CERTIFICACION DE SISTEMAS DE GESTIÓN ANTI-SOBORNO ISO37001:2016

Gracias por interesarse en los servicios de Certificación/Registro de Business Assurance, le agradeceremos tomarse un tiempo y completar en detalle el siguiente cuestionario para que podamos elaborar una propuesta adecuada para el proceso de certificación.

1.0. DATOS DE LA EMPRESA

RAZÓN SOCIAL: EXPLO DRILLING PERU SOCIEDAD COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA N° R.U.C.: 20527775851
DIRECCIÓN FISCAL: Cal. las Acacias Mza. I Lote. 7 C.P. Santa Maria de Huachipa (Una Cuadra Antes de Cementerio Mapfre)
TELÉFONO N°: WEB SITE: http://www.explodrillingperu.pe
REPRESENTANTE DE LA GERENCIA (CONTACTO): 958 545 942
E-MAIL: [email protected]
POSICIÓN: GERENTE GENERAL
NOMBRE DEL GERENTE GENERAL: GUIDO CCORAHUA

2.0. INFORMACIÓN SOBRE EL SISTEMA DE GESTIÓN ANTI-SOBORNO

SELECCIONE EL SERVICIO QUE SOLICITA

✘ - Certificación Inicial
- Recertificación
- Ampliación de Alcance
-
- Reducción de Alcance
-
- Traslado de otra Certificadora
-
- Transición
-

CERTIFICACIÓN:

ESTÁNDAR: ISO 37001

MARCAR LA ACREDITACIÓN QUE REQUIERE:

INACAL X

UNACC (Sin
acreditación)

DESCRIBIR ALCANCE (Obligatorio en ambos idiomas)

EN ESPAÑOL:

Servicio de perforación diamantina en superficie e interior mina y perforación geotécnica para actividades de exploración en el sector minero a nivel nacional.

EN INGLES:

Diamantine drilling service on surface and inside mine and geotechnical drilling for exploration activities in the mining sector at the national level.

Desea incluir Pre-auditoría No

CONSIDERACIONES PARA FORMULAR ALCANCE:

La certificación ISO 37001 puede ser solicitada por cualquier tipo de organización, de cualquier tamaño y/o naturaleza. Los procesos/actividades / funciones SENSIBLES y/o se encuentren identificados como riesgos por
encima de lo bajo no es posible su exclusión dentro del proceso de certificación.

- REQUISITOS APLICABLES SOLO PARA EL TRASLADO DE CERTIFICADORA

- Fecha de vencimiento de la certificación existente: N/A
- Frecuencia actual de los seguimientos (Anual / Semestral): N/A
- Cuál es la fecha de su última auditoría de certificación (Fase II o Recertificación): N/A
- Tiene No Conformidades mayores en su última auditoría? (Si / No): N/A
- Tiene No Conformidades menores en su última auditoría? (Si / No): N/A
- Adjunta informe de auditoría de último ciclo de certificación (Si / No): N/A
- Adjunta copia del certificado del organismo de certificación actual (Si / No) N/A

- COMPLETAR SOLO SI HA SELECCIONADO AMPLIACIÓN O REDUCCIÓN DE ALCANCE

- La ampliación / reducción de alcance es geográfica o por procesos? O ambas?

-
- Detallar cuales son los nuevos procesos a considerar:

- En el punto 3.0 resaltar de color rojo las sedes nuevas.

INCLUYE: INCLUYE:
Accionistas, Directorio y Compliance (Área de
Alta Administración cumplimiento normativo)
3.0. INFORMACIÓN DE LOS SITIOS A AUDITAR
corresponde a conjunto de
INCLUYE: procedimientos y buenas
Proveedores prácticas
CONSIDERACIONES:
(*) Los procesos/actvidades / funciones SENSIBLES y/o que se encuentren identificados como riesgos por encima de lo bajo no es posible su exclusión dentro del proceso de certificación.
(**) El certificado se emite para toda una organización, incluidos todos los departamentos y procesos.
(***) Indique los procesos sensibles relevantes para el alcance de certificación disponibles en cada sitio (principal o secundario) y el número relativo de empleados.

N° DE TRABAJADORES CONFIRMAR REQUISITOS DE

ESPECIFICAR COMO LLEGAR A SUS
INGRESO PARA LAS INSTALACIONES
SITIOS FIJOS DIRECCIÓN* DPTO / PROVINCIA DETALLAR EL NOMBRE DE LOS PROCESOS INSTALACIONES (TIEMPO DESDE (VACUNAS, EXÁMENES MÉDICOS,
Full Time Part Time UN PUNTO REFERENCIAL) OTROS)

Gobernanza X

Administración y Finanzas X

Recursos Humanos X

Compras X
X Del cementerio MAFRE de Huachipa
Sitio 1 (Principal) ** LIMA Compliance /Legal/ Contratos a la espalda DNI

Ventas/Marketing
Agentes Externos
Producción X

Logística X

Sitio 2

Sitio 3

*NOTA: PARA ADICIONAR FILAS Y DETALLAR MÁS SITIOS COLOCAR "MOSTRAR" ENTRE LAS CELDAS OCULTAS (99 – 385) - (60 Sedes disponibles)
3.1 SITIOS TEMPORALES - (Indique los sitios temporales: Proyectos, obras, servicios, ect.) - (Considerar como sitio temporal aquellos donde la organización realiza un trabajo y/o servicio específico en un determinado periódo de tiempo.)

N° DE TRABAJADORES CONFIRMAR REQUISITOS DE

ESPECIFICAR COMO LLEGAR A SUS
INGRESO PARA LAS INSTALACIONES
SITIOS FIJOS DIRECCIÓN* DPTO / PROVINCIA PROCESOS INSTALACIONES (TIEMPO DESDE (VACUNAS, EXÁMENES MÉDICOS,
Full Time Part Time UN PUNTO REFERENCIAL) OTROS)

Administración X

Producción X
X DNI, EXÁMEN MÉDICO, SCTR
Sitio 1 ** julcani Logística Huancavelica
SOCAVON

Sitio 2

Sitio 3
 *NOTA: PARA ADICIONAR FILAS Y DETALLAR MÁS SITIOS COLOCAR "MOSTRAR" ENTRE LAS CELDAS OCULTAS (407 – 643) - (50 Sedes disponibles)

NOTA:
El número de "Empleados" debe determinarse teniendo en cuenta la totalidad de los empleados involucrados en actividades y procesos considerados sensibles por la organización

LISTA NO EXHAUSTIVA DE PROCESOS / ACTIVIDADES SENSIBLES:

Finanzas y control Oficinas de gestión y juntas directivas Administración y gestión de efectivo Servicios de TI
Ventas Auditoría interna Compras Seguridad administración
Agentes y red de ventas Licencias Gestión de obsequios y donaciones Relaciones con las autoridades institucionales y organismos de control
Adquisiciones Autorizaciones Gestión de patrocinios
Figuras institucionales y corporaciones Gestión de recursos humanos Gestión de conflictos y reclamaciones

PARA ORGANIZACIONES MULTI-SITIO:

- Se refiere a organizaciones que realizan sus actividades en diferentes sitios regidos por un único sistema de gestión para la prevención de la corrupción (ABMS) administrado, verificado y revisado de forma centralizada.

4.0. PERIL DE LA ORGANIZACIÓN

4.1. ¿Su empresa es una sociedad holding o una subsidiaria de otra empresa? (De seleccionar "Si" describa)
No

4.2. ¿Su organización posee un negocio subsidiario? (De seleccionar "Si" complete: Nombre de la empresa, % de las acciones controladas)
No

5.0. INFORMACIÓN ADICIONAL:

5.1. ¿La empresa cotiza en la Bolsa de Valores?

No

Volumen de Negocio: (USD$)

5.2. ¿Su organización ha recibido contribuciones, fondos o fondos públicos, nacionales y / o internacionales en los últimos 5 años? (De seleccionar "Si" indique el % de la cantidad frente al negocio)
No

5.3. ¿Su organización recibe de organismos públicos o empresas o instituciones internacionales algún tipo de remuneración, incluidas las derivadas de la ejecución de contratos públicos, por una participación de más del 30%?

No

Porfavor indique el % vs el Negocio %

5.4. ¿Se han tenido procesos y / o investigaciones judiciales por fenómenos corruptos? (De seleccionar "Si" indique cuando sucedió y detalle lo ocurrido)
No

5.5. ¿Está su organización sujeta, por ley u otras disposiciones vinculantes, a la aplicación de medidas para prevenir y controlar los riesgos de corrupción?
No

5.6. En el Consejo de Administración / Alta Dirección de su Organización, ¿hay Personas Expuestas Políticamente?
No

5.7. ¿Tu organización ha tenido transacciones con países incluidos en la lista negra **? (De seleccionar "Si" Marque en que paises)
No

Lista de Países en la Lista Negra:

American Samoa Marshall Islands Namibia
Bahrain Trinidad and Tobago Palau
Guam Samoa Saint Lucia

5.8. Adjunte el organigrama y mapa de procesos de su empresa.

PELP95-02, Ver. 01 Rev3

 PRE COTIZACION 20190000018
FECHA: 23-Apr-25

REQUERIMIENTOS DE CERTIFICACIÓN

INFORMACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN:
RAZÓN SOCIAL: EXPLO DRILLING PERU SOCIEDAD COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA
RUC: 20527775851
DIRECCIÓN FISCAL: Cal. Las Acacias Mza. I Lote. 7 C.P. Santa Maria De Huachipa (Una Cuadra Antes De Cementerio Mapfre)

INFORMACIÓN DEL CONTACTO:

NOMBRE: 958 545 942 TELÉFONO: 0
CARGO: Gerente General E-MAIL: [email protected]

ESTANDAR: ORGANISMO DE ACREDITACIÓN

ISO 37001: 2016 Antibribery Management System UNACC

DEFINICIÓN DE ACREDITACIONES
- UNACC: Unaccredited (No acreditado)
ALCANCE DE CERTIFICACIÓN
ALCANCE PROPUESTO - ESPAÑOL:

Servicio De Perforación Diamantina En Superficie E Interior Mina Y Perforación Geotécnica Para Actividades De Exploración En El Sector Minero A Nivel Nacional.

ALCANCE PROPUESTO - INGLÉS:

Diamantine Drilling Service On Surface And Inside Mine And Geotechnical Drilling For Exploration Activities In The Mining Sector At The National Level.

SITIOS (FIJOS) DE AUDITORÍA PROPUESTOS: DEPARTAMENTO / PROVINCIA

Sitio Principal ** Lima
Sitio 2 ** Julcani
Sitio 3 0 0
Nota: Las direcciones denominadas como (Sitios Fijos) son consideradas en la auditoría y son las únicas que podran figurar en el certificado.

SITIOS (TEMPORALES) DE AUDITORÍA PROPUESTOS: DEPARTAMENTO / PROVINCIA

Sitio 1 #NAME? #NAME?
Sitio 2 0 0
Sitio 3 0 0
Nota: Las direcciones denominadas como (Sitios Temporales) son consideradas en la auditoría y no podran figurar en el certificado.

TARIFAS:

AÑO DE
N° TOTAL DE EMPLEADOS: #NAME? DÍAS AUDITOR COSTO DÍA AUDITOR IMPORTE (S/) IMPORTE INCLUIDO (IGV)
EJECUCIÓN

Auditoría de Certificación Fase I 1er Año #NAME? S/ 2,000.00 #NAME? #NAME?

Auditoría de Certificación Fase II 1er Año #NAME? S/ 2,000.00 #NAME? #NAME?

Auditoría de 1er Seguimiento Anual* 2do Año #NAME? S/ 2,000.00 #NAME? #NAME?

Auditoría de 2do Seguimiento Anual* 3er Año #NAME? S/ 2,000.00 #NAME? #NAME?

COSTO TOTAL DEL CICLO #NAME? #NAME?

*Las auditorías de seguimiento anual serán realizadas cada 12 meses, totalizando 2 seguimientos durante cada ciclo de certificación.
*Las auditorías de seguimiento semestral serán realizadas cada 6 meses, totalizando 5 seguimientos durante cada ciclo de certificación.

OTROS GASTOS (INCLUYE IGV)

OTROS GASTOS COSTO S/

Tiempo de Viaje (En caso aplique)* S/ 1,180.00 / Día Auditor
Visita de Cierre (No Conformidad Mayor) S/ 2,360.00 / Día Auditor
Certificado Adicional S/ 234.50 / Por certificado

* A partir de 4:00 a 5:00 horas de viaje se considera 0.50 (Días/auditor) de tiempo de viaje por auditor
* A partir de 6:00 a 8:00 horas de viaje se considera 1.00 (Días/auditor) de tiempo de viaje por auditor

GASTOS ADICIONALES INCURRIDOS POR LAS AUDITORIAS:

Los gastos de desplazamiento (pasajes aéreos nacionales y/o internacionales en caso aplique), hospedaje, alimentación, TUUAS, gastos por exámenes médicos, tiempo por la realización de exámenes médicos de los auditores, tiempo para charlas de inducción
para el ingreso a las instalaciones del cliente, tiempo de viaje y cualquier seguro que el auditor deba contratar para realizar los servicios del cliente SERÁN ASUMIDOS POR EL CLIENTE o bien SGS SSC inicialmente los tramitará y luego emitirá una factura por
estos gastos más un 25% por concepto administrativos.

CONSIDERACIONES PARA EL TRASLADO DE LOS AUDITORES::

En caso la auditoría se realice fuera de Lima Metropolitana y Callao (Huachipa, Chaclacayo, Chosica, Lurín, Pachacamac, otros en un lugar con poca accesibilidad y/o con alto índice de peligrosidad), el traslado será proporcionado por el cliente.

POLITICA DE CAMBIOS DE FECHAS Y CANCELACIONES:

Si por alguna razón ajena a SGS DEL PERU S.A.C., la organización a certificar decide modificar la fecha de ejecución de la auditoria previamente confirmada, podrá hacerlo con una anticipación mínima de 20 días calendario, de lo contrario SGS DEL PERU S.A.C.
facturará un valor de la actividad a realizar como penalización por incumplimiento de acuerdo a:

• 30% del monto total de los servicios si se cancela entre 19 y 15 días calendario antes de la fecha de la auditoría programada.
• 50% del monto total de los servicios si se cancela entre 14 y 8 días calendario antes de la fecha de la auditoría programada.
• 70% del monto total de los servicios si se cancela en menos de 8 días calendario antes de la fecha de la auditoría programada.

FOMRA DE PAGO / FACTURACIÓN:

Las auditorías de certificación inicial, pre auditoría, auditoría interna, Gap Análisis, auditoría de cierre de No Conformidad mayor (Follow Up) y traslado de certificadora deberán ser canceladas previo al inicio de la auditoría.

Las auditorías de recertificación y seguimiento se facturarán una vez concluida la auditoría deberá ser cancelada al contado. En caso el cliente acceda a tener crédito con SGS, deberá cumplir la fecha de pago acordada. Por incumplimiento de pago el
certificado quedará suspendido y/o cancelado.

SGS del Perú SAC es organismo emisor electrónico de comprobantes de pago, motivo por el cual la factura será enviada digitalmente al correo proporcionado por el cliente.

CONSIDERACIONES DE TIEMPO DE EJECUCIÓN - AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN FASE 2

Se recomienda considerar un mínimo de tres semanas entre la Fase 1 y Fase 2
El plazo máximo será de seis (6) meses después de haber realizado la Fase 1; pasado este tiempo deberá realizarse nuevamente la Fase 1.

VALIDEZ DE LA PRE-COTIZACIÓN:
Se consideran 90 días desde la fecha de emisión.

NOTAS:
1. La presente cotización es referencial y se encuentra sujeta a aprobación de nuestra filial técnica.
2. Una vez emitida la propuesta formal cualquier cambio de: (Razón social, alcance, direcciones a auditar y tiempos de auditoría) tendrán un costo adicional de USD. 80.00 + IGV. Adicional a ello, una demora por la nueva
revisión técnica previa aprobación de la filial.
 PROPUESTA - 20190000018
FECHA: 23-Apr-25

REQUERIMIENTOS DE CERTIFICACIÓN

INFORMACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN:
RAZÓN SOCIAL:
RUC:
DIRECCIÓN FISCAL:

INFORMACIÓN DEL CONTACTO:

NOMBRE: TELÉFONO:
CARGO: E-MAIL:

ESTANDAR:
ISO 37001: 2016 Antibribery Management System

DEFINICIÓN DE ACREDITACIONES
- UNACC: Unaccredited (No acreditado)
ALCANCE DE CERTIFICACIÓN
ALCANCE PROPUESTO:

El alcance a auditar por SGS se circunscribe al alcance del sistema de gestión anti soborno

SITIOS (FIJOS) DE AUDITORÍA PROPUESTOS: DEPARTAMENTO / PROVINCIA

Sitio Principal ** Lima
Sitio 2 ** Julcani
Sitio 3 0 0
Sitio 4 0 0

TARIFAS:

N° TOTAL DE EMPLEADOS DÍAS AUDITOR COSTO DÍA AUDITOR IMPORTE ($) IMPORTE INCLUIDO (IGV)
0
EN LA ORGANIZACIÓN:
Auditoría de Certificación Fase I (Gabinente) 1.00 $400.00 $ 400.00 $ 472.00

Auditoría al Sistema de prevención contra el soborno, solicitada por Empresarios por la

0.00 $550.00 $ - $ -
Integridad (EXI)

COSTO TOTAL DEL CICLO $ 400.00 $ 472.00

# TRABAJADORES UTILIZADOS PARA EL CÁLCULO NIVEL DE RIESGO FACTORES DE REDUCCIÓN

# PERSONAL ADM. 0 COTIZA EN BOLSA 0 SUJETO A SBS 0
COMPLIENCE IMPLEMENTACIÓN - EMPRESA
# PERSONAL OPERATIVO 0 CORPORATIVO 0 RECONOCIDA 0
PERSONAL PARA TABLA 0 FACTOR APLICADO 0.00

OTROS GASTOS (INCLUYE IGV)

OTROS GASTOS COSTO $

Tiempo de Viaje (En caso aplique)* $ 500.00 / Día Auditor
Visita de Cierre (No Conformidad Mayor) $ 500.00 / Día Auditor

* A partir de 4:00 a 5:00 horas de viaje se considera 0.50 (Días/auditor) de tiempo de viaje por auditor
* A partir de 6:00 a 8:00 horas de viaje se considera 1.00 (Días/auditor) de tiempo de viaje por auditor

GASTOS ADICIONALES INCURRIDOS POR LAS AUDITORIAS:

Los gastos de desplazamiento (pasajes aéreos nacionales y/o internacionales en caso aplique), hospedaje, alimentación, TUUAS, gastos por exámenes médicos, tiempo por la realización de exámenes médicos de los auditores, tiempo para charlas de inducción para
el ingreso a las instalaciones del cliente, tiempo de viaje y cualquier seguro que el auditor deba contratar para realizar los servicios del cliente SERÁN ASUMIDOS POR EL CLIENTE o bien SGS SSC inicialmente los tramitará y luego emitirá una factura por estos gastos
más un 25% por concepto administrativos.

CONSIDERACIONES PARA EL TRASLADO DE LOS AUDITORES::

En caso la auditoría se realice fuera de Lima Metropolitana y Callao (Huachipa, Chaclacayo, Chosica, Lurín, Pachacamac, otros en un lugar con poca accesibilidad y/o con alto índice de peligrosidad), el traslado será proporcionado por el cliente.

POLITICA DE CAMBIOS DE FECHAS Y CANCELACIONES:

Si por alguna razón ajena a SGS DEL PERU S.A.C., la organización a certificar decide modificar la fecha de ejecución de la auditoria previamente confirmada, podrá hacerlo con una anticipación mínima de 20 días calendario, de lo contrario SGS DEL PERU S.A.C.
facturará un valor de la actividad a realizar como penalización por incumplimiento de acuerdo a:

• 30% del monto total de los servicios si se cancela entre 19 y 15 días calendario antes de la fecha de la auditoría programada.
• 50% del monto total de los servicios si se cancela entre 14 y 8 días calendario antes de la fecha de la auditoría programada.
• 70% del monto total de los servicios si se cancela en menos de 8 días calendario antes de la fecha de la auditoría programada.

FOMRA DE PAGO / FACTURACIÓN:

Las auditorías de certificación inicial, pre auditoría, auditoría interna, Gap Análisis, auditoría de cierre de No Conformidad mayor (Follow Up) y traslado de certificadora deberán ser canceladas previo al inicio de la auditoría.

Las auditorías de recertificación y seguimiento se facturarán una vez concluida la auditoría deberá ser cancelada al contado. En caso el cliente acceda a tener crédito con SGS, deberá cumplir la fecha de pago acordada. Por incumplimiento de pago el certificado
quedará suspendido y/o cancelado.

SGS del Perú SAC es organismo emisor electrónico de comprobantes de pago, motivo por el cual la factura será enviada digitalmente al correo proporcionado por el cliente.

VALIDEZ DE LA PROPUESTA:
Se consideran 90 días desde la fecha de emisión.

NOTAS:
1. La presente cotización es referencial y se encuentra sujeta a aprobación de nuestra filial técnica.
2. Una vez emitida la propuesta formal cualquier cambio de: (Razón social, alcance, direcciones a auditar y tiempos de auditoría) tendrán un costo adicional de USD. 80.00 + IGV. Adicional a ello, una demora por la nueva revisión
técnica previa aprobación de la filial.

Roger Julca Urrello

Certification & Business Enhancement
Consumer & Retail Services
Business Development Head

SGS del Perú SAC

Av. Elmer Faucett 3348
Callao 1
Telf: (511) 5171900 Anexo 1384
Móvil: (511) 998456327 RPM # 594818
Fax: (511) 484 4272
E-mail: [email protected]