es el que resuelve el conflicto
Juez FORMAL ---- Es aquel sujeto que solo pertenece al poder judicial sin que su actividad consista en
resolver el conflicto
Juez de CONTROL ----- Actúa desde el momento de la audiencia inicial. Instruye en todo el proceso, pero
llega a un punto donde no va a resolver. Puede realizar todos los actos, pero no resuelve. –Acto de apertura a
juicio oral –{Concluye su actividad
*Cuando el imputado solicite que el proceso concluya mediante juicio abreviado, este si puede resolver el
conflicto, pero no podrá cuando se por vía ordinaria
CLASIFICACION DE JUZGADORES
--Por la jurisdicción que desarrollan
-Jurisdicción ordinaria
-Jurisdicción especial (aquellos que solo procesan a ciertas personas)
-Jurisdicción excepcional (enjuiciamiento político, fuero)
--Por el número de miembros
-Tribunales unipersonales / Cuyo titular es solo 1 persona (juez, amparo)
-Tribunales colegiados / Varios jueces son los que resuelven y para la sentencia se requiere el concurso de
sus integrantes.
--Por la calidad de las personas
-Jueces lego (no son personas que su conocimiento está avalado por una institución como poseedores de la
función ciencia jurídico penal.)
-Jueces letrados (personas que su conocimiento es avalado por una institución)
--Por la función que realiza
-Jueces ordinarios: son los que además de conocer el proceso lo pueden resolver
-Jueces cognitivos: Los que conocen, pero no pueden resolver, lo manda al tribunal de enjuiciamiento.
-Por el fin
-Jueces represivos (sancionan)
-Jueces preventivos (previenen)
Juez de enjuiciamiento solo dictan las sentencias
Jueces de ejecución los encargados que se haga lo que dictó la sentencia
Jueces tribunales de alzada (juzgados de segunda instancia)
TRIBUNALES ESPECIALES
Los que solo procesan a ciertas personas
(EN EL SISTEMA MEXICANO ART 3 CPP) Juez de control: El Órgano jurisdiccional del fuero federal o del
fuero común que interviene desde el principio del procedimiento y hasta el dictado del auto de apertura a
juicio, ya sea local o federal;
Tribunal de enjuiciamiento: El Órgano jurisdiccional del fuero federal o del fuero común integrado por uno o
tres juzgadores, que interviene después del auto de apertura a juicio oral, hasta el dictado y explicación de
sentencia, y
Articulo 50 Delitos federales (ley orgánica del poder judicial federal)
Estudiar competencia objetiva y competencia subjetiva (capacidad)
19 AGOSTO 2020
COMPETENCIA Y CAPACIDAD
Capacidad objetiva: Conocida como competencia judicial y cuyo conocimiento contempla al oficio en sí, esto
es al órgano independientemente de quien sea la persona física que encarne o represente al órgano.
Capacidad subjetiva: Su conocimiento se enfoca al sujeto o persona física que representa al órgano juzgador
y al número que lo constituye.
Capacidad: para referirse a los sujetos
Competencia: Para referirse al órgano, en este sentido es el poder que el orden jurídico le adjudica a un
órgano.
Capacidad subjetiva en abstracto: Para llegar a ser juez debe tener título en derecho.
Competencia auxiliar: hay órganos que auxilian a otros órganos jurisdiccionales para ejercer la acción
Requisito/ Flagrancia:
Fase escrita: una vez que dan por cerrada la investigación exponga dentro de los siguientes 10 días 3 tipos de
escritos (interponer ante el juez) uno donde solicite el sobreseimiento de la causa, otra que pida la suspensión
del proceso y otra que pida el
Fase oral: audiencia donde se discuta la prueba
Auto de apertura a juicio oral
LUNES 24 AGOSTO 2020
Etapas del procedimiento penal,
1. Etapa de investigación, Contiene 2 momentos, la investigación inicial y la complementaria. Tiene como
fin esclarecer hechos para determinar si existe fundamento para iniciar un juicio en contra de una o
varias personas
Duración de la investigación, El tiempo necesario para el m. p, en caso de que existan personas detenidas el
plazo de la retención es de 48 horas máximo.
Fase Oral – donde se discute la necesidad de la prueba
1.1 El MP realiza un análisis para verificar si es delito
Art. 253. Requiere la posibilidad de que después del análisis que el MP, decida si se reúnen los requisitos
relativos a calificar la delictuosidad del hecho o no y si no se reúnen, debe dictar un acuerdo haciendo uso de
la facultad de abstenerse de investigar.
Prescripción – forma de extinción del ius puniendi
Acuerdo de investigación – tiene como objeto el hecho de que se reúnan indicios para el esclarecimiento de
los hechos y en su caso encontrar en esa investigación los datos de prueba para sustentar el ejercicio de la
acción, así como la acusación contra el imputado y la cuantificación de la reparación del daño (recabar datos y
que esos les permitan formular una acusación)
Art 252. Actos de investigación que requieren autorización previa judicial.
Todos los actos de investigación que impliquen afectación a derechos establecidos en la constitución:
1. Exhumación de cadáveres.
2. Órdenes de cateo
3. Intervención de comunicaciones privadas y correspondencia
4. Toma de muestras de fluido corporal
5. Reconocimiento o examen físico
Finalmente, el MP debe llegar a un punto de si promover o no la acción penal.
Art 253 Formas de terminación de la investigación.
Art 254. Archivo temporal – Cuando no se recaben los datos suficientes del hecho delictivo.
Art 255. No ejercicio de la acción (después de lo investigado)
Art 527 Sobreseimiento
Artículo 256. Casos en que operan los criterios de oportunidad Iniciada la investigación y previo análisis
objetivo de los datos que consten en la misma, conforme a las disposiciones normativas de cada
Procuraduría, el Ministerio Público, podrá abstenerse de ejercer la acción penal con base en la aplicación de
criterios de oportunidad, siempre que, en su caso, se hayan reparado o garantizado los daños causados a la
víctima u ofendido.
Elemento de la querella – Queja
Art. 214. Principios que rigen a las autoridades de la investigación.
Legalidad, objetividad, eficiencia profesionalismo, honradez, lealtad y respeto de los derechos humanos.
Art 216. Proposición de actos de investigación.
Carpeta de investigación.
Art 218. Reserva de los actos de investigación.
Tienen acceso las partes, la víctima u ofendido y su asesor jurídico podrán tener acceso a los registros de
investigación. El imputado y su defensor podrán tener acceso a ellos cuando se encuentre detenido.
Art 222 Deber de denunciar
Auto descubrimiento, quien en ejercicio de sus funciones públicas tenga conocimiento.
Artículo 223. Forma y contenido de la denuncia
Artículo 224. Trámite de la denuncia
Artículo 225. Querella u otro requisito equivalente
Artículo 226. Querella de personas menores de edad o que no tienen capacidad para comprender el
significado del hecho
Artículo 227. Cadena de custodia. Registro para tener control de sustancias
Art 228 Responsable – Los que tengan contacto con los indicios
Art 251 Actuaciones en la investigación de NO requieren autorización judicial.
1. Inspección del lugar del hecho del hallazgo
2. Inspección de personas
3. Revisión corporal
4. Inspección de vehículos
5. Entrevista de testigos
MIERCOLES 26 AGOSTO 2020
De los datos de prueba, medios de prueba y pruebas
Artículo 259. Generalidades. Cualquier hecho puede ser probado por cualquier medio, siempre y cuando sea lícito. Las
pruebas serán valoradas por el Órgano jurisdiccional de manera libre y lógica. +++
LUNES 07 AGOSTO 2020
Primero identifica a los sujetos, luego….
ARTICULO 307. Audiencia inicial
En la audiencia inicial se informarán al imputado sus derechos constitucionales y legales, si no se le hubiese
informado de los mismos con anterioridad, se realizará el control de legalidad de la detención si
correspondiere, se formulará la imputación, se dará la oportunidad de declarar al imputado, se resolverá sobre
las solicitudes de vinculación a proceso y medidas cautelares y se definirá el plazo para el cierre de la
investigación.
(R) En caso de que el Ministerio Público o la víctima u ofendido solicite la procedencia de una medida
cautelar, dicha cuestión deberá ser resuelta antes de que se dicte la suspensión de la audiencia inicial.
(DOF 17/06/16)
A esta audiencia deberá concurrir el Ministerio Público, el imputado y su Defensor. La víctima u ofendido o su
Asesor jurídico, podrán asistir si así lo desean, pero su presencia no será requisito de validez de la audiencia.
¿Cómo es la Audiencia Inicial en el Sistema Penal Adversarial y Acusatorio?
La audiencia inicial se puede realizar en dos sesiones, dependiendo del interés del Imputado de que se
resuelva su vinculación al proceso, en el momento en que se formula su imputación o en un plazo de
hasta 144 horas.
La Audiencia Inicial tiene como propósito:
Controlar la detención.
Formular la imputación.
Decirle a la persona imputada de qué se le acusa, quién lo acusa y realizar la clasificación jurídica del
delito.
Discutir medidas cautelares.
Establecer el plazo de cierre de la investigación.
Vincular a esta persona a un proceso.
En esta Audiencia participan tres elementos esencialmente
El Ministerio Público, que formula la imputación y solicita medidas cautelares
El Imputado, y su Defensa, que declaran “lo que a su derecho convenga” y en su caso solicitan las
aclaraciones que sean necesaria sobre la imputación.
El Juez de Control, quien, habiendo escuchado la imputación, la argumentación y justificación del
Ministerio Publico, así como la declaración del imputado, valora y resuelve la libertad plena con las
reservas de ley o resuelve un auto de vinculación a proceso.
En la Audiencia Inicial, luego de que el Ministerio Público formule la imputación, el Juez de Control le pregunta
al Imputado si en ese momento quiere que se resuelva si lo vincula a proceso y se acoge a que se realice en
esa audiencia, o si quiere hacerlo en un plazo de 72 horas o en plazo de 144 horas.
En caso de que el Imputado opte por un plazo de 72 o 144 horas, el Juez cita a la siguiente audiencia a
quienes intervienen y establece las medidas cautelares que correspondan
Detencion en caso de flagrancia,
1. Flagrancia actual o presente, Percibir cuando la persona esta en pleno proceso de ejecución de un
delito
2. Ininterrumpida, Debe ser la detención inmediatamente después de cometido el delito,.
Por señalamiento y en posesión de indicios, Implica un acto de identificación del autor (victima,
testigo o coparticipe), se requiere encontrar instrumentos, objetos o productos del delito
Por información, Cuando se recibe por cualquier persona y con indicios del delito
El mp una vez recibido el detenido por flagrancia, examina la detención y resuelve si la ratifica o no
Detencion por caso urgente,
Cuando exista riesgo fundado de que el imputado pueda sustraerse de la acción de la justicia y por razón de
hora, lugar o cualquier circunstancia, no pueda acudir ante la autoridad jurisdiccional para solicitar orden de
aprehensión. El mp puede girar esta orden cuando se trate de un delito grave y lleve aparejada la prisión
preventiva
Orden de aprehensión, El mp, una vez colmada la investigación, podrá solicitar al juez de control que gire una
orden de aprehensión en contra del imputado. Requisitos para la orden de aprehensión,
1. Que exista denuncia o querella
2. Que el delito tenga pena privativa de libertad
3. Que existan datos de prueba que establezcan la existencia de un hecho que la ley señala como
delito y la posible participación del indiciado
4. La necesidad de cautela tratándose de un delito grave
Formas de comparecencia ante el juez,
1. Citación
2. Presentación espontanea
3. Detención por orden judicial:
Por necesidad de cautela
Por no haber acudido al citatorio
4. Detención en flagrancia
5. Detención por caso urgente
Decisiones del mp una vez agotada la investigación,
1. Judicializar
2. Facultad de abstenerse de investigar
3. Archivo temporal
4. No ejercicio de la acción
Estas decisiones tienen control jurisdiccional cuando lo solicita la víctima. Ante juez de control y se resuelve
en una audiencia
Investigación complementaria
Formas de conducir al imputado ante un juez de control,
1. Detenido en flagrancia
2. Detenido por caso urgente
3. Por citación
4. Por orden de aprehensión
Audiencia inicial resuelve sobre:
1. Control de la legalidad de la detención: Se revisa la constitucionalidad y legalidad de la detención sin
orden de aprehensión. El objeto es ratificar o no la detención
2. Formulación de imputación: Exposición que hace el mp, de manera verbal al imputado, donde le
comunica que se llevara a cabo una investigación en su contra por uno o más hechos que la ley señala
como delito
3. Vinculación o no a proceso:
4. Medidas cautelares
5. Plazo para el cierre de la investigación
A esta audiencia deben concurrir el mp, el imputado y su defensor. La victima tiene derecho de asistir
Artículo 155. Tipos de medidas cautelares A solicitud del Ministerio Público o de la víctima u ofendido, el juez
podrá imponer al imputado una o varias de las siguientes medidas cautelares:
I. La presentación periódica ante el juez o ante autoridad distinta que aquél designe;
II. II. La exhibición de una garantía económica;
III. III. El embargo de bienes;
IV. IV. La inmovilización de cuentas y demás valores que se encuentren dentro del sistema financiero;
V. V. La prohibición de salir sin autorización del país, de la localidad en la cual reside o del ámbito
territorial que fije el juez;
VI. VI. El sometimiento al cuidado o vigilancia de una persona o institución determinada o internamiento a
institución determinada;
VII. VII. La prohibición de concurrir a determinadas reuniones o acercarse o ciertos lugares;
VIII. VIII. La prohibición de convivir, acercarse o comunicarse con determinadas personas, con las
víctimas u ofendidos o testigos, siempre que no se afecte el derecho de defensa; IX. La separación
inmediata del domicilio; X. La suspensión temporal en el ejercicio del cargo cuando se le atribuye un
delito cometido por servidores públicos; XI. La suspensión temporal en el ejercicio de una determinada
actividad profesional o laboral; XII. La colocación de localizadores electrónicos; XIII. El resguardo en
su propio domicilio con las modalidades que el juez disponga, o XIV. La prisión preventiva. Las
medidas cautelares no podrán ser usadas como medio para obtener un reconocimiento de
culpabilidad o como sanción penal anticipada.
Art 154 procedencia de medidas cautelares
El Juez podrá imponer medidas cautelares a petición del Ministerio Público o de la víctima u ofendido,
en los casos previstos por este Código, cuando ocurran las circunstancias siguientes: I. Formulada la
imputación, el propio imputado se acoja al término constitucional, ya sea éste de una duración de
setenta y dos horas o de ciento cuarenta y cuatro, según sea el caso, o II. Se haya vinculado a
proceso al imputado. En caso de que el Ministerio Público, la víctima, el asesor jurídico, u ofendido,
solicite una medida cautelar durante el plazo constitucional, dicha cuestión deberá resolverse
inmediatamente después de formulada la imputación. Para tal efecto, las partes podrán ofrecer
aquellos medios de prueba pertinentes para analizar la procedencia de la medida solicitada, siempre y
cuando la misma sea susceptible de ser desahogada en las siguientes veinticuatro horas.
Artículos 316 y 317
Contenido y requisitos de vinculación de proceso
9 SEPTIEMBRE 2020
Artículo 316. Requisitos para dictar el auto de vinculación a proceso
El Juez de control, a petición del agente del Ministerio Público, dictará el auto de vinculación del imputado a
proceso, siempre que:
I. Se haya formulado la imputación;
II. Se haya otorgado al imputado la oportunidad para declarar;
III. De los antecedentes de la investigación expuestos por el Ministerio Público, se desprendan
datos de prueba que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley señala como delito y
que exista la probabilidad de que el imputado lo cometió o participó en su comisión. Se
entenderá que obran datos que establecen que se ha cometido un hecho que la ley señale
como delito cuando existan indicios razonables que así permitan suponerlo, y
IV. Que no se actualice una causa de extinción de la acción penal o excluyente del delito.
El auto de vinculación a proceso deberá dictarse por el hecho o hechos que fueron motivo de la
imputación, el Juez de control podrá otorgarles una clasificación jurídica distinta a la asignada por el
Ministerio Público misma que deberá hacerse saber al imputado para los efectos de su defensa.
El proceso se seguirá forzosamente por el hecho o hechos delictivos señalados en el auto de
vinculación a proceso. Si en la secuela de un proceso apareciere que se ha cometido un hecho delictivo
distinto del que se persigue, deberá ser objeto de investigación separada, sin perjuicio de que después
pueda decretarse la acumulación si fuere conducente.
Requisitos de fondo: que existan datos de prueba que revelen sensatamente que el hecho tiene carácter
delictivo y que haya intervención.
Requisitos: lugar, tiempo y modo (si no están estos requisitos se dicta auto de no vinculación a proceso)
Artículo 317. Contenido del auto de vinculación a proceso
El auto de vinculación a proceso deberá contener:
I. Los datos personales del imputado;
II. Los fundamentos y motivos por los cuales se estiman satisfechos los requisitos mencionados
en el artículo anterior, y
III. El lugar, tiempo y circunstancias de ejecución del hecho que se imputa.
Artículo 318. Efectos del auto de vinculación a proceso
El auto de vinculación a proceso establecerá el hecho o los hechos delictivos sobre los que se continuará el
proceso o se determinarán las formas anticipadas de terminación del proceso, la apertura a juicio o el
sobreseimiento.
Artículo 319. Auto de no vinculación a proceso
En caso de que no se reúna alguno de los requisitos previstos en este Código, el Juez de control dictará un
auto de no vinculación del imputado a proceso y, en su caso, ordenará la libertad inmediata del imputado,
para lo cual revocará las providencias precautorias y las medidas cautelares anticipadas que se hubiesen
decretado.
Artículo 211. Etapas del procedimiento penal
El procedimiento penal comprende las siguientes etapas:
I. La de investigación, que comprende las siguientes fases:
a) Investigación inicial, que comienza con la presentación de la denuncia, querella u otro requisito equivalente
y concluye cuando el imputado queda a disposición del Juez de control para que se le formule imputación, e
b) Investigación complementaria, que comprende desde la formulación de la imputación y se agota una vez
que se haya cerrado la investigación;
II. La intermedia o de preparación del juicio, que comprende desde la formulación de la acusación hasta el
auto de apertura del juicio, y
III. La de juicio, que comprende desde que se recibe el auto de apertura a juicio hasta la sentencia emitida por
el Tribunal de enjuiciamiento.
La investigación no se interrumpe ni se suspende durante el tiempo en que se lleve a cabo la audiencia inicial
hasta su conclusión o durante la víspera de la ejecución de una orden de aprehensión. El ejercicio de la
acción inicia con la solicitud de citatorio a audiencia inicial, puesta a disposición del detenido ante la autoridad
judicial o cuando se solicita la orden de aprehensión o comparecencia, con lo cual el Ministerio Público no
perderá la dirección de la investigación.
El proceso dará inicio con la audiencia inicial, y terminará con la sentencia firme.
Artículo 320. Valor de las actuaciones
Los antecedentes de la investigación y elementos de convicción aportados y desahogados, en su caso, en la
audiencia de vinculación a proceso, que sirvan como base para el dictado del auto de vinculación a proceso y
de las medidas cautelares, carecen de valor probatorio para fundar la sentencia, salvo las excepciones
expresas previstas por este Código.
14 SEPTIEMBRE 2020
Artículo 327. Sobreseimiento
El Ministerio Público, el imputado o su Defensor podrán solicitar al Órgano jurisdiccional el
sobreseimiento de una causa; recibida la solicitud, el Órgano jurisdiccional la notificará a las partes y
citará, dentro de las veinticuatro horas siguientes, a una audiencia donde se resolverá lo conducente. La
incomparecencia de la víctima u ofendido debidamente citados no impedirá que el Órgano jurisdiccional
se pronuncie al respecto.
El sobreseimiento procederá cuando:
I. El hecho no se cometió;
II. El hecho cometido no constituye delito;
III. Apareciere claramente establecida la inocencia del imputado;
IV. El imputado esté exento de responsabilidad penal;
V. Agotada la investigación, el Ministerio Público estime que no cuenta con los elementos
suficientes para fundar una acusación;
VI. Se hubiere extinguido la acción penal por alguno de los motivos establecidos en la ley;
VII. Una ley o reforma posterior derogue el delito por el que se sigue el proceso;
VIII. El hecho de que se trata haya sido materia de un proceso penal en el que se hubiera dictado
sentencia firme respecto del imputado;
IX. Muerte del imputado, o
X. En los demás casos en que lo disponga la ley.
Artículo 328. Efectos del sobreseimiento
El sobreseimiento firme tiene efectos de sentencia absolutoria, pone fin al procedimiento en relación
con el imputado en cuyo favor se dicta, inhibe una nueva persecución penal por el mismo hecho y hace
cesar todas las medidas cautelares que se hubieran dictado.
Artículo 324. Consecuencias de la conclusión del plazo de la investigación complementaria
Una vez cerrada la investigación complementaria, el Ministerio Público dentro de los quince días
siguientes deberá:
I. Solicitar el sobreseimiento parcial o total;
II. Solicitar la suspensión del proceso, o
III. Formular acusación.
Artículo 321. Plazo para la investigación complementaria
Artículo 322. Prórroga del plazo de la investigación complementaria
Artículo 331. Suspensión del proceso
El Juez de control competente decretará la suspensión del proceso cuando:
I. Se decrete la sustracción del imputado a la acción de la justicia;
II. Se descubra que el delito es de aquellos respecto de los cuales no se puede proceder sin que
sean satisfechos determinados requisitos y éstos no se hubieren cumplido;
III. El imputado adquiera algún trastorno mental temporal durante el proceso, o
IV. En los demás casos que la ley señale
Artículo 334. Objeto de la etapa intermedia
La etapa intermedia tiene por objeto el ofrecimiento y admisión de los medios de prueba, así como la
depuración de los hechos controvertidos que serán materia del juicio.
Esta etapa se compondrá de dos fases, una escrita y otra oral. La fase escrita iniciará con el escrito
de acusación que formule el Ministerio Público y comprenderá todos los actos previos a la celebración de
la audiencia intermedia. La segunda fase dará inicio con la celebración de la audiencia intermedia y
culminará con el dictado del auto de apertura a juicio.
Artículo 335. Contenido de la acusación
Una vez concluida la fase de investigación complementaria, si el Ministerio Público estima que la
investigación aporta elementos para ejercer la acción penal contra el imputado, presentará la acusación.
La acusación del Ministerio Público, deberá contener en forma clara y precisa:
I. La individualización del o los acusados y de su Defensor;
II. La identificación de la víctima u ofendido y su Asesor jurídico;
III. La relación clara, precisa, circunstanciada y específica de los hechos atribuidos en modo,
tiempo y lugar, así como su clasificación jurídica;
IV. La relación de las modalidades del delito que concurrieren;
V. La autoría o participación concreta que se atribuye al acusado;
VI. La expresión de los preceptos legales aplicables;
VII. El señalamiento de los medios de prueba que pretenda ofrecer, así como la prueba anticipada
que se hubiere desahogado en la etapa de investigación;
VIII. El monto de la reparación del daño y los medios de prueba que ofrece para probarlo;
IX. La pena o medida de seguridad cuya aplicación se solicita incluyendo en su caso la
correspondiente al concurso de delitos;
X. Los medios de prueba que el Ministerio Público pretenda presentar para la individualización de
la pena y en su caso, para la procedencia de sustitutivos de la pena de prisión o suspensión de
la misma;
XI. La solicitud de decomiso de los bienes asegurados;
XII. La propuesta de acuerdos probatorios, en su caso, y
XIII. La solicitud de que se aplique alguna forma de terminación anticipada del proceso cuando ésta
proceda.
DESARROLLO ETAPA INTERMEDIA ESCRITA Y ORAL
REQUISITOS, descubrimiento probatorio
Reglas de coadyuvancia
Actuación del imputado
Desarrollo de la oralidad de la etapa
