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CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS – UNIMINUTO
ANALISIS DE INFORMES DE AUDITORIA
ACTIVIDAD ENTREGABLE
NOMBRE DEL ESTUDIANTE
ERIKA MEDINA ID: 785865.
SISTEMA DE GESTIÓN Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO.
NRC
190
SAYMAN ANTONIO CABALLERO NAVARRO
BARRANQUILLA -ATLANTICO
CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS
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AUDITORIA EN SISTEMAS DE GESTIÓN
CASOS DE ESTUDIO – UNIDAD 3
INFORMES DE AUDITORIA
Informe de auditoría 1: ISO 9001:2015 - Gestión de Calidad
Auditor: JUAN FERNANDO GUERRA
Fecha: 04-04-2024
Áreas auditadas: Procesos de gestión de calidad, atención al cliente, producción,
control de calidad.
Fortalezas:
Enfoque al cliente: EcoVanguardia Tecnológica tiene un fuerte enfoque en la
satisfacción del cliente, con procesos bien establecidos para la recopilación y análisis
de la retroalimentación del cliente.
Liderazgo comprometido: La alta dirección demuestra un fuerte compromiso con
la calidad, participando activamente en la revisión y mejora continua de los procesos.
Participación del personal: Los empleados están bien entrenados y participan
activamente en la mejora continua, mostrando un buen entendimiento de los procesos
de calidad.
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Áreas de mejora:
Documentación de procesos: Aunque los procesos están bien establecidos, falta
documentación detallada en algunas áreas clave, lo que podría dificultar la consistencia
y la replicabilidad.
Análisis de datos: La empresa recopila una gran cantidad de datos, pero el
análisis de estos datos para la toma de decisiones podría mejorarse.
Revisión de proveedores: El proceso de evaluación y revisión de proveedores no
está completamente documentado, lo que puede llevar a inconsistencias en la calidad
de los suministros.
Acciones correctivas propuestas:
Mejorar la documentación: Desarrollar manuales de procedimientos detallados
para todas las áreas clave. Involucrar a los empleados en la creación de esta
documentación para asegurar su precisión y relevancia.
Fortalecer el análisis de datos: Implementar herramientas de análisis de datos
más avanzadas y capacitar al personal en su uso para mejorar la toma de decisiones
basada en evidencia.
Estandarizar la evaluación de proveedores: Crear y documentar un proceso
estándar para la evaluación y revisión periódica de proveedores, incluyendo criterios
claros y medibles.
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Auditor: ASTRID BARRAGAN
Fecha: 25-04-2024
Áreas auditadas: Gestión ambiental, procesos de producción, control de
residuos, cumplimiento legal.
Fortalezas:
Compromiso ambiental: EcoVanguardia Tecnológica muestra un fuerte
compromiso con la protección ambiental, con políticas y objetivos claros.
Identificación de aspectos ambientales: La empresa ha identificado y evaluado
correctamente sus aspectos ambientales significativos, implementando controles
adecuados.
Cumplimiento legal: EcoVanguardia Tecnológica cumple con todas las
regulaciones ambientales aplicables y mantiene registros completos y actualizados.
Áreas de mejora:
Comunicación ambiental: La comunicación interna y externa sobre los aspectos
y logros ambientales podría ser más proactiva y regular.
Monitoreo y medición: Aunque se realizan actividades de monitoreo, la empresa
podría beneficiarse de una mayor frecuencia y un análisis más detallado de los datos
ambientales.
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Preparación para emergencias: Los planes de preparación y respuesta a
emergencias necesitan una revisión y actualización para asegurar su eficacia.
Acciones correctivas propuestas:
Mejorar la comunicación ambiental: Establecer un calendario de comunicación
regular para informar a los empleados y partes interesadas externas sobre los logros y
objetivos ambientales.
Aumentar la frecuencia del monitoreo: Implementar un programa de monitoreo
más frecuente y detallado, con análisis regulares para identificar tendencias y
oportunidades de mejora.
Actualizar los planes de emergencia: Revisar y actualizar los planes de
preparación y respuesta a emergencias, realizando simulacros periódicos para
asegurar la preparación del personal.
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Informe de auditoría 3: ISO 45001:2018 - Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo
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Auditor: RICARDO LOZANO
Fecha: 16-05-2024
Áreas auditadas: Seguridad y salud en el trabajo, identificación de peligros,
capacitación y competencia.
Fortalezas:
Participación de los trabajadores: Los empleados están activamente
involucrados en las iniciativas de seguridad y salud, participando en comités y
actividades de mejora.
Identificación de peligros: La empresa ha implementado un sistema eficaz para
la identificación y evaluación de peligros, con controles apropiados en su lugar.
Capacitación y competencia: EcoVanguardia Tecnológica proporciona
capacitación regular y relevante en salud y seguridad, asegurando que los empleados
estén bien informados y preparados.
Áreas de mejora:
Evaluación de riesgos: La evaluación de riesgos podría beneficiarse de una
revisión más frecuente y una mayor participación de todos los niveles de la
organización.
Comunicación de riesgos: La comunicación sobre los riesgos y las medidas de
control podría ser más clara y accesible para todos los empleados.
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Revisión de incidentes: Los procedimientos para la revisión y análisis de
incidentes y casi incidentes necesitan una actualización para asegurar una respuesta
más rápida y eficaz.
Acciones correctivas propuestas:
Revisar la evaluación de riesgos: Aumentar la frecuencia de las evaluaciones de
riesgos e involucrar a empleados de diferentes niveles y áreas en el proceso.
Mejorar la comunicación de riesgos: Desarrollar materiales de comunicación
más claros y accesibles, utilizando múltiples canales para asegurar que toda la
información relevante llegue a los empleados.
Actualizar procedimientos de incidentes: Revisar y actualizar los procedimientos
para la revisión y análisis de incidentes, asegurando una respuesta rápida y la
implementación de medidas preventivas efectivas.
Análisis del Problema:
Fortalezas:
Enfoque al Cliente: EcoVanguardia Tecnológica demuestra un fuerte
compromiso con la satisfacción del cliente, implementando procesos efectivos para la
recopilación y análisis de retroalimentación.
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Liderazgo Comprometido: La alta dirección participa activamente en la mejora
continua, lo que es fundamental para mantener un sistema de gestión de calidad sólido.
Participación del Personal: Los empleados están bien capacitados y participan
activamente en la mejora de los procesos de calidad, lo que fortalece la cultura
organizacional hacia la calidad.
Áreas de Mejora:
Documentación de Procesos: La falta de documentación detallada en áreas
clave podría generar inconsistencias y dificultar la replicabilidad de los procesos.
Análisis de Datos: Aunque se recopilan datos, el análisis para la toma de
decisiones no es óptimo, lo que limita la capacidad de mejora basada en evidencia.
Revisión de Proveedores: La evaluación y revisión de proveedores no está
completamente documentada, lo que puede afectar la calidad y confiabilidad de los
suministros.
Hipótesis:
Para abordar las áreas de mejora identificadas, se plantean las siguientes
hipótesis:
Si se mejora la documentación de los procesos, se logrará una mayor
consistencia y eficiencia en las operaciones.
Al fortalecer el análisis de datos, la empresa podrá tomar decisiones más
informadas y precisas, impulsando la mejora continua.
Estandarizando el proceso de evaluación de proveedores, se garantizará la
calidad y consistencia de los suministros, lo que repercutirá positivamente en la calidad
del producto final.
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Enfoque al cliente
Se evidencia una sólida orientación hacia la satisfacción del cliente.
Los mecanismos de recolección y análisis de retroalimentación están bien
establecidos, lo cual cumple con los principios clave de ISO 9001.
Liderazgo comprometido
La alta dirección se involucra activamente en la gestión de calidad, lo cual es
una exigencia directa de la cláusula 5 de la norma (Liderazgo y compromiso).
Este compromiso asegura que los recursos necesarios estén disponibles y que
exista un enfoque en la mejora continua.
Participación del personal
El personal no solo está capacitado, sino que también participa en procesos de
mejora continua.
Esto sugiere una cultura de calidad madura y una buena implementación de la
cláusula 7 (Apoyo), especialmente en lo referente a la competencia y concienciación.
Propuesta de Solución:
1. Mejorar la Documentación:
Estrategia: Desarrollar manuales de procedimientos detallados para cada área
clave.
Tareas: Identificar áreas sin documentación o con documentación insuficiente,
involucrar a los empleados en la creación de los manuales para garantizar la precisión
y aplicabilidad y validar y aprobar los manuales de procedimientos por la alta dirección.
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Responsabilidades: Departamento de Gestión de Calidad y Líderes de
Procesos.
Actores Involucrados: Empleados, Líderes de Procesos, Alta Dirección.
Áreas de mejora identificadas
Documentación de procesos insuficiente
Aunque los procesos están definidos, la falta de documentación en ciertas áreas
puede afectar la estandarización y el cumplimiento a largo plazo.
Este punto está directamente relacionado con la cláusula 7.5 (Información
documentada), que exige controlar adecuadamente la documentación.
Análisis de datos subutilizado
La empresa recopila datos relevantes, pero no los analiza en profundidad ni los
usa estratégicamente para la toma de decisiones.
Esto representa una brecha con la cláusula 9.1 (Seguimiento, medición, análisis
y evaluación), que exige utilizar los datos para evaluar la eficacia del sistema.
Evaluación de proveedores poco documentada
La evaluación de proveedores no cuenta con un procedimiento formal o criterios
claros.
Esto puede impactar negativamente la calidad del producto final y no cumple
completamente con la cláusula 8.4 (Control de procesos, productos y servicios
suministrados externamente).
2. Fortalecer el Análisis de Datos:
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Estrategia: Implementar herramientas avanzadas de análisis de datos y
capacitar al personal.
Tareas: Seleccionar herramientas de análisis de datos adecuadas (por ejemplo,
software estadístico), capacitar al personal en el uso de estas herramientas e integrar
el análisis de datos en la toma de decisiones.
Responsabilidades: Departamento de Tecnología de la Información y
Departamento de Gestión de Calidad.
Actores Involucrados: Personal de IT, Analistas de Calidad, Alta Dirección.
3. Estandarizar la Evaluación de Proveedores:
Estrategia: Crear un proceso estándar para la evaluación y revisión periódica de
proveedores.
Tareas: Desarrollar criterios claros y medibles para la selección y evaluación de
proveedores, documentar el proceso de evaluación de proveedores y realizar
evaluaciones periódicas para asegurar la calidad de los suministros.
Responsabilidades: Departamento de Compras y Departamento de Gestión de
Calidad.
Actores Involucrados: Equipo de Compras, Proveedores, Personal de Calidad.
Acciones correctivas propuestas y su relevancia
Mejorar la documentación de procesos
Crear manuales de procedimientos estandarizados asegura coherencia
operativa y facilita la capacitación del personal nuevo.
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Involucrar al personal asegura una documentación realista y aplicable,
fomentando la adopción de estos procedimientos.
Fortalecer el análisis de datos
Implementar herramientas estadísticas o BI (business intelligence) permitiría
tomar decisiones más informadas.
Capacitar al personal asegura un uso correcto de estas herramientas y un
aprovechamiento óptimo de los datos disponibles.
Estandarizar la evaluación de proveedores
Al definir criterios objetivos y documentar el proceso, se mejora el control sobre
la calidad de los insumos.
Esto también ayuda a detectar desviaciones tempranamente y tomar acciones
preventivas.
4. Conclusiones:
El caso de EcoVanguardia Tecnológica revela que, aunque la organización tiene
un fuerte enfoque en la calidad y la satisfacción del cliente, existen áreas clave que
requieren mejoras para fortalecer su sistema de gestión de calidad. La implementación
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de las acciones correctivas propuestas ayudará a estandarizar los procesos, mejorar el
análisis de datos y asegurar la calidad de los proveedores. Al hacerlo, la empresa
estará mejor posicionada para mantener la consistencia y mejorar continuamente sus
operaciones, alineándose con los estándares de la ISO 9001:2015. Las lecciones
aprendidas de este caso subrayan la importancia de la documentación detallada, el
análisis de datos y la evaluación rigurosa de los proveedores en un sistema de gestión
de calidad efectivo. EcoVanguardia Tecnológica cuenta con una base sólida para su
sistema de gestión de calidad, destacándose por su enfoque al cliente, liderazgo activo
y participación del personal. No obstante, para lograr un cumplimiento integral con la
norma ISO 9001:2015, deberá trabajar en la formalización documental de sus
procesos, el análisis inteligente de datos y la estandarización de su relación con los
proveedores. Las acciones correctivas propuestas son acertadas y viables, y su
correcta implementación impulsará no solo la conformidad normativa, sino también la
eficiencia y competitividad de la empresa.
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Caso 2
Informe de Auditoría: ISO 14001:2015 - Gestión Ambiental en EcoVanguardia
Tecnológica
Particularidades del Caso:
Informe de Auditoría: ISO 14001:2015 - Gestión Ambiental
Auditor: Astrid Barragán
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Fecha: 25-04-2024
Áreas Auditadas: Gestión ambiental, procesos de producción, control de
residuos,
cumplimiento legal.
Análisis del Problema:
Fortalezas:
Compromiso Ambiental: La empresa demuestra un compromiso sólido con la
protección ambiental, respaldado por políticas y objetivos claros que orientan todas sus
operaciones.
Identificación de Aspectos Ambientales: EcoVanguardia Tecnológica ha
identificado y evaluado correctamente los aspectos ambientales significativos,
implementando controles efectivos para mitigar su impacto.
Cumplimiento Legal: Cumple con todas las regulaciones ambientales aplicables,
manteniendo registros actualizados, lo que asegura la conformidad con la normativa
vigente.
Compromiso ambiental firme
La empresa ha definido políticas y objetivos ambientales claros.
Existe evidencia del liderazgo comprometido con la protección ambiental,
alineado con la cláusula 5 de la norma (Liderazgo y planificación ambiental).
Gestión de aspectos ambientales
Se han identificado los aspectos ambientales significativos de manera adecuada,
como emisiones, generación de residuos, consumo energético, etc.
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Se han implementado controles efectivos para mitigar los impactos, cumpliendo
con la cláusula 6.1.2 (Aspectos ambientales).
Cumplimiento legal eficaz
Se documenta el cumplimiento con todas las normativas ambientales aplicables.
Se mantienen registros actualizados y auditables, lo que cumple con la cláusula
6.1.3 (Requisitos legales y otros requisitos) y cláusula 9.1.2 (Evaluación del
cumplimiento).
Áreas de Mejora:
Comunicación Ambiental: Existe una falta de proactividad en la comunicación
interna y externa de los aspectos y logros ambientales, lo que limita la concienciación y
el compromiso tanto del personal como de las partes interesadas.
Monitoreo y Medición: La frecuencia y el detalle de las actividades de monitoreo
ambiental actuales son insuficientes, lo que puede llevar a la falta de identificación de
oportunidades para mejorar el desempeño ambiental.
Preparación para Emergencias: Los planes de preparación y respuesta a
emergencias no han sido revisados ni actualizados recientemente, lo que podría
comprometer la eficacia de la respuesta en caso de incidentes ambientales.
Comunicación ambiental limitada
La comunicación interna y externa sobre iniciativas y logros ambientales es
ocasional, lo que limita la conciencia ambiental y la proyección pública del compromiso
de la empresa.
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Este punto se relaciona con la cláusula 7.4 (Comunicación), que exige asegurar
canales eficaces hacia partes interesadas internas y externas.
Monitoreo y análisis ambiental poco profundo
Aunque se realizan actividades de monitoreo (emisiones, residuos, etc.), la
frecuencia no es suficiente y el análisis de datos podría ser más riguroso.
Esto afecta la cláusula 9.1.1 (Seguimiento, medición, análisis y evaluación), que
exige el uso de datos para tomar decisiones informadas.
Planes de emergencia desactualizados
Se observó que los planes de preparación y respuesta ante emergencias
ambientales no han sido revisados ni probados recientemente.
Esto representa un riesgo operativo y afecta la cláusula 8.2 (Preparación y
respuesta ante emergencias).
Hipótesis
Para abordar las áreas de mejora identificadas, se plantean las siguientes
hipótesis:
Si se mejora la comunicación ambiental, se fortalecerá la concienciación y el
compromiso con la gestión ambiental, tanto a nivel interno como externo.
Al incrementar la frecuencia y detalle del monitoreo ambiental, la empresa podrá
identificar y aprovechar más oportunidades de mejora en su desempeño ambiental.
Actualizando y practicando regularmente los planes de preparación y respuesta
a emergencias, se garantizará una respuesta eficaz ante cualquier incidente,
minimizando los impactos ambientales negativos.
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Acciones correctivas propuestas y su impacto
Mejorar la comunicación ambiental
Establecer canales de comunicación regulares (boletines, tableros informativos,
redes sociales, informes ambientales) reforzará la cultura interna y aumentará la
transparencia hacia partes interesadas externas (clientes, comunidad, autoridades).
Intensificar el monitoreo ambiental
Aumentar la frecuencia y profundidad del monitoreo permitirá detectar
desviaciones a tiempo y generar mejoras operativas basadas en tendencias y
evidencia.
Herramientas digitales o indicadores clave (KPIs ambientales) pueden facilitar
esta tarea.
Actualizar planes de emergencia y realizar simulacros
Revisión y modernización de los planes, acompañados de simulacros periódicos,
garantizan la preparación del personal y reducen riesgos de incidentes ambientales.
Además, fortalecen la imagen de responsabilidad ante entes reguladores.
La empresa tiene una gestión ambiental sólida y formalizada, especialmente
en lo relativo a la identificación de impactos y cumplimiento normativo.
Existen brechas menores relacionadas con la sistematización de datos,
comunicación y contingencia, pero todas tienen soluciones claras y alcanzables.
La cultura ambiental está presente, aunque requiere fortalecerse en aspectos
de participación activa y visibilidad de logros.
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Propuesta de Solución
Mejorar la Comunicación Ambiental:
Estrategia: Desarrollar un plan de comunicación ambiental que incluya
actualizaciones periódicas y la participación de empleados y partes interesadas.
Tareas: Crear un calendario de comunicación ambiental con informes
trimestrales, realizar talleres y sesiones informativas internas sobre los logros y
objetivos ambientales e implementar una sección dedicada a la gestión ambiental en la
página web de la empresa.
Responsabilidades: Departamento de Gestión Ambiental y Departamento de
Comunicación.
Actores Involucrados: Empleados, Comunidad, Partes Interesadas Externas.
Aumentar la Frecuencia del Monitoreo:
Estrategia: Establecer un programa de monitoreo ambiental más frecuente y
detallado.
Tareas: Definir los indicadores ambientales clave y la frecuencia de monitoreo,
implementar herramientas y tecnologías para un monitoreo más eficiente y analizar y
reportar los datos de monitoreo de forma regular para identificar tendencias.
Responsabilidades: Departamento de Gestión Ambiental.
Actores Involucrados: Personal Técnico, Analistas Ambientales.
Actualizar los Planes de Emergencia:
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Estrategia: Revisar y actualizar los planes de emergencia, asegurando que
reflejen los riesgos actuales y la capacidad de respuesta.
Tareas: Revisar los posibles escenarios de emergencia y actualizar los
procedimientos, realizar simulacros de emergencia de manera periódica para evaluar la
eficacia de los planes y capacitar al personal en las nuevas directrices y procedimientos
de respuesta a emergencias.
Responsabilidades: Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional y
Departamento de Gestión Ambiental.
Actores Involucrados: Empleados, Brigadas de Emergencia, Alta Dirección.
Informe de auditoría 3: ISO 45001:2018 - Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo
Auditor: RICARDO LOZANO.
Fecha: 16-05-2024
Áreas auditadas: Seguridad y salud en el trabajo, identificación de peligros,
capacitación
y competencia.
Fortalezas:
Participación de los trabajadores: Los empleados están activamente
involucrados en las iniciativas de seguridad y salud, participando en comités y
actividades de mejora.
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Identificación de peligros: La empresa ha implementado un sistema eficaz para
la identificación y evaluación de peligros, con controles apropiados en su lugar.
Capacitación y competencia: EcoVanguardia Tecnológica proporciona
capacitación regular y relevante en salud y seguridad, asegurando que los empleados
estén bien informados y preparados.
Áreas de mejora:
Evaluación de riesgos: La evaluación de riesgos podría beneficiarse de una
revisión más frecuente y una mayor participación de todos los niveles de la
organización.
Comunicación de riesgos: La comunicación sobre los riesgos y las medidas de
control podría ser más clara y accesible para todos los empleados.
Revisión de incidentes: Los procedimientos para la revisión y análisis de
incidentes y casi incidentes necesitan una actualización para asegurar una respuesta
más rápida y eficaz.
Acciones correctivas propuestas:
Revisar la evaluación de riesgos: Aumentar la frecuencia de las evaluaciones de
riesgos e involucrar a empleados de diferentes niveles y áreas en el proceso.
Mejorar la comunicación de riesgos: Desarrollar materiales de comunicación
más claros y accesibles, utilizando múltiples canales para asegurar que toda la
información relevante llegue a los empleados.
Actualizar procedimientos de incidentes: Revisar y actualizar los procedimientos
para la revisión y análisis de incidentes, asegurando una respuesta
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rápida y la implementación de medidas preventivas efectivas.
Solución
Particularidades del caso
Descripción de los Informes de auditoria Analizados:
Informe de Auditoría: ISO 14001:2015 - Gestión Ambiental
Auditor: Astrid Barragán
Fecha: 25-04-2024
Áreas Auditadas: Gestión ambiental, procesos de producción, control de
residuos, cumplimiento legal.
Análisis del problema Fortalezas:
Participación de los trabajadores: los empleados están involucrados en la
participación activa de comités de seguridad y salud, con el fin de promover una cultura
participativa, generando responsabilidad en la seguridad laboral.
Identificación de peligros: la empresa cuenta con un Sistema eficaz para la
identificación y evaluación de riesgos, como los métodos estandarizados para
identificar el peligro y generar controles para mitigarlos.
Capacitación y competencia: la empresa ofrece capacitaciones sobre temas de
salud y seguridad, asegurando que todo el personal este educado sobre riesgos y
prácticas de seguridad.
Hipótesis:
La implementación de revisiones trimestrales en la evaluación de riesgos, junto
con el desarrollo de materiales de comunicación claros y accesibles sobre la gestión de
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peligros, mejorará la efectividad del sistema de seguridad y salud en el trabajo, lo que
resultará en una disminución de los incidentes laborales y un aumento en la conciencia
de seguridad entre los empleados.
Propuesta de solución:
Para cada área de mejora se proponen algunas tareas con el fin de gestionar
riegos y
peligros mejorando el sistema de seguridad. Evaluación de riesgos Tareas:
Crear un cronograma de evaluación.
Capacitar a los empleados sobre herramientas de evaluación de riesgo.
Crear grupos de trabajo con el fin de generar una buena comunicación,
colaboración, identificación de peligros y implementación de medidas de control de
manera íntegra y organizativa.
Responsabilidades:
Coordinador de seguridad: lidera la implementación de las tareas.
Recursos Humanos: organiza las capacitaciones y disponibilidad de los
trabajadores.
Actores involucrados: Empleados, jefes y equipo de seguridad
Comunicación de riesgos Tareas:
Crear folletos, carteles y material informativo sobre riesgos y medidas de control
de manera visual.
Realizar reuniones mensuales Informativas con el fin de discutir temas de
seguridad.
Implementar un apartado de información relevante en la Intranet.
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Responsabilidades:
Equipo de comunicación: diseñar material de comunicación.
Coordinador de seguridad: planificar y llevar a cabo las reuniones mensuales.
Actores involucrados: Empleados, equipos de comunicación y departamento de
seguridad. Revisión de incidentes Tareas:
Realizar una revisión exhaustiva de los protocolos para identificar las áreas de
mejora.
Capacitar a los empleados sobre el manejo de los incidentes y la importancia de
la documentación y registro de ellos.
Creas un comité para revisar y analizar los incidentes y proponer medidas
preventivas.
Responsabilidades:
Coordinador de seguridad: liderar la revisión de procedimientos y coordinar las
actividades del comité.
Recursos Humanos: realizar las capacitaciones sobre manejo de incidentes.
Actores involucrados:
Empleados: equipos de seguridad y comité.
Conclusiones:
La implementación de un plan de acción estructurado para la evolución de
riesgos, peligros y la revisión de incidentes es esencial para mejorar la gestión de
seguridad y salud en el trabajo. Al fomentar la participación de los empleados y
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promover una cultura de seguridad, EcoVanguardia no solo minimizará los riesgos
laborales, sino que también fortalecerá el compromiso de los trabajadores con la
seguridad del entorno laboral.
El enfoque integral en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, a través
de la capacitación continua y la mejora de los procedimientos de comunicación,
permitirá a
EcoVanguardia Tecnológica abordar proactivamente las áreas de mejora
identificadas.
Esta estrategia no solo contribuirá a la reducción de incidentes laborales, sino
que también mejorará el bienestar general de los empleados, creando un ambiente de
trabajo más seguro y colaborativo.
CÓDIGO KT-R-2025
PLAN DE AUDITORÍA
VERSIÓN 1
ECOVANGUARDIA TECNOLOGÍAS
VIGENCIA 01/01/2026
OBJETIVO Evaluar el cumplimiento de la normatividad ambiental.
Verificar la eficacia del sistema de gestión de calidad.
Verificar los procedimientos de seguridad y salud en el trabajo.
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ALCANCE Evaluación del sistema de gestión ambiental, conforme a la norma ISO 14001.
Análisis del uso de recursos naturales y su impacto ambiental.
Evaluación del sistema de gestión de calidad bajo la norma ISO 9001.
Análisis de los indicadores de calidad y satisfacción del cliente.
Evaluación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo según la norma ISO
45001.
Análisis de registros de accidentes y capacitaciones en materia de seguridad.
PROCESO Procesos de gestión PROCESO Gestión ambiental, procesos de producción,
PARA de calidad, atención PARA control de residuos, cumplimiento legal.
al cliente, Gestión ambiental, procesos de producción,
AUDITAR producción, control AUDITAR control de residuos, cumplimiento legal.
de calidad.
CRITERIOS Norma ISO 9001:2015, Norma ISO 14001: 2015, Norma ISO 45001: 2018.
Identificación de no conformidades.
Interrupciones durante la auditoria.
Resistencia del personal ante las recomendaciones de mejora.
RIESGO DE
LA Personal no comprometido.
AUDITORÍA Registros incompletos.
Problemas de confidencialidad.
Auditor no capacitado.
RECURSOS Humano: equipo de trabajo de la oficina.
Financiero: presupuesto asignado.
Tecnológico: computador y otros recursos tecnológicos para registrar la auditoria.
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HALLAZGO No conformidades: falta de registros necesarios.
Falta de comunicación.
Falta de evaluaciones periódicas.
Oportunidades de mejora: recomendaciones para capacitar al personal en nueva
tecnología sostenible.
ACTIVIDAD FECHA HORA CRITERIO O EVIDENCIAS O AUDITADO
NORMA NUMERALES MÍNIMOS
DE LA NORMA PARA
AUDITAR
Reunión de Lunes 02 7:00 Presentación de Registro de asistencia. Equipo
apertura de am auditores y del auditado.
plan de auditoría
diciembre
de 2024
Revisión de Lunes 02 8:00 Normas ISO Política ambiental Equipo
documentació de am auditado.
Política de calidad
diciembre
n de 2024 Política de seguridad y salud.
Objetivos y metas.
Registro de auditorías
anteriores.
10:00 ISO 14001 Gestión
am ambiental.
4.2.1: Política
Lunes 02 ambiental.
Revisión de la - Verificar la existencia y
de 4.3
política educación de la política
diciembre
ambiental. Identificación de ambiental.
de 2024
aspectos
ambientales.
29
11:30 am ISO 14001- Gestión
6.1.2. ambiental.
Evaluación de Revisar registros de evaluación
Evaluación de Lunes 02 de riesgos y de riesgo.
aspectos diciembre
oportunidades. Confirmar la existencia de
ambientales de 2024
6.1.3. acciones planificadas.
Planificación de
acciones.
02:00 pm ISO 9001- 4.4 Gestión de
Sistema de calidad.
Evaluar la documentación del
Revisión de la Lunes 02 de gestión de sistema de gestión de calidad.
documentació diciembre
calidad. Comprobar el control de
n de calidad. de 2024
7.5 control de la documentos.
documentación.
Revisión de Lunes 02 de 04:00 pm ISO 45001 - 7.2: Verificar registros de Seguridad y
capacitación diciembre capacitación. salud.
Competencia 7.3:
en seguridad. de 2024 Toma de Evaluar la conciencia del
conciencia personal sobre seguridad.
Inspección de Martes 03 07:00 am ISO 45001 - 8.1: Inspeccionar las condiciones de Seguridad y
condiciones de de Operaciones y trabajo. salud.
seguridad.
diciembre control Revisar el cumplimiento de
de 2024 9.1: Evaluación procedimientos de seguridad.
del desempeño
09:00 am Seguridad y
ISO 45001 – 10.2 salud.
Martes 03 Revisar registros de accidentes e
Evaluación de No
de incidentes.
registro de conformidades y
diciembre Comprobar la efectividad de las
incidentes.
de 2024 acciones acciones correctivas.
correctivas.
30
Análisis de Martes 03 11:00 ISO 14001 / ISO Evaluar indicadores de Gestión de
indicadores de de am 9001 / ISO desempeño relacionados con calidad, SST y
desempeño. el medio ambiente, calidad y ambiental
diciembre 45001 - 9.1: seguridad.
de 2024 Seguimiento,
medición,
análisis y
evaluación
Revisión de Martes 03 02:00 ISO 9001 / ISO Revisar el plan de acción Gestión de
plan de acción de pm 45001 - 10.2: correctiva. calidad, SST y
correctiva. Acciones ambiental
diciembre correctivas y Confirmar la implementación y
de 2024 preventivas seguimiento de acciones.
Evaluar la Martes 03 03:30 ISO 9001- 7.4 Determinación de la Gestión de
comunicación de pm comunicación interna y calidad, SST y
“Comunicación
ambiental
interna y diciembre ” externa del SGC.
externa del de 2024 Canales de comunicación.
sistema de Registro evaluación y
gestión de seguimiento de
calidad comunicación.
07:30 ISO 9001- 7.5, Disponibilidad, protección,
pm [Link] y [Link] acceso,
Martes 03 almacenamiento,
Evaluar el
control de cambios, Gestión de
control de la de “Control de la conservación y disposición, calidad, SST y
información diciembre información seguridad de la ambiental
documentada de 2024 documentada” información.
Cierre de la Miércoles 10:00 am Informe final de la auditoria. Dirección
auditoria y 04 de Recomendaciones y plan de general.
diciembre acción.
presentación de
resultados. de 2024
31
REFERENCIAS
Cortez, J. M. (2015). Sistemas de Gestión de Calidad (Iso 9001:2015). España:
ICB. S.L
(Interconsulting Bureau S.L.).
Hevia Vázquez, E. (s.f.). Concepto moderno de la auditoría interna. Instituto de
Auditores Internos de España. España.
Internacional, I. (2017). Guía de aplicacion de la ISO 9001:2015. . (s.f.). Colombia:
ICONTEC.
Internacional, I. (2020). ISO 45001:2018 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en
el trabajo.. Colombia: ICONTEC. (s.f.).
Ronald Jefferson Carriel Palma, C. K. (2021). Sistema de gestión y
control de la calidad- Norma ISO 9001:2015. RECIMUNDO: Revista Científica de la
Investigación y el Conocimiento,.
Santillana González, J. G. (2002). Auditoria Interna Integral: Administrativa,
Operacional y Financiera. . México: THOMSON.
32
